時間：2022-07-19 08:45:22
序論：在您撰寫淺談環(huán)境評價指標(biāo)體系的構(gòu)建時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的1篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
摘要：本文在對創(chuàng)新環(huán)境理論文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上，提出了包含基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境、人力資源環(huán)境、制度法規(guī)環(huán)境、社會文化和服務(wù)環(huán)境六個維度及地區(qū)層、國家層和國際層三個層次的集群自主創(chuàng)新環(huán)境SCHISM模型，同時闡述了集群自主創(chuàng)新環(huán)境的特征?；赟CHISM模型本文從六個維度出發(fā)構(gòu)建了一個較為全面的集群自主創(chuàng)新環(huán)境評價指標(biāo)體系，旨在為科學(xué)和全面地研究產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新能力提供參考和依據(jù)。
關(guān)鍵字：產(chǎn)業(yè)集群、自主創(chuàng)新環(huán)境、指標(biāo)體系
一、引言
產(chǎn)業(yè)集群作為一種新興的世界性經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，已引起學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。浙江省是國內(nèi)中小企業(yè)密集的地區(qū)之一，改革開放以來，借助民間力量，省內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)歷了快速增長和結(jié)構(gòu)調(diào)整的階段，并逐步進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展的時期。然而，2007年美國次貸危機(jī)的爆發(fā)引發(fā)了全球性的金融海嘯，同時也影響到了浙江省內(nèi)大部分的產(chǎn)業(yè)集群，面對人力成本的增加，原材料價格上漲及企業(yè)資金緊張等諸多不利因素，集群的發(fā)展正面臨著一場前所未有的挑戰(zhàn)。當(dāng)前形勢下，中小企業(yè)如何抵御這場百年一遇的金融風(fēng)暴已成為政府、企業(yè)家及各界專家關(guān)注的焦點，我們認(rèn)為提高集群的自主創(chuàng)新能力是關(guān)鍵。省內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群以勞動力密集型企業(yè)為主，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力普遍比較薄弱?，部分產(chǎn)業(yè)集群已出現(xiàn)發(fā)展緩慢，甚至衰敗的現(xiàn)象。在金融危機(jī)的宏觀環(huán)境下，政府和企業(yè)不但要重視集群內(nèi)部的自主創(chuàng)新意識和自主創(chuàng)新條件，更需要為集群創(chuàng)造良好的自主創(chuàng)新環(huán)境，這是提高產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)和保證。那么究竟什么是集群的自主創(chuàng)新環(huán)境？集群的自主創(chuàng)新環(huán)境包含哪些方面內(nèi)容？自主創(chuàng)新的環(huán)境將如何影響集群的自主創(chuàng)新能力？本文就這些問題展開了討論。
二、集群自主創(chuàng)新環(huán)境的概念
國外自主創(chuàng)新環(huán)境理論的發(fā)展大致經(jīng)歷了三個階段：1、萌芽階段。創(chuàng)新環(huán)境的理論最早可以追溯到馬歇爾的“創(chuàng)新氣氛說”[19]，他認(rèn)為“在一個企業(yè)集聚區(qū)域，存在著濃郁的創(chuàng)新氣氛，新工藝、新思想能很快地被接受、傳播”，這里所描述的“創(chuàng)新氣氛”實際上就是一種協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境。2、企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境研究階段。在1989年巴塞羅那會議上，歐洲的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境研究小組（GREMI）最早提出了“創(chuàng)新環(huán)境”的定義。他們認(rèn)為“創(chuàng)新環(huán)境”就是在有限的區(qū)域內(nèi)，主要的行為主體通過相互間的協(xié)同作用和集體學(xué)習(xí)過程，而建立的非正式的復(fù)雜的社會關(guān)系。隨后，他們又提出了“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”和“集群學(xué)習(xí)”等概念，并逐漸形成了創(chuàng)新環(huán)境學(xué)派。Porter在其著名的“鉆石理論”里也充分肯定了環(huán)境因素對企業(yè)創(chuàng)新活動的重要作用[20]。之后的學(xué)者（如Maillat，1995[5]；Bramanti & Maggioni，1997[2]等）從創(chuàng)新個體――即企業(yè)的行為特征出發(fā)研究了創(chuàng)新環(huán)境，雖然他們中大部分學(xué)者提出企業(yè)需要在創(chuàng)新與發(fā)展過程中，同當(dāng)?shù)氐拇髮W(xué)、研究機(jī)構(gòu)、行會等中介組織及地方政府之間相互合作，建立有效的“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”，但尚未從產(chǎn)業(yè)集群的角度專門探討創(chuàng)新環(huán)境這一概念。3、集群創(chuàng)新環(huán)境研究階段。1998 年，Padmore等人[7]建立了一個以企業(yè)為中心的創(chuàng)新系統(tǒng)模型（GEM模型），并提出了以產(chǎn)業(yè)集群為基礎(chǔ)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的三類構(gòu)成要素：環(huán)境（Groundings,包括要素資源和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)設(shè)施）、產(chǎn)業(yè)（Enterprises，包括供應(yīng)商和相關(guān)企業(yè)）和市場（Markets，包括外部市場和內(nèi)部市場），這標(biāo)志著創(chuàng)新環(huán)境的研究真正進(jìn)入到產(chǎn)業(yè)集群研究的范疇。這一時期的學(xué)者通過大量的實證研究發(fā)現(xiàn)處于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的企業(yè)比外部孤立的企業(yè)更具創(chuàng)新性（Baptista & Swann，1998[1]；Poter，1998[8]），并且強(qiáng)調(diào)集群學(xué)習(xí)環(huán)境對集群創(chuàng)新的重要作用（Capello，1999[3]；Keeble，1999[4]等），同時也認(rèn)為創(chuàng)造良好的合作創(chuàng)新環(huán)境是提高集群創(chuàng)新能力的重要途徑（Meyer-Stamer，2002[6]）。
