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科技研究論文:加速轉(zhuǎn)型期的科技資源配置研究

摘 要 傳統(tǒng)的科技資源概念及理論，忽略了加速轉(zhuǎn)型時(shí)期科技資源客觀運(yùn)行環(huán)境和系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化，已經(jīng)不適應(yīng)當(dāng)前科技資源有效配置的要求。因此，關(guān)注科技資源要素的分化并探索科技資源的有效配置模式，對(duì)全面促進(jìn)科技進(jìn)步與創(chuàng)新，提高科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)力具有重要的意義。

關(guān)鍵詞 轉(zhuǎn)型期 科技資源

配置模式 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

科技資源是科技活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，是創(chuàng)造科技成果，推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展要素的集合。隨著科技資源系統(tǒng)內(nèi)涵和外部環(huán)境的變化，在當(dāng)前資源稀缺性存在前提下，特別是在現(xiàn)今加速轉(zhuǎn)型期的科技作為滿足人們的無(wú)限欲望需求的情況下，決定科技穩(wěn)定和高效產(chǎn)出的科技資源配置系統(tǒng)必然要成為學(xué)者和專家研究的重心。筆者認(rèn)為，在對(duì)科技資源配置研究的基礎(chǔ)性問題進(jìn)行重新審視的基礎(chǔ)上，加速轉(zhuǎn)型期的科技資源配置面臨著科技資源配置主體的分化、模式的選擇、有效配置衡量標(biāo)準(zhǔn)重構(gòu)以及有效配置的理論發(fā)展等四個(gè)方面的問題。

1 加速轉(zhuǎn)型期科技資源配置的主體研究

科技資源配置的主體由科技資源配置的微觀層次的執(zhí)行主體和宏觀層次的調(diào)控管理主體構(gòu)成。其中，執(zhí)行主體包括大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)，它們是執(zhí)行科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的實(shí)體，科技資源配置的基礎(chǔ)層次，也是科技資源配置的運(yùn)行層次；調(diào)控管理主體是各級(jí)政府職能部門和中介科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，它們對(duì)科技資源配置按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和科技活動(dòng)自身的規(guī)律進(jìn)行分配、管理、調(diào)控、評(píng)估組合等，使科技資源配置達(dá)到優(yōu)化目標(biāo)。執(zhí)行主體與調(diào)控管理主體既通過體制組成資源配置系統(tǒng)，也融會(huì)于運(yùn)行機(jī)制，在全社會(huì)的科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的系統(tǒng)中運(yùn)行。然而，在我國(guó)當(dāng)前科技運(yùn)行體制下，筆者認(rèn)為科技主體分化程度不夠，直接表現(xiàn)在宏觀調(diào)控管理主體權(quán)利集中和科技活動(dòng)執(zhí)行主體經(jīng)濟(jì)形態(tài)單一兩個(gè)方面。

首先，由于我國(guó)原有的科技體制是政府主導(dǎo)型的，科技經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于國(guó)家的指令性計(jì)劃下達(dá)，因此政府在科技資源配置系統(tǒng)中的行政作用十分明顯，主要表現(xiàn)為政府對(duì)資源配置的調(diào)控指導(dǎo)不足，而管理功能過于倚重，其直接影響是科技資源的配置不以市場(chǎng)為導(dǎo)向，科技產(chǎn)出與市場(chǎng)脫節(jié)，造成科技資源的浪費(fèi)和低效。在加速轉(zhuǎn)型期，科技與經(jīng)濟(jì)一體化要求必須以市場(chǎng)作為基本運(yùn)行機(jī)制，由于社會(huì)的分化，在新的整合機(jī)制尚未建立之前，國(guó)家的政治整合能力應(yīng)該不斷下降，否則就會(huì)阻礙社會(huì)轉(zhuǎn)型。因此，政府的職能重心應(yīng)該是相對(duì)下移的。要實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，必須明確政府職能，大力發(fā)展社會(huì)組織，使市場(chǎng)主體完善，主體行為適應(yīng)加速轉(zhuǎn)型期的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。同時(shí)還要推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)移到社會(huì)，培育各類社會(huì)組織承擔(dān)政府讓渡的職能，通過建立廣泛的社會(huì)對(duì)話機(jī)制，積極發(fā)展政府、科學(xué)活動(dòng)執(zhí)行主體和社會(huì)組織三者之間的伙伴關(guān)系，落實(shí)民間社會(huì)與政府共同治理的合作關(guān)系，

其次，由于我國(guó)參照原蘇聯(lián)的科技體制，其科技執(zhí)行主體多年來(lái)一直分化緩慢，已不能適應(yīng)當(dāng)前以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為主體的混合經(jīng)濟(jì)形式，阻礙了市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制資源配置作用的發(fā)揮。因此，要在加速轉(zhuǎn)型期實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，必須深化科技活動(dòng)主體體制改革，主要是科研機(jī)構(gòu)和高校的科研體制改革，重構(gòu)政府和高校以及科研機(jī)構(gòu)的關(guān)系，優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制。

2 加速轉(zhuǎn)型期科技資源配置分析框架

對(duì)科技資源配置的研究主要集中在科技資源配置規(guī)模、配置強(qiáng)度、配置結(jié)構(gòu)和配置效果四個(gè)方面，對(duì)其合理性的判斷就是這四個(gè)部分的綜合表征。

科技資源的配置規(guī)模宏觀上指一個(gè)國(guó)家在一定時(shí)間內(nèi)配置的科技資源總量，一般對(duì)該部分的研究采用指標(biāo)體系法，從定義的角度加以研究，并進(jìn)行定性的分析和評(píng)價(jià)。其合理性主要表現(xiàn)在人力、資金從總體的數(shù)量上來(lái)表征對(duì)科技系統(tǒng)發(fā)展的支持程度、保障程度。

科技資源的配置結(jié)構(gòu)包括科技資源配置的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和外部結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面?？萍假Y源配置的內(nèi)部結(jié)構(gòu)是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中，科技資源在不同方面的分配和使用比例?？萍假Y源配置的外部結(jié)構(gòu)是指科技資源在整個(gè)社會(huì)資源中的使用和分配比例，具體包括科技資源在不同活動(dòng)層次配置結(jié)構(gòu)（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究）、不同活動(dòng)主體的配置結(jié)構(gòu)（企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)）、不同的行業(yè)部門配置結(jié)構(gòu)和不同的學(xué)科領(lǐng)域間的配置結(jié)構(gòu)?？偟膩?lái)講，科技資源要素的配置結(jié)構(gòu)(包括資金)在很大程度上決定著整個(gè)科技系統(tǒng)的功能和效率。對(duì)該部分的研究一般采取定量分析的方法。

科技資源的配置強(qiáng)度主要表示對(duì)科技的支持力度和強(qiáng)度，包括科研人員的經(jīng)費(fèi)支持力度、國(guó)家財(cái)政對(duì)科技的撥款力度等；科技資源的配置效果主要是對(duì)科技資源配置合理性的問題研究，一般采用DEA、AHP、SD等研究方法予以檢測(cè)和說(shuō)明。

在科技資源的配置過程中，各科技活動(dòng)主體的行為規(guī)范、市場(chǎng)運(yùn)行的機(jī)制等都表現(xiàn)為一定的制度規(guī)范。真正制約和引導(dǎo)資源合理流動(dòng)的不是宏觀的調(diào)控主體、市場(chǎng)，而是制度，整個(gè)資源配置的過程表現(xiàn)科技活動(dòng)主體在制度約束下的自我組織過程。如果存在著科技資源配置的經(jīng)濟(jì)尋租行為，那么只是制度的缺陷，其損失就是交易成本。所以，有效地資源配置模式應(yīng)該是在彌補(bǔ)現(xiàn)有制度缺陷的基礎(chǔ)上的總效應(yīng)遞增。根據(jù)這一分析，筆者借助科技制度資源適應(yīng)度的概念來(lái)描述科技資源配置的合理程度，其理論值為科技資源系統(tǒng)內(nèi)科技產(chǎn)出的增幅與交易成本降低額度的之比，其中，交易成本為科技制度供給過程中所發(fā)生的費(fèi)用?？萍贾贫荣Y源適應(yīng)度可用來(lái)描述科技資源配置中的科技制度對(duì)科技產(chǎn)出的推動(dòng)力，其值越大，表示科技資源配置越趨于優(yōu)化，科技制度對(duì)科技產(chǎn)出的推動(dòng)力越大，數(shù)學(xué)表述如下：

科技制度資源適應(yīng)度=科技產(chǎn)出的增值額/交易成本減少額

=Δ科技產(chǎn)出/Δ科技交易成本

這一公式是鑒于加速轉(zhuǎn)型期科技資源系統(tǒng)內(nèi)科技活動(dòng)主體多元化、多種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制并存以及市場(chǎng)化程度不平衡等的特點(diǎn)，根據(jù)系統(tǒng)論的黑箱原理得出該理論模型可以在不考慮加速轉(zhuǎn)型期科技資源系統(tǒng)內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)復(fù)雜性的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)科技資源配置的優(yōu)化和調(diào)控。

3 加速轉(zhuǎn)型期的科技資源配置方式

科技資源的基本配置方式一般分三種：計(jì)劃配置、市場(chǎng)配置、混合配置。對(duì)加速轉(zhuǎn)型期科技資源配置方式的選擇應(yīng)該是在考察國(guó)際社會(huì)科技資源配置模式的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際創(chuàng)造性的選擇和使用。

目前，國(guó)際上國(guó)家科技資源配置的模式選擇通常有三種類型：“自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的美國(guó)模式、“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的德國(guó)模式、“社團(tuán)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的日本模式。這三種資源配置模式，其實(shí)都是對(duì)科技資源配置混合方式的發(fā)展利用，其共同點(diǎn)是都認(rèn)為科技資源的配置方式應(yīng)該市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為主、政府的計(jì)劃作用為輔。區(qū)別在于政府在資源配置中職能和所起作用有所區(qū)別。

根據(jù)國(guó)際科技資源配置的經(jīng)驗(yàn)，由于我國(guó)加速轉(zhuǎn)型期實(shí)際實(shí)行的是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為主體的混合經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，這決定了我國(guó)現(xiàn)階段必須實(shí)行以科技資源的混合配置為基礎(chǔ)的資源配置模式，又由于加速轉(zhuǎn)型所涉及的面廣、層次深、強(qiáng)度大，新的整合機(jī)制一時(shí)難以形成并安全運(yùn)作，致使社會(huì)分化與社會(huì)整合交接過程中存在的空白環(huán)節(jié)以及社會(huì)的分化導(dǎo)致政府職能存在著讓渡等客觀現(xiàn)實(shí)情況，在資源配置的過程中就應(yīng)該強(qiáng)調(diào)政府作用，以確保加速轉(zhuǎn)型期的安全過渡，所以，在加速轉(zhuǎn)型期，我國(guó)應(yīng)該實(shí)行政府主導(dǎo)型的混合科技資源配置模式。

政府主導(dǎo)型的混合科技資源配置模式一方面可以通過科技政策、產(chǎn)權(quán)規(guī)范等制度的供給發(fā)揮政府的職能，在宏觀上對(duì)全社會(huì)科技資源進(jìn)行引導(dǎo)，使科技資源的布局更為合理，促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，使科技資源更好地在不同科技活動(dòng)主體和層次、不同的科技活動(dòng)過程、不同的學(xué)科領(lǐng)域、不同的地區(qū)和不同部門之間分配，有效防止市場(chǎng)失靈現(xiàn)象的發(fā)生；另一方面以大多數(shù)微觀科技活動(dòng)主體為中心，依靠市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)，遵守一定的市場(chǎng)規(guī)范，使這些科技活動(dòng)主體高效率地調(diào)動(dòng)自身科技配置，實(shí)現(xiàn)資源配置的最佳效益，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。政府主導(dǎo)型的混合科技資源配置的最終目的是促使科技活動(dòng)主體生產(chǎn)出更多符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的科技成果，實(shí)現(xiàn)科技經(jīng)濟(jì)一體化。

在此還要強(qiáng)調(diào)一下的是，之所以選擇政府主導(dǎo)型的混合科技資源配置模式，強(qiáng)調(diào)政府在資源配置中的作用，其主要鑒于政府具有其他組織所無(wú)法替代的職能，可以通過法律、政策引導(dǎo)等制度手段為科技資源規(guī)范的市場(chǎng)化運(yùn)行創(chuàng)造先決條件，促進(jìn)科技的高效產(chǎn)出。

4 加速轉(zhuǎn)型期科技資源有效配置理論發(fā)展

由于科技資源是經(jīng)濟(jì)資源的子系統(tǒng)，具有資源的一般特性，經(jīng)濟(jì)學(xué)作為研究人們?nèi)绾卫孟∪辟Y源并實(shí)現(xiàn)其最優(yōu)配置的科學(xué)，對(duì)資源合理配置和有效利用的理論構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的落腳點(diǎn)，也構(gòu)成了科技資源配置理論的一般前提和基礎(chǔ)。而當(dāng)作為科技資源配置理論的前提和基礎(chǔ)——傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在解決資源配置問題時(shí)本來(lái)就存在著問題，而科技資源的特點(diǎn)早已超出了經(jīng)濟(jì)資源自身的特點(diǎn)的時(shí)候，科技資源配置理論就不應(yīng)該是簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)資源的配置理論的應(yīng)用，而應(yīng)該是由其發(fā)展和延伸的新的理論支撐。

4.1 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在解決經(jīng)濟(jì)資源配置時(shí)就存在天然缺陷

科技資源配置理論是建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)上的，而經(jīng)濟(jì)學(xué)理論自身是為經(jīng)濟(jì)資源有效配置的解決而產(chǎn)生的。然而，不管是從方法論的角度，還是從邏輯的角度，經(jīng)濟(jì)學(xué)在解決資源配置是存在著的不自洽的問題，這種不自洽是與生俱來(lái)的。主要是由于傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法是建立在抽象分析、邏輯演繹和實(shí)證經(jīng)驗(yàn)方法的基礎(chǔ)上，以需求分析為出發(fā)點(diǎn)，利用數(shù)理為基本工具，使經(jīng)濟(jì)學(xué)走向科學(xué)化、定量化、嚴(yán)格化的道路，發(fā)展成為一個(gè)具有嚴(yán)密演繹結(jié)構(gòu)的、無(wú)懈可擊的內(nèi)在邏輯演繹體系，忽略了與環(huán)境的聯(lián)系。而科技資源配置作為一個(gè)系統(tǒng)，不是一個(gè)簡(jiǎn)單的分配財(cái)力、物力、信息資源到各主體進(jìn)行研究與開發(fā)、測(cè)試再由生產(chǎn)部門生產(chǎn)的線性過程，而是一個(gè)由人、物、信息、制度、市場(chǎng)組成的相互聯(lián)系、相互制約的有機(jī)體系，而是既要實(shí)現(xiàn)在各主體之間宏觀層次的資源分配，又要實(shí)現(xiàn)各主體系統(tǒng)擁有資源后的微觀配置，即擁有科技資源后的自組織行為，這一點(diǎn)是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論無(wú)法達(dá)到的。

4.2 現(xiàn)有的科技資源配置理論忽略了科技資源自身的特點(diǎn)

科技資源作為經(jīng)濟(jì)資源的子系統(tǒng)，具備經(jīng)濟(jì)資源的基本特點(diǎn)，這就意味著科技資源的經(jīng)濟(jì)資源屬性使其資源流動(dòng)、配置以及使用必須遵循一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律，也構(gòu)成了用經(jīng)濟(jì)理論解決科技資源配置的一般前提，但并不意味著構(gòu)成了一切前提，這主要是因?yàn)榭萍假Y源有其自身的特點(diǎn)，科技資源是智慧性資源，具有可積累性、發(fā)展性、可繼承資源、開放型資源、非強(qiáng)排他性，正是由于科技資源與眾不同的資源屬性，形成了對(duì)傳統(tǒng)資源概念和意義的突破，而對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)資源質(zhì)上的區(qū)別，迫使我們必須重新審視科學(xué)技術(shù)作為生產(chǎn)要素所產(chǎn)生的內(nèi)部效應(yīng)，重新審視科技資源無(wú)法完全轉(zhuǎn)化為物質(zhì)流進(jìn)行傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式分析的現(xiàn)實(shí)，重新審視科技資源的自然屬性和社會(huì)屬性。

4.3 現(xiàn)有的科技資源配置理論忽略了科技資源的時(shí)代特點(diǎn)

現(xiàn)代社會(huì)已成為經(jīng)濟(jì)全球化、科技全球化以及科技經(jīng)濟(jì)一體化，當(dāng)信息化為全球信息資源共享帶來(lái)了方便時(shí)，對(duì)基于狹義的科技資源配置對(duì)信息資源的漠視，對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源存在嚴(yán)重不均衡性背景下的統(tǒng)一資源配置模式以及信息資源形式的改變和信息作為資源的交易成本特性所應(yīng)導(dǎo)致科技資源統(tǒng)計(jì)和評(píng)價(jià)方式的變革就必須引起重視。與此同時(shí)，科技資源配置應(yīng)該建立在國(guó)際化的背景下，是一個(gè)充分考慮其他國(guó)家資源配置形式下博弈配置，單純的數(shù)理分析是不能真正反映科技資源本質(zhì)要求。

4.4 數(shù)理方法應(yīng)用前提的高抽象性不可避免會(huì)產(chǎn)生資源配置評(píng)估失真

各種應(yīng)用于科技資源配置研究的數(shù)學(xué)模型研究方法經(jīng)過幾十年的發(fā)展和實(shí)踐，理論嚴(yán)密，模型成熟，但是在與科技資源配置研究?jī)?nèi)容相結(jié)合時(shí)，存在著不同的側(cè)重點(diǎn)和一定的局限性。首先，科技資源的有關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源都經(jīng)過一定轉(zhuǎn)化處理，具有高概括性和高抽象性。其次，過分強(qiáng)調(diào)客觀數(shù)據(jù)，忽略主體環(huán)境的考慮，使得產(chǎn)生評(píng)估結(jié)果往往是簡(jiǎn)單前提條件下高效評(píng)估，復(fù)雜條件下的無(wú)效評(píng)估。第三，就是單個(gè)模型往往只能反映科技資源配置某一方面的問題，不是在綜合條件下的全面反映，所以就可能會(huì)出現(xiàn)同一數(shù)據(jù)由于使用程度和使用面的不一致導(dǎo)致結(jié)論的相?；蛳嗷ハ魅醯默F(xiàn)象，最終導(dǎo)致科技資源配置評(píng)估失真。

鑒于以上分析，把握現(xiàn)實(shí)的資源配置信號(hào)以及資源配置主體的活動(dòng)規(guī)則和特征，單靠理性邏輯的認(rèn)識(shí)工具是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，需借助非理性的工具，如對(duì)市場(chǎng)習(xí)俗、本能、欲望就是理性邏輯不可言狀、難以描述的對(duì)象，而事實(shí)上，它們也是市場(chǎng)賴以存在、發(fā)展不可缺少的重要內(nèi)驅(qū)力，而這一切正是傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所缺乏。

5 加速轉(zhuǎn)型期科技資源有效配置的理論選擇

自新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)演繹出了許多流派，其中有一個(gè)學(xué)派卻異常引人注目，這就是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)著重于從價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)、倫理學(xué)的角度進(jìn)行宏觀制度分析，建立了包括制度權(quán)力及其他非經(jīng)濟(jì)因素在內(nèi)的整體方法和注重歷史因素的演進(jìn)方法以及規(guī)范分析方法，擴(kuò)大邏輯演繹前提的內(nèi)涵和在理論構(gòu)架上以及方法論上的突破，很大程度彌補(bǔ)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足，為科技資源的合理配置提供解決的方向。

科技資源的有效配置之所以必須要以制度為保障，這主要是因?yàn)橹贫茸鳛椤凹s束個(gè)人和團(tuán)體之間相互作用的一系列共同的習(xí)慣、常規(guī)、既有的經(jīng)驗(yàn)和規(guī)則”，可以通過一系列外在形式化的規(guī)則或程序強(qiáng)制賦予人們的行為一種外在的限制和規(guī)定（涵蓋角色、功能、責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)等），使其形成一種內(nèi)在共同的文化價(jià)值模式，由此產(chǎn)生共同的長(zhǎng)期穩(wěn)定的行為預(yù)期，使人們能夠在價(jià)值模式的內(nèi)在約束下自覺地按照各自所扮的角色及功能進(jìn)行有序的共同發(fā)展和互動(dòng)。這種制度安排的制度化和定型化過程，同時(shí)也是一種利益分配格局的塑造過程，通過制度，人們可以對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)范產(chǎn)生一種長(zhǎng)期穩(wěn)定的預(yù)期，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有價(jià)值的服務(wù)。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將人類行為的根基建立在制度結(jié)構(gòu)（標(biāo)準(zhǔn)、工作規(guī)則、用法和習(xí)慣）上，納入制度和文化背景中，保持加速轉(zhuǎn)型時(shí)期社會(huì)分化后的活動(dòng)主體單位的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)，并通過假設(shè)的制度結(jié)構(gòu)與觀察相比較，從而從經(jīng)驗(yàn)上加以檢驗(yàn)分析，對(duì)于加速轉(zhuǎn)型期不同的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制、經(jīng)濟(jì)形態(tài)以及不同發(fā)展區(qū)域的經(jīng)濟(jì)行為具有更強(qiáng)的指導(dǎo)意義，在某種意義上講，比現(xiàn)代的主流西方經(jīng)濟(jì)學(xué)范式更具親和力和張力，也為科技資源配置問題的合理解決提供了可能。

科技研究論文:中部六省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究——基于中部六省“十一五"科技發(fā)展規(guī)劃的比較研究

論文關(guān)鍵詞：區(qū)域科技發(fā)展；中部六省科技發(fā)展戰(zhàn)略；“十一五”科技規(guī)劃；中部崛起戰(zhàn)略；創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)；創(chuàng)新體系建設(shè)

論文摘要：根據(jù)我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的總體部署及關(guān)于中部地區(qū)“三個(gè)基地和一個(gè)樞紐”的定位要求，結(jié)合中部六省“十一五”科技發(fā)展規(guī)劃。對(duì)中部六省的科技發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行了比較研究。中部六省根據(jù)各自的特點(diǎn)。對(duì)“十一五”期間的科技任務(wù)進(jìn)行了科學(xué)的規(guī)劃。

0前言

在我國(guó)全面部署建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的背景下，中部六省(即山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南)根據(jù)我國(guó)的科技規(guī)劃綱要。相繼出臺(tái)了各省的“十一五”科技規(guī)劃。為了深入研究依靠科技創(chuàng)新促進(jìn)中部崛起的問題，有必要結(jié)合中央有關(guān)文件精神以及各地的實(shí)際情況。對(duì)中部六省的科技發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行對(duì)比分析。從而為進(jìn)一步明確和細(xì)化我國(guó)中部地區(qū)科技發(fā)展戰(zhàn)略提供借鑒。本文比較的重點(diǎn)是中部六省科技發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域、優(yōu)先主題和重大專項(xiàng)。比較的核心是中部六省科技體制改革、區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)和具體政策措施。

1中部六省科技規(guī)劃的總體特點(diǎn)

1．1在指導(dǎo)思想上緊扣自主創(chuàng)新的主題

中部六省都強(qiáng)調(diào)以鄧小平理論、“二三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)．全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，大力實(shí)施科教興省戰(zhàn)略和人才強(qiáng)省戰(zhàn)略，遵照國(guó)家“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)”的指導(dǎo)方針，以自主創(chuàng)新為主線，為當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供科技支撐為建設(shè)創(chuàng)新型省份奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。這些指導(dǎo)思想和國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃的總體要求大體上是一致的。

1．2在定位上略高于中央的要求

中央在《關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》中指出，“東部地區(qū)要努力提高自主創(chuàng)新能力。支持中部地區(qū)加強(qiáng)科技發(fā)展能力建設(shè)”。但是中部六省在科技規(guī)劃中都把“自主創(chuàng)新能力”作為規(guī)劃的基點(diǎn)。把提高自主創(chuàng)新能力作為重要任務(wù)，這種定位略高于中央的要求。

1．3在規(guī)劃上體現(xiàn)了各省的特色、在科技項(xiàng)目部署上突出了重點(diǎn)

從規(guī)劃的體系結(jié)構(gòu)上來(lái)說(shuō)。中部六省的科技規(guī)劃內(nèi)容、體例大都和《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》的框架大體一致。主要的區(qū)別在于由各自的科技基礎(chǔ)和實(shí)力不同所導(dǎo)致的具體科技攻關(guān)領(lǐng)域和項(xiàng)目、科技體制改革、配套措施等方面的差別。

中部六省的科技項(xiàng)目規(guī)劃主要是兩個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域：一個(gè)是集中于“農(nóng)業(yè)、能源原材料、現(xiàn)代裝備制造及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地”領(lǐng)域的科技項(xiàng)目布局。在中部各省的發(fā)展戰(zhàn)略中大都把新型工業(yè)化作為重中之重，提出要“推進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)”另一個(gè)重點(diǎn)是人口和生態(tài)領(lǐng)域，主要是公共衛(wèi)生服務(wù)體系、生態(tài)建設(shè)、防災(zāi)減災(zāi)等方面。

具體說(shuō)來(lái)，各省規(guī)劃的重點(diǎn)和特色是：

山西省選擇具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的生物技術(shù)及新醫(yī)藥、新材料、電子信息等高新技術(shù)領(lǐng)域，以共性關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新為核心。

安徽省加快電子信息技術(shù)的推廣應(yīng)用。鞏固在電子基礎(chǔ)材料和元器件等方面的優(yōu)勢(shì)。將生物技術(shù)作為迎頭趕上的重點(diǎn)。促進(jìn)新材料向功能化、智能化、集成化方向發(fā)展。

江西省圍繞優(yōu)勢(shì)和特色產(chǎn)業(yè)，著力在電子信息、新材料、新能源等領(lǐng)域開展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)。

河南省在電子信息方面形成集聚效應(yīng)和規(guī)?；a(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)。在生物工程方面加強(qiáng)醫(yī)藥生物、微生物發(fā)酵、生物技術(shù)育種等方面的重點(diǎn)研究。在新材料方面加快新材料的制備和成型加工兩大關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)。

湖北省發(fā)揮電子信息和生物技術(shù)優(yōu)勢(shì)，提高汽車、鋼鐵、化工等支柱產(chǎn)業(yè)和農(nóng)業(yè)的創(chuàng)新能力．將能源、資源、環(huán)境技術(shù)放在重要位置。

湖南省將重點(diǎn)放在新材料、先進(jìn)裝備制造、電子信息、生物與醫(yī)藥、現(xiàn)代交通運(yùn)輸業(yè)等領(lǐng)域，加快利用高新技術(shù)改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

2中部六省科技發(fā)展戰(zhàn)略背景和目標(biāo)比較

2．1發(fā)展戰(zhàn)略背景比較

中部六省在“十五”期問，科技事業(yè)都取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，科技創(chuàng)新能力明顯增強(qiáng)，為各省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的支撐，但還存在一些深層次的問題。如：企業(yè)尚未完全成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不緊密的問題沒有得到根本改觀，科技體制改革有待深化，區(qū)域創(chuàng)新體系還不健全?！笆晃濉睍r(shí)期，中部六省將面臨許多歷史機(jī)遇和挑戰(zhàn)。無(wú)論是實(shí)現(xiàn)中部崛起、促進(jìn)社會(huì)和諧，還是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，都需要以科技為支撐。

2．2具體指標(biāo)比較

中部六省發(fā)展的總體目標(biāo)大都是“增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力”、“完善科技創(chuàng)新體系”、“提高科技總體實(shí)力”等等。湖北、湖南、江西和山西4個(gè)省都提出要達(dá)到全國(guó)或中部地區(qū)上游水平。

從具體目標(biāo)來(lái)看，各省不統(tǒng)一．反映了各省對(duì)科技發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)認(rèn)識(shí)的差異性。此外，在少數(shù)可比性較強(qiáng)的指標(biāo)中，各省大體上差不多。如：“全社會(huì)研究與發(fā)展投入(R&D)占GDP的比例”、“高新技術(shù)產(chǎn)品增加值占工業(yè)增加值的比重”等指標(biāo)各省大體相同。

3中部六省科技發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域、優(yōu)先主題及重大專項(xiàng)比較

中央對(duì)中部地區(qū)的定位是“三個(gè)基地和一個(gè)樞紐”．也就是糧食生產(chǎn)基地、能源原材料基地、現(xiàn)代裝備制造及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地和綜合交通運(yùn)輸樞紐。

3．1糧食生產(chǎn)方面

中部六省都是農(nóng)業(yè)大省，各省在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)先主題、重大專項(xiàng)和基礎(chǔ)研究都很多。根據(jù)中央的要求．中部六省大都繼續(xù)實(shí)施優(yōu)質(zhì)糧食產(chǎn)業(yè)工程、畜禽良種工程等種子工程和動(dòng)植物保護(hù)工程，不斷加強(qiáng)動(dòng)物疫病防治，繼續(xù)推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技推廣、應(yīng)用和服務(wù)體系建設(shè)。

各省除了在重大專項(xiàng)上還能體現(xiàn)出一定的區(qū)域特色之外，彼此之間農(nóng)業(yè)科技規(guī)劃的差異并不顯著。農(nóng)業(yè)(動(dòng)植物)新品種選育(繁育)技術(shù)、畜禽水產(chǎn)健康養(yǎng)殖與疫病防控、農(nóng)產(chǎn)品精深加工、農(nóng)業(yè)信息化技術(shù)、農(nóng)業(yè)生態(tài)安全(農(nóng)產(chǎn)品安全技術(shù)、生態(tài)農(nóng)業(yè)、綠色農(nóng)業(yè))、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)裝備與設(shè)施等，大都被中部六省作為重點(diǎn)。

各省還根據(jù)區(qū)域特色選取了一批重大專項(xiàng)。山西省的重點(diǎn)是：旱作節(jié)水高效農(nóng)業(yè)綜合配套技術(shù)示范工程；紅棗、馬鈴薯、優(yōu)質(zhì)小雜糧等特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化技術(shù)研究。江西省的重點(diǎn)是：東鄉(xiāng)野生稻有利基因的定位及育種研究：紅壤區(qū)域治理與生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)研究及開發(fā)：豬重要經(jīng)濟(jì)性狀主基因的鑒別與優(yōu)質(zhì)種豬的選育研究。湖北省的重點(diǎn)是：名特水產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)的研究與開發(fā)、主要畜禽良種培育與產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)的研究與開發(fā)、雙低油菜產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)的研究與開發(fā)等。湖南省的重點(diǎn)是：超級(jí)雜交水稻技術(shù)的研究與示范：大宗農(nóng)產(chǎn)品綜合深加工技術(shù)及關(guān)鍵裝備的研究與開發(fā)。

3．2能源原材料方面

中央關(guān)于中部地區(qū)能源原材料基地建設(shè)的要求是，“加強(qiáng)能源基地建設(shè)，穩(wěn)步推進(jìn)山西、河南、安徽等煤炭資源豐富地區(qū)大型煤炭基地建設(shè)”

山西省根據(jù)自身是煤炭大省的優(yōu)勢(shì)，大力加強(qiáng)和煤炭安全生產(chǎn)、開發(fā)、利用有關(guān)技術(shù)的研究。安徽針對(duì)“兩淮地區(qū)”煤炭的開發(fā)利用進(jìn)行相關(guān)技術(shù)的研究，部署了煤炭高效安全清潔生產(chǎn)和煤化工專項(xiàng)。河南充分發(fā)揮豫北地區(qū)油氣煤炭資源比較豐富的優(yōu)勢(shì)，大力開展煤和石油生產(chǎn)及其深加工技術(shù)研究。

而湖北、湖南和江西把重點(diǎn)放在高效節(jié)能研究上面。湖北強(qiáng)調(diào)對(duì)水資源的開發(fā)利用(水電)；江西強(qiáng)調(diào)鄱陽(yáng)湖風(fēng)能開發(fā)和生物質(zhì)能研究：湖南強(qiáng)調(diào)新能源(生物質(zhì)能源)的開發(fā)，并把生物柴油關(guān)鍵技術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)化作為重大科技專項(xiàng)。這些規(guī)劃符合中央關(guān)于“因地制宜、積極穩(wěn)妥地推進(jìn)生物質(zhì)能發(fā)電和風(fēng)電建設(shè)工作”的要求。

中部省份的礦產(chǎn)資源十分豐富。中央提出“加強(qiáng)原材料基地建設(shè)，發(fā)揮中部地區(qū)鐵礦石、有色金屬、黃金、磷和石灰石等礦產(chǎn)資源優(yōu)勢(shì)，建設(shè)綜合開發(fā)利用基地”。安徽以鐵、銅、金等資源為重點(diǎn)，著重開發(fā)高效開采和冶煉技術(shù)，特別是深部隱伏礦床找礦技術(shù)。湖北重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)特色礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用與保護(hù)技術(shù)的研究，部署了磷資源開發(fā)利用關(guān)鍵技術(shù)研究重大科技專項(xiàng)。湖南著重加強(qiáng)礦產(chǎn)資源高效分選提取與礦山接替資源探查技術(shù)的研究。

中央還提出要“重點(diǎn)支持鋼鐵、石化、化肥、有色、建材等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，形成精品原材料基地”。山西主要是和冶金有關(guān)，其重大專項(xiàng)是：無(wú)鎳不銹鋼、優(yōu)質(zhì)合金鋼連鑄及熱軋工藝技術(shù)。安徽省主要是新型特種建材、非金屬礦深加工和精細(xì)化產(chǎn)品開發(fā)。河南省主要是冶金建材。江西主要是鋼鐵冶煉與加工、有色金屬新材料和化工新材料。湖北重點(diǎn)是開發(fā)高性能冶金材料．以滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)高端板材的需要，開發(fā)化工關(guān)鍵技術(shù)及其產(chǎn)品．發(fā)展新型建筑材料關(guān)鍵技術(shù)與裝備。湖南加快用高新技術(shù)提升陶瓷、輕紡、鋼鐵、建筑等傳統(tǒng)材料行業(yè)，以技術(shù)優(yōu)勢(shì)形成產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，其重大專項(xiàng)是高性能金屬材料產(chǎn)業(yè)化開發(fā)關(guān)鍵技術(shù)。

和農(nóng)業(yè)規(guī)劃不同，各省之間的能源原材料規(guī)劃很不均衡。能源集中在山西、安徽兩省，特別是山西省僅在煤炭領(lǐng)域就設(shè)置T4個(gè)重大專項(xiàng)。礦產(chǎn)資源集中在安徽、湖北兩省。材料集中在湖南、湖北和江西。江西省總共只安排了16個(gè)專項(xiàng)，但僅在材料領(lǐng)域就有6個(gè)重大專項(xiàng)。能源、資源和原材料是緊密相關(guān)的3個(gè)領(lǐng)域。山西、安徽和河南省對(duì)于能源和資源規(guī)劃得多，而對(duì)于材料貝4較少涉及。安徽、河南在材料方面規(guī)劃得很簡(jiǎn)單，而湖南、湖北規(guī)劃得較詳細(xì)。

3．3現(xiàn)代裝備制造方面

中部六省在現(xiàn)代裝備制造領(lǐng)域規(guī)劃了許多重點(diǎn)和專項(xiàng)。

山西省突出重型裝備制造工藝及技術(shù)、智能高效采煤設(shè)備和工藝技術(shù)、鐵路機(jī)械和專用機(jī)械生產(chǎn)工藝技術(shù)等．安排的重大專項(xiàng)是：礦山機(jī)械、重卡汽車生產(chǎn)裝備制造技術(shù)、公路改性瀝青快速制備技術(shù)。安徽省突出汽車整車產(chǎn)品開發(fā)、關(guān)鍵零部件及汽車電子、混合動(dòng)力汽車、綠色制造、數(shù)字化和智能化設(shè)計(jì)、智能信息家電等，安排的重大專項(xiàng)是節(jié)能環(huán)保汽車及關(guān)鍵零部件專項(xiàng)、制造業(yè)信息化專項(xiàng)。江西省突出先進(jìn)工業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化示范工程、先進(jìn)制造技術(shù)研究及應(yīng)用、新型運(yùn)載工具制造技術(shù)等，安排的重大專項(xiàng)是民用航空關(guān)鍵技術(shù)研究。河南省突出汽車、摩托車關(guān)鍵零部件和轎車車身開發(fā)技術(shù)、超精密加工及超高速加工技術(shù)與裝備、新型輸變電成套設(shè)備、新型機(jī)械設(shè)備。湖北省突出電動(dòng)汽車及汽車關(guān)鍵零部件、現(xiàn)代裝備制造技術(shù)與設(shè)備等，安排的重大專項(xiàng)是電動(dòng)汽車、制造業(yè)信息化工程。湖南省突出現(xiàn)代工程機(jī)械、新型軌道交通設(shè)備、節(jié)能與新能源汽車等，安排的重大專項(xiàng)是電動(dòng)汽車及關(guān)鍵零部件、新型換流變壓器及特高壓直流輸變電系統(tǒng)重大裝備、轎車無(wú)級(jí)變速器(CRV)產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)。

中央關(guān)于中部地區(qū)建設(shè)現(xiàn)代裝備基地的要求是：“建設(shè)具有自主創(chuàng)新的現(xiàn)代裝備制造基地，重點(diǎn)發(fā)展清潔高效發(fā)電技術(shù)裝備、高壓輸變電設(shè)備、大型礦山開采設(shè)備、石化設(shè)備、大型施工機(jī)械、數(shù)控機(jī)床及關(guān)鍵零部件、新型農(nóng)業(yè)裝備、高速鐵路列車、大功率鐵路機(jī)車、新型地鐵車輛、汽車及零部件、高附加值船舶及配套”。

從上面各省的規(guī)劃可以看出，中部六省在現(xiàn)代裝備制造的某些領(lǐng)域過于集中。如汽車領(lǐng)域，除江西側(cè)重于民用航空領(lǐng)域以外，其余5個(gè)省都重視汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。安徽、湖北、湖南、河南都將汽車作為重點(diǎn)領(lǐng)域，湖北、湖南還將電動(dòng)汽車作為重要發(fā)展項(xiàng)目。而在國(guó)家所列舉的l2個(gè)中部地區(qū)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域中，只把汽車及零部件作為第11個(gè)列舉項(xiàng)目。

對(duì)于國(guó)家所列舉的其它領(lǐng)域，各省關(guān)注程度普遍不高。如關(guān)于“輸變電設(shè)備”項(xiàng)目，只有湖南和河南列入規(guī)劃；“大型礦山開采設(shè)備”只有山西列入規(guī)劃；關(guān)于“高速鐵路列車、大功率鐵路機(jī)車、新型地鐵車輛”只有湖南的“新型軌道交通設(shè)備”和山西的“鐵路機(jī)械”涉及到。而“高效發(fā)電技術(shù)裝備、新型農(nóng)業(yè)裝備、高附加值船舶及配套”項(xiàng)目，中部六省都沒有列入規(guī)劃。江西省側(cè)重發(fā)展的民用航空項(xiàng)目不是國(guó)家所列舉的項(xiàng)目。

中部六省除湖北省現(xiàn)代裝備制造種類較多以外，湖南側(cè)重于工程機(jī)械、輸變電和軌道交通：江西側(cè)重于民用航空；山西側(cè)重于煤炭機(jī)械和運(yùn)輸；安徽側(cè)重于汽車整車生產(chǎn)；河南的特色不明顯，重點(diǎn)不突出。

3．4高技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面

中央關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地的要求是：“建設(shè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地，加快發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。國(guó)家對(duì)電子信息、生物工程、現(xiàn)代中藥、新材料等領(lǐng)域的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化給予重點(diǎn)支持”。

