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經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:中國(guó)研究的規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī)——社會(huì)經(jīng)濟(jì)史的悖論現(xiàn)象

中國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)史的研究正處于一場(chǎng)規(guī)范認(rèn)識(shí)的危機(jī)之中。這里指的不僅是以往學(xué)術(shù)界的各種模式。所謂規(guī)范認(rèn)識(shí)指的是那些為各種模式和理論，包括對(duì)立的模式和理論，所共同承認(rèn)的，已成為不言自明的信念。這種規(guī)范信念對(duì)我們研究的影響遠(yuǎn)大于那些明確標(biāo)榜的模式和理論。它們才是托馬斯·庫(kù)恩（thomas kuhu）1970年《科學(xué)認(rèn)識(shí)革命的結(jié)構(gòu)》中的"規(guī)范認(rèn)識(shí)（paradigm）"一詞的真正含意。近數(shù)十年累積的實(shí)證研究動(dòng)搖了這些信念，導(dǎo)致了當(dāng)前的規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī)。這一危機(jī)的發(fā)生使大家感到現(xiàn)有理論體系的不足并非通過對(duì)立理論間的爭(zhēng)論就能解決。大家有一種需要新的不同的東西的感覺，但尚未明確地說出需要什么樣的新東西。

我們應(yīng)該系統(tǒng)地估量這一危機(jī)，并試圖探求新的認(rèn)識(shí)。我們不需要倒退到純粹的考據(jù)，或次要問題的探討，或"純科學(xué)"的技術(shù)手段，或極少數(shù)人所熱衷的政治爭(zhēng)論。相反，我們應(yīng)該把當(dāng)前的危機(jī)看作是反思既有信念和探索新觀點(diǎn)的極好機(jī)會(huì)。

本文先粗略地回顧中國(guó)和西方幾代人的學(xué)術(shù)研究，說明近四十年來學(xué)術(shù)研究中的一些主要的模式和理論體系。盡管不同輩份、以及大洋兩岸存在著種種差異，但各方應(yīng)用的主要的理論體系實(shí)際上具有一系列的共同的基本信念。這些信念一般被認(rèn)為是不言自明的，無(wú)須討論也不受人注意。學(xué)術(shù)界的爭(zhēng)鳴一般都圍繞著各理論體系間的不同點(diǎn)，而不去顧及共同點(diǎn)。然而，數(shù)十年累積的實(shí)證研究實(shí)際上已揭示出一系列的與這些信念相悖的現(xiàn)象。規(guī)范信念認(rèn)為不可并存的現(xiàn)象屢屢同時(shí)出現(xiàn)。實(shí)證研究所發(fā)現(xiàn)的悖論現(xiàn)象實(shí)際上已經(jīng)對(duì)以往的規(guī)范信念提出全面的挑戰(zhàn)。本文將列舉一些悖論現(xiàn)象，進(jìn)而分析這些現(xiàn)象所否定的不言自明的規(guī)范信念，并探討如何研究由此產(chǎn)生的新問題的方法。本文無(wú)意對(duì)以往所有的研究作一綜合評(píng)述，相反，討論將限于若干最有代表性的論著，目的在于說明我個(gè)人的看法。

規(guī)范認(rèn)識(shí)的危機(jī)

一、中國(guó)的學(xué)術(shù)研究

當(dāng)代中國(guó)的史學(xué)研究在五十年代開始時(shí)認(rèn)為歷代王朝統(tǒng)治下的中國(guó)社會(huì)是基本上沒有變化的。主導(dǎo)的模式是"封建主義"，即與進(jìn)步的近代資本主義相對(duì)立的停滯的舊中國(guó)。這一模式的基礎(chǔ)是斯大林"五種生產(chǎn)方式"的公式，即歷史發(fā)展必須經(jīng)過原始社會(huì)、奴隸制、封建制、資本主義和社會(huì)主義生產(chǎn)方式的五個(gè)階段。

在"封建主義"的模式下，研究中國(guó)歷代王朝史的學(xué)者主要研究封建階級(jí)關(guān)系，即封建統(tǒng)治階級(jí)通過地租、稅收和高利貸形式榨取農(nóng)民生產(chǎn)者的"剩余價(jià)值"。他們的研究成果見于編集了大量記載這些剝削關(guān)系的資料集。（李文治，1957；章有義，1957；嚴(yán)中平等，1955）一些學(xué)者亦將封建經(jīng)濟(jì)等同于前商品化的自給自足的"自然經(jīng)濟(jì)"。他們認(rèn)為中國(guó)這一生產(chǎn)方式的特點(diǎn)是家庭農(nóng)業(yè)與小手工業(yè)的結(jié)合，即"男耕女織"。他們認(rèn)為這是一種結(jié)合得異常緊密的生產(chǎn)方式，阻礙了手工業(yè)從家庭中分離出去而形成集鎮(zhèn)作坊，并最終阻礙了資本主義發(fā)展。他們收集了種種證據(jù)，證明"自然經(jīng)濟(jì)"在明清時(shí)期占優(yōu)勢(shì)，并一直延續(xù)到二十世紀(jì)三十年代。1

早在50年代，上述模式已受到研究"資本主義萌芽"的學(xué)者的非難。這些學(xué)者認(rèn)為，明清時(shí)期決非是停滯的，而充滿著資本主義預(yù)兆的種種變遷，與西方國(guó)家的經(jīng)歷類似。一些研究者致力于收集明清商業(yè)擴(kuò)展的資料，對(duì)當(dāng)時(shí)的商品經(jīng)濟(jì)作出系統(tǒng)估計(jì)，以證明國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的形成，認(rèn)為這標(biāo)志著封建主義向資本主義的過渡。另外的研究側(cè)重于封建生產(chǎn)關(guān)系的松弛和衰落（尤其是土地租佃關(guān)系）和資本主義生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展（尤其是雇傭勞動(dòng)關(guān)系）。2

"資本主義萌芽論"的最初提出者并未關(guān)注到經(jīng)濟(jì)發(fā)展，他們認(rèn)為一時(shí)闡明了商品化和資本主義生產(chǎn)關(guān)系，資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就不言而喻了。然而隨著80年代改革時(shí)的意識(shí)形態(tài)由"生產(chǎn)關(guān)系"轉(zhuǎn)而重視"生產(chǎn)力"（包括技術(shù)、資源利用、生產(chǎn)率等等），新一代學(xué)者轉(zhuǎn)向直接探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展。他們的主要代表尤其強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)江三角洲的新作物品種和肥料的應(yīng)用（李伯重， 1985a, 1985b,1984）。

"資本主義萌芽論"雖然成功地沖擊了"封建王朝因襲不變"的舊觀點(diǎn)，但無(wú)論在老一代學(xué)者還是八十年代培養(yǎng)出來的新一代學(xué)者之中，它均未能廣泛地為人們所接受。在西歐歷史上，由于十九世紀(jì)出現(xiàn)了工業(yè)資本主義的蓬勃發(fā)展，把這之前的三、四個(gè)世紀(jì)稱作資本主義萌芽或向資本主義過渡是有道理的。然而中國(guó)的十九世紀(jì)并無(wú)資本主義發(fā)展，有什么道理把這之前的時(shí)期稱作資本主義萌芽呢？再者，經(jīng)濟(jì)的相對(duì)落后使中國(guó)受害于帝國(guó)主義。鑒于這一事實(shí)，把明清時(shí)期等同于近代早期的英國(guó)到底有什么意義？

"資本主義萌芽論"學(xué)派企圖從西方入侵打斷了中國(guó)資本主義發(fā)展的進(jìn)程為由來解釋這個(gè)問題。于是，把十九世紀(jì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的落后歸罪于帝國(guó)主義，而不是自身的停滯趨勢(shì)。這一說法雖很符合反帝情緒，卻難以令人信服。西方的經(jīng)濟(jì)影響直到十九世紀(jì)末仍是很有限的，而中國(guó)經(jīng)濟(jì)自數(shù)百年前的所謂"萌芽"以來卻未顯示出自己發(fā)展資本主義的動(dòng)向。十九世紀(jì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)落后的事實(shí)重新證明了先前的封建主義與自然主義的經(jīng)濟(jì)至少是部分正確的。

"封建主義論"和"資本主義萌芽論"的相持不下使中國(guó)的青年學(xué)者對(duì)兩者都抱有懷疑，甚至不屑于再引用前輩們的這些模式。有的全盤搬來西方的一個(gè)又一個(gè)的時(shí)髦方法，進(jìn)一步擴(kuò)大了代溝，這一情況本身就反映了中國(guó)學(xué)術(shù)界的規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī)。

二、西方的學(xué)術(shù)研究

西方的學(xué)術(shù)研究雖然比較多樣化，它的主要內(nèi)容卻出人意外地與中國(guó)的研究相似。二十世紀(jì)五十年代的美國(guó)學(xué)術(shù)界同樣持有傳統(tǒng)中國(guó)在本質(zhì)上是無(wú)變化的觀點(diǎn)。當(dāng)然，這里不再是"封建主義"與"資本主義"的對(duì)立模式，而是源自近代化理論的"傳統(tǒng)"中國(guó)與"近代"中國(guó)的對(duì)立模式。研究的重點(diǎn)不是"封建"中國(guó)的階級(jí)關(guān)系，而是"傳統(tǒng)"制度與意識(shí)形態(tài)。在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域則強(qiáng)調(diào)人口對(duì)停滯經(jīng)濟(jì)的壓力。3 然而，研究的基本概念是中國(guó)在與西方接觸之前是停滯的，或僅在"傳統(tǒng)范圍"內(nèi)變化，這與中國(guó)同行的見解基本一致。

如果清代在本質(zhì)上是無(wú)變化的，那推動(dòng)質(zhì)變的力量只能來自外部，因而簡(jiǎn)單地歸結(jié)為"西方的沖擊"與"中國(guó)的反應(yīng)"（費(fèi)正清，1958；費(fèi)正清等，1965）。 在這個(gè)"哈佛學(xué)派"倡導(dǎo)的"沖擊--反應(yīng)"模式之下，一些重要的著作闡述了西方在中國(guó)的出現(xiàn)及中國(guó)反應(yīng)（芮瑪麗，1957；費(fèi)惟愷，1958）。但是這一觀點(diǎn)在六十年代后期受到挑戰(zhàn)；先是政治性的攻擊，"西方的沖擊"被認(rèn)為是為帝國(guó)主義和美國(guó)干涉越南辯護(hù)，4繼而在史實(shí)上受到論證明清之際發(fā)生重大變化的學(xué)者的批評(píng)。

后一傾向在近年來形成一個(gè)新概念，中國(guó)在受到西方影響前數(shù)百年的時(shí)期被稱為"近代早期"，如同在西歐發(fā)生的那樣。與中國(guó)的"資本主義萌芽論"一樣，這一觀點(diǎn)的出發(fā)點(diǎn)是明清經(jīng)濟(jì)的大規(guī)范商品化。有的學(xué)者更進(jìn)而把這一觀點(diǎn)延伸到社會(huì)、政治領(lǐng)域中（羅維，1984，1989；韓素瑞與羅斯基，1987）。

就像"資本主義萌芽論"學(xué)者那樣，"近代早期論"學(xué)者動(dòng)搖了過去的"傳統(tǒng)中國(guó)論"及其派生的"沖擊--反應(yīng)"模式。他們的實(shí)證性批評(píng)比激進(jìn)學(xué)者對(duì)費(fèi)正清的政治批評(píng)有效。然而，就像"資本主義萌芽論"一樣，這個(gè)新的理論也因同樣的原因而難以被普遍接受。如果自十七、十八世紀(jì)至十九世紀(jì)后半葉的中國(guó)那么像近代早期的西方，為什么在隨后的世紀(jì)中中國(guó)的變遷這么不同？我們?nèi)绾慰创蹏?guó)主義和二十世紀(jì)的革命？一個(gè)可能的論點(diǎn)是帝國(guó)主義促進(jìn)了以前就已在內(nèi)部產(chǎn)生的早期近代化。但是真是那樣的話，又如何看待共產(chǎn)主義革命的發(fā)生，難道它只是對(duì)近代化的一種偏離？另一個(gè)可能的論點(diǎn)是帝國(guó)主義使中國(guó)脫離了近代化的正常途徑而導(dǎo)致了革命。目前"近代早期論"的學(xué)者尚未提出一個(gè)在邏輯上與他們的論點(diǎn)一致的關(guān)于帝國(guó)主義與中國(guó)革命的有說服力的觀點(diǎn)。

學(xué)術(shù)界于是陷入了當(dāng)前的理論困境："停滯的傳統(tǒng)的中國(guó)"的舊觀念及其派生的"沖擊--反應(yīng)"模式已不再具有影響力，而"近代早期中國(guó)"的新觀念尚不足以成為支配性的模式。其間，中國(guó)史研究領(lǐng)域采用了似乎中立的"中華帝國(guó)晚期"來稱呼明清時(shí)期，盡管此詞過分強(qiáng)調(diào)了皇權(quán)在中國(guó)歷史整體中的作用。

三、兩個(gè)理論

中國(guó)學(xué)術(shù)的主要模式源自馬克思的古典理論。"封建主義"與"資本主義"的范疇均出自馬克思對(duì)西歐，尤其是對(duì)英國(guó)的分析。資本主義萌芽論則是中國(guó)特殊的模式。如果中國(guó)在帝國(guó)主義入侵之前是單純的封建社會(huì)，那么就必須肯定西方帝國(guó)主義為中國(guó)帶來了近代化，但這是任何愛國(guó)的中國(guó)人所不能接受的。資本主義萌芽的公式解決了這一問題：在西方帝國(guó)主義到來之前，中國(guó)已開始了自己的資本主義發(fā)展進(jìn)程。西方帝國(guó)主義打斷了這一進(jìn)程，使中國(guó)淪為"半殖民主義"。如此，資本主義萌芽模式協(xié)調(diào)了斯大林的五種生產(chǎn)方式的公式（以及列寧的帝國(guó)主義學(xué)說）和基于民族立場(chǎng)的反帝情緒。

在另一方面，盡管沒有普遍的認(rèn)可，也很少明白的表示，西方學(xué)術(shù)的主導(dǎo)模式主要得自兩個(gè)理論：先是馬爾薩斯，后是亞當(dāng)·斯密。一開始，停滯的"傳統(tǒng)中國(guó)"被看作是一個(gè)其資源受到馬爾薩斯式的人口壓力困擾的社會(huì)。這一看法是建立在傳統(tǒng)中國(guó)是前商品化的社會(huì)的假設(shè)之上的。后來，明清普遍商品化的史實(shí)得到證明，馬爾薩斯式的觀點(diǎn)便受到亞當(dāng)·斯密理論的詰難。

斯密的設(shè)想是由市場(chǎng)推動(dòng)的資本主義發(fā)展。自由貿(mào)易會(huì)促進(jìn)專業(yè)化、競(jìng)爭(zhēng)、更新、高效率，以及隨之而來的資本積累的發(fā)展。在城鄉(xiāng)商品交換的推動(dòng)下，城鄉(xiāng)會(huì)進(jìn)入螺旋形的現(xiàn)代化發(fā)展。（亞當(dāng)·斯密，1775-1776）。這一設(shè)想相當(dāng)程度地在英國(guó)得到體現(xiàn)，從而賦于其有力的史實(shí)依據(jù)。這一設(shè)想也得到了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)界論說的支持：它們多以抽象、簡(jiǎn)單化了的斯密理論出發(fā)。

明清時(shí)期果真出現(xiàn)了斯密所想象的那種發(fā)展，便不會(huì)存在人口過剩的問題。勞動(dòng)力會(huì)像其他生產(chǎn)要素一樣根據(jù)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的邏輯而達(dá)到最合理的使用。這樣，馬爾薩斯理論便為斯密理論取代而形成了"近代早期"模式。

中國(guó)與西方學(xué)者爭(zhēng)論的焦點(diǎn)首先是中國(guó)經(jīng)濟(jì)落后的原因是封建階級(jí)關(guān)系還是人口壓力。中國(guó)學(xué)者認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的資本形成受到了封建統(tǒng)治階級(jí)的阻礙，封建統(tǒng)治階級(jí)盤剝直接生產(chǎn)勞動(dòng)者的剩余價(jià)值，并用于自己的奢侈消費(fèi)而不投資于生產(chǎn)。西方學(xué)者則認(rèn)為資本的形成是為人口壓力所阻礙，人口壓力減少了消費(fèi)之余的剩余。5爭(zhēng)論也涉及了究竟是通過社會(huì)革命，還是通過人口控制（以及其他改革）來使中國(guó)擺脫落后，走向近代化。

然而，在"近代早期中國(guó)"模式向"傳統(tǒng)中國(guó)"模式的挑戰(zhàn)中，以及"資本主義萌芽"模式對(duì)"封建主義"模式的批評(píng)中，爭(zhēng)論的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移了。在反對(duì)"傳統(tǒng)中國(guó)"和封建"自然經(jīng)濟(jì)"模式時(shí)，"近代早期論"與"資本主義萌芽論"是站在同一邊的。問題的焦點(diǎn)變?yōu)椋好髑褰?jīng)濟(jì)到底是已經(jīng)呈現(xiàn)出近代早期發(fā)展（或資本主義萌芽）的高度整合的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，還是仍然處于前商品化時(shí)期的、本質(zhì)上停滯的，處于人口壓力重負(fù)下的經(jīng)濟(jì)？

至于帝國(guó)主義問題，中國(guó)的"封建主義"與"資本主義萌芽"兩個(gè)模式當(dāng)然都強(qiáng)調(diào)帝國(guó)主義的破壞性作用。"封建主義"學(xué)派強(qiáng)調(diào)帝國(guó)主義如何使封建剝削關(guān)系進(jìn)一步惡化，而"資本主義萌芽"學(xué)派突出了帝國(guó)主義如何阻礙了中國(guó)資本主義的充分發(fā)展。

在西方，首先是用"沖擊--反應(yīng)"模式出來反駁上述觀點(diǎn)。例如有的學(xué)者爭(zhēng)辯說，中國(guó)"近代化的失敗"的原因不在于西方的破壞性沖擊，而在于中國(guó)傳統(tǒng)的頑固存在（芮瑪麗，1957；費(fèi)惟愷，1958）。隨后，有的學(xué)者轉(zhuǎn)用斯密的模式：隨著西方影響而來的國(guó)際貿(mào)易和外國(guó)投資的擴(kuò)展是有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的。如果中國(guó)經(jīng)濟(jì)的近代化失敗，其原因不是西方的影響太強(qiáng)，而是太弱，僅限于沿海通商口岸（鄧伯格，1975；墨菲，1977）。

這一觀點(diǎn)最后歸結(jié)為新近的公式，它直截了當(dāng)?shù)匾?市場(chǎng)"代替了舊有的"西方?jīng)_擊"。不象"帝國(guó)主義"概念帶有種種政治現(xiàn)實(shí)和含意，"市場(chǎng)"可以被視作純粹是良好的客觀現(xiàn)象：只要市場(chǎng)得以運(yùn)行，它會(huì)賦予中國(guó)像西方那樣的發(fā)展。這個(gè)"真理"見證于種種"事實(shí)"：國(guó)際市場(chǎng)刺激了中國(guó)的工農(nóng)業(yè)發(fā)展，直至二十世紀(jì)三十年代。市場(chǎng)的沖擊不像以往研究所講的那樣僅限于沿海通商口岸，而是實(shí)際上深入到中國(guó)的農(nóng)村和內(nèi)地，帶來了廣泛的發(fā)展。6照這一觀點(diǎn)來講，中國(guó)的不幸在于市場(chǎng)推動(dòng)的發(fā)展被戰(zhàn)爭(zhēng)、災(zāi)荒和共產(chǎn)主義革命等畸變所打斷。

四、一個(gè)規(guī)范認(rèn)識(shí)

盡管中國(guó)與西方的學(xué)術(shù)研究有著種種不同，但兩者明顯有許多共同點(diǎn)。認(rèn)為中國(guó)歷史基本上無(wú)變化的一代學(xué)者均受到強(qiáng)調(diào)中國(guó)傳統(tǒng)本身有著明顯變化的一代學(xué)者的挑戰(zhàn)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)是個(gè)前商品化的、本質(zhì)上停滯的經(jīng)濟(jì)的主張，受到了認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)是高度商品化、蓬勃發(fā)展的經(jīng)濟(jì)的主張的挑戰(zhàn)。兩個(gè)學(xué)術(shù)派別均把停滯與前商品化經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系，把近代化等同于商品化。中國(guó)的"封建主義論"學(xué)派之所以認(rèn)為封建經(jīng)濟(jì)是停滯的，是因?yàn)榘阉韧谇吧唐坊淖匀唤?jīng)濟(jì)。與"資本主義萌芽論"學(xué)派一樣，他們也認(rèn)為商品化必然會(huì)導(dǎo)致資本主義。與此類似，西方"傳統(tǒng)中國(guó)論"學(xué)派認(rèn)為明清經(jīng)濟(jì)基本上沒有商品化。例如何炳棣1959年的人口著作基本上無(wú)視商品化，珀金斯1969年對(duì)明清農(nóng)業(yè)的研究也把低水平商品化作為一貫前提。而威廉·羅1984、1989年的著作以"近代早期"模式對(duì)過去的著作提出挑戰(zhàn)，則從種種蓬勃商品化的證據(jù)出發(fā)。

商品化會(huì)導(dǎo)致近代化的構(gòu)想是貫穿"封建主義論"與"資本主義萌芽論"模式，"傳統(tǒng)中國(guó)論"與"近代早期中國(guó)論"模式的規(guī)范信念的一個(gè)例證。它貫穿了大洋兩岸學(xué)術(shù)界的兩代人，也貫穿了斯密理論與馬克思主義理論。

這樣的信念一般不為學(xué)者討論。學(xué)術(shù)界所注意的主要是不同理論、模式間的爭(zhēng)論方面。于是我們爭(zhēng)論明清商品化的程度、或是帝國(guó)主義和階級(jí)革命的是非功過。然而我們不去注意那些共同的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為那是再明白不過的了，乃致無(wú)須再加以討論。

正是這樣的信念，我稱之為規(guī)范信念。當(dāng)前學(xué)術(shù)界往往過分簡(jiǎn)單地把規(guī)范認(rèn)識(shí)這一詞等同于有影響的模式。這一用法其實(shí)抹煞了這個(gè)概念的分析力量。若用于存在著眾多模式的社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，尤其如此。本文把規(guī)范認(rèn)識(shí)性的信念定義為不同的或?qū)α⒌哪Ｊ胶屠碚撍餐姓J(rèn)的、不言自明的信念。這樣的信念比起任何明白表達(dá)的模式和理論來，有著更廣泛、更微妙的影響。它們的影響不僅在于引導(dǎo)我們?nèi)ハ胧裁矗谟诓幌胧裁础?

于是，我所指的規(guī)范認(rèn)識(shí)的危機(jī)并非針對(duì)某一理論或模式，并非針對(duì)學(xué)術(shù)界的這一代或那一代，亦非針對(duì)中國(guó)模式或西方的學(xué)術(shù)研究。把當(dāng)前中國(guó)史研究中的危機(jī)解釋為老一代研究的衰微，或認(rèn)為只發(fā)生在中國(guó)并意味著斯密理論戰(zhàn)勝了馬克思主義理論，是誤解了這個(gè)危機(jī)的真實(shí)含意。當(dāng)兩個(gè)理論體系長(zhǎng)期地各以對(duì)方來為自己下定義時(shí)，一方的危機(jī)便足以提醒我們?nèi)タ紤]是否是雙方的共同危機(jī)。當(dāng)前的規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī)要從兩代人和兩種表面對(duì)立的模式和理論體系的共同危機(jī)的角度來理解。

五、多重悖論現(xiàn)象

我認(rèn)為在過去實(shí)證研究積累的基礎(chǔ)上所證明的一系列悖論現(xiàn)象已經(jīng)使我們領(lǐng)域的規(guī)范信念瀕于分崩的邊緣。悖論現(xiàn)象指的是，那些被現(xiàn)有的規(guī)范信念認(rèn)定有此無(wú)彼的對(duì)立現(xiàn)象在事實(shí)上的同時(shí)出現(xiàn)。悖論現(xiàn)象對(duì)那些信念的挑戰(zhàn)首先在于相?，F(xiàn)象各方的存在的確實(shí)性。例如：商品化和經(jīng)濟(jì)不發(fā)展這對(duì)相悖的現(xiàn)象確實(shí)并存。在更深的層次，悖論現(xiàn)象則對(duì)既有的因果觀念提出懷疑：商品化是否必定會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展？明清時(shí)期蓬勃的、持久的商品化與糊口農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期持續(xù)的事實(shí)，反悖于"資本主義萌芽"和"近代早期中國(guó)"模式的斷言，也反悖于"自然經(jīng)濟(jì)"和"傳統(tǒng)中國(guó)"模式的認(rèn)定，這一對(duì)悖論現(xiàn)象向?yàn)樗心Ｊ焦餐J(rèn)可的"商品化必然導(dǎo)致近代化"的不言自明的規(guī)范信念發(fā)難。

但是，實(shí)證研究揭示出的悖論現(xiàn)象與它們否定的規(guī)范信念一般沒有在論著中清晰地披露出來。學(xué)者們通常不會(huì)討論未訴諸文字的潛意識(shí)信念，即使想討論的人，也可能由于認(rèn)為道理過于明顯，而覺得不必加以討論。于是這些實(shí)際上已為事實(shí)所否定的規(guī)范信念繼續(xù)影響人們的思想，盡管許多人已久有懷疑之心。本文的一個(gè)主要意圖，就是列舉一系列實(shí)證研究已經(jīng)披露的悖論現(xiàn)象，進(jìn)而揭示被這些現(xiàn)象所否定的"不言自明"的信念。

沒有發(fā)展的商品化

一、實(shí)證研究揭示的悖論現(xiàn)象

明清時(shí)期蓬勃的商品化已是無(wú)可懷疑的事實(shí)。在1350至1850年的五個(gè)世紀(jì)中，幾乎所有的中國(guó)農(nóng)民都改穿棉布了。這反映了商品化的一個(gè)最大的組成部分：棉花經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及伴隨而來的地區(qū)內(nèi)部和地區(qū)之間的貿(mào)易。棉產(chǎn)品的交易也意味著糧食商品化的擴(kuò)展，出現(xiàn)了棉作區(qū)與糧作區(qū)之間的商品交換和棉農(nóng)與糧食剩余產(chǎn)品的交換。隨著這樣的發(fā)展，尤其是在長(zhǎng)江三角洲出現(xiàn)了相當(dāng)多的為棉、糧提供加工和交換服務(wù)的商業(yè)市鎮(zhèn)。把明清時(shí)期說成是前商品化顯然是不對(duì)的（吳承明，1985）。

然而，我們也注意到盡管有五個(gè)世紀(jì)蓬勃的商品化，農(nóng)民的生產(chǎn)仍停留在糊口水平。無(wú)論生產(chǎn)跟上人口增長(zhǎng)水平（珀金斯，1969），或是落后于人口增長(zhǎng)水平（何炳棣，1959；艾爾溫，1973），農(nóng)村中沒有發(fā)生近代式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是毋庸置疑的。

同樣，類似資本主義關(guān)系的雇傭勞動(dòng)的出現(xiàn)也無(wú)疑問。當(dāng)時(shí)已出現(xiàn)了不少農(nóng)村雇傭勞動(dòng)，包括長(zhǎng)工和短工。土地租佃關(guān)系也在松弛下來，分成租的舊方式讓位于定額租，實(shí)物租讓位于貨幣租。這些變化進(jìn)一步肯定了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的商品化（李文治等，1983）。

然而，我們知道，在當(dāng)時(shí)的農(nóng)業(yè)中幾乎沒有大規(guī)模的資本主義式生產(chǎn)。許多長(zhǎng)工、短工只是為一般農(nóng)戶雇傭，以補(bǔ)充家庭勞動(dòng)力的不足。在全國(guó)各地，包括商品化程度最高的地區(qū)，小農(nóng)家庭農(nóng)業(yè)仍占?jí)旱沟牡匚?。同時(shí)，少數(shù)使用雇傭勞動(dòng)的大農(nóng)場(chǎng)比起小農(nóng)戶來并未獲得更高的畝產(chǎn)量（黃宗智，1985，1990）。

簡(jiǎn)言之，商品化蓬勃發(fā)展與小農(nóng)生產(chǎn)停留于糊口水平兩個(gè)現(xiàn)象的同時(shí)發(fā)生是悖論現(xiàn)象。這就對(duì)馬克思與斯密理論的共同認(rèn)識(shí)--商品化與近代化有著必然聯(lián)系--提出了疑問。馬克思與斯密的理論主要基于英國(guó)的實(shí)際狀況。在世界其余的多數(shù)地區(qū)，近代化發(fā)展來自其他因素（如政權(quán)的中堅(jiān)領(lǐng)導(dǎo)作用）與商品化的結(jié)合，并遲于英國(guó)。純粹由市場(chǎng)推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式是基于英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，它被后來建立的許多經(jīng)濟(jì)分析模式作為前提，但不應(yīng)混同于世界其他區(qū)的歷史真實(shí)。

與"市場(chǎng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展"理論相聯(lián)系，人們認(rèn)為在近代化的過程中，產(chǎn)量與勞動(dòng)生產(chǎn)率會(huì)同步發(fā)展。在斯密和馬克思所熟悉的英國(guó)確實(shí)如此，他們因此均沒有把產(chǎn)量與勞動(dòng)生產(chǎn)率加以區(qū)分、并沒有考慮沒有（勞動(dòng)生產(chǎn)率）發(fā)展的（產(chǎn)量）增長(zhǎng)的可能。

以往的研究已揭示明清時(shí)期的情況正是如此。這一時(shí)期產(chǎn)量的增長(zhǎng)一方面來自耕地面積的擴(kuò)大，擴(kuò)大了將近四倍；另一方面來自畝產(chǎn)量的增加，通過提高復(fù)種指數(shù)及對(duì)某些作物增加肥料與人工投入（珀金斯，1969）。然而，盡管"資本主義萌芽論"學(xué)者致力于論證經(jīng)濟(jì)發(fā)展，到今日為止尚無(wú)人能夠證實(shí)單位工作日勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。提高的只是土地的生產(chǎn)率，主要由于勞動(dòng)力投入的增加。單位工作日的收益仍是如此之低，小農(nóng)生產(chǎn)仍處于糊口水平，而中國(guó)人口的大部分仍束縛于糧食的生產(chǎn)。

區(qū)分增長(zhǎng)與發(fā)展對(duì)理解中國(guó)農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)史至關(guān)重要。盡管有著引人注目的產(chǎn)量增長(zhǎng)，缺乏勞動(dòng)生產(chǎn)率的發(fā)展乃是中國(guó)大多數(shù)人直至本世紀(jì)八十年代仍困于僅足糊口的食物的生產(chǎn)的原因（珀金斯和優(yōu)素福，1984）。與之對(duì)比，美國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率發(fā)展，使其百分之四的人口就能滿足其他所有人的食品供應(yīng)。勞動(dòng)生產(chǎn)率的發(fā)展是近代化的核心含義，但它并未在明清時(shí)期出現(xiàn)。

斯密和馬克思的另一個(gè)共同信念是近代經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然是一個(gè)工農(nóng)業(yè)連同發(fā)展、城鄉(xiāng)一起近代化的過程。這又是根據(jù)英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)而來。他們均沒有考慮到?jīng)]有鄉(xiāng)村發(fā)展的城市工業(yè)化的可能。

然而，沒有鄉(xiāng)村發(fā)展的城市工業(yè)化正是十九世紀(jì)后期以來中國(guó)的經(jīng)歷。當(dāng)時(shí)中國(guó)的工業(yè)發(fā)展是沒有疑問的。自十九世紀(jì)九十年代起，投資近代機(jī)器工礦業(yè)和交通運(yùn)輸?shù)馁Y本每年以高于百分之十的速度增長(zhǎng)。上海、天津、無(wú)錫、青島、漢口和廣州等城市的興起便是這一進(jìn)程的例證。小城鎮(zhèn)也有了蓬勃發(fā)展，特別是長(zhǎng)江三角洲，甚至城鎮(zhèn)中的小手工作坊也有了增長(zhǎng)。7

這些發(fā)展發(fā)生在商品化的加速過程中。這過程的首要內(nèi)容是小農(nóng)家庭植棉、紡紗、織布三位一體的崩潰。機(jī)制紗，先是洋紗后也包括國(guó)產(chǎn)的機(jī)紗，大量取代了土紗。棉農(nóng)出售棉花給紗廠，而小農(nóng)織戶買回機(jī)紗織土布。這導(dǎo)致了鄉(xiāng)村貿(mào)易的大量擴(kuò)增（吳承明，1984； 徐新吾，1990；黃宗智，1990）。

不過，我們同時(shí)也知道中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的新資本主義部分從未達(dá)到國(guó)民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出的百分之十。當(dāng)時(shí)也出現(xiàn)了傳統(tǒng)手工業(yè)的衰敗，尤其是手工紡紗，并因此導(dǎo)致長(zhǎng)江三角洲不少市鎮(zhèn)的衰亡，乃至完全湮廢。最重要的是，即使在相對(duì)繁榮的二十世紀(jì)二十年代，農(nóng)民的收入仍處于僅夠糊口的水平，隨著三十年代的衰退就更陷于困境。中國(guó)鄉(xiāng)村人口的大多數(shù)仍束縛于土地，從事僅夠糊口的食物生產(chǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是在城市，鄉(xiāng)村仍然是不發(fā)展的。8

二、悖事實(shí)的爭(zhēng)辯

我們?nèi)绾谓忉屵@些悖論現(xiàn)象呢？我們當(dāng)然可以無(wú)視上述為史實(shí)證明的悖論現(xiàn)象，而繼續(xù)堅(jiān)持這樣或那樣的古典理論。過去的一個(gè)辦法是用悖事實(shí)的爭(zhēng)辯抹去其間的矛盾。于是，主張資本主義萌芽論的中國(guó)學(xué)者就講：如果西方帝國(guó)主義沒有入侵中國(guó)，明清的資本主義萌芽會(huì)導(dǎo)致城鄉(xiāng)的質(zhì)變性的資本主義化。這樣，質(zhì)變性的資本主義化事實(shí)上未曾發(fā)生就無(wú)關(guān)緊要了。這種悖事實(shí)爭(zhēng)辯的要點(diǎn)在于申明它所認(rèn)為是應(yīng)有的歷史現(xiàn)象，而無(wú)視歷史真實(shí)。

新斯密學(xué)派的美國(guó)學(xué)者也以同樣的方式明確地或含蓄地講：如果沒有戰(zhàn)爭(zhēng)和革命，二十世紀(jì)初葉中國(guó)鄉(xiāng)村由市場(chǎng)推動(dòng)的發(fā)展會(huì)導(dǎo)致質(zhì)變性的鄉(xiāng)村近代化（邁爾斯，1970；羅斯基，1989；布蘭特，1989）。照此邏輯，中國(guó)鄉(xiāng)村并未近代化的歷史真實(shí)無(wú)關(guān)緊要。歷史真實(shí)成了理論的犧牲品。

類似的論點(diǎn)也運(yùn)用到對(duì)西方如何影響中國(guó)的評(píng)價(jià)。于是西方影響和積極方面被中國(guó)學(xué)者抹去了：如果沒有帝國(guó)主義，中國(guó)會(huì)發(fā)展得更快。9同樣，西方影響的消極方面被新斯密派的西方學(xué)者抹去了：如果西方影響更強(qiáng)一點(diǎn)，鄉(xiāng)村的貧困就不會(huì)再持續(xù)下去了；或者，如果沒有西方的影響，那里會(huì)更貧困（侯繼明，1965；艾爾溫，1973；鄧伯格，1975）。

這樣的悖事實(shí)爭(zhēng)辯往往伴隨著另外兩種推理。一是封建制或舊傳統(tǒng)必然會(huì)讓位于市場(chǎng)推動(dòng)的資本主義發(fā)展或近代化。即使事實(shí)上并未發(fā)生這樣的情形，它應(yīng)該會(huì)發(fā)生，或是遲早必定會(huì)發(fā)生。另一推理是一種因素（如商品化）出現(xiàn)，其他有關(guān)因素（資本主義發(fā)展和近代化）也必然出現(xiàn)。如若不然，它遲早必定會(huì)發(fā)生。很明顯，這樣的論點(diǎn)不僅是違背事實(shí)的，而且是結(jié)論先行和簡(jiǎn)縮化的。一個(gè)堅(jiān)持歷史發(fā)展是沿著必然的、直線的路線，而另一個(gè)把復(fù)雜的現(xiàn)象簡(jiǎn)縮為只含有單一成分的部分。

我們需要做的是從實(shí)際的悖論現(xiàn)象出發(fā)，尋求能夠解釋這些現(xiàn)象的概念，而不是憑借悖事實(shí)邏輯來否認(rèn)歷史現(xiàn)象。學(xué)術(shù)探討應(yīng)由史實(shí)到理論，而不是從理論出發(fā)，再把歷史削足適履。時(shí)至今日，我們應(yīng)當(dāng)把兩個(gè)古典理論與其共享的規(guī)范信念造成的認(rèn)識(shí)桎梏放置一邊了。

三、過密型增長(zhǎng)與過密型商品化

這里我簡(jiǎn)短地回顧一下我自己的研究，以說明我想提倡的途徑和方法。在我1985年的書中，我面對(duì)矛盾的歷史現(xiàn)象，首先企圖通過肯定兩代學(xué)者和兩個(gè)古典理論各有的部分道理，來尋求一條調(diào)和的途徑。而只有到1990年的拙作中，我才清楚地看到了歷史的悖論現(xiàn)象向以往兩代學(xué)者和兩種理論共享的不言自明的規(guī)范信念提出了挑戰(zhàn)。這使我產(chǎn)生了這樣的疑問：我們?nèi)绾蝸斫忉屩T如蓬勃的商品化與糊口農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期并存的悖論現(xiàn)象，以及沒有發(fā)展的增長(zhǎng)的悖論現(xiàn)象，或是城市工業(yè)化與鄉(xiāng)村不發(fā)展并存的悖論現(xiàn)象？

這使我最后去反思商品化過程本身的內(nèi)容。我們習(xí)慣地認(rèn)為農(nóng)業(yè)商品化是由經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)主的牟利活動(dòng)推動(dòng)的。這是來自斯密和與馬克思熟悉的英國(guó)經(jīng)驗(yàn)。我們認(rèn)為中國(guó)也應(yīng)一樣。于是，斯密學(xué)派和馬克思主義學(xué)派的研究均企圖找出經(jīng)營(yíng)有方的富裕農(nóng)民。然而事實(shí)是，這類情況在清代僅占商品化過程的一小部分。更重要的情況是商品化來自人口對(duì)土地的壓力，田場(chǎng)面積的縮減使農(nóng)民趨于過密化，10即以單位勞動(dòng)日邊際報(bào)酬遞減為代價(jià)換取單位面積勞動(dòng)力投入的增加。長(zhǎng)江三角洲的過密化主要通過擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)作物經(jīng)營(yíng)的形式進(jìn)行，尤其是植棉與棉紡織手工業(yè)。棉花經(jīng)濟(jì)增加了勞動(dòng)力的投入，比起單一糧食作物來增加了單位土地面積的產(chǎn)值，然而單位工作日收益卻是下降的。這是一種應(yīng)付人口壓力下的維持生計(jì)的策略，而非為了追求最高利潤(rùn)的資本主義式的策略。它不會(huì)帶來資本積累。這樣的主要由人口壓力推動(dòng)的過密型的商品化，必須區(qū)分于推動(dòng)近展的質(zhì)變性的商品化。11

這里有必要指出，過密型商品化可能通過充分地利用家庭勞動(dòng)力而帶來較高的家庭收入。它甚至可能通過每個(gè)勞動(dòng)力每年工作更多天數(shù)而帶來每個(gè)勞動(dòng)力較高的年收入。但是這并不意味著單位工作日生產(chǎn)率和收益的發(fā)展，后者通常唯有通過勞動(dòng)組織的改良、技術(shù)的進(jìn)步或更多的單位勞動(dòng)力資本投入才可能實(shí)現(xiàn)。換句話說，過密化解釋了沒有發(fā)展的增長(zhǎng)這一悖論現(xiàn)象。

與發(fā)展不同，過密化所可能帶來的增長(zhǎng)是有限的，局限于一年中勞動(dòng)力能夠承擔(dān)附加勞動(dòng)的天數(shù)，而通過資本化（即增加單位勞動(dòng)力的資本投入）來提高每個(gè)勞動(dòng)力的生產(chǎn)率則不受到這樣的局限。更進(jìn)一步，生產(chǎn)越是過密化，就越是難于把勞動(dòng)力抽出而走通過資本化提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的道路。被替代的勞動(dòng)力必須尋求另外的就業(yè)機(jī)會(huì)。

應(yīng)該明確，即便沒有其他質(zhì)變性的變化，過密型商品化也可成為市場(chǎng)與城鎮(zhèn)發(fā)展的基礎(chǔ)，就象明清時(shí)期發(fā)生的那樣。小農(nóng)的棉花和桑蠶生產(chǎn)提供了這些商品貿(mào)易的基礎(chǔ)，進(jìn)而影響糧食經(jīng)濟(jì)。這樣的貿(mào)易與附屬的加工成了新城鎮(zhèn)的支柱，并進(jìn)而推動(dòng)了文化領(lǐng)域的新現(xiàn)象。然而盡管如此，農(nóng)民的糊口經(jīng)濟(jì)依然持續(xù)。

換句話說，我們企圖找到的解釋歷史上悖論現(xiàn)象的答案隱藏于商品化過程自身的特性之中。這一特性并不臆想所有的商品化均會(huì)導(dǎo)致資本主義的發(fā)生。商品化有著不同的形式和動(dòng)力，產(chǎn)生著不同的變化。我認(rèn)為我們不應(yīng)該堅(jiān)持講中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)必然是、或應(yīng)該是與英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)一樣，而需要去認(rèn)清中國(guó)的不同動(dòng)力和邏輯，其結(jié)果是與那些基于英國(guó)經(jīng)驗(yàn)的理論模式相悖的現(xiàn)象。

我采用了類似的方法來分析帝國(guó)主義。我不認(rèn)為世界市場(chǎng)必然有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)，或帝國(guó)主義只是有害于中國(guó)。我試圖去找出歷史真實(shí)，并說明帝國(guó)主義所引起的積極與消極作用同時(shí)并存的悖論現(xiàn)象。西方的沖擊導(dǎo)致了由外國(guó)企業(yè)和國(guó)內(nèi)城市企業(yè)組成的近代經(jīng)濟(jì)部門與過密化的鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)部門相聯(lián)接。例如在國(guó)際化了的蠶絲經(jīng)濟(jì)中，相對(duì)資本密集的機(jī)器織綢由美國(guó)和法國(guó)的工廠承擔(dān)，它們依靠資本不那么密集的中國(guó)繅絲工業(yè)提供生絲，而中國(guó)繅絲工業(yè)又靠過密化的小農(nóng)家庭生產(chǎn)提供蠶繭。整個(gè)體系基于低收益的男性農(nóng)民的植桑和更低收益的農(nóng)民婦女的養(yǎng)蠶。在棉花經(jīng)濟(jì)中也有類似的邏輯。外國(guó)工廠承擔(dān)大多數(shù)相對(duì)資本密集的織布，中國(guó)紗廠承擔(dān)相對(duì)節(jié)省資本的紡紗，而中國(guó)農(nóng)民承擔(dān)勞動(dòng)密集的低收益的植棉。于是，帝國(guó)主義、中國(guó)工業(yè)和過密化的小農(nóng)聯(lián)成了一個(gè)整合的體系。

三、過密型增長(zhǎng)與過密型商品化

這里我簡(jiǎn)短地回顧一下我自己的研究，以說明我想提倡的途徑和方法。在我1985年的書中，我面對(duì)矛盾的歷史現(xiàn)象，首先企圖通過肯定兩代學(xué)者和兩個(gè)古典理論各有的部分道理，來尋求一條調(diào)和的途徑。而只有到1990年的拙作中，我才清楚地看到了歷史的悖論現(xiàn)象向以往兩代學(xué)者和兩種理論共享的不言自明的規(guī)范信念提出了挑戰(zhàn)。這使我產(chǎn)生了這樣的疑問：我們?nèi)绾蝸斫忉屩T如蓬勃的商品化與糊口農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期并存的悖論現(xiàn)象，以及沒有發(fā)展的增長(zhǎng)的悖論現(xiàn)象，或是城市工業(yè)化與鄉(xiāng)村不發(fā)展并存的悖論現(xiàn)象？

這使我最后去反思商品化過程本身的內(nèi)容。我們習(xí)慣地認(rèn)為農(nóng)業(yè)商品化是由經(jīng)營(yíng)式農(nóng)場(chǎng)主的牟利活動(dòng)推動(dòng)的。這是來自斯密和與馬克思熟悉的英國(guó)經(jīng)驗(yàn)。我們認(rèn)為中國(guó)也應(yīng)一樣。于是，斯密學(xué)派和馬克思主義學(xué)派的研究均企圖找出經(jīng)營(yíng)有方的富裕農(nóng)民。然而事實(shí)是，這類情況在清代僅占商品化過程的一小部分。更重要的情況是商品化來自人口對(duì)土地的壓力，田場(chǎng)面積的縮減使農(nóng)民趨于過密化，10即以單位勞動(dòng)日邊際報(bào)酬遞減為代價(jià)換取單位面積勞動(dòng)力投入的增加。長(zhǎng)江三角洲的過密化主要通過擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)作物經(jīng)營(yíng)的形式進(jìn)行，尤其是植棉與棉紡織手工業(yè)。棉花經(jīng)濟(jì)增加了勞動(dòng)力的投入，比起單一糧食作物來增加了單位土地面積的產(chǎn)值，然而單位工作日收益卻是下降的。這是一種應(yīng)付人口壓力下的維持生計(jì)的策略，而非為了追求最高利潤(rùn)的資本主義式的策略。它不會(huì)帶來資本積累。這樣的主要由人口壓力推動(dòng)的過密型的商品化，必須區(qū)分于推動(dòng)近展的質(zhì)變性的商品化。11

這里有必要指出，過密型商品化可能通過充分地利用家庭勞動(dòng)力而帶來較高的家庭收入。它甚至可能通過每個(gè)勞動(dòng)力每年工作更多天數(shù)而帶來每個(gè)勞動(dòng)力較高的年收入。但是這并不意味著單位工作日生產(chǎn)率和收益的發(fā)展，后者通常唯有通過勞動(dòng)組織的改良、技術(shù)的進(jìn)步或更多的單位勞動(dòng)力資本投入才可能實(shí)現(xiàn)。換句話說，過密化解釋了沒有發(fā)展的增長(zhǎng)這一悖論現(xiàn)象。

與發(fā)展不同，過密化所可能帶來的增長(zhǎng)是有限的，局限于一年中勞動(dòng)力能夠承擔(dān)附加勞動(dòng)的天數(shù)，而通過資本化（即增加單位勞動(dòng)力的資本投入）來提高每個(gè)勞動(dòng)力的生產(chǎn)率則不受到這樣的局限。更進(jìn)一步，生產(chǎn)越是過密化，就越是難于把勞動(dòng)力抽出而走通過資本化提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的道路。被替代的勞動(dòng)力必須尋求另外的就業(yè)機(jī)會(huì)。

