時間：2022-10-25 12:50:25
序論：在您撰寫公司備案登記申請書時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
權(quán)限：全權(quán)辦理我公司辦理房屋預(yù)告、備案登記注銷手續(xù)。
委托單位：貴陽建勘投資管理有限公司
公章：
授權(quán)代表（蓋章或簽字）
6月5日
申 請 人 ： （備注：注銷申請人為本企業(yè)）
指定代表或者委托人 ：張**
委托事項及權(quán)限 ：
1、辦理 xx-xxx公司 （企業(yè)名稱）的
名稱預(yù)先核準 設(shè)立 變更√注銷 備案 撤銷變更登記
股權(quán)出質(zhì)（設(shè)立 變更 注銷 撤銷）其他 手續(xù)。
2、同意√不同意核對登記材料中的復(fù)印件并簽署核對意見；
3、同意√不同意修改企業(yè)自備文件的錯誤；
4、同意√不同意修改有關(guān)表格的填寫錯誤；
5、同意√不同意領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和有關(guān)文書。
公司蓋章
xx-xx年 xx月xx
延伸閱讀
一、公司注銷的條件
1、公司被依法宣告破產(chǎn)；
2、公司章程規(guī)定營業(yè)期限屆滿或者其他解散事由出現(xiàn)；
3、公司因合并、分立解散；
4、公司被依法責令關(guān)閉。
二、申請注銷應(yīng)提交的文件
公司申請注銷登記，應(yīng)向登記機關(guān)提交下列文件：
（1）公司清算組織負責人簽署的注銷登記申請書；
（2）公司法定代表人簽署的《公司注銷登記申請書》；
（3）法院破產(chǎn)裁定、行政機關(guān)責令關(guān)閉的文件或公司依照《公司法》作出的決議或者決定；
（4）股東會或者有關(guān)機關(guān)確認的清算報告；
（5）稅務(wù)部門出具的完稅證明；
（6）銀行出具的帳戶注銷證明；
（7）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正、副本；
（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當提交的其他文件。
三、公司注銷程序
1、公司清算組織負責人簽署的《公司注銷登記申請書》（領(lǐng)取）
2、公司清算組織負責人簽署的《企業(yè)（公司）申請登記委托書》（領(lǐng)取）
3、有限責任公司、股份有限公司提交股東（大）會決定公司注銷的決議；有限責任公司股東會決議由股東蓋章（單位股東）或簽字（自然人股東）；股份有限公司股東大會決議由出席股東大會的董事簽字。
國有獨資公司提交出資人決定注銷的文件。
法院宣告公司破產(chǎn)或行政機關(guān)依法責令公司關(guān)閉的提交法院的裁定文件或行政機關(guān)的決定。
4、公司清算組織成立文件：有限責任公司、股份有限公司提交股東（大）會關(guān)于組織公司清算組織的決議；有限責任公司股東會決議由股東蓋章（單位股東）或簽字（自然人股東）；股份有限公司股東大會決議由出席股東大會的董事簽字。
國有獨資公司提交出資人關(guān)于組織公司清算組織的文件。
法院宣告公司破產(chǎn)或行政機關(guān)依法責令公司關(guān)閉的，提交法院或者行政機關(guān)關(guān)于組織公司清算組織的文件；
5、經(jīng)確認的清算報告：有限責任公司、股份有限公司提交股東會關(guān)于確認公司清算報告的決議；有限責任公司股東會決議由股東蓋章（單位股東）或簽字（自然人股東）；股份有限公司股東大會決議由出席股東大會的董事簽字。國有獨資公司提交出資人關(guān)于確認公司清算報告的文件。
法院宣告公司破產(chǎn)或行政機關(guān)依法責令公司關(guān)閉的提交法院或者行政機關(guān)確認公司清算報告的文件。
6、開戶銀行的銷戶證明；
7、稅務(wù)機關(guān)關(guān)于辦理稅務(wù)登記注銷的受理證明；
8、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正副本原件；
在當今社會高速發(fā)展的今天我們會使用上申請書，寫申請書的時候要注意內(nèi)容的完整。以下是小編為大家推薦的關(guān)于一些產(chǎn)業(yè)園立項申請書，希望能幫助到大家!
產(chǎn)業(yè)園立項申請書1象山縣發(fā)改局：
為帶動地方經(jīng)濟發(fā)展，促進農(nóng)民增收，建設(shè)生態(tài)畜牧業(yè)養(yǎng)殖，我公司擬定在象山縣羅香鎮(zhèn)那帽嶺投資建設(shè)生態(tài)肉牛養(yǎng)殖場。本項目利用象山縣適宜的自然環(huán)境、豐富的飼草料資源，采用科學(xué)的飼養(yǎng)和管理技術(shù)，一期建設(shè)為年出欄1000頭的高檔肉牛育肥基地。二期項目建設(shè)目標，未來三年內(nèi)達到年肉牛出欄2000頭的目標。
整個項目規(guī)劃用地100畝，其中牛柵建設(shè)20畝、牧草種植區(qū)40畝、放牧區(qū)40畝。項目總投資2600萬元，其中固定資產(chǎn)投資1500萬元，流動資金900萬元。以上申請立項望貴局能給予審批。
申請方：
20__年01月07日
產(chǎn)業(yè)園立項申請書2根據(jù)《__縣招商引資若干規(guī)定的通知》精神，結(jié)合貴縣經(jīng)濟發(fā)展形勢，現(xiàn)申報__有限公司，落戶在貴縣。該項目現(xiàn)向__縣發(fā)改委申請備案，詳情如下。
__有限公司，建立于__年，專業(yè)從事__的生產(chǎn)和銷售，隨著__縣招商引資的一系列優(yōu)惠政策的出臺，我公司決定在__注冊成立獨立公司，公司主要產(chǎn)品有__系列。
并可根據(jù)顧客需要生產(chǎn)不一樣規(guī)格的產(chǎn)品。經(jīng)銷各種__等。公司以良好的信譽和質(zhì)量贏得了客戶，開拓了市場、生產(chǎn)逐年發(fā)展產(chǎn)量和銷量穩(wěn)步提高，產(chǎn)品暢銷__各地。項目屬新建項目，投資總額_萬元，總建筑面積_㎡，建設(shè)資料：1、生產(chǎn)車間：建筑面積_㎡。2、綜合樓一座：建筑面積_㎡項目建設(shè)期2年(從_年_月至_年_月)。項目建成后，能夠使農(nóng)民增收致富，同時解決農(nóng)村剩余勞動力和青年創(chuàng)業(yè)的問題，透過建設(shè)此項目，能夠發(fā)展和促進_的工業(yè)化發(fā)展進度，并與農(nóng)業(yè)科技、民族文化、旅游業(yè)互相整合，促進西部農(nóng)村科技事業(yè)的和諧發(fā)展。帶動_縣的經(jīng)濟發(fā)展。
現(xiàn)特向發(fā)改委申請項目立項，望給予支持為感!
