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關(guān)鍵詞：融資融券；證券；券商；市場；業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型
1．融瓷融券即將拉開序幕
2006年1月。中國證監(jiān)會出臺了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，該辦法將于2006年11月1日施行。在該辦法中。提出了證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的有關(guān)規(guī)定。首次以官方文件的形式明確符合條件的券商Ⅱ丁以進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)，并提出券商提供融資融券服務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)。據(jù)悉，證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部也在擬定《證券交易融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法將爭取在今年上半年。
2006年2月22日中國證券業(yè)協(xié)會在京召開了融資融券業(yè)務(wù)專題研討會，中國證券業(yè)協(xié)會副會&黃湘平表示。目前積極推動融資融券業(yè)務(wù)已具備有利條件。融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則正在制訂中，并建議先IPO融資，再推股票質(zhì)押融資，融資對象首選上證50指標(biāo)股。而近期上交所也在不同場合印證融資融券業(yè)務(wù)將成為近期工作重點(diǎn)，由此可以確定融資融券業(yè)務(wù)的展開已經(jīng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)性準(zhǔn)備階段。
融資融券業(yè)務(wù)的展開對證券市場長期穩(wěn)定的發(fā)展有重要作用，國際成熟資本市場都將此作為重要的交易輔助手段，對活躍市場，開拓新的資金來源，強(qiáng)化價值投資理念，發(fā)展衍生產(chǎn)品市場等有著十分重要的作用。而對處于轉(zhuǎn)型中的國內(nèi)證券市場，其重要的作用在于促進(jìn)證券業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，增加市場資金供給，消化擴(kuò)容壓力以及提供更多的交易創(chuàng)新手段等。融資融券業(yè)務(wù)的展開意味著未來國內(nèi)證券市場股指期貨、備兌權(quán)證、券商新型理財產(chǎn)品、銀行中間產(chǎn)品等金融衍生產(chǎn)品具備推出的基礎(chǔ)，有助于構(gòu)建成熟資本市場，對市場構(gòu)成的長期利好
2．融資融券交易簡介
融資融券存在于大部分國家和地區(qū)的證券市場，是成熟證券市場的基本功能。簡單地說，融資就是由券商或者其他專門的信用機(jī)構(gòu)為投資者購買證券提供融資。而融券就是做空機(jī)制，客戶可以從證券公司或者其他專門的信用機(jī)構(gòu)借來證券賣出，在未來的某一時間再到市場上買回證券歸還。
3．融資融券交易的特點(diǎn)
(1)融資融券交易具有財務(wù)杠桿效應(yīng)。投資者通過向證券公司融資融券。擴(kuò)大交易籌碼，可以利用較少資本來獲取較大的利潤，這就是信用交易的財務(wù)杠桿效應(yīng)。
(2)證券融資融券交易中存在雙重信用關(guān)系。第一層次的信用關(guān)系存在于投資者與券商之間；第二層次的信用關(guān)系存在于券商與證券金融公司或金融市場中資金、證券的擁有者之間。
(3)證券融資融券交易以現(xiàn)貨交易為原則。證券融資融券交易從交割方式角度來講，其交易方式與現(xiàn)貨交易基本一致。融資交易成交后，買賣雙方都必須及時結(jié)清交割，在交割時買賣雙方都以現(xiàn)款或現(xiàn)貨進(jìn)行交割。
4．融資鼬券交易的運(yùn)作模式
融資融券在世界范圍主要有兩種模式：一是以歐美、中國香港為代表的分散信用模式。由券商等金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立向客戶提供；二是日本、韓國、中國臺灣的集中信用模式，成立專門的證券融資公司，向客戶提供融資融券，或通過券商或直接向客戶提供。
對于我國融資融券可能采用的模式有兩種觀點(diǎn)：一種認(rèn)為，應(yīng)采用集中授信的專業(yè)融資公司模式。在我國券商多數(shù)信用等級較低的情況下，應(yīng)考慮成立專門金融機(jī)構(gòu)，對券商進(jìn)行統(tǒng)一的凈資本管理和集中授信。這一方面能有效控制融資融券風(fēng)險；另一方面也能突破證券公司自有資金限額，擴(kuò)大融資量，將社會合規(guī)資金順利引入股市。
第二種觀點(diǎn)則認(rèn)為，應(yīng)采用市場化的證券公司直接授信模式。理由是，在目前分業(yè)管理?xiàng)l件下，靠一個專業(yè)融資公司推動信用證券交易難度大；證券公司實(shí)施交易結(jié)算資金第三方存管和集中交易，能控制融資風(fēng)險。此外，該模式還能引入競爭機(jī)制，有利于提高融資敬率，增強(qiáng)證券公司的盈利能力。
根據(jù)對監(jiān)管層此前文件的解讀，國內(nèi)融資融券參考美國模式的可能性很大。這是一種一步到位的做法，同時也遵循國際上融資融券的主流。
5．證券業(yè)面臨業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型機(jī)遇
融資融券業(yè)務(wù)展開對證券業(yè)提供了重要的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型機(jī)遇。國內(nèi)證券公司長期以來以傳統(tǒng)經(jīng)營模式經(jīng)營。傭金、自營投資等為主要的收入來源，融資融券業(yè)務(wù)的展開為證券公司提供新的業(yè)務(wù)平臺。
融資融券業(yè)務(wù)有利于增加股票市場的流通性。據(jù)研究。美國和日本的信用交易規(guī)模占證券交易金額的比重為l6％一20％，在臺灣，這一比例甚至高達(dá)40％。即使我們按照較低的15％推算。以05年上證日均大約75億的成交金額為基數(shù)，該制度推出后。上證日均成交金額
將提高到88億元。
我們對美國證券行業(yè)1980一2003年收入結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，美國信用交易的保證金貸款收入占手續(xù)費(fèi)收入的38％左右。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為?？紤]到國內(nèi)券商融資成本、融資渠道、風(fēng)險控制能力及投資者結(jié)構(gòu)等因素與國外的差距，預(yù)計融資融券業(yè)務(wù)為國內(nèi)券商帶來的凈收人大致可達(dá)到手續(xù)費(fèi)收入的20％。以去年兩市31099億元的A股總成交金額計，并考慮融資融券業(yè)務(wù)帶來的增量交易金額4665億元，預(yù)計融資融券業(yè)務(wù)可為券商帶來息差收益28．6l億元。因此，僅傭金和息差兩項(xiàng)每年就可為券商帶來近50億元的收入。
此外，融資融券業(yè)務(wù)除了可以為券商帶來數(shù)量不菲的傭金收入和息差收益外，在各類金融產(chǎn)品創(chuàng)新日益活躍的同時，交易方式和產(chǎn)品創(chuàng)新機(jī)會大大加強(qiáng)，券商的業(yè)務(wù)種類逐步增加，將會有著越來越多的收入來源。而《證券法》的修改為創(chuàng)新類券商相應(yīng)的拓展業(yè)務(wù)打開了大門。依托融資融券業(yè)務(wù)能有效整合券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)(做市商)以及理財業(yè)務(wù)，有利于拓寬券商的盈利模式，通過將融資融券業(yè)務(wù)合法化、規(guī)范化，可以有效降低金融風(fēng)險，對證券市場的穩(wěn)定有積極的作用。
6．融資融券業(yè)務(wù)展開對市場構(gòu)成長期利好
融資融券在當(dāng)前情況下，其更重要的意義在于給證券市場開拓新的資金來源，增強(qiáng)證券市場的活力。如何活躍直接融資市場，平衡直間接融資結(jié)構(gòu)，化解金融系統(tǒng)風(fēng)險是政府部門一直想解決而沒有解決的問題，而股票市場的活躍是擴(kuò)大直接融資不可或缺的重要一環(huán)!
