時間：2022-04-04 11:37:38
序論：在您撰寫經(jīng)濟(jì)學(xué)論文時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的1篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
摘要:本文從資源的稀缺性出發(fā),提出了“豐水”地區(qū)優(yōu)化水資源配置的必要性,進(jìn)而指出“豐水”地區(qū)建設(shè)節(jié)水型社會的重要意義;然后,通過對生產(chǎn)函數(shù)的描述,直觀反映了“豐水”地區(qū)建設(shè)節(jié)水型社會的過程與效果;最后,在前面分析的基礎(chǔ)上,提出了“豐水”地區(qū)建設(shè)節(jié)水型社會的建議。供都江堰灌區(qū)等“豐水”地區(qū)參考。
關(guān)鍵詞:豐水 節(jié)水型 社會建設(shè) 經(jīng)濟(jì)學(xué)
目前,全社會對于水資源形勢和節(jié)約用水的認(rèn)識正在不斷提高,然而在“豐水”地區(qū)是否應(yīng)建設(shè)節(jié)水型社會的問題上,人們卻仍存在著不同的看法。對于“豐水”地區(qū)建設(shè)節(jié)水型社會,有的人不關(guān)心,有的人不支持,甚至還有的人只把它作為要項目、要資金的“口號”……“豐水”地區(qū)為什么要建設(shè)節(jié)水型社會,如何建設(shè)節(jié)水型社會?是一個十分重要的理論與實踐問題。本文試圖運用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析“豐水”地區(qū)節(jié)水型社會建設(shè)的必要性和動力等問題,推進(jìn)人們對“豐水”地區(qū)節(jié)水型社會建設(shè)的認(rèn)識。
一、資源稀缺性與“豐水”地區(qū)優(yōu)化水資源配置
水作為人類生存不可或缺的戰(zhàn)略資源,其總量與可利用量是十分有限的。隨著自然環(huán)境的變化,人類生產(chǎn)、生活水平的提高,可用水資源(下稱水資源)已經(jīng)變得越來越稀缺。對水資源稀缺性的認(rèn)識決定了我們必須要對水資源進(jìn)行優(yōu)化配置。
水資源的稀缺是長期的、全局的、絕對的,水資源的豐沛是短期的、局部的、相對的。個別地區(qū)雖然習(xí)慣上被稱為“豐水地區(qū)”,但并不意味著其可以利用的水資源是無限的。第一,“豐水”是相對的,它只是相對于其它地區(qū)“不缺水”,也就是說該地區(qū)可能是“相對缺水”。(“豐水”是一個大家廣泛使用卻沒有嚴(yán)格界定的術(shù)語,水文學(xué)在多年平均徑流量的基礎(chǔ)上提出了豐水年(期)、平水年(期)和枯水年(期)的概念,現(xiàn)實中,人們約定俗成地把長江流域以南稱為“豐水”地區(qū),這是相對而言的。筆者認(rèn)為是否“豐水”應(yīng)視水資源的供需兩方面而定,同時這是一個具有動態(tài)性質(zhì)的概念);第二,該地區(qū)水資源在時空分布上極可能是不平衡的,例如四川省水資源就具有時空分布不均的特性;第三,水資源形勢正在由“豐水”向“缺水”轉(zhuǎn)化,這不僅包括自然條件的變化,用水需求量的提高,還包括人為污染造成可用水資源量的減少;第四,如果水成為商品,那么該地區(qū)對水商品的供給將是有限的。
因此,就“豐水”地區(qū)而言,雖然在某些情況下無用水之憂,但并不等于水資源不稀缺。既然水資源稀缺,那么就有必要優(yōu)化配置。這里的優(yōu)化既包括局部的優(yōu)化,也包括全局的優(yōu)化。局部的優(yōu)化指在“豐水”地區(qū)內(nèi)的不同地方和時期之間優(yōu)化水資源配置。全局的優(yōu)化則是指在“豐水”和缺水地區(qū)之間實現(xiàn)水資源優(yōu)化配置。
二、優(yōu)化水資源配置與“豐水”地區(qū)建設(shè)節(jié)水型社會
建設(shè)“節(jié)水型社會”的提出有其深刻的社會歷史背景。在此之前,人們首先提出的是“節(jié)約用水”。作為“缺水”的應(yīng)對之策,其目的主要是節(jié)約水資源用量。隨著對水資源形勢和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展認(rèn)識的進(jìn)一步深化,“建設(shè)節(jié)水型社會”作為一項重大戰(zhàn)略,提上了議事日程。
“節(jié)水型社會”充分地體現(xiàn)了優(yōu)化水資源配置的思想。節(jié)約水資源用量只是節(jié)水型社會建設(shè)的淺層特征,而提高水資源利用效率,實現(xiàn)用水效益的最大化,促進(jìn)水資源的優(yōu)化配置,實現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用,最終保障經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展才是節(jié)水型社會建設(shè)的根本目標(biāo)。
“節(jié)水型社會”是實現(xiàn)水資源優(yōu)化配置的有效戰(zhàn)略措施。傳統(tǒng)的主要依靠行政措施推動節(jié)水的做法,手段單一,管理體系不健全,公眾參與程度不夠,已經(jīng)不能適應(yīng)形勢發(fā)展的要求?！肮?jié)水型社會”通過建立以水權(quán)、水市場理論為基礎(chǔ)的水資源管理體制,形成以經(jīng)濟(jì)手段為主的節(jié)水機(jī)制,能夠提高全社會的自覺節(jié)水意識,把節(jié)水工作貫穿于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生產(chǎn)生活的全過程,從根本上改變節(jié)水乏力的狀況。
“豐水”地區(qū)建設(shè)“節(jié)水型社會”是其優(yōu)化水資源配置的必由之路。
首先,就局部優(yōu)化而言,“豐水”地區(qū)建設(shè)節(jié)水型社會勢在必行。由于“相對缺水”的存在、水資源在季節(jié)分配上的不平衡、“豐水”向“缺水”轉(zhuǎn)化的動態(tài)性,“豐水”地區(qū)同樣面臨著節(jié)約用水、提高水資源的利用效率和效益,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的任務(wù)。那種認(rèn)為“我們這里不會缺水,沒必要建設(shè)節(jié)水型社會”的觀點是一種短視的行為。
其次,就全局優(yōu)化而言,節(jié)水型社會建設(shè)是“豐水”地區(qū)優(yōu)化水資源配置的動力和保障。全局的優(yōu)化并不必然帶來局部的優(yōu)化。局部的邊際成本和收益不等于全局的邊際成本和收益,“豐水”地區(qū)就沒有自覺、自愿節(jié)約用水的動力。初始水權(quán)的確立和水市場的建立,使節(jié)約出來的水轉(zhuǎn)化為商品,轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益,從而使“豐水”地區(qū)的邊際成本和收益與全局的邊際成本和收益趨于一致,為“豐水”地區(qū)節(jié)水提供了動力,同時也保護(hù)了“豐水”地區(qū)節(jié)水的積極性。
三、“豐水”地區(qū)建設(shè)節(jié)水型社會的經(jīng)濟(jì)學(xué)描述
為了對“豐水”地區(qū)建設(shè)節(jié)水型社會的情況進(jìn)行直觀的反映,筆者將“豐水”地區(qū)節(jié)水型社會建設(shè)的經(jīng)濟(jì)效果描繪如下。
(一)靜態(tài)的初始生產(chǎn)曲線
設(shè)靜態(tài)下全社會初始生產(chǎn)函數(shù)為F(X),其中F(X)代表產(chǎn)量,X代表水資源用量。
一般情況下,圖中橫軸代表水資源用量,縱軸代表產(chǎn)量。生產(chǎn)函數(shù)曲線BAC代表了在一定的生產(chǎn)水平下,水資源用量與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系。
BA段邊際產(chǎn)量遞增,隨著水資源用量的增加,產(chǎn)量逐漸增加;水資源用量達(dá)到A,產(chǎn)量達(dá)到最大;AC段邊際產(chǎn)量遞減,隨著水資源用量的繼續(xù)增加,產(chǎn)量逐漸減少。由于AC段中,水資源用量是可控的(用多少水,由人決定,用多了,可以把用水量減下去,洪澇災(zāi)害除外),故用虛線表示。
(二)缺水地區(qū)建設(shè)節(jié)水型社會描述
假設(shè)缺水地區(qū)生產(chǎn)函數(shù)與全社會相同,水資源用量受到水資源量的限制,最大水資源量為d,那么其產(chǎn)量只能達(dá)到D點,無法達(dá)到A點。該地區(qū)通過建設(shè)節(jié)水型社會,提高了水資源利用效率,改變了初始的生產(chǎn)函數(shù),則形成了新的曲線B‘A’C‘。
該社會通過提高水資源利用效率和效益,生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)镕‘(X),生產(chǎn)函數(shù)曲線改變?yōu)锽’A‘C’,從而在可用水資源量為d時,實現(xiàn)了比過去D點高得多的產(chǎn)量D‘。我們把BAC向B’A‘C’的轉(zhuǎn)變視為節(jié)水型社會建設(shè)的過程。
可從我國的現(xiàn)實中找到例證。1991年以來,我國耕地平均每年因干旱受災(zāi)減產(chǎn)糧食280億公斤,城市、工業(yè)缺水60億立方米,影響工業(yè)產(chǎn)值2300億元。由于缺水,我國的生產(chǎn)函數(shù)曲線達(dá)不到最優(yōu)點A.與此同時,我國萬元GDP用水量2002年為537立方米,是世界平均水平的4倍,這說明我們完全有可能改善生產(chǎn)函數(shù),在缺水的情況下,通過建設(shè)節(jié)水型社會,提高水資源利用效率和效益,實現(xiàn)高得多的GDP.
(三)“豐水”地區(qū)建設(shè)節(jié)水型社會描述
以都江堰市為“豐水”地區(qū)代表,在現(xiàn)有的用水水平或者說生產(chǎn)函數(shù)下,可用水資源量有時為d(不妨設(shè)為最小值),小于最佳需求量a,有時為e(不妨設(shè)為最大值),大于最佳需求量a.在后一種情況下,為了達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益的最大值,都江堰市放棄了多余水量,故其產(chǎn)量在D和A之間變動。
都江堰市建立節(jié)水型社會也可能會出現(xiàn)兩種不同的效果。
建立了如缺水地區(qū)的生產(chǎn)函數(shù),通過提高水資源利用效益和效率,實現(xiàn)在較少的可用水資源量X下的較高產(chǎn)量F‘(X),如:在d下的產(chǎn)量D’。這時,一方面,實現(xiàn)了較高的產(chǎn)量F‘(X),(F’(X)屬于[D‘,A’]);另一方面,節(jié)省了水資源e-X((e-X)屬于[0,e-d]),進(jìn)入水市場,帶來了直接經(jīng)濟(jì)效益(未考慮初始水權(quán)界定限制)。
另建立了新的生產(chǎn)函數(shù),通過提高水資源利用效率和效益,實現(xiàn)在較多的可用水資源量X下的較高的產(chǎn)量F‘(X)。這時,一方面,實現(xiàn)了較高的產(chǎn)量F’(X) (F‘(X) 屬于[D’,
E])‘;另一方面,節(jié)省了水資源e-X ((e-X ) 屬于[0,e-d]),進(jìn)入水市場,帶來了直接經(jīng)濟(jì)效益(未考慮初始水權(quán)界定限制)。
總之,促使生產(chǎn)函數(shù)優(yōu)化的過程就是“豐水”地區(qū)節(jié)水型社會建設(shè)的過程。雖然這個過程漫長而復(fù)雜,需要應(yīng)對各種影響因素的變化以及帶來的各種風(fēng)險,但是描述,我們可以看到,“豐水”地區(qū)建設(shè)節(jié)水型社會的經(jīng)濟(jì)效益是顯而易見的。
四、推進(jìn)“豐水”地區(qū)節(jié)水型社會建設(shè)的對策思考
上面的分析對生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行了簡化,以直接地描述節(jié)水型社會的過程。實際上產(chǎn)量不僅是用水量的函數(shù),更是其它多個自變量的函數(shù)F(X1,X2,X3,X4,X5…),我們可以把X1、X2、X3、X4、X5分別定義為水資源用量、勞動力素質(zhì)(包括用水意識)、生產(chǎn)技術(shù)(包括用水技術(shù))、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)(包括用水結(jié)構(gòu))、經(jīng)濟(jì)體制(包括管水體制)等。生產(chǎn)函數(shù)之所以能夠變化,是眾多自變量共同作用的結(jié)果。優(yōu)化生產(chǎn)函數(shù),建設(shè)節(jié)水型社會也必須從以上眾多因素入手。
當(dāng)前,推進(jìn)“豐水”地區(qū)節(jié)水型社會建設(shè)首先要提高“豐水”地區(qū)政府、企業(yè)、公眾對水資源形勢的認(rèn)識,充分認(rèn)識水資源的稀缺性,克服“我們不缺水,不需要節(jié)水”的片面觀念,增強(qiáng)人們對“豐水”地區(qū)建設(shè)節(jié)水型社會重要性和緊迫性的認(rèn)識。
其次,進(jìn)一步完善已有的工作手段,改進(jìn)節(jié)約用水工作,提升用水技術(shù)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。制定好流域水資源規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃,加大節(jié)約用水投入,加強(qiáng)水資源項目建設(shè),實施總量控制定額管理,推行計劃用水超計劃累進(jìn)加價制度、推廣應(yīng)用節(jié)水技術(shù)和器具、實施節(jié)水三同時四到位等,充分利用現(xiàn)有的法律、經(jīng)濟(jì)、行政手段優(yōu)化水資源配置。
第三,加大制度創(chuàng)新力度,加快節(jié)水型社會建設(shè),建立以水權(quán)、水市場理論為基礎(chǔ)的水資源管理體制,形成以經(jīng)濟(jì)手段為主的節(jié)水機(jī)制,解決“豐水”地區(qū)節(jié)水型社會建設(shè)成本收益不對稱的問題,從根本上建立“豐水”地區(qū)優(yōu)化水資源配置的長效機(jī)制。在水權(quán)、水市場制度建立之前,建議國家考慮對“豐水”地區(qū)節(jié)水、調(diào)水區(qū)調(diào)水給予適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)移支付。
第四,建立健全專職節(jié)水工作機(jī)構(gòu)和投入機(jī)制,加大節(jié)水行業(yè)的科研和培訓(xùn)力度,培養(yǎng)高素質(zhì)的管理隊伍,加快節(jié)水型社會的建設(shè)步伐,提高節(jié)水型社會建設(shè)的管理水平和質(zhì)量。
一、影響因素分析
安徽省作為中部振興大軍中的中堅力量,其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有著不可或缺的代表性,我們搜集到2000-2010年安徽省的部分經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù),并據(jù)此對安徽省的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。
1.人均GDP:它是衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的指標(biāo),人均GDP指標(biāo)越高,人民的生活水平就越高,一個地區(qū)越發(fā)發(fā)達(dá),它的人均GDP就越高。
2.農(nóng)業(yè):眾所周知,農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的命脈,一個國家的農(nóng)業(yè)越發(fā)達(dá),它的經(jīng)濟(jì)也就越發(fā)達(dá),并且安徽是農(nóng)業(yè)大省,農(nóng)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r更加影響到經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平。
3.工業(yè):工業(yè)是一個地區(qū)興盛的標(biāo)志,一個地區(qū)工業(yè)越發(fā)達(dá),文明程度就越高,因此工業(yè)的發(fā)展對國民經(jīng)濟(jì)的提升起著不可或缺的作用。
4.運輸業(yè):運輸業(yè)就像是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速器,它使得各個地區(qū)的資源得以融合,促進(jìn)了資源利用的效率,加快了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度,并且在運輸業(yè)發(fā)展的今天,它給國民經(jīng)濟(jì)增長所帶來的貢獻(xiàn)更是不可忽視。
5.旅游業(yè):旅游業(yè)是一個新興產(chǎn)業(yè),它作為第三產(chǎn)業(yè)的重要代表,作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新興行業(yè),其發(fā)展程度也反映了一個地區(qū)的發(fā)展水平,所以其對國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)同樣不可小視。
二、回歸結(jié)果分析
由回歸結(jié)果可以看出,可決系數(shù)為0.9999,修正的可決系數(shù)為0.9998,說明模型對樣本擬合得非常好。F統(tǒng)計量為18232.79,或其概率值P=0.0000,說明在顯著性水平0.05下回歸方程在整體上是顯著的,模型對人均GDP的解釋程度幾乎接近99.9%,。T統(tǒng)計量除了X1因素以外,其他因素均大于2,說明另外三個因素對模型影響顯著。結(jié)果顯示:在其他因素不變的情況下,農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值每增加1億元,平均來說人均GDP就增加0.5991元;在其他因素不變的情況下,工業(yè)總產(chǎn)值每增加1億元,平均來說人均GDP就增加2.5484元;在其他因素不變的情況下,運輸業(yè)總產(chǎn)值每增加1億元,平均來說人均GDP就增加2.9083元;在其他因素不變的情況下,旅游業(yè)總產(chǎn)值每增加1億元,平均來說人均GDP就增加0.4075元。
三、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗
1.多重共線性檢驗。可以看出每兩個簡單相關(guān)系數(shù)均大于0.8,說明模型存在嚴(yán)重的多重共線性。由回歸結(jié)果可以看出,可決系數(shù)為0.9999,修正的可決系數(shù)為0.9998,說明模型對樣本擬合得非常好。F統(tǒng)計量為22115.46,或其概率值P=0.0000,說明在顯著性水平0.05下回歸方程在整體上是顯著的,模型對人均GDP的解釋程度幾乎接近99.9%,T統(tǒng)計量各個因素均大于2,說明每個因素因素對模型影響顯著。
2.異方差性檢驗。通過White檢驗檢驗?zāi)Ｐ?得出nR^2的值為9.9376且P(nR^2)>0.05,說明模型不存在異方差。
3.自相關(guān)性檢驗。通過布羅斯-戈費雷或拉格朗日乘數(shù)檢驗,可以看出模型不存在自相關(guān)。
四、總結(jié)
最終模型為:Y=1012.6200+2.6382X2+3.0338X3+0.4557X4結(jié)果顯示:在其他因素不變的情況下,工業(yè)總產(chǎn)值每增加1億元,平均來說人均GDP就增加2.6382元;在其他因素不變的情況下,運輸業(yè)總產(chǎn)值每增加1億元,平均來說人均GDP就增加3.0338元;在其他因素不變的情況下,旅游業(yè)總產(chǎn)值每增加1億元,平均來說人均GDP就增加0.4557元。
五、政策建議
由計量經(jīng)濟(jì)學(xué)建模過程及結(jié)果可以看出,農(nóng)業(yè)對于人均GDP的增長可以忽略,工業(yè),運輸業(yè),旅游業(yè)對人均GDP的影響比較顯著,我們應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展這三個產(chǎn)業(yè)。鑒于安徽省自身的區(qū)域優(yōu)勢和資源優(yōu)勢,我提出以下幾點建議。
1.建立以馬鞍山,蕪湖,銅陵等省內(nèi)工業(yè)城市為首的工業(yè)特區(qū),發(fā)揮其臨近長江,靠近南京等重要二線甚至一線城市的的優(yōu)勢,緊跟長三角城市經(jīng)濟(jì)帶的政策領(lǐng)導(dǎo),以及高效地利用地理資源,政府可以投入重資打造長江中下游城市工業(yè)區(qū)(園),開發(fā)高新技術(shù),不斷促進(jìn)工業(yè)高速高效地前進(jìn)。
2.皖北有個交通運輸業(yè)的重市-蚌埠,號稱是火車皮拉出來的城市,其地勢平坦,并且又有交通運輸樞紐的歷史,只是近些年發(fā)展有些緩慢甚至停滯。政府可以投入資金,大力發(fā)展一蚌埠為首的皖北交通運輸特區(qū),興修鐵路,并提供一些便利支持和幫扶政策,加速皖北的興起。并打通與北上廣的交通脈絡(luò),加速省內(nèi)外的交流,帶動安徽省的經(jīng)濟(jì)向又好又快的方向發(fā)展。
3.安徽還有很多的旅游資源,比如黃山,天柱山,九華山等等,政府應(yīng)當(dāng)出資,好好利用這些自然資源發(fā)展旅游業(yè),并帶動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展與騰飛。比如為相關(guān)的旅游項目提供政策支持,為相關(guān)的自然資源保護(hù)提供資金支持,大力宣傳省內(nèi)的旅游景點等等,讓旅游業(yè)成為帶動省內(nèi)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè),并使其成為循環(huán)產(chǎn)業(yè),向著可持續(xù)的方向發(fā)展。
摘 要:人力資源開發(fā)是企業(yè)的一種投資行為,能為企業(yè)發(fā)展提供所需的專門人才,同時也會產(chǎn)生開發(fā)風(fēng)險,由于它是一項長期而系統(tǒng)的工程,必須根據(jù)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略確定好人才開發(fā)規(guī)劃,優(yōu)化制度建設(shè),提高執(zhí)行效果,從而有效地降低開發(fā)風(fēng)險。
關(guān)鍵詞:人力資源 投資風(fēng)險 規(guī)劃
從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看企業(yè)人力資源開發(fā)是一個投資與收益比例關(guān)系問題,企業(yè)在進(jìn)行人力資源開發(fā)投資時將面對一系列的風(fēng)險,當(dāng)然企業(yè)在人力資源上的投資是為了獲得利益的最大化,所以企業(yè)在進(jìn)行人力資源開發(fā)時將最大限度的評估投資的風(fēng)險和回報,然后采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險,爭取利潤的最大化。
一、企業(yè)人力資源開發(fā)的風(fēng)險
人力資源開發(fā)對于企業(yè)而言也是一種投資,市場經(jīng)濟(jì)條件下既然是一種投資就必然會有一系列的風(fēng)險,總的來看企業(yè)人力資源開發(fā)過程中的風(fēng)險主要是員工流失和開發(fā)低效或無效。
(一)核心員工流失
企業(yè)人力資源開發(fā)出現(xiàn)的最大的風(fēng)險后果就是核心員工、骨干員工的流失,這些員工的離職帶走了企業(yè)發(fā)展所需要的知識與技術(shù),特別是企業(yè)高級管理人員的離職往往伴隨的是企業(yè)中一個精英團(tuán)隊地流失,同時由于崗位的空缺,會影響到企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營活動的正常進(jìn)行;也會對士氣產(chǎn)生較大的負(fù)面影響,使生產(chǎn)效率降低,并導(dǎo)致員工不配合企業(yè)后續(xù)的人力資源安排,對于一些掌握了企業(yè)技術(shù)、客戶等資料的核心員工,他們的流失將對企業(yè)的市場競爭帶來更大的威脅。
(二)開發(fā)低效或無效
人力資源開發(fā)的目的是實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提高,為企業(yè)的發(fā)展提供相應(yīng)的員工是一個企業(yè)與員工雙贏的過程。企業(yè)人力資源開發(fā)沒有實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo),或者是員工的知識與技能未得到提高;或者是開發(fā)的轉(zhuǎn)化不到位,員工未將其獲得的知識與技能服務(wù)于企業(yè),都會會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、時間、市場資源等方面的損失。企業(yè)沒有獲得相應(yīng)知識與技能要求的員工,原計劃的工作會隨之受到影響,導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失可以通過開發(fā)成本測算出來,而間接的經(jīng)濟(jì)損失和其他方面的損失則無法準(zhǔn)確計量,但可以通過開發(fā)前后員工的工作態(tài)度、工作效率及其他企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的指標(biāo)的變化進(jìn)行間接反映。
二、企業(yè)人力資源開發(fā)風(fēng)險的成因
(一)外部環(huán)境的風(fēng)險
由于人力資源開發(fā)周期較長,而企業(yè)所處的外部環(huán)境是快速變化的,且具有很強(qiáng)的不確定性,企業(yè)在制定及實施人力資源開發(fā)方案過程中,始終會面臨著政策的規(guī)范與管理、面臨著知識與技術(shù)的更新變革、面臨著行業(yè)的變化調(diào)整、面臨著人才的競爭等方面所產(chǎn)生的影響,如果企業(yè)沒有認(rèn)真研究外部環(huán)境的變化情況,并以此為依據(jù)及時調(diào)整人力資源開發(fā)策略,就會導(dǎo)致開發(fā)滯后或開發(fā)不對路,造成重大損失。
(二)零開發(fā)的風(fēng)險
零開發(fā)是指企業(yè)對員工的職業(yè)培訓(xùn)和開發(fā)不做任何投入的做法,由于主客觀因素的影響,許多企業(yè)僅僅是對員工組織了崗前培訓(xùn),而不考慮員工上崗后的培訓(xùn)和開發(fā),有一些企業(yè)家往往將開發(fā)成本轉(zhuǎn)嫁給社會和員工個人,對員工進(jìn)行一種掠奪性的使用,僅僅是對其支付勞動報酬,不考慮員工的職業(yè)發(fā)展,人員結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,更多的是傾向于從外部人才市場聘請,員工的崗位技能未得到提高,相應(yīng)的工作效率會直接受到影響,員工職業(yè)危機(jī)感加強(qiáng),對企業(yè)的認(rèn)同感減弱,形成了不穩(wěn)定的因素。這種零開發(fā)觀念指導(dǎo)的管理行為很難為企業(yè)提供相應(yīng)的人力資源保障。
(三)人力資源規(guī)劃不當(dāng)
沒有制定人力資源開發(fā)規(guī)劃的企業(yè),員工的開發(fā)是一項非常規(guī)性的工作,呈現(xiàn)出臨時性、簡單化的特點,由此,人力資源配置會進(jìn)入一種非常規(guī)的局面,在解決人才供求缺口問題時捉襟見肘,不利于企業(yè)積極、靈活地應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境的變化。人才開發(fā)規(guī)劃中存在的較普遍的問題是開發(fā)的盲目性、開發(fā)內(nèi)容不夠全面、缺乏系統(tǒng)性,對實際工作沒有什么指導(dǎo)意義。目前大多數(shù)的企業(yè)都存在著重培訓(xùn)輕開發(fā)、重眼前輕長遠(yuǎn)的問題,開發(fā)手段單一,缺乏整體的開發(fā)部署,導(dǎo)致員工的職業(yè)方向不夠明晰;在選擇開發(fā)項目時,沒有充分考慮技術(shù)條件、經(jīng)營環(huán)境的變化、目的性不明確,開發(fā)的知識與技能不適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要。
相對于零開發(fā)的風(fēng)險,企業(yè)人力資源開發(fā)中另一種極端的做法是認(rèn)為開發(fā)是萬能的,管理者急功近利,希望通過一兩次的開發(fā)項目就能獲得一支精英隊伍,能夠一勞永逸,在做規(guī)劃時沒有考慮企業(yè)實際發(fā)展階段的需要、開發(fā)對象的具體情況等因素,開發(fā)目標(biāo)好高騖遠(yuǎn)、不切實際,完全由管理者一廂情愿的強(qiáng)制推行,這樣會使員工面臨較大的壓力,且產(chǎn)生一定的抵觸心理,因此效果不會很理想。
(四)人力資源開發(fā)的執(zhí)行不力
在開發(fā)項目實施的全過程中,會遇到各種各樣的困難影響到項目的落實,如工作時間、個人時間與開發(fā)時間的矛盾;開發(fā)創(chuàng)新與抵制變革之間的沖突;其它環(huán)境和條件的變化等。如果上述問題在項目執(zhí)行時沒有進(jìn)行充分的考慮,在項目執(zhí)行時沒有給予及時的調(diào)整,就會影響到項目正常進(jìn)程,使整個工作偏離預(yù)期的開發(fā)目標(biāo),導(dǎo)致開發(fā)低效或無效。執(zhí)行中出現(xiàn)的問題主要是規(guī)劃與執(zhí)行之間的協(xié)調(diào)與控制不到位,在一定程度上也反映出執(zhí)行人員的工作態(tài)度、專業(yè)技能等方面未達(dá)到相關(guān)要求。
(五)缺乏內(nèi)部成長通道
人力資源開發(fā)除了提高員工的知識與技能,還要明晰員工的職業(yè)發(fā)展目標(biāo),這樣能夠有效地激發(fā)員工自我超越的潛能,經(jīng)過開發(fā)知識與技能得以提高,員工會自覺主動地向更專、更精的領(lǐng)域去學(xué)習(xí)與探索,會產(chǎn)生更高層次的追求。相應(yīng)地也會需要更多的提高綜合素質(zhì)的機(jī)會和施展才能的舞臺,希望自身的價值在薪酬待遇、工作職位、工作條件等方面獲得認(rèn)可,如果管理者不關(guān)注員工變化了的需求,企業(yè)內(nèi)沒有明晰的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,員工進(jìn)一步發(fā)展和提高的自我追求受到壓抑,在較長時間的失望過后,其產(chǎn)生的結(jié)果或者是辭職轉(zhuǎn)而尋求更好的發(fā)展機(jī)會,或者是員工意志消沉,喪失了追求個人理想的執(zhí)著,喪失了對工作的熱情,使前期的開發(fā)效果歸于零。這樣的結(jié)果亦會對其他員工產(chǎn)生一個示范效應(yīng),使他們對企業(yè)的人力資源開發(fā)持懷疑態(tài)度,對企業(yè)的人力資源政策產(chǎn)生不滿,后期的開發(fā)工作會更難開展。
三、企業(yè)人力資源開發(fā)風(fēng)險的防范措施
(一)制定有效的人力資源開發(fā)規(guī)劃
一個好的規(guī)劃應(yīng)該目標(biāo)明確、系統(tǒng)完整,可以動態(tài)調(diào)整。開發(fā)的目標(biāo)要明確指向企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的方向,為企業(yè)的發(fā)展預(yù)先儲備專業(yè)人員;系統(tǒng)完整則要考慮開發(fā)內(nèi)容、時間上的要求,從內(nèi)容上來說要根據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的需要有計劃地進(jìn)行職業(yè)技能開發(fā),時間上對一名員工的培養(yǎng)要結(jié)合他本人的職業(yè)生涯規(guī)劃,進(jìn)行長期的開發(fā),在職業(yè)發(fā)展的不同階段,為其提供
有針對性的開發(fā)項目;動態(tài)調(diào)控意味著管理者要密切注意企業(yè)經(jīng)營環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、人才供求、開發(fā)對象等主要因素的變化情況,對開發(fā)項目的目標(biāo)、內(nèi)容、步驟、對象等方面進(jìn)行調(diào)整,保證開發(fā)效果。
(二)簽訂保證企業(yè)權(quán)益人力資源開發(fā)合同
確定好開發(fā)對象后,企業(yè)要與之簽訂開發(fā)合同。合同條款一般包括開發(fā)內(nèi)容、形式、時間及企業(yè)與員工之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系等,為防止員工專業(yè)技能提高后另謀高就,合同中要注明開發(fā)后的員工應(yīng)在企業(yè)服務(wù)的時間、違約后的經(jīng)濟(jì)責(zé)任,對員工產(chǎn)生紀(jì)律和經(jīng)濟(jì)方面的雙重約束,假使員工離職,企業(yè)還可獲得一定的經(jīng)濟(jì)賠償,減少企業(yè)的投資損失。開發(fā)合同中一個重要的條款就是競業(yè)禁止條款,如果在員工的聘任合同中未進(jìn)行有關(guān)規(guī)定,則在開發(fā)合同中,一定要和掌握了商業(yè)秘密的核心員工簽訂競業(yè)禁止的內(nèi)容以保障企業(yè)的權(quán)益,在發(fā)生核心員工離職、侵犯到企業(yè)的商業(yè)秘密時可通過法律手段進(jìn)行保護(hù)。
(三)注重人才儲備