相比現(xiàn)代裝備制造基地來(lái)說(shuō)．中央對(duì)中部六省高技術(shù)的規(guī)劃不是很具體．沒有列舉什么項(xiàng)目．而是著重對(duì)促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)、加快科技成果轉(zhuǎn)化、建設(shè)國(guó)家工程中心和實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行了說(shuō)明。這就說(shuō)明，中部地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代裝備制造業(yè)不同，還沒有形成鮮明的特色，中央的著眼點(diǎn)是“如何培育高技術(shù)，加快產(chǎn)業(yè)化”。但是由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)性十分顯著，加上中部六省普遍對(duì)自身創(chuàng)新能力期望很高，因此，在各自的規(guī)劃中都將發(fā)展高技術(shù)作為重中之重。

(1)信息產(chǎn)業(yè)。山西省以光機(jī)電一體化、微電子、新型元器件、軟件、現(xiàn)代通信為重點(diǎn)，以數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化為核心。安徽省突出軟件和集成電路、新型顯示器件和片式元器件、自動(dòng)化裝置與系統(tǒng)，安排的重大專項(xiàng)是電子信息材料專項(xiàng)、計(jì)算機(jī)軟件專項(xiàng)。江西省突出信息技術(shù)應(yīng)用工程、軟件技術(shù)、光電子產(chǎn)品技術(shù)．安排的重大專項(xiàng)是應(yīng)用軟件研究開發(fā)。河南省突出計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)高速路由器、交換技術(shù)與產(chǎn)品、各種寬帶網(wǎng)絡(luò)的接入技術(shù)及產(chǎn)品．加強(qiáng)信息化的開發(fā)應(yīng)用，研制開發(fā)新型農(nóng)業(yè)信息系統(tǒng)。湖北省突出光通信技術(shù)及下一代網(wǎng)絡(luò)、無(wú)線通訊系統(tǒng)與終端、激光技術(shù)及應(yīng)用、數(shù)字視聽(3C技術(shù)及融合)產(chǎn)品、軟件及信息服務(wù)業(yè)等。湖南省突出新型顯示器件技術(shù)、數(shù)字視訊與媒體技術(shù)、軟件、信息網(wǎng)絡(luò)與現(xiàn)代物流技術(shù)，安排的重大專項(xiàng)是數(shù)字卡通內(nèi)容制作及傳播應(yīng)用關(guān)鍵技術(shù)。

從上面可以看出，湖北側(cè)重于光電子技術(shù)：湖南側(cè)重于數(shù)字卡通，其它各省重點(diǎn)不明顯。除河南以外，其余5省都強(qiáng)調(diào)軟件研發(fā)，特別是江西和安徽將軟件開發(fā)列為重大專項(xiàng)。

(2)新材料。在新材料領(lǐng)域，中部六省主要是集中于納米技術(shù)的研發(fā)。新材料領(lǐng)域和原材料領(lǐng)域聯(lián)系較緊密．不少省都集中于傳統(tǒng)原材料領(lǐng)域的新材料研發(fā)，而對(duì)于高技術(shù)領(lǐng)域的新材料研發(fā)實(shí)際上并不多。如：山西的重大專項(xiàng)是納米、永磁、多晶硅及鎂合金新材料制備技術(shù)開發(fā)；安徽的重大專項(xiàng)是納米材料和新型功能材料：江西的重大專項(xiàng)是納米新材料研究開發(fā)；河南的重大專項(xiàng)是新材料的制備和成型加工技術(shù)；湖北的重點(diǎn)是新材料技術(shù)研究與開發(fā)；湖南的重點(diǎn)是先進(jìn)電池材料、先進(jìn)硬質(zhì)材料、先進(jìn)復(fù)合材料、納米功能材料。

(3)生物工程、現(xiàn)代中藥。山西省以中藥現(xiàn)代化綜合技

術(shù)開發(fā)為主攻方向，加強(qiáng)中藥現(xiàn)代化的關(guān)鍵工藝技術(shù)和集成工藝技術(shù)開發(fā)，重大專項(xiàng)是中藥現(xiàn)代化技術(shù)。安徽省突出酶工程和細(xì)胞工程技術(shù)、基因操作和蛋白質(zhì)工程技術(shù)，重大專項(xiàng)是新藥創(chuàng)制。江西省突出生物醫(yī)藥、化學(xué)藥新藥、中藥新藥、中藥現(xiàn)代化技術(shù)聚焦工程．重大專項(xiàng)是江西道地和特色中藥現(xiàn)代化關(guān)鍵技術(shù)研究開發(fā)。河南省在醫(yī)藥生物、微生物發(fā)酵、生物技術(shù)育種等方面開展重點(diǎn)研究，形成產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的群體優(yōu)勢(shì)。湖北省突出生物醫(yī)藥技術(shù)、生物農(nóng)業(yè)技術(shù)、生物工業(yè)技術(shù)、生物醫(yī)用材料技術(shù)、生物能源、生物環(huán)保和生物服務(wù)技術(shù)。湖南省突出生物安全技術(shù)、醫(yī)藥生物工程技術(shù)、現(xiàn)代中藥技術(shù)、創(chuàng)新藥物技術(shù)。

從上面的項(xiàng)目名稱可以看出，在生物工程和現(xiàn)代中藥領(lǐng)域，中部地區(qū)主要是依托當(dāng)?shù)氐闹兴幉馁Y源優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行現(xiàn)代中藥開發(fā)。

3．5綜合交通運(yùn)輸樞紐

中央關(guān)于將中部地區(qū)建設(shè)成為交通運(yùn)輸樞紐的要求更多地是從交通運(yùn)輸、商貿(mào)流通體系、交通運(yùn)輸重點(diǎn)項(xiàng)目的角度進(jìn)行規(guī)劃的。因此，中部省份在綜合交通運(yùn)輸樞紐方面的科技立項(xiàng)十分少．只有湖南和安徽將發(fā)展“智能交通技術(shù)”列為優(yōu)先主題．但是具體內(nèi)容也不是很多。

3．6人口和生態(tài)重點(diǎn)科技領(lǐng)域

中央指出．中部地區(qū)發(fā)展面臨著“人口和生態(tài)環(huán)境壓力大、自然災(zāi)害頻發(fā)，抗災(zāi)能力較弱”的問題。由于這些問題很具體，因此，中部六省在科技規(guī)劃中，對(duì)優(yōu)生優(yōu)育和人口控制、污染治理、廢棄物綜合利用、自然災(zāi)害預(yù)報(bào)等領(lǐng)域都設(shè)立了優(yōu)先研究主題。

結(jié)合自身的特點(diǎn)．山西將工礦區(qū)土地復(fù)墾及生態(tài)重建研究與示范、煤煙型大氣污染控制技術(shù)與示范、重大礦山災(zāi)害事故預(yù)警與應(yīng)急救援技術(shù)作為重點(diǎn)。安徽將巢湖、淮河水污染綜合治理作為重大專項(xiàng)。江西將鄱陽(yáng)湖生態(tài)保護(hù)與環(huán)境治理相關(guān)技術(shù)研究作為重大專項(xiàng)。河南加強(qiáng)對(duì)艾滋病和地震災(zāi)害的研究。湖北強(qiáng)對(duì)血吸蟲病、洪水預(yù)警和防治的研究。湖南把湖沼地區(qū)血吸蟲病防治關(guān)鍵技術(shù)研究作為重大專項(xiàng)，并加強(qiáng)對(duì)水旱災(zāi)害防治和水土流失綜合治理的研究。

4中部六省科技體制改革、創(chuàng)新體系建設(shè)和對(duì)策措施比較

作為省一級(jí)的科技規(guī)劃．促進(jìn)科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)是一項(xiàng)重要內(nèi)容．也得到了各省的高度重視?？萍俭w制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)和對(duì)策措施的關(guān)系十分緊密。關(guān)于這部分內(nèi)容的規(guī)劃，各省差異較大：有的將創(chuàng)新體系和體制改革作為對(duì)策措施中的一部分：有的沒有對(duì)策措施，只有創(chuàng)新體系建設(shè)。這種差異反映了各省對(duì)建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系和進(jìn)行科技體制改革認(rèn)識(shí)上的不同。各省都強(qiáng)調(diào)要建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系；科研機(jī)構(gòu)和高等院校相結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系以及社會(huì)化的科技中介服務(wù)體系，只是在具體表述上有所不同。從具體對(duì)策來(lái)看，各省主要從財(cái)政投入、政策法規(guī)、優(yōu)惠政策、人才培養(yǎng)、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)等方面進(jìn)行闡述。

中央并沒有單獨(dú)就中部地區(qū)問的科技協(xié)作進(jìn)行要求，只是把科技創(chuàng)新體系建設(shè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展放在一起，指出中部地區(qū)要“加強(qiáng)高等學(xué)校、科研院所與企業(yè)的技術(shù)合作，促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體”、“加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系的建設(shè)，加快科技成果轉(zhuǎn)化。支持建設(shè)若干科技基礎(chǔ)平臺(tái)”。這就說(shuō)明，中央認(rèn)為中部地區(qū)高技術(shù)的發(fā)展離不開創(chuàng)新體系的建設(shè)。

在區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局上，中央也只是提出“以武漢城市圈、中原城市群、長(zhǎng)株潭城市群、皖江城市帶為重點(diǎn)”，“支持中部地區(qū)與東、西部地區(qū)在糧食、能源、原材料等方面建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系”，“鼓勵(lì)中部地區(qū)與毗鄰的沿海地區(qū)推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化”。因此，從中央來(lái)說(shuō)，關(guān)注的重點(diǎn)主要在于中部各省份內(nèi)部的增長(zhǎng)極建設(shè)和東、中、西部問的互動(dòng)。

在區(qū)域合作方面，中部六省較重視與國(guó)外和其它區(qū)域的合作，而不太重視中部地區(qū)內(nèi)部之問的合作與交流。其實(shí)從中央對(duì)中部地區(qū)“三個(gè)基地和一個(gè)樞紐”的定位以及上面各省的規(guī)劃重點(diǎn)來(lái)看，中部六省面臨著許多共同的科技需求，在一些方面也有許多共同的優(yōu)勢(shì)，完全可以通過加強(qiáng)中部六省區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)來(lái)尋求發(fā)展．沒有必要各自另起爐灶，或只盯著國(guó)內(nèi)或國(guó)外一些科技發(fā)達(dá)地區(qū)。因此，中部各省還需要進(jìn)一步加強(qiáng)本地區(qū)問的科技協(xié)作，共同促進(jìn)本區(qū)域的創(chuàng)新體系建設(shè)。

科技研究論文:中國(guó)科技成果評(píng)審制度研究

中國(guó)科技成果評(píng)審制度產(chǎn)生于集權(quán)體制時(shí)代，顯然與改革后的體制不相適應(yīng)。本文的目的是剖析科技成果評(píng)審體系的問題及其根源，探討適合未來(lái)發(fā)展的科學(xué)評(píng)價(jià)方式。文章先分析現(xiàn)行科技成果評(píng)審體系的特點(diǎn)和各種不同的評(píng)審形式（如科技成果鑒定、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)審等），指出其中存在的問題，然后提出了改革科技成果評(píng)審制度的建議。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)減少政府資助科研項(xiàng)目的數(shù)量，避免各種計(jì)劃項(xiàng)目、基金項(xiàng)目的重復(fù)設(shè)置，基本上取消國(guó)家社科基金，逐步乃至最終取消科技成果鑒定制度，以更為有效的專利版權(quán)制度等來(lái)代替它。

一、“科技成果”、“評(píng)審”和“領(lǐng)先”、“先進(jìn)”：中國(guó)特色的科技管理概念

“科技成果”一詞在中國(guó)的文獻(xiàn)中出現(xiàn)得極其頻繁，最新出臺(tái)的《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方法（試行）》（2003年9月22日頒布，以下簡(jiǎn)稱“評(píng)價(jià)方法”）中也同樣使用這個(gè)概念。但是，查閱《中國(guó)百科大詞源》、《實(shí)用科學(xué)名詞術(shù)語(yǔ)詞典》、《詞源》、《辭海》、《現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)詞典》等國(guó)內(nèi)工具書，均找不到對(duì)“科技成果”一詞的表述。從字面意義上理解，“科技成果”無(wú)非是科學(xué)技術(shù)研究成果的簡(jiǎn)稱，當(dāng)然，它應(yīng)該是指某項(xiàng)科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)取得的具有價(jià)值的結(jié)果。據(jù)此來(lái)看，未經(jīng)過科研活動(dòng)，借用甚至剽竊來(lái)的結(jié)果肯定不是科技成果；同樣，雖經(jīng)過了研究活動(dòng)，但取得的結(jié)果不具有價(jià)值也不能被稱為科技成果。

“科技成果”一詞在中國(guó)的各種場(chǎng)合事實(shí)上被泛化地使用，造成了許多不良影響，也錯(cuò)誤地引導(dǎo)著科研活動(dòng)的方向。許多項(xiàng)目或課題在尚未完成結(jié)果鑒定之前就自稱為“科技成果”；各種“科技成果”鑒定會(huì)、報(bào)告會(huì)、評(píng)審會(huì)宣傳得不亦樂乎，聽起來(lái)好像并不是某個(gè)項(xiàng)目要進(jìn)行結(jié)果鑒定，而是某個(gè)“科技成果”正在做宣傳，專家到場(chǎng)是為了替這個(gè)“成果”作宣傳，越是有名望的專家到場(chǎng)越是能為這個(gè)“成果”增光，于是不明就里的媒體便一哄而上，結(jié)果不是成果的“科技成果”就真的成了成果。何況，由于存在著評(píng)審失敗以及評(píng)審腐敗等諸多因素，即使經(jīng)過鑒定、評(píng)審的項(xiàng)目也并不全是真的科技成果。

國(guó)際上通用的與中國(guó)特色的“科技成果”相對(duì)應(yīng)的概念只有項(xiàng)目、技術(shù)、專利，而且國(guó)外的項(xiàng)目一般都是使用它本身的具體稱呼，不使用“成果”這一層次的統(tǒng)稱，中國(guó)本來(lái)完全應(yīng)該參照這一做法進(jìn)行管理。既然“科技成果”這一概念已經(jīng)被濫用，中國(guó)的有關(guān)管理部門應(yīng)該做出規(guī)定，慎用以致于取消“科技成果”一詞，用其他更為準(zhǔn)確的詞來(lái)代替[1]。實(shí)際上，科技成果這個(gè)概念帶有很強(qiáng)的行政認(rèn)可色彩，卻不具備任何法律意義，它與國(guó)際上知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的專利、版權(quán)概念有著本質(zhì)的差別。未申請(qǐng)專利、也不受版權(quán)保護(hù)的中國(guó)式“科技成果”在國(guó)際上得不到法律上的承認(rèn)，這不利于中國(guó)參加國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)[2]。

“科技成果”一詞與中國(guó)管理科研技術(shù)開發(fā)活動(dòng)的行政體制有很深的淵源。中國(guó)的“科技成果評(píng)審制度“是科技成果管理體系的重要組成部分，這種制度是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下建立的，與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下科技成果的非商品屬性相適應(yīng)。在計(jì)劃體制下，科研和技術(shù)開發(fā)計(jì)劃由政府下達(dá)，經(jīng)費(fèi)由政府撥付，研究結(jié)果歸政府所有，由政府負(fù)責(zé)推廣，所以政府必須管理和參加科技成果的“評(píng)審”工作。

“評(píng)審”是另一個(gè)極具中國(guó)特色的詞，在英語(yǔ)或其他語(yǔ)言中很難找到與之對(duì)應(yīng)的詞。它具有評(píng)價(jià)和審定的雙重含義，指由國(guó)家有關(guān)管理機(jī)構(gòu)對(duì)取得的成果、成就以及某種資格進(jìn)行評(píng)價(jià)、審定并最終給予某種形式的確認(rèn)?？萍荚u(píng)審的組織者一般是國(guó)家各級(jí)科技管理機(jī)構(gòu)，包括政府機(jī)構(gòu)、非政府的國(guó)家基金機(jī)構(gòu)、直屬政府的事業(yè)單位等，由這些管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)家的有關(guān)管理辦法組織或委托專家評(píng)審小組對(duì)科技項(xiàng)目或成果進(jìn)行評(píng)審。本文分析的主要是科技項(xiàng)目的事后評(píng)審。

最早的科技成果評(píng)審始于50年代，當(dāng)時(shí)的評(píng)審主要采用鑒定的形式。1955年10月31日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)建立農(nóng)業(yè)科學(xué)研究工作協(xié)調(diào)委員會(huì)，規(guī)定其任務(wù)之一是“負(fù)責(zé)鑒定科研成果”，這是最早的關(guān)于“科技成果鑒定”的說(shuō)法。1958年開始“”后，“科技成果”迅猛增長(zhǎng)，良莠不齊，在這種情況下，急需建立一套有效的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和方法來(lái)辨別“科技成果”之真?zhèn)?。?dāng)時(shí)國(guó)家科委開始了科技成果的鑒定工作，并在1959年初步形成工作程序。1961年4月，國(guó)務(wù)院通過了《新產(chǎn)品、新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》。1994年國(guó)家科委頒布了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》。此文件規(guī)定，“科技成果鑒定”只用于列入國(guó)家和省、自治區(qū)、直轄市以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門科技計(jì)劃內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果，以及少數(shù)科技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果；換言之，不屬于這個(gè)范圍的“科技成果”可以“評(píng)審”，但不組織“成果鑒定”。經(jīng)過40多年的發(fā)展，中國(guó)已經(jīng)形成了一個(gè)“科技成果評(píng)審”方法體系，其中除了獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審?fù)?，其他評(píng)審形式多是從上述的鑒定制度演變發(fā)展而來(lái)。

目前，中國(guó)科研單位的課題（項(xiàng)目）來(lái)源主要有4類。第一，科技主管部門根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃和計(jì)劃提出的指令性和指導(dǎo)性課題（項(xiàng)目），稱為科技發(fā)展規(guī)劃和計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目，包括各級(jí)科技計(jì)劃和基金項(xiàng)目。其中國(guó)家級(jí)的科技計(jì)劃包括“國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（即863計(jì)劃）”、“國(guó)家科技攻關(guān)計(jì)劃”、“國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（即973計(jì)劃）”、“基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目前期研究專項(xiàng)”、“星火計(jì)劃”、“火炬計(jì)劃”、“軟科學(xué)研究計(jì)劃”、“科技成果重點(diǎn)推廣計(jì)劃”、“國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃”、“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金計(jì)劃”等。各部委、省市也都根據(jù)自身重點(diǎn)扶持的情況建立各級(jí)科技計(jì)劃。至于各種基金項(xiàng)目，國(guó)家級(jí)主要有“國(guó)家自然科學(xué)基金”和“國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金”，各省相應(yīng)也有由省財(cái)政撥款建立的省級(jí)自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)研究基金。第二，科研機(jī)構(gòu)與其他部門通過橫向聯(lián)系形成的聯(lián)合開發(fā)課題（項(xiàng)目）。第三，科研機(jī)構(gòu)接受某些部門或企事業(yè)單位的委托進(jìn)行研究開發(fā)的課題（項(xiàng)目）。第四，科研人員通過長(zhǎng)期的積累和實(shí)地調(diào)查后自己提出的課題（項(xiàng)目）。

這些課題或項(xiàng)目研究結(jié)束后，成果的確認(rèn)分別有不同的方式。第一，科技計(jì)劃或者基金項(xiàng)目，屬各級(jí)財(cái)政支持的項(xiàng)目，按照國(guó)家的規(guī)定必須評(píng)審并登記科技成果。其中應(yīng)用性技術(shù)成果必須有科技成果鑒定；而基礎(chǔ)性研究成果由于主要表現(xiàn)為學(xué)術(shù)論文的形式，其評(píng)價(jià)本著“公開發(fā)表，自由評(píng)議”的原則獲得認(rèn)可，但是執(zhí)行中還須提供由研究者所在單位學(xué)術(shù)委員會(huì)做出的評(píng)定意見，從而形成了學(xué)術(shù)委員會(huì)的評(píng)審。第二，政府或者企事業(yè)單位委托的項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，往往采用委托單位組織專家評(píng)審或驗(yàn)收的方式。近幾年，有少部分項(xiàng)目已經(jīng)開始由評(píng)估中心或國(guó)家認(rèn)可的評(píng)估機(jī)構(gòu)來(lái)評(píng)估[3]驗(yàn)收，通過專業(yè)化的評(píng)估程序?qū)ξ许?xiàng)目進(jìn)行判斷，提供給委托方最后的評(píng)估結(jié)論，但這種方法還不成熟。第三，某些有重大影響的自由研究項(xiàng)目，經(jīng)過有關(guān)部門的批準(zhǔn)也要進(jìn)行鑒定或評(píng)審。第四，聯(lián)合開發(fā)的課題（項(xiàng)目）按照主要完成單位為第一負(fù)責(zé)人的原則，由第一負(fù)責(zé)人申請(qǐng)鑒定或評(píng)審。第五，上述各項(xiàng)目在取得一定的評(píng)價(jià)之后，得由所在單位推薦向各級(jí)政府申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，于是評(píng)獎(jiǎng)的過程中又形成了評(píng)獎(jiǎng)評(píng)審。

目前中國(guó)科技管理部門通常用“國(guó)際領(lǐng)先、國(guó)際先進(jìn)、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)內(nèi)先進(jìn)”等概念劃分成果級(jí)別。這種概念的含義是把科研項(xiàng)目成果與以往科學(xué)成果對(duì)比，從而評(píng)價(jià)其創(chuàng)新程度及意義。但是，一項(xiàng)新的科學(xué)成果的真正價(jià)值不只是體現(xiàn)在它是否比以往科學(xué)知識(shí)的積累前進(jìn)了一步，還要看未來(lái)它能給學(xué)術(shù)界、技術(shù)經(jīng)濟(jì)界和教育界帶來(lái)什么創(chuàng)造性效用。而這后一點(diǎn)需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間才能得到證明。可是中國(guó)的國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)卻規(guī)定：所謂“得到國(guó)內(nèi)外自然科學(xué)界公認(rèn)”，是指主要論著在國(guó)內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表或?qū)W術(shù)專著出版一年以上，其重要科學(xué)結(jié)論已為國(guó)內(nèi)外同行所引用或應(yīng)用。學(xué)術(shù)成果發(fā)表后短短幾年里被引用數(shù)次，豈能妄稱被“公認(rèn)”為“國(guó)際領(lǐng)先或國(guó)際先進(jìn)”？一項(xiàng)科學(xué)成果發(fā)表以后，多數(shù)情況下其價(jià)值是否在該領(lǐng)域內(nèi)領(lǐng)先只有經(jīng)過同行的普遍認(rèn)可才能定論，而同行們?cè)谡J(rèn)可其價(jià)值之前往往會(huì)展開學(xué)術(shù)討論和評(píng)價(jià)，不同觀點(diǎn)、不同發(fā)現(xiàn)、不同結(jié)論之間的討論耗時(shí)經(jīng)年，多年討論后一項(xiàng)成果被推翻之例亦屢見不鮮?！皣?guó)際領(lǐng)先或國(guó)際先進(jìn)”之評(píng)語(yǔ)是不能輕易判定的。進(jìn)一步看，國(guó)際學(xué)術(shù)界評(píng)價(jià)一項(xiàng)新成果的價(jià)值，是由科學(xué)家們個(gè)體分散和自發(fā)地進(jìn)行的，只有當(dāng)個(gè)體的承認(rèn)積累到相當(dāng)數(shù)量之后才形成共識(shí)，盡管其中可能不同學(xué)派仍會(huì)有不同看法。這個(gè)過程很可能比該成果提出者個(gè)人的生命還長(zhǎng)。如此來(lái)看，中國(guó)的許多科研結(jié)果公布之后就很快被“評(píng)審”為“國(guó)際公認(rèn)”的“領(lǐng)先或先進(jìn)”成果，其實(shí)更大程度上是國(guó)內(nèi)人的自說(shuō)自話，如果不是借助于行政權(quán)力，甚至未必能在這么短的時(shí)間里真得到國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的公認(rèn)。中國(guó)的科技成果評(píng)獎(jiǎng)結(jié)論的聲望不高，與這種“中國(guó)特色”的評(píng)價(jià)概念及評(píng)價(jià)方法有很大關(guān)系[4]。

科技成果的管理是科研和技術(shù)開發(fā)活動(dòng)的行政管理之重要一環(huán)，欲改革“科技成果評(píng)審”的方法和制度，就必須改革科技管理體制?？萍脊芾眢w制與管理方法的法制化、國(guó)際化，是適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及國(guó)際大環(huán)境的必然結(jié)果，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念引入成果管理，還科技成果的本質(zhì)屬性勢(shì)在必行。

二、中國(guó)現(xiàn)行的科技成果評(píng)審制度：內(nèi)容與問題

中國(guó)現(xiàn)行的科技成果評(píng)審形式主要包括：科技成果鑒定及項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)審、學(xué)術(shù)委員會(huì)評(píng)審等。另外，由于軟科學(xué)及社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)的特點(diǎn)不同，這兩類成果的評(píng)審有各自單獨(dú)的規(guī)定，下面一一介紹。

1. 科技成果鑒定

在中國(guó)，科技成果鑒定是科技成果的主要評(píng)審形式?？萍疾堪l(fā)展計(jì)劃司公布的“2001年全國(guó)科技成果統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告”顯示，該年全國(guó)共登記科技成果28,448項(xiàng)，其中采用鑒定方式確認(rèn)的成果數(shù)為21,124項(xiàng)，占評(píng)價(jià)項(xiàng)目數(shù)的74.25%，比重很高。根據(jù)現(xiàn)行的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》[5]，科技部歸口管理、指導(dǎo)和監(jiān)督全國(guó)的科技成果鑒定工作；省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)管理部門歸口管理、監(jiān)督本地區(qū)的科技成果鑒定工作；國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督本部門的科技成果鑒定工作；這些管理部門（以下簡(jiǎn)稱組織鑒定單位）負(fù)責(zé)組織鑒定，或委托有關(guān)單位（以下簡(jiǎn)稱主持鑒定單位）主持鑒定。主要有檢測(cè)鑒定、會(huì)議鑒定和函審鑒定三種形式。采用檢測(cè)鑒定時(shí)，由組織鑒定單位或主持鑒定單位指定經(jīng)過省、自治區(qū)、直轄市或者國(guó)務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)定的專業(yè)技術(shù)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)、測(cè)試，必要時(shí)，組織（或主持）鑒定單位可以會(huì)同檢測(cè)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)3至5名同行專家，成立檢測(cè)鑒定專家小組，提出綜合評(píng)價(jià)意見。采用會(huì)議鑒定時(shí)，由組織鑒定單位或主持鑒定單位聘請(qǐng)同行專家7至15人組成鑒定委員會(huì)。采用函審鑒定時(shí)，由組織鑒定單位或主持鑒定單位聘請(qǐng)同行專家5至9人組成函審組。參加鑒定的專家由組織鑒定單位從國(guó)家科委或本省、自治區(qū)、直轄市科委、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的科技成果鑒定評(píng)審專家?guī)熘绣噙x。鑒定的程序是，由科技成果完成單位或個(gè)人根據(jù)任務(wù)來(lái)源或隸屬關(guān)系向其主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)鑒定；若符合鑒定辦法第八條規(guī)定的條件，經(jīng)組織鑒定單位批準(zhǔn)，組織或主持鑒定單位將被鑒定科技成果的技術(shù)資料送達(dá)承擔(dān)鑒定任務(wù)的專家；參加鑒定的專家收到技術(shù)資料后進(jìn)行審查，提出鑒定意見；組織鑒定單位和主持鑒定單位對(duì)鑒定結(jié)論進(jìn)行審核，并簽署具體意見；經(jīng)鑒定通過的科技成果，由組織鑒定單位頒發(fā)《科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書》。

在這種科技管理體制下，科技成果之產(chǎn)權(quán)歸國(guó)家所有，不是商品，一經(jīng)鑒定便向社會(huì)公開，任何單位均可無(wú)償使用，科技人員獲得的報(bào)答與成果的推廣應(yīng)用無(wú)關(guān)，通常是由成果完成單位根據(jù)成果鑒定給成果完成人員待遇、獎(jiǎng)金、職稱、晉升等。由于科技人員往往不關(guān)心科技成果的開發(fā)利用，許多成果通過鑒定、頒發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)之后就被束之高閣。中國(guó)科技人員眾多，但科研成果開發(fā)利用的情況卻相當(dāng)落后，這種科技管理體制是一個(gè)重要原因?？萍汲晒b定的目的在于正確判別科技成果的質(zhì)量和水平、促進(jìn)科技成果的完善和科技水平的提高、加速科技成果推廣應(yīng)用。然而，對(duì)于（絕大多數(shù)）應(yīng)用技術(shù)成果來(lái)說(shuō)，得到市場(chǎng)承認(rèn)的項(xiàng)目才是有意義的、高質(zhì)量的，市場(chǎng)的接納也就宣布了它廣闊的推廣和應(yīng)用前景，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)才能真正促進(jìn)這類科技項(xiàng)目研究水平的提高，而應(yīng)用型技術(shù)成果本身也非常適合于在市場(chǎng)上進(jìn)行評(píng)價(jià)。所以，成果鑒定的目的通過市場(chǎng)完全可以完成，而且會(huì)完成得更好、更有效率，從這個(gè)意義上說(shuō)單純的由行政部門組織的鑒定其意義其實(shí)相當(dāng)有限，只不過是滿足了科技管理行政部門自身的需要。

這種體制的另一個(gè)問題是，科技管理部門既是鑒定的管理者又是鑒定的組織者，同時(shí)還是鑒定的監(jiān)督者，這充分顯露出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的特征──政府是裁判員又是運(yùn)動(dòng)員。在對(duì)政府機(jī)構(gòu)及其官員的監(jiān)督付諸闕如的情況下，從項(xiàng)目審批到項(xiàng)目評(píng)審各個(gè)環(huán)節(jié)上的腐敗就日益猖獗。此外，這種成果鑒定方式的質(zhì)量在很大程度上依賴于評(píng)審專家的選擇，而參與鑒定的專家并不承擔(dān)任何法律責(zé)任\字號(hào)(3){[6]，鑒定的整個(gè)過程中都沒有監(jiān)督者存在。在這樣的狀態(tài)下，鑒定的派生利益可能成為參與鑒定者的動(dòng)力，由此又導(dǎo)致國(guó)內(nèi)普遍存在的所謂“學(xué)術(shù)腐敗”。

國(guó)家計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目及基金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后，除了規(guī)定要實(shí)行鑒定的以外，其余項(xiàng)目都要驗(yàn)收，于是驗(yàn)收評(píng)審成為科技成果評(píng)審的又一種方式。驗(yàn)收是指由驗(yàn)收單位按計(jì)劃任務(wù)書或所規(guī)定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行測(cè)試、評(píng)價(jià)，并做出結(jié)論。其一般步驟是，先由項(xiàng)目首席科學(xué)家和項(xiàng)目專家組負(fù)責(zé)課題驗(yàn)收，編寫項(xiàng)目結(jié)題總結(jié)報(bào)告及課題驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，會(huì)同依托部門向科技部業(yè)務(wù)主管司提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，然后由科技部組織驗(yàn)收專家小組進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。由于驗(yàn)收工作是從鑒定發(fā)展而來(lái)，驗(yàn)收中的專家評(píng)審過程大體與鑒定一致，此處不再贅述。

2. 科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審

科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審?fù)阼b定或者其它評(píng)審的基礎(chǔ)上進(jìn)行?，F(xiàn)有的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系有官方和民間獎(jiǎng)勵(lì)二個(gè)層次，以前者為主，這里的討論也以政府的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系為對(duì)象。這個(gè)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系是一個(gè)上下對(duì)應(yīng)的垂直體系，中央層次有國(guó)務(wù)院設(shè)立的“國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”，包括“國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”、“國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)”、“國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)”、“國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)”及“中華人民共和國(guó)國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)”，除最后一項(xiàng)的受獎(jiǎng)對(duì)象是對(duì)中國(guó)科技事業(yè)做出重要貢獻(xiàn)的外國(guó)人或外國(guó)組織，其它獎(jiǎng)項(xiàng)均為國(guó)內(nèi)科技工作者而設(shè)。省、自治區(qū)、直轄市人民政府設(shè)立了省一級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)（其中又分設(shè)自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)等），省以下地方政府不再設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。國(guó)務(wù)院所屬各部中僅國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)、公安部和國(guó)家安全部設(shè)立了部級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，其獎(jiǎng)勵(lì)范圍是涉及國(guó)防和國(guó)家安全、不便公開的項(xiàng)目。

根據(jù)1999年4月28日通過并的《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》，科技部負(fù)責(zé)科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審組織工作，為此專設(shè)了“國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)”（以下簡(jiǎn)稱“獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)”），其主任委員由科技部部長(zhǎng)擔(dān)任，科技、教育等有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)和著名科學(xué)家及有關(guān)專家15至20人為委員?！蔼?jiǎng)勵(lì)委員會(huì)”聘請(qǐng)有關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者組成各個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)審委員會(huì)，評(píng)審委員會(huì)委員每屆任期3年。國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)下設(shè)9個(gè)學(xué)科評(píng)審組，國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)下設(shè)29個(gè)專業(yè)評(píng)審組，負(fù)責(zé)各自學(xué)科（專業(yè)）范圍內(nèi)的獎(jiǎng)項(xiàng)初評(píng)工作，并將初評(píng)結(jié)果報(bào)相應(yīng)的評(píng)審委員會(huì)。

科技獎(jiǎng)評(píng)審對(duì)象指國(guó)家科技獎(jiǎng)推薦項(xiàng)目的完成人、完成單位或國(guó)家科技獎(jiǎng)推薦人選?！皣?guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”每年授予人數(shù)不超過2名，授予對(duì)象是在當(dāng)代科學(xué)技術(shù)前沿取得重大突破或在科技發(fā)展中有卓越建樹者以及在科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中創(chuàng)造巨大經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的人?！皣?guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)”授予在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的科學(xué)家。“國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)”授予運(yùn)用科技知識(shí)做出產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等重大技術(shù)發(fā)明的人?！皣?guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)”授予在應(yīng)用推廣先進(jìn)科技成果，完成重大科技工程、計(jì)劃、項(xiàng)目等方面做出突出貢獻(xiàn)的人或組織。后三種獎(jiǎng)每年獎(jiǎng)項(xiàng)總數(shù)不超過400項(xiàng)。

“國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”的評(píng)獎(jiǎng)程序如下：個(gè)人申報(bào)－有關(guān)部門推薦－獎(jiǎng)勵(lì)辦公室形式審查－學(xué)科（專業(yè)）評(píng)審組初評(píng)－異議公布－評(píng)審委員會(huì)復(fù)審－獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)決議－科技部審核－國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。其候選人由推薦產(chǎn)生，遵循“逐級(jí)上報(bào)推薦”的原則，申報(bào)與推薦相結(jié)合。獎(jiǎng)勵(lì)辦公室對(duì)推薦材料進(jìn)行形式審查，審查合格的推薦材料提交相應(yīng)評(píng)審委員會(huì)學(xué)科（專業(yè)）評(píng)審組或組織具有評(píng)審資格的同行專家進(jìn)行初評(píng)。初評(píng)由學(xué)科（專業(yè)）評(píng)審組以會(huì)議方式或書面方式進(jìn)行?！皣?guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”各評(píng)審委員會(huì)以會(huì)議方式進(jìn)行評(píng)審，記名投票表決產(chǎn)生評(píng)審結(jié)果，并向獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)提出獲獎(jiǎng)人選和獎(jiǎng)勵(lì)種類及等級(jí)的建議。獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)以會(huì)議方式對(duì)各評(píng)審委員會(huì)的評(píng)審結(jié)果進(jìn)行審定[7]。

在現(xiàn)行評(píng)獎(jiǎng)體制下，獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)立過多，獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象分散，單項(xiàng)獎(jiǎng)金數(shù)額小，這是平均主義觀念的產(chǎn)物。獎(jiǎng)勵(lì)因其崇高性與稀缺性而對(duì)科學(xué)家產(chǎn)生吸引力，獎(jiǎng)金額高才會(huì)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生影響力，激勵(lì)科技工作者向難度大、周期長(zhǎng)的項(xiàng)目挑戰(zhàn)。目前的獎(jiǎng)勵(lì)方式對(duì)獲獎(jiǎng)?wù)叩募?lì)作用不足，在社會(huì)上產(chǎn)生的榮譽(yù)導(dǎo)向效果也有限。此外，評(píng)獎(jiǎng)過程有明顯的行政化色彩。比如申報(bào)和推薦要按行政級(jí)別層層上報(bào)，一項(xiàng)科技成果若因各種原因在基層單位得不到承認(rèn)，就失去了“參賽”機(jī)會(huì)。前一段時(shí)間為社會(huì)各界所關(guān)注的“蔣春暄”現(xiàn)象決不是偶然發(fā)生的\字號(hào)(3){[8]。其實(shí)，完全可以進(jìn)一步放寬推薦人的資格，允許權(quán)威性學(xué)會(huì)組織或著名刊物出版機(jī)構(gòu)推薦參與科研成果評(píng)獎(jiǎng)?wù)撸蛑贫◤?fù)合量化標(biāo)準(zhǔn)（如發(fā)表的刊物質(zhì)量、被引用次數(shù)達(dá)到一定數(shù)量等），允許達(dá)到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的成果完成者自薦參評(píng)。

3. 學(xué)術(shù)委員會(huì)評(píng)審

這里講的學(xué)術(shù)委員會(huì)是指在研究院所、高校、學(xué)會(huì)等從事科學(xué)研究活動(dòng)的組織內(nèi)設(shè)立的由教授、專家的代表組成的學(xué)術(shù)審議機(jī)構(gòu)，其主要職能之一是評(píng)審各類科學(xué)研究成果。在高等院校里，除校學(xué)術(shù)委員會(huì)以外，還設(shè)有院級(jí)和系級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)，一般由本單位的“一把手”兼任學(xué)術(shù)委員會(huì)主任，學(xué)術(shù)委員會(huì)的成員相當(dāng)一部分是單位的中層領(lǐng)導(dǎo)，如高校中的院長(zhǎng)、系主任、所長(zhǎng)，也有一部分是老教授。這種制度本身是集權(quán)體制和審批經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，違反學(xué)術(shù)發(fā)展的規(guī)律。教授與教授之間的地位本來(lái)應(yīng)該是平等的，但在行政權(quán)力的支持和背書下，學(xué)術(shù)委員會(huì)的存在人為地把教授分為兩類，一類（多數(shù)人）的命運(yùn)掌握在另一類（少數(shù)人）手中，前一群體中每一位教授的權(quán)力利益都要受制于后一群體，從而允許后者壟斷支配前者的命運(yùn)。

即使學(xué)術(shù)委員會(huì)的成員均能做到公正，它也缺乏行使權(quán)力的能力。因?yàn)閷W(xué)術(shù)委員會(huì)要評(píng)審幾乎所有學(xué)科的成果，而選自每個(gè)學(xué)科的委員人數(shù)非常有限，在隔行如隔山的情況下，只有被評(píng)審項(xiàng)目相關(guān)學(xué)科的少數(shù)委員在具體的評(píng)審過程中有發(fā)言權(quán)，多數(shù)委員往往是門外漢，所有評(píng)審過程易被少數(shù)人控制。事實(shí)上這種委員會(huì)只能進(jìn)行形式上的審查。學(xué)術(shù)委員會(huì)下設(shè)的分學(xué)科委員會(huì)沒有最終決定權(quán)，后者的決議時(shí)常被學(xué)術(shù)委員會(huì)所否決。假如院系的分委會(huì)起決定性作用，則校級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)就沒有必要存在了。

