時間：2022-04-17 10:18:34
序論：在您撰寫藝術(shù)品信托論文時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
關(guān)鍵詞： 藝術(shù)品投資 信托 法律結(jié)構(gòu) 風(fēng)險防范
一、藝術(shù)品投資信托的概念及特點
藝術(shù)品投資信托是通過信托原理，實行集合投資制度，通過向投資者發(fā)行受益憑證，將分散的資金集中起來，①在受托人的管理經(jīng)營下，通過藝術(shù)品投資組合，使投資者能夠獲得藝術(shù)品價值增長的收益。與一般的信托產(chǎn)品相比，藝術(shù)品投資信托主要有以下幾方面的特點：
首先，藝術(shù)品作為商品來說，具有不可再造性、不可替代性和保值增值的特點，而且有著很深奧的學(xué)問。藝術(shù)品在鑒定、估值、保險等方面都較為特殊。
其次，藝術(shù)品信托的期限較長、資金回報率較高。由于藝術(shù)品特殊的春拍、秋拍期等因素，且投資的藝術(shù)品價格增長往往需要一定的期限才能達到目標(biāo)水平，因此，藝術(shù)品信托的期限一般較長。
最后，與房地產(chǎn)、證券等領(lǐng)域的信托產(chǎn)品相比較，藝術(shù)品投資市場的波動周期與國民經(jīng)濟的周期之間沒有必然的關(guān)系。藝術(shù)品投資市場是交易分散、信息分散、交易地點分散的市場，市場的信息集中度明顯低于證券市場。
二、藝術(shù)品投資信托的現(xiàn)狀及前景
（一）藝術(shù)品投資信托的現(xiàn)狀
近年來，隨著我國經(jīng)濟實力的不斷增長和國民財富的積累，同時伴隨著金融資本和機構(gòu)投資者的進入，我國的藝術(shù)品市場呈現(xiàn)出快速發(fā)展的態(tài)勢。據(jù)用益信托的數(shù)據(jù)，2011年藝術(shù)品信托發(fā)行數(shù)量為45款，比2010年增加35款，增長幅度達到350%。2011年藝術(shù)品信托發(fā)行規(guī)模為55億元，而2010年發(fā)行規(guī)模僅為7.5億元，同比增長633%。②國內(nèi)藝術(shù)基金2011年經(jīng)歷了井噴式的擴張。2012年，中國藝術(shù)品信托市場繼2011年后持續(xù)成長。2012年第一季度，藝術(shù)品信托市場延續(xù)火爆行情。同時，藝術(shù)品信托的標(biāo)的也不再單一化，以犀角、象牙、玉器及壽山石等為標(biāo)的的創(chuàng)新產(chǎn)品頻頻現(xiàn)身市場。③從平均收益率來看，總體而言，2012年上半年藝術(shù)品信托產(chǎn)品的平均收益率為10.47%，較2011年上半年的平均收益率9.515%上升了0.955個百分點，藝術(shù)品信托發(fā)行持續(xù)火熱。
（二）藝術(shù)品投資信托的前景
隨著中國藝術(shù)品市場整合能力增強，北京藝術(shù)品中心市場的地緣優(yōu)勢進一步增強，藝術(shù)品投資大有可為。
首先，經(jīng)濟實力對比及國際形勢變化是驅(qū)動文化熱點轉(zhuǎn)移的第一要素。高端藝術(shù)品市場自有以來一直為歐美文化和買家所壟斷，直到近年來才出現(xiàn)中國藝術(shù)品的身影，而且上升勢頭極快，發(fā)展趨勢也非常符合西方社會對中國文化的認識，從滯后的當(dāng)代印象開始，往本土的主流審美延伸。
其次，藝術(shù)品投資"經(jīng)典化"趨勢延續(xù)，高端藝術(shù)品需求仍將呈上升趨勢。由于市場參與者普遍的謹慎態(tài)度，全球藝術(shù)品市場的行情方向仍會聚焦于經(jīng)典藝術(shù)的范圍。
再次，在中國政府抗通脹政策和調(diào)控房地產(chǎn)、資本市場的背景下，資金將繼續(xù)從股市和房地產(chǎn)流向藝術(shù)品市場。藝術(shù)品具有很強的保值與增值功能，已成為理想的長期投資工具。
最后，藝術(shù)品市場的交易主體和交易方式也將呈現(xiàn)出多樣化的發(fā)展態(tài)勢，同時，藝術(shù)品市場的機構(gòu)化趨勢仍會進一步發(fā)展，將使藝術(shù)品投資市場的資金規(guī)模化優(yōu)勢更加明顯，在拓展藝術(shù)品市場規(guī)模的同時，令藝術(shù)品市場的投資屬性更加鮮明。
三、藝術(shù)品投資信托的法律結(jié)構(gòu)
總體來看，目前我國藝術(shù)品信托仍以債權(quán)融資方式為主，即信托公司通過發(fā)行藝術(shù)品集合資金信托計劃，為藝術(shù)品藏家或機構(gòu)提供融資服務(wù)。限于種種原因，目前我國并未出臺專門針對藝術(shù)品投資方面的相關(guān)法規(guī)，只是在2001年頒發(fā)的《信托法》第二條中對信托有一個總的概括，即"本法所稱信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按照委托人的意愿，以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的進行管理或者處分的行為"。 本文將結(jié)合我國《信托法》分析藝術(shù)品投資信托的當(dāng)事人。
信托當(dāng)事人是指參與信托法律關(guān)系，享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的人，包括委托人、受托人和受益人。在藝術(shù)品投資信托中，委托人將自己的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移或委托給受托人，受托人接受委托人的委托，為受益人的利益或特定信托目的將信托財產(chǎn)投資于藝術(shù)品市場，受益人享有信托利益。三者之間建立起了藝術(shù)品信托法律關(guān)系。這種關(guān)系圍繞藝術(shù)品投資信托財產(chǎn)的管理和藝術(shù)品投資信托利益分配而展開。
（一）委托人
委托人是指信托財產(chǎn)的原所有權(quán)人，在其將財產(chǎn)轉(zhuǎn)移或委托給受托人之后，藝術(shù)品投資信托法律關(guān)系才建立起來。因此，信托財產(chǎn)的交付是藝術(shù)品投資信托設(shè)立的基礎(chǔ)，是形成藝術(shù)品投資信托法律關(guān)系的核心。一般來說，委托人通過意思表示首先發(fā)起設(shè)立信托，其法律地位包括：首先，委托人是信托關(guān)系的設(shè)立人；他將自己所有的財產(chǎn)委托給受托人；其次，委托人必須對信托財產(chǎn)擁有所有權(quán)或處分權(quán)；第三，委托人有權(quán)在信托合同中，按照自己的意志設(shè)定信托目的。④
根據(jù)我國《信托法》，委托人的主要義務(wù)是根據(jù)信托文件的規(guī)定交付信托財產(chǎn)，向受托人支付報酬、對受托人在管理或處分信托財產(chǎn)的正常支出提供補償?shù)?；其主要?quán)利包括：對信托事務(wù)的知情權(quán)、對受托人不當(dāng)行為的撤銷權(quán)、對受托人的解任權(quán)、新受托人的選任權(quán)、變更受益人以及解除信托等權(quán)利。
（二）受托人
在藝術(shù)品信托中，受托人是具體從事對信托財產(chǎn)控制、管理、經(jīng)營的主體，其處于控制、管理和處分信托財產(chǎn)的核心地位。在我國，藝術(shù)品投資信托的受托人是信托公司。我國《信托公司管理辦法》第七條，對信托公司的設(shè)立條件有著嚴格的規(guī)定，包括對其章程、股東、注冊資本、從業(yè)人員、管理制度以及經(jīng)營場所等都有具體的要求。
受托人的義務(wù)主要包括：根據(jù)法律和信托文件的規(guī)定處理信托事務(wù)，向受益人支付信托利益以及忠實勤勉、信息披露、分別管理、親自管理等義務(wù)。藝術(shù)品信托中，受托人應(yīng)依照信托目的進行管理。不論是發(fā)放貸款并以藝術(shù)品作為抵質(zhì)押擔(dān)保，還是在投資顧問的指導(dǎo)下直接投資藝術(shù)品并拍賣已獲得增值收益，都需要受托人嚴格按照信托合同的要求盡職盡責(zé)。受托人的權(quán)利主要包括投資權(quán)、根據(jù)信托文件的規(guī)定取得報酬權(quán)、對管理信托事務(wù)而支出的費用的取得補償權(quán)、辭任權(quán)等。
（三）受益人
藝術(shù)品投資信托的受益人是指藝術(shù)品投資信托中規(guī)定的享有信托利益之人。由于信托的目的是讓受益人享有信托利益，因此，受益人在整個信托關(guān)系中占有重要的地位。受益人是純獲利益的人，法律對其限定條件較少，可以是自然人、法人和依法成立的其他組織。
受益人的權(quán)利比較復(fù)雜，有些具有專有性，有些是與委托人共享的。⑤受益人的專有權(quán)利主要包括：信托受益權(quán)、信托收益的放棄權(quán)以及信托收益的轉(zhuǎn)讓權(quán)。其與委托人共享的權(quán)利主要包括：對信托事務(wù)的知情權(quán)、對受托人不當(dāng)行為的撤銷權(quán)、對受托人的解任權(quán)等。
實踐中，藝術(shù)品投資信托的委托人往往也是受益人，二者具有高度的重合性。另外，受托人不得作為信托的唯一受益人，如果這種情況存在的話，受托人即享有了信托財產(chǎn)的管理、處分和收益的權(quán)利，信托就失去了設(shè)立的意義。
四、藝術(shù)品投資信托面臨的困境及風(fēng)險防范
由于國內(nèi)的藝術(shù)品投資信托處于剛起步階段，困難和阻礙是不可避免的，現(xiàn)在面臨的主要問題就是四大瓶頸。⑥
第一，缺乏一個公認的權(quán)威機構(gòu)對藝術(shù)品真假進行鑒別。這使得金融機構(gòu)在投資或在藝術(shù)品抵押融資時舉步維艱。藝術(shù)品的直偽很難鑒別，同時現(xiàn)行法規(guī)下對制假的懲罰力度低，市場也不規(guī)范.這使得當(dāng)前的藝術(shù)品市場魚目混珠、真假難辨。雖然目前有很多機構(gòu)提供藝術(shù)品的鑒別服務(wù)，但其權(quán)威性常受到質(zhì)疑。這就使得中國書畫、古玩等藝術(shù)品在國際市場銷售不暢，價格不高。另-方面，也影響了藝術(shù)品投資信托、藝術(shù)品抵押和藝術(shù)品保險等金融業(yè)務(wù)的發(fā)展。
第二，藝術(shù)品估值體系的欠缺，增加了金融機構(gòu)對藝術(shù)品資產(chǎn)定價的難度。從國內(nèi)部分當(dāng)代藝術(shù)品在國內(nèi)外各拍賣行公開交易的數(shù)據(jù)來看，一些藝術(shù)品在兩年間價格可以增加三四倍，更有一些作品的估價在-年間常常有數(shù)十倍的增長。這表明藝術(shù)品估價等中間環(huán)節(jié)尚缺乏規(guī)范。
第三，藝術(shù)品市場制度不健全。由于缺乏對藝術(shù)品本身身份、藝術(shù)品交易人等信息進行統(tǒng)一登記的信息平臺，也缺乏對藝術(shù)品市場統(tǒng)一管理的監(jiān)管機構(gòu)，使得交易主體很難排除拍賣不保真、交易不透明、信息不對稱等風(fēng)險。
第四，藝術(shù)品信托過程中的稅收安排不明。目前我國對藝術(shù)品投資的稅收安排只對個人通過拍賣市場拍賣財產(chǎn)（包括字畫、瓷器、玉器、珠寶、郵品、錢幣、古籍、古董等物品）獲得的收入進行了規(guī)定，而對于像以理財為目的的金融機構(gòu)投資者，在藝術(shù)品買賣過程中的稅收安排沒有明文規(guī)定。
第五，藝術(shù)品投資也有流動性風(fēng)險，即未來收益兌現(xiàn)的可能性。當(dāng)藝術(shù)品市場處在上升或高漲期，藝術(shù)品的流動性較好，但在市場處于下行或低谷時，流動性問題就非常重要了。一般來說，藝術(shù)品都是奢侈品，價值上比較昂貴，需要占用較多的資金，其交易往往限于特殊領(lǐng)域，甚至必須在特定的中介平臺才能實現(xiàn)交易。
如前所述，目前的藝術(shù)品信托市場面臨了像退出機制、估值、制度建設(shè)不健全等多方面的問題，藝術(shù)品市場短期的炒作也給投資行為帶來了很大的不確定性，雖然這一領(lǐng)域長期的市場前景仍被看好，但是只有藝術(shù)品鑒定水平、估值以及保險等配套服務(wù)的逐步改善，藏家、畫廊與拍賣行之間的進一步整合，藝術(shù)品投資才有更好的發(fā)展。因此，投資者在選擇時，需要關(guān)注藝術(shù)品在收藏領(lǐng)域的受歡迎程度、占用資金規(guī)模等。只有充分意識到這些風(fēng)險，才能防患未然。
從立法層面上，一方面，應(yīng)當(dāng)保證交易信息能夠及時、有效、準確地披露，建立起一套完整的制度，要規(guī)范相關(guān)信息的披露規(guī)則，注重信息披露環(huán)節(jié)的管理，使相關(guān)利益主體可以及時發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易。另一方面，應(yīng)當(dāng)完善委托人和受益人實現(xiàn)自我救濟的渠道。我國《信托法》通過賦予受益人撤銷權(quán)、歸入權(quán)、損害賠償請求權(quán)、解任受托人等權(quán)利，保障受益人自我救濟的實現(xiàn)。因此，應(yīng)當(dāng)在完善信息披露制度的同時，仿照證券行業(yè)的做法，加強對投資者的教育，使投資者有風(fēng)險識別和危機處理意識，在權(quán)益受損后，能夠有便捷的實現(xiàn)自我救濟的渠道、程序和具體方法，從根本上實現(xiàn)交易雙方的平等性，也有利于規(guī)范交易、維護市場的良好秩序。⑦
從受托人角度，信托公司應(yīng)從以下幾個方面來進行風(fēng)險控制：
1、嚴格奉行誠實、信用、謹慎、有效的管理原則，高度重視藝術(shù)品投資信托資產(chǎn)的安全，力爭將投資風(fēng)險降到可接受的水平。嚴格按照信托文件的約定管理和運作資金，及時披露相關(guān)信息。
2、嚴格將本信托賬戶與其他信托賬戶、受托人賬戶區(qū)分開，做到單獨建帳，單獨核算，以確保本賬戶的獨立操作性。建立起有效的風(fēng)險隔離制度，將藝術(shù)品投資信托與非藝術(shù)品投資信托的市場信息、風(fēng)險考核等隔離開來。
3、加強具體管理人員的自律，相關(guān)專業(yè)人才可以包括接受過專門培訓(xùn)、具備相關(guān)從業(yè)資質(zhì)的人員、具備藝術(shù)品投資相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗的人員、熟悉藝術(shù)品拍賣等交易流程和規(guī)范的人員以及相關(guān)的風(fēng)險管理人員⑧，嚴格按照公司的管理制度、操作規(guī)程使用資金，不斷提高從業(yè)人員的素質(zhì)，加強職業(yè)培訓(xùn)。
4、建立完善的藝術(shù)品投資內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度。充分利用風(fēng)險管理技術(shù)和資產(chǎn)組合原理運用資金。公司內(nèi)的風(fēng)險控制部門也應(yīng)當(dāng)充分考核藝術(shù)品投資信托業(yè)務(wù)的可行性、風(fēng)險性，從審批立項到項目實際運作階段都要進行持續(xù)、有效的監(jiān)督。
總之，除了對信托制度本身完善以外，還要在實踐中，注重藝術(shù)品行業(yè)的特殊性，借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗，將藝術(shù)品投資信托納入法制化的軌道。藝術(shù)品投資信托在我國的市場發(fā)展很好，有廣闊的發(fā)展前景，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，定能取得更好的發(fā)展。
注釋：
①侯仁鳳：《富人新寵，藝術(shù)品投資信托》，中國證券報，2011年4月2日
②高談：《藝術(shù)品信托的退出難題》，第一財經(jīng)報，2012年3月31日
③蘇丹丹：《2012年藝術(shù)品信托市場出現(xiàn)新變化》，中國文化報，2012年8月20日
④高凌云著：《被誤讀的信托--信托法原論》，復(fù)旦大學(xué)出版社，2010 年第 3 版，第 59 頁
⑤余衛(wèi)明：《信托受托人研究》，法律出版社，2007年第1版，第31頁
⑥金立新：《業(yè)內(nèi)：信托能否撐起藝術(shù)品市場一片天》，金融時報，2011年2月15日
⑦鄒子妮：《論藝術(shù)品信托及其法律制度》，華東政法大學(xué)，碩士學(xué)位論文
本刊：王總，為什么說拍賣是一種信托責(zé)任?