應(yīng)該明確，即便沒有其他質(zhì)變性的變化，過密型商品化也可成為市場(chǎng)與城鎮(zhèn)發(fā)展的基礎(chǔ)，就象明清時(shí)期發(fā)生的那樣。小農(nóng)的棉花和桑蠶生產(chǎn)提供了這些商品貿(mào)易的基礎(chǔ)，進(jìn)而影響糧食經(jīng)濟(jì)。這樣的貿(mào)易與附屬的加工成了新城鎮(zhèn)的支柱，并進(jìn)而推動(dòng)了文化領(lǐng)域的新現(xiàn)象。然而盡管如此，農(nóng)民的糊口經(jīng)濟(jì)依然持續(xù)。

換句話說，我們企圖找到的解釋歷史上悖論現(xiàn)象的答案隱藏于商品化過程自身的特性之中。這一特性并不臆想所有的商品化均會(huì)導(dǎo)致資本主義的發(fā)生。商品化有著不同的形式和動(dòng)力，產(chǎn)生著不同的變化。我認(rèn)為我們不應(yīng)該堅(jiān)持講中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)必然是、或應(yīng)該是與英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)一樣，而需要去認(rèn)清中國(guó)的不同動(dòng)力和邏輯，其結(jié)果是與那些基于英國(guó)經(jīng)驗(yàn)的理論模式相悖的現(xiàn)象。

我采用了類似的方法來分析帝國(guó)主義。我不認(rèn)為世界市場(chǎng)必然有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)，或帝國(guó)主義只是有害于中國(guó)。我試圖去找出歷史真實(shí)，并說明帝國(guó)主義所引起的積極與消極作用同時(shí)并存的悖論現(xiàn)象。西方的沖擊導(dǎo)致了由外國(guó)企業(yè)和國(guó)內(nèi)城市企業(yè)組成的近代經(jīng)濟(jì)部門與過密化的鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)部門相聯(lián)接。例如在國(guó)際化了的蠶絲經(jīng)濟(jì)中，相對(duì)資本密集的機(jī)器織綢由美國(guó)和法國(guó)的工廠承擔(dān)，它們依靠資本不那么密集的中國(guó)繅絲工業(yè)提供生絲，而中國(guó)繅絲工業(yè)又靠過密化的小農(nóng)家庭生產(chǎn)提供蠶繭。整個(gè)體系基于低收益的男性農(nóng)民的植桑和更低收益的農(nóng)民婦女的養(yǎng)蠶。在棉花經(jīng)濟(jì)中也有類似的邏輯。外國(guó)工廠承擔(dān)大多數(shù)相對(duì)資本密集的織布，中國(guó)紗廠承擔(dān)相對(duì)節(jié)省資本的紡紗，而中國(guó)農(nóng)民承擔(dān)勞動(dòng)密集的低收益的植棉。于是，帝國(guó)主義、中國(guó)工業(yè)和過密化的小農(nóng)聯(lián)成了一個(gè)整合的體系。

四、微觀的社會(huì)研究

從方法的角度來看，微觀的社會(huì)研究特別有助于擺脫既有的規(guī)范信念。如果研究只是局限于宏觀或量的分析，很難免套用既有理論和信念。然而，緊密的微觀層面的信息，尤其是從人類學(xué)方法研究得來的第一手資料和感性認(rèn)識(shí)，使我們有可能得出不同于既有規(guī)范認(rèn)識(shí)的想法，使我們有可能把平日的認(rèn)識(shí)方法--從既有概念到實(shí)證--顛過倒來，認(rèn)識(shí)到悖論的事實(shí)。

基于同樣的原因，地方史研究也是有用的方法。在對(duì)一種因素或一組因素的宏觀研究中，我們很難對(duì)不同因素間的假定聯(lián)系提出本質(zhì)性的疑問。而地方史研究通常檢閱了一個(gè)特定地區(qū)的"全部歷史"，從而有可能對(duì)不同的因素間的關(guān)系提出新鮮的問題，避免把某一歷史過程中發(fā)生的一些聯(lián)系套用到另一歷史過程中去。在我自己的經(jīng)歷之中，源自第三世界的分析概念比基于西方經(jīng)歷的模式有用。我自己關(guān)于過密化的概念就得益于蔡雅諾夫(a·v·chayanov)和吉爾茨（clifford geertz）的模式，它們都是基于對(duì)非西方社會(huì)的微觀研究的。

最后，我認(rèn)為鑒定悖論現(xiàn)象是設(shè)計(jì)要研究的問題的好方法。既有的理論體系之間的爭(zhēng)論和共同信念，可以幫助我們?nèi)フJ(rèn)識(shí)悖論現(xiàn)象。一旦認(rèn)清了悖論現(xiàn)象，以及它所否定的規(guī)范信念，我們便可能對(duì)假定的因果關(guān)系提出懷疑。例如商品化的性質(zhì)會(huì)不會(huì)不同于我們以往的估計(jì)？近代化的動(dòng)力會(huì)不會(huì)只限于商品化？這些問題引導(dǎo)我們?nèi)プ⒁馕窗l(fā)現(xiàn)的聯(lián)系，也啟發(fā)了可能解釋這些悖論現(xiàn)象的新概念。 其他的悖論現(xiàn)象

下面我打算進(jìn)而廣泛地考察一些為以往學(xué)術(shù)研究?魘鏡幕?謔抵さ你B巰窒蟆N也蛔急付怨?サ難?跫右勻?嫻淖?觶??淮蛩閭致垡恍乇鵡芩得魑侍獾難芯俊N業(yè)奶致勱?饕??杏謖飫鎪??岢?難芯糠較頡U餼筒豢殺苊獾睪鍪恿誦磯嘌д呶?黃憑贍J膠脫罷倚巒揪端?鞒齙墓畢住?br>

一、分散的自然經(jīng)濟(jì)與整合的市場(chǎng)

大洋兩岸的學(xué)者近年來在運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方法探討中國(guó)歷史上作了一些努力。過去的研究主要是宏觀經(jīng)濟(jì)的研究，新的研究從總產(chǎn)出轉(zhuǎn)向市場(chǎng)、價(jià)格和企業(yè)、家庭抉擇等被忽略的方面。12

新的研究成功地證實(shí)了明清經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)的整合趨勢(shì)。在稻米、棉花、茶葉等商品交換中無(wú)疑存在著"民族市場(chǎng)"。我們可以明確地看到各地區(qū)間商品流通的路線，并估計(jì)出大概的流通量。此外，可以證明不同的地區(qū)之間價(jià)格同步波動(dòng)。在民國(guó)期間，上述趨勢(shì)的加速擴(kuò)展，中國(guó)的市場(chǎng)進(jìn)一步連接于國(guó)際市場(chǎng)。

然而，我們還知道明清期間的棉紡織生產(chǎn)并不在城鎮(zhèn)作坊進(jìn)行，而是在小農(nóng)家庭中進(jìn)行，與農(nóng)耕相結(jié)合（徐新吾,1981；吳承明，1990：258-332）。不僅如此，小農(nóng)生產(chǎn)的大部分仍直接滿足家庭消費(fèi)。最新的系統(tǒng)研究表明，直至本世紀(jì)二十年代，小農(nóng)為家庭消費(fèi)的生產(chǎn)仍超過為市場(chǎng)的生產(chǎn)（吳承明，1990：18-19）。換句話說，鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)相當(dāng)程度地仍處于"自然經(jīng)濟(jì)"狀態(tài)。

進(jìn)而，要素市場(chǎng)的運(yùn)行尚處于種種約束之下，離完全自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)的理想模式很遠(yuǎn)。土地轉(zhuǎn)移同時(shí)受到習(xí)俗和法律的約束，必須讓鄰近田塊的親友優(yōu)先購(gòu)買。同時(shí)，在廣泛使用的典賣交易方式之中，賣主幾乎擁有無(wú)限期的贖回權(quán)（楊國(guó)禎，1988）。雇傭交易中講究私人關(guān)系和中間人，從而限制了勞動(dòng)力市場(chǎng)的空間范圍。村內(nèi)親友間的貸款（無(wú)論個(gè)人貸款還是合會(huì)），講究感情和禮尚往來，而未形成脫離人際關(guān)系的信貸市場(chǎng)邏輯。小農(nóng)借貸反映了糊口經(jīng)濟(jì)中的為生存而借款的邏輯，月利高達(dá)百分之二至三，遠(yuǎn)高于任何盈利企業(yè)所能承擔(dān)的利率（費(fèi)孝通，1939；黃宗智，1990）。

我們當(dāng)然可以再一次陷入以往的論爭(zhēng)。新斯密學(xué)派會(huì)堅(jiān)持說，根據(jù)某些商品價(jià)格同步變化的事實(shí)，他們理想中的整體化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的其他因素也肯定同時(shí)存在：在中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中，充分競(jìng)爭(zhēng)的，教科書式的要素市場(chǎng)如同在先進(jìn)的資本主義經(jīng)濟(jì)中一樣存在，小農(nóng)就像資本主義企業(yè)家一樣，在市場(chǎng)上為尋求最大利潤(rùn)而作出經(jīng)濟(jì)抉擇（舒爾茨，1964；布蘭特，1989）。有些人更從這樣的簡(jiǎn)縮性推理出發(fā)，進(jìn)一步得出鄉(xiāng)村質(zhì)變性的近代化必然會(huì)由這樣的市場(chǎng)發(fā)展而來的武斷結(jié)論。按照他們悖事實(shí)的邏輯，他們不在乎歷史真實(shí)不是如此，同樣可以堅(jiān)持要不是戰(zhàn)爭(zhēng)和革命打斷這一進(jìn)程，遲早會(huì)有這樣的發(fā)展。

與此對(duì)照，"自然經(jīng)濟(jì)"論學(xué)者會(huì)堅(jiān)持封建經(jīng)濟(jì)只可能是"自然經(jīng)濟(jì)"。在正常的歷史進(jìn)程中，資本主義和完全整合的市場(chǎng)會(huì)發(fā)展起來，但這種可能性被帝國(guó)主義排除了，帝國(guó)主義和中國(guó)封建勢(shì)力的勾結(jié)阻礙了這一進(jìn)程。要是西方?jīng)]有入侵，情況就會(huì)不同了。這樣，我們又回到了老一套基本政治意識(shí)的爭(zhēng)論。

"經(jīng)濟(jì)二元論"（侯繼明，1963；墨菲，1977）把純競(jìng)爭(zhēng)性的要素市場(chǎng)模式與自然經(jīng)濟(jì)模式合并為一個(gè)具有兩個(gè)不同部門的經(jīng)濟(jì)體系模式。但這個(gè)模式貢獻(xiàn)有限，因?yàn)槲覀兛梢钥吹絻蓚€(gè)部門實(shí)際上是緊密相聯(lián)的，最明顯的例子是影響到每家每戶的棉花經(jīng)濟(jì)。把兩種經(jīng)濟(jì)想象為分隔的部門是沒有道理的。

這三種模式?jīng)]有一種能勾劃出近幾個(gè)世紀(jì)來市場(chǎng)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中運(yùn)行的實(shí)際情況。在這個(gè)論題上，就像在中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史和其他論題上一樣，我們面臨著概念上的困境，這正反映了當(dāng)前規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī)的一個(gè)部分。打破這一困境所需的第一步是改變過去的由理論到史實(shí)的做法，而立足于實(shí)證研究。面對(duì)分散的"自然經(jīng)濟(jì)"與整合市場(chǎng)并存的悖論現(xiàn)象，我們?nèi)绾谓忉屵@兩者的同時(shí)出現(xiàn)和長(zhǎng)期并存呢？還有，我們?nèi)绾谓忉尣粠Ы沟恼鲜袌?chǎng)的形式過程呢？我認(rèn)為，作為第一步，我們可考慮商品化有不同的動(dòng)力，從而導(dǎo)致不同的結(jié)果。這一設(shè)想也可延伸到市場(chǎng)是否按照既定模式運(yùn)行的問題。一個(gè)特別值得探討的對(duì)象是商行，處于傳統(tǒng)的和近代的市場(chǎng)體系的交接點(diǎn)，可以啟發(fā)我們兩種體系是如何運(yùn)行的，以及它們?nèi)绾蜗嗷B透和不滲透。

二、沒有公民權(quán)力發(fā)展的公眾領(lǐng)域擴(kuò)張

美國(guó)的清史研究者的另一個(gè)新的重要研究是關(guān)于公眾社會(huì)團(tuán)體的擴(kuò)張，尤其是在長(zhǎng)江三角洲，諸如會(huì)館、行會(huì)、書院、善堂、義倉(cāng)等諸如此類的組織，均有了擴(kuò)展。這樣的非官方的公眾團(tuán)體的興起使人聯(lián)想到哈伯馬斯研究的關(guān)于近代早期歐洲的"公眾領(lǐng)域"的概念，并把這一概念運(yùn)用到明末清初的研究之中。13表面看來，兩個(gè)歷史過程似乎十分相似。

然而，借用哈伯馬斯（jurgen habermas）的詞語(yǔ)和定義會(huì)帶來無(wú)意的結(jié)論先行和簡(jiǎn)縮化。在西歐歷史上，哈伯馬斯研究的"公眾領(lǐng)域"(public sphere)是對(duì)民主起源的探討（以及隨后的"結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型"）。他所涉及的不僅是公眾領(lǐng)域和私人領(lǐng)域間的不同，而且更是兩者在國(guó)家政權(quán)與"公民社會(huì)"(civil society)對(duì)立面中的地位。就他來講，公眾領(lǐng)域與私人領(lǐng)域，國(guó)家政權(quán)與公民社會(huì)這兩組概念是相互滲透的。事實(shí)上，正是這兩組概念的交替使用加強(qiáng)了他"公眾領(lǐng)域"概念的分析力。從民主起源的角度來看，人們生活中公眾領(lǐng)域的擴(kuò)展只屬次要，關(guān)鍵在于與其同步擴(kuò)展的公民權(quán)力。我們必須在這一歷史背景之下來理解哈伯馬斯的"公民社會(huì)中的公眾領(lǐng)域" (哈伯馬斯,1989) 。

近代城市社會(huì)生活中公眾領(lǐng)域持續(xù)擴(kuò)張，但這一擴(kuò)張并不一定為公民權(quán)力的發(fā)展相伴隨。事實(shí)上，我們可以設(shè)想公眾領(lǐng)域是一塊近代國(guó)家政權(quán)與公民社會(huì)爭(zhēng)奪的地盤。在民主國(guó)家的近代史上，公眾社會(huì)成功地占領(lǐng)了公眾領(lǐng)域，而在非民主國(guó)家中則正好相反。革命后中國(guó)的政權(quán)對(duì)公眾領(lǐng)域的全面控制便可以說明這個(gè)區(qū)別。

由此，哈伯馬斯的要領(lǐng)如果用于中國(guó)，它所突出的應(yīng)不是類似西歐的公眾領(lǐng)域與公民政權(quán)的同時(shí)發(fā)展，而是兩者的分割。當(dāng)然，在中國(guó)隨著城鎮(zhèn)發(fā)展和城市生活中村社生活方式的解體，公眾領(lǐng)域有了擴(kuò)張（我們只要考慮一下城鄉(xiāng)日常生活的不同：鄉(xiāng)村居民與家庭成員、親戚、村鄰有較密切聯(lián)系，而與外界較少聯(lián)系；而城鎮(zhèn)居民對(duì)親友保持一定距離，但與近鄰之外的外界有交往）。然而，中國(guó)不象中世紀(jì)晚期和近代早期的西歐，城鎮(zhèn)并不處于政權(quán)的控制范圍之外，城鎮(zhèn)的發(fā)展并不意味市民政治權(quán)力的發(fā)展。在1600--1700至1840--1895年間的中國(guó)，市民公眾團(tuán)體確實(shí)有了相當(dāng)?shù)臄U(kuò)張，但并沒有相應(yīng)的獨(dú)立于國(guó)家政權(quán)的公民權(quán)力的發(fā)展。不帶公民權(quán)力發(fā)展的公眾領(lǐng)域擴(kuò)張的悖論現(xiàn)象，進(jìn)而提出了問題：推動(dòng)明清與近代早期西方公眾團(tuán)體擴(kuò)展的動(dòng)力究竟有何異同？

三、沒有自由主義的規(guī)范主義法制

當(dāng)前美國(guó)研究中國(guó)的又一熱門是法制史。老一代研究者指出中國(guó)的司法體制中沒有司法獨(dú)立和人權(quán)保障。司法當(dāng)局只是行政當(dāng)局的一部分，法律主要意味著懲罰，為了維護(hù)官方統(tǒng)治思想和社會(huì)秩序，因此，在民法方面幾乎毫無(wú)建樹（瞿同祖，1961；范·德·斯帕倫科爾，1977，伯弟和莫里斯，1967）。與當(dāng)時(shí)中國(guó)研究的總體情況一樣，他們的研究注重中國(guó)歷代王朝與近代西方的不同之處。

晚一輩的學(xué)者則強(qiáng)調(diào)中國(guó)的法制傳統(tǒng)的規(guī)范性和合理性。事實(shí)上，司法并非訴諸專橫的懲罰和拷問，而具有一定的作證程序，即使按今天的司法標(biāo)準(zhǔn)來看也是行之有效的。同時(shí)，這個(gè)制度系統(tǒng)地、合理地處理了民事糾紛。14這批學(xué)者幾乎與"近代早期論"學(xué)者是在同一時(shí)期糾正前輩的偏向。

兩代學(xué)者運(yùn)用的不同分析框架響應(yīng)了馬克斯·韋伯(max weber)的工具主義（"卡地"法）和規(guī)范主義（理性法）的一對(duì)對(duì)立概念（馬克斯·韋伯，1954）。對(duì)一個(gè)來講，法律是政治的工具，法律服從于統(tǒng)治者的意志和愿望。而對(duì)另一個(gè)來講，法律基于規(guī)范化的、正式成文的原則，并導(dǎo)向司法的專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化和獨(dú)立化--這些特性被馬克斯·韋伯認(rèn)為是近代的理性主義的表現(xiàn)。

兩種不同的情景在比較法學(xué)家羅伯托·安格爾1976年的著作與他的批評(píng)者威廉·阿爾弗德1986年的著作中得到充分反映（安格爾，1976；阿爾弗德，1984）。 對(duì)安格爾來說，中國(guó)代表了不具備近代自由主義法律和保護(hù)個(gè)人人權(quán)的法制傳統(tǒng)。對(duì)阿爾弗德來說，安格爾對(duì)中國(guó)法律的看法正反映了前一代學(xué)者西方本位主義態(tài)度的錯(cuò)誤。

我認(rèn)為兩種觀點(diǎn)均有部分道理。我們不能否認(rèn)中國(guó)的王朝法律已經(jīng)高度規(guī)范化，而且相對(duì)地系統(tǒng)化和獨(dú)立化。但我們又無(wú)法否認(rèn)中國(guó)的王朝法律仍受到行政干預(yù)，尤其是來自皇權(quán)的干預(yù)（孔斐力，1990）。直至民國(guó)時(shí)期和西方影響的到來，它并沒有向保護(hù)人權(quán)的自由主義發(fā)展。規(guī)范主義和自由主義在近代早期和近代的西歐是得到結(jié)合的。中國(guó)的明清時(shí)期并非如此。

爭(zhēng)論的雙方若只堅(jiān)持自己一方更為精確、重要，結(jié)果將會(huì)像關(guān)于明清時(shí)期是"傳統(tǒng)的"還是"近代早期的"、是"封建的"還是"資本主義萌芽的"爭(zhēng)論一樣。我們的研究出發(fā)點(diǎn)應(yīng)是已經(jīng)證實(shí)了的悖論現(xiàn)象，沒有自由主義的規(guī)范主義的法制。

我們需要去探討這個(gè)法制的實(shí)際執(zhí)行情況，尤其是關(guān)于民事糾紛的案件。15當(dāng)然，清代的刑法與民法之間并無(wú)明確分界。這表明民事司法缺乏明確的劃分和獨(dú)立的領(lǐng)域，與近代的自由主義傳統(tǒng)的法律不同。但是，清律明確載有相當(dāng)多的具體的、有關(guān)民事的正式條文（諸如關(guān)于繼承、婚姻、離婚、土地買賣和債務(wù)的條文）。清代和民國(guó)時(shí)期的大量案件記錄現(xiàn)已可見到。這些記錄所載有的微觀性信息，使我們可能詳細(xì)地探討一系列問題。例如，就一個(gè)地方行政官而言，民事案件的審理占多大比重？他在何種程度上根據(jù)法律條文來處理案件，或?qū)嗟馗鶕?jù)個(gè)人意志來處理案件？從普通人民的角度來看，在何種程度上，以及出自何種目的而求諸訴訟？在解決民事糾紛的過程中，司法系統(tǒng)與當(dāng)?shù)厣鐖F(tuán)的調(diào)解如何相互關(guān)聯(lián)？對(duì)這些問題的回答，可以給我們一個(gè)較堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)來分析中國(guó)和西方法制傳統(tǒng)的異同。

四、中國(guó)革命中的結(jié)構(gòu)與抉擇

過去對(duì)中國(guó)革命的研究在結(jié)構(gòu)和抉擇的關(guān)系問題上劃分成不同的營(yíng)壘。中國(guó)正統(tǒng)的馬克思主義觀點(diǎn)是直截了當(dāng)?shù)模洪L(zhǎng)期的結(jié)構(gòu)變化導(dǎo)致階級(jí)矛盾尖銳化，尤其是地主與佃農(nóng)之間的關(guān)系，而中國(guó)共產(chǎn)黨是被剝削農(nóng)民的組織代表。結(jié)構(gòu)變遷與人為抉擇的因素在共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的階級(jí)革命中匯合成同一個(gè)運(yùn)動(dòng)(,1927,1939;李文治,1957;章有義,1957)。

這一觀點(diǎn)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期變遷的研究是相互呼應(yīng)的。"封建主義論"學(xué)派強(qiáng)調(diào)封建生產(chǎn)關(guān)系下地主與佃農(nóng)之間沖突的中心地位。帝國(guó)主義加劇了階級(jí)矛盾，從而引起了反帝反封建的階級(jí)革命。"資本主義萌芽"論學(xué)派盡管強(qiáng)調(diào)帝國(guó)主義如何阻礙了中國(guó)資本主義萌芽的充分發(fā)展，對(duì)于革命的結(jié)構(gòu)性基礎(chǔ)得出的是同樣的結(jié)論：封建自然經(jīng)濟(jì)的階級(jí)關(guān)系仍占統(tǒng)治地位，從而確定了共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的反帝反封建革命。

保守的美國(guó)學(xué)者的觀點(diǎn)則相反：結(jié)構(gòu)性的變化與人為抉擇在中國(guó)革命中是相背的。在本世紀(jì)50年代的冷戰(zhàn)高潮時(shí)期，最保守的學(xué)者甚至堅(jiān)持中國(guó)革命僅僅是莫斯科控制和操縱的少數(shù)陰謀家的產(chǎn)物（邁爾克與泰勒，1956）。其后，保守的主流觀點(diǎn)演變成強(qiáng)調(diào)共產(chǎn)黨組織是造成革命的主要?jiǎng)恿?。農(nóng)民的階級(jí)斗爭(zhēng)只不過是革命宣傳機(jī)構(gòu)虛構(gòu)出來的，真正重要的只是高度集中的中國(guó)共產(chǎn)黨的組織工作。

這一觀點(diǎn)也得到研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期變遷的學(xué)者支持。"停滯的傳統(tǒng)中國(guó)論"強(qiáng)調(diào)人口壓力是近代中國(guó)不幸的源由，而新斯密派則強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)促進(jìn)發(fā)展的作用。無(wú)論哪種觀點(diǎn)均認(rèn)為中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的階級(jí)革命是與結(jié)構(gòu)性變化的趨勢(shì)相背的：人口壓力要求控制生育或其他改革，市場(chǎng)推動(dòng)的發(fā)展要求資本主義，兩者均不要求革命。

兩套觀點(diǎn)顯然各有可取之處。沒有人會(huì)否認(rèn)共產(chǎn)黨比國(guó)民常遠(yuǎn)遠(yuǎn)獲得人民的擁護(hù)，而人民的支持對(duì)內(nèi)戰(zhàn)的結(jié)局起了決定性的作用，在中國(guó)北方的戰(zhàn)役中尤其如此。同時(shí)，我們也無(wú)法否認(rèn)列寧主義型共產(chǎn)黨組織在民主的一面之外，還有集中的一面。解放后中國(guó)農(nóng)民在相當(dāng)程度上仍舊是共產(chǎn)黨高度集中的政權(quán)所統(tǒng)治的對(duì)象，而不是理論中所說的那樣。

在六七十年代美國(guó)政治氣氛下，學(xué)者們極難擺脫政治影響而說明上述兩點(diǎn)事實(shí)。試圖論證中國(guó)革命的群眾基礎(chǔ)的著作常牽帶著整套階級(jí)革命的論說（薩爾頓，1971）。而關(guān)于共產(chǎn)黨組織重要性的討論則帶著一整套保守的觀點(diǎn)（霍夫海恩斯，1977）。 即使小心地避開政治爭(zhēng)論的學(xué)者也無(wú)法避免受到政治攻擊。于是，費(fèi)正清被雷蒙·邁爾斯和托馬斯·梅則格攻擊為傳播"革命范例"，"他的政治觀點(diǎn)迎合了北京的歷史觀點(diǎn)，阻礙了許多美國(guó)學(xué)者公平、清醒地分析兩個(gè)中國(guó)政府"（邁爾斯與梅則格，1980：88）。

研究這一領(lǐng)域的大多數(shù)學(xué)者其實(shí)并不相信上述兩種觀點(diǎn)的任何一種。頭腦清醒的學(xué)者則冷靜地從事于實(shí)證研究，以期建立有說服力的分析。（例如陳永發(fā)，1986）然而，迄今未有人提出能夠得到廣泛承認(rèn)的新的解釋。

我認(rèn)為要使這一領(lǐng)域的研究進(jìn)一步發(fā)展，關(guān)鍵在于突破過去關(guān)于長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)變遷與革命之間關(guān)系的規(guī)范認(rèn)識(shí)。結(jié)構(gòu)變遷不一定導(dǎo)向自由市場(chǎng)資本主義或共產(chǎn)主義革命，而有著其他的可能性。我本人已提出了過密型商品化的看法。在這個(gè)過程中，階級(jí)矛盾并沒有尖銳化，農(nóng)民并沒有分化為資本主義農(nóng)場(chǎng)主和雇農(nóng)。商品化所起的作用主要是增強(qiáng)了小農(nóng)家庭和村莊社團(tuán)再生產(chǎn)的能力。

另一個(gè)關(guān)于長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)變遷的不同看法的例子是：太平天國(guó)起義后的一百年中，江南地區(qū)最突出的結(jié)構(gòu)性變遷是地主勢(shì)力的衰落，其導(dǎo)因是政府的壓力、稅收的提高和租額的徘徊不上。土地租佃制未必像正統(tǒng)的革命模式估計(jì)的那樣，必定要被佃農(nóng)積極的階級(jí)革命所摧毀。它也可能只是在長(zhǎng)期的結(jié)構(gòu)性變遷下自然崩潰，未必通過農(nóng)民的革命行動(dòng)，至少在長(zhǎng)江下游地區(qū)是如此（白凱，即將出版）。

此外，我們需要把結(jié)構(gòu)與抉擇的關(guān)系看作既非完全相應(yīng)又非完全相背的。我們的選擇不必限于美國(guó)保守派認(rèn)為的沒有人民支持的黨或中國(guó)共產(chǎn)黨的階級(jí)革命浪潮的兩種觀點(diǎn)。真正的問題是：結(jié)構(gòu)與抉擇如何相互作用？

把結(jié)構(gòu)和抉擇看作既分開又相互作用是一個(gè)重要進(jìn)步。這使我們把二者間的聯(lián)系看作是一過程，而不是預(yù)定的結(jié)論。在裴宜理關(guān)于淮北地區(qū)革命運(yùn)動(dòng)的研究中（裴宜理，1980）， 長(zhǎng)期的生態(tài)不穩(wěn)定和共產(chǎn)黨的組織活動(dòng)兩個(gè)因素得到暫時(shí)的協(xié)調(diào)，體現(xiàn)在共產(chǎn)黨利用農(nóng)村的自衛(wèi)組織（聯(lián)莊會(huì)）。在詹姆斯·斯科特的"道義經(jīng)濟(jì)"模式中(斯科特,1976;馬克斯,1984)，傳統(tǒng)的村社一貫尊重其成員的道義性"生存權(quán)"（例如歉收時(shí)地主應(yīng)減租）。在革命過程中，黨組織和農(nóng)民在重建被商品經(jīng)濟(jì)和近代政權(quán)摧毀的道義經(jīng)濟(jì)上找到共同點(diǎn)。再舉一個(gè)例子，周錫瑞對(duì)義和團(tuán)的研究表明(周錫瑞,1987)， 農(nóng)民文化的研究可以幫助我們了解農(nóng)民思想和行動(dòng)上的傾向。

要真得出新的觀點(diǎn)和分析，突破過去幾十年在分析概念上的困惑，我們需要大量與以往不同的資料。中國(guó)研究革命史的學(xué)者主要局限于組織史（黨史），部分原因是缺乏它種性質(zhì)的資料，極少有關(guān)于革命運(yùn)動(dòng)真正接觸到鄉(xiāng)村社會(huì)時(shí)發(fā)生狀況的資料。16然而，我們現(xiàn)在有可能通過地方檔案和當(dāng)事人（他們的人數(shù)正在迅速減少）的回憶獲得能夠解決問題的微觀層面的資料。有的美國(guó)學(xué)者已在積極從事這樣的研究。[27]

當(dāng)代史

當(dāng)代史的研究同樣為上述兩套理論所左右。革命源于階級(jí)斗爭(zhēng)的分析延伸到當(dāng)代便成為“社會(huì)主義”模式。根據(jù)這一觀點(diǎn)，中國(guó)共產(chǎn)黨是代表中國(guó)勞動(dòng)人民的組織，社會(huì)主義革命是中國(guó)社會(huì)長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)變遷的應(yīng)有產(chǎn)物。革命后的政權(quán)與中國(guó)社會(huì)是相應(yīng)的整體。作為對(duì)立美國(guó)保守派的觀點(diǎn)，革命全由共產(chǎn)黨組織制造的，延伸至解放后的中國(guó)便成為“極權(quán)主義”模式。17根據(jù)這一模式，黨政機(jī)器通過對(duì)人民的極權(quán)主義來進(jìn)行統(tǒng)治。政權(quán)與社會(huì)是對(duì)立的，資本主義（而不是社會(huì)主義）才是中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的應(yīng)有產(chǎn)物。

至于農(nóng)村變遷，社會(huì)主義模式預(yù)言生產(chǎn)資料的集體所有制會(huì)克服小農(nóng)生產(chǎn)的弱點(diǎn)而導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化，同時(shí)可以避免資本主義不平等的弊端。資本主義模式則預(yù)言集體所有制會(huì)因缺乏存在于私有制和自由市場(chǎng)內(nèi)的刺激而受挫，集中計(jì)劃會(huì)導(dǎo)致過分的官僚控制，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)會(huì)陷入效率低下。

中國(guó)的決策層自身也長(zhǎng)期就此問題爭(zhēng)論，而反映在“”期間所提的“兩條道路的斗爭(zhēng)”中。隨著官方農(nóng)村政策的每一次轉(zhuǎn)向，這個(gè)或那個(gè)模式就被用來為政策變化作解釋。于是“”和“”期間強(qiáng)調(diào)平等和集體化的成就，而后的調(diào)整時(shí)期和“”后的改革期間則重視市場(chǎng)和物質(zhì)刺激。

這一爭(zhēng)論在某種程度上也進(jìn)入了西方的學(xué)術(shù)界。一些學(xué)者更同情“毛主義者”，而另一些則贊成劉少奇和八十年代的改革者。而兩模式最虔誠(chéng)的信奉者則從抽象的觀點(diǎn)批評(píng)中國(guó)的政策：如指責(zé)毛政策下國(guó)家機(jī)器仍然凌駕于勞動(dòng)人民之上（利比特，1987），或八十年代的改革中市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然受到過分抑制（杰弗遜與羅斯基，待刊稿）。

隨著八十年代中國(guó)放棄集體化農(nóng)業(yè)，新斯密學(xué)派認(rèn)為在改革中看到了對(duì)自己信念的認(rèn)可。就他們而言，中國(guó)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意味著社會(huì)主義的崩潰和資本主義的勝利；改革意味著中國(guó)經(jīng)濟(jì)在幾十年失常的社會(huì)主義革命之后，最后回到了市場(chǎng)推動(dòng)發(fā)展的正確途徑。如果問題仍舊存在，那只是因?yàn)楦母镞€不徹底，還沒有實(shí)行徹底的私有制和價(jià)格放開，也就是資本主義。

我認(rèn)為中國(guó)近幾十年歷史給我們的真正教訓(xùn)是兩種理論共同的錯(cuò)誤。就相對(duì)解放前中國(guó)的研究一樣，當(dāng)代中國(guó)的研究也為兩種理論、一個(gè)共同的規(guī)范認(rèn)識(shí)所左右。學(xué)術(shù)界的爭(zhēng)論主要集中于兩種理論間的不同點(diǎn)，但它們共享的規(guī)范信念實(shí)際上具有更大的影響。

這里規(guī)范信念仍指那些兩種理論共同認(rèn)可的地方，雙方均認(rèn)為明確得無(wú)需加以討論的地方。在這樣的一些認(rèn)識(shí)中，雙方均認(rèn)為城市工業(yè)化與鄉(xiāng)村發(fā)展、產(chǎn)量增長(zhǎng)與勞動(dòng)生產(chǎn)率提高同步發(fā)生，形成同一的現(xiàn)代化發(fā)展過程（不管是資本主義的還是社會(huì)主義的）。

雙方認(rèn)可的另兩個(gè)規(guī)范信念也影響到我們?nèi)绾慰创夥藕蟮闹袊?guó)。由于資本主義和社會(huì)主義的模式均來自西方及蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)，它們都沒有考慮到人口過剩的問題。兩種估計(jì)均認(rèn)為隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不管是社會(huì)主義的還是資本主義的，人口問題會(huì)輕而易舉地克服。雙方均未考慮已經(jīng)高度過密化的農(nóng)業(yè)，單位面積的產(chǎn)量已經(jīng)如此之高，已無(wú)可能再大規(guī)模提高。兩者均認(rèn)為產(chǎn)量可能無(wú)限提高。兩者都沒有去注意在一個(gè)過密化的鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)中，工副業(yè)生產(chǎn)對(duì)于小農(nóng)的生存是何等重要。兩者均認(rèn)為鄉(xiāng)村生產(chǎn)基本上僅是種植業(yè)生產(chǎn)。

社會(huì)主義和資本主義兩個(gè)模式通常都認(rèn)為自己是對(duì)方之外的唯一選擇。受這一規(guī)范信念影響的人很多，包括對(duì)兩種模式本身都持懷疑態(tài)度的學(xué)者在內(nèi)。在這個(gè)規(guī)范信念的影響下，鄉(xiāng)村發(fā)展要么走資本主義道路，要么走社會(huì)主義道路，而不可能走兩者的混合，或第三、四條道路。

一、集體化時(shí)期的城市發(fā)展與鄉(xiāng)村過密化

城市工業(yè)化與鄉(xiāng)村過密化并存的悖論現(xiàn)象在解放后的中國(guó)比起解放前的中國(guó)來甚至更為明顯。以往的研究清楚地論證了工業(yè)發(fā)展與農(nóng)業(yè)變化間的巨大差別：在1952年至1979年間，工業(yè)產(chǎn)出以11%的年速度增長(zhǎng)，共增長(zhǎng)了十九倍；而農(nóng)業(yè)產(chǎn)出年增長(zhǎng)速度僅2.3%，略高于人口的增長(zhǎng)速度（珀金斯和優(yōu)素福，1984）。這一工業(yè)發(fā)展與農(nóng)業(yè)不發(fā)展的悖論現(xiàn)象直接與資本主義、社會(huì)主義模式關(guān)于城市與鄉(xiāng)村同步發(fā)展的預(yù)言相抵觸。

當(dāng)然，鄉(xiāng)村集體化賦予了中國(guó)農(nóng)業(yè)以個(gè)體小農(nóng)無(wú)法提供的基本建設(shè)的組織條件。通過這樣的建設(shè)，本來可能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。然而人口的壓力和政府政策迫使對(duì)單位土地面積投入越來越多的勞動(dòng)，迫使其邊際報(bào)酬遞減。最后，鄉(xiāng)村產(chǎn)出雖然提高了三倍，投入的勞動(dòng)力卻擴(kuò)增了三到四倍——通過全面動(dòng)員婦女參加農(nóng)業(yè)勞動(dòng)，增加每年的工作日以及鄉(xiāng)村人口的近倍增加。這造成了單位工作日?qǐng)?bào)酬的遞減，亦即是鄉(xiāng)村生產(chǎn)沒有（勞動(dòng)生產(chǎn)率）發(fā)展的（產(chǎn)出）增長(zhǎng)。

集體化農(nóng)場(chǎng)與解放前小農(nóng)家庭農(nóng)場(chǎng)一樣具有某些基本的組織性特點(diǎn)。不同于使用雇傭勞動(dòng)的資本主義農(nóng)場(chǎng)，它們的勞動(dòng)力來源是固定的，不能根據(jù)需要加以調(diào)節(jié)。也不同于資本主義農(nóng)場(chǎng)，它們都是一個(gè)集消費(fèi)和生產(chǎn)為一體的單位，而非單純生產(chǎn)的單位。于是，它們有可能為消費(fèi)需要而高度過密化，而無(wú)視單位勞動(dòng)的收益。此外，解放后的政府政策進(jìn)一步強(qiáng)化了過密傾向。從政權(quán)的角度來看，在勞動(dòng)力富裕的中國(guó)增加勞動(dòng)投入遠(yuǎn)比增加資本投入便宜。另外，政府的稅收和征購(gòu)與總產(chǎn)出掛鉤，不涉及社員的單位工作日收入。其結(jié)局是我稱之為集體制下的過密化，是中國(guó)鄉(xiāng)村幾個(gè)世紀(jì)來過密化趨勢(shì)的繼續(xù)。

二、八十年代的鄉(xiāng)村工副業(yè)

對(duì)照之下，八十年代出現(xiàn)了大好的鄉(xiāng)村發(fā)展。鄉(xiāng)村總產(chǎn)值（可比價(jià)格）在1980至1989年間猛增2.5倍，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過15%的人口增長(zhǎng)（《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，1990：333、335、56-57、258、263）。隨著這一躍進(jìn)，出現(xiàn)了中國(guó)鄉(xiāng)村幾個(gè)世紀(jì)以來的第一次真正的發(fā)展，表現(xiàn)在勞動(dòng)生產(chǎn)率和單位工作日受益的提高和糊口水準(zhǔn)之上的相當(dāng)?shù)氖Ｓ唷?

我們?nèi)绾慰创@一進(jìn)步？一些研究者忽視人口壓力和認(rèn)為鄉(xiāng)村生產(chǎn)主要是種植業(yè)，把注意力完全放在種植業(yè)產(chǎn)出上，指望市場(chǎng)和利潤(rùn)刺激會(huì)像資本主義模式預(yù)言的那樣帶來大幅度的增長(zhǎng)（倪與蘇，1990）。種植業(yè)產(chǎn)出在1979至1984年間確實(shí)曾以平均每年7%左右的速度增長(zhǎng)（《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，1990：335）。這一事實(shí)更促成直觀的期望。事實(shí)上，中國(guó)改革的設(shè)計(jì)者們自己也把種植業(yè)生產(chǎn)看作鄉(xiāng)村發(fā)展的標(biāo)志，并自信地預(yù)言可能以同樣幅度繼續(xù)提高（發(fā)展研究所：1985）。從1985年開始，增長(zhǎng)實(shí)際上已經(jīng)停止。但是新斯密學(xué)派成員一度繼續(xù)堅(jiān)持他們的看法，并以有悖事實(shí)的邏輯聲稱：只要中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人不半途而廢（近而實(shí)行私有化和價(jià)格完全放開），還會(huì)有更進(jìn)一步的發(fā)展。

事后看來，種植業(yè)生產(chǎn)在最初的躍升后停滯并不令人奇怪。在中國(guó)這樣高密度的和過密化的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中，單位面積產(chǎn)量早已達(dá)到了很高水平。除了在后進(jìn)地區(qū)因?yàn)橹袊?guó)化肥工業(yè)的成熟而得以更多地使用化肥外，其他地區(qū)早已使用了易于應(yīng)用的現(xiàn)入。在土地沒有這樣密集使用的美國(guó)或蘇聯(lián)，大幅度的增長(zhǎng)是可能的，但指望中國(guó)如此是沒有道理的。

在注意力主要集中于種植業(yè)，到底應(yīng)該以資本主義還是以社會(huì)主義的方式進(jìn)行的問題上，很少有人關(guān)注到鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正動(dòng)力：工業(yè)與“副業(yè)”（包括手工業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)、林業(yè)）。18在生產(chǎn)資料分配的市場(chǎng)化和政府政策的鼓勵(lì)下，鄉(xiāng)村兩級(jí)組織積極開創(chuàng)新的企業(yè)。工業(yè)的增長(zhǎng)尤為驚人，自1980年至1989年間增加了五倍，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過種植業(yè)的0.3倍。到八十年代末，鄉(xiāng)村工業(yè)已占農(nóng)村社會(huì)總產(chǎn)值的一半以上，而副業(yè)占了另外的五分之一。19

這些部門對(duì)農(nóng)業(yè)社會(huì)總產(chǎn)出增長(zhǎng)2.5倍的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了種植業(yè)生產(chǎn)(比例約為9:1)。到1988年，九千萬(wàn)鄉(xiāng)村勞動(dòng)力在農(nóng)業(yè)外就業(yè)（《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，1990：400，329）這一變化使數(shù)百年來第一次有可能在中國(guó)的某些地區(qū)移出種植業(yè)生產(chǎn)中過分擁擠的勞動(dòng)力，出現(xiàn)了反過密化。通過減少參與分配的勞動(dòng)力，反過密化帶來了作物生產(chǎn)中單位工作日收入的提高。連同來自新工業(yè)和副業(yè)的收入，在中國(guó)農(nóng)村的許多地區(qū)第一次創(chuàng)造了真正的發(fā)展和相對(duì)繁榮。

最后，把資本主義和社會(huì)主義當(dāng)作僅有的可能選擇的規(guī)范信念，使許多學(xué)者忽略了八十年展的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。其中占最重要的比例是市場(chǎng)化了的集體企業(yè)（《中國(guó)農(nóng)業(yè)年鑒》，1989：345-346）。它們是兩種生產(chǎn)方式的混合體，是社會(huì)主義所有制和資本主義式運(yùn)行機(jī)制的混合產(chǎn)物，既非純資本主義亦非純社會(huì)主義。我們今日不應(yīng)再固執(zhí)于兩個(gè)簡(jiǎn)單的舊模式中的任何一個(gè)。

三、沒有“公民社會(huì)”的市場(chǎng)化

在城市中，八十年代中國(guó)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化，伴隨著中國(guó)政治生活的開放和民間社團(tuán)的相應(yīng)興起。這些發(fā)展使一些美國(guó)學(xué)者用“公民社會(huì)”(civil society)的概念來形容改革時(shí)期的政治變化（懷特，1990）。這個(gè)概念指出政權(quán)與社會(huì)間權(quán)力關(guān)系的問題，比起以往的極權(quán)主義模式來是種進(jìn)步，因?yàn)楹笳吆?jiǎn)單地把政權(quán)對(duì)社會(huì)的全盤控制不加分析地作為前提。

然而，就像使用“公眾領(lǐng)域”（public sphere）去描述明清時(shí)期一樣，“公民社會(huì)”也容易使我們混同西方與中國(guó)的經(jīng)歷。在西歐近代早期的歷史上和最近的東歐歷史上，民主政治的發(fā)展（尤其是從國(guó)家政權(quán)獨(dú)立出來的民權(quán)和公民個(gè)人的人權(quán)）伴隨著自由市場(chǎng)的發(fā)展?！肮裆鐣?huì)”包含著各種關(guān)系的復(fù)合體：伴隨著早期資本主義發(fā)展而興起的市民團(tuán)體，以及民主政治體制的開端。因此，使用這個(gè)名詞而不去明確注意中國(guó)的不同之處，會(huì)造成相同的復(fù)合體也在中國(guó)出現(xiàn)的錯(cuò)覺。

這一提法對(duì)八十年代的中國(guó)來講，就像對(duì)清代一樣不適當(dāng)。它夸大了八十年代市場(chǎng)交易和市民團(tuán)體擴(kuò)張的民主含義，也進(jìn)而夸大了1989年春天安門廣場(chǎng)示威者的公民權(quán)力組織基礎(chǔ)。它重復(fù)了過去一些人的習(xí)慣，用簡(jiǎn)縮化和結(jié)論先行的推理，把西方的理想模式套到中國(guó)頭上：如果一個(gè)復(fù)合體的一兩種因素出現(xiàn)了，那整個(gè)復(fù)合體必然會(huì)，或馬上會(huì)出現(xiàn)。

我們應(yīng)當(dāng)離開源自西方經(jīng)驗(yàn)的模式，從沒有民主發(fā)展的市場(chǎng)化和沒有民主政治發(fā)展的市民團(tuán)體興起的悖論現(xiàn)象出發(fā)。八十年代中國(guó)的市場(chǎng)化非常不同于資本主義經(jīng)濟(jì)的歷史經(jīng)驗(yàn)，而市民團(tuán)體也同樣出自不同于西方的動(dòng)力。如這些不同能得以分析，將有助于理解市場(chǎng)化帶給中國(guó)的可能不同的社會(huì)、政治含意。

四、一條資本主義與社會(huì)主義之外的道路

當(dāng)然有人會(huì)繼續(xù)堅(jiān)持單一資本主義或社會(huì)主義模式，并運(yùn)用這樣或那樣的舊有的簡(jiǎn)縮化、結(jié)論先行或有悖事實(shí)的邏輯。根據(jù)那樣的推理，市場(chǎng)的出現(xiàn)預(yù)示著資本主義的其他部分，如私有制和民主的接踵而來。要是其他部分沒有出現(xiàn)，它們至少是應(yīng)該出現(xiàn)。至此，只差一小步就到了有悖事實(shí)的結(jié)論：只要中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人不頑固地拒絕放棄社會(huì)主義和轉(zhuǎn)向資本主義，預(yù)想中的發(fā)展必然會(huì)到來。

中國(guó)反對(duì)改革的保守人士使用同樣的邏輯得出相反的結(jié)論。隨著市場(chǎng)化，資本主義的其他不好因素必然會(huì)接踵而來：階級(jí)分化、資本主義剝削、社會(huì)犯罪、諸如此類。因此，必須堅(jiān)決擁護(hù)徹底的社會(huì)主義，來反對(duì)資本主義萌芽。改革遇到的一些挫折，并不意味著資本主義化還不夠，而是過了頭。要是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)沒有因改革而被削弱，情況會(huì)好的多。

時(shí)至今日，我們應(yīng)把這些爭(zhēng)論擱置一邊了。中國(guó)農(nóng)村在五十年代之前經(jīng)歷了六個(gè)世紀(jì)的私有制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但仍未得到發(fā)展，人口的絕大多數(shù)仍束縛于糊口水平的種植業(yè)生產(chǎn)。中國(guó)農(nóng)村如果退回到五十年代以前的經(jīng)濟(jì)組織，會(huì)面臨比以前更大的問題：人口增加了兩倍，來自化肥，電泵和機(jī)耕等現(xiàn)代化投入的易實(shí)現(xiàn)的進(jìn)步已經(jīng)都有了，很難想象市場(chǎng)在這種情況下如何發(fā)揮它的魔力。