特此申請。
申請人
日期
產(chǎn)業(yè)園立項申請書3__縣發(fā)改委：
根據(jù)《__縣20__年開放型經(jīng)濟工作意見》精神，結(jié)合__經(jīng)濟發(fā)展形勢，經(jīng)__縣人民政府批準同意本人在江西__經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)__工業(yè)園投資興辦__科技有限公司項目，主要從事五金、塑料制品加工與銷售;高頻頭、有源(無源)天線等電子原配件、機頂盒的加工與銷售項目(國家另有規(guī)定的從其規(guī)定)。本項目采用先進的生產(chǎn)工藝技術(shù)與設(shè)備，無污染、能耗低，而且產(chǎn)品質(zhì)量可靠先進，可以滿足市場對產(chǎn)品質(zhì)量的要求，產(chǎn)品市場空間廣闊，產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景良好。項目建成后對地方經(jīng)濟發(fā)展也將起到積極的推進作用。
一、項目名稱：__科技有限公司
二、投資方簡介：投資人__ 中國香港公民
三、項目投資額為__萬港元
注冊資本__萬港元
四、資金來源：自籌
五、項目建設(shè)地址：__經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)__工業(yè)園。
六、項目建設(shè)規(guī)模和內(nèi)容：項目投資__萬港元，主要用于廠房裝修和購買安裝設(shè)備。項目采取先租憑后購買__經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)__工業(yè)園廠房實施，總占地面積約__畝，其中廠房11000m2、辦公樓500m2、員工宿舍1500m2、綠化用地約3000m2。項目建成達產(chǎn)后預(yù)計可年生產(chǎn)高頻頭、電視接收機600萬套，年產(chǎn)值約為7500萬元，年創(chuàng)稅收200萬元以上，計劃安排勞動用工約200人，經(jīng)營期限為20年。投資回報率為53.94%，回收期2.62年。
本項目的實施主要是為了抓住數(shù)字電視行業(yè)蓬勃發(fā)展的機會，形成數(shù)字電視從前端到終端的較為完整產(chǎn)業(yè)鏈，為客戶提供更優(yōu)性價比的產(chǎn)品與服務(wù)，具有良好的經(jīng)濟效益和社會效益。
為使項目盡快實施，懇請縣發(fā)改委盡快批復(fù)。
產(chǎn)業(yè)園立項申請書4開縣發(fā)展和改革委員會：
為了____，依據(jù)___，我單位擬建___項目?，F(xiàn)已完成___等準備工作，現(xiàn)申請項目備案登記。特將項目相關(guān)情況報告如下：
一、單位基本情況
本單位全稱____，單位性質(zhì)_____，地址____，法定代表人___：營業(yè)執(zhí)照(事業(yè)單位登記證)號碼___，法人代碼(有關(guān)憑證)____，注冊資本及行業(yè)資質(zhì)等。
二、項目基本情況
1、項目名稱：
2、項目性質(zhì)：
3、擬建地點：
4、建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)內(nèi)容：項目總占地面積____平方米，建筑面積____平方米，其中___平方米，___平方米
5、建設(shè)工期及計劃開工時間：建設(shè)工期_個月，__年__月開工。
三、項目投資情況
項目總投資_萬元，其中自籌_萬元，申請銀行貸款_萬元。
本單位對申報資料的真實性負完全責任。敬請審核準予備案登記。
附：
1、《重慶市企業(yè)投資項目備案表》(一式五份)
2、單位營業(yè)執(zhí)照(事業(yè)單位登記證)及法人代碼證3、其它憑證(資質(zhì)憑證，移民土地憑證、資金憑證等)
(聯(lián)系人：聯(lián)系電話：)
____(公章單位)
二__年月日
產(chǎn)業(yè)園立項申請書5珠海市發(fā)展和改革局：
茲有我公司“__項目”申請立項。項目選址于__，總用地面積__平方米，建筑容積率__，建筑密度__，建筑面積__平方米，其中商業(yè)用房__平方米，商品住宅__平方米，項目總投資__萬元，建設(shè)所需資金全部由我公司自籌解決。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)向貴局申請辦理項目核準手續(xù)，請給予辦理為盼。
為配合《中華人民共和國海關(guān)艙單電子數(shù)據(jù)傳輸管理辦法》的實施，中國海關(guān)開發(fā)了“中國海關(guān)艙單進出口管理系統(tǒng)”，目前正在部分海關(guān)試點運行。
“中國海關(guān)艙單進出口管理系統(tǒng)”通過艙單傳輸義務(wù)人與海關(guān)的電子數(shù)據(jù)交換，完成對艙單電子數(shù)據(jù)及相關(guān)電子數(shù)據(jù)的申報、審核、比對、印證及反饋等工作，構(gòu)成海關(guān)通關(guān)監(jiān)管的基礎(chǔ)監(jiān)管信息管理架構(gòu)。因此，艙單傳輸義務(wù)人的登記備案工作就顯得尤為重要，也是艙單傳輸義務(wù)人申請系統(tǒng)授權(quán)的重要前提。艙單傳輸義務(wù)人在向海關(guān)申請艙單系統(tǒng)備案時，有三個環(huán)節(jié)需要注意。
主體資格分兩類
艙單數(shù)據(jù)包括兩類，一類是艙單電子數(shù)據(jù)，另一類是艙單相關(guān)電子數(shù)據(jù)。傳輸主體也分為兩類，一類是艙單電子數(shù)據(jù)傳輸義務(wù)人，另一類是艙單相關(guān)電子數(shù)據(jù)傳輸義務(wù)人。傳輸數(shù)據(jù)類型的不同，其傳輸主體不同。艙單電子數(shù)據(jù)傳輸義務(wù)人主要為進出境運輸工具負責人、無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營人、貨運企業(yè)、船舶企業(yè)、郵政企業(yè)以及快件經(jīng)營人；艙單相關(guān)電子數(shù)據(jù)傳輸義務(wù)人主要為監(jiān)管場所經(jīng)營人、理貨部門、出口貨物發(fā)貨人。
艙單電子數(shù)據(jù)傳輸人中，運輸工具負責人、部分郵政企業(yè)及快件經(jīng)營人為實際承運人，如國際航行船舶運輸公司、航空公司等均屬于實際承運人；無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營人為海運業(yè)務(wù)中從事無船承運業(yè)務(wù)的經(jīng)營人，既可以是無船承運人，也可以是擁有船舶但辦理無船承運業(yè)務(wù)的經(jīng)營人；貨運企業(yè)為空運、鐵路、郵運等行業(yè)中從事辦理進出口國際運輸業(yè)務(wù)的經(jīng)營人，如國際貨運公司等；船舶企業(yè)為國際航行船舶的企業(yè)；郵政企業(yè)及快件經(jīng)營人有些情況下既可以為承運人，也可以為貨物人。
艙單相關(guān)電子數(shù)據(jù)傳輸義務(wù)人中，監(jiān)管場所經(jīng)營人為經(jīng)海關(guān)注冊登記的從事進出境貨物裝卸、儲存、交付、發(fā)運等活動的經(jīng)營人；理貨部門為代表承運人、收發(fā)貨人在港口對貨物進行計數(shù)、檢查貨物殘損、核對數(shù)量、指導(dǎo)裝艙積載、制作有關(guān)單證等工作的經(jīng)營人。目前，我國境內(nèi)的理貨部門分為專業(yè)理貨部門和非專業(yè)理貨部門。專業(yè)理貨部門如中國外輪理貨總公司及分支機構(gòu)，負責國際航行船舶在中國境內(nèi)港口的理貨業(yè)務(wù)；非專業(yè)理貨部門如承運人、港口、機場等部門內(nèi)設(shè)的理貨業(yè)務(wù)部門。
對于境內(nèi)無法人資格的船舶運輸企業(yè)，將不可以申請備案艙單傳輸義務(wù)人，其相關(guān)的艙單數(shù)據(jù)應(yīng)委托已在海關(guān)備案的境內(nèi)船舶企業(yè)向海關(guān)傳輸艙單。
另外，艙單傳輸人在境內(nèi)設(shè)有分支機構(gòu)的，分支機構(gòu)要到經(jīng)營業(yè)務(wù)所在地的直屬海關(guān)或其授權(quán)的隸屬海關(guān)登記，方可辦理艙單傳輸業(yè)務(wù)。
應(yīng)該注意的是，對于出口發(fā)貨人的備案登記，為提高備案效率，海關(guān)將采用在接受出口貨物發(fā)貨人首次傳輸裝箱清單時，對出口貨物發(fā)貨人實施自動備案登記管理。
提交單證
艙單傳輸人、監(jiān)管場所經(jīng)營人、理貨部門、出口貨物發(fā)貨人申請海關(guān)備案登記時，應(yīng)當提交下列文件：
(一)《備案登記表》；
(二)提(運)單和裝貨單的樣本；
(三)企業(yè)印章以及相關(guān)業(yè)務(wù)印章的印模；
(四)行政主管部門核發(fā)的許可證件或者資格證件的復(fù)印件；
(五)海關(guān)需要的其他文件。
海關(guān)監(jiān)管場所經(jīng)營人、理貨部門、出口貨物發(fā)貨人辦理備案手續(xù)時，應(yīng)當向海關(guān)提交上述(一)、(四)、(五)項文件。
其中，備案海關(guān)審核行政主管部門核發(fā)的許可證件或者資格證件主要包括《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》和《營業(yè)執(zhí)照》；對于航空運輸?shù)模ｊP(guān)要審核《公共航空運輸企業(yè)經(jīng)營許可證》(境內(nèi)航空運輸企業(yè))、《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記證》(境外航空企業(yè))；對于貨運公司，海關(guān)還要審核《國際貨物運輸企業(yè)批準證書》(貨運企業(yè))等證件。
企業(yè)在申請登記備案時，公共船舶企業(yè)應(yīng)提交與船舶運輸企業(yè)簽訂的協(xié)議以及船舶運輸企業(yè)總部法定代表人或者經(jīng)其書面授權(quán)人員簽發(fā)的申請書；境外航空運輸企業(yè)應(yīng)提交境外航空運輸企業(yè)總部法定代表人或者經(jīng)其書面授權(quán)人員簽發(fā)的申請書；航空地面企業(yè)要提交航空公司的授權(quán)委托書、地面協(xié)議復(fù)印件等文件。
另外，對于提交復(fù)印件的，海關(guān)會驗核原件。
需向業(yè)務(wù)所在地海關(guān)申請
艙單傳輸人申請登記備案時，應(yīng)當向經(jīng)營業(yè)務(wù)所在地海關(guān)登記。當企業(yè)注冊地與實際業(yè)務(wù)經(jīng)營地不一致時，艙單傳輸人應(yīng)當?shù)綄嶋H業(yè)務(wù)經(jīng)營地海關(guān)申請備案。否則，海關(guān)將不予以備案。
上海P2P管理實施細則：屬地存管或會調(diào)整6月1日，也正是《上海市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)管理實施辦法(征求意見稿)》公布的當天，位于上海的P2P平臺諾諾鎊客對外公布了即將上線銀行存管的消息，存管方為徽商銀行。遺憾的是，徽商銀行在上海當?shù)夭]有辦公網(wǎng)點，因此并不符合在本市設(shè)有經(jīng)營實體的商業(yè)銀行這一要求。
這的確很尷尬。諾諾鎊客相關(guān)負責人對記者表示，目前只能先做好更換存管銀行的技術(shù)備份，如果細則落地執(zhí)行，也只能更換符合條件的銀行，但這對用戶體驗和公司投入來說，影響的確很大。
另有一家剛上線了江西銀行存管的滬上P2P平臺也對記者表示，消息來得措手不及。江西銀行在上海也沒有網(wǎng)點，投入了幾百萬上線的存管系統(tǒng)可能是白忙活。該平臺負責人對記者表示，如果上海的行業(yè)細則落地執(zhí)行，對平臺而言無論是時間成本還是資金成本都帶來較大損失。
據(jù)網(wǎng)貸之家不完全統(tǒng)計，截至20xx年6月初，上海當?shù)毓灿?1家網(wǎng)貸平臺與17家銀行簽訂直接存管協(xié)議，但超半數(shù)平臺的存管銀行在滬無網(wǎng)點，其中包括徽商銀行、廣東華興銀行、江西銀行、廊坊銀行、廈門銀行、新網(wǎng)銀行等。
業(yè)內(nèi)認為，監(jiān)管之所以規(guī)定銀行存管屬地化是為了更方便管理，但對平臺而言卻比較尷尬，因為很多主流大型商業(yè)銀行和上海地區(qū)銀行都不開放存管業(yè)務(wù)。而從目前積極開展存管業(yè)務(wù)的銀行類型看，城商行和互聯(lián)網(wǎng)銀行的確是主力軍，而這類銀行恰恰存在網(wǎng)點少或沒有網(wǎng)點的特性。
上海目前出臺的細則仍是征求意見稿，實質(zhì)落地實施的細則或有變動的可能。明天上海的行業(yè)協(xié)會組織了關(guān)于征求意見稿的討論會，這意味著部分實施細則還有商量的空間。諾諾鎊客上述負責人對記者表示。
上海P2P管理實施細則：嚴監(jiān)管明確5條紅線上海金融辦昨日《上海市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)管理實施辦法(征求意見稿)》(下稱《征求意見稿》)。
《征求意見稿》明確，新設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)申請辦理備案登記的，應(yīng)當提交備案登記申請書、股東資料等13項申請材料。對已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動的，除了提交上述申請材料，還應(yīng)補充提供經(jīng)營總體情況等6項材料。
夸客金融創(chuàng)始人兼CEO郭震洲接受上證報記者采訪時表示：這為網(wǎng)貸機構(gòu)明確了合規(guī)經(jīng)營的依據(jù)。
除了上述備案管理部分，限制網(wǎng)貸信息中介機構(gòu)的存管銀行范圍也成為業(yè)界關(guān)注點?！墩髑笠庖姼濉分赋觯脚_應(yīng)當在6個月內(nèi)選擇在本市設(shè)有經(jīng)營實體且符合相關(guān)條件的商業(yè)銀行進行客戶資金存管。
如果按照上述條款，那么至少有數(shù)十家上海的網(wǎng)貸平臺或面臨壓力，要么重新選擇存管銀行，要么存管銀行要在上海開設(shè)分支行等物理網(wǎng)點。
此外，《征求意見稿》還對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)存在五類行為將被清除出行業(yè)予以明確規(guī)定。第三十三條明確規(guī)定，取得備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)有下列情形之一的，上海銀監(jiān)局、注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門可以建議市金融辦注銷其備案登記，市金融辦也可以直接注銷備案登記：