相比西方國家的研究，我國學(xué)者對集群的研究相對較為滯后，早期的學(xué)者（如王緝慈，1999[23]；王大洲，2001[22]；蓋文啟，2002[13]；胡太山，2002[15]；黃中偉，2004[16]等）主要運用“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”的概念對影響集群發(fā)展的各類因素進(jìn)行了研究。李勇剛（2005）[17]首次將產(chǎn)業(yè)集群的“創(chuàng)新環(huán)境”和“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”的概念區(qū)分開來，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境是指集群促進(jìn)企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的特有的環(huán)境因素，包括基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、市場環(huán)境、勞動力環(huán)境、制度法規(guī)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和社會文化環(huán)境六個方面。陳赤平（2006）[10]則將集群技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境劃分為四個層次：產(chǎn)業(yè)或部門層次的外部環(huán)境、區(qū)域?qū)哟蔚耐獠凯h(huán)境、國家層次的外部環(huán)境以及國際層次的外部環(huán)境，并對每個層次的內(nèi)涵作了詳細(xì)的闡述。
上述的文獻(xiàn)回顧表明，理論界對創(chuàng)新環(huán)境的研究尚不成熟，尤其是國內(nèi)的學(xué)者，鮮見有學(xué)者專門從集群角度全面地對自主創(chuàng)新環(huán)境評價體系進(jìn)行研究，因此本文將從不同維度專門研究集群的自主創(chuàng)新環(huán)境，下面筆者首先對集群自主創(chuàng)新環(huán)境的概念進(jìn)行闡述。
產(chǎn)業(yè)集群（Industrial clusters）的概念最早是由波特提出的，他認(rèn)為集群是指在特定區(qū)域中，具有競爭與合作關(guān)系，且在地理上集中，有交互關(guān)聯(lián)的企業(yè)、專業(yè)化供應(yīng)商、金融機(jī)構(gòu)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的廠商及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)等組成的群體，集群代表著一種在效率、效益、柔性等方面具有明顯創(chuàng)新優(yōu)勢的組織形式（Porter，1998）[8]。從上述定義中可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群具有明顯的地理性、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性和創(chuàng)新性，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展與創(chuàng)新密切相連、不可分割。理論界對“自主創(chuàng)新”的研究早在20世紀(jì)90年代初就已出現(xiàn)，但直到目前尚未形成通說，比較有代表性的是周寄中教授[28]給出的定義，他認(rèn)為自主創(chuàng)新（Self-oriented innovation）就是指通過提高科技原始性創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進(jìn)消化吸收能力，因而擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而提高國家競爭力的一種創(chuàng)新活動。姚凌（2004）[25]總結(jié)了蓋文啟和王緝慈（1999）[12] 等一些經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家對區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的定義，提出區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是指一定區(qū)域內(nèi)，在行為主體（包括企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、政府、中介組織等）間正式或非正式的合作與交流基礎(chǔ)上所形成的，有利于創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)社會文化環(huán)境，包括基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、社會文化環(huán)境、制度環(huán)境及學(xué)習(xí)環(huán)境。韓立民和趙新華（2006）[14]則認(rèn)為企業(yè)自主創(chuàng)新活動的外延就是指企業(yè)外部的各種創(chuàng)新環(huán)境因素，包括政府政策、市場環(huán)境、創(chuàng)新投入的外部資金來源和制度基礎(chǔ)四個方面。張微（2007）[27]提出了“城市自主創(chuàng)新環(huán)境”的概念，他認(rèn)為城市自主創(chuàng)新環(huán)境是指“城市創(chuàng)新主體之間在長期正式或非正式的合作與交流的基礎(chǔ)上所形成的相對穩(wěn)定的系統(tǒng)，自主創(chuàng)新環(huán)境的營造是一個綜合性的系統(tǒng)，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技和教育等方面的內(nèi)在聯(lián)系?！?
根據(jù)上面的綜述，特別是借鑒“區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境”和“城市自主創(chuàng)新環(huán)境”的概念，本文認(rèn)為：集群自主創(chuàng)新環(huán)境就是指一定區(qū)域內(nèi)，與集群發(fā)展相關(guān)聯(lián)的各行為主體（包括企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、政府、中介組織等）間通過長期正式或非正式的合作與交流所形成的有利于提高集群自主創(chuàng)新能力，進(jìn)而提高產(chǎn)業(yè)集群競爭力的相對穩(wěn)定的綜合系統(tǒng)。這一系統(tǒng)包含六方面的構(gòu)成要素：制度法規(guī)（System）、社會文化（Culture）、人力資源（Human resource）、基礎(chǔ)設(shè)施（Infrastructure）、社會服務(wù)（Social service）和市場經(jīng)濟(jì)（Market economy）六類環(huán)境，我們將集群自主創(chuàng)新環(huán)境的系統(tǒng)模型稱之為“SCHISM模型”（如圖1所示）。
集群的自主創(chuàng)新環(huán)境具有如下特征：1、多元性。這一綜合系統(tǒng)內(nèi)部的構(gòu)成元素是多元的，不但包括有利于集群自主創(chuàng)新的硬環(huán)境（基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、人力資源環(huán)境和市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境），還包括鼓勵集群內(nèi)部自主創(chuàng)新的軟環(huán)境（體制法規(guī)環(huán)境、文化環(huán)境和社會服務(wù)環(huán)境）。2、區(qū)域性。由于集群具有明顯的地理特征，受不同地區(qū)社會文化環(huán)境和自然條件的差異影響，集群的自主創(chuàng)新環(huán)境自然會帶有顯著的區(qū)域特色。3、層次性。集群內(nèi)部和外部的環(huán)境都會影響到集群主體自主創(chuàng)新能力的提高，在國際經(jīng)濟(jì)一體化、通訊網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)的今天，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展同地區(qū)政策法規(guī)、國家宏觀調(diào)控甚至是國際經(jīng)濟(jì)形勢息息相關(guān)，因此，集群的自主創(chuàng)新環(huán)境也具有層次性，可以分為地區(qū)層次、國家層次和國際層次三類（陳赤平，2006）[10]，每種環(huán)境所處的層次視環(huán)境對集群自主創(chuàng)新的影響程度而定，而本文的研究主要針對地區(qū)層次的環(huán)境。4、協(xié)調(diào)性。在知識經(jīng)濟(jì)時代下，集群的自主創(chuàng)新不能單純依靠單一主體的行為，而是不同主體（包括企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、政府、中介組織等）之間有機(jī)結(jié)合、高效協(xié)作的過程，因此集群的自主創(chuàng)新環(huán)境具有一定的協(xié)調(diào)性，任何一個主體協(xié)作中斷或供需錯位都會導(dǎo)致良好的自主創(chuàng)新環(huán)境被破壞。5、動態(tài)性。為了進(jìn)一步促進(jìn)集群內(nèi)創(chuàng)新活動的發(fā)生，集群的自主創(chuàng)新環(huán)境會隨著客觀條件的變化隨時進(jìn)行自我更新和改善，因此，集群自主創(chuàng)新環(huán)境的穩(wěn)定是相對的，系統(tǒng)內(nèi)部各元素的動態(tài)發(fā)展則是伴隨集群發(fā)展過程始終的。