五十年代至七十年代的集體化途徑也應(yīng)放棄了。在這一途徑下，農(nóng)作物產(chǎn)出確實(shí)上升很快，但勞動(dòng)生產(chǎn)率和單位工作日?qǐng)?bào)酬是停滯的。農(nóng)村人口的大多數(shù)停留在僅敷糊口的生活水準(zhǔn)。堅(jiān)持這一途徑與退回五十年代前一樣，也是不合理的。

那么，出路到底何在？學(xué)術(shù)研究的第一步應(yīng)是解釋為什么鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)在八十年代得到蓬勃發(fā)展，而在擁有自由市場(chǎng)、私有財(cái)產(chǎn)的1350至1950年以及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的集體化的五十至七十年代都沒有這種發(fā)展？為什么鄉(xiāng)村集體所有制與市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)的悖論性混合體卻推動(dòng)了充滿活力的鄉(xiāng)村工業(yè)化？

中國(guó)革命史上的一個(gè)突出點(diǎn)是鄉(xiāng)村起了很大作用。鄉(xiāng)村曾是共產(chǎn)黨組織和革命根據(jù)地的所在地。通過五十年代的集體化，村、鄉(xiāng)變成土地和其他生產(chǎn)資料所有的基本單位。由于五十年代后期以來的極嚴(yán)格的戶籍制度，使村、鄉(xiāng)下屬的人員長(zhǎng)期穩(wěn)定。接著，村、鄉(xiāng)又成了水利、公共衛(wèi)生和教育等大規(guī)模運(yùn)動(dòng)的基本組織單位，在這些過程中擴(kuò)大了它們的行政機(jī)器。這些變化給予這些組織在農(nóng)村變遷中特殊的地位和作用，有別于一般發(fā)展中國(guó)家和社會(huì)主義國(guó)家。最后，在八十年代擴(kuò)大自主權(quán)和市場(chǎng)刺激的雙重激勵(lì)下，它們成為農(nóng)村工業(yè)化的基礎(chǔ)單位。它們?cè)谥袊?guó)農(nóng)村發(fā)展中所起的關(guān)鍵作用提出了這樣的問題：在中國(guó)出現(xiàn)的這一歷史真實(shí)是否代表了一條新的農(nóng)村現(xiàn)代化的道路，一條既不符合社會(huì)主義，也不符合資本主義單一模式的道路？

當(dāng)前的中國(guó)史研究中的規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī)是全世界歷史理論危機(jī)的一個(gè)部分，這一世界性的歷史理論危機(jī)是隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束和資本主義與社會(huì)主義尖銳對(duì)立的終結(jié)而出現(xiàn)的。這一局面給了我們一個(gè)特殊的機(jī)會(huì)去突破過去的觀念束縛，參加到尋求新理論體系的共同努力中。我們的中國(guó)史領(lǐng)域長(zhǎng)期借用源自西方經(jīng)驗(yàn)的模式，試圖用這樣或那樣的方式把中國(guó)歷史套入斯密和馬克思的古典理論。我們現(xiàn)在的目標(biāo)應(yīng)立足于建立中國(guó)研究自己的理論體系，并非是退回到舊漢學(xué)的排外和孤立狀態(tài)，而是以創(chuàng)造性的方式把中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)與世界其他部分聯(lián)系起來。

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:簡(jiǎn)論高考招生中介“招生”斂財(cái)現(xiàn)象的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)

［摘 要］自2003年教育部實(shí)行陽(yáng)光招生以來,全國(guó)各地因高考成績(jī)不理想而沒有考上心儀大學(xué)的學(xué)生家長(zhǎng)屢屢被騙,金額巨大。本文嘗試通過法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,找出這一現(xiàn)象得以形成的原因,從而進(jìn)一步討論如何有效預(yù)防和控制此類現(xiàn)象的發(fā)生。

［關(guān)鍵詞］陽(yáng)光招生；法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析；招生中介；斂財(cái)

高考招生中介“招生”斂財(cái)現(xiàn)象,是“陽(yáng)光工程”下的黑暗地帶,破壞了正常高考招生秩序,對(duì)社會(huì)的危害極大。本文嘗試通過經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,找出這一現(xiàn)象得以形成的原因,從而進(jìn)一步討論如何有效預(yù)防和控制此類現(xiàn)象的發(fā)生。

1 法律經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下高考招生中介“招生”斂財(cái)現(xiàn)象的成本與收益分析

法律經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來分析法律問題的新興、邊緣、復(fù)合學(xué)科,它是用經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí),運(yùn)用實(shí)證和規(guī)范的分析方法來研究法律制度,考察人的行為在規(guī)則、制度或法律面前如何進(jìn)行選擇和如何制定出規(guī)則從而使人的行為更經(jīng)濟(jì)的一門科學(xué)。

法律經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用理性選擇模型重構(gòu)了犯罪理論。這一理論最重要的因素是假設(shè)罪犯是理性的人而不是心理有疾病或失常的人,對(duì)他們來說,犯罪的收益大于成本。即人在決定是否犯罪時(shí),會(huì)權(quán)衡和比較犯罪的收益與刑事審判施加的預(yù)期懲罰。特別是經(jīng)濟(jì)犯罪,行為人對(duì)其即將投入的行為成本和可能獲得的收益會(huì)進(jìn)行詳細(xì)的權(quán)衡和比較,一旦收益高于成本,將選擇實(shí)施其犯罪行為。因此,犯罪事實(shí)上是可以進(jìn)行理性分析的。

1.1 對(duì)高考招生中介“招生”斂財(cái)現(xiàn)象的成本分析

從不同的角度來分析,犯罪成本有著不同的含義。從國(guó)家角度來說,犯罪成本是指國(guó)家立法機(jī)關(guān)將某種行為規(guī)定為犯罪行為而予以禁止所付出的代價(jià)。從社會(huì)角度來說,犯罪成本是指犯罪行為給社會(huì)所造成的直接損失。從犯罪分子或潛在的犯罪分子角度來看,犯罪成本是指行為人因?qū)嵤┓缸锘驅(qū)⒁獙?shí)施犯罪,所付出的或可能付出的代價(jià)。本文主要是從犯罪分子角度來論述經(jīng)濟(jì)犯罪產(chǎn)生的成本,即個(gè)人成本。從前面論述的經(jīng)濟(jì)犯罪的概念和特點(diǎn)可知,如果一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)犯罪行為發(fā)生,那犯罪嫌疑人必然是認(rèn)為其收益高出其投入的成本。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為“由于犯罪對(duì)他的預(yù)期收益大于其預(yù)期成本,所以某些人才實(shí)施犯罪行為”。經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)期成本是指犯罪分子實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪的全部支出,包括現(xiàn)實(shí)的支出和未來可能的支出兩部分。現(xiàn)實(shí)的支出可以稱為顯性成本,這種成本是可以直接衡量的,是直接計(jì)入每次經(jīng)濟(jì)犯罪的成本的,也被稱為經(jīng)濟(jì)犯罪的機(jī)會(huì)成本。所謂機(jī)會(huì)成本是指作出某一種決策而不作出另一種決策時(shí)所放棄的東西。就實(shí)質(zhì)而言,一項(xiàng)決策的機(jī)會(huì)成本是另一種可得到的最好決策的價(jià)值。它包括經(jīng)濟(jì)犯罪分子為了實(shí)施犯罪行為而支出的直接現(xiàn)金成本和為了實(shí)施犯罪而放棄正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而可以獲取的收益。未來可能的支出也可稱為隱性的成本,這種成本是不確定發(fā)生的,它也許永遠(yuǎn)都不會(huì)發(fā)生,這種成本對(duì)于連續(xù)犯則需要采用分?jǐn)偟姆椒▉砑{入成本的計(jì)量,對(duì)于一次犯則可直接計(jì)入。這兩種成本在每個(gè)單獨(dú)的經(jīng)濟(jì)犯罪中都必然要發(fā)生。由于隱性成本的或然性,即或者發(fā)生，或者不發(fā)生,或者在經(jīng)濟(jì)犯罪一次后立即發(fā)生,或者多次之后才發(fā)生,或者永遠(yuǎn)不發(fā)生,使得這種成本就變成了刑罰處罰的預(yù)期成本。隱性成本在經(jīng)濟(jì)犯罪的總成本所占比重完全取決于犯罪嫌疑人的心理偏好,如果實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪的當(dāng)事人是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)愛好者,他可能將這類成本視為很低,甚至認(rèn)為根本不存在,那他就有可能毫無(wú)顧忌地犯罪；相反,如果當(dāng)事人是個(gè)相對(duì)的保守主義者,那他在犯罪之前肯定會(huì)進(jìn)行充分地考慮。

高考招生中介的手段有:①杜撰出“小計(jì)劃”、“內(nèi)部指標(biāo)”、“預(yù)科生”、“計(jì)劃外指標(biāo)”、“點(diǎn)招”等名目,惡意利用親戚朋友之間的信任進(jìn)行詐騙；②偽造高校收款憑證、錄取通知書和轉(zhuǎn)學(xué)通知書；③故意混淆、夸大就學(xué)性質(zhì)。在發(fā)放錄取通知書或幫忙時(shí),向考生和家長(zhǎng)稱可以解決統(tǒng)招本、?？?索取巨額中介費(fèi)、好處費(fèi)、贊助費(fèi),實(shí)則用不需要考試成績(jī)的自考班、網(wǎng)絡(luò)生等來糊弄考生和家長(zhǎng)；④利用網(wǎng)絡(luò)黑客對(duì)高校招生網(wǎng)站進(jìn)行攻擊,非法篡改考生招錄信息,騙取家長(zhǎng)信任,達(dá)到詐騙目的。

一方面,這些欺騙手段成本低廉,顯性成本無(wú)非就是印刷幾張假收款憑證和錄取或轉(zhuǎn)學(xué)通知書等；另一方面,這些欺騙手段非常隱秘,利用家長(zhǎng)們想走不正當(dāng)途徑達(dá)到為子女升學(xué)目的的心理,在詐騙的過程中可以要求家長(zhǎng)們必須保密,否則就威脅辦不成事,即使事情敗露,大部分家長(zhǎng)知道自己上當(dāng)受騙了,由于事件本身不光彩而不會(huì)選擇以報(bào)警的方式來處理。目前,家長(zhǎng)即使報(bào)警,大部分情況下因?yàn)闆]有充分的證據(jù)以及破案成本高而難以對(duì)中介采取法律措施,所以高考招生中介無(wú)須冒很大的風(fēng)險(xiǎn),其隱性成本比較低廉或者可以認(rèn)為根本不存在,促使這些中介年復(fù)一年以此謀取錢財(cái)。

1.2 對(duì)高考招生中介“招生”斂財(cái)現(xiàn)象的效益分析

犯罪收益則是指犯罪人通過其犯罪所獲得的利益和某種滿足,也就是說犯罪人通過犯罪活動(dòng)而得到的某種非法利益。

一個(gè)理性人之所以選擇一種行為,是因?yàn)樗念A(yù)期收入會(huì)高于其預(yù)期的成本。與其他犯罪的成本相比較,經(jīng)濟(jì)犯罪的收益就比較明晰和簡(jiǎn)單了,因?yàn)榻?jīng)濟(jì)犯罪不同于其他種類的犯罪,其他犯罪行為往往帶有比較牽強(qiáng)或者難以用具體數(shù)字來衡量的成本和收益,比如故意殺人罪,犯罪分子投入的成本可能比較好量化,是可以計(jì)算的,但他的收益——?dú)⒘巳?則是難以計(jì)算出精確的數(shù)字的,所以收益與成本的比較就可能變得缺乏精確的依據(jù)了。而經(jīng)濟(jì)犯罪則不然,經(jīng)濟(jì)犯罪的收益是為了獲取實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)利益,最為直接的追求就是為了獲取經(jīng)濟(jì)上的好處,是金錢獲得性犯罪的典型代表,這種經(jīng)濟(jì)上的追求比較單一,也比較好計(jì)算,是非常容易用數(shù)字來量化的。高考招生中介“招生”的收益是典型的經(jīng)濟(jì)犯罪收益,中介的目的就是為了獲取經(jīng)濟(jì)上的好處,一經(jīng)查出,其案值都是巨大的,動(dòng)輒就是百萬(wàn)元、千萬(wàn)元,甚至上億元,而且案件涉及面廣,受害隊(duì)伍龐大。僅長(zhǎng)沙市一個(gè)招生中介就“招收”了全國(guó)各地上百名高考落榜生,斂財(cái)上千萬(wàn)元；武漢市一名學(xué)生家長(zhǎng),為了給孩子“弄”到一個(gè)全日制本科學(xué)籍,先后花了128萬(wàn)元依然沒有解決其學(xué)籍問題。招生中介的這些收益比他們從事其他正當(dāng)職業(yè)獲得的收益要高出許多,這也正是高考招生中介斂財(cái)現(xiàn)象愈演愈烈的根本原因。

2 法律經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下高考招生中介“招生”斂財(cái)現(xiàn)象的預(yù)防與控制

犯罪行為應(yīng)該受到懲罰,因?yàn)榉缸锸菍?duì)財(cái)產(chǎn)和生命的威脅,即便是潛在的犯罪行為,受害者所遭到的侵害是零,也會(huì)在公眾中造成恐懼和其他危害。因此,對(duì)犯罪行為的懲罰是必要的,懲罰是為了威懾。隨著預(yù)期懲罰的增加,犯罪的成本增加了,犯罪的數(shù)量就會(huì)減少,因?yàn)楦叩念A(yù)期懲罰威懾了犯罪。犯罪越少,花費(fèi)在逮捕和懲罰犯罪者的成本就越低。如果減少犯罪的重要性超過每個(gè)犯罪的增加的成本,增加預(yù)期懲罰就會(huì)減少執(zhí)法和刑罰的總成本。一種有著更高的刑罰和由此帶來的更少的犯罪的制度比另一種有著更低的刑罰但更多的犯罪的制度更經(jīng)濟(jì)。如果阻止下一個(gè)犯罪的追加成本是負(fù)數(shù),這樣我們就不僅威懾了所有沒有效率的犯罪,而且也有效地威懾了一些有效率的犯罪。

現(xiàn)階段,高考招生中介犯罪的收益遠(yuǎn)高于成本。因此,只有提高其預(yù)期成本,在國(guó)家機(jī)器有效運(yùn)轉(zhuǎn)的情況下使其隱性成本成為真實(shí)的成本支出,才有可能打擊這類犯罪的高發(fā)態(tài)勢(shì),構(gòu)建正常高招秩序。

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:試論鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非均衡現(xiàn)象 基于 繆爾達(dá)爾 赫希曼 模型視角

摘要：樂清市是浙江省縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典型代表之一。以民營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的塊狀經(jīng)濟(jì)和政府主導(dǎo)下的城鎮(zhèn)化極大地推動(dòng)了樂清市鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也使鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)非均衡現(xiàn)象。以樂清市鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展為研究對(duì)象，以“繆爾達(dá)爾—赫希曼”模式為理論視角，探索、解釋樂清市鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律與現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，尋求縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展由不均衡走向均衡的合適道路。

關(guān)鍵詞：鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展；“繆爾達(dá)爾—赫希曼”；模型；樂清市

改革開放以來，溫州市憑借區(qū)位優(yōu)勢(shì)，走上了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路，形成了小型化、多元化、產(chǎn)品特色鮮明的區(qū)域塊狀經(jīng)濟(jì)，有學(xué)者稱之“一鄉(xiāng)一品”、“一村一品”現(xiàn)象，而這種塊狀經(jīng)濟(jì)的承載體主要是鎮(zhèn)級(jí)區(qū)域。所謂鎮(zhèn)級(jí)區(qū)域（以下簡(jiǎn)稱鎮(zhèn)域）是指以行政區(qū)劃確定的鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)別的地理空間，包括了建制鎮(zhèn)和鄉(xiāng)。縣級(jí)區(qū)域是由鎮(zhèn)級(jí)區(qū)域組合而成。探索鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，對(duì)發(fā)展鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)、縮小鎮(zhèn)域區(qū)際差距，實(shí)現(xiàn)縣域經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展有重要意義。

樂清市是“溫州模式”的發(fā)祥地之一，位列全國(guó)縣市百?gòu)?qiáng)，是浙江省縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典型代表之一。當(dāng)前，樂清市鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)非均衡發(fā)展現(xiàn)象，研究其發(fā)生規(guī)律，對(duì)樂清市鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展和縣域經(jīng)濟(jì)的最終均衡有重要意義。本文試圖以樂清市鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象，以“繆爾達(dá)爾—赫希曼”模式為理論視角，探索鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，尋求縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展由不均衡走向均衡的合適道路。

樂清市地處浙江東南沿海，甌江口北岸。西北為雁蕩山山脈，東南為海積平原。地勢(shì)自西北向東南傾斜，陸地面積1 174平方公里，①海域面積270平方公里，現(xiàn)轄31個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)。2009年全市生產(chǎn)總值418.6億元，工業(yè)總產(chǎn)值1 087.92億元，財(cái)政總收入58.9億元，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入27 143元，農(nóng)民人均純收入12 268元，2010年，在第十屆全國(guó)縣域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力百?gòu)?qiáng)縣市排名中，樂清市名列第十五位。

一、問題提出：鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非均衡現(xiàn)象

樂清市自1992年進(jìn)行鄉(xiāng)鎮(zhèn)撤并工作、1993年撤縣設(shè)市以來，鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)在民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和城鎮(zhèn)化的支撐下，得到了飛速的發(fā)展。有些區(qū)域依靠自身要素積累或產(chǎn)業(yè)集群，發(fā)展成為產(chǎn)業(yè)特色鮮明的專業(yè)鎮(zhèn)，而有些區(qū)域由于區(qū)位因素呈現(xiàn)出相對(duì)的衰落景象，鎮(zhèn)級(jí)區(qū)域發(fā)展出現(xiàn)了明顯的分化和差異擴(kuò)大現(xiàn)象。

（一）鎮(zhèn)域工業(yè)經(jīng)濟(jì)的非均衡發(fā)展

樂清以工業(yè)立市，②根據(jù)樂清市統(tǒng)計(jì)年鑒，1993年第二產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)在產(chǎn)總值的比重為58.4%，2009年第二產(chǎn)業(yè)的比重上升到60.4%。鎮(zhèn)域工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度直接反映了各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)狀況。當(dāng)前，鎮(zhèn)域工業(yè)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)明顯的分化現(xiàn)象。2009年，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)總產(chǎn)值均值為362 639萬(wàn)元，高于均值的鄉(xiāng)鎮(zhèn)有7個(gè)，比例為22.58%；低于均值的有24個(gè)，所占的比例為77.42%（見下頁(yè)表1）；其中，工業(yè)總產(chǎn)值超過54億元的鄉(xiāng)鎮(zhèn)有4個(gè)，占12.9%，低于18億元的鄉(xiāng)鎮(zhèn)有21個(gè)，占68.74%。2009年鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)生產(chǎn)總值排位前四位為是柳市鎮(zhèn)、北白象鎮(zhèn)、樂成鎮(zhèn)和虹橋鎮(zhèn)，工業(yè)產(chǎn)值分別是375.6億元、182.3億元、129.6億元、82.3億元，占全市工業(yè)總產(chǎn)值的70.9%，相比其他鄉(xiāng)鎮(zhèn)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)聚集明顯。在南片區(qū)域中，2009年縣西8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)③ 的工業(yè)總產(chǎn)值絕對(duì)數(shù)為754.5億元，占全市總額的69.47%，如果再加上樂成鎮(zhèn)，比例將達(dá)到81.42%。南片區(qū)域工農(nóng)產(chǎn)值均值是中片區(qū)域的5.89倍，是北部區(qū)域的28.83倍（見表2），南片、中片、北片差距明顯。因此，樂清市鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)出明顯的“塔”型結(jié)構(gòu)。處于頂端位置是柳市鎮(zhèn)，次之是3大集鎮(zhèn)，再次之是7個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，最下層的是21個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)；從空間分布看，鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)“縣西高于縣東”特征，整體呈“南強(qiáng)北弱”格局。

（二）鎮(zhèn)域產(chǎn)業(yè)特色的非均衡分布

塊狀經(jīng)濟(jì)是樂清縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的表現(xiàn)形式之一。在樂清縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程，活躍的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)使各鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)特色進(jìn)行了分化，形成獨(dú)特的塊狀經(jīng)濟(jì)和專業(yè)市場(chǎng)發(fā)展模式。這種“森林”化而非“獨(dú)木”的經(jīng)濟(jì)集群大大促進(jìn)了樂清企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)地位，其吸引力越來越強(qiáng)，使更多的同類企業(yè)加入到塊狀經(jīng)濟(jì)中來，形成了一種良性的發(fā)展態(tài)勢(shì)。目前，樂清構(gòu)建了以電器、電子、建工鉆頭、休閑服裝、機(jī)械儀表、精密模具、造船工業(yè)等為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的工業(yè)體系（見表3）。柳市的電器、虹橋的電子，芙蓉的鉆頭、樂成的頭盔摩配、虹橋和清江的精密模具、北白象和磐石的服裝以及黃華和七里港的造船工業(yè)，在全國(guó)具有一定的影響力。

（三）鎮(zhèn)域人口的非均衡分布

從戶籍登記看，樂清市鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口規(guī)模等級(jí)普遍不高，分布細(xì)碎，集中度不高，但鎮(zhèn)域之間差距也是比較明顯。2009年，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口平均數(shù)為39 512人，高于均值的鄉(xiāng)鎮(zhèn)個(gè)數(shù)為7個(gè)，占22.5%（見表4）。其中，人口超過10萬(wàn)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)有4個(gè)，分別是樂成鎮(zhèn)159 552人，柳市鎮(zhèn)108 107人，北白象鎮(zhèn)105 779人，虹橋鎮(zhèn)103 799人；人口在4萬(wàn)～10萬(wàn)之間的鄉(xiāng)鎮(zhèn)有3個(gè)，所占比例為9.68%；人口在2萬(wàn)～4萬(wàn)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)有15個(gè)，占48.39%；人口在2萬(wàn)人以下的鄉(xiāng)鎮(zhèn)有9個(gè)，占29.03%，其中人口最少是福溪鄉(xiāng)6 327人。

2008年，四大集鎮(zhèn)① 集聚了477 237人，以12.9%個(gè)數(shù)比例集中了全市總?cè)丝诘?8.96%。如果考慮外來流動(dòng)人口的集聚和市內(nèi)其他區(qū)域居民離鄉(xiāng)居住但不變更戶籍的現(xiàn)象，那么，四大集鎮(zhèn)的人口集中度將更高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009年全市外來流動(dòng)人口567 837人，其中四大集鎮(zhèn)聚集了417 238人，占全市73%（見表6）。另?yè)?jù)保守估計(jì)，樂清市山老區(qū)人員外出人口約占當(dāng)?shù)厝丝诘囊话?，其中有相?dāng)部分人群居住在四大集鎮(zhèn)。

（四）鎮(zhèn)域城鎮(zhèn)化進(jìn)程的非均衡推進(jìn)

在城鎮(zhèn)地理空間分布上，小城鎮(zhèn)② 分布非常集中。全市鄉(xiāng)鎮(zhèn)分布密度為2.63個(gè)/百平方公里，其中建制鎮(zhèn)的分布密度為1.78個(gè)/百平方公里。三塊平原面積為330平方公里，占市域總面積的28.1%，集中了21個(gè)建制鎮(zhèn)中的17個(gè)，平原地區(qū)建制鎮(zhèn)分布密度為5.15個(gè)/百平方公里；樂成、柳市、北白象、虹橋四大集鎮(zhèn)，均位于南部與中部的平原地區(qū)。在城市建設(shè)用地規(guī)模上，鎮(zhèn)域間分布不均，樂鹽片、柳象片城市建設(shè)用地規(guī)模在2005年為31.6平方公里，約占全市的79.4%。表6表明，作為縣域行政中心，樂鹽片人均城市建設(shè)用地面積為105.13平方米，遠(yuǎn)高于柳象片和虹橋片，但均在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)上限120平方米以內(nèi)（見表6），而柳象片與虹橋片城市化進(jìn)程尚待進(jìn)一步推進(jìn)。在小城鎮(zhèn)的城市化質(zhì)量方面，樂清市與溫州市內(nèi)其他縣市相比有著不小的差距，“樂清人”對(duì)我市的城鎮(zhèn)化建設(shè)普遍感到不滿。近年來，雖然樂清市各級(jí)政府非常努力，但成效有限，城鎮(zhèn)的發(fā)展呈現(xiàn)“村村像城鎮(zhèn)，鎮(zhèn)鎮(zhèn)像農(nóng)村”的景象。

二、理論綜述：“繆爾達(dá)爾—赫希曼” 模型③

繆爾達(dá)爾和赫希曼對(duì)區(qū)域不平衡增長(zhǎng)的分析有某些相似之處，一些學(xué)者將兩者理論稱為“繆爾達(dá)爾—赫希曼”模型（高大偉、仵雁鵬，2005）。

瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾達(dá)爾認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程在空間上不是同時(shí)發(fā)生和均勻擴(kuò)散的，而是從一些條件較好的地區(qū)開始，一旦這些地區(qū)由于某種最初契機(jī)，獲得增長(zhǎng)過程中早期優(yōu)勢(shì)(初始優(yōu)勢(shì))，就會(huì)比其他區(qū)域超前發(fā)展。由于集聚經(jīng)濟(jì)的存在，優(yōu)勢(shì)區(qū)域會(huì)因市場(chǎng)作用而持續(xù)累積地加速增長(zhǎng)，并同時(shí)產(chǎn)生兩種相反效應(yīng)：一是回流（吸收）效應(yīng)，表現(xiàn)為資本、勞動(dòng)力、技術(shù)等要素受收益差異吸引而由落后地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)流動(dòng)的現(xiàn)象，結(jié)果造成落后地區(qū)的衰退，區(qū)域差距擴(kuò)大。二是擴(kuò)散效應(yīng)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時(shí)，資本、勞動(dòng)力、技術(shù)等要素出現(xiàn)一定程度的從發(fā)達(dá)地區(qū)又流向落后地區(qū)的現(xiàn)象。但由于市場(chǎng)機(jī)制的作用回流效應(yīng)總是遠(yuǎn)大于擴(kuò)散效應(yīng)，“市場(chǎng)力所起的作用是趨向于增加而不是減少區(qū)域差異”。由于循環(huán)積累因果的作用使經(jīng)濟(jì)在空間上出現(xiàn)了“地理二元經(jīng)濟(jì)”結(jié)構(gòu)：即經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)和經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)同時(shí)存在。怎樣才能限制地區(qū)差異的擴(kuò)大?繆爾達(dá)爾認(rèn)為，必須依靠政府干預(yù)。政府應(yīng)通過不平行衡發(fā)展戰(zhàn)略，優(yōu)先發(fā)展那些有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的地區(qū)，然后通過這些地區(qū)的擴(kuò)散效應(yīng)帶動(dòng)其他地區(qū)的發(fā)展。同時(shí)為了防范積累性因果循環(huán)帶來的地區(qū)差距擴(kuò)大，政府應(yīng)制定相應(yīng)的刺激措施幫助不發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展經(jīng)濟(jì)（林元旦，2004）。

美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫希曼在其代表作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》一書中倡導(dǎo)把非均衡戰(zhàn)略看做經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最佳方式。赫希曼認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不會(huì)同時(shí)出現(xiàn)在所有地區(qū)，而一旦出現(xiàn)在某處，在巨大的集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)作用下，要素將向該地區(qū)集聚，使該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加速，最終形成具有較高收入水平的核心區(qū)。與核心區(qū)相對(duì)應(yīng)，周邊和落后地區(qū)稱為邊緣區(qū)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的極化效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)同時(shí)存在，同時(shí)起作用（鐘有林、李霽友，2009）。赫希曼強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)作用和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在規(guī)律的作用，在其分析中認(rèn)識(shí)到，某些非地方性的增長(zhǎng)效應(yīng)可能是消極的，在地理空間的“極”內(nèi)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的累積集中將首先加大地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)差異。他確信，長(zhǎng)期的地理滲透效應(yīng)（擴(kuò)散效應(yīng)）將足以減少這種差異。然而，赫希曼對(duì)滲透效應(yīng)（擴(kuò)散效應(yīng)）能減少地區(qū)差異的樂觀估計(jì)是建立在依靠國(guó)家干預(yù)的基礎(chǔ)上的。赫希曼認(rèn)為，發(fā)展都是通過經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)部門的成長(zhǎng)帶動(dòng)其他部門的成長(zhǎng)。要研究如何把有限的資源分配于最有生產(chǎn)潛力即聯(lián)系效應(yīng)最大的產(chǎn)業(yè)中，通過這些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)先發(fā)展來解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸，并帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（盧正惠，2003）。

綜上所述，繆爾達(dá)爾和赫希曼都強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)作用、經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在規(guī)律對(duì)區(qū)域差異變動(dòng)的影響。這種區(qū)域差異的變動(dòng)是通過極化效應(yīng)（回波效應(yīng)）和擴(kuò)散效應(yīng)（涓滴效應(yīng)）展開的（見圖1）。在市場(chǎng)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在規(guī)律的作用下，這兩種方向相反的效應(yīng)是同時(shí)存在且同時(shí)發(fā)生作用的，其結(jié)果表示為兩效應(yīng)的合力，區(qū)域差距呈擴(kuò)大或縮小變化。在早期，極化效應(yīng)可能大于擴(kuò)散效應(yīng)，表現(xiàn)為發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)落后地區(qū)要素的吸引而使落后地區(qū)的要素向發(fā)達(dá)地區(qū)流動(dòng)，結(jié)果為發(fā)達(dá)地區(qū)與落后地區(qū)的差異進(jìn)一步擴(kuò)大；在后期，擴(kuò)散效應(yīng)可能

大于極化效應(yīng)，表現(xiàn)為要素從發(fā)達(dá)地區(qū)向落后地區(qū)回流，結(jié)果為發(fā)達(dá)地區(qū)與落后地區(qū)的差異逐漸減少（見圖2）。同時(shí)，繆爾達(dá)爾和赫希曼都主張政府的積極干預(yù)，通過政府干預(yù)，或累積發(fā)達(dá)區(qū)域優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大區(qū)域差距，或刺激落后區(qū)域發(fā)展縮小區(qū)域差距。

因此，區(qū)域差異的變動(dòng)一般受經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律性、市場(chǎng)作用和政府干預(yù)三種力量的影響，是三者綜合作用的結(jié)果，片面強(qiáng)調(diào)哪方面的作用，都是不恰當(dāng)?shù)模ㄧ娪辛帧⒗铎V友，2009）。

三、實(shí)證分析

考察樂清市縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史與現(xiàn)狀，我們發(fā)現(xiàn)“繆爾達(dá)爾—赫希曼”模型或許可以解釋鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非均衡現(xiàn)象。

（一）“初始優(yōu)勢(shì)”的出現(xiàn)，形成“最初的出發(fā)點(diǎn)”

按照繆爾達(dá)爾和赫希曼的說法，經(jīng)濟(jì)發(fā)展總是從一些條件較好的地區(qū)開始，獲得“初始優(yōu)勢(shì)”。在市場(chǎng)力量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在規(guī)律的作用下，“敢于天下先”的樂清人在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的堅(jiān)冰中產(chǎn)生了“最初的出發(fā)點(diǎn)”，形成了“初始優(yōu)勢(shì)”，經(jīng)市場(chǎng)作用和經(jīng)濟(jì)集聚開始了樂清市縣域經(jīng)濟(jì)的起飛。從產(chǎn)業(yè)看，這些“初始優(yōu)勢(shì)”有小五金、小電器、小塑件、糧食加工和服裝皮革等行業(yè)。① 1977年之前，全國(guó)“”，許多全民和大集體企業(yè)停工停產(chǎn)，市場(chǎng)上一些產(chǎn)品供不應(yīng)求，給社隊(duì)企業(yè)提供了一個(gè)發(fā)展機(jī)遇。樂清全縣陸續(xù)辦起采石場(chǎng)、蠣灰廠、修建社、鞋業(yè)社、成衣社，逐步發(fā)展小五金、小電器、小塑件、糧食加工和服裝皮革等行業(yè)。從區(qū)域看，“最初的出發(fā)點(diǎn)”有柳市、北白象、湖頭、茗東等鄉(xiāng)鎮(zhèn)。20世紀(jì)70年代末至80年代初，農(nóng)村全面推行了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，大批勞動(dòng)力向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。原來有一定工業(yè)基礎(chǔ)的柳市、北白象、湖頭、茗東等鄉(xiāng)鎮(zhèn)，率先出現(xiàn)了從事低壓電器等生產(chǎn)的家庭工業(yè)和聯(lián)戶工業(yè)，然后遍及虹橋等區(qū)域。接著，村及村以下的城鎮(zhèn)合作和個(gè)體工業(yè)雨后春筍般地發(fā)展起來。最終在20世紀(jì)80年代形成了柳市片區(qū)的低壓電器、虹橋片區(qū)的電子元器件等在全國(guó)小有名氣的產(chǎn)銷基地。

（二）極化效應(yīng)與擴(kuò)散效應(yīng)的發(fā)揮，使鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異表現(xiàn)迥異

按照“繆爾達(dá)爾—赫希曼”模型，發(fā)達(dá)區(qū)域與落后區(qū)域的差異變化是通過極化效應(yīng)與擴(kuò)散效應(yīng)展開的。在樂清市鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)中，四大集鎮(zhèn)與南片區(qū)域可視為兩個(gè)層次的發(fā)達(dá)區(qū)域，而四大集鎮(zhèn)以外的鎮(zhèn)級(jí)區(qū)域和北片區(qū)域可以視為落后區(qū)域?？疾鞓非迨锌h域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程，有跡象表明這種區(qū)域間的極化效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)正在發(fā)揮作用。盡管當(dāng)前樂清縣域經(jīng)濟(jì)可能受更發(fā)達(dá)區(qū)域的吸引而使要素如勞動(dòng)力和資本向縣域外流出，但也存在對(duì)縣域外其他區(qū)域的極化效應(yīng)。①這使縣域受其他區(qū)域的影響與縣域內(nèi)鎮(zhèn)域間的影響交織在一起，難以準(zhǔn)確衡量。在縣域內(nèi)，極化效應(yīng)表現(xiàn)為要素向發(fā)達(dá)區(qū)域的集聚。一是鎮(zhèn)域間人口的流動(dòng)。據(jù)估計(jì)，樂清市山老區(qū)近一半的人口外出，一些人流出縣域，一些流入了四大集鎮(zhèn)；從1993—2009年，樂清市鎮(zhèn)域人口除福溪鄉(xiāng)減少約300人外，其余各鄉(xiāng)鎮(zhèn)均有普遍增長(zhǎng)，增長(zhǎng)率高于全市的鄉(xiāng)鎮(zhèn)有11個(gè)（包括了四大集鎮(zhèn)），其中樂成鎮(zhèn)增長(zhǎng)率最高，2009年比1993年增長(zhǎng)了29.27%，而同期全市人口增長(zhǎng)率僅18.81%，在計(jì)劃生育嚴(yán)格控制的情況下，鎮(zhèn)域人口的高速增長(zhǎng)反映了人口的區(qū)際遷移；“大荊保姆”、“大荊人”等品牌在四大集鎮(zhèn)的造就，反映了落后區(qū)域人口外流的程度；在城鄉(xiāng)交通網(wǎng)絡(luò)進(jìn)一步完善的基礎(chǔ)，交通壓力（特別是周未）的連年擴(kuò)大，在側(cè)面證明了鎮(zhèn)域交流不斷擴(kuò)大的現(xiàn)實(shí)。二是鎮(zhèn)域間的資本流動(dòng)。區(qū)域外人員在四大集鎮(zhèn)的購(gòu)房行為，盡管有些是投資行為，但也形成了部分居住的事實(shí)，這是資金向四大集鎮(zhèn)集聚的一種現(xiàn)象；企業(yè)在不同工業(yè)園區(qū)，特別是在以中心工業(yè)園區(qū)、大橋工業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、西溪工業(yè)園區(qū)為代表的四大集鎮(zhèn)的集聚，反映的也是一種資本在區(qū)際的轉(zhuǎn)移。在擴(kuò)散效應(yīng)上，表現(xiàn)為勞動(dòng)力、資本等要素由發(fā)達(dá)區(qū)域向落后區(qū)域的轉(zhuǎn)移?？淀樞竽?、康盛農(nóng)場(chǎng)、巨科枇杷基地、瑞興水果、綠鐵皮楓斗等工商資本、技術(shù)在第一產(chǎn)業(yè)的投入②以及熱火朝天的新農(nóng)村建設(shè)、農(nóng)家樂等展示了擴(kuò)散效應(yīng)的印跡。

在極化效應(yīng)與擴(kuò)散應(yīng)的作用下，鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距或擴(kuò)大或縮?。菏紫?，從全局看，鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距在不斷擴(kuò)大。四大集鎮(zhèn)經(jīng)20世紀(jì)80年代的發(fā)酵，得到持續(xù)累積地加速增長(zhǎng)。四大集鎮(zhèn)工業(yè)總產(chǎn)值從1993年的23.5億元，增加到2009年的769.8億元，增長(zhǎng)了32.69倍，遠(yuǎn)超過全市的同期發(fā)展速度（21.75倍），四大集鎮(zhèn)工業(yè)總產(chǎn)值集中度從1993年的47%增加到2009年的71%，見證了其極化效應(yīng)和其他區(qū)域發(fā)展的相對(duì)衰弱（見表7）。2009年南片的工業(yè)總產(chǎn)值在全市的份額，較1993年提高了8個(gè)百分點(diǎn)，中片與北片分別減少了7個(gè)百分點(diǎn)和1個(gè)百分點(diǎn)，南、中、北片的差距擴(kuò)大現(xiàn)象在一定程度上反映了南片的極化效應(yīng)（見表8）。

其次，從局部看，鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距有縮小的跡象。在多年的發(fā)展過程中，柳市鎮(zhèn)與北白象鎮(zhèn)，出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)空間與地理空間的融合，并對(duì)周圍的六大鄉(xiāng)鎮(zhèn)（白石鎮(zhèn)、象陽(yáng)鎮(zhèn)、翁洋鎮(zhèn)、黃華鎮(zhèn)、七里港鎮(zhèn)、磐石鎮(zhèn)）產(chǎn)生了有利或不利的影響。在市場(chǎng)力量的作用下，柳白區(qū)域和周邊區(qū)域均獲得了極大發(fā)展。柳白區(qū)域工業(yè)生產(chǎn)總值從1993年的14.4億元增加到2009年的557.8億元，增長(zhǎng)了38.7倍；周邊六大鄉(xiāng)鎮(zhèn)的工業(yè)生產(chǎn)總值從1993年的12.9億元增加到2009年的196.7億元，增長(zhǎng)了15.2倍；表9表明，兩者之間差距從1993年的1.11∶1擴(kuò)大到1999年3.68∶1，之后又縮小到2008年2.72∶1，似乎說明2000年之前極化效應(yīng)要大于擴(kuò)散效應(yīng)，之后擴(kuò)散效應(yīng)則大于極化效應(yīng)。柳白區(qū)域與周邊區(qū)域的六個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的工業(yè)產(chǎn)值的平均差系數(shù)的變化也佐證了這一點(diǎn)。虹橋鎮(zhèn)對(duì)周邊的影響也與柳白區(qū)域相類似，差距也經(jīng)歷了從增加到縮小的過程（見表10）。大荊鎮(zhèn)從城鎮(zhèn)規(guī)劃看為北部區(qū)域的中心，盡管北部區(qū)域也存在居民居住向大荊鎮(zhèn)集中現(xiàn)象，但其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與定位不相符。

（三）政府干預(yù)，發(fā)達(dá)區(qū)域與落后區(qū)域均受激勵(lì)

對(duì)于發(fā)展鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)，中央、浙江省、溫州市、樂清市各級(jí)政府都?xì)v來非常重視。黨中央的各種與三農(nóng)問題相關(guān)的重要文件，屢屢依形勢(shì)為促進(jìn)農(nóng)村區(qū)域發(fā)展提出了各種政策。各級(jí)政府在貫徹中央文件的過程提出了適合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體措施。這些都極大地促進(jìn)了鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1.從體制轉(zhuǎn)變看，樂清市鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展得益于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的較早發(fā)育。20世紀(jì)80年代初，經(jīng)歷1982年的經(jīng)濟(jì)整肅運(yùn)動(dòng)后，隨著政策的松綁，個(gè)私經(jīng)濟(jì)限制的放寬、“股份合作制” ① 的出現(xiàn)，城鄉(xiāng)個(gè)體、股份合作和村辦企業(yè)成為工業(yè)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)成份。1990年的質(zhì)量危機(jī)② 和鄧小平的南巡講話，使樂清市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)走上了健康的快車道。 從產(chǎn)業(yè)發(fā)展看，樂清市鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展得益于工業(yè)園區(qū)的創(chuàng)建。自20世紀(jì)80年代開始，樂清市各鄉(xiāng)鎮(zhèn)紛紛組建工業(yè)園區(qū)，使小型化、多元化的塊狀經(jīng)濟(jì)在樂清得到了充分的發(fā)展。1993年以后，樂清沿104國(guó)道線，建立了63個(gè)工業(yè)園和一個(gè)省級(jí)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，使之形成一條“工業(yè)走廊”，推動(dòng)了區(qū)域塊狀經(jīng)濟(jì)向集約化方向發(fā)展。從2000年開始，樂清又對(duì)各類工業(yè)園資源進(jìn)行整合、調(diào)整、撤并，集中力量建設(shè)樂清經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和樂清工業(yè)園區(qū)兩個(gè)省級(jí)開發(fā)區(qū)、7個(gè)產(chǎn)業(yè)功能區(qū)。表11反映了樂清市縣域工業(yè)園區(qū)的分布情況。近年來，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、塊狀經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提上了日程，其又將進(jìn)一步推鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 從城鎮(zhèn)發(fā)展看，樂清市鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展得益于城市化進(jìn)程的推進(jìn)。多年來，各級(jí)政府紛紛出臺(tái)各種政策推進(jìn)城市化進(jìn)程，以城鎮(zhèn)化帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。1994年11月，浙江省提出小城鎮(zhèn)綜合改革試點(diǎn)，1995年國(guó)家體改委批準(zhǔn)溫州市龍港鎮(zhèn)（蒼南）為首批全國(guó)小城鎮(zhèn)綜合改革試點(diǎn)鎮(zhèn)，隨后柳市鎮(zhèn)（樂清）等三個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)被列入國(guó)家級(jí)試點(diǎn)鎮(zhèn)。1999年溫州市委市政府制定了《溫州市城鎮(zhèn)體系發(fā)展規(guī)劃》，推進(jìn)小城鎮(zhèn)發(fā)展。之后，浙江省各級(jí)政府把小城鎮(zhèn)綜合改革的重點(diǎn)引向中心鎮(zhèn)的培育壯大上，通過進(jìn)一步提高城鎮(zhèn)人口、產(chǎn)業(yè)集聚功能，增強(qiáng)城鎮(zhèn)功能對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)作用。2007年4月浙江省出臺(tái)了《關(guān)于加快推進(jìn)中心鎮(zhèn)培育工程的若干意見》，在選取的第一批141個(gè)省級(jí)中心鎮(zhèn)中溫州市占據(jù)15席，其中包括了樂清市的虹橋鎮(zhèn)、柳市鎮(zhèn)。2009年6月，溫州市委、市政府出臺(tái)《關(guān)于推進(jìn)強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)改革的意見》，柳市鎮(zhèn)位列其中。歷年來，樂清市政府堅(jiān)決貫徹上級(jí)部門的有關(guān)政策，并出臺(tái)相應(yīng)的具體措施。根據(jù)樂清的資源稟賦和發(fā)展形勢(shì)，樂清市在縣域發(fā)展戰(zhàn)略上從20世紀(jì)90年代“三廊一港”向“三軸三區(qū)、三線并進(jìn)”，“一心領(lǐng)先、三組并進(jìn)；兩帶融合，三群競(jìng)發(fā)”，“一心兩翼”依次演進(jìn)。1998年樂清市出臺(tái)了《樂清市城鎮(zhèn)體系規(guī)劃》，2003年制定了《樂清市城市總體規(guī)劃》，并根據(jù)上級(jí)的有關(guān)決定，對(duì)虹橋鎮(zhèn)、柳市鎮(zhèn)等鄉(xiāng)鎮(zhèn)進(jìn)行強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)式改革，2007年修訂了《樂清市城市總體規(guī)劃》。2009年，樂清市出臺(tái)了《柳市鎮(zhèn)強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)改革實(shí)施方案》，對(duì)柳市鎮(zhèn)進(jìn)行了“鎮(zhèn)級(jí)市”試點(diǎn)。城市化進(jìn)程的推進(jìn)促進(jìn)了城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)的集聚，其推動(dòng)了四大集鎮(zhèn)等中心鎮(zhèn)的發(fā)展，但政策上的區(qū)別對(duì)待使中心鎮(zhèn)的發(fā)展得不到更大支持。

綜上所述，樂清市縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還處于鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距擴(kuò)大的階段；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)育，促進(jìn)了鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)的極大發(fā)展；政府的干預(yù)特別是政策支持或地方政府的競(jìng)爭(zhēng)行為激勵(lì)了鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)。

四、結(jié)語(yǔ)與展望

本文以“繆爾達(dá)爾—赫希曼”模式為理論視角，探索鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在邏輯。在樂清市縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不均衡，其中市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的極大發(fā)展，而地方政府的干預(yù)行為激勵(lì)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。誠(chéng)然，均衡是非均衡這一發(fā)展過程的最終要求，但“只有經(jīng)過非均衡發(fā)展過程，才能達(dá)到高水平、高效率的空間均衡”（曾菊新，1996）。在樂清市縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，首先是要經(jīng)歷非均衡，然后才是追求高水平、高質(zhì)量的空間均衡。在這個(gè)過程中，要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，遵守經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，強(qiáng)化政府在不同發(fā)展時(shí)期的干預(yù)作用。

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入滯后現(xiàn)象剖析

2004-2009年的數(shù)據(jù)，運(yùn)用偏離值指標(biāo)，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及高等教育發(fā)展規(guī)模之間的偏離程度進(jìn)行了測(cè)算。得出的結(jié)論為：經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入總體上滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和高等教育規(guī)模，政府努力程度總體上不及經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，其產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)不僅嚴(yán)重影響我國(guó)高等教育強(qiáng)國(guó)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而且制約了本地區(qū)高等教育和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)；高等教育；財(cái)政性經(jīng)費(fèi)；偏離值

我國(guó)2010年的《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》第三條提出了到2020年基本實(shí)現(xiàn)教育現(xiàn)代化，進(jìn)人人力資源強(qiáng)國(guó)行列的總體戰(zhàn)略目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)高等教育提出了具體的目標(biāo)要求：高等教育大眾化水平進(jìn)一步提高，毛入學(xué)率達(dá)到40％；主要?jiǎng)趧?dòng)年齡人口受過高等教育的比例達(dá)到20％，具有高等教育文化程度的人數(shù)比2009年翻一番。我國(guó)高等教育要實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，離不開與其發(fā)展要求相適應(yīng)的教育經(jīng)費(fèi)做基礎(chǔ)和保障。在我國(guó)目前高等教育投資體制下，高校的資金來源主要是各級(jí)政府投入的國(guó)家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)，但是我國(guó)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)長(zhǎng)期存在投入不足的問題，學(xué)者們對(duì)此進(jìn)行了大量的研究。已有成果的主流觀點(diǎn)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入優(yōu)于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，該結(jié)論主要是基于各地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入量的比較，并未考慮其相對(duì)性，如果同時(shí)考慮各地區(qū)高等教育發(fā)展規(guī)模、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及改革開放以來發(fā)達(dá)地區(qū)所享受的各種優(yōu)先發(fā)展的優(yōu)惠政策等因素，本文認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入水平和政府努力程度總體上不僅滯后于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和高等教育規(guī)模，而且滯后于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)。