管理者要提前做好人才儲備的工作,這樣可以有效防止員工流失后出現(xiàn)的崗位空缺導(dǎo)致工作出現(xiàn)混亂的局面。在企業(yè)內(nèi)部組建工作團(tuán)隊,避免出現(xiàn)個人控制某個工作項目的狀況,工作就不會因為個人的離開而出現(xiàn)中斷;除了團(tuán)隊建設(shè)還應(yīng)該注意人才的梯隊建設(shè),以師徒的“傳、幫、帶”方式形成同一崗位的儲備人才,當(dāng)?shù)谝惶蓐犎藛T離開時,后續(xù)梯隊的人員能夠迅速補(bǔ)充上來,保證工作能夠順利進(jìn)行。管理者要注意更新用人觀念,處理好人才為我所用與為我所有的關(guān)系,積極探索各種靈活的用人機(jī)制,建立人才信息庫,在需要時可迅速與相關(guān)人員取得聯(lián)系,通過聘請兼職員工、短期工,解決企業(yè)在不同情況下出現(xiàn)的人員缺口。
(四)加強(qiáng)企業(yè)文化和管理制度的建設(shè)
通過加強(qiáng)企業(yè)文化的建設(shè),并進(jìn)行配套的制度建設(shè),以形成企業(yè)倡導(dǎo)的價值體系,從精神層面上給予激勵,增強(qiáng)企業(yè)凝聚力,引導(dǎo)員工的行為方式,降低流失率。企業(yè)可建立內(nèi)部競爭機(jī)制,改變主要取決于上級決定的“伯樂相馬”式的人才選拔方式,更多的是通過“賽馬”的方式由員工自己的才能來證明實力,為員工提供展示才能的“賽場”,為其提供廣闊的職業(yè)發(fā)展空間。
(五)提高專業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平
企業(yè)要有效的進(jìn)行人力資源開發(fā)就離不開人力資源管理部門專業(yè)人員的工作保障,這些人員的業(yè)務(wù)水平高低將直接影響到規(guī)劃制定的是夠合理、相關(guān)制度執(zhí)行是否規(guī)范、開發(fā)項目能否有效落實等問題,對他們的開發(fā)特別是更新相關(guān)專業(yè)知識與技能是企業(yè)人力資源開發(fā)的重中之重。
摘 要:人力資源開發(fā)是企業(yè)的一種投資行為,能為企業(yè)發(fā)展提供所需的專門人才,同時也會產(chǎn)生開發(fā)風(fēng)險,由于它是一項長期而系統(tǒng)的工程,必須根據(jù)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略確定好人才開發(fā)規(guī)劃,優(yōu)化制度建設(shè),提高執(zhí)行效果,從而有效地降低開發(fā)風(fēng)險。
關(guān)鍵詞:人力資源 投資風(fēng)險 規(guī)劃
從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看企業(yè)人力資源開發(fā)是一個投資與收益比例關(guān)系問題,企業(yè)在進(jìn)行人力資源開發(fā)投資時將面對一系列的風(fēng)險,當(dāng)然企業(yè)在人力資源上的投資是為了獲得利益的最大化,所以企業(yè)在進(jìn)行人力資源開發(fā)時將最大限度的評估投資的風(fēng)險和回報,然后采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險,爭取利潤的最大化。
一、企業(yè)人力資源開發(fā)的風(fēng)險
人力資源開發(fā)對于企業(yè)而言也是一種投資,市場經(jīng)濟(jì)條件下既然是一種投資就必然會有一系列的風(fēng)險,總的來看企業(yè)人力資源開發(fā)過程中的風(fēng)險主要是員工流失和開發(fā)低效或無效。
(一)核心員工流失
企業(yè)人力資源開發(fā)出現(xiàn)的最大的風(fēng)險后果就是核心員工、骨干員工的流失,這些員工的離職帶走了企業(yè)發(fā)展所需要的知識與技術(shù),特別是企業(yè)高級管理人員的離職往往伴隨的是企業(yè)中一個精英團(tuán)隊地流失,同時由于崗位的空缺,會影響到企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營活動的正常進(jìn)行;也會對士氣產(chǎn)生較大的負(fù)面影響,使生產(chǎn)效率降低,并導(dǎo)致員工不配合企業(yè)后續(xù)的人力資源安排,對于一些掌握了企業(yè)技術(shù)、客戶等資料的核心員工,他們的流失將對企業(yè)的市場競爭帶來更大的威脅。
(二)開發(fā)低效或無效
人力資源開發(fā)的目的是實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提高,為企業(yè)的發(fā)展提供相應(yīng)的員工是一個企業(yè)與員工雙贏的過程。企業(yè)人力資源開發(fā)沒有實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo),或者是員工的知識與技能未得到提高;或者是開發(fā)的轉(zhuǎn)化不到位,員工未將其獲得的知識與技能服務(wù)于企業(yè),都會會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、時間、市場資源等方面的損失。企業(yè)沒有獲得相應(yīng)知識與技能要求的員工,原計劃的工作會隨之受到影響,導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失可以通過開發(fā)成本測算出來,而間接的經(jīng)濟(jì)損失和其他方面的損失則無法準(zhǔn)確計量,但可以通過開發(fā)前后員工的工作態(tài)度、工作效率及其他企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的指標(biāo)的變化進(jìn)行間接反映。
二、企業(yè)人力資源開發(fā)風(fēng)險的成因
(一)外部環(huán)境的風(fēng)險
由于人力資源開發(fā)周期較長,而企業(yè)所處的外部環(huán)境是快速變化的,且具有很強(qiáng)的不確定性,企業(yè)在制定及實施人力資源開發(fā)方案過程中,始終會面臨著政策的規(guī)范與管理、面臨著知識與技術(shù)的更新變革、面臨著行業(yè)的變化調(diào)整、面臨著人才的競爭等方面所產(chǎn)生的影響,如果企業(yè)沒有認(rèn)真研究外部環(huán)境的變化情況,并以此為依據(jù)及時調(diào)整人力資源開發(fā)策略,就會導(dǎo)致開發(fā)滯后或開發(fā)不對路,造成重大損失。
(二)零開發(fā)的風(fēng)險
零開發(fā)是指企業(yè)對員工的職業(yè)培訓(xùn)和開發(fā)不做任何投入的做法,由于主客觀因素的影響,許多企業(yè)僅僅是對員工組織了崗前培訓(xùn),而不考慮員工上崗后的培訓(xùn)和開發(fā),有一些企業(yè)家往往將開發(fā)成本轉(zhuǎn)嫁給社會和員工個人,對員工進(jìn)行一種掠奪性的使用,僅僅是對其支付勞動報酬,不考慮員工的職業(yè)發(fā)展,人員結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,更多的是傾向于從外部人才市場聘請,員工的崗位技能未得到提高,相應(yīng)的工作效率會直接受到影響,員工職業(yè)危機(jī)感加強(qiáng),對企業(yè)的認(rèn)同感減弱,形成了不穩(wěn)定的因素。這種零開發(fā)觀念指導(dǎo)的管理行為很難為企業(yè)提供相應(yīng)的人力資源保障。
(三)人力資源規(guī)劃不當(dāng)
沒有制定人力資源開發(fā)規(guī)劃的企業(yè),員工的開發(fā)是一項非常規(guī)性的工作,呈現(xiàn)出臨時性、簡單化的特點,由此,人力資源配置會進(jìn)入一種非常規(guī)的局面,在解決人才供求缺口問題時捉襟見肘,不利于企業(yè)積極、靈活地應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境的變化。人才開發(fā)規(guī)劃中存在的較普遍的問題是開發(fā)的盲目性、開發(fā)內(nèi)容不夠全面、缺乏系統(tǒng)性,對實際工作沒有什么指導(dǎo)意義。目前大多數(shù)的企業(yè)都存在著重培訓(xùn)輕開發(fā)、重眼前輕長遠(yuǎn)的問題,開發(fā)手段單一,缺乏整體的開發(fā)部署,導(dǎo)致員工的職業(yè)方向不夠明晰;在選擇開發(fā)項目時,沒有充分考慮技術(shù)條件、經(jīng)營環(huán)境的變化、目的性不明確,開發(fā)的知識與技能不適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要。
相對于零開發(fā)的風(fēng)險,企業(yè)人力資源開發(fā)中另一種極端的做法是認(rèn)為開發(fā)是萬能的,管理者急功近利,希望通過一兩次的開發(fā)項目就能獲得一支精英隊伍,能夠一勞永逸,在做規(guī)劃時沒有考慮企業(yè)實際發(fā)展階段的需要、開發(fā)對象的具體情況等因素,開發(fā)目標(biāo)好高騖遠(yuǎn)、不切實際,完全由管理者一廂情愿的強(qiáng)制推行,這樣會使員工面臨較大的壓力,且產(chǎn)生一定的抵觸心理,因此效果不會很理想。
(四)人力資源開發(fā)的執(zhí)行不力
在開發(fā)項目實施的全過程中,會遇到各種各樣的困難影響到項目的落實,如工作時間、個人時間與開發(fā)時間的矛盾;開發(fā)創(chuàng)新與抵制變革之間的沖突;其它環(huán)境和條件的變化等。如果上述問題在項目執(zhí)行時沒有進(jìn)行充分的考慮,在項目執(zhí)行時沒有給予及時的調(diào)整,就會影響到項目正常進(jìn)程,使整個工作偏離預(yù)期的開發(fā)目標(biāo),導(dǎo)致開發(fā)低效或無效。執(zhí)行中出現(xiàn)的問題主要是規(guī)劃與執(zhí)行之間的協(xié)調(diào)與控制不到位,在一定程度上也反映出執(zhí)行人員的工作態(tài)度、專業(yè)技能等方面未達(dá)到相關(guān)要求。
(五)缺乏內(nèi)部成長通道
人力資源開發(fā)除了提高員工的知識與技能,還要明晰員工的職業(yè)發(fā)展目標(biāo),這樣能夠有效地激發(fā)員工自我超越的潛能,經(jīng)過開發(fā)知識與技能得以提高,員工會自覺主動地向更專、更精的領(lǐng)域去學(xué)習(xí)與探索,會產(chǎn)生更高層次的追求。相應(yīng)地也會需要更多的提高綜合素質(zhì)的機(jī)會和施展才能的舞臺,希望自身的價值在薪酬待遇、工作職位、工作條件等方面獲得認(rèn)可,如果管理者不關(guān)注員工變化了的需求,企業(yè)內(nèi)沒有明晰的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,員工進(jìn)一步發(fā)展和提高的自我追求受到壓抑,在較長時間的失望過后,其產(chǎn)生的結(jié)果或者是辭職轉(zhuǎn)而尋求更好的發(fā)展機(jī)會,或者是員工意志消沉,喪失了追求個人理想的執(zhí)著,喪失了對工作的熱情,使前期的開發(fā)效果歸于零。這樣的結(jié)果亦會對其他員工產(chǎn)生一個示范效應(yīng),使他們對企業(yè)的人力資源開發(fā)持懷疑態(tài)度,對企業(yè)的人力資源政策產(chǎn)生不滿,后期的開發(fā)工作會更難開展。
三、企業(yè)人力資源開發(fā)風(fēng)險的防范措施
(一)制定有效的人力資源開發(fā)規(guī)劃
一個好的規(guī)劃應(yīng)該目標(biāo)明確、系統(tǒng)完整,可以動態(tài)調(diào)整。開發(fā)的目標(biāo)要明確指向企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的方向,為企業(yè)的發(fā)展預(yù)先儲備專業(yè)人員;系統(tǒng)完整則要考慮開發(fā)內(nèi)容、時間上的要求,從內(nèi)容上來說要根據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的需要有計劃地進(jìn)行職業(yè)技能開發(fā),時間上對一名員工的培養(yǎng)要結(jié)合他本人的職業(yè)生涯規(guī)劃,進(jìn)行長期的開發(fā),
在職業(yè)發(fā)展的不同階段,為其提供有針對性的開發(fā)項目;動態(tài)調(diào)控意味著管理者要密切注意企業(yè)經(jīng)營環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、人才供求、開發(fā)對象等主要因素的變化情況,對開發(fā)項目的目標(biāo)、內(nèi)容、步驟、對象等方面進(jìn)行調(diào)整,保證開發(fā)效果。
(二)簽訂保證企業(yè)權(quán)益人力資源開發(fā)合同
確定好開發(fā)對象后,企業(yè)要與之簽訂開發(fā)合同。合同條款一般包括開發(fā)內(nèi)容、形式、時間及企業(yè)與員工之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系等,為防止員工專業(yè)技能提高后另謀高就,合同中要注明開發(fā)后的員工應(yīng)在企業(yè)服務(wù)的時間、違約后的經(jīng)濟(jì)責(zé)任,對員工產(chǎn)生紀(jì)律和經(jīng)濟(jì)方面的雙重約束,假使員工離職,企業(yè)還可獲得一定的經(jīng)濟(jì)賠償,減少企業(yè)的投資損失。開發(fā)合同中一個重要的條款就是競業(yè)禁止條款,如果在員工的聘任合同中未進(jìn)行有關(guān)規(guī)定,則在開發(fā)合同中,一定要和掌握了商業(yè)秘密的核心員工簽訂競業(yè)禁止的內(nèi)容以保障企業(yè)的權(quán)益,在發(fā)生核心員工離職、侵犯到企業(yè)的商業(yè)秘密時可通過法律手段進(jìn)行保護(hù)。
(三)注重人才儲備
管理者要提前做好人才儲備的工作,這樣可以有效防止員工流失后出現(xiàn)的崗位空缺導(dǎo)致工作出現(xiàn)混亂的局面。在企業(yè)內(nèi)部組建工作團(tuán)隊,避免出現(xiàn)個人控制某個工作項目的狀況,工作就不會因為個人的離開而出現(xiàn)中斷;除了團(tuán)隊建設(shè)還應(yīng)該注意人才的梯隊建設(shè),以師徒的“傳、幫、帶”方式形成同一崗位的儲備人才,當(dāng)?shù)谝惶蓐犎藛T離開時,后續(xù)梯隊的人員能夠迅速補(bǔ)充上來,保證工作能夠順利進(jìn)行。管理者要注意更新用人觀念,處理好人才為我所用與為我所有的關(guān)系,積極探索各種靈活的用人機(jī)制,建立人才信息庫,在需要時可迅速與相關(guān)人員取得聯(lián)系,通過聘請兼職員工、短期工,解決企業(yè)在不同情況下出現(xiàn)的人員缺口。
(四)加強(qiáng)企業(yè)文化和管理制度的建設(shè)
通過加強(qiáng)企業(yè)文化的建設(shè),并進(jìn)行配套的制度建設(shè),以形成企業(yè)倡導(dǎo)的價值體系,從精神層面上給予激勵,增強(qiáng)企業(yè)凝聚力,引導(dǎo)員工的行為方式,降低流失率。企業(yè)可建立內(nèi)部競爭機(jī)制,改變主要取決于上級決定的“伯樂相馬”式的人才選拔方式,更多的是通過“賽馬”的方式由員工自己的才能來證明實力,為員工提供展示才能的“賽場”,為其提供廣闊的職業(yè)發(fā)展空間。
(五)提高專業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平
企業(yè)要有效的進(jìn)行人力資源開發(fā)就離不開人力資源管理部門專業(yè)人員的工作保障,這些人員的業(yè)務(wù)水平高低將直接影響到規(guī)劃制定的是夠合理、相關(guān)制度執(zhí)行是否規(guī)范、開發(fā)項目能否有效落實等問題,對他們的開發(fā)特別是更新相關(guān)專業(yè)知識與技能是企業(yè)人力資源開發(fā)的重中之重。
社會價值觀念是指人們的行為規(guī)范和思想體系, 指導(dǎo)著人們的一切社會活動,社會價值觀念的變化往往成為整個社會變遷的先聲?！?〕 而婚戀觀指導(dǎo)著人們的一切婚戀行為,婚戀觀的變化在家庭的構(gòu)建和維持中扮演著非常重要的角色,其外在表現(xiàn)形式是擇偶標(biāo)準(zhǔn)的變化。家庭是社會的基本單元,家庭的和諧穩(wěn)定往往對一個社會的良好運行和發(fā)展發(fā)揮著重要影響。我國當(dāng)前處于社會的急劇轉(zhuǎn)型期,盡管婚戀觀日趨多元化、復(fù)雜化,在不同環(huán)境下的擇偶標(biāo)準(zhǔn)不一。其中在擇偶標(biāo)準(zhǔn)中一直存在一個基本矛盾:物質(zhì)與愛情的矛盾,“注重追求個人的情感需求還是注重經(jīng)濟(jì)等物質(zhì)因素的作用,成為現(xiàn)代人擇偶時的一個兩難選擇”?！?〕然而主流的婚戀觀應(yīng)該是符合整個社會發(fā)展所需的,有利于家庭穩(wěn)定和社會的可持續(xù)進(jìn)行。從這一角度來講,扭曲的婚戀觀是指不利于人類社會良好發(fā)展和延續(xù)的,通過不合時的擇偶標(biāo)準(zhǔn)具體形式指導(dǎo)人們進(jìn)行婚戀行為選擇的社會價值觀。在當(dāng)前主要表現(xiàn)為大部分城市青年(這里的城市青年主要指達(dá)到適婚年齡,在城市長期居住工作的青年,這部分人才是面臨房價和婚房問題的主要群體)婚戀觀的日趨物質(zhì)化、世俗化,在擇偶的過程中經(jīng)濟(jì)因素超越了感情因素的考慮,尤其體現(xiàn)在婚房成為結(jié)婚的首要權(quán)重因素。
扭曲婚戀觀的直接后果之一是造成城市青年在婚戀市場二元化,出現(xiàn)供需結(jié)構(gòu)性失衡,筆者將其概括為結(jié)構(gòu)性無偶現(xiàn)象。本文所謂的婚戀市場二元化是指,與貝克爾“高質(zhì)量的男子和高質(zhì)量的女子結(jié)婚,低質(zhì)量的男子和低質(zhì)量的女子結(jié)婚”相對應(yīng)過來的概念,把婚戀市場分成“有房適婚男性”和“無房適婚男性”兩個市場,具體展開見下文。結(jié)構(gòu)性無偶是指,盡管婚戀市場上存在較多的求偶需求,但由于處于不同區(qū)域、不同階層以及個人特質(zhì)的差異,適婚男女出現(xiàn)供需不匹配,導(dǎo)致無偶男女在較長一段時間內(nèi)比例過大,給社會運行帶來諸多不良影響。
一、城市青年婚戀觀的扭曲現(xiàn)象
在中國,買房結(jié)婚是一種固有的情結(jié)。中國自古以來就是一個農(nóng)業(yè)大國,不同于西方工業(yè)文明,中國人更注重安土重遷,房子能給中國人帶來巨大的安全感和歸屬感,置業(yè)情節(jié)嚴(yán)重,“婚房”也就自然成了結(jié)婚的“必備品”。結(jié)婚買房本無可厚非,但在高房價形勢下,婚房卻引出了一系列社會問題。房價的一路攀升,大大超出了城市青年的支付能力。有學(xué)者利用全國的數(shù)據(jù),創(chuàng)建了一個以房價收入比為核心的住房壓力指數(shù),實證分析得出,2007 年中國住房壓力最低的是呼和浩特,指數(shù)為29%,而西方學(xué)者認(rèn)為合理的家庭負(fù)債比例不超過1/3,中國當(dāng)前有一半以上的大中城市住房壓力指數(shù)超過這一標(biāo)準(zhǔn)?！?〕作為工作剛起步的青年工作者,收入相對而言比較低,積蓄非常薄弱,住房壓力自然更大。
中國結(jié)婚形式一直以來還是女性脫離父母,進(jìn)入男方家庭或重新組建家庭。在這一過程中,女性對住房的需求得到進(jìn)一步的強(qiáng)化,在沉重的住房壓力下,女性在擇偶過程中把是否擁有住房作為衡量配偶的一大重要甚至第一標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象越來越普遍,“物質(zhì)型”婚戀觀對當(dāng)下青年影響愈發(fā)嚴(yán)重?！?〕《2010中國人婚戀狀況調(diào)查報告》顯示,“70.8%的女性認(rèn)為男性必須有房才能結(jié)婚”?！?〕另據(jù)2010年“首都市民價值觀調(diào)查模型建設(shè)研究”課題調(diào)查發(fā)現(xiàn),高達(dá)43.7%的青年女性認(rèn)同“有車有房是當(dāng)今擇偶的基本條件”?！鞍萁鹋薄伴W婚族”“房奴”“恐婚族”“大齡未婚女”等群體隨之增加, “寶馬名言” “房奴”“蝸婚族”等辭藻不僅在網(wǎng)絡(luò)上頻頻使用,在現(xiàn)實中也廣為流傳。高房價對女大學(xué)生的婚戀觀影響尤為明顯,這一群體流行著“男靠家,女靠嫁”的說法, 即將畢業(yè)的女大學(xué)生們將婚姻視為就業(yè)的一條捷徑,戲稱為“曲線就業(yè)”?！?〕婚戀觀世俗化、物質(zhì)化現(xiàn)象嚴(yán)重。盡管關(guān)于此問題爭論頗多,但目前為止學(xué)術(shù)界還沒有真正對其進(jìn)行深入探討。本文運用婚姻經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論對其展開分析,探討婚戀觀扭曲導(dǎo)致婚戀市場結(jié)構(gòu)性無偶的過程及其影響,進(jìn)而提出相關(guān)的對策。
二、結(jié)構(gòu)性無偶形成過程及其影響分析
婚戀問題的研究廣泛存在于社會學(xué)、心理學(xué)和人類學(xué)領(lǐng)域,然而作為婚戀主體的男女雙方大部分情況下是具備勞動能力的人,是資源的一種。從整個社會范圍來看,他們之間的匹配和結(jié)合,實質(zhì)是資源配置的一種。從男女個體來講,他們的擇偶過程,實質(zhì)是把對方作為一個消費品進(jìn)行選擇購買的過程。因此,基于經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來研究婚戀問題,賦予了對此問題的認(rèn)識較社會學(xué)、心理學(xué)和人類學(xué)更多的理性成份。
(一)婚姻經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)
學(xué)術(shù)界最早開始從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來探討婚姻是亞當(dāng)·斯密。在1776 年出版的《國富論》一書中, 亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)就討論了在工人階級中, 貧窮如何抑制婚姻這一問題。運用經(jīng)濟(jì)學(xué)工具和技巧來探索為何結(jié)婚、何時結(jié)婚以及與誰結(jié)婚是近期的發(fā)展。大衛(wèi)·戈爾和勞伊德·夏普利( David Gale and Lloyd Shapley 1963)最早發(fā)展了一個婚姻匹配模型?！?〕 英國學(xué)者詹姆斯·費雷澤則通過社會交換理論來分析婚姻關(guān)系?！?〕而國內(nèi)學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角探討婚姻的典型代表有王宇中的“美滿婚姻二維匹配模型”理論,強(qiáng)調(diào)男女雙方資源的對等性和特質(zhì)的契合性〔9〕。李煜、陸新超著重從先賦性和自配性兩個角度分析了婚配的變遷?！?0〕然而對婚姻經(jīng)濟(jì)學(xué)概括較為系統(tǒng)的還屬加里·貝克爾,下面筆者就其婚姻經(jīng)濟(jì)學(xué)的部分理論作一個簡單的梳理,主要包括兩部分:選擇結(jié)婚的動機(jī)和婚姻匹配的對象選擇。貝克爾假設(shè)家庭產(chǎn)出對于夫妻雙方來講是單一的同質(zhì)商品,換言之,男女雙方從婚姻中所獲的收入是相等的。那么對于所有結(jié)婚者來說則有下列等式:〔11〕
另外貝克爾還對婚姻匹配的對象選擇進(jìn)行了分析,得出結(jié)論“高質(zhì)量的男子和高質(zhì)量的女子結(jié)婚,低質(zhì)量的男子和低質(zhì)量的女子結(jié)婚”“這樣的婚姻市場才會是家庭產(chǎn)出最大化”。從單個人追求利益最大化的角度,他們往往追求的是比自身等價或者更優(yōu)者結(jié)合。
在已有的婚姻經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果中,大部分學(xué)者在討論婚姻市場供需平衡問題時,主要考慮的是婚戀市場上的市場因素怎么影響供需平衡的。諸如個人特質(zhì)(商品特性)、男女比例(供需數(shù)量變化)、擇偶偏好(消費者偏好)等。即在充分自由的婚戀市場上,結(jié)婚的雙方基本上是對等的質(zhì)量。但考慮到區(qū)域隔阻、時間等交易成本和機(jī)會成本,還是會出現(xiàn)諸多婚配失敗的現(xiàn)象,這些都是由于婚戀市場自身缺陷造成的,只是暫時性的供需不平衡,能靠婚戀市場內(nèi)部進(jìn)行調(diào)節(jié)的。然而,在一些 特定的環(huán)境下或特定時期,非市場因素通過影響市場因素往往會給婚戀市場造成巨大的沖擊。對于婚戀市場來說,居高不下的房價便是一個影響強(qiáng)烈的非市場因素。它的出現(xiàn)導(dǎo)致了婚戀市場供需出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性失衡,是婚戀市場本身所不能自動調(diào)節(jié)的。
(二)結(jié)構(gòu)性無偶的形成及其影響
本文主要是從城市女青年的角度進(jìn)行分析的,因此筆者把適婚女性看作是婚戀市場上的需求方D,男性為供給方S,而女性在婚配時的心理預(yù)期收入為市場價格P。為進(jìn)一步展開分析,明確幾個限定條件是很有必要的:1)在新婚姻法出臺前后,適婚男女的收入維持在一個穩(wěn)定的水平(可以忽略極小部分的暴發(fā)戶),換言之,他們的絕對支付能力在這一時期是穩(wěn)定的;2)貝克爾把男性區(qū)分為高質(zhì)量男子和低質(zhì)量男子,本文則根據(jù)有沒有住房將其分為“有房適婚男性”和 “無房適婚男性”。前者既包括在城市已經(jīng)擁有住房,或者已經(jīng)具備購房的實際支付能力(不管這種實際支付能力是自身具備的還是遺贈得來的),后者則相反。3)假設(shè)“有房適婚男性”和 “無房適婚男性”兩群體可以看成是能夠區(qū)分的兩個市場。4)P在一段時期內(nèi)保持相對地穩(wěn)定,即女性對于婚配結(jié)果的心理預(yù)期較為穩(wěn)定,例如獲得和諧的婚姻,美滿的家庭等。
假設(shè)在房價虛高(以超出平均居民實際支付能力為分界點)的態(tài)勢前,如圖(1)、(2)分別為MH 、MNH市場,P為購買方(即女性)對其能支付的對價,即購買方能從婚配中獲得合理的預(yù)期收入水平,此時MH 、MNH市場在價格P0水平均達(dá)到均衡狀態(tài)。即在房價虛高前,婚戀市場正如貝克爾所假設(shè)的“高質(zhì)量的男子和高質(zhì)量的女子結(jié)婚,低質(zhì)量的男子和低質(zhì)量的女子結(jié)婚”達(dá)到較為均衡的狀態(tài)。然而隨著房價這一非市場因素,導(dǎo)致了需求方(女性)消費的偏好產(chǎn)生了轉(zhuǎn)移。這一轉(zhuǎn)移過程是這么進(jìn)行的:在中國傳統(tǒng)婚姻模式下,一般是由女性脫離父母,嫁入男方家庭,也就是婚姻剝離了女方的原居住地,此時女方在婚配中必須衡量男方有沒有住房,但隨著房價的虛高,大大超出人們實際支付能力時,擁有住房的男性相對在減少,而沒有住房的男性相對在增加。從女性角度來講,由于價格P在一段時期內(nèi)保持相對地穩(wěn)定,即女性對于婚配結(jié)果的心理預(yù)期較為穩(wěn)定。然而房價的虛高大大地增加了繼續(xù)維持這種心理預(yù)期的成本,如果把目光從“無房適婚男性”轉(zhuǎn)移到“有房適婚男性”,就可以消除這增加的成本。女性在婚配中對住房的需求,這種心理變化投射出來的是對 “有房適婚男性”的需求絕對和相對地增加。相應(yīng)地,婚戀市場會發(fā)生如下變化:在MH市場上,供給曲線減少到S2,需求曲線增加到D2,從而出現(xiàn)需求過熱,產(chǎn)生缺口QH2-QH1;而在MNH市場上,供給曲線增加到S2,需求曲線減少到D2。從而出現(xiàn)供給過剩,產(chǎn)生剩余QH2-QH1。只要其條件保持穩(wěn)定,這種缺口和剩余在短時間內(nèi)是不會消除的,僅靠婚戀市場自身是無法調(diào)節(jié)的。在“有房適婚男性”市場上,大比例的無偶女性增加,而在“無房適婚男性”市場上,大比例的無偶那男性增加,形成結(jié)構(gòu)性無偶現(xiàn)象。
結(jié)構(gòu)性無偶帶來的社會問題頗多,最為直接的是大量剛畢業(yè)的男大學(xué)生、進(jìn)城務(wù)工的農(nóng)村男青年、收入微薄的適婚男性群體求偶難, 大齡未婚青年增多,退后了整個社會的結(jié)婚年齡, 進(jìn)而影響到我國生育率下降、人口老齡化加速。另外由于在擇偶過程中過于注重經(jīng)濟(jì)因素,導(dǎo)致婚姻質(zhì)量下降,離婚率逐年增長,社會不穩(wěn)定因素增加。最后,扭曲的婚戀觀會給整個社會風(fēng)氣帶來長久而且深遠(yuǎn)的不良影響,對國人的價值取向產(chǎn)生誤導(dǎo),不利于我國精神文明建設(shè)。
三、新婚姻法對結(jié)構(gòu)性無偶的調(diào)整
2011年7月4日最高人民法院審判委員會第1525次會議通過的《關(guān)于適用〈中華人民共和國婚姻法〉若干問題的解釋(三)》(以下簡稱新婚姻法)于同年8月13日開始實施,引起了廣泛的關(guān)注,其中關(guān)注的焦點在新婚姻法的第七條和第十條。前者規(guī)定:“婚后由一方父母出資為子女購買的不動產(chǎn),產(chǎn)權(quán)登記在出資人子女名下的,可按照婚姻法第十八條第(三)項的規(guī)定,視為只對自己子女一方的贈與,該不動產(chǎn)應(yīng)認(rèn)定為夫妻一方的個人財產(chǎn)”被網(wǎng)友俗稱“誰父母出資,房子歸誰”。后者規(guī)定:“夫妻一方婚前簽訂不動產(chǎn)買賣合同,以個人財產(chǎn)支付首付款并在銀行貸款,婚后用夫妻共同財產(chǎn)還貸,不動產(chǎn)登記于首付款支付方名下的,離婚時該不動產(chǎn)由雙方協(xié)議處理。依前款規(guī)定不能達(dá)成協(xié)議的,人民法院可以判決該不動產(chǎn)歸產(chǎn)權(quán)登記一方,尚未歸還的貸款為產(chǎn)權(quán)登記一方的個人債務(wù)?！北痪W(wǎng)友俗稱“誰首付,房子歸誰”。
有網(wǎng)友稱新婚姻法的出臺使“婚姻在拜金路上剎車”,看似調(diào)侃,其分析起來不乏幾分道理。新婚姻法的第七條和第十條無疑給廣大女性一個申明:法律上不再承認(rèn)僅僅通過婚姻締結(jié)而獲得的房產(chǎn)權(quán)(夫妻之間的遺贈除外),通俗講就是如果房產(chǎn)權(quán)當(dāng)時或?qū)須w男方所有,結(jié)婚后女方并不能自動獲得部分房產(chǎn)權(quán)。對于婚戀市場而言,新婚姻法屬一個非市場因素,它的到來使得“有房適婚男性”彌補(bǔ)房價給女性帶來的成本這一功能大打折扣,或者彌補(bǔ)的風(fēng)險性大大增加。相反,與情投意合男性結(jié)婚,盡管房價帶來的成本依然存在,但對婚后婚姻穩(wěn)定的預(yù)期會提高。不管嫁給“有房適婚男性”還是情投意合的男性,房價帶來的成本都等價存在,但后者的婚姻穩(wěn)定性更高,這就使得女性的目光從“有房適婚男性”轉(zhuǎn)移到情投意合的男性身上,即貝克爾說的“高質(zhì)量的男子和高質(zhì)量的女子結(jié)婚,低質(zhì)量的男子和低質(zhì)量的女子結(jié)婚”的均衡狀態(tài)。如圖(3)、(4)所示, T0表新婚姻法出臺時間, L1 、l1分別反映“有房適婚男性” 和“無房適婚男性”需求量的變化,L2、l2分別反映“有房適婚男性” 和“無房適婚男性”供給量的變化。T0時,需求量下降,出現(xiàn)拐點,房價的上升導(dǎo)致供給量緩慢下降,但幅下降幅度比需求量曲線小,因此MH市場缺口逐漸縮小。由于女性對MH的需求量減少,則會轉(zhuǎn)移到MNH市場進(jìn)行挑選,則對“無房適婚男性”的需求量增加,l1出現(xiàn)拐點,這一市場上的剩余逐漸減少。 由上述分析可見,新婚姻法的出臺在一定程度上對結(jié)構(gòu)性無偶進(jìn)行了調(diào)整。最新出爐的《2011中國人婚戀狀況調(diào)查報告》寫道:“2011年的調(diào)查中68.3%的女性認(rèn)為男性要有房才能結(jié)婚,2010 年的調(diào)查中 70.8%的女性認(rèn)為男性要有房才能結(jié)婚,比例有微弱下調(diào)?！?〔12〕 但報告同時表明, 46.8%的人表示對新婚姻法的“具體內(nèi)容不是太了解”,可見新婚姻法的影響范圍和程度還是比較小的。
四、結(jié)論
婚戀觀涉及到我國社會穩(wěn)定以及未來人口結(jié)構(gòu)發(fā)展等社會問題,扭曲的婚戀觀及其帶來的結(jié)構(gòu)性無偶問題不利于社會的健康可持續(xù)發(fā)展, 因此采取一定的措施是必要的。
(一)加大新婚姻法的宣傳力度。新婚姻法的出臺,讓已經(jīng)變形了的婚戀觀得到了一定程度上的扭轉(zhuǎn),對結(jié)構(gòu)性無偶產(chǎn)生了一定的調(diào)整。然而由于新婚姻法出臺的時間 較短,知曉度相對較低,因此為進(jìn)一步加速扭轉(zhuǎn)趨勢,有必要加大新婚姻法的宣傳力度, 使更多的城市女青年了解新規(guī)定,逐漸降低房價在婚戀條件中的權(quán)重,進(jìn)而對自身的婚戀行為作出慎重選擇。在基于情感和經(jīng)濟(jì)因素的綜合考慮上,選擇更為穩(wěn)定的婚配對象,提高整個社會的婚姻質(zhì)量,在一定程度上延緩離婚率的上升,維護(hù)社會穩(wěn)定和促進(jìn)其健康持續(xù)發(fā)展。
(二)減輕青年住房壓力, 彌補(bǔ)婚戀二元市場的鴻溝。由上述分析可知,婚戀市場出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)性無偶主要是由巨大的住房壓力帶來的。因此作為宏觀調(diào)控的主體,政府務(wù)必要采取一定措施減輕青年的住房壓力,加大和完善住房保障體系的建設(shè),健全房地產(chǎn)市場機(jī)制。另一方面加大貧富差距調(diào)節(jié)力度,使低收入青年在絕對和相對意義上增加收入,逐漸彌補(bǔ)婚戀二元市場的鴻溝,提高適婚男女的匹配率,促進(jìn)婚戀市場有效運行。
(三)積極健康的婚戀觀引導(dǎo)。自然婚戀問題不能僅靠一紙文書就能決定走向的,還應(yīng)結(jié)合“本質(zhì)上在全社會推動忠貞、責(zé)任、和諧、摯愛的家庭情感和婚姻觀”雙管齊下,引導(dǎo)我國青年形成積極健康的婚戀觀,進(jìn)而維護(hù)社會穩(wěn)定和促進(jìn)其可持續(xù)發(fā)展
一、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中存在的問題