國內(nèi)證券市場主要的資金供應(yīng)來源為國內(nèi)居民儲蓄轉(zhuǎn)證券投資、社保、保險、基金、QFII以及部分民間資本投資，作為政府主要資金的銀行業(yè)基本未參與到證券市場資金供給方面。融資融券業(yè)務(wù)的展開一個重要的信號是銀行業(yè)將通過該項(xiàng)業(yè)務(wù)間接提供資金進(jìn)入到證券市場，銀證混業(yè)經(jīng)營將成為現(xiàn)實(shí)，而最重要的是該項(xiàng)業(yè)務(wù)的展開是打通貨幣市場聯(lián)結(jié)資本市場的有效工具，銀行業(yè)和證券業(yè)將形成雙贏的局面。
行政管理和行政執(zhí)法貫穿于城市管理的全過程,是城市管理的兩個重要方面,兩者的目標(biāo)一致,就是要把城市管理好。因此,管理與執(zhí)法都必須以同志“三個代表”重要思想為指導(dǎo),以一切有利于城市社會經(jīng)濟(jì)的快速持久發(fā)展,有利于為人民群眾創(chuàng)造良好的工作和生活環(huán)境為目標(biāo),通過互相協(xié)作、互相配合并切實(shí)發(fā)揮各自的作用,確保城市的健康發(fā)展,使杭州真正成為居住的天堂、旅游的天堂、求知的天堂、創(chuàng)業(yè)的天堂。
研究城市管理領(lǐng)域的行政管理與執(zhí)法,首先要明確兩者的內(nèi)涵與關(guān)系。行政管理是城市管理的基礎(chǔ)和核心,對城市的發(fā)展起主導(dǎo)和支配作用。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,行政管理的主要內(nèi)容是:制定有關(guān)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律、法規(guī)、政府規(guī)章、政策措施、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);依據(jù)法律、法規(guī)、政策措施等進(jìn)行各類社會經(jīng)濟(jì)行為的行政許可審批、核準(zhǔn)、備案;培育市場、規(guī)范市場,把好市場準(zhǔn)入關(guān)并加強(qiáng)監(jiān)管;為各類經(jīng)濟(jì)主體提供服務(wù)。因此,行政管理是根據(jù)各行業(yè)的特性,為保證城市正常運(yùn)轉(zhuǎn),使法人和自然人在一定的范疇中合法經(jīng)營、安全消費(fèi)、正?；顒?這種管理活動是城市發(fā)展過程中深層的、內(nèi)在的要求。
行政執(zhí)法的主要內(nèi)容是:以行政管理法律、法規(guī)、政府規(guī)章和政策措施、國家有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及行政管理部門的行政審批結(jié)果等為依據(jù),通過對社會各經(jīng)濟(jì)主體的社會實(shí)踐活動行為的檢查,發(fā)現(xiàn)違法、違章行為并進(jìn)行糾正和處罰,以最大限度地減少社會經(jīng)濟(jì)活動中損害國家和他人利益的違法現(xiàn)象。對違法事件的發(fā)現(xiàn)以主動巡查、受理舉報和與管理部門聯(lián)合檢查為主要途徑。因此,行政執(zhí)法所表現(xiàn)的通常是通過對城市表層的、顯見的違法行為進(jìn)行及時有效的制止、糾正和處罰,使其符合管理部門對城市管理設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn),保證城市的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
根據(jù)行政管理與行政執(zhí)法的不同性質(zhì),我們認(rèn)為兩者雖然都是城市管理的重要方面,但之間存在著明顯的區(qū)別,即:行政管理和行政執(zhí)法在城市管理中所處的環(huán)節(jié)不同,行政管理是前置管理,行政執(zhí)法是行政管理的后置手段,應(yīng)服從、服務(wù)于行政管理。行政管理和行政執(zhí)法在城市管理中所針對的層次不同;行政管理是城市管理深層次的內(nèi)在的要求,行政執(zhí)法是表層的外象的要求。行政管理和行政執(zhí)法在城市管理中的要求不同,行政執(zhí)法講究執(zhí)法的證據(jù)、執(zhí)法的程序和行政處罰的合理性,行政管理為使執(zhí)法定性、裁量準(zhǔn)確,在管理中應(yīng)盡量明確詳細(xì)。
值得指出的是,我市目前實(shí)行的行政管理與執(zhí)法相分離的體制,其行政執(zhí)法的形式是指相對集中部分城市管理行政處罰權(quán)。在我國城市管理領(lǐng)域擁有行政處罰權(quán)的部門有公安、工商、稅務(wù)、市政、市容、規(guī)劃、綠化、環(huán)保等,這些部門對公民、法人及其它組織的違法行為實(shí)施行政處罰,對維護(hù)行政管理及正常的社會秩序起到了積極作用。但由于行政處罰實(shí)施過于分散,存在不少弊端。相對集中行政處罰權(quán)可以減少一些弊端。為此,我市經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),相對集中了公安、工商、規(guī)劃、衛(wèi)生、環(huán)保、市政公用、市容環(huán)衛(wèi)等7個方面的部分行政處罰權(quán),以解決行政機(jī)關(guān)因職能交叉而出現(xiàn)的多頭處罰現(xiàn)象,從而加強(qiáng)城市管理。相對集中行政處罰權(quán)并不是集中所有行政管理權(quán),更不是集中法律法規(guī)對某些行政管理領(lǐng)域明確規(guī)定的特定處罰權(quán)。
加深對行政管理與行政執(zhí)法的理論認(rèn)識,有助于我們避免在推行新的城市管理體制時的一些模糊認(rèn)識。我市的行政管理與行政執(zhí)法分離實(shí)踐已有半年,在我們的實(shí)踐中無論是一些領(lǐng)導(dǎo)還是許多管理于執(zhí)法人員,不同程度地還存在著一些不正確的認(rèn)識,突出的表現(xiàn)在以下方面。
一是以為行政處罰權(quán)集中后行政執(zhí)法可以代替行政管理。這顯然違反集中行政處罰權(quán)的初衷。市政府169號令明確規(guī)定,城市管理行政執(zhí)法部門行使市政公用、市容環(huán)境衛(wèi)生管理等七個方面的行政處罰權(quán)。這表明行政執(zhí)法僅僅是行使行政處罰權(quán),是不能代替行政管理的。二是認(rèn)為集中行政處罰權(quán)僅僅是行使處罰的手續(xù)。使行政執(zhí)法部門變成了處理違法案件的“法院”和判官。這里主要涉及的是行政管理應(yīng)管到什么程度,行政執(zhí)法從哪個環(huán)節(jié)開始的問題等。行政管理應(yīng)管到什么程度,行政執(zhí)法從哪個環(huán)節(jié)開始這其實(shí)是一個難以界定的工作。行政執(zhí)法與行政管理在實(shí)際工作中必定有交叉。三是以為有了行政執(zhí)法隊(duì)伍就可以解決城市管理中存在的所有問題。對行政執(zhí)法抱有過高的期望,忽視城市管理的主導(dǎo)因素,致使管理部門不管什么都把所有城市管理中出現(xiàn)的問題統(tǒng)統(tǒng)推給行政執(zhí)法部門。
城市管理涉及的部門很多,管理的面也很廣。因此正確認(rèn)識行政管理和行政執(zhí)法中存在的問題,明確界定管理和執(zhí)法的職責(zé)和關(guān)系,能夠促進(jìn)行政管理和行政執(zhí)法各部門之間分工協(xié)作,有計劃的開展工作,促進(jìn)城市管理水平的提高。
二、建立健全行政管理與行政執(zhí)法的銜接協(xié)調(diào)機(jī)制
我市實(shí)施集中行政處罰權(quán)試點(diǎn)工作時間不長,從實(shí)際效果看有積極的一面,也存在不少問題。要切實(shí)提高城市管理水平,確保城市管理體制改革成功,最重要的措施就是要建立健全行政管理與行政執(zhí)法之間的有效銜接機(jī)制,解決存在的問題。從市政市容管理的角度看,除了前述的認(rèn)識問題外,當(dāng)前市政市容行政管理與行政執(zhí)法中存在以下問題。
1·管理與執(zhí)法之間聯(lián)系溝通不夠,相互尊重配合不夠
管理部門有些行政審批的信息不能及時、準(zhǔn)確、全面地傳遞到執(zhí)法部門。執(zhí)法部門進(jìn)行行政處罰、要求相對人補(bǔ)辦手續(xù)交納賠償金的信息也不能及時、準(zhǔn)確、全面地反饋到管理部門。存在“以罰代批”和“該罰不罰”現(xiàn)象。如違法占道、挖掘,違法運(yùn)輸建筑渣土,執(zhí)法部門實(shí)施了處罰后,未告知當(dāng)事人到市政市容管理部門補(bǔ)辦審批手續(xù),也未將處罰情況及時反饋給市政設(shè)施管理部門,造成執(zhí)法和管理脫節(jié);管理部門發(fā)現(xiàn)違法行為應(yīng)移交執(zhí)法部門處罰的而不移送,以補(bǔ)收費(fèi)用來了結(jié)此事等。
此外,在管理與執(zhí)法人員之間還存在著不相互協(xié)作配合的情緒,有的部門對對方反映的情況敷衍了事,隨意應(yīng)付,甚至不尊重。
2·行政執(zhí)法內(nèi)容不全面,多側(cè)重于面上的突擊,存在空白點(diǎn)
根據(jù)市政府的有關(guān)規(guī)定,目前行政執(zhí)法尚有不少地方?jīng)]有介入。特別是不能及時消除非面上的違法現(xiàn)象,在燃?xì)?、供排水、公交等公用事業(yè)管理上的行政執(zhí)法基本處于空白,一定程度上削弱了行政管理的力度。
3·執(zhí)法人員專業(yè)素質(zhì)不夠,難以深入查處違法行為
對于一些專業(yè)性、技術(shù)性、安全性較強(qiáng)的違法案件,由于執(zhí)法人員素質(zhì)不高,業(yè)務(wù)不熟,一方面難以查處,另一方面還會造成行政管理部門,損害行政相對人的合法權(quán)益。因缺少管理部門的參與和監(jiān)督,在自由裁量權(quán)限范圍內(nèi)確定處罰額度,執(zhí)法人員具有較大的隨意性,容易造成執(zhí)法合法不合理,甚至造成執(zhí)法不嚴(yán)、不公、隨意執(zhí)法。
4·技術(shù)手段落后造成執(zhí)法不力
對一些技術(shù)性較強(qiáng)的違法案件,需要借助一定的專業(yè)技術(shù)資料和設(shè)備,執(zhí)法部門缺少必要的鑒定手段,造成執(zhí)法困難。如對新建、改建、擴(kuò)建的工程項(xiàng)目是否按規(guī)定建設(shè)、配套節(jié)約用水設(shè)施,因涉及的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、設(shè)備工藝的掌握較難,執(zhí)法機(jī)構(gòu)難以鑒定;再如各類地下管線結(jié)構(gòu)與分布比較復(fù)雜,執(zhí)法部門難以全面掌握,這就對地下管線上的違章確認(rèn)增加了難度。
5·缺乏行政管理與行政執(zhí)法部門之間的相互監(jiān)督制約機(jī)制