王歆昱：拍賣從表面看僅是一種交易的方式，其內(nèi)核是一種信托責(zé)任。受人之托，忠人之事。委托人將自己辛勤勞動的酬勞換來的藝術(shù)品托付給拍賣行，在漫長的拍賣期待中，客戶希求的是資產(chǎn)的增值，而買受人又將自己的勞動所得交付給拍賣行，希求獲得有價值的藝術(shù)資產(chǎn)。從這個雙向委托的過程來看，資產(chǎn)和資金的雙向流動構(gòu)成了信托關(guān)系，而拍賣行則必須是一個嚴肅的可以托付的資產(chǎn)管理人。信托行業(yè)的職業(yè)理念已經(jīng)成為德盛人的行為準則，“誠信、專業(yè)、價值”這六個字已經(jīng)化為德盛的拍賣理念。
本刊：在這個理念的指導(dǎo)下，在藝術(shù)品投資的冬季，你們在為收藏家們設(shè)計什么樣的藝術(shù)品投資規(guī)劃呢?
王歆昱：我們建議客戶投資“資源性收藏品”，因為這種資產(chǎn)最能保值。所謂“資源性收藏品”是指材質(zhì)源自天然，又經(jīng)人工雕琢，承載著人文歷史文化沉淀的藝術(shù)品。壽山石則是其中最具代表性的一種。2003年福建省出臺了壽山行資源保護條例，2006年又加大力度嚴禁這一資源的瘋狂開采。我到壽山村實地考察過，這種資源的采掘供應(yīng)已經(jīng)斷掉了，這個資源已是不可再生的資源了。
自宋元以來，壽山石作為印章的最佳載體從文人把玩到宮廷收藏，又擴大到文人、官員、民間的共同收藏，以至于到今天收藏的隊伍越來越龐大。壽山石溫潤細潔，內(nèi)斂平和，其石質(zhì)又暗合中國文化的中庸和曠達，實在是中國文化最好的外化體現(xiàn)。
在銀行利率為負利率的時代，不可再生的資源性收藏品如壽山石正是由于其文化的內(nèi)核和唯一性，其投資價值凸現(xiàn)出來，無論是在一個什么樣的投資周期下考量，其價格的長期牛市格局是不會變的。
本刊：請您介紹一下本場拍賣會有哪些看點?
王歆昱：拍賣會推出“信義天下”的印章專場，“清供雅玩”的擺件、握件專場和“巧奪天工”的名家作品專場，三個專場均以選材為先，兼顧工藝，求真求全。
“信義天下”專場共推188方印章，其中推出多方芙蓉精品及荔枝洞、杜陵等名坑佳石，值得細細品味。壽山黃芙蓉開采于月洋山嘉良洞，光緒年間由于開采出質(zhì)優(yōu)色美的佳石而一躍成為“壽山三寶”，與田黃，艾葉綠并駕齊驅(qū)。這枚“壽山黃芙蓉龍紐方章”以碩大黃芙蓉而雕，牙黃和米黃相間，通明嫵媚，純潔無瑕，雕龍紐趴伏章上，一改矯健狀碩的蒼龍形象，極顯溫順憨厚，為壽山美材增添不少美感。
“清供雅玩”專場推出擺、握件共80余件，以文房、古獸、人物、瓜果各形款而陳列，買之供于案頭可免俗氣，求之握于手中可怡情制怒，陶冶精神，正如玩石人所言“可以食無肉，不可手無石”。其中48號拍品壽山結(jié)晶體三色芙蓉童子獻壽，作品以小塊結(jié)晶體巧雕，紅潤濃艷處雕碩大飽滿的壽桃一只，枝葉襯托其問，一孩童托舉碩大的壽桃，笑容可掬。作品利用大小夸張的比例，將壽桃的碩大飽滿，童子的嬌小玲瓏表現(xiàn)得更加精彩，再以紅芙蓉石制桃，黃芙蓉石雕小童，天然的紅色與淺黃色紅黃相間，內(nèi)容題材刻勒精準，構(gòu)思巧妙。還有40號拍品壽山結(jié)晶體蠟燭紅芙蓉山水清影山子，山子通體取壽山蠟燭紅芙蓉為材，因顯珍貴而隨行施技，通身薄意雕山水清影，技法傳承民國著名薄意大師林清卿的風(fēng)格，輕薄流暢而富有層次感，線條秀美而具有厚度感，為不可多得的掌上珍玩。
“巧奪天工”專場推出了30余位名家作品，并且對各名家作了簡介，其學(xué)術(shù)性和全面性均為少見，值得大家到場一觀。其中87號拍品林清卿作薄意章，旗降石，薄意大師林清卿對中國古代字畫的理解可謂到了極致的境界，而將中國字畫用壽山石薄意技法表現(xiàn)在印章上，更是前無古人，后無來者。作者巧作，層次清晰分明，陰陽向背，極具立體感與動感，表現(xiàn)出的勃勃生機，堪稱一絕。81號拍品林文舉作，杜陵，夢筆生花薄意章，印身上錄有文舉先生臨摹的周?吳方鼎蓋上銘文，金石氣濃郁，不可多見。壽山成石經(jīng)億年，而今資源告罄，它的價格從歷史上看無論戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害還是經(jīng)濟危機，無論怎樣的風(fēng)波一直穩(wěn)中有增，投資價值和收藏價值均已具備。
中國當(dāng)代藝術(shù)退潮了，中國書畫也處于調(diào)整期，在金融危機之時，我們又可以收藏些什么呢?資源性收藏品才是最可靠的選擇。
本刊：好吧，讓我們共同期待上海德盛2009新春國石拍賣會。
中國畫家
21世紀最具收藏價值的中國畫家
――劉樹允
關(guān)鍵詞 文化藝術(shù)品 證券化 風(fēng)險監(jiān)管
中圖分類號：D922 文獻標(biāo)識碼：A
一、引言
改革開放以來，中國經(jīng)濟的騰飛帶來中國文化的復(fù)興。近年來，政府越來越重視文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。藝術(shù)品市場是文化市場核心市場的重要組成部分，作為三大投資市場之一，文化藝術(shù)品的證券化將會使只是“少數(shù)人的游戲”藝術(shù)品投資變成藝術(shù)品大眾化投資。交易方式也將從以直接買賣為主的方式變成，完全無紙化的網(wǎng)上交易模式，投資人通過互聯(lián)網(wǎng)就可以實現(xiàn)開戶功能，通過下載相關(guān)的客戶端就實現(xiàn)投資交易功能。強大的電子交易系統(tǒng)和網(wǎng)站系統(tǒng)，使交易結(jié)果更加真實、公平、科學(xué)，提供的信息更加及時、有效，從而讓投資人的交易變得更加方便、簡單。
近年來，文化藝術(shù)品交易金融創(chuàng)新在我國逐步探索和發(fā)展，文化藝術(shù)品證券化交易誕生。文化藝術(shù)品證券化主要是指以對文化藝術(shù)品實物嚴格的鑒定、評估、托管和保險等程序為前提，發(fā)行并上市交易拆分化的、非實物的藝術(shù)品份額合約。最典型的就是天津文化藝術(shù)品交易所推出的文化藝術(shù)品份額網(wǎng)上申購和交易。文化藝術(shù)品份額合約掛牌交易后，投資人通過持有份額合約分享文化藝術(shù)品價值變化帶來的收益。
文化藝術(shù)品證券化不僅給收藏投資降低了門檻，徹底克服了以前收藏投資的諸多弊端，也降低了股票市場、房地產(chǎn)市場的高風(fēng)險壓力。更重要的是，較好地保護和激勵文化藝術(shù)工作者的權(quán)益和熱情，推動鑒定、評估、保管、保險和銀行等相關(guān)領(lǐng)域的深層次發(fā)展，拉動了行業(yè)需求，擴大就業(yè)，使文化產(chǎn)業(yè)逐漸成為國民經(jīng)濟中的重要力量，促進中國的“文藝復(fù)興”。同時，為中國藝術(shù)品市場的發(fā)展起到了推動作用，也為建立中國藝術(shù)品市場投資的退出機制打下了基礎(chǔ)，從而進一步推動了中國藝術(shù)品市場的流動性，使藝術(shù)資源的投資價值得到更進一步的提升。
然而，我國藝術(shù)品交易總體處于起步階段，規(guī)模小，容易控，藝術(shù)品證券化目前還存在很多問題。比如：交易規(guī)則頻頻修改，短短幾個月內(nèi)經(jīng)歷了交易由“T+0”改變?yōu)椤癟+1”，這將嚴重損害了公共投資者的利益?？梢?，這種交易隱含著巨大的風(fēng)險，文化藝術(shù)品份額金融創(chuàng)新交易制度和監(jiān)管準備不充分。這意味著文化藝術(shù)品證券化過程中的風(fēng)險評估以及如何監(jiān)管等系列活動還沒有走上正式、規(guī)范的軌道。因此，為使我國藝術(shù)品市場健康發(fā)展，必須分析文化藝術(shù)品證券化過程中的風(fēng)險及制定相應(yīng)的監(jiān)管制度。本文的研究將會為交易機制的規(guī)范設(shè)計、文化藝術(shù)品投資風(fēng)險及監(jiān)管的協(xié)調(diào)提供重要的參考價值，也將對文化藝術(shù)品交易所及藝術(shù)品市場提供借鑒與理論指導(dǎo)。
二、文化藝術(shù)品證券化風(fēng)險分析
藝術(shù)品交易市場證券化后，也會像資本市場一樣有波動。同時，藝術(shù)品證券化交易機制和法律關(guān)系復(fù)雜，具有較強的外部性。在我國藝術(shù)品市場健康發(fā)展所必須的監(jiān)管機制等機制尚不健全的情況下，藝術(shù)品證券化交易具有相當(dāng)?shù)膹?fù)雜性和不確定性，蘊含較大風(fēng)險，具體的風(fēng)險分析如下：
（一）藝術(shù)品份額發(fā)售的定價機制還不完善，存在價值確立風(fēng)險。
藝術(shù)品是一種特殊商品，藝術(shù)品特殊的價值規(guī)律使得藝術(shù)品價值評估本身就比較困難， 而中國當(dāng)代藝術(shù)市場又缺乏對藝術(shù)品評估的共識，三重評判標(biāo)準相互交叉， 拍賣市場又贗品充斥，拍賣價格與交易價格不統(tǒng)一等情況加重了藝術(shù)品評價的困難。藝術(shù)品之間的價格缺乏可比性，其價格通常由買賣雙方依據(jù)個人的評估與判斷共同決定。藝術(shù)品份額的定價過程中，既沒有一個公認的標(biāo)準體系，也沒有一個公認的、權(quán)威的鑒定與評估機構(gòu)，難以對藝術(shù)品的價值做出公允的估值。諸多不正常因素使得藝術(shù)品的估價有虛高的成分，這些因素造成了藝術(shù)品的發(fā)行價格有可能偏離藝術(shù)品的實際價值， 使藝術(shù)品證券化存有前提隱患： 即任何權(quán)利的交換都必須以權(quán)利被識別和確認為前提，但藝術(shù)品證券化操作不慎就會使得藝術(shù)品如同傳統(tǒng)證券市場的空殼公司，嚴重損害投資者的利益和市場經(jīng)濟秩序。在實體上，藝術(shù)品是體積雖小但價值較大的物，與大宗固定資產(chǎn)相比，在保管過程當(dāng)中極易發(fā)生價值貶損或者意外滅失，而這是傳統(tǒng)證券基本不會面臨的風(fēng)險
（二）法規(guī)法律的依據(jù)尚不足，隱藏法律風(fēng)險。
目前，我國尚未出臺與藝術(shù)品權(quán)利份額發(fā)行、交易相關(guān)的法律法規(guī)，也沒有出臺專門針對藝術(shù)品份額發(fā)行、交易的管理辦法，藝術(shù)品份額的公開發(fā)售和交易活動的法律法規(guī)依據(jù)不足。主要體現(xiàn)在我國各地文交所都把《物權(quán)法》相應(yīng)的條例作為藝術(shù)品份額化交易的主要法律依據(jù)。然而，藝術(shù)品本身除了擁有財產(chǎn)權(quán)之外，還具有署名權(quán)、修改權(quán)、發(fā)表權(quán)等權(quán)利。藝術(shù)品份額化實際上只是將藝術(shù)品的財產(chǎn)權(quán)進行了份額化，財產(chǎn)權(quán)之外的人身權(quán)利顯然不能進行份額化分割。目前的做法對藝術(shù)品所屬的人身權(quán)利問題并無說明和交代，藝術(shù)品份額交易是否涉及財產(chǎn)權(quán)之外人身屬性權(quán)利交易的問題等等，都需要進一步探討。
（三）公開發(fā)售機制尚不健全，存在著信用風(fēng)險。
文化交藝術(shù)品交易所是藝術(shù)品證券交易的平臺，與傳統(tǒng)證券市場相比，藝術(shù)品持有人通過轉(zhuǎn)讓藝術(shù)品證券獲得資金后便與交易市場分離，其沒有證券法上的信息持續(xù)公開義務(wù)，無需公開募集資金的用途和去向，較之傳統(tǒng)的交易所，文交所在交易過程中扮演的角色更為重要。然而現(xiàn)實當(dāng)中，文交所卻存在著許多規(guī)制不明確的地方。
首先， 文交所的注冊資本沒有明確要求，藝術(shù)品份額發(fā)售和交易中，與藝術(shù)品份額發(fā)行、上市相關(guān)的事項均由文交所負責(zé)，交易所不但決定藝術(shù)品份額能否發(fā)行和上市，甚至還決定份額發(fā)行上市工作由哪家發(fā)行商完成。這種做法不僅有悖于市場的公平、公開、公正原則，有損于市場的公信力，也難以抑制道德風(fēng)險和逆向選擇問題。如天津文交所的股東就是自然人和法人的組合，實繳資本并不高，其責(zé)任能力也就有限。
其次， 文交所往往承擔(dān)著多重職能，如審核上市管理交易委托遴選商和藝術(shù)品保管機構(gòu)等，但其義務(wù)承擔(dān)狀況卻不明確。這和傳統(tǒng)證券市場的公平、公正、公開精神相背， 文交所的權(quán)力過大，交易市場公信力受質(zhì)疑，容易滋生尋租現(xiàn)象。
（四）交易機制尚有缺陷，存在交易風(fēng)險。
藝術(shù)品份額的投資回報缺乏穩(wěn)定的基礎(chǔ)。相對于股票而言，藝術(shù)品自身并不產(chǎn)生現(xiàn)金流，相反每年必須支付一定的養(yǎng)護、保險費用。藝術(shù)品展覽雖然可以獲取一些收入，但成批展出的收入很難在每個藝術(shù)品之間進行合理分配。另外，藝術(shù)品實物無法按照份額交割，投資者不可能實現(xiàn)從持有份額中分享對藝術(shù)品的欣賞、收藏。藝術(shù)品份額化的投資回報更多地只能寄希望于交易價格的不斷升高，低買高賣，獲取價差就成為獲利的主要模式，價格起伏越大、交易越頻繁，越便于短期獲利。這種機制下，非理可能將份額價格推高數(shù)倍，導(dǎo)致價格失真，狂熱之后出現(xiàn)暴跌，在市場中產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，最終使投資者損失慘重，成為受害者。文交所上市的藝術(shù)品份額，總份額相對較小，但依然容易被人為操縱，出現(xiàn)市場的劇烈波動，甚至被非法資金炒作，從事短線交易、操縱市場和洗錢等不法活動，聚集市場風(fēng)險。
（五）監(jiān)管各自為政，容易形成社會風(fēng)險。
目前，我國藝術(shù)品交易場所的設(shè)立和交易管理等處于無法可依的混亂狀態(tài)，各地情況多種多樣。除少數(shù)地方由省、市級人民政府批準設(shè)立并授權(quán)相關(guān)部門監(jiān)管外，其它的不是由地方政府金融辦審批設(shè)立并負責(zé)監(jiān)管，就是由文化主管部門審批設(shè)立并負責(zé)監(jiān)管。除此以外，監(jiān)管缺失的另一表現(xiàn)是監(jiān)管依據(jù)。盡管，文交所也實行自律監(jiān)管，但并不能替代行政監(jiān)管。同時，藝術(shù)品份額的發(fā)售審核、定價、交易、監(jiān)督以及與此相關(guān)的評估、保管等均由文交所負責(zé)完成，各環(huán)節(jié)之間缺乏必要的制約和監(jiān)督，不利于防范道德風(fēng)險，甚至為合謀、操縱市場留下空間。更重要的是，系統(tǒng)性和流動性風(fēng)險也不容忽視。