1、課程教學(xué)定位不明,缺乏專業(yè)針對性。以我校為例,《計量經(jīng)濟(jì)學(xué)》是工商管理、國際貿(mào)易、信息管理、會計、物流管理、市場營銷等專業(yè)的必修課程。然而不同專業(yè)對計量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的要求不同,如信息管理、物流管理、國際貿(mào)易等專業(yè)要求定量分析較多,應(yīng)以理論方法為主,而工商管理、會計、市場營銷等專業(yè)則應(yīng)以實際應(yīng)用為主。并且,每個專業(yè)都有其專業(yè)特點和要求,必然導(dǎo)致計量經(jīng)濟(jì)學(xué)在各專業(yè)的應(yīng)用和應(yīng)用程度有較大的區(qū)別。然而,現(xiàn)有計量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的設(shè)置、教材建設(shè)、教學(xué)大綱的規(guī)范都過于泛化,難以適應(yīng)專業(yè)需求。特別是教學(xué)案例的分析,此專業(yè)學(xué)生聽彼專業(yè)的案例,往往會聽得云里霧里的,結(jié)果不能激發(fā)學(xué)習(xí)的興趣,所以學(xué)校在安排課程時應(yīng)盡量一個專業(yè)一個班,而不是多個專業(yè)一起,應(yīng)根據(jù)不同專業(yè)學(xué)生設(shè)置教學(xué)案例。
2、教學(xué)方法與教學(xué)手段單一化。目前,計量經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)方法或教學(xué)手段大體經(jīng)歷了由黑板教學(xué)到黑板與多媒體結(jié)合,再到多媒體教學(xué)的過程。黑板教學(xué)多側(cè)重于計量經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)方法的數(shù)學(xué)推導(dǎo)和邏輯推理,而多媒體教學(xué)則更多以PPT的板書方式、計量軟件輔助教學(xué)來展開計量經(jīng)濟(jì)的學(xué)習(xí)?，F(xiàn)在比較受推崇的教學(xué)方式是黑板與多媒體教學(xué)相結(jié)合的模式,只有在必要時才會用黑板表達(dá)相關(guān)方法的基本數(shù)學(xué)原理。一般院校要求計量經(jīng)濟(jì)學(xué)課時至少要48課時,有的甚至要96課時。那么,對于如此復(fù)雜的課程來說,要想在短短的48課時內(nèi)講完一元或多元線性回歸、非線性回歸、虛擬變量、異方差、自相關(guān)、多重共線性、聯(lián)立方程和時間序列等內(nèi)容,來配合事先擬定好的教學(xué)進(jìn)度計劃,就算是從事多年計量經(jīng)濟(jì)教學(xué)的教師也要花費大量時間來掌握教學(xué)內(nèi)容、各知識點之間的邏輯、重點和難點,何況那些專業(yè)基礎(chǔ)知識不是很扎實、剛剛接觸計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)生,他們只能被動地去接收老師所要傳達(dá)的所有信息,難吸收、理解這些信息的內(nèi)容和作用,更無從談其應(yīng)用。
3、輕能力培養(yǎng)與實際應(yīng)用。學(xué)習(xí)計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的最終目的是要學(xué)會應(yīng)用。然而,現(xiàn)在普遍存在的現(xiàn)象:大多數(shù)學(xué)生不會應(yīng)用倒還算是小事,更甚者是根本就忘記計量經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容。造成這種現(xiàn)象的原因可能有:(1)缺乏研究創(chuàng)造性培養(yǎng),這一點主要體現(xiàn)著案例教學(xué)上?，F(xiàn)有計量經(jīng)濟(jì)學(xué)所提供的案例都是與章節(jié)內(nèi)容緊密相連的,但多數(shù)案例仍然過于簡單化和抽象化,沒有給予學(xué)生充分挖掘的計劃,而使案例教學(xué)流于形式。我們知道,計量經(jīng)濟(jì)學(xué)講究的是由問題入手,然后選擇變量—設(shè)計模型—收集、處理數(shù)據(jù)—建立模型—模型檢驗的過程。以GDP數(shù)據(jù)處理為例,學(xué)生首先應(yīng)該判定GDP是按可比價格計算,還是按現(xiàn)行價格計算的;然后要檢驗這個數(shù)據(jù)是不是存在異方差性、自相關(guān)性等問題;最后,通過相關(guān)方法的解決處理,才能用這個數(shù)據(jù)去分析問題。而事實是,我們把所有可能面臨的問題都想到了,都提前做好了,那么學(xué)生在做案例時就像填空一樣,機(jī)械地完成教學(xué)內(nèi)容的每一步,仍過多采用死記硬背的方式,這樣既達(dá)不到計量經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)的目的,也不能鍛煉學(xué)生研究問題、分析問題的能力。(2)計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論課與實踐課銜接性不強(qiáng)。應(yīng)用計量經(jīng)濟(jì)學(xué)除了要學(xué)會計量方法,還要學(xué)會相關(guān)計量軟件(如Eviews,Stata,SAS等)操作與分析。然而,現(xiàn)在問題是計量經(jīng)濟(jì)的理論課與實踐課銜接性不強(qiáng):一方面是由于教學(xué)計劃導(dǎo)致的,48課時除了要上理論課,還包括實踐課,這就很難兩者兼顧;另一方面就是學(xué)校的教學(xué)條件跟不上,如實驗室太小,計算機(jī)太少,一次安排不下很多人上機(jī)等情況,這樣分批次就會影響教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)進(jìn)度。再者,課堂上老師與學(xué)生互動環(huán)節(jié)較少,學(xué)生演示機(jī)會不多,也會降低其學(xué)習(xí)計量經(jīng)濟(jì)的興趣,課后不愿動手去練習(xí)操作。
二、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的若干改進(jìn)建議
1、合理安排課程設(shè)置?！队嬃拷?jīng)濟(jì)學(xué)》是一門綜合性較強(qiáng)的課程,要求學(xué)生具有宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、高等數(shù)學(xué)、矩陣代數(shù)、概率論與數(shù)理統(tǒng)計、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計學(xué)
等先修課程的良好基礎(chǔ)。許多老師都會有“難教”的感覺,一方面可能是因為學(xué)生的基礎(chǔ)知識不夠扎實,但作者認(rèn)為也與專業(yè)培養(yǎng)方案的設(shè)置有關(guān)。比如大一、大二期間學(xué)習(xí)高等數(shù)學(xué)、宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、矩陣代數(shù)、概率論與數(shù)理統(tǒng)計和統(tǒng)計學(xué)的學(xué)習(xí),大三第一學(xué)期就應(yīng)該緊接學(xué)習(xí)計量經(jīng)濟(jì)學(xué),而不是將計量經(jīng)濟(jì)學(xué)安排在大四,這樣學(xué)生就會很快投入到計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)中,容易理解和吸收,而不是找尋或重拾學(xué)過但已忘記的內(nèi)容。再者,我在教學(xué)中就碰到過將統(tǒng)計學(xué)與計量經(jīng)濟(jì)學(xué)安排在同學(xué)期同時開課,甚至統(tǒng)計學(xué)比計量經(jīng)濟(jì)學(xué)晚開課,這樣就給計量經(jīng)濟(jì)學(xué)老師授課時帶來很大的困難,在講授過程中還得兼顧統(tǒng)計學(xué)基礎(chǔ)知識的講解,不但占用計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的授課時間,也會打亂教學(xué)大綱安排,嚴(yán)重影響教學(xué)效果。公務(wù)員之家 2、強(qiáng)調(diào)專業(yè)教學(xué)。這樣做主要是比較有針對性,將計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論內(nèi)容與專業(yè)案例相結(jié)合,激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣,了解計量經(jīng)濟(jì)學(xué)在本專業(yè)哪些領(lǐng)域應(yīng)用,如何應(yīng)用,怎么實踐等,從而克服計量經(jīng)濟(jì)學(xué)“難學(xué)”、抽象而模糊或無從下手的局面。以國貿(mào)專業(yè)為例,就會根據(jù)專業(yè)背景選取實際利用外資額(FDI)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)、影響等問題來研究,既從定量角度讓學(xué)生真正了解貿(mào)易對中國的影響情況,又將所學(xué)計量經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容融會貫通,并且一個案例的分析還能啟發(fā)、衍生出新的問題,就可以跟學(xué)生共同探討、研究,增強(qiáng)相互之間的溝通,有利于促進(jìn)學(xué)生自發(fā)去學(xué)習(xí)本門課的興趣。
3、重視啟發(fā)教育。計量經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上是一種分析問題的工具,那么就需要去激發(fā)學(xué)生的主觀能動性,去激發(fā)學(xué)生的探索精神,才能充分展示計量經(jīng)濟(jì)這門工具的有效性。為此,要重視研究性學(xué)習(xí)、探究性學(xué)習(xí)、協(xié)作學(xué)習(xí)等現(xiàn)代教育理念在教學(xué)中的應(yīng)用,如展開課程論文研究與寫作等形式。老師通過有針對性地講解哪些是好的選題,哪些是不好的選題,這一選題的目前研究現(xiàn)狀及存在問題,然后以問題出發(fā),結(jié)合所學(xué)的計量經(jīng)濟(jì)內(nèi)容讓學(xué)生參與、判斷、分析這些問題,這樣一方面可以培養(yǎng)學(xué)生獨立思考的能力,另一方面學(xué)生就會改被動變主動,積極去學(xué)習(xí)。此外,計量經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的選取也是很重要的,一本好的教材可以起到事半功倍的效用。因此,對于非統(tǒng)計專業(yè)學(xué)生來說,教材的選取應(yīng)當(dāng)注意以下幾點:(1)內(nèi)容簡練,深入淺出,避開復(fù)雜的數(shù)學(xué)推導(dǎo)過程;(2)重點介紹計量經(jīng)濟(jì)方法、計算結(jié)果的統(tǒng)計與經(jīng)濟(jì)意義分析;(3)詳細(xì)介紹計算機(jī)軟件操作步驟,幫助學(xué)生理解計算結(jié)果,學(xué)會計算操作;(4)教材結(jié)構(gòu)和內(nèi)容設(shè)計要具有繼承性和集成性,要能兼顧國內(nèi)外同類教材的精華,介紹計量經(jīng)濟(jì)的前沿知識,體現(xiàn)計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢。
在這篇文章里,我試圖論說以下幾個問題:第一個是科學(xué)史上關(guān)于宇宙本質(zhì)的爭論。這個問題十分重要,因為對宇宙是有序運轉(zhuǎn)的,還是無序地紊亂地運轉(zhuǎn)的認(rèn)識支撐了我們對于科學(xué)的信仰、我們的情感和某種程度上我們的人生 哲學(xué) 。也是對這個問題的認(rèn)識,計量 經(jīng)濟(jì) 學(xué) 得以建立。第二個問題是關(guān)于學(xué)習(xí)計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的幾個基本問題。第三個問題,我將之稱為“計量之美”。我一直相信任何一個學(xué)科都是極其美麗的,因為,它們不僅告訴我們很多關(guān)于世界是如何運行的真知灼見,更重要的是教會我們許多世俗智慧甚至一種人生哲學(xué)。因為我一直堅信,即使是讀同一本書,不同的人也會得到不同的讀書體會。因此,在這個問題之下,我僅就自己的體會談?wù)動嬃拷?jīng)濟(jì)學(xué)的世俗智慧和對我們?nèi)松鷳B(tài)度的啟迪。
一、隨機(jī)行走的世界
對我們所生活于其中的宇宙的認(rèn)識和思考,一直以來吸引著各個時代思想家們的智慧。我們生活的這個宇宙本質(zhì)上是什么樣的呢?是以一種有序的、有規(guī)律的方式在運轉(zhuǎn)還是無序的、雜亂無章的運轉(zhuǎn)?這種運轉(zhuǎn)能否為我們的智慧所認(rèn)識?人們對這些關(guān)于宇宙問題的渴求正是造就了人類自身的智力進(jìn)化和卓越品質(zhì)的重要動力之一。
在我們今天的視野所及的范圍,我們知道對這些問題思考的最有影響力的思想是由18世紀(jì)的思想家們做出的。18世紀(jì)的思想家們建立了近代最有影響力的哲學(xué)體系,他們設(shè)計了一個“有序的”世界。在某種程度上,他們的世界觀是一種“決定論”的世界觀,堅信這個世界正在按照某種已經(jīng)設(shè)計好的秩序在運行。持有這個“決定論”觀點的人包括諸如牛頓、愛因斯坦等最偉大的自然科學(xué)家。這個體系的科學(xué)性則是由牛頓定律和對牛頓體系進(jìn)一步思考的 數(shù)學(xué) 定律所保證的。當(dāng)然,自然科學(xué)家們這種關(guān)于宇宙的信念和洞見不可避免的影響到了從事 社會 科學(xué)研究的思想家們,其中也包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家。
經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人,亞當(dāng)?斯密的思想根基也是源于這樣的一種信念。他把這種自然科學(xué)的有序世界的觀點應(yīng)用到人類社會里,形成了一種從看似“無序”到“有序”的觀念,提出了一個“和諧的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)”的觀點。這種和諧的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的動力則是人的自利動機(jī)。
我們決不應(yīng)該低估這種關(guān)于世界的觀點的影響力和洞察力。事實上,我們一直在這種“決定論”的世界觀下生活并做出各種與我們自身息息相關(guān)的決策。一種對于人類經(jīng)濟(jì)社會的“完美和諧”的信念直接導(dǎo)致了大家對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的效果的質(zhì)疑,并且主導(dǎo)了許多關(guān)于政府問題的爭論。這種“決定論”的觀點在很大程度上支撐著我們對于自由經(jīng)濟(jì)的信心和我們對于世界的信仰。
但是這一體系在歷經(jīng)幾個世紀(jì)之后,遭到了懷疑。對于這種“決定論”的世界觀的挑戰(zhàn)來自于 統(tǒng)計 觀點,尤其是概率論的成功。我們可以舉一個簡單的例子來說明這二者對于世界的看法的分歧。比如我們說,消費函數(shù)是 ,其中, 是自發(fā)消費, 是可支配收入,c是邊際消費傾向。進(jìn)而我們可以把消費函數(shù) 寫作 是可支配收入的函數(shù): 。這個消費函數(shù)是更加廣泛意義上的數(shù)學(xué)若干函數(shù)中的一個。這個函數(shù)明白無誤地說明,居民的消費量將精確地取決于可支配收入、自發(fā)消費和邊際消費傾向。這種函數(shù)關(guān)系是一種確定性的關(guān)系。但是,我們知道,這種關(guān)于居民消費的斷言在現(xiàn)實中毫無疑問是會受到質(zhì)疑的,居民的消費量并不是精確地取決于這幾個因素。在很大的程度上,這種消費關(guān)于自發(fā)消費、可支配收入和邊際消費傾向的關(guān)系是不確定的,或者說是隨機(jī)的,有著概率分布的。這就是二者之間的差別,持有決定論觀點的人依據(jù)一種確定性的函數(shù)關(guān)系認(rèn)為,這個世界將會精確地按照數(shù)學(xué)定律所描述的那樣運轉(zhuǎn)。而持有統(tǒng)計觀點的人卻認(rèn)為,即使是知道了這種關(guān)系,消費與其他幾個因素之間仍然是一種偶然的,不確定的,有著概率分布的關(guān)系。
我們把后一種對于世界的觀點叫做統(tǒng)計觀點,正是這種統(tǒng)計觀點,打破了原來思想家們頭腦中的有序結(jié)構(gòu)。但是,這二者之間的分歧似乎是讓人迷惑的。因為,當(dāng)我們在利用統(tǒng)計方法的時候,我們卻得出了一些幾乎完全可靠的定律。而且,統(tǒng)計總體越是偶然、紊亂,就越能更好地表現(xiàn)出統(tǒng)計規(guī)律和必然性。比如,我們投擲硬幣,當(dāng)我們投擲的次數(shù)足夠多的時候,我們發(fā)現(xiàn),出現(xiàn)正面和反面的概率竟然驚人地各是.5。再比如,我們對于某種考試成績的統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),如果樣本足夠的大的話,成績分布將會呈現(xiàn)一種正態(tài)分布。并且,人數(shù)越多,成績就越呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布。更加令人驚奇的是,看起來我們做事情可能犯錯誤的情況也是有規(guī)律可循的,人幾乎不能隨意地犯錯誤!總之,某些看起來是無跡可尋的東西,似乎又都可以找到規(guī)律。這樣,決定論和統(tǒng)計觀點二者之間又有什么差別呢?事實上,二者之間的差別僅在于,統(tǒng)計觀點認(rèn)為不存在絕對的定律,任何所謂的定律其實都是有著某種概率的“可能的”情形。在這個意義上說,沒有什么事情是確定無疑的。也就是說,這個世界是隨機(jī)行走的,各種情況都有可能發(fā)生。尤其是在人類社會中,如果我們相信獨立于人的意識而存在的物質(zhì)世界都是隨機(jī)行走的,那么人類社會也會表現(xiàn)出這種隨機(jī)性看來并不是不可以接受的。
但是,這并不就意味著隨機(jī)行走的世界會因為其不確定性而無法認(rèn)識,即使這種隨機(jī)行走的世界確實可能形成一種混沌狀態(tài)。我們能夠在“決定論”和關(guān)于世界的“統(tǒng)計觀點”那里架起一座橋梁。那就是:我們相信,我們可以得到一些定律,這些定律是對某些事情本質(zhì)的一種最好近似,即使這些事情的本質(zhì)可能并不是一元的?；蛘哒f,這個世界會從無序走向某種程度上的有序。對這些統(tǒng)計定律的發(fā)現(xiàn),在我們的專業(yè)范圍內(nèi),就是計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)了。
二、隨機(jī)行走的世界與計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)
事實上,統(tǒng)計的成功應(yīng)用在很早就已經(jīng)開始了。大約在17世紀(jì),有一位叫做格蘭特的英國商人就通過研究注意到:因事故、自殺、各種疾病而死亡的人的百分比是固定的。這幾乎叫人感到驚奇!而且也是統(tǒng)計學(xué)的成功使得人們?nèi)找嬲J(rèn)識到,一個國家的定量 材料 應(yīng)該得到應(yīng)有的重視,無論是經(jīng)濟(jì)學(xué)家還是政府決策者,都應(yīng)該思考數(shù)據(jù)。
計量經(jīng)濟(jì)學(xué)就是為了在一個隨機(jī)行走的世界中探討統(tǒng)計性規(guī)律!因為只要知道了這個規(guī)律,我們就可以在某種程度上認(rèn)識這個世界。但是要記住這種認(rèn)識肯定是不完全的。而且根據(jù)需要,我們還可以根據(jù)這個規(guī)律來進(jìn)行預(yù)測。進(jìn)行預(yù)測是我們關(guān)心規(guī)律的一個十分重要的原因。更加值得稱道的是,計量經(jīng)濟(jì)學(xué)在推斷統(tǒng)計規(guī)律時所用的方法和理念。因為,我們對于這個世界的認(rèn)識永遠(yuǎn)是不會完全的,我們只能根據(jù)部分“樣本”來推斷這個世界的整體狀況?？梢约僭O(shè)這樣一種情況:如果我們能夠?qū)@個世界的方方面面進(jìn)行完全的觀察,我們就期望可以得出一個關(guān)于這個世界本質(zhì)的定律。可是,我們不能把這個世界的方方面面都觀察到,也可以說,我們認(rèn)識的局限是不確定性的來源。能否由樣本近似地認(rèn)識整體是一個很重要的問題。如果,我們沒有一種堅信可以由樣本來推斷整體規(guī)律的信念的話,我們就不能建
立這門學(xué)科。 這種由樣本來對整體進(jìn)行推斷的方法是計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要方法。我們要通過一種叫做回歸分析的技術(shù)來達(dá)到這個目的?！盎貧w”這個詞最先由F.加爾頓(Francis Galton)爵士引入。加爾頓研究發(fā)現(xiàn),父母和孩子的身高有這樣的一個趨勢:父母高,兒女就高;父母矮,兒女也矮。但是高個父母的兒女們在同齡人中并不像父輩那樣在同齡人中顯得那樣高,兒女輩的平均身高將“退化”到或者說“回歸”到全體 人口 的平均身高。這也叫加爾頓的“普遍回歸定律”。加爾頓在智力遺傳的方面也得到了類似的結(jié)果:一般來說,天才是要遺傳的。但是天才的后代卻要比他們的父輩們平庸,也就是他們的智力水平將“回歸”到中等水平。但是,對于這種回歸背后的動力分析可能已經(jīng)超出了計量 經(jīng)濟(jì) 學(xué) 這個學(xué)科的研究范圍,即使這種研究也許會導(dǎo)致一種有意思的 哲學(xué) 的建立:所有的有機(jī)組織都將趨于標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)!
回歸的現(xiàn)代意義則稍微有點不同?，F(xiàn)代意義上的回歸是指,一個叫做因變量的量和其解釋變量之間的依賴關(guān)系。也可以說是一種相關(guān)的關(guān)系。實際上,回歸和相關(guān)是兩個極容易混淆的概念,容易混淆的原因既是因為這兩個概念的相近性,更重要的是因為這個世界的復(fù)雜性。哲學(xué)上宣稱,這個世界是普遍聯(lián)系的。這個宣稱的深刻性在于確認(rèn)了世界上沒有什么是完全獨立的。比如,我們可以發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)代 社會 死于癌癥的人逐漸增多,這二者是相關(guān)的。但是我們并不能就此認(rèn)為,是現(xiàn)代社會導(dǎo)致了更多的人染上癌癥。再比如,這也經(jīng)常被用來反駁 統(tǒng)計 結(jié)論,一個國家的經(jīng)濟(jì)繁榮的情況可能和這個國家一個時期的太陽黑子出現(xiàn)的情況存在一種相關(guān)關(guān)系,但是這種相關(guān)關(guān)系卻不能作為我們行動的任何 指導(dǎo) 。在這個問題的區(qū)分上,就是計量經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)之間的分歧了。計量經(jīng)濟(jì)學(xué)討論的是回歸關(guān)系,這種回歸的特點在于,我們試圖根據(jù)某些變量的數(shù)值來估計另一個量的數(shù)值,我們要依據(jù)這種關(guān)系進(jìn)行預(yù)測。比如,我們試圖通過研究父母的身高來估計其孩子的身高。這種估計就要依賴于我們所關(guān)心的兩個量之間存在的一種理論上的聯(lián)系。而相關(guān)關(guān)系則充斥著統(tǒng)計學(xué)的各個方面。并且因為世界的普遍聯(lián)系性,相關(guān)關(guān)系是一種常態(tài)。
基于上面的差別,在回歸中,我們要求解釋變量是確定的,可以控制的,但是被解釋變量(因變量)可以是隨機(jī)的(被解釋變量正是我們要估計的)。但是在相關(guān)關(guān)系中,這二者并不加以區(qū)分。之所以說這兩個概念容易混淆是源于這個世界的復(fù)雜性,是因為,這個世界本質(zhì)上就存在一種難以言明的精密聯(lián)系。我們實在不能夠足夠自信地認(rèn)為我們可以確定哪些變量可以控制,哪些變量之間可以精確地被認(rèn)為是一種回歸關(guān)系。比如,事實上,我們也可以找出一種機(jī)制使得癌癥和現(xiàn)代社會之間存在一種回歸關(guān)系,就像我們可以發(fā)展一種理論來說明,太陽黑子的活動和一個國家的經(jīng)濟(jì)繁榮存在著回歸關(guān)系。這個世界的復(fù)雜性要求我們必須對我們認(rèn)識世界和改造世界的能力保持謙虛。同時請記住:具有回歸關(guān)系可能并不必然地意味著具有因果關(guān)系。在判斷因果關(guān)系時,我們必須要很小心。因為,這個因果關(guān)系很不好說,也許看似因果的兩個事件,實際上可能是互為因果的。就像佛經(jīng)中認(rèn)為的那樣:因果是循環(huán)的。
我們講了這么多關(guān)于計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì),實際上是為了表達(dá)我們這樣的信念:我們可以在一定的層次上認(rèn)識世界,我們堅信這個世界存在著某些統(tǒng)計規(guī)律,應(yīng)用這些規(guī)律我們可以在“一定程度的錯誤”的前提下認(rèn)識和改造世界。計量經(jīng)濟(jì)學(xué)可以幫助我們達(dá)到這個目的。我們可以借助近似地描述了具有相關(guān)關(guān)系的變量間聯(lián)系的函數(shù),主要是回歸函數(shù),來描述這種關(guān)于世界運行的定律。
但是,計量經(jīng)濟(jì)學(xué)在得到這個回歸函數(shù)時所使用的復(fù)雜的 數(shù)學(xué) 推導(dǎo)可能會讓我們在特定的時段感到計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的混亂和無序,即使在最后我們堅信可以實現(xiàn)一種理解上的有序。但是,過程中的痛苦可能會讓很多人駐足。這里,我們想提前接觸一下,那條駕馭計量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究內(nèi)容的靈魂。
因為,認(rèn)識世界的理論的建立來自于對世界本質(zhì)表現(xiàn)出來的現(xiàn)象的分析。有兩種對現(xiàn)象進(jìn)行分析的方式:一種是對現(xiàn)象直接進(jìn)行操作。這種操作極其便捷,簡單而且有洞察力,但是對天賦的要求非常高。其不利之處在于這種對現(xiàn)象的思考得出的結(jié)論可能廣受爭議。另一種方式則是對現(xiàn)象的屬性——數(shù)據(jù)來進(jìn)行操作。過程中要遵循嚴(yán)格的科學(xué)方法。第二種方法就是計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法了,這種方法因為是用數(shù)據(jù)說話,可能爭議較少。但是,不利之處卻是,這種分析結(jié)論卻要嚴(yán)格的依賴于數(shù)據(jù)的質(zhì)量,也就是說,這種方法得出的結(jié)論的質(zhì)量不會比數(shù)據(jù)的質(zhì)量更好。
盡管有這樣的困難,我們還是推薦計量的方法。因為,數(shù)據(jù)的質(zhì)量可以通過統(tǒng)計手段和統(tǒng)計工具的完善加以解決。并且,根據(jù)我們的概率知識,即使這種有誤差的數(shù)據(jù),其誤差也是有規(guī)律的,誤差情況總是會表現(xiàn)為正態(tài)曲線。那么如何來對數(shù)據(jù)進(jìn)行操作呢?計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路通常是這樣:最簡單的情況下(雙變量回歸),在一個坐標(biāo)平面上畫出散點圖,發(fā)現(xiàn)其大致的規(guī)律,通常我們可能發(fā)現(xiàn),我們關(guān)心的兩個簡單量之間呈現(xiàn)一種類似于線形的關(guān)系(當(dāng)然,也可能不是線性的,這種情況下需要更高深的數(shù)學(xué)工具)。把這種線形的關(guān)系利用解析幾何的知識轉(zhuǎn)化為直線方程并不困難。獲得了這樣的一個直線方程是一個極大的成功。因為,這個方程,就是在“某種程度的錯誤”的前提下的一種描述世界如何運行的定律。事實上,計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)在很大的程度上,就是發(fā)現(xiàn)這樣的關(guān)于世界如何運行的定律。
但是,在從數(shù)據(jù)那里獲得一些關(guān)于變量間“規(guī)律”的方式也可以通過另外的方式來進(jìn)行。也就是在使用數(shù)據(jù)之前,通過對先驗的知識進(jìn)行演繹和推理從而得出一系列“定律”。這就是我們在數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)中所看到的那些數(shù)理方程式。這些數(shù)理方程就是我們對世事認(rèn)識的理論,這種理論能夠給我們認(rèn)識世界和改造世界以指導(dǎo)。尤其是在確定我們所考慮的變量之間的可能具有的關(guān)系時很有作用。但是我們是否可以應(yīng)用這些方程式來指導(dǎo)我們認(rèn)識世界和改造世界的活動并沒有得到證明。計量經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一種這樣的證明。我們可以利用數(shù)據(jù)來 檢驗 這些先驗的定律是否符合實際,或者得出一種明確的可以應(yīng)用于實際的形式,從而對數(shù)理方程做出了適合實際的修正。尤其是在不同的國家中,因為不同的 文化 等隱性的制度因素,這些定律可實施的情況是完全不同的。事實上,始于一種對世界認(rèn)識的先驗的推理,建立一種解釋世事的假說并用以改造世界,是每一個學(xué)者的虛榮心。
因此,計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究的思路或者說計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂是:通過先驗的演繹和推理得出理論模型,最好是數(shù)理模型。數(shù)理模型中會有參數(shù),那么利用數(shù)據(jù)對這個模型的參數(shù)進(jìn)行估計得出一條回歸方程,并通過假設(shè)檢驗來確認(rèn)這個方程式。如果這個方程式滿足了理論建立時的要求,那么就證明了那個先驗的理論是正確的并且能夠利用這種理論進(jìn)行預(yù)測。接下來的計量分析就是在這些思路下進(jìn)行的技術(shù)探討了。 公務(wù)員之家
對計量經(jīng)濟(jì)學(xué)這套思想方法和其技巧的同時掌握,是掌握這門學(xué)科并加以實際運用的重要素質(zhì)。尤其是計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的技巧,是一個計量人的必備素質(zhì)。因為我們一直堅信,偉大的思想來源于熟練的技巧。就像武俠中的“打狗棒法”雖然只有十八路,但是,一個使過無數(shù)次“打狗棒法”的丐幫幫主足可以因這十八招而笑傲江湖了。但是,如果過于沉迷于高級計量的數(shù)學(xué)推導(dǎo),我們就很可能失去欣賞這門學(xué)科所固有的魅力的機(jī)會,并且因為數(shù)學(xué)知識的缺乏而造成的沮喪可能會阻礙對其進(jìn)一步的學(xué)習(xí),從而失去了領(lǐng)悟計量經(jīng)濟(jì)學(xué)所蘊含的大量關(guān)于生活的智慧的機(jī)會。因此,這篇文章里,我們不對計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)過多的論及,而主要是看其蘊含的智慧之美。
三、計量經(jīng)濟(jì)學(xué):智慧之美
最能讓我們感受到美感的就是計量經(jīng)濟(jì)學(xué)這種從樣本推斷整體的思想。如果能夠認(rèn)識到我們生活的這個世界的復(fù)雜性的話,我們對這種思想可能會更加珍視。比如,如果我們有一種信念,比如相信我們能夠通過努力成為一個書法家。那么我們能夠怎么做呢?計量經(jīng)濟(jì)學(xué)和書法家們都會這樣建議你:先選取幾十個字來,集中精力把這幾十個字練好,最好是臨摹以往大師們的作品。這樣,你就幾乎能夠發(fā)現(xiàn)寫好
字的要領(lǐng)。因為,我們不能夠把這個世界上的字都練習(xí)到,我們只能夠由“樣本”來推斷所有字的寫法。并且,我們堅信這些“樣本”蘊含了足夠多的關(guān)于寫字的要領(lǐng)或者說是寫字規(guī)律的信息。這就是計量 經(jīng)濟(jì) 學(xué) 的智慧之一。從這個角度出發(fā),我們幾乎將這種計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想推廣到生活的各個方面,并且可以 指導(dǎo) 我們成就卓越。無論是學(xué)習(xí)、應(yīng)試、還是搞 藝術(shù) ,甚至想要成為武林高手,都可以應(yīng)用這種思想?！皹颖尽蓖俏覀兏Q看世界本質(zhì)的窗口!有心人自會從這里得到無盡的啟發(fā)。 計量經(jīng)濟(jì)學(xué)就像從一個古老的神諭里蹦出來的智慧精靈,它幾乎全面的改變了我們對于腳踏實地的看法!掌握一種過硬的分析數(shù)據(jù)的能力,無疑會全面的改變你的工作方式和效率。這在一個人的職業(yè)生涯中是極其重要的。經(jīng)濟(jì)理論經(jīng)常地被認(rèn)為是一門空洞無用的理論,這是在未有數(shù)據(jù)之前做出分析的常見批評,先驗和演繹的方法,很多人認(rèn)為,不能夠?qū)?社會 科學(xué)的研究有什么意義。但是,有了計量經(jīng)濟(jì)學(xué)就完全不一樣了,我們就可以從數(shù)據(jù)出發(fā)來進(jìn)行我們的分析和預(yù)測,這種工作方式無疑會培養(yǎng)我們踏實做人的人品。并且因為處理問題的獨特技巧和思維,掌握計量工具的人會得到青睞——來自上司和運氣。
在我看來,計量經(jīng)濟(jì)學(xué)還對我們的人生 哲學(xué) 有著指導(dǎo)意義。人的一生其實只是一個短暫的瞬間,就好像那滑過天際的流星,留下的只是瞬間的美麗。這瞬間如何解釋?采用一種什么樣的方式來度過這一個瞬間?