一是通過虛假、欺騙手段取得備案登記的;二是嚴重違反有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定的;三是監(jiān)管部門通過實地調(diào)查、電話聯(lián)系及其他監(jiān)管手段仍對企業(yè)和企業(yè)相關(guān)人員查無下落的，或雖然可以聯(lián)系到企業(yè)一般工作人員，但其并不知悉企業(yè)運營情況也不能聯(lián)系到企業(yè)實際控制人的;四是取得備案登記后6個月內(nèi)未開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)，或停止開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)連續(xù)滿6個月的;五是拒不落實有關(guān)監(jiān)管工作要求的。
上海平臺多且活躍，投資人多且輻射至江浙一帶，此前出現(xiàn)了中晉、快鹿等問題平臺，可以說此次監(jiān)管細則出臺是行業(yè)的利好，能有效地驅(qū)逐偽劣平臺。中國人民大學(xué)金融科技與互聯(lián)網(wǎng)安全研究中心主任楊東接受記者采訪表示，此次《征求意見稿》不僅貫徹了之前的《管理暫行辦法》的精神，并進一步落實到業(yè)務(wù)細化和落地，而且內(nèi)容更加豐富、更規(guī)范，可以起到全國性標桿的示范作用。
上海P2P管理實施細則征求意見稿第一章總則
第一條為規(guī)范本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動，保護出借人、借款人及相關(guān)當事人合法權(quán)益，促進行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于促進互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》(銀發(fā)[20xx]221號)、《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》(中國銀監(jiān)會令20xx年第1號)及相關(guān)政策法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條凡在本市注冊的公司法人從事網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)，適用本辦法，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)按照依法、誠信、自愿、公平的原則為出借人、借款人提供信息服務(wù)，維護出借人與借款人的合法權(quán)益，不得提供增信服務(wù)，不得直接或間接歸集客戶資金，不得非法集資，不得損害國家利益和社會公共利益。
借款人與出借人遵循借貸自愿、誠實守信、責任自負、風險自擔的原則承擔借貸風險。網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)承擔客觀、真實、全面、及時進行信息披露的責任，不承擔借貸違約風險。
第四條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)應(yīng)當依法健全公司治理機制，完善內(nèi)部控制、風險管理、信息安全、客戶保護等方面制度。
鼓勵網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)引進戰(zhàn)略投資者，增強資本實力;支持網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)聘任具有豐富金融從業(yè)經(jīng)驗的人員擔任高級管理人員、加強員工培訓(xùn)教育，持續(xù)提升從業(yè)人員專業(yè)水平及職業(yè)道德水準。
第五條 在上海市金融綜合監(jiān)管聯(lián)席會議(以下簡稱市聯(lián)席會議)框架下，市金融辦、上海銀監(jiān)局共同牽頭，會同人民銀行上?？偛?、市通信管理局、市公安局、市工商局、市網(wǎng)信辦等相關(guān)部門，研究制定本市引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)規(guī)范發(fā)展的政策措施，指導(dǎo)推進各區(qū)政府開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)規(guī)范發(fā)展與行業(yè)管理相關(guān)工作。
第六條市金融辦負責對本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的機構(gòu)監(jiān)管;上海銀監(jiān)局負責對本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的行為監(jiān)管;市通信管理局負責對本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動涉及的電信業(yè)務(wù)進行監(jiān)管;市公安局負責對本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)進行安全監(jiān)管，依法查處違反網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管的違法違規(guī)活動，打擊網(wǎng)絡(luò)借貸涉及的金融犯罪及相關(guān)犯罪;市網(wǎng)信辦負責對金融信息服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容等業(yè)務(wù)進行監(jiān)管。
本市各區(qū)政府是轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)管理和風險處置的第一責任人，在市聯(lián)席會議統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，接受市金融辦、上海銀監(jiān)局等相關(guān)部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，具體承擔對注冊在本轄區(qū)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的日常監(jiān)管、風險處置等相關(guān)工作。
第七條市金融辦、上海銀監(jiān)局及各區(qū)政府應(yīng)當配備專門力量，切實履行網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)監(jiān)管職責。
市金融辦、上海銀監(jiān)局及各區(qū)政府明確承擔監(jiān)管職責的部門(以下簡稱區(qū)監(jiān)管部門)根據(jù)工作需要，可委托外部中介機構(gòu)或聘請外部專業(yè)人員輔助開展部分專業(yè)性工作，并應(yīng)當將相應(yīng)費用支出納入年度預(yù)算安排。
第二章備案管理
第八條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案登記按以下程序辦理：
(一)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)向注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門提交書面申請材料;
(二)區(qū)監(jiān)管部門通過多方數(shù)據(jù)比對、信用核查、網(wǎng)上核驗、實地認證、現(xiàn)場勘查、高管約談、部門會商等方式對申請材料進行審查后，認為提出申請的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)初步符合備案登記相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當在指定的媒體(網(wǎng)站)上就有關(guān)事項向社會公示(公示期為1個月)，接受社會監(jiān)督及投訴舉報;
(三)公示期滿后，如未發(fā)現(xiàn)不符合有關(guān)規(guī)定的情形，由網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)注冊地所在區(qū)政府出具明確意見，與網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)相關(guān)申請材料一并函送市金融辦;
(四)市金融辦收到有關(guān)區(qū)政府出具的書面意見，并經(jīng)征詢上海銀監(jiān)局等市聯(lián)席會議成員單位意見后，認為提出申請的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)符合備案登記相關(guān)規(guī)定，予以辦理備案登記的，應(yīng)將備案登記情況及網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)相關(guān)信息向社會公示。
第九條監(jiān)管部門同意網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案登記的行為，不構(gòu)成對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)經(jīng)營能力、合規(guī)程度、資信狀況的認可和評價。
第十條新設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)申請辦理備案登記的，應(yīng)當提交以下申請材料：
(一)備案登記申請書。應(yīng)當載明公司基本信息，包括名稱、住所、注冊資本、實繳資本、法定代表人、經(jīng)營范圍、官方網(wǎng)站網(wǎng)址及ICP備案號、相關(guān)APP等移動端平臺名稱、服務(wù)器所在地等;
(二)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(三)公司章程，以及內(nèi)部控制、風險管理、信息安全、客戶保護、財務(wù)管理等相關(guān)制度;
(四)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃;
(五)股東資料。包括各股東(股東名冊內(nèi)的股東不得為他人代持股份)名稱(姓名)、出資金額、出資比例等情況，以及企業(yè)股東及個人股東的信用報告，個人股東戶籍地公安機關(guān)出具的無犯罪記錄證明等;
(六)董事、監(jiān)事、高級管理人員(包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理和財務(wù)、風控、法律合規(guī)、稽核審計部門負責人，及實際履行上述職務(wù)的人員;下同)資料。包括基本信息、個人簡歷、學(xué)歷及相關(guān)專業(yè)資質(zhì)證明、信用報告、戶籍地公安機關(guān)出具的無犯罪記錄證明等;
(七)營業(yè)場所證明材料。包括營業(yè)場所產(chǎn)權(quán)證明、租賃合同等(公司實際經(jīng)營地應(yīng)當與住所相同);
(八)全部分支機構(gòu)及其所在地、負責人;
(九)合規(guī)經(jīng)營承諾書;
(十)本市公安機關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全部門出具的信息系統(tǒng)安全審核回執(zhí)(需事前向本市公安機關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全部門提交符合國家網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)規(guī)定和國家信息安全等級保護制度要求的證明材料);
(十一)與第三方電子數(shù)據(jù)存證平臺簽訂的委托合同存證的協(xié)議復(fù)印件;
(十二)律師事務(wù)所出具的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案登記法律意見書;
(十三)市金融辦、上海銀監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求提交的其他文件、資料。
區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當在網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)提交的備案登記申請材料齊備時予以受理。
第十一條 在本辦法前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)，各區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當依據(jù)P2P網(wǎng)絡(luò)借貸風險專項整治中分類處置有關(guān)工作安排，對合規(guī)類機構(gòu)的備案登記申請予以受理，對整改類機構(gòu)和尚未納入分類處置范圍的機構(gòu)，在其完成對照整改并經(jīng)有關(guān)部門認定后受理其備案登記申請。
在本辦法前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)申請辦理備案登記的，除應(yīng)當提交本辦法第十條規(guī)定的申請材料外，還應(yīng)當補充提供以下材料：
(一)在備案登記申請書中說明網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)經(jīng)營總體情況及產(chǎn)品信息、客戶數(shù)量、業(yè)務(wù)規(guī)模、待償還金額，平臺撮合交易的逾期及其處置情況，以及原有不規(guī)范經(jīng)營行為的整改情況等;
(二)公司信用報告：
(三)律師事務(wù)所對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營情況的法律意見(可與網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案登記法律意見書合并出具);
(四)公司上一年度會計報表及會計師事務(wù)所出具的審計報告;
(五)在財務(wù)會計報表附注中按要求披露的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)經(jīng)營信息，以及會計師事務(wù)所出具的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)經(jīng)營情況專項審計報告;
