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序論：在您撰寫制度倫理論文時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導您走向新的創(chuàng)作高度。
[關鍵詞]制度本質;制度功能;制度創(chuàng)新;哲學研究
制度問題是近幾年來理論界關注的一個熱點問題,人們從經濟學、政治學、倫理學、文化學等多學科、多角度對制度進行了全面而深入的探討和研究。隨著各學科制度研究成果的不斷積累,制度研究的進一步深化需要哲學的指導。哲學應當對各學科的研究材料加以概括和總結,在此基礎上,形成普遍有效性的一般理論,進而從宏觀上統(tǒng)攝各學科的制度研究。本文擬就近幾年來哲學理論界對制度問題研究中的一些主要觀點作一綜述。哲學理論界關于制度問題的研究主要是圍繞著如下幾個方面而展開的。
一、哲學研究制度的維度
哲學應從哪些方面入手研究制度?或者說,哲學研究制度的切入點是什么?這是哲學涉入制度領域之前首先要解決的一個問題。圍繞著這個問題,哲學理論界,大體上有兩種觀點。
有的學者認為,應從人學的角度研究制度,“制度的研究需要有一個人學的維度”〔1〕。制度是人制定的,而人又是制度的產物。由于制度與人的關系的這種內在關聯(lián)性,哲學對制度問題的研究離不開對人的問題的解答,因而制度研究應該有一個人學的維度。從現(xiàn)實上看,如果說現(xiàn)代化的主要方面是政治經濟制度的現(xiàn)代化,那么,人的現(xiàn)代化是一個不可或缺的前提條件和關鍵因素。作為對人進行專題性研究的人學,應該能夠對制度以及人與制度變革之間的復雜關系作出系統(tǒng)探討和深入研究。因此,我國現(xiàn)代化的現(xiàn)實要求人學考察制度問題。這種觀點,從研究層次、范圍和方法等三個層面具體論述了人學視野中的制度與各門實證科學研究的制度之間的區(qū)別,并且進一步提出制度研究人學維度的核心問題是“自由與秩序的關系問題”的新觀點〔2〕和所謂制度研究的“人學方法論原則”〔3〕即人的本質、人的自由和人的解放與發(fā)展的原則。
有的學者則主張應從發(fā)展的角度研究制度問題?！?〕把制度與發(fā)展聯(lián)系起來加以探討,進一步說明了制度與發(fā)展的關系,著重闡述了制度是如何影響發(fā)展的,它在發(fā)展中的地位、作用、發(fā)揮作用的機制以及它與發(fā)展相適應的方式等問題,并提出了很多具有開拓性和創(chuàng)新性的新觀點:〔5〕如,制度是“一切社會關系的總和”對象化的“他物”的觀點;人通過建構制度可以保障自由,通過揚棄制度可以發(fā)展自由的觀點;制度是發(fā)展由可能到現(xiàn)實的中介的觀點;經濟發(fā)展和道德進步具有內在相關性,制度建設就是將此二者統(tǒng)一起來的連接點等觀點。
二、關于制度的本質
什么是制度或制度的本質是什么?哲學視野中的制度應當如何界定?關于這個問題,哲學理論界普遍認為,制度首先是一個關系范疇。作為關系范疇,它是“調整交往活動主體之間以及社會關系的規(guī)則或規(guī)范”〔6〕。它標志著規(guī)則或規(guī)范對人的交往活動以及社會關系的功能和價值?？梢?這種觀點是從人的交往活動和社會關系兩個視角來考察制度的。從人的交往活動考察制度,是因為“制度只不過是個人之間迄今所存在的交往的產物”。馬克思指出,生產本身是以個人之間的交往為前提的。由于任何交往活動都是有目的進行的,為了保證交往目的實現(xiàn),交往主體必須通過對交往手段、交往對象、時空條件等因素進行有效的組合,使交往活動按照一定的模式來進行。又由于人們在交往過程中雖然抱有各自的目的,但他們并不希望自己的活動雜亂而無序,總是愿意使自己的活動納入正常的秩序范圍內進行?；谶@種原因,制度建構就成為必然的了。
從社會關系考察制度,是因為人是一種社會存在物。人只有在與他人結成的復雜的社會關系中才能生存。社會關系的含義,用馬克思的話來講,就是指“許多個人的共同活動”。而許多個人的共同活動表現(xiàn)為人們之間的合作。合作又與制度是分不開的。制度從某種意義上是通過對中介化的物性關系的調整,去協(xié)調相互獨立的人與人之間關系的,把共同依賴于物的不同主體扭結起來,形成它們之間的合作關系。合作從某種意義上來講,是把彼此獨立的個體聚合起來的一種共同組織活動,而組織活動的實施,又是通過制定參與共同活動的人必須遵循的共同規(guī)則來實現(xiàn)的。離開這些共同的規(guī)則,就不會有組織行為。
那么,制度作為“社會交往的規(guī)則”〔7〕應當包括那些方面呢?關于這個問題,哲學理論界主要有兩種不同的觀點。
一種觀點認為,制度作為一系列內在相關的規(guī)則或規(guī)范構成的系統(tǒng),既包括正式的、成文的、理性化形式,還包括風俗、習慣、道德、文化、價值觀念等非正式的、不成文的、非系統(tǒng)理性化的表現(xiàn)形式?！?〕這是關于制度的寬泛的理解,也是西方大多數(shù)學者的理解。
另一種觀點則認為,制度僅指正式規(guī)則。〔9〕這是因為:(1)制度范疇作為一種理論抽象,外延過寬會使內涵模糊不清,不利于人們理解和把握,也影響概念自身的明晰性。(2)作為一種調控手段,制度建設的要旨恰恰在于打破分散的、各異的習慣和慣例,建立統(tǒng)一的社會行動體系。它要求服從社會認可的規(guī)則,而不是個人或團體自以為是的準則;它要求形式化、明確化,而不是約定俗成,心照不宣;它立足于抑制人的惡行,而不是立足于人的道德良心,盡管它的目的也是揚善。(3)非正式規(guī)則是正式規(guī)則的“素材”,可以把它們看作“準制度”,卻不可以把它們等同于制度,如同不可以把潛意識等同于意識,把心理等同于理論一樣。
三、關于制度的功能
多數(shù)學者認為,制度具有普適性、穩(wěn)定性和強制性等特征,而這三個特征又是制度發(fā)揮功能的三個條件。設立制度,為的是調節(jié)行為,控制沖突,增強合作,規(guī)范社會關系等。具體來講,關于制度的功能,有概括為三點的,有概括為四點的,也有概括為五點的。有的學者認為,制度具有自由功能、倫理功能和秩序功能?！?0〕
(1)自由功能。本論文由整理提供制度為人們提供了其可以自由活動的空間,它不僅告訴人們不能、禁止和如何做什么,同時也告訴人們能、可以自由選擇地去做什么?，F(xiàn)代制度是通過限制去界定自由的:它可以通過限制某種自由去擴展他種自由;通過限制一些人的自由去擴展另一些人的自由,在制度規(guī)定的范圍內,限制與保障得到了統(tǒng)一。這是制度的自由功能。
(2)倫理功能。制度以其獨特的規(guī)范功能發(fā)揮對道德建設的重要作用。制度規(guī)范著人的行動之善,規(guī)范著人的道德之形成,規(guī)范著道德正氣之弘揚。這是制度的倫理功能。
(3)秩序功能。從社會哲學的角度看,制度最直接的功能是形成和塑造社會秩序。具體來說,制度的秩序功能主要表現(xiàn)為對社會的經濟秩序、政治秩序、文化秩序,這樣三個層次的調節(jié)功能。
有的學者則把制度的功能概括為:預期功能、激勵功能、寬容功能和妥協(xié)功能四種功能?！?1〕這種觀點尤其強調現(xiàn)代制度的自由秩序功能,〔12〕并且認為,“在人類對付自由秩序難題的過程”中“制度的作用帶有根本性和優(yōu)先性”?！?3〕
還有的學者則把制度的功能更具體地概括為:約束功能、信息功能、激勵功能、形塑活動方式、整合社會力量五個方面?！?4〕
(1)約束功能。規(guī)則是限制,制定規(guī)則的目的也在于限制。規(guī)則的限制表現(xiàn)在,它規(guī)定人們能做什么,不能做什么;該怎樣做,不該怎樣做,從而劃定了一條行為的邊界。此功能實際上類似于上述的自由功能。制度約束人的行為有兩種方式,一種是通過意識形態(tài)說服人們自我監(jiān)督,一種是借助外部權威強制執(zhí)行。但制度約束的底蘊是強制,不是說服。
(2)信息功能。規(guī)定人們能做什么,不能做什么,該怎樣做,不該怎樣做,也就等于告訴了人們有關行動的信息。這些信息是以明文規(guī)定或顯著標示的形式傳輸出來的。因此規(guī)則不僅是限制,而且是信息,限制本身就是信息。
(3)激勵功能。制度的激勵功能,指稱其對社會成員某種行為的鼓勵和促進。它通過提倡什么或反對什么,鼓勵什么或壓抑什么的信息傳達出來,借助獎勵或懲罰的強制力量得以監(jiān)督執(zhí)行。制度的激勵,可以規(guī)定人們行為的方向,改變人們的偏好,影響人們的選擇。
(4)形塑活動方式。人的活動方式(生產方式、生活方式、思維方式)在社會化過程中產生或改變,社會化的主要渠道是制度化安排,制度“化”的過程即是人的社會化過程,亦即人的活動方式的形塑過程。
(5)整合社會力量。當人的活動在制度規(guī)范下被納入某種“軌道”按照一定的方式進行時,分散的力量匯集起來,形成社會整合力量,這便是所謂社會整合,亦即恩格斯所說的“社會合力”。
四、關于制度創(chuàng)新
什么是制度創(chuàng)新?為什么要進行制度創(chuàng)新?怎樣進行制度創(chuàng)新?哲學理論界圍繞著上述這些問題進行了廣泛的探討和研究。
1、什么是制度創(chuàng)新?
有的學者認為,與經濟學意義上的制度創(chuàng)新不同,社會哲學意義上的制度創(chuàng)新是一個社會關系范疇。它既包括經濟領域或企業(yè)部門的制度創(chuàng)新,也包括整個社會的各個具體領域和各團體的制度創(chuàng)新。它不僅涉及到經濟利益的調整,而且包含著人們的權利和價值、文化觀念的調整。制度創(chuàng)新與人的活動是分不開的,而人的活動要以思想觀念的更新為前提。從這個意義上我們可以把制度創(chuàng)新定義為:制度主體以新的觀念為指導,通過制定新的行為規(guī)范,調整主體間的權利平等關系,為實現(xiàn)新的價值目標和理想而自主地進行的創(chuàng)造性的活動。
制度創(chuàng)新作為制度安排上的實質性變革,與制度變遷和體制改革是有區(qū)別的。制度創(chuàng)新與制度變遷的區(qū)別就在于:在一定意義上,制度變遷是一個事實問題,而制度創(chuàng)新則是一個價值問題。也就是說,制度變遷只涉及制度本身的變化,至于這種變化是否具有合理性,不得而知;而制度創(chuàng)新則涉及制度變化合理與否即涉及到“評價”、“意義”等價值關系。因此,制度變遷本身還不能稱作制度創(chuàng)新,而制度變遷的合理性則屬于制度創(chuàng)新。至于制度創(chuàng)新與體制改革的主要區(qū)別就在于:體制改革主要著眼于現(xiàn)存制度的弊端和缺陷而進行的帶有表面特征的變革,而制度創(chuàng)新則著眼于創(chuàng)造新的制度形式;體制改革通常是由國家和政府自上而下發(fā)起的,是對社會的具體制度進行的變革,而制度創(chuàng)新通常直接由人類的大多數(shù)來完成的,必須是自下而上進行的,是指對各種具體制度的制度安排上所作的創(chuàng)新;體制改革重在“變”,而制度創(chuàng)新重在“新”?！?6〕
2、為什么要進行制度創(chuàng)新?