執(zhí)法部門的以罰代管、管理部門發(fā)現(xiàn)違法事件不移交處罰,致使該補(bǔ)辦審批手續(xù)的不補(bǔ)辦,該受到處罰的不處罰的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。對造成這些現(xiàn)象的人員尚沒有較為嚴(yán)密的監(jiān)督和嚴(yán)格的制約機(jī)制。
上述問題的出現(xiàn),其原因是多方面的。客觀上行政執(zhí)法與行政管理相分離的時間不長,許多執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)知識、執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)尚不足,主觀上管理與執(zhí)法分離后,存在著部門之間的推諉現(xiàn)象。但最主要的還是相互聯(lián)系與銜接不夠。因此做好管理與執(zhí)法的協(xié)調(diào)和銜接,不僅有利于綜合執(zhí)法工作的順利開展,也有利于管理的進(jìn)一步深化和完善。
開展集中行政處罰權(quán)試點(diǎn)后,我們在行政管理與行政執(zhí)法的銜接和協(xié)調(diào)上做了一些初步的探索,但應(yīng)該說還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。為此,今后在進(jìn)一步密切管理與執(zhí)法的工作上應(yīng)做好以下方面的工作。
1·加強(qiáng)城市管理與執(zhí)法的綜合協(xié)調(diào)
隨著形勢的發(fā)展,觀念的深化,各類新問題、新矛盾不斷涌現(xiàn),特別是關(guān)系到老百姓生活和城市發(fā)展的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題,由一家或兩家職能部門來解決常常顯得“力不從心”。管理與執(zhí)法分離后更需要有一個權(quán)威的綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。為此,我市已成立城市管理協(xié)調(diào)小組。這個工作機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快開展工作,重點(diǎn)做好下列工作:研究部署全市性的城市建設(shè)和管理工作,制定中長期城市管理規(guī)劃和階段性工作重點(diǎn),強(qiáng)化宏觀控制和協(xié)調(diào)職能;對涉及城市發(fā)展、建設(shè)和管理中出現(xiàn)的重大問題、熱點(diǎn)難點(diǎn)問題或全局性問題提出研究課題,并組織調(diào)研;對涉及政府多個主管部門的,意見難以統(tǒng)一的重大問題進(jìn)行專題協(xié)調(diào),一般性問題進(jìn)行會議協(xié)調(diào);對協(xié)調(diào)會議作出的決定和會議紀(jì)要的落實(shí)情況進(jìn)行督查和通報;對管理部門、執(zhí)法部門在工作中出現(xiàn)瀆職行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
2·加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè),劃定執(zhí)法界限,形成廉潔、規(guī)范、高效的行政執(zhí)法新體制
雖說管理與執(zhí)法的工作存在交叉,有的工作難以分清相互的職責(zé)。但從各自的性質(zhì)要求入手,兩者還是有明顯的程序性分工。對這些分工應(yīng)盡可能詳盡的劃分職責(zé)范圍,防止出現(xiàn)新的執(zhí)法交叉或真空現(xiàn)象。但是職責(zé)劃分界定總是無止境的,關(guān)鍵是管理和執(zhí)法雙方要相互諒解、相互支持,從工作的角度出發(fā),我們認(rèn)為應(yīng)該寧可交叉覆蓋,也不能留有空白。
3·正確使用行政處罰程序,確保民主、公開、有效的執(zhí)法
實(shí)施集中行政處罰權(quán),除了遵循行政處罰的基本程序外,還要正確適用決定程序,體現(xiàn)民主、公開、參與精神。要嚴(yán)格按執(zhí)法程序執(zhí)行,促進(jìn)廉政建設(shè),正確處理行政處罰程序違法現(xiàn)象。
4·建立行政管理部門與行政執(zhí)法部門之間的信息交流和配合協(xié)作制度
信息對稱和配合協(xié)作是加強(qiáng)城市管理的重要條件,目前許多管理和執(zhí)法跟不上要求,很大程度上是由于信息不對稱和未能有效及時配合協(xié)作造成的,因此要特別重視信息交流和配合協(xié)作制度的建立。(1)利用杭州市投資項(xiàng)目集中辦事中心或信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)建立管理部門與執(zhí)法部門的信息傳輸渠道。(2)建立聯(lián)系單制度和抄告制度。
行政管理部門與行政執(zhí)法部門在行使行政管理和行政執(zhí)法過程中,對需要對方配合銜接或告知對方的,在規(guī)定期限內(nèi)以書面形式函告對方,并在規(guī)定期限內(nèi)反饋結(jié)果。(3)建立熱線電話。行政管理或行業(yè)管理部門在現(xiàn)場管理或執(zhí)法時,如遇急需取證或鑒定的,可通過熱線電話通知對方。當(dāng)場處理后做好現(xiàn)場記錄。(4)建立例會制度。行政管理和行政執(zhí)法部門要通過例會及時解決管理與執(zhí)法的不協(xié)調(diào)因素。
5·有計劃地實(shí)行聯(lián)合執(zhí)法,建立巡查互補(bǔ)機(jī)制
在日常管理中,行政管理部門與行政執(zhí)法部門應(yīng)有計劃地實(shí)行聯(lián)合執(zhí)法,建立巡查互補(bǔ)機(jī)制。執(zhí)法部門以面上為主,管理部門以地下管線、設(shè)施結(jié)構(gòu)及設(shè)施使用為重點(diǎn),揚(yáng)長補(bǔ)短,充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢。特別是對疑難案件和技術(shù)性、隱蔽性專業(yè)性強(qiáng)的行業(yè)必須實(shí)行經(jīng)常性的聯(lián)合執(zhí)法,以便管理更加有效。
6·正確處理好行政管理部門、行政執(zhí)法部門、行業(yè)管理部門、市政市容設(shè)施產(chǎn)權(quán)單位四者之間的關(guān)系
市政市容設(shè)施產(chǎn)權(quán)單位要加強(qiáng)自己設(shè)施的保護(hù),定期巡查,發(fā)現(xiàn)違法案件及時向行業(yè)管理部門、行政管理部門或行政執(zhí)法部門舉報。行政管理部門與行政執(zhí)法部門之間應(yīng)實(shí)行“點(diǎn)對點(diǎn)”聯(lián)絡(luò)。正常情況下,行業(yè)管理部門接到舉報或在巡查中發(fā)現(xiàn)違法案件,應(yīng)先以書面形式告知行政管理部門,由行政管理部門以書面形式函告行政執(zhí)法部門進(jìn)行行政處罰,如遇特殊情況,可直接要求行政執(zhí)法部門處理。
三、加強(qiáng)和改進(jìn)市政市容行政管理,積極適應(yīng)城市管理體制的變化
行政管理與行政執(zhí)法相分離,使行政管理部門有了更多的力量投入到加強(qiáng)管理中去。特別是市政市容管理部門,在我市的集中行政處罰權(quán)中占85%的處罰內(nèi)容,其工作量更為巨大。因此,市政市容管理部門應(yīng)根據(jù)我市“構(gòu)筑大都市,建設(shè)新天堂”的要求,進(jìn)一步做好市政市容的建設(shè)和管理工作。
1·加快建立和完善城市市政市容管理法規(guī)體系,加強(qiáng)法規(guī)宣傳和貫徹工作
針對城市管理發(fā)展的新趨勢,加強(qiáng)城市市政市容管理法規(guī)體系的研究。近年來,先后頒布了《杭州市城市燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》、《杭州市城市供水管理?xiàng)l例》、《杭州市城市公共客運(yùn)管理?xiàng)l例》、《杭州市城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理?xiàng)l例》、《杭州市城市排水管理辦法》等市政公用、市容環(huán)衛(wèi)法規(guī)、規(guī)章,基本上建立起了較為完善的市政公用法規(guī)體系。隨著城市管理要求的提高,現(xiàn)有法規(guī)。規(guī)章的一些內(nèi)容已不適應(yīng)新的要求,需要加以修改,并要不斷加強(qiáng)宣傳,使廣大市民能夠了解有關(guān)法規(guī)內(nèi)容和要求,明白什么該做,什么不該做,自覺規(guī)范自己的行為。
2·加大行業(yè)管理力度,強(qiáng)化事后的長效管理
改革市政市容管理體制,根據(jù)市政府賦予機(jī)構(gòu)改革后新組建的市政市容管理局的工作職責(zé),按行業(yè)設(shè)置行政管理處室,加強(qiáng)對市政市容行業(yè)的行政審批、管理力度,規(guī)范行政行為。同時對局外行業(yè)管理機(jī)構(gòu)實(shí)施改革,成立市政設(shè)施、公用事業(yè)、市容環(huán)衛(wèi)三個監(jiān)管中心,強(qiáng)化行業(yè)管理力度,強(qiáng)化審批后的長效管理。同時,要進(jìn)一步修訂各項(xiàng)管理標(biāo)準(zhǔn),使管理有據(jù)可依,規(guī)范管理工作;實(shí)行定期復(fù)查和不定期抽查相結(jié)合的辦法;加快培育市政公用、市容環(huán)衛(wèi)市場并做好規(guī)范工作。
3·加強(qiáng)市政公用、市容環(huán)衛(wèi)設(shè)施巡查管理力度
配備一定的專業(yè)巡查人員。針對一些認(rèn)定技術(shù)要求高,需要借助一定的專業(yè)技術(shù)資料或設(shè)備,行政執(zhí)法部門難以認(rèn)定的事項(xiàng),行政管理部門應(yīng)加大巡查力度,配備專業(yè)巡查人員,并通過專業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)提高管理水平。同時加大硬件投入,提高取證能力和可信度。另外,應(yīng)充分發(fā)揮市政公用設(shè)施產(chǎn)權(quán)單位作用,產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)實(shí)行定期巡查制度,及時將巡查中發(fā)現(xiàn)的違法案件,如地下管線安全隔離間距內(nèi)違章修建建(構(gòu))筑物、盜用城市公共供水等及時向行政執(zhí)法部門舉報。管理部門和產(chǎn)權(quán)單位巡查工作應(yīng)以隱蔽性、專業(yè)性和結(jié)構(gòu)性為重點(diǎn),以地下管線、橋梁(包括高架道路、立交橋)、泵站及閘門等為主。
4·建立和完善內(nèi)外監(jiān)督、舉報機(jī)制,加強(qiáng)監(jiān)督力度