人不過是蒼茫宇宙中的一粒塵埃,如果這個宇宙尚且遵循著從無序走向有序,那么我們是不是可以將這個信念加以演繹到我們每個人的人生中呢?!其實我們每個人的人生也只是在一個隨機(jī)行走的世界中的隨機(jī)行走過程。
我們永遠(yuǎn)不會知道,在下一個時段,我們會經(jīng)歷什么、會遇到什么,甚至我們對于我們未來的規(guī)劃都是不確定的。這個過程是隨機(jī)的、紊亂的、偶然的和無序的。但是,這種無序和紊亂最終會走向有序。用計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的說法,我們會從這些紊亂偶然的樣本中得到一個回歸方程。這個回歸方程就是我們的人生軌跡!
當(dāng)然我們對于這個軌跡的認(rèn)識永遠(yuǎn)是后驗的。我們不可能在這人生的每一個階段之前就得出一個回歸軌跡作為我們?nèi)松念A(yù)測,這種東西沒有預(yù)測意義。那么這種有序的觀念究竟能給我們什么人生啟發(fā)呢?
那就是:我們實在沒有必要對于發(fā)生于我們周圍的看起來是好事或者壞事的東西耿耿于懷,我們實在沒有必要太過挑剔上天對我們的似乎是不公正的待遇,中國自古就有“福禍”的智慧之言。以一種應(yīng)有的寬容心態(tài)來對待我們的人生無疑會讓我們感到快樂。甚至我們的職業(yè)追求也是如此,沒有什么絕對的好或者不好,我們的人生軌跡在我們某些年里需要紊亂和無序,根據(jù)計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想,越是紊亂和無序的樣本,我們就越容易得出穩(wěn)定的 統(tǒng)計 定律——一條穩(wěn)定的人生軌跡!假如大家去看看人物傳記就可以發(fā)現(xiàn),在那些人的人生里,他們可能做過記者,參過軍,被抓到過牢里,看起來和其最終的路徑有了很大的背離,可是這些背離最終回歸到這條路徑上。事實上,我們并不好確定,是不是這種每個階段的紊亂和無序最終造成了他們穩(wěn)定的人生軌跡?!
人生需要這種隨機(jī)性。并且如果我們要想有一條穩(wěn)定的人生軌跡,依照計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的理念,我們還要讓我們的人生經(jīng)歷這一樣本足夠大。如何讓自己的人生經(jīng)歷更多?如何讓自己的人生有更多的隨機(jī)性?那就是:我們要過主動追求的人生。當(dāng)我們在生活中有意識地主動去追求時,我們就在客觀上豐富了自己的經(jīng)歷,并且擴(kuò)大了自己的人生經(jīng)歷樣本。因為,在你主動追求的時候,才能夠發(fā)現(xiàn)驚喜和奇遇。消極和封閉的人生態(tài)度不利于擴(kuò)大自己的人生經(jīng)歷樣本,樣本不具有變異性,就難以得出好的回歸方程。我們都應(yīng)該學(xué)學(xué)“蒼蠅的哲學(xué)”,蒼蠅的四處亂撞讓蒼蠅即使在被困的時候也有機(jī)會逃脫。這也許是更有含義的古語的一句話的意思吧:樹挪死,人挪活。但是,在我們的追求中,因為,我們應(yīng)該珍視隨機(jī)性,因此,對于得失就不必太讓自己負(fù)累。得失是隨機(jī)的。我們在生活中得到了什么、失去了什么,也許在這冥冥之中的東西面前,可能只是一個慈悲的玩笑。太過于在意也許是失去了更多。
公共經(jīng)濟(jì)學(xué)作為公共管理類本科階段的公共基礎(chǔ)課,其在公共管理專業(yè)教學(xué)中的學(xué)科地位已經(jīng)越來越重要。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門實踐性很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科,它的教學(xué)對于提高公共管理類本科畢業(yè)生的社會適應(yīng)能力具有非常重要的作用,也為不同層次的學(xué)生理解與關(guān)注公共管理實際問題提供了新的視角與思維模式?！?〕然而,在公共管理類本科教學(xué)實踐中,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實踐出現(xiàn)一些問題,對這些問題的分析與解決將直接影響其教學(xué)效果。本文針對公共管理類本科生的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)存在的問題,對公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)問題作出基礎(chǔ)性框架分析,可望對公共管理類的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)產(chǎn)生一些有益啟示。
一、公共管理類本科教學(xué)中對公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科再認(rèn)識
公共經(jīng)濟(jì)學(xué)脫胎于財政學(xué),在與政治學(xué)交叉后又分支出了政府經(jīng)濟(jì)學(xué)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)在發(fā)展過程中與財政學(xué)、政府經(jīng)濟(jì)學(xué)、當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共管理學(xué)等多個學(xué)科有著較為密切的關(guān)系,同時與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共政策學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)、倫理學(xué)等也有著交叉、滲透和關(guān)聯(lián)。
根據(jù)最一般的定義,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是對經(jīng)濟(jì)效率、分配和政府經(jīng)濟(jì)政策的研究。這一學(xué)科包含的主題相當(dāng)分散,如應(yīng)對外部性存在而導(dǎo)致的市場失靈、逃稅的動機(jī)分析,以及對官僚決策的解釋。為了涉及所有這些方面,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)從原先僅僅注重研究政府征稅和支出,演變?yōu)楝F(xiàn)在關(guān)注政府與經(jīng)濟(jì)互動的每一個方面。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖同時理解政府如何以及應(yīng)該做出什么決策?！?〕
新公共管理運動以經(jīng)濟(jì)、效率、科學(xué)和理性作為公共部門管理的價值取向,凸顯管理技術(shù)和專業(yè)管理在公共部門與公共領(lǐng)域的運用,認(rèn)為公共部門應(yīng)引入私人部門的管理方法、模式和思想。〔3〕信息不對稱和經(jīng)濟(jì)人行為往往使得公共產(chǎn)品提供者抬高公共產(chǎn)品的提供成本,抑或通過權(quán)力尋租以謀取部門和私人經(jīng)濟(jì)利益,加上政府經(jīng)濟(jì)活動的成本軟約束帶來公共部門高昂的運行成本,致使公共部門效率低下。針對這些弊端,新公共管理的倡導(dǎo)者呼吁必須革新與再造公共管理的流程和模式,于是管理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)開始強(qiáng)強(qiáng)融合,相互滲透。〔4〕基于這樣的背景,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)在公共管理類的教學(xué)中也因此就顯得非常的必要和重要。
公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是以政府或其他公共部門直接配置資源的經(jīng)濟(jì)活動及決策過程為研究對象的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科?！?〕需要強(qiáng)調(diào)指出的是,作為公共管理類公共基礎(chǔ)課的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科有其特定的屬性,可以從以下四個方面了解它的特定涵義:第一,它是一門經(jīng)濟(jì)學(xué),但卻不同于傳統(tǒng)財政學(xué)僅著重制度描述,而注重運用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具分析解決實際問題;第二,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究公共部門直接配置資源的活動,不包括政府使用經(jīng)濟(jì)杠桿引導(dǎo)資源配置的間接調(diào)控行為;第三,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究公共部門活動的決策機(jī)制,突顯公共產(chǎn)品與公共選擇理論的內(nèi)容;第四,活動的主體是政府,但同時也包括公共企業(yè)和其他公共部門。
二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)在公共管理類本科教學(xué)中的問題與成因分析
公共經(jīng)濟(jì)學(xué)以政府為主體的公共部門的經(jīng)濟(jì)活動為研究對象,研究公共部門從事經(jīng)濟(jì)活動的方式方法、主要經(jīng)濟(jì)效應(yīng)及其與社會管理目標(biāo)的關(guān)系,研究體系以公共產(chǎn)品和公共選擇兩大理論作為支柱,以政府與市場的關(guān)系、公共收支、預(yù)算管理、公債管理、收入再分配和國民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控作為主要內(nèi)容。
目前,在公共管理類教學(xué)實踐中,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)存在問題較多,如教學(xué)目標(biāo)比較模糊、教學(xué)內(nèi)容與專業(yè)特點銜接不夠、缺乏專門針對公共管理類的本科教材、教學(xué)模式單一、學(xué)生知識背景不同造成接受程度不一、考核方式不夠科學(xué)等問題,不過最突出的問題歸結(jié)為一點就是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)效果不盡人意。造成這一問題的原因,可以從兩個方面進(jìn)行解釋:從學(xué)生層面來講,在學(xué)習(xí)過程中,公共管理類學(xué)生普遍感到這門課程理論性很強(qiáng),對數(shù)學(xué)基礎(chǔ)要求較高;而公共管理類專業(yè)的學(xué)生文科出身較多,他們對公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中出現(xiàn)的模型公式以及數(shù)理推導(dǎo)理解上存在困難,這在一定程度上不利于對政府經(jīng)濟(jì)行為及其經(jīng)濟(jì)社會效應(yīng)的正確理解,也因此降低了同學(xué)們對公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)興趣。另外,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的先修課程是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)(微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)),公共管理類本科生接受的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)多是在一個學(xué)期講完,而經(jīng)濟(jì)類本科生往往用兩個學(xué)期來講授,因此公共管理類學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維訓(xùn)練和熏陶方面不如經(jīng)濟(jì)類本科生那樣規(guī)范和熟練,加上公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)內(nèi)容體系龐大,綜合性較強(qiáng),這也無形中降低了學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性,進(jìn)而影響了教學(xué)效果。從教育工作者層面來講,由于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國尚屬一門嶄新的學(xué)科,多數(shù)教師對其教學(xué)目標(biāo)還不是很清晰,對教學(xué)內(nèi)容體系的認(rèn)識與把握尚不夠清晰準(zhǔn)確,教學(xué)方法的運用還不夠科學(xué),一定程度上影響了公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)效果,阻礙了該學(xué)科合理的理性發(fā)展。這就要求公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的教育工作者對以上問題進(jìn)行認(rèn)真思考,拷問我們現(xiàn)行的教學(xué)體制,建構(gòu)一套完整科學(xué)合理的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)體系,在此基礎(chǔ)上探討適用于公共管理類本科生的教學(xué)方法,以促進(jìn)公共管理類學(xué)生的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)整體教學(xué)水平的提高。
三、直面公共管理類本科生的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)建議
筆者在高校從事公共管理類本科生公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一線教學(xué)多年,從教學(xué)實踐中有一些切身體會,認(rèn)為公共管理類的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)效率的提高應(yīng)從以下幾個方面進(jìn)行聯(lián)動:
首先,應(yīng)根據(jù)公共管理類不同專業(yè)就業(yè)取向制定不同教學(xué)目標(biāo)。例如, 行政管理專業(yè)學(xué)生就業(yè)取向:進(jìn)入黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體及中介組織從事人事行政管理工作與其它相關(guān)管理工作者居多,當(dāng)然也有諸多選擇繼續(xù)深造。因此,我們可以將行政管理專業(yè)的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)目標(biāo)設(shè)計為:扎實掌握公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論,了解政府在公共收入與公共支出方面的職能及其原理,學(xué)會分析政府現(xiàn)行的公共政策目標(biāo)和原理,著重培養(yǎng)學(xué)生敏捷的思維、組織協(xié)調(diào)能力與良好的溝通交流技巧。公共管理專業(yè)學(xué)生的就業(yè)取向:進(jìn)入文教、體育、衛(wèi)生、環(huán)保、社會保險、民政、城市管理等行政事業(yè)單位從事管理工作,當(dāng)然也有不少選擇繼續(xù)深造的。因此,該專業(yè)的教學(xué)目標(biāo)可設(shè)計為:掌握公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論,了解政府公共收入與公共支出職能、相關(guān)公共政策及其原理,了解政府稅收制度和政府管制制度,擅長組織協(xié)調(diào)、規(guī)劃及人際交流等。勞動與社會保障專業(yè)學(xué)生的就業(yè)取向:進(jìn)入政府機(jī)關(guān)、勞動與社會保障部門、民政部門、各級工會組織、大中型企事業(yè)單位、社區(qū)部門以及非政府組織等從事勞動與社會保障工作與管理,選擇繼續(xù)深造的學(xué)生也不少。因此,我們將勞動與社會保障專業(yè)的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)目標(biāo)設(shè)計為:掌握公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論,了解政府公共收支職能與原理,掌握勞動與社會保障方面的支出安排與國家相關(guān)政策法規(guī),掌握稅收、預(yù)算、公債、國家管制等基本原理與制度,著重培養(yǎng)扎實的理論分析能力、良好的社會溝通與實踐能力。當(dāng)然,在總體教學(xué)目標(biāo)上,還應(yīng)體現(xiàn)多維度,使學(xué)生對公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本原理、基本知識及其在現(xiàn)代社會中的應(yīng)用有較深刻的理解和認(rèn)識,同時學(xué)會觀察公共經(jīng)濟(jì)問題,培養(yǎng)分析解決實際公共部門運轉(zhuǎn)中存在問題的能力。
其次,不同專業(yè)教學(xué)內(nèi)容應(yīng)靈活設(shè)置,體現(xiàn)不同的教學(xué)重點。依據(jù)公共管理類不同專業(yè)教學(xué)目標(biāo),行政管理專業(yè)的教學(xué)重點應(yīng)為公共產(chǎn)品理論、公共選擇理論、公共支出理論、稅收理論、稅收制度、預(yù)算管理、公共管制、政府間財政關(guān)系等內(nèi)容;公共管理專業(yè)的教學(xué)重點應(yīng)為公共產(chǎn)品理論、公共選擇理論、稅收制度、預(yù)算管理、公共管制、財政政策等內(nèi)容;勞動與社會保障專業(yè)的教學(xué)重點應(yīng)為公共產(chǎn)品理論、公共選擇理論、公共支出理論、公共收入理論、預(yù)算管理、公債理論等內(nèi)容。同時,注重培養(yǎng)學(xué)生綜合運用基本理論分析解決實際問題的能力。
第三,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過程中,要注重把經(jīng)濟(jì)活動思維與公共管理問題結(jié)合起來。對于本科階段的教學(xué)應(yīng)該讓學(xué)生掌握公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理的同時,學(xué)會應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析公共管理問題。一般公共管理類的本科生都已經(jīng)學(xué)過初級的西方經(jīng)濟(jì)學(xué),具備一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識,但是并未真正學(xué)會運用這些知識分析現(xiàn)實問題,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支學(xué)科,具有很強(qiáng)的實踐性,因此,在教學(xué)過程中更要注重培養(yǎng)學(xué)生運用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理來分析解決現(xiàn)實問題的能力和思維慣性。
第四,必須合理區(qū)分公共經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共財政學(xué)教學(xué)內(nèi)容方式方法等的不同。我國的財政學(xué)教學(xué)往往以制度描述為主,教學(xué)的重點多是放在用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理分析財政現(xiàn)象上。而公共管理類本科生的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué),要凸顯公共產(chǎn)品理論與公共選擇理論,學(xué)科外延上要著重分析如何建立廉潔高效同時又兼有地方與中央兩個積極性的政府公共部門,這就需要教育工作者在教材編寫與選用時審慎選擇。與此同時,也應(yīng)在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的考試方式方法與考察重點上有所側(cè)重。
一、考察世界經(jīng)濟(jì)的雙重經(jīng)濟(jì)學(xué)視角
曼德爾指出:“《資本論》第一卷最初出版時,資本主義工業(yè)雖然在西歐少數(shù)國家中居支配地位,但是在包括西歐大部分地區(qū)在內(nèi)的整個世界上,它還是獨立農(nóng)民和手工業(yè)者大海所包圍的孤島。”④因此不難理解,馬克思為什么選擇英國作為典型進(jìn)行剖析。《資本論》所闡述的,主要是為了追求私人利潤并把這種利潤用于資本積累的生產(chǎn)方式所具有的無情的和不可抗拒的增長趨勢?！顿Y本論》問世以來,資本主義的技術(shù)和工業(yè)已傳播到全世界,不僅物質(zhì)財富以及把人類從無意義的機(jī)械重復(fù)勞動的重壓下解放出來的可能性增加了,而且社會的兩極分化也擴(kuò)大了,資本的所有者越來越少,被迫向他們出賣自己勞動力的體力和腦力勞動者越來越多。財富和權(quán)力越來越集中在少數(shù)工業(yè)巨頭和金融企業(yè)手中,這使得資本和勞動之間展開了越來越廣泛的斗爭。曼德爾指出,資產(chǎn)階級為挽救資本主義制度作出了巨大的努力,“但是,盡管采取了凱恩斯的辦法,盡管實行了各種各樣企圖使工人階級與晚期資本主義一體化的措施,最近十幾年來資本主義制度如果說發(fā)生了什么變化的話,那就是變得比馬克思寫《資本論》時更加危機(jī)四伏了”⑤。從越南戰(zhàn)爭到世界貨幣制度的混亂,從西歐1968年以來激進(jìn)工人斗爭的高漲到全世界大量青年人對資產(chǎn)階級的價值和文化的拒絕,從生態(tài)危機(jī)和能源危機(jī)到周期性的經(jīng)濟(jì)衰退,隨處都有跡象表明資本主義的黃金時代已經(jīng)過去。曼德爾總結(jié)道,“《資本論》說明了為什么這個制度的日益尖銳化的矛盾同它的迅猛發(fā)展一樣不可避免”⑥,也就是資本的內(nèi)在否定性———資本主義生產(chǎn)的真正限制是資本自身。
曼德爾的看法是完全正確的。由于像19世紀(jì)的英國那樣實現(xiàn)工業(yè)化的國家越來越多,今天的世界遠(yuǎn)比寫作《資本論》時的世界更接近《資本論》中的“純粹”模型。正是在這個意義上,與一般公認(rèn)的信念相反,馬克思與其說是19世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,還不如說是20世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。眾所周知,《資本論》研究的是生產(chǎn)關(guān)系,用馬克思自己的話說:“我要在本書研究的,是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。”⑦《資本論》第一卷研究的是“資本的生產(chǎn)過程”,第二卷研究的是“資本的流通過程”,第三卷研究的是“資本主義生產(chǎn)的總過程”。全部三卷所講的“資本”都是一個生產(chǎn)關(guān)系概念,而不是生產(chǎn)力概念。這與我們通常所理解的“資本”,特別是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所理解的“資本”是根本不同的。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)大多把資本當(dāng)成了生產(chǎn)力概念,它講究的是投入、產(chǎn)出的效率,在很大程度上混淆了“剩余價值”和“剩余使用價值”這兩個不同的概念。從生產(chǎn)關(guān)系的角度看,資本是能夠帶來剩余價值的價值。這里的“價值”和“剩余價值”都是通過交換實現(xiàn)的抽象勞動,因而表現(xiàn)的是人與人之間互相交換勞動的關(guān)系,它只適用于私人勞動與其他私人勞動在相互對立、相互統(tǒng)一中構(gòu)成整體社會勞動的市場經(jīng)濟(jì)。從生產(chǎn)力的角度看,資本是能夠帶來剩余使用價值的使用價值,因此不涉及抽象勞動,只涉及具體勞動。
具體勞動是人與自然的關(guān)系,不需要同其他人的具體勞動進(jìn)行比較,不涉及與其他人的關(guān)系。在生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)中,資本創(chuàng)造的不是剩余價值,而是剩余使用價值。按照這種眼光,資本在一切時代都存在———只要使用價值通過一個生產(chǎn)循環(huán),能夠生產(chǎn)出更多的使用價值,它就是資本。在馬克思看來,正是這種理解,把資本這種特定時代的生產(chǎn)關(guān)系當(dāng)成了永恒的自然關(guān)系。馬克思真正主張的是,在特定的生產(chǎn)關(guān)系中考察生產(chǎn)力的發(fā)展。盡管馬克思強(qiáng)調(diào),資本要追求的并不是使用價值即勞動產(chǎn)品,而是剩余價值即多余的貨幣;利潤是剩余價值的轉(zhuǎn)化形式而不是剩余使用價值的轉(zhuǎn)化形式。但是,在《資本論》第二卷研究資本的流通過程和第三卷研究利潤、利潤率的時候,馬克思恰恰是從價值補(bǔ)償和實物補(bǔ)償兩個方面來考察資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)的。實物補(bǔ)償實際上就是使用價值的補(bǔ)償。馬克思指出,社會總資本的再生產(chǎn)運動,“不僅是價值補(bǔ)償,而且是物質(zhì)補(bǔ)償,因而既要受社會產(chǎn)品的價值組成部分相互之間的比例的制約,又要受它們的使用價值,它們的物質(zhì)形態(tài)的制約”⑧。因而,從生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)和生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個方面來考察社會總資本的再生產(chǎn)和流通,才是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的題中之意。今天,我們無論是研究資本內(nèi)在否定性的外在表現(xiàn),還是研究當(dāng)今的世界經(jīng)濟(jì),都應(yīng)當(dāng)著眼于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)視角。
二、資本內(nèi)在否定性的外在表現(xiàn)
羅莎?盧森堡在研究資本積累時發(fā)現(xiàn)一個問題,作為一部未完成的著作,《資本論》沒有顧及資本主義經(jīng)濟(jì)的非資本主義環(huán)境:“我們在《資本論》全部三卷中看出,馬克思的分析的理論前提,是假定資本主義生產(chǎn)方式占著普遍而唯一的統(tǒng)治地位。”在她看來,“這個前提,乃是理論上的權(quán)宜之計?，F(xiàn)實上,從來沒有過那樣在資本主義生產(chǎn)方式唯一支配之下的自給自足的資本主義社會。這個前提,如果只是作為論證純粹形態(tài)的問題之助,而不變更問題的條件,那么,它是一個完全可以允許的理論上的權(quán)宜方法”⑨。然而一旦涉及現(xiàn)實的世界經(jīng)濟(jì),這一前提就不成立了。實際上,到羅莎?盧森堡的時代為止,資本主義經(jīng)濟(jì)總是在一個非資本主義環(huán)境中,即在與殖民地、半殖民地的聯(lián)系中得到發(fā)展的。盧森堡要考察的,正是在存在資本主義經(jīng)濟(jì)與非資本主義經(jīng)濟(jì)尤其是前資本主義經(jīng)濟(jì)之間的價值循環(huán)和使用價值循環(huán)的情況下,資本積累的實現(xiàn)條件問題。盧森堡的研究可以視為對《資本論》的發(fā)展。它把《資本論》關(guān)于資本內(nèi)在否定性的論述和《共產(chǎn)黨宣言》關(guān)于經(jīng)濟(jì)全球化的論述溝通起來了。人們公認(rèn),《共產(chǎn)黨宣言》最早描繪了經(jīng)濟(jì)全球化的圖景:“不斷擴(kuò)大產(chǎn)品銷路的需要,驅(qū)使資產(chǎn)階級奔走于全球各地。它必須到處落戶,到處開發(fā),到處建立聯(lián)系?！薄百Y產(chǎn)階級,由于開拓了世界市場,使一切國家的生產(chǎn)和消費都變成世界性的了。”“資產(chǎn)階級挖掉了工業(yè)腳下的民族基礎(chǔ)。
古老的民族工業(yè)被消滅了,并且每天都在被消滅。它們被新的工業(yè)排擠掉了,新的工業(yè)的建立已經(jīng)成為一切文明民族的生命攸關(guān)的問題?！薄斑^去那種地方的和民族的自給自足和閉關(guān)自守狀態(tài),被各民族的各方面的互相往來和各方面的互相依賴所代替了。”盧森堡所關(guān)注的正是《資本論》中資本的內(nèi)在否定邏輯在世界市場中的現(xiàn)實表現(xiàn)。在《資本論》的最初計劃中,馬克思是把世界貿(mào)易、把生產(chǎn)和消費的世界性、把各民族的相互依賴排在“資本主義生產(chǎn)的總過程”,也就是現(xiàn)行的《資本論》第三卷之后來考察的。如果這一計劃得以實現(xiàn),我們就能夠看到,資本的內(nèi)在否定性是如何從抽象過渡到具體,表現(xiàn)在世界經(jīng)濟(jì)的全景中的。遺憾的是,這個宏偉的計劃未能完成。馬克思生前只出版了《資本論》第一卷,第二卷和第三卷是由恩格斯整理出版的。從形式上看,考茨基根據(jù)馬克思遺稿編成的《剩余價值理論》可以視為《資本論》的第四卷,但從內(nèi)容上看,盧森堡和列寧的世界體系論才是名副其實的《資本論》續(xù)篇。在馬克思看來,從資本主義到共產(chǎn)主義,并不是一種外部否定,而是資本的自我否定。任何生產(chǎn)力的發(fā)展,都必須采取一定的生產(chǎn)關(guān)系形式。
資本主義的生產(chǎn)關(guān)系之所以能夠戰(zhàn)勝其他生產(chǎn)關(guān)系,恰恰是由于它能帶來生產(chǎn)力的巨大發(fā)展。資本主義生產(chǎn)的目的是獲取利潤,而不是生產(chǎn)使用價值,但對利潤的追求迫使資產(chǎn)階級生產(chǎn)更多的使用價值,從而推動了生產(chǎn)力的發(fā)展。一旦 這種發(fā)展不再能帶來利潤,資本就不再是資本,而還原為貨幣,資本的生產(chǎn)就還原為使用價值的生產(chǎn)。這也就超出了資本的限度。于是,資本的內(nèi)在否定性就轉(zhuǎn)化為它的外在否定性。馬克思對資本內(nèi)在否定性的分析主要是一種邏輯限度的分析。如果把盧森堡的研究和列寧的研究加進(jìn)去,我們可以發(fā)現(xiàn),資本內(nèi)在否定性所表達(dá)的邏輯限度,實際上是在現(xiàn)實的時間限度和空間限度里表現(xiàn)出來的,即在資本積累的世界歷史中,資本的內(nèi)在否定性必然會外化為具體的時空限度。盧森堡指出,“資本主義是第一個具有傳播力的經(jīng)濟(jì)形態(tài)……但是,同時它也是第一個自己不能單獨存在的經(jīng)濟(jì)形態(tài),它需要其他經(jīng)濟(jì)形態(tài)作為傳導(dǎo)體和滋生的場所。雖然它力求變?yōu)槭澜缙毡榈男螒B(tài)……然而它必然要崩潰,因為它由于內(nèi)在原因不可能成為世界普遍的生產(chǎn)方式。在自己的生命史中,資本主義本身是一個矛盾,它的積累運動帶來了沖突的解決,但同時,也加重了沖突?！雹獾蹏髁x的海外殖民擴(kuò)張為資本主義生產(chǎn)方式贏得了世界市場,大大拓展了工業(yè)資本的發(fā)展空間,緩解了資本主義宗主國國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
但是,這種空間的拓展相對于生產(chǎn)無限擴(kuò)大的趨勢而言是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,遲早還是會出現(xiàn)宗主國國內(nèi)的那種生產(chǎn)力與購買力之間的矛盾,只不過原先一國范圍內(nèi)的矛盾升級到世界范圍內(nèi)而已。而且,在世界市場上,除了原有的勞資矛盾之外,又增加了殖民地和宗主國之間的矛盾、不同宗主國之間的矛盾。而作為資本擴(kuò)張的無限性與擴(kuò)張空間的有限性之間矛盾的極端表現(xiàn),就是世界范圍的革命的爆發(fā)。因而,以盧森堡和列寧為代表的國際共產(chǎn)主義認(rèn)為,在資本積累的世界歷史中,“國內(nèi)外資本積累的條件將變?yōu)樽约旱膶α⑽?那就是它們變?yōu)橘Y本沒落的條件”瑏瑡,到了那個時候,除了實現(xiàn)社會主義外,沒有其他的出路。這就是資本主義發(fā)展的時間限度和空間限度。到《資本論》第一卷出版時,資本主義生產(chǎn)方式的典型地點主要是英國,因此,馬克思“在理論闡述上主要用英國作為例證”瑏瑢。但19世紀(jì)的英國同其殖民地特別是同印度的關(guān)系,無非是20世紀(jì)的資本主義世界與前資本主義世界關(guān)系的縮影,或者說,前者向后者展示的,無非是后者未來的景象。然而,20世紀(jì)還是有兩大現(xiàn)象超出了《資本論》的范圍:一是社會主義陣營的出現(xiàn)和瓦解,二是虛擬經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和繁榮。這兩大現(xiàn)象同樣必須從生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)和生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個視角加以理解。
三、雙重經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的國際分工與中國發(fā)展道路
《資本論》所反映的資本主義的內(nèi)在危機(jī),主要是生產(chǎn)關(guān)系的危機(jī)。但是,20世紀(jì)末,國際共產(chǎn)主義運動所遭遇的困難,特別是蘇東劇變,卻屬于另一種危機(jī):生產(chǎn)力發(fā)展的危機(jī)。中國的社會主義之所以能夠堅持下來,并且不斷發(fā)展,與堅定不移地奉行一個中心、兩個基本點的基本路線,堅持解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力,是密不可分的。在20世紀(jì),資本主義沒有滅亡,原因在于通過生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整,使得資本主義社會的生產(chǎn)力獲得了進(jìn)一步發(fā)展。在美國,這是通過羅斯?！靶抡?、創(chuàng)立“宏觀經(jīng)濟(jì)”實現(xiàn)的;在歐洲,則是通過社會黨創(chuàng)辦“福利國家”、建立“消費社會”實現(xiàn)的。而另一方面,社會主義陣營的崛起和國際共產(chǎn)主義運動的挫折,則與盧森堡分析的資本主義世界體系的擴(kuò)張聯(lián)系在一起。俄國十月革命,與其說是馬克思《資本論》的革命,不如說是盧森堡《資本積累論》和列寧《帝國主義論》的革命?，F(xiàn)在回過頭來看關(guān)于“一國能否建成社會主義”的爭論,我們可以發(fā)現(xiàn):這場爭論之所以沒有成效,恰恰是由于忽視了社會主義與資本主義之爭不僅應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)關(guān)系的層面上進(jìn)行,還應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)力的層面上進(jìn)行。斯大林混淆蘇聯(lián)的社會主義與馬克思所說的作為共產(chǎn)主義第一階段的社會主義的區(qū)別,誤把比資本主義還低的生產(chǎn)力水平上建立的蘇聯(lián)社會主義混同于作為共產(chǎn)主義第一階段的社會主義,這確實帶來了嚴(yán)重的后果。
二戰(zhàn)以后,斯大林甚至試圖建立平行于資本主義世界市場的社會主義市場。實際上,蘇東劇變并沒有證明社會主義的失敗,它只是證明了斯大林模式的社會主義的失敗。這種失敗的理論原因在于只是從生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看待世界經(jīng)濟(jì),沒有從生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度,特別是沒有從國際分工的角度看待世界經(jīng)濟(jì)。相反,中國采取改革開放政策,緊緊依靠世界市場,僅用了30多年時間,經(jīng)濟(jì)總量就躍居世界第二,這一事實表明,積極參與國際分工,對于自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有無比重要的意義。然而,一旦融入世界經(jīng)濟(jì),資本的內(nèi)在否定性所導(dǎo)致的種種問題就不再僅僅是資本主義世界的問題,它也成了中國的社會主義制度生死攸關(guān)的大問題。尤其是面臨虛擬經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn),中國必須拿出自己的對策。這同樣要從生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)和生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個角度著眼。在盧森堡看來,按照與資本主義世界經(jīng)濟(jì)的關(guān)系,非資本主義國家可以分為兩類:一類是自然經(jīng)濟(jì)國家,一類是商品經(jīng)濟(jì)國家。對后者,資本主義需要購買其原料和向其傾銷產(chǎn)品,因此是一種“正?！钡馁Q(mào)易關(guān)系;對前者,首先必須瓦解其自給自足的自然經(jīng)濟(jì),納入商品經(jīng)濟(jì)體系,然后才能用市場交換的辦法進(jìn)行剝削。因此,對自然經(jīng)濟(jì)國家的經(jīng)濟(jì),首先采取的必然是原始積累時期的暴力掠奪手段。但是,如果非資本主義國家出現(xiàn)了強(qiáng)有力的民族國家政權(quán),利用后發(fā)優(yōu)勢主動融入世界經(jīng)濟(jì),那么這種發(fā)展順序就可以被打破,這些國家就可以為自己在世界分工中爭取到相對有利的位置。至于這些民族國家政權(quán)采取的是社會主義制度,還是資本主義制度,并不影響它們在世界分工中的地位。在成功實現(xiàn)工業(yè)化的國家中,德國和日本建立了資本主義制度,而中國則建立了社會主義制度。這些國家的成功,都與自覺進(jìn)入世界歷史進(jìn)程有關(guān)。意大利著名的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿銳基(又譯阿瑞基、阿里吉)在《漫長的20世紀(jì)》中追述了從文藝復(fù)興到當(dāng)代的資本主義擴(kuò)張和霸權(quán)大國的逐次循環(huán)。在他的論述中,資本的物質(zhì)擴(kuò)張階段最終在過度競爭壓力下逐漸消失,讓位于金融擴(kuò)張階段,而后者的消亡又促成了國家間混亂的年代的出現(xiàn)。在新的社會集團(tuán)的支持下,一個能夠恢復(fù)全球秩序并再次重啟物質(zhì)擴(kuò)張循環(huán)的新興霸權(quán)大國的出現(xiàn),將消除國家間的混亂狀態(tài)。