三、產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新環(huán)境評價指標(biāo)體系
在經(jīng)濟(jì)全球化、信息技術(shù)高速發(fā)展的背景下，集群作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，必然會受到來自地區(qū)、國家，甚至是國際層面各類環(huán)境因素的影響，根據(jù)相關(guān)的文獻(xiàn)分析和上文對集群自主創(chuàng)新環(huán)境的定義，本文認(rèn)為可以從以下六方面要素出發(fā)構(gòu)建評價指標(biāo)體系（見表1）：
1、 基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境
熊彼得在對創(chuàng)新含義的解釋中提到：取得或控制一種原材料或半成品的新的供給來源，不管這種來源是已經(jīng)存在還是第一次創(chuàng)造出來的也是創(chuàng)新的內(nèi)容之一。集群的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境（包括硬件資源）與企業(yè)的創(chuàng)新活動密切相關(guān)，它是集群內(nèi)部創(chuàng)新產(chǎn)生的最基本的物質(zhì)保障，除了包括一般意義上的交通、能源、電力通訊等以外，主要是指為區(qū)域創(chuàng)新主體服務(wù)的公用設(shè)施，包括公用圖書館、公共實驗室、公用會議室、公共信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)以及其它一些為知識的交流學(xué)習(xí)提供公共空間的有形設(shè)施（蔡秀玲，2004）[9]。集群中的企業(yè)通過這些技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，可以跨越許多無形的障礙，方便快捷地接觸到技術(shù)創(chuàng)新思想的來源及知識、信息，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新（李勇剛，2005）[17]。結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)，筆者使用以下幾個指標(biāo)來測量集群的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境：集群所在區(qū)域大學(xué)及各類研究機(jī)構(gòu)的相對數(shù)量、公共圖書館的相對數(shù)量、公共數(shù)據(jù)庫的完善程度、專利授權(quán)的數(shù)目、計算機(jī)及無線網(wǎng)絡(luò)的覆蓋率等。
2、 市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境
集群所在區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與集群的自主創(chuàng)新能力密切相關(guān)。一般來說，第一產(chǎn)業(yè)比重較大，且生產(chǎn)現(xiàn)代化程度不高的地區(qū)，由于長期以來相對穩(wěn)定的生產(chǎn)方式，創(chuàng)新不容易發(fā)生；而在二三產(chǎn)業(yè)比重較大的地區(qū)，由于相對激烈的競爭，企業(yè)為了適應(yīng)市場的變化需要不斷對產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)等進(jìn)行改良，創(chuàng)新活動發(fā)生往往比較頻繁（崔浩敏，2007）[11]。我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展尚不健全，市場競爭秩序不規(guī)范，地方保護(hù)主義嚴(yán)重，那些處于行政壟斷或過度競爭中的企業(yè)難以通過平等有效的競爭尤其是技術(shù)競爭獲得發(fā)展，這使得企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動力和能力（廖少綱，2008）[18]。因此筆者認(rèn)為集群所處的市場結(jié)構(gòu)的合理性、集群的產(chǎn)業(yè)配套條件和專業(yè)化協(xié)作水平等都是影響集群自主創(chuàng)新能力的重要因素，良好的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境將促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展，反過來，自主創(chuàng)新也能促進(jìn)集群乃至整個區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
3、 人力資源環(huán)境
人才作為企業(yè)自主創(chuàng)新的核心力量，決定著集群自主創(chuàng)新的能力和發(fā)展?jié)摿?。企業(yè)的各項創(chuàng)新活動的開展都依賴于人的行動和參與，發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗表明，人才的培養(yǎng)和儲備、人力資源的規(guī)模和質(zhì)量在很大程度上決定了自主創(chuàng)新的深度和廣度。集群人力資源環(huán)境包括對各類專業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)機(jī)制、企業(yè)對優(yōu)秀人才的激勵措施、集群內(nèi)部人才信息網(wǎng)及人才儲備制度的建立、人才交流平臺的搭建等。人才的高流動性對于集群內(nèi)部某個企業(yè)來說是一種資源的流失，但是對整個區(qū)域來講卻是有利的，人才在不同的部門、企業(yè)之間流動有利于知識的交換和碰撞，從而產(chǎn)生創(chuàng)新的火花。因此，集群內(nèi)應(yīng)當(dāng)對人才“跳槽”保持寬容的態(tài)度（葉帆，2006）[26]，重視人才，堅持“人才是第一資源”是集群獲得創(chuàng)新動力的源泉。
4、 社會文化環(huán)境
集群的文化環(huán)境是自主創(chuàng)新軟環(huán)境的重要部分之一，包括集群內(nèi)勞動力的文化水平、價值觀念、社會風(fēng)氣等，它將直接影響到人們是否有追求創(chuàng)新的熱情，人與人之間是否建立起相互信任、相互合作的關(guān)系（李勇剛，2005）[17]。Michael Porter從競爭優(yōu)勢的角度認(rèn)為，基于文化的優(yōu)勢是最根本、最難模仿的、最持久和最核心的競爭優(yōu)勢，要加強(qiáng)國家的競爭力，最艱巨的任務(wù)之一就是如何改變經(jīng)濟(jì)文化[21]。同時，創(chuàng)新具有明顯的地域特色和文化烙印，培養(yǎng)良好的創(chuàng)新文化是集群自主創(chuàng)新能力提升的催化劑和動力源泉。結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)，本文將促進(jìn)集群自主創(chuàng)新氛圍形成的文化環(huán)境概括為以下三方面：1、以科學(xué)精神為導(dǎo)向的自主創(chuàng)新氛圍，包括科學(xué)態(tài)度、科學(xué)信念、科學(xué)道德、科學(xué)方法、科學(xué)法規(guī)等。2、激勵和寬容并存的自主創(chuàng)新氛圍。集群的主體應(yīng)當(dāng)擁有鼓勵創(chuàng)新的企業(yè)文化，敢為天下先、敢于進(jìn)取、敢冒風(fēng)險、寬容失敗。3、競爭與合作并駕齊驅(qū)的自主創(chuàng)新氛圍。由于自主創(chuàng)新是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，要發(fā)揮整個區(qū)域乃至社會的創(chuàng)新資源，官、產(chǎn)、學(xué)、研、金各方資源積極配合、相互合作，同時，為適應(yīng)市場變化的需要，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過競爭不斷提升自我，激發(fā)員工的創(chuàng)造積極性和工作效率。