要采用外部監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合的辦法。外部監(jiān)督上要增強(qiáng)管理工作的透明度,自覺接受新聞媒體和社會公眾的監(jiān)督,并定期召開監(jiān)督員座談會,征求對管理工作的意見,對群眾舉報的不當(dāng)審批須及時糾正。內(nèi)部監(jiān)督上要明確專門機(jī)構(gòu),完善監(jiān)督制度,嚴(yán)格遵照執(zhí)行。對于行政管理部門及其工作人員在審批過程中未依法行政,有故意或重大過夫的,應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。同時,公開舉報電話,建立健全社會監(jiān)督網(wǎng)絡(luò),聘請義務(wù)監(jiān)督員,對違法案件進(jìn)行舉報,加大處罰力度,提高違法成本,使當(dāng)事人覺得罰不如批,從而自覺辦理審批手續(xù)。
5·繼續(xù)實(shí)行行政執(zhí)法責(zé)任制,加強(qiáng)考核
全面理清與本部門行政執(zhí)法活動有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件,弄清執(zhí)法依據(jù),明確職責(zé)、權(quán)限,按照法定職責(zé)和權(quán)限,提出本部門的年度工作目標(biāo),制定依法行政目標(biāo)責(zé)任制,做到執(zhí)法工作程序化,執(zhí)法文書規(guī)范化,錯案和執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度化,保障行政執(zhí)法活動合法、高效、規(guī)范。要加強(qiáng)對行政管理人員的資格培訓(xùn),素質(zhì)教育和必要的考試,使行政管理人員特別是各級領(lǐng)導(dǎo)干部,了解和掌握本部門,本崗位貫徹實(shí)施的法律、法規(guī)和規(guī)章,熟知自己的法定職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任。要加強(qiáng)對法律、法規(guī)、規(guī)章執(zhí)行情況的檢查,要進(jìn)一步完善行政執(zhí)法監(jiān)督檢查制度,建立健全行政機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制,清除亂審批、亂管理現(xiàn)象,提高依法行政管理的正確率,減少和防止違法行政行為的發(fā)生。
只要行政管理部門和行政執(zhí)法部門始終以同志“三個代表”的思想為指導(dǎo),認(rèn)真貫徹“二為服務(wù)”的方針,在各項(xiàng)工作中相互支持、密切配合,及時溝通,就一定能把杭城建設(shè)得更美好,管理得更有序,使杭州真正成為人間的“天堂”。
在Barnard（1938年）首次提到組織冗余以來，組織冗余一直是戰(zhàn)略管理相關(guān)研究的重點(diǎn)之一。經(jīng)過長時間研究經(jīng)驗(yàn)的累積，組織冗余的研究越來越成熟，尤其體現(xiàn)在組織冗余與創(chuàng)新、績效的關(guān)系研究方向。本文旨在對組織冗余研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，從組織冗余的前因變量這個角度進(jìn)一步深化對組織冗余的理解。在文獻(xiàn)的梳理過程中可以看出，雖然組織冗余的研究已經(jīng)比較成熟，但是由于組織冗余研究理論視角的分歧，測量標(biāo)準(zhǔn)的不一致以及組織內(nèi)、外部環(huán)境的變化，組織冗余的研究仍然是存在一些不足。綜上所述，已有文獻(xiàn)尚存在的不足主要有以下幾點(diǎn)。
1．缺乏與知識情境因素的結(jié)合
現(xiàn)有關(guān)于組織冗余研究的文獻(xiàn)，大多數(shù)都是在討論組織冗余對組織績效、創(chuàng)新等的影響是積極的還是消極的。而這種研究的理論依據(jù)集中在組織理論、理論和資源基礎(chǔ)觀的論述上，且都是單一的理論視角。如果單純只是從理論本身出發(fā)，那么得出的結(jié)論可能會是片面的。組織冗余作為企業(yè)里面的一種資源，必須考慮其在實(shí)踐中的應(yīng)用。因此，對組織冗余的分析要結(jié)合具體的情境來研究，特別是在知識管理的環(huán)境下。而已有文獻(xiàn)大多數(shù)研究樣本都是基于西方發(fā)達(dá)國家，對我國情境下的研究較少，尤其是對知識管理環(huán)境的變化而引起的企業(yè)冗余資源的變化的研究甚少。
2．缺乏知識資源和關(guān)系資源的研究
由于中西方國情和文化背景的差異，組織冗余在西方的研究多是針對組織有形資源，如多余的人員、未使用的資本、不必要的資本費(fèi)用等，對于嵌入在人力資源網(wǎng)絡(luò)中的知識資源和關(guān)系資源這一類無形的冗余資源的研究很少。具體來說，現(xiàn)有文獻(xiàn)對這類無形冗余資源的測量和影響機(jī)制的研究都還比較模糊，只是粗范地認(rèn)為知識冗余資源有很重要的作用，而究竟知識冗余資源的生成機(jī)制是怎樣的以及其如何對企業(yè)產(chǎn)生影響，目前的研究還比較缺乏和零散。
3．缺乏對組織冗余前因變量的研究
大量的研究都是把組織冗余看作是一個自變量或內(nèi)生變量，將其看成是組織績效、企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)成長、企業(yè)國際化、戰(zhàn)略等的影響因素，而針對具體的組織冗余前因變量的研究較少，只是一些理論知識上的分析，缺少實(shí)證研究和經(jīng)驗(yàn)的支持。雖然已有文獻(xiàn)研究得出在組織冗余和創(chuàng)新、績效、企業(yè)成長等方面存在一定的積極關(guān)系，但是對于如何讓公司識別組織冗余資源，控制冗余的數(shù)量，從而使公司保持正常的冗余水平卻鮮有研究。
二、未來進(jìn)一步研究方向
1．理論研究與知識情境相結(jié)合
從文獻(xiàn)的梳理過程來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)對組織冗余的理論研究已經(jīng)比較成熟。無論是組織理論、理論還是資源觀，都從各自的理論視角深刻地分析了組織冗余的作用。但是，如果只是從理論角度來研究，其實(shí)踐應(yīng)用效果必然會降低。未來研究可以進(jìn)一步考慮結(jié)合知識管理環(huán)境，來探討組織冗余對組織創(chuàng)新的意義。
2．拓展組織冗余資源的研究邊界
組織冗余包括有形的冗余資源（如現(xiàn)金、設(shè)備、原材料等）和無形的冗余資源（如嵌入在人力資源網(wǎng)絡(luò)中的知識資源、關(guān)系資源），現(xiàn)有文獻(xiàn)對無形冗余資源的研究還比較缺乏。而如今在知識管理環(huán)境下，知識資源是組織創(chuàng)新的源泉，對組織的成長有著重要的作用。因此，有必要在未來的研究中明確知識冗余資源、關(guān)系資源等無形冗余資源的測量和影響機(jī)制，拓展組織冗余的研究邊界，使其不再局限于對有形資源的研究。
3．探索知識管理環(huán)境下的組織冗余前因變量
關(guān)鍵詞：電磁兼容試驗(yàn)技術(shù)現(xiàn)狀需求
一電磁兼容試驗(yàn)技術(shù)現(xiàn)狀及發(fā)展需求
我國運(yùn)用電磁兼容試驗(yàn)技術(shù)，多起始于60年代前后，當(dāng)時試驗(yàn)室條件簡陋，測量設(shè)備多半是國內(nèi)自行研制的簡易測量設(shè)備，測量手段也比較落后。1966年船舶先行一步，制訂了自己的行業(yè)測量標(biāo)準(zhǔn)JB-854-66《船用電氣設(shè)備工業(yè)無線電干擾端子電壓測量及允許值》。
改革開放后，國際交往增多，國際先進(jìn)的電子測量設(shè)備大量涌進(jìn)市場。國內(nèi)一些重要科研單位、大型生產(chǎn)廠家及某些高校先后興建電磁兼容試驗(yàn)室，引進(jìn)了成套的測量設(shè)備。
眾所周知，電磁兼容領(lǐng)域與其它專業(yè)相比，要更多地依賴于測量，而且電磁兼容測量對試驗(yàn)條件的要求又很嚴(yán)格。因此，隨著國際電磁兼容標(biāo)準(zhǔn)的與轉(zhuǎn)化，我國高標(biāo)準(zhǔn)的試驗(yàn)室陸續(xù)建成，專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍不斷擴(kuò)充壯大，這為電磁兼容試驗(yàn)技術(shù)的發(fā)展帶來了機(jī)遇和條件保證。
歐共體頒布89/336EEC文件以后，電磁兼容標(biāo)準(zhǔn)的效力已被認(rèn)可。我國政府部門對此作出反映，出臺一系列舉措，如：國家出入境檢驗(yàn)檢疫局和對外貿(mào)易合作部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于六種進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施電磁兼容強(qiáng)制檢測的通知》，規(guī)定從1999年1月1日起對個人機(jī)、顯示器、打印機(jī)、開關(guān)電源、電視機(jī)、音響設(shè)備實(shí)施強(qiáng)制性檢測，從2000年1月1日起必須獲得國家出入境檢驗(yàn)檢疫局簽發(fā)的進(jìn)口商品安全質(zhì)量認(rèn)可證書，并加貼安全認(rèn)證標(biāo)志后方能進(jìn)口銷售。
這些舉措顯然都要依賴于測試驗(yàn)證，在客觀上推動了電磁兼容試驗(yàn)技術(shù)的發(fā)展。特別是2001年12月11日起我國已成為WTO的正式成員，電氣、電子產(chǎn)品的國際貿(mào)易將會更加頻繁，大至大型電機(jī)，小至電動玩具，都要進(jìn)行電磁兼容測試，電磁兼容試驗(yàn)的市場需求已不言而喻。
此外，國際形勢的現(xiàn)狀也無法回避外層空間的軍事化以及空間與地面聯(lián)合作戰(zhàn)大型軍事活動的發(fā)生。這就要求軍用系統(tǒng)、武器裝備滿足更加苛刻的電磁兼容指標(biāo)。軍事產(chǎn)品的電磁兼容測試需求同樣廣泛迫切。
二電磁兼容試驗(yàn)室自動化測試?yán)^續(xù)穩(wěn)步發(fā)展
的電磁兼容試驗(yàn)室大都以軍標(biāo)或民標(biāo)為主，彼此適當(dāng)兼顧，安裝的測試設(shè)備與試驗(yàn)室很好配套。這種試驗(yàn)室可完成規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范測試，測試結(jié)果可指明受試件是否滿足規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，如果超標(biāo)，則可給出超標(biāo)的頻點(diǎn)及超標(biāo)量值；對于抗干擾性能檢測，則給出受試件的實(shí)際抗擾性電平，亦即敏感度閾值。
