時(shí)間：2023-03-14 15:14:44
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論文關(guān)鍵詞：加工貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)商標(biāo)侵權(quán)防范侵權(quán)
隨著發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)端也越來(lái)越多，其中商標(biāo)糾紛尤為嚴(yán)重。我國(guó)作為加工貿(mào)易大國(guó)，在商標(biāo)權(quán)方面可謂遭遇頗多。僅2001年至2005年，國(guó)內(nèi)各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)就查處涉外商標(biāo)侵權(quán)案件1．8萬(wàn)多件，在剛過(guò)去的2006年里，共查處商標(biāo)侵權(quán)案件3．39萬(wàn)件，其中涉外商標(biāo)侵權(quán)案件7439件。本文從一實(shí)際案件出發(fā)，著重分析侵權(quán)責(zé)任的劃分，商標(biāo)侵權(quán)帶來(lái)的危害，以及如何防范商標(biāo)侵權(quán)。
一、案例再現(xiàn)
浙江經(jīng)協(xié)國(guó)際經(jīng)貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)協(xié))于2004年1月至8月期間，在未向?qū)Ψ剿魅∩虡?biāo)權(quán)屬證明情況下，擅自接受外商來(lái)樣定貨出口訂單，并委托寧波萬(wàn)亞傳動(dòng)帶有限公司(以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)亞)加工生產(chǎn)標(biāo)注“GATES”注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的傳動(dòng)帶27350根，非法經(jīng)營(yíng)額達(dá)260422元，侵犯了“GATES”商標(biāo)所有權(quán)人美國(guó)蓋茨公司的合法權(quán)益。杭州市工商局責(zé)令浙江經(jīng)協(xié)國(guó)際經(jīng)貿(mào)有限公司停止侵權(quán)行為，并處以390000元罰款。這一判決引發(fā)了人們對(duì)加工貿(mào)易中商標(biāo)權(quán)保護(hù)問(wèn)題的思考，侵犯商標(biāo)權(quán)的后果是嚴(yán)重的，那么如何劃分委托方和加工方在侵權(quán)中的責(zé)任呢?
(一)、國(guó)內(nèi)委托方和被委托方(加工方)的侵權(quán)責(zé)任劃分《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》(以下簡(jiǎn)稱商標(biāo)法)第52條規(guī)定：未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)的；銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的……均屬侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)。商標(biāo)侵權(quán)行為強(qiáng)調(diào)的是“未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可”這一法律要件。在上述案例中，美國(guó)蓋茨公司是“GATES”商標(biāo)在中國(guó)的合法擁有者，受到中國(guó)《商標(biāo)法》的保護(hù)。經(jīng)協(xié)在未經(jīng)蓋茨公司的許可下，就將“GATES”商標(biāo)提供給萬(wàn)亞進(jìn)行加工生產(chǎn)，顯然侵犯了蓋茨公司的商標(biāo)權(quán)?！渡虡?biāo)法))第53條規(guī)定：有本法第52條所列侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為之一，引起糾紛的，由當(dāng)事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人可以向人民法院，也可以請(qǐng)求工商行政管理部門處理。工商行政管理部門處理時(shí)，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒(méi)收、銷毀侵權(quán)商品和專門用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的工具，并可處以罰款。因此杭州市工商局責(zé)令經(jīng)協(xié)停止侵權(quán)行為，并處以罰款。至于在對(duì)外加工貿(mào)易中完全以委托方的委托為依據(jù)行為的加工方，國(guó)內(nèi)目前還沒(méi)有具體法規(guī)來(lái)規(guī)定其是否應(yīng)該為這種完全被動(dòng)的行為承擔(dān)責(zé)任，但是我們可以從《商標(biāo)法》中分析一二。商標(biāo)法第56條規(guī)定：銷售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得的并說(shuō)明提供者的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。因此在上述案例中，杭州市工商局未對(duì)萬(wàn)亞做出處罰。