按照目前的科研管理體制，各院校完成的政府各級(jí)計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目的基礎(chǔ)研究成果一般要由校學(xué)術(shù)委員會(huì)出具評(píng)價(jià)意見書，這是校學(xué)術(shù)委員會(huì)承擔(dān)的評(píng)審功能之一。但是，現(xiàn)實(shí)中各單位學(xué)術(shù)委員會(huì)對(duì)這種研究成果實(shí)際上根本不是認(rèn)真嚴(yán)格地評(píng)審，而是把“評(píng)審”變成了促進(jìn)該成果通過驗(yàn)收的過程。由做項(xiàng)目的單位出具對(duì)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)書，無(wú)論如何這個(gè)評(píng)價(jià)書都不會(huì)是客觀的，因而也沒有實(shí)際意義，這種形同虛設(shè)的評(píng)審早就應(yīng)該取消。

4. 軟科學(xué)項(xiàng)目評(píng)審

自從中國(guó)科學(xué)院撤消了哲學(xué)社會(huì)科學(xué)部，政府將該部另設(shè)為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院以后，中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家科委只管轄自然科學(xué)學(xué)科的研究。由于自然科學(xué)某些學(xué)科的發(fā)展已經(jīng)越出了傳統(tǒng)的自然科學(xué)邊界，而中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家科委又不愿意把這些新學(xué)科的管理權(quán)交給中國(guó)社會(huì)科學(xué)院，于是就在其管轄范圍內(nèi)另設(shè)了一個(gè)獨(dú)特的介于自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)研究之間的“軟科學(xué)”研究領(lǐng)域。由此在中國(guó)的科研管理上出現(xiàn)了自然科學(xué)、軟科學(xué)、社會(huì)科學(xué)3大領(lǐng)域的界分，這也是“中國(guó)特色”，世界上沒有別的國(guó)家實(shí)行這樣的管理模式。在中國(guó)，軟科學(xué)研究是指用自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和工程技術(shù)的多門類多學(xué)科知識(shí)，運(yùn)用定性和定量相結(jié)合的系統(tǒng)分析和論證手段，研究決策和管理實(shí)踐中提出的課題。

目前，科技部歸口管理全國(guó)的軟科學(xué)研究，其政策體改司軟科學(xué)處為軟科學(xué)研究管理的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，各級(jí)政府機(jī)構(gòu)相應(yīng)設(shè)有軟科學(xué)管理機(jī)構(gòu)。軟科學(xué)成果評(píng)審由各級(jí)軟科學(xué)管理機(jī)關(guān)聘請(qǐng)同行專家，按照規(guī)定的方法、程序和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)軟科學(xué)成果的質(zhì)量、水平等進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)，并做出相應(yīng)結(jié)論。其評(píng)審程序與管理方式與鑒定相似，只是在具體的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審時(shí)側(cè)重考查的指標(biāo)方面，由于軟科學(xué)自身的特點(diǎn)而有所不同[9]。

由于軟科學(xué)研究的對(duì)象是各種社會(huì)發(fā)展問題，其成果主要是一些咨詢意見或政策備選方案，這些成果是否具有實(shí)用性和可行性要由政府有關(guān)部門或經(jīng)濟(jì)部門來(lái)判斷，而不應(yīng)當(dāng)只由同行內(nèi)的學(xué)者專家從學(xué)術(shù)角度判斷。所以，從其特性考慮，軟科學(xué)研究成果的評(píng)審應(yīng)以政策被采納的部門或委托咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)審并獎(jiǎng)勵(lì)，而不必由科研管理部門自行評(píng)審，政府不必再設(shè)軟科學(xué)方面的評(píng)審。

5. 社會(huì)科學(xué)評(píng)審

目前社會(huì)科學(xué)界尚沒有一個(gè)關(guān)于社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目評(píng)價(jià)的條例，包括“國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金會(huì)”和中國(guó)社會(huì)科學(xué)院的項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)都采用鑒定的辦法。不久前中國(guó)社會(huì)科學(xué)院剛出臺(tái)了《中國(guó)社會(huì)科學(xué)院重大課題鑒定結(jié)項(xiàng)辦法》，對(duì)2000年以來(lái)立項(xiàng)的院重大課題的結(jié)項(xiàng)鑒定工作做出規(guī)定。其程序包括：重大課題的成果定稿后由課題主持人向所在研究所提出召開課題結(jié)項(xiàng)報(bào)告會(huì)申請(qǐng)，經(jīng)研究所同意并由所科研處組織課題結(jié)項(xiàng)報(bào)告會(huì)；報(bào)告會(huì)后由研究所向社科院科研局提出鑒定結(jié)項(xiàng)申請(qǐng)，科研局組織成果鑒定，核定成果鑒定等級(jí)，并將結(jié)果報(bào)院里審批；科研局公布課題最終結(jié)項(xiàng)結(jié)論，下達(dá)院重大課題結(jié)項(xiàng)證書或院重大課題終止通知書[10]。按此辦法，一項(xiàng)課題結(jié)項(xiàng)實(shí)際上要分別舉行結(jié)項(xiàng)報(bào)告會(huì)和專家鑒定會(huì)。前者邀請(qǐng)研究所內(nèi)外同行專家、所學(xué)術(shù)委員、院科研局和財(cái)計(jì)局的有關(guān)人員，報(bào)告內(nèi)容包括研究概況、成果主要內(nèi)容、成果在學(xué)術(shù)上的貢獻(xiàn)和創(chuàng)新等，報(bào)告會(huì)上要求有質(zhì)詢程序。后一個(gè)會(huì)由院科研局主持，請(qǐng)專家就課題成果進(jìn)行評(píng)議和鑒定。

社會(huì)科學(xué)研究的特點(diǎn)是對(duì)于一個(gè)問題的研究結(jié)論可以多種多樣，百家爭(zhēng)鳴，一個(gè)結(jié)論是否正確或可行，要在長(zhǎng)期的社會(huì)發(fā)展中進(jìn)行檢驗(yàn)，絕非一個(gè)鑒定會(huì)或幾位到會(huì)學(xué)者就能斷言并辨明其成果等級(jí)或優(yōu)劣，何況在這種鑒定會(huì)上很可能會(huì)得出主觀的、不負(fù)責(zé)任、迎合某些意圖的鑒定結(jié)論。因此，社會(huì)科學(xué)研究成果的鑒定可以取消。如果課題屬于基礎(chǔ)理論研究，可利用其發(fā)行量、引用次數(shù)、發(fā)表或錄入的刊物等級(jí)以及同行評(píng)價(jià)等作為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的輔助手段；如果課題屬于應(yīng)用類研究，則應(yīng)由應(yīng)用者來(lái)評(píng)價(jià)。

三、應(yīng)當(dāng)如何改革中國(guó)現(xiàn)行的科技項(xiàng)目“評(píng)審”制度

1. 逐步減少乃至最終取消“評(píng)審”，對(duì)不同的科技項(xiàng)目采用不同的評(píng)價(jià)方式

“評(píng)審”并非評(píng)價(jià)科技項(xiàng)目唯一可行的方式，也不是最有效的方式。“評(píng)審”本身屬于有目的、有組織地在短期內(nèi)強(qiáng)制性地對(duì)某項(xiàng)研究結(jié)果做出評(píng)價(jià)，由于其人為性、短期性、強(qiáng)制性，所以并不適合所有類型項(xiàng)目的評(píng)價(jià)。一個(gè)真正的成果必然會(huì)得到學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)同或市場(chǎng)的承認(rèn)，無(wú)需官方組織的“評(píng)審”；相反，由政府部門介入的“評(píng)審”過程未必能“評(píng)”出真正的成果。世界上絕大多數(shù)國(guó)家從來(lái)不組織什么由政府機(jī)構(gòu)參與的層層上報(bào)的“科技成果”“評(píng)審”，這絲毫不妨礙各國(guó)的科學(xué)研究和學(xué)術(shù)成果。從根本上來(lái)說(shuō)，中國(guó)的“科研成果”“評(píng)審”制度源于集權(quán)體制下政府包攬一切、控制一切、決定一切的管理需要，改革20多年了，卻從未觸動(dòng)這種科研管理制度，以至于到現(xiàn)在這種落后的管理方法和制度依然如故。尤其需要注意的是，在腐敗日益泛濫的情況下，現(xiàn)實(shí)證明，多一種政府機(jī)構(gòu)參與的“評(píng)審”就可能多一種尋租的機(jī)會(huì)，如此則“評(píng)審”的正當(dāng)性就更成問題了。在一些情況下，組織“評(píng)審”可能會(huì)成為有關(guān)政府機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位里某些人獲取不當(dāng)利益或?qū)W術(shù)圈某些人瓜分學(xué)術(shù)研究資源的途徑，這些人為了從中上下其手會(huì)千方百計(jì)地維持這種“評(píng)審”制度。

嚴(yán)格控制“評(píng)審”的數(shù)量直至取消“評(píng)審”這一方式勢(shì)在必行?？萍疾孔罱C布的《評(píng)價(jià)辦法》也開始考慮到這一問題[11]。欲逐步乃至最終取消“評(píng)審”，代之以更為有效的評(píng)價(jià)制度，應(yīng)該考慮包括以下方面的工作：

首先，應(yīng)當(dāng)逐步乃至最終取消“科技成果鑒定”制度。這是目前中國(guó)“科技成果”“評(píng)審”的主要形式，它只適用于評(píng)價(jià)政府科技計(jì)劃的結(jié)果。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下科技開發(fā)項(xiàng)目結(jié)果的評(píng)價(jià)完全不必依賴于上述的“鑒定”形式。從科研發(fā)展的趨勢(shì)、成果推廣應(yīng)用的要求、政府職能的轉(zhuǎn)化、成果保護(hù)各個(gè)方面來(lái)看，“科技成果鑒定”制度是早晚要取消的，何況它還助長(zhǎng)了學(xué)術(shù)腐敗。隨著經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化，企業(yè)正在成為科技創(chuàng)新的主體，大量科研活動(dòng)尤其是應(yīng)用性技術(shù)的研發(fā)將主要由企業(yè)推動(dòng)支持，政府組織的各類科技計(jì)劃不應(yīng)該仍然占據(jù)主要地位。評(píng)價(jià)應(yīng)用性科技項(xiàng)目結(jié)果的目的是轉(zhuǎn)化推廣，必須為推廣應(yīng)用者提供切實(shí)可信的專家意見，而不是為滿足主管科技的政府部門文檔管理的需要“走過場(chǎng)”，現(xiàn)行的鑒定制度只提供過于簡(jiǎn)單又十分抽象的鑒定結(jié)論，并不能滿足對(duì)應(yīng)用性科技成果評(píng)估的專業(yè)性需要。上述“鑒定”制度切斷了科研與技術(shù)開發(fā)之間的必要銜接，只有取消這種制度，讓市場(chǎng)機(jī)制來(lái)評(píng)價(jià)科研項(xiàng)目的結(jié)果，科研人員與科研機(jī)構(gòu)才會(huì)真正關(guān)心技術(shù)開發(fā)和面向市場(chǎng)需要的研究課題，才能大大減少科研項(xiàng)目立項(xiàng)和研究過程中的盲目性。從保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度來(lái)看，上述“鑒定成果”不符合鑒別知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律要求，無(wú)法獲得產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)，申請(qǐng)鑒定方因?yàn)閾?dān)心其知識(shí)產(chǎn)權(quán)在“鑒定”過程中或“鑒定”之后受到侵害，不敢在“鑒定”會(huì)議上提供核心技術(shù)細(xì)節(jié)，因此參與“鑒定”的專家事實(shí)上無(wú)法了解關(guān)鍵性內(nèi)容，如此“鑒定”的質(zhì)量也就可想而知了。

其次，科研活動(dòng)包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究3大類，對(duì)這3類科研項(xiàng)目應(yīng)采用不同的評(píng)價(jià)方式。評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是學(xué)術(shù)影響，其客觀依據(jù)是研究成果在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物或?qū)W術(shù)會(huì)議公開發(fā)表后被同行學(xué)者引用的次數(shù)以及是否被國(guó)際上權(quán)威性文摘所摘錄。在一項(xiàng)研究結(jié)果尚未獲得國(guó)內(nèi)外同行自發(fā)的評(píng)價(jià)之前，政府的科研管理部門匆匆忙忙地找?guī)讉€(gè)專家組織“鑒定”“驗(yàn)收”，其實(shí)缺乏學(xué)術(shù)意義上的權(quán)威性。這種“中國(guó)特色”的“評(píng)審”結(jié)論并不為國(guó)際學(xué)術(shù)界所承認(rèn)，不過是“關(guān)起門”來(lái)“孤芳自賞”而已。至于應(yīng)用研究和開發(fā)研究項(xiàng)目的評(píng)價(jià)則應(yīng)當(dāng)向?qū)＠芾砜繑n。中國(guó)早在1985年就頒布了《專利法》，專利申請(qǐng)與審查程序比現(xiàn)行的“科技成果鑒定”辦法既科學(xué)又有效，也可以減少“鑒定”過程中的不正之風(fēng)，中國(guó)應(yīng)該與國(guó)際接軌，用專利申請(qǐng)和審查代替應(yīng)用類“科技成果鑒定”。為此科技管理部門應(yīng)該指導(dǎo)研究者申請(qǐng)專利，鼓勵(lì)獲專利權(quán)的單位對(duì)獲得職務(wù)發(fā)明專利的研究者先給少量物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，專利投入應(yīng)用后獲專利權(quán)的單位從所得收益中按比例給與發(fā)明人提成，效益越高、社會(huì)貢獻(xiàn)越大，個(gè)人收益越多。這樣的做法與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)直接掛鉤，不再拘泥于行政性“評(píng)審”的名額限制和獎(jiǎng)金分配。以專利管理代替“科技成果評(píng)審”之后，科研人員的注意力就會(huì)從關(guān)心政府部門的“重視”和國(guó)內(nèi)“評(píng)審”給的“國(guó)際領(lǐng)先”虛銜，變成關(guān)心一項(xiàng)獲得專利的應(yīng)用型技術(shù)成果能不能帶來(lái)收益。另外，以著作、電腦軟件為形式的科研項(xiàng)目可以用發(fā)行量的大小作為其成果的評(píng)價(jià)依據(jù)，這種成果評(píng)價(jià)方式向版權(quán)管理靠攏，以版權(quán)費(fèi)作為智力勞動(dòng)的主要報(bào)酬。而軟科學(xué)項(xiàng)目則可由委托或采納項(xiàng)目結(jié)論的收益部門根據(jù)項(xiàng)目產(chǎn)生的社會(huì)效益之大小給予評(píng)價(jià)[12]。

2.釜底抽薪──減少政府部門對(duì)評(píng)審的需要

“科技成果”“評(píng)審”之所以會(huì)在中國(guó)成為占主導(dǎo)地位的科研評(píng)價(jià)方式，根本原因是科研管理部門依賴于它，計(jì)劃項(xiàng)目的完成驗(yàn)收需要“評(píng)審”，政府獎(jiǎng)勵(lì)工作也需要“評(píng)審”；一旦政府部門參與的“評(píng)審”成為主要的科研評(píng)價(jià)方式，連科研機(jī)構(gòu)完成自選課題后也會(huì)主動(dòng)要求上級(jí)部門“評(píng)審”，以獲得政府部門的承認(rèn)。要減少乃至取消“評(píng)審”，就必須減少乃至消除政府部門對(duì)“評(píng)審”的需要，同時(shí)減少政府部門對(duì)科研活動(dòng)的直接控制，這就必然涉及到科技體制改革。

首先，應(yīng)當(dāng)加快國(guó)有科研院所的民營(yíng)化步伐。在科研院所國(guó)有化的狀態(tài)下，科研院所與政府是隸屬關(guān)系；政府的計(jì)劃項(xiàng)目以指導(dǎo)或指令性計(jì)劃方式下達(dá)到科研院所，經(jīng)費(fèi)由政府撥付，項(xiàng)目完成后成果屬于政府。這樣，政府對(duì)國(guó)有科研院所的管理就是理所當(dāng)然的，而國(guó)有科研院所也只能通過政府組織的“評(píng)審”結(jié)果取得評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)科研院所來(lái)講，通過評(píng)審、獲得獎(jiǎng)勵(lì)的項(xiàng)目越多，下一年度能申請(qǐng)到的經(jīng)費(fèi)就越多，因此，為了激勵(lì)研究人員多申請(qǐng)立項(xiàng)，多數(shù)科研院所把政府“評(píng)審”的結(jié)果與參與項(xiàng)目研究人員的各種待遇、福利掛鉤。正是這種體制本身產(chǎn)生了日益膨脹的對(duì)“評(píng)審”的需求，也導(dǎo)致扭曲的“評(píng)審”結(jié)果和科研激勵(lì)機(jī)制。假如科研院所是民營(yíng)機(jī)構(gòu)，政府部門委托科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)研究項(xiàng)目，二者之間就是一種契約雙方之間的合同關(guān)系，政府部門不能以“上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)”的身份對(duì)民營(yíng)科研機(jī)構(gòu)處處約束、發(fā)號(hào)施令，在這種情況下，由政府機(jī)構(gòu)出面主持項(xiàng)目“評(píng)審”并決定項(xiàng)目成果的“等級(jí)”就不再是公允的安排了，那時(shí)會(huì)需要由信譽(yù)良好的中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目評(píng)估。

其次，要減少政府資助科研項(xiàng)目的數(shù)量，消除各種計(jì)劃項(xiàng)目、基金項(xiàng)目的重復(fù)設(shè)置。目前，“國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金”每年資助的項(xiàng)目有上千個(gè)之多，如2003年確定的資助項(xiàng)目中，除教育、藝術(shù)、軍事3個(gè)單列學(xué)科外[13]，其余22個(gè)學(xué)科的總資助項(xiàng)目數(shù)為987項(xiàng)。其實(shí)，與自然科學(xué)研究相比，絕大多數(shù)社會(huì)科學(xué)研究并不適合以基金資助形式進(jìn)行，因?yàn)闊o(wú)法在事前或項(xiàng)目完成后的短時(shí)期內(nèi)清晰地判定研究成果本身的價(jià)值，因此也不易判斷預(yù)定目標(biāo)是否確實(shí)實(shí)現(xiàn)。此外，社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目本身不需要多少設(shè)備和實(shí)驗(yàn)費(fèi)用，除了進(jìn)行社會(huì)調(diào)查之外，其主要的資料收集方法是查閱資料，許多重要的社會(huì)科學(xué)研究成果可以在沒有多少資助的條件下完成，而通過基金支持提供大量研究經(jīng)費(fèi)給社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目，卻未必真能在學(xué)術(shù)上取得重要進(jìn)展。所以，我們認(rèn)為可以基本上取消“國(guó)家社科基金”，只保留對(duì)考古學(xué)、歷史學(xué)等極少數(shù)學(xué)科及社會(huì)調(diào)查的資助，將“國(guó)家社科基金”改造為國(guó)家社科獎(jiǎng)勵(lì)基金，對(duì)于成果突出的，給予獎(jiǎng)勵(lì)。自然科學(xué)領(lǐng)域的政府資助項(xiàng)目也同樣存在著大量的重復(fù)設(shè)置現(xiàn)象。例如在“國(guó)家自然科學(xué)基金”中已經(jīng)設(shè)立的資助領(lǐng)域，在“863計(jì)劃”、“973計(jì)劃”中又重復(fù)設(shè)立，評(píng)審驗(yàn)收則由不同部門管理，互不溝通，有的項(xiàng)目可能既申請(qǐng)“自然科學(xué)基金”又申請(qǐng)“863”或“973計(jì)劃”，造成資金浪費(fèi)。重新構(gòu)建中國(guó)的科技項(xiàng)目管理框架，重新設(shè)計(jì)科技項(xiàng)目的資助體系和評(píng)價(jià)體系是減少“評(píng)審”需求的有效方法。

目前政府所設(shè)科研獎(jiǎng)勵(lì)看來(lái)還需要“評(píng)審”，但可以通過減少獎(jiǎng)項(xiàng)來(lái)抑制對(duì)評(píng)獎(jiǎng)“評(píng)審”的需求。而且“評(píng)審”中不少工作完全可以交由各類專業(yè)學(xué)會(huì)或評(píng)估中介機(jī)構(gòu)來(lái)做，政府的任務(wù)是制定嚴(yán)格的評(píng)價(jià)規(guī)則，監(jiān)督這些中介機(jī)構(gòu)的工作。如此政府部門才能從它并不擅長(zhǎng)的專業(yè)性管理工作中解脫出來(lái)，實(shí)現(xiàn)職能上的轉(zhuǎn)變，而評(píng)估機(jī)構(gòu)則應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估結(jié)論承擔(dān)法律責(zé)任。

3. 改善中國(guó)的科研成果評(píng)價(jià)體系

目前中國(guó)現(xiàn)行的科研成果評(píng)價(jià)體系仍然是政府主導(dǎo)、行政型運(yùn)作為主，需要通過改革逐漸形成另一種科研成果評(píng)價(jià)體系。同時(shí)，2003年以前，由于沒有一部完整的關(guān)于科技成果如何評(píng)價(jià)及評(píng)價(jià)原則的法律法規(guī)，評(píng)價(jià)辦法不完整，各種規(guī)定相互之間不協(xié)調(diào)，漏洞很多，十分混亂。比如有對(duì)應(yīng)用性技術(shù)成果評(píng)審的鑒定辦法，有軟科學(xué)評(píng)審辦法，卻未規(guī)定對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的評(píng)價(jià)辦法，也沒有對(duì)社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的明確規(guī)定；又如，研究成果應(yīng)當(dāng)如何歸類也沒有明確規(guī)定，只能由管理部門進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)性操作，結(jié)果有些邊緣性學(xué)科的成果無(wú)法正確歸類。此外，沒有關(guān)于對(duì)“評(píng)審”實(shí)行監(jiān)督的機(jī)制，這大大影響了評(píng)價(jià)結(jié)果的質(zhì)量。還有，有關(guān)“評(píng)審”的各種條例、辦法一改再改，不利于科技管理工作的穩(wěn)定。

在科技和社會(huì)各界的呼喚之下，中國(guó)在2003年5月15日頒布了《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》，對(duì)當(dāng)前科技成果評(píng)價(jià)工作中存在的問題提出了原則性、指導(dǎo)性的意見和決定。同年9月22日，又頒布了《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方法（試行）》，明確了評(píng)價(jià)目的、原則、分類方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及監(jiān)督機(jī)制等。但是，由于評(píng)價(jià)工作的復(fù)雜性和法規(guī)本身的不完備性，這兩部法規(guī)顯然是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，科研成果評(píng)價(jià)體系需要有完善的法律體系的支撐。

發(fā)展各種學(xué)會(huì)組織作為科技成果評(píng)價(jià)的中介機(jī)構(gòu)，有助于構(gòu)建新的評(píng)價(jià)體系。專業(yè)學(xué)術(shù)學(xué)會(huì)組織有著知識(shí)優(yōu)勢(shì)和人才優(yōu)勢(shì)，組織專家進(jìn)行科研成果評(píng)議正是它們的長(zhǎng)項(xiàng)。學(xué)會(huì)組織也能較為客觀、獨(dú)立和公正地進(jìn)行評(píng)價(jià)，它作為非政府組織的獨(dú)立法人，具有對(duì)所作評(píng)價(jià)結(jié)論承擔(dān)法律責(zé)任的能力。目前，中國(guó)的各個(gè)學(xué)會(huì)組織基本上是政府機(jī)關(guān)的附屬品、一些退休官員的“養(yǎng)老院”。要讓專業(yè)學(xué)會(huì)組織發(fā)揮科研成果評(píng)價(jià)的新功能，就要實(shí)現(xiàn)學(xué)會(huì)組織真正的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，其組織的內(nèi)部管理和結(jié)構(gòu)要重新改造，學(xué)會(huì)成員的組成、選舉要向自治的方向發(fā)展。

由評(píng)估公司進(jìn)行科研成果評(píng)估是國(guó)際上比較成熟的一種方法，而中國(guó)到目前為止還沒有真正獨(dú)立的評(píng)估公司。國(guó)家科委于1995年、1996年曾分兩批組織國(guó)內(nèi)部分省市以及產(chǎn)業(yè)部科技計(jì)劃管理人員赴法國(guó)考察科技評(píng)估情況，學(xué)習(xí)國(guó)外科技評(píng)估經(jīng)驗(yàn)。1996年又成立了“國(guó)家科技評(píng)估中心”，此后，科技評(píng)估工作在大部分省市陸續(xù)展開。由于科技評(píng)估機(jī)構(gòu)是政府創(chuàng)立的，所以現(xiàn)階段科技評(píng)估工作主要是為各級(jí)科技行政管理部門服務(wù)，這使評(píng)估工作不可避免地受到科技管理部門的影響，不能真正獨(dú)立進(jìn)行。此外，科技評(píng)估機(jī)構(gòu)在許多省市都是獨(dú)此一家，缺乏競(jìng)爭(zhēng)，因而評(píng)估水平難以提高。今后中國(guó)應(yīng)當(dāng)培育民間的評(píng)估中介機(jī)構(gòu)，讓它們承擔(dān)大量的成果評(píng)價(jià)工作，政府則進(jìn)行政策性引導(dǎo)，扶持有信譽(yù)的評(píng)估中介機(jī)構(gòu)。

對(duì)于不得不保留的極少量的科研獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審工作，應(yīng)當(dāng)加以改良。評(píng)獎(jiǎng)的質(zhì)量在很大程度上依賴于評(píng)審專家，所以首先要科學(xué)化地形成評(píng)審專家?guī)??？萍疾啃鹿嫉摹对u(píng)價(jià)辦法》對(duì)評(píng)審專家的遴選做了規(guī)定，提出了全面性、隨機(jī)原則、回避原則、更換原則、公開性及開放性等要求。今后，為避免專家?guī)斓墓袒⒃黾悠鋵?duì)創(chuàng)新的容納力，還應(yīng)吸收各種學(xué)派的專家和非資深專家加入，而不應(yīng)用一些硬性的指標(biāo)如職稱等加以限制。在組織具體的評(píng)審組和委員會(huì)時(shí)，除了隨機(jī)原則外，還應(yīng)綜合考慮學(xué)科構(gòu)成、性別構(gòu)成、年齡構(gòu)成等，使結(jié)構(gòu)更加合理。專家的資格方面還應(yīng)設(shè)立限制條件，如年齡、健康狀況、近幾年學(xué)術(shù)活躍狀況等；在參加某項(xiàng)評(píng)審時(shí)，亦應(yīng)確定評(píng)審期間專家的時(shí)間保證，如現(xiàn)在正在承擔(dān)項(xiàng)目的專家不要進(jìn)入評(píng)審專家的行列。在評(píng)審方法上可采用國(guó)際上的一些常見方法，如“雙盲法”等。評(píng)審材料可以是書面材料、視聽材料、實(shí)物材料等，評(píng)審組織方式可以是通信評(píng)審、會(huì)議評(píng)審，還可以是互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)上評(píng)審。

目前中國(guó)科研成果評(píng)審中的一個(gè)大問題是缺乏監(jiān)督，無(wú)法保證評(píng)審的公平性。新的《評(píng)價(jià)辦法》第53條規(guī)定：委托方可以根據(jù)需要建立科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)監(jiān)督委員會(huì)。但這樣的監(jiān)督委員會(huì)能否獨(dú)立是關(guān)鍵問題。建議建立獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，而不單是有依附于委托方的可有可無(wú)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。更為重要的是，應(yīng)當(dāng)利用社會(huì)力量的監(jiān)督作用，嚴(yán)格評(píng)審過程的明示制度，特別是評(píng)審結(jié)論的明示制度，這會(huì)使專家對(duì)自己的評(píng)審結(jié)論負(fù)責(zé)，讓評(píng)獎(jiǎng)處于更加透明的狀態(tài)中。

科技研究論文:關(guān)于科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)的規(guī)律研究

論文關(guān)鍵詞:科技型中小企業(yè) 企業(yè)成長(zhǎng) 生態(tài)模型

論文摘要： 科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)過程類似于生態(tài)界生命的成長(zhǎng)，都具有發(fā)展的欲望，經(jīng)歷著生命 周期的過程，及生存與發(fā)展的種內(nèi)與種間斗爭(zhēng)。通過對(duì)科技型中小企業(yè)的個(gè)體和集群成長(zhǎng)建 立生態(tài)模型，并分析科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)過程中環(huán)境影響因素的動(dòng)態(tài)變化,為我們進(jìn)一步了 解科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)規(guī)律提供了一個(gè)新的視角。

科技型中小企業(yè)的發(fā)展影響著地區(qū)科技發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，而科技型中小企業(yè)的發(fā)展又取 決于它是否能順利的成長(zhǎng)?？萍夹椭行∑髽I(yè)的成長(zhǎng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)和“蛻變”的過程，在這個(gè)過 程中，中小企業(yè)要經(jīng)歷幾次“蛻變”，每一次“蛻變”都要克服“路徑依賴”“知識(shí)缺乏” 和“資金缺乏”等障礙。許多專家學(xué)者都對(duì)此進(jìn)行了多方面多角度的探討，但是多集中對(duì)企 業(yè)的生命周期和群落效應(yīng)的研究上，而對(duì)于其成長(zhǎng)階段的生態(tài)模型卻研究不多，實(shí)際上科技 型中小企業(yè)成長(zhǎng)也具有發(fā)展的欲望，要經(jīng)歷成長(zhǎng)、發(fā)育、繁殖、衰老和死亡的生命周期過程 ，新陳代謝、遺傳與變異、生存與發(fā)展的種內(nèi)與種間斗爭(zhēng)?？萍夹椭行∑髽I(yè)成長(zhǎng)過程也體現(xiàn) 出生態(tài)特征：自組織性；結(jié)構(gòu)、時(shí)間、功能有序性；共存互惠性；復(fù)雜性和新陳代謝性。

本文試圖以生物學(xué)及生態(tài)學(xué)的觀點(diǎn)，將科技型中小企業(yè)在成長(zhǎng)中表現(xiàn)出來(lái)的現(xiàn)像,用生 態(tài)理論、原則和方法進(jìn)行描述，并建立科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)的單體、群體生態(tài)模型和成長(zhǎng)過 程中的環(huán)境影響因素模型，進(jìn)一步推進(jìn)科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)的理論研究。

一、科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)的單體生態(tài)模式

企業(yè)成長(zhǎng)主要體現(xiàn)在“量”和“質(zhì)”的增長(zhǎng)上，科技型中小企業(yè)的個(gè)體成長(zhǎng)，猶如生物 界中昆蟲的個(gè)體非變態(tài)成長(zhǎng)一般，需要經(jīng)歷“卵”、“繭蟲”、“成蟲”等階段，只不過作 為一個(gè)社會(huì)非生命體的組成部分，科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)階段主要分為：“高新技術(shù)選擇”“ 科技成果轉(zhuǎn)化”“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化”。

科技型中小企業(yè)個(gè)體成長(zhǎng)過程中的第一階段為高新技術(shù)選擇，這個(gè)階段又可以稱為“創(chuàng) 意期”，企業(yè)沒有形成，還只能是一種概念或者構(gòu)想，往往是以一些掌握或擁有高新技術(shù)的 人員為核心，成員少、資源少且對(duì)環(huán)境的依賴和要求高。第二階段為“科技成果轉(zhuǎn)化”，這 個(gè)時(shí)期的企業(yè)如同破卵而出的“繭蟲”，剛開始和外界環(huán)境接觸，生命力脆弱，成長(zhǎng)欲望強(qiáng) ，需要充足的養(yǎng)分。許多企業(yè)都在“孵化器”中完成這個(gè)階段，主要在于“孵化器”給企業(yè) 提供了成長(zhǎng)的政策、金融、人力等環(huán)境，保障了企業(yè)能健康的成長(zhǎng)。科技成果轉(zhuǎn)化后的企業(yè) 初具規(guī)模，組織結(jié)構(gòu)和功能逐漸完善，對(duì)人才、資金、資源的需求大。第三階段為“高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè)化”，該階段企業(yè)組織結(jié)構(gòu)日趨成熟，組織功能已經(jīng)逐步完善。企業(yè)開始擁有穩(wěn)定的 經(jīng)營(yíng)管理組織構(gòu)架，利潤(rùn)不斷增加，企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，投資開始多元化，并開始逐步轉(zhuǎn)型蛻 變。通過服務(wù)保障為主導(dǎo)的支撐體系支持，發(fā)展成熟的企業(yè)可以選擇產(chǎn)業(yè)集群化或第二次飛 躍。

在科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)過程中,有著包括物質(zhì)流、信息流、資金和人才流的大量資源流 動(dòng)，當(dāng)然不同階段的資源流動(dòng)規(guī)模也是不一樣的。在第一到第二階段，信息流流量大，這個(gè) 階段的企業(yè)還處于被動(dòng)的適應(yīng)環(huán)境時(shí)期，信息對(duì)于企業(yè)來(lái)講是至關(guān)重要的；第二到第三階段 ，物資流和人才、資金流量大，這個(gè)時(shí)期是企業(yè)快速成長(zhǎng)期，伴隨著企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，資金 、人才和物資需求增加,其流量也快速增長(zhǎng)；第三階段以后，企業(yè)發(fā)展趨于平穩(wěn)，如同生態(tài) 界中的各種生物，成長(zhǎng)到一定程度就不會(huì)再成長(zhǎng)，而開始逐漸走向繁衍后代和衰老，這個(gè)時(shí) 期的企業(yè)資源流動(dòng)趨于平穩(wěn)，并有開始下降的趨勢(shì)。

隨著生態(tài)學(xué)理論研究的發(fā)展，從關(guān)注于生命個(gè)體成長(zhǎng)，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯可后w或群 落?？萍夹椭行∑髽I(yè)的成長(zhǎng)也是如此，科技型中小企業(yè)單體的成長(zhǎng)往往是伴隨或引導(dǎo)著一個(gè) 科技型中小企業(yè)集群成長(zhǎng)的。

二、科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)的集群生態(tài)模式

邁克?E.波特(1998)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是在某一特定領(lǐng)域內(nèi)互相聯(lián)系的，在地理位置上集 中的公司和機(jī)構(gòu)集合。企業(yè)集群包括一批對(duì)競(jìng)爭(zhēng)起重要作用的、相互聯(lián)系的企業(yè)和其他實(shí)體 。企業(yè)集群的發(fā)展模式很多，國(guó)際上比較著名的模式有：鉆石模式、彈性專業(yè)化模式、全球 價(jià)值鏈模式和集群效率模式，也有學(xué)者將我國(guó)中小企業(yè)集群的發(fā)展模式分為三種：內(nèi)生型集 群、外資嵌入型集群、外資帶動(dòng)型集群。

生態(tài)學(xué)中的生物群落是指一定區(qū)域或環(huán)境里的各種生物種群,相互有規(guī)律地結(jié)合在一起 的一種結(jié)構(gòu)單元。同樣一個(gè)集群中的企業(yè)往往也是依靠某種特殊的價(jià)值利益聯(lián)系在一起的， 如以自然資源為紐帶，如河北省清河的羊絨生產(chǎn),其產(chǎn)量占全國(guó)總產(chǎn)量80%；以人文血脈為紐 帶，溫州、臺(tái)胞、僑胞等結(jié)成的企業(yè)集群；以高新技術(shù)為紐帶，如美國(guó)硅谷、我國(guó)中關(guān)村等 企業(yè)集群；以政府政策為紐帶，如各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)等。所以在一個(gè)集群的形成之初，第 一階段就是要確定企業(yè)的集群點(diǎn)?？萍夹椭行∑髽I(yè)集群的集群點(diǎn)主要以高新技術(shù)和政府政策 為主；當(dāng)企業(yè)集群點(diǎn)得以確定，接下來(lái)就是核心企業(yè)（群）的形成。猶如生態(tài)圈中的群落一 樣，都需要一個(gè)集群的核心，然后逐漸擴(kuò)散，向外擴(kuò)張。這個(gè)核心企業(yè)（群）可以是大型企 業(yè)的衍生企業(yè)，也可以是擁有核心技術(shù)的企業(yè)。核心企業(yè)（群）形成之后，為該企業(yè)所配套 服務(wù)的其他企業(yè)，如原材料配件、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)維護(hù)、社會(huì)保障服務(wù)等關(guān)聯(lián)企業(yè)以共生、附 生、寄生等方式于之共存，企業(yè)集群初具規(guī)模。當(dāng)企業(yè)集群成長(zhǎng)到一定階段，就開始向規(guī)模 化、投資主體多元化發(fā)展，并力求達(dá)到動(dòng)態(tài)平衡。通過前幾個(gè)階段的原位膨脹，企業(yè)集群已 經(jīng)在一定程度上達(dá)到動(dòng)態(tài)平衡，當(dāng)不具備繼續(xù)發(fā)展的空間時(shí)，就要尋求新的集群點(diǎn)。當(dāng)新集 群點(diǎn)的選擇變更了企業(yè)集群的核心價(jià)值，這樣建立新企業(yè)集群的過程我們稱為群落更替；當(dāng) 新的集群點(diǎn)選擇使得企業(yè)集群核心價(jià)值得以保留，這樣建立的新企業(yè)集群我們稱為異地克隆 。前四個(gè)階段我們統(tǒng)稱“原位膨脹”，后兩個(gè)階段并稱“異地孵化”，科技型中小企業(yè)的集 群成長(zhǎng)無(wú)外乎要經(jīng)歷以上幾個(gè)階段。

科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)的生態(tài)模型將其成長(zhǎng)分階段進(jìn)行了分析，加深了對(duì)科技型中小企業(yè) 成長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)，有利于制定保障其健康成長(zhǎng)的措施。但是生態(tài)模型還沒有有效反映制約其成長(zhǎng) 的環(huán)境因素是如何影響和變化的。

三、影響科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)的因素分析

科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)過程中，其規(guī)模小、市場(chǎng)份額少、科技含量高，受環(huán)境影響的制 約程度高，資金、管理、技術(shù)、人力資源、市場(chǎng)等都或多或少的制約企業(yè)成長(zhǎng)。科技型中小 企業(yè)，作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系中的一部分，只要存在，它就會(huì)與環(huán)境發(fā)生物質(zhì)、能量和信息的交 換。研究開發(fā)費(fèi)用、經(jīng)營(yíng)者才能、政府行為、資源狀況、成本費(fèi)用、產(chǎn)品狀況、顧客、利潤(rùn) 、市場(chǎng)容量和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等因素是科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)過程中不可避免的影響因素。

各影響因素交叉影響，各個(gè)時(shí)期又都有一個(gè)或幾個(gè)因素對(duì)企業(yè)的成長(zhǎng)起著決定性的作 用。各因素的影響程度又隨科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)呈動(dòng)態(tài)階段性變化趨勢(shì)，我們以技術(shù)和資金 的變化過程為例。

在初始階段，高新技術(shù)帶動(dòng)企業(yè)成長(zhǎng)，是高科技企業(yè)成長(zhǎng)的立足點(diǎn)，這個(gè)時(shí)期需要充分 的實(shí)驗(yàn)條件和技術(shù)人員，成長(zhǎng)期科技成果已經(jīng)得到轉(zhuǎn)化，形成了一定的專有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，技術(shù) 能力已經(jīng)較強(qiáng)，到了成熟階段，技術(shù)方式與行業(yè)壁壘已經(jīng)形成，這個(gè)時(shí)期主要以技術(shù)創(chuàng)新為 主，對(duì)高新技術(shù)的要求開始分化為現(xiàn)有技術(shù)的創(chuàng)新和創(chuàng)造性的開發(fā)新技術(shù)。