學者們一致認為:制度創(chuàng)新的原因和根據(jù)就在于制度本身即制度本身是有局限的。但對制度局限性的認識和具體表述有所不同。
有的學者把制度的局限性概括為三個方面:〔17〕
(1)單一性與多樣性的矛盾。社會發(fā)展是多種因素(器物、制度、文化等因素)共同作用的結果,制度只是這些因素中的一個。在這個眾多因素組成的系統(tǒng)中,制度所起的作用是有限的。制度從人的關系演化而來,它可以規(guī)定、確認、強化、調節(jié)和控制既有關系,卻不能決定關系的發(fā)生。因為,社會關系是交往實踐的產物;制度是建立在理性選擇基礎上的,對非理性的情感則無能為力,且常在它們面前變形。
(2)規(guī)定性和選擇性的矛盾?！爸贫仁ъ`”的一個重要原因就是制度自身存在的規(guī)定性和選擇性的矛盾,制度規(guī)定的越細,人的主動性和活動空間越小,而留給個人充分的選擇空間,又為違規(guī)行為提供了機會。
(3)穩(wěn)定性和變化性的矛盾。穩(wěn)定性是制度的主要特征,是制度的諸多功能存在和發(fā)揮作用的條件。它的優(yōu)越性就在于,減少了制度的執(zhí)行成本,提高了制度的可信賴性,并由此而促進著人際交往的發(fā)展。它的局限是:過于穩(wěn)定的制度潛在著僵化的危險。這就是制度的另一對矛盾,即穩(wěn)定性與變化性的矛盾。單一性和多樣性的矛盾,規(guī)定性和選擇性的矛盾,穩(wěn)定性和變化性的矛盾,既是制度局限性的原因,又是制度發(fā)展,變革的動因。
另一些學者認為,制度為創(chuàng)新提供了以下幾個方面的生成根據(jù)?！?8〕
(1)制度僵化。任何一個社會的發(fā)展,都離不開穩(wěn)定的社會制度的創(chuàng)立和有效實施,制度的穩(wěn)定性、確定性和有效性,一方面有利于社會和人的發(fā)展,另一方面又會形成一種慣性,使制度出現(xiàn)功能失調。制度的確定性準則與所要規(guī)范的人的行為相比較,在其變化的速度上滯后于行為變易的節(jié)奏,因此,再完善的制度也隨著時間的推移趨于保守并產生惰性。
(2)制度短缺。所謂制度短缺是指制度方面的社會實際供給不足的現(xiàn)象。它的形成既表現(xiàn)在制度供給數(shù)量的不足,也表現(xiàn)在制度供給主體的制度供給的意愿和能力的不足。正是這種制度供給上的不足,使本已存在的制度供給與需求之間的矛盾進一步加深。
(3)制度非均衡的存在。所謂制度非均衡,是指人們對既定的產權安排和產權結構的一種不滿足或不滿意狀態(tài)。一項制度的凈收益小于零,而且在種種可供選擇的制度中凈收益最小時,人們就會產生變革這一制度的動機和行動,從而出現(xiàn)制度失衡。
(4)制度倫理滯后性。有些學者認為,制度倫理是制度創(chuàng)新的主觀條件之一。當人們從制度倫理的意義上對某一制度作出“不好”的評價時,就會形成一定的輿論壓力,從而誘發(fā)制度的創(chuàng)新。因此,制度倫理的滯后性就成為制度創(chuàng)新的內生變量。
3、應當怎樣進行制度創(chuàng)新呢?
對怎樣進行制度創(chuàng)新的問題,有的學者提出了如下基本觀點?！?9〕
(1)人民論是制度創(chuàng)新的合法性根據(jù)。同人民利益的一致性,是制度創(chuàng)新成功的基本保證。一項制度沒有人民的支持是建立不起來的;一項建立起來的制度沒有人民的支持是不會得到遵守的;用強制力量建立和維持一種制度,沒有人民的支持是不可能長久的。而決定人民支持還是反對制度創(chuàng)新或制度維持的基本因素,是他們的利益。
(2)社會需要是制度創(chuàng)新的客觀根據(jù)。不能適應社會發(fā)展的需要乃制度創(chuàng)新的根源。因此,制度創(chuàng)新以適應發(fā)展需要為尺度。制度創(chuàng)新是一種選擇活動。人們所以放棄在其中生活了很長一段時間的制度,而補充、完善、選擇和建立新制度,按唯物史觀的觀點,是基于對生產力發(fā)展要求和經濟基礎狀況的認識,是適應或滿足社會變化進步需要的舉措。
(3)制度創(chuàng)新要從實際出發(fā),就必須注重傳統(tǒng)文化。制度創(chuàng)新應該保持必要的張力。能否在破舊與立新、目標與現(xiàn)實、傳統(tǒng)與現(xiàn)代化以及民族性與時代性、繼承與變革之間保持必要的張力,是制度創(chuàng)新成功與否的關節(jié)點。
(4)人類只有不懈地通過制度創(chuàng)新,才能走向自由人的聯(lián)合體。
另一些學者則提出了制度創(chuàng)新要堅持的一些方法論原則:〔20〕即批判與建設相統(tǒng)一的原則;公平與效率相統(tǒng)一的原則;社會發(fā)展與人的發(fā)展相統(tǒng)一的原則等。還有一些學者認為:(1)制度創(chuàng)新就是經濟、政治、文化與倫理等各種規(guī)則的全面轉換。在各種制度關系中,經濟規(guī)則具有根本的決定意義,經濟制度的合理與否是其他所有制度能否合理化的基礎與動力;政治規(guī)則則具有整體強制性的社會推動或制約作用;而文化與倫理規(guī)則一方面它以經濟、政治規(guī)則為保障;另一方面,它又對經濟政治規(guī)則的實踐有重要的保證作用。
(2)制度創(chuàng)新應堅持兩個結合的原則:一是學習國外經驗與自身努力探索的結合。在注重學習國外先進規(guī)則、制度時,更要注重提升自我制度創(chuàng)新能力。自我創(chuàng)新是借鑒的基礎。因為國外先進制度能否得以借鑒,在根本上決定于我們是否有自我創(chuàng)新的能力。本論文由整理提供二是由上而下與由下而上的結合。對我國而言,制度創(chuàng)新既需要由上而下,由政府主動推動,更需要由下而上,切實依靠人民的力量來推動制度創(chuàng)新。因為人民群眾是社會關系實踐的真正主體,也是制度創(chuàng)新的基本主體。從群眾中來,到群眾中去是推動我國制度創(chuàng)新的根本方法?！?1〕
五、存在的問題及出路
近幾年來中國哲學界對制度問題的探討和研究雖然取得了一定的成果,但由于國內哲學界涉入制度領域比較晚,對制度問題的研究還停留在抽象的理論層面,對很多實際問題的探討還沒有進一步深入下去。因此,能夠把制度問題的哲學研究與中國的制度建設和體制改革的實際聯(lián)系起來進行深入探討和研究的論著或論文并不多見。
本人認為,制度問題的哲學研究可以圍繞著如下幾個方面進一步拓展:一是制度與人性的關系問題。制度建構與對人性的預設(假定)、理解有一定的關聯(lián),或者說,制度建構有一個人性論前提。中國與西方不同的制度建構與演進,在很大程度上取決于兩者對人性的不同的理解和把握。那么,制度與人性之間究竟是什么關系?何種制度安排最符合人性?制度與人的命運和人的發(fā)展是什么關系?有沒有普遍人性?如果有普遍人性,那么有沒有普遍制度?二是制度文明問題。什么是制度文明?物質文明和精神文明與制度文明是什么關系?政治文明和制度文明又是什么關系?三是制度建設中存在的主要問題是什么?走向21世紀的世界和中國,在制度建設與變革方面,目前究竟面臨著什么樣的主要問題?改革與制度建設(制度的變革和創(chuàng)新)是什么關系?四是馬克思關于制度的基本理論觀點是什么?關于制度問題馬克思都有那些論述?馬克思關注的制度問題與西方社會學家對制度問題的研究有何本質區(qū)別?等等。關于這個問題國內哲學界尤其缺乏系統(tǒng)的研究和闡釋。超級秘書網
【參考文獻】
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統(tǒng)一并聯(lián)結于制度倫理范疇，是制度倫理的兩個不可分割的方面，它們是一個雙向互動的過程，把二者割裂開來，突出強調哪一方面都是片面的。制度蘊涵什么樣的倫理，倫理就應當有什么樣的制度。研究制度不僅要涉及制度本身的道德評價，還要研究道德評價對制度穩(wěn)定與變遷的影響。同樣，研究倫理不能僅限于探討自律的、形而上的道德，還必須考慮法律化的、體制化的、制度化的道德。制度倫理化和倫理制度化在道德評價取向上是一致的。制度倫理不僅強調了制度設計和選擇的倫理價值尺度，還突出了倫理建設的制度化取向，其實質就是制度倫理化和倫理制度化的辯證統(tǒng)一。
二、市場經濟下制度倫理建設的必要性
馬克思指出:“正確理解的利益是整個道德的基礎?！薄暗赖隆枷搿坏╇x開利益，一定會使自己出丑?！崩媸侵贫葌惱懋a生的價值基礎，主體之間的利益沖突使制度倫理建設具有可能并成為必要。在市場經濟活動中，“看不見的手”、政府調控、法律法規(guī)的強制作用、以及非制度化的倫理原則與道德規(guī)范的約束等，雖然在一定程度上使市場主體的經濟行為具有道德性，但是并沒有解決“經濟人”與“道德人”的沖突、私利與公利的矛盾。其必要性具體如下:第一，市場經濟下“看不見的手”、政府調控和法律法規(guī)的強制作用等有其所管涉不到的方面，另外制度管理的滯后性與缺位性使制度倫理引入市場管理成為可能。同時，當前我國正處在社會經濟體制轉型時期，新舊倫理觀念沖突，價值觀多元化，是非善惡界限不明確。為了使市場主體知善惡與明是非并作出正確的道德判斷與行為抉擇，就必須以制度倫理的形式對新舊倫理觀念的沖突、價值觀多元化和那些不明確的觀念加以區(qū)分和界定。第二，市場主體不僅是經濟主體，也是道德主體。作為道德主體，其內在道德性的形成、道德意識的培育，必須依賴于明確的、直接的道德規(guī)范的指引。不可否認，“看不見的手”、政府調控、法律法規(guī)的強制作用，均能在一定程度上引導主體做出外部合乎道德的經濟行為，但不能為其提供明確的道德指向，從而使其逐步上升到自覺的道德境界。非制度化的一般性倫理原則、道德規(guī)范雖然能在一定程度上促使市場主體合乎道德的經濟行為，但是如果市場主體沒有較高的道德修養(yǎng)或經不起誘惑，就不可能促使其做出合乎道德的經濟行為。制度倫理正是以制度的外在強制性、倫理原則與道德規(guī)范的明示性，從內外兩個方面促使市場主體做出合乎道德的經濟行為。第三，在市場經濟活動中，不道德的經濟現(xiàn)象時有發(fā)生。為了健全市場道德和懲惡揚善，一方面要肯定道德的經濟行為，提倡講誠信、守信用的經濟行為，并對其給你政策支持和經濟獎勵;另一方面要嚴厲懲罰敗德的經濟行為，讓敗德行為者付出一定經濟代價，從而使不道德的經濟行為最終變得不經濟。制度倫理就是以道德賞罰為機制，通過表彰合乎市場道德的經濟行為并給予一定的經濟獎勵，同時讓敗德行為者暴光并給予相應的經濟懲罰，為市場主體作出正確的經濟行為指明了方向。因此，市場經濟下的制度倫理建設是非常必要的。