一、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入滯后的狀況

以我國(guó)大陸31個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)為觀察樣本，以“經(jīng)濟(jì)排名”表示各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以“規(guī)模排名”表示各地區(qū)高等教育發(fā)展規(guī)模的大小，以“投入排名”表示各地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入水平，上述排名的計(jì)算公式如下：經(jīng)濟(jì)排名=[(gdp占全國(guó)的比重排名+人均gdp排名)÷2]的排名

規(guī)模排名=高等教育在校生數(shù)占全國(guó)的比重排名

投入排名=[(高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入占gdp的比重排名+高等教育預(yù)算內(nèi)經(jīng)費(fèi)投入占地方財(cái)政支出的比重排名+普通高等學(xué)校生均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)支出排名)÷3]的排名

運(yùn)用“排名”來體現(xiàn)高等教育和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不僅比較直觀，而且可以清楚了解各地區(qū)在全國(guó)的地位。上述公式中涉及的各項(xiàng)指標(biāo)的排名皆取各指標(biāo)2004-2009年平均值的排名。由于高等教育方面的最新統(tǒng)計(jì)年鑒尚無(wú)2010年的數(shù)據(jù)，所以本文最新數(shù)據(jù)的截止年份為2009年。高等教育在校生數(shù)來源于《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》；高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入、預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)投入、普通高等學(xué)校生均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)支出等數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒》；各地區(qū)的gdp、年末總?cè)丝跀?shù)等數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

將各地區(qū)2004-2009年的“經(jīng)濟(jì)排名(表中用a1表示)”和“規(guī)模排名(表中用a：表示)”分別與“投入排名(表中用a3表示)”相減，得出各地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及與高等教育發(fā)展規(guī)模之間的偏離值。

表中數(shù)值為正，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平或高等教育規(guī)模滯后于高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入水平，且正值越大，程度越強(qiáng)；數(shù)值為負(fù)，表明高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平或高等教育規(guī)模，且負(fù)值越小，程度越強(qiáng)。表1投入與經(jīng)濟(jì)偏離值和投入與規(guī)模偏離值中都有17個(gè)地區(qū)數(shù)值大于等于零，14個(gè)地區(qū)數(shù)值為負(fù)，表明我國(guó)有45.2％的地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和高等教育規(guī)模。

本文主要研究經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入狀況，關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的界定至今并無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，世界銀行是按人均國(guó)民收入對(duì)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行分組的?？紤]到地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量對(duì)高等教育經(jīng)費(fèi)投入有重要影響，同時(shí)也能體現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)總體實(shí)力，本文在測(cè)算經(jīng)濟(jì)排名時(shí)同時(shí)考慮了gdp占全國(guó)比重與人均gdp兩個(gè)指標(biāo)。根據(jù)發(fā)達(dá)、中等、落后的-“三分法”，將經(jīng)濟(jì)排名前三分之一的地區(qū)，本文取排名前11位的地區(qū)定義為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，其他地區(qū)籠統(tǒng)定義為經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)。經(jīng)濟(jì)發(fā)

達(dá)地區(qū)按排名先后依次為江蘇、廣東、上海、浙江、山東、北京、遼寧、河北、河南、福建、天津，上述地區(qū)投入與經(jīng)濟(jì)偏離值分別為6、12、1、　10、-17、5、-3、-23、-21、0、8，其中7個(gè)地區(qū)偏離值為負(fù)，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)中63,6％的地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入滯后于經(jīng)-濟(jì)發(fā)展水平，且滯后程度嚴(yán)重，如廣東、浙江、山東、河北和河南的偏離值的絕對(duì)值皆高于10。河北和河南高于20。上述經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)投入與規(guī)模偏離值分別為6、-10、14、-3、-20、8、-1、24、-25、9、19。其中6個(gè)地區(qū)偏離值為負(fù)，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)中54.5％的地區(qū)高等教育經(jīng)費(fèi)投入滯后于高等教育發(fā)展規(guī)模，滯后程度較嚴(yán)重的地區(qū)是河北、河南、山東和廣東。

值得注意的是，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)中35％的地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，40％的地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入滯后于高等教育發(fā)展規(guī)模，該比例遠(yuǎn)低于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。表明相對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和高等教育規(guī)模而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入水平和政府努力程度總體上不及經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)。

從高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入的各項(xiàng)指標(biāo)來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)中，有63.6％的地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入占gdp比重(表中用b，表示)低于全國(guó)平均水平，36.4％的地區(qū)高等教育預(yù)算內(nèi)經(jīng)費(fèi)投入占地方財(cái)政支出的比重(表中用b2表示)和普通高等學(xué)校生均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)支出(表中用b，表示)低于全國(guó)平均水平，尤其是山東、河北、河南，各項(xiàng)指標(biāo)皆遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平，甚至落后于經(jīng)濟(jì)不夠發(fā)達(dá)的陜西、湖北等省份。

二、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入滯后產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)

經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入滯后，不僅對(duì)其他地區(qū)有不良的示范作用，嚴(yán)重影響我國(guó)高等教育強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而且對(duì)本地區(qū)高等教育和經(jīng)濟(jì)發(fā)展都會(huì)帶來負(fù)效應(yīng)，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

1.抑制了高等教育自身的發(fā)展

高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入不足，致使高等教育出現(xiàn)大量問題：眾多高校背負(fù)著高額銀行貸款，辦學(xué)負(fù)擔(dān)沉重；為了追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)，各高校極力擴(kuò)大辦學(xué)規(guī)模，造成校均學(xué)生規(guī)模過大，生師比過高，專業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，人才培養(yǎng)質(zhì)量堪憂；師資隊(duì)伍建設(shè)滯后，科研條件難以保證，高校服務(wù)社會(huì)的職能不能充分發(fā)揮。 全國(guó)各地區(qū)都不同程度存在，但在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)表現(xiàn)得格外嚴(yán)重，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育規(guī)模擴(kuò)張較快有直接關(guān)系。2009年，11個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的普通高校研究生、本?？粕谛Ｉ鷶?shù)占全國(guó)的比重總計(jì)達(dá)50.86％。大多數(shù)地區(qū)高等教育規(guī)模的擴(kuò)大并未同時(shí)伴隨著人財(cái)物等保障要素投入的等比例增加。2009年，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)中63.6％的地區(qū)普通高校研究生、本?？粕谛Ｉ鷶?shù)與專任教師的比例高于全國(guó)平均數(shù)，河南、廣東、河北、山東、浙江等地區(qū)居全國(guó)前列，而經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)這一比例為45％；54.5％的地區(qū)普通高?？萍汲晒麛?shù)量及應(yīng)用①的排名落后于其規(guī)模排名，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)這一比例為30％：45.5％的地區(qū)普通高校畢業(yè)生初次就業(yè)率排名落后于其規(guī)模排名，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)這一比例為40％。說明我國(guó)大多數(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育在總體上仍處于規(guī)模擴(kuò)張的粗放型發(fā)展模式。

2.制約了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和潛力

如果以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占gdp比重、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，以每萬(wàn)人口擁有大專及以上教育程度的人數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)交易額表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?。其中，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占gdp比重的數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2010》；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值來源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》；技術(shù)市場(chǎng)交易額來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。分析結(jié)果顯示，2009年，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)中63.6％的地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占gdp的比重低于全國(guó)平均水平，45.5％的地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的比重低于全國(guó)平均水平，36.4％的地區(qū)每萬(wàn)人口擁有大專及以上教育程度的人數(shù)低于全國(guó)平均水平，45.5％的地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)交易額低于全國(guó)平均水平。說明大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)仍然屬于初級(jí)要素驅(qū)動(dòng)的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的任務(wù)依然艱巨。這種狀況的形成有多種原因，但與高等教育經(jīng)費(fèi)投入不足抑制了高等教育的發(fā)展是分不開的。彭歡歡，徐盈(2010)研究認(rèn)為，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)高等教育的長(zhǎng)期彈性是0.967，從長(zhǎng)期來看，高等教育作為科技進(jìn)步的主要推動(dòng)力、人力資本投資的主要方式，其對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是相當(dāng)顯著的。呂艷，胡娟

(2010)研究認(rèn)為，一個(gè)區(qū)域的高等教育發(fā)展水平對(duì)該區(qū)域的創(chuàng)新水平具有顯著的正效應(yīng)，兩者的相關(guān)系數(shù)高到0.949，高等教育對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的作用主要體現(xiàn)在人才培養(yǎng)、知識(shí)產(chǎn)出、實(shí)際創(chuàng)新活動(dòng)的參與三個(gè)方面。

三、改變經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育經(jīng)費(fèi)投入滯后的對(duì)策

經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育辦學(xué)規(guī)模占據(jù)了我國(guó)的半壁江山，其高等教育發(fā)展質(zhì)量直接影響教育強(qiáng)國(guó)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，所以，盡快改變發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入滯后的局面至關(guān)重要?？上驳氖歉鞯貐^(qū)為了貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加大財(cái)政教育投入的意見》(國(guó)發(fā)[2011]22號(hào))的精神，相繼出臺(tái)了各種加大投入的政策和措施，但是高等教育強(qiáng)國(guó)的實(shí)現(xiàn)不是一蹴而就的，高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)還要依賴于有力的長(zhǎng)效機(jī)制。

1.降低高等教育經(jīng)費(fèi)對(duì)財(cái)政性經(jīng)費(fèi)的依存度

目前我國(guó)高等教育經(jīng)費(fèi)對(duì)財(cái)政性經(jīng)費(fèi)的依存度達(dá)到50％左右，政府財(cái)政負(fù)擔(dān)沉重，難以長(zhǎng)期滿足高等教育不斷增長(zhǎng)的需求。國(guó)家應(yīng)快速推進(jìn)高等教育多元化辦學(xué)模式，不僅可以融獲更多的高等教育經(jīng)費(fèi)，還可以建立高等教育優(yōu)勝劣汰的公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

2.改進(jìn)和完善高等教育財(cái)政管理體制

我國(guó)高等教育實(shí)行的是中央和省級(jí)政府兩級(jí)管理、以省級(jí)政府為主的辦學(xué)與管理體制。中央部屬高校的經(jīng)費(fèi)主要由中央財(cái)政負(fù)擔(dān)，地方所屬高校的經(jīng)費(fèi)主要由地方財(cái)政負(fù)擔(dān)?！?11”和“985”學(xué)校還可以另外獲得中央和地方政府共同提供的專項(xiàng)建設(shè)經(jīng)費(fèi)，這類學(xué)校大都屬于部屬高校。由于各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不平衡，地方政府財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入缺乏強(qiáng)制性約束，以至于地方所屬高校的教育經(jīng)費(fèi)投入與中央部屬高校相差懸殊。2009年，中央部屬普通高校校均預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)投入是地方所屬普通高校的12.6倍，山東、福建、浙江等地區(qū)相差更大，山東為25.6倍，福建為19.2倍，浙江為19.0倍。在其他條件不變的情況下，中央部屬高校多的地區(qū)，其教育經(jīng)費(fèi)的投入就比中央部屬高校少的地區(qū)充足，例如，北京和上海等。這種高等教育經(jīng)費(fèi)財(cái)政管理體制和擇優(yōu)重點(diǎn)發(fā)展的策略。其歷史作用毋庸置疑，但是如果長(zhǎng)期維持下去，其“馬太效應(yīng)”會(huì)越來越嚴(yán)重，達(dá)到一定程度后，資源配置效率反而會(huì)下降。國(guó)家應(yīng)建立和加強(qiáng)公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序和激勵(lì)機(jī)制，使各類高校的能動(dòng)性和積極性得以充分發(fā)揮。

3.進(jìn)一步完善并嚴(yán)格執(zhí)行高等教育經(jīng)費(fèi)保障法規(guī)

目前，國(guó)家沒有專門針對(duì)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入的明確的強(qiáng)制性規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)教育法》第五十五條規(guī)定：“政府教育財(cái)政撥款”包括各級(jí)各類教育，并非針對(duì)高等教育?！吨腥A人民共和國(guó)高等教育法》第六十條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院和省、自治區(qū)、直轄市人民政府依照教育法第五十五條的規(guī)定，保證國(guó)家興辦的高等教育的經(jīng)費(fèi)逐步增長(zhǎng)?！蔽疵鞔_規(guī)定高等教育財(cái)政撥款的增長(zhǎng)是否應(yīng)當(dāng)高于財(cái)政經(jīng)常性收入的增長(zhǎng)，而且也未明確規(guī)定相應(yīng)的法律責(zé)任。對(duì)地方政府難以形成強(qiáng)制性的約束力。

我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步完善并嚴(yán)格執(zhí)行高等教育經(jīng)費(fèi)保障法規(guī)，在《中華人民共和國(guó)高等教育法》高等教育投入和條件保障一章中。應(yīng)明確規(guī)定國(guó)務(wù)院和地方各級(jí)人民政府高等教育財(cái)政撥款的增長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)高于財(cái)政經(jīng)常性收入的增長(zhǎng)，并且在附則一章中明確規(guī)定相應(yīng)的法律責(zé)任，具體規(guī)定可參照《中華人民共和國(guó)義務(wù)教育法》第五十一條。在完善相關(guān)法律的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)法，實(shí)行問責(zé)制，確保法律的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

4.完善政府政績(jī)考核指標(biāo)體系

經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高等教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)滯后的主要原因之一是地方政府對(duì)高等教育重視程度不夠。一是緣于政府政績(jī)考核的重點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)而非教育的體制。我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的基本方針，最能體現(xiàn)政府績(jī)效的顯性指標(biāo)就是gdp，每一任地方政府在其任期內(nèi)都會(huì)本著經(jīng)濟(jì)利益最大化、最快化的原則，將資金投放到經(jīng)濟(jì)建設(shè)中去。而對(duì)需要長(zhǎng)期投資且見效遲滯的高等教育的投資熱情不足。二是緣于地方政府搭人才資源便車的心理。由各地高等教育培養(yǎng)出來的博士生、研究生、本科生等高級(jí)人才，畢業(yè)后留在本地工作的比例是不確定的，地方政府認(rèn)為自己投資培養(yǎng)的人才卻不能為本地區(qū)服務(wù)是很不劃算的，而將培養(yǎng)人才的投入轉(zhuǎn)化為引進(jìn)人才的投入則相對(duì)比較現(xiàn)實(shí)，由此影響了地方政府對(duì)高等教育投資的積極性。各地政府都不同程度地具有這種心理，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)也不例外。

聯(lián)合國(guó)在每年公布的(《人類發(fā)展報(bào)告》)中了人類發(fā)展指數(shù)(human development index，hdi)，該指數(shù)目前由三部分構(gòu)成：預(yù)期壽命、教育年限、生活水平。生活水平(人均收入)反映的是地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，教育年限反映的是發(fā)展?jié)摿?，預(yù)期壽命反映的是社會(huì)成效。用hdi替代原來的僅以gdp指標(biāo)來衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和政府政績(jī)，更加科學(xué)合理。我國(guó)在政府績(jī)效考核體系中應(yīng)借鑒聯(lián)合國(guó)的精神，將各級(jí)政府對(duì)教育法規(guī)的執(zhí)行情況的指標(biāo)納入，以保證高等教育經(jīng)費(fèi)的法定增長(zhǎng)得以充分實(shí)現(xiàn)。

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:解讀俄羅斯經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象

俄羅斯經(jīng)濟(jì)成歐洲亮點(diǎn)

2003年，是俄羅斯經(jīng)濟(jì)的又一個(gè)豐收年，這是繼擺脫1998年金融危機(jī)的陰影之后，國(guó)民經(jīng)濟(jì)連續(xù)第5個(gè)年頭保持快速增長(zhǎng)勢(shì)頭，創(chuàng)了近3年來的增長(zhǎng)新高。經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)方面都取得出色的成就，相對(duì)于低迷的歐洲，俄羅斯經(jīng)濟(jì)成了歐洲經(jīng)濟(jì)名副其實(shí)的一個(gè)亮點(diǎn)。

數(shù)字或許是枯燥的，但卻是一面鏡子。2003年俄國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值達(dá)到13．3萬(wàn)億盧布，合4652億美元（人均3200美元），同比增長(zhǎng)達(dá)到7．3％。

工業(yè)生產(chǎn)增長(zhǎng)提速。2003年工業(yè)生產(chǎn)增長(zhǎng)7．3％，也創(chuàng)下三年來的新高，而2002年只增長(zhǎng)了3．7％。1999－2001年俄工業(yè)累計(jì)增長(zhǎng)了約27％，其中，增長(zhǎng)較快的如機(jī)械工業(yè)增長(zhǎng)50．8％，石化工業(yè)增長(zhǎng)49．5％，輕工業(yè)增長(zhǎng)42．6％，森工、木材加工及紙漿增長(zhǎng)32．1％，黑色冶金工業(yè)增長(zhǎng)34．9％，有色工業(yè)增長(zhǎng)33．1％，建材工業(yè)31．5％，食品增長(zhǎng)28．5％。農(nóng)業(yè)形勢(shì)出現(xiàn)明顯好轉(zhuǎn)，2001年俄羅斯糧食產(chǎn)量破了蘇聯(lián)時(shí)期的記錄并再次成了糧食出口大國(guó)，自上個(gè)世紀(jì)20年代以后，俄羅斯第一次出現(xiàn)了富余的飼料糧，從而有利于食品工業(yè)發(fā)展和居民消費(fèi)水平的提高。

投資信心明顯增強(qiáng)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況明顯好轉(zhuǎn)，2003年1－8月俄聯(lián)邦企業(yè)實(shí)現(xiàn)的按美元計(jì)算的利潤(rùn)增長(zhǎng)了60％。2003年，俄固定資產(chǎn)增長(zhǎng)率達(dá)11．2％，是近年最高的，2002年僅為2．6％，表明俄羅斯企業(yè)家已經(jīng)開始對(duì)生產(chǎn)部門大量投資。資本外流明顯減少，據(jù)官方統(tǒng)計(jì)，2003年，外逃資本僅為29億美元，遠(yuǎn)低于近10年年均200多億美元外逃的規(guī)模，同時(shí)，出現(xiàn)了部分外逃資本回流的現(xiàn)象。

國(guó)家預(yù)算盈余猛增。近年俄羅斯一直奉行非赤字預(yù)算政策，從2001年以來一直保持預(yù)算順差，2002年達(dá)到49億美元，迄止到2003年1月1日累計(jì)預(yù)算贏余達(dá)66億美元，而2003年一年內(nèi)預(yù)算贏余又增加了74．5億美元，節(jié)余全部進(jìn)入國(guó)家穩(wěn)定基金，為償還外債提供了有利條件。

外債減少，黃金外匯儲(chǔ)備增長(zhǎng)迅猛。2003年，俄羅斯在支付了173億美元外債之后，由年初的478億美元增加到年底的720多億美元。俄外債總額從高峰時(shí)的1600億美元下降到2003年底的1190億美元，這樣，2003年額外債占其gdp的比例已經(jīng)下降到27％，遠(yuǎn)低于國(guó)際上60％的警界線標(biāo)準(zhǔn)，比歐盟成員國(guó)所顯示的期望值還低一半?？ㄎ鱽喼Z夫總理在2003年秋天指出，如果條件合適，現(xiàn)在俄羅斯可以提早歸還外債。

進(jìn)出口快速增長(zhǎng)。2003年俄外貿(mào)總額首次達(dá)到2092億美元，同比增長(zhǎng)24．3％，順差近600億美元。

盧布對(duì)外幣升值。12年來首次出現(xiàn)盧布不跌反升的現(xiàn)象，僅2003年盧布對(duì)美元匯率升值就達(dá)18．9％，盧布實(shí)際增值5．3％。俄羅斯居民多年來一直拼命將盧布兌換成美元以保值的時(shí)代走到盡頭了。普京總統(tǒng)支持盧布堅(jiān)挺并成為國(guó)際上可完全自由兌換貨幣，號(hào)召老百姓將盧布存入銀行。2003年俄羅斯證券市場(chǎng)增長(zhǎng)了54％，超過西歐所有證券市場(chǎng)的增長(zhǎng)速度。

投資經(jīng)營(yíng)環(huán)境大為改善。鑒于俄羅斯經(jīng)濟(jì)狀況的明顯好轉(zhuǎn)，2003年10月標(biāo)準(zhǔn)普爾一次對(duì)俄羅斯主權(quán)信譽(yù)等級(jí)提高了2個(gè)級(jí)別，將由適合投機(jī)級(jí)提高到適合投資級(jí)。從2002年美國(guó)、歐盟分別正式承認(rèn)俄羅斯為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位到2003年9月在美國(guó)權(quán)威的a．t．科爾尼咨詢公司所作的世界最具投資吸引力國(guó)家排名中俄羅斯由2002年的第17位飚升到2003年的第8位，無(wú)不說明俄羅斯經(jīng)營(yíng)環(huán)境在實(shí)實(shí)在在地改善。西方商界不僅開始議論“俄羅斯經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象”，而且，正在尋找機(jī)會(huì)進(jìn)入俄羅斯這一世界新興投資熱土?？煽诳蓸贰⒖系禄?、ikea、lg、三星等紛紛擴(kuò)大對(duì)俄的投資。2003年俄羅斯實(shí)際利用外國(guó)直接投資達(dá)65億美元，同比增幅超過60％。

居民生活水平明顯提高。隨著經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，工業(yè)部門就業(yè)率在逐步提高，失業(yè)率逐年下降，2000年為10．5％，2001年為9％，2002年為7．6％，2003年下降到約6％。2003年居民實(shí)際收入增長(zhǎng)13．5％，在2002年9．9％的基礎(chǔ)上再提高3個(gè)多百分點(diǎn)，增幅超過了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，退休金也增長(zhǎng)7％。以前拖欠工資和退休金的情況已經(jīng)杜絕，居民消費(fèi)快速提升，如在2003年一年內(nèi)俄羅斯手機(jī)銷量就增長(zhǎng)了50％。通貨膨脹率從上年的15．1％下降到12％，預(yù)計(jì)2004年將下降到10％以下。自信和尊嚴(yán)重新回到俄羅斯人中間，俄羅斯人在最近10多年里第一次重新感覺到“終于松了一口氣”。根據(jù)俄羅斯民意調(diào)查機(jī)構(gòu)的詢問結(jié)果，70％以上的接受詢問者認(rèn)為近年國(guó)家形勢(shì)好轉(zhuǎn)，生活水平明顯提高，“明天會(huì)更好”取代了過去多年來一直壓在人們心頭的恐懼感和擔(dān)憂感。

經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)緣由何在？

俄羅斯經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的原因何在？許多人會(huì)說是國(guó)際市場(chǎng)石油價(jià)格幫了俄羅斯的忙。確實(shí)，石油價(jià)格上漲，2003年國(guó)際石油均價(jià)達(dá)到28美元左右／桶，超過了俄羅斯預(yù)算的核算基礎(chǔ)價(jià)位，使得俄羅斯預(yù)算贏余大大增加。石油價(jià)格提高對(duì)于作為石油出口大國(guó)的俄羅斯無(wú)疑是個(gè)重要因素，但絕對(duì)不是主要因素。實(shí)際上，石油高價(jià)格對(duì)gdp的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)程度大約只有20％略強(qiáng)。

2004年1月俄政府總理卡西亞諾夫在接受媒體采訪時(shí)認(rèn)為，國(guó)際市場(chǎng)石油價(jià)格提高對(duì)俄羅斯2003年gdp的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度大約只有1．5個(gè)百分點(diǎn)，不到gdp實(shí)際增長(zhǎng)率的1／4。俄羅斯雖然還依賴于國(guó)際行情，但不像其他產(chǎn)油國(guó)那樣強(qiáng)烈，而且，這種依賴會(huì)不斷減弱。只有當(dāng)油價(jià)低于15美元／桶時(shí)才會(huì)對(duì)俄經(jīng)濟(jì)造成重創(chuàng)。加工工業(yè)快速發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率很大，加工部門對(duì)gdp的貢獻(xiàn)率從2002年的8％提高到了2003年的10％。他認(rèn)為，加工工業(yè)中的進(jìn)口帶動(dòng)了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，實(shí)際上，俄羅斯從2002年才開始重視加工部門的作用。俄聯(lián)邦政府副總理兼財(cái)政部部長(zhǎng)阿·庫(kù)德林也認(rèn)為，俄取得較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度得益于選擇了正確的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路和有利的形勢(shì)。良好的內(nèi)部因素比良好的外部因素更為重要、影響更大。

2003年的趨勢(shì)表明俄羅斯將“建立新的健康的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，而不是扭曲的經(jīng)濟(jì)”。俄羅斯科學(xué)院院士、國(guó)民經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)研究所所長(zhǎng)維克多·伊萬(wàn)特爾也認(rèn)為，俄羅斯擺脫了經(jīng)濟(jì)下滑的特殊時(shí)期，經(jīng)濟(jì)開始高速增長(zhǎng)，這種增長(zhǎng)的原因并非在于較高的石油價(jià)格，即使石油價(jià)格維持在較高水平上，也無(wú)法預(yù)期這種增長(zhǎng)。這說明俄羅斯經(jīng)濟(jì)信用體系已經(jīng)建立，信用平穩(wěn)的國(guó)內(nèi)形勢(shì)成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，對(duì)商業(yè)和居民都很重要，繼續(xù)保持這一發(fā)展環(huán)境尤為重要。

俄法律體系的逐步完善為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了良好環(huán)境。稅收政策經(jīng)過多次改革，2003年俄稅負(fù)水平被認(rèn)為是歐洲最低的。2004年1月1日起開始取消5％的銷售稅，增值稅率從20％降低到18％，這將進(jìn)一步刺激生產(chǎn)與投資。同時(shí)，開始實(shí)施新的海關(guān)稅法，其特點(diǎn)在于精簡(jiǎn)、統(tǒng)一、高效和信息化，國(guó)際人士認(rèn)為，新海關(guān)法的實(shí)施表明俄羅斯躋身于世界前10個(gè)高水平海關(guān)法國(guó)家之列。2003年俄海關(guān)不僅獲得了國(guó)際海關(guān)組織副主席的席位，而且，還得到世界銀行組織用于俄海關(guān)現(xiàn)代化信息系統(tǒng)的1．4億美元貸款。同時(shí)，為了加快加入世貿(mào)組織步伐，俄已經(jīng)完善了數(shù)以千計(jì)的法律，并將繼續(xù)抓緊建立一系列新的法律法規(guī)，2004年還將討論通過關(guān)于實(shí)施金融結(jié)算國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的法律等，以加快國(guó)內(nèi)法律與國(guó)際的接軌。

此外，俄羅斯企業(yè)制度改革深化、節(jié)能和創(chuàng)新活動(dòng)增強(qiáng)、投資積極性提升、居民消費(fèi)信心的增強(qiáng)、中小企業(yè)發(fā)展提速、基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善等等，都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生更深層的影響。

問題與前景

盡管俄羅斯近5年經(jīng)濟(jì)走出了低谷，強(qiáng)勁復(fù)蘇，但并不意味著轉(zhuǎn)軌結(jié)束和各種矛盾的解決以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自動(dòng)建立，種種積淀下來及在發(fā)展過程中不斷產(chǎn)生的問題仍然需要努力加以消除，以實(shí)現(xiàn)俄羅斯經(jīng)濟(jì)健康快速的發(fā)展。

繼續(xù)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。逐步消除產(chǎn)業(yè)部門之間的不平衡，如石油天然氣及與冶金采掘相關(guān)的一些加工部門發(fā)展快，而其他部門發(fā)展慢，如輕工業(yè)的恢復(fù)緩慢，其占gdp的比重從蘇聯(lián)解體時(shí)的10％下降到目前的1．5％。大企業(yè)特別是寡頭壟斷企業(yè)發(fā)展一枝獨(dú)秀，中小企業(yè)發(fā)展慢，實(shí)際上俄羅斯經(jīng)濟(jì)中缺乏完整的中等企業(yè)這一層次，小企業(yè)的發(fā)展也不盡如人意，如俄小企業(yè)數(shù)量及就業(yè)人數(shù)近年一直在低位徘徊，對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率只有20％，小企業(yè)發(fā)育不良，不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善、增加勞動(dòng)就業(yè)和居民收入。

其次，改善商品出口結(jié)構(gòu)。除了軍工產(chǎn)品外，俄出口商品中高技術(shù)產(chǎn)品很少，不到1％，能源和原材料出口占居主導(dǎo)的狀況沒有得到改善，不利于提高國(guó)際分工水平，受制于國(guó)際市場(chǎng)行情，降低了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性。俄羅斯將加大出口商品結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，努力增加高技術(shù)產(chǎn)品在出口中的比重，提高附加值。

建立投資激勵(lì)機(jī)制。擴(kuò)大吸引外資以及鼓勵(lì)內(nèi)資投入到不僅僅是熟悉的利潤(rùn)高的能源部門，還有運(yùn)輸工具、設(shè)備制造和高技術(shù)領(lǐng)域，對(duì)于俄羅斯經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和持續(xù)發(fā)展非常重要。英國(guó)愛丁堡大學(xué)馬克·謝菲與波爾·海阿教授在《巨大的變化：俄羅斯復(fù)歸世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)》的報(bào)告中指出，俄羅斯對(duì)外國(guó)投資開放并全力發(fā)展工業(yè)生產(chǎn)的某些部門，以便提高其在世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力是俄經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的最有效途徑。俄1999年通過的新外資法主要是給外商提供國(guó)民待遇并著重保護(hù)，而缺乏優(yōu)惠與獎(jiǎng)勵(lì)制度。

繼續(xù)改善法律環(huán)境，加快入世步伐。從1993年開始，俄羅斯入世談判已經(jīng)進(jìn)入第11個(gè)年頭，目前主要的障礙在于農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策上的差距、俄羅斯國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)能源價(jià)格扯平、過渡期安排、服務(wù)市場(chǎng)的準(zhǔn)入等。由于處身于世貿(mào)組織之外，俄羅斯每年因受到商品出口歧視與制裁的損失達(dá)到20多億美元。同時(shí)，長(zhǎng)期游離于最大的國(guó)際貿(mào)易組織之外，也不利于擴(kuò)大與其他國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作。

盡管存在著一些困難和不確定性因素，俄羅斯近5年的經(jīng)濟(jì)調(diào)整和增長(zhǎng)以及改革繼續(xù)深化加上其所擁有的各種資源與增長(zhǎng)潛力，都將為俄羅斯經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)打下良好的基礎(chǔ)。正如普京最近所表示的，俄羅斯已經(jīng)具備了大規(guī)模地建設(shè)現(xiàn)代的和強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)并最終建成有競(jìng)爭(zhēng)力國(guó)家的一切條件，俄羅斯在2000年提出的gdp在10年內(nèi)翻一番的任務(wù)將完全“可以實(shí)現(xiàn)”。

按照最新人口統(tǒng)計(jì)預(yù)期、資本積累和生產(chǎn)率增長(zhǎng)模型估算，高盛公司預(yù)計(jì)，bric（巴西、俄羅斯、印度和中國(guó)的英文首字母簡(jiǎn)稱）四國(guó)是在未來40年經(jīng)濟(jì)發(fā)展最快的新興市場(chǎng)國(guó)家，作為bric四個(gè)新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體之一的俄羅斯將在2020年前超過意大利、2025年前超過法國(guó)和英國(guó)、2030年前超過德國(guó)。雖然到2050年從總體上bric的經(jīng)濟(jì)總量超過g6（法國(guó)、德國(guó)、意大利、美國(guó)、英國(guó)和日本），從人均水平看，差距仍然較大，只有俄羅斯能趕上g6的中低水平。如果一切順利，那么，普京2003年5月所提出的“在可預(yù)見的未來，俄羅斯應(yīng)當(dāng)在世界上真正強(qiáng)大的、經(jīng)濟(jì)先進(jìn)的和有影響的國(guó)家中占有一席之地”的目標(biāo)就不會(huì)是遙不可及的了。

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:“陜西現(xiàn)象”的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)解析

摘　要：“陜西現(xiàn)象”是近年來陜西省在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的一種不協(xié)調(diào)的現(xiàn)象。該現(xiàn)象經(jīng)陜西省統(tǒng)計(jì)局總統(tǒng)計(jì)師楊永善先生在《陜西日?qǐng)?bào)》理論版上披露后，立即引起了廣大干部、群眾和眾多學(xué)者的密切關(guān)注。已有許多專家、學(xué)者從不同的角度對(duì)該現(xiàn)象進(jìn)行了深入的分析和解讀，從區(qū)域結(jié)構(gòu)的維度分析，并就如何遏制并逐步消除這一現(xiàn)象提出了許多寶貴意見。

關(guān)鍵詞：“陜西現(xiàn)象”；區(qū)域結(jié)構(gòu)；輕工業(yè)；城鎮(zhèn)化

一、引人深思的“陜西現(xiàn)象”

“陜西現(xiàn)象”主要有十個(gè)方面的表現(xiàn)：高新科技與比較滯后的經(jīng)濟(jì)并存；先進(jìn)的文化與保守的思想觀念并存；蓬勃發(fā)展的高等教育與落后的基礎(chǔ)教育并存；經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的關(guān)中與貧窮的陜北、陜南并存；實(shí)力雄厚的國(guó)防工業(yè)與薄弱的中小企業(yè)并存；大量引進(jìn)人才與某方面又浪費(fèi)人才并存；一些實(shí)事虛干與某些虛事又實(shí)干并存；千方百計(jì)招商引資與屢屢發(fā)生閉門宰客并存；部分高收入階層與廣大城鄉(xiāng)居民的低收入并存；全國(guó)綜合競(jìng)爭(zhēng)評(píng)價(jià)中，知識(shí)化和網(wǎng)絡(luò)化的高名次與經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)的低名次并存。

在《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》(2002年)中，陜西省的區(qū)域創(chuàng)新能力平均得分28．75，居全國(guó)第十位，僅次于東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的各省市，居于中西部首位。在全國(guó)科技進(jìn)步監(jiān)測(cè)及綜合評(píng)價(jià)中，陜西省的總排名是第十位，同樣高居中西部首位，但其人均gdp卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落在東部各發(fā)達(dá)省市之后，也落在中西部很多省區(qū)之后。2003年，陜西省的人均gdp僅為6480元，大約是浙江省的1／3，在全國(guó)31省、市、區(qū)(不包括港、澳、臺(tái))中排在第26位。

二、從區(qū)域結(jié)構(gòu)看“陜西現(xiàn)象”

“陜西現(xiàn)象”的產(chǎn)生，既有歷史原因和客觀原因，也有主觀和其他諸多方面的原因。

(一)從區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看“陜西現(xiàn)象”

這里，我們僅討論第二產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。因?yàn)槲覈?guó)大部分地區(qū)正處于工業(yè)化階段，工業(yè)化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體。2000年，陜西省工業(yè)總產(chǎn)值為1184．58億元。其中，輕工業(yè)總產(chǎn)值為350．23億元，占工業(yè)總產(chǎn)值的29．6％；重工業(yè)總產(chǎn)值為834．35億元，占工業(yè)總產(chǎn)值的70．4％。2003年，陜西省工業(yè)總產(chǎn)值為1851．5億元。其中，輕工業(yè)總產(chǎn)值為4 239．3億元，占工業(yè)總產(chǎn)值的23．2％，比2000年下降了6．4個(gè)百分點(diǎn)；重工業(yè)總產(chǎn)值為1422．2億元，占工業(yè)總產(chǎn)值的76．8％(資料來源：中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒)?？梢姡毓I(yè)比重過大，輕工業(yè)落后且比例持續(xù)下滑，是陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的主要問題。

在“陜西現(xiàn)象”的形成過程中，輕工業(yè)的落后起了推波助瀾的作用。首先，輕工業(yè)發(fā)展的滯后，使陜西的“三農(nóng)”問題日趨嚴(yán)重。輕工業(yè)以農(nóng)副產(chǎn)品為加工對(duì)象，其發(fā)展滯后致使農(nóng)副產(chǎn)品缺乏深層次的加工，產(chǎn)品附加值低。一方面，農(nóng)民出售初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品，獲益較少；另一方面，缺乏農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)，農(nóng)民無(wú)法在加工過程中受益。這既挫傷了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，又影響農(nóng)副產(chǎn)品的商品化和社會(huì)化。其次，進(jìn)入門檻低的輕工業(yè)發(fā)展的滯后，又導(dǎo)致了個(gè)體經(jīng)營(yíng)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后問題。陜西省國(guó)有和集體工業(yè)的比例明顯高于全國(guó)、東部、西部的平均水平，而股份制經(jīng)濟(jì)成分和外商投資比例很低(表1)。非公有制經(jīng)濟(jì)在解決農(nóng)村就業(yè)、增加農(nóng)民收入、提高農(nóng)民生活水平等方面發(fā)揮十分重要的作用。最后，沒有輕工業(yè)的充分發(fā)展，也會(huì)抑制對(duì)重工業(yè)產(chǎn)品的有效需求，從而對(duì)重工業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生制約作用，輕工業(yè)的滯后拖了進(jìn)一步工業(yè)化的后腿。

重工業(yè)的發(fā)展在增加人民收入和提高人民生活水平上的作用遠(yuǎn)沒有輕工業(yè)那么大，盡管其發(fā)展可以促進(jìn)區(qū)域發(fā)展，但更多地表現(xiàn)在“富區(qū)”上，而不是表現(xiàn)在“富民”上。尤其是國(guó)防工業(yè)(在陜西省的工業(yè)結(jié)構(gòu)上有突出地位)，由于其屬于“條條”管理體系，所以，對(duì)于地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)(“塊塊”經(jīng)濟(jì))的貢獻(xiàn)很小。陜西省科技力量雄厚的國(guó)防工業(yè)主要集中在中央駐陜單位，是由中央各部門設(shè)置和配備的，不是為陜西省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展而專門設(shè)置的；且大部分都是采用遷建式“移民”的方法搬來的，而不是在陜西省的經(jīng)濟(jì)建設(shè)中培養(yǎng)起來的。這些嵌入的產(chǎn)業(yè)與當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)沒有融合在一起。各自循環(huán)，形成典型的二元結(jié)構(gòu)，沒有使現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)變成帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)極。

總之，輕重工業(yè)比例失調(diào)，是陜西省廣大居民收入偏少、生活水平偏低主要原因，也是全省經(jīng)濟(jì)落后的重要原因，同時(shí)，又是陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的主要問題。

(二)從空間結(jié)構(gòu)看“陜西現(xiàn)象”

1．城市空間發(fā)展不平衡

從全省看，陜西省的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)高度集中在關(guān)中隴海鐵路沿線。2003年，gdp排在前五位的城市中，有四個(gè)(西安、咸陽(yáng)、寶雞和渭南)在隴海鐵路沿線，而陜南、陜北地區(qū)中心城市數(shù)量不足，經(jīng)濟(jì)實(shí)力不強(qiáng)(表3)。

2．城市規(guī)模等級(jí)結(jié)構(gòu)不合理

城市規(guī)模等級(jí)結(jié)構(gòu)不合理主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是人口規(guī)模等級(jí)結(jié)構(gòu)不合理。2003年，第一大城市西安的人口為510．26萬(wàn)，第二大城市咸陽(yáng)僅為94．57萬(wàn)(資料來源：中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒)，城市首位度為5．4，大大超過正常值2，高于我國(guó)其他大多數(shù)省區(qū)(表2)。從表2可看出，經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的省區(qū)城市首位度都在正常值2左右。陜西省大城市畸形發(fā)展、中小城市發(fā)展緩慢的直接后果就是縣域經(jīng)濟(jì)的落后。截至2004年9月，陜西只有3個(gè)縣級(jí)市，而江蘇有27個(gè)，山東有31個(gè)，廣東有23個(gè)。

二是經(jīng)濟(jì)規(guī)模等級(jí)結(jié)構(gòu)不合理——西安的經(jīng)濟(jì)規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他地級(jí)市(表3)。2003年，西安的gdp為858．52，是第二位城市寶雞的5．47倍，占十地級(jí)市g(shù)dp總和的62．62％，占全省gdp的35．79％；而北部的榆林和南部的商洛分別僅占十地級(jí)市g(shù)dp總和的1．56％和1．00％，僅占全省gdp的0．89％和0．57％。

其他中小城市由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小，不能有效地?fù)?dān)負(fù)起帶動(dòng)周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重任，這使廣大小城鎮(zhèn)及農(nóng)村居民處于較為貧困的境地。

最后，應(yīng)該指出的是，人口、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在西安這個(gè)大城市高度集中，必然導(dǎo)致其他資源要素的高度集中，如教育資源、科技資源、人力資源等，從而使得“陜西現(xiàn)象”進(jìn)一步加劇。

三、對(duì)策和建議

(一)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

1．“補(bǔ)課”

陜西省的工業(yè)化沒有經(jīng)過輕工業(yè)的充分發(fā)展，直接跨入重工業(yè)階段。這顯然有異于第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律。

區(qū)域工業(yè)化過程一般要經(jīng)歷三個(gè)階段：重工業(yè)化過程、深加工化過程和技術(shù)集約化過程。區(qū)域工業(yè)化的首選是輕工業(yè)，因?yàn)槠渫顿Y少，建設(shè)周期短，見效快，吸收勞動(dòng)力多，且原材料可以直接從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中獲取。輕工業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展則需要重工業(yè)為其提供先進(jìn)的技術(shù)和裝備。隨著人民生活水平的不斷提高，人們對(duì)工業(yè)品的需求會(huì)由一般日用消費(fèi)品轉(zhuǎn)向耐

用消費(fèi)品，這將為制造業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造廣闊的市場(chǎng)。促使重工業(yè)化過程開始逐步進(jìn)行。

在我國(guó)，通過大力發(fā)展輕工業(yè)促使本省經(jīng)濟(jì)騰飛的例子為數(shù)不少，最成功的當(dāng)屬浙江省。2000年，其輕工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重為54．1％(資料來源：中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒)．輕工業(yè)的蓬勃發(fā)展在其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中作用突出，浙江省的縣域經(jīng)濟(jì)全國(guó)聞名，它們?cè)诋a(chǎn)業(yè)選擇上基本以輕工業(yè)為主，以專業(yè)化和集群化發(fā)展為特色，如諸暨市的“襪業(yè)之鄉(xiāng)”、嵊州的“領(lǐng)帶城”、上虞市崧下鎮(zhèn)的“傘具之鄉(xiāng)”等，都在全國(guó)占有突出地位，其成功經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。

總之，要先“補(bǔ)”上輕工業(yè)發(fā)展滯后這一課，千方百計(jì)地提高人民群眾的收入和生活水平，方能有效地加快小城鎮(zhèn)及農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，縮小城鄉(xiāng)差別，活躍非公有制經(jīng)濟(jì)。激活全省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2．積極發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

陜西省的科技力量?jī)?yōu)勢(shì)十分明顯，當(dāng)前主要任務(wù)是要想方設(shè)法地充分發(fā)揮這些優(yōu)勢(shì)，使其盡快轉(zhuǎn)化為第一生產(chǎn)力。轉(zhuǎn)化為新的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而產(chǎn)生出巨大的經(jīng)濟(jì)效益。目前，要重點(diǎn)發(fā)展陜西高新區(qū)，以提升其產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，并帶動(dòng)其他地區(qū)傳統(tǒng)重化工業(yè)的技術(shù)改造。

(二)調(diào)整空間結(jié)構(gòu)

今后陜西省城市發(fā)展的主要目標(biāo)應(yīng)是建立完整的規(guī)模等級(jí)和結(jié)構(gòu)合理的城市體系，逐步改變城市空間發(fā)展不平衡的狀況。一方面要控制西安與其他城市之間經(jīng)濟(jì)差距進(jìn)一步拉大；另一方面要逐步打造地區(qū)性中心城市，使之發(fā)展壯大并成為所在區(qū)域的增長(zhǎng)極，從而推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

要實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，必須大力推進(jìn)城鎮(zhèn)化，以優(yōu)化城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

第一，要加強(qiáng)地方性中心城市建設(shè)，完善城市體系。首先，將寶雞建設(shè)成陜西西部的中心城市。其次，將延安、榆林、安康和漢中建成所在地區(qū)的中心城市。

第二，要加快縣城和重點(diǎn)鎮(zhèn)建設(shè)。一是要促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)要素向縣城和重點(diǎn)鎮(zhèn)集中，使其成為縣域經(jīng)濟(jì)、科教和文衛(wèi)中心；二是要實(shí)施重點(diǎn)鎮(zhèn)建設(shè)計(jì)劃；三是要建立一批省和地級(jí)市的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)小區(qū)。

第三，要優(yōu)化區(qū)域布局，加強(qiáng)城鎮(zhèn)群的建設(shè)。在關(guān)中隴海線沿線的中部建設(shè)西安都市圈，西部建設(shè)以寶雞為中心的城市群；在陜南沿江一線的東段建設(shè)以安康市為中心的東部城群，西段建設(shè)以漢中市為中心的西部城鎮(zhèn)群；在陜北西包鐵路沿線的南部建設(shè)以延安為中心的南部城鎮(zhèn)帶，北部建設(shè)以榆林為中心的北部城市帶。

四、結(jié)語(yǔ)

“陜西現(xiàn)象”嚴(yán)重地制約了陜西省社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康的向前發(fā)展，是陜西省社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的巨大障礙。通過合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，可使廣大居民收入有較快地增長(zhǎng)，人們生活水平有較大提高，貧困問題得到基本解決；通過積極發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，可增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，保持經(jīng)濟(jì)活力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)；通過合理的空間結(jié)構(gòu)調(diào)整，可發(fā)揮大城市的帶動(dòng)作用，加快落后地區(qū)的發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:淺議國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)雙語(yǔ)教學(xué)中的貧困化增長(zhǎng)現(xiàn)象

[摘要]貧困化增長(zhǎng)在發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易中是一個(gè)屢見不鮮的現(xiàn)象，對(duì)國(guó)家的福利產(chǎn)生了較大的負(fù)面影響。在我國(guó)，隨著雙語(yǔ)教學(xué)的深入開展，在一定程度上也出現(xiàn)了貧困化增長(zhǎng)的問題。本文以《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》雙語(yǔ)教學(xué)為研究對(duì)象，剖析了在實(shí)踐教學(xué)中的貧困化增長(zhǎng)現(xiàn)象，并提出了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整建議。[關(guān)鍵詞]國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)雙語(yǔ)教學(xué)貧困化增長(zhǎng)淺議《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》雙語(yǔ)教學(xué)中的“貧困化增長(zhǎng)”現(xiàn)象蔣蘭陵（揚(yáng)州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）自20世紀(jì)90年代末期以來，雙語(yǔ)教學(xué)已經(jīng)在普通高校中走過了十多個(gè)春秋，在教學(xué)要求、方法、內(nèi)容等方面都積累了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)。以《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》的雙語(yǔ)教學(xué)為例，筆者發(fā)現(xiàn)，近幾年來在雙語(yǔ)教學(xué)中不自覺地出現(xiàn)了一種“貧困化增長(zhǎng)”的現(xiàn)象。

一、貧困化增長(zhǎng)的理論分析

（一）貧困化增長(zhǎng)的含義美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩爾瓦多的《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第8版）現(xiàn)在已經(jīng)被許多高校作為《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》雙語(yǔ)課程的教材，在該書第七章———經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際貿(mào)易中，說明了貧困化增長(zhǎng)（immiserizing growth）出現(xiàn)的原因。貧困化增長(zhǎng)也稱為“不幸的增長(zhǎng)”，由經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰格迪什·巴格瓦蒂提出，主要是指即使福利效應(yīng)自身可增加國(guó)家福利，貿(mào)易條件也有可能下降很多，以至于使國(guó)家福利出現(xiàn)凈下降。

（二）貧困化增長(zhǎng)出現(xiàn)的主要原因根據(jù)巴格瓦蒂的觀點(diǎn)，出現(xiàn)貧困化增長(zhǎng)現(xiàn)象的原因與貿(mào)易條件的惡化有直接的關(guān)系，因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使得一國(guó)的出口在貿(mào)易條件不變下大大增加；如果該國(guó)是一個(gè)大國(guó)，那么出口的增加過大會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化；若這種出口商品的需求收入彈性非常低，則會(huì)導(dǎo)致該國(guó)的貿(mào)易條件進(jìn)一步惡化；再加上該國(guó)對(duì)貿(mào)易的依賴程度很強(qiáng)，以至于貿(mào)易條件的惡化引起國(guó)家福利的減少，從而出現(xiàn)了出口越多越窮的奇特現(xiàn)象。（三）發(fā)展中國(guó)家的“貧困化增長(zhǎng)”國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中提到的貧困化增長(zhǎng)問題，主要容易發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家。就中國(guó)而言，改革開放以來，其對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)迅速。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005年中國(guó)的貿(mào)易總額達(dá)到1.4221萬(wàn)億美元，是1980年的78.5倍，成為世界第三大貿(mào)易國(guó)。然而，伴隨著不斷擴(kuò)大的貿(mào)易規(guī)模，貿(mào)易條件呈現(xiàn)出不斷惡化的趨勢(shì)。據(jù)測(cè)算，與1995年相比，2004年貿(mào)易條件下降了近35％。國(guó)內(nèi)有不少學(xué)者對(duì)中國(guó)貿(mào)易條件的相關(guān)問題進(jìn)行了深入研究，基本研究結(jié)論就是貿(mào)易條件呈現(xiàn)出總體惡化的趨勢(shì)，而貿(mào)易條件的惡化導(dǎo)致貧困化增長(zhǎng)現(xiàn)象的產(chǎn)生。貧困化增長(zhǎng)現(xiàn)象不僅出現(xiàn)在了中國(guó)的貿(mào)易領(lǐng)域，更有甚者，在中國(guó)的教育方面也越來越明顯。

二、《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》雙語(yǔ)教學(xué)中的貧困化增長(zhǎng)現(xiàn)象

從20世紀(jì)90年代中后期開始的大學(xué)雙語(yǔ)教學(xué)試點(diǎn)，其規(guī)模逐漸擴(kuò)大，涉獵的領(lǐng)域也越來越寬泛，但是隨著雙語(yǔ)教學(xué)的不斷成熟，其教學(xué)質(zhì)量、教學(xué)效果并沒有與其規(guī)模成正比，相反教學(xué)質(zhì)量正不自覺地陷入“貧困化”陷阱。

（一）雙語(yǔ)教學(xué)的“三多”現(xiàn)象

1．開設(shè)課程的種類越來越多在開展雙語(yǔ)教學(xué)的初期，各大院校都處于試點(diǎn)階段，都是“摸著石頭過河”。以國(guó)際貿(mào)易專業(yè)為例，最早開始的就是《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》，而且試點(diǎn)階段維持了三至五年。21世紀(jì)以來，為了與經(jīng)濟(jì)全球化相適應(yīng)，有目的地培養(yǎng)新世紀(jì)創(chuàng)新人才，雙語(yǔ)教學(xué)進(jìn)入快速發(fā)展階段，國(guó)際貿(mào)易專業(yè)由原來的一門《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》不斷拓展至四至五門雙語(yǔ)課程。一方面，由原來的一門專業(yè)課擴(kuò)展到多門專業(yè)課，如增加了《國(guó)際營(yíng)銷》、《國(guó)際商法》、《國(guó)際金融》等；另一方面，由專業(yè)課延伸至基礎(chǔ)課程，如將原來的《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》也改成了雙語(yǔ)課程。

2．教學(xué)對(duì)象的人數(shù)越來越多在《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》的雙語(yǔ)教學(xué)中，早期只是一個(gè)試點(diǎn)，面對(duì)的是與國(guó)外大學(xué)聯(lián)合辦學(xué)的學(xué)生，這些學(xué)生具備較高的英語(yǔ)水平，也有一定的中文經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。但是現(xiàn)在，接受《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》雙語(yǔ)授課的學(xué)生人數(shù)已經(jīng)成幾何系數(shù)增加，除了合作辦學(xué)的之外，國(guó)際貿(mào)教材與教法研究.