(六)市金融辦要求提交的其他文件、資料。
新設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)在取得備案登記前自行開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)的，按照本條規(guī)定辦理。
第十二條 對新設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)，區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當自受理備案登記申請材料之日起40個工作日內(nèi)完成審查工作;市金融辦應(yīng)當自受理有關(guān)區(qū)政府出具的書面意見及網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)提交的備案登記申請材料之日起40個工作日內(nèi)做出辦理備案登記或不予辦理備案登記的決定。
對在本辦法前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)，區(qū)監(jiān)管部門、市金融辦應(yīng)當分別在50個工作日內(nèi)完成審查工作、做出相關(guān)決定。
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案信息公示、按要求補正有關(guān)備案登記材料的時間不計算在上述辦理時限內(nèi)。
第十三條合規(guī)經(jīng)營承諾書需對下列事項進行承諾，并由申請備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)、持股5%以上的股東，以及網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員共同簽章確認：
(一)在經(jīng)營期間嚴格遵守《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》及有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營;
(二)同意根據(jù)監(jiān)管部門要求及時接入有關(guān)監(jiān)管信息系統(tǒng)，及時報送、上傳相關(guān)數(shù)據(jù);同意并授權(quán)合作的電子數(shù)據(jù)存證服務(wù)機構(gòu)將相關(guān)存證數(shù)據(jù)按要求報送、上傳監(jiān)管部門;同意并授權(quán)合作的資金存管銀行將資金流數(shù)據(jù)按要求報送、上傳監(jiān)管部門;同意并授權(quán)合作的征信機構(gòu)將交易數(shù)據(jù)按要求報送、上傳監(jiān)管部門;
(三)同意監(jiān)管部門將備案登記、日常監(jiān)管中報送的相關(guān)材料向社會公示;
(四)確保及時按要求向監(jiān)管部門報送真實、準確、完整的數(shù)據(jù)、資料;
(五)接受監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場監(jiān)管措施，并確保按照監(jiān)管部門要求及時整改存在的問題。
第十四條律師事務(wù)所出具的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案登記法律意見書，應(yīng)當對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)提交的備案登記申請材料的真實性，及其工商登記信息、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、基本運營設(shè)施、公司章程及相關(guān)管理制度、業(yè)務(wù)模式合法合規(guī)情況等逐項發(fā)表結(jié)論性意見;為在本辦法前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)出具的法律意見書，還應(yīng)當對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的經(jīng)營行為是否符合《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》及有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，以及原有不規(guī)范經(jīng)營行為是否整改到位等逐項發(fā)表結(jié)論性意見。
會計師事務(wù)所為在本辦法前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)出具的業(yè)務(wù)經(jīng)營情況專項審計報告，應(yīng)當包括但不限于對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的客戶資金存管、業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)、信息披露、內(nèi)部控制等重點環(huán)節(jié)的審計情況、審計意見。
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案登記法律意見書的出具時間，專項審計報告的報告期截止時間，均應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)提交備案登記申請的前3個月之內(nèi)。
第十五條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)取得備案登記后，應(yīng)當在6個月內(nèi)完成以下事項：
(一)涉及經(jīng)營增值電信業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照通信主管部門有關(guān)規(guī)定申請相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì);
(二)選擇在本市設(shè)有經(jīng)營實體且符合相關(guān)條件的商業(yè)銀行進行客戶資金存管。
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)應(yīng)當在上述每一事項辦理完成后5個工作日內(nèi)，通過注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門，向市金融辦書面報備。
第十六條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)發(fā)生下列變更事項之一的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)，通過注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門，向市金融辦申請備案信息變更登記：
(一) 變更名稱;
(二) 變更住所;
(三)變更組織形式;
(四)變更注冊資本;
(五)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍;
(六)變更法定代表人及董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(七)分立、合并、重組，或變更持股5%以上的股東;
(八)設(shè)立或者撤并分支機構(gòu);
(九)合作的資金存管銀行變更;
(十)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證變更;
(十一)監(jiān)管部門要求的其他事項。
取得備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)辦理變更登記的，應(yīng)當提交變更登記申請書，相關(guān)合同、協(xié)議等證明材料;涉及第(六)、(七)項變更的，還應(yīng)提交律師事務(wù)所出具的法律意見書。
第十七條取得備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)計劃終止網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)的，應(yīng)當在終止業(yè)務(wù)前至少提前10個工作日，通過注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門書面告知市金融辦，并注銷備案登記。
取得備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)依法解散或者依法宣告破產(chǎn)的，除依法進行清算外，由注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門提請市金融辦注銷其備案登記。
第三章風險管理與客戶保護
第十八條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)應(yīng)當接入本市網(wǎng)絡(luò)金融征信系統(tǒng)(接入時間應(yīng)當在取得備案登記后3個月內(nèi),條件成熟時應(yīng)當及時接入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫)，并依法提供、查詢和使用有關(guān)信用信息。
第十九條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)應(yīng)當在其互聯(lián)網(wǎng)平臺及相關(guān)文件、協(xié)議中以醒目方式向出借人提示網(wǎng)絡(luò)借貸風險、禁止性行為，明示出借人風險自擔，并應(yīng)經(jīng)出借人確認。
第二十條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)應(yīng)當建立客戶適當性管理制度。
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)應(yīng)當對出借人的年齡、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風險偏好、風險承受能力等進行盡職評估，不得向未進行風險評估和風險評估不合格的出借人提供交易服務(wù)。
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)應(yīng)當對借款人的年齡、身份、借款用途、還款能力、資信情況等進行必要審查，避免為不適當?shù)慕杩钊颂峁┙灰追?wù)。
第二十一條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)應(yīng)當建立客戶信息安全保護及投訴處理制度，不得不當使用、泄露客戶信息，對客戶投訴應(yīng)當依法、及時答復(fù)處理。
第二十二條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)應(yīng)當建立信息披露制度，嚴格按照有關(guān)行業(yè)監(jiān)管制度、自律準則開展信息披露;鼓勵網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)結(jié)合自身實際，更加全面、及時地向社會公眾、平臺客戶進行信息披露。
第四章監(jiān)督管理
第二十三條市金融辦負責本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的機構(gòu)監(jiān)管，上海銀監(jiān)局協(xié)助、配合市金融辦開展相關(guān)工作，包括辦理網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案及變更、注銷登記，組織、指導(dǎo)各區(qū)監(jiān)管部門、相關(guān)行業(yè)自律組織對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)經(jīng)營數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析、做好相關(guān)風險防范處置等。
上海銀監(jiān)局負責本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的日常行為監(jiān)管。市金融辦協(xié)助、配合上海銀監(jiān)局組織開展合規(guī)認定、非現(xiàn)場監(jiān)測與現(xiàn)場檢查、投資者保護等行為監(jiān)管工作。
各區(qū)監(jiān)管部門接受市金融辦、上海銀監(jiān)局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，具體承擔對轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的日常監(jiān)管職責。
國家有關(guān)部門對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)管理職責分工另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十四條上海市互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織接受相關(guān)監(jiān)管部門的指導(dǎo)、監(jiān)督，開展本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介行業(yè)自律管理，并履行下列職責：
(一)制定信息披露、產(chǎn)品登記、從業(yè)人員管理等方面的自律規(guī)則，以及有關(guān)行業(yè)標準并組織實施，教育會員遵守法律法規(guī)及有關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定;
(二)依法維護會員的合法權(quán)益，協(xié)調(diào)會員關(guān)系，組織相關(guān)培訓(xùn)，向會員提供行業(yè)信息、法律咨詢等服務(wù)，調(diào)解會員糾紛;
(三)接受有關(guān)投訴、舉報，開展自律檢查;
(四)法律法規(guī)、有關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及監(jiān)管部門賦予的其他職責。