企業(yè)成長(zhǎng)的原動(dòng)力是企業(yè)不斷累積的資本，在科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)的初始階段，需要一 定的啟動(dòng)資金，主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的準(zhǔn)備金或企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金，這些資金一般來(lái)自個(gè)人投 資和風(fēng)險(xiǎn)投資，資金數(shù)量相對(duì)較少。一旦企業(yè)成長(zhǎng)鏈啟動(dòng)，資金就必須源源不斷的向企業(yè)組 織供給，在前期，資金的需求增長(zhǎng)速度逐漸增加，這從曲線的前一部分的斜率逐漸增加就可 以知道。當(dāng)科技型中小企業(yè)進(jìn)入成長(zhǎng)期，對(duì)資金的需求仍然很高，但是增加的幅度開始放慢 ，并且這個(gè)階段企業(yè)已經(jīng)逐步開始運(yùn)作規(guī)范化，管理費(fèi)用增加的緩慢；市場(chǎng)化運(yùn)作，利潤(rùn)逐 漸增加，因此對(duì)金融支持的需求增量放緩。企業(yè)成長(zhǎng)進(jìn)入成熟期后，通過大公司參股、員工 認(rèn)購(gòu)、股票公開上市等以及從各種金融機(jī)構(gòu)籌集發(fā)展改造所需要的大量資金，并隨著企業(yè)規(guī) 模的擴(kuò)大、產(chǎn)業(yè)升級(jí)或轉(zhuǎn)型，對(duì)資金需求增長(zhǎng)加速。

四、結(jié)論

中小企業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的地位越來(lái)越重要，科技型中小企業(yè)作為中小企業(yè)中最具創(chuàng)新 活力和創(chuàng)新能力的部分，越來(lái)越受到重視，各地區(qū)對(duì)于科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)以及企業(yè)集群發(fā) 展的政策支持都在逐漸加強(qiáng)，給予科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)的金融外界支持逐漸規(guī)范化。科技型 中小企業(yè)的成長(zhǎng)具有“生態(tài)性”和“階段性”，影響其成長(zhǎng)的環(huán)境因素呈動(dòng)態(tài)變化。運(yùn)用生 態(tài)模型和數(shù)學(xué)模型來(lái)分析科技型中小企業(yè)的成長(zhǎng)，為我們加深對(duì)其成長(zhǎng)過程的認(rèn)識(shí)提供了一 個(gè)很好的途徑，為企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)和管理決策提供參考，為政府和社會(huì)組織制定更加有利于其 成長(zhǎng)的政策和措施提供了依據(jù)。

科技研究論文:淺析增強(qiáng)地方高校教師科技創(chuàng)新能力研究

論文關(guān)鍵詞：地方高校 教師 科技創(chuàng)新能力

論文摘要：科技創(chuàng)新的主體是教師,要提高地方高校的科技創(chuàng)新能力,更好地位地方經(jīng)濟(jì)服務(wù)就必須提高地方高校教師的科技創(chuàng)新能力。通過對(duì)地方高校教師的科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀進(jìn)行分析,總結(jié)出提升教師科技創(chuàng)新能力的有效途徑:多學(xué)科組織研究團(tuán)隊(duì)進(jìn)行科技創(chuàng)新;主動(dòng)與中小企業(yè)產(chǎn)學(xué)結(jié)合;將優(yōu)勢(shì)學(xué)科與地方科技需求對(duì)接。同時(shí),政府及地方高校還應(yīng)從相關(guān)政策、激勵(lì)和培養(yǎng)制度等方面努力創(chuàng)造提高地方高校教師科技創(chuàng)新能力的條件。

一、地方高校的界定

地方高校是從行政管理角度出發(fā)形成的集合概念。我國(guó)通常根據(jù)高校的隸屬關(guān)系將高校劃分為部委屬高校、教育部直屬高校和地方高校。潘懋元先生曾提出高等教育地方化包括兩層涵義:一是,高等教育要適應(yīng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展,為地方發(fā)展服務(wù),使之成為地方文化科學(xué)中心;二是,高等教育管理權(quán)屬于地方,并以地方財(cái)政撥款作為辦學(xué)的資金主要來(lái)源。[1]因此,可以把地方高校界定為:由省、自治區(qū)、直轄市人民政府及其教育行政部門管理的高?；蛴墒≥犑?地、州)管理的,擔(dān)負(fù)?？粕?、本科生、碩士生的培養(yǎng)任務(wù),少量學(xué)科培養(yǎng)博士研究生,以應(yīng)用學(xué)科為骨干的,主要面向地方(包括省、市、區(qū))經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的全日制高等學(xué)校。

地方高校作為地方政府及其教育行政部門管理的高校,不僅具有大學(xué)的教學(xué)、科研、服務(wù)社會(huì)三大基本職能,同時(shí)由于其辦學(xué)性質(zhì)和地域差別,往往具有特殊的辦學(xué)特征。在辦學(xué)經(jīng)費(fèi)上,地方高校的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于地方政府財(cái)政撥款和民間投資,地方高校也就擔(dān)負(fù)著為地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)培養(yǎng)應(yīng)用型人才和針對(duì)地方需求開展科技創(chuàng)新的責(zé)任,其專業(yè)設(shè)置和課程體系也都具有地方經(jīng)濟(jì)的特色。因此,地方高校在地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步中起著主導(dǎo)作用,是地方科技創(chuàng)新系統(tǒng)的主力軍。

二、地方高校教師科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析

(一)地方高?？萍既藛T狀況

從我國(guó)目前情況來(lái)看,部委院校和教育部直屬院校在培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才和知識(shí)創(chuàng)新中發(fā)揮著重要作用,因而在高等教育體系中主要承擔(dān)精英型教育的任務(wù);地方高校作為人才培訓(xùn)的重要基地,因而在高等教育體系中主要承擔(dān)大眾化教育的任務(wù)。[2]就從事科技創(chuàng)新人員數(shù)量來(lái)看,地方高校從事科技創(chuàng)新工作的人員與部委高校、教育部直屬高校相比存在著較大差距。在師資力量的配備上,從事教學(xué)工作的教師占絕大多數(shù),只有小部分人員從事科研創(chuàng)新工作。根據(jù)《2008年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),全國(guó)共有高等院校786所,其中地方高校696所,占高?？倲?shù)的88.5%,其教學(xué)與科研人員人數(shù)占全國(guó)高校的69.1%,其中研究與發(fā)展人員和R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員占全國(guó)總數(shù)的62%和54.2%。同時(shí),在科研人員組成結(jié)構(gòu)上,部委院校和教育部直屬院校教學(xué)與科研人員中科學(xué)家和工程師副教授以上職務(wù)人員均達(dá)到了50%以上,具有中高級(jí)以上職稱人員均達(dá)到了70%以上,而地方高校副教授以上職務(wù)人員只占40.2%,中高級(jí)以上職稱人員只占65.5%?？梢姷胤礁咝Ｔ诳蒲腥藛T的技術(shù)層次上與部委院校和教育部直屬院校相比,其擁有的高水平的、經(jīng)驗(yàn)豐富的科研人員的比例較少。

(二)地方高校教師科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

高校教師的科技創(chuàng)新主要是指其把握學(xué)科發(fā)展的前沿領(lǐng)域,以科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)為目標(biāo),對(duì)科研活動(dòng)所必需的主要人員、實(shí)驗(yàn)技術(shù)裝備、圖書情報(bào)系統(tǒng)、科學(xué)勞動(dòng)結(jié)構(gòu)等基本要素進(jìn)行優(yōu)化組合,建立起效率較高的科研活動(dòng)系統(tǒng),采用新的科研方法、開辟新的學(xué)科領(lǐng)域、獲得具有突破性成果的過程。高校教師科技創(chuàng)新能力則是使得這一創(chuàng)新過程獲得實(shí)現(xiàn)的能力。它主要包括主體創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新資源投入能力、科研活動(dòng)產(chǎn)出能力和科學(xué)知識(shí)流動(dòng)能力。[3]高校教師的科技創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)在科研活動(dòng)產(chǎn)出能力上,科研活動(dòng)的產(chǎn)出主要包括高校承擔(dān)研究與發(fā)展項(xiàng)目數(shù)量、獲獎(jiǎng)成果數(shù)量、公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)量和專利授權(quán)數(shù)量等。

地方高校由于政策制度、辦學(xué)層次、辦學(xué)定位、辦學(xué)條件、辦學(xué)經(jīng)費(fèi)等因素的影響,教師的科技創(chuàng)新能力較弱。就地方高?？蒲挟a(chǎn)出來(lái)看,根據(jù)《2008年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》的數(shù)據(jù),占全國(guó)高校總量88.5%的地方高校承擔(dān)研究與發(fā)展項(xiàng)目129364項(xiàng),占全國(guó)總量的56.4%;擁有獲獎(jiǎng)成果2728項(xiàng),占全國(guó)總數(shù)的54.5%;342713篇,占全國(guó)總數(shù)的56.1%;擁有專利授權(quán)5429項(xiàng),占全國(guó)總數(shù)的38.5%。由于地方高校肩負(fù)著提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展、消除地區(qū)發(fā)展不平衡的歷史重任,而科技創(chuàng)新是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉,因此,地方高校教師應(yīng)根據(jù)學(xué)校的辦學(xué)特點(diǎn)和地方需求提高科技創(chuàng)新能力更好地為地方經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

三、增強(qiáng)地方高校教師科技創(chuàng)新能力的對(duì)策

(一)正確選擇地方高校教師科技創(chuàng)新的有效途徑

1.多學(xué)科組織研究團(tuán)隊(duì)進(jìn)行科技創(chuàng)新

隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,科學(xué)研究日益呈現(xiàn)出“大量分化,高度綜合,相互滲透”的發(fā)展趨勢(shì),并向宏觀和微觀兩個(gè)層次延伸。學(xué)科之間的相互滲透越來(lái)越多,科研活動(dòng)呈現(xiàn)出全方位、多角度、深層次的特點(diǎn)。[4]跨學(xué)科進(jìn)行科技創(chuàng)新,開辟新的研究領(lǐng)域是地方高?？萍紕?chuàng)新工作中的一個(gè)重要突破口。在研究?jī)?nèi)容上,依托本學(xué)科的創(chuàng)新點(diǎn),進(jìn)行跨學(xué)科、跨分支學(xué)科、同一學(xué)科內(nèi)部各個(gè)研究方向等多方位的交叉和滲透。在研究方法上,既要有遞進(jìn)式的交叉和滲透研究,又要在多學(xué)科交叉與滲透的空間進(jìn)行縱向的深入和橫向的拓展,從而提升科研的層次,拓展科研新的領(lǐng)域,形成新的科研方向和科研特色。在合作范圍上,不應(yīng)局限于本院系內(nèi)的合作,還應(yīng)積極尋求其他學(xué)科院系甚至于其他高校的合作研究。地方高校教師在跨學(xué)科的科技創(chuàng)新合作中,不僅能加深自身專業(yè)知識(shí)還可以拓寬知識(shí)范圍有助于提高其科技創(chuàng)新能力。

2.主動(dòng)與中小企業(yè)產(chǎn)學(xué)結(jié)合

在地方科技創(chuàng)新系統(tǒng)中企業(yè)是創(chuàng)新的主體,地方高校和科研機(jī)構(gòu)是重要的創(chuàng)新源。我國(guó)除了少數(shù)大企業(yè)具有自主創(chuàng)新能力外,大多數(shù)企業(yè)特別是中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力都很弱。地方高校要充分利用自身優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)同中小企業(yè)的聯(lián)系合作,幫助中小企業(yè)彌補(bǔ)科技創(chuàng)新能力的不足。地方高校教師在促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中,應(yīng)成為中小企業(yè)加強(qiáng)科技創(chuàng)新的指導(dǎo)者,積極主動(dòng)根據(jù)企業(yè)需求在傳統(tǒng)企業(yè)改造和新技術(shù)引進(jìn)、推廣、吸收、提高方面與中小企業(yè)合作攻關(guān)。在企業(yè)建設(shè)上為企業(yè)的制度創(chuàng)新提供有力的支持與服務(wù),承擔(dān)一部分的企業(yè)培訓(xùn)和指導(dǎo),將現(xiàn)代企業(yè)制度導(dǎo)入到中小企業(yè)中。同時(shí),教師也可以通過和中小企業(yè)的產(chǎn)學(xué)結(jié)合促進(jìn)自身的理論水平和創(chuàng)新能力,將知識(shí)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生產(chǎn)力。

3.優(yōu)勢(shì)學(xué)科與地方科技需求對(duì)接

在新的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,地方經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展不僅要求高校為其輸送高素質(zhì)的人才,更迫切的需要地方高校為地方科技需求提供有力的支持。在學(xué)科建設(shè)上,高校必須找準(zhǔn)在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展中的地位和作用,只有和本地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合起來(lái),優(yōu)勢(shì)學(xué)科與地方科技需求對(duì)接,才能保證學(xué)校健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。并且應(yīng)根據(jù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)選擇與之相對(duì)應(yīng)的學(xué)科:針對(duì)當(dāng)?shù)刂еa(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)學(xué)科;針對(duì)當(dāng)?shù)匦屡d產(chǎn)業(yè)發(fā)展新興學(xué)科;針對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)進(jìn)步發(fā)展人文學(xué)科,實(shí)現(xiàn)人文學(xué)科和自然學(xué)科相互交融,共同發(fā)展。

(二)努力創(chuàng)造提高地方高校教師科技創(chuàng)新能力的條件

1.地方政府搭臺(tái),促進(jìn)產(chǎn)學(xué)結(jié)合科技創(chuàng)新與技術(shù)開發(fā)

地方政府在產(chǎn)學(xué)結(jié)合科技創(chuàng)新與技術(shù)開發(fā)中起著舉足輕重的橋梁作用。一方面,地方高校科研團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新與政府對(duì)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整關(guān)系密切,地方發(fā)展往往選擇具有較強(qiáng)技術(shù)關(guān)聯(lián)性和產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)性的重大戰(zhàn)略項(xiàng)目作為突破口,培育擁有核心技術(shù)的產(chǎn)業(yè)和具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè),這就需要地方高校與企業(yè)合作,提供技術(shù)支持。另一方面,地方高校的科技成果產(chǎn)業(yè)化,是產(chǎn)學(xué)協(xié)調(diào)發(fā)展最有效的途徑。這就需要地方政府進(jìn)行牽線搭橋?qū)で笮枰萍汲晒钠髽I(yè),使學(xué)校的科研成果能轉(zhuǎn)化為促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生產(chǎn)力。所以,地方政府應(yīng)建立產(chǎn)學(xué)相結(jié)合的互動(dòng)性產(chǎn)業(yè)化服務(wù)平臺(tái),以地方產(chǎn)業(yè)情況為背景,將企業(yè)的資金與高校科研人才結(jié)合起來(lái)共建研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的價(jià)值。

2.政府對(duì)教師創(chuàng)造的科技成果形成激勵(lì)政策

科研獎(jiǎng)勵(lì)是對(duì)科研成果和科技工作者創(chuàng)造能力的承認(rèn),是衡量科技人才對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)大小的標(biāo)志。政府制定各項(xiàng)對(duì)教師創(chuàng)造的科技成果進(jìn)行激勵(lì)的政策,可以促進(jìn)科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍的迅速發(fā)展,促進(jìn)科技人才的脫穎而出。通過給予優(yōu)秀科技成果和突出貢獻(xiàn)者以各種形式、各種渠道的表彰和獎(jiǎng)勵(lì),進(jìn)一步激勵(lì)科技人才對(duì)社會(huì)做出更大程度上的貢獻(xiàn),有利于教師的培養(yǎng)和選拔。地方政府應(yīng)出臺(tái)一套完整科學(xué)的激勵(lì)政策,對(duì)學(xué)術(shù)帶頭人和骨干,要真正實(shí)行專業(yè)技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素參與收益分配,加大分配向優(yōu)秀人才和關(guān)鍵崗位傾斜力度,鼓勵(lì)教師多作貢獻(xiàn),強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制。

3.地方高校建立青年教師科技創(chuàng)新的培養(yǎng)和激勵(lì)制度

在地方高校青年教師的數(shù)量占到了一半以上,他們承擔(dān)絕大部分專業(yè)課程、基礎(chǔ)課程教學(xué)和科技創(chuàng)新實(shí)踐工作。[5]他們雖具有較高的理論知識(shí)和專業(yè)技能,但實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)的缺乏和專業(yè)知識(shí)不夠深入和廣泛,其能力離科技創(chuàng)新工作的要求還存在一定的差距。因此,地方高校應(yīng)建立培養(yǎng)青年教師科技創(chuàng)新能力的制度,為青年教師科技創(chuàng)新能力的提高提供機(jī)會(huì)和平臺(tái)。而與企業(yè)建立長(zhǎng)期的合作關(guān)系,讓青年教師下企業(yè)鍛煉是青年教師獲得實(shí)際經(jīng)驗(yàn)、深入學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)的最佳途徑。再者,地方高校對(duì)青年教師的培養(yǎng)和投入一般是傾向于教學(xué)方面,科技創(chuàng)新更多是被看成青年教師的個(gè)人行為,被看成是教學(xué)工作以外的副業(yè)。地方高校也基本沒有形成提升青年教師科技創(chuàng)新能力的激勵(lì)機(jī)制。但是要提升地方高校教師科技創(chuàng)新能力不能忽視占有絕大多數(shù)的青年教師的創(chuàng)新能力,應(yīng)鼓勵(lì)青年教師積極進(jìn)行二線研究,建立青年教師二線研究的激勵(lì)機(jī)制,對(duì)青年教師的科技成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

科技研究論文:科技傳播的研究狀況及其模式

論文關(guān)鍵詞：科技傳播；傳播模式；網(wǎng)絡(luò)環(huán)境

論文摘要：關(guān)于科技傳播以及在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息傳播對(duì)科學(xué)研究的意義等問題，雖然很多學(xué)者進(jìn)行了探究，但尚有待深化。在分析比較前人的理論模式的基礎(chǔ)上，我們構(gòu)造了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下知識(shí)創(chuàng)新中信息傳播的階梯網(wǎng)狀模式。這種階梯網(wǎng)狀模式突出啟發(fā)性信息的作用，強(qiáng)調(diào)信息選擇、信息反饋的多樣性帶來(lái)信息傳播的隨機(jī)性和多路徑，有助于進(jìn)一步認(rèn)識(shí)科技傳播及其運(yùn)動(dòng)的特點(diǎn)和規(guī)律。

一、科技傳播模式的研究狀況

雖然科技傳播概念的使用還沒有達(dá)成一致，在國(guó)內(nèi)有“科技傳播”、“科學(xué)交流”、“信息傳播”、“技術(shù)傳播”，英文中有“Scientific and Teclinical Communication”，有“Science Communication”，有“scientific Communicatmn”，還有“Technical Communication”，但對(duì)科技信息、科技交流、科技傳播、網(wǎng)絡(luò)傳播等的研究卻十分活躍。

1．科技傳播

J.D.貝爾納(J.D.Bernard)是最早注意到科技傳播的科學(xué)社會(huì)學(xué)家之一，他在《科學(xué)的社會(huì)功能》一書中，用一章(第十一章)專門討論科技傳播。貝爾納認(rèn)為，“按照過去關(guān)于科學(xué)的概念，交流是科學(xué)家之間惟一的橋梁”，但是，“在今天我們已經(jīng)明白科學(xué)情報(bào)數(shù)量之多已使其傳播成為巨大問題”，“除非采取某種措施，我們就將面臨知識(shí)一經(jīng)獲得就立即無(wú)用的局面”，因此“需要極為認(rèn)真地考慮解決科學(xué)交流的全盤問題，不僅包括科學(xué)家之間交流的問題，而且包括向公眾交流的問題”。“這個(gè)問題可以劃分為提供專門資料和提供一般資料兩個(gè)部分：第一部分涉及科學(xué)出版物本身的職能和科學(xué)家之間個(gè)人聯(lián)系的其他手段，第二部分涉及科學(xué)教育和科學(xué)普及工作?！睆呢悹柤{的闡述中可以看出，科技傳播涉及三個(gè)方面的問題：科學(xué)家之間的交流、科學(xué)教育和科學(xué)普及工作，這三方面組成了科技傳播系統(tǒng)。

W.O.哈格斯特龍(W.O.Hagstrom)將科學(xué)傳播與科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)聯(lián)系起來(lái)，提出了獨(dú)特的“交換理論”。所謂“交換理論”，即主張科學(xué)家為了得到承認(rèn)而相互交換科學(xué)信息。哈格斯特龍?jiān)凇犊茖W(xué)共同體》一書中完整地闡述了這一理論。在他看來(lái)，科學(xué)家向科學(xué)共同體貢獻(xiàn)心智是作為禮物，以換取得到承認(rèn)作為回報(bào)。“在科學(xué)中，提交的手稿被科學(xué)期刊接受就確立了贈(zèng)禮者作為一名科學(xué)家的地位——確實(shí)，作為一名科學(xué)家的地位只能靠這樣的禮物饋贈(zèng)而得到——而且這還確保了他在科學(xué)共同體內(nèi)部的聲望?！茖W(xué)的組織結(jié)構(gòu)包含著以社會(huì)承認(rèn)對(duì)信息的一種交換?！惫袼固佚埖呢暙I(xiàn)在于深入分析和探討了科學(xué)傳播的動(dòng)因。

D.克蘭(D.Crane)的《無(wú)形學(xué)院——知識(shí)在科學(xué)共同體的擴(kuò)散》是專門討論科學(xué)交流問題的著作，她采用實(shí)證的方法，通過對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)學(xué)和數(shù)學(xué)領(lǐng)域的研究，綜合評(píng)述了自己對(duì)科學(xué)交流方面的研究，對(duì)科學(xué)創(chuàng)新的擴(kuò)散、科學(xué)交流與影響的本質(zhì)等問題作了深入分析?？颂m的研究無(wú)疑對(duì)科學(xué)交流理論的發(fā)展作出了自己的貢獻(xiàn)。

翟杰全在《論科技傳播》中將“科技傳播”定義為：“科技知識(shí)信息通過跨越時(shí)空的擴(kuò)散而使不同個(gè)體間實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享的過程”，認(rèn)為科技傳播承擔(dān)著把科技知識(shí)從其擁有者傳遞給接受者，使接受者了解、學(xué)習(xí)和分享這些知識(shí)信息的任務(wù)，基本功能是把科學(xué)家的“私有知識(shí)”轉(zhuǎn)化為“社會(huì)共享知識(shí)”，實(shí)現(xiàn)科技知識(shí)的傳遞和擴(kuò)散，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步。

吳國(guó)盛在《科學(xué)走向傳播》中指出，“傳播”首先代表的是一種新的觀念?！翱茖W(xué)傳播”就是把“傳播”的理念引入對(duì)“科學(xué)”的理解之中，用“傳播”的態(tài)度看待科學(xué)、對(duì)待科學(xué)。科學(xué)的“傳播”化，表明“多元、平等、開放互動(dòng)”的現(xiàn)代觀念已經(jīng)或正在進(jìn)入科學(xué)事業(yè)中，進(jìn)入科學(xué)與社會(huì)的關(guān)系中?？茖W(xué)傳播包括三個(gè)層面：科學(xué)界內(nèi)部的傳播，科學(xué)與其他文化之間的傳播，科學(xué)與公眾之間的傳播。

2．科技傳播模式

從20世紀(jì)60年代開始，人們開始注意對(duì)信息傳播規(guī)律的研究，出現(xiàn)了一批研究成果。其中較有代表性的是1974年Meadow發(fā)表的《Communication in Science》一書。Meadow指出，人們?cè)噲D通過建立信息傳播的模型，用行為科學(xué)理論來(lái)研究信息傳播的過程，研究的重點(diǎn)是學(xué)者為什么和怎樣進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，他們是如何互相交流的，在什么時(shí)候、什么情況下、以什么方式發(fā)表研究成果和其他信息，出版發(fā)行機(jī)構(gòu)和圖書館在學(xué)術(shù)信息傳播過程中怎樣發(fā)揮作用等。張勇的《科技信息傳播模式研究》從信息的作用、信息化、信息網(wǎng)、信息技術(shù)以及科技文獻(xiàn)傳播、媒體傳播、組織(中介)傳播、網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)化傳播等方面的理論和現(xiàn)實(shí)狀況入手，研究了科技信息傳播的發(fā)展趨勢(shì)，科技信息傳播的三種模式與應(yīng)用途徑。本人的《試論知識(shí)創(chuàng)新信息運(yùn)動(dòng)》一文把知識(shí)創(chuàng)新看作是創(chuàng)新信息的運(yùn)動(dòng)過程，認(rèn)為知識(shí)創(chuàng)新的過程就是創(chuàng)新信息與人的認(rèn)知能力相結(jié)合的過程，知識(shí)創(chuàng)新只有基于創(chuàng)新者的信息活動(dòng)才能完成，知識(shí)創(chuàng)新中信息運(yùn)動(dòng)就像一條紅線，貫穿于知識(shí)創(chuàng)新的整個(gè)過程。鄒志仁的《情報(bào)交流模式新探》提出應(yīng)當(dāng)依據(jù)信息交流的主體及其關(guān)系來(lái)建立信息交流的模式，并根據(jù)“終結(jié)元”介入程度將交流分為直接交流、準(zhǔn)中介交流和中介交流。信息棧是嚴(yán)怡民在《現(xiàn)代情報(bào)學(xué)理論》中提出的概念，指的是信息從生產(chǎn)者向使用者流動(dòng)過程中所經(jīng)過的環(huán)節(jié)。它必須是人或人工系統(tǒng)，其功能是接收、處理和傳遞信息，并且是信息交流過程中信息變異的重要影響因素。王琳認(rèn)為棧理論和“中介元交流說(shuō)”有著異曲同工之妙，因?yàn)閮烧叩哪Ｊ綐?biāo)準(zhǔn)都是建立在對(duì)信息交流主體及其關(guān)系的客觀反映基礎(chǔ)之上的。但與中介元相比，使用“信息棧”的概念術(shù)語(yǔ)除了表明其傳遞的中介作用外，可以更加突出和強(qiáng)調(diào)它的吸收和利用信息并使之增值或衰減的功能，從而更準(zhǔn)確地反映了信息交流的實(shí)質(zhì)。

3．信息網(wǎng)絡(luò)化與科技傳播

隨著信息網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)傳播正在改變著科學(xué)研究的途徑和模式。Michael Nentwieh在《網(wǎng)絡(luò)科學(xué)：信息傳播技術(shù)改變學(xué)術(shù)交流模式》一文中，就信息傳播技術(shù)(ICT)如何通過改變學(xué)術(shù)交流模式而改變科學(xué)研究的模式做了研究，提出了一個(gè)啟發(fā)式的模型：ICT是個(gè)獨(dú)立的變量，另有一系列相關(guān)變量，這些因素構(gòu)成了一個(gè)新的體系，即網(wǎng)絡(luò)科學(xué)(Cyberscience)。Rice在《網(wǎng)絡(luò)分析和網(wǎng)絡(luò)傳播系統(tǒng)》一文中對(duì)CMC系統(tǒng)(電腦網(wǎng)絡(luò)信息傳播)進(jìn)行了系統(tǒng)的研究。他指出，網(wǎng)絡(luò)已日益重要，而CMC系統(tǒng)的采納和運(yùn)用又是重中之重。CMC系統(tǒng)通過電腦和電信網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)合作用來(lái)促進(jìn)大量聯(lián)網(wǎng)使用者之間的創(chuàng)造、處理、存儲(chǔ)、修復(fù)、信息交換等各方面的能力。Leah A.Lievrouw和Kathleen Carley在《在“telesclence”時(shí)代科學(xué)知識(shí)傳播模式的變化》中研究了在計(jì)算機(jī)、電話、傳真機(jī)以及其他電信設(shè)備的工作環(huán)境下，科學(xué)家們是如何采用一種新的方式——“telesclence”來(lái)進(jìn)行研

究的。文章指出，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，刊物文章或者有組織的科學(xué)會(huì)議的數(shù)量不再增加，取而代之的是新電子基礎(chǔ)設(shè)施上人與人之間交互作用的增加。Leah A.Lievrouw在《傳播、意象和科學(xué)知識(shí)：一個(gè)概念框架和個(gè)案研究》一文中指出，科學(xué)家交流行為的多樣性和靈活性以及他們交流渠道、風(fēng)格與信息、網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜性是緊密聯(lián)系在一起的。Roosendaal H.E，Geurts P.A.T.M，Vall der Vet P.E.等在《科學(xué)傳播的發(fā)展：關(guān)于資源鏈的思考》中分析了科學(xué)信息資源鏈的轉(zhuǎn)化，并指出科學(xué)信息資源鏈的轉(zhuǎn)化是與科學(xué)研究和教育相伴隨而變化發(fā)展的。燕今偉的《網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下學(xué)術(shù)信息傳播的變革》，從學(xué)術(shù)信息傳播模式的發(fā)展歷史和研究現(xiàn)狀人手，以參與學(xué)術(shù)信息傳播過程的主要機(jī)構(gòu)為出發(fā)點(diǎn)，探討了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息傳播過程的變化，最后分析了信息傳播模式的發(fā)展趨勢(shì)。岳泉等的《網(wǎng)絡(luò)信息傳播透析》指出，互聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展為信息傳播提供了一條嶄新的途徑，對(duì)傳統(tǒng)的信息傳播產(chǎn)生了強(qiáng)大的沖擊，互聯(lián)網(wǎng)正以驚人的速度滲透到社會(huì)的各個(gè)方面，深刻地改變著人們的工作、學(xué)習(xí)、生活，改變著人類信息傳播的模式。郝金星在《網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的信息交流模式初探》中研究了作為人類生存和發(fā)展需要的信息交流在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下所發(fā)生的巨大變化。文章通過研究網(wǎng)絡(luò)對(duì)信息交流的影響，分析網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息交流的變化，進(jìn)而提出了信息交流的網(wǎng)絡(luò)模型。

信息網(wǎng)絡(luò)化極大地提高了科學(xué)研究的效益，使得科學(xué)家們更傾向于利用網(wǎng)絡(luò)。Walsh和Maloney探討了網(wǎng)絡(luò)對(duì)科學(xué)研究的合作結(jié)構(gòu)和合作生產(chǎn)力的影響。他們認(rèn)為，科學(xué)之間的協(xié)作越來(lái)越多，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)更能促進(jìn)科學(xué)的團(tuán)隊(duì)合作?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)可能改變科學(xué)合作結(jié)構(gòu)，從而提高合作生產(chǎn)力。Walsh和Bayma在《虛擬大學(xué)：電腦網(wǎng)絡(luò)信息傳播(CMC)和科學(xué)研究工作》和《電腦網(wǎng)絡(luò)和科研工作》中對(duì)電腦網(wǎng)絡(luò)信息傳播可能給科學(xué)研究工作帶來(lái)的影響和變化進(jìn)行了理論研究與實(shí)證分析。他們通過對(duì)四個(gè)領(lǐng)域科學(xué)家的訪問，討論在科研組織中網(wǎng)絡(luò)傳播的影響，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)傳播能夠催生新的合作機(jī)制，網(wǎng)絡(luò)傳播已經(jīng)成為科學(xué)工作必需的一部分。他們發(fā)現(xiàn)不同領(lǐng)域的科學(xué)家使用網(wǎng)絡(luò)的頻度不一樣，這是由于不同領(lǐng)域不同的社會(huì)結(jié)構(gòu)和工作組織造成的。Stephanie Teasley和Steven Wolinsky在《科學(xué)》雜志上發(fā)表了《傳播：遠(yuǎn)距離的科學(xué)合作》，論述了網(wǎng)絡(luò)是如何支持遠(yuǎn)距離的科學(xué)合作的。網(wǎng)絡(luò)通過快速的信息傳播、協(xié)調(diào)大量復(fù)雜的實(shí)時(shí)關(guān)系，增強(qiáng)科學(xué)研究間的協(xié)作。特別是聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室——“無(wú)高墻的實(shí)驗(yàn)室”：高性能的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)連接政府、企業(yè)和院校，組成一個(gè)虛擬的整體，正是這一整體支持著遠(yuǎn)距離的科學(xué)合作。Kouzes、Myers和Wulf在《聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室：在網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行科學(xué)研究》中指出，現(xiàn)代許多復(fù)雜的科研成果都是多個(gè)研究機(jī)構(gòu)合作的結(jié)晶，基于計(jì)算機(jī)的合作被應(yīng)用于現(xiàn)代科學(xué)研究是很有意義和價(jià)值的。

二、科技傳播的理論模式

模式，是對(duì)現(xiàn)實(shí)事件的內(nèi)在機(jī)制以及事件之間關(guān)系的直觀和簡(jiǎn)潔的描述，是理論的一種簡(jiǎn)化形式，能向人們表明事物結(jié)構(gòu)或過程的主要組成部分，以及這些部分之間的相互關(guān)系。傳播學(xué)確立數(shù)十年來(lái)，傳播模式創(chuàng)立了數(shù)十種，數(shù)量之多表示著信息傳播模式研究的興旺和人們對(duì)其的重視。

1．拉斯韋爾模式

在傳播學(xué)研究中，第一位提出傳播過程模式的是美國(guó)學(xué)者H.D.拉斯韋爾(H.D.Lasswell)。他認(rèn)為描述傳播行為的一個(gè)方便的方法，是回答下列五個(gè)問題：誰(shuí)(Who)、說(shuō)了什么(Says What)、通過什么渠道(in Which Channel)、對(duì)誰(shuí)(to Whom)、取得了什么效果(with What effect)?這被稱為“拉斯韋爾公式”，也稱“五W模式”。

這一模式具有重要意義，它第一次將人們每天從事卻又闡釋不清的傳播活動(dòng)明確表述為由五個(gè)環(huán)節(jié)和要素構(gòu)成的過程，為人們理解傳播過程的結(jié)構(gòu)和特性提供了具體的出發(fā)點(diǎn)。但拉斯韋爾雖然考慮到了受者的反應(yīng)(效果)，卻沒有提供一條反饋渠道，沒有能揭示傳播雙向互動(dòng)的性質(zhì)。

2．申農(nóng)—韋弗模式

1949年，信息論創(chuàng)始人申農(nóng)(C.E.Shannon)和韋弗提出了有關(guān)信息傳播的數(shù)學(xué)模式，該模式是從通訊工程的技術(shù)設(shè)施中抽象出來(lái)的，它將通訊原理運(yùn)用于人與人之間的傳播，從而對(duì)以后的研究產(chǎn)生了重大影響。

該模式雖然提出了“噪音”的概念，但仍是單向、線性的模式。為彌補(bǔ)和發(fā)展申農(nóng)—韋弗模式的不足，M.德福勒(M.DeFleur)提出德福勒模式。德福勒增加了另一組要素，以顯示信源是如何獲得反饋的，而反饋則使信源有可能使自己的傳播方式更有效地適應(yīng)信宿。

3．馬萊茲克模式

G.馬萊茲克(G.Maletzke)1963年提出了關(guān)于信息傳播過程的系統(tǒng)模式。在該模式中，他把信息傳播放在一個(gè)受到各種社會(huì)力量、心理因素相互作用的環(huán)境中進(jìn)行考察。傳者和受者在一定的社會(huì)環(huán)境下進(jìn)行著互動(dòng)、雙向的信息傳播，整個(gè)傳播過程是在復(fù)雜的社會(huì)因素和心理因素的影響下完成的，是一個(gè)復(fù)雜的、互動(dòng)的系統(tǒng)。

4．米哈依洛夫模式

米哈依洛夫(A.L.Mikhailov)將科學(xué)情報(bào)生產(chǎn)者與使用者之間的交流過程分解為非正式交流和正式交流，提出了廣義的“科學(xué)交流系統(tǒng)”。他認(rèn)為通過科學(xué)文獻(xiàn)系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行的交流是正式過程，情報(bào)的使用者與創(chuàng)造者之間通過個(gè)人接觸進(jìn)行的交流是非正式的。這一模式的提出，可以說(shuō)開創(chuàng)了情報(bào)學(xué)研究的一個(gè)新領(lǐng)域——情報(bào)交流模式。該模式簡(jiǎn)單明了，有其合理性和實(shí)用性，缺陷在于它只是對(duì)情報(bào)交流的一個(gè)粗略描述，作為情報(bào)交流系統(tǒng)基本要素之一的“情報(bào)”并未在模式中得到反映，而且模式也沒有考慮到環(huán)境對(duì)情報(bào)交流過程的影響。

5．假想的2020年信息交流模式

Hurd研究了新技術(shù)背景下科學(xué)交流的新變化，提出了假想的2020年信息交流模式。該模式立足于網(wǎng)絡(luò)媒介，顛覆了基于紙質(zhì)載體的信息交流模式。Hurd認(rèn)為，無(wú)形學(xué)院仍將存在，網(wǎng)絡(luò)工作站增進(jìn)了成員之間的聯(lián)系，成員們依靠網(wǎng)絡(luò)保持聯(lián)系，學(xué)術(shù)信息、原始數(shù)據(jù)被保存在服務(wù)器上供他人使用，網(wǎng)絡(luò)提供相關(guān)研究信息和預(yù)印本文獻(xiàn)。

三、知識(shí)創(chuàng)新中信息傳播的階梯網(wǎng)狀模式

為進(jìn)一步認(rèn)識(shí)科技傳播及其運(yùn)動(dòng)的特點(diǎn)和規(guī)律，在考察分析比較前人理論模式的基礎(chǔ)上，我們構(gòu)造了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下知識(shí)創(chuàng)新中信息傳播的階梯網(wǎng)狀模式。

知識(shí)創(chuàng)新是一個(gè)非常復(fù)雜的過程，把創(chuàng)新過程置于三維空間中，可以看作是曲折上升的階梯式攀登過程，每一個(gè)完整的階梯都可以分為平緩面、轉(zhuǎn)折點(diǎn)和傾斜面。而每一個(gè)平緩面、轉(zhuǎn)折點(diǎn)和傾斜面都充滿著信息傳播的網(wǎng)狀運(yùn)動(dòng)。在信息運(yùn)動(dòng)曲折上升的階梯式攀登過程中，平緩面進(jìn)行的是“問題”指引下的信息集聚活動(dòng)。這個(gè)界面具有很強(qiáng)的信息加工處理功能，不僅吸取外部信息，而且也發(fā)送信息。信息集聚是對(duì)知識(shí)創(chuàng)新中的信息加以選擇和協(xié)調(diào)，分析和綜合，就如同潛能處于高度積蓄狀態(tài)，稍有機(jī)會(huì)就能成為契機(jī)。轉(zhuǎn)折點(diǎn)的關(guān)鍵是啟發(fā)性信息的介入，這一介入使得信息集聚爆

發(fā)出巨大威力。創(chuàng)新者在百思不得其解時(shí)，某一信息的刺激，使之豁然開朗，產(chǎn)生飛躍。轉(zhuǎn)折點(diǎn)可以說(shuō)是創(chuàng)新成功的瞬間。傾斜面形象地反映出啟發(fā)性信息的介入而導(dǎo)致創(chuàng)新的產(chǎn)生，表達(dá)了科學(xué)認(rèn)識(shí)中的“頓悟”對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的強(qiáng)有力推動(dòng)。此時(shí)，知識(shí)創(chuàng)新中的關(guān)節(jié)點(diǎn)已經(jīng)突破，許多懸而未決的問題迎刃而解，信息從模糊到清晰、從零散到系統(tǒng)、從潛在到顯現(xiàn)，并在協(xié)調(diào)機(jī)制和反饋機(jī)制的雙重作用下加速運(yùn)動(dòng)，急劇上升，從而進(jìn)入知識(shí)創(chuàng)新的高潮。