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:從幾起案件論新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下貪腐現(xiàn)象的新特點(diǎn)及對(duì)策

摘要：改革開放50年，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)得到了飛速發(fā)展。這個(gè)速度在中國(guó)歷史上是前所未有的。僅僅三十年的時(shí)間，中國(guó)完成了從農(nóng)業(yè)到工業(yè)再到信息化的轉(zhuǎn)變。伴隨著這種轉(zhuǎn)變，各種矛盾和問題也呈現(xiàn)了紛繁復(fù)雜和急劇變化的趨勢(shì)。特別是本世紀(jì)以來，社會(huì)各界尤其對(duì)貪污腐敗的討錢之聲越來越高，作為檢察機(jī)關(guān)查辦的貪污腐敗案件的也越來越多，這一方面說明民眾對(duì)這個(gè)問題的關(guān)注度很高，已經(jīng)成為了一個(gè)社會(huì)問題，另一方面也說明我們的打擊力度也越來越大，是對(duì)檢察機(jī)關(guān)工作的肯定，同時(shí)也是鞭策。這就要求我們要研究新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下貪腐現(xiàn)象的新的特點(diǎn)，同時(shí)制訂出新的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：貪腐現(xiàn)象；經(jīng)濟(jì)形勢(shì)；案件

先看幾起案件。

第一組。

08年7月原福建省福州市福田區(qū)沙頭街道辦事處的報(bào)帳員張麗萍因在03年10月到2007年7月間以篡改單據(jù)等手法貪污單位現(xiàn)金886萬(wàn)多元被判刑。

同月，曾任北京醫(yī)科大學(xué)附屬北京朝陽(yáng)醫(yī)院原副院長(zhǎng)肖云良因貪污、受賄共計(jì)152萬(wàn)余元被市二中院一審判處有期徒刑18年。并處沒收24萬(wàn)元個(gè)人財(cái)產(chǎn)。

同月，曾于2007年2—7月任陜西省旬陽(yáng)縣新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室原會(huì)計(jì)曾詩(shī)平利用職務(wù)之便套取合作醫(yī)療基金61萬(wàn)余元被旬陽(yáng)縣法院以貪污罪判處有期徒刑十四年，剝奪政治權(quán)利五年。

第二組。

內(nèi)蒙古赤峰市原市長(zhǎng)徐國(guó)元任職6年斂財(cái)3200萬(wàn)元，月均44.44萬(wàn)元；北京市海淀區(qū)原區(qū)長(zhǎng)周良洛受賄1600多萬(wàn)；山西臨汾副市長(zhǎng)苗元禮受賄7000萬(wàn)元；據(jù)檢察機(jī)關(guān)和法院查明，重慶巫山區(qū)原交通局局長(zhǎng)晏大彬任職6年貪污2226萬(wàn)，陜西省高速集團(tuán)原董事長(zhǎng)陳雙全受賄1700多萬(wàn)，晉煤集團(tuán)原供應(yīng)處處長(zhǎng)孫水有2000多萬(wàn)巨額財(cái)產(chǎn)來源不明；南寧市政管理局原局長(zhǎng)受賄2600余萬(wàn)元，山西貧困縣縣長(zhǎng)崔保紅五年斂財(cái)近1000萬(wàn)，廣西貴港市委秘書長(zhǎng)高二剛夫妻貪污千萬(wàn)元。

第三組。

2009年4月，原海南省?？谑幸?guī)劃局主管土地規(guī)劃管理及審批的副局長(zhǎng)陳立奇被海南省第一中級(jí)法院以受賄罪判處有期徒刑11年。司法機(jī)關(guān)查明他在2002—2008年6月任職期間，先后收受江蘇南通金豐房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等11家單位賄賂130萬(wàn)。而逸11家單位無(wú)一例外全是房地產(chǎn)公司。

09年7月，分管城市規(guī)劃建設(shè)和管理的廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)原副主任盧錦洪被起訴。同月，浙江省臺(tái)州市路橋區(qū)副書記鄭敏華因在任開發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總公司副總經(jīng)理期間憑借主管單位基建項(xiàng)目的權(quán)力收受房地產(chǎn)商、工頭賄賂20萬(wàn)被起訴，貴州省遵義市人大常委會(huì)原副主任蔣永因在任市總工會(huì)主席期間收受開發(fā)商賄賂58萬(wàn)被判刑11年；貴州省環(huán)保局原機(jī)關(guān)黨委書記王茂敏因在任普安縣領(lǐng)導(dǎo)期間收受普安青山電力公司及普安普天大道工程開發(fā)商賄賂101萬(wàn)元獲刑10年；貴州金苑集團(tuán)股份公司原監(jiān)事會(huì)主席何卿華因在任省電力建設(shè)第一工程公司經(jīng)理期間為土地開發(fā)商攬接項(xiàng)目受賄436萬(wàn)元獲刑14年。

第四組。

山東省泰安市岱岳區(qū)建設(shè)局局長(zhǎng)周廣玉在泰安市是個(gè)派頭很大的人。他自己擁有18家公司，領(lǐng)域涉及房地產(chǎn)、典當(dāng)、工程監(jiān)理、擔(dān)保、制藥等五大行業(yè)。所以他常掛在嘴邊的話就是：我公司掙的錢已蠻夠我花的了，公家的錢、單位的錢我不會(huì)用一分。但就是這么個(gè)“廉政模范”突然被檢察機(jī)關(guān)查明受賄691萬(wàn)、貪污31萬(wàn)、挪用公款1100萬(wàn)元，并因此被一審判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身。

有報(bào)道說在鄭州市須水鎮(zhèn)西崗區(qū)經(jīng)濟(jì)適用房被開發(fā)商建別墅、上海閔行區(qū)梅隴鎮(zhèn)在建的商品房倒塌事件中都見到政府官員的影子。鄭州開發(fā)商大股東的丈夫曾是鄭州國(guó)土局的領(lǐng)導(dǎo)，二股東的丈夫是項(xiàng)目所在區(qū)的警察；上海開發(fā)商的股東有許多是當(dāng)?shù)卣墓賳T，甚至是負(fù)責(zé)房地產(chǎn)事宜的官員。(據(jù)新華網(wǎng))

以上四組案(事)件都是最近三年內(nèi)發(fā)生的。最遠(yuǎn)的是07年，最近的是09年7月。從中我們可以至少梳理總結(jié)出當(dāng)前新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下出現(xiàn)的貪腐事件的一些新特點(diǎn)、新動(dòng)向。

一是從貪腐對(duì)象年齡和職權(quán)上看，低職低齡化趨勢(shì)明顯。上世紀(jì)八、九十年代一直到本世紀(jì)最初的幾年，“49”、“59”現(xiàn)象突出，一些將要離開領(lǐng)導(dǎo)崗位的人為了自己有一個(gè)“幸福寬裕的晚年”在“有權(quán)不用過期作廢”的思想指導(dǎo)下，大肆貪污索賄，結(jié)果晚節(jié)不保。但從以上案件我們可以看出，沒有級(jí)別的單位報(bào)帳員在短短四年間貪污800多萬(wàn)時(shí)僅有31歲，股級(jí)干部曾詩(shī)平幾個(gè)月把61萬(wàn)元裝進(jìn)腰包時(shí)剛過完36歲生日，夢(mèng)想著自己成為“億萬(wàn)富豪”的科級(jí)局長(zhǎng)周廣玉也僅僅48歲。

二是從貪腐數(shù)額上看越來越大。1933年根據(jù)當(dāng)時(shí)臨時(shí)中共中央執(zhí)行委員會(huì)頒布的《關(guān)于懲治貪污浪費(fèi)行為》26號(hào)訓(xùn)令，貪污500元的蘇區(qū)中央政府科長(zhǎng)謝步升被槍斃。1983年1月，廣東省海豐縣縣委書記王仲被執(zhí)行死刑，他貪污了6.9萬(wàn)元。2000年，成克杰貪污受賄2000萬(wàn)被判死刑。從此在司法機(jī)關(guān)查辦的案件中涉及到千萬(wàn)以上的就司空見慣了。有人說，現(xiàn)在的貪官已進(jìn)入“千萬(wàn)級(jí)時(shí)代”，話雖有點(diǎn)絕，但也是事實(shí)。據(jù)中新網(wǎng)報(bào)道，遼寧省撫順市順城區(qū)國(guó)土局局長(zhǎng)蔣亞平甚至貪污斂財(cái)過億，從而使自己成為當(dāng)前全國(guó)貪污最多，職別最低的貪官“冠軍”。

三是從貪腐行為發(fā)生的領(lǐng)域來看，不僅原來的“重災(zāi)區(qū)”如房地產(chǎn)開發(fā)、道路工程建設(shè)、土地管理等領(lǐng)域繼續(xù)保持“強(qiáng)勁勢(shì)頭”外，在其他領(lǐng)域也呈多發(fā)態(tài)勢(shì)。著名學(xué)者任建明在08年2月份的《寮望》周刊上曾撰文指出：工程建設(shè)、土地管理領(lǐng)域發(fā)生的案件近5年比五年前增長(zhǎng)了61.3％。不僅如此，“傳統(tǒng)上，人們都只關(guān)注政府和公共權(quán)力的腐敗，而近些年，腐敗已經(jīng)在非政府公共部門，包括高校和醫(yī)療系統(tǒng)，私營(yíng)部門(市場(chǎng)及企業(yè)領(lǐng)域)以及社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域流行和蔓延”。“中央采取的一系列改善民生的項(xiàng)目中的腐敗行為也有增無(wú)減，比如教育、新農(nóng)合、勞動(dòng)保障等等”。以上的幾起案件也明顯地印證了這個(gè)觀點(diǎn)。如果說“有工程的地方就有腐敗”，是一種坊間傳說的話，有關(guān)網(wǎng)上的“房地產(chǎn)、教育、醫(yī)療的嚴(yán)重腐敗已是壓在人民群眾頭上的新三座大山”的說法就該引起我們的注意了。

四是從貪腐手法上看，越來越隱蔽。改革開放初期“雙軌制”的實(shí)行“造就”了一大批在計(jì)劃價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格之間鉆空子的掮客，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的腐敗也因此而產(chǎn)生。上世紀(jì)末在反腐領(lǐng)域產(chǎn)生了一個(gè)新的名詞叫“權(quán)力尋租”，起因就是國(guó)家全面實(shí)行了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，在傳統(tǒng)產(chǎn)品價(jià)格方面沒有了“簽字權(quán)”的各級(jí)審批者們紛紛轉(zhuǎn)變了自己的態(tài)度，但“傍大款”沒有流行多長(zhǎng)時(shí)間就成了過街的老鼠。身為當(dāng)時(shí)岱岳區(qū)房產(chǎn)局局長(zhǎng)的周廣玉就是“先知先覺”者，他在1999年就成立了自己的房地產(chǎn)開發(fā)公司，此后一口氣成立了18個(gè)公司。他把貪污受賄來的資金投入到這些公司中，然后以自己的身份為依托“拓展”公司業(yè)務(wù)(鳳凰網(wǎng)09年6月2日)。

無(wú)論有人說這是“洗錢”的一種方式，還是鄭州別墅案的背后的影子、上海閔行區(qū)倒塌樓房背后的影子都是應(yīng)該引起我們注意的新動(dòng)向。至于那些區(qū)縣委書記的車補(bǔ)問題引起的民憤是制度的問題還是其他的什么就留待以后讓事實(shí)說話吧。

有鑒如此，在當(dāng)前新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下我認(rèn)為反貪腐工作重點(diǎn)要在不同層面上做好一下幾個(gè)方面的工作：

一是在立法層面抓好監(jiān)督制度的建設(shè)?！皼]有監(jiān)督的權(quán)力必然產(chǎn)生腐敗”。這是在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)被證明了真理。無(wú)論是單位的報(bào)帳員還是身居中央的國(guó)級(jí)干部，只要他失去了監(jiān)督，就會(huì)為所欲為。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)，“資本的目的就是尋找最大的利潤(rùn)”(馬克思語(yǔ))，清華大學(xué)社會(huì)學(xué)系的孫立平教授認(rèn)為“當(dāng)今社會(huì)生活的復(fù)雜化使得許過去行之有效的措施在今天變得蒼白無(wú)力，其結(jié)果就是權(quán)力失控。所謂權(quán)力失控，既是權(quán)力成為一種外部無(wú)法約束，內(nèi)部也無(wú)法約束的力量”。類似上面提到的福建省福州市沙頭街道辦事處報(bào)帳員張麗萍判刑之后的“要是早點(diǎn)審計(jì)就好了”的哀嘆雖有點(diǎn)倒打一耙的意思，但如若政府能把對(duì)官員的日常監(jiān)督納入到正常的軌道上來，這種“受埋怨”的詞會(huì)少聽到一些。具體的就是應(yīng)盡快出臺(tái)公職人員個(gè)人財(cái)產(chǎn)公開申報(bào)制度，因?yàn)椤叭魏呜澒傥劾粢澸E枉法，不管什么形式，最后都會(huì)變成家庭財(cái)產(chǎn)”(王明高《科學(xué)制度反腐》)，在這個(gè)制度中特別需強(qiáng)調(diào)的是公開的廣泛性，不能僅僅限于本單位或者本部門甚至讓辦公室填好了規(guī)定的表格直接送“有關(guān)部門存檔”了事。只有這樣才能避免網(wǎng)上調(diào)侃的“你們假裝申報(bào)，我們認(rèn)真審查”的尷尬。

二是在司法檢察層面上首先要加大對(duì)腐敗分子的處罰、追逃和贓款贓物的追繳力度，不讓腐敗分子在經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)上得到任何好處，通過讓貪官自己自己感受搞腐敗的高成本、高風(fēng)臉，以支持長(zhǎng)期的反腐敗的長(zhǎng)期進(jìn)行。其次是加大大要案的偵破力度?！扒苜\先擒王”，一個(gè)地方每破獲一個(gè)大案要案，就可震動(dòng)、教育一大批人，社會(huì)效果也會(huì)很好。第三是注意總結(jié)查辦案件的工作經(jīng)驗(yàn)，尤其要注意案件線索的收集整理，不僅要注重日常工作的檢察、群眾的來信來訪，網(wǎng)上的消息也應(yīng)認(rèn)真甄別。有條件的地方不妨成立專門的案件研究室，對(duì)檢察工作的對(duì)象、領(lǐng)域、信包的收集重點(diǎn)研究，給領(lǐng)導(dǎo)決策提供必要的依據(jù)。

三是在社會(huì)層面上，傳統(tǒng)媒體、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮監(jiān)督作用。在這個(gè)意義上，政府應(yīng)該首先走在前面，不僅要倡導(dǎo)“領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)習(xí)慣在輿論監(jiān)督下工作”(《求是》2009年第14期署名文章)，更主要的是要制訂制度，讓民間反腐有一個(gè)制度化的出口——目前以網(wǎng)絡(luò)為平臺(tái)的民間反腐以其快捷、高效且廉價(jià)的優(yōu)勢(shì)開辟了反腐新渠道，但這種形式也暴露了許多問題，政府要做的不是禁止，而是保護(hù)。有關(guān)專家指出，給民間反腐一個(gè)制度化的出口，必然是我國(guó)下一階段反腐斗爭(zhēng)一個(gè)躲不開的重要命題。

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行顯現(xiàn)的“滯脹”現(xiàn)象分析及其矯治方略新探

根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)(主要是指反映通脹程度、失業(yè)程度和經(jīng)濟(jì)增速下滑程度的數(shù)據(jù))顯示，當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行已經(jīng)顯現(xiàn)出“滯漲”現(xiàn)象。國(guó)際金融危機(jī)向經(jīng)濟(jì)危機(jī)的深化，正在嚴(yán)重地推進(jìn)和加劇我國(guó)經(jīng)濟(jì)的“滯漲”。這對(duì)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控提出了新的難題。我們必須正視這一客觀事實(shí)，及時(shí)研究破解對(duì)策。本文運(yùn)用中國(guó)特色分享經(jīng)濟(jì)機(jī)制原理，從革新微觀經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)生機(jī)制入手，以全新的視角提出了應(yīng)對(duì)“滯漲”的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：滯脹；中國(guó)經(jīng)濟(jì)；分享經(jīng)濟(jì)機(jī)制；難題破解

自2008年下半年以來，當(dāng)我國(guó)學(xué)術(shù)界正在爭(zhēng)論中國(guó)是否還存在通貨膨脹問題的時(shí)候，“滯漲”已在悄悄地毫不客氣地向我們走來。人們看到，持續(xù)上漲的通脹率、失業(yè)率和經(jīng)濟(jì)增速下滑以至局部經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退，使人們不得不回顧一下“滯漲”這個(gè)詞。

所謂“滯漲”，是“停滯通脹”(stagflation)的簡(jiǎn)稱，指國(guó)民經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)下滑交織并存的狀態(tài)。在通常情況下，經(jīng)濟(jì)危機(jī)或蕭條階段，失業(yè)增加，物價(jià)下跌；經(jīng)濟(jì)繁榮階段，失業(yè)減少，物價(jià)上漲。但20世紀(jì)70年代以來，出現(xiàn)了一種新現(xiàn)象：一方面是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢或停滯，及由此引起大量失業(yè)；另一方面，是通貨膨脹加劇，物價(jià)持續(xù)上升。特別是1973－1975年資本主義世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，在生產(chǎn)大量縮減、失業(yè)猛增的同時(shí)，通貨膨脹率仍普遍高于10％。(用國(guó)際上的標(biāo)準(zhǔn)來看，超過10％即屬于惡性通脹)。這兩方面的狀況同時(shí)并存，使國(guó)家在采取干預(yù)經(jīng)濟(jì)的措施時(shí)顧此失彼，進(jìn)退維谷，無(wú)所適從。當(dāng)時(shí)幾個(gè)主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家都遇到過這種情況。

目前，我國(guó)也遇到了這種情況。我國(guó)宏觀調(diào)控政策在不到半年的時(shí)間里來了個(gè)一百八十度大轉(zhuǎn)變，從防止經(jīng)濟(jì)過熱、控制基建規(guī)模，一下又轉(zhuǎn)回到用4萬(wàn)億投資來保持經(jīng)濟(jì)升溫，重新上馬大規(guī)?；?，使本已過剩的差能再度增加。在乘數(shù)效應(yīng)很小的情況下，擴(kuò)大內(nèi)需增加就業(yè)的效應(yīng)是短期的，而造成的產(chǎn)能卻又要加劇生產(chǎn)過剩。國(guó)家應(yīng)當(dāng)著重于用適當(dāng)投資創(chuàng)造長(zhǎng)期就業(yè)機(jī)會(huì)，調(diào)整國(guó)民收入分配格局，提高職工工資，提高農(nóng)副產(chǎn)品收購(gòu)價(jià)格，用以提高廣大群眾的有支付能力的生活需求，從而盡快啟動(dòng)內(nèi)需的拉動(dòng)作用。

一、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行現(xiàn)狀及存在的主要問題

改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持平穩(wěn)較快發(fā)展，年平均增長(zhǎng)率達(dá)到了9.7％，尤其是十六大以來，年平均增長(zhǎng)率在10％以上，據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局顯示，2006年為11.6％，2007年更是達(dá)到了11.9％，經(jīng)濟(jì)實(shí)力大幅提高，人民生活水平顯著改善。但是，在看到經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得的非凡成就的同時(shí)，我們也不能忽視在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中已經(jīng)嚴(yán)重存在的一些問題，更不能對(duì)這些問題掉以輕心，否則將會(huì)給國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展帶來較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

(一)宏觀經(jīng)濟(jì)失衡嚴(yán)重

經(jīng)濟(jì)失衡是目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中普遍存在的問題，而經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡則更為突出，我們從以下幾個(gè)方面來分析。

1、總需求結(jié)構(gòu)失衡?？傂枨蠼Y(jié)構(gòu)中，消費(fèi)需求偏弱、投資和凈出口需求偏高。眾所周知，總需求的各個(gè)構(gòu)成部分對(duì)gdp增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是不同的。研究顯示，居民消費(fèi)、政府支出和投資分別增長(zhǎng)1個(gè)百分點(diǎn)，可以分別帶動(dòng)gdp增長(zhǎng)1.05、0.51和0.44個(gè)百分點(diǎn)，而凈出口的增長(zhǎng)率對(duì)中國(guó)長(zhǎng)期gdp的影響不顯著。這說明消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)是最有效的。但是，近年來我國(guó)的居民消費(fèi)率卻在不斷下降，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠高積累、高投資和高出口來支撐。這種增長(zhǎng)模式加劇了社會(huì)生產(chǎn)和再生產(chǎn)的消費(fèi)與積累之間的矛盾，最終導(dǎo)致總量失衡，損害了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的福利效應(yīng)。

2、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)失衡。高端產(chǎn)品、適銷對(duì)路產(chǎn)品的產(chǎn)量不足，低端產(chǎn)品嚴(yán)重過剩；高污染、高耗能的產(chǎn)品和一些低附加值的產(chǎn)品仍占很高的比例；產(chǎn)品種類單一，產(chǎn)業(yè)鏈條短。以房地產(chǎn)業(yè)為例，中小戶型、經(jīng)濟(jì)適用型的住房比例太低，豪華型、大戶型供應(yīng)量卻嚴(yán)重過剩，普通老百姓買不起豪華型、大戶型的房子，而買得起的中低檔房市場(chǎng)供應(yīng)又不足，使得占中國(guó)絕大多數(shù)的中低收入階層的購(gòu)房需求得不到滿足。這種不合理的產(chǎn)品供求結(jié)構(gòu)會(huì)直接導(dǎo)致房地產(chǎn)業(yè)的不健康發(fā)展。

3、收入分配結(jié)構(gòu)不合理。目前中國(guó)最突出的結(jié)構(gòu)問題是收入分配結(jié)構(gòu)不合理，現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的不少突出矛盾和問題都與此有關(guān)。在國(guó)民收入分配結(jié)構(gòu)中，居民所得占國(guó)民可支配收入總額的比重大幅下降，政府所得的占比大幅上升；資本所得不斷上升，勞動(dòng)所得不斷下降。收入分配結(jié)構(gòu)的傾斜，會(huì)造成投資增長(zhǎng)快、消費(fèi)啟動(dòng)難的格局，帶來投資和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的失衡。同時(shí)，收入較低的人群相對(duì)集中在農(nóng)村和中西部地區(qū)，收入分配結(jié)構(gòu)的不合理也就意味著城鄉(xiāng)差距和區(qū)域差距的擴(kuò)大，進(jìn)而影響到國(guó)民經(jīng)濟(jì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，也和實(shí)現(xiàn)人的全面自由發(fā)展的目標(biāo)相悖。

(二)“滯脹”現(xiàn)象日益凸現(xiàn)

“滯脹”，在經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，特指經(jīng)濟(jì)停滯與高通貨膨脹及失業(yè)同時(shí)存在的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。通俗地說就是指物價(jià)上升，失業(yè)增加，但經(jīng)濟(jì)停滯不前的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。在一國(guó)經(jīng)濟(jì)中，一般情況下通貨膨脹必然伴隨著經(jīng)濟(jì)過熱、過快。通貨緊縮必然伴隨著經(jīng)濟(jì)蕭條，在運(yùn)用貨幣政策或財(cái)政政策等手段對(duì)這兩種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行調(diào)控時(shí)，目標(biāo)很容易確定，政策組合選擇非常明確。經(jīng)濟(jì)中最為可怕的現(xiàn)象是出現(xiàn)“滯脹”，它是相互反向的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象交織在一起的不正常情況，無(wú)論貨幣手段還是財(cái)政手段的決策都非常難，用任一政策組合調(diào)控都會(huì)出現(xiàn)顧此失彼的現(xiàn)象。目前中國(guó)滯脹現(xiàn)象正逐步顯現(xiàn)。

1、已由結(jié)構(gòu)性通脹上升到全面通脹

目前，通貨膨脹局面已經(jīng)形成。我國(guó)2008年的實(shí)際通脹率應(yīng)是10％左右，也就是說，已出現(xiàn)嚴(yán)重的通脹局面。所謂通貨膨脹，就是物價(jià)總水平持續(xù)不斷地上漲。所謂物價(jià)總水平上漲，不是看個(gè)別或部分商品價(jià)格上漲，而是指工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品，消費(fèi)品和服務(wù)費(fèi)用全面上漲；所謂持續(xù)不斷地上漲，不是短時(shí)間上漲，或偶爾上漲又很快下跌了，而是指較長(zhǎng)時(shí)間上漲。經(jīng)濟(jì)學(xué)中用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)(cpi)指標(biāo)來判斷通貨膨脹狀況。從2007年1月到2008年5月，cpi已持續(xù)上升了16個(gè)月(各月的cpi是：2.2，2.7，3.3，3.0，3.4，4.4，5.6，6.5，6.2，6.5，6.9，6.5，7.1，8.1，8.3，8.5％)；雖然2008年6、7月份有所回落，但仍分別在7.7％和7.1％的高位上。上漲的幅度，從2007年8月至年底已連續(xù)11個(gè)月在6％以上。2008年一季度達(dá)到8％。而物價(jià)已由年初的結(jié)構(gòu)性上漲逐步蔓延到全面通貨膨脹。

一方面是全國(guó)工業(yè)品出廠價(jià)格(ppi)持續(xù)高漲，同比漲幅趨高不下。從2007年10月份的3，2％持續(xù)攀升到2008年7月份的10％，漲幅達(dá)到了兩位數(shù)，是1996年以來的最高漲幅。并且從2008年3月份開始連續(xù)5個(gè)月都在8％的高位平臺(tái)上遞增。

ppi反映的是工業(yè)品進(jìn)入流通領(lǐng)域的最初價(jià)格，是制定工業(yè)品批發(fā)價(jià)格和零售價(jià)格的基礎(chǔ)。cpi反映的是居民購(gòu)買消費(fèi)品的價(jià)格。一般認(rèn)為，ppi是cpi的先行指標(biāo)，ppi對(duì)cpi存在一定的影響，兩者呈現(xiàn)出一定的正相關(guān)關(guān)系。雖然在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，ppi對(duì)cpi的價(jià)格傳導(dǎo)存在一定的時(shí)滯，但如果ppi上漲，經(jīng)過一定的滯后期之后，cpi也會(huì)出現(xiàn)上漲。ppi可以通過食品價(jià)格、能源價(jià)格和其他消費(fèi)品價(jià)格向cpi傳導(dǎo)。但由于ppi與cpi的構(gòu)成不同，其傳導(dǎo)路徑并不總是有效，ppi與cpi在短期內(nèi)出現(xiàn)背離是有可能的。這也是目前所表現(xiàn)出來的ppi出現(xiàn)越來越大的剪刀差的原因。但從長(zhǎng)期看，二者的走勢(shì)應(yīng)該是一致的。所以，ppi會(huì)通過傳導(dǎo)機(jī)制縮短與cpi的剪力差，拉高cpi，加速通貨膨脹，并非一些學(xué)者所認(rèn)為的ppi不會(huì)向cpi傳導(dǎo)。

實(shí)際上，當(dāng)前已經(jīng)出現(xiàn)了明顯的通脹。不但cpi上去了，ppi也上去了。ppi從2007年10月份開始上揚(yáng)，比2007年9月份上漲了3.2％，到2008年4月份已上漲到8.1％。生產(chǎn)資料價(jià)格上漲已傳導(dǎo)下去，必將加劇下游商品漲價(jià)，加大通脹的預(yù)期。2008年以來通脹率已超過了8％，而目前的銀行存款利率為4.17％，出現(xiàn)了約4％的負(fù)利率，這是非常危險(xiǎn)的信號(hào)。根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)銀行存款利率變?yōu)樨?fù)數(shù)之后，不久將出現(xiàn)通脹率的加速上升。負(fù)利率的出現(xiàn)意味著人為地刺激通脹率上升。加息是穩(wěn)定居民通脹預(yù)期的有力手段。負(fù)利率對(duì)社會(huì)強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)有利，而對(duì)廣大居民有害。因?yàn)橥ㄟ^負(fù)利率會(huì)使廣大普通居民的存款貶值，貶值部分的貨幣流入了強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)的手中去了，從而加劇貧富差距。令人不解的是，2008年央行多次降低貸款利率以救樓市，但對(duì)廣大工薪階層的存款則一次也不加息，是居民存款負(fù)利率愈來愈大。金融當(dāng)局對(duì)存款拒不加息，放任負(fù)利率猛增，客觀上為通脹以至滯漲推波助瀾。

另一方面是更為全面的通脹指標(biāo)gdp平減指數(shù)漲幅屢創(chuàng)新高：從2007年全年的5.2％上升到2008年一季度的8.3％，再進(jìn)一步上升到二季度的8.9％。這意味著通脹已不僅僅局限于cpi中的豬肉等食品領(lǐng)域，而是逐漸向非食品領(lǐng)域蔓延。

2、經(jīng)濟(jì)已出現(xiàn)明顯的衰退跡象

我國(guó)目前所面臨的經(jīng)濟(jì)下滑威脅已經(jīng)超過通脹威脅。2007年gdp增長(zhǎng)率為11.9％，而2008年上半年為10.4％，比上年同期回落1.8個(gè)百分點(diǎn)。筆者認(rèn)為，這一態(tài)勢(shì)會(huì)繼續(xù)延續(xù)下去，且還會(huì)進(jìn)一步地向下滑行。不可否認(rèn)，為抑制通貨膨脹而采取的各項(xiàng)政策手段起到了一定的效果。但是，這也是經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)下滑的信號(hào)。這是因?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)十幾年的快速增長(zhǎng)，主要受益于出口和投資增長(zhǎng)，但是，我們目前轉(zhuǎn)而出現(xiàn)了有效投資降低、消費(fèi)長(zhǎng)勁不足和出口增長(zhǎng)明顯下降的局面。

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，2008年一季度全社會(huì)固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)24.6％，比上年同期增長(zhǎng)0.9個(gè)百分點(diǎn)，其中城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)25.9％，增長(zhǎng)0.6個(gè)百分點(diǎn)。從宏觀數(shù)據(jù)上看，這種投資增長(zhǎng)還算平穩(wěn)。如果扣除國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的同季度高達(dá)8.6％的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，一季度實(shí)際投資增長(zhǎng)速度則只有16％，說明有效投資是下降的。根據(jù)有關(guān)研究表明，每當(dāng)投資增長(zhǎng)速度低于20％時(shí)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度就會(huì)比較慢——明顯低于其潛在的增長(zhǎng)能力。因?yàn)槲覀兊耐顿Y拉動(dòng)主要體現(xiàn)在對(duì)資源的竭澤而漁式的開采利用。隨著科學(xué)發(fā)展觀的深入貫徹，能源、資源拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的力量必然減弱，投資也將會(huì)下降，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響不可忽視。這樣，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的希望落到了居民消費(fèi)上。但縱觀歷年的消費(fèi)率：1978年，我國(guó)最終消費(fèi)率為62.1％，“六五”期間平均為66.2％，“七五”期間為63.4％，“八五”期間為58.7％，“九32”期間為59.4％。2000年至2006年我國(guó)最終消費(fèi)率分別為61.1％、59.8％、58.6％、55，5％、53％和52，1％、36.4％。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局尚未發(fā)表2007年數(shù)據(jù)，據(jù)專家估計(jì)可能小于36％，說明了最終消費(fèi)率呈現(xiàn)出明顯的逐年降低趨勢(shì)，消費(fèi)需求對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率不斷降低。2007年以來，人民幣升值和原材料價(jià)格上漲等因素，帶來出口商品成本上升。美國(guó)次貸危機(jī)造成對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的需求已經(jīng)開始明顯減弱，導(dǎo)致出口增速放緩，并已使我國(guó)一些出口企業(yè)不堪重負(fù)，有些已經(jīng)轉(zhuǎn)產(chǎn)或者關(guān)門大吉。中國(guó)實(shí)際出口量的增速已由去年的24％下降至今年上半年的13％；與此相伴隨，中國(guó)的貿(mào)易順差今年前兩個(gè)月也出現(xiàn)了大幅度縮減。去年月均貿(mào)易順差額在220億美元左右，但是今年前兩個(gè)月平均只有140億美元，其中2月份只有85.5億美元。這是自2003年以來出口月度增長(zhǎng)的最低點(diǎn)。種種跡象表明，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)出現(xiàn)明顯下滑。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下滑會(huì)引發(fā)諸多問題，如企業(yè)破產(chǎn)，銀行壞賬，失業(yè)增加。其中最重要的是失業(yè)問題。2008年失業(yè)率同比增加幅度不小，出現(xiàn)了大學(xué)生、碩士博士生就業(yè)難，為歷史之最。

3、失業(yè)愈來愈嚴(yán)重

2008年上半年，全國(guó)城鎮(zhèn)登記失業(yè)人員835萬(wàn)人，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率為4.0％，但這一數(shù)字并不能反映我國(guó)真正的失業(yè)率。因?yàn)檫@僅是登記在冊(cè)的失業(yè)人數(shù)，是勞動(dòng)和社會(huì)保障部登記的“在崗職工”，沒有正式登記的就沒算入失業(yè)率之內(nèi)，并且1.5億多農(nóng)村富裕勞動(dòng)力也不在此統(tǒng)計(jì)數(shù)字之內(nèi)。還存在一些隱蔽性失業(yè)，一些企業(yè)效益低下而輪崗的失業(yè)人員，下崗職工，等等。如果把所有這些失業(yè)群體都考慮進(jìn)去，那么中國(guó)的總失業(yè)率將遠(yuǎn)不止4.0％。另外，由于資金短缺、需求減緩、成本上升等原因，全國(guó)2008年上半年有6.7萬(wàn)家規(guī)模以上中小企業(yè)倒閉，超過2000萬(wàn)工人被解雇。浙江省2008年上半年有上萬(wàn)家企業(yè)出現(xiàn)虧損，還有少數(shù)企業(yè)“變臉”轉(zhuǎn)產(chǎn)，有的甚至轉(zhuǎn)向另一行業(yè)，很多大型企業(yè)也都面臨升級(jí)轉(zhuǎn)型的壓力。而這都會(huì)造成結(jié)構(gòu)性失業(yè)的進(jìn)一步延伸，也都會(huì)導(dǎo)致失業(yè)人數(shù)的急劇增加，進(jìn)一步嚴(yán)重制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

2009年我國(guó)將新增就業(yè)人口2400萬(wàn)人，由于國(guó)際金融危機(jī)的影響，原本用于出口的大批產(chǎn)品出口受阻，導(dǎo)致企業(yè)大批量倒閉、停產(chǎn)，由此將帶來大約2500萬(wàn)人失業(yè)。據(jù)有關(guān)專家估計(jì)，2009年我國(guó)失業(yè)率可能達(dá)14％，這是十分危險(xiǎn)的。特別是數(shù)千萬(wàn)失去工作的農(nóng)民工，其流動(dòng)性大、群體規(guī)模大，將成為目前最大的社會(huì)不穩(wěn)定因素。

(三)居民消費(fèi)動(dòng)力不足

消費(fèi)率的高低和走向體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后勁是否長(zhǎng)足。本世紀(jì)以來，中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的消費(fèi)率(居民消費(fèi)占gdp的比重)持續(xù)走低，我國(guó)目前的消費(fèi)動(dòng)力存在嚴(yán)重不足。

1、國(guó)民收入分配向政府傾斜使居民消費(fèi)率走低。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，國(guó)民收入分配在政府、企業(yè)、居民三者之間的比例會(huì)有此消彼長(zhǎng)的變化。特別是當(dāng)人均gdp超過1000美元之后，參照國(guó)際上通常的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，國(guó)民收入分配在政府方向的比例應(yīng)該是逐步縮小才合理，但在中國(guó)則恰恰相反，不是縮小而是呈進(jìn)一步向政府傾斜的趨勢(shì)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，政府收入占國(guó)民可支配收入的比重由2001年的14.9％上升到2005年的17.3％。而居民收入所占比重則由1998年的68.1％下降到2005年的49.55％。另外，2006、2007年政府收入占國(guó)民可支配收入的比重分別為21.7％、24％，遠(yuǎn)高于同期gdp增速，但全國(guó)農(nóng)民人均純收入和城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的實(shí)際增速則與同期gdp增速大體接近。由此推斷，最近兩年政府收入占國(guó)民可支配收入的比重仍保持?jǐn)U大趨勢(shì)，國(guó)民收入分配向政府傾斜的格局并沒有改變，國(guó)民收入在居民、企業(yè)和政府三者之間分配的比例仍然嚴(yán)重不合理。

2、勞動(dòng)力工資低下導(dǎo)致勞動(dòng)力再生產(chǎn)萎縮。盡管工資制度不是社會(huì)主義國(guó)家實(shí)現(xiàn)人的全面自由發(fā)展的最合適的制度，但僅就工資制度而言，目前卻也不能在我們的大部分企事業(yè)單位完全貫徹執(zhí)行。很多企業(yè)都未能實(shí)行最低工資制，且我國(guó)工資增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)低于gdp的增長(zhǎng)速度，工資在gdp中的比例呈明顯下降趨勢(shì)。1980年工資在gdp中的比例為17.1％，2002年下降為12.5％，到2006年的時(shí)候下降到11.7％。這一占比別說與美國(guó)的50％難以相比，就連同在第三世界國(guó)家的印度也以30％遙遙領(lǐng)先于我們。就是說，我國(guó)勞動(dòng)力工資水平實(shí)際上處于世界最低國(guó)家之列。

勞動(dòng)力工資低下造成了作為國(guó)民主體的勞動(dòng)者的實(shí)際購(gòu)買力相對(duì)下降，造成有支付能力的消費(fèi)需求長(zhǎng)期不足。再加上我國(guó)的醫(yī)療、養(yǎng)老、教育等體制的不完善，以及工資漲幅不及物價(jià)上升水平，導(dǎo)致大多數(shù)勞動(dòng)者在強(qiáng)大壓力下超負(fù)荷工作，腦力和體力透支并處于亞健康狀態(tài)，最終導(dǎo)致勞動(dòng)力再生產(chǎn)萎縮。

3、未來預(yù)期導(dǎo)致人們消費(fèi)意向低下。收入再分配向政府傾斜，政府轉(zhuǎn)移支付和社會(huì)保障支出的滯后，將導(dǎo)致居民消費(fèi)傾向下降，儲(chǔ)蓄傾向上升。再加上物價(jià)水平上漲嚴(yán)重以及政府在社會(huì)公共服務(wù)方面的缺位，導(dǎo)致居民不得不自行考慮醫(yī)療、養(yǎng)老、教育等諸多方面的支出，從而極大地強(qiáng)化了居民的儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)，壓抑了居民消費(fèi)的欲望，進(jìn)而阻礙了居民消費(fèi)水平的合理提升。

(四)必須要以全新思路解決“滯漲”問題

上述宏觀經(jīng)濟(jì)中存在的問題紛繁復(fù)雜，卻又存在著緊密聯(lián)系，往往一個(gè)失衡與另一個(gè)失衡互為因果。滯脹會(huì)引起消費(fèi)動(dòng)力不足，而為解決消費(fèi)動(dòng)力不足的問題而采取的擴(kuò)張性政策又會(huì)進(jìn)一步加劇通貨膨脹。而且不排除中國(guó)未來會(huì)出現(xiàn)高通長(zhǎng)期化趨勢(shì)，不能不引起必須高度重視矯治“滯漲”問題。因此，解決這些問題不能頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳，而是需要我們有更高的智慧和更強(qiáng)的調(diào)節(jié)手段，既要抓住問題的主要矛盾，又要解決好各種現(xiàn)象之間的矛盾聯(lián)系，按照以人為本、利益分享的原則，用適合于中國(guó)國(guó)情的分享經(jīng)濟(jì)機(jī)制解決宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的問題。

二、中國(guó)特色分享經(jīng)濟(jì)微觀組織的內(nèi)生機(jī)制

微觀經(jīng)濟(jì)組織運(yùn)行是宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)和重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要載體和動(dòng)力源。宏觀經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行最終要依托微觀經(jīng)濟(jì)行為主體的協(xié)調(diào)運(yùn)作。中國(guó)特色分享微觀經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)生有多種機(jī)制，宏觀經(jīng)濟(jì)的各種問題最終要通過這些內(nèi)生機(jī)制的綜合作用來解決。企業(yè)擺脫政府的工資制，轉(zhuǎn)而實(shí)行凈收入分成制并切實(shí)實(shí)施，便會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生下列機(jī)制。

(一)動(dòng)力機(jī)制

1、收入增長(zhǎng)動(dòng)力。按照社會(huì)主義分享經(jīng)濟(jì)理論的公式w=c+n；n=n1+n2+n3，國(guó)家、集體、個(gè)人三者利益同舟共濟(jì)、水漲船高、同向增減。國(guó)家和企業(yè)收入多了，個(gè)人收入也多；個(gè)人收人多了，國(guó)家、企業(yè)收入更多，沒有矛盾。個(gè)人收入的不斷增長(zhǎng)，不會(huì)成為減少國(guó)家收入的威脅，反而成為國(guó)家收入和企業(yè)集體收入增長(zhǎng)的原因。由此所形成的企業(yè)動(dòng)力機(jī)制可以描述為下述良性循環(huán)：個(gè)人收入不斷增長(zhǎng)，企業(yè)動(dòng)力不斷增加、生產(chǎn)不斷發(fā)展，國(guó)家、企業(yè)、勞動(dòng)者個(gè)人三者利益不斷增加，又造成個(gè)人收入增長(zhǎng)……，并由此產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)，放大增長(zhǎng)量。個(gè)人收入不斷增長(zhǎng)，不僅是調(diào)動(dòng)職工積極性的手段，而且由于提高個(gè)人生活消費(fèi)水平，使勞動(dòng)力擴(kuò)大再生產(chǎn)，有利于提高勞動(dòng)力的素質(zhì)，從而提高工作質(zhì)量。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，個(gè)人收入增長(zhǎng)是勞動(dòng)者全面發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是社會(huì)主義生產(chǎn)的根本目的。

2、技術(shù)進(jìn)步動(dòng)力。企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步分為兩個(gè)方面，一方面是企業(yè)的技術(shù)裝備的進(jìn)步；另一方面是企業(yè)職工技術(shù)素質(zhì)的提高。企業(yè)實(shí)行了凈收入分成制，就在制度上形成了一種促進(jìn)企業(yè)投入資金，更新設(shè)備的硬約束，使企業(yè)的技術(shù)裝備隨著生產(chǎn)的運(yùn)行而不斷進(jìn)步；另一方面，由于企業(yè)職工的個(gè)人勞動(dòng)收入與其技術(shù)水平的高低緊密相關(guān)，技術(shù)水平主要決定職工的勞動(dòng)收入，以“價(jià)值系數(shù)”來體現(xiàn)。職工的技術(shù)水平高，則價(jià)值系數(shù)就大，按勞動(dòng)實(shí)績(jī)考核后應(yīng)得的勞動(dòng)收入乘以價(jià)值系數(shù)最后所得的職工個(gè)人勞動(dòng)收入就多，反之則相反。因此，實(shí)行凈收入分成制，就使每個(gè)職工從主觀上意識(shí)到技術(shù)素質(zhì)的重要性，并促使他們主動(dòng)地去提高自身的技術(shù)水平。這樣，就形成了促使職工整體提高技術(shù)水平的強(qiáng)大動(dòng)力，從而為企業(yè)的發(fā)展注入了生機(jī)與活力。