三、市場經濟與制度倫理
[關鍵詞]東西文化和諧社會制度倫理
和諧是人類交往共識中最普適的理念，社會和諧是人類的共同夢想。不同的民族、不同的時代會有不同的和諧社會夢想。然而，從社會文化哲學意義上講，和諧首先是一種秩序文化和一種制度倫理的訴求。和諧社會的首要評價標準就是公平正義的制度環(huán)境和良性運行的社會秩序。因而，制度的正義性是社會和諧的主要價值目標：和諧社會制度倫理公平正義的動機本意是：社會資源、機會和人的權利得以在和諧有序的規(guī)則中得到合理分配、有序交往、公平交易，人們能夠各就其位，各得其所，有尊嚴地生活。只有生活在一定的合理社會秩序下，個人和集團才能有組織地發(fā)揮一定的功能，從而實現(xiàn)社會的和諧。因而，“穩(wěn)定性”和“發(fā)展性”是社會和諧的秩序文化繁榮與否的表征。
一、東西方對和諧社會訴求的制度文化特質
東西方社會歷史有著迥異的文化風格和特質，對其和諧社會的文化形態(tài)可以從秩序、制度的合理性上進行考察和文化認同。從個人對社會的不同對應關系上，制度性的和諧文化又可以分為注重。倫理”、“等級”的“集團文化形態(tài)”和注重“有效”、“合理”的“經濟文化形態(tài)”。這兩種文化形態(tài)在一定程度上都有助于社會有秩序地運轉和個人有價值地生活，因而也是任何社會都存在的，但在不同經濟發(fā)展和文化傳統(tǒng)背景下有不同的側重。
韓國學者金日坤先生認為：“集團文化可以分為兩種類型：(1)以集團主義為基礎；(2)以個人主義為基礎。這種差別主要是由其思想和歷史背景所決定的?！庇捎跉v史文化背景的差別，東亞儒教文化圈國家形成了以家族集團為中心的集團文化，而歐洲由于漫長的中世紀實行分權制的緣故，逐步形成了以個人主義為中心的集團文化。集團文化體現(xiàn)的是一種社會集團的生活能力，其理論動機來源于原始宗法動機或善的動機，主要從社會整體立場考察有效地組織個人，使整個社會或集團有秩序地運轉。它是由個人思考方式的“道德”和涉及個人行動方式的“秩序”兩大部分構成的社會秩序理論。
經濟文化是一種從個人立場考察“自由”和“平等”的自發(fā)參與理論，其理論動機主要來源于利益動機或者說惡的動機，主要從個人獨立與自愿的立場考察社會經濟組織如何能夠有效、合理地運行，“因為在個人自發(fā)參與理論中，和政治意向相比較，經濟利益的動機是更為本源性的東西”。所以“效率”和“合理”這一經濟原則和個人利益動機所形成的自發(fā)參與是經濟文化形態(tài)的社會秩序理論的核心。
而“禮”和“法”正是這兩種不同文化形態(tài)下制度倫理的正義性基礎和核心價值原則。從“禮”的正義性制度倫理派生出的是“以善抑惡”的崇善制度倫理的善正義，它內涵著德治精神的設定身份、分別等級、增進和諧的“親合”性正義價值取向，并使權力趨向集中歸一；而以“法”為核心的正義性制度倫理則形成了“以惡抑惡”的法正義，它內涵著契約和法治精神的設定主體、分別物權、公平轉讓和各得其所的“分構”性正義價值取向，權力趨向于分化。善為人們所欲求，然而，惡亦非人們所能丟棄，問題在于和諧社會制度倫理所思考的是如何利用善去抑制惡或者如何利用惡去增進善，從而體現(xiàn)其制度的正義性。這正是人類對和諧社會制度文明的孜孜不倦的追求。
中國傳統(tǒng)文化對和諧社會的訴求是以崇善制度倫理為價值目標的。善可以從兩個層面理解：一是良知的善，即規(guī)范人心向往的內秉良知(如良知、覺悟等)，這也是人之為人的同構。作為良知的善，是人之存在的本原性把握、開發(fā)，是開顯人性存在的德性慧根。二是道德的善，即約制外在行為的利他、合群和互助規(guī)則(禁忌、習俗、責任等)，如神圣的戒律或服從與不服從將會得到什么樣的報償或懲罰。作為道德的善，是人的社會性表現(xiàn)，即在個人與整體、個體利益與整體利益發(fā)生關系時所表現(xiàn)出來的一種人之為人的理性向往，是利他、義務和責任。
善的這兩面性相得益彰、互為表里，構成了制度倫理中的善正義價值取向。良知的善是人之為人所內在秉賦的向往。這種內秉的向善，一旦被覺悟就會產生人的自律性和踐履性的雙重效應：一方面，道德理性的向往得之于良知、德性慧根的具有，又反轉去開發(fā)、化育、表現(xiàn)和證明善本原之存在。善的良知一旦具有就會向外擴張，構成一定社會的倫理規(guī)范體系。倫理體系以善為核心，規(guī)范著人的利他、去私、合群、他愛的行為和責任、義務，建構著善待他人社會秩序的正義取向。它涉及到人際和社群關系的合理、正當、公平及社會秩序的有效性和正義性。所以，倫理規(guī)范不僅是個人所不能缺失的，也是人際交往、各種組織行為與和諧社會秩序所不可或缺的。另一方面，善本身的正義性并不是現(xiàn)實社會秩序最有效的工具，必須通過善的原則化、具體化和制度化來判斷人倫關系中的公正、合理、正當，即善正義是在制度安排中體現(xiàn)出其合法性的。所謂倫理是將善的良知轉化為善的規(guī)則和原則，使其具有更強的現(xiàn)實性和功利性。倫理作為善的規(guī)則體系是人類意志的自覺呈現(xiàn)，其善正義會隨著社會的發(fā)展而不斷得到遷升、進化和復雜化。
崇惡制度倫理的法正義是現(xiàn)實的，它以惡為制度建構的出發(fā)點，其核心是利用惡去平衡惡、抑制惡。承認人的自私自利性和個人利益矛盾沖突的合理性是這種制度的出發(fā)點。這種制度倫理認為，人天性中具有趨利避害的利己傾向，人的利己動機優(yōu)先于利他動機而存在。個人對社會的關心是以社會對他的關心為前提的。從人的這種天性本能的動機出發(fā)，人的惡德性也就昭然若揭：“人對人像狼一樣”，“人不為己，天誅地滅”。問題是善為人所欲求，但惡亦非人所能遮蔽。既然自利、惡是人的天性。那就滿足這種天性，讓每個人成為他自己。這種制度文明對和諧社會訴求的高明之處在于，它利用了人性惡傾向，把人類對自我利益的追逐看成社會進步的“普遍的動力”，并力圖通過社會公共選擇的合力，形成“一種使壞人所能造成的破壞最小化的制度”，最終增進社群的秩序與和諧，從而增進社會整體的善。如何才能利用個人的惡增進社會的善?首先要從法律上認可個人的獨立性和假定個人具有各種權利和資格，個人主體是世俗法律完成其秩序追求的基本和主要載體，而從法律上界定物的分配、占有則提供了主體資格顯示，這為滿足和諧社會秩序追求提供了前提。有了主體的區(qū)分，再進一步將人權與物權統(tǒng)一在法律的基礎上，各得其所是和諧社會秩序和規(guī)則所在?？傊?，在設定主體、分別物權、各得其所之后，平等交易與轉讓則成為保護權利的完整性和利益增值的有效途徑。
二、中國傳統(tǒng)文化崇善制度倫理的社會和諧觀
中國及東亞的儒家文化圈所形成的以家族集團主義為中心建構的一套仁、義、禮、智、信制度體系就是崇善制度倫理的體現(xiàn)。崇善制度倫理的社會和諧是以集團主義為基礎，以社會穩(wěn)定為首要目標，以忠誠與服從為倫理秩序的。其核心是個人思考方式的“道德”化和行為方式的“秩序”化，形成社會組織與家族緊密相聯(lián)貫通式結構的中央集權政治體制。其特征是：以人性善作為制度倫理的出發(fā)點，以忠孝為原則的“親親尊尊”上下等級分明的倫理秩序，以“天人合一”為基礎的善正義，通過善的化育形成以“禮”為核心“敬德”、“保民”的政治價值觀；奉行以忠孝為準則的人際交往原則和重農抑商的經濟價值觀念，從而建構起“仁政”、“德治”、“一君萬民”的中國封建社會和諧。這主要表現(xiàn)為：
1、性善論是社會和諧的人倫基礎。盡管在中國哲學史上素有人性善惡之爭，但占主流的仍是性善論，因為人性論不僅僅是一個倫理學的善惡問題，也是一個作為崇善制度倫理和諧社會基礎的本體論依據(jù)。從孔子的“性相近，習相遠”，孟子的“四端”性善說到董仲舒和韓愈的“性三品”，二程的“存天理，滅人欲”再到朱熹的“天命之性與氣質之性”都是為解決人性本善，為以善抑惡的制度倫理尋找哲學上的理論依據(jù)和本體論歸屬。
2、親親尊尊是社會和諧的倫理秩序。傳統(tǒng)儒家的和諧社會理想以“仁學”為出發(fā)點，以“禮制”為制度規(guī)范。從“仁學”的親親、愛人出發(fā)，推己及人，即要由“親親”擴大到“尊尊”的“仁民”。孔子的“己所不欲，勿施于人”?！凹河⒍⑷?。己欲達而達人”的個人修身決非承認個人的獨立人格，而是讓人自我修養(yǎng)，在“克己服禮”的“大家族”中“盡心”、“知性”、“知天”，進而“齊家治國_甲天下”。
3、集權政體是社會和諧的合法性保證。崇善制度倫理所內秉的“天人合一”善正義性并不是現(xiàn)實社會秩序最有效的工具，必須通過原則化、具體化和制度化來規(guī)范社會人倫關系中的公正、合理、正當，即為善正義提供在具體安排中的合法性。這表現(xiàn)在：～方面，世襲身份等級制度以及對傳統(tǒng)或祖先虔誠和尊重的濃厚保守性是維持這種政體、防止分權化傾向的重要保證。即通過設定身份等級制度把上下級關系固定下來，把世間的不平等建立在樸素的倫理情感上和對生命、祖先的感恩上。另一方面，萬民對君主的忠誠感情與獻身精神又是維系集權制順利運行的必要條件，也是個人獲得升遷機會或利益分配的必要條件。人們對社會的不平等和不公正只有從倫理情感上自愿接受，否則就是不忠不孝。這樣，“親情”與“專制”就奇妙地結合起來了。
4、忠孝一致的人際關系原則是社會和諧的禮教規(guī)范。儒家倫理秩序是由個體推至群體的整體主義的禮教規(guī)范，儒家從個體人格的正心、誠意、修身出發(fā)建構了個人、家族和國家密不可分的有機倫理秩序?！爸倚⒁恢隆背浞直憩F(xiàn)了這種倫理秩序的社會組織原理。所謂“忠”是指對君主或國家的順服及其實際行動。如果沒有“忠”，就無法維持一君萬民的倫理秩序，所謂“孝”是指保持家族倫理秩序的倫理體系，要求任何人都必尊重上下和長幼的倫理秩序。忠是對國家的順服，孝是對家族先輩的服從。忠孝一致就意味著把家族倫理推廣到國家的倫理秩序，把國家看成一個大家庭，就像尊重父母那樣去尊重君主，所以封建社會的好官吏是百姓的“父母官”。儒家整個倫理系統(tǒng)就是建構在這樣一種樸素的倫理情感和生命關系之上的，這個倫理秩序的建構本來是從個人出發(fā)的，然而一旦建立起來，反過來又有抹殺個體的傾向，因為整體的生命大于個體的生命，整體生命的延續(xù)比個體生命的存活更要緊。個體生命是在這傳宗接代之中不朽并融入家、國、族類的整體之中的，個體的人雖有生有滅，但是作為族類的綿延卻生生不息。