在知識(shí)創(chuàng)新的階梯攀登過程中，信息運(yùn)動(dòng)曲折上升，具有如下特點(diǎn)：

第一，信息運(yùn)動(dòng)的積極主動(dòng)性。引入信息傳播流，把創(chuàng)新過程置于三維空間中，信息運(yùn)動(dòng)像一根紅線，始終貫穿著創(chuàng)新的全過程。信息運(yùn)動(dòng)，特別是與外來(lái)信息的交流不僅表現(xiàn)在平緩面的信息集聚活動(dòng)和各界面、階梯間的信息溝通和交流，更突出地表現(xiàn)在轉(zhuǎn)折點(diǎn)啟發(fā)性信息的介入。

第二，把握了創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)。知識(shí)創(chuàng)新的過程不可能總是一帆風(fēng)順的，也有停滯，甚至倒退的時(shí)候，信息運(yùn)動(dòng)也常?？赡艹霈F(xiàn)阻滯。但對(duì)于有毅力的知識(shí)創(chuàng)新者來(lái)說(shuō)，這種停滯是暫時(shí)的，隨著信息傳播的發(fā)展，特別是啟發(fā)性信息的介入，知識(shí)創(chuàng)新可能出現(xiàn)“柳暗花明又一村”的狀況，信息運(yùn)動(dòng)的總趨勢(shì)也是上升的、前進(jìn)的。

第三，突出了創(chuàng)新者的信息能力。如圖7所示，增加信息流寬度，縮短每一階梯所用的時(shí)間，就意味著增強(qiáng)知識(shí)創(chuàng)新的時(shí)效性。要達(dá)到這一點(diǎn)，要求知識(shí)創(chuàng)新者必須具備很強(qiáng)的信息能力，即擁有很強(qiáng)的信息意識(shí)，從而能敏感地捕捉各種信息，特別是啟發(fā)性信息，想方設(shè)法從多種渠道獲取信息，應(yīng)用先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)方法處理信息，另辟蹊徑利用信息等，這樣，信息傳播在知識(shí)創(chuàng)新中的作用才能充分地發(fā)揮出來(lái)。

在階梯式攀登過程中，每一個(gè)平緩面、轉(zhuǎn)折點(diǎn)和傾斜面都充滿著信息傳播的網(wǎng)狀運(yùn)動(dòng)。也就是說(shuō)，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，信息傳播流中不僅存在著鏈?zhǔn)竭\(yùn)動(dòng)，而且存在著多重鏈?zhǔn)交?dòng)的運(yùn)動(dòng)模式，即網(wǎng)狀運(yùn)動(dòng)。這是因?yàn)?，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，信息傳播是一個(gè)非常復(fù)雜的、非線性的運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)。作為非線性的復(fù)雜系統(tǒng)，由于存在著信息選擇、信息反饋的多樣性，從而造成信息傳播及其運(yùn)動(dòng)的隨機(jī)性和多路徑。由此形成網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下知識(shí)創(chuàng)新中信息傳播流中的網(wǎng)狀運(yùn)動(dòng)，網(wǎng)狀運(yùn)動(dòng)有如下特點(diǎn)：

第一，信息選擇、信息反饋的多樣性。信息選擇是信息傳播極為重要的一環(huán)。之所以要進(jìn)行選擇，是信息多樣性造成的。可以說(shuō)，對(duì)不同信息的選擇造成了信息傳播模式的不同。在信息傳播中，對(duì)輸入的信息存在著雙重選擇。第一重選擇出現(xiàn)在外界信息開始輸入系統(tǒng)時(shí)，創(chuàng)新主體不同，選擇的標(biāo)準(zhǔn)就不一樣，在一些科學(xué)家那里能輸入的信息，在另一些科學(xué)家那里卻根本不受重視，沒有機(jī)會(huì)輸入。具體表現(xiàn)為：那些在一個(gè)范式指導(dǎo)下已經(jīng)成功地工作了很長(zhǎng)時(shí)間的科學(xué)家，往往拒絕接受不同于原范式的異質(zhì)信息；相反，那些受原范式影響不深的年青科學(xué)家易于接受異質(zhì)信息。第二重選擇出現(xiàn)在外界信息輸入后，由于創(chuàng)新是一種否定性思維，其實(shí)質(zhì)就是科學(xué)家思維系統(tǒng)中存貯著一種對(duì)信息狀況的評(píng)價(jià)程序，這種評(píng)價(jià)程序來(lái)自科學(xué)家此前的科學(xué)認(rèn)識(shí)和實(shí)踐。這種程序一旦形成便成為評(píng)判信息的標(biāo)準(zhǔn)，而科學(xué)家總是在科學(xué)思維中運(yùn)用“有所為有所不為”的方法來(lái)選擇信息。正是這種信息選擇的多樣性，造成了信息運(yùn)動(dòng)模式的不同。此外，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，由于信息傳播具有很強(qiáng)的互動(dòng)性，傳者輸出的信息，不僅得到受者的信息反饋，而且由于傳者本身也處在信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中，因此，這一信息互動(dòng)、信息反饋就顯得更加強(qiáng)烈、更加多樣。

第二，信息運(yùn)動(dòng)的隨機(jī)性和多路徑。在信息傳播中，由于信息選擇的多樣性和信息反饋的多樣性，使得信息運(yùn)動(dòng)表現(xiàn)出很強(qiáng)的隨機(jī)性，從而導(dǎo)致信息運(yùn)動(dòng)的路徑不是唯一的，而是多路徑的：一是傳者1受者1傳者2受者2傳者3……二是傳者在新的信息啟發(fā)下，可能直接產(chǎn)生新的信息，或者直接對(duì)新的傳者產(chǎn)生影響等，形成傳者1傳者2受者2傳者3……三是在傳者與受者的互動(dòng)中產(chǎn)生的信息，對(duì)后來(lái)的某一個(gè)新的傳者或受者產(chǎn)生影響，形成傳者1受者1傳者3受者3傳者4……而在這所有的路徑中，創(chuàng)新者始終既可作為傳者，也可作為受者，參與到這一信息傳播的復(fù)雜過程中。

科技研究論文:科技體制的概念分析——兼談科技體制研究的新視角

論文關(guān)鍵詞:科技體制 概念 組織方式 制度安排 綜合國(guó)力

論文摘要:關(guān)于科技體制的研究是一個(gè)有中國(guó)特色的命題，但我國(guó)至今對(duì)其尚無(wú)統(tǒng)一的定義。本文在研究學(xué)術(shù)界分歧的基礎(chǔ)上，界定了科技體制的概念。進(jìn)而通過深入分析科技體制的要素和內(nèi)容，提出研究組織方式、制度安排、政黨制度和綜合國(guó)力等新的視角。

我國(guó)近現(xiàn)代科技體制是在學(xué)習(xí)和借鑒西方的基礎(chǔ)上建立和逐步完善的。民國(guó)時(shí)期，我國(guó)開始嘗試建立新型的科技體制，但是由于諸多因素的影響，建制并不成功。除了地質(zhì)學(xué)等極少數(shù)學(xué)科，民國(guó)科技體制對(duì)于科技活動(dòng)的作用十分有限。新中國(guó)成立以后，在前蘇聯(lián)的影響和幫助下，我國(guó)的科技體制才真正建立起來(lái)。這一時(shí)期的科技體制有效地集中了當(dāng)時(shí)稀缺的科技資源，為新中國(guó)的社會(huì)發(fā)展做出了很大貢獻(xiàn)。1985年以后，我國(guó)對(duì)科技體制進(jìn)行改革，使其在運(yùn)行機(jī)制等方面適應(yīng)國(guó)內(nèi)新形勢(shì)的需要。這一時(shí)期科技體制對(duì)科技進(jìn)步的作用十分明顯。面對(duì)日益激烈國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，1999年以后，我國(guó)政府進(jìn)一步改革科技體制，并著手建立國(guó)家創(chuàng)新體系?？萍俭w制 日益成為我國(guó)提高綜合國(guó)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要制度體系。

我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)科技體制進(jìn)行了廣泛的研究，但是大多數(shù)研究者有一個(gè)共性的問題，就是在科技體制的基本概念上是模糊的，甚至產(chǎn)生歧義，這也影響了研究者對(duì)科技體制作用的深入理解?！翱萍俭w制”至今尚無(wú)統(tǒng)一的定義，本文擬對(duì)這一概念進(jìn)行解析和界定，并提出科技體制研究的新視角。

1 學(xué)術(shù)界對(duì)于科技體制概念的分歧與筆者的界定

在英文中，并沒有 Science and technology institution(科技體制)一詞。也就是說(shuō)，這個(gè)詞還沒有確切的涵義。實(shí)際上，國(guó)外學(xué)術(shù)界很少對(duì) “科技體制”進(jìn)行專 門研究 ，而只是在 PublicPolicy(公共政策)和 Public Management(公共管理)等的學(xué)科領(lǐng)域中涉及到 ；真正對(duì)科技體制進(jìn)行廣泛而深入研究的是中國(guó)學(xué)者，這是一個(gè)很有中國(guó)特色的命題。

在我國(guó)，也沒有“科技體制”統(tǒng)一的定義。學(xué)術(shù)界的理解可以分為兩類：一類側(cè)重于實(shí)踐層面，一類側(cè)重于理論層面。側(cè)重于實(shí)踐層面的理解主要是對(duì)政府文件的闡釋，分歧不多，但筆者尚未發(fā)現(xiàn)比較完整、全面的概括。側(cè)重于理論層面的，由于研究者角度不同，分歧很大，茲舉例分析如下：

有辭書手冊(cè)認(rèn)為科技體制是 “指國(guó)家對(duì)科學(xué)技術(shù)的管理制度和方法”。這種定義過于簡(jiǎn)略 ，而且缺少對(duì)其它構(gòu)成要素的概括，顯然不合適。 有學(xué)者認(rèn)為，科技體制是“科技事業(yè)生產(chǎn)關(guān)系、上層建筑的一種綜合性社會(huì)結(jié)構(gòu)和管理制度，它對(duì)科技進(jìn)步及科技成果能否迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力具有強(qiáng)大的影響作用?！斑@種定義看到了科技體制的本質(zhì)是一種制度系統(tǒng)。從本質(zhì)上講 ，體制是制度的具體實(shí)現(xiàn)形態(tài)，包含在制度的范疇內(nèi)。因此，科技體制的本質(zhì)就是科技活動(dòng)的制度化，即科學(xué)技術(shù)的社會(huì)建制。但是如果把運(yùn)行機(jī)制簡(jiǎn)單理解為“科技成果轉(zhuǎn)化”，是不妥當(dāng)?shù)摹?

有學(xué)者認(rèn)為，科技體制是“指科技系統(tǒng)的存在與運(yùn)行形式。換句話說(shuō)，科技體制是科技系統(tǒng)的形式方面，是科技系統(tǒng)的存在結(jié)構(gòu)與運(yùn)行形態(tài)。而科技系統(tǒng)是科技體制的物質(zhì)承載者，構(gòu)成科技體制的內(nèi)容?！边@種說(shuō)法只是說(shuō)明了科技體制與科技系統(tǒng)的關(guān)系，并不能明確地揭示科技體制的內(nèi)涵。

有學(xué)者認(rèn)為，科技體制是“各個(gè)科技組織發(fā)展的復(fù)合體，這些組織是同分配資源以滿足個(gè)人、集體和國(guó)家的需要相關(guān)的。它主要包括科技體系結(jié)構(gòu)(組織系統(tǒng))和運(yùn)行機(jī)制(規(guī)則系統(tǒng))兩個(gè)方面。這兩個(gè)方面互為條件、相互依存。”按照這樣的定義，科技體制可以分為多種層次，在具體研究中還需要進(jìn)一步界定。有學(xué)者認(rèn)為，科技體制“是科技活動(dòng)的組織方式，是科技系統(tǒng)各構(gòu)成要素的組織結(jié)構(gòu)及規(guī)定其間相互關(guān)系的制度，其中包含有科技活動(dòng)中各層次、各部門權(quán)限的劃分、組織形式、機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作程序和運(yùn)行機(jī)制等等?！边@個(gè)定義是比較全面和抽象的，但是對(duì)于制度安排概括不夠。有學(xué)者認(rèn)為，科技體制“是指科學(xué)技術(shù)研究與管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)范圍、權(quán)屬關(guān)系和管理方式的結(jié)構(gòu)體系。”個(gè)定義使用的是狹義概念，實(shí)際上指的是“科技管理體制”。

以上這些定義，從各個(gè)方面揭示了科技體制的內(nèi)涵，對(duì)科技體制進(jìn)行了初步的總結(jié)，指出它是一種制度系統(tǒng)，包含組織方式、組織體系、管理形式和運(yùn)行機(jī)制等要素，對(duì)于深刻理解科技體制具有啟發(fā)性，和我國(guó)政府的實(shí)踐也大致吻合。不過 ，在有些方面還值得商榷，如從抽象性角度來(lái)說(shuō)，職責(zé)、職能和管理方式等都可以涵蓋在制度安排之內(nèi)。另外，這些定義都沒有完全涵蓋科技體制的組成要素 ，忽視了其時(shí)間性、系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性等特點(diǎn)，有明顯的不足。

現(xiàn)代科技體制的形成，是從美國(guó)開始的。二戰(zhàn)結(jié)束后，萬(wàn)·布什調(diào)任美國(guó)國(guó)家科學(xué)研究與開發(fā)辦公室主任，他向羅斯?？偨y(tǒng)遞交了一份研究報(bào)告，標(biāo)題是《科學(xué)——無(wú)盡的戰(zhàn)線》。這份報(bào)告的中心思想就是，科學(xué)研究是國(guó)家強(qiáng)盛、人類進(jìn)步所必需的，因此政府有責(zé)任來(lái)支持、資助人類在這個(gè)領(lǐng)域的活動(dòng)。它建議由聯(lián)邦政府出資成立一個(gè)完全由科學(xué)家控制的 “國(guó)家研究基金會(huì)”，下設(shè)國(guó)防、自然科學(xué) 、醫(yī)學(xué)等部門，分別掌管各 自的研究?！犊茖W(xué)——無(wú)盡的戰(zhàn)線》可以說(shuō)是美國(guó)科技發(fā)展史上的一個(gè)里程碑，是美國(guó)現(xiàn)代科研政策的基石，被譽(yù)為“開創(chuàng)新紀(jì)元的文件”。1950年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過了《國(guó)家科學(xué)基金會(huì)法案》，為美國(guó)現(xiàn)代科技體制的形成奠定了基礎(chǔ)。因此，以 1950年為界，美國(guó)的科技體制前后是不同的。在我國(guó)，如果以 1840年、1949年為界，可以劃分出三種科技體制模式，其差別是顯而易見的。即便是同一種模式，我國(guó)科技體制在 1985年前后也大不一樣。不同國(guó)家，或者一個(gè)國(guó)家在不同的歷史時(shí)期，對(duì)科技的認(rèn)識(shí)是不一樣的，對(duì)科技活動(dòng)的組織方式也是不一樣的，由此而進(jìn)行的制度安排就千差萬(wàn)別。因此，歷史時(shí)期，組織方式和制度安排是構(gòu)成科技體制的重要因素。

科技體制包含組織體系和運(yùn)行機(jī)制是一種共識(shí)。組織體系是科技體制的表現(xiàn)形式，是行使科技活動(dòng)組織和管理權(quán)力的物質(zhì)載體，如果沒有組織體系，科技體制也就不存在了。運(yùn)行機(jī)制是科技體制的靈魂，是科技系統(tǒng)各構(gòu)成要素連續(xù)不斷的運(yùn)行方式，科技體制賴此發(fā)揮作用，如果沒有運(yùn)行機(jī)制，科技體制就成了一個(gè)空架子。

此外 ，作為一種社會(huì)存在形式，科技體制必然要受到其他因素的制約，其中相關(guān)性最大的是政治體制、經(jīng)濟(jì)體制、文化傳統(tǒng)和思想觀念等。

綜上所述，結(jié)合我國(guó)政府的實(shí)踐，筆者認(rèn)為：科技體制是一個(gè)國(guó)家一段時(shí)期內(nèi)科技活動(dòng)的組織方式、制度安排、組織體系和運(yùn)行機(jī)制等的總稱，是表現(xiàn)科技系統(tǒng)各構(gòu)成要素相互關(guān)系的動(dòng)態(tài)模式?？萍俭w制是一種綜合性的制度系統(tǒng)，與政治體制、經(jīng)濟(jì)體制、文化傳統(tǒng)和思想觀念有著密切的關(guān)系，并受到后者的制約。研究不同國(guó)家的科技體制，應(yīng)根據(jù)各國(guó)的實(shí)際情況，在內(nèi)容上有所側(cè)重。

2 科技體制研究的新視角

科技體制是一個(gè)比較復(fù)雜的問題，應(yīng)當(dāng)不斷拓展新領(lǐng)域，以使研究更加深入。實(shí)際上，只要我們細(xì)致分析了科技體制的概念，就可以找到新的研究角度。

2．1研究科技體制的要素，擴(kuò)大研究視野。

對(duì)于科技體制的構(gòu)成要素，研究者一般理解為組織體系和運(yùn)行機(jī)制，這種認(rèn)識(shí)是有合理性一面的。組織體系是科技體制的表現(xiàn)形式，是行使科技活動(dòng)組織和管理權(quán)力的物質(zhì)載體，而運(yùn)行機(jī)制則是一種連續(xù)不斷的運(yùn)行方式，通過它發(fā)揮組織結(jié)構(gòu)的功能。我們始終關(guān)注的是科技體制對(duì)科技進(jìn)步的作用，也就是科技體制的功能，因此，與功能最相關(guān)的這兩個(gè)要素就必然最受重視。但是，如果我們僅僅停留于此，是不能全面理解和認(rèn)識(shí)科技體制的，應(yīng)當(dāng)摒棄這種功能主義的方法，全面地研究科技體制的各種要素，以擴(kuò)大我們的研究視野。

一個(gè)國(guó)家對(duì)科技的認(rèn)識(shí)不同，國(guó)情特點(diǎn)不同，其采用的組織方式也就有所差別。科技活動(dòng)不同于物質(zhì)資料的生產(chǎn)，但是同樣需要投入和消耗社會(huì)資源，同樣有產(chǎn)出和效益，同樣需要考慮資源的配置方式和配置效率問題。建國(guó)初期，我國(guó)政府采用的是“全面規(guī)劃，重點(diǎn)發(fā)展”的組織方式。實(shí)踐證明：這種方式集中了有限的資源，促進(jìn)了科技的進(jìn)步。但是，科技活動(dòng)本身是復(fù)雜的并不完全遵從計(jì)劃，如果削足適履，只會(huì)適得其反。另外，科技的產(chǎn)出及應(yīng)用，也很難用計(jì)劃來(lái)安排。這種粗放型的組織方式，有待于修正和完善。對(duì)于組織方式的研究 ，將有利于提高科技活動(dòng)的效率，提高效益，使科技更好地服務(wù)于社會(huì)發(fā)展。

制度把人們對(duì)科技的認(rèn)識(shí)、組織方式、管理方式等具體化了。按照構(gòu)成要素，制度可以分為正式制度和非正式制度。正式制度是人們有意識(shí)創(chuàng)制的，具有強(qiáng)制力的一系列法律、法規(guī)和政策。它通常由公共權(quán)威機(jī)構(gòu)制定，也可以由有關(guān)各方協(xié)商制定主要包括國(guó)家法律、政府政策條例、國(guó)家機(jī)構(gòu)的職能職責(zé)、公司規(guī)章、經(jīng)濟(jì)合同等。非正式制度是在人們?cè)陂L(zhǎng)期交往中形成的包括道德觀念、價(jià)值取向、倫理規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣等?！霸诳茖W(xué)活動(dòng)中非正式制度對(duì)生產(chǎn)知識(shí)這種思維活動(dòng)的約束作用有效性和能力并不低于正式制度，而且在非正式制度的影響下正式制度發(fā)生著變遷并最終決定著正式制度的演變。” 科技的落后，其背后的實(shí)質(zhì)與根源就是制度的落后。古代中國(guó)成為世界文明中心之一，擁有四大發(fā)明；而近代中國(guó)卻沒有出現(xiàn)現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造，從而引出聞名于世的“李約瑟之謎”。學(xué)者林毅夫認(rèn)為：?jiǎn)栴}的根源在于中國(guó)科舉制度的激勵(lì)結(jié)構(gòu)將人的創(chuàng)造力引離了科學(xué)技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造，抑制了人們從事技術(shù)創(chuàng)新的活力，從而阻礙了現(xiàn)代科學(xué)在中國(guó)的成長(zhǎng)。圓一定意義上說(shuō)，在中國(guó)，促進(jìn)科技進(jìn)步和創(chuàng)新，“有效的制度是最為稀缺的要素”翻。制度安排，則是根據(jù)社會(huì)需要為人們的科學(xué)活動(dòng)設(shè)計(jì)、制定和供給一定的規(guī)則體系，包括對(duì)這些規(guī)則的運(yùn)作程序或操作方法的設(shè)定。制度安排對(duì)創(chuàng)新的影響非常深遠(yuǎn)和廣泛，正如著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉在《制度高于技術(shù)》一書中指出的，推動(dòng)技術(shù)發(fā)展的主要力量是有利于創(chuàng)新的制度安排。對(duì)于科技體制，制度安排的研究是一個(gè)嶄新的視角。

此外，在社會(huì)主義國(guó)家，共產(chǎn)黨具有行政化的特征，這種黨政關(guān)系對(duì)科技事業(yè)有著深遠(yuǎn)的影響。因此，中國(guó)共產(chǎn)黨行使權(quán)力的體制也是科技體制的組成部分，這是我國(guó)科技體制的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是一個(gè)重要的研究領(lǐng)域。

2．2研究科技體制的內(nèi)容，提高研究層次。

當(dāng)我們開始對(duì)一個(gè)新的問題進(jìn)行研究的時(shí)候，首先碰到的就是概念。概念是科學(xué)研究的起點(diǎn)，也“是我們認(rèn)識(shí)事物的工具”。 科學(xué)地認(rèn)識(shí)和界定一事物的概念 ，是科學(xué)地認(rèn)識(shí)該事物的前提，因?yàn)椤案拍钸@種東西已經(jīng)不是事物的現(xiàn)象，不是事物的各個(gè)片面，不是它的外部聯(lián)系，而是抓著了事物的本質(zhì)，事物的全體事物的內(nèi)部聯(lián)系了?！备拍顚?shí)際上指明了該事物的特定范疇明確了我們的研究對(duì)象。因此，當(dāng)我們界定了科技體制的概念也就明確了科技體制的內(nèi)容。

科技體制涉及的內(nèi)容相當(dāng)廣泛，具體來(lái)說(shuō)：在科技投入方面，科技體制涉及到人力、財(cái)力資源的分配，科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，研究與發(fā)展(R＆D)力量在政府、企業(yè)、大學(xué)的分布等。在科技產(chǎn)出方面，科技體制涉及到科學(xué)發(fā)明、發(fā)現(xiàn)的激勵(lì)，科技成果的轉(zhuǎn)化，高科技成果的應(yīng)用等。在科技影響力方面，科技體制涉及到科技貢獻(xiàn)力的顯現(xiàn)，高科技的儲(chǔ)備，科學(xué)普及的廣度和力度等等。此外，科技體制還影響科技人員才智的發(fā)揮，影響科技政策的制定和執(zhí)行，影響科技進(jìn)步和科技創(chuàng)新的速度等等。從以上內(nèi)容可以看出，對(duì)于科技發(fā)展來(lái)說(shuō)，科技體制的影響是綜合性和全局性的，它在總體上影響一個(gè)國(guó)家的科技水平。

科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的首要推動(dòng)力量，當(dāng)代國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)是綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)，其實(shí)質(zhì)是科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)?！吨泄仓醒腙P(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年計(jì)劃的建議》明確指出，科技進(jìn)步和創(chuàng)新是增強(qiáng)綜合國(guó)力的決定因素。我們必須以科技根本內(nèi)容，并且把經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、文化緊密耦合，進(jìn)行以綜合國(guó)力為目標(biāo)的全方位競(jìng)爭(zhēng) ，才能贏得在現(xiàn)今和未來(lái)國(guó)際社會(huì)真正有利的生存與發(fā)展條件。美國(guó)總統(tǒng)克林頓剛剛上臺(tái)，就于1993年 2月 22日與副總統(tǒng)戈?duì)栆浴都夹g(shù)為美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)服務(wù)：加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的新方針》為題發(fā)表了政策報(bào)告；德國(guó)聯(lián)邦政府過了《關(guān)于保障德國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的報(bào)告》；英國(guó)政府也于 1993年5月 26日發(fā)表了題為《認(rèn)識(shí)我們的潛力——科學(xué)、工程和技術(shù)戰(zhàn)略的白皮書》。世界各國(guó)政府都采取了各種政策和措施來(lái)激勵(lì)和推動(dòng)科技進(jìn)步，以提高科技實(shí)力，增強(qiáng)綜合國(guó)力。這些政策和措施主要依賴于科技體制的貫徹和執(zhí)行，換句話說(shuō)，一個(gè)國(guó)家的科技進(jìn)步主要依賴于科技體制作用的發(fā)揮。我國(guó)科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，科技創(chuàng)新體系的建設(shè)，其基本的保障是科技體制改革能否順利實(shí)現(xiàn)。

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，科技體制等制度系統(tǒng)的作用顯著增強(qiáng)，科技體制的重要性日益凸顯。因此，從綜合國(guó)力的高度來(lái)對(duì)待科技體制 ，把科技體制作為綜合國(guó)力的一個(gè)指標(biāo)，這是一個(gè)新的視角。

科技研究論文:科技型中小企業(yè)的信息服務(wù)體系建設(shè)研究

摘要：隨著“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施，如何促進(jìn)科技型中小企業(yè)走出去已經(jīng)成為科技部門關(guān)注的問題。通過分析，本文認(rèn)為信息服務(wù)將成為影響科技型中小企業(yè)走出去的關(guān)鍵因素。在認(rèn)真分析國(guó)外經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，指出可考慮把科技型中小企業(yè)信息服務(wù)體系建設(shè)納入我國(guó)科技發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃之中。文章最后提出了加強(qiáng)科技型中小企業(yè)信息服務(wù)體系建設(shè)的具體措施。

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè)信息服務(wù)體系

一、信息服務(wù)將成為影響科技型中小企業(yè)走出去的關(guān)鍵因素之一，面向科技型中小企業(yè)的信息服務(wù)體系建設(shè)更易取得成效

1.科技型中小企業(yè)走出去需要良好的信息服務(wù)

隨著信息時(shí)代的到來(lái)，信息已經(jīng)成為繼資金、技術(shù)之后影響企業(yè)發(fā)展的又一重要因素?？萍夹椭行∑髽I(yè)是指由科技人員領(lǐng)辦或創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和科技成果產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)。其產(chǎn)品主要面向國(guó)際市場(chǎng)。由于高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)周期日益縮短，技術(shù)更替日趨加快，只有加快技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化速度，才能抓住轉(zhuǎn)瞬即逝的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，獲得成功。科技型中小企業(yè)要想走出去，更要與全球的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，只有通過建立高效快捷的信息渠道，把握技術(shù)發(fā)展的脈搏，及時(shí)獲取準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息，熟悉國(guó)外環(huán)境以及市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并在全球范圍內(nèi)尋找所需資源并對(duì)其進(jìn)行優(yōu)化資源配置，才能在同國(guó)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，將自己的產(chǎn)品打入國(guó)際市場(chǎng)。

2.政府所提供的信息服務(wù)對(duì)科技型中小企業(yè)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要

為了促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品的出口，企業(yè)必須能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取國(guó)際市場(chǎng)的需求信息，迅速地對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)做出反應(yīng)，適時(shí)地調(diào)整研究開發(fā)、經(jīng)營(yíng)管理及銷售策略。由于科技型中小企業(yè)自身力量有限，加之單個(gè)企業(yè)獲取信息的難度和成本都會(huì)加大，因此需要借助政府的力量，統(tǒng)一規(guī)劃和部署，打破區(qū)域、部門、行業(yè)、領(lǐng)域的分割與限制，建立公共信息資源共享機(jī)制，搭建為企業(yè)提供信息服務(wù)的平臺(tái)。

1999-2000年，科技部中國(guó)科技促進(jìn)發(fā)展研究中心連續(xù)對(duì)科技興貿(mào)計(jì)劃重點(diǎn)出口企業(yè)進(jìn)行了需求調(diào)查，調(diào)查表明：出口企業(yè)普遍對(duì)“政府能夠提供國(guó)內(nèi)外的政策法規(guī)、市場(chǎng)需求信息”、“對(duì)企業(yè)如何進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)提供相關(guān)的指導(dǎo)和培訓(xùn)”有迫切需求。因此，創(chuàng)建促進(jìn)我國(guó)科技型中小企業(yè)走出去的信息服務(wù)體系，建立支撐企業(yè)快速反應(yīng)的信息技術(shù)平臺(tái)，為科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、人力資源管理、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)中提供專業(yè)化、結(jié)構(gòu)化的信息資源以及相應(yīng)的指導(dǎo)和培訓(xùn)已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

3.加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的信息服務(wù)，是政府職能轉(zhuǎn)變的重要內(nèi)容

加入WTO 后，國(guó)家不能通過各種補(bǔ)貼直接支持企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)，然而為企業(yè)創(chuàng)造適宜的生存環(huán)境，搭建公共服務(wù)平臺(tái)確實(shí)被允許的，并成為各國(guó)促進(jìn)本國(guó)企業(yè)發(fā)展，提高本國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。其中，通過建設(shè)信息服務(wù)體系和網(wǎng)絡(luò)，為企業(yè)提供信息服務(wù)更是成為各國(guó)政府支持企業(yè)發(fā)展的普遍做法。有關(guān)調(diào)查也表明，企業(yè)對(duì)政府服務(wù)的需要主要集中在信息服務(wù)上，有71.8%的企業(yè)認(rèn)為信息服務(wù)是最重要的政府服務(wù)項(xiàng)目。

4.針對(duì)科技型中小企業(yè)的信息服務(wù)體系建設(shè)更容易取得成效

中小企業(yè)的信息服務(wù)體系建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)，鑒于我國(guó)企業(yè)信息服務(wù)體系建設(shè)的現(xiàn)狀，我們認(rèn)為針對(duì)科技型中小企業(yè)的信息服務(wù)體系建設(shè)更容易取得成效。首先，我國(guó)科技型中小企業(yè)主要聚集在各地的高新技術(shù)園區(qū)，可以充分利用高新區(qū)所具有的較為完善的基礎(chǔ)設(shè)施，搭建信息服務(wù)平臺(tái)；其次，科技型對(duì)本領(lǐng)域內(nèi)最新技術(shù)的發(fā)展以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)動(dòng)向更為關(guān)注；第三，科技型中小企業(yè)對(duì)信息的價(jià)值具有較高的認(rèn)同，且與普通中小企業(yè)相比，具有較強(qiáng)的信息獲取能力和基礎(chǔ)條件。

此外，以科技型中小企業(yè)的信息服務(wù)為突破口，加強(qiáng)面向科技型中小企業(yè)的信息服務(wù)體系建設(shè)，在有力推動(dòng)科技型中小企業(yè)走出去的同時(shí)，也可以有力推動(dòng)面向所有中小企業(yè)的信息服務(wù)，促進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)的發(fā)展。

二、國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)和啟示

1.成立專門的信息服務(wù)咨詢機(jī)構(gòu)

歐盟針對(duì)中小企業(yè)建立了一系列信息咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括EICs、CORDIS、BC—NET 、BRE等，為中小企業(yè)提供全面服務(wù)。歐洲信息中心（EICs）作為中小企業(yè)的“首選信息服務(wù)窗口”，現(xiàn)已形成了覆蓋整個(gè)歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)以及中東歐、地中海沿岸，擁有294個(gè)分支機(jī)構(gòu)的信息網(wǎng)絡(luò)。它向中小企業(yè)通報(bào)有關(guān)歐盟的活動(dòng)和議案，包括研究與開發(fā)技術(shù)的信息及技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃。歐盟研究與開發(fā)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)（CORDIS）負(fù)責(zé)為中小企業(yè)提供有關(guān)歐盟研究和創(chuàng)新活動(dòng)的全面信息（包括計(jì)劃的執(zhí)行、結(jié)論等），同時(shí)還幫助中小企業(yè)尋找合作研究伙伴，尋求研究活動(dòng)的潛在資金來(lái)源等。創(chuàng)新傳播中心（IRCs）負(fù)責(zé)向中小企業(yè)提供技術(shù)和創(chuàng)新方面的幫助，協(xié)助它們確認(rèn)技術(shù)要求和合理技術(shù)，幫助它們參與歐盟科研開發(fā)計(jì)劃。兩個(gè)企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)（BC—NET 與BRE ）專門負(fù)責(zé)幫助中小企業(yè)在地區(qū)、成員國(guó)、歐盟乃至全世界尋求合作伙伴。

成立于1953年的美國(guó)小企業(yè)局創(chuàng)辦的商業(yè)信息中心遍布全國(guó)的大中小城市，每個(gè)中心均配有8部10部計(jì)算機(jī)和專業(yè)軟件，向中小企業(yè)免費(fèi)提供最廣泛的信息服務(wù)和資料服務(wù)。

法國(guó)政府采取措施鼓勵(lì)各級(jí)工商會(huì)組織所屬中小企業(yè)信息聯(lián)網(wǎng)，發(fā)揮橋梁作用，提供海外市場(chǎng)信息。例如，法國(guó)越來(lái)越多的中小企業(yè)希望到中國(guó)尋求產(chǎn)品和投資市場(chǎng)，但缺少有關(guān)信息和語(yǔ)言工具，因此，巴黎工商會(huì)最近成立法中交流委員會(huì)，專門承擔(dān)向中小企業(yè)提供中國(guó)市場(chǎng)信息，幫助企業(yè)家前往中國(guó)等事宜。

2.政府出面推動(dòng)覆蓋全國(guó)的信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)

挪威政府為支持中小企業(yè)的發(fā)展，建立了覆蓋全國(guó)的面向中小企業(yè)的信息服務(wù)支撐體系。具體做法是在主要大學(xué)和26所地方性學(xué)院中建立"國(guó)家增值信息專家網(wǎng)絡(luò)"，即TBIC（Technicaland Business Information Center ）。這些大學(xué)與當(dāng)?shù)氐难邪l(fā)機(jī)構(gòu)合作，構(gòu)成對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)支持；與商務(wù)信息提供者（如商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)商）一起構(gòu)成本地服務(wù)于中小企業(yè)的信息資源。同時(shí)通過Internet，可以尋求全國(guó)其他地區(qū)的TBIC的信息支持，從而形成多級(jí)、分地區(qū)的中小企業(yè)信息保障體系。TBIC的突出特點(diǎn)是將信息專家和各行各業(yè)專家作為最重要的信息資源納入信息支撐體系，且充分利用大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的智力資源優(yōu)勢(shì)。

日本政府積極支持中小企業(yè)機(jī)構(gòu)的跨區(qū)域合作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)信息共享。各都道府縣的"支援中小企業(yè)機(jī)構(gòu)"利用跨地域信息網(wǎng)絡(luò)和共享的各種數(shù)據(jù)，向中小企業(yè)提供經(jīng)營(yíng)、技術(shù)和信息等各種咨詢服務(wù)。日本政府還幫助為大企業(yè)生產(chǎn)零部件的中小企業(yè)建立同大企業(yè)的信息通信網(wǎng)絡(luò)，提高簽訂定貨合約的速度和效率。

3.制定專項(xiàng)計(jì)劃促進(jìn)中小企業(yè)的信息服務(wù)體系建設(shè)

美國(guó)政府實(shí)施了小企業(yè)信息服務(wù)計(jì)劃。該計(jì)劃在全國(guó)建立了信息網(wǎng)絡(luò)，把信息分門別類地輸入網(wǎng)絡(luò)，供中小企業(yè)自由選用。中小企業(yè)信息服務(wù)計(jì)劃既為中小企業(yè)提供了技術(shù)、資金管理、專家等方面的信息服務(wù)，同時(shí)又可以防止社會(huì)資源的重復(fù)使用造成浪費(fèi)。中小企業(yè)信息服務(wù)計(jì)劃既為中小企業(yè)提供了技術(shù)、資金管理、專家等方面的信息服務(wù)，同時(shí)又可以防止社會(huì)資源的重復(fù)使用造成浪費(fèi)。

歐盟投入4400萬(wàn)歐元，啟動(dòng)了“進(jìn)入信息社會(huì)計(jì)劃”，幫助中小企業(yè)利用“信息高速公路”，以融入國(guó)際市場(chǎng)。

4.出臺(tái)各種激勵(lì)措施，促進(jìn)中小企業(yè)充分利用各種信息資源

美國(guó)聯(lián)邦小企業(yè)管理局推出了鼓勵(lì)和支持中小企業(yè)發(fā)展網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃，為中小企業(yè)培訓(xùn)專門人才，尤其是培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)管理人員，目的是使中小企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)化潮流中同大型企業(yè)能在同一起跑線上公平競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，政府方面還積極支持、協(xié)助中小企業(yè)建立行業(yè)性內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，實(shí)行信息資源共享，為中小企業(yè)通過信息高速公路進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)創(chuàng)造有利條件。

日本最近采取了一項(xiàng)扶持中小企業(yè)信息化發(fā)展的重要舉措，向各地的中小企業(yè)支援機(jī)構(gòu)提供資金，幫助它們建立內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和加入因特網(wǎng)，建立廣泛的信息和接收系統(tǒng)。

5.有針對(duì)性的為中小企業(yè)提供切實(shí)有效的信息

英國(guó)政府開通了“直接通向政府”主頁(yè)，提供各類信息服務(wù)。該主頁(yè)于1998年11月開通，提供包括1100多個(gè)文件的企業(yè)監(jiān)管指導(dǎo)甚至各種報(bào)表，使企業(yè)可以方便、迅捷地在本地“一次性”辦理完成政府要求的有關(guān)審批監(jiān)管手續(xù)。

歐盟最近在因特網(wǎng)上開通了“企業(yè)之窗”網(wǎng)站，使企業(yè)能夠及時(shí)了解歐盟乃至國(guó)際市場(chǎng)的變化，尋找商機(jī)爭(zhēng)取打入國(guó)際市場(chǎng)。“企業(yè)之窗”內(nèi)的信息資料包括經(jīng)濟(jì)新聞、貿(mào)易博覽會(huì)信息、近60萬(wàn)家企業(yè)的年?duì)I業(yè)額統(tǒng)計(jì)、歐盟關(guān)于企業(yè)的法規(guī)和政策等?！捌髽I(yè)之窗”可使用歐盟內(nèi)部通用的12種文字調(diào)閱，是歐盟向企業(yè)提供的最方便、信息量最大的資料庫(kù)。企業(yè)還可通過這一網(wǎng)站向歐盟委員會(huì)反映它們所遇到的困難和問題。

三、推動(dòng)服務(wù)于科技型中小企業(yè)的信息服務(wù)體系建設(shè)應(yīng)該成為我國(guó)科技中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃的重要組成部分