5、 制度法規(guī)環(huán)境
自主創(chuàng)新的制度法規(guī)環(huán)境是指政府通過一系列的制度、政策和法律規(guī)條來有效保護(hù)自主創(chuàng)新者的合法權(quán)益，以促進(jìn)自主創(chuàng)新的總體進(jìn)程。政策制度可以激勵和引導(dǎo)企業(yè)和個人的創(chuàng)新熱情，完備的法律體系可以保護(hù)創(chuàng)新企業(yè)和個體的利益。在信息技術(shù)日益發(fā)達(dá)的今天，新技術(shù)一旦被發(fā)明也就意味著全世界其他地方的人可以使用并模仿制造，如果沒有對知識產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)，人的創(chuàng)造積極性會受到極大的制約，需要通過對知識產(chǎn)權(quán)的激勵和保障為技術(shù)創(chuàng)新提供持久的動力。金融、稅收、財政、產(chǎn)業(yè)政策的效果可以衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府采購效果、人才激勵效果和相關(guān)法律保障可以衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境（王影，2006）[24]。結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)，本文認(rèn)為寬松的財政稅收制度，有效的人才激勵制度，完善的技術(shù)交易制度，區(qū)域投融資制度以及有效的企業(yè)評價和認(rèn)定指標(biāo)體系建立都為集群的自主創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的環(huán)境基礎(chǔ)。
6、 社會服務(wù)環(huán)境
所謂“社會服務(wù)”是指以提供勞務(wù)的形式來滿足社會需求的活動。狹義的社會服務(wù)指直接為改善和發(fā)展社會成員的生活福利而提供的如衣、食、住、行等方面的生活福利服務(wù)，而廣義的社會服務(wù)包括生活福利性服務(wù)、生產(chǎn)性服務(wù)和社會性服務(wù)。社會服務(wù)為集群的自主創(chuàng)新提供了信息交流、技術(shù)決策及資源配置的平臺，促使政府和各創(chuàng)新主體與市場之間知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移，對降低創(chuàng)新成本、化解創(chuàng)新風(fēng)險、加快科技成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力、提高創(chuàng)新效率都有重要的作用。王影（2006）[24]曾用政府機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平和中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平來衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要通過信息咨詢服務(wù)、技術(shù)開發(fā)與推廣、新技術(shù)交易服務(wù)、金融服務(wù)、創(chuàng)新培訓(xùn)服務(wù)、企業(yè)孵化服務(wù)、國際化服務(wù)等職能服務(wù)于企業(yè)創(chuàng)新活動。本文認(rèn)為良好的自主創(chuàng)新社會服務(wù)環(huán)境可以大致歸結(jié)為以下幾方面：社會治安秩序良好；行政管理的效率高；交通物流業(yè)發(fā)達(dá)；中介服務(wù)機(jī)構(gòu)完善；地區(qū)的綜合影響力大等，具體到指標(biāo)如表1所示。
四、小結(jié)
本文在吸收國內(nèi)外現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合對集群自主創(chuàng)新環(huán)境定義與內(nèi)容的闡述，提出了集群自主創(chuàng)新環(huán)境的“SCHISM模型”，并建立了一套包含硬環(huán)境和軟環(huán)境的評價指標(biāo)。這套指標(biāo)中的硬環(huán)境主要包括基礎(chǔ)設(shè)施、市場經(jīng)濟(jì)和人力資源環(huán)境，軟環(huán)境主要包括社會文化、制度法規(guī)和社會服務(wù)環(huán)境，在這六個維度下本文又設(shè)置了30個具體的指標(biāo)。受到數(shù)據(jù)獲得的限制，本文僅從理論上對集群的自主創(chuàng)新環(huán)境內(nèi)容進(jìn)行了闡述，下一步，筆者將采集相關(guān)數(shù)據(jù)，并運用多因素模糊綜合評批模型和層次分析模型對國內(nèi)部分地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的自主創(chuàng)新環(huán)境現(xiàn)狀進(jìn)行評價。
摘要：隨著服務(wù)外包業(yè)在世界范圍內(nèi)的迅速發(fā)展，許多跨國公司選擇通過在勞動力成本較低的發(fā)展中國家建立服務(wù)中心來獲取外包服務(wù)，而發(fā)展中國家尤其是國內(nèi)亟待發(fā)展服務(wù)外包業(yè)的地區(qū)需要借助國際投資來促進(jìn)服務(wù)外包業(yè)的發(fā)展。因此，如何建立服務(wù)外包業(yè)國際投資區(qū)域環(huán)境評價指標(biāo)體系，以完成國際投資環(huán)境評價，對于投資者和東道國，尤其是接受投資地區(qū)來說顯得尤為重要。在目前通用的國際投資區(qū)域環(huán)境評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合服務(wù)外包業(yè)的具體特征建立服務(wù)外包業(yè)國際投資區(qū)域環(huán)境評價指標(biāo)體系，為相關(guān)研究以及跨國投資者和地區(qū)政府提供參考。
關(guān)鍵詞：服務(wù)外包業(yè)；國際投資區(qū)域環(huán)境；評價指標(biāo)體系
一、國際投資環(huán)境
（一）國際投資環(huán)境定義及分類
國際投資環(huán)境是指在一定時間內(nèi)，東道國或地區(qū)所擁有的影響和決定國際直接投資進(jìn)入并取得預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益的各項因素組成的有機(jī)整體，它具有綜合性、先在性、差異性、動態(tài)性和主觀性等特點。投資環(huán)境主要由政治、經(jīng)濟(jì)、基礎(chǔ)設(shè)施、法律、社會文化、自然地理等因素構(gòu)成，各因素在投資環(huán)境這個系統(tǒng)里相互聯(lián)系、相互制約、相互作用。
按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以對國際投資環(huán)境進(jìn)行多種分類。首先，按投資環(huán)境要素存在形式的不同，可以分為硬環(huán)境和軟環(huán)境；其次，按投資環(huán)境涉及的層次不同，可以分為宏觀環(huán)境、中觀投資環(huán)境和微觀投資環(huán)境，其中，中觀投資環(huán)境又可分為區(qū)域投資環(huán)境和產(chǎn)業(yè)投資環(huán)境；最后，還可根據(jù)投資環(huán)境組成因素分為政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、法律環(huán)境、社會文化環(huán)境以及自然地理環(huán)境等。
（二）國際投資環(huán)境的影響
國際投資環(huán)境對投資者而言主要是起到導(dǎo)向航標(biāo)的作用，能夠幫助投資者選擇最適合的投資目標(biāo)國以及目標(biāo)地，實現(xiàn)投資風(fēng)險最小化和投資效益最大化。對于世界經(jīng)濟(jì)而言，國際投資環(huán)境的改善不僅有利于通過促進(jìn)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進(jìn)而推動國際分工的深化和細(xì)化，還有利于增進(jìn)發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的交流合作，加強(qiáng)南北協(xié)商，同時也加強(qiáng)發(fā)展中國家之間的經(jīng)濟(jì)往來，推動南南合作，最終建立平等合理的國際經(jīng)濟(jì)新秩序。