三、完善文化藝術(shù)品證券化過程中的風(fēng)險監(jiān)管對策及建議
為使如何監(jiān)管等系列活動走上正式、規(guī)范的軌道以及我國藝術(shù)品市場健康發(fā)展，需在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，制定相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管對策。具體的策略如下。
首先，完善文化藝術(shù)品的價值評估制度。目前，文化藝術(shù)品交易所通用的價值評估程序和規(guī)則尚未建立，這將使文化藝術(shù)品市場容易陷入混亂的場景，也會危害交易的安全。盡管文化藝術(shù)品交易所做著推介銷售藝術(shù)品的宣傳，但價格通常由買賣雙方依據(jù)個人的評估與判斷共同決定，對欠缺相關(guān)知識的投資人不利。為了規(guī)范文化藝術(shù)品交易所的行為，應(yīng)該建立客觀中立的第三方鑒定和評估機制，鑒定和評估機構(gòu)既可以由交易的當(dāng)事人自己選擇，也可以由交易當(dāng)事人委托文化藝術(shù)品交易所選擇確定。與此同時，要建立鑒定和評估人員機構(gòu)的責(zé)任制度，區(qū)分人為風(fēng)險和正常的市場交易風(fēng)險，只有正常的市場交易風(fēng)險可以由投資者承擔(dān)。
其次，建立與完善文化藝術(shù)品份額化的交易機制。文化藝術(shù)品份額的交易不同于傳統(tǒng)物權(quán)交易，是一種證券化的權(quán)利交易，要針對此建立交易規(guī)則。藝術(shù)品證券和傳統(tǒng)證券投資收益來源、投資收益周期的不同，導(dǎo)致短期交易對藝術(shù)品證券交易的損失比傳統(tǒng)證券大得多。因此，在權(quán)衡限制泡沫和藝術(shù)品證券自由交易二者的利益之后，必須著重對短期交易進行限制。在交易模式上，對當(dāng)前交易模式應(yīng)修正， 并對持有藝術(shù)品證券達特定比例的投資者進行交易時間和數(shù)量的限制，這樣也有利于解決一級市場的瘋搶問題，促進藝術(shù)品發(fā)行價格趨于合理。同時也應(yīng)該禁止關(guān)聯(lián)人員購買藝術(shù)品證券，比如評估機構(gòu)，從證券市場的運行現(xiàn)實來看，證券發(fā)行之際由于信息不對稱等多重因素， 價格往往容易上漲， 在一定時期后市場才會趨于理性，使價格回歸相對穩(wěn)定。
最后，建立藝術(shù)品證券交易的信息公開制度。藝術(shù)品相關(guān)信息公開的義務(wù)主體包括轉(zhuǎn)讓方即藝術(shù)品持有人和發(fā)行人，藝術(shù)品信托機構(gòu)， 以及藝術(shù)品交易的平臺即文交所其中轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)公開的信息包括： 藝術(shù)品的基本情況、可能影響藝術(shù)品評估和交易的重要信息如藝術(shù)品的來源和交易歷史、 藝術(shù)品權(quán)威評鑒機構(gòu)的評估意見、關(guān)聯(lián)人員的相關(guān)信息等；藝術(shù)品信托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開的信息，包括藝術(shù)品保管的花費項目和費用、藝術(shù)品的經(jīng)營情況等；文交所需要公開的信息包括： 藝術(shù)品、藝術(shù)品發(fā)行商、投資人、藝術(shù)品的保管和經(jīng)營情況，藝術(shù)品交易的相關(guān)信息。
四、小結(jié)
總之，社會化、大眾化、資本化是中國藝術(shù)品市場一個大的發(fā)展方向，而文化藝術(shù)資產(chǎn)的證券化是這一發(fā)展趨向的一個重要通道。從今后一段時間來看，中國藝術(shù)品資本市場是推動中國藝術(shù)品市場發(fā)展與轉(zhuǎn)型的重要力量，而藝術(shù)品及其市場資源的資產(chǎn)化是中國藝術(shù)品市場發(fā)展的核心。要推動中國藝術(shù)品市場走向有序與規(guī)范發(fā)展，就需要不斷完善風(fēng)險評估機制、監(jiān)管機制等機制，這才有利于推動中國藝術(shù)品市場的價值建構(gòu)，有利于我國藝術(shù)品市場健康發(fā)展。
注：2011年廣西研究生教育創(chuàng)新計劃資助項目“文化藝術(shù)品證券化風(fēng)險與監(jiān)管研究” （項目編號：GXU11T32635）
（作者：廣西大學(xué)商學(xué)院會計學(xué)）
參考文獻：
[1]李政輝，鄭勛勛.藝術(shù)品證券化的法律分析——以風(fēng)險防范為切入點. 廣州大學(xué)學(xué)報，2012（11）.
關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型人才；藝術(shù)金融管理；課程體系；實踐
中圖分類號：F241 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）16-0106-03
當(dāng)前，隨著國民消費能力的提升，以及對收藏文化價值認識的深入，眾多高端投資者開始將投資視角從傳統(tǒng)的證券、地產(chǎn)向新興的文化和藝術(shù)品收藏領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，使得藝術(shù)品市場炙手可熱、快速發(fā)展，藝術(shù)品投資已成為續(xù)房地產(chǎn)投資和金融證卷投資之后國際上公認的、效益最好的三大投資項目之一。期間，藝術(shù)品金融化的趨勢越來越明顯，諸如文交所、藝術(shù)基金、藝術(shù)抵押擔(dān)保、藝術(shù)銀行、藝術(shù)保險等藝術(shù)品金融化形式如雨后春筍般的成長起來。在這樣一個市場繁榮、資金巨大、人才匱乏的大背景下，要控制藝術(shù)品市場的投資風(fēng)險，必須擁有一批具有投資理論和實踐經(jīng)驗兩方面知識與能力的人，也就是從藝術(shù)品投資專業(yè)培養(yǎng)出來的專業(yè)人才去從事經(jīng)紀人和專家的角色，幫助投資控制風(fēng)險，實現(xiàn)資本增值。然而，由于受到傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展和藝術(shù)研究的局限，以及學(xué)術(shù)交叉性特點的影響，在中國既懂藝術(shù)又懂金融的人才少之又少，具有藝術(shù)管理專業(yè)知識、藝術(shù)文化鑒賞學(xué)術(shù)研究的人才更是匱乏。時至今日，藝術(shù)金融管理專業(yè)在中國依然還是伴隨市場經(jīng)濟發(fā)展而誕生的新興學(xué)術(shù)領(lǐng)域。近年來，雖然國內(nèi)各大學(xué)術(shù)院校和研究機構(gòu)紛紛在這一領(lǐng)域作了多形式的大膽探索和嘗試，培養(yǎng)了一批實用型的專業(yè)人才，但囿于缺乏系統(tǒng)的學(xué)科研究和教學(xué)，相關(guān)教學(xué)質(zhì)量亦參差不齊，這一領(lǐng)域的專業(yè)人才無論在數(shù)量還是質(zhì)量上，依然存在較大缺口，面對當(dāng)今藝術(shù)品金融大潮，顯得十分乏力。因此，抓緊培養(yǎng)出大批既深諳金融市場規(guī)則、擁有國際化視野，又擁有扎實文化藝術(shù)修養(yǎng)，懂得藝術(shù)品投資、鑒賞、收藏知識，與中國藝術(shù)金融市場發(fā)展規(guī)模及需求相適應(yīng)的大批高素質(zhì)專業(yè)管理人才迫在眉睫。
一、中國藝術(shù)金融管理人才培養(yǎng)簡況
目前，中國開辦藝術(shù)與金融結(jié)合專業(yè)的高等院校和機構(gòu)并不多，在全日制大學(xué)中，以南京師范大學(xué)中北分院、上海大學(xué)、山東財經(jīng)大學(xué)藝術(shù)學(xué)院美術(shù)學(xué)專業(yè)、上海金融學(xué)院工商管理專業(yè)等院校為代表；同時，還有一些多種形式的短期培訓(xùn)班，如清華大學(xué)美術(shù)學(xué)院藝術(shù)金融高級研修班、上海交大藝術(shù)品投資與收藏高級研修課程和浙江大學(xué)藝術(shù)品鑒賞與投資高級研修班，等等。從人才培養(yǎng)定位方面，主要可以分為三大類：
1.培養(yǎng)碩士研究型人才。如上海大學(xué)與國家文化部、中國文聯(lián)有關(guān)單位共同發(fā)起的教學(xué)與研究機構(gòu)——中國藝術(shù)產(chǎn)業(yè)研究院，其“藝術(shù)金融產(chǎn)業(yè)與投融資管理方向”研究生班主要著眼培養(yǎng)藝術(shù)產(chǎn)業(yè)高層人才與急需人才。中國人民大學(xué)國際學(xué)院聯(lián)手法國魯昂商學(xué)院，推出MICAIM國際文化藝術(shù)品市場管理碩士課程，旨在培養(yǎng)中國文化藝術(shù)品領(lǐng)域?qū)I(yè)碩士學(xué)位國際化管理精英。
2.培養(yǎng)本科應(yīng)用型人才。如南京師范大學(xué)中北分院即是培養(yǎng)以金融為主、兼顧藝術(shù)品投資方向的本科類學(xué)生，在課程設(shè)置上主要傾向于金融類相關(guān)課程。又如，山東財經(jīng)大學(xué)藝術(shù)學(xué)院美術(shù)學(xué)專業(yè)是培養(yǎng)藝術(shù)品投資與鑒定方面的本科學(xué)生，主要以書畫藝術(shù)品投資鑒定為主。
3.旨在提高從業(yè)人員素質(zhì)。以清華大學(xué)美術(shù)學(xué)院藝術(shù)金融高級研修班為代表，包括上海交大藝術(shù)品投資與收藏和浙江大學(xué)藝術(shù)品鑒賞與投資等等各地的高級研修班。這些培訓(xùn)班采取非脫產(chǎn)分段短期集中面授的教學(xué)方式，以培養(yǎng)藝術(shù)品與金融投資這一高端專業(yè)人才為目標(biāo)，借鑒國外先進管理經(jīng)驗和運作模式，迅速提高中國從業(yè)人員專業(yè)鑒賞能力和金融投資水平和管理能力。
二、目前中國藝術(shù)金融管理專業(yè)主要問題
縱觀中國藝術(shù)金融管理人才培養(yǎng)現(xiàn)狀，主要存在以下幾方面問題：
1.人才培養(yǎng)目標(biāo)定位有待明確。藝術(shù)金融管理的面非常廣，包括古董與藝術(shù)品投資，國際拍賣與典當(dāng)行業(yè)風(fēng)險管理，銀行、藝術(shù)基金會或大型企業(yè)資產(chǎn)儲備的投資，國際性展覽會、跨國藝術(shù)畫廊、博覽會管理，國際大型論壇策劃與管理，藝術(shù)品保險管理，跨國文化沙龍策劃與啟動等等。目前，部分國內(nèi)高等院?；驒C構(gòu)開設(shè)的藝術(shù)金融專業(yè)在人才培養(yǎng)目標(biāo)定位上不同程度地存在這樣那樣的問題，有的定位過高，片面追求全能型人才；有的定位過低，過于追求技能訓(xùn)練；有的定位不夠清晰，尚未有效形成自身的專業(yè)教學(xué)特點。
2.理論研究落后于實踐發(fā)展。藝術(shù)金融是在商品經(jīng)濟環(huán)境下發(fā)展起來的新興行業(yè)，近幾年才進入大眾視野。隨著藝術(shù)品一、二級市場的繁榮發(fā)展，尤其是拍賣市場的異?；鸨?，藝術(shù)金融產(chǎn)品也層出不窮。面對這樣的新興市場，相關(guān)學(xué)術(shù)理論研究也剛剛起步，較傳統(tǒng)學(xué)科還遠未形成成熟體系，即使是在這一領(lǐng)域較早作出探索的部分院校機構(gòu)，相關(guān)科研課題、論文也為數(shù)不多，這些都遠遠落后于藝術(shù)品金融化的市場發(fā)展步伐。
3.師資隊伍建設(shè)方面存在不足。藝術(shù)金融專業(yè)是新興的專業(yè)方向，具有藝術(shù)、金融、管理三方面學(xué)術(shù)特點，學(xué)科跨度較大，對師資隊伍建設(shè)要求較高。目前，在一些已經(jīng)開設(shè)藝術(shù)金融專業(yè)的院校中，那種既懂藝術(shù)又懂金融的管理型教師十分受歡迎，對于加強教師梯隊建設(shè)具有積極意義。例如有的院校是通過整合原有教學(xué)資源開設(shè)該專業(yè)，可能在初期還存在教師力量分散，特別是個別主干課教師分散于相關(guān)院系的情況，如要在短期內(nèi)切實形成系統(tǒng)的教學(xué)體系還需作出持續(xù)努力。
4.教學(xué)模式比較單調(diào)。傳統(tǒng)的教育方式是“大一統(tǒng)”的教學(xué)管理模式。即在教學(xué)活動中堅持教師、教材、課堂三中心，用統(tǒng)一的計劃、統(tǒng)一的大綱、統(tǒng)一的教材、統(tǒng)一的考試方法和統(tǒng)一的標(biāo)準來培養(yǎng)同樣規(guī)格的學(xué)生。這種“大一統(tǒng)”的人才培養(yǎng)模式勢必造成“統(tǒng)一、模塊式”的“機器人”，顯然不能適應(yīng)知識經(jīng)濟社會對創(chuàng)新和創(chuàng)新人才的迫切需要。
5.學(xué)校與企業(yè)、經(jīng)濟和社會領(lǐng)域的聯(lián)系不夠密切。傳統(tǒng)的高等教育往往被視為游離在經(jīng)濟社會之外的“象牙塔”，過于注重教授理論知識，對市場需求反應(yīng)不夠靈敏，導(dǎo)致實踐環(huán)節(jié)相對滯后。尤其是隨著近年來藝術(shù)品市場的迅猛發(fā)展，該行業(yè)深度、廣度被大大深化和拓寬，相關(guān)崗位需求越來越多，專業(yè)要求越來越高。無論是拍賣行、畫廊、美術(shù)館、媒體等機構(gòu)，還是策展人、經(jīng)紀人、收藏家等角色，都在朝更加職業(yè)化的方向演變。在這種形勢下，院校人才培養(yǎng)與實際市場需求之間還存在著一定的差距。
三、創(chuàng)新型藝術(shù)金融管理人才培養(yǎng)對策