3、激勵(lì)動(dòng)力。企業(yè)實(shí)行凈收入分成制，國(guó)家、企業(yè)和職工三者形成了一個(gè)利益整體，共同的目標(biāo)是使企業(yè)獲得更多的凈收入，企業(yè)獲得了更多的凈收入，則國(guó)家以稅收的形式多得一部分，企業(yè)多留一部分，職工個(gè)人多拿一部分，形成了一榮俱榮，一損俱損的格局。因此，實(shí)行凈收入分成制的企業(yè)的職工具有極大的生產(chǎn)積極性，勞動(dòng)熱情得到充分發(fā)揮。由此可見，實(shí)行凈收入分成制的分享經(jīng)濟(jì)具有內(nèi)在的激勵(lì)動(dòng)力。

4、增量積累動(dòng)力。實(shí)行凈收入分成制，企業(yè)本身可以按一定比例在企業(yè)凈收入中獲得企業(yè)收入，企業(yè)再?gòu)钠髽I(yè)的收入中拿出一部分用于生產(chǎn)發(fā)展和技術(shù)改造，追加企業(yè)的資金投入，擴(kuò)大企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模。由于企業(yè)收入是按一定的比例在企業(yè)凈收入中分成所得，因而是一種固定的硬約束，使企業(yè)用于發(fā)展生產(chǎn)的資金可以隨著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的運(yùn)行自行地增長(zhǎng)，達(dá)到增量積累的目的。從而可有效地克服企業(yè)行為短期化問題，破除了企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金不足，發(fā)展困難的瓶頸。

(二)調(diào)整機(jī)制

1、市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制。企業(yè)實(shí)行了凈收入分成制，則以銷售收入作為第一級(jí)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，廢除了以前的產(chǎn)值、產(chǎn)量指標(biāo)，從而形成了自主經(jīng)營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制。具體地說，現(xiàn)在企業(yè)為了爭(zhēng)取更多的銷售收入，必須做好以下幾個(gè)方面：一要按照市場(chǎng)的要求變化安排產(chǎn)品生產(chǎn)，以需定產(chǎn)，事先必須做好市場(chǎng)預(yù)測(cè)和市場(chǎng)決策；二是要保證產(chǎn)品的質(zhì)量以及花色品種，使產(chǎn)品適銷對(duì)路；三是要使產(chǎn)品盡量賣出去，變成貨幣，最低限度地減少產(chǎn)成品的積壓；四是企業(yè)要學(xué)會(huì)市場(chǎng)定價(jià)，以有利的市場(chǎng)價(jià)格銷售；五是要減少未收的應(yīng)收貨款，盡量避免呆帳的發(fā)生，及時(shí)回籠周轉(zhuǎn)資金，加速企業(yè)的資金循環(huán)。企業(yè)只有做好了以上五個(gè)方面，才能真正成為市場(chǎng)的主體。企業(yè)為了獲得最大限度的銷售收入，不得不廢除以前追求的“產(chǎn)值”、“產(chǎn)量”等指標(biāo)，更加明確了只有被市場(chǎng)承認(rèn)的勞動(dòng)才是有效的勞動(dòng)這一概念，使企業(yè)的職工更加關(guān)心市場(chǎng)，關(guān)心自己生產(chǎn)出來的產(chǎn)品是否能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中得到廣大消費(fèi)者的認(rèn)可和接受。只有通過市場(chǎng)交換使企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為貨幣，實(shí)現(xiàn)為企業(yè)的銷售收入，才達(dá)到了企業(yè)的第一級(jí)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。企業(yè)的銷售收入(貨幣)扣除物耗成本(c)，就得到企業(yè)的凈收入，達(dá)到企業(yè)第二級(jí)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。凈收入取代利潤(rùn)，成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)的中心指標(biāo)。

2、結(jié)構(gòu)自我調(diào)整。實(shí)行凈收入分成制的企業(yè)，由于以追求更多的銷售收入為第一級(jí)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，產(chǎn)品必須及時(shí)適應(yīng)市場(chǎng)需求的變化。當(dāng)市場(chǎng)需求發(fā)生了變化以后，企業(yè)就會(huì)主動(dòng)地調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。在技術(shù)自我進(jìn)步機(jī)制形成的條件下，企業(yè)就會(huì)通過不斷開發(fā)新產(chǎn)品來適應(yīng)市場(chǎng)需求的變化。對(duì)那些屬于夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，當(dāng)企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不能適應(yīng)市場(chǎng)變化和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，就會(huì)自我調(diào)整企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。在自我積累機(jī)制的支持下，企業(yè)可以有實(shí)力“脫胎換骨”，全面更換裝備，或與其他企業(yè)聯(lián)營(yíng)，或收購(gòu)其他企業(yè)，達(dá)到以新的企業(yè)結(jié)構(gòu)自立于市場(chǎng)的目的，在競(jìng)爭(zhēng)中生存并發(fā)展。

(三)約束機(jī)制

1、生產(chǎn)資料費(fèi)用約束。企業(yè)實(shí)行了凈收入分成制，則以凈收入作為第二級(jí)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。以凈收入取代了以往的利潤(rùn)作為企業(yè)生產(chǎn)的目的與動(dòng)機(jī)，成為了企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的指標(biāo)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的中心。企業(yè)要獲得更多的凈收入，從公式w=c+n中分析得出：一是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增加產(chǎn)量，從而增加凈收入；二是降低物耗成本從而節(jié)約生產(chǎn)資料費(fèi)用。凈收入在量上與w成正比，與c成反比，可以從源頭上制約生產(chǎn)資料的浪費(fèi)，從而形成一種使企業(yè)增產(chǎn)與節(jié)約相互推進(jìn)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。

2、形成消費(fèi)約束。實(shí)行凈收入分成制，企業(yè)職工的個(gè)人消費(fèi)基金是通過凈收入的二次分配取得。第一，職工個(gè)人的收入只占凈收入的一個(gè)事先確定的比率，這個(gè)比率遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于1；第二，職工個(gè)人獲得的收入是在凈收入扣除國(guó)家和企業(yè)的收入之后才取得的；第三，個(gè)人勞動(dòng)收入與個(gè)人勞動(dòng)支出和企業(yè)的勞動(dòng)效益直接掛鉤。從這三點(diǎn)可以看出個(gè)人收入的獲得和增長(zhǎng)：一、不會(huì)超過企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)幅度；二、不會(huì)擠占國(guó)家收入和企業(yè)收入，防止了所謂“工資侵蝕利潤(rùn)”或“利潤(rùn)侵蝕工資”現(xiàn)象的出現(xiàn)。由此可以得出：實(shí)行凈收入分成制，一方面可以有效、合理地控制住個(gè)人消費(fèi)基金的增長(zhǎng)，消除了國(guó)民收入超分配的微觀基礎(chǔ)；另一方而由于個(gè)人消費(fèi)基金的增長(zhǎng)與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)呈同步變化，從而為宏觀經(jīng)濟(jì)的總供給與總需求動(dòng)態(tài)平衡提供了良好的微觀基礎(chǔ)。

3、通過分享比率的事先確定，有效地約束和規(guī)范了政府的分配行為?？梢詮氐讛[脫政府在國(guó)民收入分配中的自利行為(向政府自身傾斜)，擴(kuò)大居民收入在國(guó)民收入中的所占比例。

(四)協(xié)調(diào)機(jī)制

企業(yè)通過實(shí)行凈收入分成，將企業(yè)的凈收人按一定的比率劃分為國(guó)家收入、企業(yè)收入和個(gè)人收入三個(gè)部分，理順了國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人三者之間的分配關(guān)系，協(xié)調(diào)了三者的利益關(guān)系，克服了原來舊體制下的利益對(duì)立的關(guān)系。這是因?yàn)樵谠械姆峙潴w制下，工資和利潤(rùn)始終是對(duì)立的，若提高職工的工資，則增加了人工費(fèi)用，從而增加了成本，進(jìn)而在同等產(chǎn)量下則減少了利潤(rùn)，從而少交了國(guó)家。通過實(shí)行凈收入分成制，按照事先確定的國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人三者合理的分成比例，三方各得其所，利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，規(guī)范了三者的經(jīng)濟(jì)行為，減少了三者之間互相爭(zhēng)利益的“內(nèi)耗”，協(xié)調(diào)了三者之間的關(guān)系，從而形成了發(fā)展生產(chǎn)更大的合力。

(五)冗員排斥機(jī)制

實(shí)行凈收入分成制的企業(yè)，廢除了傳統(tǒng)的工資制，職工的個(gè)人收入是通過參與企業(yè)的凈收入分配形成的。企業(yè)的凈收人先通過一次分配形成了職工收入的總額，然后再通過對(duì)勞動(dòng)者個(gè)人的勞動(dòng)績(jī)效的考核將整個(gè)總額分解到個(gè)人。因此，個(gè)人勞動(dòng)收入的大小，與個(gè)人勞動(dòng)實(shí)績(jī)成正比，與參加凈收入二次分配的人數(shù)成反比。也就是說，某一期間企業(yè)全部職工勞動(dòng)收入總額是既定的，參加分配己的人數(shù)愈多，個(gè)人分到的凈收入則愈少；反之，情況則相反。因此，凈收入分成制具有自動(dòng)排除冗員的機(jī)制。它可以優(yōu)化勞動(dòng)組合，消除隱蔽性失業(yè)。

(六)競(jìng)爭(zhēng)力提升機(jī)制

一方面，實(shí)行凈收入分成制的企業(yè)一般都行使產(chǎn)品質(zhì)量否決權(quán)。職工生產(chǎn)的產(chǎn)品，如果出現(xiàn)質(zhì)量不合格，有次品就降低實(shí)績(jī)得分，有廢品非但不計(jì)得分，而且要倒扣原材料費(fèi)用。這樣，使質(zhì)量與個(gè)人利益直接聯(lián)系起來。產(chǎn)品質(zhì)量取決于各方面工作質(zhì)量的保證程度。質(zhì)量否決權(quán)通過經(jīng)濟(jì)責(zé)任制施行，與個(gè)人收入掛鉤，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，有力地增強(qiáng)了職工的質(zhì)量意識(shí)，保證了產(chǎn)品等級(jí)率不斷提高，從而提升了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面，自動(dòng)調(diào)整機(jī)制使得企業(yè)按市場(chǎng)導(dǎo)向以需定產(chǎn)，使產(chǎn)品適銷對(duì)路，減少了無(wú)謂的產(chǎn)品積壓所造成的生產(chǎn)成本的增加，便可以較低的銷售價(jià)格出售產(chǎn)品，從而增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力?？梢?，凈收入分成制是一種競(jìng)爭(zhēng)力自動(dòng)提升的機(jī)制。

中國(guó)特色分享經(jīng)濟(jì)的這六種內(nèi)生機(jī)制是自發(fā)形成的，是內(nèi)在聯(lián)系的，是一個(gè)嚴(yán)密的整體。一種機(jī)制發(fā)揮作用并不會(huì)影響另一種機(jī)制的正常運(yùn)行，相反還會(huì)放大另一種機(jī)制的作用效果。它們之間既相互制約又相互促進(jìn)。比如：一方面，通過動(dòng)力提升機(jī)制，企業(yè)更新了技術(shù)裝備，提升了職工技術(shù)素質(zhì)，從而提高了產(chǎn)品質(zhì)量，減低了生產(chǎn)成本，提升了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力提升了，產(chǎn)品的銷售量增加了，則會(huì)為企業(yè)帶來更多的凈收入。通過二次分配，企業(yè)獲得更多的自有積累資金，職工獲得更多的收入，則可以再次更新技術(shù)裝備，加強(qiáng)職工技術(shù)素質(zhì)培訓(xùn)，提升職工技術(shù)素質(zhì)，職工的積極性進(jìn)一步得到增強(qiáng)，又為企業(yè)提供了更加大的動(dòng)力，從而放大了動(dòng)力機(jī)制的效應(yīng)。

三、通過利益分享機(jī)制有效抵御“滯脹”而矯治宏觀失衡

(一)我國(guó)解決宏觀經(jīng)濟(jì)失衡問題的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)及啟示

首先對(duì)20世紀(jì)90年代以來我國(guó)實(shí)行的宏觀經(jīng)濟(jì)政策作簡(jiǎn)單疏理。

我國(guó)是在經(jīng)濟(jì)低速運(yùn)行、改革徘徊不前的狀態(tài)下進(jìn)人20世紀(jì)90年代的。為了抑制當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)加速發(fā)展過程中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效率不高、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡、經(jīng)濟(jì)秩序混亂、通貨膨脹加劇等問題而采取的財(cái)政、信貸雙緊措施，使通脹率從1988年的18.5％，降至1990年的2.1％，相應(yīng)地gdp增長(zhǎng)率從1988年的11.3％降至1990年的3.8％，可以說這次治理整頓是以降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和犧牲經(jīng)濟(jì)發(fā)展為代價(jià)的。雖然特別注意了總體協(xié)調(diào)，并取得了明顯成效，但在具體操作上，存在相互矛盾、甚至相互沖突的不協(xié)調(diào)問題。如在調(diào)控實(shí)施上，由于中央政府和地方政府、政府與部門之間的行為的不一致性，影響和削弱了宏觀調(diào)控的整體效果。

20世紀(jì)90年代前期，由于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制地位的確立及一系列政策的出臺(tái)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放步入了一個(gè)嶄新的階段，并于1993年上半年經(jīng)濟(jì)再度出現(xiàn)過熱。國(guó)家在實(shí)現(xiàn)總量平衡的基礎(chǔ)上，分階段實(shí)行了適度從緊的財(cái)政、貨幣政策，并產(chǎn)生了明顯的作用。持續(xù)三年的高通貨膨脹漲幅終于回落。但其政策的影響力作為治理嚴(yán)重通貨膨脹的一種直接代價(jià)和慣性作用對(duì)新一輪宏觀調(diào)控產(chǎn)生了不利影響。同時(shí)，產(chǎn)生了一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)遲緩和失業(yè)超過正常范圍的過渡時(shí)期。更為嚴(yán)重的是，當(dāng)通貨緊縮跡象在我國(guó)開始出現(xiàn)時(shí)，由于存在認(rèn)識(shí)時(shí)滯和決策時(shí)滯，調(diào)控的目標(biāo)和措施仍然是針對(duì)通貨膨脹而不是通貨緊縮，未能對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。這種滯后性反應(yīng)，使通貨緊縮不僅未能制止，反而明顯加重。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代后期，我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展格局發(fā)生了重大的變化：社會(huì)總需求與社會(huì)總供給的關(guān)系開始由供給短缺型向需求不足型轉(zhuǎn)化，經(jīng)濟(jì)機(jī)制開始由資源約束型向需求約束型轉(zhuǎn)化。與此相適應(yīng)，我國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向發(fā)生了重大轉(zhuǎn)折，由原來實(shí)行的適度從緊的財(cái)政、貨幣政策，轉(zhuǎn)到以實(shí)行積極的財(cái)政政策為主，并配套以穩(wěn)健的貨幣政策。但是，由于國(guó)民經(jīng)濟(jì)中長(zhǎng)期累積的深層次問題，在新的形勢(shì)下表現(xiàn)出的總需求不足、失業(yè)問題趨于嚴(yán)重、生產(chǎn)能力明顯過剩、物價(jià)持續(xù)走低等新的特點(diǎn)，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要制約因素。

自2001年經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新一輪增長(zhǎng)周期后，為防止經(jīng)濟(jì)過熱，政府又先后啟動(dòng)了兩輪宏觀調(diào)控。一是2003－2004年的宏觀調(diào)控，貨幣政策堅(jiān)持穩(wěn)健偏緊。另一是2006年下半年至今的宏觀調(diào)控，仍然延續(xù)了2003年以來的緊縮調(diào)控，只不過緊縮力度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于前一輪，以實(shí)現(xiàn)“雙防”，即：防經(jīng)濟(jì)過熱、防通貨膨脹。而近期調(diào)控目標(biāo)又轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙槐Ｒ环馈保幢Ｔ鲩L(zhǎng)、防通脹。充分說明了我們的宏觀調(diào)控政策是左右搖擺的，效果不確定性。原因在于只運(yùn)用宏觀調(diào)控手段包括行政手段，而沒有認(rèn)識(shí)到應(yīng)當(dāng)從微觀經(jīng)濟(jì)組織行為人手，深入到國(guó)民經(jīng)濟(jì)細(xì)胞內(nèi)生機(jī)制，去尋找反“滯漲”的治本之策。而分享經(jīng)濟(jì)機(jī)制正是“滯漲”的克星。

根據(jù)以上我國(guó)歷次宏觀經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施效果，可以看出：?jiǎn)渭円揽窟@些政策手段來調(diào)控經(jīng)濟(jì)是不能完美解決中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)問題的。克服通貨膨脹不能一味地“緊”，那樣會(huì)造成經(jīng)濟(jì)衰退和失業(yè)，刺激經(jīng)濟(jì)、增加就業(yè)不能一味地“放”，否則會(huì)造成通貨膨脹。所以，我們要改弦更張，從微觀經(jīng)濟(jì)組織的各種內(nèi)在機(jī)制人手，從源頭上解決宏觀經(jīng)濟(jì)失衡問題。

(二)運(yùn)用分享經(jīng)濟(jì)機(jī)制抵御“滯脹”的機(jī)理分析

“滯漲”是我國(guó)當(dāng)前我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)失衡的主要問題?？梢酝ㄟ^中國(guó)特色分享經(jīng)濟(jì)的微觀經(jīng)濟(jì)組織的各種內(nèi)生機(jī)制的相互促進(jìn)、互相制約作用有效抵御滯脹，從而達(dá)到宏觀矯治的目的。

首先，分享經(jīng)濟(jì)機(jī)制的天然功能，便是治理通貨膨脹。我們國(guó)家的通貨膨脹是復(fù)合型的通貨膨脹，兼有需求拉動(dòng)型、成本推進(jìn)型和結(jié)構(gòu)性通貨膨脹形式的特點(diǎn)，以成本推進(jìn)型通貨膨脹為主。而分享機(jī)制則有消除或減弱這三種類型的通貨膨脹的功能。一是通過側(cè)重于調(diào)動(dòng)人力資源的潛能，不增加資金投入而能增加有效供給，同時(shí)控制包括消費(fèi)需求和投資需求的有效需求增長(zhǎng)，從而克服需求拉動(dòng)型膨脹；二是實(shí)行企業(yè)凈收入分成制以后，由于成本只是c，工資不再計(jì)入成本，工資和獎(jiǎng)金等的增長(zhǎng)不會(huì)推動(dòng)成本價(jià)格的上升而導(dǎo)致價(jià)格上升。物耗成本得到有效控制并下降，從而可有效地削弱成本推進(jìn)型膨脹；三足弱化了工資的剛性，抑制收入攀比機(jī)制，從而可在一定程度上消除結(jié)構(gòu)性通貨膨脹的基礎(chǔ)；四是分享經(jīng)濟(jì)機(jī)制將漲價(jià)的好處分解給國(guó)家、企業(yè)與職工，削弱了企業(yè)競(jìng)相提價(jià)的渴望，有利于穩(wěn)定出廠價(jià)格；五是凈收入分成制強(qiáng)化了財(cái)務(wù)約束關(guān)系，有利于克服企業(yè)預(yù)算約束軟化傾向，從而遏制通貨膨脹。

其次，分享經(jīng)濟(jì)機(jī)制可以提高經(jīng)濟(jì)效率，抑制經(jīng)濟(jì)滑坡，抵御失業(yè)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)均衡的條件下，工資制度是在各種不同的職業(yè)需要中合理配置勞動(dòng)力的理想工具。這時(shí)候不考慮將來可能發(fā)生的經(jīng)濟(jì)衰退。如果經(jīng)濟(jì)狀況基本上是健康的，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，工資制度可以發(fā)揮自動(dòng)調(diào)節(jié)勞動(dòng)力的作用。而這種作用是自然發(fā)生和自動(dòng)完成的，不需要運(yùn)用行政手段去完成。但是，如果整個(gè)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退，當(dāng)總需求萎縮時(shí)，工資制度作為刺激勞動(dòng)力自動(dòng)有效流動(dòng)的手段就會(huì)發(fā)生故障。剛性工資的直接后果就會(huì)迫使廠商在維持規(guī)定價(jià)格的情況下解雇工人，引起失業(yè)率增加，產(chǎn)量下降，職工生活水平惡化；另一方面，工資制還會(huì)加深衰退，放大負(fù)效應(yīng)，直至經(jīng)濟(jì)衰退陷入主要生產(chǎn)要素利用不足的惡性循環(huán)。例如，經(jīng)濟(jì)衰退和經(jīng)濟(jì)收縮的首要原因是投資減少，投資減少造成低就業(yè)，失業(yè)率增大。低就業(yè)引起低消費(fèi)，低消費(fèi)又造成總需求減少，總需求減少促使廠商的生產(chǎn)量下降，產(chǎn)量下降又反過來加劇了低就業(yè)，造成了經(jīng)濟(jì)衰退的惡性循環(huán)。分享經(jīng)濟(jì)機(jī)制會(huì)通過利益刺激促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率提高。按比例分享企業(yè)凈收入，使職工可以從其生產(chǎn)的每一個(gè)產(chǎn)品上看到自己的應(yīng)得收益，極大地調(diào)動(dòng)生產(chǎn)者的積極性和創(chuàng)造性。由于職工收入不僅與其勞動(dòng)貢獻(xiàn)掛鉤，而且與企業(yè)經(jīng)營(yíng)成果掛起鉤來，就促進(jìn)職工從自身利益的角度關(guān)心企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成果和企業(yè)發(fā)展，這就會(huì)增強(qiáng)職工的責(zé)任心和主人翁意識(shí)，增強(qiáng)職工的效率意識(shí)、質(zhì)量意識(shí)、市場(chǎng)意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，對(duì)于降低產(chǎn)品成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量、提高企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，徹底克服企業(yè)的低效率、高浪費(fèi)現(xiàn)象都會(huì)起有力的促進(jìn)作用。

另外，分享經(jīng)濟(jì)最大的特點(diǎn)就是理順了分配關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了二次按勞分配。凈收入分成制克服了現(xiàn)行工資制度下不能實(shí)現(xiàn)按勞分配的障礙，按照兼顧國(guó)家、企業(yè)、勞動(dòng)者個(gè)人利益的原則，按照一定的比例將企業(yè)凈收入合理分配。因?yàn)槭亲灾鹘?jīng)營(yíng)企業(yè)，職工和企業(yè)的積極性得到提高，經(jīng)濟(jì)效率得到提升，從而可以創(chuàng)造更高的凈收入。這樣，國(guó)家通過分稅制獲得了更多的稅收，企業(yè)通過企業(yè)基金的積累獲得了更長(zhǎng)足的發(fā)展，而個(gè)人則由于分得了更多的勞動(dòng)收入而提高了生活水平，在初次分配中就實(shí)現(xiàn)了效率與公平的兼顧和統(tǒng)一。再加上分享經(jīng)濟(jì)的消費(fèi)約束機(jī)制，使得收入分配差距逐步縮小，這從根本上解決了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡中收入分配結(jié)構(gòu)失衡這一突出問題。

從以上分析可以看出，中國(guó)特色分享經(jīng)濟(jì)可以有效地抵御“滯脹”，并且從分析過程中可以看出，分享經(jīng)濟(jì)其實(shí)是在通過有效抵御“滯脹”而矯治宏觀經(jīng)濟(jì)失衡。分享經(jīng)濟(jì)的這種內(nèi)生機(jī)制可以避免單獨(dú)使用宏觀調(diào)控政策手段組合所帶來的各種效果的相互抵消或削弱作用，是緩解以至消除我們經(jīng)常面臨的宏觀失衡難題的有效武器。

為了應(yīng)對(duì)我國(guó)可能出現(xiàn)的長(zhǎng)期性“滯漲”，建議改變矯治“滯漲”的思路：第一，不應(yīng)只靠宏觀調(diào)控政策組合的實(shí)施，更應(yīng)著重立足于微觀經(jīng)濟(jì)組織的機(jī)制效應(yīng)；第二，對(duì)于微觀經(jīng)濟(jì)組織，不是側(cè)重于產(chǎn)權(quán)制度變革的效應(yīng)，而是著重于初次分配領(lǐng)域?qū)⒐べY制改為凈收入分享制，用分享經(jīng)濟(jì)機(jī)制的綜合效應(yīng)對(duì)付價(jià)格上漲、失業(yè)率上升和經(jīng)濟(jì)下滑三方面的問題。這是一種矯治“滯漲”的治本之策。為此，我們建議在深化體制改革近期計(jì)劃中列入一項(xiàng)新的計(jì)劃——全社會(huì)推行企業(yè)凈收入分成制經(jīng)濟(jì)模式，以取代原有的工資制經(jīng)濟(jì)模式，方可有效地從根本上消除通脹、高失業(yè)率和經(jīng)濟(jì)衰退，實(shí)現(xiàn)無(wú)“滯漲”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

四、刺激和擴(kuò)大國(guó)內(nèi)有效消費(fèi)需求推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開消費(fèi)，更確切地說，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開國(guó)內(nèi)有效消費(fèi)需求的推動(dòng)。沒有消費(fèi)需求，生產(chǎn)就沒有目的和動(dòng)力，社會(huì)再生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)便會(huì)停止。而且，作為擴(kuò)大再生產(chǎn)源的積累基金，其數(shù)量也是由消費(fèi)狀況決定的，因?yàn)榉e累屬于剩余勞動(dòng)范疇，人們首先滿足消費(fèi)的最低需求(生存資料)才可能積累；同時(shí)消費(fèi)也是不斷擴(kuò)大的，積累所支持的擴(kuò)大再生產(chǎn)要以不斷擴(kuò)大的消費(fèi)為目的和市場(chǎng)根基。如果從正決定關(guān)系上說，沒有生產(chǎn)就沒有消費(fèi)，那么從反決定關(guān)系上也可以說沒有消費(fèi)也就沒有生產(chǎn)。尤其是在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，經(jīng)常是消費(fèi)需求決定生產(chǎn)供給。而積累一般又取決于消費(fèi)的滿足程度。如果以壓低消費(fèi)去擴(kuò)大積累，在短期能維持低級(jí)循環(huán)的正常運(yùn)動(dòng)，長(zhǎng)此以往則會(huì)比例失調(diào)，造成市場(chǎng)萎縮、產(chǎn)品積壓、經(jīng)濟(jì)蕭條，釀成經(jīng)濟(jì)危機(jī)。所以說有了消費(fèi)需求，生產(chǎn)就有動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)才能發(fā)展。

(一)有效消費(fèi)需求是較其他需求更為強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)發(fā)展推進(jìn)器

作為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“三駕馬車”的投資需求、消費(fèi)需求和出口需求，都是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力，但消費(fèi)需求對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用更強(qiáng)。原因有三：

1、社會(huì)主義社會(huì)生產(chǎn)的目的是滿足社會(huì)日益增長(zhǎng)的需要、人民日益增長(zhǎng)的需要。社會(huì)主義不是為生產(chǎn)而生產(chǎn)，生產(chǎn)本身不是目的。消費(fèi)是經(jīng)濟(jì)的原動(dòng)力，消費(fèi)通過滿足人的多種需求，對(duì)人的生存和發(fā)展有著決定性的重要作用。社會(huì)主義生產(chǎn)的目的就是增加人民的消費(fèi)，消費(fèi)的增長(zhǎng)可以引起生產(chǎn)熱情的提高、生產(chǎn)力的提高，它對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起積極的推動(dòng)作用。

2、長(zhǎng)期以來，在拉動(dòng)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“三駕馬車”中，本應(yīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主導(dǎo)因素的消費(fèi)需求，顯得動(dòng)力不足，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期以來主要依靠投資需求和出口需求這兩大主要因素。一般地說，在一國(guó)經(jīng)濟(jì)的總需求中，消費(fèi)需求占2／3左右，在部分國(guó)家占70％以上。在我國(guó)，長(zhǎng)期以來消費(fèi)需求在總需求中的比重為50％多一點(diǎn)，有些年份低于50％。如前所述，造成這一現(xiàn)象的主要原因是：國(guó)民收入分配向政府傾斜，使人民消費(fèi)率走低，收入分配差距擴(kuò)大，工資低造成勞動(dòng)力再生產(chǎn)萎縮，有著較高邊際消費(fèi)傾向的低收入者無(wú)法增加消費(fèi)，邊際消費(fèi)傾向較低的高收入者則不斷增加投資，進(jìn)而導(dǎo)致消費(fèi)率一再走低，投資率居高不下。這些都導(dǎo)致我國(guó)的有效消費(fèi)需求不足，阻礙了經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

3、從擴(kuò)大內(nèi)需這一角度來看，擴(kuò)大消費(fèi)需求是重中之重。因?yàn)閿U(kuò)大內(nèi)需的重點(diǎn)包括擴(kuò)大投資需求和擴(kuò)大消費(fèi)需求。與此對(duì)應(yīng)，擴(kuò)大內(nèi)需的手段就有激發(fā)社會(huì)投資和啟動(dòng)消費(fèi)需求可供選擇。但擴(kuò)大消費(fèi)需求是重點(diǎn)。理由有兩個(gè)：一方面，近些年來國(guó)家采取增加投資、促進(jìn)消費(fèi)的政策措施，拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但卻出現(xiàn)了一種經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)大、效益增長(zhǎng)小的怪圈。這是因?yàn)檫^度增加投資會(huì)加大供求矛盾，導(dǎo)致效益增長(zhǎng)滯后。另一方面，擴(kuò)大消費(fèi)需求是平衡總需求、提高經(jīng)濟(jì)效益的根本途徑。因?yàn)橄M(fèi)需求是最終需求，投資需求是中間需求，它是從消費(fèi)需求派生出來的。實(shí)現(xiàn)消費(fèi)是社會(huì)再生產(chǎn)過程中最后和最有決定意義的環(huán)節(jié)。無(wú)論是物質(zhì)產(chǎn)品還是服務(wù)，都只要進(jìn)入消費(fèi)，才能最終實(shí)現(xiàn)其使用價(jià)值和交換價(jià)值。所以說，只有保持消費(fèi)需求的持續(xù)增長(zhǎng)，才能從根本上擴(kuò)大內(nèi)需。

改革開放以后，我國(guó)曾經(jīng)開展了社會(huì)主義生產(chǎn)目的的大討論，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到了消費(fèi)的重要性，調(diào)整了發(fā)展思路。我們一再?gòu)?qiáng)調(diào)，堅(jiān)持?jǐn)U大內(nèi)需的戰(zhàn)略，重點(diǎn)是擴(kuò)大消費(fèi)需求，增強(qiáng)消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用。應(yīng)當(dāng)看到，我國(guó)的消費(fèi)品市場(chǎng)開始出現(xiàn)擴(kuò)大的趨勢(shì)，這是個(gè)很好的苗頭。但是，從整體上看，我國(guó)消費(fèi)需求不足與弱化的趨勢(shì)還沒有根本扭轉(zhuǎn)，著力刺激和擴(kuò)大國(guó)內(nèi)有效消費(fèi)需求，仍然是保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的正確選擇。

(二)有效消費(fèi)需求不足的癥結(jié)在于消費(fèi)者的積極性尚未充分調(diào)動(dòng)

我國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的每個(gè)階段都根據(jù)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r采取了諸如減稅、降息、增加轉(zhuǎn)移支付等各種措施擴(kuò)大內(nèi)需，刺激需求。但到目前為止，有效消費(fèi)需求不足這個(gè)頑癥仍沒有解決。主要是因?yàn)闆]有找到刺激有效消費(fèi)需求的“穴位”，即沒有找到有效消費(fèi)需求不足的癥結(jié)在哪里。筆者認(rèn)為，有效消費(fèi)需求不足的癥結(jié)在于未能充分調(diào)動(dòng)消費(fèi)者的積極性。

1、作為經(jīng)濟(jì)原動(dòng)力的消費(fèi)者未被擺到正確的位置。消費(fèi)是社會(huì)再生產(chǎn)的終點(diǎn)和新起點(diǎn)，是經(jīng)濟(jì)的原動(dòng)力，但從本質(zhì)上講，在整個(gè)大循環(huán)經(jīng)濟(jì)鏈條中，消費(fèi)者，即勞動(dòng)者，才是經(jīng)濟(jì)的原動(dòng)力。因?yàn)檫_(dá)到人的全面自由發(fā)展是社會(huì)主義生產(chǎn)的最終目的，一切的生產(chǎn)、分配和交換，目的都是為了勞動(dòng)者的消費(fèi)。勞動(dòng)者是真正的投資者，最終的投資者，應(yīng)該共享社會(huì)發(fā)展成果。雖然我們一直進(jìn)行著企業(yè)自主權(quán)改革，要放權(quán)讓利，一直喊著要充分發(fā)揮職工的主人翁地位作用，但我們目前所實(shí)行的工資制、利潤(rùn)制仍然未實(shí)現(xiàn)工人支配生產(chǎn)資料，并未真正把消費(fèi)者擺到應(yīng)有的主人翁地位其對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用并未得到充分發(fā)揮。

2、現(xiàn)階段我國(guó)消費(fèi)者面『臨著每況愈下的境地。我們目前的狀況是，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，cdp的快速增長(zhǎng)，占絕大多數(shù)的普通消費(fèi)者和中低收入階層人群的生活狀況在某些方面并沒有得到很大的改善。財(cái)富聚集在少數(shù)人手中，勞動(dòng)和社會(huì)保障跟不上經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐，消費(fèi)預(yù)期降低，消費(fèi)動(dòng)力不足現(xiàn)象日益嚴(yán)重。一些人溫飽問題是解決了，即將達(dá)到小康水平，但隨著生活節(jié)奏的加快，壓力也在逐漸加大，教育、醫(yī)療、住房這三座新的大山壓得他們喘不過氣來，沒有貨幣支付能力，沒時(shí)間消費(fèi)，沒精力消費(fèi)。經(jīng)濟(jì)收入過低困擾著他們，從而導(dǎo)致消費(fèi)者的積極性不高，最終引致有效消費(fèi)需求動(dòng)力不足。還有一些農(nóng)民工和工人的工資太低，根本沒能力消費(fèi)。他們的工資絕大部分用來供子女上學(xué)、補(bǔ)貼家用，而自己整天是饅頭咸菜，導(dǎo)致嚴(yán)重的營(yíng)養(yǎng)不良。美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特-福格爾(robert w.fogel)研究證明，北歐的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有一半以上應(yīng)歸功于其人群的體格發(fā)育改善。體格的良好發(fā)育使腦發(fā)育增加，免疫功能增強(qiáng)，疾病減少和壽命延長(zhǎng)，這為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了基本條件。而對(duì)亞洲幾個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)分析，由于營(yíng)養(yǎng)不良造成了巨大的勞動(dòng)生產(chǎn)率損失。

因此，使國(guó)民收入分配向廣大人民群眾傾斜，充分調(diào)動(dòng)消費(fèi)者，尤其是絕大多數(shù)的中低收入階層消費(fèi)者的積極性才是刺激和擴(kuò)大國(guó)內(nèi)有效消費(fèi)需求、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的最有效途徑。

(三)分享經(jīng)濟(jì)機(jī)制調(diào)動(dòng)消費(fèi)者積極性、刺激有效消費(fèi)需求的內(nèi)在機(jī)理分析

國(guó)民生產(chǎn)總值分配的總原則，就是要正確處理好國(guó)家、企業(yè)、個(gè)人三者之間的利益關(guān)系，進(jìn)行合理分配。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，合理分配具有兩層含義，一是收入分配有利于充分調(diào)動(dòng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者的積極性，提高經(jīng)濟(jì)效率；二是收入分配相對(duì)公平，保證每個(gè)社會(huì)成員最基本的生活需要，保護(hù)合法收入，調(diào)節(jié)過高收入，取締非法收入，防止收入差距過大。

我國(guó)以往在“效率優(yōu)先，兼顧公平”、“初次分配注重效率，再分配注重公平”等基于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)的原則指導(dǎo)下，經(jīng)濟(jì)取得了長(zhǎng)足的增長(zhǎng)，但也導(dǎo)致了收入分配結(jié)構(gòu)失衡。收入分配領(lǐng)域存在的問題越來越多，貧富差距日益擴(kuò)大。針對(duì)這一問題，國(guó)家政策及措施或?qū)W術(shù)界公認(rèn)的解決思路基本上是依靠政府的再分配政策，即通過稅收、社會(huì)保障以及轉(zhuǎn)移支付的方式，或者通過企業(yè)家捐款給窮人，或者通過“三農(nóng)”政策傾斜來調(diào)節(jié)收入分配差距。但從我們目前對(duì)此問題的解決程度及效果來看，這種方法是不理想的。只有另辟捷徑采取有效措施扭轉(zhuǎn)國(guó)民收入初次分配中的這種嚴(yán)重失衡局面，才能調(diào)動(dòng)全體勞動(dòng)者的積極性和創(chuàng)造性，刺激國(guó)內(nèi)有效消費(fèi)需求，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展才會(huì)有后勁。黨的十七大報(bào)告中首次明確提出“初次分配和再分配都要處理好效率與公平的關(guān)系，再分配更加注重公平?！闭f明了我國(guó)已經(jīng)開始關(guān)注初次分配中的問題并著手解決。

中國(guó)特色分享經(jīng)濟(jì)在初次分配中實(shí)行以凈收入分成制為主的分配形式，達(dá)到了公平與效率的統(tǒng)一，縮小了收入分配差距，促進(jìn)了收入分配公平，理順了國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人三者之間的分配關(guān)系，三者各得其所；企業(yè)是自主企業(yè)，擁有了自主權(quán)，樹立了企業(yè)職工的主人翁地位；自主聯(lián)合勞動(dòng)制度使得勞動(dòng)者真正成為了生產(chǎn)資料的主人，自己決定自己的勞動(dòng)收入。個(gè)人收入持續(xù)增長(zhǎng)，充分調(diào)動(dòng)了勞動(dòng)者的積極性，從而刺激和擴(kuò)大了有效消費(fèi)需求。

首先，利益分享經(jīng)濟(jì)可以實(shí)現(xiàn)國(guó)民收入在國(guó)家、企業(yè)、個(gè)人三者之間的合理分配。根據(jù)分享經(jīng)濟(jì)的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，凈收入分成制克服了現(xiàn)行工資制度下不能實(shí)現(xiàn)按勞分配的障礙，按照兼顧國(guó)家、企業(yè)、勞動(dòng)者個(gè)人利益的原則，按照一定的比例把企業(yè)的凈收入(n)按一定的比率劃分為國(guó)家收入(n1)、企業(yè)收入(n2)和個(gè)人收入(n3)三個(gè)部分，將企業(yè)凈收入合理分配，三者各得其所，理順了國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人三者之間的分配關(guān)系。同時(shí)，也克服了國(guó)民收入向政府傾斜的弊端，能夠刺激消費(fèi)，提高消費(fèi)率，同時(shí)也能夠?qū)崿F(xiàn)投資、積累和消費(fèi)之間的相對(duì)平衡。

其次，利益分享經(jīng)濟(jì)可以樹立勞動(dòng)者的主人翁地位，調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者的積極性，刺激和擴(kuò)大有效消費(fèi)需求。一方面，從分享經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力、調(diào)整及約束等機(jī)制可以看出，自主企業(yè)通過所獲得的積累基金放大收入效應(yīng)，更新技術(shù)裝備，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，從而為消費(fèi)者提供適銷對(duì)路的產(chǎn)品，滿足市場(chǎng)對(duì)消費(fèi)品的需求。另一方面，自主企業(yè)實(shí)行的是自主聯(lián)合勞動(dòng)，勞動(dòng)者是主人，通過產(chǎn)權(quán)分享，對(duì)生產(chǎn)要素具有絕對(duì)的支配權(quán)，不僅現(xiàn)實(shí)地占有生產(chǎn)資料，參加生產(chǎn)，而且管理生產(chǎn)。這樣，勞動(dòng)者的積極性得到了充分發(fā)揮，可以為企業(yè)創(chuàng)造更高的效益，獲得更多的凈收入。從而可以提高整個(gè)經(jīng)濟(jì)的效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

這樣，國(guó)家通過分稅制獲得更高的收入，企業(yè)通過企業(yè)基金的積累保證了更長(zhǎng)期的發(fā)展，而個(gè)人，尤其是普通居民，即占絕大多數(shù)的中低收入階層，則由于分得了更多的個(gè)人收入而有了更多的可支配收入，可支配收入多了，才有了消費(fèi)的動(dòng)力與能力，才會(huì)有更高的消費(fèi)追求，才能提高勞動(dòng)者的生活水平，同時(shí)也才能刺激有效消費(fèi)需求的增長(zhǎng)。

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的大學(xué)生失業(yè)現(xiàn)象分析

【摘 要】近幾年大學(xué)生失業(yè)問題日益嚴(yán)重，這對(duì)人力資源總體短缺的我國(guó)來說，是一種巨大的資源浪費(fèi)。大學(xué)生就業(yè)問題已越來越引起社會(huì)各界的關(guān)注。本文從失業(yè)理論以及勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論對(duì)大學(xué)生失業(yè)現(xiàn)象進(jìn)行了分析。

【關(guān)鍵詞】大學(xué)生失業(yè) 失業(yè)理論 勞動(dòng)力市場(chǎng) 分割理論

一、引言

根據(jù)教育部提供的數(shù)據(jù)，2002年7月，全國(guó)共有9398萬(wàn)畢業(yè)生落實(shí)了工作單位，待就業(yè)51.2萬(wàn)人，一次性就業(yè)率約為65%。2003年，一次就業(yè)率為50%，共有106萬(wàn)人未就業(yè)。大學(xué)生失業(yè)現(xiàn)象愈演愈烈。

對(duì)于社會(huì)來講，大學(xué)生失業(yè)是一種嚴(yán)重的人力資源浪費(fèi)，這種浪費(fèi)會(huì)使我國(guó)的實(shí)際增長(zhǎng)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于潛在的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。另外，大學(xué)生失業(yè)還會(huì)帶來一系列的社會(huì)不安定因素。研究和解決大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)問題已迫在眉睫。

二、大學(xué)生失業(yè)現(xiàn)象概念的界定

大學(xué)生失業(yè)是一般失業(yè)中特殊的一種,它的特殊性表現(xiàn)為：年齡大多在20～23歲之間，他們精力充沛、思維活躍，接受新生事物快，創(chuàng)造力強(qiáng)，擁有豐富的人力資本，是社會(huì)的精英。按照國(guó)際勞工局的定義失業(yè)是指有勞動(dòng)能力并愿意就業(yè)的勞動(dòng)者找不到作的一種社會(huì)現(xiàn)象。而大學(xué)生失業(yè)可界定為受過高等教育的知識(shí)勞動(dòng)力處于不得其用的一種狀態(tài)。

大學(xué)生“新失業(yè)群體”是指受過高等教育，有一技之長(zhǎng)并獲得社會(huì)公認(rèn)的學(xué)歷文憑，但在就業(yè)過程中因主觀或客觀原因沒有獲得滿意的工作崗位或者害怕進(jìn)人激烈的就業(yè)市場(chǎng)退出就業(yè)或處于游動(dòng)就業(yè)狀態(tài)的特殊群體。相對(duì)于其他失業(yè)人群，大學(xué)生“新失業(yè)群體”具有獨(dú)特的特點(diǎn)：與城鎮(zhèn)下崗職工相比，他們往往缺乏最基本的生活保障和工作經(jīng)驗(yàn);與中學(xué)畢業(yè)的待業(yè)青年相比，他們不愿從事純體力勞動(dòng);就業(yè)失敗使他們頗具叛逆性，加上生活空間漂泊不定，極易產(chǎn)生報(bào)復(fù)社會(huì)的行為。大學(xué)生失業(yè)并不是說大學(xué)生連保證基本生存的工作都找不到,而是說他們的初次就業(yè)時(shí)間拖延,初次就業(yè)率降低,預(yù)期收入與現(xiàn)實(shí)收入之間的差距擴(kuò)大。與其他弱勢(shì)群體不同的是，他們擁有學(xué)習(xí)能力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)。實(shí)際上，大學(xué)生失業(yè)問題只是一種人才的相對(duì)過剩，是在某些領(lǐng)域、某些地域的分布不平衡。

三、失業(yè)理論與大學(xué)生失業(yè)

在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)界,大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家比較接受的失業(yè)類型為摩擦性失業(yè)、技術(shù)性失業(yè)、結(jié)構(gòu)性失業(yè)、季節(jié)性失業(yè)、周期性失業(yè)和隱形失業(yè)六種失業(yè)類型。而筆者認(rèn)為大學(xué)生失業(yè)多是一種自愿失業(yè)、摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)，而顯性失業(yè)和非自愿失業(yè)的少。

1.結(jié)構(gòu)性失業(yè)

對(duì)于大學(xué)生而言，以結(jié)構(gòu)性失業(yè)為主。結(jié)構(gòu)性失業(yè)主要是由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)等)發(fā)生了變化，現(xiàn)有勞動(dòng)力的知識(shí)、專業(yè)技能、觀念、區(qū)域分布等不適應(yīng)這種變化，與市場(chǎng)需求不匹配而引發(fā)的失業(yè)，失業(yè)的時(shí)間較長(zhǎng)，通常在6個(gè)月以上。其最顯著特點(diǎn)是由于勞動(dòng)力供需錯(cuò)位導(dǎo)致的職位空缺與失業(yè)并存。對(duì)于大學(xué)生群體而言，結(jié)構(gòu)性失業(yè)主要包括專業(yè)結(jié)構(gòu)性失業(yè)、層次結(jié)構(gòu)性失業(yè)、區(qū)域結(jié)構(gòu)性失業(yè)和觀念結(jié)構(gòu)性失業(yè)。

（1）專業(yè)結(jié)構(gòu)性失業(yè)

專業(yè)結(jié)構(gòu)性失業(yè)主要指高等教育專業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整滯后于職業(yè)崗位的變化，使得培養(yǎng)的人才職業(yè)技能不能適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)發(fā)展的需要，導(dǎo)致某些專業(yè)的大學(xué)生供大于求，而另一些行業(yè)對(duì)大學(xué)生的需求大于供給。

（2）層次結(jié)構(gòu)性失業(yè)

層次結(jié)構(gòu)性失業(yè)主要指高等教育培養(yǎng)模式趨同，培養(yǎng)的人才不能滿足社會(huì)多樣化的需求，在工作崗位有限的情況下，造成高層次人才對(duì)低層次的職位排擠，導(dǎo)致學(xué)歷層次越低，失業(yè)率越高。

（3）區(qū)域結(jié)構(gòu)性失業(yè)

區(qū)域結(jié)構(gòu)性失業(yè)是指由于生產(chǎn)力發(fā)展水平的差異，盡管大城市和沿海地區(qū)人才過剩,畢業(yè)生還拼命往大城市里擠，小城市、內(nèi)陸地區(qū)和西部地區(qū)，尤其是邊遠(yuǎn)地區(qū)和基層單位人才相對(duì)短缺，結(jié)果形成了欠發(fā)達(dá)地區(qū)人才緊缺，發(fā)達(dá)地區(qū)人才過剩的局面。

（4）觀念結(jié)構(gòu)性失業(yè)

觀念結(jié)構(gòu)性失業(yè)是指大學(xué)生的就業(yè)觀念不正確，普遍存在對(duì)工資期望值過高，希望在相對(duì)穩(wěn)定的國(guó)家機(jī)關(guān)、各類事業(yè)單位和收入相對(duì)較好的三資企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)就業(yè)，由于對(duì)崗位的期望值脫離實(shí)際而造成的在國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、大企業(yè)人才相對(duì)過剩的結(jié)構(gòu)性失業(yè)。

2.摩擦性失業(yè)