熱那亞、荷蘭、英國和美國依次被稱為這種霸權(quán)國家。在《亞當(dāng)?斯密在北京———21世紀(jì)的譜系》中,阿銳基斷言,世界霸權(quán)從美國轉(zhuǎn)到中國的時代來臨了。由于中國是一個非資本主義傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟(jì)國家,因此,這一次權(quán)力轉(zhuǎn)移將給人類帶來曙光。從資本內(nèi)在否定性的內(nèi)在邏輯和外在表現(xiàn)來看,我們不得不說,阿銳基過于樂觀了。他忽略了美國馬克思主義學(xué)者威廉?I.羅賓遜在《全球資本主義論:跨國世界中的生產(chǎn)、階級與國家》中所關(guān)注的全球資產(chǎn)階級的大聯(lián)合。這是一種超越民族國家的勢力。新自由主義的意識形態(tài)不過是這種勢力擴(kuò)張自身的理論反映而已。這種聯(lián)合不僅改變了《資本論》的語境,而且改變了《資本積累論》和《帝國主義論》的語境。在《資本論》中,馬克思期待的是《共產(chǎn)黨宣言》中號召過的那種“全世界無產(chǎn)者”的國際聯(lián)合。這種聯(lián)合被第二國際的修正主義者破壞掉了。在《資本積累論》和《帝國主義論》中,盧森堡和列寧期待的是全世界無產(chǎn)者和被壓迫民族的聯(lián)合,這種聯(lián)合被第三國際的大國沙文主義者破壞掉了。在整個20世紀(jì),對資本主義構(gòu)成制約的,一是國際共產(chǎn)主義運動,特別是社會主義國家的外部壓力,二是受到社會黨影響的民族國家對資本主義進(jìn)行社會治理的內(nèi)部壓力。遺憾的是,蘇東社會主義的解體,使資本主義失去了外部壓力;經(jīng)濟(jì)效率的降低迫使社會黨放松管制,使資本主義失去了內(nèi)部壓力。尤其是發(fā)展中國家大量引進(jìn)外資,客觀上使得發(fā)達(dá)國家降低稅收,以便把資本留在國內(nèi),從而使全球資本獲得了空前的主動權(quán)。在這種背景下,已經(jīng)進(jìn)入小康社會的中國顯然不能延續(xù)舊的發(fā)展思路。
從熱那亞到荷蘭,再到英國和美國,經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的轉(zhuǎn)移都與全球資源和生態(tài)的容納能力密切相關(guān)。中國既沒有盧森堡所說的前資本主義經(jīng)濟(jì)水平國家作為資本輸出和商品輸出的目的地,也沒有發(fā)達(dá)的、足以吸納全球過剩資本的金融市場。唯一的出路是從使用價值生產(chǎn)和價值生產(chǎn)兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度,來分析中國的實體經(jīng)濟(jì)與發(fā)達(dá)國家特別是美國的虛擬經(jīng)濟(jì)的力量對比,力圖從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系兩個方面全面超越傳統(tǒng)發(fā)展模式的局限性。只有這樣,才能在國際分工中占據(jù)主動。馬克思在《資本論》第三卷中曾經(jīng)研究過虛擬資本。從生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看,虛擬資本僅僅是資本的虛擬化。由于整個國際貨幣體系仍然建立在金屬貨幣即抽象勞動的物化形態(tài)上,虛擬資本并未從根本上影響到資本主義的金融市場,反而對通常的所謂“物質(zhì)資本”即從生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看的資本的發(fā)展有一種促進(jìn)作用。但隨著布雷頓森林體系的瓦解,隨著美元與黃金脫鉤、各國貨幣與美元脫鉤,貨幣也被虛擬化了。這就為虛擬資本成長為虛擬經(jīng)濟(jì),從而使金融市場空心化準(zhǔn)備了前提條件。因此,中國目前面對的,一方面是國內(nèi)隨著生產(chǎn)力的巨大發(fā)展所積累的使用價值的堆積,另一方面是在國際金融戰(zhàn)爭中所處的劣 勢地位。中國必須既通過經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,又通過金融創(chuàng)新推進(jìn)虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。只有在兩條戰(zhàn)線上都取得勝利,阿銳基所期待的人類曙光才會顯現(xiàn)。這就需要我們同時既在生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)、又在生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)上實現(xiàn)理論創(chuàng)新。
摘 要:信用問題隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而日益彰顯重要,傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對此已有諸多分析,“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是其分析的基石。但現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動中,交易主體的信用行為并非完全理性,常呈有限理性狀態(tài)。運用行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來分析信用問題,是一個新的嘗試,能使信用問題的研究更趨完善和全面。這里運用確定性效應(yīng)、分離效應(yīng)及對前期決策的依賴、從眾行為的原理,對信用的有限理性行為進(jìn)行了分析,并據(jù)此從三個層面提出了信用問題治理思路。
【關(guān)鍵詞】信用;確定性效應(yīng);分離效應(yīng);從眾行為。
信用是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物,市場經(jīng)濟(jì)可以說是信用經(jīng)濟(jì)。信用的好壞是衡量、制約或促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要指標(biāo)。針對信用的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)已有諸多的闡述,筆者在此首次運用行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來對我國市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)中遇到的信用問題進(jìn)行詮釋。
一、信用問題概攬
在日常經(jīng)濟(jì)活動中,我們的交易各方,都在抱怨別人信譽(yù)差,希望有一個良好的信用環(huán)境,使得社會交往和經(jīng)濟(jì)交易活動能在一個有序、安全的氛圍中進(jìn)行,但對自己這一方是否會遵守約定、恪守信用,卻并不嚴(yán)格要求,甚至自己在交易時就預(yù)留了不守信的伏筆。也就是說,在社會交往和經(jīng)濟(jì)交易活動中,人們均希望別人守信、社會誠信,而惟獨自己可以不完全誠信。當(dāng)大多數(shù)人都是這種思維時,整個社會信用狀況差也就成為一種自然的普遍現(xiàn)象了。北京市工商局統(tǒng)計的數(shù)據(jù)顯示,2004年,北京市被列入“黑名單”的個人及企業(yè)近七萬,其中,自然人占兩萬七千八百七十六人,企業(yè)有三萬九千兩百七十五戶,這些個人及企業(yè),因為失信,被鎖進(jìn)“北京市企業(yè)信用信息系統(tǒng)”,他們將為各自的欺詐、哄瞞等失信行為付出沉重代價。在全國各地,因失信而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)糾紛,甚至惡性案件,拾俯皆是;有些地區(qū)因信用度普遍低下而嚴(yán)重阻礙區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,如汕頭經(jīng)濟(jì)特區(qū)因90年代以前不太重視經(jīng)濟(jì)活動中的契約信用,甚至在90年代末因國稅部門開出的增值稅發(fā)票可信度低,而被國家稅務(wù)總局通報不能作為出口退稅之用,致使汕頭特區(qū)1000多家外向性企業(yè)不得不外遷,嚴(yán)重影響了汕頭經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
信用問題隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而日益彰顯重要,傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對此已有諸多的分析,“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石,其核心內(nèi)容是:人是“理性經(jīng)濟(jì)人”,“經(jīng)濟(jì)人”的目標(biāo)是追求個人利益最大化。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)揭示了市場利益原則,把道德、情感等因素排斥于經(jīng)濟(jì)動機(jī)分析之外,使“經(jīng)濟(jì)人”成為純理性的人,忽視非理性因素在經(jīng)濟(jì)主體行為中的作用,“經(jīng)濟(jì)人”的一切行為都圍繞著市場利益原則,并以此作為行為(包括信用行為)的動機(jī)。信用是商品貨幣交換關(guān)系的一個經(jīng)濟(jì)范疇,信用行為作為“經(jīng)濟(jì)人”的市場行為,其出發(fā)點是利益預(yù)期,利益成為信用行為的經(jīng)濟(jì)杠桿,“商人是否愿意使用信用,則取決于他對贏利的預(yù)期。”
傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對信用問題,特別是行為主體優(yōu)選守信還是失信行為,從理論上歸納為以下幾種解釋:一是信用的成本收益核算。行為主體(個人、企業(yè)和政府)在經(jīng)濟(jì)活動中是否恪守信用契約,關(guān)鍵在于守信或失信可能給他帶來的成本收益預(yù)期,當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體守信的收益大于守信的成本,則優(yōu)選守信,反之,則失信;當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體失信所得到的收益大于失信的成本(包括受到懲處的成本),則優(yōu)選失信,反之,則寧愿守信。如醫(yī)療行業(yè)中,正規(guī)大型醫(yī)療機(jī)構(gòu)中的少數(shù)醫(yī)務(wù)人員做“醫(yī)托”,把來就診的病人介紹到私人機(jī)構(gòu)就診,從中提取回扣,這種現(xiàn)象一經(jīng)發(fā)現(xiàn),在西方國家則是吊銷醫(yī)療執(zhí)業(yè)資格而永不能從事醫(yī)療職業(yè),失信成本遠(yuǎn)大于收益;但在中國則是通過一番教育或罰款懲處后,仍繼續(xù)原醫(yī)療職業(yè),失信成本小于收益,并有機(jī)會在以后的繼續(xù)失信中彌補(bǔ)失信成本。這就是同一事件采取不同的懲處方式,導(dǎo)致行為主體選擇守信或失信的不同行為取向。二是信用行為的“劣幣驅(qū)逐良幣”(又稱二手車市場或檸檬市場)現(xiàn)象?！傲訋膨?qū)逐良幣”是經(jīng)濟(jì)學(xué)上“信息不對稱”所導(dǎo)致的結(jié)果,在這種信息不對稱的情況下,人們采取“舍優(yōu)取劣”的行為取向以保證經(jīng)濟(jì)交易時收益最大化、損失最小化。在實際經(jīng)濟(jì)交易時,假設(shè)有甲、乙兩方,盡管雙方均深知守信是一種美德,若雙方守信都會帶來各自效益最大化,但因信息不對稱而不知對方會采取守信還是失信的行為取向,為防止對方失信并規(guī)避己方守信可能帶來的損失,而采取失信的行為取向是己方的較優(yōu)選擇;假如甲方?jīng)Q定采用失信行為,交易的可能性是:乙方若守信,則損失;若失信程度與甲方一致,則雙方各不沾對方便宜;若乙方失信比甲方更甚,則甲方損失。此后,甲方再與乙方或其他人交易,則會以失信行為為優(yōu)選。市場交易的結(jié)果是失信行為獲得較大收益,守信行為遭受損失,其導(dǎo)向是守信者逐漸減少,失信者逐漸增多,失信者逐漸把守信者驅(qū)逐出市場。三是信用行為的重復(fù)博弈減少。 交易主體的重復(fù)博弈是誘導(dǎo)人們采取守信行為的有效機(jī)制之一,重復(fù)博弈機(jī)制在相對封閉的農(nóng)耕自然經(jīng)濟(jì)社會是誠信維護(hù)的最有效機(jī)制;但隨著商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展,特別是我國市場經(jīng)濟(jì)的逐步建設(shè)過程中,人們的經(jīng)濟(jì)活動范圍擴(kuò)大、交
易對象眾多,交易主體之間重復(fù)博弈次數(shù)減少,甚至由重復(fù)博弈向一次博弈演變,在信用體系尚未完善之前,優(yōu)選失信行為是相對“明智”之舉。
二、信用問題的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)詮釋
傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對交易主體的信用行為取向的解釋是建立在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的基礎(chǔ)上,但現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動中,交易主體的信用行為并非完全理性,常呈有限理性狀態(tài)。運用行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來解釋信用問題是一種新的嘗試,能使信用問題的研究更趨完善和全面。
1、確定性效應(yīng)。
行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的前景理論認(rèn)為, 人們是厭惡風(fēng)險的,與可能的結(jié)果相比,人們更青睞于確定的結(jié)果,既便可能的結(jié)果有更好的預(yù)期價值。例如在以70%的概率獲得300元和100%概率獲得150元之間選擇,前景理論認(rèn)為人們會選擇后者;又如,納稅人在分項扣除和標(biāo)準(zhǔn)扣除之間選擇時,預(yù)期效益理論認(rèn)為人們會選擇節(jié)稅最多的結(jié)果,而前景理論認(rèn)為,在風(fēng)險與安全之間,納稅人更應(yīng)選擇后者,盡管兩種都節(jié)稅,但與標(biāo)準(zhǔn)扣除相比,分項扣除更缺乏保障、更不確定,故更有可能選擇標(biāo)準(zhǔn)扣稅。 對信用問題的分析,也存在確定性效應(yīng)。交易主體在交易過程中是優(yōu)選守信還是失信行為,關(guān)鍵在于哪一方的收益更有保障就易于選擇哪一方,假如當(dāng)選擇守信時收益500元的概率是70%,選擇失信時收益300元的概率是100%,此時,該交易主體會傾向于選擇失信行為,因為守信時有30%被蒙騙的可能性;當(dāng)選擇守信時收益300元的概率是100%,選擇失信時收益500元的概率是70%,此時,該交易主體會傾向于選擇守信行為,因為失信者有30%被懲罰的可能性。
我們可以推定,假如一個國家的社會信用制度規(guī)范、簡明、易于操作,且對失信行為的社會懲罰嚴(yán)厲,威懾作用強(qiáng)大,守信或失信的風(fēng)險和收益易于辨析,使守信者的收益確定性大于其風(fēng)險,使失信者的風(fēng)險確定性大于其收益,這樣,就促使交易主體優(yōu)選守信行為取向; 反之,如果一個國家的社會信
用制度不健全、不規(guī)范、繁瑣、難以操作,且對守信行為的保護(hù)性差,對失信行為的懲罰不力,守信或失信的風(fēng)險和收益難以辨析,使守信者的風(fēng)險確定性大于其收益,使失信者的收益確定性大于其風(fēng)險,甚至守信也會面臨一定風(fēng)險,且失信的風(fēng)險小,在這種扭曲的情形下,交易主體就會優(yōu)選失信行為取向。
2、分離效應(yīng)及對前期決策的依賴。
人們在最終決策時依賴于信息顯示,盡管這些信息對決策并非真正有用。由于人們對信息處理的方法是多樣化的,這可能導(dǎo)致其偏好與選擇的不一致,即產(chǎn)生所謂的分離效應(yīng)。如拋硬幣就表明了分離效應(yīng)對決策的影響:在第一次拋硬幣打賭的結(jié)果出來以后,問所有參賭的人是否愿意再賭一次,大部分的回答是“第二次賭取決于是否贏了第一次賭”,盡管第一次賭的輸贏與第二次賭的實際結(jié)果的影響不大;若第一次賭贏了,大多數(shù)人愿意再賭一把,否則,大都不愿再賭。
當(dāng)期的風(fēng)險態(tài)度和決策受前期決策實際結(jié)果的影響,前期盈利增強(qiáng)人們的風(fēng)險偏好,以平滑當(dāng)期的損失;前期損失會加劇以后損失的痛苦,人們的風(fēng)險厭惡會增強(qiáng)。如果失信者在前期的收益經(jīng)常大于成本,會助長其失信偏好,不斷重復(fù)失信行為。如股市中的“黑幕”,就是因為違規(guī)者造假獲得的收益遠(yuǎn)大于違規(guī)成本,利潤頗豐,且每次違規(guī)后所受到的處罰很輕,所以,股市上存在不少職業(yè)造假違規(guī)的專業(yè)人士。股市中因不誠信而造假的觸目驚心的案件,在初期只是小規(guī)模的造假失信行為,但因?qū)掖卧旒俪晒Χ艿郊?以致愈演愈烈,演化成數(shù)額巨大、情節(jié)嚴(yán)重的造假案例;相反,若伸手必捉、嚴(yán)懲不怠,失信者就會被強(qiáng)化為風(fēng)險厭惡者,失信行為就會受到抑制,守信行為就會受到弘揚。
3、從眾行為。
不守信用的從眾行為源于行為主體的內(nèi)因和外因兩個方面。從內(nèi)因看,行為經(jīng)濟(jì)學(xué)由心理角度分析得出,人們在模棱兩可的情況下做出的決定往往受到身邊因素的影響,即人們通常所說的從眾行為。我們可用下面的例子來具體說明。有兩家飯館相互緊挨著,每個顧客都要從中選擇一家來就餐。第一位顧客選擇在哪家就餐是完全根據(jù)他自己的意愿,而下一位顧客除了按他自己的喜好來做決定之外,還可能受第一個顧客的影響,如果前兩個顧客的選擇相同,則第三個人看到其中一家飯館有兩個人在用餐,而另外一家卻沒有顧客,也可能會選擇人多的飯館。最終的結(jié)果是,很可能所有的顧客都會選擇同一家飯館就餐。但是實際上,選中的那家飯館很可能是差的。上述理論可用來分析信用問題,失信者通過觀察別人的信用選擇行為,或通過不合理的推理認(rèn)為他人選擇失信行為而獲得了利益,并且看到失信后被懲處的代價低于失信所獲得的收益,即使被懲處,大多只是被要求彌補(bǔ)對方成本或罰點款了事,個人受到制裁甚少,這樣,無形中誘發(fā)和刺激了消費者個人或企業(yè)管理者們產(chǎn)生了“法不責(zé)眾”、“跟風(fēng)無過”的心理,這種從眾心理所導(dǎo)致的行為,不是其他失信者的簡單復(fù)制和添加,而是不斷總結(jié)和提高失信的技巧,后果更嚴(yán)重。人總是處于一定社會經(jīng)濟(jì)活動之中的,周圍環(huán)境對自身的影響是非常重大的,從眾心理在很多人的腦海中根深蒂固。根據(jù)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點,人的行為不僅僅受到自私心理的支配,而且受到社會價值觀的制約。價值觀是用以指導(dǎo)人們行為的心理傾向系統(tǒng),是浸透于個性之中支配人的行為、態(tài)度、觀點、信念、理想的內(nèi)心尺度。市場經(jīng)濟(jì)下,經(jīng)營環(huán)境日益復(fù)雜,各種誘惑隨之產(chǎn)生,相應(yīng)地,一些丑陋現(xiàn)象也相伴而生。一部分人以個人的利益為核心,直接或間接不守信用而欺騙另一方交易者。
從外因看,產(chǎn)生這種從眾行為的外部原因在于對失信者的懲罰力度太小。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出,人們作決策、作判斷時并非完全理性,而是有限理性的。法律是神圣不可侵犯的,違法必定要受到懲罰。如果在完全理性的情況下,人們不會選擇觸犯法律。失信者之所以“以身試法”,在于他們覺得失信帶來的收益可能大于所付出的成本。正是這種僥幸心理的存在,使得交易主體在作決策判斷時,不會是完全理性的。正如一個小偷在他第一次行竊“成功”后,發(fā)現(xiàn)獲得的“收益”遠(yuǎn)大于所付出的成本,那么嘗到甜頭后膽子會越來越大,罪行也會越來越嚴(yán)重。同理,當(dāng)交易一方發(fā)現(xiàn)不守信用帶來的收益遠(yuǎn)大于失信行為暴露后所付出的成本,那么非完全理性的一方交易者會為了收益而放棄誠信操守。另外,監(jiān)督成本過高,違規(guī)成本、訴訟收益太低,這就誘致眾多行為人選擇失信,失信案例層出不窮,社會信用普遍較差。 三、基于行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的信用問題治理
信用問題治理是國內(nèi)外理論界和實務(wù)界不斷探索并力求予以解決的課題,構(gòu)建合理的信用制度是解決信用問題的主題。筆者根據(jù)以上對信用問題的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,從三個層面提出信用問題治理思路。
1、第一層面是根據(jù)確定性效應(yīng),構(gòu)建規(guī)范、簡明、易于操作的信用體系,交易主體易于辨析守信或失信的風(fēng)險和收益,把自己規(guī)范在自覺守信行為層面。按照前景理論中的確定性效應(yīng),人們面臨“獲得”,傾向于“風(fēng)險規(guī)避”,所以,應(yīng)創(chuàng)造條件,增加人們面臨“獲得”的概率。為使守信的“獲得”概率增加,可從三方面著手:一是建立社會征信機(jī)制,使人們易于獲得全社會的行為主體的信用信息,降低單一行為主體之間的信用信息獲取成本;二是在操作上,盡量使社會征信機(jī)制和信用交換機(jī)制在規(guī)范的基礎(chǔ)上簡單明了,易于操作;三是引導(dǎo)盡量多的大眾在社會經(jīng)濟(jì)交往過程中,盡量通過正式規(guī)范信用體系渠道獲取各行為主體的信用信息,減少通過非正式渠道獲取信用信息,如通過親朋好友打聽或道聽途說。
2、第二層面是根據(jù)分離效應(yīng)及對前期決策的依賴,使交易主體之間一對一的失信行為演變?yōu)槭耪吲c整個社會的信用對抗,通過與整個社會的信用對抗機(jī)制把失信者的失信行為強(qiáng)化為守信行為,使介于失信后至法律懲罰之間的灰色地帶的失信行為得以遞減。培育發(fā)達(dá)的信用信息交換和擴(kuò)散機(jī)制,是這種分離效應(yīng)及對前期決策的依賴能夠中斷的關(guān)鍵,也就是在征信制度基礎(chǔ)上,生產(chǎn)出可以交換的市場能夠接受的信用產(chǎn)品,同時建立規(guī)范的信用產(chǎn)品交易市場。這樣,一旦某一交易行為主體不守信用,其失信行為很快通過信用信息交換和擴(kuò)散機(jī)制,也即通過信用產(chǎn)品在信用交易市場上交換并擴(kuò)散出去,導(dǎo)致失信者對交易另一方的失信行為轉(zhuǎn)化為對整個社會的失信行為,失信者將會喪失與社會中任一交易主體之間的交易機(jī)會,作為他不守信用的代價,這種代價會伴隨他較長時間甚至一生,其懲罰和威懾作用是很顯著的。這樣就能中斷失信者的這種分離效應(yīng)及對前期決策的依賴。
3、第三層面是根據(jù)從眾行為特性,完善失信行為的法律機(jī)制,強(qiáng)化失信行為的法律懲罰力度,弱化失信行為的示范作用,使失信的跟隨者攝于法律的嚴(yán)懲,而由失信行為取向轉(zhuǎn)變?yōu)槭匦判袨槿∠?。行為?jīng)濟(jì)學(xué)家們研究發(fā)現(xiàn),在非理性的情況下,人們面臨“獲得”,傾向于“風(fēng)險規(guī)避”,故處罰比獎勵對人的“刺激”更大。根據(jù)該理論,讓失信者徹底放棄僥幸心理的最根本措施就是要加大懲罰力度,讓違法者們意識到不守信用必將付出沉重代價。為此,一是要加快我國的法制建設(shè),完善相關(guān)的法律法規(guī)體系;強(qiáng)化執(zhí)業(yè)監(jiān)管,加大懲罰力度,以解決行業(yè)中的“劣幣驅(qū)逐良幣”問題。二是要加強(qiáng)執(zhí)法機(jī)關(guān)隊伍的建設(shè),提高執(zhí)法人員的素質(zhì),促使他們在工作中做到“執(zhí)法必嚴(yán)”,對違反法律的失信行為,要嚴(yán)肅處理,決不能姑息遷就。
目前國內(nèi)加快了社會信用體系建設(shè)步伐,如上海、北京、深圳的個人征信系統(tǒng)運行,浙江、江蘇、湖北等省市的區(qū)域信用體系構(gòu)建等,隨著信用制度的完善,失信所獲收益的成功率逐漸變得更為不確定,客觀上強(qiáng)化了交易主體守信收益的穩(wěn)定性,引致社會交往、經(jīng)濟(jì)交易中個人、企業(yè)守信行為趨于強(qiáng)化。
國際貿(mào)易理論和政策
世界經(jīng)濟(jì)一體化程度的進(jìn)一步加快和各國經(jīng)濟(jì)參與世界大市場的進(jìn)一步深入，對國際貿(mào)易理論和國際貿(mào)易政策理論提出了新的課題，以下是這一領(lǐng)域的最新理論成果。
國際貿(mào)易理論的新發(fā)展
1 新李嘉圖主義的國際貿(mào)易理論
以斯蒂德曼為代表的新李嘉圖主義的國際貿(mào)易理論堅持并繼承了李嘉圖的比較利益論，認(rèn)為貿(mào)易的真正來源在于各國的比較優(yōu)勢的差異，而并非資源稟賦的差距。新李嘉圖主義以一種比較動態(tài)的、長期均衡的分析來解釋國際貿(mào)易。新李嘉圖主義貿(mào)易理論把收入分配置于突出位置，并貫穿分析的始終。新李嘉圖主義的國際貿(mào)易理論與李嘉圖理論不同主要在于：李嘉圖是從各國生產(chǎn)的角度即從各國的生產(chǎn)特點不同和勞動效率的高低不同上來解釋比較優(yōu)勢的差異；新李嘉圖主義不僅從各國生產(chǎn)的角度來分析和比較各國的比較優(yōu)勢的差異，而且強(qiáng)調(diào)要從各國分配領(lǐng)域，從經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動態(tài)角度來分析和比較各國比較優(yōu)勢的不同。
2 克魯格曼的貿(mào)易理論
保羅·克魯格曼提出“規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國際貿(mào)易產(chǎn)生原因”的解釋，他在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論有關(guān)基本假設(shè)和結(jié)論的基礎(chǔ)上，通過建立各種模型深入闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭市場結(jié)構(gòu)與國際貿(mào)易的關(guān)系，成功的解釋了戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新格局?？唆敻衤J(rèn)為在“張伯倫壟斷競爭”模式下的市場體系中，產(chǎn)業(yè)部門的擴(kuò)張是通過更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)而實現(xiàn)的，在這種情況之下，每個國家都以其產(chǎn)品供應(yīng)世界需求，因而得到了雙向的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，若各國擁有相同的要素稟賦，就不存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而存在大量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易?？唆敻衤挚疾炝艘?guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易型式的關(guān)系。其“產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化分工與得自貿(mào)易的利益”理論模型從根本上打破了傳統(tǒng)理論中完全競爭和規(guī)模收益不變這兩個基本假定，使新貿(mào)易理論向規(guī)范化方向邁進(jìn)了重要一步。
新貿(mào)易政策理論的發(fā)展
貿(mào)易政策理論是較早發(fā)展起來的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一。早在20世紀(jì)20年代末，作為“新重商主義”代表的凱恩斯在國際貿(mào)易方面主張政府干預(yù)對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動，利用貿(mào)易順差保持國內(nèi)充分就業(yè)。20世紀(jì)70年代之后，以弗雷德曼為代表的新自由主義占據(jù)了經(jīng)濟(jì)理論的中心位置，主張政府應(yīng)該對國際貿(mào)易進(jìn)行適度的干預(yù)。
1 貿(mào)易保護(hù)理論的新發(fā)展
20世紀(jì)90年代以來，隨著國際貿(mào)易的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，各國在貿(mào)易領(lǐng)域的競爭日趨激烈，在這種形勢下，各種形式的保護(hù)主義紛紛出現(xiàn)。目前較為代表性的新貿(mào)易保護(hù)主義包括：
(1)以英國學(xué)者蒂姆.朗和科林.海茲為代表的地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論認(rèn)為：自由貿(mào)易無法解決貿(mào)易與發(fā)展、貿(mào)易與環(huán)境等問題，因此必須用新的貿(mào)易保護(hù)主義取代它。新貿(mào)易保護(hù)主義主張首先要加強(qiáng)地區(qū)間合作，實行地區(qū)性貿(mào)易保護(hù)主義。新貿(mào)易保護(hù)主義還主張一國根據(jù)預(yù)期的出口量控制進(jìn)口量并且要使兩者嚴(yán)格平衡，并制定高標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)出口限制規(guī)則。
(2)國際勞動力價格均等化新貿(mào)易保護(hù)論的基本觀點是：由于西方發(fā)達(dá)國家的工資水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過發(fā)展中國家，如果西方國家不對發(fā)展中國家實行貿(mào)易限制，將會造成發(fā)達(dá)國家工人的工資水平向低收入國家的工資水平看齊，從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家生活水平的下降，因此發(fā)達(dá)國家應(yīng)該對發(fā)展中國家的勞動密集性產(chǎn)品實行貿(mào)易限制。
(3)環(huán)境優(yōu)先新貿(mào)易保護(hù)論主要表現(xiàn)在借保護(hù)世界環(huán)境之名限制國外產(chǎn)品的進(jìn)口，保護(hù)本國衰退的劣勢產(chǎn)業(yè)，其主要論點是：由于生態(tài)系統(tǒng)面臨巨大威脅，在國際貿(mào)易中應(yīng)該優(yōu)先考慮保護(hù)環(huán)境，減少污染產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售，為了保護(hù)環(huán)境任何國家都可以設(shè)置關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘控制污染產(chǎn)品進(jìn)出口，同時任何產(chǎn)品都應(yīng)將環(huán)境和資源費用計入成本，使環(huán)境和資源成本內(nèi)在化。
2 國際貿(mào)易的內(nèi)生性增長的新理論
以哈伯勒代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，國際貿(mào)易是新觀念、新技術(shù)、新管理和其他技能的傳播媒介，國際貿(mào)易可以充分利用沒有開發(fā)的國內(nèi)資源，刺激國內(nèi)生產(chǎn)者提高效率，同時通過市場規(guī)模的擴(kuò)大，貿(mào)易使勞動具有了經(jīng)濟(jì)規(guī)模性，因此國際貿(mào)易可以稱為“經(jīng)濟(jì)增長的動力”。為了從國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長的長期關(guān)系角度進(jìn)一步揭示國際貿(mào)易產(chǎn)生的正面作用，經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅莫和盧卡斯提出了內(nèi)生性增長理論，他們認(rèn)為一國減少貿(mào)易壁壘并促進(jìn)國際貿(mào)易后，將長期取得加快經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的效應(yīng)，這主要因為國際貿(mào)易可以使該國加快技術(shù)引進(jìn)、吸收、開發(fā)以及創(chuàng)新過程，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，減少價格扭曲提高資源利用率等。
3 不完全市場競爭下的新貿(mào)易政策理論
不完全競爭的貿(mào)易政策理論認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)的類型決定了行業(yè)的競爭程度和貿(mào)易形式，因此依據(jù)國內(nèi)外市場結(jié)構(gòu)的狀況來選擇指定貿(mào)易政策可以在貿(mào)易自由化進(jìn)程中最大限度的保護(hù)國家利益。80年代初以來，以布蘭德、斯本色、赫爾普曼和克魯格曼等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了以“戰(zhàn)略性貿(mào)易”為核心的新貿(mào)易理論，新貿(mào)易理論認(rèn)為，在規(guī)模收益可變和不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，政府干預(yù)的貿(mào)易政策只要使用得當(dāng)能夠使一國從相對自由貿(mào)易中獲益。新貿(mào)易理論對市場運行的優(yōu)化、干預(yù)政策的制定等均具有積極的理論意義。
國際金融理論和政策
1997年發(fā)生在東亞地區(qū)并波及到整個世界的金融危機(jī)，推動國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對國際金融一體化發(fā)展、國家貨幣政策、國際資本流動、匯率制度等問題進(jìn)行深入研究和探索，目前具有代表性的國際金融和政策理論有國際金融安全、克魯格曼的貨幣匯率理論、國際貨幣一體化等。
國際金融一體化
世界經(jīng)濟(jì)的一體化趨勢已然是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征之一，世界金融一體化則是世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的必然結(jié)果。世界金融一體化是指各國或地區(qū)在金融業(yè)務(wù)金融政策等方面互相依賴、影響而產(chǎn)生的逐步聯(lián)合成為一個整體的趨勢。國際金融一體化的表現(xiàn)是：各國金融政策傾向一體化；全球金融市場一體化；資本流動自由化、國際化，這是世界金融一體化最突出的表現(xiàn)，它包括貨幣兌換自由、資本在行業(yè)間轉(zhuǎn)移自由和資金進(jìn)出自由。
國際金融一體化的發(fā)展對國際經(jīng)濟(jì)體系也構(gòu)成了一定的負(fù)面影響。
首先，世界金融一體化使得主權(quán)國家金融政策的獨立性受到削弱。在特定的時期和特定的場合下，資本力量已經(jīng)超越了國家力量。包括最發(fā)達(dá)的國家，無論從實力、理論、法律還是從技術(shù)上都難以控制國際游資的沖擊。世界金融一體化提升了國際金融組織在全球政治經(jīng)濟(jì)中的權(quán)力地位，在特定的時期對于民族國家，特別是發(fā)展中國家的主權(quán)提出了挑戰(zhàn)。
二戰(zhàn)結(jié)束以來，金融霸權(quán)已具有極其重要的戰(zhàn)略地位。這一概念是以格拉斯為首的美國左派經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先提出的，所謂金融霸權(quán)是指以大銀行家和大機(jī)構(gòu)投資者為核心的金融寡頭及其政治代表，通過控制經(jīng)濟(jì)活動施以重大影響并以此牟取暴利或?qū)崿F(xiàn)其他政治、經(jīng)濟(jì)目的的一種社會關(guān)系。由金融霸權(quán)所主導(dǎo)的國際金融秩序呈現(xiàn)兩種趨勢：一方面是發(fā)達(dá)國家內(nèi)部對金融權(quán)力的爭奪日趨激烈，另一方面，西方金融霸權(quán)又聯(lián)合起來加強(qiáng)對發(fā)展中國家的金融控制。金融霸權(quán)對國際關(guān)系影響主要有三個方面：一是控制國際資本流動，二是進(jìn)行國際金融投資，三是操縱各種國際經(jīng)濟(jì)組織。從對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)影響來看，金融霸權(quán)通過控制資本流動，不僅可以改變左右一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對各個部門的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著決定作用，還會促成 泡沫經(jīng)濟(jì)的形成，降低政策的效力并影響政府的行為。從對國際經(jīng)濟(jì)影響看，金融霸權(quán)控制國際資本流動的直接后果是加劇了國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。金融霸權(quán)會通過各種形式從發(fā)展中國家抽走極為稀缺的資金，同時又會扭曲發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長模式，使其經(jīng)濟(jì)與社會失衡加劇。