國際投資環(huán)境的影響主要集中在對東道國或地區(qū)的影響。第一，良好的國際投資環(huán)境是東道國或地區(qū)獲得外商直接投資以及引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)營管理知識，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)振興的重要途徑。第二，良好的國際投資環(huán)境有助于促進(jìn)東道國或地區(qū)資源的有效開發(fā)和利用，合理配置生產(chǎn)力，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。第三，良好的國際投資環(huán)境可以加快東道國或地區(qū)與國際接軌步伐，通過積極開展國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作與交流提高自力更生能力。第四，良好的國際投資環(huán)境是東道國或地區(qū)在世界經(jīng)濟(jì)一體化以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)化的背景下增強(qiáng)國際競爭力、開拓國際市場的有效競爭手段。第五，通常經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的國家或地區(qū)的國際投資環(huán)境也較為優(yōu)越，而良好的投資環(huán)境也能夠從一個方面反映出東道國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良好態(tài)勢，因而可以作為判斷一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“晴雨表”。
二、服務(wù)外包業(yè)國際投資區(qū)域環(huán)境評價指標(biāo)體系
外商在進(jìn)行服務(wù)外包業(yè)國際直接投資前需要進(jìn)行投資環(huán)境評價，借此確定到底在哪個國家的哪個城市或地區(qū)投資建立服務(wù)中心。而評價指標(biāo)的建立是整個投資環(huán)境評價項目中一個十分重要的環(huán)節(jié)。
（一）國際投資環(huán)境評價指標(biāo)體系建立原則
1.系統(tǒng)性原則。國際投資環(huán)境是一個多維、多元、多層次的綜合系統(tǒng)，因此選擇的評價指標(biāo)應(yīng)當(dāng)能夠全面反應(yīng)國際投資環(huán)境這一大系統(tǒng)所包含的各子系統(tǒng)及其下屬構(gòu)成因素，以便從縱橫兩個方向揭示各子系統(tǒng)及各因素之間的相互關(guān)系，體現(xiàn)國際投資環(huán)境的系統(tǒng)特性。
2. 定性與定量相結(jié)合原則。國際投資環(huán)境各組成因素之間的差異性反映到評價指標(biāo)上，有的因素可以用數(shù)量表示，即可定量；有的因素則需以性質(zhì)來表明，即可定性。因此，在選擇評價指標(biāo)時應(yīng)當(dāng)兼顧定量指標(biāo)和定性指標(biāo)的差異性，力求更加全面準(zhǔn)確地反映構(gòu)成國際投資環(huán)境的各個主要因素。
3. 針對性原則。由于投資所涉及的行業(yè)以及目標(biāo)國或地區(qū)的情況各不相同，因此，在選擇評價指標(biāo)時應(yīng)當(dāng)針對具體行業(yè)及目標(biāo)國或地區(qū)的特征進(jìn)行選擇，使得根據(jù)建立的評價指標(biāo)體系所得出的評價更加客觀具體，方便投資者制定更加詳細(xì)的投資計劃以及東道國或地區(qū)藉此了解投資者的投資目的、要求和期望。
4. 反映、監(jiān)測及預(yù)警原則。國際直接投資項目通常需跨越數(shù)年才能完成，在此期間東道國或地區(qū)的投資環(huán)境會發(fā)生一系列變化。因此，在建立評價指標(biāo)體系時，除了要能夠準(zhǔn)確地反映目標(biāo)國或地區(qū)的現(xiàn)狀，還應(yīng)當(dāng)能夠反映出當(dāng)某一投資環(huán)境因素發(fā)生變化時將對整體環(huán)境產(chǎn)生的影響，為投資者提供預(yù)警。
5.可比性原則。通常投資者在進(jìn)行國際投資環(huán)境評價時會挑選出一個以上的目標(biāo)國或地區(qū)進(jìn)行對比評價。因而所采用的評價指標(biāo)體系在兼顧各目標(biāo)國或地區(qū)特性的同時還應(yīng)當(dāng)能夠通用于所有目標(biāo)國或地區(qū)，使投資者能夠在統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)下對目標(biāo)國或地區(qū)進(jìn)行比較和選擇。
（二）建立服務(wù)外包國際投資區(qū)域環(huán)境評價指標(biāo)體系
在上述建立評價指標(biāo)體系原則的指導(dǎo)下，本文根據(jù)國際投資環(huán)境的元素結(jié)構(gòu)以及服務(wù)外包業(yè)的特點建立如下服務(wù)外包業(yè)國際投資區(qū)域環(huán)境評價指標(biāo)體系。
1.政治因素指標(biāo)。政治因素指標(biāo)可以分為政局穩(wěn)定性、政府執(zhí)政能力、相關(guān)政策以及社會秩序等四個二級指標(biāo)以及下屬三級指標(biāo)來反映目標(biāo)地區(qū)的政治環(huán)境。政局穩(wěn)定性是決定和判斷目標(biāo)地區(qū)投資環(huán)境好壞的實質(zhì)因素，主要考察地方政府與中央政府關(guān)系；爆發(fā)戰(zhàn)爭、罷工、暴動等政治事件的可能性等內(nèi)容。而政府執(zhí)政能力對于建設(shè)和保持良好的投資環(huán)境也十分重要，主要涉及政府治理地方的能力以及辦事效率，包括政策執(zhí)行能力；財務(wù)能力；服務(wù)能力；突發(fā)事件處理幾方面。與服務(wù)外包業(yè)國際投資相關(guān)的政策則主要包括外資優(yōu)惠政策、外資限制政策、服務(wù)外包業(yè)發(fā)展政策等，它是影響外商做出投資決策的一個十分關(guān)鍵的因素，這些政策的連續(xù)性越好，外商在當(dāng)?shù)氐耐顿Y也就越穩(wěn)定。而由社會和諧度、社會治安維護(hù)體系、治安事件發(fā)生頻率等指標(biāo)所反映的社會秩序不僅關(guān)系到外商生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進(jìn)行，還將對外商在當(dāng)?shù)氐娜松戆踩约吧顮顩r產(chǎn)生重要影響。
2.經(jīng)濟(jì)因素指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)因素指標(biāo)由經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工業(yè)水平、生產(chǎn)要素供應(yīng)、當(dāng)?shù)赝赓Y引進(jìn)情況四個二級指標(biāo)構(gòu)成。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平主要是指該地區(qū)在一定時期內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的總體面貌，涉及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)能力、人民生活質(zhì)量以及經(jīng)濟(jì)活力等方面，可以從當(dāng)?shù)谿NP、人均GNP數(shù)值及增長率；近年三次產(chǎn)業(yè)在GDP中所占比例；固定資產(chǎn)投資額及增長率；進(jìn)出口貿(mào)易額；市場規(guī)模和潛力及開放度；近年通貨膨脹度；消費水平及結(jié)構(gòu)等三級指標(biāo)進(jìn)行判斷。工業(yè)是服務(wù)外包業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，因此，當(dāng)?shù)氐墓I(yè)發(fā)展水平也是外商在進(jìn)行服務(wù)外包業(yè)國際投資時需要考慮的一個方面，主要涉及當(dāng)?shù)毓I(yè)發(fā)展水平及加工配套能力。生產(chǎn)要素的供應(yīng)直接決定和影響外商的投資經(jīng)營成本和效率，所以目標(biāo)地區(qū)在原材料供應(yīng)及價格、勞動力供應(yīng)及工資水平、土地資源及租金、資金供應(yīng)及利率、外匯管制及匯率五個方面的內(nèi)容都需進(jìn)行評價，尤其是勞動力供應(yīng)及工資水平對于依托當(dāng)?shù)貏趧恿σ匕l(fā)展的服務(wù)外包業(yè)來說更是十分重要。而當(dāng)?shù)氐耐赓Y引進(jìn)情況對于外商的投資決策也起到十分重要的參考作用，據(jù)此可以更為準(zhǔn)確直觀地反映出目標(biāo)地對引進(jìn)外資的態(tài)度及有效利用外資的能力，主要包括當(dāng)?shù)亟闒DI總額、當(dāng)?shù)亟晖瓿蒄DI項目數(shù)、當(dāng)?shù)赝赓Y企業(yè)數(shù)及規(guī)模結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。