5、和平主義與教育主義傾向是傳統(tǒng)社會和諧的理性態(tài)度?！岸Y之用，和為貴”既是調節(jié)在不同位子上的大家庭成員的感情，又是社會有機體正常運轉的機理。天地不同和合而生萬物，男女不同和合而生養(yǎng)生命，上下和合而國泰民安?！昂汀笔钦麄€倫理系統(tǒng)的生命之源。兒子對父親的和合是孝敬，父親對兒子的和合是慈愛，擴大到國家，則臣民對君父的和合是忠誠，君子對臣民的和合是仁愛。那么如何才能做到父慈子孝、君仁臣忠呢?儒家主張通過包括對統(tǒng)治階級和對民眾的教化來達到“修己治人”，所以特別重視詩文、四書五經的教育，把個人的自身修養(yǎng)納入統(tǒng)治政治理論體系。
中國傳統(tǒng)文化下的崇善制度倫理對人性善的制度安排使“親情”與“專制”達到了絕妙組合，它將血緣親和的善意底線倫理，即善域的最后防線，擴大為“和諧”的社群關系并轉化為一種心理意識和自覺追求向往的道義性善良意志，并在不斷的教化中培育制度的善正義和德治精神。
三、西方文化傳統(tǒng)崇惡制度倫理的社會和諧訴求
正當與善是制度倫理的兩個基本概念。一種制度即使內秉著崇高的善理念，也未必是正當?shù)幕蚰軌虺蔀槿鐣盎镜纳啤?權利和自由、機會和權力、收入和財富)(羅爾斯)。與崇善制度倫理否定人的欲望與利益追求的正當性不同，崇惡制度倫理論證的邏輯起點恰是承認人性利己的自我保護本能。
崇惡制度倫理社會和諧的法正義訴求主要表現(xiàn)在以下幾方面：
1、性惡論為崇惡制度倫理和諧社會的邏輯起點。從古希臘智者把對自然與習俗的區(qū)分擴展到自然人與社會人的區(qū)分可以看出，自然人在前社會狀態(tài)下總是富有侵略性的，而人們之間的契約或法律則被解釋為自然人侵略他人的欲望和他人對將造成他們的致命后果之間的必要妥協(xié)。相互自我利益的需要導致人們結合起來，通過契約規(guī)則來禁止貪婪和相互攻擊，并由強有力的執(zhí)行機關來執(zhí)行。而這些契約規(guī)則既包括道德的承諾又蘊涵著法律的約束。所以，以契約來說明國家和社會形成、道德和法律原則的正當合理性，是2000多年來西方制度倫理的基本思路。在柏拉圖的《理想國》中，古代的智者們以自私自利的人性假設為起點，論證契約制度的正義性。他們認為任何人在前法律狀態(tài)下都像狼一樣，只有受到契約或法律的約束才有所謂法律下的正義持有，正義的本質是合法或守法踐約，只有合法的才是正義的。柏拉圖提出了“正義即和諧”的社會和諧觀。人類必須有法律并且遵守法律，否則他們的生活將會像最野蠻的野獸那樣壞。到近代，霍布斯繼承并發(fā)展了馬基雅維里人性惡的觀點，認為作為人性的道德，是一種人類獨有的深謀遠慮的自私自利，人性具有兩項原則，即欲望原則和理性原則。欲望原則使人力圖攝取別人所需要的東西，會導致混亂和爭斗，不利于人類自身的安全；理性原則卻可以把自我保護和欲望原則更好地實行，因為理性原則是把人帶進道德社會的遠見。
經過近代啟蒙思想家對理性的弘揚，西方思想沿著理性主義道路進一步展開。人們力圖把人性假設建立在知識論和理性遠見的基礎上，使人性本惡的假設從利己、貪婪的本能欲望轉向經濟行為的理性動機，形成了“理性經濟人”假設，并逐漸上升為一種方法論。尤其是笛卡爾的唯理論對近代后期的經濟學方法論有不可忽視的影響。經李嘉罔的理性邏輯演繹，古典經濟學家斯密的“經濟人”的理性化逐漸占主流地位。
從人性本惡到理性的契約規(guī)制，再到理性經濟人的假設，是對性惡論的崇惡契約制度倫理的進一步規(guī)范化和知識化。這為判斷社會制度的善惡優(yōu)劣進一步提供了“效率”與“合理”的制度倫理原則?！靶省迸c“合理”不僅是一種經濟范疇，而且是一種對制度約束條件效用性的內在倫理根據(jù)，即從人性本惡的契約規(guī)矩到“惡動力”的理性核算，為其市場經濟的體制提供道德合理性和社會發(fā)展的心理動機、態(tài)度和價值觀。
2、“契約規(guī)制”的法正義是和諧社會的道義準繩。17、18世紀歐洲啟蒙時代，在從傳統(tǒng)向現(xiàn)代社會轉型中，隨著以社會契約為中心環(huán)節(jié)的自然法理論興起，掀起了一場“從身份到契約”的社會運動。這使家族的社會凝聚力不斷消解，“個人”成了民事法律所考慮的單位。契約關系逐步代替源自“家族”的各種權利與義務的關系。契約論實際上反映了資本主義市場經濟條件下人的特性及其個人權利、個人自由與平等的觀念。從霍布斯、洛克、盧梭的社會契約論到康德以其人性論和社會契約的方式解釋國家起源和對人的自由、平等、權利的論述，對西方社會現(xiàn)代民族國家的形成和發(fā)展、公民意識及道德的確立和成長起到了巨大的作用。
從西方社會來看，一般把契約的發(fā)展分為氏族社會時期、習慣法時期、古代法時期、近代法時期和現(xiàn)代法時期。近代法時期是契約觀念發(fā)展的高峰時期，一切現(xiàn)代法中的契約觀念要素如平等、權利、義務責任、自由意志都被包括進來。這為建立在自由意志選擇基礎上的現(xiàn)代社會契約觀念奠定了基礎。而契約自由觀念的確立則在整個契約規(guī)范的法正義中具有決定性意義。契約自由觀念是現(xiàn)代契約論的標志，它包含兩方面的內涵：一是契約是和諧社會的秩序與規(guī)則的基礎，契約對和諧社會所起的構造作用決定了社會成員的基本權利、地位，規(guī)定了社會資源與利益在社會群體和成員之間的適當安排與利益分配；二是一切契約行為應以社會利益和相互主體的利益為參照，包括責任、平等、誠信、權利等觀念。
3、功利主義正義觀對和諧社會至善性的探索。崇惡制度倫理從人的惡本性出發(fā)的正義善惡之辯，既演繹出了“以惡抑惡”的契約約束和規(guī)范倫理的價值原則，同時也演繹出了“以惡增善”的功利主義目的論價值觀。從古代和諧社會的“理性幸福論”和“感性幸福論”之爭到休謨把個人追求幸福傾向的品質與有用性、利益相聯(lián)系，德性成為達到個人和社會和諧目的的手段并具有功利性。與建立在契約論基礎上強調動機及其本身是否遵循道德的準則的道義論不同，功利主義認為，一個行為的正當性不取決于動機的善惡，而在于它是否能帶來相比較而言的最大幸?；蚩鞓返暮蠊绻袨樗軒淼目鞓烦^痛苦，則這個行為具有善的價值。
邊沁是第一個系統(tǒng)提出功利主義倫理的思想家，謀求最大幸?；蜃畲蟾＠沁吳呃娓拍畹膶嵸|內容，也是他對和諧社會的一種詮釋。他認為，一個和諧社會制度的正義性在于增進人們的幸福與減少人們的痛苦。功利原則不僅是評價個人行為的標準，也是評價政府行為的標準。它包括兩方面的內涵：一是個人幸福；_二是最大多數(shù)人的最大幸福。正義的和諧社會制度應當是謀求最大多數(shù)人的最大幸福，并一視同仁地為每一個人謀求利益。約翰·密爾則進一步用平等權利理論為功利主義的最大幸福原理進行辯護，認為功利主義正義的根據(jù)在于公共幸福，而平等權利和公平報酬是和諧社會制度正義概念的根本原則。在密爾看來，如果一個社會實現(xiàn)了對于一切應受到同等待遇的人給予同等好的待遇，也就實現(xiàn)了最大多數(shù)人的最大幸福，這個社會也就是正義和諧的社會。近代以來，契約道義論和功利主義這兩大基本理論，從“以惡抑惡”和“以惡增善”這兩個不同角度，對崇惡契約制度倫理的和諧社會進行了，雙重反思與建構。
4、現(xiàn)代有限理性主義對理想和諧社會的底線倫理回歸。自文藝復興和啟蒙運動以來，西方理性主義的政治標志是合法國家的建立與理性論證，經濟標志是市場經濟體制的建構，社會標志是個人本位的獨立性、自主性重建和確立，意識形態(tài)標志是理性、科學、自由、平等和民主的深入人心。
然而，從19世紀下半葉開始，黑格爾哲學走向衰落標志著西方傳統(tǒng)理性主義的轉向，一股強大的非理性思潮出現(xiàn)了。由倡導理性轉向用非理性，用有限理性代替絕對理性，使傳統(tǒng)理性主義哲學的世界觀和方法論受到嚴重挑戰(zhàn)，同時崇惡的契約制度倫理也在這場挑戰(zhàn)中得到本質性回歸。
在當代西方眾多的思想大師中，卡爾·波普以批判理性主義為邏輯起點和主線，建構了一個內容龐大而嚴整的思想體系。波普認為，人的理性是“有限的”，認識是“可錯的”。他提出于一個與“理性經濟人”假設相反的政治行為上“脆弱的人”假設，包含著雙重含義：一是因為人是“脆弱的人”，所以我們不可能一勞永逸地設計出一個和諧社會理想國的藍圖，我們無法知道它是不是最理想，即使是最理想的，我們也無法證明其實現(xiàn)手段的科學性。為此，他提出以“漸進的社會工程”代替烏托邦式“最美好國家”的計劃；以“最小痛苦原則”代替“最大幸福原則”。二是政治統(tǒng)治者也是“脆弱的人”，并非十足的“善者”或“智者”。他提出“一切政治問題都是制度”的問題。與其說需要好統(tǒng)治者，不如說需要好的制度。任何好的統(tǒng)治者也可能受到權力的敗壞而，但好的制度可以使被統(tǒng)治者對統(tǒng)治者施加某種程度的控制，使其不能做于民有害的事情。制度也并非是萬能，好的制度也可能被破壞，因此，建立和健全民主制度永遠是大家的責任。與波普同時代的哈耶克從對真假個人主義的辨析中提出了“有限理性人假設”。哈耶克認為真正的個人主義思想家所關心的主要事情是“使人們能夠根據(jù)自己的選擇決定其普通行為的動機，盡可能地為滿足所有他人的需要貢獻力量的制度”。而這種制度決非頭腦設計的產物。因為人的理性是有限的，每個人都從自己的愿望、興趣、利益出發(fā)，是不可能預見整個社會的行為后果的。所以好制度不可能是從理性出發(fā)，而是由個人自愿和自發(fā)協(xié)作來完成的一個歷史自然演進的結果。