(二)、貿(mào)易雙方(國(guó)外委托方和國(guó)內(nèi)被委托方)的侵權(quán)責(zé)任劃分
那么經(jīng)協(xié)在受到處罰之后，是否可以將侵權(quán)責(zé)任完全歸咎于外商，向外商索賠呢?我國(guó)《關(guān)于對(duì)外貿(mào)易中商標(biāo)管理的規(guī)定》第10條規(guī)定：對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者在從事進(jìn)出動(dòng)中，對(duì)他人指定或者提供使用的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方出具真實(shí)有效的商標(biāo)專用權(quán)證明文件或者被許可使用該商標(biāo)且未超出許可范圍的證明文件，并予以核查。該商標(biāo)不得與已在我國(guó)相同或者類似的商品上注冊(cè)的商標(biāo)相同或者近似，其商品的包裝、裝璜也不得與他人已在我國(guó)使用的包裝、裝璜相同或者近似。在上述案例中，經(jīng)協(xié)在未向?qū)Ψ剿魅∩虡?biāo)權(quán)屬證明情況下，就擅自接受外商來(lái)樣定貨出口訂單，沒(méi)有履行對(duì)商標(biāo)的審查義務(wù)，結(jié)果造成商標(biāo)侵權(quán)。在這種情況下，經(jīng)協(xié)即使是被委托人，也成為了侵權(quán)人，它不能將侵權(quán)責(zé)任完全歸咎于外商，自己也必須承擔(dān)責(zé)任。至于經(jīng)協(xié)和外商各自承擔(dān)多少責(zé)任，經(jīng)協(xié)向外商索賠多少，則由二者協(xié)商而定。
從上述案例中我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)我國(guó)對(duì)外加工貿(mào)易中出現(xiàn)侵犯國(guó)外商標(biāo)權(quán)的情況時(shí)，國(guó)內(nèi)工商管理部門執(zhí)法的對(duì)象往往是國(guó)內(nèi)侵權(quán)人，根據(jù)《商標(biāo)法》劃分國(guó)內(nèi)責(zé)任，并不深究貿(mào)易雙方(國(guó)外委托方和國(guó)內(nèi)被委托方)孰對(duì)孰錯(cuò)，如何劃分責(zé)任；而我國(guó)《關(guān)于對(duì)外貿(mào)易中商標(biāo)管理的規(guī)定》及一些國(guó)際公約如《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》(以下簡(jiǎn)稱公約)恰恰對(duì)其做出補(bǔ)充——規(guī)定了貿(mào)易雙方責(zé)任的劃分。如《公約》第42條規(guī)定：(1)賣方(加工方)所交付的貨物，必須是第三方不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物，但以賣方在訂立合同是已知道或不可能不知道的權(quán)利或要求為限，而且這種權(quán)利或要求根據(jù)以下國(guó)家的法律規(guī)定是以工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的：a如果雙方當(dāng)事人在訂立合同是預(yù)期貨物將在某一國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)售或其他使用，則根據(jù)貨物在其境內(nèi)轉(zhuǎn)售或做其他使用的國(guó)家的法律；或者b在任何其他情況下，根據(jù)買方(委托加工方)營(yíng)業(yè)地所在國(guó)家的法律。(2)賣方在上一款的義務(wù)不適用于以下情況：a買方在訂立合同時(shí)已知道或不可能不知道此項(xiàng)權(quán)利或要求；或者b此項(xiàng)權(quán)利或要求的發(fā)生，是由于賣方要遵照買方所提供的技術(shù)圖樣，圖案，款式或其他規(guī)格。需要特別注意的是《公約》是不適用于加工貿(mào)易中的來(lái)料加工和來(lái)件裝配的，而上述案例屬于來(lái)樣加工，因此可以援引《公約》作為參考。
二、商標(biāo)侵權(quán)對(duì)我國(guó)造成的危害
1、商標(biāo)侵權(quán)嚴(yán)重危害了加工企業(yè)的發(fā)展。對(duì)國(guó)內(nèi)加工企業(yè)來(lái)說(shuō)，獲得的只是少量的加工費(fèi)，大部分利潤(rùn)被委托方攫取。隨著國(guó)內(nèi)外對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，引起商標(biāo)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)是巨大的，同時(shí)商標(biāo)侵權(quán)產(chǎn)生的法律后果是很嚴(yán)重的。我國(guó)《商標(biāo)法》第59條規(guī)定：未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，構(gòu)成犯罪的，除賠償被侵權(quán)人的損失外，依法追究刑事責(zé)任。國(guó)外對(duì)商標(biāo)管理也相當(dāng)嚴(yán)格，如美國(guó)商標(biāo)法就對(duì)偽造商標(biāo)的處罰做出如下規(guī)定：對(duì)個(gè)人偽造的，罰金25萬(wàn)美元或者處以5年以下徒刑；再犯者處100萬(wàn)美元罰金，或者處l5年以下徒刑；對(duì)合伙偽造的，處100萬(wàn)美元罰金；再犯者處500萬(wàn)美元的罰金。加工貿(mào)易這種風(fēng)險(xiǎn)大，利潤(rùn)小的生產(chǎn)方式從本質(zhì)上決定了加工企業(yè)的不利地位。企業(yè)一旦被卷入商標(biāo)糾紛，完全是得不償失。