第二十五條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)應(yīng)當實行自身資金與出借人和借款人資金的隔離管理，并選擇符合條件的商業(yè)銀行作為出借人與借款人的資金存管機構(gòu)。
資金存管機構(gòu)對出借人與借款人開立和使用資金賬戶進行管理和監(jiān)督，并根據(jù)合同約定，對出借人與借款人的資金進行存管、劃付、核算和監(jiān)督。
資金存管機構(gòu)承擔實名開戶、履行合同約定及借貸交易指令表面一致性的形式審核責任，但不承擔融資項目及借貸交易信息真實性的實質(zhì)審核責任。
資金存管機構(gòu)應(yīng)當按照有關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定報送數(shù)據(jù)信息并依法接受相關(guān)監(jiān)督管理。
第二十六條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)應(yīng)當在下列重大事件發(fā)生后，立即采取應(yīng)急措施，并通過注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門向市金融辦、上海銀監(jiān)局報告情況：
(一)因經(jīng)營不善等原因出現(xiàn)重大經(jīng)營風險;
(二)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)或其董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生重大違法違規(guī)行為;
(三)因商業(yè)欺詐行為被起訴，包括違規(guī)擔保、夸大宣傳、虛構(gòu)隱瞞事實、虛假信息、簽訂虛假合同、錯誤處置資金等行為。
各區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當建立本轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)重大事件的發(fā)現(xiàn)、報告和處置制度，制定處置預(yù)案，及時、有效地協(xié)調(diào)處置有關(guān)重大事件。
市金融辦應(yīng)當及時將本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)重大風險及其處置情況報送市政府、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)和中國人民銀行。
第二十七條 網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)發(fā)生下列情形的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)通過注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門向市金融辦、上海銀監(jiān)局報告：
(一)因違規(guī)經(jīng)營行為被查處或被起訴;
(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生違反境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)的行為;
(三)監(jiān)管部門要求報告的其他情形。
第二十八條每年度結(jié)束后，網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)應(yīng)當聘請會計師事務(wù)所對本公司財務(wù)會計報告、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)經(jīng)營情況進行審計，聘請律師事務(wù)所對本公司業(yè)務(wù)合規(guī)情況進行評估，聘請具有信息安全等級保護測評資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)對本公司信息系統(tǒng)安全等級情況進行測評，并應(yīng)在上年度結(jié)束后4個月內(nèi)向注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門報送相關(guān)審計報告、評估報告及信息安全等級測評報告。
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)應(yīng)當于每月5日前，向注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門報送上月經(jīng)營情況統(tǒng)計表、財務(wù)會計報表;于每季度首月10日前，向注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門報送合規(guī)經(jīng)營情況自評報告。
各區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當在每月10日前，向市金融辦、上海銀監(jiān)局報送轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)上月經(jīng)營情況匯總統(tǒng)計表、相關(guān)財務(wù)會計報表;于每季度首月15日前，向市金融辦、上海銀監(jiān)局報送轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營情況分析報告。
第二十九條市金融辦可以根據(jù)本辦法和有關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，指導(dǎo)各區(qū)監(jiān)管部門對備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)進行評估分類，并可將分類結(jié)果向社會公示。
第三十條市金融辦、上海銀監(jiān)局、各區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當會同各有關(guān)方面，加強對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的社會信用聯(lián)合激勵和懲戒，在行業(yè)內(nèi)促進形成守信受益、失信受限的誠信氛圍。
第三十一條市金融辦、上海銀監(jiān)局應(yīng)當會同相關(guān)部門，共同推動建設(shè)本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)監(jiān)管信息系統(tǒng)，逐步將本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的基本信息、業(yè)務(wù)信息、信用信息、監(jiān)管信息、風險預(yù)警信息等納入系統(tǒng)進行動態(tài)管理，促進建立健全監(jiān)管信息共享與工作協(xié)同機制。
第五章法律責任
第三十二條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)違反法律法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，有關(guān)法律法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰;有關(guān)法律法規(guī)未作處罰規(guī)定的，監(jiān)管部門可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正、通報批評、將其違法違規(guī)和不履行承諾等情況記入誠信檔案并公布等監(jiān)管措施，以及給予警告、人民幣3萬元以下罰款和依法可以采取的其他處罰措施;涉嫌犯罪的，移送有關(guān)部門依法處理;相關(guān)信息按規(guī)定報送有關(guān)公共信用信息平臺。
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)違反法律規(guī)定從事非法集資或欺詐活動的，按照相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)工作機制處理;涉嫌犯罪的，移送有關(guān)部門依法處理。
第三十三條 取得備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)有下列情形之一的，上海銀監(jiān)局、注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門可以建議市金融辦注銷其備案登記，市金融辦也可以直接注銷其備案登記：
(一)通過虛假、欺騙手段取得備案登記的;
(二)嚴重違反有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定的;
(三)監(jiān)管部門通過實地調(diào)查、電話聯(lián)系及其他監(jiān)管手段仍對企業(yè)和企業(yè)相關(guān)人員查無下落;或雖然可以聯(lián)系到企業(yè)一般工作人員，但其并不知悉企業(yè)運營情況也不能聯(lián)系到企業(yè)實際控制人的;
(四)取得備案登記后6個月內(nèi)未開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)，或停止開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)連續(xù)滿6個月的;
(五)拒不落實有關(guān)監(jiān)管工作要求的。
市金融辦應(yīng)將注銷網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案登記情況向社會公示,并函告上海銀監(jiān)局、市公安局、市工商局、市通信管理局、市網(wǎng)信辦等相關(guān)部門。
第三十四條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的股東、實際控制人及董事、監(jiān)事、高級管理人員在公司設(shè)立及經(jīng)營過程中弄虛作假，或損害網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)及其他利益相關(guān)方合法權(quán)益的，市金融辦、上海銀監(jiān)局及注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門可將相關(guān)情況通報有關(guān)部門、報送有關(guān)公共信用信息平臺，并按規(guī)定對相關(guān)責任人員實施市場和行業(yè)禁入措施;涉嫌犯罪的，移送有關(guān)部門依法處理。
第三十五條出借人及借款人違反法律法規(guī)及網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定給予處罰;涉嫌犯罪的，移送有關(guān)部門依法處理。
第三十六條在網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)備案登記、日常監(jiān)管過程中出具審計報告、法律意見書、測評報告等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，應(yīng)當按照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則規(guī)定的工作程序出具相應(yīng)文件，并應(yīng)對其所出具文件內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證;市金融辦、上海銀監(jiān)局及各區(qū)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)相關(guān)文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，可將相關(guān)情況向社會公示，并移送有關(guān)行業(yè)主管部門、相關(guān)行業(yè)自律組織處理。
第六章附則
第三十七條 網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則、風險管理、信息披露，以及出借人與借款人保護等相關(guān)事宜，按照《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。
第三十八條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)設(shè)立的分支機構(gòu)無需辦理備案登記。
各區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當將本轄區(qū)備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)情況，及時告知分支機構(gòu)所在地的市(區(qū)、縣)監(jiān)管部門。
第三十九條 在本辦法前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，除違法犯罪行為依法追究刑事責任外，應(yīng)當根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定或有關(guān)監(jiān)管部門在互聯(lián)網(wǎng)金融風險專項整治過程中的監(jiān)管要求及時進行整改;在規(guī)定或要求的整改時限內(nèi)無法完成整改的，應(yīng)向注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門提交書面報告并說明原因及后續(xù)整改計劃，經(jīng)注冊地所在區(qū)監(jiān)管部門同意后，應(yīng)在要求的時間內(nèi)完成整改并及時遞交申請材料。
上海網(wǎng)貸管理細則：征求意見繼廈門、廣東出臺網(wǎng)貸(P2P)機構(gòu)管理實施細則之后，昨日上海金融辦也了《上海市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)管理實施辦法(征求意見稿)》(簡稱《意見稿》)。
按照《意見稿》要求，上海網(wǎng)貸平臺在備案登記后6個月內(nèi)，選擇在上海設(shè)有經(jīng)營實體且符合相關(guān)條件的商業(yè)銀行進行客戶資金存管。值得注意的是，已與銀行簽訂存管協(xié)議的上海網(wǎng)貸平臺中，近七成是跟未在上海設(shè)網(wǎng)點的銀行簽訂協(xié)議。
據(jù)了解，這項要求在上海網(wǎng)貸市場引發(fā)一些爭議，一些網(wǎng)貸公司將要面對更換存管銀行的壓力。
網(wǎng)貸平臺
或更換存管方?