3.法律因素指標(biāo)。法律因素指標(biāo)主要包括法律體系完善程度和法律有效性兩個方面，完善的法律環(huán)境對于外商直接投資的順利運營以及合法權(quán)益得到有效保護(hù)提供了可靠的保障。法律體系主要涉及金融類法規(guī)、審計類法規(guī)、經(jīng)營類法規(guī)、外商投資法規(guī)、服務(wù)外包業(yè)法規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)法等法律法規(guī)，由于本文研究的是區(qū)域性國際投資環(huán)境評價，因此，本處所說法律主要是地方政府依照法律規(guī)定的權(quán)限制定的地方性規(guī)章制度以及對相關(guān)法律和規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行能力。
4.產(chǎn)業(yè)因素指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)因素指標(biāo)主要是針對服務(wù)外包業(yè)這一特定產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)環(huán)境所選定的指標(biāo)，包括產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀和配套因素兩個二級指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀是通過對近年服務(wù)外包合同額、離岸外包合同額及所占比例；服務(wù)外包企業(yè)主要業(yè)務(wù)內(nèi)容及市場結(jié)構(gòu)；服務(wù)外包企業(yè)數(shù)及規(guī)模結(jié)構(gòu)；服務(wù)外包人才培訓(xùn)機(jī)構(gòu)數(shù)；服務(wù)外包業(yè)就業(yè)人員素質(zhì)等方面的評價來幫助外商了解目標(biāo)地區(qū)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，例如當(dāng)?shù)胤?wù)外包市場規(guī)模、發(fā)展水平、是否有其他跨國企業(yè)投資建立服務(wù)中心等。而配套產(chǎn)業(yè)則是反映與服務(wù)外包業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)展水平，主要從協(xié)作企業(yè)數(shù)及規(guī)模結(jié)構(gòu)、協(xié)作企業(yè)信譽等方面來考察。
5.基礎(chǔ)設(shè)施因素指標(biāo)。根據(jù)主要服務(wù)對象的不同，基礎(chǔ)設(shè)施可以分為生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施和社會性基礎(chǔ)設(shè)施兩類。其中，生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施又細(xì)分為通訊能力，交通能力，能源供應(yīng)數(shù)量、品種、質(zhì)量及滿足需要程度，給排水設(shè)施及能力，減災(zāi)與防災(zāi)設(shè)施幾方面。對于投資活動來說，生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施的重要性大大超過社會性基礎(chǔ)設(shè)施，因為完善的生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施程度是外商直接投資項目順利進(jìn)行的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。尤其是通訊能力和交通能力，因為外包服務(wù)主要是依靠當(dāng)今發(fā)達(dá)的現(xiàn)代通訊技術(shù)來完成，而便利的交通能力則能夠幫助發(fā)包商和接報企業(yè)在必要時進(jìn)行更好的面對面交流往來。社會性基礎(chǔ)設(shè)施則更多是涉及到當(dāng)?shù)氐纳顥l件及公共環(huán)境和設(shè)施，包括生活服務(wù)系統(tǒng)，如住宅、商店、醫(yī)院及其他一些服務(wù)性機(jī)構(gòu)，還有當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境保護(hù)能力，如綠化建設(shè)。
6.社會文化因素指標(biāo)。社會文化因素對國際投資行為、生產(chǎn)經(jīng)營將產(chǎn)生巨大的影響和制約，尤其是當(dāng)雙方文化差異較大時，對投資項目的順利進(jìn)行的影響也就更大。社會文化因素主要包括社會觀念、社會文化、高校教育、科研，這些因素均源自于當(dāng)?shù)氐臍v史傳承，具有深厚的歷史根基，涉及居民價值觀念、居民道德觀念、種族自我中心程度、居民工作積極性；當(dāng)?shù)卣Z言、宗教信仰、民族結(jié)構(gòu)、風(fēng)俗習(xí)慣、歷史傳統(tǒng)等多個方面。而高校教育和科研能力則是在國家統(tǒng)一方針的領(lǐng)導(dǎo)下由各地政府積極建設(shè)發(fā)展，以提高當(dāng)?shù)氐娜瞬艃浜妥灾鲃?chuàng)新能力，可以從高等院校數(shù)量、近年高校畢業(yè)生人數(shù)、每萬人中大學(xué)生人數(shù)、近年投入教育經(jīng)費及占GDP比重、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量等角度來考察。
7.自然因素指標(biāo)。自然因素是所有國際投資環(huán)境主要構(gòu)成因素中最難以改變和不可控制的先在性因素，包括地理位置和自然資源。理想的地理位置能夠為目標(biāo)地區(qū)更好的獲取外來資源，同時將自身的優(yōu)勢更好的向外界展示有著決定性的作用。就服務(wù)外包業(yè)來說，比較重要的地理位置因素包括與投資國距離、與本國主要經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市距離、與重要國際國內(nèi)交通線的距離三方面。自然資源是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，涉及到生產(chǎn)和生活的方方面面。由于服務(wù)外包業(yè)屬于人力資源密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，對礦產(chǎn)資源等物質(zhì)生產(chǎn)資源消耗較少，因此，所需要的自然資源更多是關(guān)于氣候條件、資源狀況、自然災(zāi)害發(fā)生頻率集中度、自然景區(qū)及森林覆蓋率等環(huán)境資源。
三、結(jié)論
確立評價指標(biāo)體系是各種投資環(huán)境評價方法中必需的一個步驟，而建立一個科學(xué)全面又不失針對性的評價指標(biāo)體系，能夠幫助外商在選擇服務(wù)外包業(yè)國際投資目標(biāo)地區(qū)時做出更加客觀合理的評價，使投資項目能夠更加順利地運行，以幫助外商降低經(jīng)營成本、獲取優(yōu)質(zhì)服務(wù)、增強(qiáng)核心競爭力，并且開拓海外市場，擴(kuò)大經(jīng)營范圍，分散經(jīng)營風(fēng)險，最終實現(xiàn)效益最大化。而對于東道國尤其是接受投資的城市或地區(qū)來說，經(jīng)常進(jìn)行自身投資環(huán)境評價，能夠使政府及時發(fā)現(xiàn)不足，積極改善投資環(huán)境，提高地區(qū)招商引資能力，彌補(bǔ)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展資金不足的問題，并且在合作過程中獲取外商所提供的先進(jìn)服務(wù)技術(shù)及經(jīng)營管理理念，迅速提高當(dāng)?shù)赝獍髽I(yè)服務(wù)水平，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競爭力，開拓國際客戶市場，進(jìn)而推動當(dāng)?shù)胤?wù)外包業(yè)發(fā)展，加速地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)優(yōu)化升級。