克魯格曼的“蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)回歸”
保羅·克魯格曼提出了一個國家經(jīng)濟(jì)在全球化時代面臨的所謂“三難選擇”，即克魯格曼早些時候所說的“永恒的三角形”。它指的是下述三個目標(biāo)中，只能達(dá)到兩個，不能三個目標(biāo)同時實現(xiàn)：①各國貨幣政策的獨立性；②匯率的穩(wěn)定性；③資本的完全流動性?！坝篮愕娜切巍钡拿钐?，在于它提供了一個一目了然地劃分國際經(jīng)濟(jì)體系各形態(tài)的方法?？唆敻衤J(rèn)為歐洲貨幣聯(lián)盟和歷史上的金本位制，均選擇“匯率穩(wěn)定”和“資本自由流動”，犧牲本國“貨幣政策的獨立性”。而中國則是選擇“匯率穩(wěn)定”和“貨幣政策獨立性”，放棄“資本的完全自由流動”，即只開放“經(jīng)常帳戶”，不開放“資本帳戶”?？唆敻衤J(rèn)為，“三中擇二”是國際經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)在的“三難選擇”的體現(xiàn)。他高度贊賞中國中央銀行的貨幣政策對于防止世界重演1930年代的大蕭條意義重大。
貨幣一體化理論
貨幣一體化就是各成員國聯(lián)合起來，結(jié)成固定的匯率，執(zhí)行共同的貨幣政策。貨幣一體化理論認(rèn)為兩個或兩個以上國家之間越不能靠經(jīng)常的匯率變動來改變相互之間的貿(mào)易條件和本國的國際收支地位，這兩國或多國走向貨幣一體化的可能性也就越大。貨幣一體化的主要收益來自于匯率穩(wěn)定。匯率的經(jīng)常性變動會影響正常貿(mào)易和投資的開展，使用單一貨幣能減少外匯風(fēng)險，而外匯風(fēng)險會像交易成本一樣減少一國的進(jìn)出口。當(dāng)前貨幣一體化理論的最新進(jìn)展就是運用理性預(yù)期的形成、時間不一致性、信譽(yù)問題，以及匯率決定等宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新概念、新理論及分析方法，對貨幣一體化的成本、收益進(jìn)行分析。
國際匯率問題
所謂匯率即外匯買賣的價格，它等于一國貨幣與另一國貨幣交換的比率，國際匯率問題在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中一直處于較為重要的位置。從歷史上看，關(guān)于匯率的理論有匯率決定的貿(mào)易論或彈性論，匯率決定的購買力平價論、匯率決定的貨幣主義理論、匯率決定的資產(chǎn)組合平衡理論等。最近十幾年來，對匯率的模型與動態(tài)分析、匯率與購買力平價關(guān)系、資本帳戶研究分析等較為吸引經(jīng)濟(jì)學(xué)界的關(guān)注。
1 匯率的模型分析
匯率決定理論是西方外匯匯率理論的核心，70年代以來，由于浮動匯率制取代了固定匯率制，匯率的變動幅度以及影響匯率變動的各種因素方面，出現(xiàn)了固定匯率制下從未出現(xiàn)的異常現(xiàn)象，為了從理論上解決這一問題，西方學(xué)者構(gòu)建了許多模型，主要包括：(1)浮動價格的貨幣模型——弗蘭克爾模型；(2)粘性價格的貨幣模型——多恩布什模型；(3)羅伯特·盧卡斯以及斯托克曼的一般均衡的匯率決定模型；(4)布蘭森的資產(chǎn)組合模型
2 保羅·克魯格曼的匯率動態(tài)研究
保羅·克魯格曼認(rèn)為貿(mào)易流量對匯率變化反應(yīng)遲緩，為進(jìn)入一國市場，進(jìn)口商和出口商必須承擔(dān)一定的沉沒成本，他們的未來收益采取一種貨幣形式，而成本則采取另一種貨幣形式，當(dāng)匯率的未來變化不確定時，未來贏利也不確定。在短期內(nèi)匯率對貿(mào)易流量沒有什么影響，因為不確定性誘使貿(mào)易商繼續(xù)等待，但此后為回應(yīng)基本沖擊，匯率必須發(fā)生大幅變動才能使市場出清，這樣，最初的波動就會對匯率變動產(chǎn)生放大的影響。
3 南方國家的匯率風(fēng)險
目前發(fā)展中國家匯率所面臨的風(fēng)險極為巨大，這是因為流入發(fā)展中國家的國際資本對于發(fā)達(dá)國家的利率變化極為敏感，而后者完全處于發(fā)展中國家的控制之外。研究揭示，從1975年到1992年，100個發(fā)展中國家的銀行危及的觸發(fā)，與發(fā)達(dá)工業(yè)化國家的利率（簡稱“北方利率”）變化密切相關(guān)。“北方利率”每增長1%，“南方”銀行危機(jī)的可能性就增長3%。這是因為國際資本（尤其是證券資本）流入主要是在“北方利率”降落之時，一旦“北方利率”上升，國際資本就有可能掉頭回轉(zhuǎn)?！氨狈嚼省钡纳仙粌H提高資本回轉(zhuǎn)的可能，而且增加了對“南方”銀行的“逆選擇”：高利率只吸引過度樂觀的“南方”借款者，從而加劇金融危機(jī)的爆發(fā)。
4 購買力平價對國際匯率的影響
目前對一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展衡量指標(biāo)有計算國民生產(chǎn)總值(GNP)、國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的傳統(tǒng)計算方法以及購買力平價(PPP)方法，傳統(tǒng)計算方法是根據(jù)本國貨幣與美元的匯率，把按本國貨幣統(tǒng)計的國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)或國民生產(chǎn)總值(GNP)折算成美元來計算國民經(jīng)濟(jì)的規(guī)模，其缺點是在計算一個國家國民生產(chǎn)總值時，把國民生產(chǎn)總值以美元匯率計算，而沒有把該國貨幣和購買力因素計算在內(nèi)。購買力平價方法與傳統(tǒng)的匯率計算方法完全不同，購買力平價的方法，利用購買力平價作為轉(zhuǎn)換因素，將本國貨幣在國內(nèi)市場上的購買力按國際市場價格折算成美元，來估算一國的國民生產(chǎn)總值。
論文關(guān)鍵詞:國際經(jīng)濟(jì)學(xué) 教學(xué)方法 教學(xué)質(zhì)量
論文摘要:作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)學(xué)科,國際經(jīng)濟(jì)學(xué)具有以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法為基礎(chǔ)、課程體系比較龐大、與其他專業(yè)課程互為依托、對數(shù)學(xué)能力要求較高等特點。但目前國內(nèi)很多高校在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)實踐方面仍存在一些諸如學(xué)生的專業(yè)基礎(chǔ)和數(shù)學(xué)能力較弱、教學(xué)方式較為傳統(tǒng)以及教學(xué)質(zhì)量不高等問題。因此,為了進(jìn)一步提高國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)質(zhì)量,仍需從不斷提高教師素質(zhì)、創(chuàng)新教學(xué)方法、加強(qiáng)理論聯(lián)系實際等方面入手。
伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展,各國(地區(qū))之間的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系也越來越密切,國際經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位也得以不斷提高,且已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)類各專業(yè)的一門核心課程。因此,結(jié)合國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的自身特點,不斷探索該學(xué)科的教學(xué)改革,對提高國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)質(zhì)量以及學(xué)生運用該課程分析和解決國際經(jīng)濟(jì)問題的能力具有重要的意義。
一、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的主要特點
自20世紀(jì)90年代中期起,中國部分高等院校才開設(shè)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)這門課程,之后越來越多的高校也陸續(xù)引入這門課程。作為一門在中國發(fā)展時間仍不長的經(jīng)濟(jì)類專業(yè)基礎(chǔ)課程,國際經(jīng)濟(jì)學(xué)主要具有以下特點:
1.以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法為基礎(chǔ)。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)以經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論為基礎(chǔ),研究國際經(jīng)濟(jì)活動和國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系,是一般經(jīng)濟(jì)理論在國際經(jīng)濟(jì)活動范圍中的應(yīng)用與延伸,是經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的有機(jī)組成部分。在研究方法上,國際經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法為基礎(chǔ)。從研究內(nèi)容來看,國際經(jīng)濟(jì)學(xué)主要包括微觀部分(國際貿(mào)易部分)和宏觀部分(國際金融部分)兩大塊。其中,國際貿(mào)易部分在研究方法上主要是以微觀經(jīng)濟(jì)分析為基本工具,屬于實物面研究;而國際金融理論在研究方法上主要是以宏觀經(jīng)濟(jì)分析為主要工具,屬于貨幣面研究。
2.理論體系比較龐大。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容比較廣泛,并且涉及到很多當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)中的現(xiàn)實問題。微觀部分主要研究國際貿(mào)易純理論、貿(mào)易政策、貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長、要素國際流動等問題,側(cè)重于解釋國際貿(mào)易的起因與利益分配以及國際貿(mào)易政策的影響及其依據(jù)等。宏觀部分主要研究國際收支理論與政策、匯率理論與政策、開放經(jīng)濟(jì)下的宏觀經(jīng)濟(jì)政策和國際貨幣制度等問題。從國際經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及到的理論派系來看,微觀部分主要涉及到絕對優(yōu)勢理論、比較優(yōu)勢理論、要素稟賦理論、重疊需求理論、產(chǎn)品生命周期理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論等,宏觀部分主要涉及到貨幣模型、資產(chǎn)組合平衡模型、蒙代爾—弗萊明模型等,可謂是理論派別林立。此外,國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門發(fā)展的學(xué)科,如克魯格曼等人仍致力于國際經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的進(jìn)一步發(fā)展和完善。
3.與其他專業(yè)課程互為依托。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的其他專業(yè)課程,如西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、《財政學(xué)》、《金融學(xué)》等課程互為依托。在本科專業(yè)的課程體系中,國際經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門理論性較強(qiáng)的專業(yè)基礎(chǔ)課,一般都是安排在其他專業(yè)課程之前或者與其同時開設(shè)。在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過程中,將會涉及到一些財政、金融、投資和貿(mào)易等學(xué)科的基礎(chǔ)知識,因此以前所學(xué)習(xí)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、財政學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)等基礎(chǔ)課程是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)。與此同時,國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)也將為國際貿(mào)易理論與政策、國際投資學(xué)、國際金融學(xué)等專業(yè)課程的學(xué)習(xí)奠定了基礎(chǔ),并有利于學(xué)生以更為開闊的國際視野來學(xué)習(xí)和研究理論和現(xiàn)實中所涉及的財政、金融、投資和貿(mào)易等方面的問題。
4.對數(shù)學(xué)能力的要求較高。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門邏輯性非常強(qiáng)的學(xué)科,其內(nèi)容涉及到比較多的經(jīng)濟(jì)數(shù)量關(guān)系。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以能夠形成關(guān)系密切且相互支持的理論體系,是因為它體現(xiàn)了數(shù)學(xué)的基本特點,即概念、方法的抽象性和邏輯的嚴(yán)密性。一般來說,經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)和研究都需要一定的數(shù)學(xué)知識作為支撐。而在其中大量采用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行論述的國際經(jīng)濟(jì)學(xué),更是要求學(xué)生具有比較扎實的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。
二、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過程中存在的問題
國際經(jīng)濟(jì)學(xué)同西方經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣,都是從西方發(fā)達(dá)國家引入的經(jīng)濟(jì)類課程,這些西方經(jīng)濟(jì)理論在解釋或應(yīng)用到中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際的過程中仍存在這樣或那樣的問題。當(dāng)然,在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實踐中,也存在諸多問題,主要表現(xiàn)為:
1.學(xué)生的專業(yè)基礎(chǔ)較為薄弱。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)類專業(yè)的基礎(chǔ)學(xué)科,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、財政學(xué)、金融學(xué)等也是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)和前提。盡管這些課程在教學(xué)計劃中都有所安排,但學(xué)習(xí)效果并不理想,這一問題在國內(nèi)大多高等院校的教學(xué)實踐中都是存在的。再加上受應(yīng)試教育這一傳統(tǒng)思維的影響,學(xué)生在學(xué)習(xí)的過程中很難將所學(xué)的理論同經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際聯(lián)系起來并加以理解和記憶,致使專業(yè)基礎(chǔ)不夠牢固。而這勢必會影響到國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)效果,難以提高學(xué)生的專業(yè)素養(yǎng)。
2.學(xué)生的數(shù)學(xué)思維能力較弱。數(shù)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要分析工具。在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系中,更是涉及到了較多的數(shù)學(xué)模型和邏輯分析。在教學(xué)的過程中明顯發(fā)現(xiàn),學(xué)生對數(shù)學(xué)工具的運用還不夠熟練,數(shù)學(xué)思維能力較弱,對邏輯推導(dǎo)、數(shù)學(xué)證明等比較生疏,尤其是難以理解理論模型的經(jīng)濟(jì)意義,不能將數(shù)學(xué)模型與其經(jīng)濟(jì)含義聯(lián)系起來。因而,學(xué)生的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)和邏輯思維能力有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
3.教學(xué)方式比較傳統(tǒng)。目前,很多國內(nèi)高等院校在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)過程中仍普遍采用“滿堂灌”這種較為傳統(tǒng)的教學(xué)方法?！皾M堂灌”式的教學(xué)方法將講授知識作為主要的教學(xué)目標(biāo),而忽視了學(xué)習(xí)方法的引導(dǎo),更忽視了“教”和“學(xué)”的互動,這種教學(xué)方式難以提高教學(xué)質(zhì)量。在教學(xué)實踐中也發(fā)現(xiàn)大多學(xué)生仍傾向于“被動”學(xué)習(xí),缺乏“主動”的思考。
4.理論與實際脫節(jié)較為嚴(yán)重。在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實踐中,大多高校仍傾向于由教師選取相應(yīng)的教材并以該教材為中心進(jìn)行教學(xué),這有利于教師完成備課、講授等教學(xué)環(huán)節(jié),也有利于學(xué)生對該課程理論體系的理解和掌握,但這也使得教師和學(xué)生過分依賴教材,進(jìn)而忽視了國際經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際之間的關(guān)系,難以將理論應(yīng)用于實踐。眾所周知,理論來源于實踐并要接受實踐的檢驗,因而以教材為中心開展教學(xué)可能會導(dǎo)致“教”、“學(xué)”雙方思維僵化,難以引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行批判性學(xué)習(xí)并調(diào)動他們學(xué)習(xí)的主動性,更難以增強(qiáng)學(xué)生用所學(xué)理論來分析實際問題的能力。
三、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革的對策和建議
作為發(fā)展中國家,國際經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的定位應(yīng)立足我國實際,借鑒發(fā)達(dá)國家(地區(qū))的經(jīng)驗教訓(xùn),不斷完善 該課程的教學(xué)方法,提高其教學(xué)質(zhì)量,進(jìn)而增強(qiáng)學(xué)生用所學(xué)的國際經(jīng)濟(jì)理論分析問題和解決問題的能力,并致力于中國經(jīng)濟(jì)的改革和發(fā)展。
1.不斷提高教師隊伍的綜合素質(zhì)。為有效提高國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)質(zhì)量,必然需要一支科研和教學(xué)能力較強(qiáng)的師資隊伍。而建設(shè)好國際經(jīng)濟(jì)學(xué)師資隊伍需要從以下幾個方面入手:(1)加強(qiáng)學(xué)科內(nèi)任課教師的定期交流,不斷提高團(tuán)隊意識,此外還要積極同兄弟院校的相關(guān)師資隊伍進(jìn)行溝通和交流;(2)鼓勵任課教師到國內(nèi)外其他高等院校進(jìn)修和深造,不斷提高師資隊伍的知識層次;(3)鼓勵任課教師進(jìn)行科學(xué)研究,不斷提高師資隊伍的科研水平;(4)加強(qiáng)師資隊伍的培訓(xùn),使之能夠熟練運用各種教學(xué)方法,并將其有效地應(yīng)用于國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實踐。
2.引入比較先進(jìn)的教學(xué)方式。針對目前國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實踐,目前國內(nèi)有很多高校已經(jīng)在國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易等專業(yè)開展雙語教學(xué)。因此,在我校國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)方面,可先嘗試在國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)實行雙語教學(xué),然后逐步推廣到經(jīng)貿(mào)學(xué)院的其他經(jīng)濟(jì)類專業(yè)。此外,可以采取諸如課堂討論、案例分析、實驗教學(xué)等先進(jìn)的教學(xué)方式,有意識地培養(yǎng)并提高學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的能力。在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)過程中,可嘗試將所涉及的理論同現(xiàn)實熱點問題結(jié)合起來,這樣不但能調(diào)動學(xué)生的積極性,活躍課堂氣氛,更能通過理論聯(lián)系實際,不斷提高學(xué)生分析和解決問題的能力。
3.注重充實新內(nèi)容。當(dāng)前,隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展,國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的新現(xiàn)象層出不窮,國際經(jīng)濟(jì)理論也在不斷發(fā)展,而教材里面知識的更新卻顯得有些滯后。因此,在結(jié)合教材講授國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的過程中,一定要密切關(guān)注國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展動向,并及時充實新內(nèi)容和引入新數(shù)據(jù)。如在講授國際貿(mào)易理論的時候,要引入當(dāng)前國際貿(mào)易研究領(lǐng)域中出現(xiàn)的新思想和新理論;在講授歐盟區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化實踐的時候,要引入新數(shù)據(jù)并介紹歐盟發(fā)展的最新動向等等。此外,還應(yīng)將中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際同課程教學(xué)結(jié)合起來,堅持學(xué)以致用,并立足于為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展作貢獻(xiàn)。
4.處理好同其他學(xué)科之間的關(guān)系。在國內(nèi)不同高校的經(jīng)濟(jì)類專業(yè)中,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以及高等數(shù)學(xué)等是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)課程,而國際經(jīng)濟(jì)學(xué)又是國際貿(mào)易學(xué)、國際投資學(xué)、國際金融學(xué)等其他專業(yè)課程的基礎(chǔ)課程。在經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的教學(xué)體系中,國際經(jīng)濟(jì)學(xué)起到了重要的橋梁和紐帶作用,因此在教學(xué)實踐中更應(yīng)認(rèn)識到國際經(jīng)濟(jì)學(xué)這門專業(yè)基礎(chǔ)課程的重要性,對國際經(jīng)濟(jì)學(xué)這門課程的課時量及其開課時間等進(jìn)行科學(xué)安排,對于學(xué)生已經(jīng)修過的課程的知識點要加以回顧,對于學(xué)生尚未修過的其他專業(yè)性課程的知識點要予以介紹,以體現(xiàn)學(xué)科之間的承接性和過渡性,并不斷幫助學(xué)生去認(rèn)知整個經(jīng)濟(jì)學(xué)知識體系。
5.針對不同的學(xué)生采取相應(yīng)的教學(xué)方案。作為一門對數(shù)學(xué)思維能力要求較高的課程,如何處理好理論模型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際之間的關(guān)系是一個非常重要的問題。因此,在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)過程中,授課教師應(yīng)該根據(jù)學(xué)生的不同層次和專業(yè)方向以及學(xué)時安排等具體情況加以區(qū)別對待。例如,對于數(shù)學(xué)基礎(chǔ)較為薄弱的班級,應(yīng)根據(jù)其專業(yè)特點和教學(xué)計劃等有所選擇地講解模型,并著重講解相關(guān)的基本概念和基本原理。而對于數(shù)學(xué)基礎(chǔ)較好的班級,在講授基本概念和基本原理的基礎(chǔ)上,應(yīng)著重培養(yǎng)其邏輯思維能力,使其理解數(shù)學(xué)模型的假設(shè)前提、論證過程和經(jīng)濟(jì)含義等。學(xué)以致用!在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)過程中,要不斷引導(dǎo)學(xué)生用所學(xué)的理論知識來認(rèn)識現(xiàn)實中的國際經(jīng)濟(jì)問題,然后去尋求解決問題的途徑。只有這樣,才能提高教學(xué)效果并增強(qiáng)學(xué)生的理論水平和實踐能力。
——《法律的經(jīng)濟(jì)分析》譯者序
法律經(jīng)濟(jì)學(xué)被引進(jìn)到中國已經(jīng)三十多年了,但是在中國的發(fā)展卻不理想。這肯定與傳播者與接受者都相關(guān),但是主要責(zé)任在傳播者。
隨著波斯納的《法律的經(jīng)濟(jì)分析》的翻譯和朱蘇力所組織的“波斯納文叢”的翻譯,不知道“法律經(jīng)濟(jì)學(xué)”或者“法律的經(jīng)濟(jì)分析”的中國法律人恐怕很少了。由此,人們幾乎把波斯納看作法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的代名詞。然而,大多數(shù)學(xué)者和學(xué)生反映波斯納的《法律的經(jīng)濟(jì)分析》非常難讀和難教,法律人對于法律應(yīng)該追求“價值最大化”的標(biāo)準(zhǔn)嗤之以鼻。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國只是一種表面的繁榮,說得準(zhǔn)確一點,在大多數(shù)法律人眼里,法律經(jīng)濟(jì)學(xué)只不過是法律追求效率或者價值最大化的工具,這一點自然引起“正義”的法律人的反感,加上很多法律經(jīng)濟(jì)學(xué)論文和著作中的數(shù)學(xué)模型,很多法律人厭惡法律經(jīng)濟(jì)學(xué)就不奇怪了!
法律經(jīng)濟(jì)學(xué)這門學(xué)科有各種叫法,大致有四種,所強(qiáng)調(diào)的方面各不相同。Legal Economics 法律經(jīng)濟(jì)學(xué)(類似于 Institutional Economics制度經(jīng)濟(jì)學(xué));The Economics of The Law(特定)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)。強(qiáng)調(diào)學(xué)科性,但好像是經(jīng)濟(jì)學(xué)。Law-Economics 法律-經(jīng)濟(jì)學(xué);Law and Economics 法與經(jīng)濟(jì)學(xué)。強(qiáng)調(diào)法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系和相互影響,但不像一個學(xué)科。
Economics Analysis of Law 法律的經(jīng)濟(jì)分析;Economic Approach to Law法律的經(jīng)濟(jì)方法;強(qiáng)調(diào)在法律中經(jīng)濟(jì)方法的應(yīng)用,降低了該學(xué)科的地位。Jurisprudence of Economics經(jīng)濟(jì)分析法學(xué); Economic Jurisprudence經(jīng)濟(jì)法理學(xué)。強(qiáng)調(diào)是法學(xué)學(xué)派,比如分析法學(xué)、歷史法學(xué),但其應(yīng)用性不夠,而法律經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的應(yīng)用性是非常強(qiáng)的。
麥樂怡將法與經(jīng)濟(jì)學(xué)(Law and Economics)和法律的經(jīng)濟(jì)分析(Economics Analysis of Law)[①]區(qū)分為兩種不同的學(xué)科。麥樂怡認(rèn)為,一個人對法和法律制度的理解來源于他對經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本觀念。法與經(jīng)濟(jì)學(xué)不是傳統(tǒng)法學(xué)所講的尋求法和社會問題的“科學(xué)”或正確的答案,而是一個包容各種意識形態(tài)之間互相競爭的理論體系,通過比較、評價和選擇意識形態(tài)界定法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的對話過程,從而導(dǎo)致法的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容方面的真正的主觀性的變化。法與經(jīng)濟(jì)學(xué)要求我們評估可供選擇的多種社會模式,并探索這種選擇對法律與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的后果。法律的經(jīng)濟(jì)分析則采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法,用經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語來作為分析特定社會所實行的法律的理論工具。而且,在這些分析中,新古典主義經(jīng)濟(jì)模式被視為一種既定的模式。[②]
麥樂怡的這種觀念實際上將法律經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)分為意識形態(tài)和工具兩個層面。麥樂怡分析了保守主義、自由主義、馬克思主義、自由意志論和古典自由主義等各種意識形態(tài)下討論法與經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的可能性。但是,每一種工具背后可能暗含著哲學(xué)或者意識形態(tài),工具總是與目標(biāo)聯(lián)系在一起的,兩者不可能分開。敝人認(rèn)為要發(fā)展法律經(jīng)濟(jì)學(xué),三個層次一個也不能少:法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ);法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與分析工具;部門法的經(jīng)濟(jì)分析。缺少任何一個方面法律經(jīng)濟(jì)學(xué)都會受阻。實效主義法學(xué)[③]對于美國人是常識,一般法律經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中不會涉及,這大大影響了中國法律人接受法律經(jīng)濟(jì)學(xué)。我甚至認(rèn)為,法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維方式在美國天經(jīng)地義,只是到二十世紀(jì)六十年代法律經(jīng)濟(jì)學(xué)才成為一門學(xué)科是一件遺憾的事情,法律經(jīng)濟(jì)學(xué)精神在霍姆斯、卡多佐和龐德等人的著作中可以找到。只是在科斯1960年那篇經(jīng)典論文《社會成本問題》中提出科斯命題[④]后,我們才找到了突破口,也就是說,找到了適當(dāng)?shù)墓ぞ?。然?法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的精神蘊含在論文標(biāo)題“社會成本”中。
波斯納的那本著名的專著性教材《法律的經(jīng)濟(jì)分析》出版后,出現(xiàn)了各種法律經(jīng)濟(jì)學(xué)教材鮮有以“法律的經(jīng)濟(jì)分析”命名的教材。斯蒂文·薩維爾(Steven Shavell)教授,法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要貢獻(xiàn)者之一,在2004年出版教材《法律的經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)》[⑤],同時在“法律人的分析方法”系列叢書中出版小冊子《法律的經(jīng)濟(jì)分析》。后者可以認(rèn)為是任何想了解法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的必備入門教材。[⑥]本人讀完該書就有翻譯的強(qiáng)烈沖動,不僅僅因為其通俗易懂,更重要的在于薩維爾教授在本書中糾正了波斯納的意識形態(tài)傾向。薩維爾指出,有一種強(qiáng)烈的批評是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)有著持一種保守的、企圖維持現(xiàn)狀的觀念的特定政治傾向。波斯納可能就是這種保守主義的代表人物。[①]可以說,薩維爾恢復(fù)了法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的本來面目。薩維爾的精神與科斯范式一脈相承。
我下面將問題集中在對科斯命題的分析上?？扑狗妒降降最A(yù)示了一種保守主義還是改良主義?波斯納牌號的法律的經(jīng)濟(jì)分析為什么會成為保守主義?我們試圖從對實證科斯命題的理解、兩個規(guī)范科斯命題的選擇以及對于效率的理解三個方面來分析這個問題。
私有化、分配與效率
科斯最初提出所謂科斯命題是在1959年發(fā)表的《聯(lián)邦通信委員會》和1960年發(fā)表的《社會成本問題》,但是這兩篇文章對科斯命題的表述是不同的。1959年的版本是:“新發(fā)現(xiàn)的山洞是屬于發(fā)現(xiàn)山洞的人,還是屬于山洞入口處的土地所有者,或?qū)儆谏蕉错斏系耐恋厮姓邿o疑取決于財產(chǎn)法。但是法律只確定誰是想獲得山洞使用權(quán)的人必須與之簽約的人。至于山洞是用于貯藏銀行賬簿,還是作為天然氣貯存庫,或養(yǎng)殖蘑菇與財產(chǎn)法沒有關(guān)系,而與銀行、天然氣公司、蘑菇企業(yè)為使用山洞而付費多寡有關(guān)?！盵⑦] 這里僅僅是對于一個事例進(jìn)行判斷,可以說這一判斷是在一個自由交換社會中有 生活經(jīng)驗的人都懂得的道理。接著,科斯指出這一觀點適用于發(fā)射無線天波、排放煙霧、土地的使用等領(lǐng)域。后來科斯又通過“斯特吉斯訴布里奇曼案”表明了:一旦建立了當(dāng)事人的法律權(quán)利,談判就能夠改變法律規(guī)則程序,只要有跡象表明在談判中所花費的費用有益于問題的解決。從這一假設(shè)例子可以看出,“權(quán)利的界定是市場交易的基本前提,但是最終結(jié)果(產(chǎn)值最大化)與法律判決無關(guān)?！?[⑧]可以將此命題稱為產(chǎn)權(quán)版科斯命題。