2、侵權(quán)嚴(yán)重影響了我國(guó)外貿(mào)環(huán)境及國(guó)際形象。近年來(lái)我國(guó)加工貿(mào)易中侵權(quán)案件頻頻發(fā)生，貨物被海關(guān)扣押或者沒(méi)收，這些已經(jīng)嚴(yán)重影響到我國(guó)產(chǎn)品的出口。此外，美國(guó)海關(guān)曾列出五大侵權(quán)“黑名單”，中國(guó)大陸居于黑名單首位。美國(guó)公布2006財(cái)政年度海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類扣押案件比上年增加了83％，海關(guān)共扣押仿冒品1．4萬(wàn)余起，案值超過(guò)1．55億美元，原產(chǎn)自中國(guó)的涉案產(chǎn)品金額約1．26億美元，占所有被扣侵權(quán)貨物總價(jià)值的81％；這些統(tǒng)計(jì)無(wú)疑會(huì)使中國(guó)的貿(mào)易合作伙伴降低對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的信任，提高與中國(guó)合作的警惕，影響了我國(guó)外貿(mào)環(huán)境和國(guó)際形象。
三、我國(guó)加工企業(yè)防范商標(biāo)侵權(quán)的對(duì)策
面對(duì)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，加工企業(yè)要以積極的態(tài)度面對(duì)，防患于未然，可以從以下幾方面來(lái)考慮：
1、在接受定牌時(shí)，要求委托方提供商標(biāo)合法性的證明文件。如果是他人的注冊(cè)商標(biāo)，委托方需提供合法的商標(biāo)使用轉(zhuǎn)讓證書。委托方如果提供了證明文件或轉(zhuǎn)讓證書，即使驗(yàn)證過(guò)程可能很繁瑣，企業(yè)一定要驗(yàn)明其真?zhèn)巍Ｈ绨l(fā)現(xiàn)可疑之處，企業(yè)應(yīng)當(dāng)婉轉(zhuǎn)拒絕。
2、當(dāng)企業(yè)知道委托方提供的商標(biāo)可能存在侵權(quán)問(wèn)題時(shí)，千萬(wàn)不要抱僥幸心理，貪圖蠅頭，拒絕為妙。要特別注意的是，按照我國(guó)加入的《商標(biāo)注冊(cè)用商品與服務(wù)國(guó)際分類尼斯協(xié)定》，對(duì)于馳名商標(biāo)來(lái)說(shuō)，不但不得在相同或近似類別的商品上使用與馳名商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，而且不得在不同類別甚至性質(zhì)不相關(guān)的商品上使用與馳名商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)。否則，就構(gòu)成對(duì)馳名商標(biāo)的侵權(quán)。
因此當(dāng)委托方提供的是其他商品的馳名商標(biāo)時(shí)，企業(yè)要高度警覺(jué)，調(diào)查清楚該馳名商標(biāo)能否用于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品之后，再?zèng)Q定是否接受。
3、為避免卷入侵權(quán)糾紛，企業(yè)與委托方應(yīng)該事先在合同中明確規(guī)定：當(dāng)委托方指定的商標(biāo)被第三者控告使用侵權(quán)時(shí)，應(yīng)由委托方與控告者交涉，與加工方無(wú)關(guān)，由此給加工方造成的損失由委托方負(fù)責(zé)賠償
論文摘要：國(guó)外針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品“反傾銷”的摩擦不斷升溫，成為貿(mào)易糾紛中的焦點(diǎn)問(wèn)題。本文分析了我國(guó)企業(yè)頻繁遭到反傾銷調(diào)查的原因，并提出了相應(yīng)的對(duì)策和建議。
論文關(guān)鍵詞：反傾銷現(xiàn)狀對(duì)策
目前，我國(guó)的企業(yè)遭遇反傾銷案件越來(lái)越多，涉及的面越來(lái)越廣，如：紡織、機(jī)電、眼裝、大蒜、果汁、鋼鐵、彩電、海鮮、家具、皮鞋等等，大部分都是我國(guó)出口支柱產(chǎn)品，出口量逐年上升，反傾銷工作任重而道遠(yuǎn)。目前我國(guó)出口商品遭遇的反傾銷是世界上最多的，但是同時(shí)也應(yīng)看到，這些年中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的增長(zhǎng)也是世界上最快的。從這個(gè)角度上來(lái)看，反傾銷多也是正常的。而且，與出口額相比，反傾銷案例也不是很多。
許多出口企業(yè)一聽(tīng)說(shuō)國(guó)外反傾銷就緊張，其實(shí)用不著緊張。世界貿(mào)易組織的宗旨是鼓勵(lì)公平貿(mào)易，所以絕大部分的出口商品不會(huì)引發(fā)反傾銷，或者其他的貿(mào)易糾紛。比如資源性的，不可再生的產(chǎn)品出口，一般就不會(huì)引起反傾銷。