這種測試是產(chǎn)品驗(yàn)收的最終檢測手段，無論是新產(chǎn)品定型、產(chǎn)品上市流通，還是軍品總裝前的產(chǎn)品交付驗(yàn)收都是必不可少的。
這類試驗(yàn)室大多能夠根據(jù)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)作全自動化檢測，消除系統(tǒng)測試誤差，從而得到精確的測試結(jié)果。
三電磁兼容試驗(yàn)室認(rèn)證工作納入規(guī)范化管理
由于電磁兼容標(biāo)準(zhǔn)已被賦予法律效力，則電磁兼容測試結(jié)果的公正性與正確性就顯得十分重要，它關(guān)系到一項(xiàng)設(shè)計能否被認(rèn)可，一個產(chǎn)品能否成為合格產(chǎn)品，關(guān)系到的命運(yùn)。
如何保證同一產(chǎn)品在不同試驗(yàn)室測試結(jié)果的一致性呢？誰來保證試驗(yàn)室測試的公正性呢？這些工作正在納入規(guī)范化管理之中。
1999年曾由國防口主辦過一次試驗(yàn)室比對工作，最近又在籌備新一輪的比對工作，參加對比的試驗(yàn)室在有關(guān)部門組織下參照（ISO/IEC系列導(dǎo)則43-1984E）實(shí)驗(yàn)室能力測試的設(shè)計及實(shí)施》，對同一被測試設(shè)備進(jìn)行約定測試項(xiàng)目的測試。測試方法及測試要求均在比對文件中給出。最后由組織單位按規(guī)定對測試結(jié)果進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。這對電磁兼容測量中量值的統(tǒng)一將起到重要作用。
為了保證電磁兼容測試結(jié)果的公正性，首先要有一個在電磁兼容領(lǐng)域中具有杰出才能和豐富經(jīng)歷的權(quán)威組織作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)。在確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求得到滿足后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有權(quán)頒發(fā)合格證書。認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照標(biāo)準(zhǔn)EN450001/1990.5《測試試驗(yàn)室操作的通用標(biāo)準(zhǔn)》授權(quán)和控制試驗(yàn)室，使其具有合法身份，檢查它的公正性、獨(dú)立性、誠實(shí)性、技術(shù)能量及質(zhì)量管理體系。
目前我國對電磁兼容試驗(yàn)室的認(rèn)證工作已經(jīng)開始，也出臺了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。各試驗(yàn)室已按標(biāo)準(zhǔn)要求加強(qiáng)試驗(yàn)室管理。一些直接引進(jìn)的試驗(yàn)室已拿到承制方申請的歐共體“CE”標(biāo)記的認(rèn)可證書。
這意味著，從1895年電影第一次公開放映以來，電影——無論是在電視上還是在錄像帶上——現(xiàn)在更多地是從家庭的電視機(jī)上觀看，而不是在劇場里觀看。那么，這個變化重要嗎?它對于理解當(dāng)前電影的狀況有什么意義呢?為了回答這些問題，我們應(yīng)該考察一下有關(guān)電影和電視的關(guān)系發(fā)展得越來越緊密的種種分析和辨論，以及考察一下把這種發(fā)展看作是有“失”也有“得”的種種觀點(diǎn)。
經(jīng)濟(jì)
以上分析顯示，電影和電視融合的推動力來自于經(jīng)濟(jì)的力量。雖然電影和電視常常被看作是有明顯區(qū)別的(甚至是互相敵對的)，但是兩者的關(guān)系實(shí)際上是復(fù)雜的和多變的。威廉姆•拉弗蒂認(rèn)為：“和傳統(tǒng)的認(rèn)識相反，電影和電視的經(jīng)濟(jì)關(guān)系有一段很長的歷史”。(注：見威廉•拉弗蒂的“電影和電視”，載加里•愛杰頓編輯的《共棲中的電影和藝術(shù)：參考指南》(紐約，格林伍德出版社，1988)。)他把這種關(guān)系一直追溯到20世紀(jì)30年代，當(dāng)時好萊塢為了掌握潛在對手的發(fā)展，同時探索在劇場放映電視的潛在可能性，就投資于電視、廣播和傳播網(wǎng)絡(luò)。但是由于聯(lián)邦通訊委員會的反對，這些策略沒有成功。因?yàn)槁?lián)邦通訊委員會當(dāng)時就已經(jīng)擔(dān)心電影工業(yè)中的壟斷傾向。后來，在50年代，威廉姆•拉弗蒂將這一時期確定為電影和電視工業(yè)終于結(jié)成了一種“象征性”的關(guān)系。在這一時期，電影制片廠開始把所屬的電影資料館完全對電視業(yè)開放，并開始直接為電視制作節(jié)目，這促成了60年代早期“電視電影”的出現(xiàn)。
皮特•克雷默認(rèn)為，好萊塢大制片廠在這樣做的同時，采用了一個“雙重策略”。(注：見皮特•克雷默的“大銀幕的誘惑：電影，電視和好萊塢”，載希爾和麥克羅尼編輯的《大銀幕，小屏幕：電影和電視的關(guān)系》(盧登，約翰•利貝媒體和盧登大學(xué)出版社，1996)。)一方面，好萊塢大制片廠把原有制片廠體制下的生產(chǎn)程序加以改造，使之適應(yīng)于針對電視觀眾的常規(guī)化生產(chǎn)；在另一方面，它們通過投資于專門的“巨片”(以使用最新的技術(shù)、特技，和奇觀場面為特征)來探索一種不同于電視電影的“劇場電視”，希望以此繼續(xù)吸引觀眾到電影院來?？死啄J(rèn)為，盡管大制作電影在回收資金上現(xiàn)在也越來越依賴于小屏幕媒體，但是這和它的初衷并沒有什么矛盾。因?yàn)檎恰按笃囊T力”——“電影的壯觀和神秘”——為電影和錄像帶的觀眾提供了電影的特有魅力。
這種“雙重策略”也和變化中的電影消費(fèi)模式有關(guān)。對于大多數(shù)人而言，比起好萊塢制片廠制度的鼎盛期，到電影院去看電影越來越變成一種“專門的”活動而不是一種經(jīng)常的活動。觀眾的社會背景也發(fā)生了變化，大多數(shù)到電影院去看電影的觀眾都是15至24歲的年輕人。對比之下，年齡較大的和社會背景更為多樣的觀眾則通過電視和錄像帶觀看電影。這種觀看電影的方式對于他們而言是經(jīng)常性的和習(xí)慣性的。因此，就美國的電視電影而言，有人認(rèn)為盡管它們在批評界不大受重視，但是它們常常吸引了比影院人數(shù)更多的觀眾。他們還認(rèn)為：電視上“每周電影”和微型系列電影的巨大觀眾群可以和好萊塢黃金時代的舉家去電影院看電影的巨大而經(jīng)常的觀眾群相媲美。(注：見勞倫斯•賈維克/南茜•斯特里克蘭的“電視電影：比想像的更好”(載《美國電影》雜志，1988年12月，第41—43頁)。)然而，盡管人們花了更多的時間在電視上看各種各樣的電影，問題仍然存在。西爾維亞•哈維認(rèn)為：重要的是不僅要重視花費(fèi)在觀看電影上的時間的“數(shù)量”，同時也要重視觀看電影的時間的“質(zhì)量”。(注：見西爾維亞•哈維的“電影是什么?感覺的，抽象的，政治的”，載克里斯托弗•威廉斯編輯的《電影：起源和未來》(倫敦，威斯特明斯特大學(xué)出版社，1996)。)這也聯(lián)系到了電影和電視關(guān)系中的另外一些問題。技術(shù)
首先，在電視或錄像帶上看電影不可避免地在技術(shù)質(zhì)量上會有所損失。這包括許多方面，如音質(zhì)、色彩，以及清晰度的損失(從3500—4000線的解像率到大約600線的解像率)。還有令人頭疼的畫面的高寬比問題。電視通常是4∶3，電影從20世紀(jì)50年代寬銀幕出現(xiàn)以來是被拍在一個扁長方形的畫面上(例如1.85∶1或2.35∶1)。為了把電影放進(jìn)電視畫面，電影工業(yè)采取了“截取”技術(shù)(頗具諷刺意味的是：這一技術(shù)是電影工業(yè)自己發(fā)明的)。這不僅造成了許多原始畫面的損失，同時也在某種程度上把電影又重新做了一遍。結(jié)果，盡管電影有“大畫面”的吸引力，電影制作者越來越意識到在電視上放映是一部電影發(fā)行放映的最后一站。這迫使他們在拍電影時把重要內(nèi)容限制在“安全區(qū)”內(nèi)。例如，弗蘭克•湯普遜指出了在電視上看約翰•波爾曼的《空白點(diǎn)》(1967)和米洛斯•弗爾曼的《莫扎特》(1984)之間的不同。他認(rèn)為，后一部影片是明顯地按電視的格式來拍攝的，而前者則不是。結(jié)果，《莫扎特》在電視上同電影的效果差不多。相反，《空白點(diǎn)》在電視上看起是“混亂”而“粗糙”的。(注：見弗蘭克•湯普遜的“畫面的壓縮”，(載《美國電影》雜志，1990年2月，第40—43頁)。)當(dāng)然，隨著觀眾逐漸接受“遮幅式”的電視畫面(電影畫面以原來的比例出現(xiàn)在電視屏幕上)，由“截取”技術(shù)所造成的一些問題開始被克服。
當(dāng)然，也有人認(rèn)為，電視并非完全不能完美地處理寬銀幕影像。提供寬銀幕電視的技術(shù)已經(jīng)存在相當(dāng)一段時間了。它不僅有高清晰度的圖像，而且有優(yōu)質(zhì)的立體聲。雖然它不一定達(dá)到投射的電影影像的質(zhì)量，但至少是非常接近了。它現(xiàn)在還沒有廣泛流行主要是由于經(jīng)濟(jì)和成本的原因，而不是由于和電影的質(zhì)量有什么根本的差別。在電影和電視之間的其他方面的一些根本性區(qū)別也是由于這個原因造成的。因此，電影是在一個黑暗的公共場合觀看一個大的銀幕形象，電視則是在各自的私人空間觀看一個小的屏幕形象。這主要也是一種歷史的偶然安排，起因于電影和電視工業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)則，而不是兩者之間在技術(shù)上任何不可逾越的差異。正像克雷默所指出的，在它的早期發(fā)展階段，電影曾經(jīng)被構(gòu)想為一種家用技術(shù)(如愛迪生早期發(fā)明的“電影視鏡”)，而電視則曾經(jīng)被構(gòu)想和試驗(yàn)為一種公眾技術(shù)(如早期的劇場電視)。(注：見皮特•克雷默的“大銀幕的誘惑：電影，電視和好萊塢”，載希爾和麥克羅尼編輯的《大銀幕，小屏幕：電影和電視的關(guān)系》(盧登，約翰•利貝媒體和盧登大學(xué)出版社，1996)。)