1.我國(guó)信息服務(wù)體系建設(shè)的現(xiàn)狀

根據(jù)課題組2003年對(duì)我國(guó)科技系統(tǒng)信息服務(wù)體系建設(shè)情況的調(diào)查，在參加調(diào)查的78家政府機(jī)構(gòu)（主要是各地科技廳（局））中，雖然大多數(shù)單位均建立了網(wǎng)站，但普遍存在瀏覽量?。?3％的網(wǎng)站日瀏覽量在100次以下），更新速度慢（能做到每日更新只占總數(shù)的11％），沒有專人維護(hù)（57％的單位沒有專人或只有一人負(fù)責(zé)維護(hù)）等問題。此外，的信息缺少深度分析，不能滿足用戶的信息需求也是一個(gè)重要問題，據(jù)調(diào)查73％的網(wǎng)站不能滿足用戶需求。主要原因是，缺少一個(gè)合適的機(jī)制，沒有明確的責(zé)任主體。要想維持一個(gè)運(yùn)行良好的信息網(wǎng)站，為企業(yè)提供真正需要的信息，需要專業(yè)的信息分析人員，在不斷了解企業(yè)需求的情況下，從繁雜的信息海洋中提取，加工和整理相關(guān)信息，顯然作為一級(jí)政府機(jī)構(gòu)的科技廳（局）沒有精力做這個(gè)事情。另外，在地方科技廳（局）也沒有設(shè)置這樣一個(gè)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)職位做這個(gè)事情。當(dāng)然，缺少資金支持，沒有專業(yè)技術(shù)人員維護(hù)也是一個(gè)重要的原因。因此，設(shè)立專業(yè)化的為科技型中小企業(yè)提供信息服務(wù)的公益性機(jī)構(gòu)，應(yīng)該成為今后一段時(shí)期我國(guó)政府的重要任務(wù)。

2.服務(wù)于科技型中小企業(yè)的信息服務(wù)體系建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)

一個(gè)完善的信息服務(wù)體系主要包括基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、機(jī)構(gòu)建設(shè)、服務(wù)內(nèi)容提供以及人才培養(yǎng)。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建已經(jīng)不是技術(shù)問題，但資金、人才培養(yǎng)（主要是信息服務(wù)的提供者，掌握信息利用和獲取技能的人才也很需要）、內(nèi)容建設(shè)則成為主要矛盾，而這其中最根本的是要轉(zhuǎn)變思想觀念，建立能夠促進(jìn)信息服務(wù)體系健康發(fā)展的體制和機(jī)制。

信息服務(wù)體系的建設(shè)需要大量的硬件和軟件，還需要專門的技術(shù)人員進(jìn)行維護(hù)，因此一定的資金投入是信息服務(wù)體系建設(shè)的前提條件。當(dāng)然，如何充分利用信息技術(shù)，加強(qiáng)信息共享，提高網(wǎng)絡(luò)利用效率也是網(wǎng)絡(luò)建設(shè)中必須考慮的問題。

人才培養(yǎng)和內(nèi)容建設(shè)是一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的問題。信息服務(wù)屬于知識(shí)密集型的產(chǎn)業(yè)，如何從浩瀚的信息海洋里加工整理出企業(yè)所需的信息，需要高素質(zhì)的人才來(lái)完成。只有通過對(duì)企業(yè)需求的分析，生產(chǎn)出滿足企業(yè)需要的信息產(chǎn)品，為企業(yè)提供滿意的信息咨詢和服務(wù)，才能顯示出信息服務(wù)的價(jià)值，信息服務(wù)業(yè)才可能獲得持續(xù)的發(fā)展，也只有這樣才能不斷的吸引高素質(zhì)的人才進(jìn)入信息服務(wù)行業(yè)。

因此，作為中小企業(yè)信息服務(wù)主體的政府應(yīng)該積極轉(zhuǎn)變觀念，提高服務(wù)意識(shí)，促進(jìn)政府信息資源公開，引入市場(chǎng)機(jī)制，加強(qiáng)信息服務(wù)體系的建設(shè)。而觀念的轉(zhuǎn)變、機(jī)制的形成絕非一日之功。

3.服務(wù)于科技型中小企業(yè)的信息服務(wù)體系建設(shè)應(yīng)該成為我國(guó)科技發(fā)展規(guī)劃的重要組成部分

信息服務(wù)體系作為科技服務(wù)體系的主要力量，是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分。隨著對(duì)科技在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中作用認(rèn)識(shí)的不斷深化和加強(qiáng)，世界各國(guó)都把國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)作為本國(guó)科技發(fā)展的一項(xiàng)重要任務(wù)。近年來(lái)，我國(guó)也加強(qiáng)了國(guó)家創(chuàng)新體系的研究，環(huán)境建設(shè)已經(jīng)成為我國(guó)科技計(jì)劃的一個(gè)重要組成部分[3]，2003年更是提出了科技中介被科技部確定為科技中介機(jī)構(gòu)建設(shè)年。但是，一個(gè)完善、有效的信息服務(wù)體系建設(shè)完成，絕非一日之功，應(yīng)該把服務(wù)于科技型中小企業(yè)的信息服務(wù)體系建設(shè)應(yīng)該納入我國(guó)科技發(fā)展的中長(zhǎng)期規(guī)劃，提出明確的戰(zhàn)略規(guī)劃和分階段建設(shè)的具體目標(biāo)，通過有效組織和科學(xué)實(shí)施，全面推動(dòng)面向科技型中小企業(yè)的信息服務(wù)體系建設(shè)。

四、加強(qiáng)科技型中小企業(yè)信息服務(wù)體系建設(shè)的建議

1.建立完善的信息服務(wù)體系和廣泛的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)

主要包括五個(gè)方面：一是建立多元化的信息渠道。鑒于中小企業(yè)缺少獲取信息的資金、人力和手段，應(yīng)盡可能采取各種手段，如網(wǎng)站、紙介信息、刊物等，提高中小企業(yè)獲得信息的能力；二是專業(yè)信息服務(wù)隊(duì)伍建設(shè)，通過對(duì)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)的人員培訓(xùn)、吸納新人進(jìn)入以及組織離退休科技人員發(fā)揮余熱等手段，建立一支為科技型中小企業(yè)提供高水平信息服務(wù)的專家隊(duì)伍；三是大力發(fā)展從事信息咨詢服務(wù)業(yè)的中介機(jī)構(gòu)，為科技型中小企業(yè)提供國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求、產(chǎn)品和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、投資機(jī)會(huì)介紹、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等信息，減少科技型中小企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)，提高科技型中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平；四是充分利用高新區(qū)科技型中小企業(yè)聚焦的特點(diǎn)并，建設(shè)區(qū)域性信息服務(wù)平臺(tái)；五是借助行業(yè)協(xié)會(huì)的力量，建設(shè)富有專業(yè)特色的信息服務(wù)平臺(tái)。

2.加強(qiáng)機(jī)制建設(shè)，引入市場(chǎng)機(jī)制，形成多層次、多主體的信息服務(wù)體系

具體來(lái)說(shuō)，就是提高政府的服務(wù)意識(shí)，將一部分職能、一部分資源剝離出來(lái)，通過對(duì)原有人員的培訓(xùn)和吸引高素質(zhì)、專業(yè)化人才的加盟，組建面向企業(yè)服務(wù)、公益性的專業(yè)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)。同時(shí)，通過政策引導(dǎo)、開放政府信息資源，鼓勵(lì)市場(chǎng)力量進(jìn)入信息服務(wù)領(lǐng)域，通過競(jìng)爭(zhēng)，激活和提高為企業(yè)服務(wù)的意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)信息資源的開發(fā)，提高其利用效率。

3.設(shè)立科技型中小企業(yè)信息化專項(xiàng)資金

資助中小企業(yè)的信息化建設(shè)，并鼓勵(lì)專業(yè)廠家參與中小企業(yè)的信息化建設(shè)以及中小企業(yè)信息化的軟硬件開發(fā)。我國(guó)政府可為中小企業(yè)進(jìn)行信息化建設(shè)時(shí)購(gòu)置的設(shè)備提供信貸擔(dān)保，給予優(yōu)惠貸款、貼息貸款，同時(shí)也可給予正從事信息化的中小企業(yè)降低稅率、稅收減免、一定的財(cái)政補(bǔ)貼等財(cái)稅支持，并在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、風(fēng)險(xiǎn)投資和股票上市等方面，對(duì)信息化確有成效的中小企業(yè)給予積極支持，從而在稅收、財(cái)政、金融等方面建立和完善中小企業(yè)信息化的資金扶持體系。

4.開展“送信息到企業(yè)活動(dòng)”

了解企業(yè)需求，建立聯(lián)系渠道，及時(shí)為企業(yè)提供所需信息。同時(shí)對(duì)企業(yè)進(jìn)行培訓(xùn)，幫助企業(yè)掌握獲取信息的渠道和方法。為中小企業(yè)提供網(wǎng)上查詢、主頁(yè)制作、網(wǎng)上商城、虛擬主機(jī)等綜合性信息服務(wù)。

5.以科技興貿(mào)信息網(wǎng)為依托，建立面向科技型中小企業(yè)的信息服務(wù)專欄

在已有數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，利用先進(jìn)的技術(shù)手段，廣泛搜集國(guó)內(nèi)外技術(shù)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)信息，建立一個(gè)面向中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供直接服務(wù)的數(shù)據(jù)資料庫(kù)（包括：項(xiàng)目庫(kù)、人才庫(kù)、產(chǎn)品庫(kù)、物資供求庫(kù)、政策法規(guī)庫(kù)等），使中小企業(yè)以較少的費(fèi)用及時(shí)、準(zhǔn)確獲得所需要的各種信息。同時(shí)與各級(jí)政府、相關(guān)網(wǎng)站建立合作和信息共享機(jī)制，擴(kuò)大信息來(lái)源，形成覆蓋全國(guó)的信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)體系。

科技研究論文:淺談態(tài)度理論在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理中的應(yīng)用研究

論文關(guān)鍵詞： 態(tài)度理論　科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)　管理

論文摘 要：在經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展的背景下，科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的管理顯得尤為重要。從心理學(xué)角度出發(fā)，通過對(duì)心理學(xué)中的態(tài)度理論和管理學(xué)中溝通和激勵(lì)因素的比較分析，將態(tài)度理論引入管理中，主張對(duì)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行創(chuàng)新型管理。以求加快創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)步伐。

思想教育與心理學(xué)有著緊密的聯(lián)系,思想教育必須遵循心理學(xué)規(guī)律。知覺是個(gè)人對(duì)客觀事物、對(duì)他人的一種認(rèn)知心理過程。在知覺基礎(chǔ)上與人交往、與客觀事物接觸，就會(huì)逐漸形成態(tài)度。由于每個(gè)人的社會(huì)生活環(huán)境、知識(shí)構(gòu)成的不同，待人處世的態(tài)度往往也不同，態(tài)度差異是個(gè)體差異的一個(gè)重要方面，態(tài)度作為心理上的一種準(zhǔn)備狀態(tài)，支配著人的一系列活動(dòng),是行為的基礎(chǔ)和誘因，對(duì)人的行為有很大的影響。因此，態(tài)度理論是社會(huì)心理學(xué)的重要研究領(lǐng)域，在社會(huì)心理學(xué)中占有重要地位。將態(tài)度理論引入科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的管理是心理學(xué)與管理學(xué)兩門學(xué)科的創(chuàng)造性結(jié)合，這一結(jié)合必將有利于提高管理效率，有利于建立“以人為本”的管理體制，也有利于加快創(chuàng)新型國(guó)家與和諧社會(huì)的建設(shè)步伐。

1 態(tài)度理論概述

態(tài)度是個(gè)人對(duì)外界事物的一種持久的、一致的內(nèi)在心理和行為傾向（張德，2004）。人們?cè)谡J(rèn)識(shí)客觀事物或在工作交往中，總是對(duì)人或事產(chǎn)生不同的反應(yīng)，做出各種各樣的評(píng)價(jià)。這種對(duì)客觀對(duì)象表現(xiàn)出來(lái)的積極、肯定的或消極、否定的心理傾向，是一種內(nèi)在的心理狀態(tài)，當(dāng)這種心理狀態(tài)變得比較持久穩(wěn)定，就會(huì)成為態(tài)度。

態(tài)度具有指向性，態(tài)度必須有態(tài)度主體即態(tài)度的持有者（一般指?jìng)€(gè)人），以及態(tài)度客體即態(tài)度對(duì)象。作為態(tài)度的主體，人因?yàn)樵谛詣e、年齡、文化、個(gè)性、人生觀、價(jià)值觀存在著差異，因此對(duì)待每一個(gè)客體會(huì)有不同的態(tài)度。態(tài)度的客體存在于很多方面，包括自然界的萬(wàn)事萬(wàn)物，或者僅僅是一個(gè)具有代表性的觀念等等，因此，同一個(gè)人對(duì)不同的態(tài)度對(duì)象會(huì)有不同的態(tài)度，甚至同一人對(duì)同一態(tài)度對(duì)象在不同的時(shí)間內(nèi)也會(huì)有不同的態(tài)度。（劉永安，2002）在態(tài)度主客體發(fā)生聯(lián)系的過程中，主體一般是通過不同態(tài)度客體對(duì)自身的利弊情況逐漸產(chǎn)生不同的行為傾向。

態(tài)度的心理結(jié)構(gòu)由三種成分構(gòu)成：認(rèn)知、情感和意向。認(rèn)知是人對(duì)事物的看法及評(píng)價(jià)，如對(duì)一個(gè)人或一件事情的褒獎(jiǎng)和批評(píng)。情感即人對(duì)事物的好惡，帶有感情色彩和情緒特征。人的喜愛或討厭、熱愛或憎恨、尊敬或厭煩、熱情或冷淡等，都反映出人的態(tài)度。態(tài)度與情感不完全相同，但態(tài)度包含情感傾向，情感可以直接反映出態(tài)度。意向即人對(duì)事物的行為準(zhǔn)備狀態(tài)和行為反應(yīng)傾向。態(tài)度不同于行為，但態(tài)度含有行為傾向，人的行為可以反映出他的態(tài)度（張德，2004）。

2 科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)的重要性

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，隨著社會(huì)的不斷發(fā)展和科技的日益進(jìn)步，科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為引領(lǐng)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的首要因素。增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力不僅是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基點(diǎn),更是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高速發(fā)展和增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的中心環(huán)節(jié)。因此，將提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的突出位置,是新時(shí)期科教興國(guó)戰(zhàn)略的具體體現(xiàn)。人才隊(duì)伍建設(shè)是自主創(chuàng)新的根本,而人才隊(duì)伍建設(shè)的核心是優(yōu)秀科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的培育（柳洲、陳士俊，2006）。為什么只有進(jìn)行科技創(chuàng)新的團(tuán)隊(duì)化管理才能最大程度的推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展呢?

一方面，科技人才的管理要是創(chuàng)新型的管理。創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力，這是人類歷史發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)反復(fù)證明的客觀真理。作為管理基本職能的創(chuàng)新，它是一種思想及在這種思想指導(dǎo)下的實(shí)踐，又是一種原則以及在這種原則指導(dǎo)下的具體活動(dòng)。任何組織系統(tǒng)的任何管理工作都包含在“維持”和“創(chuàng)新”中，因此，維持和創(chuàng)新是管理的本質(zhì)內(nèi)容，有效的管理在于適度的維持與適度的創(chuàng)新的組合（周三多、陳傳明、魯明泓，2005）。所以與一般的團(tuán)隊(duì)管理不同，科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理是一個(gè)不斷創(chuàng)新的團(tuán)隊(duì)，在這個(gè)團(tuán)隊(duì)管理中，不能教條死板，不可以墨守陳規(guī)。而要時(shí)刻保持創(chuàng)新精神，加強(qiáng)學(xué)科間的交流與滲透，打破傳統(tǒng)的思維方式，實(shí)行新的管理制度。

另一方面，科技人才的管理要是團(tuán)隊(duì)化的管理。首先,團(tuán)隊(duì)化管理可以規(guī)范科研人員的行為,協(xié)調(diào)人際關(guān)系,提高科研人員的歸屬感,通過他們相互理解達(dá)成共同目標(biāo),從而有效地把個(gè)人目標(biāo)融入和升華為團(tuán)隊(duì)目標(biāo)。其次,科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員可以在合作過程中實(shí)現(xiàn)技能互補(bǔ),為隊(duì)員在互動(dòng)中彼此受益提供了基礎(chǔ),通過相互幫助和支持,不僅有助于增加工作的滿意度,使隊(duì)員擁有更加飽滿的工作熱情,提高隊(duì)員的創(chuàng)新效率，而且有助于促進(jìn)工作的協(xié)同,產(chǎn)生比個(gè)體簡(jiǎn)單綜合高得多的生產(chǎn)率。最后,與一般的科研群體相比,科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員間通過在研究課題中的分工協(xié)作,極大地提高了交流溝通的頻率,通過這些交流與共享,不僅使研究的課題迅速完成,而且有助于其他學(xué)科的研究成果在本學(xué)科領(lǐng)域的應(yīng)用,發(fā)現(xiàn)新的學(xué)科增長(zhǎng)點(diǎn)。

3 學(xué)習(xí)理論在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理中的應(yīng)用

前文分別對(duì)態(tài)度的概況以及科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理的重要性做了較為全面的介紹和分析，現(xiàn)在我們將對(duì)關(guān)于態(tài)度的理論做一個(gè)羅列，其實(shí)關(guān)于態(tài)度的理論有很多，例如：學(xué)習(xí)理論、誘因理論、預(yù)期價(jià)值理論、認(rèn)知反應(yīng)理論、認(rèn)知理論、平衡理論、一致性理論、認(rèn)知失調(diào)理論、層次理論等等。下面，文章會(huì)將學(xué)習(xí)理論和認(rèn)知失調(diào)理論引入科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的管理中，分析這些理論在實(shí)際管理中的應(yīng)用。

3.1 學(xué)習(xí)理論

學(xué)習(xí)理論是探究人類學(xué)習(xí)本質(zhì)及其形成機(jī)制的心理學(xué)理論。它重點(diǎn)研究學(xué)習(xí)的性質(zhì)、過程、動(dòng)機(jī)以及方法和策略等。學(xué)習(xí)理論包括經(jīng)典條件反射理論、強(qiáng)化理論和社會(huì)學(xué)習(xí)理論。這方面的代表人物是C.I.霍夫蘭。他認(rèn)為，人的態(tài)度主要是通過聯(lián)想、強(qiáng)化和模仿而產(chǎn)生的。聯(lián)想、強(qiáng)化和模仿正是學(xué)習(xí)的三個(gè)主要機(jī)制。經(jīng)典條件反射理論重視聯(lián)想，強(qiáng)化理論重視強(qiáng)化，社會(huì)學(xué)習(xí)理論重視模仿。

3.2 學(xué)習(xí)理論在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理中的應(yīng)用

心理學(xué)家一般認(rèn)為，人的一切行為都是由某種動(dòng)機(jī)引起的。動(dòng)機(jī)是人的一種精神狀態(tài)，它對(duì)人的行動(dòng)起激發(fā)、推動(dòng)、加強(qiáng)的作用，因此稱之為激勵(lì)。在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理中，可以將學(xué)習(xí)理論運(yùn)用于團(tuán)隊(duì)人員的激勵(lì)過程中。激勵(lì)就是通過影響職工個(gè)人需要的實(shí)現(xiàn)來(lái)提高他們的工作積極性、引導(dǎo)他們?cè)谄髽I(yè)經(jīng)營(yíng)中的行為。在學(xué)習(xí)理論中，包含了強(qiáng)化理論、經(jīng)典條件反射理論和社會(huì)學(xué)習(xí)理論，所以根據(jù)這些理論的要求，在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理中就要堅(jiān)持賞罰分明的激勵(lì)機(jī)制。

以強(qiáng)化理論為例，強(qiáng)化理論認(rèn)為人的行為是其所獲刺激物的函數(shù)。如果刺激物對(duì)他有利，這種行為會(huì)重復(fù)出現(xiàn)；若對(duì)他不利，這種行為會(huì)減弱直至消失（張德，2004）。因此管理者要采取各種強(qiáng)化方式，以使人們的行為符合組織的目標(biāo)。強(qiáng)化有正強(qiáng)化和負(fù)強(qiáng)化之分，正強(qiáng)化，就是獎(jiǎng)勵(lì)那些符合組織目標(biāo)的行為，以便使這些行為得到進(jìn)一步的加強(qiáng)，從而有利于組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理中，可以通過科技成果獎(jiǎng)的設(shè)立、科研經(jīng)費(fèi)的增減、科研人員的配備等方面作為組織對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)的正強(qiáng)化。適當(dāng)?shù)恼龔?qiáng)化可以激勵(lì)這些團(tuán)隊(duì)科研人員的工作積極性，并且有利于各個(gè)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)之間的良性競(jìng)爭(zhēng)。負(fù)強(qiáng)化，就是懲罰那些不符合組織目標(biāo)的行為，以使這些行為消弱直至消失，從而保證組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不受干擾?，F(xiàn)階段我國(guó)的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中一個(gè)突出的問題就是管理的行政化趨向?？萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)理應(yīng)是學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾矸諊?，但近年?lái)一些高校對(duì)人才的管理過于偏向行政化，科研人員越來(lái)越在意科研經(jīng)費(fèi)的多少和行政職位的高低，而忽視了科研成果的含金量。甚至個(gè)別地方還發(fā)生了慘假、抄襲的學(xué)術(shù)腐敗事件。對(duì)于上述現(xiàn)象，管理者予以行為的負(fù)強(qiáng)化，采取嚴(yán)厲的懲罰措施，以保證科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)工作的順利進(jìn)行。

4 認(rèn)知失調(diào)理論在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理中的應(yīng)用

4.1 認(rèn)知失調(diào)理論

認(rèn)知失調(diào)理論是列昂.費(fèi)斯廷格在20世紀(jì)50年代提出的，試圖解釋態(tài)度和行為之間的關(guān)系。認(rèn)知失調(diào)是個(gè)體可能感受的兩個(gè)或多個(gè)態(tài)度之間或者他的行為和態(tài)度之間的任何不和諧。這個(gè)理論認(rèn)為當(dāng)兩種認(rèn)知或認(rèn)知與行為不協(xié)調(diào)時(shí)，為了保持一致，態(tài)度將發(fā)生變化（張德，2004）。失調(diào)通常是心里上的不舒適，它使人致力于緩解這種失調(diào)，用協(xié)調(diào)的因素來(lái)代替失調(diào)的因素。

4.2 認(rèn)知失調(diào)理論在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理中的應(yīng)用

認(rèn)知失調(diào)理論有助于預(yù)測(cè)人們行為改變的傾向性，例如，如果由于工作需要要求人們?nèi)プ雠c他們的個(gè)人態(tài)度相沖突的事情，他們將努力改變自己的態(tài)度，以便使他們的態(tài)度與言行協(xié)調(diào)一致。團(tuán)隊(duì)在管理中，溝通十分重要。團(tuán)隊(duì)成員與外部人士交流，組織者與被組織者的信息傳遞，管理者與下屬的感情聯(lián)絡(luò)，控制者與控制對(duì)象的糾偏工作，都與溝通相聯(lián)系。溝通是協(xié)調(diào)各個(gè)體、各要素，使團(tuán)隊(duì)成為一個(gè)整體的凝聚劑，是管理者激勵(lì)下屬，實(shí)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)職能的基本途徑，也是團(tuán)隊(duì)與外部環(huán)境建立聯(lián)系的橋梁。

在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理中引入認(rèn)知失調(diào)理論要以溝通為其媒介，在認(rèn)知失調(diào)理論中的不和諧要通過溝通達(dá)到和諧，通過團(tuán)隊(duì)的管理者與被管理者的溝通，可以使被管理者認(rèn)識(shí)到已發(fā)生的不和諧因素并不太重要，愿意試圖去改變這種不平衡，而不能使團(tuán)隊(duì)成員認(rèn)為所產(chǎn)生的不和諧是不可控制的結(jié)果，那樣他們就不大有可能改變已有的態(tài)度，從而給管理工作帶來(lái)不便。此外，眾所周知，創(chuàng)新是對(duì)原有的思想，原有的原則的一種突破，甚至是對(duì)傳統(tǒng)觀念的革新，所以在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中的成員要有一種用于打破常規(guī)，堅(jiān)持己見的精神面貌。所以在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中沖突會(huì)時(shí)常發(fā)生。傳統(tǒng)觀點(diǎn)往往只看到了沖突的消極影響，把沖突當(dāng)做組織的內(nèi)部矛盾、斗爭(zhēng)、不團(tuán)結(jié)的征兆。因而管理者總是極力的消除、回避或掩飾沖突。事實(shí)上，由于溝通差異、結(jié)構(gòu)差異和個(gè)體差異，尤其是在一個(gè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中，這些差異和不同的觀點(diǎn)都客觀存在著，有沖突在所難免。所以，要看到?jīng)_突的積極作用。一個(gè)沒有沖突的團(tuán)隊(duì)必定對(duì)所有事情都持相同的觀點(diǎn)，這樣的團(tuán)隊(duì)就缺乏創(chuàng)新意識(shí)，當(dāng)然，這也與我們一直倡導(dǎo)的建設(shè)自主創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)是背道而馳的。

科技研究論文:淺議壓力管理理論在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理中應(yīng)用研究

論文關(guān)鍵詞： 壓力　工作壓力　壓力管理　科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)

論文摘 要：中國(guó)企業(yè)為適應(yīng)國(guó)內(nèi)社會(huì)轉(zhuǎn)型、國(guó)際經(jīng)濟(jì)全球化雙向巨變，頻繁變革組織管理模式，不斷調(diào)控資源配置布局，以謀求新時(shí)期新形勢(shì)的發(fā)展要求。而這正導(dǎo)致企業(yè)員工自上而下普遍承受著不同于以往任何時(shí)期的異常壓力，尤其以科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員所面的為不斷更新技術(shù)，超負(fù)荷透支腦力，無(wú)條件輸出體力等更高層次的創(chuàng)新壓力最為突出。在闡述壓力和工作壓力定義的基礎(chǔ)上，分析科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員作特點(diǎn)，探究團(tuán)隊(duì)工作壓力管理新模型的構(gòu)建，并進(jìn)一步探討壓力管理在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理中的實(shí)施策略。

1 工作壓力概述

工作壓力的產(chǎn)生既有組織環(huán)境的原因，也有成員個(gè)人認(rèn)知、能力等方面的原因，它是組織和成員個(gè)人交互作用的結(jié)果。在對(duì)工作壓力進(jìn)行管理時(shí)，如果僅僅依賴成員個(gè)人能力緩解壓力，那么企業(yè)只能教育或培訓(xùn)成員如何單方面應(yīng)對(duì)壓力，而不是從源頭上解決工作壓力問題。因此，解決減少乃至消除引起壓力的源頭誘因問題，組織和成員必須積極的進(jìn)行雙向壓力管理配適。

2 科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)工作壓力管理新模型的構(gòu)建

2.1 科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員工作特點(diǎn)

科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中，技術(shù)性成員占很大比重，他們身為團(tuán)隊(duì)乃至企業(yè)的骨干力量，與其他團(tuán)隊(duì)的從業(yè)人員相比，主要具有以下工作特點(diǎn)：

2.1.1 復(fù)雜性

科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員的工作多屬于思維活動(dòng)復(fù)雜程度較高的腦力勞動(dòng)。這種勞動(dòng)，需要經(jīng)過特殊的專業(yè)訓(xùn)練，通過訓(xùn)練獲得在該工作領(lǐng)域從事創(chuàng)新活動(dòng)所必需的能力。需要成員不斷地對(duì)工作任務(wù)進(jìn)行深入細(xì)致的研究，找出不同事物之間的因果關(guān)系，進(jìn)而確定工作計(jì)劃和實(shí)施步驟，采取有針對(duì)性的工作方法，攻關(guān)重大課題項(xiàng)目，突破原有技術(shù)瓶頸，創(chuàng)造自主產(chǎn)業(yè)價(jià)值。而科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員的個(gè)人勞動(dòng)價(jià)值隱藏在技術(shù)、產(chǎn)品整體性和功能性中。因此，技術(shù)、產(chǎn)品的高度智力集成體現(xiàn)了創(chuàng)新過程的復(fù)雜性卻并不彰顯每個(gè)成員的智力投入。成員的工作通常是團(tuán)隊(duì)協(xié)作中的一個(gè)環(huán)節(jié)，個(gè)體離不開團(tuán)隊(duì)集體力量，團(tuán)隊(duì)也不能沒有個(gè)體的能動(dòng)性，所以難以區(qū)分個(gè)體與團(tuán)隊(duì)的勞動(dòng)成果。

2.1.2 長(zhǎng)期性

科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員勞動(dòng)的長(zhǎng)期性體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面勞動(dòng)能力的積累具有長(zhǎng)期性?？萍紕?chuàng)新成員是高層次人力資源，其腦力勞動(dòng)，無(wú)論在經(jīng)濟(jì)理論上，還是在企業(yè)實(shí)踐中都視為必須加大投入的智力資本。這種投入必然要以人才儲(chǔ)存作為基礎(chǔ)，唯有長(zhǎng)期培養(yǎng)、不斷投資才能形成的理論上和實(shí)踐中所理想的人才能力儲(chǔ)存。另一方面分析勞動(dòng)行為與勞動(dòng)績(jī)效之間的反饋不難發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員的腦力勞動(dòng)要比一般體力勞動(dòng)所需績(jī)效反映時(shí)間長(zhǎng)。其團(tuán)隊(duì)的勞動(dòng)績(jī)效反饋需要一個(gè)較長(zhǎng)的周期才能顯現(xiàn)，短期內(nèi)很難用一種精確的計(jì)量模型加以確定。

2.1.3 創(chuàng)造性

創(chuàng)造性是科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員自身及其勞動(dòng)成果的最本質(zhì)特性。首先，創(chuàng)新是科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)勞動(dòng)實(shí)現(xiàn)價(jià)值的根本所在，通過專項(xiàng)勞動(dòng)發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、新規(guī)律，提出新概念、新方法，運(yùn)用新工藝、新技術(shù)，將創(chuàng)造性勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為全新的產(chǎn)品或服務(wù)，從而為企業(yè)和社會(huì)創(chuàng)造出更多的財(cái)富。其次，創(chuàng)新是成員以其所積累的知識(shí)和能力為基礎(chǔ)，通過大腦的思維、聯(lián)想、加工和創(chuàng)造來(lái)進(jìn)行科研、設(shè)計(jì)、管理和服務(wù)的能動(dòng)過程。其過程自始至終都伴隨著知識(shí)的傳播、運(yùn)用和創(chuàng)新。因此，科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員的創(chuàng)造性工作，決定了其工作性質(zhì)永遠(yuǎn)都不可能被電腦或更先進(jìn)的技術(shù)性物質(zhì)所取代。

2.1.4 自主性

科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員勞動(dòng)不同于一般勞動(dòng)，其勞動(dòng)過程往往處于無(wú)形當(dāng)中。只要?jiǎng)趧?dòng)者自身愿意，無(wú)需要固定的工作場(chǎng)地，他就能隨時(shí)隨地進(jìn)行思考和探索，進(jìn)行設(shè)計(jì)和創(chuàng)新。因此，對(duì)于科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員而言，以腦力勞動(dòng)為主的工作過程既可以不局限于某一個(gè)固定的工作時(shí)間和地點(diǎn)，也可以不拘泥于一成不變的流程和步驟，以實(shí)現(xiàn)工作自主性的要求。所以工作中強(qiáng)調(diào)自我引導(dǎo)的成員大多追求靈活自由的工作環(huán)境，喜歡相當(dāng)獨(dú)立的工作模式，傾心更具張力的工作安排。

2.2 工作壓力管理新模型的構(gòu)建

壓力管理模型的構(gòu)建除了應(yīng)對(duì)壓力產(chǎn)生與作用機(jī)制開展研究，還應(yīng)當(dāng)從個(gè)體和組織兩個(gè)方面豐富、拓展模型的管理實(shí)踐與操作內(nèi)涵與外延。其中，個(gè)體方面的壓力管理主要體現(xiàn)在組織幫助成員更好地應(yīng)對(duì)壓力，個(gè)體通過自身調(diào)整緩解因過高的工作壓力帶來(lái)的身心傷害。而組織方面的壓力管理則表現(xiàn)為對(duì)壓力源進(jìn)行有效控制，建立、完善和運(yùn)作工作壓力預(yù)警機(jī)制，工作壓力保障機(jī)制等。這兩個(gè)方面共同支撐了工作壓力管理模型的結(jié)構(gòu)框架。

3 科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)壓力管理應(yīng)用策略

3.1 工作壓力管理

3.1.1 工作本身的壓力管理

(1)制定工間休息制度：企業(yè)制定合理的工間休息制度，并配置相應(yīng)的活動(dòng)場(chǎng)所、配備相關(guān)健身休閑設(shè)施。勞逸結(jié)合的工作模式、豐富多樣的休息項(xiàng)目不僅可以從一定程度上消除工作的疲倦?yún)挓┣榫w，緩解成員長(zhǎng)時(shí)間工作產(chǎn)生的壓力，而且有助于改善組織管理形象。

(2)彈性工作時(shí)間制度：工作性質(zhì)的不同也表現(xiàn)在工作時(shí)段的差別?？萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員創(chuàng)作靈感迸發(fā)、抽象思維活躍常常出現(xiàn)在深夜，通宵工作的情況普遍存在。為保障充足的睡眠和第二天良好的工作狀態(tài)，企業(yè)可以根據(jù)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)自身的特點(diǎn)，敲定合理的上下班時(shí)間段。

(3)建立學(xué)習(xí)型組織：建立多層次、高流量、全覆蓋的公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。成員可以利用內(nèi)部網(wǎng)進(jìn)行各項(xiàng)技術(shù)交流和學(xué)習(xí)；企業(yè)可以通過內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上培訓(xùn)、智力資源共享，充分共享內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)資源為成員學(xué)習(xí)新的技術(shù)業(yè)務(wù)提供條件。

3.1.2 事業(yè)發(fā)展的壓力管理

(1)企業(yè)通過正式傳播渠道向成員傳遞企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)方向，為科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員提供技能培訓(xùn)、職業(yè)測(cè)評(píng)以及職業(yè)生涯規(guī)劃。

(2)績(jī)效考核要充分體現(xiàn)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員能力和業(yè)績(jī)，讓有工作能力的成員承擔(dān)更具挑戰(zhàn)性的責(zé)任。

3.1.3 組織結(jié)構(gòu)氛圍的壓力管理

(1)建立良好的組織文化。

良好的組織文化使成員尋求企業(yè)支持和緩解工作本身造成的壓力成為可能。建立良好的組織文化是一個(gè)系統(tǒng)工程，企業(yè)文化不單單通過書面文字體現(xiàn)出來(lái)，還需要組織管理、制度保障其順利實(shí)現(xiàn)。華為的價(jià)值觀就是：奮斗、奉獻(xiàn)。企業(yè)不僅通過內(nèi)部刊物《管理優(yōu)化》、《華為人》等向成員灌輸這一價(jià)值觀念，在薪酬政策和晉升制度等方面也充分體現(xiàn)這一價(jià)值理念，所以華為的價(jià)值觀在龐大的成員隊(duì)伍和偌大的公司當(dāng)中得到了內(nèi)化和外顯。

(2)增強(qiáng)成員決策參與和工作自主性。

同時(shí)，缺乏決策參與和工作控制也是強(qiáng)有力的壓力根源，許多策略可以改善科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員控制的感覺和增加工作決策的機(jī)會(huì)，比如：構(gòu)建和發(fā)展半自治工作小組、工作圓桌會(huì)議。企業(yè)中有許多項(xiàng)目組，它們是為了完成某個(gè)項(xiàng)目或者不同的職能任務(wù)而組建的團(tuán)隊(duì)，其中的成員面對(duì)同樣的工作目標(biāo)，因此在完成工作任務(wù)的過程中，就目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過程、實(shí)現(xiàn)手段、每個(gè)人的責(zé)任范圍等問題展開討論、進(jìn)行決策，調(diào)動(dòng)和增加每個(gè)人的決策參與性。

3.2 組織、個(gè)人壓力應(yīng)對(duì)策略

3.2.1 組織應(yīng)對(duì)策略

(1)對(duì)成員進(jìn)行工作壓力知識(shí)的培訓(xùn)。

由人力資源部門專門人員負(fù)責(zé)選擇培訓(xùn)資料或者教材，包括工作壓力的產(chǎn)生、影響因素、作用過程、應(yīng)對(duì)策略等內(nèi)容的資料或教材，也可根據(jù)自己企業(yè)實(shí)際進(jìn)行選擇。培訓(xùn)可采用課堂講授方式，利用企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)資源成員自修模式，利用外部咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)方式等。專項(xiàng)培訓(xùn)有利于科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員正確認(rèn)識(shí)工作壓力、科學(xué)掌握應(yīng)對(duì)工作壓力的基本方法。

(2)企業(yè)福利政策。

根據(jù)成員工作中中常見的困難將企業(yè)制定福利政策所面臨的問題劃分為：與工作相關(guān)的問題、人際關(guān)系問題、事業(yè)發(fā)展問題以及成員經(jīng)濟(jì)困難問題等。企業(yè)可以建立心理咨詢機(jī)構(gòu)為成員提供調(diào)理思路、調(diào)節(jié)人際的服務(wù)；也可以制定諸如成員購(gòu)房的無(wú)息貸款此類福利政策為成員的實(shí)際需要提供幫助，從而緩解不同問題造成的工作壓力。

帶薪休假政策建立和完善，則有利于提高員工工作熱情，激發(fā)創(chuàng)新潛力?？萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員可以依據(jù)制度調(diào)整、積攢和申請(qǐng)假期。企業(yè)還可依據(jù)運(yùn)行情況照顧、獎(jiǎng)勵(lì)額外假期。有條件的企業(yè)也可以組織成員集體外出旅游或者其他休閑娛樂活動(dòng)。優(yōu)厚的福利政策不僅可以提高企業(yè)文化外在的社會(huì)感召力，而且可以加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部成員凝聚力。

3.2.2 個(gè)人應(yīng)對(duì)策略

(1)自信心的培養(yǎng)。

抵御工作壓力并保持樂觀的一個(gè)重要因素就是自信心。面對(duì)工作上的問題，即使有實(shí)力但缺乏自信心也容易陷入“不行了、做不到”的消極思想中，無(wú)形中增加了工作壓力。培養(yǎng)積極自我需要健強(qiáng)的體魄為載體；積極的自我對(duì)話為模式；正確的自我認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ)；合理的自我發(fā)掘?yàn)閯?dòng)力。在成功突破一次次挑戰(zhàn)性工作中，逐步培養(yǎng)起自信心，并通過增強(qiáng)自信心大大緩解工作壓力。

(2)時(shí)間管理。

許多工作壓力是由于時(shí)間不夠造成的。管理好自己的時(shí)間，提高自己的工作效率是緩解工作壓力的一種重要方法。有效管理時(shí)間就是要改變諸如猶豫不決、精力分散、遇事逃避、辦事拖拉和完美主義等錯(cuò)誤的的思想觀念和行為。積極的時(shí)間管理包括把工作按輕重緩急進(jìn)行分類處理，改變自己做事的偏好，對(duì)自己的工作任務(wù)制定完成期限等等。對(duì)工作采取ABC管理法可以有效利用工作時(shí)間，提高工作效率，從而緩解工作時(shí)間緊張帶來(lái)的工作壓力。

(3)社交支持。

來(lái)自親人、同事和朋友的社會(huì)支持，在人們心理上會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈安全感和歸屬感，對(duì)增強(qiáng)人們的自信心，提高個(gè)人應(yīng)對(duì)工作壓力的能力產(chǎn)生巨大影響。與來(lái)自親人朋友的支持相比，與同事和主管人員建立的良好的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)從而得到為自己提供客觀分析及解決問題方法的工作同事或督導(dǎo)的社交支持能更有效地緩解科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的員工的工作壓力。

(4)健康的生活方式。

合理的飲食、充足的睡眠、適度的鍛煉，科學(xué)的放松技術(shù)都被證明對(duì)緩解工作壓力有積極作用。例如：參與體育鍛煉能夠增加社交機(jī)會(huì)，強(qiáng)化自我意識(shí)、保持自我功能控制有效性。將體育鍛煉中使用的正確呼吸方式運(yùn)用到普通工作放松間歇環(huán)節(jié)，有利于減輕緊張感達(dá)到緩解工作壓力的作用。對(duì)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員而言，參與體育鍛煉對(duì)提高應(yīng)對(duì)壓力的能力和明確參與的動(dòng)機(jī)都能產(chǎn)生積極的影響。