一、反傾銷概述
反傾銷指對(duì)外國(guó)商品在本國(guó)市場(chǎng)上的傾銷所采取的抵制措施。一股是對(duì)傾銷的外國(guó)商品除征收一般進(jìn)口稅外，再增收附加稅，使其不能廉價(jià)出售，此種附加稅稱為“反傾銷稅”。如美國(guó)政府規(guī)定：外國(guó)商品剛到岸價(jià)低于出廠價(jià)格時(shí)被認(rèn)為商品傾銷，立即采取反傾銷措施。雖然任《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定中對(duì)反傾銷問(wèn)題做了明確規(guī)定，但實(shí)際上各國(guó)各行其是，仍把反傾銷作為貿(mào)易戰(zhàn)的主要手段之一。
自1979年8月，發(fā)達(dá)國(guó)家頻繁對(duì)華啟動(dòng)反傾銷措施，到2004年6月底，世界各國(guó)對(duì)華反傾銷案累計(jì)高達(dá)584起，直接影響國(guó)內(nèi)500億美元的出口。對(duì)華反傾銷所涉及的商品類別也不斷擴(kuò)展，涉及產(chǎn)品約有4000多種，涉案金額不斷攀升，到目前為止，超過(guò)l億美元的大案共約20起。中國(guó)已成為世界上遭遇反傾銷最多的國(guó)家，連續(xù)9年成為世界頭號(hào)反傾銷目標(biāo)國(guó)。
美國(guó)商務(wù)部于2008年1月初步裁定，對(duì)來(lái)自中國(guó)和阿聯(lián)酋的部分鋼釘品種征收反傾銷稅，反傾銷額度分別為20．77％至ll8．04％和4．47％。此外，對(duì)部分中國(guó)公司的反傾銷稅將追溯90天前執(zhí)行。除了傳統(tǒng)的發(fā)起反傾銷的發(fā)達(dá)國(guó)家外，許多發(fā)展中國(guó)家也加入了對(duì)華反傾銷的行列。自l979年第一例對(duì)華反傾銷案開始后的十年中，只有美國(guó)、歐共體、澳大利亞和加拿大幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)對(duì)我國(guó)實(shí)施反傾銷。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，對(duì)華反傾銷的國(guó)家增至26個(gè)，除歐盟、美國(guó)仍然保持對(duì)華反傾銷最高比例外，印度、阿根廷、巴西、墨西哥等發(fā)展中國(guó)家也將反傾銷的矛頭對(duì)準(zhǔn)了中國(guó)，成為對(duì)華反傾銷的另一支需重點(diǎn)防范的新生力量。
中國(guó)企業(yè)遭受反傾銷調(diào)查的直接原因和我國(guó)企業(yè)在反傾銷案中勝訴率低的原因后，這主要是因?yàn)橹袊?guó)企業(yè)應(yīng)訴不力和應(yīng)訴能力差。l997年3月我國(guó)首次頒布了《反傾銷和反補(bǔ)貼條例，并在同年l2月對(duì)進(jìn)口新聞紙發(fā)起了首例反傾銷調(diào)查。l997—2007年十年間，我國(guó)完善了反傾銷法律制度，組建了反傾銷調(diào)查機(jī)構(gòu)，并開始了反傾銷實(shí)踐。
二、中國(guó)屢遭外國(guó)反傾銷投訴的原因
(1)低價(jià)傾銷的客觀存在成為反傾銷訴訟的導(dǎo)火線
中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)尚不合理，行業(yè)的發(fā)展缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，只注重眼前利益。一旦某個(gè)企業(yè)在國(guó)外哪個(gè)國(guó)家或地區(qū)銷售不錯(cuò)，其他同類企業(yè)馬上蜂擁而上。中國(guó)企數(shù)量眾多，行業(yè)管理和協(xié)調(diào)力度不夠，經(jīng)常出現(xiàn)自相壓價(jià)的現(xiàn)象，最終導(dǎo)致反傾銷案件的發(fā)生。市場(chǎng)上因而出現(xiàn)了大最過(guò)剩產(chǎn)品，企業(yè)為了生存在其國(guó)內(nèi)和出口的銷售策略上競(jìng)相采取低價(jià)傾銷策略。在出口價(jià)格上，香港某刊物對(duì)我國(guó)l60種出口產(chǎn)品的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，有l(wèi)20種商品價(jià)格比應(yīng)有的價(jià)格低20％。由此可見(jiàn)以低于正常價(jià)格向外國(guó)銷售我國(guó)產(chǎn)品的現(xiàn)象的確在一定的范圍內(nèi)存在。與此同時(shí)也有不少數(shù)據(jù)顯示我國(guó)部分出口商的低價(jià)銷售給進(jìn)口國(guó)的國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品工業(yè)造成了實(shí)質(zhì)性損害。
(2)外國(guó)對(duì)中國(guó)的歧視性政策