《正義論》的作者羅爾斯在努力避免獨斷傾向、小心謹慎求證中確立了“作為公平正義”這一社會制度倫理的有限目標。他在對和諧社會正義環(huán)境的審視中，以制度為前提，提出了中等匱乏條件下社會利益沖突中“互相冷淡的人”和“無知之幕”假設，即“冷淡理性人”假設?！袄涞硇匀恕笔侵浮霸鯛顟B(tài)”中的人具有一種既非利己也非利他的本性，表現(xiàn)為既有自己的理想但又對他人利益不感興趣，同時對各種選擇對象將如何影響自己也處于無知狀態(tài)。羅爾斯從這個假設出發(fā)，建立起他的“最大最小價值規(guī)則”，即選擇最壞可能條件下的最好結果原則，力圖解決崇惡制度倫理中一直存在著的自由與半等、效率與公平的內在矛盾沖突，以契約論來取代功利主義自近代以來的中心地位。
崇惡契約制度倫理對和諧社會的人性假設，從自私利己的“經濟人”到善于精心核算的“理性經濟人”再到脆弱的“有限理性人”和“冷淡理性人”，經歷了一個否定之否定的回歸，也使對和諧社會的理解從道德倫理的欲求置換成經濟效率的合理并進一步還原為行政權利的合法性訴求，深刻揭示了這種制度文明對人類道德風險的預警和對法正義制度和諧的執(zhí)著追求。
關鍵詞環(huán)境資源產權制度市場交易制度基本控制制度制度創(chuàng)新
可持續(xù)發(fā)展是科學發(fā)展觀的重要組成部分。在經濟社會發(fā)展進程中，我國政府在治理污染、環(huán)境保護方面己經做了大量工作，但我國環(huán)境狀況繼續(xù)惡化的趨勢卻并未能從根本上得以扭轉。因此，探尋我國經濟發(fā)展進程中環(huán)境惡化的深層次原因，提出相應的環(huán)境改進策略，是促進經濟、社會、環(huán)境資源協(xié)調可持續(xù)發(fā)展的必然選擇與內在要求。
1制度約束是環(huán)境資源問題產生的根源
環(huán)境治理與經濟發(fā)展總是在特定的制度框架下進行。由于環(huán)境資源的公共屬性和“外部效應”，市場機制無法在環(huán)境資源保護方面實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，即所謂“市場失靈”，從而為政府干預即通過制度創(chuàng)設和供給降低交易費用提供了理論依據(jù)。對于市場機制不能有效提供良好環(huán)境這一公共物品，政府應承擔義不容辭的責任；對于由負外部效應引起的環(huán)境污染、資源耗損等，由政府運用法律、經濟手段加以矯正，以控制經濟運行軌跡趨于正常狀態(tài)，同時也為市場機制功能的有效發(fā)揮提供良好的平臺。因此，要實現(xiàn)環(huán)境資源與經濟發(fā)展共生必須具備明晰的環(huán)境資源產權制度、健全的市場交易制度、公開透明的信息披露制度、有效地基本控制制度。然而，我國在上述制度方面均存在一定的缺陷或不足。
1.1環(huán)境資源產權制度虛設
我國憲法規(guī)定，資源屬于國家所有，但在經濟管理體制中卻沒有明確指出誰代表國家統(tǒng)一行使所有權，這樣的產權設置致使所有權的責權利無人監(jiān)督落實，所有權事實上已被使用權所替代，由此不可避免地造成自然資源的過度開發(fā)和嚴重浪費，環(huán)境污染也因此得不到有效控制；同時由于環(huán)境資源產權不明確，還使環(huán)境資源難以進行有效的管理，因為當各方面利益發(fā)生沖突時，所有權往往從屬于經濟管理和行政職能，產權所有者利益不能實現(xiàn)，難以調動積極性，造成資源的浪費與破壞。所以，要建立與市場經濟相適應的環(huán)境資源管理體制，使資源的開發(fā)與利用滿足經濟可持續(xù)發(fā)展的需要，必須建立與市場經濟和環(huán)境資源可持續(xù)利用相適應的產權制度。
1.2環(huán)境資源市場交易制度不健全
在環(huán)境資源保護中，市場機制的作用通過正確反映環(huán)境資源稀缺程度的價格機制和優(yōu)勝劣汰的競爭機制，消除環(huán)境資源利用方式的不合理和企業(yè)內部效率低下引起的社會成本問題。市場機制上述作用的有效性以市場完善、產權明晰為前提，以交易收益大于交易成本為原則。但事實上，我國不僅環(huán)境資源產權不明晰，而且市場交易制度不完善。首先，許多環(huán)境資源（如大氣資源）不存在市場，這些資源的價格為零，無償使用這些資源己成為一種社會習慣。資源無價，使得資源耗竭速度和稀缺程度也就不能用價格信號準確地反映出來，政府難以用經濟手段加強對資源的管理和保護，助長了資源開發(fā)的無責任化傾向，資源日益稀缺也就成為必然結果。其次，有些資源（如水資源）雖然存在市場，但價格偏低，只反映了勞動成本，資源成本在開發(fā)總成本中往往被忽略，國家作為資源所有者的正常積累被削弱，使資源與開發(fā)者利益不是一種相容的關系，從而強化了經濟主體的個人利益，助長了短期行為。最后，有些資源（如能源）市場存在壟斷。由于規(guī)模經濟、法律政治因素導致的進入障礙、高信息成本等原因，使一些資源產業(yè)的市場形成壟斷，壟斷定價不是按邊際成本制定價格，因此帕累托最優(yōu)條件遭到破壞，不可能實現(xiàn)資源有效配置。
1.3環(huán)境信息披露制度透明度低
由于環(huán)境資源領域也存在著不確定性，各種經濟行為主體所掌握的信息是不完全的，就可能出現(xiàn)一些經濟主體擁有其他經濟主體所不擁有的信息的情況，即信息不對稱。這樣，在現(xiàn)實中污染者就可以利用人們環(huán)保知識的匱乏排放污染物或轉嫁污染，并且出于各種原因特別是效益方面的考慮封鎖污染信息。另外，地方政府出于對當?shù)卣?、經濟影響的考慮采取弱化的態(tài)度，導致對環(huán)境信息掌握和披露的局限性以及對污染現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)的事后性和解決的滯后性。
1.4基本控制制度的監(jiān)控不力
在許可證制度、污染集中控制制度、污染源限期治理制度、企業(yè)環(huán)?？己酥贫取h(huán)境影響評價制度、環(huán)境監(jiān)測和環(huán)境統(tǒng)計等方面存在諸多問題。
（1）排污收費制度雖然在控制污染和籌集環(huán)保資金方面取得了一定成績，但從排污收費政策的效應來看，存在著以下突出問題：首先，收費制度不能保證收入來源的穩(wěn)定性、可靠性。環(huán)保收入的主要來源——排污費屬于預算外資金，沒有納入預算內統(tǒng)一管理。在我國預算外資金管理體制不健全的情況下，時常發(fā)生擠占、挪用、拖欠、積壓排污費的現(xiàn)象。其次，由于收費面不全，收費標準偏低，致使企業(yè)寧愿交排污費也不愿治理污染。最后，污染治理資金使用效益低下?，F(xiàn)行政策規(guī)定排污費只能用于工業(yè)污染的末端治理，不能用于清潔生產和集中控制設施，治標不治本，從而影響排污費資金的投資效果。
（2）缺乏企業(yè)環(huán)保考核制度。長期以來，GDP是衡量我國經濟發(fā)展水平和居民生活質量的重要指標之一。GDP數(shù)值越大，綜合國力越強，人民生活水平就越高。因此，對高質量生活水平的追求就表現(xiàn)為對GDP增長速度的片面追求。但這一原理是建立在環(huán)境資源無限的前提條件之下，而未考慮把環(huán)境污染帶來的負影響作為成本之一計算到GDP中去，這種收入與成本的不對稱核算方式必將導致資源枯竭、環(huán)境污染、生態(tài)破壞。在現(xiàn)實中，人們逐漸發(fā)現(xiàn)生活質量并不是與GDP增長同步提高的，其原因在于惡劣環(huán)境、生態(tài)失衡減少了社會福利。
（3）環(huán)境主體在環(huán)護方面的有限理性。從本質上看，環(huán)境問題產生的根源在于人類的經濟活動。長期以來，人們一直受自然資源取之不盡、用之不竭、可以無償使用等傳統(tǒng)觀念左右，采取各種手段無節(jié)制地開發(fā)自然，造成對環(huán)境的污染和破壞，出現(xiàn)了許多不可逆轉的環(huán)境變異。又因為環(huán)境是公共物品，經濟主體只愿享受環(huán)保所帶來的社會福利，卻不愿為治理污染付出任何代價，甚至形成了“治理環(huán)境污染是政府的行為”的觀點和習慣。在這些思想的影響之下，包括法人和自然人在內的環(huán)境主體不管在決策還是行為方面，都將環(huán)境保護排除在經濟、社會發(fā)展之外，長此以往，經濟發(fā)展與環(huán)境發(fā)展的不和諧便形成了。所以，環(huán)境問題是經濟發(fā)展直接或間接的后果，環(huán)境問題的治理和控制在很大程度上取決于人們的省悟和良知。因此，進一步加強環(huán)境文化教育，增強人們的環(huán)保意識，己成為當務之急。
2制度創(chuàng)新是實現(xiàn)環(huán)境資源與經濟共生的必然選擇
要真正實現(xiàn)環(huán)境與經濟的協(xié)調可持續(xù)發(fā)展，促使外部成本內在化，就必須以改變現(xiàn)有制度的缺陷或不足為切入點。目前，我國各項改革己經進入突破性進展的階段，應當抓住這一有利時機，努力進行有利于環(huán)境保護的制度創(chuàng)新。
2.1產權制度創(chuàng)新
按照責權利相統(tǒng)一原則，改造傳統(tǒng)產權制度，進行產權制度的創(chuàng)新。
（1）環(huán)境資源產權制度創(chuàng)新。其實質是明確產權主體并使其利益得到實現(xiàn)，即保證國家的資源所有權在經濟上得以實現(xiàn)。要加強環(huán)境資源有效性評估，完善環(huán)境資源產權的交易轉讓市場，建立健全環(huán)境資源市場化機制。具體來說，包括資源核算制度、資源產權管理制度、資源有償使用和有償轉讓制度、資源補償制度等一系列制度創(chuàng)新。
（2）企業(yè)產權制度創(chuàng)新。其實質是強化財產內在約束，按照權利和責任義務對等原則來構造產權主體。企業(yè)是經濟運行的基本單位，只有使企業(yè)真正成為獨立的產權主體、投資主體和法人實體，企業(yè)才可能真正獨立承擔投資風險，承擔環(huán)境損失費用，實現(xiàn)外部成本內部化。這樣，企業(yè)才能在市場競爭壓力和利潤最大化目標動力下重視環(huán)境問題，把環(huán)境損失納入成本核算，促進技術創(chuàng)新大幅度提高環(huán)境資源要素效率，實現(xiàn)經濟增長方式的根本改變。