1.樹立創(chuàng)新型教學(xué)理念，準確定位符合自身特點和市場需求的人才培養(yǎng)目標(biāo)。馬丁·特羅在其《從精英向大眾高等教育轉(zhuǎn)變中的問題》論述中，揭示了高等教育進入大眾化階段后其辦學(xué)類型、人才培養(yǎng)等必然逐漸分化。只有通過這種分化，實現(xiàn)人才培養(yǎng)的多元化，高等教育才能應(yīng)對社會多元的人才需求。要培養(yǎng)真正的創(chuàng)新人才，首先必須在理念上有所突破，應(yīng)當(dāng)樹立“以人為本”的教育理念。在這一教學(xué)理念的指導(dǎo)下，筆者認為，目前國內(nèi)高等院校、機構(gòu)藝術(shù)金融管理教育要將創(chuàng)新型人才培養(yǎng)作為戰(zhàn)略目標(biāo)，依托校內(nèi)校外特別是自身原有教學(xué)特長，有效整合學(xué)科、師資等資源，結(jié)合未來藝術(shù)金融市場的需求，對人才培養(yǎng)目標(biāo)進行準確合理定位，并與其他不同類型大學(xué)本科專業(yè)的人才培養(yǎng)目標(biāo)定位相區(qū)別，培養(yǎng)出適合自身特色的、應(yīng)用型、創(chuàng)新型的藝術(shù)金融管理人才。一方面，創(chuàng)新型人才要有扎實的基礎(chǔ)知識，有厚實的人文底蘊與科學(xué)素養(yǎng)，有較寬的知識面，另一方面，也是更為重要的，要有應(yīng)用知識的能力，即較強的實踐能力、豐富的實踐經(jīng)驗與理性的創(chuàng)新思維能力。
2.探索多元化、多樣化的創(chuàng)新性教學(xué)模式。美國著名教育家卡伯利（Cubberley）認為，優(yōu)良教學(xué)最重要的條件是培養(yǎng)一些有效的學(xué)習(xí)習(xí)慣及獨立的思考，而創(chuàng)新能力正是源自于這樣的獨立思考。改變傳統(tǒng)的單純知識傳授型教育向創(chuàng)新教育的轉(zhuǎn)變。需要在教育觀念、教育制度及管理模式、教學(xué)內(nèi)容與方法、教學(xué)手段等方面進行全面的改革。在教學(xué)管理體制方面，可以建立以學(xué)生“自主學(xué)習(xí)”的教學(xué)管理機制。認清學(xué)生在各方面存在的客觀差異，在教學(xué)活動中可遵循因材施教和個性化原則，發(fā)揮學(xué)生自身的優(yōu)勢，提高學(xué)習(xí)的興趣，賦予學(xué)生更多的學(xué)習(xí)自，發(fā)現(xiàn)自己的興趣和能力，最大限度地發(fā)揮自己的智力與潛能。
傳統(tǒng)的教學(xué)方式是由上課教師指定一本教材，學(xué)生只要牢記這本教材的內(nèi)容，就能成功應(yīng)考，忽視了學(xué)生能力的培養(yǎng)。創(chuàng)新教學(xué)的核心是激發(fā)創(chuàng)造力，是以培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新精神為基本價值取向的教學(xué)，是富有創(chuàng)造力的教師在開放的教學(xué)環(huán)境與資源中，以活動化的課程與教材為依據(jù)，采取以學(xué)生為中心，以學(xué)生自主活動為基礎(chǔ)的新型教學(xué)。中國相關(guān)院校可以通過借鑒國外成功的教育體制，盡量選擇直觀、形象、情景等教學(xué)方法，如德國職業(yè)教育所實行的“雙元制”——學(xué)校和企業(yè)分工協(xié)作，共同完成培養(yǎng)人才全過程的一種職業(yè)教育辦學(xué)模式。這種產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的教育方式，可以取長補短，既強化了學(xué)生的實踐能力，縮短學(xué)生步入社會后的適應(yīng)期，提高了就業(yè)率，又為拍賣公司輸送了人才，解決其人才緊張問題，實現(xiàn)了雙贏。目前，上海金融學(xué)院藝術(shù)金融管理專業(yè)根據(jù)學(xué)生認知特點和智能特征，積極開展教學(xué)改革，進行啟發(fā)式、實踐式教學(xué)探索，著力使學(xué)生從實踐教學(xué)中學(xué)習(xí)消化理論知識。例如，通過到藝術(shù)品拍賣公司、大中型畫廊、博物館、美術(shù)館等觀摩、實踐的互動式教學(xué)模式，積極引導(dǎo)學(xué)生獨立思考，啟發(fā)學(xué)生多角度、全方位觀察、分析問題，以增進學(xué)生的直觀感知和形象理解，進而拓展創(chuàng)新思維。
3.積極推進教師隊伍的結(jié)構(gòu)優(yōu)化與素質(zhì)提高。藝術(shù)金融管理專業(yè)首先面臨的問題就是教師隊伍的建設(shè)，新的專業(yè)教學(xué)對教師知識結(jié)構(gòu)和綜合素質(zhì)能力都提出了更高要求。各相關(guān)院校和機構(gòu)要通過參加高水平研修學(xué)習(xí)、加強人才交流等多種途徑，不斷完善教師培養(yǎng)培訓(xùn)體系，加強教師隊伍建設(shè)，著力使教師隊伍實現(xiàn)多層、交叉、復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)，同時還要有豐富的實踐經(jīng)驗，既要懂得藝術(shù)的鑒賞和投資，掌握相關(guān)的金融、信托、保險、物流、管理等知識，又要了解藝術(shù)市場的規(guī)律，具有國際視野，精通國際藝術(shù)品貿(mào)易知識，擁有較強的實踐經(jīng)驗，具有創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力，能夠改變傳統(tǒng)的“因襲式”人才培養(yǎng)模式，成為既是學(xué)生學(xué)習(xí)的導(dǎo)師，又是學(xué)生優(yōu)秀品質(zhì)和健康人格的塑造者，還是學(xué)生創(chuàng)造思維的啟發(fā)者。
4.推進課程的實踐實訓(xùn)改革與創(chuàng)新。創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)必須落實到具體的課程改革和課程創(chuàng)新上。打破傳統(tǒng)的填鴨式、封閉式課堂教學(xué)，采取理論教學(xué)與實踐教學(xué)相結(jié)合，讓學(xué)生帶著問題走出校門廣泛開展實踐教學(xué)，通過實踐領(lǐng)會課堂講述的理論知識。根據(jù)教學(xué)的內(nèi)容，對專業(yè)課程采取彈性化課時、靈活多樣的教學(xué)方式。其相關(guān)課程設(shè)置應(yīng)當(dāng)立足于市場，立足于行業(yè)，借鑒國外先進管理經(jīng)驗和運作模式，了解和掌握國內(nèi)外藝術(shù)金融投資管理新發(fā)展、新趨勢和新特點。例如，可以采用“1+1+1”的教學(xué)模式，即把課程分為三部分，先在學(xué)校學(xué)習(xí)相關(guān)的理論知識，并布置課題；接著，由老師帶領(lǐng)學(xué)生去相關(guān)的實訓(xùn)地實地調(diào)研、考察、跟蹤，收集第一手資料，了解實際的操作程序。最后再回到教室進行理論學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗，補充相關(guān)不足，完成最終作業(yè)。這樣不僅打破了原有的被動的、填鴨式的教學(xué)方式，增加學(xué)生的體驗性、參與性，學(xué)生消化并加深理論知識，同時強調(diào)相關(guān)知識的有機聯(lián)系，注重課程的連續(xù)性與完整性，使學(xué)生有目的有方向地學(xué)習(xí)，有利于調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，也為進一步走向市場打下基礎(chǔ)，有助于而且使學(xué)生盡早地接觸社會，實現(xiàn)了由課堂向職場的轉(zhuǎn)化。又如，部分院校的專業(yè)主干課程——藝術(shù)品拍賣，在保證理論教學(xué)的基礎(chǔ)上，教師可帶領(lǐng)學(xué)生去拍賣行，實地了解藝術(shù)品拍賣公司的機構(gòu)構(gòu)成及整個運作機制。體驗、跟蹤藝術(shù)品拍賣的整個工作流程，從中得到鍛煉，真正地提高學(xué)生的理論知識和實際動手能力。
5.建立健全多層次過程性的教學(xué)評價體系。培養(yǎng)效果的評價不應(yīng)該僅僅檢查學(xué)生知識、技能的掌握情況，更應(yīng)該重視創(chuàng)新能力、創(chuàng)新精神、創(chuàng)新人格的培養(yǎng)以及創(chuàng)新品格的養(yǎng)成。要著力改變傳統(tǒng)的期末“一站式”評價模式，采用加強學(xué)生知識、學(xué)習(xí)能力、學(xué)習(xí)過程、學(xué)生素質(zhì)的多元化的綜合評價，包括課堂評估、具體技能評估、量化評估和質(zhì)化評估相結(jié)合的綜合性評估方式。以創(chuàng)新能力的高低作為評價的重要標(biāo)準，建立師生融合的教學(xué)共同體，從多方面、多層次進行全面系統(tǒng)評價，促使學(xué)生提高獨立觀察、獨立思考、獨立學(xué)習(xí)、獨立解決問題的能力，激發(fā)他們的創(chuàng)新意識，培養(yǎng)他們的創(chuàng)造能力。例如，在學(xué)科基礎(chǔ)理論課程上，可以采取平時考核與期末考核相結(jié)合，采用作業(yè)、提問、課堂筆記、小論文、創(chuàng)意性作品、寒暑假調(diào)查報告、期中考試等方式，加強對學(xué)生平時學(xué)習(xí)情況的考核，明確平時考核成績占課程總評成績的比例，從而構(gòu)建形成性評價和終結(jié)性評價相結(jié)合的全程性評價體系。在專業(yè)必修課上，可以采取過程式的評價方式，即與教學(xué)過程并行、全過程跟蹤、定量和定性相結(jié)合、對學(xué)生的學(xué)習(xí)和教師的教學(xué)進行全面考察。根據(jù)課程內(nèi)容設(shè)置多個層次、多個課題，每一個課題反映一個教學(xué)點，通過多個點的評價完成對教學(xué)全過程評價，最后形成該課程的累計分數(shù)。
四、結(jié)語
當(dāng)下，在中國的文化產(chǎn)業(yè)中，藝術(shù)品市場方興未艾，藝術(shù)金融作為中國文化產(chǎn)業(yè)的金融創(chuàng)新正在迅速成長，藝術(shù)金融管理專業(yè)已成為中國高等院校和研究機構(gòu)適應(yīng)時展而設(shè)立的一個綜合性、交叉性新學(xué)科，相信隨著這一市場的迅猛發(fā)展，有關(guān)學(xué)術(shù)研究和人才培養(yǎng)亦將隨之不斷完善，也必將為中國相關(guān)文化產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供新的更為強大的不竭動力。
參考文獻：
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關(guān)鍵詞：文化資產(chǎn)證券化；法律風(fēng)險；兩級立法模式；信息披露；風(fēng)險隔離
中圖分類號：F832.48；DF438 文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1001—6260（2012）04—0010—07
一、引言
文化產(chǎn)業(yè)是推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要著力點，如何促進文化產(chǎn)權(quán)交易、發(fā)展壯大我國文化產(chǎn)業(yè)是理論和實務(wù)界關(guān)注的焦點問題。資產(chǎn)證券化是市場經(jīng)濟發(fā)達國家金融創(chuàng)新的重要組成部分，不少國家早有豐富的實務(wù)經(jīng)驗，相關(guān)理論研究也較為深入，包括從破產(chǎn)法的角度探討實質(zhì)合并規(guī)則對SPV風(fēng)險隔離作用的影響（陳霞，2010；陳依依，2003；遲君輝，2010；Lahny IV，2001）、詳細探討稅法、信托法、銀行資本監(jiān)管法規(guī)對資產(chǎn)池構(gòu)成的影響（Frankel，1991），以及針對大陸法系與英美法系不同制度背景下資產(chǎn)證券化的規(guī)則設(shè)計等研究（Aleknaite，2007）。但專門針對文化資產(chǎn)的研究并不多，有部分學(xué)者關(guān)注到知識產(chǎn)權(quán)上設(shè)立的證券性權(quán)利的登記與信息披露問題（Widen，2004）。而國內(nèi)學(xué)者在研究我國發(fā)展資產(chǎn)證券化的切入點時，普遍將關(guān)注點放在銀行不良資產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施收費項目、住房抵押貸款等資產(chǎn)類別上，很少有對文化類資產(chǎn)的關(guān)注（潘曉明等，2010；陳依依，2003）。實務(wù)界卻先行一步，各地文化產(chǎn)權(quán)交易所的創(chuàng)新嘗試提供了一個發(fā)展資產(chǎn)證券化和文化產(chǎn)權(quán)交易可能的契合點，但由于制度和監(jiān)管的不足使其發(fā)展受阻。筆者認為：文化資產(chǎn)證券化應(yīng)當(dāng)納入我國資產(chǎn)證券化的統(tǒng)一立法框架，同時兼顧文化行業(yè)的特殊性，國外經(jīng)驗可以適度借鑒，但更應(yīng)當(dāng)結(jié)合本國特色來進行具體制度構(gòu)建。
二、文化產(chǎn)權(quán)交易制度創(chuàng)新一資產(chǎn)證券化
1.資產(chǎn)證券化的定義與我國的實踐
“資產(chǎn)證券化”（Asset Securitization）作為一種結(jié)構(gòu)性融資產(chǎn)品，是近30年來世界金融領(lǐng)域最重大和發(fā)展最迅速的金融創(chuàng)新和金融工具（遲君輝，2010）。但對資產(chǎn)證券化的定義，學(xué)者并不統(tǒng)一。比較狹義的定義是，“發(fā)起人將缺乏流動性但能在未來產(chǎn)生可預(yù)見穩(wěn)定現(xiàn)金流的資產(chǎn)或資產(chǎn)集合（在法學(xué)本質(zhì)上是債權(quán)）出售給特殊目的機構(gòu)，由其通過特定的結(jié)構(gòu)安排，分離和重組資產(chǎn)的收益和風(fēng)險并增強資產(chǎn)的信用，轉(zhuǎn)化成由資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流擔(dān)保的可自由流通的證券，銷售給金融市場上投資者的融資制度”（顧權(quán)，2010）。而被稱為“證券化之父”的美國耶魯大學(xué)法博齊教授則認為，“證券化可以被廣泛地定義為一個過程，通過這個過程將具有共同特征的貸款、消費者分期付款合同、租約、應(yīng)收賬款和其他不流動的資產(chǎn)包裝成可以市場化的、具有投資特征的帶息證券”（周樂偉，2007）。筆者認為，資產(chǎn)證券化的本質(zhì)在于使非流動性資產(chǎn)變得具有證券流通性與可及時變現(xiàn)性，至于是否采用統(tǒng)一的程序和方法，并不具有根本性意義，故本文采用較為廣義的定義。