摘要：本文從指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)選擇、要素層劃分和指標(biāo)層確定等三個方面系統(tǒng)闡述了人居環(huán)境評價指標(biāo)體系構(gòu)建方法，并從地域性、價值觀等6個方面指出了今后我國城市人居環(huán)境評價指標(biāo)體系研究需要改進(jìn)的地方。
關(guān)鍵詞：人居環(huán)境；指標(biāo)體系；城市
1 引言
城市人居環(huán)境是全球高度關(guān)注的重要課題。我國學(xué)術(shù)界對城市人居環(huán)境問題的普遍關(guān)注始于上世紀(jì)90年代以后工業(yè)化和城市化快速推進(jìn)的大背景下，許多學(xué)者對我國城市人居環(huán)境現(xiàn)狀和存在問題等進(jìn)行了比較深入的研究，政府也設(shè)置了中國人居環(huán)境獎。這些都在很大程度上都涉及人居環(huán)境的評價問題，導(dǎo)致人居環(huán)境指標(biāo)體系的研究方興未艾。
2 城市人居環(huán)境指標(biāo)體系構(gòu)建
城市人居環(huán)境指標(biāo)體系構(gòu)建一般應(yīng)處理好指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)、要素層和指標(biāo)層這三方面的因素。
2.1 指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)的選擇
常見的指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)有多指標(biāo)簡單集合結(jié)構(gòu)、樹形結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)形結(jié)構(gòu)等三種。多指標(biāo)簡單集合結(jié)構(gòu)中的各指標(biāo)同屬于一個系統(tǒng)，但相互之間沒有其他關(guān)系，每個指標(biāo)都可單獨對系統(tǒng)進(jìn)行評價。樹形結(jié)構(gòu)不同層次之間的指標(biāo)具有從屬關(guān)系，通過綜合而形成對系統(tǒng)的評價。網(wǎng)絡(luò)形結(jié)構(gòu)是從多個角度出發(fā)對系統(tǒng)進(jìn)行評價，一般多用于復(fù)雜系統(tǒng)。
多指標(biāo)簡單集合結(jié)構(gòu)多用于表彰類指標(biāo)體系，這是因為評選獎項往往并不強(qiáng)求面面俱到，而是更加注重針對性和引導(dǎo)性，指標(biāo)體系內(nèi)在的邏輯性非其考慮重點。中國人居環(huán)境獎參考指標(biāo)體系就采用了這一結(jié)構(gòu)。
樹形結(jié)構(gòu)有助于指標(biāo)分類，指標(biāo)之間的關(guān)系也比較清楚，是最為常用的一種指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)，也是以綜合評價為目的的城市人居環(huán)境指標(biāo)體系普遍采用的結(jié)構(gòu)。因為綜合評價研究更強(qiáng)調(diào)指標(biāo)體系的全面性和綜合性，通過樹形結(jié)構(gòu)可將評價系統(tǒng)劃分為相互聯(lián)系的子系統(tǒng)，形成一個有機(jī)的整體。評價類人居環(huán)境指標(biāo)體系采用的樹形結(jié)構(gòu)自上而下可分為目標(biāo)層、要素層和指標(biāo)層。
網(wǎng)絡(luò)形結(jié)構(gòu)因其構(gòu)建比較復(fù)雜，因此在人居環(huán)境評價指標(biāo)體系研究中極少應(yīng)用。
2.2 要素層的劃分
要素層根據(jù)對城市人居環(huán)境內(nèi)涵理解的不同角度而定。目前較多的做法是將城市人居環(huán)境這一大系統(tǒng)劃分為社會、經(jīng)濟(jì)、自然生態(tài)等各個子系統(tǒng)，這也符合我們對城市人居環(huán)境最為普遍的一種認(rèn)知方式。如吳志強(qiáng)等將其劃分為5個子系統(tǒng)――經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)、社會發(fā)展指標(biāo)、資源與環(huán)境發(fā)展指標(biāo)、科技發(fā)展指標(biāo)和物質(zhì)發(fā)展指標(biāo) ，羅亞蒙等將其劃為由社會文明度、經(jīng)濟(jì)富裕度、環(huán)境優(yōu)美度、資源承載度、生活便宜度和公共安全度等6個一級子系統(tǒng)和政治文明、人均GDP、生態(tài)環(huán)境、人均可用淡水資源總量等28個二級子系統(tǒng)組成的要素層 。
2.3 指標(biāo)層的確定
指標(biāo)層中各項具體指標(biāo)的確定是整個人居環(huán)境評價指標(biāo)體系的重點。
2.3.1指標(biāo)因子的選取
具體指標(biāo)的選取方法有德爾菲法、公眾咨詢法、頻度分析法和理論分析法等。德爾菲法又稱專家意見法，該方法主要是以書面形式背靠背地征詢和匯總專家意見，確定指標(biāo)因子。公眾咨詢法是通過問卷或訪談方式征詢公眾意見擬定指標(biāo)，但一般要研究者事先擬定一批指標(biāo)因子以供公眾選擇。頻度分析法是根據(jù)對人居環(huán)境已有的相關(guān)研究進(jìn)行統(tǒng)計，選取使用頻率較高指標(biāo)的方法。采用頻度分析法可以選出能得到公認(rèn)的，且具代表性的一些指標(biāo)。理論分析法是根據(jù)對人居環(huán)境內(nèi)涵的理解，選擇能反映人居環(huán)境本質(zhì)和內(nèi)涵的指標(biāo)。
在初步選出指標(biāo)因子后，一般都需要對指標(biāo)因子進(jìn)行進(jìn)一步的篩選。因為大量的指標(biāo)因子不但增加了日后收集數(shù)據(jù)的工作量，而且各指標(biāo)因子之間可能存在的相關(guān)關(guān)系會極大地增加分析的復(fù)雜性，這就需要運用一定的方法減少指標(biāo)因子數(shù)量，降低指標(biāo)的冗余度，同時要盡量減少指標(biāo)因子所包含信息的損失。常用的方法有聚類分析法、主成分分析法和相關(guān)分析法等。
2.3.2指標(biāo)權(quán)重的確定
權(quán)重是表示該指標(biāo)在指標(biāo)體系中的相對重要程度。一組評價指標(biāo)體系相對應(yīng)的權(quán)重組成了權(quán)重體系。確定權(quán)重可采取以下三類方法：主觀賦權(quán)法、客觀賦權(quán)法和主客觀相結(jié)合的賦權(quán)法。主觀賦權(quán)法又包括德爾菲法、主觀經(jīng)驗法、專家排序法、專家會議法、層次分析法等?？陀^賦權(quán)法有相關(guān)系數(shù)法、回歸分析法、因子分析法、算術(shù)均數(shù)組合賦權(quán)法等，其權(quán)重根據(jù)各項指標(biāo)所提供的信息量的大小來決定的。主客觀結(jié)合賦權(quán)法則是對上述兩種方法的綜合。
2.3.3指標(biāo)賦值
指標(biāo)賦值涉及對指標(biāo)的評價方法。主要有兩種方法：一種是主觀評價賦值法，常見于公眾調(diào)查型人居環(huán)境評價。指標(biāo)多為主觀指標(biāo)，難以直接用具體的數(shù)字表示。指標(biāo)值的取得取決于公眾對人居環(huán)境的主觀感受，由公眾根據(jù)滿意度進(jìn)行賦值，一般多采用五級分值制。還有一種是客觀評價賦值法，通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)等對一系列客觀指標(biāo)進(jìn)行賦值。需要指出的是，客觀指標(biāo)原始數(shù)據(jù)雖然可以通過統(tǒng)計資料獲取，但為了解決各項指標(biāo)因不同量綱無法進(jìn)行直接匯總計算的問題，還必須對這些原始數(shù)據(jù)進(jìn)行消除量綱影響的處理，也稱為同度量處理。常用的有相對化處理方法、函數(shù)化處理方法和標(biāo)準(zhǔn)化處理方法。