按照《意見稿》要求，網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)取得備案登記后，應(yīng)當在6個月內(nèi)完成選擇在上海設(shè)有經(jīng)營實體且符合相關(guān)條件的商業(yè)銀行進行客戶資金存管。這意味著，上海網(wǎng)貸平臺只能選擇本地銀行或設(shè)有分支機構(gòu)的銀行作為存管行。
此項要求，在上海網(wǎng)貸行業(yè)引發(fā)爭議，不少網(wǎng)貸公司面對更換存管銀行的壓力。
而據(jù)網(wǎng)貸之家不完全統(tǒng)計，截至5月31日，共有61家上海網(wǎng)貸平臺與銀行簽訂直接存管協(xié)議，其中有42家平臺與在上海未設(shè)網(wǎng)點的銀行簽訂直接存管協(xié)議(含已完成系統(tǒng)對接并上線的平臺)。
此外，19家開展上海網(wǎng)貸存管業(yè)務(wù)的銀行中有11家在上海沒有設(shè)立網(wǎng)點，與網(wǎng)貸平臺簽約排名前兩名的分別是江西銀行、新網(wǎng)銀行。
新網(wǎng)銀行相關(guān)人士表示，新網(wǎng)銀行與上海相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一直保持溝通?；诨ヂ?lián)網(wǎng)的基因和銀行屬性，新網(wǎng)銀行在存管合規(guī)性和監(jiān)管數(shù)據(jù)信息上報等方面獲得監(jiān)管部門的肯定，并與各地金融辦和銀監(jiān)局保持良好的溝通和對接，為更多網(wǎng)貸平臺合規(guī)和維護客戶資金存管提供支撐。截至目前，新網(wǎng)銀行已經(jīng)與超過70家網(wǎng)貸機構(gòu)簽署了存管合作協(xié)議，在幾個省市成功上線數(shù)家平臺。
不過，也有業(yè)內(nèi)人士表示，盡管《意見稿》要求上海網(wǎng)貸平臺在備案6個月內(nèi)完成在本地或設(shè)有分支機構(gòu)的銀行作為存管行，但沒有寫明如果平臺在備案前完成了存管上線，是否也要按照上述要求執(zhí)行。
上海網(wǎng)貸管理細則：引入第三方監(jiān)督力量在備案登記方面，《意見稿》列出了新設(shè)立網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)申請辦理備案登記需要提供的材料，包括備案登記申請書、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、股東資料等在內(nèi)的13項材料。相比其他地區(qū)，新增上海市公安機關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全部門出具的“信息系統(tǒng)安全審核回執(zhí)”。
據(jù)了解，在取消備案登記方面，《意見稿》對開展網(wǎng)貸業(yè)務(wù)，卻未取得備案登記的平臺如何處理作了明確說明。對于未取得備案登記或被注消備案登記，但實際從事網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)的機構(gòu)，根據(jù)違法違規(guī)實際情況和情節(jié)輕重，按照《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》等相關(guān)規(guī)定予以處理。
對此，網(wǎng)貸之家研究中心總監(jiān)于百程表示，這一條無疑讓不積極整改、企圖渾水摸魚的平臺無處藏身，有助加快網(wǎng)貸平臺優(yōu)勝劣汰進程。
經(jīng)營性網(wǎng)站備案管理辦法內(nèi)容全文第一條 為了進一步規(guī)范經(jīng)營性網(wǎng)站備案行為，保護經(jīng)營性網(wǎng)站所有者的合法權(quán)益，促進互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營活動的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》、《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱經(jīng)營性網(wǎng)站，是指企業(yè)和個體工商戶為實現(xiàn)通過互聯(lián)網(wǎng)信息、廣告、設(shè)立電子信箱、開展商務(wù)活動以及向他人提供實施上述行為所需互聯(lián)網(wǎng)空間等經(jīng)營性目的，利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)建立的并擁有向域名管理機構(gòu)申請的獨立域名的電子平臺。
第三條 本辦法所稱經(jīng)營性網(wǎng)站備案，是指經(jīng)營性網(wǎng)站向工商行政管理機關(guān)申請備案，工商行政管理機關(guān)在網(wǎng)站的首頁上加貼經(jīng)營性網(wǎng)站備案電子標識，并將備案信息向社會公開。第四條 北京市行政區(qū)劃內(nèi)的企業(yè)和個體工商戶所開辦的經(jīng)營性網(wǎng)站，應(yīng)當在北京市工商行政管理局備案。
第四條 北京市行政區(qū)劃內(nèi)的企業(yè)和個體工商戶所開辦的經(jīng)營性網(wǎng)站，應(yīng)當在北京市工商行政管理局備案。
第二章 備案
第五條 申請經(jīng)營性網(wǎng)站備案應(yīng)當具備以下條件：
(一)網(wǎng)站的所有者擁有獨立域名，或得到獨立域名所有者的使用授權(quán);
(二)網(wǎng)站的所有者取得北京市電信管理機關(guān)頒發(fā)的《電信與信息服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》(以下簡稱《ICP許可證》)。
網(wǎng)站有共同所有者的，全部所有者均應(yīng)取得《ICP許可證》。
(三)網(wǎng)站所有者的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》中核定有互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)或因特網(wǎng)信息服務(wù)經(jīng)營范圍。
網(wǎng)站有共同所有者的，全部所有者的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》中均應(yīng)核定有互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 或因特網(wǎng)信息服務(wù)經(jīng)營范圍。
第六條 經(jīng)營性網(wǎng)站名稱應(yīng)當符合以下規(guī)范：
(一)每個經(jīng)營性網(wǎng)站只能申請一個網(wǎng)站名稱。
(二)經(jīng)營性網(wǎng)站備案名稱以通信管理部門批準文件核準為主要依據(jù)。
(三)經(jīng)營性網(wǎng)站名稱不得含有下列內(nèi)容和文字：
1、有損于國家和社會公共利益的。
2、可能對公眾造成欺騙或者使公眾誤解的。
3、有害于社會主義道德風尚或者有其他不良影響的。
4、其他具有特殊意義的不宜使用的名稱。
5、法律、法規(guī)有禁止性規(guī)定的。
第七條 使用以下名稱的經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請不予受理：
(一)網(wǎng)站名稱與已備案的經(jīng)營性網(wǎng)站名稱重復(fù)的。
(二)使用備案失效后未滿1年的網(wǎng)站名稱的。
(三)違反本辦法第三條規(guī)定的。
第八條 備案經(jīng)營性網(wǎng)站名稱含有馳名商標和著名商標的文字部分(含中、英文及漢語拼音或其縮寫)，應(yīng)當提交相關(guān)證明材料。
第九條 經(jīng)營性網(wǎng)站備案按照以下程序進行。
(一)前期準備
1、申請者向通信管理部門申領(lǐng)《ICP許可證》。
2、申請者取得《ICP許可證》后，向工商行政管理機關(guān)申請增加互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 或因特網(wǎng)信息服務(wù)的經(jīng)營范圍。
(二)在線提交申請
1、登錄北京市工商行政管理局的網(wǎng)上工作平臺，進入網(wǎng)站備案系統(tǒng)中的備案申請模塊。
2、在《經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請書》的欄目中，填寫網(wǎng)站的名稱、域名、IP地址、管理負責人、ISP提供商、服務(wù)器所在地地址、聯(lián)系辦法等相關(guān)內(nèi)容。
3、在線提交《經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請書》。
4、打印《經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請書》。
(三)準備書面材料
1、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請書》。
2、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
如網(wǎng)站有共同所有者，應(yīng)提交全部所有者《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
3、加蓋域名所有者或域名管理機構(gòu)、域名機構(gòu)公章的《域名注冊證》復(fù)印件，或其他對所提供域名享有權(quán)利的證明材料。
4、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《ICP許可證》復(fù)印件及相關(guān)批準文件的復(fù)印件。
5、對網(wǎng)站所有權(quán)有合同約定的，應(yīng)當提交相應(yīng)的證明材料。
6、所提交的復(fù)印件或下載的材料，均應(yīng)加蓋申請者的公章。
(四)送達
1、將書面材料通過郵寄或當面方式送達至北京市工商行政管理局特殊交易監(jiān)督管理處(北京市海淀區(qū)蘇州街36號，郵政編碼：100080)。
以當面方式送達的，經(jīng)辦人應(yīng)提交身份證復(fù)印件、網(wǎng)站所有者介紹信或法定代表人簽署的授權(quán)委托書。
2、書面材料應(yīng)于完成在線申請程序后30日內(nèi)提交。逾期提交視為未申請。
3、申請者對所提交申請材料的真實、合法、有效性負責。
(五)備案確認
1、確認在線和書面申請材料的內(nèi)容齊全、符合形式的，受理備案。
2、申請材料存在瑕疵或備案網(wǎng)站名稱存在事實或法律沖突的，終止備案申請，并將終止原因告知申請者。
3、符合備案的申請，自受理申請5個工作日內(nèi)，對該網(wǎng)站備案的主要內(nèi)容予以公告，公告期為30日。
4、公告期內(nèi)任何單位和個人如對所公告的經(jīng)營網(wǎng)站備案申請持有異議，均可向北京市工商行政管理局提出書面異議聲明。
(1)與主張權(quán)利人所設(shè)立的企業(yè)、個體工商戶名稱相同。
(2)與主張權(quán)利人已辦理備案的網(wǎng)站名稱相同或近似，可能造成他人誤認。