2.2建全市場交易制度
（1）逐步完善和培育環(huán)境資源市場，為環(huán)境資源的合理開發(fā)和配置創(chuàng)造條件。市場通過引進規(guī)范、有序的競爭機制和健全、高效的價格機制保證了資源配置的高效率性，從而有助于環(huán)境資源資產化，以及共享資源的產權轉化。
（2）建立有效的價格機制，控制環(huán)境污染。取消不合理的財政補貼，建立以市場為基礎的資源價格機制，使環(huán)境資源價格反映真實的全部社會成本。環(huán)境成本內化能夠有效地調整能源產業(yè)結構，刺激企業(yè)改進技術，達標排放污染物，有助于消除不利于環(huán)境保護的因素。目前急需對環(huán)境資源的自然價格進行合理的評估，為實現(xiàn)環(huán)境資源的有償使用和資產化管理提供基礎條件，實現(xiàn)環(huán)境資源的有效配置。
2.3完善環(huán)境信息公告制度
為了彌補環(huán)境信息不對稱引起的市場失靈，政府特別是地方政府應建立起環(huán)境信息公告制度、環(huán)境聽證會制度并及時向公眾提供各種環(huán)境信息，讓公眾在知情的情況下，積極參與環(huán)境保護活動，監(jiān)督企業(yè)排污情況，促進企業(yè)改革生產工藝，積極防治污染，實現(xiàn)環(huán)境保護與經濟建設協(xié)調發(fā)展。
2.4基本制度創(chuàng)新
在繼續(xù)貫徹執(zhí)行“三同時”制度、污染集中控制制度、污染源限期治理制度、環(huán)境監(jiān)測制度的基礎上，當前急需進行以下幾方面制度創(chuàng)新：
（1）建立規(guī)范、高效的排污收費制度。在沒有征收環(huán)境保護稅之前，改革現(xiàn)行的排污收費制度，提高收費標準，收費標準要等于或略高于污染治理費用，變超標收費制度為達標收費制；超標排污加倍收費并予以處罰。同時，各級財政應加強對排污收費制度的管理，改變環(huán)保收費機構坐收坐支的財政狀況，實行收支兩條線，列入各級財政預算綜合管理，并保證財政資金的有效使用，避免所收取的環(huán)保資金無效使用或挪作他用。與此相應，按照“誰受益、誰付費”的原則，在可實施情況下，各環(huán)境主體應有償使用或購買環(huán)境公共物品或服務設施。
（2）構建完整的環(huán)境稅制體系，矯正負外部效應。首先，將排污費改為環(huán)境保護稅，以可持續(xù)發(fā)展為目標設計稅收制度。其次，完善資源稅。擴大資源稅的征收范圍，將森林、草原、淡水、海洋等資源納入征收范圍，把各類資源性收費并入資源稅。鑒于土地也是一種資源，應將與土地相關的一些稅種如土地使用稅、耕地占用稅、土地增值稅并入資源稅中。不管是城市還是農村，只要是采伐、墾荒、興建工程、生活設施建設用地等，都應根據(jù)土地的地理位置、開發(fā)用途、使用期限等征收資源稅。再次，運用稅收支出，誘導社會資金投入環(huán)保，促進環(huán)境產業(yè)的發(fā)展。最后，應將“可持續(xù)發(fā)展”貫徹于中國21世紀稅制改革。其他對資源、環(huán)境有直接或間接影響的稅種，均應通過稅收減免的方式有效保護綠色產業(yè)的建立與發(fā)展，鼓勵企業(yè)引進環(huán)保技術進行清潔生產、消費者進行綠色消費。
（3）實施許可證制度，對環(huán)境資源實行資產化管理。環(huán)境資源的開發(fā)和利用帶來了巨額的收益、財富，因此不管是國有還是非國有的環(huán)境資源均屬于資產，均應作為資產來管理。在實行資源所有權與經營權分離的基礎上，應對環(huán)境資源實行有償開發(fā)利用、有償使用制度。目前我國采用的主要方法是實行許可證制度，它包括開采或使用許可證和排污許可證。對于前者，必須根據(jù)環(huán)境資源的再生性和不可再生性確定其開采或使用的最高限額和利用方式，而且從環(huán)境資源的經濟特性看，這些限額必須是可以轉讓的，以實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。對于后者，環(huán)境監(jiān)測部門制定排污總量上限，按此上限發(fā)放排污許可證，許可證可以在市場上交易。排污許可證側重于總量控制，美國等國的實踐證明排污權交易制度是一種有效的經濟手段。它以最小的社會成本，實現(xiàn)了環(huán)境的目標管理。同時，環(huán)境資源管理部門應該有效地代表國家行使管理國有資源資產的權利，有權對環(huán)境資源的經營者征收環(huán)境保護稅和資源稅，以體現(xiàn)資源的價值和實現(xiàn)資源所有者的經濟效益。
2.5重視環(huán)境文化創(chuàng)新
環(huán)境問題實質上是由人類的思維、決策和行為造成的，所以，要想從根本上解決環(huán)境問題，獲得人與自然的和諧發(fā)展，必須強化人們的環(huán)保意識、加大輿論宣傳，進行環(huán)境文化制度的創(chuàng)新。只有全面認識人與自然的關系，我們對自然環(huán)境的認識和把握上升到一個新的境界，才能夠客觀地評價人類活動對自然環(huán)境可能造成的各種影響，并能自覺承擔自己對環(huán)境應盡的責任和義務，從而有利于把保護環(huán)境由強制行為變?yōu)樽杂X行動，這是環(huán)境質量得以長久維持的內在因素。
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現(xiàn)今我國的電力系統(tǒng)管理調度方式是統(tǒng)一調度、統(tǒng)一電網、分級管理，而目前在全國范圍內都已經形成了由網局調度、地區(qū)調度、省級調度、縣級調度及全國調度所組成的電力系統(tǒng)調度方式。各級別的調度部門都設置在電網單位的內部，履行對于全國電網進行調度的職責。調度單位的安設與等級劃分準則都是由國家相關法規(guī)來予以規(guī)定的。
1.1統(tǒng)一電力系統(tǒng)
統(tǒng)一的電力系統(tǒng)主要指對于全國范圍的電力系統(tǒng)進行壟斷運營。由南方電網機構與國家電網機構兩家國企對于全國的電網進行運作、維護與建設。而同時，國家的電力企業(yè)也負責全國范圍內配電與售電的工作，擁有買賣電力的特殊權利，對于除發(fā)電以外的電力系統(tǒng)售、配、輸?shù)人协h(huán)節(jié)進行壟斷，是國家規(guī)定的高度壟斷電力企業(yè)。
1.2統(tǒng)一的調度
統(tǒng)一的調度主要指在電力系統(tǒng)的安全管理方面，電力系統(tǒng)的調度部門對于電網系統(tǒng)的運作進行統(tǒng)一的管理與調度。主要包含：對于電力系統(tǒng)運作中的各種故障及問題進行核查與處理，對于電力系統(tǒng)的實時運作進行分析，對于電力系統(tǒng)的運作方法進行統(tǒng)一編排，對于各項可能發(fā)生的運行危機進行分析以防止事故的產生，對于運行標準進行統(tǒng)一化，對于電力的系統(tǒng)安全穩(wěn)定進行統(tǒng)一的審查與分析，對于電力系統(tǒng)的運作規(guī)定進行制定，對于各項安全自動安全裝置及維護裝置的配備與調整進行統(tǒng)一的思考，對于各類可能引起危險的隱患的避免與故障的隔離，對于可靠且統(tǒng)一的專用通信渠道與自動化系統(tǒng)的建立，且需要為通信系統(tǒng)的暢通提供保障，對于電力系統(tǒng)的事故處理進行統(tǒng)一化。在有事故的情況下，電力機構的調度部門需要行使緊急情況下的操控權利，對于事故的緊急處理實行統(tǒng)一的指導。而電力系統(tǒng)的下屬各部門都需要對于調度指令進行實施，防止事故的進一步擴散，并確保在短時間內對于電力故障進行排除，使得電力系統(tǒng)恢復正常的運行。
1.3分級管理模式
分級的管理模式主要指調度的工作實行需要在電力系統(tǒng)最高級別的調度部門指導下的各級別調度部門的分級責任體制。各級別的調度部門在自身的調度區(qū)域內對于統(tǒng)一調度的要求進行貫徹，同時保證下級調度部門需要對于上級調度部門的指令保持服從。我國電力系統(tǒng)的統(tǒng)一調度與分級管理模式是密不可分的結合體。
2電力系統(tǒng)現(xiàn)存的安全隱患及特征
2.1電力系統(tǒng)現(xiàn)存的安全隱患
我國的電力系統(tǒng)目前存在的隱患可分為三點：其一，部分電力系統(tǒng)的構造較為薄弱，安全的穩(wěn)定性存在比較明顯的不足；其二，對于電力系統(tǒng)的駕馭能力需要進一步的進行提升；其三，需要改善故障的緊急處理工作，與社會聯(lián)合開辦的故障聯(lián)合演習應當更加規(guī)范化。
2.2電力系統(tǒng)突發(fā)故障的特性
電力系統(tǒng)的突發(fā)故障通常具有明顯的特征，現(xiàn)今對于電力設施與裝備組成的物理電力系統(tǒng)的電器特性研究相對更多一些，但是電力系統(tǒng)并不是與外界隔絕開的，是存在于社會與自然的環(huán)境中，所以也必定會受到周遭環(huán)境所帶來的影響。電力系統(tǒng)的安全性不僅與電力企業(yè)自身有關，也與周遭的社會及自然環(huán)境有關。電力系統(tǒng)的突發(fā)故障就是指在固定的區(qū)域內突發(fā)性的，為電力系統(tǒng)與社會、國家?guī)頁p失的災難性事件，通常具有以下特點：其一，涉及到的方面多，電力的生產、輸出、分配與消費都是一起完成的，這其中需要涉及到電力系統(tǒng)的輸電、發(fā)電、配電及用電等多個方面；其二，故障的誘因多，電力系統(tǒng)的突發(fā)故障不僅可能來源于違反電力系統(tǒng)與電氣規(guī)章的操作，暴露在自然環(huán)境中的電力設備還極容易被自然因素損壞（包括自然侵蝕、雪災、洪水、地震等）；其三，損失度重，電力的供給涉及到社會中的各行各業(yè)，也涉及到人們的財產及自身安全，大面積的斷電造成的間接與直接影響是無法預計的。