長(zhǎng)期以來(lái)，西方一些國(guó)家將中國(guó)認(rèn)定為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家，對(duì)我國(guó)的出口商品在進(jìn)行反傾銷調(diào)查時(shí)，不是以我國(guó)國(guó)內(nèi)的價(jià)格為依據(jù)，而往往由進(jìn)口國(guó)采用“替代國(guó)”標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算傾銷幅度，并且在選擇替代國(guó)時(shí)一度故意選擇與中國(guó)實(shí)際情況相差甚巨的國(guó)家。國(guó)外對(duì)中國(guó)的歧視性反傾性政策主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是實(shí)行“一國(guó)一稅”政策，無(wú)分別裁決。通常說(shuō)來(lái)，在確定傾銷產(chǎn)品的反傾銷稅時(shí)，應(yīng)以同一商品的不同企業(yè)的實(shí)際出口價(jià)格征收不同的反傾銷稅率。其結(jié)果是我國(guó)被認(rèn)定為高幅傾銷，征收高額反傾銷稅，我國(guó)商品不得不退出該市場(chǎng)。值得注意的是，替代國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的確立，不僅影響我國(guó)商品的出口，而且也制約我國(guó)外資的引進(jìn)，外資企業(yè)對(duì)其出口商品無(wú)法得到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇，甚至被征收巨額反傾銷稅，直接影響了我國(guó)的投資環(huán)境。
(3)我國(guó)企業(yè)對(duì)國(guó)外傾銷指控的應(yīng)訴不力
反傾銷法規(guī)定，在被提起反傾銷調(diào)查時(shí)，被控方有申辯權(quán)和訴訟權(quán)，如果能夠積極應(yīng)訴，尚有可能挽回?cái)【?。一個(gè)普遍現(xiàn)象是，我國(guó)涉訴企業(yè)大多只是消極等待，而不愿意積極應(yīng)訴。從而帶來(lái)的結(jié)果是以“不合作條款”為由單方判輸，不戰(zhàn)自敗。
遭受反傾銷訴訟后，中國(guó)的一部分企業(yè)采取消極應(yīng)訴。其主要原因如下：其一是面對(duì)國(guó)外的反傾銷沒(méi)有勝訴的信心，所以只能聽(tīng)之任之；其二是高昂的應(yīng)訴成本，一個(gè)企業(yè)的反傾銷應(yīng)訴成本在400萬(wàn)至800萬(wàn)人民幣之間。比如2003年美國(guó)對(duì)中國(guó)28個(gè)省、市的253家軸承企業(yè)，提起反傾銷調(diào)查，對(duì)此我國(guó)200多家軸承企業(yè)拒絕應(yīng)訴，唯有浙江慈興公司積極應(yīng)訴。
三、企業(yè)應(yīng)對(duì)反傾銷的對(duì)策
(1)要做好防范風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備
當(dāng)一家企業(yè)具備了一定的實(shí)力，準(zhǔn)備進(jìn)入一個(gè)成熟的市場(chǎng)，又要注意哪些問(wèn)題呢?這個(gè)時(shí)候就要做好防范風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備。對(duì)對(duì)方可能采取的貿(mào)易保護(hù)措施都要做好準(zhǔn)備。我國(guó)應(yīng)盡快建立起以外經(jīng)貿(mào)部我駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)——外國(guó)律師事務(wù)所——中介組織一進(jìn)口商為主渠道的預(yù)警機(jī)制，駐外機(jī)構(gòu)對(duì)于國(guó)外市場(chǎng)的供需狀況要跟蹤掌握，如有異常要及時(shí)反饋到國(guó)內(nèi)，外經(jīng)貿(mào)部要及時(shí)把信息傳達(dá)到各企業(yè)。對(duì)于企業(yè)自身來(lái)說(shuō)，應(yīng)建立專門的部門，搜集和接收與所在行業(yè)有關(guān)的進(jìn)出口情況及國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)的變動(dòng)情況。
(2)完善反傾銷專門立法
中華人民共和國(guó)反傾銷和反補(bǔ)貼條例于l997年3月25日由國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施，這是我國(guó)關(guān)于反傾銷的第一部專門法規(guī)。針對(duì)我國(guó)進(jìn)口反傾銷的專門立法比較粗疏的不足，在具體制定法律條款時(shí)，應(yīng)采取“宜細(xì)不宜粗”的立法原則。關(guān)于“公共利益”條款的完善、反傾銷時(shí)效的完善、“反傾銷規(guī)避”條款的完善、“司法審查”條款的完善都應(yīng)予以具體的考慮。實(shí)踐表明，通過(guò)依法、公正、合理地實(shí)施反傾銷措施，遏制了境外傾銷產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊，維護(hù)了公平競(jìng)爭(zhēng)的貿(mào)易秩序，大部分受損害產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況明顯好轉(zhuǎn)，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力迅速提升。
(3)被訴企業(yè)要積極應(yīng)訴