摩擦性失業(yè)指在勞動(dòng)力市場(chǎng)信息不充分的條件下,求職者為獲得自認(rèn)為滿意的職業(yè)而不斷地進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)進(jìn)行職業(yè)搜尋的現(xiàn)象。大學(xué)生工作找尋過程是大學(xué)生和用人單位相互搜尋過程。在我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)不成熟、不完善，尚未形成全國(guó)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)的情況下，信息尋和傳遞是需要較高的成本的。供求雙方只能在有限的成本和有限的知識(shí)條件下進(jìn)行搜尋。而這種獲取和傳遞信息的效率之低下，直接影響供求雙方的有效匹配。通常情況下，大學(xué)生對(duì)用人單位的發(fā)展空間、工資待遇、地理位置、工作環(huán)境等等有自己的期望，用人單位對(duì)大學(xué)生的學(xué)習(xí)成績(jī)、專業(yè)技能、個(gè)人素質(zhì)等也有一定的要求，由于雙方信息不對(duì)稱，導(dǎo)致大學(xué)生沒有用人單位接收的情況。

3.自愿性失業(yè)

自愿性失業(yè)是指大學(xué)生中的一部分人，他們?cè)敢夤ぷ?，具備勞?dòng)能力，并且擁有工作機(jī)會(huì)但是對(duì)已有的工作機(jī)會(huì)不滿意，于是寧愿暫時(shí)選擇失業(yè)而繼續(xù)尋找工作的現(xiàn)象。從大學(xué)生選擇市場(chǎng)的角度看，一些大學(xué)生認(rèn)為就業(yè)崗位不適應(yīng)自我實(shí)現(xiàn)的要求，以及認(rèn)為報(bào)酬低或感覺就業(yè)崗位與文憑價(jià)值不相符，也會(huì)放棄馬上就業(yè)，而選擇自愿失業(yè)。

四、勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論與大學(xué)生失業(yè)

1.二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)分割

皮奧利和多林格提出的二院勞動(dòng)力市場(chǎng)理論認(rèn)為，勞動(dòng)力不是完全競(jìng)爭(zhēng)和統(tǒng)一的，它被分割為兩大塊：一級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)和二級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)（即主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)和次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)），兩個(gè)市場(chǎng)在勞動(dòng)力資源配置和工資決定各有其特點(diǎn)。主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)主要是一些國(guó)企外企等的大公司、事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)等，其工資高，福利豐厚，條件優(yōu)越，晉升靠資歷，發(fā)展機(jī)會(huì)多，就業(yè)有保障；次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)的工作工資低，福利較少，培訓(xùn)和晉升機(jī)會(huì)少，工作條件差，易被解雇。

由于主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)實(shí)行高于市場(chǎng)出清水平的效率工資，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)態(tài)時(shí)會(huì)存在持久的非自愿事業(yè)。盡管次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)的工資仍高于失業(yè)者的工資，但普遍認(rèn)為次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)勞動(dòng)力是低技能勞動(dòng)者?，F(xiàn)論認(rèn)為，高技能勞動(dòng)者一旦在一級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)失業(yè)，他寧愿保持失業(yè)狀態(tài)等待在一級(jí)市場(chǎng)重新就業(yè)，也不愿意到二級(jí)市場(chǎng)企業(yè)就業(yè)，這同樣可以解釋大學(xué)生失業(yè)的現(xiàn)象：失業(yè)的大學(xué)生寧愿留在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)等待就業(yè)，成為自愿失業(yè)者，也不愿意到工資低、福利差、晉升機(jī)會(huì)少的次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)就業(yè)。

另外，由于在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)同人力資本理論所預(yù)計(jì)的相似，而次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)上工資水平較低，并且接受高等教育者是按照人力資本理論預(yù)計(jì)其收入水平的，因此如果未達(dá)到預(yù)期的薪金，大學(xué)生就可能成為自愿失業(yè)者。

2.城鄉(xiāng)分割

勞動(dòng)力市場(chǎng)的城鄉(xiāng)分割是中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)歷時(shí)最長(zhǎng)的一種分割形式，即分為城市勞動(dòng)力市場(chǎng)和農(nóng)村勞動(dòng)力市場(chǎng)。這兩個(gè)勞動(dòng)力市場(chǎng)是分割的,由于受戶籍制度和現(xiàn)行人事制度等的束縛,勞動(dòng)力不能完全自由流動(dòng)。在我國(guó)，農(nóng)村的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于城市，所以農(nóng)村勞動(dòng)力市場(chǎng)的收入水平要低于城市勞動(dòng)力市場(chǎng)的收入水平。相比之下，城市的就業(yè)機(jī)會(huì)以及發(fā)展機(jī)會(huì)比農(nóng)村勞動(dòng)力市場(chǎng)多，就業(yè)環(huán)境也比農(nóng)村好，這主要是由于城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)及文化發(fā)展不平衡引起的。在城市勞動(dòng)力市場(chǎng)中，各種信息資源豐富，公共服務(wù)設(shè)施齊備，能夠便捷地享受現(xiàn)代社會(huì)文明成果，生活質(zhì)量高，而在農(nóng)村勞動(dòng)力市場(chǎng)中，難以充分享受物質(zhì)文明和精神文明生活。在這種差異下，城市大學(xué)畢業(yè)生更愿意選擇留在城市不愿意去農(nóng)村，農(nóng)村生源的大學(xué)畢業(yè)生為擺脫貧困也不愿意回到農(nóng)村。

除了經(jīng)濟(jì)因素、環(huán)境因素，使大學(xué)生選擇城市不愿意到農(nóng)村的重要原因是戶籍制度。從勞動(dòng)就業(yè)的角度看，戶籍制度限制了暢想勞動(dòng)力的流動(dòng)，使城鄉(xiāng)居民在社會(huì)保障、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)福利等諸多方面享受的權(quán)利和待遇存在很大的差異。戶籍制度嚴(yán)格限制了大學(xué)生的自由流動(dòng)，大學(xué)生一旦選擇小城鎮(zhèn)及農(nóng)村市場(chǎng)，以后要回到大中城市市場(chǎng)就會(huì)很難，要付出很高的工作轉(zhuǎn)換成本，這些成本包括工作接受成本、工作離開成本以及與原單位的交易成本。

綜上因素，大學(xué)畢業(yè)生即使難以在大中城市就業(yè)，也寧愿選擇自愿性失業(yè)也不到小城鎮(zhèn)和農(nóng)村就業(yè)。由于在大中城市從事學(xué)用不結(jié)合、層次不對(duì)應(yīng)工作也比在小城市和農(nóng)村從事學(xué)用結(jié)合、層次對(duì)應(yīng)工作的收入高,加之在大中城市工作可以得到的福利待遇、生活條件、發(fā)展機(jī)會(huì)都比在小城市和農(nóng)村好，更會(huì)促使一部分畢業(yè)生產(chǎn)生寧愿暫時(shí)失業(yè)也不在小城市和農(nóng)村就業(yè)的心理，從而增加高等學(xué)校畢業(yè)生失業(yè)人數(shù)。

3.地區(qū)分割

地區(qū)分割，即不同地區(qū)存在不同的勞動(dòng)力市場(chǎng)，不同地區(qū)居民個(gè)人之間的收入存在差距，不同地區(qū)之間勞動(dòng)力缺乏流動(dòng)性和開放性。改革開放以來，由于選擇漸進(jìn)式道路，東部地區(qū)率先實(shí)行改革開放政策，較快地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而使得東西部的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度逐漸拉開了距離。在近幾年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比率中，東部地區(qū)占65%以上，西部地區(qū)僅占15%左右。在全國(guó)人均創(chuàng)造國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中，東部地區(qū)超過平均數(shù)4成以上，西部地區(qū)只有平均數(shù)的一半左右。

一般而言，大學(xué)生在進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)前對(duì)其工作都有一個(gè)心理預(yù)期，包括工資水平、工作環(huán)境、發(fā)展前景及企業(yè)實(shí)力等，如果就業(yè)城市所提供的崗位能夠滿足大學(xué)生的心理預(yù)期，就選擇在該城市就業(yè)。而沿海地區(qū)等大城市提供的就業(yè)崗位比西部地區(qū)更能滿足大學(xué)生的心理預(yù)期，所以大學(xué)生寧愿留在大城市失業(yè)也不愿意去西部就業(yè)。

由《2004－2005年湖北省就業(yè)與再就業(yè)發(fā)展研究報(bào)告》之“大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)地區(qū)選擇的調(diào)查”來看，大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)地區(qū)的選擇最多的是沿海地區(qū)，其次則是深圳、上海、北京三大城市，這些地區(qū)就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)都比較激烈；而西部地區(qū)則是最少人選擇的就業(yè)地區(qū)，甚至有些西部地區(qū)要不到所需人才。由此造成的東西部區(qū)域性分割的勞動(dòng)力市場(chǎng)。

五、結(jié)論

導(dǎo)致大學(xué)畢業(yè)生失業(yè)的原因有很多方面，有高校的原因也有大學(xué)生個(gè)人就業(yè)觀念的原因，對(duì)此我們應(yīng)該做更加客觀全面的分析，正確地看待大學(xué)生失業(yè)現(xiàn)象。政府應(yīng)深化體制改革，完善勞動(dòng)力市場(chǎng)，降低勞動(dòng)力流動(dòng)成本；大學(xué)生應(yīng)轉(zhuǎn)變就業(yè)觀念；高校應(yīng)指導(dǎo)畢業(yè)生把握好擇業(yè)期望值與社會(huì)需求的結(jié)合點(diǎn)，從而降低大學(xué)生失業(yè)率，發(fā)揮教育的經(jīng)濟(jì)功能，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:淺析我國(guó)“二元經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象的稅制原因

內(nèi)容提要：“二元經(jīng)濟(jì)”是存在于廣大發(fā)展中國(guó)家的普遍現(xiàn)象，這種現(xiàn)象不僅是歷史原因造成的，而且是在其特定的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等制度背景下形成和發(fā)展起來的。能否根本改變二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，取決于是否改革傳統(tǒng)制度安排，形成一個(gè)有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度結(jié)構(gòu)。本文著重對(duì)造成我國(guó)“二元經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象的稅制原因進(jìn)行了分析，以求為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和稅制改革提供一個(gè)合理的制度背景。

一、何謂“二元經(jīng)濟(jì)”

“二元性”（duality）是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)實(shí)的一個(gè)著名概括。二元結(jié)構(gòu)最初是針對(duì)社會(huì)形態(tài)提出來的，此后人們關(guān)注的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)二元結(jié)構(gòu)上，研究了技術(shù)的、金融的、勞動(dòng)的和資本的市場(chǎng)二元結(jié)構(gòu)。更有人在此基礎(chǔ)上提出了組織上、制度上無(wú)處不在的二元結(jié)構(gòu)。因此“二元經(jīng)濟(jì)”（dual economy）已不再是一個(gè)單數(shù)的范疇，而是一個(gè)涵蓋極廣、反映發(fā)展中國(guó)家多層次制度結(jié)構(gòu)特征的復(fù)數(shù)范疇了。

“社會(huì)二元主義”、“二元社會(huì)”的概念最早是由荷蘭社會(huì)科學(xué)家波克提出的，這種“二元性”體現(xiàn)為傳統(tǒng)社會(huì)與現(xiàn)代化社會(huì)之間社會(huì)文化的差異。后由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·劉易斯發(fā)展，將發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)中存在的大量不均衡甚至尖銳對(duì)立的現(xiàn)象稱之為“二元經(jīng)濟(jì)”。在他的開創(chuàng)性工作的激勵(lì)下，又有許多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家圍繞發(fā)展中國(guó)家城鄉(xiāng)之間、工農(nóng)之間的二元結(jié)構(gòu)展開了豐富的研究，揭示了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度上的一些本質(zhì)缺陷及其對(duì)發(fā)展途徑的影響。

我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家也同樣呈現(xiàn)出“二元經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象，并且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)的“二元性”日趨突出。雖然我國(guó)存在與其他發(fā)展中國(guó)家不同的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、文化背景，但制度上的不完善已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和消除“二元經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象的瓶頸。在現(xiàn)行稅制上，則體現(xiàn)為稅收調(diào)控機(jī)制的不完善與稅收公平原則的不完全體現(xiàn)上。這就需要我們從制度設(shè)計(jì)入手，尋找原因并進(jìn)行優(yōu)化。

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下政府職能的重新界定

經(jīng)過改革開放20多年的探索和實(shí)踐，我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化生活已經(jīng)發(fā)生了巨大變化，經(jīng)濟(jì)體制由政府主導(dǎo)型轉(zhuǎn)向市場(chǎng)導(dǎo)向型，經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略由內(nèi)向型轉(zhuǎn)為外向型，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制由政府行政干預(yù)為主轉(zhuǎn)為市場(chǎng)機(jī)制為主。政府與市場(chǎng)的職能界定逐漸清晰，政府的職能逐步分離為以政治權(quán)力為依托的社會(huì)管理職能和以全民資產(chǎn)所有權(quán)為依托的國(guó)有資產(chǎn)管理職能（兩者的區(qū)別具體見表1）。

另外，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平是政府作為社會(huì)管理者的基本目標(biāo)之一，也是保證一個(gè)政府有效性、合法性的重要條件之一。特別是對(duì)于目前正處于轉(zhuǎn)軌階段的我國(guó)來說，公平實(shí)現(xiàn)問題關(guān)系到下一步深化改革能否順利進(jìn)行。我國(guó)是一個(gè)曾經(jīng)以平均主義為基礎(chǔ)的政權(quán)體制，若放任不平等持續(xù)擴(kuò)大，則其合法性將受到影響；同時(shí)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)證明，不平等程度較高的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率趨于緩慢，而我國(guó)的發(fā)展經(jīng)歷也在很大程度上顯示出這一趨勢(shì)。

三、“二元經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象及稅制成因分析

經(jīng)濟(jì)二元現(xiàn)象是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·劉易斯在他的“二元經(jīng)濟(jì)論”中提出的，并受到廣大發(fā)展中國(guó)家的重視和進(jìn)一步發(fā)展。劉易斯將發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)中存在的大量不均衡甚至尖銳對(duì)立的現(xiàn)象稱為“二元經(jīng)濟(jì)”。我國(guó)經(jīng)過改革開放20多年的快速發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)實(shí)力明顯增強(qiáng)的同時(shí)，二元經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也隨之顯現(xiàn)出來，這有其形成的特定的政治、經(jīng)濟(jì)、文化及歷史等原因。但若探究稅收制度方面的原因，則與稅收公平原則未能完全體現(xiàn)、稅收調(diào)控職能不健全有關(guān)。

（一）納稅人的權(quán)利與義務(wù)在法律形式上不對(duì)等

我國(guó)憲法第五十六條明確規(guī)定，“中華人民共和國(guó)公民有依照法律納稅的義務(wù)”，卻沒有相應(yīng)地對(duì)公民作為納稅人應(yīng)享有的基本權(quán)利作出明確規(guī)定。這可能是由于我國(guó)的法律是直接由義務(wù)本位轉(zhuǎn)到社會(huì)本位，而其中缺少權(quán)利本位階段有關(guān)，造成納稅人的權(quán)利與義務(wù)在法律形式上不對(duì)等。

另外，在公共財(cái)政體制下，稅收的性質(zhì)也有了新的變化。例如關(guān)于稅收的“新三性”之說，認(rèn)為在公共財(cái)政體制下，稅收是一種典型的公共行為，應(yīng)具有“法律性、相對(duì)有償性、公共性”①。雖然這有待于我們作進(jìn)一步深入的研究，但有一點(diǎn)是可以肯定的，這就是隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和政府職能的轉(zhuǎn)變，要求在法律條文形式上對(duì)納稅人權(quán)利和義務(wù)給予肯定，這對(duì)于稅制的完善、納稅意識(shí)的增強(qiáng)都將起到積極作用。

（二）稅收的收入分配調(diào)節(jié)功能不突出

近年來，在我國(guó)出現(xiàn)的個(gè)人收入及財(cái)富不均現(xiàn)象已引起人們的廣泛關(guān)注，衡量收入分配不均的基尼系數(shù)從1980年的0.16增大到1998年的0.403，我國(guó)經(jīng)濟(jì)目前正處在劉易斯所描述的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)狀況。在收入差距方面，主要呈現(xiàn)3個(gè)方面特征：（1）城鎮(zhèn)居民之間收入差距擴(kuò)大。（2）城鄉(xiāng)居民之間收入差距擴(kuò)大。（3）地區(qū)之間居民收入差距擴(kuò)大②。造成個(gè)人收入方面不平等現(xiàn)象的原因，與我國(guó)改革計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期以“高積累、低消費(fèi)”為特征的單一按勞分配方式，實(shí)行以向個(gè)人傾斜為特征、以按勞分配為主與多種分配方式相結(jié)合的分配方式有關(guān)。

在我國(guó)居民的個(gè)人收入有了明顯提高的同時(shí)，稅收制度調(diào)節(jié)方面卻相對(duì)滯后，缺乏相應(yīng)的調(diào)控力度，對(duì)個(gè)人收入的大體公平和合理梯度沒有實(shí)現(xiàn)全國(guó)調(diào)節(jié)。目前我國(guó)調(diào)節(jié)收入和財(cái)富再分配的主要稅種有個(gè)人所得稅、車船稅、房產(chǎn)稅和土地增值稅，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，稅收體系還很不健全，遺產(chǎn)稅和贈(zèng)與稅、社會(huì)保障稅和資本利得稅還未開征。即使從現(xiàn)有的幾個(gè)調(diào)節(jié)個(gè)人收入分配的稅種的功能來看，也主要是以籌集財(cái)政收入為主③，稅收的社會(huì)政策職能與經(jīng)濟(jì)調(diào)控職能發(fā)揮不明顯。而且在現(xiàn)行稅種的設(shè)置方面也亟待完善，如個(gè)人所得稅還是采用分類所得稅制模式，費(fèi)用扣除方面未能很好體現(xiàn)稅收公平原則。

筆者認(rèn)為，收入差距只是經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的表面特征，其根源是制度缺陷，即在調(diào)節(jié)收入差距方面存在一定程度的“制度失靈”。雖然我們對(duì)于從“計(jì)劃至關(guān)重要”到“市場(chǎng)至關(guān)重要”已獲得普遍共識(shí)，但對(duì)于“制度至關(guān)重要”的認(rèn)識(shí)卻不是那么普及，這就需要我們不斷深化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的問題的認(rèn)識(shí)。

（三）稅收優(yōu)惠與稅收受益原則相背離

稅收受益原則是指按照納稅人從政府公共支出中獲得收益程度的大小來分擔(dān)稅收。我國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情則是中國(guó)正處于并將長(zhǎng)時(shí)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段，生產(chǎn)力水平較低，而且從所處的國(guó)際環(huán)境看，由發(fā)達(dá)國(guó)家所主導(dǎo)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序仍未打破，國(guó)內(nèi)外客觀因素都要求我們?cè)诎l(fā)展中采取適度的速度型發(fā)展模式，由此就需要相關(guān)的稅收優(yōu)惠政策來配合經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是在吸引資金、提高競(jìng)爭(zhēng)力上對(duì)優(yōu)先發(fā)展的地區(qū)和企業(yè)給予優(yōu)惠。在改革開放初期，一些過渡性稅收優(yōu)惠措施在保證新老稅制平穩(wěn)過渡、促進(jìn)東南沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和吸引外資方面發(fā)揮了重要作用，但隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，市場(chǎng)化程度的提高和范圍的不斷擴(kuò)大，這些階段性措施的局限性也日益顯現(xiàn)出來，而且在一定程度上促成了一些行業(yè)性、地區(qū)性“分利集團(tuán)”的形成（見表2）。

從表2可以看出，東南沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的省份宏觀稅負(fù)相對(duì)較低，除廣東省為11.50%外，其余都低于10%；相反，中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的省份，宏觀稅負(fù)卻相對(duì)較高，如寧夏為11.77%，新疆為10.51%，出現(xiàn)了納稅能力與經(jīng)濟(jì)實(shí)力不相一致、“受益多者少繳稅，受益少者多繳稅”的現(xiàn)象。可見，稅收制度設(shè)計(jì)上的某些不合理因素是加劇我國(guó)地區(qū)間二元經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的原因之一。若不打破已經(jīng)出現(xiàn)的地區(qū)間利益分配的二元現(xiàn)象，無(wú)疑會(huì)加大下一步改革的成本，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成嚴(yán)重的影響。

（四）稅收負(fù)擔(dān)與企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符

稅收作為分配范疇，是國(guó)家憑借其政治權(quán)力參與并調(diào)節(jié)國(guó)民收入分配和再分配的一種手段，是國(guó)家財(cái)政收入的主要形式，主要來源于社會(huì)總產(chǎn)品中的m和v部分。由于現(xiàn)行稅制不完善及征收管理水平相對(duì)落后，造成稅收在橫向公平上調(diào)節(jié)不足。特別是在轉(zhuǎn)軌時(shí)期，我國(guó)國(guó)有企業(yè)仍處于困境，但其稅負(fù)仍然十分沉重，與其對(duì)全國(guó)gdp的貢獻(xiàn)率極不相符（見表3、表4）。

表3、表4數(shù)據(jù)顯示，公有制企業(yè)一直承擔(dān)著我國(guó)稅收收入的主要份額，而非公有制經(jīng)濟(jì)成分的稅收貢獻(xiàn)近年來雖有所提高，但仍與其對(duì)全國(guó)gdp貢獻(xiàn)能力極不相符。這雖然與我國(guó)目前稅收征管水平相對(duì)落后有關(guān)，但現(xiàn)行稅制不完善應(yīng)是主要原因。從表3來看，目前稅制并未很好地體現(xiàn)支付能力原則，造成公有制企業(yè)稅負(fù)重、非公有制企業(yè)稅負(fù)輕的二元經(jīng)濟(jì)狀況，這對(duì)于我國(guó)國(guó)有企業(yè)的改革和發(fā)展勢(shì)必造成一定的消極影響。

（五）地方稅制不健全造成的“費(fèi)擠稅”現(xiàn)象嚴(yán)重

1994年的分稅制財(cái)政管理體制改革雖然在一定程度上改變了過去中央與地方在財(cái)政收入上討價(jià)還價(jià)的局面，但仍然存在事權(quán)與財(cái)權(quán)不統(tǒng)一的問題。地方稅制在1994年稅制改革中未作大的調(diào)整，基本上沿襲了過去的稅收制度；地方政府對(duì)本地區(qū)的稅收沒有獨(dú)立的稅權(quán)，各種地方稅稅目、稅基、稅率的最后決定權(quán)仍屬于中央；目前我國(guó)的轉(zhuǎn)移支付制度還十分不完善；再加上過去我國(guó)為調(diào)動(dòng)地方的積極性和創(chuàng)造性而采取的“放權(quán)讓利”政策等諸多因素，造成今天費(fèi)與稅“二分天下”的格局，并且“費(fèi)擠稅”現(xiàn)象日趨嚴(yán)重，已經(jīng)對(duì)我國(guó)的財(cái)政分配秩序造成了極大的破壞。

非稅收入擴(kuò)大對(duì)我國(guó)稅收的影響是難以估量的：（1）侵蝕稅基，分散政府可支配財(cái)力，影響政府職能的履行，削弱政府宏觀調(diào)控能力；（2）加重納稅人的負(fù)擔(dān)，特別是經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)、稅收收入相對(duì)少的地區(qū)，地方政府為了自身的支出需要，會(huì)加大費(fèi)的征收，對(duì)該地區(qū)產(chǎn)生惡性影響。而造成收費(fèi)惡性膨脹的原因，一是由于地方財(cái)政困難，收費(fèi)已經(jīng)成為當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)資金的主要來源；二是由于中央與地方分配關(guān)系沖突，在中央與地方的數(shù)次利益博弈中，地方總是處于不利地位。1994年的分稅制財(cái)政管理體制改革雖然理順了中央與地方的分配關(guān)系，但實(shí)際上使得地方手中所擁有的財(cái)力再一次縮減，這無(wú)疑加劇了中央與地方的矛盾。

從以上分析可以看出，我國(guó)的“二元經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象確實(shí)存在其制度原因。稅收作為政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的主要手段之一，一個(gè)設(shè)計(jì)科學(xué)、合理和有彈性的稅收制度，對(duì)于消除我國(guó)發(fā)展中出現(xiàn)的“二元經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象，合理地處理各種矛盾，實(shí)現(xiàn)公平收入分配目標(biāo)，有著十分重要的意義。

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)“過熱”現(xiàn)象的分析

前一段時(shí)期，我國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一些新的變化，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度加快，固定資產(chǎn)投資迅速增長(zhǎng)，生產(chǎn)資料價(jià)格高位運(yùn)行，消費(fèi)物價(jià)指數(shù)逐步回升，局部地區(qū)和個(gè)別行業(yè)出現(xiàn)了一定程度的投資熱。究竟如何認(rèn)識(shí)這一經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，是一個(gè)事關(guān)全局的重要問題。事實(shí)上，前一段出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)“過熱”現(xiàn)象，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從低位增長(zhǎng)格局向中位增長(zhǎng)格局轉(zhuǎn)換過程中的暫時(shí)失衡，由于主要的瓶頸因素有望在近期內(nèi)緩解，新的均衡逐漸在形成中并將在近幾個(gè)月內(nèi)完成，未來出現(xiàn)全面經(jīng)濟(jì)過熱和典型通貨膨脹的可能性并不大。從中長(zhǎng)期來看，存在從中位增長(zhǎng)格局向低位增長(zhǎng)格局轉(zhuǎn)變的可能性。因此，當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)政策面臨的真正問題不是對(duì)過熱與否的判斷與應(yīng)對(duì)，而是對(duì)政策目標(biāo)進(jìn)行新的權(quán)衡和排序，處理好經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、增加就業(yè)和物價(jià)穩(wěn)定之間的關(guān)系.與此同時(shí)，還需要在短期可能的偏熱和中長(zhǎng)期不確定性因素可能導(dǎo)致的意外緊縮之間進(jìn)行權(quán)衡和選擇。

2003年下半年尤其是第四季度以來，我國(guó)金融機(jī)構(gòu)貸款增長(zhǎng)加快，固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)速度大幅度提高，生產(chǎn)資料價(jià)格持續(xù)高位運(yùn)行，能源、原材料供應(yīng)和交通運(yùn)輸進(jìn)一步緊張，消費(fèi)物價(jià)水平較大幅度回升。進(jìn)入2004年以來，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持快速增長(zhǎng)勢(shì)頭，固定資產(chǎn)投資繼續(xù)快速增長(zhǎng)。據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)初步測(cè)算，2004年第一季度gdp為2.71萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)9.8%。金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸款增長(zhǎng)速度為20.7%，廣義貨幣供應(yīng)量m2增長(zhǎng)率為19.1%，狹義貨幣m1增長(zhǎng)率為20.1%。全社會(huì)固定資產(chǎn)投資8799億元，增長(zhǎng)43.0%。東、中、西部地區(qū)分別增長(zhǎng)47.8%、53.2%和52.3%。生產(chǎn)資料銷售在連續(xù)兩年兩位數(shù)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，2004年第一季度上漲23.8%。300種監(jiān)測(cè)的生產(chǎn)資料中，熱銷的增加到112個(gè)，而滯銷的減少為1個(gè)。生產(chǎn)資料價(jià)格總水平上升14.8%，其中，鋼材固定資產(chǎn)投資在2003年增長(zhǎng)速度接近100%的基礎(chǔ)上，2004年第一季度增長(zhǎng)107%，鋼材價(jià)格上漲了42.3%。全國(guó)居民消費(fèi)價(jià)格總水平同比上漲2.8%，漲幅比去年同期上升2.3個(gè)百分點(diǎn)。商品零售價(jià)格同比上漲1.4%。工業(yè)品出廠價(jià)同比上漲3.7%。固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)同比上漲7.5%。從短期來看，在一定范圍內(nèi)出現(xiàn)了一定程度的經(jīng)濟(jì)過熱。

為了全面認(rèn)識(shí)和把握當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的真實(shí)狀況和未來趨勢(shì)，需要從長(zhǎng)期趨勢(shì)比較的角度來觀察。目前來看，反映宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的幾個(gè)主要指標(biāo)基本處于1990年—2002年以來的平均水平的一定區(qū)間內(nèi)。2004年第一季度，狹義貨幣供應(yīng)量m1增長(zhǎng)率低于平均水平2個(gè)百分點(diǎn)，廣義貨幣供應(yīng)量m：增長(zhǎng)率也低于平均水平。貸款增長(zhǎng)雖然略高于平均水平，但需要考慮近年來股市低迷、債券市場(chǎng)有限、直接融資比例下降的背景。消費(fèi)物價(jià)指數(shù)cpi雖然同比上升比較快，但與1990年—2002年的平均水平相比，還是比較溫和，屬中位的。gdp增長(zhǎng)率雖然略高于1990年—2002年的平均水平，但如果考慮到我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制方面發(fā)生的變化，有潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本背景，增長(zhǎng)了一些也是合情合理的。觀察1990年—2002年gdp增長(zhǎng)率的變化規(guī)律，大致上可劃分為低中高三種情形，分別對(duì)應(yīng)的gdp增長(zhǎng)率區(qū)間為6—8%、9—11%和12—14%。1992年—1994年受經(jīng)濟(jì)過熱的驅(qū)動(dòng)，基本上是在高位增長(zhǎng)區(qū)間運(yùn)行。1995年—1997年實(shí)施經(jīng)濟(jì)軟著陸以來，基本上在中位增長(zhǎng)區(qū)間運(yùn)行。1998年—2002年受前期緊縮慣性和東亞金融危機(jī)的雙重影響，基本上是在低位增長(zhǎng)區(qū)間運(yùn)行。事實(shí)上，我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期處于低位增長(zhǎng)運(yùn)行是不太正常的，特別是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制方面已發(fā)生了較大的變化，形成了改制中的國(guó)有及國(guó)有控持股企業(yè)、個(gè)體私營(yíng)企業(yè)等民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資企業(yè)等三個(gè)具有體制、技術(shù)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的有力支撐，經(jīng)濟(jì)潛在增長(zhǎng)水平也已有所提高，我國(guó)是有條件、有基礎(chǔ)出現(xiàn)比較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)的，或者說經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)略高于一個(gè)時(shí)期以來的平均水平是完全可能并正常的。從這個(gè)意義上來說，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的局部“過熱”并不屬于真正意義上的總體經(jīng)濟(jì)過熱，而只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從低位增長(zhǎng)格局向中位增長(zhǎng)格局轉(zhuǎn)換過程中出現(xiàn)的一些暫時(shí)失衡現(xiàn)象。

在反映宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的指標(biāo)中，明顯偏離平均水平的是投資增長(zhǎng)。1990年—2002年，我國(guó)投資增長(zhǎng)率平均為20.18%，而2004年第一季度投資增長(zhǎng)了43%，為平均水平的2倍。這似乎成為一些專家認(rèn)定我國(guó)經(jīng)濟(jì)已過熱的主要依據(jù)?？陀^認(rèn)識(shí)當(dāng)前的投資增長(zhǎng)狀況，同樣需要看到長(zhǎng)期趨勢(shì)。我國(guó)“六五”時(shí)期投資平均增長(zhǎng)19.4%，“七五”時(shí)期投資平均增長(zhǎng)16.5%，“八五”時(shí)期投資平均增長(zhǎng)36.9%，而“九五”時(shí)期投資平均增長(zhǎng)只有11.2%，僅為1990年—2002年平均水平的50%。由于整個(gè)“九五”時(shí)期投資偏低，所以國(guó)家曾推出了一系列旨在啟動(dòng)民間投資的政策，也正是因?yàn)椤熬盼濉睍r(shí)期投資偏低，在同期比較的統(tǒng)計(jì)方法中，從技術(shù)上放大了目前投資增長(zhǎng)的真實(shí)程度。2003年下半年以來的投資增長(zhǎng)帶有一定的恢復(fù)性質(zhì)，2004年第一季度的投資增長(zhǎng)速度雖接近于1992年的水平，但由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的基礎(chǔ)和機(jī)制已發(fā)生了巨大的變化，且已有針對(duì)性地進(jìn)行了宏觀調(diào)控，從中長(zhǎng)期來看，不可能持續(xù)下去并導(dǎo)致總量意義上的過熱。因此，現(xiàn)在真正的問題，不是研究有沒有或會(huì)不會(huì)過熱，而是看制約當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的瓶頸因素可否在短期內(nèi)得以解決。

從當(dāng)前經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的一些變化來看，一些領(lǐng)先性的指標(biāo)，如生產(chǎn)資料價(jià)格上漲的趨勢(shì)已經(jīng)放緩，鋼材價(jià)格已開始回落，建筑材料價(jià)格開始走低，板材價(jià)格趨于穩(wěn)定，供給與需求已在新的價(jià)格水平上基本趨于均衡。建設(shè)中的電廠將相繼在6個(gè)月左右投入生產(chǎn)，電力緊張的格局有望得到明顯緩解。由于電廠的投產(chǎn)必然帶動(dòng)煤炭的需求增加，因此，煤炭似乎是瓶頸所在。不難看出，煤炭問題不在生產(chǎn)而在于運(yùn)輸。有專家估計(jì)，由于限載因素致使煤炭?jī)r(jià)格上升大約3—4倍。估計(jì)在安全有所保障的情況下，限載問題可能將有所松動(dòng)，加之運(yùn)輸方面的合理調(diào)配，煤炭供應(yīng)問題將有所緩解，不大可能出現(xiàn)新的緊張因素。因此，只要政策操作松緊得當(dāng)，經(jīng)濟(jì)形成全面過熱的可能性不大。

由于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行翹尾因素和新漲價(jià)因素的雙重影響，有專家預(yù)計(jì)，今年的物價(jià)上漲幅度將有可能超過年初預(yù)期的3%。所以，宏觀經(jīng)濟(jì)政策面臨如何客觀地認(rèn)識(shí)年初3%的預(yù)期調(diào)控目標(biāo)問題。事實(shí)上，3%的物價(jià)上漲幅度既不是貨幣政策的目標(biāo)，也不是宏觀經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)，因此，并不是硬性約束。就貨幣政策和整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)政策在物價(jià)方面的目標(biāo)而言，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家基本上是cpi在1—3%之間，美國(guó)為2—4%。我國(guó)作為發(fā)展中和轉(zhuǎn)軌中國(guó)家，存在一定的自然物價(jià)上漲率或自然通貨膨脹率，正常的物價(jià)變化區(qū)間應(yīng)該設(shè)定在2—4%甚至2—5%之間，也就是說，即使超過3%的物價(jià)上漲也是正常并可以承受的?，F(xiàn)階段在我國(guó)就業(yè)狀況極不樂觀、增加就業(yè)比較困難的情況下，保持比較高水平的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，顯然是有利于增加就業(yè)的。因此，宏觀經(jīng)濟(jì)政策或許已到了從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和低物價(jià)優(yōu)先向經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)優(yōu)先、物價(jià)基本穩(wěn)定目標(biāo)過渡的時(shí)候了。

從中長(zhǎng)期來看，由于存在可預(yù)見和不可預(yù)見的不確定性，當(dāng)前以及今后幾年，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不僅受國(guó)內(nèi)的投資、消費(fèi)以及城市化進(jìn)程加快、老工業(yè)基地改造啟動(dòng)等內(nèi)部經(jīng)濟(jì)因素，以及進(jìn)出口、外商投資及其他國(guó)際因素影響，而且一些目前還沒有納入我國(guó)政策視野和宏觀經(jīng)濟(jì)分析框架的不確定事件及其進(jìn)展也有可能成為重要的影響因素。目前，關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)過熱和通貨膨脹抬頭的預(yù)期，大部分是建立在對(duì)歷史趨勢(shì)認(rèn)識(shí)和展望基礎(chǔ)上的適應(yīng)性預(yù)期。從未來發(fā)展因素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與增長(zhǎng)的影響角度來看，單有適應(yīng)性預(yù)期是不夠的，還需要有理性預(yù)期。宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不僅要受適應(yīng)性預(yù)期的影響，而且要受“理性”預(yù)期的影響。在當(dāng)前及今后相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)時(shí)期內(nèi)，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展演化可能取決于歷史軌跡的推動(dòng)和未來趨勢(shì)的引導(dǎo)兩個(gè)方面因素的對(duì)比。因此，至少在2004年—2008年的時(shí)間區(qū)間內(nèi)，把一些目前還沒有引起高度重視的重大不確定性事件納入分析，加強(qiáng)對(duì)未來不確定性事件及其影響的理性預(yù)期是十分必要的?？紤]到未來3—5年存在可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展滑坡的重大不確定性因素，不但不大可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)全面和較長(zhǎng)時(shí)間的過熱，反而有可能導(dǎo)致從目前的中位增長(zhǎng)格局向低位增長(zhǎng)格局復(fù)歸的壓力和可能。在此背景下，宏觀經(jīng)濟(jì)政策決策需要權(quán)衡和選擇的，不僅包括對(duì)政策目標(biāo)進(jìn)行新的權(quán)衡和排序，而且還需在短期可能的暫時(shí)偏熱和中長(zhǎng)期不確定性可能導(dǎo)致的緊縮之間進(jìn)行權(quán)衡和選擇。問題不僅僅是有沒有或會(huì)不會(huì)全面過熱，而是在未來不確定性的情況下，前瞻性地考慮當(dāng)前需要有什么樣的增長(zhǎng)格局?；蛟S，在可以承受的情況下，目前出現(xiàn)的短期失衡甚至過熱，在某種意義上可能是為將來的減速或滑坡提前進(jìn)行儲(chǔ)備和應(yīng)對(duì)的客觀需要。

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:世界經(jīng)濟(jì)失衡現(xiàn)象透析

由于經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快、國(guó)際分工格局變化以及世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整困難，世界經(jīng)濟(jì)失衡現(xiàn)象將會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)存在，這成為我們制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策的一個(gè)大背景。目前的世界經(jīng)濟(jì)失衡是一種動(dòng)態(tài)均衡，世界經(jīng)濟(jì)將在失衡中繼續(xù)保持較快增長(zhǎng)。

失衡的主要原因

世界經(jīng)濟(jì)失衡主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目的巨額逆差。2000年美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目逆差為4160億美元，2004年擴(kuò)大為6659億美元，2005年達(dá)到8065億美元。二是亞洲國(guó)家和地區(qū)經(jīng)常項(xiàng)目大量順差，尤其是對(duì)美貿(mào)易順差。2000年亞洲國(guó)家和地區(qū)經(jīng)常項(xiàng)目順差為2057億美元，2004年擴(kuò)大為2487億美元，2005年達(dá)到3557億美元。對(duì)于這一問題，可以從微觀和宏觀兩個(gè)方面分析：從微觀方面看，經(jīng)常項(xiàng)目差額主要表現(xiàn)為貿(mào)易差額；從宏觀方面看，經(jīng)常項(xiàng)目差額等于儲(chǔ)蓄與投資的缺口。

美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目巨額赤字的原因。美國(guó)經(jīng)濟(jì)主要靠消費(fèi)拉動(dòng)，近年來這一傾向被不斷強(qiáng)化。20世紀(jì)80年代，美國(guó)消費(fèi)占gdp的比重為67％，2005年達(dá)到72％。與此相對(duì)應(yīng)，美國(guó)儲(chǔ)蓄率急劇下降。1995年美國(guó)個(gè)人儲(chǔ)蓄率為4％—5％左右，2004年下降為0．2％，2005年為負(fù)數(shù)。國(guó)際貨幣基金組織認(rèn)為，全美儲(chǔ)蓄率下降是造成經(jīng)常項(xiàng)目逆差的主要原因。由于過度消費(fèi)、儲(chǔ)蓄不足，美國(guó)必須吸收國(guó)外儲(chǔ)蓄以維持本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而形成巨大的經(jīng)常項(xiàng)目赤字。

亞洲國(guó)家和地區(qū)經(jīng)常項(xiàng)目大量順差的原因。多數(shù)亞洲國(guó)家和地區(qū)選擇了出口導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，這一戰(zhàn)略在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)也抑制了國(guó)內(nèi)的消費(fèi)需求，形成了過高儲(chǔ)蓄和巨額經(jīng)常項(xiàng)目順差。而且，受亞洲金融危機(jī)影響，不少亞洲國(guó)家和地區(qū)一方面采取了謹(jǐn)慎的國(guó)際資本管理戰(zhàn)略，從國(guó)際資本市場(chǎng)的凈借款者轉(zhuǎn)為凈放貸者；另一方面努力降低國(guó)內(nèi)投資支出，并通過高利率吸引國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄，從而使其儲(chǔ)蓄大大超過投資。

國(guó)際分工格局的變化及其影響。20世紀(jì)90年代以來，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快，生產(chǎn)要素跨國(guó)流動(dòng)的趨勢(shì)進(jìn)一步加強(qiáng)，從而改變了傳統(tǒng)的國(guó)際分工方式，即從主要使用本國(guó)生產(chǎn)要素進(jìn)行生產(chǎn)并出口，發(fā)展為某些生產(chǎn)要素在一些國(guó)家集中并面向世界生產(chǎn)的新格局，表現(xiàn)為跨國(guó)外包發(fā)展和全球供應(yīng)鏈延長(zhǎng)。國(guó)際分工格局的變化，使世界各國(guó)對(duì)其比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了重組，勞動(dòng)密集型生產(chǎn)和服務(wù)通常轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本較低的國(guó)家，包括多數(shù)亞洲國(guó)家和地區(qū)；美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家主要向國(guó)際市場(chǎng)提供資本密集型產(chǎn)品和服務(wù)，這些產(chǎn)品和服務(wù)會(huì)創(chuàng)造出新的就業(yè)機(jī)會(huì)和新的出口優(yōu)勢(shì)。但這兩個(gè)周期通常是不同步的，尤其是資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的開發(fā)需要一個(gè)過程，表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新周期。這樣，各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的顯現(xiàn)，包括新的出口和就業(yè)機(jī)會(huì)的出現(xiàn)就具有不同步性。當(dāng)亞洲國(guó)家和地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)出來而美國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)還未充分體現(xiàn)出來時(shí)，或者當(dāng)美國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)出來而亞洲國(guó)家和地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)還未充分體現(xiàn)出來時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)雙方的貿(mào)易差額或經(jīng)常項(xiàng)目差額。

失衡將在一定時(shí)期內(nèi)存在

引起世界經(jīng)濟(jì)失衡的原因是多方面的、復(fù)雜的。通過宏觀政策調(diào)整，可以將經(jīng)常項(xiàng)目差額控制在一定的限度內(nèi)，但很難從根本上解決問題。

從表面上看，可以通過利率政策調(diào)整一國(guó)的儲(chǔ)蓄率，但實(shí)際上，無(wú)論是美國(guó)提高儲(chǔ)蓄率還是亞洲國(guó)家和地區(qū)降低儲(chǔ)蓄率，都需要一個(gè)較長(zhǎng)的過程。因?yàn)閮?chǔ)蓄率不僅與利率水平有關(guān)，還涉及一國(guó)經(jīng)濟(jì)和文化傳統(tǒng)，以及人口的年齡結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)生產(chǎn)率水平等。

利用匯率調(diào)整也許是最容易的，只要美元貶值（其他貨幣相對(duì)美元升值），就可能減少美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目赤字。但美元相對(duì)于歐元、日元等主要貨幣貶值相對(duì)容易，相對(duì)于亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣貶值則是一件困難的事情，它遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了宏觀經(jīng)濟(jì)政策操作所能達(dá)到的范圍。即使亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣匯率能夠自由浮動(dòng)，其作用也是有限的。第一，單個(gè)亞洲國(guó)家或地區(qū)的貨幣升值只會(huì)改變美國(guó)進(jìn)口商對(duì)進(jìn)口地的選擇，不會(huì)改變整個(gè)亞洲在新的國(guó)際分工格局中的地位。第二，亞洲國(guó)家和地區(qū)的貨幣升值不可能在短期內(nèi)改變亞洲的高儲(chǔ)蓄傳統(tǒng)和消費(fèi)習(xí)慣。第三，亞洲國(guó)家和地區(qū)需要貿(mào)易順差。對(duì)于那些實(shí)行出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的國(guó)家和地區(qū)來說，較快的出口增長(zhǎng)意味著較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；對(duì)于那些飽受亞洲金融危機(jī)之苦的國(guó)家和地區(qū)來說，較高的出口增長(zhǎng)率意味著較大的外匯儲(chǔ)備規(guī)模。從某種意義上講，亞洲國(guó)家和地區(qū)的這種“順差饑渴”和“外匯儲(chǔ)備偏好”，可能會(huì)伴隨其整個(gè)趕超過程的始終。

宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整可以限制失衡

通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策（包括貨幣政策和財(cái)政政策）調(diào)整和經(jīng)濟(jì)制度改革（包括匯率制度改革），雖然很難從根本上解決問題，但可以將世界經(jīng)濟(jì)失衡控制在一定限度內(nèi)，避免演化成金融危機(jī)，從而為解決這一問題贏得時(shí)間。

就財(cái)政政策來說，經(jīng)濟(jì)學(xué)界基本達(dá)成了以下共識(shí)：美國(guó)要降低經(jīng)常項(xiàng)目逆差，首先應(yīng)采取緊縮性財(cái)政政策，抑制需求的過快增長(zhǎng)，減少進(jìn)口。有關(guān)數(shù)據(jù)表明，美國(guó)已經(jīng)有所行動(dòng)。在2005財(cái)年中，美國(guó)財(cái)政預(yù)算赤字下降為3186億美元，為2002年以來最少的一年。

從貨幣政策方面看，2004年6月份以來，美聯(lián)儲(chǔ)持續(xù)17次提高基準(zhǔn)利率，目前美國(guó)聯(lián)邦基金利率已經(jīng)上升到5．25％。較高的利率水平有助于抑制過度消費(fèi)。

在亞洲方面，亞洲國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)制度改革取得了重大進(jìn)展，匯率制度的靈活性有所增強(qiáng)。許多亞洲國(guó)家和地區(qū)正在進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，擴(kuò)大內(nèi)需。此外，前些年由于日本和歐洲經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，亞洲國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易順差主要由美國(guó)市場(chǎng)吸收，表現(xiàn)為美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目赤字。隨著日本和歐洲經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，這個(gè)問題將會(huì)得到一定程度的緩解。

目前的失衡是一種動(dòng)態(tài)均衡

從理論上講，不平衡是絕對(duì)的、常態(tài)的，平衡是相對(duì)的、暫時(shí)的。任何一個(gè)國(guó)家都不可能在任何時(shí)間都保持國(guó)際收支平衡，一些國(guó)家的國(guó)際收支赤字必然同時(shí)表現(xiàn)為另外一些國(guó)家的國(guó)際收支盈余。

從現(xiàn)實(shí)出發(fā)，就美國(guó)與亞洲國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易關(guān)系看，失衡是比較嚴(yán)重的。但在短期內(nèi)，由于這種失衡表現(xiàn)為動(dòng)態(tài)均衡，因而呈現(xiàn)出一種相對(duì)的可持續(xù)性：第一，在國(guó)際分工新格局中，美國(guó)相對(duì)充裕的資本和技術(shù)與亞洲國(guó)家相對(duì)豐富的勞動(dòng)力資源的組合，能夠充分發(fā)揮各方比較優(yōu)勢(shì)，是一種較為現(xiàn)實(shí)的選擇。第二，亞洲國(guó)家和地區(qū)以債券的形式積累了對(duì)美國(guó)的債權(quán)；美國(guó)以直接投資的形式積累了對(duì)亞洲國(guó)家和地區(qū)的債權(quán)。這一不平衡根源于美國(guó)與亞洲國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)效率的差異（美國(guó)的金融市場(chǎng)是世界上最有效率的市場(chǎng)之一）。隨著亞洲金融市場(chǎng)的發(fā)展和完善，這一失衡會(huì)自動(dòng)得到糾正。第三，近年來出現(xiàn)的跨國(guó)外包與供應(yīng)鏈延長(zhǎng)是世界經(jīng)濟(jì)適應(yīng)全球化趨勢(shì)的必然結(jié)果，它降低了生產(chǎn)成本，提高了生產(chǎn)率，增加了公司利潤(rùn)，發(fā)揮了各方的比較優(yōu)勢(shì)。因此，2001年以來，包括美國(guó)及亞洲國(guó)家和地區(qū)在內(nèi)的整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)基本實(shí)現(xiàn)了較低通脹率下的較快增長(zhǎng)。