同樣道理，電視常常被基本上看作是一種“直播”媒體，它更適合于依賴“現(xiàn)場的”事件；而不是像電影那樣傳送預(yù)先錄制好的娛樂節(jié)目。(注：見查爾斯•巴爾的“直播電視的戲劇遺產(chǎn)”，載希爾和麥克羅尼編輯的《大銀幕，小屏幕：電影和電視的關(guān)系》(盧登，約翰•利貝媒體和盧登大學(xué)出版社，1996)。)但是，電視盡管已經(jīng)在報道新聞、體育和重要的公共事件上把它“直播”的特性發(fā)揮到極致，這并不意味著電視“本質(zhì)上”是一種“直播”媒體，或者它的“直播”特性應(yīng)該決定電視劇的發(fā)展方向。例如，羅伯特•法內(nèi)羅認(rèn)為，在20世紀(jì)50年代的美國電視中，“直播形式和膠片錄制形式對立的問題”并不簡單地是一個技術(shù)的和美學(xué)的問題，而是一個經(jīng)濟(jì)的問題。(注：見羅伯特•法內(nèi)羅的“電視電影的興起和電視網(wǎng)對電影工業(yè)的霸權(quán)”，(載《電影研究評論季刊》，1984年夏季刊，第204—218頁)。)他認(rèn)為，“直播”節(jié)目在美國電視的早期成為主導(dǎo)形式并不僅僅因?yàn)樗入娪胺绞脚臄z的節(jié)目便宜，也是用它來顯示大電視網(wǎng)(如ABC、NBC、CBS)的力量，同時強(qiáng)化地方電視臺對他們的依賴。但是，到了50年代末期，使得“直播”節(jié)目成為對大電視網(wǎng)有利的策略的環(huán)境開始改變時，電視節(jié)目制作的方式也決定性地轉(zhuǎn)向膠片制作。關(guān)于這方面，在電視上“直播”戲劇的遺產(chǎn)被人們作出了不同的讀解：一種觀點(diǎn)認(rèn)為這是某種對于電視來說特殊的東西，但是當(dāng)它轉(zhuǎn)向錄制形式以后便喪失了；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為它壓制了早期電視的美學(xué)潛力，后來的發(fā)展，以及和電影的一種更緊密關(guān)系的實(shí)踐終于成了主導(dǎo)傾向。(注：見馬丁•麥克羅尼的“電影和電視的美學(xué)”載希爾和麥克羅尼編輯的《大銀幕，小屏幕：電影和電視的關(guān)系》(盧登，約翰•利貝媒體和盧登大學(xué)出版社，1996)。)美學(xué)
但是，如果電影形式對電視劇的影響可以被看作促進(jìn)了“直播”電視戲劇的死亡，那么這種影響并不必然地導(dǎo)致充分“電影化”的電視劇。這部分地又是由于經(jīng)濟(jì)的原因。電視電影或用電視的經(jīng)費(fèi)制作院線發(fā)行的電影通常比好萊塢制作的電影更快更便宜，通常也缺少“大制作”影片所具有的觀賞價值。但是，麥克羅尼認(rèn)為，在此類討論中，也有一種在電影和電視之間、在“電視的最不宏偉的(美學(xué)意義上的)的制作和電影的最宏偉的制作”之間作出一種“虛假的對比”的傾向。(注：見馬丁•麥克羅尼的“電影和電視的美學(xué)”載希爾和麥克羅尼編輯的《大銀幕，小屏幕：電影和電視的關(guān)系》(盧登，約翰•利貝媒體和盧登大學(xué)出版社，1996)。)在這種情況下，常常是用好萊塢的“大制作”來給電影下定義，盡管在好萊塢的經(jīng)典時期的大部分產(chǎn)品都是更為常規(guī)的作品，它們的預(yù)算并不很高、沒有那種現(xiàn)在的“大制作”所必不可少的特技和昂貴的場景。
所以，許多美國電視電影可以被看作是延續(xù)了好萊塢低預(yù)算電影傳統(tǒng)的創(chuàng)作。盡管它們來自于電視，但仍是一部成功的電影。斯皮爾伯格的《決斗》(1971)是此類影片中最突出的例子。最近的還有約翰•達(dá)爾的《西部紅石》(1993)和《最后的引誘》(1994)，它們最初是為有線電視網(wǎng)制作，并在有線電視網(wǎng)上播出，然后又在電影院獲得了成功的發(fā)行和放映。這些例子生動地說明了首先在電視上播放的作品并不一定就是和“正宗的”電影制作相對立的垃圾之作。(注：見萊昂斯•唐納德的“有線電視中的類型和社團(tuán)”，(載《電影評論》雜志，1994年9—10月刊，第2—7頁)。)歐洲也有類似的例子。在那里電視業(yè)對電影業(yè)進(jìn)行了多方面的支持。盡管引來許多抱怨，特別是在英國，認(rèn)為電視資助的電影缺少“真正的電影”所應(yīng)該具有的價值；但是也很難明確地指出電視的資助或“電視的美學(xué)”如何影響了這些電影。特別是當(dāng)包括了意大利的費(fèi)里尼、羅西里尼、奧爾米、塔維亞尼兄弟，德國的法斯賓德、赫爾措格和文德斯，西班牙的阿爾莫多瓦和英國的格林納韋等人的各不相同的作品時。
但是，如果說從美學(xué)上難以在電影和電視之間作出明確的劃分，并不是說電影和電視互相交錯的情況沒有造成美學(xué)上的影響。例如，拉弗蒂認(rèn)為，雖然電視從電影那兒繼承了一整套敘事和風(fēng)格的規(guī)則，但是電視制作中時間和成本的壓力使電視采取了新的技巧，這些技巧回過來又影響了電影制作。例如，快速聚焦、聲音的錯迭、特別是電視因拍攝速度和成本而采用的變焦技術(shù)(而不是推拉技術(shù))，反過來又成為電影制作實(shí)踐中的常用手法。拉弗蒂認(rèn)為，到了20世紀(jì)70年代，“電影和電視技巧實(shí)際上融合起來了”。(注：見威廉•拉弗蒂的“電影和電視”，載加里•愛杰頓編輯的《共棲中的電影和藝術(shù)：參考指南》(紐約，格林伍德出版社，1988)。)隨著錄像技術(shù)的發(fā)展，批評家認(rèn)為出現(xiàn)了更廣泛的交互影響。例如，蒂莫西•科里根認(rèn)為，電視和錄像在家庭觀看條件中的“干擾性”(電話鈴、去洗手間等)鼓勵了新的電影敘事形式。他分析了“經(jīng)典的”敘事形式如何讓位于一種新的敘事形式，其中時間“被浪費(fèi)”，表明敘事中的事件和視覺表現(xiàn)超過了說明動機(jī)所需要的長度。(注：見蒂莫斯•科里根的《沒有圍墻的電影院：越戰(zhàn)以后的電影和文化》(倫敦，勞特里奇出版社，1991)。)在這一方面，科里根舉出了某些被認(rèn)為是“后經(jīng)典電影”的特征，其中情節(jié)變得更松弛和更段落化，對角色的認(rèn)同不是那么強(qiáng)烈，敘事和奇觀的關(guān)系編織得不像“經(jīng)典”時期那么緊密。在以上分析中，他把這些變化的原因特別歸結(jié)于電影觀看條件的改變，因?yàn)檫@些特征是和在電視和錄像帶上看電影時往往存在的較少集中注意力的狀態(tài)分不開的。
觀看行為
在某種程度上，正是對于觀看行為的興趣激發(fā)了許多近來的電影和電視研究。例如，西爾維亞•哈維試圖從“觀看經(jīng)驗(yàn)的質(zhì)量”和它的“社會和公眾特點(diǎn)”來區(qū)別電影和電視。(注：見西爾維亞•哈維的“電影是什么?感覺的，抽象的，政治的”，載克里斯托弗•威廉斯編輯的《電影：起源和未來》(倫敦，威斯特明斯特大學(xué)出版社，1996)。)她認(rèn)為，觀看經(jīng)驗(yàn)的質(zhì)量不僅和電影影像的尺寸和密度有關(guān)，也和在電影觀看中，注意力集中的強(qiáng)度有關(guān)。從巴贊關(guān)于攝影影像本體論的研究出發(fā)，她強(qiáng)調(diào)要“認(rèn)識到電影影像的空間的、甚至‘神圣的’特性”。她認(rèn)為，它們“不僅來自于神圣的權(quán)威，也來自于人性的回應(yīng)”。安妮•弗雷德伯格也提出了類似的觀點(diǎn)。她認(rèn)為，隨著錄像電影的出現(xiàn)，“原來在電影放映時所具有的‘氛圍’(aura)消失了”。(注：見安妮•弗雷德伯格的《櫥窗購物：電影和后現(xiàn)代主義》(伯克利，加州大學(xué)出版社，1993)。)在這些觀點(diǎn)中稍微有一點(diǎn)自相矛盾的意味。對于沃爾特•本雅明(1936)來說，正是以電影為代表的大眾媒體的“機(jī)械復(fù)制”的特性毀滅了傳統(tǒng)藝術(shù)的“氛圍”以及它和“原創(chuàng)性”概念的聯(lián)系。(注：見沃爾特•本雅明的《機(jī)械復(fù)制時代的藝術(shù)作品》(倫敦，科林斯出版社，1936/1973)。)但是，在電視和錄像時代，該輪到電影的觀看經(jīng)驗(yàn)被看作是具有“神圣”的品質(zhì)和提供了真正的“原創(chuàng)性”的經(jīng)驗(yàn)了，而這種特點(diǎn)是在電視和錄像上看電影時所沒有的。
在這些觀點(diǎn)中，所要強(qiáng)調(diào)的是：注意力的集中和投入是在電影院觀看影片的基本特征，這些特征是在電視和錄像上看影片時所不具備的。在這一點(diǎn)上，電視的觀看經(jīng)驗(yàn)被看作是和電影院的觀看經(jīng)驗(yàn)根本不同的。例如，雷蒙德•威廉斯界定電視的核心經(jīng)驗(yàn)是一種“節(jié)目流”的經(jīng)驗(yàn)，(注：見雷蒙德•威廉斯的《電視：技術(shù)和文化形式》(倫敦，方坦納出版社，1974)。)而約翰•埃利斯則強(qiáng)調(diào)電視依賴于“片段化”經(jīng)驗(yàn)。(注：見約翰•埃利斯的《可見的虛構(gòu)：電影，電視和錄像》(倫敦，勞特里奇出版社，1982)。)對于他們來說，重要的是“看電視”，而不是看特定的節(jié)目。對于埃利斯而言，這也涉及到和觀眾的特定關(guān)系。因此，和在電影院全神貫注地盯著銀幕不同，看電視時只是不經(jīng)意的“一瞥”。
科里根認(rèn)為正是這種“一瞥的美學(xué)”統(tǒng)治了當(dāng)代的電視觀賞行為，而弗雷德伯格則談?wù)摗伴e逛性觀看”和電視和錄像技術(shù)所允許的對文本的積極關(guān)系。在他們看來，這種新的觀看形式也和(后現(xiàn)代)觀看主體的變化有關(guān)。對科里根而言，新的電影接受形式是由于“一種明確的穩(wěn)定的觀眾”消失了；而對弗雷德伯格而言，新的媒體制造了“一種變化的、能動的、流動的觀看主體”。然而，雖然大家都知道電視和錄像允許在看電影中有更大的控制性和交互性，但是在這些研究中也有一種傾向：在“老的”和“新的”觀看形式之間作出過于絕對的斷言并劃分出過于強(qiáng)烈的對比。事實(shí)上，在電影院看電影并不是、也從來不像某些時候在電影和電視觀看之間所劃分的對立所暗示的那樣注意力集中。電影觀看的條件是隨著歷史和地理環(huán)境的變化而變化的。而且，約翰•貝爾頓的研究顯示了當(dāng)代的劇場電影觀賞和早期的西洋鏡和鎳幣影院時代非常相似(1994，第342頁)。(注：見約翰•貝爾頓的《美國電影和美國文化》(紐約，麥格勞-希爾出版社，1994)。)另外，一般用來描述電影院觀看行為的條件(大銀幕、黑暗中、相對的固定姿態(tài))必然以某種簡單化的方式界定觀看主體。這種假設(shè)顯然不足以描述觀眾社會性地和歷史性地實(shí)際反應(yīng)于電影的復(fù)雜方式。同樣的道理，也不可能簡單地僅僅從電視和錄像的技術(shù)層面的因素來“讀解出”觀看主體的形式。在這一點(diǎn)上，觀看主體不僅僅是被媒體所制造，也是被整個的社會和文化諸決定因素所制造，當(dāng)然，它們也包括電影、電視和錄像。
文化
這種對觀看主體的關(guān)注也聯(lián)系到對電影在塑造社會和文化認(rèn)同中的作用的關(guān)注。我們已經(jīng)看到，在電影和電視之間一種對立性描述已經(jīng)把電視看作是電影消費(fèi)的“私人化”形式。但是，這種對立也不是那么鮮明的。就像哈維所注意到的，盡管電影可能會在一個社會性空間里提供一種共享的經(jīng)驗(yàn)，但它也可能是一種“強(qiáng)烈的個人化的”經(jīng)驗(yàn)。(注：見西爾維亞•哈維的“電影是什么?感覺的，抽象的，政治的”，載克里斯托弗•威廉斯編輯的《電影：起源和未來》(倫敦，威斯特明斯特大學(xué)出版社，1996)。)同樣，盡管在電視上看電影可以被看作是私人化的，但它也可能是一種共享的經(jīng)驗(yàn)。這不僅僅是因?yàn)殡娨曈^看常常是一群人(和家人或朋友一起)，因?yàn)榭措娨暽喜コ龅碾娪耙矔T發(fā)一種集體的歸屬感。從這個觀點(diǎn)出發(fā)，一部電影被大量的觀眾同時觀看會把觀眾納入到一種類似于其他電視形式(如直播聯(lián)歡晚會或體育比賽)所提供的共享的經(jīng)驗(yàn)中來。