實際上，至今我國尚無一部法律中明確出現(xiàn)“資產(chǎn)證券化”這個詞，但現(xiàn)實中類似資產(chǎn)證券化的實踐已經(jīng)先行，比如在《中華人民共和國公路法》出臺之前，珠海 —廣州—深圳高速、上?！贾荨獙幉ǜ咚倬筒扇∈召M權(quán)證券化的模式進行融資運作，而1997年《公路法》出臺后才正式認可“開發(fā)、經(jīng)營公路的公司可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定發(fā)行股票、公司債券籌集資金”。銀行資產(chǎn)證券化領(lǐng)域也是如此。早在2003年，華融資產(chǎn)管理公司就開始了資產(chǎn)處置信托項目，但直到2005年4月，中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會才《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》。可見，我國資產(chǎn)證券化領(lǐng)域呈現(xiàn)出一個實踐先行、立法滯后的特點。
總體上，資產(chǎn)證券化在我國尚處于起步階段，相關(guān)法律制度大多還處于空白和試行狀態(tài)，但實踐中金融創(chuàng)新的需求卻極為高漲。由于我國經(jīng)濟蘊藏的巨大潛力與金融體系改革的迫切需求，理論和實務(wù)界都相當(dāng)看好我國資產(chǎn)證券化的發(fā)展前景。
2.我國文化產(chǎn)權(quán)交易市場的資產(chǎn)證券化創(chuàng)新嘗試
2010年7月3日，深圳文化產(chǎn)權(quán)交易所正式推出中國第一個基于權(quán)益拆分模式的藝術(shù)品資產(chǎn)包——畫家楊培江的12件畫作整體打包后成為首個資產(chǎn)包，初始作價200萬元，深圳文化產(chǎn)權(quán)交易所將所有權(quán)份額“拆分”為1000份，每份面值為2000元，掛牌認購，持續(xù)流通，投資人將通過藝術(shù)品資產(chǎn)包的增值獲得投資回報。從法律的角度看，這種創(chuàng)新性的“權(quán)益拆分”，其實質(zhì)是將一件實物的所有權(quán)及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的各種收益進行拆分。投資人可以通過認購拆分的份數(shù)，來獲得投資標(biāo)的物的部分所有權(quán)及相關(guān)收益，從而也獲得基于這些權(quán)益所帶來的遠期或當(dāng)期的收益（馬麗，2010）。
藝術(shù)品“權(quán)益拆分”交易模式具有降低藝術(shù)品投資門檻、增加資產(chǎn)流動性與促進融資等多重效果，推出之后也很受投資者青睞，但其法律性質(zhì)究竟是什么，投資者恐怕并不清楚。深圳文交所將其稱為“所有權(quán)份額”，其基本運作模式是由畫家楊培江的獨家授權(quán)經(jīng)紀人張宏作為發(fā)行人，由天祿琳瑯公司作為發(fā)行商和掛牌保薦人，其1000份份額由發(fā)行人和商保留400份，其余600份在深圳文交所公開發(fā)行流通。
可見，這種“權(quán)益拆分”既不同于一般的共有，也不同于普通的證券發(fā)行，其實質(zhì)應(yīng)屬于資產(chǎn)證券化中的資產(chǎn)支持證券（Asset—Backed Securities，簡稱ABS），即以藝術(shù)品這類特定資產(chǎn)的現(xiàn)實價值與將來的升值收益為保障，發(fā)行市場上可流通的證券，證券持有者可以按照份額來分享這部分資產(chǎn)當(dāng)期和遠期的價值。這種藝術(shù)品份額交易模式一經(jīng)推出后，天津、成都、鄭州等各地文化產(chǎn)權(quán)交易所紛紛跟進，投資者也是熱情高漲。從金融創(chuàng)新的角度看，這一模式的確具有很大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>
3.文化資產(chǎn)證券化的可行性與發(fā)展前景
從根本上看，資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)是具有一個能夠產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的資產(chǎn)或資產(chǎn)池（Asset P001），證券化的制度構(gòu)建核心是資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和破產(chǎn)隔離（即與該資產(chǎn)或資產(chǎn)池的原始權(quán)益人的破產(chǎn)風(fēng)險相隔離）。而這個資產(chǎn)池的構(gòu)成除了一般認可的住房抵押貸款、基礎(chǔ)設(shè)施收費項目等種類外，還可以包括許多具有價值與未來現(xiàn)金流的資產(chǎn)類型，如前述深圳文化產(chǎn)權(quán)交易所已經(jīng)嘗試的藝術(shù)品、專利、商標(biāo)等。實際上知識產(chǎn)權(quán)證券化在國外早有發(fā)展，“1997年，美國Pull—man Group以英國超級搖滾歌星大衛(wèi)·鮑伊（David Bowie）所出版唱片的許可費收益權(quán)為支撐發(fā)行證券，成功地從資本市場融資5500萬美元。隨后，一系列知識產(chǎn)權(quán)證券化相繼進行”（陳霞，2010）。
可見，資產(chǎn)證券化在文化產(chǎn)權(quán)交易中具有非常廣泛的適用性，只要能滿足“產(chǎn)生穩(wěn)定的現(xiàn)金流”、“真實出售”與“破產(chǎn)隔離”三個基本要件，藝術(shù)品、知識產(chǎn)權(quán)、應(yīng)收賬款乃至廣播電視頻道播出權(quán)（比如黃金時段廣告招標(biāo)所得收益）等有形和無形文化資產(chǎn)都可以通過這一新的方式來進行交易和融資。這樣一來，文化資產(chǎn)證券化不僅可以成為我國開展金融創(chuàng)新的一個突破口，而且對于促進文化產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展也具有重要意義。通過資產(chǎn)證券化，可以加強文化資產(chǎn)的流動性，吸引更多的社會資金投人文化市場；可以降低投資門檻，鼓勵民間文化投資；可以盤活企業(yè)非流動資產(chǎn)，解決缺乏可抵押資產(chǎn)的文化企業(yè)尤其是中小企業(yè)融資難問題。
而且，相比其他類型的資產(chǎn)，文化資產(chǎn)的價值穩(wěn)定性、收益可靠性、從業(yè)人員素質(zhì)等對投資者更有吸引力，具有更高的市場認可度。目前我國資產(chǎn)證券化發(fā)展不盡如人意的一個根本原因就是“政策制度與市場需求未能很好地結(jié)合起來”（王元璋等，2011）。立法者推出《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》，但投資者對我國銀行業(yè)的經(jīng)營水平、不良資產(chǎn)的管理水平等不夠信任，實踐中市場反應(yīng)并不熱烈。而在資產(chǎn)證券化中，資產(chǎn)的選擇是決定證券化能否成功的前提，“發(fā)行人通過資產(chǎn)打包，對基礎(chǔ)資產(chǎn)重新分配確定新的發(fā)行收益與比例的過程中，必須考慮投資人的偏好?！挥邪l(fā)行人與投資者選擇發(fā)行優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的比例相同時，市場才會出清，兩者收益達到最大”（李冬花等，2010）。影視、創(chuàng)意、動漫、藝術(shù)品收藏等文化行業(yè)的創(chuàng)造力和發(fā)展?jié)摿ν顿Y者具有很大吸引力，而文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展也需要有更有效的途徑來吸引社會資金，兩相契合，文化與資本的聯(lián)姻通過文化資產(chǎn)證券化或許能夠更好地達成。
三、目前文化資產(chǎn)證券化實踐的不足與潛在風(fēng)險
雖然文化資產(chǎn)證券化有著很好的發(fā)展前景，然而當(dāng)前法律的缺失始終是藝術(shù)品份額交易不可回避的障礙。2011年，國務(wù)院連續(xù)了《關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（業(yè)界稱“38號令”）和《關(guān)于貫徹落實國務(wù)院決定加強文化產(chǎn)權(quán)交易和藝術(shù)品交易管理的意見》（業(yè)界稱“49號令”），尤其是后者明確規(guī)定各地文交所的清理整頓工作要在2012年6月30日前完成。大部分文交所已經(jīng)在進行此類業(yè)務(wù)的停止和善后工作，2011年8月15日，因承諾的上市交易遲遲不能兌現(xiàn)，湖南文交所開始受理退款申請；陜西文交所也在“38號令”后不久暫停所有新品發(fā)售，并為中簽者辦理全額退款；深圳文化產(chǎn)權(quán)交易所在此項業(yè)務(wù)暫停近一年后，在其網(wǎng)站上刊登了一則由深圳市委宣傳部的《關(guān)于文交所藝術(shù)品權(quán)益拆分業(yè)務(wù)善后重點工作及責(zé)任分工通知》，公布了其藝術(shù)品權(quán)益拆分業(yè)務(wù)的善后責(zé)任分工，并督促其份額產(chǎn)品的初始發(fā)行人及交易商回購產(chǎn)品。
監(jiān)管層之所以緊急叫停文化產(chǎn)品份額交易，源于在短暫的時間內(nèi)，這類交易已經(jīng)體現(xiàn)出相當(dāng)程度的混亂狀況，究其根源，在法律制度支撐不足的情況下，此類交易中的風(fēng)險不容忽視。
1.法律風(fēng)險
我國目前還沒有一部統(tǒng)一的資產(chǎn)證券化立法，實踐中的試點更多帶著“摸著石頭過河”的意味。配套制度支持不足，缺乏法律保障，是目前發(fā)展文化資產(chǎn)證券化的最大瓶頸。首先，文化資產(chǎn)證券化其實是針對公眾進行的融資，如果缺乏有效的發(fā)行監(jiān)管和信息披露制度，很容易造成投資者難以挽回的損失；其次，目前我國法律制度還存在著一些與資產(chǎn)證券化相沖突的地方，如通過知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)利按照現(xiàn)行物權(quán)法的規(guī)定，進行融資屬于權(quán)利質(zhì)押，需要到相關(guān)主管部門進行登記才能成立質(zhì)權(quán)，并對質(zhì)權(quán)設(shè)立后的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可使用規(guī)定了限制，而針對公眾發(fā)行的、需要通過轉(zhuǎn)讓和許可交易進行資產(chǎn)增值的證券化資產(chǎn)顯然不能滿足這樣的法律要求；最后，文化資產(chǎn)投資需要相關(guān)的專業(yè)知識，對普通投資者而言，中介機構(gòu)的評級、擔(dān)保和咨詢服務(wù)非常重要，而目前這方面的中介服務(wù)還基本處于空白狀態(tài)。
2.資產(chǎn)價值變動風(fēng)險
大多數(shù)文化資產(chǎn)本身的價值存在變動性，比如在專利資產(chǎn)池構(gòu)建過程中，可能會出現(xiàn)可替代技術(shù)、專利技術(shù)淘汰與更新、專利技術(shù)實施、專利技術(shù)可重復(fù)利用、專利技術(shù)產(chǎn)品責(zé)任等方面的風(fēng)險（靳曉東，2011b），對其資產(chǎn)價值的評估存在著很大難度，這也是文化資產(chǎn)在一般的抵押貸款模式下難以得到銀行融資的重要原因。
因此，在達到業(yè)界普遍認可的科學(xué)準確的評估方式和標(biāo)準之前，文化資產(chǎn)的證券化仍然會存在很大的難度（靳曉東，2011a），筆者建議在進行評估標(biāo)準設(shè)計時，應(yīng)考慮的相關(guān)因素至少包括：商品更新周期、知識產(chǎn)權(quán)保護期限、國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策時限與未來預(yù)期變化、產(chǎn)品市場地位與份額變化趨勢、可能的侵權(quán)風(fēng)險等。
3.金融風(fēng)險
在美國次貸危機之后，以資產(chǎn)證券化為代表的金融創(chuàng)新受到了更多的質(zhì)疑，我國剛起步的資產(chǎn)證券化更是幾乎處于停滯狀態(tài)。金融衍生產(chǎn)品本身的設(shè)計是為了轉(zhuǎn)移和分散風(fēng)險，但如果在實際操作過程中出現(xiàn)監(jiān)管缺失、市場投機過度就很容易激化乃至放大金融風(fēng)險。此外，文化資產(chǎn)證券化將使文化產(chǎn)業(yè)與金融業(yè)的聯(lián)系更加緊密，金融業(yè)的風(fēng)險會對文化產(chǎn)業(yè)造成更大沖擊，需要發(fā)展相應(yīng)的風(fēng)險防御機制。
但應(yīng)當(dāng)注意的是：資產(chǎn)證券化本身并不是次貸危機的原因，有學(xué)者認為“證券化運作模式的異化是導(dǎo)致次貸危機的原因”（明曉磊，2011），也有學(xué)者認為這場危機是“在監(jiān)管缺失情況下貸款機構(gòu)錯誤甚至惡意利用證券化這一金融工具的結(jié)果”（沈炳熙，2007），學(xué)界基本上都認可金融監(jiān)管的不足才是次貸危機的根源，不可因此否定整個金融創(chuàng)新，但在今后的資產(chǎn)證券化立法和執(zhí)法中應(yīng)當(dāng)更為謹慎。
4.道德風(fēng)險