3 今后研究的展望
綜觀我國目前城市人居環(huán)境評價指標(biāo)體系研究成果，筆者認(rèn)為，以下幾個方面尚有所不足，在今后研究中應(yīng)該加強(qiáng)。
3.1 地域性不夠突出
人居環(huán)境首先是個地域空間的概念，是以一定的空間表現(xiàn)形式體現(xiàn)出來的，能為我們感官能具體感知的物質(zhì)空間以及為知覺感知的社會文化空間。地域性是人居環(huán)境的重要內(nèi)在特征。目前我國一些城市人居環(huán)境評價指標(biāo)體系研究在指標(biāo)因子的通用性設(shè)計上有余，地域特征表現(xiàn)得卻不夠鮮明，針對性不強(qiáng)。
3.2 多總量指標(biāo)和平均指標(biāo)，缺少變異指標(biāo)
目前人居環(huán)境評價指標(biāo)體系研究中所選用的指標(biāo)的大多是總量指標(biāo)或平均指標(biāo)，這些指標(biāo)較好地反映了人居環(huán)境總體評價和一般水平，但在另一方面卻又掩蓋了總體各單位的差異及其分布情況。這一不足有必要通過引入變異指標(biāo)來加以彌補(bǔ)。變異指標(biāo)又稱標(biāo)志變動度，是反映總體各單位標(biāo)志值差別大小程度的綜合指標(biāo)。如反映居民經(jīng)濟(jì)收入分配差異狀況的基尼系數(shù)即是一個變異指標(biāo)。在目前人居環(huán)境評價指標(biāo)中，類似的變異指標(biāo)太少，而且尚未引起普遍重視。
3.3 應(yīng)明確指標(biāo)因子反映的不同需求層次
馬斯洛需求層次理論將人的需求由低到高分為五個層次。從某種意義上說，具體指標(biāo)因子實際上就反映了人們對人居環(huán)境各方面的不同需求。根據(jù)馬斯洛理論，這些需求的重要和迫切程度是有所不同的。因此，在指標(biāo)體系研究中，我們應(yīng)該將這些指標(biāo)因子適當(dāng)區(qū)分，明確哪些是構(gòu)成人居環(huán)境的最基本因子，哪些是在追求更美好的人居環(huán)境的需求中派生的，并通過權(quán)重設(shè)置等方法予以反映，以設(shè)計出一套結(jié)構(gòu)清晰合理的指標(biāo)體系。
3.4 應(yīng)突出指標(biāo)體系的可操作性
可操作性是建立評價指標(biāo)體系的一個基本原則。人居環(huán)境評價是一項實踐活動，這就要求實施評價時要經(jīng)濟(jì)、可行?？刹僮餍灾饕ㄟ^數(shù)據(jù)的可獲取性體現(xiàn)，要求數(shù)據(jù)易于采集，應(yīng)該最大限度地采用現(xiàn)有統(tǒng)計系統(tǒng)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，這樣不但指標(biāo)的統(tǒng)計口徑比較一致，而且也經(jīng)濟(jì)。
[摘要] 本文在對中小城市投資軟環(huán)境評價指標(biāo)體系的特性進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，合理設(shè)計評價指標(biāo)體系，為中小城市投資軟環(huán)境的評估、診斷提供參考。
[關(guān)鍵詞] 中小城市 軟環(huán)境 評價模型 構(gòu)建
一、構(gòu)建中小城市投資軟環(huán)境評價模型的目的及背景
隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，地區(qū)之間、城市之間的生存較量已從規(guī)模、專業(yè)、淺層次的外在競爭，逐步發(fā)展到內(nèi)在的、隱含的、綜合性的、深層次的戰(zhàn)略性競爭，這就涉及到軟環(huán)境。我國學(xué)者對投資環(huán)境的研究還處在探索階段，現(xiàn)有的評價體系和評估方法主要針對宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境而設(shè)計，由于投資軟環(huán)境含義廣闊，評價范圍過于宏大和寬泛，評價指標(biāo)直接關(guān)系到的是國家或區(qū)域創(chuàng)造性能力的提升，對中小城市而言，缺少針對性、可比性和可操作性。因此，筆者對中小城市投資軟環(huán)境評價指標(biāo)體系進(jìn)行構(gòu)建，便于指導(dǎo)實踐工作。
二、中小城市投資軟環(huán)境評價指標(biāo)體系的特性
1．價值性。中小城市投資軟環(huán)境的建設(shè)和優(yōu)化是富有戰(zhàn)略價值的，因此，設(shè)計的評價指標(biāo)體系不僅具有經(jīng)濟(jì)價值，還應(yīng)具有政治價值和社會價值。指標(biāo)中要具體體現(xiàn)降低企業(yè)成本、吸引外部資本、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮和改善民眾生活質(zhì)量、解決社會矛盾方面的問題。
2.獨特性。投資軟環(huán)境是一個城市在長期發(fā)展過程中培育和積淀而成的，它是一個城市內(nèi)在的、隱含的、深層次的，是本城市所特有的，能為城市帶來持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在因素，它不易被其他城市模仿和替代。設(shè)計的中小城市投資軟環(huán)境評價指標(biāo)體系要反映城市的歷史優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、文化優(yōu)勢等信息。
3.整合性。中小城市的投資軟環(huán)境是由政治、經(jīng)濟(jì)、法律、社會文化等要素構(gòu)成的有機(jī)整體。單個某一方面的優(yōu)勢和強(qiáng)大都不足以提升城市的整體價值。因此，這些要素必須與城市的其他軟環(huán)境要素形成一個有機(jī)的能力體系或具有整體互動的功能，才能向國內(nèi)外的投資商展示出相對于競爭對手的顯著優(yōu)越性。
4.針對性。中小城市無論在規(guī)模、基礎(chǔ)設(shè)施、發(fā)展機(jī)遇、人力資源等方面都無法與大城市相比。因此，中小城市投資軟環(huán)境的建設(shè)應(yīng)具有針對性。著力于解決在執(zhí)法、政府政務(wù)、市場競爭機(jī)制、文化特色等方面問題，所列指標(biāo)要突出企業(yè)和群眾經(jīng)常關(guān)注的熱點、難點問題，切實改善中小城市投資軟環(huán)境建設(shè)。
5.導(dǎo)向性。評價指標(biāo)體系既要反映投資軟環(huán)境的現(xiàn)狀，又要導(dǎo)向未來，指引人們應(yīng)該如何加強(qiáng)投資軟環(huán)境建設(shè)。
三、建立中小城市投資軟環(huán)境的評價指標(biāo)內(nèi)容
對投資軟環(huán)境評價指標(biāo)體系的特性分析為探索中小城市投資軟環(huán)境的構(gòu)成提供了理論基礎(chǔ)。經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)，中小城市投資軟環(huán)境建設(shè)的好壞集中在法治與政策環(huán)境、行政服務(wù)環(huán)境、商務(wù)環(huán)境和社會文化環(huán)境等四大方面，其構(gòu)成了中小城市投資軟環(huán)境評價指標(biāo)體系的核心內(nèi)容。在此基礎(chǔ)上，下設(shè)法制環(huán)境、政策環(huán)境、政務(wù)環(huán)境、投資服務(wù)環(huán)境、資金盈余環(huán)境、誠信環(huán)境、市場環(huán)境、社會基礎(chǔ)服務(wù)、商務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施、文化環(huán)境、輿論環(huán)境和教育環(huán)境等12個二級評價指標(biāo)，并通過51個觀測群的調(diào)查分析，對中小城市投資軟環(huán)境的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行綜合評價和診斷。建立的中小城市投資軟環(huán)境的評價指標(biāo)內(nèi)容詳見下面圖表。
中小城市投資軟環(huán)境綜合評價指標(biāo)體系是一個包含了目標(biāo)層、指標(biāo)層、觀測層等多層面的綜合評價體系。指標(biāo)數(shù)量要繁簡適中，以便用來測度和分析我國中小城市的投資軟環(huán)境。