我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的不斷增加導(dǎo)致我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛也在不斷的增加。首先，在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛發(fā)生以后，最先影響到的就是農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)收入。在只考慮經(jīng)濟(jì)的直接影響時(shí)，貿(mào)易額減少一個(gè)單位，農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)收入就會(huì)減少一個(gè)單位。在考慮了對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的乘數(shù)效應(yīng)，可能會(huì)導(dǎo)致農(nóng)民的收益額減少量大于一個(gè)單位，這樣就會(huì)嚴(yán)重影響農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，致使農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)量減少，長(zhǎng)此以往，就會(huì)形成一種惡性循環(huán)，嚴(yán)重影響著我國(guó)農(nóng)業(yè)的正常發(fā)展。
二、產(chǎn)生農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛的原因
1.農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易操作復(fù)雜、限制繁多
農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)需要經(jīng)過(guò)許多方面的限制，并且操作過(guò)程也非常的復(fù)雜，如市場(chǎng)準(zhǔn)入、動(dòng)植物的安全檢查、衛(wèi)生檢查、國(guó)內(nèi)的支持等，他們中間的任何一個(gè)環(huán)節(jié)都可能引起貿(mào)易糾紛，并且解決起來(lái)也比較復(fù)雜。如歐盟國(guó)家以我國(guó)動(dòng)物源性食品中的抗生素含量超標(biāo)，從而禁止我國(guó)動(dòng)物源性食品的貿(mào)易，使我國(guó)失去動(dòng)物源性食品的市場(chǎng)，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。
2.技術(shù)差異的限制
農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中對(duì)技術(shù)的要求也比較高。我國(guó)加入WTO以來(lái)，出口貿(mào)易的直接限制減少，但是各種間接的限制卻日益突出，如衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。其中技術(shù)的差異已經(jīng)成為農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的重要障礙。就以茶葉為例，茶葉在我國(guó)的出口貿(mào)易中占的比重比較大，它在整個(gè)市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力也在不斷增強(qiáng)，但是歐盟提高了茶葉中禁止使用的農(nóng)藥的種類，有原來(lái)的29種增加到了現(xiàn)在的62中，并且有些農(nóng)藥的標(biāo)準(zhǔn)較之前提高100倍之多。
3.農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的出口市場(chǎng)比較集中
我國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易出口市場(chǎng)相對(duì)比較集中，一般分布在亞洲的各個(gè)地區(qū)。我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易出口至亞洲各地的占據(jù)整個(gè)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的68.9%，日本市場(chǎng)就占據(jù)了亞洲市場(chǎng)的41%，可見(jiàn)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口市場(chǎng)集中的程度，直接結(jié)果就是國(guó)內(nèi)的各個(gè)企業(yè)之間相互競(jìng)爭(zhēng)，降低價(jià)格，造成各國(guó)提出傾銷申訴。
4.貿(mào)易自由化中產(chǎn)生的必然結(jié)果
WTO在農(nóng)業(yè)方面制定了《農(nóng)業(yè)協(xié)定》，它對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的自由化貿(mào)易有一定的促進(jìn)作用，但是由于這些相關(guān)協(xié)議制定不完善，造成這些協(xié)議在執(zhí)行上有一定的偏差，形成各種矛盾，進(jìn)而造成各種農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛的產(chǎn)生。
三、解決農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛的措施