道德風(fēng)險在任何時候都會存在，但在制度缺失的情況下更會被放大。目前我國資產(chǎn)證券化領(lǐng)域缺乏統(tǒng)一的資產(chǎn)證券化發(fā)行人、信用評級機構(gòu)、信用增級機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)、承銷商及其從業(yè)人員的監(jiān)督和管理規(guī)則，難以給投資者權(quán)益提供可靠的保障。此外，在文化資產(chǎn)增值過程中，資產(chǎn)管理人的水平至關(guān)重要，除了藝術(shù)品可能隨著時間自然增值外，知識產(chǎn)權(quán)、文化設(shè)施、行政特許權(quán)等文化資產(chǎn)都需要有效的管理和利用才能得到預(yù)期的回報，如果資產(chǎn)管理人不能做到忠實和勤勉，會給投資者帶來較大的損失。
四、法律保障措施建議
目前對全國各地文交所的清理整頓只是將文化資產(chǎn)證券化納入規(guī)范發(fā)展軌道的第一步，對文化資產(chǎn)證券化這一新事物不必因噎廢食，通過建立完整的法律保障制度，可以充分發(fā)揮其積極作用，實現(xiàn)文化產(chǎn)業(yè)與金融業(yè)的更好對接，建議從以下幾個方面著手進行制度建設(shè)：
1.建立全國統(tǒng)一的資產(chǎn)證券化兩級立法模式
資產(chǎn)證券化的實踐最先出現(xiàn)在美國，美國的判例法傳統(tǒng)使得法院可以通過“法官造法”來解決實踐中出現(xiàn)的問題，而成文法國家要保障金融體系的穩(wěn)定和普通投資者合法權(quán)益的保護，統(tǒng)一立法應(yīng)先行，否則司法機構(gòu)在審理涉及資產(chǎn)證券化的案件過程中會面臨困境（顧權(quán)，2010）。
我國可以參考韓國的統(tǒng)一立法模式，立法上可以分為兩個層級：第一個層級是根據(jù)我國《證券法》第2條“證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則”的規(guī)定，由國務(wù)院出臺《資產(chǎn)證券化管理辦法》，規(guī)定資產(chǎn)證券化的類型、基本原則、發(fā)行條件、交易規(guī)則、交易所管理、中介機構(gòu)、從業(yè)人員資格、監(jiān)督管理部門、禁止的交易行為與法律責(zé)任等基本問題；在第二個層級，各行政主管部門可以針對職權(quán)范圍內(nèi)的不同種類的資產(chǎn)證券化出臺相應(yīng)的部門規(guī)章和操作指引。
2.加強協(xié)作，建立統(tǒng)一的監(jiān)管體制
在我國，受分業(yè)監(jiān)管體制的影響，資產(chǎn)證券化被人為地割裂為金融資產(chǎn)證券化與企業(yè)資產(chǎn)證券化兩大塊，在不同的市場流通（Schwarcz，2004），接受不同的監(jiān)管部門管理，適用不同的規(guī)則。這樣的監(jiān)管體制容易產(chǎn)生監(jiān)管盲點和擴大風(fēng)險，比如文化類資產(chǎn)的證券化，就可能涉及到文化、文物、版權(quán)、專利、商標(biāo)、新聞出版、廣播電視等多個行政主管部門的審批，繁瑣的審批程序會阻礙資產(chǎn)證券化的實現(xiàn)，而多家監(jiān)管的局面又可能造成實際執(zhí)法中的沖突或責(zé)任推諉，不利于市場的健康發(fā)展和投資者權(quán)益的保護。從近期來看，當(dāng)務(wù)之急是需要多部門聯(lián)合，建立有效的協(xié)調(diào)合作機制；從長遠來看，金融混業(yè)經(jīng)營改革勢在必行，統(tǒng)一監(jiān)管、權(quán)責(zé)明晰方能保障資本市場的規(guī)范與穩(wěn)定。
此外，盡快建立統(tǒng)一的登記制度也是非常關(guān)鍵的，比如在美國，擔(dān)保性的融資中債權(quán)人通常要求專利或商標(biāo)管理機構(gòu)反映出自己的證券化權(quán)利，即使在美國判例法中，這一登記并不是對抗破產(chǎn)管理人的要件（Widen，2004）。而我國目前一方面立法不能滿足資產(chǎn)證券化的登記要求，另一方面文化資產(chǎn)還存在著多頭登記的弊端，建議在《物權(quán)法》中增加資產(chǎn)證券化的統(tǒng)一登記條款，以及設(shè)立了擔(dān)保物權(quán)后的財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓限制的例外條款。
3.加強中介機構(gòu)的管理和監(jiān)督
資產(chǎn)證券化要長期穩(wěn)健運行，銀行、保險、風(fēng)險投資、評估、擔(dān)保、法律服務(wù)、信用評級等機構(gòu)的協(xié)作都是不可或缺，但是目前敢于在這一領(lǐng)域試水的中介還為數(shù)不多，與此有關(guān)的配套制度很多也還處于空白狀態(tài)，尤其是信用評級機構(gòu)在我國還處于初級發(fā)展階段，在國際上的地位更不能與穆迪、標(biāo)準普爾、惠譽國際三大評級機構(gòu)相比。但次貸危機前聲譽良好的三大評級機構(gòu)未能提前警示風(fēng)險、危機發(fā)生后又快速調(diào)低信用評級導(dǎo)致市場恐慌的表現(xiàn)也使公眾大為失望，在評級機構(gòu)向被評級企業(yè)收取費用以維持經(jīng)營的情況下，如何保障評級機構(gòu)的公正性也是各國研究者質(zhì)疑的問題。
在這一背景下，加強對中介機構(gòu)的管理和監(jiān)督不僅是發(fā)展資產(chǎn)證券化的必要前提，也是我國信用評級機構(gòu)等新興中介機構(gòu)樹立信譽、爭取國際認可的良好契機。尤其在信用評級機構(gòu)建設(shè)上，我國可以考慮以文化資產(chǎn)證券化為試點和突破口，依托政府資金和文化產(chǎn)權(quán)交易所共同建設(shè)獨立的信用評級機構(gòu)，使信用評級機構(gòu)的資金主要來源于交易所對每筆交易收取的中介和服務(wù)費用，減少對被評級人的資金依賴，增加評級機構(gòu)的公信力。
4.完善信息披露制度
不管是從金融創(chuàng)新還是從證券市場監(jiān)管的角度來看，信息披露都是非常關(guān)鍵的，有學(xué)者指出次貸危機的根源就在于金融信息披露失范，在我國現(xiàn)有的分業(yè)監(jiān)管體制下，盡快建立信息監(jiān)管制度是協(xié)調(diào)和統(tǒng)一銀行監(jiān)管與證券監(jiān)管的最優(yōu)選擇（許多奇，2011）。不可否認，有的金融產(chǎn)品設(shè)計得結(jié)構(gòu)復(fù)雜，一個重要目的就是增大信息隱蔽程度，誤導(dǎo)投資者，逃避金融監(jiān)管。在資產(chǎn)證券化操作程序中，SPE（SpecialPurpose Entity，特殊目的載體）的設(shè)立模糊了證券購買者與資產(chǎn)發(fā)行人之間的信息聯(lián)系，延長了信息傳遞過程，事實上使得風(fēng)險轉(zhuǎn)移到了原資產(chǎn)所有人的債權(quán)人身上（Janger，2004），因此資產(chǎn)證券化的信息披露中最重要的是對基礎(chǔ)資產(chǎn)狀況的全面披露，尤其是文化類資產(chǎn)，更需要對基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實價值作出完整披露，這一要求應(yīng)當(dāng)在我國相關(guān)立法中作出明確而有可操作性的規(guī)定。
在信息披露的監(jiān)管方面，美國在次貸危機后作出的重要立法調(diào)整——《多德—弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（Dodd—Frank Wall Street Reform and Consumer ProtectionAct），其核心內(nèi)容并非是對現(xiàn)有的多元監(jiān)管體制做實質(zhì)性的調(diào)整，而是促進各機構(gòu)監(jiān)管信息的共享與協(xié)調(diào)。相比之下，我國的相關(guān)法律還很不完善，2005年6月人民銀行頒布過《資產(chǎn)支持證券信息披露規(guī)則》，但這一規(guī)則法律層級不高、條文過于簡略、適用范圍過窄，尤其是法律責(zé)任部分幾乎缺失，難以有效發(fā)揮作用。建議參考美國的做法，在統(tǒng)一的資產(chǎn)證券化立法中明確規(guī)定文化產(chǎn)權(quán)交易所、文化主管機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)、銀行監(jiān)管機構(gòu)間的信息共享和，尤其要加強披露不實信息法律責(zé)任的追究，建立一個公開、透明的市場環(huán)境。
5.采取信托方式，完善風(fēng)險隔離機制
“資產(chǎn)證券化的關(guān)鍵是使資產(chǎn)收益與發(fā)起人、出售者和SPE的母公司破產(chǎn)風(fēng)險相隔離”（Plank，2004），根據(jù)SPE的類型不同，風(fēng)險隔離的原理和程度也有所差異，如果是采取特殊目的公司（SPC）形式，需要強調(diào)真實銷售、在公司章程中增加自愿破產(chǎn)申請權(quán)的放棄、增加獨立董事等方式隔離發(fā)起人和發(fā)行人破產(chǎn)風(fēng)險。但SPV中設(shè)立的公司很難滿足我國現(xiàn)行《公司法》中關(guān)于經(jīng)營場所和范圍、發(fā)行債券、公積金和公益金提取等規(guī)則要求，存在較大的法律障礙。
在當(dāng)前制度背景下，采取信托方式（SPT）設(shè)立文化資產(chǎn)的證券化是更為現(xiàn)實的選擇，銀監(jiān)會于2005年的《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》、《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》也都將資產(chǎn)證券化的開展形式規(guī)定為信托型。這種模式比起SPC的優(yōu)點是即使管理者破產(chǎn)，投資者也不會受到影響，而且稅負更輕，監(jiān)管重點是要嚴格確保證券化資產(chǎn)與管理者資產(chǎn)的隔離，達到信托財產(chǎn)獨立性的要求。
此外，從資產(chǎn)證券化的過程來看，實際上是隱蔽地把資產(chǎn)自身的風(fēng)險從發(fā)起人轉(zhuǎn)移給了SPT和投資者，因此建議保險公司開發(fā)相應(yīng)的保險險種，抵御可能的自然災(zāi)害、大規(guī)模侵權(quán)等帶來的資產(chǎn)損害。
6.加強投資者合法權(quán)益的保護
文化領(lǐng)域的投資本身要求有一定的專業(yè)知識背景，而金融產(chǎn)品發(fā)展得越來越復(fù)雜，為了減少人為的復(fù)雜化，在資產(chǎn)證券化發(fā)展初期應(yīng)規(guī)定一項證券化投資品種只能由同一種類的資產(chǎn)構(gòu)成資產(chǎn)池，且只能指定一個發(fā)行人和保薦人，避免法律關(guān)系復(fù)雜化。
同時，在統(tǒng)一資產(chǎn)證券化立法中強制要求發(fā)行人和商的風(fēng)險提示義務(wù)，對基礎(chǔ)資產(chǎn)的性質(zhì)、市場前景、投資回報、可能風(fēng)險等進行真實詳盡說明，如有虛假陳述誤導(dǎo)投資者，要追究其行政責(zé)任，投資者還可以主張民事賠償責(zé)任。
此外，對于知識產(chǎn)權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等高度依賴資產(chǎn)管理水平的基礎(chǔ)資產(chǎn)，建議法律規(guī)定發(fā)行人或資產(chǎn)管理人必須持有一定的資產(chǎn)份額，并且在職期間不得轉(zhuǎn)讓，由此實現(xiàn)管理人與投資者利益的捆綁，避免出現(xiàn)道德風(fēng)險。
最后，建議明確規(guī)定投資者的監(jiān)督權(quán)，持有證券一定比例份額的投資者對資產(chǎn)管理人定期公告的資產(chǎn)經(jīng)營管理狀況有疑問的，可以提出質(zhì)詢并查閱相關(guān)原始資料，如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人存在侵害證券化資產(chǎn)的行為還可以提訟追究其法律責(zé)任。鑒于普通投資者可能缺乏足夠的動力與能力進行對資產(chǎn)管理人的監(jiān)督，建議各地政府在文化資產(chǎn)證券化發(fā)展初期采取激勵政策促進機構(gòu)投資者進入文化資產(chǎn)投資市場，鼓勵和支持機構(gòu)投資者發(fā)揮自身的規(guī)模優(yōu)勢，加強對資產(chǎn)管理者的監(jiān)督與約束。
五、結(jié)語
文化資產(chǎn)證券化作為我國文化產(chǎn)業(yè)與金融業(yè)對接的一次大膽嘗試，原本應(yīng)當(dāng)具有較好的發(fā)展前景，但由于制度支撐和法律監(jiān)管的不足，在實踐中反而演變成為一場潛在的危機。在監(jiān)管部門“急剎車”式的禁令后，還應(yīng)當(dāng)通過統(tǒng)一立法和監(jiān)管、完善信息披露和風(fēng)險隔離機制、加強中介機構(gòu)管理和投資者權(quán)益保護，健全我國資產(chǎn)證券化的基本立法和文化產(chǎn)業(yè)的相關(guān)配套制度，使文化資產(chǎn)證券化真正成為助推文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的利器。本文提出這些法律保障措施構(gòu)建方面的淺見，希望能起到拋磚引玉之效，為我國金融創(chuàng)新與文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展盡一份綿薄之力。
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論文摘要:分析了在建筑設(shè)計中時歷史文化保護的種洲誤區(qū).并就城市設(shè)計中歷史文化鑲護的內(nèi)筆進行了才探討。
要了解城市設(shè)計的內(nèi)涵,就必須關(guān)注城市中的生活的人。在城市設(shè)計中,人是第披關(guān)注的主體.而關(guān)注人的思想也顯得地位重要。生活在城市中的人的思想是在千百年發(fā)展中提煉、沉淀而形成了城市的文化,而人類文明和文化的發(fā)展也深刻地印刻在城市的歷史巾影響了一代又一代的城市人。因此,城市設(shè)計與城市文化、歷史有著密不可分的聯(lián)系。