3電力系統(tǒng)故障管理的發(fā)展歷程
3.1經驗為主的應急處理階段
這一時期的應急故障管理工作主要注重應急的預案體制與應急組織體制的創(chuàng)建。重點對于緊急的指揮單位與工作單位進行創(chuàng)建。遵照國家有關的規(guī)章對于緊急預案進行編制與修訂，并對于應急指揮部門與應急平臺等技術支撐系統(tǒng)進行建設。
3.2分析為主的故障預防與管理階段
這一時期的故障應急管理工作主要注重對于故障應急保障的加強。不斷提升危險源的監(jiān)控管理與突發(fā)故障預警預測工作的力度，另外也要注重提升故障應急情況下的輔助決策能力及指揮能力。3.3智能為主的災變防護階段這一時期的應急故障管理工作注重對于智能技術運用及主動防護能力的加強。需要重點加強工程知識數(shù)據(jù)發(fā)掘技能與人工智能的運用，達到對于事故現(xiàn)場的在線實時監(jiān)控，對于突發(fā)事故的預警預測水準進行提升，為事故的應急指揮工作給予智能化的協(xié)助決策措施。
4結語
論文摘要:獨立董事制度是英美國家公司治理過程中的一項重要制度創(chuàng)新。由于我國公司法人治理結構不同于英美國家的一元制結構,在引進獨立董事制度的過程中，出現(xiàn)了諸多的問題。因此，必須結合我國的實際情況，將獨立董事的職能合理配置到現(xiàn)行的治理框架內，確保獨立董事的獨立性，為獨立董事制度營造良好的內外部機制，既發(fā)揮獨立董事的監(jiān)督效用，又避免與監(jiān)事會的功能沖突。在逐步完善我國的獨立董事制度的基礎上，完善公司法人治理結構。
我國引入獨立董事制度，旨在改變董事會的運作狀況和效率，完善公司治理結構。在現(xiàn)代股份制公司的治理結構中存在一種授權行為，這種授權的行為很容易引起內部人控制等問題。而董事會承擔著公司經營和發(fā)展的主要責任，獨立董事進入董事會，可充分發(fā)揮董事會的職責和作用，對公司長期發(fā)展起的作用是很大的。
一、獨立董事制度的形成及我國引入獨立董事制度的進程
獨立董事制度最早起源于美國。1940年，美國頒布的《投資公司法》中，就有“至少需要40％的董事由獨立人士擔任”的規(guī)定。1956年，紐約證券交易所(NYSE)規(guī)定公開上市公司至少必須選任兩位外部董事；1977年，紐約證券交易所再次要求美國的每家上市公司“在不遲于1978年6月30以前設立并維持一個全部由獨立董事組成審計委員會(AuchitCommittee)；這些獨立董事不得與管理層有任何會影響他們作為委員會成員獨立判斷的關系”。其后美國股票交易所(ASE)亦做了類似的決定。至此，獨立董事作為美國上市公司董事會的重要組成部分，便成為一種正式制度被確定下來。
我國是在1999年首先從境外上市的公司開始引入獨立董事制度的。1999年3月，國家經貿委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合下發(fā)了《關于進一步促進境外上市公司規(guī)范動作和深化改革的意見》，要求境外上市公司設立獨立董事；2000年9月，國務院辦公廳轉發(fā)了《國有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強管理的基本規(guī)范(試行)》，提出“董事會中可以設立非公司股東且不在公司內部任職的獨立董事”；2001年8月，中國證監(jiān)會了《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》，標志著獨立董事制度步入實施階段；2002年，中國證監(jiān)會正式了《上市公司治理準則》，進一步推動了我國獨立董事制度的建立與完善。
二、獨立董事制度對我國上市公司治理結構現(xiàn)狀產生的作用
獨立董事亦稱外部董事或非執(zhí)行董事，是指代表公司全體股東和公司整體利益、具有完全獨立意志的董事會成員。獨立董事與公司沒有利益聯(lián)系，都是具有特殊專長的戰(zhàn)略經營管理專家，可以獨立、公正、客觀、科學地作出有關決策判斷。其獨立性體現(xiàn)在三個方面：一是獨立于大股東；二是獨立于經營者；三是獨立于公司的利益相關者。獨立董事的這種特殊地位和獨立性，能對內部董事起著監(jiān)督和制衡作用，并對于完善公司法人治理結構，監(jiān)督和約束公司的決策者和經營者，制約大股東的操縱行為，最大限度地保護中小股東乃至整個公司利益起著關鍵作用。
顯然，增強董事會獨立性，公司的成本就會降低，有利于公司績效的提高。否則，公司可能被某一或某些利益集團所操縱，從而損害公司其他利益相關者的利益。因此，保證董事會的獨立和公正，增強董事會的透明度，完善董事會的職權與結構，已成為企業(yè)所關注和需要解決的問題。獨立董事制度正是適應這一要求而產生的。
三、我國引入獨立董事制度存在的問題
(一)獨立性問題
確保獨立董事的獨立性，是實施獨立董事制度的關鍵，也是獨立董事制度的生命力之所在。否則，獨立董事制度只是流于形式。但從目前上市公司實施的情況來看，其獨立性遠沒有形成。
1.公司所有制性質。由于我國多數(shù)上市公司是由國家或國有企業(yè)法人控股，經營者在政府部門授權下享有經營決策權，有的甚至作為國有股東代表，集經營權與所有權于一身。而行使監(jiān)督權的國有控股公司經營者或政府官員既不分享經營成果，也不承擔對投票后果的責任，難免與企業(yè)經營者合謀。在此情況下，獨立董事的提議和決策難以貫徹下去，當然也就不能發(fā)揮其作用。
2.獨立董事的任免。我國上市公司獨立董事目前主要由政府主管部門、董事會或董事長聘任。于是，盡管聘任的獨立董事具備相應的資格和條件，但由于其任免權仍掌握在政府主管部門領導或公司高層管理人員手中，便失去了其獨立性。在獨立董事的聘任中，人情董事、名人董事的現(xiàn)象非常嚴重，使得獨立董事的獨立性、知情權和工作時間都得不到保證。
3.獨立董事的權力。賦予獨立董事獨立的權責有利于提高其獨立性。為此，《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》規(guī)定上市公司除賦予獨立董事具有一般董事的職權外，還應賦予獨立董事特別職權和獨立意見發(fā)表權。為強化獨立董事的責任意識，應明確獨立董事行使特別職權和發(fā)表獨立意見既是權利，也是義務，獨立董事“必須”行使特別職權和發(fā)表獨立意見。否則便是未能認真履行獨立董事職責。
4.獨立董事在董事會中的比例。獨立董事的存在最終是為了保證董事會的獨立性、董事會決策的科學性和正確性。但我國目前上市公司董事會中獨立董事所占的比例仍較小。全國已有1000多家上市公司，而獨立董事僅300多人，這不利于獨立董事發(fā)揮應有的作用。
5.獨立董事的激勵。獨立董事也存在激勵問題。否則，獨立董事可能與經營者或大股東合謀，可能缺乏開展工作的積極性等。目前，我國獨立董事的激勵機制設計不合理，這也是獨立董事未能發(fā)揮作用的一個原因。
(二)法律依據(jù)
從世界范圍來看，獨立董事制度主要盛行于公司權力屬于一元模式、不設監(jiān)事會的國家，如美國和英國。它們由于受信托法律制度的深遠影響，形成了嚴格的董事責任，加上發(fā)達證券市場外部監(jiān)督，客觀上不需要在股東會下設立與董事會平行的監(jiān)事會。股東大會選舉董事會，董事會任命主要經營者，公司內部沒有一個常設的監(jiān)督機構，由此演變出外部董事對內部董事的監(jiān)督。
我國與日本相仿，同屬二元權力模式，講求權力制衡和結構對稱，三權分立，各司其職，公司機構中已經存在專事監(jiān)督職能的監(jiān)事會，如引入獨立董事，容易導致功能上的重疊。日本曾在1950年修改商法，監(jiān)事會只保留會計事務的監(jiān)督，將業(yè)務監(jiān)督權賦予了董事會。但結果并不成功，1974年日本再修改商法，恢復了監(jiān)事會的業(yè)務監(jiān)督權。因此，我國必須將獨立董事的監(jiān)督職能合理配置到現(xiàn)行的治理框架內，既發(fā)揮獨立董事的監(jiān)督效用，又避免與監(jiān)事會的功能沖突。
(三)中國公司的現(xiàn)實問題
在市場經濟發(fā)達國家，由于存在管理經營績效評估機構和相當完善的經理人市場，獨立董事多由具備專業(yè)管理能力和經驗的人員擔任。在我國，職業(yè)經理層和人市場尚未形成，獨立董事資質評定機構缺乏，擔任獨立董事的人員多為經濟學或法學學者，往往缺少企業(yè)經營管理經驗，對公司經營業(yè)務的敏感度也不夠，未必能很好地履行職責。另外，中國向來強調個體服從整體，缺少個性張揚的傳統(tǒng)，獨立董事一旦進入董事會，極易與內部人員同化，喪失獨立性。
日裔美國學者福山把美國、日本、德國歸類為高信任度國家，中國則被歸類為低信任度國家。事實上，西方各國通過長期的努力，業(yè)已形成完整而規(guī)范的信用體系。個人信譽度因而成為獨立董事發(fā)揮作用的主要動力來源，其良好的表現(xiàn)將極大地提升他們的聲譽，而一旦聲譽受損，將直接影響其未來發(fā)展。在我國，傳統(tǒng)的信用關系依賴道德約束而非法律約束。在市場經濟的條件下，新的公共信用還沒有形成，導致了嚴重的信用危機。然而，在公共領域以契約為基礎建立誠信關系將會是一個漫長的過程，獨立董事功效的發(fā)揮也會受其阻礙。四、完善獨立董事制度的幾點建議
(一)明確獨立董事的職責和角色定位。
根據(jù)我國《公司法》對監(jiān)事會的組成和職權的規(guī)定，首先要避免監(jiān)事會與獨立董事之間權力和職責的重疊和沖突。獨立董事職責的設定和角色定位，應考慮在監(jiān)事會行使監(jiān)督職能之外的未監(jiān)督到的地方、獨立董事“獨立性”所承擔的特殊職能和獨立董事自身所具有的專長。
(二)建立獨立董事行業(yè)自律體系。
1、成立獨立董事協(xié)會。成立獨立董事協(xié)會，保障獨立董事合法權益，并通過制定內部懲戒措施，規(guī)范獨立董事執(zhí)業(yè)行為。如制訂具體執(zhí)業(yè)準則，明確獨立董事執(zhí)業(yè)責任，組織業(yè)務培訓提高獨立董事執(zhí)業(yè)水平，促進職業(yè)經理層的建立。另外，由協(xié)會對獨立董事的資質和經營績效定期進行評估，提供權威的可行性論證，增強獨立董事的行業(yè)自律性。