目前的世界經(jīng)濟(jì)失衡表現(xiàn)為“雙循環(huán)”：一方面，為了實(shí)現(xiàn)趕超戰(zhàn)略、為了保持較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、為了積累外匯儲(chǔ)備，亞洲國(guó)家和地區(qū)通過各種方式提高出口增長(zhǎng)率，形成了巨額的經(jīng)常項(xiàng)目順差，美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目出現(xiàn)了巨額赤字；另一方面，為了追求較高的資產(chǎn)收益率、為了保持儲(chǔ)備資產(chǎn)安全（包括維持美元匯率穩(wěn)定，避免儲(chǔ)備資產(chǎn)損失），亞洲國(guó)家和地區(qū)的資金又回流到美國(guó)市場(chǎng)，彌補(bǔ)了美國(guó)的經(jīng)常項(xiàng)目逆差，維持了美國(guó)的國(guó)際收支平衡。2004年美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目逆差為6659億美元，當(dāng)年資本凈流入為8218億美元。正是由于美國(guó)金融市場(chǎng)吸收了亞洲國(guó)家和地區(qū)經(jīng)常項(xiàng)目的順差，亞洲國(guó)家和地區(qū)的資金回流彌補(bǔ)了美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目的缺口，使國(guó)際金融市場(chǎng)達(dá)到了一種動(dòng)態(tài)均衡，從而使世界經(jīng)濟(jì)在失衡中保持了較快增長(zhǎng)。

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:議在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶的經(jīng)營(yíng)及衰落現(xiàn)象

摘要：個(gè)體戶作為中國(guó)社會(huì)階層的重要組成部分，在中國(guó)社會(huì)主義建設(shè)初期和改革開放時(shí)期對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的培育、發(fā)展起到了不可磨滅的作用。然而，自上世紀(jì)90年代初中期到現(xiàn)在，個(gè)體戶正在逐步地走向衰落。本文針對(duì)這種現(xiàn)象對(duì)縣的個(gè)體戶進(jìn)行實(shí)證研究，研究表明縣政府的權(quán)力經(jīng)營(yíng)讓個(gè)體戶不堪重負(fù)，他們的經(jīng)營(yíng)受到了負(fù)面影響；與此同時(shí)，縣惡劣的市場(chǎng)環(huán)境也是使個(gè)體戶利潤(rùn)空間縮小的關(guān)鍵性因素之一。過分依賴財(cái)政收入的政府和不利的市場(chǎng)環(huán)境導(dǎo)致了個(gè)體戶的衰落。

關(guān)鍵詞：個(gè)體戶；政策環(huán)境；市場(chǎng)環(huán)境

個(gè)體戶作為中國(guó)社會(huì)階層的重要組成部分，在中國(guó)社會(huì)主義建設(shè)初期和改革開放時(shí)期對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的培育、發(fā)展起到了不可磨滅的作用。然而，自上世紀(jì)90年代初中期到現(xiàn)在，個(gè)體戶正在逐步地走向衰落。歷史和現(xiàn)實(shí)的情況證明，政府和市場(chǎng)是影響中國(guó)個(gè)體戶興盛與衰落的關(guān)鍵性因素。因此，對(duì)個(gè)體戶發(fā)展變遷的分析和研究也必須沿著政府政策和市場(chǎng)環(huán)境兩條主線進(jìn)行下去，這樣才能把握住研究的核心。為了彌補(bǔ)社會(huì)學(xué)界對(duì)個(gè)體戶經(jīng)驗(yàn)研究的不足，本文以湘中縣為例，通過個(gè)案分析從社會(huì)學(xué)的角度對(duì)個(gè)體戶近二十年的發(fā)展變遷進(jìn)行系統(tǒng)的實(shí)證研究，試圖從制度和市場(chǎng)的雙重角度出發(fā)來對(duì)縣個(gè)體戶的變遷進(jìn)行研究分析，以了解影響個(gè)體戶經(jīng)營(yíng)的深層次原因。

一、政府權(quán)力經(jīng)營(yíng)的影響

20世紀(jì)80年代，中國(guó)進(jìn)入了改革開放的歷史階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為社會(huì)主義建設(shè)的重心和核心任務(wù)，各級(jí)政府開始把經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為核心工作目標(biāo)，其中，GDP的增加則成為考核地方政府部門、官員業(yè)績(jī)的核心標(biāo)準(zhǔn)。這種體制在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也在某些方面束縛了政府的手腳，暗中轉(zhuǎn)移了政府的部分工作職能，在某種程度上導(dǎo)致了政府職能范圍的不恰當(dāng)，也在一定程度上影響了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1．政府部門的尷尬處境與權(quán)力經(jīng)營(yíng)由于財(cái)政計(jì)劃過高、“分稅制”分紅和稅種、費(fèi)用種類過多等財(cái)政體制方面的一些問題，縣政府不斷地在公益部門和營(yíng)利部門的尷尬處境中矛盾著，但為了部門利益又不得不想法設(shè)法地積極尋找“稅源”以完成財(cái)政計(jì)劃，政府的工作職能也因此而悄然地發(fā)生著變化。迫于政績(jī)考核的需要，也就形成了一個(gè)惡性循環(huán)的怪圈：虛報(bào)的GDP值增長(zhǎng)財(cái)政任務(wù)加重地方稅收任務(wù)加重第二年虛報(bào)GDP值繼續(xù)攀高財(cái)政任務(wù)更為繁重地方稅收任務(wù)更為加劇第三年虛報(bào)GDP值再攀高……在縣政府下達(dá)的必須完成年度財(cái)政計(jì)劃的行政命令的壓力下，各部門深知完成任務(wù)并非易事。但任務(wù)是“死”的，各職能部門既不能偷、也不能搶，就只能是各施其法、各顯神通了。作為政府部門，也許缺錢、缺人，但唯一不缺的就是“權(quán)力”，有權(quán)好辦事。只要能“經(jīng)營(yíng)”權(quán)力，就能利用權(quán)力生財(cái)，維持部門生存，保障部門利益。

比如，2003年《新交通法》的頒布本意是為了更好地維護(hù)公共交通安全，嚴(yán)懲違法、違章行為，從而達(dá)到減少交通事故發(fā)生的目的。由于超載是引發(fā)交通事故的重要因素，且超載行為屢禁不止，因此《新交通法》加大了對(duì)超載行為的懲罰力度，目的是希望以此來對(duì)超載行為有所約束。然而，在縣，對(duì)超載的嚴(yán)懲卻成了交警部門抓收入、抓效益的良方。他們運(yùn)用對(duì)超載的處罰權(quán)來增加部門收入、完成或超額完成年度財(cái)政計(jì)劃。這樣一來，處罰超載以維護(hù)公共安全的目的被扭曲。被訪談的6名司機(jī)向筆者反映，他們因超載被罰款后從未被強(qiáng)制原地卸貨，而是可以載著超載的貨物繼續(xù)行使。并且據(jù)他們講，憑著罰款單通?？梢浴鞍踩背d1個(gè)月，在這1個(gè)月內(nèi)只要出示本月已經(jīng)被罰過的罰款單，便可以在很大程度上避免被再罰。事實(shí)上，超載處罰單在縣已成為車主花錢買的“包月免罪金牌”。只是能否真正包月還得看運(yùn)氣，如果哪天碰上“嚴(yán)打”或者“運(yùn)動(dòng)”等“倒霉事”了，就算帶上“免罪金牌”也照樣被罰。實(shí)際上，目前縣對(duì)超載的處罰并未起到預(yù)想中的維護(hù)公共安全的作用，而在更大程度上是交警部門創(chuàng)利、創(chuàng)收的手段。對(duì)超載的處罰除了讓縣個(gè)體車主損失錢財(cái)、給職能部門創(chuàng)收外，難以起到教育與監(jiān)督的作用，反而造成了一定的負(fù)面影響――不僅誤導(dǎo)個(gè)體車主，而且使干群矛盾激化。

政府部門“經(jīng)營(yíng)”權(quán)力也使得個(gè)體車主、個(gè)體汽車修理行的負(fù)擔(dān)加重。在訪談中個(gè)體汽車修理行老板普遍反映，尤其在最近幾年，稅費(fèi)每年的增長(zhǎng)幅度較大，在年?duì)I業(yè)額中的比例持續(xù)攀升，讓他們不堪重負(fù)，有些老板因此不得不退出汽車修理行業(yè)。并且，在調(diào)查中筆者了解到，有時(shí)候縣政府在完不成年度財(cái)政任務(wù)的情況下，個(gè)體戶還必須繳納“預(yù)收稅”（即今年繳納明年上半年的稅，先支付后開店）以填補(bǔ)政府的財(cái)政空缺。過重的稅費(fèi)與不合理的收費(fèi)給個(gè)體汽車修理行的經(jīng)營(yíng)帶來了負(fù)面影響，這不僅在一定程度上打擊了他們的經(jīng)營(yíng)積極性，而且還阻礙了他們擴(kuò)大再投資的行為。

2．政府官員的權(quán)力經(jīng)營(yíng)政府官員作為掌控權(quán)力的主體，完全有能力將權(quán)力資源變形為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者所亟需的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源，只要準(zhǔn)確地掌握了權(quán)力信息，競(jìng)爭(zhēng)者便擁有了重要的社會(huì)資本。對(duì)縣的調(diào)查了解到，政府某些官員為了獲得私利，也在運(yùn)用權(quán)力資源進(jìn)行官商勾結(jié)，從中獲得私有財(cái)產(chǎn)。

一是中飽私囊。政府職能部門的不少基層執(zhí)法人員存在著收費(fèi)、罰款不開票的現(xiàn)象。這一方面是由于權(quán)力在基層執(zhí)法人員手中的靈活度太大，如他們可以決定收費(fèi)和罰款的具體金額的多少，只要不超出核定范圍即可。由于我國(guó)核定的收費(fèi)和罰款的范圍跨度太大，有些項(xiàng)目甚至有幾十元到幾千元的跨度，這樣一來，就給基層執(zhí)法人員提供了權(quán)力經(jīng)營(yíng)的方便，收費(fèi)與罰款的主觀性與不規(guī)范性的可能性加大。另一方面是由于缺乏積極有效的監(jiān)督機(jī)制。這就是說基層執(zhí)法人員到底收費(fèi)、罰款與否，開票與否，收費(fèi)、罰款的具體金額究竟是多少等問題很難查證，人為操作的可能性太大，沒有積極有效的制度和規(guī)范來約束與監(jiān)督。這樣一來，個(gè)體戶的錢被收上去了，但錢是否能全部進(jìn)入縣財(cái)政卻是無(wú)法保障的。

收費(fèi)與罰款的金額進(jìn)入了公共賬目還是中飽私囊了，無(wú)從查證。這樣的運(yùn)行體制很難保證官員的公正不阿、秉公執(zhí)法，反而會(huì)滋長(zhǎng)腐敗之風(fēng)。

二是將權(quán)力變形為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源。

隨著市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的深化，縣的個(gè)體汽車修理行如雨后春筍遍地開花，彼此之間的競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈。1992年，為了更好地規(guī)范個(gè)體汽車修理行市場(chǎng)，國(guó)家有關(guān)部門將修理行劃分為一類維修企業(yè)、二類維修企業(yè)與三類維修企業(yè)，劃分標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)修理行規(guī)模大小、技工人數(shù)的多少、檢驗(yàn)人員的數(shù)量等指標(biāo)進(jìn)行歸類?？h也根據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)將該縣的個(gè)體維修企業(yè)進(jìn)行了劃分。由于該縣的生產(chǎn)力欠發(fā)達(dá)，該縣并沒有一類維修企業(yè)，只有二、三類的個(gè)體維修企業(yè)，但并沒有完全符合標(biāo)準(zhǔn)的二類維修企業(yè)。這樣，在縣，個(gè)體汽車修理行一旦被評(píng)上二類維修企業(yè)就意味著可以享受某些特殊資源與特殊利益。為了能被評(píng)上二類維修企業(yè)，縣個(gè)體汽車修理行想方設(shè)法地“找關(guān)系”、“拉關(guān)系”，通過親戚、朋友、老鄉(xiāng)等關(guān)系去與相關(guān)政府部門官員“建立網(wǎng)絡(luò)關(guān)系”和“維持網(wǎng)絡(luò)關(guān)系”。許多政府部門官員則利用他們擁有的權(quán)力資源，并將其轉(zhuǎn)化為個(gè)人的私有財(cái)產(chǎn)。因?yàn)橹灰麄冮_開金口、打個(gè)招呼，就能給個(gè)體汽車修理行解決許多頭疼的事情，而官員也會(huì)因此得到回報(bào)，如禮金、回扣、禮品、名牌煙酒等。就這樣，縣某些官員玩弄著權(quán)力經(jīng)營(yíng)的游戲，樂此不疲。

二、市場(chǎng)環(huán)境的影響縣經(jīng)濟(jì)的整體衰退和個(gè)體車主、個(gè)體汽車修理行的供大于求所引起的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇是縣惡化市場(chǎng)環(huán)境的兩個(gè)不容忽視的因素，他們的存在導(dǎo)致了個(gè)體汽車修理行階層的向下流動(dòng)和個(gè)體車主在夾縫中求生存的艱難處境。

1．市場(chǎng)環(huán)境惡化導(dǎo)致個(gè)體汽車修理行階層向下流動(dòng)改革開放初期至80年代末，縣個(gè)體汽車修理行階層曾經(jīng)是風(fēng)光無(wú)限，但90年代以后生意愈作愈艱難，利潤(rùn)空間不斷縮小。惡劣的市場(chǎng)環(huán)境導(dǎo)致縣個(gè)體汽車修理行的從業(yè)者向下流動(dòng)，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：第一，行業(yè)優(yōu)勢(shì)消失殆盡，經(jīng)濟(jì)地位下降。個(gè)體汽車修理行的經(jīng)濟(jì)收益與勞動(dòng)付出之間的比例在不斷下降。個(gè)體汽車修理行老板C談到：現(xiàn)在一個(gè)月能搞2、3個(gè)大修就很不錯(cuò)了，而且因?yàn)殚_的店多了，大修本來是要收700、800元的，但是大家都把價(jià)格壓的很低，400元就給修。90年代中期以前，1年總是能存?zhèn)€1萬(wàn)塊錢，現(xiàn)在根本存不到錢。同時(shí)，相比較而言，其他行業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益與勞動(dòng)付出的比值在不斷上升，甚至是那些在技術(shù)要求、勞動(dòng)投入、資金投入等方面比修理行業(yè)要求低的行業(yè)，其經(jīng)濟(jì)收益與勞動(dòng)付出的比值也逐漸與修理行業(yè)持平甚至更高一些。

第二，個(gè)體汽車修理行從業(yè)者社會(huì)地位下降，生活水平降低。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，縣個(gè)體汽車修理行從業(yè)者不僅經(jīng)濟(jì)地位下降，社會(huì)地位也在下降。個(gè)體汽車修理行老板D談到：以前還說修理工還有門技術(shù)，能賺錢，別人還瞧得起?，F(xiàn)在修理工是最下賤、最讓人瞧不起的職業(yè)，可能就比挖煤的好一些。并且，無(wú)論是個(gè)體汽車修理行老板還是個(gè)體車主（“外人”），都對(duì)汽車修理目前的職業(yè)地位的評(píng)價(jià)較低，而且雙方有一個(gè)共同點(diǎn)便是他們對(duì)汽車修理行業(yè)過去的社會(huì)地位評(píng)價(jià)較高?？梢钥闯?，汽車修理行業(yè)的社會(huì)地位是下降的。不僅如此，個(gè)體汽車修理行老板對(duì)自己所從事的職業(yè)評(píng)價(jià)也甚低。盡管事實(shí)并非如此，但從中還是可以看出他們有極大的不滿與失落情緒，這種落差讓他們難以接受。

第三，個(gè)體汽車修理行吸收社會(huì)剩余勞動(dòng)力的功能逐漸弱化。在改革開放初期到90年代初，縣個(gè)體汽車修理行頗具行業(yè)優(yōu)勢(shì)，想學(xué)徒的人趨之若鶩，還得想方設(shè)法地托親戚關(guān)系、朋友關(guān)系才有機(jī)會(huì)進(jìn)入。由于個(gè)體汽車修理行需要的徒弟數(shù)量較多，吸收剩余勞動(dòng)力的功能也是比較強(qiáng)大的。然而，近年來，個(gè)體汽車修理行老板普遍反映現(xiàn)在徒弟難招，數(shù)量少，勞動(dòng)力的缺乏成為他們?cè)诮?jīng)營(yíng)中遇到的困難之一。這主要與以下三個(gè)因素有關(guān)：第一，個(gè)體戶的行業(yè)優(yōu)勢(shì)喪失，利潤(rùn)空間越來越小。第二，計(jì)劃生育政策的有效落實(shí)是學(xué)徒人數(shù)減少的重要因素之一。第三，隨著市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的深化，中國(guó)市場(chǎng)對(duì)廉價(jià)勞動(dòng)力的需求量越來越大，從而給社會(huì)剩余勞動(dòng)力提供了多樣的就職選擇，許多青壯年勞力被輸出到廣東、北京等大城市打工，月凈收入不比一般的縣個(gè)體汽車修理行老板低?？梢钥闯?，隨著市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的深化，中國(guó)市場(chǎng)的職業(yè)種類呈多樣化趨勢(shì)，人們的就業(yè)選擇面也不斷拓寬，汽車修理在縣失去了以往的行業(yè)、利潤(rùn)與聲望優(yōu)勢(shì)，成為了冷門職業(yè)，個(gè)體汽車修理行吸收社會(huì)剩余勞動(dòng)力的功能不斷弱化。

2．個(gè)體車主在夾縫中求生存在同一市場(chǎng)環(huán)境下生存的個(gè)體車主也面臨著類似的境況。上世紀(jì)80年代，正是縣個(gè)體車主從零散的個(gè)體發(fā)展到社會(huì)群體的一個(gè)起點(diǎn)時(shí)期。那時(shí)候的個(gè)體車主雖然表面上看來是“開車的”，但實(shí)則是“擁有社會(huì)稀缺資源的”、“富裕的”、“令人羨慕的”職業(yè)。由于當(dāng)時(shí)社會(huì)物質(zhì)缺乏、物流不便捷、交通運(yùn)輸落后，擁有汽車的個(gè)體車主們甚至有與政府部門進(jìn)行互換資源的可能性。然而，時(shí)過境遷，個(gè)體車主已失去了以往的行業(yè)優(yōu)勢(shì)，收入逐年下降，職業(yè)地位逐步向下流動(dòng)。究其原因，主要是因?yàn)橐酝С謧€(gè)體車主形成與發(fā)展的外在結(jié)構(gòu)性因素發(fā)生了根本的變化，市場(chǎng)壓力與制度壓力像兩塊巨大的夾板將個(gè)體車主夾在夾縫之中。

第一，制度的壓力與市場(chǎng)的壓力讓個(gè)體車主左右為難。

2003年10月審議通過的《新交通法》，主要是突出了以人為本的理念，以保護(hù)交通參與者人身安全和切身利益為出發(fā)點(diǎn)，同時(shí)也明確了政府各部門的職責(zé)。然而，縣的個(gè)體車主卻為《新交通法》的實(shí)施而傷透腦筋，尤其是新法規(guī)中對(duì)超載懲罰力度的加大，讓縣個(gè)體車主難以承受。但他們又迫于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力而不得不違反法律、法規(guī)，冒著生命危險(xiǎn)與被罰款的風(fēng)險(xiǎn)，開著超過荷載量100％、甚至1000％的貨車早出晚歸，企圖逃離制度的網(wǎng)絡(luò)。制度的壓力與市場(chǎng)的壓力讓縣個(gè)體車主在夾縫中喘不過氣來，遵守制度還是維持生存的兩難選擇讓個(gè)體車主處于矛盾之中，這主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：矛盾之一：超載還是不超？按《新交通法》的規(guī)定，超載是違法的，然而，現(xiàn)實(shí)卻是市場(chǎng)給出的運(yùn)輸價(jià)格僅夠成本（油費(fèi)、汽車維修費(fèi)、養(yǎng)路費(fèi)、稅費(fèi)等）開支，幾乎無(wú)利可圖。在筆者的調(diào)查中，無(wú)論是個(gè)體汽車修理行老板還是個(gè)體車主均反映：不超載就無(wú)法生存，就算超載了，一般的個(gè)體車主一月也只有凈利1000元左右。這個(gè)凈利是冒著生命危險(xiǎn)所賺來的。任何一個(gè)車主都明白超載會(huì)引發(fā)安全事故，他們因超載而喪命的朋友不在少數(shù)，但是他們卻不得不為了生存而鋌而走險(xiǎn)。在第一個(gè)矛盾中，他們選擇了超載。

矛盾之二：買報(bào)廢車、組裝車還是二手車、新車？報(bào)廢車、組裝車帶來的危害是非常巨大的，嚴(yán)重威脅車主的生命安全，引發(fā)交通安全事故。為了維護(hù)公共安全，近年來政府著力打擊報(bào)廢車、組裝車市場(chǎng)，而且對(duì)于非法販賣報(bào)廢車的違法個(gè)人和組織采取非常嚴(yán)厲的懲罰措施，輕者罰款、重則坐牢。然而，報(bào)廢車卻屢禁不止，根本原因在于市場(chǎng)剛性需求的存在。對(duì)于大部分不富裕的縣個(gè)體車主來說，盡管開報(bào)廢車、組裝車是很不安全的，但是很合算。第一，報(bào)廢車便宜，對(duì)于手頭上只能拿出1、2萬(wàn)元的車主來說，這是比較合適的；第二，買報(bào)廢車易于收回成本，因?yàn)殚_貨車本來就得冒較大的風(fēng)險(xiǎn)，花4－8萬(wàn)元去買輛二手車是否能收回成本是很難預(yù)料的，尤其是在縣經(jīng)濟(jì)萎靡與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下；第三，報(bào)廢車萬(wàn)一被政府沒收了，如果積極疏通關(guān)系，一般還是能把車要回來。因此，對(duì)報(bào)廢車的剛性需求和部分政府官員的以權(quán)謀私導(dǎo)致了根除“黑車”的可能性比較渺茫。在第二個(gè)矛盾中，個(gè)體車主選擇了違規(guī)購(gòu)買報(bào)廢車與組裝車。

矛盾之二：按規(guī)定對(duì)汽車進(jìn)行安全檢查還是渾水摸魚？為了保障交通安全，《新交通法》規(guī)定汽車每個(gè)季度都必須在二類維修企業(yè)作一次二保檢修，檢修合格后方能拿到由二類維修企業(yè)出具的二保單，4張二保單決定了汽車是否有參加年檢的資格。然而，在縣，由于交通部門對(duì)二保單的管理存有紕漏，這便為個(gè)體車主提供了渾水摸魚的可乘之機(jī)。

實(shí)則，二保單作為汽車檢修的合格證應(yīng)該是由公共部門來統(tǒng)一頒發(fā)，而不能由營(yíng)利性的維修企業(yè)來提供。就如同企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合格證書一樣應(yīng)該由政府職能部門進(jìn)行審核后頒發(fā)，否則，就會(huì)像縣的二保單一樣成為市場(chǎng)流通的交換物，非但沒有起到應(yīng)有的價(jià)值，反而會(huì)攪亂公共秩序、阻礙職能部門的管理。正是由于二保單的市場(chǎng)可流通性，縣個(gè)體車主抓住這個(gè)漏洞，盡量地節(jié)省成本，部分具有安全意識(shí)的個(gè)體車主會(huì)堅(jiān)持每個(gè)季度在三類維修企業(yè)作一次二保，然后在二類維修企業(yè)購(gòu)買二保單，還有部分個(gè)體車主干脆省去了檢修的步驟，直接購(gòu)買二保單以應(yīng)付檢查。在第三個(gè)矛盾中，他們選擇了渾水摸魚。

第二，個(gè)體車主在市場(chǎng)與制度的矛盾中尋求平衡。在對(duì)市場(chǎng)壓力與制度壓力的選擇上，個(gè)體車主只能服從市場(chǎng)，求得生存，然而，制度規(guī)章的存在對(duì)他們的結(jié)構(gòu)性約束是不容忽視的。如何在這一對(duì)矛盾中尋求一個(gè)平衡點(diǎn)是他們極力追求的目標(biāo)。

在具體做法上，縣個(gè)體車主每天在政府部門上班前、下班后的時(shí)間段內(nèi)工作，也就是早上6點(diǎn)之前，晚上8點(diǎn)以后。筆者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)了一個(gè)有意思的現(xiàn)象，白天貨車一般都是在修理店修車、補(bǔ)胎或是停放在自家門前，個(gè)體車主則在玩牌、睡覺、喝酒。一到晚上，大家便乘著夜色開車出門裝貨，直到深夜，早上如果起得夠早，在清晨4點(diǎn)鐘左右，你就可以看到呼嘯而過的超載大貨車在馬路上疾馳。個(gè)體車主們就是這樣在市場(chǎng)壓力與制度壓力的矛盾中尋求平衡點(diǎn)的。他們既不可能完全不顧及規(guī)章制度的約束，白天也出門運(yùn)輸賺錢；也不可能完全遵循規(guī)章制度辦事，那樣他們就難以生存，他們?cè)噲D逃離出制度的天羅地網(wǎng)，尋求制度網(wǎng)絡(luò)所覆蓋不到的時(shí)空地帶與空白點(diǎn)，頑強(qiáng)“抵抗”日趨嚴(yán)峻的市場(chǎng)壓力與制度壓力。

然而，作為政府也不可能完全地對(duì)縣個(gè)體車主的行為睜只眼閉只眼，他們每個(gè)月會(huì)偶爾在非正常上班時(shí)間段內(nèi)（早6點(diǎn)前、晚8點(diǎn)后）在某條私人車經(jīng)常路過的街道堵車。

由于時(shí)間是不確定的，不少個(gè)體車主也因此落入了法網(wǎng)。但李莉＞＞＞政府與市場(chǎng)：個(gè)體戶興衰的生存影響因素46是一旦有個(gè)體車主得知了內(nèi)部消息，馬上就會(huì)向其他個(gè)體車主奔走相告，讓他們當(dāng)天不要出去裝貨，有“險(xiǎn)情”。盡管個(gè)體車主們迫于市場(chǎng)壓力彼此間的競(jìng)爭(zhēng)比較劇烈，然而，在對(duì)“外”方面他們卻是異常團(tuán)結(jié)的。他們就像是抗戰(zhàn)時(shí)期的游擊隊(duì)，左打一槍、右放一炮，野火燒不盡，春風(fēng)吹又生。個(gè)體車主們面對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與政府制度的雙重壓力“在排斥中團(tuán)結(jié)、在團(tuán)結(jié)中排斥”。

三、結(jié)論與討論

第一，政府權(quán)力經(jīng)營(yíng)和惡劣市場(chǎng)環(huán)境的合力對(duì)縣個(gè)體車主、個(gè)體汽車修理行的負(fù)面影響是非常巨大的。政府的權(quán)力經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致他們的稅費(fèi)加重、罰款過多，加上不定期的“關(guān)系費(fèi)用”支出使他們的經(jīng)營(yíng)成本不斷“攀升”，不堪重負(fù)；而市場(chǎng)環(huán)境的惡化則直接影響了他們的經(jīng)營(yíng)，造成了利潤(rùn)空間的縮小。政府權(quán)力經(jīng)營(yíng)和惡劣市場(chǎng)環(huán)境合力下的個(gè)體戶面臨著成本不斷上升、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不斷升級(jí)的境況，利潤(rùn)在下滑，他們?cè)谠庥龈母镩_放以來最嚴(yán)峻的困境。

第二，越是貧困的地區(qū)，個(gè)體戶的發(fā)展就越艱難。一方面，越是貧窮落后的地區(qū)，政府財(cái)政收入就越多地依賴于稅收、費(fèi)收，政府壓給經(jīng)營(yíng)者的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)就越重，經(jīng)營(yíng)者無(wú)法承受壓力自然落荒而逃，這反過來不利于該地區(qū)的脫貧。另一方面，越是貧苦地區(qū)，市場(chǎng)就越缺乏活力，如何調(diào)動(dòng)市場(chǎng)活力在中國(guó)主要是依靠政府，當(dāng)政府把精力大部分投入到如何加稅的心思中，就鮮有精力去思考如何搞活經(jīng)濟(jì)、搞活市場(chǎng)了，貧困地區(qū)便更難摘掉貧困的帽子?？h就是一個(gè)很好的例子?？h工業(yè)一垮，政府的財(cái)政收入就開始告急，如何維持龐大的官僚機(jī)構(gòu)是政府日思夜想的問題，要收入就只能找個(gè)體戶要，但個(gè)體戶財(cái)力有限，那就只能多設(shè)置費(fèi)用、多罰款來進(jìn)行創(chuàng)收。然而，政府創(chuàng)收了，個(gè)體戶就垮了，個(gè)體戶作為私營(yíng)企業(yè)的過渡階段發(fā)展不起來，縣私營(yíng)企業(yè)隊(duì)伍自然難以壯大，繼而會(huì)反過來影響縣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而與此同時(shí)，與縣同屬一個(gè)地級(jí)市的Y縣，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭良好，以商業(yè)為主，Y縣政府采取著截然不同的做法――積極減免個(gè)體戶、私營(yíng)企業(yè)的稅費(fèi)，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)、鼓勵(lì)投資，Y縣個(gè)體戶發(fā)展蓬勃，形勢(shì)一片大好。這便提出了一些值得認(rèn)真思考的問題：貧困地區(qū)的政府該如何擺脫對(duì)稅費(fèi)的依賴，真正將搞活市場(chǎng)作為其工作的核心？政府應(yīng)該如何真正給個(gè)體戶創(chuàng)造發(fā)展的空間和環(huán)境，讓他們的創(chuàng)業(yè)活力來帶動(dòng)市場(chǎng)和地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展？第三，個(gè)體戶的衰退是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然還是人為地“監(jiān)管過嚴(yán)”，是一個(gè)值得探討的問題。如果是前者，這意味著個(gè)體戶將逐漸退出歷史舞臺(tái)，現(xiàn)階段個(gè)體戶“縮水”現(xiàn)象便是他們走向消亡的過渡階段；但如果是后者，那就意味著政府對(duì)個(gè)體戶的“監(jiān)管”不但沒有起到積極有效的作用，反而阻礙了個(gè)體戶的發(fā)展，逆市場(chǎng)潮流而行。本文認(rèn)為，縣個(gè)體戶的衰落是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和政府“監(jiān)管過嚴(yán)”共同作用的結(jié)果。很明顯，某些行業(yè)的個(gè)體戶由于資本少、投資小、技術(shù)含量低，沒有能力加入到日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中來，易遭市場(chǎng)淘汰，隨著市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的深入，不少行業(yè)的個(gè)體戶被市場(chǎng)的洪流所湮沒。但是，大部分集中在第三產(chǎn)業(yè)的個(gè)體戶卻依然為市場(chǎng)所需，其中有些甚至還隨著社會(huì)的發(fā)展變得更為緊俏。事實(shí)上，在中國(guó)尚未完全開發(fā)的西部地區(qū)，個(gè)體戶有著廣袤的發(fā)展空間，因此，個(gè)體戶的“縮水”只能部分歸因于市場(chǎng)，還有相當(dāng)部分原因則應(yīng)歸咎到政府的“監(jiān)管過嚴(yán)”?！爸醒朦h校研究室副主任周天勇認(rèn)為，沉重的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)、缺位的創(chuàng)業(yè)服務(wù)等，是抑制創(chuàng)業(yè)活力的關(guān)鍵因素，勢(shì)必會(huì)影響個(gè)體戶的發(fā)展壯大，因此政府對(duì)個(gè)體戶的影響作用是不容忽視的”（王石川，2006）。

新的歷史時(shí)刻給個(gè)體戶的發(fā)展提出了新的制度和市場(chǎng)要求。弱小無(wú)助、主要由來自社會(huì)底層人群構(gòu)成、并在很大程度上需要政府積極扶持和良好市場(chǎng)環(huán)境才能生存的個(gè)體戶能否適應(yīng)新時(shí)代的要求？政府應(yīng)該對(duì)個(gè)體戶放任自流還是重新扶持？個(gè)體戶將來的路在何方？他們能否度過這艱難的時(shí)刻？這一切也許需要時(shí)間來回答，讓我們拭目以待。

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象論文:新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下貪腐現(xiàn)象特點(diǎn)及對(duì)策研究論文

摘要：改革開放50年，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)得到了飛速發(fā)展。這個(gè)速度在中國(guó)歷史上是前所未有的。僅僅三十年的時(shí)間，中國(guó)完成了從農(nóng)業(yè)到工業(yè)再到信息化的轉(zhuǎn)變。伴隨著這種轉(zhuǎn)變，各種矛盾和問題也呈現(xiàn)了紛繁復(fù)雜和急劇變化的趨勢(shì)。特別是本世紀(jì)以來，社會(huì)各界尤其對(duì)貪污腐敗的討錢之聲越來越高，作為檢察機(jī)關(guān)查辦的貪污腐敗案件的也越來越多，這一方面說明民眾對(duì)這個(gè)問題的關(guān)注度很高，已經(jīng)成為了一個(gè)社會(huì)問題，另一方面也說明我們的打擊力度也越來越大，是對(duì)檢察機(jī)關(guān)工作的肯定，同時(shí)也是鞭策。這就要求我們要研究新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下貪腐現(xiàn)象的新的特點(diǎn)，同時(shí)制訂出新的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：貪腐現(xiàn)象；經(jīng)濟(jì)形勢(shì)；案件

先看幾起案件。

第一組。

08年7月原福建省福州市福田區(qū)沙頭街道辦事處的報(bào)帳員張麗萍因在03年10月到2007年7月間以篡改單據(jù)等手法貪污單位現(xiàn)金886萬(wàn)多元被判刑。

同月，曾任北京醫(yī)科大學(xué)附屬北京朝陽(yáng)醫(yī)院原副院長(zhǎng)肖云良因貪污、受賄共計(jì)152萬(wàn)余元被市二中院一審判處有期徒刑18年。并處沒收24萬(wàn)元個(gè)人財(cái)產(chǎn)。

同月，曾于2007年2—7月任陜西省旬陽(yáng)縣新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室原會(huì)計(jì)曾詩(shī)平利用職務(wù)之便套取合作醫(yī)療基金61萬(wàn)余元被旬陽(yáng)縣法院以貪污罪判處有期徒刑十四年，剝奪政治權(quán)利五年。

第二組。

內(nèi)蒙古赤峰市原市長(zhǎng)徐國(guó)元任職6年斂財(cái)3200萬(wàn)元，月均44.44萬(wàn)元；北京市海淀區(qū)原區(qū)長(zhǎng)周良洛受賄1600多萬(wàn)；山西臨汾副市長(zhǎng)苗元禮受賄7000萬(wàn)元；據(jù)檢察機(jī)關(guān)和法院查明，重慶巫山區(qū)原交通局局長(zhǎng)晏大彬任職6年貪污2226萬(wàn)，陜西省高速集團(tuán)原董事長(zhǎng)陳雙全受賄1700多萬(wàn)，晉煤集團(tuán)原供應(yīng)處處長(zhǎng)孫水有2000多萬(wàn)巨額財(cái)產(chǎn)來源不明；南寧市政管理局原局長(zhǎng)受賄2600余萬(wàn)元，山西貧困縣縣長(zhǎng)崔保紅五年斂財(cái)近1000萬(wàn)，廣西貴港市委秘書長(zhǎng)高二剛夫妻貪污千萬(wàn)元。

第三組。

2009年4月，原海南省海口市規(guī)劃局主管土地規(guī)劃管理及審批的副局長(zhǎng)陳立奇被海南省第一中級(jí)法院以受賄罪判處有期徒刑11年。司法機(jī)關(guān)查明他在2002—2008年6月任職期間，先后收受江蘇南通金豐房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等11家單位賄賂130萬(wàn)。而逸11家單位無(wú)一例外全是房地產(chǎn)公司。

09年7月，分管城市規(guī)劃建設(shè)和管理的廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)原副主任盧錦洪被起訴。同月，浙江省臺(tái)州市路橋區(qū)副書記鄭敏華因在任開發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總公司副總經(jīng)理期間憑借主管單位基建項(xiàng)目的權(quán)力收受房地產(chǎn)商、工頭賄賂20萬(wàn)被起訴，貴州省遵義市人大常委會(huì)原副主任蔣永因在任市總工會(huì)主席期間收受開發(fā)商賄賂58萬(wàn)被判刑11年；貴州省環(huán)保局原機(jī)關(guān)黨委書記王茂敏因在任普安縣領(lǐng)導(dǎo)期間收受普安青山電力公司及普安普天大道工程開發(fā)商賄賂101萬(wàn)元獲刑10年；貴州金苑集團(tuán)股份公司原監(jiān)事會(huì)主席何卿華因在任省電力建設(shè)第一工程公司經(jīng)理期間為土地開發(fā)商攬接項(xiàng)目受賄436萬(wàn)元獲刑14年。

第四組。

山東省泰安市岱岳區(qū)建設(shè)局局長(zhǎng)周廣玉在泰安市是個(gè)派頭很大的人。他自己擁有18家公司，領(lǐng)域涉及房地產(chǎn)、典當(dāng)、工程監(jiān)理、擔(dān)保、制藥等五大行業(yè)。所以他常掛在嘴邊的話就是：我公司掙的錢已蠻夠我花的了，公家的錢、單位的錢我不會(huì)用一分。但就是這么個(gè)“廉政模范”突然被檢察機(jī)關(guān)查明受賄691萬(wàn)、貪污31萬(wàn)、挪用公款1100萬(wàn)元，并因此被一審判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身。

有報(bào)道說在鄭州市須水鎮(zhèn)西崗區(qū)經(jīng)濟(jì)適用房被開發(fā)商建別墅、上海閔行區(qū)梅隴鎮(zhèn)在建的商品房倒塌事件中都見到政府官員的影子。鄭州開發(fā)商大股東的丈夫曾是鄭州國(guó)土局的領(lǐng)導(dǎo)，二股東的丈夫是項(xiàng)目所在區(qū)的警察；上海開發(fā)商的股東有許多是當(dāng)?shù)卣墓賳T，甚至是負(fù)責(zé)房地產(chǎn)事宜的官員。(據(jù)新華網(wǎng))

以上四組案(事)件都是最近三年內(nèi)發(fā)生的。最遠(yuǎn)的是07年，最近的是09年7月。從中我們可以至少梳理總結(jié)出當(dāng)前新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下出現(xiàn)的貪腐事件的一些新特點(diǎn)、新動(dòng)向。

一是從貪腐對(duì)象年齡和職權(quán)上看，低職低齡化趨勢(shì)明顯。上世紀(jì)八、九十年代一直到本世紀(jì)最初的幾年，“49”、“59”現(xiàn)象突出，一些將要離開領(lǐng)導(dǎo)崗位的人為了自己有一個(gè)“幸福寬裕的晚年”在“有權(quán)不用過期作廢”的思想指導(dǎo)下，大肆貪污索賄，結(jié)果晚節(jié)不保。但從以上案件我們可以看出，沒有級(jí)別的單位報(bào)帳員在短短四年間貪污800多萬(wàn)時(shí)僅有31歲，股級(jí)干部曾詩(shī)平幾個(gè)月把61萬(wàn)元裝進(jìn)腰包時(shí)剛過完36歲生日，夢(mèng)想著自己成為“億萬(wàn)富豪”的科級(jí)局長(zhǎng)周廣玉也僅僅48歲。

二是從貪腐數(shù)額上看越來越大。1933年根據(jù)當(dāng)時(shí)臨時(shí)中共中央執(zhí)行委員會(huì)頒布的《關(guān)于懲治貪污浪費(fèi)行為》26號(hào)訓(xùn)令，貪污500元的蘇區(qū)中央政府科長(zhǎng)謝步升被槍斃。1983年1月，廣東省海豐縣縣委書記王仲被執(zhí)行死刑，他貪污了6.9萬(wàn)元。2000年，成克杰貪污受賄2000萬(wàn)被判死刑。從此在司法機(jī)關(guān)查辦的案件中涉及到千萬(wàn)以上的就司空見慣了。有人說，現(xiàn)在的貪官已進(jìn)入“千萬(wàn)級(jí)時(shí)代”，話雖有點(diǎn)絕，但也是事實(shí)。據(jù)中新網(wǎng)報(bào)道，遼寧省撫順市順城區(qū)國(guó)土局局長(zhǎng)蔣亞平甚至貪污斂財(cái)過億，從而使自己成為當(dāng)前全國(guó)貪污最多，職別最低的貪官“冠軍”。

三是從貪腐行為發(fā)生的領(lǐng)域來看，不僅原來的“重災(zāi)區(qū)”如房地產(chǎn)開發(fā)、道路工程建設(shè)、土地管理等領(lǐng)域繼續(xù)保持“強(qiáng)勁勢(shì)頭”外，在其他領(lǐng)域也呈多發(fā)態(tài)勢(shì)。著名學(xué)者任建明在08年2月份的《寮望》周刊上曾撰文指出：工程建設(shè)、土地管理領(lǐng)域發(fā)生的案件近5年比五年前增長(zhǎng)了61.3％。不僅如此，“傳統(tǒng)上，人們都只關(guān)注政府和公共權(quán)力的腐敗，而近些年，腐敗已經(jīng)在非政府公共部門，包括高校和醫(yī)療系統(tǒng)，私營(yíng)部門(市場(chǎng)及企業(yè)領(lǐng)域)以及社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域流行和蔓延”。“中央采取的一系列改善民生的項(xiàng)目中的腐敗行為也有增無(wú)減，比如教育、新農(nóng)合、勞動(dòng)保障等等”。以上的幾起案件也明顯地印證了這個(gè)觀點(diǎn)。如果說“有工程的地方就有腐敗”，是一種坊間傳說的話，有關(guān)網(wǎng)上的“房地產(chǎn)、教育、醫(yī)療的嚴(yán)重腐敗已是壓在人民群眾頭上的新三座大山”的說法就該引起我們的注意了。

四是從貪腐手法上看，越來越隱蔽。改革開放初期“雙軌制”的實(shí)行“造就”了一大批在計(jì)劃價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格之間鉆空子的掮客，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的腐敗也因此而產(chǎn)生。上世紀(jì)末在反腐領(lǐng)域產(chǎn)生了一個(gè)新的名詞叫“權(quán)力尋租”，起因就是國(guó)家全面實(shí)行了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，在傳統(tǒng)產(chǎn)品價(jià)格方面沒有了“簽字權(quán)”的各級(jí)審批者們紛紛轉(zhuǎn)變了自己的態(tài)度，但“傍大款”沒有流行多長(zhǎng)時(shí)間就成了過街的老鼠。身為當(dāng)時(shí)岱岳區(qū)房產(chǎn)局局長(zhǎng)的周廣玉就是“先知先覺”者，他在1999年就成立了自己的房地產(chǎn)開發(fā)公司，此后一口氣成立了18個(gè)公司。他把貪污受賄來的資金投入到這些公司中，然后以自己的身份為依托“拓展”公司業(yè)務(wù)(鳳凰網(wǎng)09年6月2日)。無(wú)論有人說這是“洗錢”的一種方式，還是鄭州別墅案的背后的影子、上海閔行區(qū)倒塌樓房背后的影子都是應(yīng)該引起我們注意的新動(dòng)向。至于那些區(qū)縣委書記的車補(bǔ)問題引起的民憤是制度的問題還是其他的什么就留待以后讓事實(shí)說話吧。

有鑒如此，在當(dāng)前新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下我認(rèn)為反貪腐工作重點(diǎn)要在不同層面上做好一下幾個(gè)方面的工作：

一是在立法層面抓好監(jiān)督制度的建設(shè)?！皼]有監(jiān)督的權(quán)力必然產(chǎn)生腐敗”。這是在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)被證明了真理。無(wú)論是單位的報(bào)帳員還是身居中央的國(guó)級(jí)干部，只要他失去了監(jiān)督，就會(huì)為所欲為。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)，“資本的目的就是尋找最大的利潤(rùn)”(馬克思語(yǔ))，清華大學(xué)社會(huì)學(xué)系的孫立平教授認(rèn)為“當(dāng)今社會(huì)生活的復(fù)雜化使得許過去行之有效的措施在今天變得蒼白無(wú)力，其結(jié)果就是權(quán)力失控。所謂權(quán)力失控，既是權(quán)力成為一種外部無(wú)法約束，內(nèi)部也無(wú)法約束的力量”。類似上面提到的福建省福州市沙頭街道辦事處報(bào)帳員張麗萍判刑之后的“要是早點(diǎn)審計(jì)就好了”的哀嘆雖有點(diǎn)倒打一耙的意思，但如若政府能把對(duì)官員的日常監(jiān)督納入到正常的軌道上來，這種“受埋怨”的詞會(huì)少聽到一些。具體的就是應(yīng)盡快出臺(tái)公職人員個(gè)人財(cái)產(chǎn)公開申報(bào)制度，因?yàn)椤叭魏呜澒傥劾粢澸E枉法，不管什么形式，最后都會(huì)變成家庭財(cái)產(chǎn)”(王明高《科學(xué)制度反腐》)，在這個(gè)制度中特別需強(qiáng)調(diào)的是公開的廣泛性，不能僅僅限于本單位或者本部門甚至讓辦公室填好了規(guī)定的表格直接送“有關(guān)部門存檔”了事。只有這樣才能避免網(wǎng)上調(diào)侃的“你們假裝申報(bào)，我們認(rèn)真審查”的尷尬。

二是在司法檢察層面上首先要加大對(duì)腐敗分子的處罰、追逃和贓款贓物的追繳力度，不讓腐敗分子在經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)上得到任何好處，通過讓貪官自己自己感受搞腐敗的高成本、高風(fēng)臉，以支持長(zhǎng)期的反腐敗的長(zhǎng)期進(jìn)行。其次是加大大要案的偵破力度。“擒賊先擒王”，一個(gè)地方每破獲一個(gè)大案要案，就可震動(dòng)、教育一大批人，社會(huì)效果也會(huì)很好。第三是注意總結(jié)查辦案件的工作經(jīng)驗(yàn)，尤其要注意案件線索的收集整理，不僅要注重日常工作的檢察、群眾的來信來訪，網(wǎng)上的消息也應(yīng)認(rèn)真甄別。有條件的地方不妨成立專門的案件研究室，對(duì)檢察工作的對(duì)象、領(lǐng)域、信包的收集重點(diǎn)研究，給領(lǐng)導(dǎo)決策提供必要的依據(jù)。

三是在社會(huì)層面上，傳統(tǒng)媒體、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮監(jiān)督作用。在這個(gè)意義上，政府應(yīng)該首先走在前面，不僅要倡導(dǎo)“領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)習(xí)慣在輿論監(jiān)督下工作”(《求是》2009年第14期署名文章)，更主要的是要制訂制度，讓民間反腐有一個(gè)制度化的出口——目前以網(wǎng)絡(luò)為平臺(tái)的民間反腐以其快捷、高效且廉價(jià)的優(yōu)勢(shì)開辟了反腐新渠道，但這種形式也暴露了許多問題，政府要做的不是禁止，而是保護(hù)。有關(guān)專家指出，給民間反腐一個(gè)制度化的出口，必然是我國(guó)下一階段反腐斗爭(zhēng)一個(gè)躲不開的重要命題。