這也使得電視觀看行為并不比區(qū)別節(jié)目之間差異的所謂“節(jié)目流”理論模式更復(fù)雜化。當(dāng)強(qiáng)調(diào)“節(jié)目流”時可能注意到了電視觀看作為一種行為的重要性，但它也低估了個別節(jié)目的作用和忽視了個別節(jié)目如何區(qū)別于整個的電視節(jié)目流，而且這些節(jié)目常常是單獨(dú)觀看的(沃勒，1988；麥克羅尼，1996)。正是在這一點(diǎn)上，電視上的電影可能是重要的，因?yàn)殡娨暱赡軐㈦娪白鳛橐粋€重要的不同尋常的“節(jié)目”，它可以打破常規(guī)的電視流和提供一種區(qū)別于其余電影的“特殊”經(jīng)驗(yàn)。在這樣做的時候，電影也可以介入到現(xiàn)在由電視占居中心位置的“公眾領(lǐng)域”。因此，賈維克和斯特里克蘭從“社會功能”方面為美國的電視電影辯護(hù)。他們說：除了娛樂方面的作用，它們構(gòu)成了“在重要的歷史、社會和政治問題上的公共辯論的議政大廳”。(注：見勞倫斯•賈維克/南茜•斯特里克蘭的“電視電影：比想像的更好”，(載《美國電影》，1988年12月，第41—43頁)。)這種有關(guān)電影和電視關(guān)系的辯論在美國以外也存在，特別是在歐洲。因?yàn)闅W洲電視比美國電視更少為商業(yè)利益所驅(qū)動，以及在歐洲國家內(nèi)電影和電視的合作更偏重致力于公眾服務(wù)的價值。因此，在美國是商業(yè)電視網(wǎng)和收費(fèi)電視，例如“家庭影院”(HBO)和“演出時間”(Showtime)資助了電影；在歐洲是公共電視臺，例如德國的ZDF、意大利的RAI、英國的4頻道、西班牙的RTVE，和葡萄牙的RTP對于維持歐洲的電影生產(chǎn)至關(guān)重要。在法國，政府法律有關(guān)廣播電視必須支持電影生產(chǎn)的規(guī)定保證了法國在歐洲大陸成為最大的電影生產(chǎn)國。
在歐洲，電視對電影生產(chǎn)的支持的必要性可能是源于好萊塢不斷增長的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，以及民族電影為了保持一定的生產(chǎn)水平所面臨的問題。從這個觀點(diǎn)看，電影和電視的聯(lián)盟下僅為歐洲國家提供了最經(jīng)濟(jì)的電影生存的形式，也最可能是在文化上提供一種不同于好萊塢規(guī)范的另類選擇。因?yàn)樗橙×藲W洲電視服務(wù)公眾的傳統(tǒng)，并以一種針對全球市場的好萊塢電影所不可能的方式和它們自身的文化對話。因此，在由英國4頻道支持的電影例子中——《我美麗的洗衣店》(1985)，《給布里茲內(nèi)夫的信》(1985)，《賤民》(1990)，《哭泣的游戲》(1992)和《裸》(1993)——具有某種藝術(shù)電影的形式追求和公共服務(wù)電視的社會政治思考兩者之間的融合。(注：見約翰•希爾的“英國電視和電影：關(guān)系的建立”，載希爾和麥克羅尼編輯的《大銀幕，小屏幕：電影和電視的關(guān)系》(盧登，約翰•利貝媒體和盧登大學(xué)出版社，1996)。)因此，在歐洲不是電視是否愿意支持電影，而是它是否繼續(xù)擁有這樣的能力的問題。這個問題在20世紀(jì)90年代特別突出，因?yàn)檎麄€歐洲的廣播業(yè)的商業(yè)氛圍越來越濃，而電影的成本又很高，這使得支持電影變得越來越困難。意大利的RAI和西班牙的RTVE的例子都說明了這一點(diǎn)。
1、金融市場對企業(yè)籌資活動的影響
企業(yè)籌資，指企業(yè)籌集資金。資金是企業(yè)的血液，任何一個企業(yè)要進(jìn)行正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，都需要有適量的資金，而通過各種途徑和相應(yīng)的手段取得這些資金的過程就稱之為籌資。企業(yè)的大多數(shù)資金都是從金融市場中籌集而來的，也就是說，金融市場是企業(yè)籌集資金的主要來源。資金需求者和資金提供者可通過金融市場這個平臺，使資金從提供者轉(zhuǎn)移到需求者手中實(shí)現(xiàn)金融市場自主籌資。企業(yè)可通過金融市場自主籌資，降低籌資成本。企業(yè)根據(jù)金融市場的變化趨勢，調(diào)整籌資結(jié)構(gòu)，降低財務(wù)風(fēng)險。在必要時，企業(yè)可以把可轉(zhuǎn)換證券按一定的比例轉(zhuǎn)換為普通股，減少固定利息或股息的支付，增強(qiáng)企業(yè)的資本實(shí)力與企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的安全性。當(dāng)前，我國的金融業(yè)有了很大發(fā)展，人們的生活和社會生產(chǎn)無時無刻不受到金融市場的影響，金融市場在市場經(jīng)濟(jì)中的地位越來越重要。對國內(nèi)外金融市場進(jìn)行研究以切實(shí)找到未來金融的發(fā)展方向，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展已成為時代賦予我們的使命。企業(yè)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)都需要資金?；I措資金即融資對于企業(yè)的發(fā)展非常重要，特別是對新項(xiàng)目的實(shí)施，需要經(jīng)過投資前的可行性研究、投資和生產(chǎn)三個階段。而這又涉及金融監(jiān)管及企業(yè)籌資成本與風(fēng)險問題，需要在不斷的探索中不斷進(jìn)行體制創(chuàng)新以適應(yīng)不斷變化的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。企業(yè)如果要立足于市場，必須建立一套完善的風(fēng)險預(yù)防機(jī)制和財務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)，及時地對財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測和防范，制定適合企業(yè)實(shí)際情況的風(fēng)險規(guī)避方案，通過合理的籌資結(jié)構(gòu)來分散風(fēng)險。如通過控制經(jīng)營風(fēng)險來減少籌資風(fēng)險，充分利用財務(wù)杠桿原理來控制投資風(fēng)險，使企業(yè)按市場需要組織生產(chǎn)經(jīng)營，及時調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，不斷提高企業(yè)的盈利水平，避免由于金融危機(jī)造成財務(wù)危機(jī)，把風(fēng)險減少到最低限度。應(yīng)建立財務(wù)預(yù)警機(jī)制，隨時監(jiān)控企業(yè)的籌資風(fēng)險，把風(fēng)險水平降到最低點(diǎn)。
2、金融市場對企業(yè)投資活動的影響
企業(yè)投資可分為直接投資和間接投資，直接投資是指把資金投放于生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)中，以期獲取利益的投資。在非金融性企業(yè)中，直接投資所占比重較大。間接投資又稱證券投資，是指把資金投放于證券等金融性資產(chǎn)，以獲得股利或利息收入的投資。隨著我國證券市場的完善和多渠道籌資的形成，企業(yè)的間接投資會越來越廣泛。對于投資者而言，金融市場上交易的品種越多，為投資者提供選擇的空間就越大。一般而言，投資者應(yīng)該選擇市場規(guī)模大、參與主體多、競爭充分的金融市場。金融市場是企業(yè)產(chǎn)權(quán)流動、重組的有效途徑。金融市場的高度發(fā)達(dá)，金融資產(chǎn)的投資可以不受時間的限制，投資者可隨時根據(jù)自身的意愿通過金融市場購入或出售多種證券，形成有效的投資組合。對此，金融市場理論中的投資組合理論對企業(yè)的金融資產(chǎn)投資具有指導(dǎo)作用。為了減少金融資產(chǎn)投資的風(fēng)險性，可同時投資多種金融證券，形成有效投資組合，可在不影響預(yù)期報酬率的前提下，降低收益的風(fēng)險性，實(shí)現(xiàn)收益的穩(wěn)定。投資組合理論同樣適用于實(shí)物性資產(chǎn)投資，即企業(yè)在進(jìn)行實(shí)物性資產(chǎn)投資時同樣可以實(shí)行多元化的投資組合，以減少投資風(fēng)險。
3、金融市場對企業(yè)營運(yùn)資金的影響
營運(yùn)資金作為企業(yè)資金中最具活力的部分，其運(yùn)轉(zhuǎn)效率在很大程度上決定了企業(yè)今后的生存與發(fā)展。營運(yùn)資金管理作為企業(yè)財務(wù)管理中的一個重要組成部分，其目標(biāo)應(yīng)該與企業(yè)財務(wù)管理目標(biāo)一致，即實(shí)現(xiàn)企業(yè)價值最大化。金融市場環(huán)境對公司經(jīng)營的影響重大，各種風(fēng)險給企業(yè)經(jīng)營帶來不可預(yù)知的危機(jī)，金融危機(jī)更是讓大家對這種影響有了一個甚為透徹的認(rèn)識。金融市場對企業(yè)營運(yùn)資金的重要性從金融危機(jī)導(dǎo)致的中小型企業(yè)倒閉，則能看出。營業(yè)資金就像一個企業(yè)的血液，企業(yè)的發(fā)展離不開營運(yùn)資金的管理。營運(yùn)資金的管理已經(jīng)成為了現(xiàn)代企業(yè)財務(wù)管理的核心。企業(yè)的生存與發(fā)展在很大程度上甚至可以說是維系于營運(yùn)資金的正常運(yùn)作。只有營運(yùn)資金處于良好的運(yùn)作狀態(tài)，企業(yè)才能得以生存，獲得發(fā)展，企業(yè)實(shí)現(xiàn)價值最大化才具有得以實(shí)現(xiàn)的可能。目前，我國仍然有許多企業(yè)面臨著資金短缺的問題，加上籌資困難，營運(yùn)資金短缺的矛盾日益突出，嚴(yán)重影響了企業(yè)的發(fā)展。金融危機(jī)的出現(xiàn)更加使企業(yè)面臨營運(yùn)資金緊張的問題，當(dāng)然這與金融危機(jī)導(dǎo)致的銀行借貸有直接關(guān)系，國內(nèi)各大企業(yè)在感受金融風(fēng)暴劇烈震蕩的同時，資金管理在企業(yè)營運(yùn)中的重要性在這次風(fēng)暴中更加凸顯。很多國內(nèi)企業(yè)在前幾年的繁榮時期內(nèi)進(jìn)行的一些不顧風(fēng)險的投資和擴(kuò)張，終于在泡沫破滅的今天飽受牽連，粗放化的資金管理也讓企業(yè)無法在第一時間預(yù)警風(fēng)險以及無法及時處置管理風(fēng)險。所以，企業(yè)也應(yīng)該根據(jù)自身狀況制定正確的營運(yùn)資金管理政策。