2、建立獨立董事事務所。建立獨立董事事務所，獨立董事以加入事務所的方式執(zhí)業(yè)，把獨立董事的自然人責任轉化為法人責任。這樣，可以由事務所直接出面對獨立董事的行為加以約束，承擔相應的損失賠償責任。獨立董事事務所還可以防止獨立董事同時在處于競爭關系或有利益沖突的公司之間任職，客觀上起到自律的作用。另外，使獨立董事職業(yè)化，限制獨立董事同時任職公司的數(shù)量，確保其對公司經營業(yè)務和信息的必要了解。
(三)建立和健全獨立董事的生成和退出機制
首先對獨立董事的任職資格從法律上予以確認。其次，對已有的和潛在的獨立董事人選進行專業(yè)培訓和教育，不斷提高他們的素質和執(zhí)業(yè)水平，由政府制定獨立董事的行為操作規(guī)范并發(fā)放資格證書。再次，成立全國性或區(qū)域性獨立董事協(xié)會，人員由各行業(yè)的專家組成。這些人員進入董事會可以直接由協(xié)會推薦，證監(jiān)會考核認定，上市公司董事提名委員會審核提名，將候選人的資歷、背景與公司有無關系等情況予以公布，最后進入股東大會表決程序。為了避免大股東操縱，第一大股東在表決時應予回避。
一個有效的獨立董事退出機制應包括以下幾點：一是用法規(guī)的形式規(guī)定獨立董事的任職期限。目前我國已有這方面的規(guī)定，獨立董事在同一公司任期不得超過兩屆(即6年)，屆滿自然退出。二是市場選擇。隨著獨立董事資源稀缺狀況的改變，當供求矛盾緩解后，由市場機制來選擇獨立董事。三是依靠獨立董事協(xié)會作為民間自律組織。對那些無法履行獨立董事職責者，勸其退出；對那些敗德的獨立董事，應予以懲罰。
(四)建立健全獨立董事的激勵和約束機制
1.聲譽激勵。對獨立董事的資質進行考核和認定，發(fā)放資格證書，把這一職業(yè)看作是具有較高社會地位的高尚職業(yè)；對成績突出、素質高、職業(yè)道德良好的獨立董事，可以通過獨立董事協(xié)會確認為終身獨立董事，使他們珍惜自己的聲譽和地位；發(fā)揮優(yōu)秀獨立董事在獨立董事協(xié)會中的作用。對被授予終身獨立董事者，在獨立董事協(xié)會中，他們對獨立董事的資格認定和推薦具有決定權；獎勵有突出貢獻的獨立董事。
2.報酬激勵。目前，我國的獨立董事的報酬一般是由津貼和車馬費構成，上市公司給獨立董事開展工作提供費用的情況并不多，導致獨立董事因經費不足而無法有效開展工作。對于股東來說，為了使獨立董事的工作獨立而負責，應當付給他們較高的報酬，給予獨立董事開展工作必要的費用，其數(shù)額出股東大會決定。而且，出于獨立董事需要具備一定的學識、能力和經驗等，為了吸引優(yōu)秀人才進入上市公司董事會中擔任獨立董事，支付一定的報酬亦是必要的。事實上，世界上絕大多數(shù)國家的公司法均規(guī)定了董事有權獲取報酬。
3.對獨立董事的約束機制。沒有盡職盡責、缺乏努力的獨立董事，不能獲得相應的獎金和津貼及其他回報。同時，對獨立董事的敗德行為應在經濟上予以制裁并讓其承擔相應的法律后果。獨立董事協(xié)會、證券交易所和中介機構組織對獨立董事的操守行為也應提出相應的要求，通過制定一些自律性準則，增加行業(yè)自律性和指導性。在未來的獨立董事制度框架中，獨立董事的生成和約束都應市場化運作，通過潛在的獨立董事對在崗的獨立董事形成競爭性約束。特別是通過獨立董事的退出機制淘汰那些不稱職的獨立董事。
獨立董事制度能否在中國上市公司真正發(fā)揮作用，還有賴于其他相關制度的完善程度，如監(jiān)事會制度，證監(jiān)會監(jiān)督機制，投資者的參與等等，但只要科學合理地引入獨立董事制度，無疑對完善公司監(jiān)督機制，客觀上促進我國公司治理結構朝著良性的軌道發(fā)展具有真正的價值。
參考文獻:
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(一)收費處監(jiān)督管理
1、門診收費處監(jiān)督管理每年第四季度是公務員醫(yī)?？ㄏM的高峰季節(jié)，很多公務員和收費處、中藥房結合，換藥情況嚴重，將不在醫(yī)保范圍的貴重中草藥，如貴重滋補品：冬蟲夏草、東阿阿膠等調換成普通草頭藥。造成月末盤庫金額匹配，庫存和實物嚴重不符的情況。針對這種情況，每月重點盤點冬蟲夏草、東阿阿膠等貴重藥品，逐步將中草藥納入系統(tǒng)管理，取消手工出入庫管理。
2、住院收費處監(jiān)督管理制定住院欠費管理，催欠職責等。年年有住院病人欠費或逃費，有經濟確實困難的；有在就醫(yī)期間與醫(yī)生存在一些矛盾或與醫(yī)院存在醫(yī)患糾紛的；也有惡意逃費的。雖然這種情況是哪個醫(yī)院多多少少都存在的，但我們盡量完善住院收費管理監(jiān)督制度，并與績效工資掛鉤。病人憑身份證辦理入院手續(xù)，并預留身份復印件，詳細病人基本情況。未成年人除了填寫地址外，還必須填寫監(jiān)護人姓名、聯(lián)系電話，以備聯(lián)系。床位護士隨時掌握病人住院費用情況，并及時向臨床科室發(fā)出催款通知，由臨床經治醫(yī)生和床位護理人員催促欠款病人續(xù)交各項費用，不續(xù)交者暫停記賬，搶救危重病人除外。對出入院的各項費用要及時結賬，結算時，嚴格按物價局規(guī)定的住院收費標準收費，逐項核對，防止多收費用或漏收。做到日清月結，按時上報財務科。制定住院欠費監(jiān)督管理制度后，原來每年住院欠費十幾人次，費用呆賬約5萬元左右，現(xiàn)在每年欠費2-3人次，欠賬費用不超過2千元，收效顯著。
3、窗口服務態(tài)度投訴管理制度收費窗口原有一名收費員態(tài)度傲慢，投訴率院內最高，被病人投訴上電視臺《社會寫真》節(jié)目的曝光率也最高，雖然沒有原則性錯誤，但給醫(yī)院帶來了不少負面影響。對此，新增財務制度，第一次遭病人投訴，對當事收費員罰款100元人民幣，第二次投訴，立即待崗處理。從此，收費處接待病人態(tài)度和藹，耐心解釋問題，對刁難堅持使用文明用語。
4、退票監(jiān)督管理制度妥善處理患者退票退款。凡退票，須經開單醫(yī)生簽字，患者簽字認可。涉及退藥的，須經藥房收回藥品，由醫(yī)生在系統(tǒng)內點擊退票，退到藥房，再由藥房點擊確認推到收費處，方可退票退款。2天以內的退票由原經手人直接根據(jù)上述程序進行退藥退款，超過2天以上則由財務管理員負責審核后進行退票退款。
(二)制約控制開大金額、超范圍處方監(jiān)督管理
每月末與常州市醫(yī)保中心和農保中心核對每月上傳醫(yī)保金額是否一致，有無違規(guī)費用，一旦查出有醫(yī)生開具大金額處方、單張?zhí)幏匠鋈靹┝康目诜幤?、成人醫(yī)保卡結報兒童藥品或男人醫(yī)?？ńY報婦科藥品的，立即核對當天電腦處方與發(fā)票，找出開單責任醫(yī)生，由責任醫(yī)生賠付處方相等金額，按有關績效考核制度罰則扣分，并與當月績效工資掛鉤。
(三)盤點清查監(jiān)督管理
每月月末對藥房、藥庫、疫苗、材料庫和村衛(wèi)生室進行清查盤點，核實數(shù)量價值，看賬物是否相符。如有盤盈盤虧，查找盈虧原因，找出責任人，承擔相應責任。特別規(guī)定庫存量的上、下限，保證能及時采購，避免藥品過期失效，過期報廢率為千分之二。規(guī)定藥品實行先進先出法，上一批藥品全部用完才允許用下一批藥品。嚴禁內部職工用藥不付錢，平時佘藥必須寫借條，拖欠一周必須結賬。
(四)收費系統(tǒng)軟件管理監(jiān)督
醫(yī)生收受“回扣”已經不是秘密。藥庫藥房利用工作便利，通過其在藥房藥庫日常工作模塊系統(tǒng)中擁有的統(tǒng)計銷藥權限，統(tǒng)計醫(yī)生單一藥品使用量，將內部信息透露給藥商，藥商根據(jù)多勞多得分紅給開單醫(yī)生。財務科獲悉后，與軟件開發(fā)公司聯(lián)系，取消藥房和藥庫統(tǒng)計醫(yī)生單一藥品使用量的權限，對藥房藥庫功能權限進行一定的限制，對相關人員進行批評教育。并倡導醫(yī)生主動上繳灰色收入，否則一律以收受回扣處理。情節(jié)嚴重的給予行政記過，涉嫌犯罪的移送司法機關處理。2009年，某院財務科將醫(yī)生返回收受藥扣49000多元全部上繳給區(qū)衛(wèi)生局。規(guī)定除財務科外有需要，其他科室使用的軟件有任何問題，一律上報財務部門，由財務部門負責聯(lián)系軟件工程師，當日維修和維護必須出具工作單，由財務部門簽字認可。一旦發(fā)現(xiàn)工程師私自給員工開啟超越工作范圍的功能權限，造成損失和不良后果，由軟件公司承擔相關責任。對此財務科不定期對療效相同、價格懸殊的藥品進行電腦匯總抽查，查看醫(yī)生是否遵紀守法，以醫(yī)謀私。同時每月末通過核算醫(yī)生藥占比，單張?zhí)幏狡骄祦磉M行相關控制。
(五)病歷卡收費管理監(jiān)督
出納必須認真負責，做好對門診收費處、住院收費處各項工作中的復核工作。保管空白收款收據(jù)、掛號票據(jù)、病歷卡，要做到順號發(fā)放、銷號回收，隨時登記簽名。出納主要負責醫(yī)院的貨幣資金核算、往來結算、工資核發(fā)。辦理現(xiàn)金支出，嚴格按照國家有關現(xiàn)金管理制度的規(guī)定，必須經過會計審核、院長簽批，方可辦理款項收支。單筆1000元以下的零星支出才可以使用現(xiàn)金方式支付。1000元以上，必需轉賬支出。收付款后，加蓋“收訖”、“付訖”戳記。日常周轉資金不得超過5000元，如有超出，需繳存銀行。保險柜存放隔夜現(xiàn)金不得超過控制金額，特殊情況下的大額現(xiàn)金必須及時向財務主管反映，采取相應的安全措施。不許坐支收到的現(xiàn)金，要及時送存銀行。不得以“白條”抵庫，更不得隨意挪用現(xiàn)金。月末出納編制現(xiàn)金盤點表，財務部門負責人負責監(jiān)盤庫存現(xiàn)金的抽盤工作。如有差錯，財務主管和出納一起查找原因，作出相關的賬務處理和責任追究。
二、結束語