(3)使用了主張權(quán)利人擁有的馳名商標、著名商標的文字部分(含中、英文及漢語拼音或其縮寫)。
(4)主張且有證據(jù)證明，申請備案的網(wǎng)站所提供的信息不真實。
(5)主張且有證據(jù)證明，主張權(quán)利人對申請備案的網(wǎng)站擁有所有權(quán)。
5、異議處置。
(1)對證據(jù)充分的有效異議，北京市工商行政管理局將中止相關(guān)網(wǎng)站申請備案的程序。
(2)對網(wǎng)站所有權(quán)和網(wǎng)站名稱所有權(quán)提出異議的，異議方應(yīng)在提出異議之日起3個月內(nèi)，向有管轄權(quán)的人民法院提起確定網(wǎng)站名稱所有權(quán)的民事訴訟。北京市工商行政管理局將依照有關(guān)的民事判決結(jié)果，恢復(fù)網(wǎng)站備案的受理工作。
6、公告期滿無異議的，向備案網(wǎng)站發(fā)放統(tǒng)一制作的經(jīng)營性網(wǎng)站備案電子標識。
(六)安裝備案電子標識
網(wǎng)站所有者應(yīng)于15日內(nèi)將備案電子標識安裝在網(wǎng)站首頁的右下方，并將其鏈接到北京市工商行政管理局經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫，以供公眾查詢。
第三章 變更、轉(zhuǎn)讓和取消
第十條 經(jīng)營性網(wǎng)站備案事項發(fā)生變化的，網(wǎng)站所有者應(yīng)于變化發(fā)生之日起30日內(nèi)辦理變更有關(guān)備案事項。
第十一條 經(jīng)營性網(wǎng)站備案事項變更程序。
(一)在線提交申請
1、登錄北京市工商行政管理局的網(wǎng)上工作平臺，進入網(wǎng)站備案系統(tǒng)中的備案變更模塊。
2、在《經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更申請書》欄目中填寫相關(guān)內(nèi)容。
3、在線提交《經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更申請書》。
4、打印《經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更申請書》。
(二)送達書面材料
1、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更申請書》。
2、涉及域名變更的，應(yīng)提交加蓋變更后域名所有者或域名管理機構(gòu)、域名機構(gòu)公章的《域名注冊證》復(fù)印件，或其他對變更后域名享有權(quán)利的證明材料。
3、涉及增、減網(wǎng)站所有者的，應(yīng)提交對網(wǎng)站所有權(quán)約定的證明材料。
涉及增加網(wǎng)站所有者的，還應(yīng)提交新增所有者加蓋公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件，以及《ICP許可證》復(fù)印件。
4、涉及網(wǎng)站名稱變更的，北京市工商行政管理局將予以公告。
5、以當面方式送達的，經(jīng)辦人應(yīng)提交身份證復(fù)印件、網(wǎng)站所有者介紹信或法定代表人簽署的授權(quán)委托書。
(三)確認變更申請
北京市工商行政管理局確認經(jīng)營性網(wǎng)站變更申請后，將變更后的備案情況錄入備案電子標識所鏈接的經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫，以供公眾查詢。
第十二條 轉(zhuǎn)讓已備案的經(jīng)營性網(wǎng)站，應(yīng)當按下列程序辦理：
(一)在線提交申請
1、登錄北京市工商行政管理局的網(wǎng)上工作平臺，進入網(wǎng)站備案系統(tǒng)中的備案轉(zhuǎn)讓模塊。
2、在《經(jīng)營性網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓申請書》的欄目中填寫相關(guān)內(nèi)容。
3、打印《經(jīng)營性網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓申請書》。
4、在線提交《經(jīng)營性網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓申請書》。
(二)送達書面材料
1、加蓋出、受讓雙方公章的《經(jīng)營性網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓申請書》。
2、加蓋受讓方公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
如受讓方為兩個(含)以上的，應(yīng)提交全部受讓方《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
3、加蓋域名管理機構(gòu)、域名機構(gòu)公章的受讓方《域名注冊證》復(fù)印件，或受讓方對所轉(zhuǎn)讓網(wǎng)站的域名享有權(quán)利的證明材料。
4、加蓋受讓方公章的《ICP許可證》復(fù)印件。
如受讓方為兩個(含)以上的，應(yīng)提交全部受讓方的《ICP許可證》復(fù)印件。
5、以當面方式送達的，經(jīng)辦人應(yīng)提交身份證復(fù)印件、網(wǎng)站所有者介紹信或法定代表人簽署的授權(quán)委托書。
(三)確認轉(zhuǎn)讓申請
北京市工商行政管理局確認已備案經(jīng)營性網(wǎng)站的轉(zhuǎn)讓申請后，將網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓后的相關(guān)信息錄入備案電子標識所鏈接的經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫，以供公眾查詢。
第十三條 取消已備案的經(jīng)營性網(wǎng)站，應(yīng)當按下列程序辦理。
(一)在線提交申請
1、登錄北京市工商行政管理局的網(wǎng)上工作平臺，進入網(wǎng)站備案系統(tǒng)中的備案取消模塊。
2、在《經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消申請書》欄目中填寫相關(guān)內(nèi)容。
3、打印《經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消申請書》。
4、在線提交《經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消申請書》。
(二)送達書面材料
1、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消申請書》。如網(wǎng)站有共同所有者的，應(yīng)加蓋全部所有者的公章。
2、以當面方式送達的，經(jīng)辦人應(yīng)提交身份證復(fù)印件、網(wǎng)站所有者介紹信或法定代表人簽署的授權(quán)委托書。
(三)確認取消申請
1、北京市工商行政管理局確認網(wǎng)站取消申請后，取消該網(wǎng)站與經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫的鏈接。
2、網(wǎng)站應(yīng)于申請之日刪除其主頁上的備案電子標識。
第四章 注銷
第十四條 屬于下列情況之一的，經(jīng)營性網(wǎng)站所辦理的備案自動注銷。
(一)備案得到確認后60日內(nèi)，未在網(wǎng)站主頁上加貼備案電子標識的。
(二)網(wǎng)站所有者未通過企業(yè)年檢被吊銷的。
(三)網(wǎng)站所有者注銷或因其他原因被吊銷的。
(四)網(wǎng)站備案信息發(fā)生變化后，未能按期辦理經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更手續(xù)的。
(五)網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓后未辦理經(jīng)營性網(wǎng)站備案轉(zhuǎn)讓手續(xù)的。
(六)網(wǎng)站停止運營后30日內(nèi)，未辦理經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消手續(xù)的。
第十五條 對于注銷的網(wǎng)站備案，北京市工商行政管理局取消該網(wǎng)站與經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫的鏈接，并將相關(guān)注銷情況予以公告。
第五章 附則
第十六條 不得冒用北京市工商行政管理局經(jīng)營性網(wǎng)站備案電子標識。對冒用行為，工商行政管理機關(guān)將依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》的規(guī)定進行處罰。
第十七條 備案網(wǎng)站頁面公示的網(wǎng)站名稱、網(wǎng)站所有者等主要信息應(yīng)與提交備案信息相符。
我司是一家臺資企業(yè)。最近得知大陸與臺灣地區(qū)簽訂了《海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議》，想咨詢從臺灣進口商品需提供哪些材料才可享受協(xié)定稅率？
按照《中華人民共和國海關(guān)〈海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議〉項下進出口貨物原產(chǎn)地管理辦法》（海關(guān)總署令2010年第200號）第十七條的規(guī)定，貨物申報進口時，進口貨物收貨人或者其人應(yīng)當按照海關(guān)的申報規(guī)定填制報關(guān)單，申明適用《協(xié)議》協(xié)定稅率，并同時提交下列單證：由臺灣簽證機構(gòu)簽發(fā)的有效原產(chǎn)地證書正本；貨物的商業(yè)發(fā)票正本、裝箱單以及相關(guān)運輸單證。另外，貨物經(jīng)過大陸、臺灣地區(qū)以外的第三方運輸至大陸的，應(yīng)當提交在臺灣地區(qū)簽發(fā)的聯(lián)運提單、第三方海關(guān)出具的證明文件以及海關(guān)認可的其他證明文件。
02
我公司近期發(fā)現(xiàn)有侵犯我們商標權(quán)的商品出口，想了解如何向海關(guān)申請扣留侵權(quán)嫌疑貨物？需要交納保證金嗎？