但是張五常對產(chǎn)權(quán)版的科斯命題表述是不同的:權(quán)利的界定是市場交易必不可少的前提。張五常多次強(qiáng)調(diào)這是產(chǎn)權(quán)版科斯命題的核心,是一個標(biāo)準(zhǔn)意義上的定理。[⑨] 事實上這兩個命題不同,在我們看來,產(chǎn)權(quán)版科斯命題是一個實證命題,而張五常想提出的實際上是一個規(guī)范命題。產(chǎn)權(quán)版科斯命題的核心命題是后一部分:最終結(jié)果(產(chǎn)值最大化)與法律判決無關(guān),而不是張五常說的前一部分。如果把張五常的命題作為實證命題看待就是一個假命題。因為權(quán)利的界定既不是市場交易的充分條件,也不是市場交易的必要條件。權(quán)利界定后,如果缺乏對交易的保護(hù),市場交易不會存在或者很少存在。按照巴澤爾的理論,權(quán)利的界定的是一個演進(jìn)過程,從不界定到清晰界定都是合理的,而且由于信息成本,任何一項權(quán)利都不是完全界定的。[⑩]但人類社會從一開始就進(jìn)行市場交易。當(dāng)然我們這里并不是說權(quán)利界定沒有好處,產(chǎn)權(quán)界定不會出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象,確實可以減少交易成本。而是說,界定權(quán)利本身也需要成本,在界定權(quán)利的邊際成本比沒有界定或者界定不清晰時的扯皮等邊際成本小時應(yīng)該進(jìn)行界定。當(dāng)然這并不證偽張五常的主張:權(quán)利的界定應(yīng)該是市場交易必不可少的前提。實際上這是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的法律基礎(chǔ),也是市場經(jīng)濟(jì)的法律基礎(chǔ)。休謨、斯密就曾經(jīng)詳細(xì)論述了這個問題。休謨確立了人類社會的三條基本自然法則,即穩(wěn)定財物占有的法則,根據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物的法則,履行許諾的法則。指出“人類社會的和平與安全完全依靠于那三條法則的嚴(yán)格遵守,而且在這些法則遭到忽視的地方,人們也不可能建立良好的交往關(guān)系。社會是人類的幸福所絕對必需的;而這些法則對于維持社會也是同樣必需的?！盵11]斯密接受了休謨的基本觀念,將國家確立個人財產(chǎn)權(quán)作為考察國民財富性質(zhì)和原因的出發(fā)點。[12]但是不管休謨和斯密怎么強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)權(quán)的重要性,他們知道這是一個價值判斷。斯密承認(rèn),財產(chǎn)權(quán)和政府在很大程度上是相互依存的。財產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和財產(chǎn)的不平均是最初建立政府的原因,而財產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)總是隨著政權(quán)的形式而有所不同。[13] 事實上,對科斯該命題的仔細(xì)分析看,該命題應(yīng)該是:不管法律把權(quán)利界定給哪一方(但要清晰界定),最終結(jié)果(產(chǎn)值最大化)與法律判決無關(guān)。也就是說,最終結(jié)果依賴于市場的交易。為什么張五常把科斯原初的實證命題變成了規(guī)范命題,而且認(rèn)為是一個標(biāo)準(zhǔn)意義上的定理?這是因為產(chǎn)權(quán)明晰的潛臺詞是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的財產(chǎn)私有化,張五常就是其堅定的支持者。[14]因此,我們認(rèn)為,張五常版本的科斯定理不過是一種意識形態(tài)或者是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“公理”。對于財產(chǎn)權(quán)到底應(yīng)該私有還是公有的問題,Shavell正確地指出,我們能夠解釋為什么財產(chǎn)權(quán)可能是社會意義上有價值的,但是它們并不支持一種特定的財產(chǎn)權(quán)形式,尤其是并不構(gòu)成私有財產(chǎn)權(quán)的一個論證,私有財產(chǎn)權(quán)意味著財產(chǎn)廣泛地被私人而不是被國家所擁有(且能被轉(zhuǎn)讓)。財產(chǎn)權(quán)的好處可能通過不同的財產(chǎn)權(quán)制度得到實現(xiàn)。譬如,社會主義國家里對所有權(quán)的保護(hù)不會引發(fā)糾紛,并能避免在財產(chǎn)獲取與維護(hù)上的浪費,這點與資本主義國家一樣。此外,在社會主義國家的企業(yè)中,即使工人不擁有他們生產(chǎn)的產(chǎn)品,通過對工人的監(jiān)督和建立適當(dāng)?shù)墓べY結(jié)構(gòu),對工人工作的激勵也是顯而易見可以達(dá)到的。就此而言,這與資本主義制度下的公司并無二致。[15]
1960年發(fā)表的《社會成本問題》中,科斯再次通過“斯特吉斯訴布里奇曼案”和牛損害谷物的實例表明:在市場交易的成本為零時,法院有關(guān)損害責(zé)任的判決對資源的配置毫無影響。接著科斯又通過“庫克訴福布斯案”、“布賴恩特訴勒菲弗案”等說明:通過市場交易修改權(quán)利最初的合法限定通常是有可能的。當(dāng)然,如果這種市場交易是無成本的,那么通常會出現(xiàn)這種權(quán)利的重新安排,假如這種安排會導(dǎo)致產(chǎn)值的增加的話。[16]這就是著名的無交易成本版科斯命題。
對無交易成本科斯命題的理解要注意兩個問題:首先,這里所說的無關(guān)緊要是指究竟配置給哪一個是不重要的,但是權(quán)利的初始配置行為本身是重要的。科斯明確地指出:“法律體系的目標(biāo)之一就是建立清晰的權(quán)利界限,使權(quán)利能夠在此基礎(chǔ)上通過市場進(jìn)行轉(zhuǎn)移與重新組合?！盵17]權(quán)利界定本身也是有成本的,這是為什么很多權(quán)利不清晰界定的原因。其次,把權(quán)利配置給哪一個對個體來講是重要的。從收入分配的角度來看,權(quán)利的最初分配一直是舉足輕重的。這個時候,法律只具有傳統(tǒng)意義上的分配功能。因此,我們確實可以證明法律與效率問題無關(guān),但其前提是交易成本為零。
市場交易為零的假定是很不現(xiàn)實的?？扑怪赋?為了進(jìn)行市場交易,有必要發(fā)現(xiàn)誰希望進(jìn)行交易,有必要告訴人們交易的愿望和方式,以及通過討價還價的談判締結(jié)契約,督促契約條款的嚴(yán)格履行,等等。“這些工作常常是花費成本的,而任何一定比率的成本都足以使許多在無需成本的定價制度中可以進(jìn)行的交易化為泡影。”[18]
科斯在《社會成本問題》中進(jìn)一步指出“在市場交易中不存在成本的假定是很不現(xiàn)實的。在有交易成本時,合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟(jì)制度運行的效率產(chǎn)生影響?！盵19] 該命題稱為有交易成本版科斯命題。
自此法律就具有兩重功能:分配與效率?？梢哉f法律經(jīng)濟(jì)學(xué)涵蓋了傳統(tǒng)法學(xué)的范圍,強(qiáng)調(diào)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)僅僅強(qiáng)調(diào)法律實現(xiàn)效率的一面無疑是矯枉過正。[20]現(xiàn)實中的科斯范式并不僅僅表明效率方面,而且其涉及權(quán)利的分配。有交易成本版科斯命題實際上說明法律在分配與效率兩方面的功能,有交易成本的狀態(tài)正是現(xiàn)實的狀態(tài)。但是在怎么實現(xiàn)分配的問題上卻是有爭議的。一種是每一個法律都既考慮效率問題又考慮分配問題。另一種就是Cooter和Shavell提出的間接分配問題。Cooter和Shavell等人認(rèn)為,法律確實應(yīng)該考慮公平分配問題,目標(biāo)是社會福利。但是他們從實效性角度認(rèn)為通過收入稅可能比私法更好地實現(xiàn)這一目標(biāo)。Cooter認(rèn)為我們必須區(qū)分分配正義(Distributive Justice)和矯正正義(Corrective justice)。他認(rèn)為,分配正義關(guān)涉社會群體的經(jīng)濟(jì)狀態(tài),我們可以通過稅法和社會福利法來追求分配正義。矯正正義關(guān)涉私人法律上的爭議,特別是損害賠償訴訟。在法律糾紛中利益的分割可能影響相似境況的群體。例如,如果原告是某一特定商品的消費者,或者某一特定股票的投資者,或者小汽車司機(jī),那么偏向原告的判決可能有利于消費該商品、投資該股票或者開小汽車的每一個人。相反,收入再分配的鼓吹者通常目標(biāo)在于窮人、婦女或者少數(shù)派。[21]私法應(yīng)該通過配置(Allocation)達(dá)到資源的有效率使用,而稅法通過分配(Distribution)實現(xiàn)財富在不同群體之間的公平分割。訴訟當(dāng)事人被視為是應(yīng)該得到正義的個體,而不是社會群體的代表。通過私法去實現(xiàn)分配正義是無效的方法,而實現(xiàn)矯正正義的稅法正好實現(xiàn)效率的目標(biāo)。[22]Shavell系統(tǒng)總結(jié)了這些原因。Shavell認(rèn)為主要原因在于,采納所得稅制度可以原則上滿足分配目標(biāo),而采用法律規(guī)則可能會妨礙到規(guī)則的其他目標(biāo)。例如,假設(shè)在一些領(lǐng)域,過錯責(zé)任是比嚴(yán)格責(zé)任成本更低的規(guī)則,因為,過失規(guī)則會導(dǎo)向更少的訴訟量。但是,比起嚴(yán)格責(zé)任來,過失規(guī)則使一部分貧窮的訴訟主體的境況變得更糟,這是因為在過失規(guī)則下,貧困群體常常不會為其所受到的損害收集證據(jù),而在嚴(yán)格責(zé)任下恰好相反。如果對窮人收入的這種影響降低了基于分配目標(biāo)(grounds)的社會福利,這一問題可以通過在所得稅上適當(dāng)?shù)恼{(diào)整進(jìn)行補(bǔ)救(例 如,對那些改善較少的一方進(jìn)行減稅或者補(bǔ)貼)。如果代之以嚴(yán)格責(zé)任來幫助他們,那么訴訟量將無謂地增加。在幫助窮人方面,最好直接通過所得稅制度來實現(xiàn)而不是選擇嚴(yán)格責(zé)任,因為嚴(yán)格責(zé)任有其不欲求的一面——就是對訴訟量的影響。第二,法律規(guī)則通常影響所及僅僅是眾人中的少數(shù)部分,因此,與所得稅相比,能從法律規(guī)則中受惠的人很少,而所得稅制度能夠幫助任何由個人組成的大型群體。第三,法律規(guī)則影響的群體有其獨特性(例如,某類事故的受害者),他們的財富或?qū)﹀X的需求方面是各不相同的,因此,與所得稅相比,選擇法律規(guī)則作為實現(xiàn)分配目標(biāo)的手段常常不得其功。第四,將法律制度用作實現(xiàn)分配目標(biāo)的手段,其代價是非常昂貴的。通過法律制度將現(xiàn)金(funds)轉(zhuǎn)移給個人花費的成本可能是被轉(zhuǎn)移額的一倍,稅收制度的行政成本少于稅收額的5%。第五,選擇法律規(guī)則產(chǎn)生的功效可能被價格的變化所抵消。例如,如果為了幫助某些人購買某種產(chǎn)品,法律嚴(yán)格規(guī)定了產(chǎn)品的質(zhì)量水平(比方說,將提供給窮人的住房的質(zhì)量強(qiáng)制規(guī)定為更高標(biāo)準(zhǔn)),結(jié)果是,購房的價格就會相應(yīng)提高,因此,預(yù)想的受益人最終并沒有得到改善。所有這些論據(jù)都表明:雖然在考慮衡量社會福利的標(biāo)準(zhǔn)時,分配目標(biāo)很可能是(像我們通常所感覺到的那樣)重要的;但是廣義的社會福利標(biāo)準(zhǔn)下,他們不應(yīng)該影響法律規(guī)則的選擇。[23]
因此,并不是說法律經(jīng)濟(jì)學(xué)僅僅考慮效率問題,而不考慮分配問題。實際上,科斯范式既關(guān)注效率也關(guān)注分配,只是從實現(xiàn)分配的實際效果角度法律經(jīng)濟(jì)學(xué)繞過了通過法律規(guī)則直接分配的難題。
兩個規(guī)范命題的意識形態(tài)
在一個交易成本大量存在的現(xiàn)實世界里,我們試圖通過法律制度來創(chuàng)設(shè)有效率的結(jié)果。
波斯納將科斯定理表述為,在市場交易成本為零的場合,法律對于權(quán)利的最初配置與效率無關(guān),因為如果權(quán)利配置沒有效率,那么當(dāng)事人將通過一個矯正性的交易來調(diào)整它。由此可以得出兩個重要的推論。第一個推論是,法律在注重提高經(jīng)濟(jì)效率的意義上應(yīng)當(dāng)盡可能地減少交易成本,比如通過清晰地界定產(chǎn)權(quán),通過使產(chǎn)權(quán)隨時可以交易,以及通過為違約創(chuàng)設(shè)方便和有效的救濟(jì)來減少交易成本?？扑苟ɡ淼牡诙€推論是,在法律即使盡了最大努力而市場交易成本仍舊很高的領(lǐng)域,法律應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)配置給對他來說價值最大的使用者,來模擬市場對于資源的支配。[24] Cooter和Ulen僅僅將波斯納的第一個推論叫做規(guī)范的科斯定理:建構(gòu)法律以消除私人協(xié)商的障礙,即潤滑交易。而把波斯納的第二個推論叫做規(guī)范的霍布斯定理:建構(gòu)法律以最小化私人協(xié)商失敗導(dǎo)致的損害,即糾正錯誤配置。[25]
Avery Katz把規(guī)范的科斯定理稱為“私人合作模型”,交易的前提是有合作剩余。規(guī)范霍布斯定理的思想最初由卡拉布雷西在《關(guān)于風(fēng)險分配和侵權(quán)法的一些想法》中提出來的。不是通過庇古稅或者補(bǔ)貼的方式來內(nèi)化外部成本,而是通過稱為“庇古責(zé)任規(guī)則”來內(nèi)化成本,就是要求避免外部成本最低的那一方承擔(dān)責(zé)任,從而滿足效率要求?？ɡ祭孜鞯哪Ｐ捅环Q為“市場失敗模型”,也就是外部性應(yīng)該內(nèi)部化:商品價格要真實地反映出它們的全部成本。[26]對于侵權(quán)損害可以通過保險的方式來避免。在現(xiàn)實世界中,并不是所有的參與者都平等地評估損失。例如,在勞工損害賠償之前,單個的勞動者一般無法評估出傷害風(fēng)險的真實大小。承擔(dān)風(fēng)險的應(yīng)該是支付保險費較少的那一方。企業(yè)保險比雇員保險花的錢要少,所以雇主應(yīng)該為其雇員的侵權(quán)行為承擔(dān)責(zé)任。
當(dāng)討論外部性與效率的關(guān)系時把所涉及的主體放在平等位置,然后考慮誰承擔(dān)避免外部性的成本更低?？扑狗妒绞亲尞?dāng)事人交易解決,卡拉布雷西范式是重新進(jìn)行權(quán)利配置。現(xiàn)實世界中有交易成本,科斯范式遵循規(guī)范科斯定理:盡可能減少交易成本以便當(dāng)事人交易解決,卡拉布雷西范式遵循規(guī)范霍布斯定理:糾正錯誤配置,消除交易成本。目標(biāo)都是為了包含施加外部性的個體及其承受外部性的主體在內(nèi)的整體的利益,也就是我們的效率目標(biāo)。表面看來,卡拉布雷西范式比科斯范式更能促進(jìn)效率,因為后一種方法可以消除交易成本,前一種方法可能僅僅降低交易成本。但是,交易本身僅僅涉及兩者之間的關(guān)系,而糾正錯誤配置本身涉及三方關(guān)系,首先,立法者或者法官的公正性是個問題。更重要的是,即使沒有公正性問題,這種重新配置也是有成本的,這表現(xiàn)在由立法者或者法官來界定誰是避免外部性成本更低的一方有信息成本。所以,僅僅從效率角度看,規(guī)范科斯定理和規(guī)范霍布斯定理的優(yōu)劣依賴于具體情況下交易成本和糾正配置成本的高低。Demsetz 認(rèn)為統(tǒng)一市場失敗模型和私人合作模型的是交易成本:當(dāng)交易成本低時適用科斯范式,當(dāng)交易成本高時適用卡拉布雷西范式[27]。
對于這兩種范式的選擇是與意識形態(tài)密切相關(guān)的。
Katz強(qiáng)調(diào)科斯的方法突出了法律只需要界定好權(quán)利,其他的事情由當(dāng)事人通過交易去解決:因為雙方行為的相互關(guān)系比初看起來更為復(fù)雜,私人規(guī)則有可能比公共管制在協(xié)調(diào)當(dāng)事人行為上做的更好。也就是說私人秩序有可能比公共管制在協(xié)調(diào)當(dāng)事人行為上做的更好。[28]Katz的觀點在張五常對科斯命題的曲解中表現(xiàn)到了極致。此時,法律能做的僅僅是潤滑交易。
Katz是在與卡拉布雷西的模式的比較時強(qiáng)調(diào)科斯范式是“市場交易模式”。那么,科斯本人的基本觀念又是怎樣呢?實際上,科斯范式并沒有這種保守的價值觀念,科斯范式是典型的改良主義的。
科斯在“對市場交易成本的考察”一節(jié)明確指出,《社會成本問題》前幾節(jié)中,在研究調(diào)整合法權(quán)利時強(qiáng)調(diào)只有通過市場進(jìn)行,才會導(dǎo)致產(chǎn)值的增加。但是這一論點假定了市場交易的成本為零。如果交易成本不為零,那么,“合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟(jì)制度運行的效率產(chǎn)生影響,權(quán)利的一種調(diào)整會比其他安排產(chǎn)生更多的產(chǎn)值?！币簿褪钦f,在正的交易成本時,權(quán)利的適當(dāng)初始界定能夠提高效率;當(dāng)初始界定無效率而且交易成本高時,權(quán)利的重新配置也能夠提高效率。
科斯命題的價值是通過科斯方法與庇古方法的比較得到的。我們知道庇古方法的單向思維和政府干預(yù)意識?？扑沟姆椒ㄅc庇古的方法的區(qū)別就主要表現(xiàn)在這兩個方面:
科斯的方法特別強(qiáng)調(diào)相互性,外部性不是一方對另一方的侵害,而是相互產(chǎn)生的?？扑归_篇就提出“問題的相互性”,正是這種視角的轉(zhuǎn)變使得我們“不言而喻,必須從總體的和邊際的角度看待這一問題。”[29]庇古將負(fù)外部性稱為是“無負(fù)責(zé)的行為”,因而是“反社會的行為”?？扑狗浅Ｃ鞔_指出將負(fù)外部性稱為是“無負(fù)責(zé)的行為”是非常正確的,但是認(rèn)為這些行為必定是“反社會的行為”則是錯誤的。這些行為或許是,或許不是“反社會的行為”,有必要權(quán)衡一下它所引起的危害和好處。反對任何引起危害他人的行為才是真正的“反社會”行為。[30]“相互性思維”是科斯范式的特點,但是這個思維方式是服務(wù)于更高的“總的效果”,這就是科斯在文章最后提出的“方法的改變”?！拜^好的方法看來是,將我們分析的出發(fā)點定在實際存在的情況上來審視政策變化的效果,以試圖決定新情況是否比原來的情況好或壞?！薄帮@然,只有得大于失的行為才是人們所追求的。但是,當(dāng)在各自為政決策的前提下,對各種社會格局進(jìn)行選擇時,我們必須記住,將導(dǎo)致某些決策的改善的現(xiàn)有制度的變化也會導(dǎo)致其他決策的惡化。而且,我們必須考慮各種社會格局的運行成本(不論它是市場機(jī)制還是政府管理機(jī)制),以及轉(zhuǎn)成一種新制度的成本。在設(shè)計和選擇社會格局時我們應(yīng)考慮總的效果。這就是我所提倡的方法的改變。”[31]相互性的考慮導(dǎo)致我們從團(tuán)體角度、國家角度考慮問題,因為它不預(yù)設(shè)哪種權(quán)利是天經(jīng)地義的,一開始把權(quán)利放在平等地位,這樣可 以考慮不同的權(quán)利配置產(chǎn)生的總的效果,通過比較總的效果來決定權(quán)利的配置?？扑挂矝]有預(yù)設(shè)哪一種模式就是絕對合理的,一切都應(yīng)該放到具體場景下對于總效果的考量。對總量的追求是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo),而相互性思維是實現(xiàn)這一目標(biāo)的策略。
科斯的“方法的改變”并不是說一定要采取市場交易或者政府規(guī)制,也沒有說到底是潤滑交易還是重新配置更好些?？扑狗妒?簡單說就是,具體情況下哪種方法總的效果好就用哪種方法。
在存在交易成本的世界里,法律不僅僅可以潤滑交易,而且法律可以進(jìn)行權(quán)利配置。而且法律不僅僅可以一次性配置權(quán)利,也可以多次配置權(quán)利。效率的追求涉及到初次分配和重新分配及其后果。首先,權(quán)利的初次配置應(yīng)該基于什么原則?這是一個政治問題,法律只不過是其具體實現(xiàn)。任何財產(chǎn)權(quán)的配置表達(dá)了對本人或他人受益或受損的權(quán)利,所以總是與外部性聯(lián)系在一起的。[32]庇古方法、“市場交易模式”與卡拉布雷西范式都是為了解決外部性。由于資源的稀缺性,侵權(quán)總是在發(fā)生。只不過在于哪些是直接的或間接的,哪些是允許的或不允許的。庇古的侵權(quán)法理論,誰損害,誰賠償;損害多大,賠償多少,要求恢復(fù)原狀。這里的邏輯只不過是機(jī)遇先授權(quán)原則,保護(hù)的是先在者的利益,可以說是一種保守主義。科斯范式把侵權(quán)者和被侵權(quán)者放在同等位置,認(rèn)為侵權(quán)是相互的,制止也是相互的。制止張三的行為以避免對李四的侵害反過來對張三是一種損害。試圖為侵權(quán)行為找到正當(dāng)性。如果先在者對權(quán)利的估價較低,侵入者可以通過自愿交易達(dá)到帕累托改善,但必須付費購買權(quán)利,僅僅強(qiáng)調(diào)潤滑交易的“市場交易模式”仍然是保守的。由于“市場交易模式”考慮到了兩者避免外部性的成本可能不同,被侵權(quán)者避免外部性的成本可能比侵權(quán)者的成本要低,所以“市場交易模式”比庇古方法更有效率。此時,如果我們認(rèn)為初次的權(quán)利配置是正義的,那么“市場交易模式”就不僅有效率的,也是正義的。如果由于交易成本過大使得這種對雙方有利的交易不可能實現(xiàn)怎么辦?如果維持原狀,那么就損害了效率。此時有兩種情況,如果堅持原初的權(quán)利配置是正義的,那么這時是正義的;如果堅持原初的權(quán)利配置是非正義的,這種情況也就是非正義的。如果采取卡拉布雷西范式,法律重新配置權(quán)利,那么包括侵權(quán)者和被侵權(quán)者的整體就得到改善,滿足了效率目標(biāo),但是其正義性與原初的權(quán)利配置的正義性正好相反。正如我們上文指出的,科斯范式實際上包含“市場交易模式”與卡拉布雷西范式,將規(guī)范命題稱為“科斯規(guī)范命題一”和“科斯規(guī)范命題二”更合理一些。
科斯在《社會成本問題》中因為強(qiáng)調(diào)他的方法與庇古方法的不同,庇古方法既是單向性思維又是政府作為的,這容易導(dǎo)致我們將科斯范式理解為“市場交易模式”。但是,如果我們聯(lián)系科斯的兩篇論文《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會成本問題》來理解科斯范式就會發(fā)現(xiàn),科斯所強(qiáng)調(diào)的是一種根據(jù)交易成本進(jìn)行比較取舍的理性選擇,科斯范式并沒有預(yù)設(shè)哪種制度的優(yōu)越性?？扑怪赋?“建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是,利用價格機(jī)制是有成本的。”具體來說,導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)的兩種主要成本是:1、發(fā)現(xiàn)相關(guān)價格的成本。2、談判和簽約的費用。科斯認(rèn)為,“如果協(xié)作是價格機(jī)制起作用的一個直接結(jié)果,那么(要素之間的)一系列的契約就是必需的”,而企業(yè)的存在使“一系列契約被一個契約替代了”,從而降低了談判和簽約的費用。正是交易費用導(dǎo)致企業(yè)的存在。但是企業(yè)為什么又不能非常大,像社會主義整個作為一個企業(yè)?這是因為行政成本的存在。[33]所以,將交易成本和行政成本進(jìn)行權(quán)衡才能理解在現(xiàn)實社會中既有企業(yè)也有市場的存在。在這里特別強(qiáng)調(diào)了不論是市場機(jī)制還是政府規(guī)制都是有成本的,我們要做的是在不同領(lǐng)域比較這兩種成本,選擇總的效果好的制度。用鄧小平的話說來講就是:計劃多一點還是市場多一點,不是社會主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。計劃經(jīng)濟(jì)不等于社會主義,資本主義也有計劃;市場經(jīng)濟(jì)不等于資本主義,社會主義也有市場。計劃和市場都是經(jīng)濟(jì)手段。[34]
總效果與價值最大化的意識形態(tài)
法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的意識形態(tài)與法律追求的價值直接相關(guān)。毫無疑問,法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的價值目標(biāo)是“效率”,但是,主張哪種效率卻是至關(guān)重要的。[35]
波斯納把法律的價值界定為“價值最大化”。波斯納將價值與效用對立起來,而且把價值界定為交換價值,即在市場上測度的或者至少是可以在市場測度的價值。將社會價值定義為社會中以價值測度的所有物品和服務(wù)的總和。波斯納特別強(qiáng)調(diào),價值是人們愿意為某個東西所支付的東西,而不是人們可能從擁有此物中所獲得的幸福。在實際操作中,愿意支付又變成了實際支付。“一個個體,他會很想獲得某種物品,但又不愿或無法為此支付任何東西,也許因為他很窮,那么在我使用的‘價值’這個術(shù)語的意義上,他就不是看重該物品的價值?！鐣膬r值就是由貨幣支撐的諸多偏好的總體滿足?！盵36]波斯納為什么反對功利主義而倡導(dǎo)財富最大化呢?在波斯納看來,基于自愿的市場交易模型而言,追求財富最大化要比古典功利主義更尊重個人的選擇,經(jīng)濟(jì)自由可以更堅實地建立在財富最大化而不是在功利主義基礎(chǔ)上的價值。財富最大化的目標(biāo)與保護(hù)自主性的目標(biāo)剛好一致。[37]
在波斯納看來,只有能夠?qū)嶋H上拿出貨幣購買好處或者預(yù)防損失的人才有發(fā)言權(quán)。例如,對于一位幾天沒有吃飯的乞丐來說,獲得一塊面包的效用肯定很高,但因為他沒有錢購買所以面包就對他沒有價值。權(quán)利的變化也是如此,比如說現(xiàn)在有一項法案準(zhǔn)備授予奴隸最基本的人權(quán)(生命、財產(chǎn)和自由),這些權(quán)利對于他們是寶貴的,但如果按照波斯納的理論,只要奴隸主能夠拿出足夠的貨幣(高于奴隸實際上能夠支付購買這些權(quán)利的貨幣),那么就可以阻止此項法案的通過,標(biāo)準(zhǔn)就是所謂的價值最大化。波斯納牌號的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)傾向于依賴一種新古典主義經(jīng)濟(jì)模式,這種保守主義將權(quán)利和義務(wù)化解到數(shù)學(xué)公式之中,他們認(rèn)為,一個有效率的結(jié)果將實現(xiàn)社會財富的最大化,而財富最大化將產(chǎn)生最后的可行的社會安排。波斯納認(rèn)為,財富最大化原理的另一個含義是,那些沒有足夠收入能力來支持其甚至最低程度的體面生活的人們是無權(quán)言及分配資源的,除非他們被視作擁有財富的人的使用功能的一部分,如果一個人生來是弱智者,或者他對社會無所貢獻(xiàn),那么他便不存在獲得社會支持的權(quán)利,盡管由于他的低能而無法自理是無可指責(zé)的。
波斯納并不僅僅堅持“市場交易模型”,他也主張,在法律即使盡了最大努力而市場交易成本仍舊很高的領(lǐng)域,法律應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)配置給對他來說價值最大的使用者。但關(guān)鍵在于由誰來決定將產(chǎn)權(quán)配置給對他來說價值最大的使用者。例如,我們認(rèn)為,富人捐出一元錢給窮人肯定是能夠提高效率的,但如果交易成本很高時,政府通過累進(jìn)稅制將富人的一塊錢轉(zhuǎn)移給窮人就是一種有效率的權(quán)利配置。[38]但是波斯納要求重新配置權(quán)利的基礎(chǔ)是“模擬市場對于資源的支配”,所謂模擬市場就是能夠?qū)嶋H用貨幣或者財產(chǎn)對其權(quán)利評價的人,顯然只有富人。這種情況下的權(quán)利配置只會把權(quán)利都配到富人那里去,其意識形態(tài)性顯而易見。
波斯納以貨幣的實際支出來界定權(quán)利的重要性實質(zhì)上是一種富人的經(jīng)濟(jì)學(xué),因為富人擁有更多的財產(chǎn)或貨幣。財富最大化就是要將資源或者權(quán)利分配給能支付最高的價格的人,那些人必定是富人。波斯納為了避免效用概念的主觀性而提出這種主張的,但掩蓋不了他政治上保守主義的意識形態(tài):僅僅既得利益者才有可能是最珍視權(quán)利的人。
波斯納的哲學(xué)是實用主義的。但是波斯納主張的實用主義哲學(xué)卻與他的保守主義有些沖突:“我說的這種實用主義的態(tài)度是能動主義的(漸進(jìn)的、“能辦事的”),它既否定保守主義的‘現(xiàn)有一切都最好’的說法,也反對命定論的‘一切后果均非人所意圖’的觀點。這種實用主義相信進(jìn)步,但又不自稱能夠界定進(jìn)步;它相信深思熟慮的人類活動能夠影響進(jìn)步。……它是一種強(qiáng)調(diào)行動和改進(jìn)的哲學(xué)……除了強(qiáng)調(diào)可行、向前看和后果外,實用主義者……都重視經(jīng)驗?！盵39]可以說,實用主義是改良主義的,是與自由放任政策和達(dá)爾文主義對立的[40],而波斯納的規(guī)范法律經(jīng)濟(jì)學(xué)采取財富最大化作為標(biāo)準(zhǔn),是社會達(dá)爾文主義的。
科斯認(rèn)為,法律追求的目標(biāo)是“總的效果”。盡管在《社會成本問題》中的分析限于比較由市場衡量的生產(chǎn)價值。但是,科斯明確指出,“在解決經(jīng)濟(jì)問題的不同社會安排間進(jìn)行選擇,當(dāng)然應(yīng)在比此更廣泛的范圍內(nèi)進(jìn)行,并應(yīng)考慮這些安排在各方面的總效應(yīng)。正如弗蘭克?H?奈特常常強(qiáng)調(diào)的,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題最終必然歸結(jié)為美學(xué)和倫理學(xué)問題。”顯然, 科斯的“總的效果”并不是赤裸裸的貨幣最大化或者價值最大化,而且有倫理的內(nèi)涵。
很多重要的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不把價值最大化作為法律追求的目標(biāo),而是賦予其社會的倫理的內(nèi)涵,包括公平分配的觀念。Shavell明確拒斥波斯納的財富最大化,而將社會福利最大化作為規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。社會福利實際上就是社會欲求[41],是一種理想,因而是可變的?！盎诟＠?jīng)濟(jì)學(xué)的法律的經(jīng)濟(jì)分析并沒有這樣的傾向,尤其顯著的是,它與那種認(rèn)為在社會福利標(biāo)準(zhǔn)下的公平分配具有優(yōu)勢的觀念無關(guān)?！?[42]社會福利的測量通常并不依循收入分配的重要性以求與之一致,這意味著法律規(guī)則對收入分配的影響將與它的評估無關(guān)。這樣做的理由肯定不是因為收入分配是不重要的,而是考慮到法律規(guī)則對收入分配的影響將使我們的分析復(fù)雜化,而這種復(fù)雜化最終并不改變我們的結(jié)論。為什么已知收入分配具有重要性,而將收入分配考慮進(jìn)來卻不會改變我們的結(jié)論?答案是我們可以使用所得稅和轉(zhuǎn)讓機(jī)制實現(xiàn)社會再分配。[43]首先,個人的效用概念(utility)或個人的福利概念(well-being)完全是普遍性的,可以包括他所關(guān)心的任何東西。第二,個人的效用是建立社會福利衡量標(biāo)準(zhǔn)的唯一依據(jù),與該效用無關(guān)的因素都不在考慮之列。第三,并不存在首選的或客觀的社會福利衡量標(biāo)準(zhǔn)。一位分析人士可以參考任何一個社會福利衡量標(biāo)準(zhǔn),然后決定根據(jù)所選擇的提高[福利]標(biāo)準(zhǔn),得出什么樣的社會政策將是可遵循的。第四,研究表明,很多社會福利衡量標(biāo)準(zhǔn)都反映了對分配公平(distributional equity)的偏好,產(chǎn)生這種偏好的原因是:社會福利在個體之間的公平分配將有利于導(dǎo)向其他方面的公平。第五,在任何一種社會福利標(biāo)準(zhǔn)下,通過所得稅(和福利)制度實現(xiàn)分配公平都比其他社會政策要好。[44]Schelling說,所謂效率就是更好的代名詞:關(guān)于替代性后果,一些替代性的狀況或政策或計劃是不是更好?！案谩庇刑厥獾暮x:作為結(jié)果,對于每一個相關(guān)的人是最好的,或者對于所有的確定的利益是較為平衡的。[45]Cooter也指出,從本質(zhì)上說,經(jīng)濟(jì)學(xué)家用的正義概念通常與效率一致,經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間關(guān)于正義的爭論在于怎么解釋效率概念。[46]效率概念實際上依賴于處于團(tuán)體中的人的觀念,而且是動態(tài)的,只不過是對于總量追求的改善。前面指出,可以通過稅法實現(xiàn)分配正義。我們知道高稅率會減少工作和投資,以至于減少社會財富的生產(chǎn)。按照邊際效用遞減原理,這樣可以增加總效用?？傂в帽仍俜峙淝笆窃黾舆€是減少依賴于再分配稅率的高低。理想的稅率應(yīng)該使得稅收在生產(chǎn)上的負(fù)面影響被再分配增加的效用所補(bǔ)償。在現(xiàn)實中,效用是可變的。某一個時期可能更重視經(jīng)濟(jì)效率;而另一時期則重視收入的相對平均,標(biāo)準(zhǔn)都是總的社會福利。分配正義所實現(xiàn)的群體之間相對的平等好像與經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率原則相悖,但是考慮到極端的不平等可能導(dǎo)致動亂, 對窮人和富人都沒有好處,因此基于民主判斷的總效用的增加比“財富最大化”更有效率。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有預(yù)設(shè)某種固定的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。如果將法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的價值標(biāo)準(zhǔn)定位為動態(tài)的效率,那么科斯范式的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)顯然是一種改良主義。
結(jié)語
關(guān)于自然界或者社會的規(guī)律本身是沒有意識形態(tài)的,但是我們怎么看待這些規(guī)律可能非常不同,特別是將這些實證的規(guī)律上升作為社會政策的規(guī)范時,其背后蘊含很強(qiáng)的意識形態(tài)。
Shavell針對人們強(qiáng)烈批評法律經(jīng)濟(jì)學(xué)中的政治偏見指出,必須把在某個領(lǐng)域中有影響的某個特定專家在其作品中明確表示的政治觀念和政治主張與這個領(lǐng)域本身固有的政治主張區(qū)分開來。很明顯,基于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的法律的經(jīng)濟(jì)分析并沒有這樣的主張,尤其顯著的是,它與那種認(rèn)為公平分配在社會福利標(biāo)準(zhǔn)下具有優(yōu)勢(virtue)的觀念無關(guān)。[47]科斯范式不僅僅沒有那種保守的“價值最大化”的法律價值目標(biāo),而且科斯命題包含了分配與效率兩個方面。從有交易成本的科斯命題所得到的兩個規(guī)范命題表明,科斯范式僅僅是一種理性選擇理論:任何制度都是有成本的,我們應(yīng)該具體問題具體分析,比較不同制度下的成本大小,目標(biāo)是“總的效果”。盡管可能從科斯反對庇古傳統(tǒng)中得出科斯反對政府規(guī)制而主張私人交易模式。但是,我們不能把科斯范式歸為另一種像庇古一樣的單向思維方式,好像“私人交易模式”是絕對好的。如此理解科斯或許是因為“庇古的研究方法在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家頭腦中根深蒂固。”[48]當(dāng)然,也包括法學(xué)家在內(nèi)。科斯范式的根本改變是一種相互性思維,指向未來的改良主義。
Shavell在面對人們對法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評時的觀念可以說是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的精神,“只有存在一個比經(jīng)濟(jì)分析家所持有的、更好的預(yù)測方法時,這才構(gòu)成一個真正的批評?！盵49]當(dāng)學(xué)者們發(fā)現(xiàn)某個理論或者制度有缺陷時當(dāng)然是好事,但是這種批判性的思維不應(yīng)夸大,因為任何有關(guān)社會問題的理論和制度都是有問題的,當(dāng)你發(fā)現(xiàn)其缺陷時并不表明你找到了更好的理論或制度,因為把那個缺陷改正過來時,可能該理論或制度的好的方面也失去了,總的效果可能更糟。存在的不一定合理,但存在一定有存在的理由。當(dāng)我們判斷存在的是不合理的時,意味著我們能夠通過有效的工具去實現(xiàn)更好的合理性,使其成為新的存在。當(dāng)我們不能夠通過有效的工具去實現(xiàn)這一目標(biāo)時,我們不如待在目前“不合理”的存在中,盡管有些無奈,因為改變有時意味著更糟。例如,當(dāng)我們談到改革問題時常常把“要不要改革”、“怎么改革”與“改革的效果如何”分開,而在實效主義看來這三者是不可分的。因為要不要改革的問題是對于現(xiàn)狀是否滿意的問題,如果不滿意意味著我們有更好的欲求,而更好的欲求能否實現(xiàn)是與改革的路徑聯(lián)系在一起的,改革的路徑有一個預(yù)期的效果,這個預(yù)期的效果是指向更好的欲求的,而不是相反。最終的判斷是改革以后的實際效果。所以改革時我們應(yīng)該考慮改革的路徑與預(yù)期效果,否則,很可能改革的結(jié)果使得我們的境況變得更糟,此時就不如不改。經(jīng)濟(jì)學(xué)是理性選擇的學(xué)科,法律經(jīng)濟(jì)學(xué)無非是要求法律制度的選擇是理性的,是社會所欲求的,法律經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在改良主義哲學(xué)基礎(chǔ)上的,顯然是一種建構(gòu)式的思維方式。但是波斯納的整個法理學(xué)是批判式的。波斯納以伏爾泰批判基督教的態(tài)度自稱,伏爾泰當(dāng)年只是抨擊了基督教,而沒有提出一個替代,伏爾泰對此的回答是“我從兇殘的野獸口中救了你們,而你們卻問我以什么替換這個野獸!”[50]我認(rèn)為,打破一個信仰是容易的,關(guān)鍵在于能不能找到更好的信仰,如果沒有的話,讓我們被“兇殘的野獸”吃掉可能會更加幸福!