二、企業(yè)財務(wù)管理對金融市場的影響
企業(yè)財務(wù)管理是企業(yè)對財務(wù)工作的管理，是一項(xiàng)極為重要的高層領(lǐng)導(dǎo)管理工作，財務(wù)管理是組織企業(yè)財務(wù)活動，是處理財務(wù)關(guān)系的管理活動，是組織企業(yè)處理財務(wù)活動和處理財務(wù)關(guān)系的一種經(jīng)濟(jì)管理。企業(yè)財務(wù)活動是以現(xiàn)金收付為主的企業(yè)資金收付活動的總稱。企業(yè)籌資會引起財務(wù)管理活動，企業(yè)投資會引起財務(wù)管理活動，企業(yè)經(jīng)營會引起財務(wù)管理活動，企業(yè)分配會引起財務(wù)管理活動。這四個活動相互聯(lián)系組合成完整的企業(yè)財務(wù)管理活動。企業(yè)金融業(yè)務(wù)所發(fā)生的對象十分眾多，例如：向銀行借款、企業(yè)內(nèi)部集資、企業(yè)自我積累、向非金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)借款、向社會發(fā)行債券和股票等。如果僅從納稅角度，一般來說，企業(yè)內(nèi)部集資的稅收負(fù)擔(dān)率最輕，其次是向非金融機(jī)構(gòu)或者其他企業(yè)借款，再次是向金融機(jī)構(gòu)借款，自我積累籌資和發(fā)行股票的稅收負(fù)擔(dān)率最重。其原因在于：企業(yè)內(nèi)部集資和企業(yè)間資金拆借，其利息也可在稅前扣除，而其利率一般會高于向金融機(jī)構(gòu)貸款的利率，但其籌資成本未必會比向銀行借款的籌資成本高。假如站在企業(yè)價值最大化的角度上來說的話，就要求企業(yè)不僅能夠籌集到足夠數(shù)的資金，還要求以較低的代價取得。但是企業(yè)內(nèi)部集資和企業(yè)間資金拆借借款程序簡單，籌資速度較快，所受限制較少；向金融機(jī)構(gòu)借款程序復(fù)雜，籌資時間較長，所受限制較多；發(fā)行債券和股票，對企業(yè)本身的要求就更加嚴(yán)格，但其籌資風(fēng)險較小。因此，選擇哪種或哪幾種組合融資渠道，要考慮企業(yè)必須支付的稅收成本，也要考慮企業(yè)的實(shí)際情況。此外，企業(yè)的財務(wù)活動也對金融活動起著制約作用。企業(yè)財務(wù)活動中有關(guān)貨幣資金收支業(yè)務(wù)活動的不斷發(fā)展，為金融貨幣活動提出了客觀要求，并且金融貨幣流通活動也受企業(yè)財務(wù)的制約；同時，金融的信貸規(guī)模能否控制在最小限度內(nèi)，很大程度上取決于企業(yè)的財務(wù)投資規(guī)模的控制和投資效益的增長，這些都與企業(yè)的財務(wù)管理活動是否進(jìn)行正常有關(guān)。由于財務(wù)中有關(guān)貨幣資金收付業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，因此對金融的貨幣業(yè)務(wù)提出了客觀要求。首先，離開財務(wù)貨幣資金收支，金融的貨幣業(yè)務(wù)難以得到開展；其次，金融的貨幣流通也要受到財務(wù)管理的制約。經(jīng)濟(jì)組織的借款是金融機(jī)構(gòu)貨幣投放的主要渠道；經(jīng)濟(jì)組織的還貸，又是貨幣回籠的主要方式。然而，借款取決于資本擴(kuò)張的需求，還款取決于銷售收入的及時取得，這些都依賴于經(jīng)濟(jì)組織財務(wù)的正常進(jìn)行；再次，金融的信貸規(guī)模是否能控制在國家宏觀控制的指標(biāo)之內(nèi)，銀行的不良債權(quán)是否能控制在最小幅度內(nèi)，在很大程度上取決于經(jīng)濟(jì)組織的財務(wù)投資規(guī)模的控制與投資效益的增長，而這些都有賴于企業(yè)財務(wù)管理的合理進(jìn)行。
三、結(jié)束語
施工現(xiàn)場常見與投資控制有關(guān)的具體工作。
1.1工程計量目前招投標(biāo)要求以工程量清單形式計價報價，合同計價形式一般為單價合同，增加的工程量按承包商投標(biāo)報價是報的綜合單價為基礎(chǔ)計價，所以，工程中若有增加的工程量（增加手續(xù)合法），計量很重要，是增加造價的依據(jù)。計量不僅可以控制項(xiàng)目投資支出，同時也約束承包商商履行合同義務(wù)、強(qiáng)化承包商合同意識。對于不合格的工作和工程，工程師可以拒絕計量。同時，工程師通過按時計量，可以及時掌握承包商工作的進(jìn)展情況和工程進(jìn)度。計量時監(jiān)理、業(yè)主代表、承包商同時在場。
1.2現(xiàn)場簽證有價格、數(shù)量、事件三種因素。是合同以外的，現(xiàn)場現(xiàn)實(shí)存在的，確實(shí)影響工期和造價的，特別注意：合同以內(nèi)的，承包商為保證質(zhì)量采取的必要措施的，承包人原因造成的返工等，一律不簽。如，雨季承包商排水費(fèi)用，排地下水費(fèi)用等措施費(fèi)已包含在內(nèi)的。以合同、圖紙為依據(jù)，同時要了解分項(xiàng)工程特征（工程量清單項(xiàng)目特征描述），技術(shù)規(guī)范等。該簽的簽，不該簽的不能簽。
2質(zhì)量控制
2.1質(zhì)量目標(biāo)施工合同約定，有關(guān)技術(shù)規(guī)范，質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)。
2.2質(zhì)量管理責(zé)任制度檢查質(zhì)量總包負(fù)責(zé)制、施工技術(shù)交底制度、材料進(jìn)場檢驗(yàn)制度、樣板引路制度、施工掛牌制度（注明管理者、操作者、施工日期等）、過程三檢（自檢互檢交接檢）制度、成品保護(hù)制度。
2.3質(zhì)量控制方法現(xiàn)場主要從3個影響質(zhì)量的因素著手：人、材、機(jī)械。
2.3.1人：有無健全的質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)，操作人員有無上崗證，資格證，特種作業(yè)證。
2.3.2材：（1）采購：采購合格的材料、半成品和構(gòu)件。（2）材料的搬運(yùn)和貯存應(yīng)按搬運(yùn)儲存有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。（3）對材料、半成品、構(gòu)件進(jìn)行標(biāo)識，證件齊全（質(zhì)量證明材料）。（4）未經(jīng)檢驗(yàn)和已經(jīng)檢查為不合格的材料、半成品、構(gòu)件和工程設(shè)備等，必須按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)和拒絕驗(yàn)收。（5）按規(guī)定對必須進(jìn)場復(fù)驗(yàn)的材料現(xiàn)場見證取樣（鋼材、水泥）。
2.3.3機(jī)械：機(jī)械選型是否合適，運(yùn)行狀態(tài)怎么樣，數(shù)量是否滿足進(jìn)度要求，施工時操作技術(shù)，如：道路工程合理選用壓實(shí)機(jī)，應(yīng)根據(jù)填土種類、工程規(guī)模、施工條件、工期決定；振動壓路機(jī)碾壓時的振動頻率、振幅大小應(yīng)與路面鋪筑厚度相協(xié)調(diào)，厚度較小時宜采用高頻低振幅，終壓時要關(guān)閉振動；攤鋪瀝青時對城市主干路用兩臺以上攤鋪機(jī)成梯隊(duì)聯(lián)合攤鋪?zhàn)鳂I(yè)，前后攤鋪機(jī)相距10～30m。
3安全控制
3.1市政工程現(xiàn)場常見安全問題市政工程現(xiàn)場常見安全問題的主要類型：坍塌、電擊、物體打擊、機(jī)械傷害等。發(fā)生原因：（1）施工方案、施工工藝：如挖土沒有合理的施工方案，沒按施工順序作業(yè)；（2）設(shè)備不安全；（3）地質(zhì)災(zāi)害：如道路橋梁施工線路長，遇到開山挖破的，原有山體平衡被打破，或是水流環(huán)境改變，有造成地質(zhì)災(zāi)害的危險；（4）電力安全：作業(yè)區(qū)間用電設(shè)施隨時遷移，作業(yè)過程造成環(huán)境改變可能造成電力線路破壞，造成人身安全；（5）施工質(zhì)量造成安全事故：如排水管道安裝施工質(zhì)量差所導(dǎo)致的管道滲漏、管道基礎(chǔ)下沉引起的路面塌陷，連鎖反應(yīng)造成的安全事故。
3.2出現(xiàn)安全事故后的應(yīng)急處理保護(hù)現(xiàn)場，采取措施，報告上級。
4協(xié)調(diào)管理
現(xiàn)場管理工作過程中，主要有兩大類關(guān)系要協(xié)調(diào)：一是近外層關(guān)系，二是遠(yuǎn)外層關(guān)系。
4.1近外層關(guān)系一般都有合同關(guān)系，如勘察單位、設(shè)計單位、承包商、監(jiān)理單位，物資供應(yīng)單位，在施工階段有很多具體工作需要合作：如圖紙會審，基礎(chǔ)驗(yàn)收，中間驗(yàn)收，工程變更等。跟監(jiān)理是合作與監(jiān)督的關(guān)系，作為業(yè)主方代表，在項(xiàng)目管理中合作，如目標(biāo)控制，同時對監(jiān)理的監(jiān)督也必不可少，如監(jiān)理工作技術(shù)上、程序上是否按《建設(shè)監(jiān)理規(guī)范》的要求去做了，是否按《監(jiān)理合同》履行監(jiān)理職責(zé)了等。
4.2遠(yuǎn)外層關(guān)系，主要有以下幾種
4.2.1當(dāng)?shù)鼐游瘯?。與道路沿線的當(dāng)?shù)鼐游瘯?fù)責(zé)人保持聯(lián)系，因?yàn)槭┕び锌赡苡绊懏?dāng)?shù)鼐用裆?，要及時了解居民的生活動態(tài)，妥善處理與居民的關(guān)系，盡量減少對居民生活的影響，或是取得理解，減少糾紛，最終目的是不影響工程進(jìn)行。
4.2.2當(dāng)?shù)嘏沙鏊?。工程沿線派出所是治安管理單位，治安問題也是工程安全施工內(nèi)容之一，業(yè)主方要在工程開工前將工程施工概況通報當(dāng)?shù)嘏沙鏊员阕屌沙鏊鶎⒁媾R的治安防范有所準(zhǔn)備，遇到治安案件在第一時間與派出所聯(lián)系，為安全施工創(chuàng)造條件。
4.2.3市容管理單位。環(huán)衛(wèi)部門是市容管理單位，道路施工灰塵大，線路長，影響面廣，與環(huán)衛(wèi)部門保持聯(lián)系，及時向承包商傳達(dá)并落實(shí)市容管理單位的具體要求，落實(shí)文明施工。
4.2.4土地管理部門。施工地塊遇到爭議時需要土地部門進(jìn)行裁定。
4.2.5交警部門。主要是現(xiàn)場材料運(yùn)輸方面的一些問題，如工程材料通過場外道路運(yùn)至施工現(xiàn)場，建筑垃圾需要外運(yùn)，市區(qū)大型車輛限時通行，有些急需的材料事先通知交警，取得交警的協(xié)調(diào)與許可。
4.2.6新聞媒體。宣傳，協(xié)調(diào)。特別是有投訴時面對媒體的采訪，首先對工程概況有了解，對工程進(jìn)行正面宣傳，具備溝通能力和表達(dá)能力。