4 結(jié)論

由于科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員的工作具有復(fù)雜性、長(zhǎng)期性、創(chuàng)新性和自主性等特點(diǎn)，企業(yè)在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理中要科學(xué)合理應(yīng)用壓力管理理論，從企業(yè)層面做好員工工作本身和事業(yè)發(fā)展的壓力管理。企業(yè)可以通過構(gòu)建良好的企業(yè)文化，增強(qiáng)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員參與企業(yè)決策意識(shí)，提高科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員工作的自主性，加強(qiáng)對(duì)員工工作壓力知識(shí)的培訓(xùn)，為員工提供合理的心理咨詢等方面來(lái)做好員工的壓力管理，提高員工工作的積極性和主動(dòng)性，增加企業(yè)活力和經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)于科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的員工自身而言，也要積極學(xué)習(xí)壓力管理理論，通過各種方式方法努力增強(qiáng)自信心，做好合理的時(shí)間管理，通過社交或其它健康的生活方式來(lái)緩解工作中緊張的情緒和壓力，從而使自己以飽滿的精力和心態(tài)來(lái)面對(duì)工作。

科技研究論文:淺析古希臘羅馬時(shí)期科技倫理思想研究

論文關(guān)鍵詞：古希臘羅馬　科技倫理　神話　科學(xué)技術(shù)　道德　善

論文摘要：古希臘羅馬時(shí)期是西方科學(xué)技術(shù)發(fā)展的活躍期，這一時(shí)期的科技倫理思想是西方科技倫理思想的雛形。它深受古希臘神話的影響;具有十分豐富的內(nèi)容;科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系是其核心;對(duì)后世科技倫理思想產(chǎn)生了重要影響和作用。

古希臘羅馬時(shí)期是西方科學(xué)技術(shù)發(fā)展的活躍時(shí)期。這一時(shí)期涌現(xiàn)出了許多著名的科學(xué)家、哲學(xué)家、倫理學(xué)家，如泰勒斯、畢達(dá)哥拉斯、蘇格拉底、柏拉圖、亞里士多德等，誕生了眾多學(xué)術(shù)流派。古希臘羅馬時(shí)期的科技倫理思想正是在這片豐沃的文化土壤上孕育發(fā)展的?；诋?dāng)時(shí)科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r以及對(duì)人生的哲學(xué)思考，學(xué)者們提出了樸素的科技倫理思想，形成了該時(shí)期科技倫理思想的理論框架?？v觀西方科技倫理思想史，古希臘羅馬時(shí)期的科技倫理思想是其中重要的組成部分，是西方科技倫理思想的雛形。研究這一時(shí)期的科技倫理思想對(duì)我們認(rèn)識(shí)現(xiàn)代西方科技倫理思想的現(xiàn)狀與發(fā)展具有重要的理論價(jià)值。

一、古希臘神話呈現(xiàn)西方科技倫理思想的端倪

古希臘神話折射了當(dāng)時(shí)人們樸實(shí)的宇宙觀、自然觀，從中可以看出當(dāng)時(shí)樸素的科技倫理思想。馬克思說(shuō)過:“任何神話都是用想象和借助想象以征服自然力，支配自然力，把自然力加以形象化?！惫畔ＥD羅馬時(shí)期，生產(chǎn)力水平十分低下，人們征服自然的能力十分有限，只能把對(duì)自然征服的渴望寄托于想象。神話中的神和英雄就是由想象創(chuàng)造出來(lái)的征服自然的化身。人們借助神話中神和英雄的力量達(dá)到征服自然的愿望。而在現(xiàn)實(shí)生活中，科學(xué)家是征服自然的杰出代表，這些神話故事反映的其實(shí)是現(xiàn)實(shí)生活中科學(xué)家和科技工作者征服自然的事跡。

1.贊揚(yáng)征服自然造福人類的精神

征服自然造福人類是科技倫理的重要準(zhǔn)則之一。這一準(zhǔn)則最初體現(xiàn)在古希臘神話中提坦神普羅密修斯盜取火種送給人類的傳說(shuō)中。普羅密修斯為了幫助人類征服自然，違抗了眾神之父宙斯的禁令，盜取天火給人類，教會(huì)了人類使用火種。這引起了宙斯的憤怒，于是宙斯命令火神赫淮斯托斯和強(qiáng)力神克刺托斯以及暴力神比亞將普羅密修斯釘在高加索山的峭巖上，讓鴛鷹每天啄他的肝臟，直到后來(lái)被大英雄赫刺克勒斯解救出來(lái)，才重獲自由。普羅密修斯在明知盜取火種會(huì)觸犯禁令的情況下，仍不顧個(gè)人安危，要為人類送去福社的行為，正是古希臘人對(duì)征服自然造福人類精神的頌揚(yáng)。在生產(chǎn)力水平低下的時(shí)代，“火”是人類征服自然的武器，代表了一種知識(shí)技術(shù)，學(xué)會(huì)了使用火，就學(xué)會(huì)了改造自然的重要技藝。普羅密修斯盜火的行為，正是科學(xué)技術(shù)征服自然造福人類的最初體現(xiàn)。

2.歌頌征服自然勇于獻(xiàn)身的道德品質(zhì)

古希臘神話中很多故事都體現(xiàn)了人類征服自然勇于獻(xiàn)身的科技道德品質(zhì)。赫刺克勒斯的傳說(shuō)便是典型代表。赫拉克勒斯在嬰兒時(shí)代就表現(xiàn)出了無(wú)畏的勇氣，當(dāng)兩條毒蛇爬向他母親阿爾克墨涅時(shí)，“他兩只手各握著一條蛇的脖子，用力一捏，就把它們捏死”。在他面臨人生的十字路口時(shí)，抵制住了“墮落的享受”女神的引誘，接受了“美德”女神的勸誡，“他決定走‘美德’的路，而且不久就有一個(gè)使他為善的機(jī)會(huì)”，只身去喀泰戎山獵殺兇猛的獅子。為了給人類帶去幸福，他接受了國(guó)王歐律斯透斯的苦差，要完成困難重重的12件大事。他發(fā)揮自己的聰明才智，歷經(jīng)千辛萬(wàn)苦，終于做到了，最終升格為神。赫刺克勒斯在希臘神話中的故事含義深刻，他的事跡是古希臘人同大自然不懈抗?fàn)幍囊粋€(gè)縮影。他勇敢機(jī)智、堅(jiān)毅不屈，為了人類的幸福，勇于獻(xiàn)身。這些勇敢的行為體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)古希臘人在改造自然中高尚的科技道德品質(zhì)。

3.體現(xiàn)出征服自然團(tuán)結(jié)協(xié)作的優(yōu)秀思想

團(tuán)結(jié)協(xié)作是科技道德規(guī)范之一。這一規(guī)范在古希臘神話中有充分體現(xiàn)。比如伊阿宋為了恢復(fù)他的王位繼承權(quán)，被他的叔叔拍利阿斯要求去取金羊毛。獲取金羊毛的難度是難以想象的，于是伊阿宋在造船手阿耳戈斯的幫助下造了一艘叫做“阿耳戈”的大船，然后邀請(qǐng)了希臘著名的英雄來(lái)參加這次盛舉。這些英雄們?yōu)橐涣艘粋€(gè)共同的目標(biāo)，相互幫助，團(tuán)結(jié)協(xié)作，克服了一個(gè)個(gè)困難，在美狄亞的幫助下，終于取得了金羊毛。又比如，在墨勒阿革洛斯獵取卡呂東大野豬的故事中，他召集了眾多的英雄來(lái)完成此事。在整個(gè)打獵過程中，“有些人布置網(wǎng)羅，有些人放出獵犬，別的人又尋覓野豬的腳跡”。不管是著名英雄，還是普通獵手，人們各有分工、彼此配合，為人類除去了大害。由此看出，古希臘人在同自然斗爭(zhēng)中，是十分推崇團(tuán)結(jié)協(xié)作精神的，不管你是多么杰出的英雄人物，都要在團(tuán)結(jié)協(xié)作的前提下才能退到征服自然的目標(biāo)。

4.倡導(dǎo)征服自然的創(chuàng)新精神

創(chuàng)新是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的動(dòng)力，也是科技倫理思想的重要準(zhǔn)則。古希臘神話故事中已經(jīng)樸素地反映了這一科技道德思想。在拍耳修斯的故事中，他奉父命去割下眾怪之父福耳庫(kù)斯的第三個(gè)女兒墨杜莎的頭。墨杜莎是一個(gè)頭上盤著許多毒蛇的怪物，誰(shuí)看見她，就會(huì)立刻變成石頭。拍耳修斯從赫耳墨斯那里借得了青銅眉碗當(dāng)他來(lái)到墨杜莎熟睡的地方時(shí)，改變傳統(tǒng)的思維方式，發(fā)揮創(chuàng)造精神想到了一條妙計(jì)。他背對(duì)墨杜莎站著，將青銅盾舉起，從發(fā)光的盾牌中看見了墨杜莎的形象，于是趁機(jī)割下了墨杜莎的頭。這個(gè)故事充分體現(xiàn)了古希臘人的聰明才智，在征服自然的過程中能夠勇于創(chuàng)新。

二、古希臘羅馬時(shí)期科技倫理思想的主要內(nèi)容

古希臘羅馬時(shí)期的科學(xué)技術(shù)具有直觀性、經(jīng)驗(yàn)性、猜測(cè)性的特點(diǎn)。當(dāng)時(shí)的哲學(xué)家探討有關(guān)科技道德的問題，只能出于對(duì)自然界直觀的、經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)識(shí)，那時(shí)的科技倫理思想，更多的是散見于當(dāng)時(shí)哲學(xué)家、科學(xué)家的各種論述中。

1.數(shù)是道德的根源

畢達(dá)哥拉斯認(rèn)為:“萬(wàn)物的始基是‘一元’。從‘一元’產(chǎn)生出‘二元’……從完滿的‘一元’與不定的‘二元’中產(chǎn)生出各種數(shù)目·一于是創(chuàng)造出有生命的、精神的、球形的世界?！奔热粩?shù)創(chuàng)造出了生命的、精神的、球形的世界萬(wàn)物，因而道德也是由數(shù)創(chuàng)造出來(lái)的。在畢達(dá)哥拉斯學(xué)派建立的關(guān)于數(shù)的哲學(xué)體系中，數(shù)是一切事物的根源，代表萬(wàn)事萬(wàn)物的本質(zhì)。數(shù)被抽象成脫離客觀事物并先于客觀事物的存在，一切客觀和非客觀的東西都是由數(shù)而生。因此，道德也必然以數(shù)為基礎(chǔ)，在本質(zhì)上是數(shù)的派生物。正如徐少錦先生所說(shuō):“畢達(dá)哥拉斯及其學(xué)派的宇宙觀、人生觀、道德觀建立在對(duì)數(shù)的神秘理解基礎(chǔ)之上。他把數(shù)與道德聯(lián)系起來(lái)，企圖從數(shù)學(xué)知識(shí)中引出道德知識(shí)，用數(shù)學(xué)說(shuō)明道德?！碑呥_(dá)哥拉斯把道德歸屬于數(shù)，蘊(yùn)含著以數(shù)為代表的科學(xué)知識(shí)派生出道德規(guī)范和道德準(zhǔn)則。

2.美德即知識(shí)

蘇格拉底比畢達(dá)哥拉斯前進(jìn)了一步，提出“美德即知識(shí)”。他說(shuō):“我們不是說(shuō)美德是一種善嗎……但如果知識(shí)包括了一切的善，那么我們認(rèn)為美德即知識(shí)就將是對(duì)的”。他認(rèn)為美德和知識(shí)是一致的。他說(shuō):“正義和一切其他德行都是智慧。因?yàn)檎x的事和一切道德的行為都是美而好的，凡認(rèn)識(shí)這些事的人決不會(huì)愿意選擇別的事情;凡不認(rèn)識(shí)這些事的人也決不可能把它們付諸實(shí)踐;即使他們?cè)囍プ?，也是要失敗的。所以，智慧的人總是做美而好的事情，愚昧的人則不可能做美而好的事，即使他們?cè)囍プ?，也是要失敗的?！痹谔K格拉底看來(lái)，人只有具有知識(shí)，才具有道德，一個(gè)人是否有道德是以是否有知識(shí)作為依據(jù)的。他所指的知識(shí)既包括道德知識(shí)，又包括自然知識(shí)。羅國(guó)杰先生認(rèn)為:“他把科學(xué)的真知和道德的真知看作一回事—都是知識(shí)”。蘇格拉底所指的正義和道德行為的內(nèi)涵，已經(jīng)由對(duì)人的一般的道德品質(zhì)要求擴(kuò)展到了泛指一切事物美好的本性。正義的事和道德的行為，都是美好的、善的，如果一個(gè)人能夠認(rèn)識(shí)到這種美好，選擇去做它，那么這個(gè)人的行為是道德的;相反，如果一個(gè)人不具備這些知識(shí)，就不能去做正義的和道德的事。一切與人類的生產(chǎn)生活有關(guān)的技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)都可以稱為技術(shù)知識(shí)。一個(gè)愚昧無(wú)知的人，不會(huì)認(rèn)識(shí)到善，更不會(huì)用善的知識(shí)去為人類造福。因而知識(shí)是與善聯(lián)系起來(lái)的。

蘇格拉底之前的哲學(xué)家們沒有明確而直接地提出知識(shí)與道德的關(guān)系問題。而他肯定了知識(shí)的道德功能，認(rèn)為愚昧的人沒有道德，只有具有知識(shí)的人才有道德，知識(shí)是美德的基礎(chǔ)，美德從知識(shí)中來(lái)，知識(shí)與美德具有同一性。蘇格拉底看到了知識(shí)對(duì)道德的作用，但也片面地夸大了這種作用，這是不足取的。

3.善的理念是科學(xué)和真理的來(lái)源

柏拉圖對(duì)蘇格拉底“美德即知識(shí)”的思想作了唯心主義的解釋與發(fā)展。柏拉圖認(rèn)為萬(wàn)事萬(wàn)物都是由善的理念派生出來(lái)的，善的理念是一切的基礎(chǔ)。他說(shuō):“這個(gè)給予認(rèn)識(shí)的對(duì)象以真理并給予認(rèn)識(shí)的主體以認(rèn)識(shí)能力的東西，就是善的理念。它乃是知識(shí)和真理的原因。真理和知識(shí)是好東西，但它卻是更好的東西”。在他看來(lái)，科學(xué)是對(duì)真理的理性認(rèn)識(shí)，也是由善的理念派生出來(lái)的，科學(xué)和真理是從屬于善的理念的，善的理念比科學(xué)和真理更有價(jià)值。他強(qiáng)調(diào):“因?yàn)槲乙呀?jīng)告訴過你多次，說(shuō)善的范型是最高的知識(shí)，所有別的東西，唯有利用善的范型，才能變?yōu)橛杏煤陀幸娴摹瓫]有善的范型，則其他任何的知識(shí)或財(cái)產(chǎn)，都于我們毫無(wú)益處……如果我們沒有美和善的知識(shí)，一切其他事物的知識(shí)有任何的價(jià)值嗎?一定沒有?！睆陌乩瓐D關(guān)于科學(xué)、真理和善的關(guān)系的論述中，可以看出，他認(rèn)為善的理念是科學(xué)和真理的來(lái)源，沒有善的知識(shí)，其他一切知識(shí)沒有任何價(jià)值。

4.自然是決定人快樂和幸福的根源

德漠克利特的觀點(diǎn)與柏拉圖的觀點(diǎn)不同。德漠克利特提出了原子論的觀點(diǎn)，認(rèn)為宇宙萬(wàn)物都是由原子構(gòu)成，認(rèn)為靈魂和精神也是由原子構(gòu)成的。他從唯物主義的路線出發(fā)，解釋自然規(guī)律與人生倫理的統(tǒng)一。他認(rèn)為原子是決定人生怡然自得和幸福的原因。他說(shuō):“太陽(yáng)和月亮是由同樣的原子構(gòu)成的，這些原子是光滑的和圓的，靈魂也是由這種原子構(gòu)成……生活的目的是靈魂的安寧……靈魂平靜地、安泰地生活著?！钡履死貜脑诱摮霭l(fā)為自然觀和倫理觀找到了唯物主義的基礎(chǔ)，這是認(rèn)識(shí)上的一大進(jìn)步。他認(rèn)為宇宙是和諧的，是因?yàn)闃?gòu)成宇宙的原子分布是平衡的。伊壁鴻魯繼承了德漠克利特的思想。他認(rèn)為自然科學(xué)是人獲得快樂的根源。他說(shuō):“如果一個(gè)人不知道什么是宇宙的性質(zhì)，而是生活在對(duì)那些關(guān)于宇宙的寓言所說(shuō)的事的恐懼之中，對(duì)于這個(gè)人來(lái)說(shuō)，排除對(duì)所謂最主要的事物的畏懼，就是不可能的，所以一個(gè)人沒有自然科學(xué)的知識(shí)就不能享受無(wú)疵的快樂?！彼鞔_指明了一個(gè)人如果不具備自然科學(xué)知識(shí)，就認(rèn)識(shí)不到宇宙的性質(zhì)，認(rèn)識(shí)不到自然規(guī)律，因而無(wú)法從宇宙的變化規(guī)律中體會(huì)到人生的快樂。這就是說(shuō)人應(yīng)該去積極探索自然、認(rèn)識(shí)自然規(guī)律，獲取人生的快樂。

盧克萊修進(jìn)一步發(fā)展了伊壁鴻魯?shù)乃枷?。他說(shuō):“是一個(gè)希臘人(指伊壁雞魯)首先敢于抬起凡人的眼睛抗拒那個(gè)恐怖?！彼J(rèn)為認(rèn)識(shí)自然運(yùn)動(dòng)規(guī)律是理解幸福的前提。他在《物性論》里論述了物的存在本性與道德的關(guān)系，認(rèn)為物質(zhì)是永恒變化的，只是形式不同而已。他說(shuō):“竟然看不見自然為她自己并不要求任何別的東西，除了使痛苦勿近，叫它離開肉體，除了要精神享受愉快的感覺，無(wú)憂無(wú)慮。因此，我們看見我們有形的生命所需要的東西根本很少，只是那些能把痛苦去掉，又能撒下一些歡樂的東西?！边@就是說(shuō)自然只是為了人們精神愉悅，而并不要求別的東西，如果人們追隨自然的本性，就不應(yīng)該去追逐名利、財(cái)富。人們之所以出現(xiàn)道德缺失行為，是因?yàn)闆]有認(rèn)識(shí)到物質(zhì)世界運(yùn)動(dòng)變化的本質(zhì)，沒有從構(gòu)成萬(wàn)事萬(wàn)物的原子運(yùn)動(dòng)中理解幸福的含義，自然規(guī)律與人的道德相互聯(lián)系，人們只有理解自然萬(wàn)物的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，才可能實(shí)現(xiàn)精神的愉快，獲取人生幸福。

5.科學(xué)技術(shù)以善為目的

亞里士多德批判繼承了前人的科技倫理思想，他不同意柏拉圖把善當(dāng)作是科學(xué)技術(shù)的來(lái)源的觀點(diǎn)，而認(rèn)為科學(xué)技術(shù)以善為目的。他說(shuō):“每種技藝，每種學(xué)科，以及每種經(jīng)過考慮的行為或志趣，都是以某種善為其目的?！眮喞锸慷嗟率菑娜说男袨榈哪康膩?lái)闡述他的這一觀點(diǎn)的。他說(shuō):“由于行為，技藝、科學(xué)的種類繁多，所以它們的目的也種類繁多。”這里，人的行為不僅指一般的人類行為，而且包括人類改造自然的行為。他認(rèn)為這些行為產(chǎn)生了種類繁多的技藝、科學(xué)，而這些技藝和科學(xué)通過人類改造自然的行為，又表現(xiàn)出種類繁多的目的。技藝、科學(xué)的目的與人類改造自然的行為的目的是一致的。而人的行為的目的是什么呢?是追求善的。這就是說(shuō)這些種類繁多的技藝、利學(xué)的目的也是直求善的。

6.重視科技道德修養(yǎng)

古希臘羅馬時(shí)期的哲學(xué)家、科學(xué)家都十分重視科技道德修養(yǎng)。德漠克利特提倡勤奮好學(xué)的科技道德修養(yǎng)。他說(shuō):“大部分天性不能干的人，由于練習(xí)而變成能干”。他認(rèn)為要敢于說(shuō)真話，提倡求真務(wù)實(shí)的科技道德修養(yǎng)。他說(shuō):“說(shuō)真話是一種義務(wù)，而且這對(duì)他們也是更有利的”。他甚至比較明確地提出了追求真理、刻苦鉆研的科技道德修養(yǎng)。他說(shuō):“任何藝術(shù)，任何科學(xué)知識(shí)，都不能不經(jīng)研究而獲得。”亞里士多德作為一位著名的科學(xué)家明確地提出了追求真理、求真務(wù)實(shí)的科技道德修養(yǎng)。他說(shuō):“一個(gè)坦誠(chéng)的人，一個(gè)愛真理的人，他在無(wú)關(guān)緊要的事情中是真實(shí)的，而在差距懸殊的事情中就更為真實(shí)了;他唾棄虛假，不但因?yàn)樗强蓯u的，并且因?yàn)樗旧??！眮喞锸慷嗟绿岬降摹皭壅胬怼?、“真?shí)”、“唾棄虛假”，即是說(shuō)人應(yīng)該熱愛真理，應(yīng)該求真務(wù)實(shí)，不應(yīng)該弄虛作假。古希臘科學(xué)家阿基米德面對(duì)攻進(jìn)城里的羅馬士兵利劍仍然進(jìn)行數(shù)學(xué)研究，將生死置之度外毫無(wú)懼色，不幸被殺害，體現(xiàn)了科學(xué)家獻(xiàn)身科學(xué)的崇高品德。這種獻(xiàn)身科學(xué)的科技道德精神，是他良好的科技道德修養(yǎng)的表現(xiàn)。盧克萊修也強(qiáng)調(diào)求真務(wù)實(shí)的科技道德修養(yǎng)。他說(shuō):“還必須用推理認(rèn)識(shí)天的規(guī)律和面貌?！边@里說(shuō)的用推理認(rèn)識(shí)天的規(guī)律，指的是科學(xué)家在認(rèn)識(shí)自然的過程中必須按照客觀實(shí)際、實(shí)事求是，要有求真務(wù)實(shí)的科技道德修養(yǎng)。

三、科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系是古希臘羅馬時(shí)期科技倫理思想的核心

古希臘羅馬時(shí)期哲學(xué)家、科學(xué)家的科技倫理思想都是依據(jù)當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)實(shí)踐和對(duì)自然界的質(zhì)樸認(rèn)識(shí)，圍繞科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系展開論述的。每一個(gè)流派對(duì)科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系都有自己的見解，無(wú)論是從探究科學(xué)技術(shù)與道德的根源上，還是科學(xué)技術(shù)研究的目的上，都進(jìn)行了充分的論證。探討科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系，是古希臘羅馬時(shí)期科技倫理思想的核心。

1.探討科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系貫穿這一時(shí)期科技倫理思想的始終

縱觀古希臘羅馬時(shí)期科技倫理思想，科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系的探討貫穿該時(shí)期科技倫理思想發(fā)展的全過程。

最早認(rèn)識(shí)到科學(xué)技術(shù)與道德有聯(lián)系的是古希臘數(shù)學(xué)家、天文學(xué)家泰勒斯。他看到了科學(xué)技術(shù)中蘊(yùn)含的善的意義。在泰勒斯的雕像上刻有這樣的銘文:“去尋求一種唯一的智慧。去選擇一種唯一的善”。這里“尋求智慧”與“選擇善”是統(tǒng)一的，“尋求智慧”也就是尋求知識(shí)，包括尋求科學(xué)技術(shù)知識(shí)。這即是說(shuō)尋求科學(xué)技術(shù)知識(shí)與選擇善是一致的。畢達(dá)哥拉斯的“數(shù)是道德的根源”、蘇格拉底的“美德即知識(shí)”、柏拉圖的“善的理念是科學(xué)和真理的來(lái)源”、亞里士多德的“科學(xué)技術(shù)以善為目的”、德漠克利特的“原子是決定人生怡然自得和幸福的原因”、伊壁鴻魯?shù)摹白匀豢茖W(xué)是人獲得快樂的根源”和盧克萊修的“認(rèn)識(shí)自然運(yùn)動(dòng)規(guī)律是理解幸福的前提”等觀點(diǎn)，說(shuō)明這一時(shí)期的科技倫理思想至始至終都在探討科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系問題。

2.從不同角度探討科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系

這一時(shí)期的科技倫理思想都以探討科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系為中心，從不同角度論述了二者的關(guān)系。

(1)從根源的角度探討科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系

畢達(dá)哥拉斯學(xué)派是從數(shù)是道德的根源上說(shuō)明科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系的。該學(xué)派認(rèn)為宇宙萬(wàn)物由數(shù)構(gòu)成，由此推論道德也是從數(shù)中產(chǎn)生的。在畢達(dá)哥拉斯那里，“數(shù)”是潛在的科學(xué)技術(shù)。整個(gè)世界就是一個(gè)和諧的數(shù)目，數(shù)目本身就包括了各種各樣和諧的特性，它派生了道德。柏拉圖是從善的理念是科學(xué)和真理的來(lái)源上論述科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系的。他認(rèn)為善的理念是超脫一切客觀現(xiàn)實(shí)和主觀意識(shí)之外的世界的本原，是知識(shí)和真理產(chǎn)生的原因。在柏拉圖看來(lái)，善的理念派生出科學(xué)技術(shù)知識(shí)。他說(shuō):“科學(xué)和真理可以認(rèn)為像善，但還不就是善;善比科學(xué)和真理有一個(gè)更高尚更榮譽(yù)的地位……善必定是不可思議的美，它是科學(xué)和真理的作者”。柏拉圖將科學(xué)技術(shù)知識(shí)的產(chǎn)生都?xì)w結(jié)為一個(gè)虛幻的善的理念，這是錯(cuò)誤的。

德漠克利特是從原子的運(yùn)動(dòng)變化是道德的來(lái)源上解釋科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系的。他認(rèn)為原子是構(gòu)成世界的本原，靈魂、精神、意識(shí)和道德都是由原子構(gòu)成的。伊壁鴻魯是從自然科學(xué)是人獲得快樂的根源上闡述科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系的。他認(rèn)為沒有自然科學(xué)知識(shí)就不能享受無(wú)暇的快樂。

盧克萊修繼承和發(fā)展了伊壁鴻魯?shù)乃枷耄菑淖匀贿\(yùn)動(dòng)規(guī)律的角度出發(fā)闡明科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系的。他探討了自然的本性與道德的關(guān)系，從自然運(yùn)動(dòng)變化的科學(xué)規(guī)律中看到了道德的意義。

(2)從目的的角度探討科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系

亞里士多德從思考科學(xué)技術(shù)追求的目的出發(fā)，提出科學(xué)技術(shù)以善為目的的觀點(diǎn)，第一次將科學(xué)技術(shù)和善的關(guān)系問題從目的論的角度上明確提出來(lái)，這是認(rèn)識(shí)上的飛躍。

亞里士多德從目的的角度論述科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系比前人和同時(shí)代人前進(jìn)了一步。以往人們即使提出二者具有某種聯(lián)系，但論述得較為粗淺。“科學(xué)技術(shù)以善為目的”就較“數(shù)是道德的根源”以及“美德即知識(shí)”更加明確，更加理論化。因?yàn)椴还苁钱呥_(dá)哥拉斯的“數(shù)”，還是蘇格拉底的“知識(shí)”的論述，都是潛在地指科學(xué)技術(shù)，但還不明確，不具有確定性。亞里士多德明確提出科學(xué)技術(shù)以善為目的，使這一理論規(guī)范化、系統(tǒng)化了。

亞里士多德還批評(píng)了柏拉圖的理念論。柏拉圖認(rèn)為有一個(gè)超脫一切客觀存在的抽象的善，它派生一切。亞里士多德認(rèn)為，不同的技術(shù)有不同的善，這個(gè)善是客觀的，并非抽象的。他說(shuō):“善對(duì)于每一種事業(yè)或每一種技術(shù)看來(lái)都是不同的。戰(zhàn)術(shù)的善不同于醫(yī)術(shù)的善，其他各種技術(shù)也莫不如此。”他提到科學(xué)技術(shù)以善為目的的合理性。他還將善和幸福聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為“行為善的頂點(diǎn)是幸福，善的生活、好的行為就是幸?！?。他將幸福作為“行為善”的歸宿，即在改造自然的科技實(shí)踐中去追求善，才能達(dá)到幸福。這就拋棄了過去那種形而上地論述科學(xué)技術(shù)與道德的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)了實(shí)踐的重要性。

四、古希臘羅馬時(shí)期科技倫理思想的影響和作用

從畢達(dá)哥拉斯的“數(shù)是道德的根源”開始，后經(jīng)蘇格拉底的“美德即知識(shí)”，再到亞里士多德的“科學(xué)技術(shù)以善為目的”，這些思想對(duì)后世影響深遠(yuǎn)，諸多后世哲學(xué)家、科學(xué)家的科技倫理思想都可以在這一時(shí)期找到雛形。

英國(guó)哲學(xué)家羅吉爾·培根認(rèn)為，智慧能使人脫離愚昧無(wú)知，能使人行善避惡，知識(shí)和道德是統(tǒng)一的。他說(shuō):“道德哲學(xué)是一切科學(xué)的目的，是一切科學(xué)之王，因?yàn)橹挥兴虒?dǎo)精神善良?！彼鞔_提出道德是一切科學(xué)的目的，即是說(shuō)科學(xué)技術(shù)是追求善的。從這一點(diǎn)，可以看出他繼承了亞里士多德“科學(xué)技術(shù)以善為目的”的思想。他進(jìn)一步指出:“理性是正確意志的指南，并使意志得救。為了行善，要了解它;為了避免作惡，要識(shí)別它……沒有比研究智慧更值得的了，因?yàn)橹腔勰茯?qū)除愚昧無(wú)知?！庇纱丝闯觯麖?qiáng)調(diào)理性的重要。愚昧無(wú)知的人沒有理性，認(rèn)識(shí)不到善，因而無(wú)法做善的事情，理性的人才有智慧，才能做善的事情。羅吉爾·培根將知識(shí)與行善作惡聯(lián)系起來(lái)，探討了善與知識(shí)的關(guān)系，也可說(shuō)是對(duì)蘇格拉底“美德即知識(shí)”觀點(diǎn)的傳承。

波蘭科學(xué)家哥白尼自幼攻讀古希臘經(jīng)典著作，深受古希臘文化的熏陶。他認(rèn)為:“雖然一切高尚學(xué)術(shù)的目的都是誘導(dǎo)人們的心靈戒除邪惡，并把它引向更美好的事物，天文學(xué)能夠更充分地完成這一使命。這門學(xué)科還能提供非凡的心靈歡樂?！备绨啄釓?qiáng)調(diào)一切高尚學(xué)術(shù)的目的是引導(dǎo)人們心靈擺脫邪惡并且趨向善良，肯定了一切高尚學(xué)術(shù)的道德作用。他認(rèn)為天文學(xué)是最有道德價(jià)值的，能夠給人帶來(lái)快樂，是善的。天文學(xué)能提供非凡的心靈快樂，就是一種道德的行為，是追求善的。哥白尼的這種觀點(diǎn)與亞里士多德的觀點(diǎn)是一脈相承的。

愛因斯坦的科技倫理思想深受古希臘羅馬時(shí)期科技倫理思想的影響。他閱讀了許多亞里士多德和盧克萊修等人的哲學(xué)著作。他說(shuō):“在我每天晚上向我妹妹念的讀物里面，有些是亞里士多德的哲學(xué)著作，”“盧克萊修這本書對(duì)于每個(gè)還沒有被我們時(shí)代的精神所完全征服的人，對(duì)于每個(gè)能夠從旁觀的角度去觀察當(dāng)代和評(píng)價(jià)當(dāng)代人的精神成就的人，都會(huì)產(chǎn)生一種迷人的作用?！睈垡蛩固拐J(rèn)為，科學(xué)技術(shù)應(yīng)該造福于人類，不能為人類帶來(lái)災(zāi)禍。他強(qiáng)調(diào):“如果你們想使你們一生的工作有益于人類，那么，你們只懂得應(yīng)用科學(xué)本身是不夠的。關(guān)心人的本身，應(yīng)當(dāng)始終成為一切技術(shù)上奮斗的主要目標(biāo)……用以保證我們科學(xué)思想的成果會(huì)造福于人類，而不致成為禍害”。他認(rèn)為，只懂得科學(xué)技術(shù)的本身是不夠的，必須將為人類帶來(lái)福社這一倫理原則融人到科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用中，科學(xué)技術(shù)應(yīng)當(dāng)將有益于人類作為主要的奮斗目標(biāo)。關(guān)心人本身、為人類造福，這是善的行為，在他看來(lái)科學(xué)技術(shù)應(yīng)該追求善的目的。他指出:“技術(shù)進(jìn)步的最大害處，在于用它來(lái)毀滅人類生命和辛苦贏得的勞動(dòng)果實(shí)”。他看到了科學(xué)技術(shù)可能會(huì)對(duì)人類造成的巨大危害，晚年積極奔走，為不濫用科學(xué)技術(shù)大聲呼喊。如在對(duì)待原子彈問題上，他發(fā)表了著名的呼吁制止核戰(zhàn)爭(zhēng)、謀求世界和平的《羅素一愛因斯坦宣言》。這些觀點(diǎn)和事例反映出愛因斯坦的科技倫理思想與亞里士多德的科技倫理思想具有一致性，都認(rèn)為科學(xué)技術(shù)應(yīng)該以善為目的。

古希臘羅馬時(shí)期的科技倫理思想對(duì)后來(lái)的科技倫理思想也帶來(lái)了一些負(fù)面影響。如科學(xué)技術(shù)決定道德論，這種理論認(rèn)為，科學(xué)技術(shù)決定道德的發(fā)展，只要科學(xué)技術(shù)發(fā)展了，它的道德水平就自然會(huì)提高。它把科學(xué)技術(shù)看做是道德的決定因素，各種社會(huì)意識(shí)、風(fēng)俗習(xí)慣都受制于科學(xué)技術(shù)。這種思想在理論上是受到畢達(dá)哥拉斯“數(shù)是道德的根源”思想的影響。畢達(dá)哥拉斯認(rèn)為“數(shù)”決定一切，也決定道德的產(chǎn)生與發(fā)展。從某種意義上說(shuō)，畢達(dá)哥拉斯“數(shù)是道德的根源”的觀點(diǎn)，是科學(xué)技術(shù)決定道德論最早的理論來(lái)源。

古希臘羅馬時(shí)期科技倫理思想內(nèi)容十分豐富，西方不同時(shí)期的科技倫理思想在理論上都受到它的影響，它是整個(gè)西方科技倫理思想的理論之“源”?，F(xiàn)代西方科技倫理思想正是在古希臘羅馬時(shí)期科技倫理思想的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。研究古希臘羅馬時(shí)期的科技倫理思想，對(duì)于我們了解當(dāng)時(shí)科技倫理思想的狀況，對(duì)于我們研究近現(xiàn)代西方科技倫理思想的特點(diǎn)和規(guī)律都有十分重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

科技研究論文:科技特派員制度的特點(diǎn)與長(zhǎng)效機(jī)制研究

論文關(guān)鍵詞:科技特派員制度　農(nóng)村科技服務(wù)體系　機(jī)制創(chuàng)新　長(zhǎng)效機(jī)制

論文摘要:科技特派員制度由福建省南平首創(chuàng)，是新時(shí)期我國(guó)農(nóng)村科技服務(wù)體系的創(chuàng)新與補(bǔ)充，是解決目前基層科技力量不足與科技服務(wù)“缺位”的成功實(shí)踐。本文就我國(guó)現(xiàn)有農(nóng)村科技服務(wù)體系概況及科技特派員制度的特點(diǎn)、問題進(jìn)行了分析，并就建立該制度的長(zhǎng)效機(jī)制提出建議。

面對(duì)新時(shí)期的“三農(nóng)”問題，全國(guó)各地對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系進(jìn)行了有益的探索和創(chuàng)新，農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)體系發(fā)生了較大的轉(zhuǎn)變，從單一的推廣者主導(dǎo)變推廣者與應(yīng)用者二元主導(dǎo)，服務(wù)模式也呈日益多樣化。這些方式大體上可以歸納為四種類型［1-2］，即：機(jī)構(gòu)型主體服務(wù)方式、載體型主體服務(wù)方式、傳媒工具型服務(wù)方式和實(shí)體活動(dòng)型服務(wù)方式。科技特派員、科技CEO、科技大篷車、科技人員承包套餐等均屬科技實(shí)體活動(dòng)型服務(wù)方式。

一、科技特派員制度的特點(diǎn)及作用

科技特派員制度于1999年創(chuàng)建于福建省南平，是“南平機(jī)制”的重要組成部分，是在農(nóng)村科技服務(wù)體制不完善，“三農(nóng)”問題比較突出的特殊情況下采取的應(yīng)對(duì)措施。科技特派員是目前我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)體系實(shí)體活動(dòng)型服務(wù)方式的代表之一，在科技推廣實(shí)踐中，科技特派員以其獨(dú)特的服務(wù)方式活躍在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)第一線，其產(chǎn)生的效益，衍生的活力，在全國(guó)農(nóng)村、農(nóng)民、科技人員和地方各級(jí)政府中產(chǎn)生了較大反響，成為新時(shí)期解決“三農(nóng)”問題的成功實(shí)踐?？萍继嘏蓡T制度特點(diǎn)鮮明，成效顯著，具有以下特點(diǎn)與作用。

(一)具有一定的行政職能和公益性

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期政府為了滿足國(guó)內(nèi)糧食和工業(yè)原料的供給，逐步建立起了完整的從中央到地方的一元化農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系，并將其作為政策和技術(shù)延伸的手段，這種推廣模式對(duì)農(nóng)業(yè)的發(fā)展起到了積極作用?？萍继嘏蓡T制度是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的一項(xiàng)農(nóng)村科技服務(wù)工作的探索實(shí)踐。一方面，科技特派員仍然肩負(fù)著部分行政職能，包括：執(zhí)行政府專業(yè)科技推廣任務(wù)；起到向政府提供地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略建議和上傳下達(dá)的作用；協(xié)助政府參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全監(jiān)測(cè)、引導(dǎo)基層建立行業(yè)組織等；另一方面，開展公益性科技服務(wù)，如技術(shù)指導(dǎo)、技術(shù)推廣、農(nóng)民技術(shù)培訓(xùn)、防蟲防災(zāi)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、信息傳播等。