更廣義地看,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。歷史地看,還有在它之前的所謂舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和后制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。橫向看,則有公共選擇理論,法與經(jīng)濟(jì)學(xué),“集體行動的邏輯”等相近理論。早在六十年代,一些舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表作品就被介紹到了中國,如康芒斯的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》(1962),凡伯倫的《有閑階級論》(1964);后來后制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物熊彼特和加爾布雷斯,也有著作翻譯成中文,如前者的《資本主義、社會主義和民主主義》和《經(jīng)濟(jì)分析史》等;到了八九十年代,公共選擇理論的大師,布坎南的《自由、市場與國家》,《民主過程中的財政》,《同意的計算》等,利益集團(tuán)理論的先驅(qū),奧爾森的《集體行動的邏輯》和《國家興衰探源》,以及“法和經(jīng)濟(jì)學(xué)”的著作,等等,也出現(xiàn)了中譯本。
強(qiáng)調(diào)“生產(chǎn)關(guān)系革命”的馬克思主義事實上是承認(rèn)制度變遷的。然而雖然馬克思注意到了流通費用的存在,由于沒有將政府的組織費用和企業(yè)的管理費用一般化,沒有建立起交易費用概念,不僅誤判了市場制度的效率,而且缺少了分析制度或“生產(chǎn)關(guān)系”及其變遷的有效的經(jīng)濟(jì)學(xué)工具。更加上馬克思主義認(rèn)為,在生產(chǎn)關(guān)系中處于對立地位的階級之間的沖突無法調(diào)和,“生產(chǎn)關(guān)系革命”只能建立在暴力革命的基礎(chǔ)上,其形式是將舊制度打碎,然后再建立起新的來。這種思路顯然不能為和平的漸進(jìn)改革提供幫助。由于有了交易費用的概念,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就完全不同。不僅作為“制度運轉(zhuǎn)的費用”,交易費用可以判別制度的效率高低,而且可以用“制度變遷的成本”或“改革成本”來判別不同改革道路的優(yōu)劣。由于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更注重人與人之間的利益沖突,所以“改革成本”就多來自改革導(dǎo)致的利益再分配對某些人的損害,以及這些人很自然的對改革的反對。因而,改革方案越是能夠在改變規(guī)則時減少損害的人數(shù)或受損害的程度,改革成本就越低,改革也就越容易成功。這種理論為中國漸進(jìn)改革的成功提供了有力的解釋,也為進(jìn)一步的改革方案提供了思考框架。
盡管馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的主張很不同于制度經(jīng)濟(jì)學(xué),它實際上是后者的先驅(qū)之一。馬克思主義不僅看重生產(chǎn)力,而且強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)關(guān)系;不僅研究生產(chǎn)方式,而且分析交換關(guān)系。即它強(qiáng)調(diào)在生產(chǎn)過程中的人與人的關(guān)系。繼承古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng),它關(guān)注人與人之間利益沖突的一面。它認(rèn)為后來形成的制度是解決沖突的結(jié)果。例如國家就是階級斗爭的結(jié)果,雖然它也是階級壓迫的工具。尤其有意思的是,馬克思主義認(rèn)為所有制是生產(chǎn)關(guān)系中最重要的一個組成部分,這雖然導(dǎo)致了對私有產(chǎn)權(quán)的否定,但在強(qiáng)調(diào)所有權(quán)方面與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是高度一致的。最后,用生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、生產(chǎn)方式和交換方式的互動,以及生產(chǎn)關(guān)系的變革來解釋歷史,就是用制度變遷來解釋歷史。在這方面,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在很大程度上繼承了馬克思主義的傳統(tǒng),以致道格拉斯·諾斯對西方歷史的解釋,至少在前現(xiàn)代部分都與馬恩的解釋極為相仿(對比一下諾斯的《經(jīng)濟(jì)學(xué)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》(1991)和恩格斯的《反杜林論》(馬克思和恩格斯,1973,第198~203頁))。由于馬克思主義在中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界主導(dǎo)了數(shù)十年,在學(xué)者中有著廣泛的影響和深厚的基礎(chǔ),因而很容易提供理解和接受制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的臺階。
最后,盡管新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的若干缺陷中發(fā)展起來的,但正如科斯所說,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué),它的分析方法仍然是以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的。在改革開放后,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸進(jìn)入了我國大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)系,并在某些地方成為主流理論,從而為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入中國鋪平道路,并提供了分析方法的基礎(chǔ)。在問題主導(dǎo)下,在各種理論資源的滋養(yǎng)和互動中,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)崛起了。
雖然在現(xiàn)階段,應(yīng)該承認(rèn),我們的學(xué)術(shù)成就還遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上美國,然而我堅信,中國深厚的文化資源和幾千年的學(xué)術(shù)傳統(tǒng),加上在對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論最新進(jìn)展及時吸納基礎(chǔ)上的創(chuàng)新能力,使得中國有可能出現(xiàn)出類拔萃的領(lǐng)先于世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在這個集子中,我們可以看到中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力。我們大致可以把這個選集的論文分成幾個部分:對美國為主的西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的評論和批評;用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對中國經(jīng)濟(jì)問題,尤其是過渡經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)問題的討論;以及用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究取向?qū)σ话憬?jīng)濟(jì)問題的討論。
在介紹和轉(zhuǎn)述的基礎(chǔ)上,中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先要做的,就是對這一理論的評論和批評。由于篇幅限制,本書只在大量的評論中選擇了一篇正面評價的文章(盛洪與陳郁的“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中的作用”)。在這篇文章里,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)運動顯然是一場經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命。至于批評,中國作者首先注意到了美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的批評(見方紹偉的“科斯定理對嗎?”),進(jìn)而又對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些概念和命題提出了疑問并加以討論。如盛洪指出,在零交易費用的假定下,產(chǎn)權(quán)概念就是多余的;以及如果產(chǎn)權(quán)總是不斷地隨著世代更替而消失和產(chǎn)生,即使在零交易費用下,也并非任意的界定都會通過交易導(dǎo)致資源的最佳配置(見“‘社會成本問題’的問題”)。汪丁丁則發(fā)動了更為猛烈的攻擊。他在“從‘交易費用’到博弈均衡”一文中指出,交易費用作為一種成本,應(yīng)服從于“成本就是機(jī)會成本”的定義,但當(dāng)一般均衡下對制度別無選擇時,就不存在機(jī)會成本,也就沒有交易費用。這種對交易費用的否定性結(jié)論顯然在動搖新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的根基。
中國學(xué)者最有理論增量的地方,是運用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對中國經(jīng)濟(jì)問題的分析。一個比較有成就的方面,就是對國有企業(yè)的討論。除了用產(chǎn)權(quán)理論和委托-理論解釋國有產(chǎn)權(quán)制度為什么缺乏效率以外,作者們還注意將市場價格機(jī)制和競爭引入到理論中。如張軍強(qiáng)調(diào)自由退出對企業(yè)制度的影響。計劃經(jīng)濟(jì)國家中,政府為了“工作權(quán)利 — 過度就業(yè)”的目標(biāo),以及存在著眼前的“退出成本”,而不能自由退出與企業(yè)間的隱含的合約,以懲罰“違約”的企業(yè),是國有企業(yè)缺乏效率的重要原因(“社會主義的政府與企業(yè):從‘退出’角度的分析”)。周其仁則指出,對私人產(chǎn)權(quán)的否定,最要害地是剝奪了要素所有者自由簽約的權(quán)利。不能自由簽約,包括從以前的合約中退出,選擇新的合約的權(quán)利,就不可能形成市場,反過來也就不能參照市場價格機(jī)制進(jìn)行決策。盡管在國有企業(yè)體系內(nèi)部,可以設(shè)立行政級別來激勵企業(yè)家,但與市場制度的激勵相比要遜色得多(“公有制企業(yè)的性質(zhì)”)。
應(yīng)該說,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國更大的用武之地,是對過渡經(jīng)濟(jì)的研究。然而由于已經(jīng)有很多專集和專著,如
林毅夫等人的《中國的奇跡》,盛洪編《中國的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)》,天則所的由張曙光主編的《中國制度變遷的案例研究》(第一輯,第二輯),樊綱的《漸進(jìn)改革的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》,張軍的《中國過渡經(jīng)濟(jì)導(dǎo)論》,本書不擬收集更多的這方面的論文,除了個別論文,如樊綱的“公共選擇與改革過程”,它的特點是對市場化改革的政治過程進(jìn)行分析。關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家在這方面成就的綜述,可參看盛洪為《中國的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)》寫的序和 “關(guān)于中國市場化改革過渡過程的研究”一文。
應(yīng)該說,在一般經(jīng)濟(jì)問題的研究方面,中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家有更為精彩的貢獻(xiàn)。例如汪新波“對企業(yè)性質(zhì)的重新思考”,就是用時間要素超越雇主與雇員、資本與勞動的對立,來進(jìn)一步思考企業(yè)的性質(zhì)。在作者看來,企業(yè)中不同要素的主要區(qū)別,是時間的區(qū)別。即有些要素與企業(yè)簽訂長期合約,有些是中期合約,有些則是短期的。簽訂合約期限越長,要素所有者承擔(dān)的風(fēng)險越大,包括承擔(dān)短期要素使用不當(dāng)所造成的損失,越應(yīng)在企業(yè)中處于主導(dǎo)的或權(quán)威的地位。因此企業(yè)的性質(zhì)可以被理解為是長期要素雇用短期要素。作為一個特例,資本之所以雇用勞動,是因為相對于勞動來說,資本是長期要素。這篇論文不僅具有以新視角和新因素重構(gòu)理論的創(chuàng)新意味,而且具有對已有理論的整合功夫。所欠缺的,是作者還缺少經(jīng)驗積累。可惜的是,在這篇以后,較少受到人們的注意。
在另一篇對企業(yè)理論有增量貢獻(xiàn)的論文,周其仁的“市場里的企業(yè):一個人力資本與非人力資本的特別合約”中,作者提出了同樣有創(chuàng)意的、卻大不相同的結(jié)論。盡管制度經(jīng)濟(jì)學(xué)早已將人力資本納入視野,但更多地是強(qiáng)調(diào)其作為一般資產(chǎn)的共性,以便于與其它資產(chǎn)放在一起討論。而周其仁則著重人力資本的自然法性質(zhì),即它只能屬于它的自然載體—— 活生生的個人,即使法律制度將一個人的人力資本的產(chǎn)權(quán)賦予另一個人,前者也可以通過“關(guān)閉”自己人力資本的對外通道來對抗。當(dāng)人力資本與非人力資本結(jié)合起來才能生產(chǎn)時,對具有特殊性質(zhì)的人力資本的事后激勵,就要構(gòu)成合約的主要內(nèi)容,因而企業(yè)就是人力資本與非人力資本的特殊合約。作者據(jù)此認(rèn)為以往“資本雇用勞動”的教條,是誤將貨幣資本所有者和企業(yè)家才能所有者混為一談時的假象。從古至今,真正稀缺的、從而真正起主導(dǎo)作用的是企業(yè)家才能。這種強(qiáng)調(diào)人力資本的特性、進(jìn)而重構(gòu)企業(yè)理論的努力無疑具有獨創(chuàng)性,只是這篇論文忽視了可以想見的反駁,而缺少完整性。由于人力資本與非人力資本的結(jié)合也可以采取市場交易的形式,從短工市場到信件快遞,從財會與法律服務(wù)到相當(dāng)于企業(yè)家能力的管理咨詢,人們很難認(rèn)為企業(yè)是將兩者結(jié)合起來的唯一形式。這似乎暗示著,還有該文沒有涉及到的因素在起作用。
在更多的時候,中國學(xué)者表現(xiàn)出了敏銳的問題意識和上乘的理論悟性,只是或者缺少形式化的努力,或者沒有總體的突破。例如唐壽寧沿著布坎南的思路,提出了市場制度本身也具有立憲性質(zhì),即它不僅是一個價格形成機(jī)制,更是一個制度形成機(jī)制。只是他的這篇論文,“論市場的立憲功能”,表述得過于散文化,沒有對這一命題作嚴(yán)格的論證和深入的討論。林毅夫的“關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論:誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷”,則對論題作了較完整的理論回顧、文獻(xiàn)引證和分析論證。盡管他的結(jié)論大多建立在已有研究的基礎(chǔ)上,“誘致性變遷”和“強(qiáng)制性變遷”這一對概念的提出,還是為后來的研究提供了一個簡便的分類和分析的維度。雖然在奧爾森的理論中,“利益集團(tuán)”作為一個負(fù)面的概念,引伸出了整個分析框架,但運用利益集團(tuán)理論進(jìn)行分析的張宇燕,卻在對中國制度變遷問題時發(fā)現(xiàn),利益集團(tuán)的存在有時也有正面意義。他在“利益集團(tuán)與制度非中性”一文中指出,在進(jìn)入市場的權(quán)利被政府壟斷的計劃經(jīng)濟(jì)中,如果出現(xiàn)了一些新興利益集團(tuán),通過政治過程“撬動”森嚴(yán)壁壘的進(jìn)入障礙,將競爭引入,會產(chǎn)生市場化的積極結(jié)果。他后來依據(jù)這一思路考察了聯(lián)通公司進(jìn)入電信業(yè)的情況,也將在該文中提出的“賈誼定理”,即創(chuàng)造更多的利益集團(tuán)是對付利益集團(tuán)的良方,(與他人合作)作了形式化的闡述。美中不足的是,這一命題在這篇文章中并沒有展開,后來也沒有得到專門的討論。在將科斯傳統(tǒng)和布坎南傳統(tǒng)比較時,盛洪發(fā)現(xiàn)它們之間的沖突,即所謂“精英論”與“一致同意原則”的沖突。運用交易費用的概念,他發(fā)現(xiàn)偏離一致同意原則的“法官裁決”存在的合理性,并認(rèn)為強(qiáng)調(diào)精英作用的“法官裁決”和遵循一致同意原則的“公共選擇”是相輔相成的(見“法官裁決與公共選擇”)?？上н@篇文章過于簡略,缺少形式化的功夫。
應(yīng)該說,還有不少有理論增量的論文沒有被收集進(jìn)來,因為本論文集還具有某種“基礎(chǔ)性”;更有可能的是,它們超出了編者的視野。然而就已經(jīng)看到的這些論文,我們一方面應(yīng)該承認(rèn),它們與國際水平的經(jīng)典論文尚有差距;另一方面我們也看到中國學(xué)者們有著巨大的理論潛力,他們正在逼近領(lǐng)先水平。
從更大的背景看,中國有著制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成長的豐沃的土壤。盡管我們說,經(jīng)濟(jì)學(xué)是一般的,然而它必是在特定經(jīng)驗積累基礎(chǔ)上發(fā)展起來的,缺少中國的經(jīng)驗,經(jīng)濟(jì)學(xué)就缺少一般性;盡管我們也清楚,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也只是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中的一支,但如果我們認(rèn)為制度是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要問題,我們不僅覆蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)的大部分視野,而且對所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法持開放態(tài)度。
具體而言,能夠滋養(yǎng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國資源包括,中國問題,中國文獻(xiàn)和中國歷史。所謂中國問題,不僅包括中國目前面臨的經(jīng)濟(jì)政治文化問題,也包括從中國角度提出的問題。比如關(guān)于制度變遷的理論,中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家有著比道格拉斯·諾斯更為優(yōu)越的條件,因為不僅可以從歷史文獻(xiàn)中了解制度變遷,而且可以身臨其境地觀察制度變遷;我們有幸生活在一個制度變遷的時代,我們正親眼看著猿變成人。中國的市場化道路也呈現(xiàn)出了一些原有理論所不曾想象得到的特征。如漸進(jìn)式改革的成功,已使人們懷疑“要么不改,要么全改”的次優(yōu)理論,然而它的理論含義還需人們進(jìn)一步探索。這一成功也同樣使人們推測,交易也許是比暴力革命更為有效的改革方式。它在制度變遷中的重要作用還等待著人們?nèi)ネ诰?。從更大范圍?中國的制度變遷應(yīng)包括近代以來中國從傳統(tǒng)社會走向現(xiàn)代社會的轉(zhuǎn)變。其中包括對中國傳統(tǒng)制度資源的重新理解,和這些資源如何與外來的制度資源結(jié)合起來,構(gòu)成中華民族新的制度結(jié)構(gòu)。談到近代,不能不談中西沖突,也不能不正視由于這種沖突所導(dǎo)致的對問題的不同看法。這種不同的角度,會使西方學(xué)者有意無意忽視的一些問題,被中國學(xué)者所重視。例如,假如沒有自由遷徙的條件,自由貿(mào)易和資本自由流動并非像西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所堅信的那樣,會帶來全世界的皆大歡喜。再比如,在研究國際經(jīng)濟(jì)時,西方學(xué)者多是暗含地假定國際的政治秩序與一國之內(nèi)無異,這大概與西方世界在這一秩序中占有優(yōu)勢有關(guān);而中國學(xué)者可能更會敏感地意識到國際政治秩序中的問題。正是這樣一個國際無政府狀態(tài),也許才是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該全力面對的。
盡管有關(guān)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)還是很少的,但在一個較窄的領(lǐng)域中,還是相對豐富的,這就有關(guān)中國式改革的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)。除此之外,我所指的中國文獻(xiàn)是對制度有所描述的古典文獻(xiàn)。數(shù)千年的歷史,使重視人與人關(guān)系的中國人在這方面積累的文獻(xiàn)浩如煙海。從中國最古老的書《尚書》開始,就有了對制度的記載;號稱“三禮”的《周禮》、《儀禮》和《禮記》,就對夏、商、周三代的禮樂文化作了大量描繪和評述;怪異的《山海經(jīng)》被有些作者認(rèn)為是上古政治制度的記錄,《春秋公羊傳》則是儒家政治制度經(jīng)典 。后人所編《十通》和《五禮通考》都是資料全備的制度史。更有數(shù)不清的政府檔案和民間合約資料。當(dāng)我們研究制度時,這些有關(guān)制度的資料極為重要。當(dāng)科斯為了研究企業(yè)制度,用自己的諾獎資金建立了匹茲堡大學(xué)契約和企業(yè)結(jié)構(gòu)研究中心時,他期待著這些企業(yè)合約資料能為研究者提供經(jīng)驗素材;張五常教授在醞釀他的《佃農(nóng)理論》時,芝加哥大學(xué)圖書館中來自南京的幾張租佃合約幫了大忙(2000,第20~21頁)。因為有關(guān)制度的理論要建立在經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,對制度的評判,也要參照它的社會結(jié)果。而要發(fā)現(xiàn)其中的邏輯,不僅要有互動的廣泛性,還要有較長的時間跨度。中國的有關(guān)制度的文獻(xiàn),對比只有兩百多年歷史的美國,對比從中國獲得的零星片斷來說,無疑豐富得多。
談到中國文獻(xiàn),中國歷史文獻(xiàn)也包含其中。而這里講的中國歷史,應(yīng)是指中國歷史的相對于西方的獨特道路。中西歷史發(fā)展軌跡在上古時期就有分野,明顯的分道揚鑣,也許是在所謂第一軸心時期,即儒學(xué)和基督教誕生的時期。在以后,中國和西方走著大不相同的道路。不應(yīng)否認(rèn),制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種,是以西方經(jīng)驗和西方歷史造就的文化取向為基礎(chǔ)的。這種文化取向潛移默化地塑造了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的性格,又被誤認(rèn)為具有普適的性質(zhì)。例如,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)多是假定經(jīng)濟(jì)活動是在較為“純粹”的制度安排,如法律,市場,企業(yè)的條件下進(jìn)行的,這與西方社會不同制度安排間的對立和緊張不無關(guān)系。將人類歷史劃分成截然不同的幾個階段,也是西方歷史階段在這一理論中的反映。將中國歷史考慮進(jìn)來,不僅可以用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法重述中國歷史,更重要的是,中國歷史不同于西方的特征,會為這個一般理論注入新的因素。例如,“禮”可能作為一種制度安排受到關(guān)注,并可能沖擊原有的制度概念;區(qū)別于對立且互補(bǔ)的希臘-希伯來傳統(tǒng)結(jié)構(gòu),以儒學(xué)為主的渾然一體的制度結(jié)構(gòu)可能啟發(fā)人們關(guān)于制度結(jié)構(gòu)特征的思考;中國將道德適用于國際關(guān)系的傳統(tǒng),也許會為我們解決今天社會達(dá)爾文主義的國際秩序提供某種可行的方案。
當(dāng)然,處于一個信息革命的時代,中國學(xué)者不僅會受益于中國資源,他們必將把全世界的資源視為自己的資源。他們不僅同樣關(guān)注西方學(xué)者關(guān)心的問題,也將會關(guān)注以往被忽視的其它文明,如印度和伊斯蘭的資源。善長數(shù)學(xué)的中國學(xué)者,如果再加上對制度的深刻理解,也有可能在用博弈論的方法構(gòu)造制度理論方面有所建樹。更為重要的是,我們與其他國籍的學(xué)者一起面對著共同的問題,它們包括:(1)制度變遷問題;
(2)市場經(jīng)濟(jì)自身的問題,包括外部性問題及其它市場失靈的問題;
(3)全球的外部性問題,如全球環(huán)境,公海捕魚,南極問題,太空問題等;
(4)國際經(jīng)濟(jì)政治秩序問題,即能否在沒有世界政府的條件下,建立公正的國際經(jīng)濟(jì)政治秩序,和平解決國家間沖突的問題;
(5)政府的起源、性質(zhì)和演進(jìn)的問題;
(6)道德與宗教問題,即這些無形制度的起源、性質(zhì)和演進(jìn),以及與有形制度間的互動問題;
(7)將智力活動納入產(chǎn)權(quán)體系和市場體系的制度創(chuàng)新,以及這種活動在市場經(jīng)濟(jì)中的特殊性質(zhì);
(8)不同文明間的沖突、融合和整合的問題。
目前我們所欠缺的,是金融資源和學(xué)術(shù)機(jī)制。由于缺少金融支持,對制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究相當(dāng)零落。許多有理論價值的論文,多是發(fā)表出來就沒有下文了。而理論的發(fā)展,如同美國制度經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣,正是一篇論文激起了別人的靈感,通過相繼的討論甚至爭論,以及進(jìn)一步的發(fā)揮,才能形成有陣容的理論學(xué)派。而在中國,不少有潛力的學(xué)者卻因為生計問題分散精力,從而缺少對重要問題的持續(xù)攻擊。從學(xué)術(shù)組織角度看,雖然制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國風(fēng)靡一時,但還缺少有資金實力的研究機(jī)構(gòu)支持系統(tǒng)的研究。也許,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先應(yīng)該解決的,是自己的制度問題。包括融資制度,學(xué)術(shù)組織,研究綱領(lǐng)和分配機(jī)制。隨著中國在經(jīng)濟(jì)上走向繁榮,當(dāng)有更多的資源通過有效的機(jī)制注入到研究中來,我們也許會迎來一個中國制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中華學(xué)術(shù)發(fā)展的鼎盛時期。
美國戰(zhàn)略地平線LLP公司的共同創(chuàng)始人約瑟夫·派恩和詹姆斯·吉爾摩撰寫的《體驗經(jīng)濟(jì)》一書1999年4月問世以來，在社會上引起了強(qiáng)烈的反響。它告訴人們，新經(jīng)濟(jì)體系中的一個重要內(nèi)涵就是“體驗經(jīng)濟(jì)”。體驗經(jīng)濟(jì)是一種全新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，它的出現(xiàn)改變了企業(yè)的生產(chǎn)方式，更改變了消費者的消費方式。體驗經(jīng)濟(jì)帶來人們更多的思考，給企業(yè)的經(jīng)營活動帶來了更新的思路。體驗經(jīng)濟(jì)是市場經(jīng)濟(jì)完備化的標(biāo)志
體驗經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生于市場經(jīng)濟(jì)的大背景之下，但與工業(yè)經(jīng)濟(jì)和服務(wù)經(jīng)濟(jì)的特性相比，它是一種更加完備的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。
第一，體驗經(jīng)濟(jì)以滿足消費者個性需求為出發(fā)點。在體驗經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運行首先要考慮的是消費者的個性要求，企業(yè)在提供體驗的運行思路、程序和方法時，也必須要保證給消費者以更大的想象與愿望的空間。企業(yè)所主張的是消費者個性的張揚，并竭盡全力保證消費者需求個性的全面滿足。
第二，體驗經(jīng)濟(jì)為消費者提供定制化服務(wù)。定制化服務(wù)是指按消費者自身要求，為其提供適合其需求的，同時也是消費者滿意的服務(wù)。其基本特征是：
1、定制化服務(wù)是一種勞動，并且是一種高水平的勞動。它需要“勞動者”有更高的素質(zhì)，更豐富的專業(yè)知識，更積極的工作態(tài)度。因此，這種勞動較有形的生產(chǎn)勞動和無形的服務(wù)具有更大的價值。
2、定制化服務(wù)帶給消費者的是個性的感受，“結(jié)果是沒有哪兩個人能夠得到完全相同的體驗”。因此這是一種量身打造，有需有供的活動，它不會出現(xiàn)生產(chǎn)過剩，也不會出現(xiàn)需求抱怨，進(jìn)而保證經(jīng)濟(jì)運行的平衡與穩(wěn)定。
3、定制化服務(wù)所產(chǎn)生的“體驗”效應(yīng)是帶給消費者美好的感覺、永久的記憶和值得回味的事物與經(jīng)歷。消費者對這種美好的感受不會獨自享有，而會與他人分享，即積極地傳播，進(jìn)而產(chǎn)生放大效應(yīng)。
第三，體驗經(jīng)濟(jì)遵循的原則是“以顧客為核心”。企業(yè)在體驗經(jīng)濟(jì)運行中扮演著策劃者的角色，發(fā)揮著為顧客提供“舞臺”的作用，真正在舞臺上表演的人是顧客。顧客去“體驗”所需物的設(shè)計工作、定價工作，并進(jìn)行直接使用，以品嘗消費的感受。這說明，顧客是體驗經(jīng)濟(jì)的主體，顧客對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運行工作參與度越高，說明顧客對企業(yè)越信任，企業(yè)品牌價值的實現(xiàn)程度就會越高。
第四，體驗經(jīng)濟(jì)使企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運行更加開放、更加健康。體驗經(jīng)濟(jì)的發(fā)展促使企業(yè)不斷提高自己的開放程度，使企業(yè)在社會公眾的關(guān)注與監(jiān)督之下開展各項經(jīng)濟(jì)活動。這為擁有優(yōu)質(zhì)品牌的公司提供了更大的發(fā)展空間與機(jī)會，而對于那些劣質(zhì)品牌的公司則發(fā)揮的是矯正其思想與行為，約束其經(jīng)濟(jì)運行的作用。因此體驗經(jīng)濟(jì)的運行具有著一種積極的功效，它可以保證企業(yè)建立良性的運行機(jī)制，完善運行程序，滿足更廣闊市場的需求。
市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展走到了體驗經(jīng)濟(jì)的時代，企業(yè)就必須按照體驗經(jīng)濟(jì)的要求規(guī)范思想與行為，這是企業(yè)發(fā)展的最佳途徑。從自由地滿足消費者個性需求，到對企業(yè)經(jīng)濟(jì)運行的嚴(yán)格約束；從顧客創(chuàng)造性地選擇消費模式，到企業(yè)創(chuàng)造性地為顧客提供舞臺；從顧客可以不斷地獲取消費滿足、留存美好記憶，到企業(yè)可以獲得更大的發(fā)展空間與機(jī)會，可以說，體驗經(jīng)濟(jì)是市場競爭的更新形式，體驗經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使市場經(jīng)濟(jì)更加完備，因而更加有利于市場經(jīng)濟(jì)的運行。
體驗經(jīng)濟(jì)是服務(wù)經(jīng)濟(jì)的延續(xù)
服務(wù)經(jīng)濟(jì)是市場競爭發(fā)展的必然產(chǎn)物。當(dāng)微觀經(jīng)濟(jì)主體———
企業(yè)向市場提供的產(chǎn)品在標(biāo)準(zhǔn)化方面均達(dá)到要求水準(zhǔn)后，同樣品質(zhì)的產(chǎn)品只有通過企業(yè)的不同品牌才能給予區(qū)別，但當(dāng)顧客難以鑒別不同品牌之間產(chǎn)品的差異與優(yōu)劣時，競爭的焦點自然會轉(zhuǎn)向企業(yè)向市場提供服務(wù)的質(zhì)量與數(shù)量，而顧客則以此作為判定與選擇品牌乃至企業(yè)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)，顧客關(guān)系由此得以建立。
服務(wù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使企業(yè)已經(jīng)給了消費者以更多的承諾與兌現(xiàn)，同時，也使消費者感受到了服務(wù)經(jīng)濟(jì)帶給他們的方便與舒適。服務(wù)經(jīng)濟(jì)的運行，使企業(yè)在其經(jīng)濟(jì)活動中，不僅要提供有形產(chǎn)品，還要提供無形服務(wù)。商品是提供服務(wù)的依托。而在純粹的服務(wù)產(chǎn)業(yè)中，服務(wù)本身就是一種商品。
在服務(wù)經(jīng)濟(jì)條件下，消費者通常發(fā)現(xiàn)不了商品之間的差別，所以，企業(yè)為了爭奪更高的市場占有率，不可避免地跳入低價競爭的陷阱。為了避免低價帶給企業(yè)的利益損失，和給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的制約，制造商們不斷挖掘服務(wù)中更深層次的內(nèi)涵，“一旦一個公司有意識地以服務(wù)作為舞臺，以商品作為道具來使消費者融入其中，這種剛被命名的新的產(chǎn)出———‘體驗’就出現(xiàn)了”?！绑w驗”的出現(xiàn)給消費者帶來了極好的感覺，從而形成了巨大的拉動性需求，帶來了巨大的市場潛力。同時也使服務(wù)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容更加豐富，更具有延展效應(yīng)。因此，就像服務(wù)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)不是對工業(yè)經(jīng)濟(jì)的否定，而是對工業(yè)經(jīng)濟(jì)的延續(xù)，不是對工業(yè)經(jīng)濟(jì)的替代，而是對工業(yè)經(jīng)濟(jì)的完善一樣，體驗經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)是服務(wù)經(jīng)濟(jì)的一種延續(xù)，是服務(wù)經(jīng)濟(jì)走向更大市場空間的必然結(jié)果。
體驗經(jīng)濟(jì)是網(wǎng)絡(luò)信息時代的產(chǎn)物
體驗經(jīng)濟(jì)在延續(xù)服務(wù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，使市場競爭跳出了低價的陷阱，企業(yè)在經(jīng)濟(jì)運行中由于需要按照消費者的個性要求創(chuàng)造出不同的提供物，因此不同提供物之間的價格不具有可比性，自然不能統(tǒng)一定價。然而，使企業(yè)創(chuàng)造不同提供物這種愿望，從設(shè)想到現(xiàn)實之間還有相當(dāng)長的距離。這種距離在大規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段永遠(yuǎn)也不能縮短，從而其目標(biāo)不能得以實現(xiàn)。只有在信息網(wǎng)絡(luò)時代，這種距離才能逐漸縮短，并促使其目標(biāo)得以實現(xiàn)。這說明信息網(wǎng)絡(luò)時代使體驗經(jīng)濟(jì)成為一種必然。邁克爾·穆恩和道格·米利森在描述網(wǎng)絡(luò)信息時代公司的商業(yè)模式和運作流程時說，網(wǎng)絡(luò)信息時代，公司運行的方式是：“鼠標(biāo)點擊”。而這種“鼠標(biāo)點擊”時代，使經(jīng)濟(jì)運行的一切都簡單化了，如產(chǎn)品開發(fā)可以通過“鼠標(biāo)點擊”，顧客定貨可以通過“鼠標(biāo)點擊”，市場調(diào)查可以通過“鼠標(biāo)點擊”，信息處理可以通過“鼠標(biāo)點擊”。這種簡單的運行方式是以復(fù)雜的科技發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)為依托的，同時也使其成為體驗經(jīng)濟(jì)的依托。
隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、信息技術(shù)的成熟、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的普及，體驗經(jīng)濟(jì)所要求的專門為顧客設(shè)計和生產(chǎn)工作，其成本增加值會遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于工業(yè)經(jīng)濟(jì)和服務(wù)經(jīng)濟(jì)時代的個性服務(wù)成本。正如一個鞋業(yè)公司的老總說，“過去批量生產(chǎn)很難滿足顧客的個性需求，現(xiàn)在的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、信息技術(shù)，使我敢承擔(dān)為任何一個顧客定制一雙鞋的委托，同時成本也不會大幅度上升”。這種定制服務(wù)只有在信息網(wǎng)絡(luò)時代才會產(chǎn)生，因此，信息網(wǎng)絡(luò)時代為體驗經(jīng)濟(jì)的形成和發(fā)展提供了必要的手段