1.我國(guó)政府要建立完善的戰(zhàn)略措施和制度措施
為了保證我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛的順利解決，我國(guó)政府要建立完善的戰(zhàn)略措施和制度措施，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展。首先，要制定出符合我國(guó)國(guó)情的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易戰(zhàn)略，保證農(nóng)產(chǎn)品出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的完善。如鼓勵(lì)種植和養(yǎng)殖各種有機(jī)的、綠色的農(nóng)產(chǎn)品，保證農(nóng)產(chǎn)品出口的質(zhì)量。同時(shí)還要保證市場(chǎng)的多元化，解決出口市場(chǎng)過(guò)于集中的問(wèn)題，如可以不斷的開拓新的出口市場(chǎng)，分散貿(mào)易市場(chǎng)，避免出現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品的惡意競(jìng)爭(zhēng)。其次，不斷完善我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的制度和技術(shù)體系，如制定農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系；建立動(dòng)植物的衛(wèi)生檢疫體系；建立完善的預(yù)警、保障以及應(yīng)訴機(jī)制；嚴(yán)格按照WTO規(guī)定的規(guī)則實(shí)施，保證我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛及時(shí)解決。
2.農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的相關(guān)企業(yè)積極處理農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛
對(duì)于一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)要積極的應(yīng)對(duì)各種農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛，充分發(fā)揮他們的主觀能動(dòng)性。首先，農(nóng)產(chǎn)品的企業(yè)要不斷提高自身的技術(shù)水平，從“以廉取勝”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙再|(zhì)取勝”，保證農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量。其次，企業(yè)要不斷提高自身的管理水平，堅(jiān)持以WTO的相關(guān)規(guī)則以及現(xiàn)在一直倡導(dǎo)的綠色產(chǎn)品為先導(dǎo)，不斷吸取其他各國(guó)國(guó)的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，不斷規(guī)范企業(yè)的管理。第三，積極開展綠色營(yíng)銷，保證農(nóng)產(chǎn)品的環(huán)保。第四，農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量要符合國(guó)家的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。
3.充分利用商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)的促進(jìn)作用
改革開放30年以來(lái)，我國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)面貌發(fā)生了舉世矚目的變化。其中有兩個(gè)重要支點(diǎn)：國(guó)際貿(mào)易和引進(jìn)外資。逢此之際，有必要對(duì)已經(jīng)走過(guò)的歷程作一階段性的總結(jié)，以求踏上更加光明的旅途。
對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)往來(lái)而言，無(wú)疑是先有國(guó)際貿(mào)易，爾后引發(fā)國(guó)際投資。國(guó)際貿(mào)易包括出口和進(jìn)口，往返運(yùn)輸需要增加交易成本、中介費(fèi)用和時(shí)差間隔，由此引發(fā)資本輸出動(dòng)機(jī)，即把資本直接投入到商品需求國(guó)家，就地生產(chǎn)就地銷售。資本輸出又引發(fā)生產(chǎn)要素的國(guó)際移動(dòng)，由此出現(xiàn)跨國(guó)公司和國(guó)際金融。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。
盡管是國(guó)際貿(mào)易引發(fā)國(guó)際投資，但國(guó)際投資作為一個(gè)后來(lái)者卻起來(lái)了主宰國(guó)際貿(mào)易的作用。21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)世紀(jì)，也是金融世紀(jì)，資本運(yùn)營(yíng)已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的神經(jīng)中樞。