一是按照《國務(wù)院關(guān)于修改〈中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例〉的決定》（國務(wù)院令2010年第572號）第十三條的規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請求海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物的，應(yīng)當提交申請書及相關(guān)證明文件，并提供足以證明侵權(quán)事實明顯存在的證據(jù)。申請書應(yīng)當包括下列主要內(nèi)容:知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的名稱或者姓名、注冊地或者國籍等；知識產(chǎn)權(quán)的名稱、內(nèi)容及其相關(guān)信息；侵權(quán)嫌疑貨物收貨人和發(fā)貨人的名稱；侵權(quán)嫌疑貨物名稱、規(guī)格等；侵權(quán)嫌疑貨物可能進出境的口岸、時間、運輸工具等。侵權(quán)嫌疑貨物涉嫌侵犯備案知識產(chǎn)權(quán)的，申請書還應(yīng)當包括海關(guān)備案號。二是根據(jù)上述文件第十四條的規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請求海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物的，應(yīng)當向海關(guān)提供不超過貨物等值的擔保。
03
我司打算先向國外客戶出口大約價值幾百元人民幣的貨樣；經(jīng)查，該商品出口需要辦理出口許可證。這種情況也需要申領(lǐng)嗎？
按照《貨物出口許可證管理辦法》（商務(wù)部令2004年第28號）第二十六條的規(guī)定，經(jīng)營者運出國（境）外屬于出口許可證管理貨物的貨樣或者實驗用樣品，每批貨物價值在人民幣3萬元（含3萬元）以下者，免領(lǐng)出口許可證，海關(guān)憑經(jīng)營者填寫的出口貨樣報關(guān)單查驗放行。
04
我為加工貿(mào)易企業(yè)，有兩本執(zhí)行當中的加工貿(mào)易手冊。第一本手冊的成品基本已加工出口完，手冊也快到核銷階段了，現(xiàn)想把第一本手冊上面的一些剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)到第二本手冊上。兩本手冊的生產(chǎn)廠家一樣，生產(chǎn)的出口成品也一樣，是否可以申請辦理剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)？需要辦理什么手續(xù)？
一是根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)關(guān)于加工貿(mào)易邊角料、剩余料件、殘次品、副產(chǎn)品和受災(zāi)保稅貨物的管理辦法》（海關(guān)總署令2004年第111號）第五條的規(guī)定，加工貿(mào)易企業(yè)申請將剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)到另一個加工貿(mào)易合同使用，限同一經(jīng)營單位、同一加工廠、同樣進口料件和同一加工貿(mào)易方式。凡具備條件的，海關(guān)按規(guī)定核定單耗后，準予企業(yè)辦理該合同核銷及其剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)。二是根據(jù)《關(guān)于加工貿(mào)易監(jiān)管中有關(guān)問題的公告》（海關(guān)總署2005年第9號）第六條的規(guī)定，經(jīng)營企業(yè)申請辦理剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)，應(yīng)當向海關(guān)提交下列單證：經(jīng)營企業(yè)申請剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)的書面材料、經(jīng)營企業(yè)擬結(jié)轉(zhuǎn)的剩余料件清單、海關(guān)需要收取的其他單證和材料。
05
我是一名報關(guān)員，想了解一下報關(guān)員記分考核是按照什么周期計算的？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)對報關(guān)員記分考核管理辦法》（海關(guān)總署令2004年第119號）第十四條的規(guī)定，記分周期從每年1月1日至當年12月31日止。報關(guān)員在海關(guān)注冊登記之日起至當年12月31日不足1年的，按一個記分周期計算。
06
我打算注銷報關(guān)員證，但是發(fā)現(xiàn)報關(guān)員證不小心丟失了，該怎么辦理？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)報關(guān)員執(zhí)業(yè)管理辦法》（海關(guān)總署令2006年第146號）第二十五條的規(guī)定，報關(guān)員遺失《報關(guān)員證》的，應(yīng)當及時向注冊地海關(guān)書面說明情況，并在報刊聲明作廢。因此，您應(yīng)該先辦理遺失手續(xù)。之后根據(jù)第二十三條的規(guī)定，申請注銷報關(guān)員注冊，辦理時需要提交的材料為：《注銷報關(guān)員注冊申請書》、報刊刊登的作廢聲明、《報關(guān)員資格證書》。
07
我公司是一家報關(guān)企業(yè)，現(xiàn)要在另一關(guān)區(qū)設(shè)立一家分支機構(gòu)，想了解一下辦理分支機構(gòu)備案登記手續(xù)具體需要準備哪些材料？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)對報關(guān)單位注冊登記管理規(guī)定》（海關(guān)總署令2005年第127號）第十九條的規(guī)定，報關(guān)企業(yè)申請跨關(guān)區(qū)分支機構(gòu)注冊登記許可的，應(yīng)當?shù)椒种C構(gòu)所在地海關(guān)提交下列申請材料：報關(guān)企業(yè)跨關(guān)區(qū)分支機構(gòu)注冊登記許可申請書；《中華人民共和國海關(guān)報關(guān)企業(yè)報關(guān)注冊登記證書》復(fù)印件；分支機構(gòu)從事報關(guān)服務(wù)業(yè)可行性研究報告；擬聘的報關(guān)從業(yè)人員《報關(guān)員資格證書》復(fù)印件；分支機構(gòu)負責人、報關(guān)業(yè)務(wù)負責人工作簡歷；報關(guān)服務(wù)營業(yè)場所所有權(quán)證明、租賃證明；由報關(guān)企業(yè)注冊登記地直屬海關(guān)出具的該報關(guān)企業(yè)符合《規(guī)定》第十七條的證明材料；申請設(shè)立報關(guān)企業(yè)分支機構(gòu)注冊登記許可的其他材料。
08
我公司上個月從國外進口的一批貨物現(xiàn)在因為有質(zhì)量問題申請退運了，請問當時繳納的進口關(guān)稅能申請退還嗎？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)進出口貨物征稅管理辦法》（海關(guān)總署令2004年第124號）第六十一條的規(guī)定，已繳納稅款的進口貨物，因品質(zhì)或者規(guī)格原因原狀退貨復(fù)運出境的，納稅義務(wù)人自繳納稅款之日起1年內(nèi)，可以向海關(guān)申請退稅。納稅義務(wù)人向海關(guān)申請退稅時，應(yīng)當提交下列材料：《退稅申請書》；原進口報關(guān)單、稅款繳款書、發(fā)票；貨物復(fù)運出境的出口報關(guān)單；收發(fā)貨人雙方關(guān)于退貨的協(xié)議。
09
我公司企業(yè)分類管理類別是B類，現(xiàn)在想申請A類，需要具備的條件之一是上一年度進出口報關(guān)差錯率在5%以下。請問報關(guān)差錯率如何計算？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)分類管理辦法》（海關(guān)總署令2010年第197號）第三十一條的規(guī)定，“報關(guān)差錯率”，指上一年度企業(yè)所有報關(guān)員以該企業(yè)作為申報單位進行申報被記分的總次數(shù)，除以該年度企業(yè)作為申報單位申報的報關(guān)單及進出境備案清單總票數(shù)所得到的百分比。
10
我企業(yè)現(xiàn)在為A類企業(yè)，現(xiàn)要變更單位名稱，請問企業(yè)類別會不會受影響？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)分類管理辦法》（海關(guān)總署令2010年第197號）第二十六條的規(guī)定，企業(yè)僅名稱或者海關(guān)注冊編碼發(fā)生變化的，其管理類別可以繼續(xù)適用。
11
《中華人民共和國海關(guān)進出口貨物收發(fā)貨人報關(guān)注冊登記證書》辦理換證需要哪些材料？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)對報關(guān)單位注冊登記管理規(guī)定》（海關(guān)總署令2005年第127號）第三十九條的規(guī)定，進出口貨物收發(fā)貨人換證應(yīng)當向注冊地海關(guān)遞交下列資料：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（個人獨資、合伙企業(yè)或者個體工商戶提交營業(yè)執(zhí)照）；對外貿(mào)易經(jīng)營者登記備案表復(fù)印件（法律、行政法規(guī)或者商務(wù)部規(guī)定不需要備案登記的除外）；《中華人民共和國外商投資企業(yè)批準證書》、《中華人民共和國臺、港、澳、僑投資企業(yè)批準證書》復(fù)印件（限外商投資企業(yè)提交）；《報關(guān)單位情況登記表》；《報關(guān)員情況登記表》(無報關(guān)員的免提交)；《報關(guān)單位管理人員情況登記表》。
12
我單位在越南承包施工工程，現(xiàn)在部分工程已經(jīng)完成，需退運部分施工用設(shè)備。請問應(yīng)按什么貿(mào)易方式申報？
承包工程結(jié)束后復(fù)運進境原從國內(nèi)運出的承包工程項下的設(shè)備、物資，監(jiān)管方式為“退運貨物”（4561）。
13
貨物查驗時，海關(guān)會收費嗎？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)進出口貨物查驗管理辦法》（海關(guān)總署令2005年第138號）第十七條的規(guī)定，海關(guān)在監(jiān)管區(qū)內(nèi)實施查驗不收取費用。對集裝箱、貨柜車或者其他貨物加施海關(guān)封志的，按照規(guī)定收取封志工本費。在海關(guān)監(jiān)管區(qū)外查驗貨物，進出口貨物收發(fā)貨人或者其人應(yīng)當按照規(guī)定向海關(guān)交納規(guī)費。
14
我想從德國郵寄一臺數(shù)碼相機回國，現(xiàn)在是要征稅嗎？
照相機是海關(guān)總署2008年第65號公告中規(guī)定的停止減免稅的20種商品之一，應(yīng)全額照章征稅進口。而且由于相機價值較高，已經(jīng)超過海關(guān)規(guī)定的物品進出境限值，根據(jù)海關(guān)總署2010年第43號公告規(guī)定，郵包內(nèi)僅有一件物品且不可分割的，雖超出規(guī)定限值，經(jīng)海關(guān)審核確屬個人自用的，可以按照個人物品規(guī)定辦理通關(guān)手續(xù)。因此只能郵寄一臺相機入境，且需征稅進口。
15
我準備參加2011年的報關(guān)員資格考試，需要具備哪些條件可以報名參加考試？