(二)激活了潛在的人力和科技資源

20世紀(jì)末，原有的農(nóng)技推廣服務(wù)網(wǎng)絡(luò)由于缺乏財(cái)力支撐和機(jī)制不活，已經(jīng)“線斷、網(wǎng)破、人散”，農(nóng)民缺乏有效的科技指導(dǎo)，科技成果難下去。實(shí)施科技特派員制度，是在農(nóng)村科技體制不完善、“三農(nóng)”問題突出的特殊情況下采取的超常之舉。最初下派的科技特派員是從南平市行政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和科研所挑選出來(lái)，并將原有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)“農(nóng)五站”整合成鄉(xiāng)鎮(zhèn)科技特派員工作站。此后，該制度得到中央及省政府的高度重視，加強(qiáng)到從挖掘各級(jí)行政潛能、盤活城市科研院所和機(jī)關(guān)既有人力和科技資源，把科技特派員制度向上下兩頭延伸。向上通過借助科研院所、高等院校和政府機(jī)關(guān)的人才優(yōu)勢(shì)，從中選派—些高級(jí)專業(yè)人員擔(dān)任科技特派員，促使各種社會(huì)資源向農(nóng)村傾斜和轉(zhuǎn)移；向下則是從鄉(xiāng)土人才中直接選聘村級(jí)農(nóng)民技術(shù)員，建立村級(jí)服務(wù)站。科技特派員原先也都從事農(nóng)業(yè)科技工作，但因體制機(jī)制問題，其人力、技術(shù)資源未能有效發(fā)揮出來(lái)，這一舉措超出意料地激活了這些“閑置”的資源，并且在短期內(nèi)迅速聚集起了科技作為第一生產(chǎn)力的爆發(fā)力。通過科技特派員的溝通協(xié)調(diào)，各方面互相借力，互為依托，以直接、便捷的方式將農(nóng)業(yè)科研院所等單位大量的先進(jìn)技術(shù)、優(yōu)良品種和生產(chǎn)開發(fā)性項(xiàng)目引入農(nóng)村，使科技人力資源和生產(chǎn)要素緊密有效地結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)了低成本的農(nóng)業(yè)科技的推廣和普及，解決了農(nóng)業(yè)科技成果進(jìn)村入戶和有效轉(zhuǎn)化的問題。同樣的主體和客體，在實(shí)施科技特派員制度后，釋放出的能量反差如此之大，帶來(lái)效果如此的截然不同，這就是一個(gè)機(jī)制的問題。

(三)建立起科技人員與農(nóng)民的長(zhǎng)效合作機(jī)制

科技特派員制度是對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)科技推廣體系的革命，其核心是科技推廣者與科技應(yīng)用者雙方形成利益共同體。在實(shí)踐過程中，科技特派員通過資金入股、技術(shù)參股等形式，與農(nóng)民群眾和專業(yè)大戶、龍頭企業(yè)等結(jié)成經(jīng)濟(jì)利益共同體，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享，形成了農(nóng)業(yè)科技推廣的投入回報(bào)機(jī)制?？萍继嘏蓡T制度不同于傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)科技推廣制度，它成功地運(yùn)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律解決科技成果與生產(chǎn)結(jié)合、科技人員與農(nóng)民結(jié)合的動(dòng)力問題；把傳統(tǒng)服務(wù)中由推廣者主導(dǎo)的簡(jiǎn)單生產(chǎn)咨詢和技術(shù)指導(dǎo)行為轉(zhuǎn)為以依托農(nóng)村科技大戶和農(nóng)村行業(yè)協(xié)會(huì)、轉(zhuǎn)為與農(nóng)民結(jié)成“利益共同體”和面向市場(chǎng)需求的應(yīng)用者主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)行為，把短期服務(wù)行為轉(zhuǎn)為服務(wù)加合作的長(zhǎng)期行為。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1999年以來(lái)，福建累計(jì)下派科技特派員10872人次，與農(nóng)戶或基層經(jīng)濟(jì)組織建立各類經(jīng)濟(jì)利益共同體2 483家［3］?？萍继嘏蓡T制度特在通過技術(shù)支持參與或創(chuàng)辦各類農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體，形成各種不同的合作關(guān)系、利益結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)模式。利益共同體機(jī)制，在調(diào)動(dòng)科技人員積極性的同時(shí)，給農(nóng)民吃了一顆放心采用新品種、新技術(shù)和投資發(fā)展的定心丸，達(dá)到合作雙方的互利共贏。

(四)找到了農(nóng)村科技和經(jīng)濟(jì)最佳的結(jié)合點(diǎn)

農(nóng)民作為農(nóng)業(yè)技術(shù)的最終用戶，居于農(nóng)業(yè)技術(shù)應(yīng)用的主體地位，只有農(nóng)業(yè)技術(shù)為廣大農(nóng)民所采用，并取得預(yù)期的效益，農(nóng)業(yè)技術(shù)的價(jià)值才能得到真正的實(shí)現(xiàn)。科技特派員制度有別于傳統(tǒng)科技支農(nóng)所采取的“拉郎配”行政干預(yù)，采取的是雙向選擇、供需對(duì)接。鼓勵(lì)技術(shù)人員根據(jù)自身技術(shù)專長(zhǎng)，農(nóng)民、專業(yè)戶及農(nóng)業(yè)企業(yè)等根據(jù)自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)和當(dāng)?shù)刭Y源開發(fā)的需要，雙方在自愿磋商的基礎(chǔ)上達(dá)成服務(wù)契約關(guān)系，實(shí)行服務(wù)對(duì)象與服務(wù)主體的有效對(duì)接。這種靈活，自主性強(qiáng)的合作方式，采取雙向選擇，把滿足農(nóng)民對(duì)科技的需求放在第1位，找準(zhǔn)了供需服務(wù)雙方，科技和經(jīng)濟(jì)的最佳結(jié)合點(diǎn)，使現(xiàn)有的城市科技資源服務(wù)于農(nóng)村生產(chǎn)，達(dá)到生產(chǎn)要素的最有效配置，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率。

(五)推動(dòng)了農(nóng)村科技社會(huì)化服務(wù)體系建設(shè)

科技特派員制度打破了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)科技推廣站定點(diǎn)服務(wù)的模式，采取既定點(diǎn)又流動(dòng)的新型科技團(tuán)隊(duì)服務(wù)模式。團(tuán)隊(duì)由科技特派員與當(dāng)?shù)卮寮?jí)農(nóng)民技術(shù)員共同組成，按照“精干、高效、集成、聯(lián)合”的原則，進(jìn)行專業(yè)力量整合，建立區(qū)域行業(yè)科技服務(wù)團(tuán)隊(duì)，對(duì)接各種農(nóng)民專業(yè)經(jīng)濟(jì)組織，通過提高農(nóng)民的組織化程度來(lái)提高農(nóng)業(yè)承接科技的程度。即特派員在做好科技服務(wù)責(zé)任村工作的同時(shí)，更加注重發(fā)揮團(tuán)隊(duì)作用，在團(tuán)隊(duì)工作中除起到“傳、幫、帶”的作用外，更重要的是團(tuán)隊(duì)在必要時(shí)，能根據(jù)自身能力的大小和專業(yè)需要，可以通過行業(yè)組調(diào)度，實(shí)行跨區(qū)域服務(wù)，形成整體合力，成為一支既分散各地，又具有整體優(yōu)勢(shì)的科技服務(wù)隊(duì)伍。

二、建立科技特派員制度長(zhǎng)效機(jī)制的對(duì)策思考

科技特派員制度是一種能夠充分發(fā)揮科技資源作用、具有較強(qiáng)生命力的工作新機(jī)制。但是，由于科技特派員制度是在特殊情況下采取的非常之舉，在實(shí)踐中，這一制度陸續(xù)暴露出一些不足之處。因此，開展科技特派員長(zhǎng)效工作機(jī)制研究，對(duì)于確保該制度的可持續(xù)發(fā)展具有特別重要的意義。

(一)理順組織管理機(jī)構(gòu)

目前科技特派員的組織管理部門比較混亂。雖然各地均由當(dāng)?shù)攸h委或政府負(fù)責(zé)同志任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，但具體管理部門差異較大，有的歸屬于科技部門，有的歸屬于農(nóng)辦，甚至也有的歸屬于組織部。這種管理體制可能有利于各地根據(jù)自身實(shí)際情況推進(jìn)科技特派員工作，但從工作統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，顯然不利于工作的規(guī)范化、制度化管理，也增加了工作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的難度。應(yīng)把處于相對(duì)混亂的科技特派員的組織管理體系理順，做到從中央到地方的科技特派員的管理機(jī)構(gòu)保持一致，并健全自上而下的管理機(jī)構(gòu)，以方便組織管理和工作協(xié)調(diào)。

(二)建立制度運(yùn)作保障體系

一是對(duì)編制、職務(wù)（職稱）、工資、福利等給予保障；二是對(duì)工作經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目資金給予財(cái)政和信貸扶持；對(duì)優(yōu)秀科技特派員給予獎(jiǎng)勵(lì)，調(diào)動(dòng)其積極性。進(jìn)一步加強(qiáng)科技特派員激勵(lì)機(jī)制建設(shè)，建立融資擔(dān)保機(jī)制和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制，通過立法的形式設(shè)立農(nóng)業(yè)科技投資風(fēng)險(xiǎn)金，科技項(xiàng)目開發(fā)初期的風(fēng)險(xiǎn)金由政府“埋單”，以降低科技特派員實(shí)施項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，為其提供放開手腳“表演”的機(jī)會(huì)；三是探索并完善技術(shù)要素參與利益分配的方法和途徑，使科技人員的收入與其工作績(jī)效掛鉤；四是鼓勵(lì)下派期滿的科技人員兼職科技特派員工作，繼續(xù)發(fā)揮專長(zhǎng)，以保持服務(wù)的連續(xù)性。

(三)加大技術(shù)、資金支持力度

科技特派員緊緊圍繞優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)開展技術(shù)指導(dǎo)、技術(shù)培訓(xùn)等工作，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率、資源利用率等都得到有效提高，推動(dòng)了地方特色農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如福建南平市2005年科技特派員實(shí)施的63個(gè)服務(wù)項(xiàng)目中，就有38個(gè)項(xiàng)目是圍繞當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)，如：毛竹(含竹筍)、錐栗、葡萄、桔柚、食用菌、乳業(yè)和茶葉等，使當(dāng)?shù)氐膬?yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)一躍成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。因此，政府應(yīng)加大資金投入力度。首先應(yīng)積極調(diào)整財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，劃出政府投入用于農(nóng)村科技特派員工作的專項(xiàng)資金，鼓勵(lì)科技特派員開展優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目開發(fā)。其次是調(diào)整農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)，給予派出單位穩(wěn)定的科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持。三是保證派出單位對(duì)派出人員提供有針對(duì)性的技術(shù)支撐。這種技術(shù)研究因具專指性和實(shí)用性，特別容易向農(nóng)村轉(zhuǎn)化滲透，是一種有效的農(nóng)科結(jié)合的途徑。四是要注重發(fā)揮政府資金的帶動(dòng)作用。引導(dǎo)農(nóng)民和社會(huì)各方資金投入農(nóng)村科技項(xiàng)目開發(fā)，逐步形成以政府投資為主體，社會(huì)投入為補(bǔ)充的多元化投融資體系。五是把科技特派員工作內(nèi)容納入新農(nóng)村建設(shè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)中，與星火計(jì)劃、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金、農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)、科技扶貧等項(xiàng)目結(jié)合起來(lái)。近年來(lái)，我國(guó)科技特派員試點(diǎn)工作引起了國(guó)際機(jī)構(gòu)和組織的極大關(guān)注，科技部與聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署(UNDP)、國(guó)際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會(huì)(IFAD)、中德合作項(xiàng)目辦公室(GTZ)、日本國(guó)際辦力事業(yè)團(tuán)(JICA)等國(guó)際機(jī)構(gòu)和組織進(jìn)行了有效溝通與合作，為利用國(guó)外資源開展科技特派員試點(diǎn)工作奠定了良好基礎(chǔ)。

(四)政府行為與市場(chǎng)機(jī)制結(jié)合

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的一個(gè)重要原則就是充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源的配置作用，科技資源也不例外，通過引入市場(chǎng)機(jī)制，真正做到“科技下?！保?］。農(nóng)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)效益低，社會(huì)效益高的弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)，正面臨前所未有的挑戰(zhàn)。在目前我國(guó)農(nóng)業(yè)科技推廣工作尚無(wú)能力完全通過市場(chǎng)機(jī)制來(lái)運(yùn)行的一定時(shí)期內(nèi)，政府應(yīng)通過適當(dāng)?shù)男姓侄蝸?lái)支持科技特派員工作，將政府行為與市場(chǎng)運(yùn)作有機(jī)結(jié)合。當(dāng)然，隨著科技特派員制度的不斷完善和成熟，過多的政府行為反而會(huì)增加不必要的制度成本，從而制約其進(jìn)一步發(fā)展。到時(shí)，政府應(yīng)適時(shí)、逐漸轉(zhuǎn)變角色，逐步弱化其在科技特派員工作中的主導(dǎo)地位。

科技研究論文:國(guó)防科技基礎(chǔ)研究是國(guó)防科技創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)

基礎(chǔ)研究的發(fā)展來(lái)自兩類動(dòng)力：一類是人類對(duì)未知世界的探索與追求，對(duì)科學(xué)系統(tǒng)自身內(nèi)部規(guī)律認(rèn)識(shí)的不斷拓展與深化；一類是面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和國(guó)防建設(shè)的重大需求。國(guó)防科技基礎(chǔ)研究的目的在于取得新的軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為國(guó)防科技創(chuàng)新發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)?；A(chǔ)研究會(huì)涌現(xiàn)出新概念，進(jìn)而引起技術(shù)和作戰(zhàn)能力的重大變化。美國(guó)《國(guó)家安全科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略》認(rèn)為，技術(shù)優(yōu)勢(shì)是美國(guó)國(guó)家軍事戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，保持對(duì)美國(guó)安全至關(guān)重要的那些技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，對(duì)美國(guó)是非常重要的，今天的基礎(chǔ)研究為明天的創(chuàng)新發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

一、基礎(chǔ)研究概念的演進(jìn)

(一)線式研究模型

1945年，美國(guó)總統(tǒng)科學(xué)顧問萬(wàn)尼瓦爾·布什在一篇題為“科學(xué)———無(wú)止境的新領(lǐng)域”的文章中，第一次對(duì)基礎(chǔ)研究作了簡(jiǎn)要說(shuō)明，提出了科學(xué)研究的線式研究模型。按照這一模型，科學(xué)研究從基礎(chǔ)性工作到開發(fā)是以逐步前進(jìn)的方式進(jìn)行的?；A(chǔ)研究被認(rèn)為是線式模型中的第一步。線式研究模型可表示為：基礎(chǔ)研究———應(yīng)用研究———先期技術(shù)開發(fā)，線式模型曾對(duì)基礎(chǔ)研究有過許多定義，如“基礎(chǔ)研究是對(duì)現(xiàn)象和可觀測(cè)事實(shí)的基本見解，沒有針對(duì)工藝或產(chǎn)品的具體應(yīng)用，”“基礎(chǔ)研究是以不考慮實(shí)際結(jié)果的方式進(jìn)行的”等等。

線式研究模型是在第二次世界大戰(zhàn)后，適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的需要，首先在美國(guó)形成并發(fā)展起來(lái)，成為當(dāng)時(shí)研究部門的工作模式。在諸如“曼哈頓計(jì)劃”等成功經(jīng)驗(yàn)的推動(dòng)下，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和政府研究機(jī)構(gòu)依靠大量預(yù)算繁榮起來(lái)，研究教育系統(tǒng)得到長(zhǎng)足發(fā)展，大學(xué)入學(xué)人數(shù)增加，為工業(yè)界研究實(shí)驗(yàn)室培養(yǎng)了大量人才。

(二)統(tǒng)一體研究模型

隨著全球科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，科學(xué)研究的線式前進(jìn)模式受到挑戰(zhàn)。由于政府用于基礎(chǔ)研究的預(yù)算不斷削減，工業(yè)界對(duì)基礎(chǔ)研究的投入也大幅度減少，為獲得最大的經(jīng)濟(jì)和軍事利益，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究被逐步結(jié)合起來(lái)，使得研究進(jìn)程從線式接續(xù)變?yōu)橄嗷ミB接的統(tǒng)一體。在統(tǒng)一體模型中，研究過程的各個(gè)階段交織在一起，相互作用，而不是孤立地進(jìn)行?；A(chǔ)研究既可以作為沒有預(yù)定應(yīng)用目標(biāo)的基礎(chǔ)探索性工作進(jìn)行，也可以是為了解決產(chǎn)品開發(fā)過程中新出現(xiàn)的問題進(jìn)行的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究。

1997年，美國(guó)《研究與發(fā)展》雜志對(duì)4000名研究人員進(jìn)行了“基礎(chǔ)研究調(diào)查”。被調(diào)查人員中，67－3％的人把基礎(chǔ)研究最關(guān)鍵的因素定義為了解科學(xué)原理或現(xiàn)象的工作。另外的17.1％的人認(rèn)為，基礎(chǔ)研究是為將來(lái)的發(fā)展建立基礎(chǔ)。這種認(rèn)識(shí)支持了把各個(gè)研究階段集成為統(tǒng)一體模型，而不是孤立地進(jìn)行?；A(chǔ)研究以兩種方式歸入統(tǒng)一體，即探索性基礎(chǔ)研究和應(yīng)用性基礎(chǔ)研究。探索性基礎(chǔ)研究或純基礎(chǔ)研究———應(yīng)用領(lǐng)域尚不清楚，不產(chǎn)生直接效益，其任務(wù)是探索客觀事物的基本規(guī)律，發(fā)現(xiàn)新原理，提出新理論。這種研究對(duì)于長(zhǎng)期的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)繁榮都非常重要；應(yīng)用性或針對(duì)性基礎(chǔ)研究屬于工程技術(shù)科學(xué)的范疇，任務(wù)是針對(duì)生產(chǎn)實(shí)踐中提出的科學(xué)技術(shù)問題進(jìn)行理論探索與實(shí)驗(yàn)研究，或者運(yùn)用基礎(chǔ)科學(xué)理論為解決某一類工程技術(shù)領(lǐng)域中的普遍性問題提供理論和實(shí)驗(yàn)依據(jù)?？傊?，基礎(chǔ)研究不管是探索性的還是應(yīng)用性的，都為研究過程奠定長(zhǎng)期的基礎(chǔ)，是推動(dòng)研究工作前進(jìn)的車輪。必須對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行穩(wěn)定持久的投資，才能確保今天進(jìn)行的研究能給將來(lái)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)提供足夠的安全性。

二、國(guó)防科技基礎(chǔ)研究是國(guó)家基礎(chǔ)研究的重要組成部分

國(guó)防科技基礎(chǔ)研究屬于應(yīng)用性基礎(chǔ)研究一類，是以軍事應(yīng)用為目的進(jìn)行的探索新思想、新概念、新原理、新方法、新材料的科學(xué)研究活動(dòng)，為解決武器裝備研制的技術(shù)問題提供基本知識(shí)。國(guó)防科技基礎(chǔ)研究一是著眼于現(xiàn)有軍事系統(tǒng)需求的“漸進(jìn)式”研究，二是為滿足未來(lái)國(guó)防需求的革命性研究，前者逐步提高技術(shù)發(fā)展水平，后者則為突破性創(chuàng)新和形成能力奠定基礎(chǔ)。

1997年4月9日，北京理工大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、國(guó)防科技大學(xué)等五所大學(xué)的校長(zhǎng)，聯(lián)名提出“關(guān)于在《國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃(綱要)中加強(qiáng)國(guó)防科技基礎(chǔ)研究的建議書》”，得到中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院17名院士的附議。專家們認(rèn)為：國(guó)不可一日無(wú)防，國(guó)防不可一日無(wú)科學(xué)技術(shù)。發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)防科學(xué)技術(shù)發(fā)展的歷程，以及我國(guó)“兩彈一星”研制的成功經(jīng)驗(yàn)表明，國(guó)防科技基礎(chǔ)研究不僅是整個(gè)國(guó)家基礎(chǔ)研究工作的重要組成部分，也是發(fā)展武器系統(tǒng)新概念、新原理、新方法、新技術(shù)，導(dǎo)致武器裝備發(fā)生質(zhì)的變化，直至引發(fā)軍事技術(shù)革命的動(dòng)力，同時(shí)還是發(fā)展我國(guó)國(guó)防科學(xué)技術(shù)的基石和源泉。國(guó)防科技基礎(chǔ)研究不僅具有一般基礎(chǔ)研究的許多共性，還具有一般基礎(chǔ)研究不具備的獨(dú)有特性，如由于高、精、尖武器體系間的激烈對(duì)抗性導(dǎo)致國(guó)防科技基礎(chǔ)研究的先進(jìn)性、緊迫性和針對(duì)性，多學(xué)科領(lǐng)域的綜合性，以及保證國(guó)家安全帶來(lái)的保密性等。這些特性決定了國(guó)防科技基礎(chǔ)研究，是國(guó)家基礎(chǔ)研究的重要組成部分。

國(guó)家基礎(chǔ)研究涉及各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，擁有廣泛而深厚的探索性和應(yīng)用性基礎(chǔ)研究成果，這些成果為國(guó)防科技發(fā)展提供了雄厚的知識(shí)基礎(chǔ)，是發(fā)展國(guó)防科技不可缺少的條件。國(guó)內(nèi)外武器裝備發(fā)展，特別是我國(guó)“兩彈一星”研制的成功經(jīng)驗(yàn)，都證明了國(guó)家基礎(chǔ)研究對(duì)國(guó)防科技發(fā)展的重要作用。

三、國(guó)防科技基礎(chǔ)研究是武器裝備發(fā)展的先導(dǎo)

基礎(chǔ)研究的實(shí)質(zhì)是探索未知，往往是需要幾年甚至數(shù)十年的努力，研究工作才見成果或有所突破，其潛力才能供軍事應(yīng)用。盡管有時(shí)某種研究工作的成果可以從實(shí)驗(yàn)室直接轉(zhuǎn)化為戰(zhàn)場(chǎng)使用的防務(wù)系統(tǒng)而顯示其效果，但是多數(shù)基礎(chǔ)研究成果是漸進(jìn)成果，革命性的突破是罕見的，但一旦突破，卻十分有價(jià)值。

歷史上，基礎(chǔ)研究的突破導(dǎo)致新的軍事裝備的例子很多。例如，激光器就是由美國(guó)國(guó)防部資助的“三軍聯(lián)合電子學(xué)計(jì)劃”的“分子光譜學(xué)”研究引發(fā)出來(lái)的。今天，各種類型的激光器已用于測(cè)距儀、機(jī)載掃雷器，通信系統(tǒng)以及其它軍事裝備和軍事訓(xùn)練，而且其應(yīng)用范圍還在擴(kuò)大。盡管如此，激光器方面的研究目前還在繼續(xù)，并不斷取得重大突破。

技術(shù)上占優(yōu)勢(shì)的軍事力量的發(fā)展和維持，無(wú)不依賴于一個(gè)持續(xù)而有成效的國(guó)防科技基礎(chǔ)研究計(jì)劃。耐高溫發(fā)動(dòng)機(jī)材料、視頻成像、激光器、信息處理及全球定位等技術(shù)的發(fā)展，都是長(zhǎng)期堅(jiān)持基礎(chǔ)研究取得的成果。從研究到投入戰(zhàn)場(chǎng)應(yīng)用的時(shí)間，一般需要7～20年時(shí)間，當(dāng)然，這要根據(jù)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的性質(zhì)而定。然而，在諸如軟件、理論模型和新工藝這樣一些領(lǐng)域(特別是微電子材料和軟件)，有可能在不到7年的時(shí)間內(nèi)，就轉(zhuǎn)移到已制造或已部署的系統(tǒng)中提供近期效益。美國(guó)國(guó)防部基礎(chǔ)研究最近取得的能帶來(lái)遠(yuǎn)期和近期軍事效益的成就近50項(xiàng)。這些成就全面反映了基礎(chǔ)研究對(duì)軍事力量所產(chǎn)生的重大影響。

四、關(guān)于加強(qiáng)綜合性國(guó)防科技基礎(chǔ)研究的建議

制訂國(guó)防科技基礎(chǔ)研究計(jì)劃，確定政策和加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入，必將大大推動(dòng)我國(guó)國(guó)防科技基礎(chǔ)研究的發(fā)展。在加快重點(diǎn)武器裝備研制步伐，加強(qiáng)預(yù)研成果向現(xiàn)代戰(zhàn)斗力轉(zhuǎn)化的同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)防科技基礎(chǔ)研究，也為穩(wěn)定國(guó)防科技基礎(chǔ)研究隊(duì)伍，增強(qiáng)國(guó)防科技發(fā)展后勁提供了新的契機(jī)。

1997年5月，國(guó)防科工委科技委召開了國(guó)防科技基礎(chǔ)研究專題研討會(huì)。到會(huì)的100余位科技專家(包括34位中國(guó)科學(xué)院院士和中國(guó)工程院院士)認(rèn)為，《一九五六———一九六七年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃綱要(草案)》中第十二項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)的規(guī)劃《若干重要基本理論和研究》之所以成功，在于當(dāng)時(shí)很好地瞄準(zhǔn)了發(fā)展“兩彈一星”中的重大科學(xué)問題。因此，許多同志都希望今天的國(guó)家基礎(chǔ)研究計(jì)劃或國(guó)防科技基礎(chǔ)研究計(jì)劃，也應(yīng)瞄準(zhǔn)新時(shí)期對(duì)國(guó)家安全有重大影響的科學(xué)問題，全面瞄準(zhǔn)在戰(zhàn)略層次上對(duì)基礎(chǔ)研究的需求。

1．開展國(guó)防科技基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略和指導(dǎo)思想

開展國(guó)防科技基礎(chǔ)研究，我們應(yīng)堅(jiān)持1989年制訂的《中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱要(1990～2000～2020)》確立的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的發(fā)展戰(zhàn)略，即：“發(fā)展基礎(chǔ)性研究，必須立足我國(guó)國(guó)情，注意與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和科技進(jìn)步協(xié)調(diào)發(fā)展。作為一個(gè)大國(guó)，我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到，不提高全民族科學(xué)、文化水準(zhǔn)，僅靠技術(shù)引進(jìn)，不可能從根本上縮短與國(guó)際先進(jìn)水平的差距，更談不上在某些方面有所創(chuàng)造，有所建樹，趕超國(guó)際先進(jìn)水平。因此，一定要有自己的科學(xué)研究隊(duì)伍。但是，作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，我們的基礎(chǔ)性研究規(guī)模又必須與國(guó)力相適應(yīng)，發(fā)展重點(diǎn)和選題首先要考慮國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的需要。否則，也不可能保證基礎(chǔ)性研究穩(wěn)定發(fā)展?！?

“根據(jù)我國(guó)國(guó)情、國(guó)力和基礎(chǔ)性研究的現(xiàn)狀，面向未來(lái)發(fā)展，結(jié)合當(dāng)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)，我國(guó)發(fā)展中長(zhǎng)期基礎(chǔ)性研究的基本指導(dǎo)思想是：大力提高科學(xué)研究人員的素質(zhì)和水平，不斷增強(qiáng)解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和國(guó)防建設(shè)中重大問題的科學(xué)能力和提高綜合國(guó)力，為開拓和發(fā)展技術(shù)產(chǎn)業(yè)奠定科學(xué)和人才基礎(chǔ)，在主要的學(xué)科領(lǐng)域能跟上世界科學(xué)發(fā)展的步伐，在一些基礎(chǔ)較好的領(lǐng)域，有所創(chuàng)造，有所建樹，使中華民族在人類文明發(fā)展中繼續(xù)做出貢獻(xiàn)。

國(guó)防科工委在長(zhǎng)期的國(guó)防科技預(yù)研工作中，深感基礎(chǔ)研究工作對(duì)武器裝備發(fā)展的重要作用。在已建立并逐步完善的國(guó)防科技預(yù)研體制中，設(shè)立了基礎(chǔ)研究基金，其研究?jī)?nèi)容大多來(lái)自重點(diǎn)武器項(xiàng)目發(fā)展的需求，為解決產(chǎn)品開發(fā)過程中出現(xiàn)的新問題進(jìn)行應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，即遵循科學(xué)研究統(tǒng)一體模型的原則，組織開展研究工作?！皟蓮椧恍恰焙推渌笮臀淦鞯难兄贫疾捎昧诉@種行之有效的方式。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)防科技應(yīng)用基礎(chǔ)研究費(fèi)用是由國(guó)防科技預(yù)研資金支持的，投資強(qiáng)度受到限制，基本上屬于一般項(xiàng)目?；A(chǔ)研究的投資力度不夠，削弱了基礎(chǔ)研究力量和設(shè)備更新，影響了基礎(chǔ)研究的進(jìn)度和成果，不利于為21世紀(jì)國(guó)防科技的發(fā)展提供創(chuàng)新的活力和發(fā)展后勁。

科技研究論文:全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性研究

論文摘要：

全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用建設(shè)已經(jīng)成為 "雙刃劍"，在GATT/WTO的法律體系中第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國(guó)可以保護(hù)人類健康，枯竭資源，依據(jù)國(guó)家主權(quán)原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類健康,枯竭資源( Human and health, exhaustive natural source)。但是由于規(guī)定不完善，易誘導(dǎo)綠色貿(mào)易壁壘。一些發(fā)達(dá)國(guó)家在綠色貿(mào)易的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測(cè)和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”。尤其是烏拉圭回合之后，各國(guó)只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，盡快研究建立既符合我國(guó)國(guó)情、又能與國(guó)際接軌的標(biāo)準(zhǔn)化體系，適應(yīng)世界自由貿(mào)易環(huán)境。

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)化 自由貿(mào)易 雙重性

一， 引言

1947年，在特定的歷史文化背景下產(chǎn)生了關(guān)貿(mào)總協(xié)定，3作為重要國(guó)際組織,WTO在推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展和世界自由貿(mào)易過程中起到了非常重要的作用。世界貿(mào)易組織所簽的條約，尤其技術(shù)條約，已經(jīng)成為規(guī)范貿(mào)易行為和制度世界性指導(dǎo)原則。但是這個(gè)多邊貿(mào)易體制具有大國(guó)利益傾向,尤其是自由這個(gè)貿(mào)易中的實(shí)用主義依然存在,使WTO成為大國(guó)主導(dǎo)操縱一個(gè)場(chǎng)所。事實(shí)和歷史證明：關(guān)貿(mào)總協(xié)定糾紛不斷，原因之一便是自由貿(mào)易中的實(shí)用主義和大國(guó)主導(dǎo)操縱，科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性使然。有人說(shuō)：WTO是一個(gè)“富國(guó)俱樂部(club of developed and rich states)”和“只保護(hù)富國(guó)利益(protection states' profit only)”。

全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用建設(shè)，已經(jīng)成為 "雙刃劍"，既有有利的一面，亦有不利的一面，因此要揚(yáng)長(zhǎng)避短。一方面，要積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，參與世界經(jīng)濟(jì)全球化；另一方面，也要適當(dāng)搞一些自己的標(biāo)準(zhǔn)，以阻擋外國(guó)企業(yè)長(zhǎng)驅(qū)直入，保護(hù)本民族利益。全球自由貿(mào)易環(huán)境下要利用貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定給發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇和在WTO的過渡保護(hù)期內(nèi)的條件，戰(zhàn)略高度上重視標(biāo)準(zhǔn)化作用。

二，全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的趨勢(shì)和WTO技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議

當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的趨勢(shì):5 (1) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利密不可分，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為非關(guān)稅壁壘的主要形式，因此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。6(2)國(guó)際貿(mào)易壁壘分為關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。非關(guān)稅壁壘是指關(guān)稅以外的通過法律、政策等形成的限制進(jìn)口的貿(mào)易壁壘,其中主要包括對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量的限制,如進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證等和貿(mào)易技術(shù)壁壘(3)貿(mào)易技術(shù)壁壘的核心是標(biāo)準(zhǔn),貿(mào)易技術(shù)壁壘主要通過產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和制定技術(shù)法規(guī)，以及檢驗(yàn)產(chǎn)品是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的合格評(píng)定程序來(lái)實(shí)現(xiàn)，其核心是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的另一種趨勢(shì)是:技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易的聯(lián)系越來(lái)越多，尤其是烏拉圭回合之后，各國(guó)只能在GATT/WTO規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生與預(yù)防協(xié)議（SPM）、《TBT協(xié)定》中，人為設(shè)置障礙，這已經(jīng)成為貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要組成部分。

1993年,關(guān)貿(mào)總協(xié)定歷經(jīng)七年艱苦談判，達(dá)成貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定(TBT)-WTO。貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定的宗旨是限制貿(mào)易技術(shù)壁壘，要求盡可能采用統(tǒng)一的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。但是貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定(TBT)給發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)?lái)的利益并不對(duì)稱。原因是發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)際上掌握著國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，幾乎沒有什么技術(shù)壁壘可言，發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品能夠長(zhǎng)驅(qū)直入，而對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，這些標(biāo)準(zhǔn)則可以成為限制發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)口的銅墻鐵壁。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利密不可分,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利捆綁現(xiàn)象屢見不鮮。

三，全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性研究

在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國(guó)可以保護(hù)人類健康，枯竭資源，依據(jù)國(guó)家主權(quán)原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類健康,枯竭資源( Human and health, exhaustive natural source)。

從概念上講,WTO的規(guī)則體系中存有許多例外,如保護(hù)環(huán)境的規(guī)定,俗稱環(huán)保例外權(quán)。例如，美國(guó)汽油銷售案(U.S.A. Gasoline Case)，在綠色貿(mào)易保護(hù)人類健康和環(huán)境的借口下，旨在保護(hù)國(guó)內(nèi)煉油企業(yè)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)時(shí)間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘(Green barrier)”，這種環(huán)保例外權(quán)的行使往往和國(guó)家主權(quán)聯(lián)系在一起，在國(guó)家主權(quán)高于一切的國(guó)際法原則的影響下，有些國(guó)家利用GATT/WTO在規(guī)定自由貿(mào)易的同時(shí)，出于對(duì)環(huán)保和不均衡考慮的例外，如GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外，和規(guī)定不完善，一些發(fā)達(dá)國(guó)家在過份嚴(yán)格的科技標(biāo)準(zhǔn)化的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測(cè)和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”，尤其是烏拉圭回合之后，各國(guó)只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙，綠色貿(mào)易壁壘，形式多樣，涉及產(chǎn)品廣泛，措施花樣繁多。綠色貿(mào)易壁壘給發(fā)展中國(guó)家造成的損失慘重，使發(fā)展中國(guó)家更加處于劣勢(shì)，淪為自然資源和初級(jí)產(chǎn)品的提供者，污染轉(zhuǎn)移的龐大場(chǎng)所。

縱觀GATT/WTO的歷史，不難發(fā)現(xiàn)：GATT成立之初所奉行的不歧視原則(Non-discrimination principle)并沒有給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)公平的貿(mào)易結(jié)果,1958年的GATT專家組的報(bào)告指出, 對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的依賴和市場(chǎng)問題和現(xiàn)存的規(guī)則和公約對(duì)發(fā)展中國(guó)家十分不利.10經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾.普雷比克研究也表明: 發(fā)展中國(guó)家,如拉美國(guó)家,不得不為較少的回報(bào)出售越來(lái)越多的貨物.11例如，美國(guó)汽油銷售案(U.S.A. Gasoline Case)，在綠色貿(mào)易保護(hù)人類健康和環(huán)境的借口下，旨在保護(hù)國(guó)內(nèi)煉油企業(yè)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)時(shí)間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘(Green barrier)”，損害發(fā)展中國(guó)家的利益。又如，中國(guó)作為最大發(fā)展中的國(guó)家，遭受“綠色貿(mào)易壁壘”的出口貨物已超過25%，約400-500億美元，極大地削弱WTO多邊貿(mào)易體制作用的發(fā)揮。

嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)不僅嚴(yán)重?fù)p傷自由貿(mào)易,而且一旦糾紛出現(xiàn), WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制（DSU）缺陷是程序繁雜，使WTO成為大國(guó)主導(dǎo)操縱糾紛解決，利用爭(zhēng)端解決機(jī)制程序之便，拖延時(shí)間，采取實(shí)用主義，讓對(duì)方失去機(jī)遇和市場(chǎng).首先，訴訟成本較高，須聘請(qǐng)精明強(qiáng)干的法學(xué)者，了解WTO的規(guī)則和對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制的可能的期望進(jìn)行預(yù)測(cè)，其次，訴訟時(shí)間長(zhǎng)，在GATT歷史上，有的爭(zhēng)端解決拖延時(shí)間長(zhǎng)達(dá)5年.最后，即使勝訴，在發(fā)達(dá)國(guó)家不承擔(dān)義務(wù)時(shí)，發(fā)展中國(guó)家難以采取有效的手段，難以抵償發(fā)達(dá)國(guó)家不承擔(dān)義務(wù)所造成的損失。因此，應(yīng)盡快建立快速爭(zhēng)端解決機(jī)制（rapid disputes of resolution of mechanism）12

四, 我國(guó)科技標(biāo)準(zhǔn)化概述

十六大報(bào)告明確要求要以十六大精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)"三個(gè)代表"重要思想，與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，積極探索質(zhì)量安全管理工作和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的新思路、新舉措,尤其是隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快13。中國(guó)是個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)，農(nóng)產(chǎn)品占領(lǐng)農(nóng)業(yè)國(guó)際市場(chǎng)，是農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個(gè)戰(zhàn)略性問題。加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)對(duì)我國(guó)面對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)，提高農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力成為當(dāng)前農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要任務(wù)。

目前,我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)外具有明顯差距并且技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平落后，在采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)方面明顯低于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平。14在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，除了在中文編碼、VCD和第三代移動(dòng)通信領(lǐng)域有少量標(biāo)準(zhǔn)被納入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)外，在大多數(shù)情況下，我們只能被動(dòng)地執(zhí)行國(guó)外提出的標(biāo)準(zhǔn)，受制于人。另外,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定與科學(xué)研究脫節(jié)。15 全球自由貿(mào)易環(huán)境下,中國(guó)政府在中承諾按照國(guó)際慣例，開放市場(chǎng)，增強(qiáng)透明度，公布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)應(yīng)自加入時(shí)起，使所有技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序符合《TBT協(xié)定》。為改變我國(guó)頻遭貿(mào)易技術(shù)壁壘限制，16成為受貿(mào)易保護(hù)主義受害大國(guó)局面,當(dāng)前條件下,在WTO的過渡保護(hù)期內(nèi),應(yīng)解決好以下問題: 第一，找出WTO的TBT 和現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的差距,集中整治，解決突出問題；第二， 必須從戰(zhàn)略高度上重視標(biāo)準(zhǔn)化工作；第三，入世條件下實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)戰(zhàn)略,建設(shè)既適合我國(guó)國(guó)情又能與國(guó)際接軌的標(biāo)準(zhǔn)化體系；第四，在入世條件下政府應(yīng)加強(qiáng)立法和執(zhí)法監(jiān)督,淡化政府干預(yù)職能并加強(qiáng)應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易壁壘研究。

五，結(jié)論：

WTO在推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展和世界自由貿(mào)易過程中起到了非常重要的作用。涉及自由貿(mào)易的糾紛不斷，原因之一便是科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性使然。

全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用建設(shè)已經(jīng)成為 "雙刃劍"：在GATT/WTO的法律體系中第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國(guó)可以保護(hù)人類健康，枯竭資源，依據(jù)國(guó)家主權(quán)原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類健康,枯竭資源( Human and health, exhaustive natural source)。但是由于規(guī)定不完善，易誘導(dǎo)綠色貿(mào)易壁壘。一些發(fā)達(dá)國(guó)家在綠色貿(mào)易的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測(cè)和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”。尤其是烏拉圭回合之后，各國(guó)只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙。因此，作為發(fā)展中國(guó)家造成的損失慘重，使發(fā)展中國(guó)家更加處于劣勢(shì)，淪為自然資源和初級(jí)產(chǎn)品的提供者，污染轉(zhuǎn)移的龐大場(chǎng)所。

中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，在十六大報(bào)告明確要求要以十六大精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)"三個(gè)代表"重要思想，與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，積極探索質(zhì)量安全管理工作和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的新思路、新舉措,尤其是隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快17，從戰(zhàn)略高度上重視和加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作，盡快研究建立既符合我國(guó)國(guó)情、又能與國(guó)際接軌的標(biāo)準(zhǔn)化體系，適應(yīng)世界自由貿(mào)易環(huán)境。