但隨著經(jīng)濟高速發(fā)展,許多城市建設(shè)得n益繁榮,城市人口的增加,往往對城市的歷史文化帶來極大的破壞性,這就有必要從認識上加以提高,重點防范。在城市設(shè)計仁對歷史文化明確予以保護,從法律上給以保證。
一、目前城市設(shè)計中對歷史文化保護存在的幾個誤區(qū)
一種是往往在想毀掉先人的東西時,就有人打出“歷史是人民創(chuàng)造的,我們可以創(chuàng)造新的歷史’的招牌.歷史是大家創(chuàng)造的,既不能妄自菲薄,也不能枉自獨尊,筆者贊成“讓每個人都占有歷史一頁”的提法。據(jù)說在英國古城墻要修復(fù),磚川以不用古磚,就是荃于這種邢論的做法之一有的城市任舊城瑞遺址處修的街道廣場上還特意標(biāo)l淚原城墻的位置走向。歷史不能像割韭菜,長一茬割一茬。城市建筑更不能幾年就拆一茬。
第二種是“保護歷史文化妨礙了經(jīng)濟發(fā)展”的觀點。持這種觀點的人往往一方而在破壞歷史文化,一方面又在大談自己城市的歷史t往㈣城拆了占建筑.叉到新區(qū)搞明清一條衡。這種做洼既破壞了很好的旅游資源,義不能形成新的經(jīng)濟熱點。
第三種是舊的建筑不適用,需要改造”的澆法。這一改就是火拆欠建,耐口壘=倘若西安也把城墻拆掉修成環(huán)路,其古都風(fēng)貌及旅游價值就蜚;色不知多少。還有的地方為丁突出自己的城市特點,在任何價值上部搞上地區(qū)。民旌歷電的特征.以示“文”的延續(xù)。侄個城前里應(yīng)有不同歷電時期的建筑及J禮貌,怛絕沒必要在每個建筑上看其五干年。只要對歷史做了大膽的保護.觥叫毫虻顧忌地作對現(xiàn)代化的追求。這樣,殳就自然延續(xù)且通暢。
第四種是要用一種統(tǒng)一的理論指導(dǎo)全盤我國幅員遼闊.地理特打E千姿百態(tài),文化底蘊備不相同.需要也不同。用一種理論指導(dǎo)壘盤,顯然不切際中國有自己的城市文化傳統(tǒng),畝目套用西方理論,只會犧牲自己的城市特色。作為中國文化代袁的北京城借用功能主義系統(tǒng)的犬拆大建、內(nèi)外環(huán)道路超K度衡使北京傳統(tǒng)城『l亍特色幾近滅絕,便是前車之鑒。然而中國的現(xiàn)代城市設(shè)計教育思想,方法義一直在承襲兩方的城市設(shè)計體系,無法擺脫全球經(jīng)濟一體化趨勢的影響.當(dāng)然惜鑒是不可避免的,問題在十如何往借鑒、套用中研究西方城市設(shè)計理論對中國城市快速發(fā)展的適應(yīng)性.逐步建構(gòu)適應(yīng)自己城市的地域特點.地方風(fēng)貌、文化韻味、經(jīng)濟規(guī)律,叉具備時代印記的1臟動性城市理論,是當(dāng)夸亟待解決的課題。
還有,人們對歷史文化的保護仕佧忽略對古樹名未的保護,為J逛筑可以任意砍伐樹是J玎史的活的見旺.是無法仿造假造的文物,難道不應(yīng)該更加霞視嗎?城市既是經(jīng)濟社會疑腱的載體,義是歷電文化的象征。這足任何一個城市規(guī)劃、建設(shè).管理工作者都不應(yīng)該忘記或瞳師的兩方。
二,城市設(shè)計中歷史文化保護設(shè)計的主要內(nèi)容
歷史文化的像·鹽葉是城市設(shè)訃的重要內(nèi)容.其魅力不僅在下它具有很高的藝術(shù),反映…當(dāng)?shù)氐牡胤教厣c風(fēng)格.而且它具有寓的文化內(nèi)洶.能充分反映時代的延續(xù)性將歷電史化占跡和城市設(shè)計結(jié)合起來.組成幾文、{l:會景觀的結(jié)臺俸,是一郝知識性科學(xué)性、藝術(shù)性很強的活生生的教材歷史文化的保護,苒內(nèi)容包括:侏護對象的確定,保護方法、歷史文化遺存的保護范圍。
其一,保護對象應(yīng)該是各個歷史時期遺留下來的具有歷史、藝術(shù)和科學(xué)價值的文物、歷史遺跡和風(fēng)囂名勝包括:園家。省,市、縣各級文物削I】已定的歷史文物和名畦點。尚未列入文物保護單位但具有較高歷史、藝術(shù)、科學(xué)價值的文物古跡業(yè)已榻毀怛具有蘑修,重建價值的文物古跡等但在城市改建中,有時會對古舊建筑是否是歷史文物占跡是否保留等問題提m質(zhì)疑。我們可以參考英國公民信托社”提出的5條標(biāo)準:是一件藝術(shù)品,能豐富環(huán)境t是某一特殊建筑風(fēng)格或某-N期的迎勻[=代表,在社會I二【有定的歷史地位與重大事件或甫要人物在歷也l:有聯(lián)系。能使周圍環(huán)境具有一種時間上的延續(xù)感。
其二.歷史文化的保護方法是根據(jù)各保護對象的歷史.藝術(shù)、科學(xué)價值和經(jīng)濟意業(yè)來確定其保存,發(fā)展利用的辦法。為此,血首先弄清各保護計象的歷史年代,文化等絨、性質(zhì)特點,功能內(nèi)客.容量。交通條件窄0I特征與經(jīng)濟利用價值等,井盡量從社會、文化、經(jīng)濟,精神、習(xí)浴以及心里情感上去完蔣和發(fā)程。保護的一般方法有保養(yǎng)維修、改造等幾種,通過保持和恢復(fù)文物古跡的本來面貌,來示明當(dāng)時的歷史陳跡。
對古建筑加以改造,使其外形不變,而內(nèi)部更添現(xiàn)代化的設(shè)備和裝修,以充實它們的使用價值,使其得以新生。
通過延續(xù)城市的歷史文脈達到保護的目的。如日本橫濱步行道公園設(shè)計中,設(shè)計者認識到由于橫濱經(jīng)濟的發(fā)展,隨之也產(chǎn)生了大城市所具有的一系列弊病,如“綠”在消失,“水”被疏遠,自然生態(tài)遭到破壞,造成城市中自然的匱乏。因之在整個設(shè)計中構(gòu)思了3個相關(guān)聯(lián)的主題段,來追念與城市文脈有關(guān)的歷史。設(shè)計者創(chuàng)造了:綠化步道——這里綠樹蔥郁,鳥語花香,一派自然景象,成為人工環(huán)境中的一塊綠洲;“水”的廣場——運用噴泉、瀑布、跌水、滾水和漩渦等水的表現(xiàn)來賦予廣場自然的氣息,使人擺脫城市的喧鬧,獲得了片刻的寧靜;“石”的廣場一是供紀念、演出等集體活動使用的露天廣場,并制作了幾十種有歷史性代表的圖樣方案制作的陶塊,鋪砌在步道或嵌于指示牌上,給長者以歷史的回憶,給少者以鄉(xiāng)土的教育,給客人介紹了城市發(fā)展的歷史而留下特殊的印象。
劃定文物古跡和風(fēng)景名勝的保護范圍,其目的是為了確保文物古跡和風(fēng)景名勝所處的歷史環(huán)境,同時,還考慮滿足景觀的觀賞要求,完善原計劃的意境,保護古建筑的歷史格局和景觀,提高其環(huán)境質(zhì)量。
其三,歷史文化遺存的保護范圍常根據(jù)不同保護對象的需要,劃分為嚴格控制區(qū)、環(huán)境協(xié)調(diào)區(qū)和視線走廊區(qū),現(xiàn)分述如下:
嚴格控制區(qū):指文物古跡自身占有的地域。在此區(qū)內(nèi)嚴格保護文物古跡及環(huán)境的歷史原貌。一般除維修外不得有任意拆遷和改造,更不能新建。
2010年9月18日至20日，由上海大學(xué)影視藝術(shù)技術(shù)學(xué)院、東南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院、《藝術(shù)百家》雜志社聯(lián)合主辦的第六屆全國藝術(shù)學(xué)學(xué)術(shù)研討會暨第六屆中國藝術(shù)學(xué)學(xué)會年會在上海大學(xué)順利召開。會議共收到近百篇論文，來自全國各地的百余位專家出席了本次會議。本次研討會借勢2010上海世博會的召開，提出“藝術(shù)讓城市更美好”的主題，緊密聯(lián)系了2010年上海世博會，會議圍繞這一主題，將內(nèi)容分為“創(chuàng)新：藝術(shù)學(xué)建設(shè)”、“展望：藝術(shù)與城市”、“意義：技術(shù)與藝術(shù)”、“價值：藝術(shù)產(chǎn)業(yè)”、“跨越：傳統(tǒng)與現(xiàn)代”、“碩士生、博士生、博士后論壇”等專題版塊分組展開討論，取得了一系列令人矚目的成果。
在大會開幕式上，國務(wù)院學(xué)位委員會藝術(shù)學(xué)科評議組成員、東南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院學(xué)術(shù)委員會主席、全國藝術(shù)學(xué)學(xué)會會長凌繼堯教授，上海大學(xué)影視學(xué)院院長金冠軍教授，東南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院院長王廷信教授，《藝術(shù)百家》雜志社楚小慶主編等分別代表主辦方致詞。開幕式之后，中國文聯(lián)原副主席、中國傳媒大學(xué)藝術(shù)研究院院長仲呈祥教授作了題為《藝術(shù)學(xué)現(xiàn)在的地位與現(xiàn)狀》的發(fā)言，他說這涉及到大家的安身立命之本，并且很佩服這次會議定的主題：藝術(shù)讓城市更美好，世博會集中了很多專家學(xué)者的智慧，它的主題是城市讓生活更美好，符合邏輯的推論是藝術(shù)讓生活更美好，更證明了藝術(shù)學(xué)的地位，人們生活的質(zhì)量如何是由美來衡量的。他認為伴隨著人類自然科技的發(fā)展，信息時代的到來，人文生態(tài)環(huán)境遭到破壞，由于一味的重物質(zhì)輕精神、重經(jīng)濟輕文化、重個體輕群體，造成了人類的人文生態(tài)環(huán)境、道德倫理的滑坡。正因為如此我們要重視文化創(chuàng)意，創(chuàng)意之一根本上就是要加大文化的投入來儲存人類調(diào)控失衡了的自然和人文生態(tài)環(huán)境，但由于我們對藝術(shù)學(xué)學(xué)科建設(shè)、地位、作用的認識不到位，我們常常發(fā)生誤讀。因此我們要精心營造一種藝術(shù)人文得到提高的環(huán)境，更不要貶低藝術(shù)學(xué)的地位，要創(chuàng)造“有思想的藝術(shù)和有藝術(shù)的思想”。
武漢大學(xué)教授劉綱紀先生作了題為《大力發(fā)展藝術(shù)學(xué)》的報告，他分析了藝術(shù)學(xué)在中國的發(fā)展過程和當(dāng)前的現(xiàn)狀以及對藝術(shù)學(xué)在未來的展望，尤其是世博會期間對藝術(shù)與城市關(guān)系的探討，他希望中國的藝術(shù)學(xué)能夠健康蓬勃地發(fā)展起來。
一、創(chuàng)新：藝術(shù)學(xué)建設(shè)
藝術(shù)學(xué)的學(xué)科建設(shè)的討論，一直是學(xué)界關(guān)注的重要課題。在本次研討會關(guān)于藝術(shù)學(xué)學(xué)科建設(shè)專題的討論中，國務(wù)院學(xué)位委員會藝術(shù)學(xué)科評議組成員、全國藝術(shù)學(xué)學(xué)會會長、東南大學(xué)凌繼堯教授提綱挈領(lǐng)地指出了在藝術(shù)學(xué)學(xué)科發(fā)展迅速的今天，更應(yīng)當(dāng)重視藝術(shù)批評與藝術(shù)學(xué)理論的學(xué)科建設(shè)，并且在論述中提到對藝術(shù)批評多層面、多角度的研究是一級學(xué)科藝術(shù)學(xué)理論的學(xué)科建設(shè)的需要?！端囆g(shù)百家》雜志社楚小慶主編全面論述了藝術(shù)學(xué)在當(dāng)代中國文化建設(shè)中的核心地位，特別是從構(gòu)建中國特色社會主義核心價值觀的角度，結(jié)合當(dāng)代中國文化建設(shè)的歷史進程和“兩大一新”、“四位一體”的社會發(fā)展現(xiàn)狀，明確提出了藝術(shù)學(xué)相對整個藝術(shù)門類可以承擔(dān)也必須承擔(dān)的對整個社會的引領(lǐng)作用。楚小慶特別強調(diào)，藝術(shù)學(xué)務(wù)必高舉“引領(lǐng)”當(dāng)代中國文化建設(shè)的旗幟，以厚重的中華藝術(shù)精神為依托，在全球化的今天重建中國文化的主體性，鼓舞和重建我們對民族文化的自信，進而形成中國特色社會主義核心價值觀；如果做到這些，藝術(shù)學(xué)就真正發(fā)揮了其自身在當(dāng)代葉1國文化建設(shè)中的核心作用。
上海大學(xué)藍凡教授在藝術(shù)學(xué)跨學(xué)科的研究中以《電影美學(xué)與美學(xué)電影的縫隙和粘合》為題，首先將作為藝術(shù)學(xué)二級學(xué)科的電影學(xué)做了概念層次上的厘清，接著指出了電影美學(xué)并不是電影學(xué)的一部分，而是哲學(xué)的一部分，繼而指出電影美學(xué)是哲學(xué)中的電影藝術(shù)問題。北京師范大學(xué)藝術(shù)與傳媒學(xué)院梁玖教授則非常有創(chuàng)建性地提出了“城市藝術(shù)學(xué)”的概念。東南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院甘鋒博士則細致討論了藝術(shù)學(xué)學(xué)科建設(shè)的學(xué)科本體是以理性本體與實踐本體相結(jié)合的，以揭示藝術(shù)活動規(guī)律，創(chuàng)造充滿人文關(guān)懷的價值世界為目的的，而學(xué)科本性則是其科學(xué)性和人文性。東南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院沈亞丹副教授提出了技術(shù)時代藝術(shù)學(xué)研究中存在的強調(diào)實證性以便為藝術(shù)學(xué)和美學(xué)劃界，而存在的實證主義傾向、及盲目的實證主義也將會給中國藝術(shù)學(xué)研究帶來困境。
二、展望：藝術(shù)與城市
本屆研討會的主題是“藝術(shù)讓城市更美好”，在“展望：藝術(shù)與城市”這一專題中，與會代表們都將討淪的重心放在了藝術(shù)與城市的關(guān)系上，提出很多頗有創(chuàng)見的論題。中國傳媒大學(xué)藝術(shù)研究院施旭升教授以上海世博園區(qū)“寶鋼大舞臺”門前一尊《城市意象》的雕塑為切入口，提出一系列與城市意象和詩意棲居有關(guān)的深層思考，指出城市化進程帶來的文明危機和現(xiàn)代城市文明的任務(wù)是如何重返“詩意的棲居”。中國藝術(shù)研究院李心峰教授則緊緊圍繞上海世博會“城市讓生活更美好”的主題展開討論，并結(jié)合本屆年會的主題“藝術(shù)讓城市更美好”提出“更好的城市，更好的藝術(shù)，更好的生活”的新主題。北京師范大學(xué)藝術(shù)與傳媒學(xué)院任也韻副教授則細致地做了關(guān)于“北京城市環(huán)境音樂調(diào)查問卷”的分析報告，并指出環(huán)境音樂的隨性理論通過反控制、松散創(chuàng)作觀念和方式實現(xiàn)環(huán)境音樂廣泛適應(yīng)性要求，從而達到滿足各種人群需求，符合各種環(huán)境功能的目的。北京服裝學(xué)院藝術(shù)設(shè)計系楊道圣教授精妙地分析了藝術(shù)家與大都市之間的關(guān)系，指出了都市為藝術(shù)家提供生存空間，而藝術(shù)家則為大都市創(chuàng)造文化資本。北京語言大學(xué)尹成君教授則提出人文視野下城市審美文化的建構(gòu)問題，認為應(yīng)該從城市的文化走向文化的城市。中國戲曲學(xué)院劉三平副教授則深入探討了城市與自然的關(guān)系和交往方式，指出城市生活中同樣可以體味自然，當(dāng)下即是云水，廟堂即是山林。哈爾濱師范大學(xué)音樂學(xué)院馬衛(wèi)星副教授以《傳奇神韻，法到自然――藝術(shù)，將城市打扮的更美好》為題目，指出藝術(shù)可以鑄造炫亮的城市名片，同時譜寫和諧的城市環(huán)境并導(dǎo)演著城市文明的進化。吉林藝術(shù)學(xué)院戲劇影視學(xué)院潘薇老師提出高校校園規(guī)劃建設(shè)對城市特色彰顯和對城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的拉動以及對實現(xiàn)城市社會資源共享的輻射和帶動作用。
山東藝術(shù)學(xué)院文化管理學(xué)院院長田川流教授深入討論了藝術(shù)與城市文化精神的傳承，指出藝術(shù)是城市文化最具核心影響力的文化構(gòu)成，傳承城市文化精神，必須正視當(dāng)代文化發(fā)展的多元化現(xiàn)象和同質(zhì)化現(xiàn)象。而人們高度的文化自覺，科學(xué)地推進城市文化進程則顯得非常必要。濟南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院韓波博士提出城市化衍生的負面效應(yīng)是人與自然的疏離、情感交往的危機、社會問題的增多和不可持續(xù)性，而公共空間的景觀建構(gòu)思路是總體性設(shè)計、人性化設(shè)計、多學(xué)科參與景觀建構(gòu)和汲取藝術(shù)語匯。山西大學(xué)美術(shù)學(xué)院劉維東副教授則以我國省會城市火車站站名呈現(xiàn)方式的考察和思考為切入點，深入探討了“城市名片”的文字表現(xiàn)，這是一個潛移默化、在大眾中形成的集體認知。河北大學(xué)田野副教授對城市景觀的發(fā)展方向做了一番論述，指出城市基礎(chǔ)生態(tài)系統(tǒng)的設(shè)計是城市景觀發(fā)展的根本，城市景觀是文化的反映，是文化的精神表征。 河北大學(xué)史愛兵副教授則以《城市藝術(shù)化和人生境界》為題目，細致地探討了城市、人、藝術(shù)三者之間的相互作用的關(guān)系。河南大學(xué)賈濤教授把目光放在我國中西部中小城鎮(zhèn)，并指出在中小城鎮(zhèn)的建設(shè)發(fā)展之際，具有藝術(shù)觀念和前瞻性審美意識有著非同尋常的價值意義。
廣西藝術(shù)學(xué)院人文學(xué)院盧志紅教授以廣西南寧市城市文化形象的塑造為模板，研究探討了城市形象的塑造問題，認為在不斷吸收、融匯、積聚文化的過程中，強調(diào)了在本地民眾中大力宣傳保護民族文化遺產(chǎn)的意義，并著力尋找南寧市歷史亮點的壯族文化遺產(chǎn)，打造具有地域特色的城市文化形象。廣西藝術(shù)學(xué)院人文學(xué)院劉健教授深入探討了藝術(shù)的審美功能對和諧人格形成的意義。杭州師范大學(xué)李榮有教授以藝術(shù)與生活的關(guān)系為題，對不同時期的藝術(shù)與生活關(guān)系作了全面梳理并探討了藝術(shù)發(fā)展演變的基本規(guī)律。杭州師范大學(xué)美術(shù)學(xué)院鄭立君副教授搜集了詳細的資料分析了近代世博會上中國參展藝術(shù)設(shè)計品類和設(shè)計獲獎情況，提出了世博會在近代中外藝術(shù)設(shè)計傳播與交流和促進近代中國西安的藝術(shù)設(shè)計發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。上海體育學(xué)院體育休閑系古蘭丹姆教授通過展示世博演出的盛況，提出了同一世界，同一舞臺的美好展望。南京藝術(shù)學(xué)院藝術(shù)學(xué)研究所王謙博士分別以城市中的“技”與“藝”作為研究對象，一方面試圖去挖掘它們的本質(zhì)，另一方面去探索城市發(fā)展與“技術(shù)”和“藝術(shù)”之間的關(guān)系。南京藝術(shù)學(xué)院藝術(shù)學(xué)研究所夏燕靖教授從城市雕塑與城市環(huán)境的有機塑造人手，提出作為“公共藝術(shù)”的城市雕塑具有歷史性、人文性、地域性、時代性、紀念性和景觀性的意義。
東南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院尹文教授對比了古代城市的權(quán)力特征和現(xiàn)代城市的民生問題，同時對比了現(xiàn)代文明社會中迅速發(fā)展的城市和變化中的鄉(xiāng)村，指出了現(xiàn)代中國城市建設(shè)普遍存在的問題，并論述了藝術(shù)如何使城鄉(xiāng)人民生活更美好的主題。東南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院長北教授以其特有的激情，闡述了什么樣的城市讓生活更美好的觀點，發(fā)人深省。
上海大學(xué)影視學(xué)院副院長張敏教授基于上海世博會文化理念，探討了藝術(shù)與城市發(fā)展中的問題，他提出了走向世界是藝術(shù)發(fā)展的內(nèi)在要求，城市發(fā)展有賴于文化多樣化和美的文化理念。上海大學(xué)影視學(xué)院林少雄教授以《博物館的功能與藝術(shù)的觀念》為題，介紹了作為城市藝術(shù)公共會展場所的博物館的發(fā)展歷程，同時有創(chuàng)意地提出了博物館給藝術(shù)帶來的變化和藝術(shù)品觀賞與接收方式的變化。上海大學(xué)影視學(xué)院曲春景教授論述了哪些藝術(shù)可以讓哪些人生活更美好的問題。上海大學(xué)影視學(xué)院劉海波教授以上海方言節(jié)目《新老娘舅》的問卷調(diào)查情況為切入點，通過分析指出觀眾的上海印象受到《新老娘舅》節(jié)目的影響。上海大學(xué)影視學(xué)院趙偉平教授論述了視覺、環(huán)境與書畫創(chuàng)作形式之間的關(guān)系，而上海大學(xué)影視學(xué)院朱恒夫教授則較為深入地論述了現(xiàn)代城市藝術(shù)的功能。
三、意義：技術(shù)與藝術(shù)
在藝術(shù)學(xué)領(lǐng)域，技術(shù)與藝術(shù)一直是專家學(xué)者關(guān)注的熱點問題。清華大學(xué)美術(shù)學(xué)院陳池瑜教授深入討論了繪畫中的科學(xué)，指出繪畫同樣也是人們探討自然奧秘，進行空間、時間、數(shù)學(xué)等研究的直觀手段之一，從繪畫中我們看到了藝術(shù)與科學(xué)的相互關(guān)聯(lián)和相互啟發(fā)，二者相得益彰。魯迅美術(shù)學(xué)院文化傳播與管理系主任張偉教授深入討論了藝術(shù)與科學(xué)的文化共生性和互動性問題。東南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院院長王廷信教授深入探索了現(xiàn)代技術(shù)變革與藝術(shù)觀念的變化。西安文理學(xué)院郭萌副教授通過分析日本現(xiàn)代藝術(shù)家野村仁《變化中的象――時間?場所?身體》的大型藝術(shù)創(chuàng)作活動回顧展的部分展品，探討了技術(shù)、藝術(shù)、自然三者之間的密切關(guān)系。河南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院陳宗花副教授分析研究了現(xiàn)代技術(shù)手段對民族音樂學(xué)實地考察的影響。
四、價值：藝術(shù)產(chǎn)業(yè)
有關(guān)藝術(shù)和產(chǎn)業(yè)的關(guān)系問題也一直是專家學(xué)者的討論焦點之一。北京師范大學(xué)藝術(shù)與傳播學(xué)院郭必恒副教授分析研究了中國藝術(shù)的對外推廣狀況和存在的問題，以及應(yīng)當(dāng)采取的對外推廣策略。廣西藝術(shù)學(xué)院人文學(xué)院韋玲娜教授以南寧國際民歌藝術(shù)節(jié)為例，論述了廣西現(xiàn)代節(jié)慶文化品牌的營銷策略。深圳大學(xué)藝術(shù)設(shè)計學(xué)院黃永健教授提出了藝術(shù)價值解構(gòu)中藝術(shù)原創(chuàng)的價值所在，論述了藝術(shù)原創(chuàng)與文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)系以及藝術(shù)原創(chuàng)帶來的經(jīng)濟效益和社會效益。
東南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院陶思炎教授以民俗藝術(shù)為出發(fā)點，深入且細致地討論其產(chǎn)業(yè)化道路。東南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院張中波博士從藝術(shù)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā)，對山水實景演出的獨特創(chuàng)意進行了分析，并提出相應(yīng)對策建議。東南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院倪進副教授從藝術(shù)品證券、藝術(shù)品信托所、藝術(shù)品保險三個方面出發(fā)，提出發(fā)展中國藝術(shù)金融市場是中國藝術(shù)品與資本對接所作出的極為重要的一步，藝術(shù)品市場金融化也是改變當(dāng)前藝術(shù)品市場結(jié)構(gòu)的重要途徑之一。上海大學(xué)影視學(xué)院金丹元教授對于當(dāng)下中國藝術(shù)產(chǎn)業(yè)政策滯后性提出了幾點思考。上海大學(xué)影視學(xué)院石川教授從關(guān)于中國電影是否施行分級制的討論熱點出發(fā)，提出了中國電影分眾化市場的必然趨勢和中國電影市場中存在的諸多問題。上海大學(xué)影視學(xué)院聶偉教授就上海電影發(fā)展中遇到的問題從歷史與現(xiàn)代兩個層面分析，并提出相應(yīng)對策。河北大學(xué)劉桂榮副教授探討了數(shù)字藝術(shù)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)民間藝術(shù)的相融合的形式――民間藝術(shù)數(shù)字博物館對傳統(tǒng)民間藝術(shù)的保護性發(fā)展的作用，同時又指出民間藝術(shù)動漫產(chǎn)業(yè)化、數(shù)字游戲化和數(shù)字交互藝術(shù)的發(fā)展對民間傳統(tǒng)藝術(shù)的啟示。
五、跨越：傳統(tǒng)與現(xiàn)代
在“跨越：傳統(tǒng)與現(xiàn)代”專題的討論中，中國藝術(shù)研究圖書館數(shù)據(jù)中心孫曉霞博士對民眾藝術(shù)概念做了限定，并梳理了藝術(shù)語境的基本結(jié)構(gòu)和民眾藝術(shù)活動的語境結(jié)構(gòu)特征，并指出民眾藝術(shù)對發(fā)展城市文化的多重意義。北京服裝學(xué)院藝術(shù)設(shè)計學(xué)院張玉安博士從央視水墨創(chuàng)意《相信品牌的力量》談開，論述了傳統(tǒng)與現(xiàn)代的碰撞、交匯和融通。山東藝術(shù)學(xué)院科研處處長李丕宇教授通過分析當(dāng)代藝術(shù)生存環(huán)境的變化，探討通俗文化的基本特征和傳媒策略，指出藝術(shù)傳播與藝術(shù)引導(dǎo)應(yīng)該注意的問題。太原科技大學(xué)藝術(shù)系伊寶副教授、史宏蕾副教授對山西水陸寺觀壁畫中“五瘟神”的醫(yī)學(xué)文化精神和圖像進行了精心細致的考辨。南京藝術(shù)學(xué)院藝術(shù)學(xué)研究所張婷婷博士將南戲置于巴赫金文本理論視域之下進行討論研究，指出了社會公共空間與南戲狂歡精神的密切關(guān)系。
東南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院劉凱博士通過對藝術(shù)發(fā)展的時代趨向的研究，指出藝術(shù)的通俗化與城市生活和城市生活的藝術(shù)化之間的關(guān)系。上海大學(xué)影視學(xué)院趙曉紅副教授細致全面深入地對工部局樂隊的分析研究后提出其對上海的顯著影響。上海大學(xué)影視學(xué)院程波博士以對中國當(dāng)代城市底層喜劇電影的意識形態(tài)研究為基礎(chǔ)，將底層與喜劇的概念相結(jié)合，提出新的創(chuàng)見?！稏|南大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》主編徐子方教授提出中國藝術(shù)在元代完成了根本性轉(zhuǎn)型，建立在世俗化和多元化基礎(chǔ)上的元代藝術(shù)宣告了中國近古藝術(shù)時代的到來。東南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院汪小洋教授全面論述了佛教美術(shù)的本土化藝術(shù)特征。東南大學(xué)方麗晗博士認為機械復(fù)制技術(shù)的重復(fù)性、保存性和批量性對現(xiàn)代藝術(shù)的觀念化產(chǎn)生了重要影響，其“批量性”作用于部分設(shè)計藝術(shù)，并促成了“時尚”概念的形成。
六、新論：碩士生、博士生、博士后論壇
在這一專題中，來自東南大學(xué)藝術(shù)學(xué)院和上海大學(xué)影視學(xué)院的碩士、博士生和博士后各抒己見，表達了自己對于藝術(shù)和城市關(guān)系的理解。