當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)格局的一個(gè)重要特征是經(jīng)濟(jì)全球化。一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，終究要突破國(guó)界走向世界，經(jīng)濟(jì)發(fā)展已無(wú)邊界。經(jīng)濟(jì)全球化也并非始于今日，早在19世紀(jì)中葉就已經(jīng)開始了。現(xiàn)在不過(guò)是“在更高層次回到1941年以前時(shí)代的經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)”。“從生產(chǎn)力發(fā)展的角度看，經(jīng)濟(jì)全球化是人類社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果，也是科學(xué)技術(shù)達(dá)到了高發(fā)達(dá)水平的結(jié)果：人類發(fā)展到今天，在世界范圍內(nèi)選擇低成本生產(chǎn)和低成本交易已經(jīng)成為可能。”[1]
早在100多年前，馬克思就對(duì)國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際分工和國(guó)際投資作過(guò)描述。“由于機(jī)器和蒸汽的應(yīng)用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國(guó)基地，完全依賴于世界市場(chǎng)、國(guó)際交換和國(guó)際分工?！盵2]在《******宣言》中，馬克思和恩格斯進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)社會(huì)化必然要求國(guó)際分工、合作、交流的思想?！半S著資產(chǎn)階級(jí)的發(fā)展，隨著自由貿(mào)易和世界市場(chǎng)的確定，隨著工業(yè)生產(chǎn)以及與此相適應(yīng)的生活方式的一致化，各國(guó)人民之間的民族孤立性和對(duì)立性日益消失下去?！盵3]
在經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展的今天，國(guó)際分工和國(guó)際協(xié)作日益活躍，資本、技術(shù)、人力、信息等生產(chǎn)要素愈益跨越國(guó)家、民族的界限，在全球范圍內(nèi)自由、全面、大量、綜合地流動(dòng)和配置，特別是世界貿(mào)易組織的覆蓋面日益擴(kuò)大，已使國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易規(guī)模出現(xiàn)空前的擴(kuò)散效應(yīng)和乘數(shù)效應(yīng)。
二、國(guó)際投資引致生產(chǎn)要素跨國(guó)移動(dòng)
單純的國(guó)際貿(mào)易，主要是商品的跨國(guó)移動(dòng)，只有國(guó)際投資，才有可能形成生產(chǎn)要素直接的和大量的跨國(guó)移動(dòng)。在土地、資本、勞動(dòng)三種生產(chǎn)要素中，除土地之外，資本和勞動(dòng)都能在國(guó)際之間自由流動(dòng)。
國(guó)際投資，即國(guó)際間的資本轉(zhuǎn)移，指的是貨幣資本和貸款資金從一國(guó)流向他國(guó)。任何國(guó)家或地區(qū)要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，必須積累資本。積累資本一種方法是國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄，由儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資；另一種方法就是吸引外資，包括國(guó)際貸款和外商直接投資。在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國(guó)家，由于人均收入水平較低，儲(chǔ)蓄能力受到限制，資本積累緊缺。在這種情況下，只有外來(lái)商品能形成入超現(xiàn)象，國(guó)內(nèi)資本積累才有可能不減少當(dāng)前消費(fèi)。但是，入超國(guó)家又必須清償入超商品的資金。由于資本積累不足，只有依賴外國(guó)貸款。而能否得到外國(guó)貸款，又取決于兩國(guó)利率之間的差異，即債務(wù)國(guó)的利息必須高于債權(quán)國(guó)的利息。所以，國(guó)際投資的驅(qū)動(dòng)因素是各國(guó)之間利率的差異。至于外商直接投資，則取決于生產(chǎn)成本、市場(chǎng)需求、預(yù)期回報(bào)率、投資環(huán)境和相關(guān)優(yōu)惠政策等多種因素。
國(guó)際間的勞動(dòng)要素的轉(zhuǎn)移，主要取決于勞動(dòng)價(jià)格，即取決于平均工資水平，比如某種類型的勞動(dòng)在美國(guó)的工資率高于墨西哥，就成為墨西哥人跨越國(guó)界的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)。一般說(shuō)來(lái)，發(fā)展中國(guó)家工資偏低，移民傾向尤甚。其次，勞動(dòng)要素轉(zhuǎn)移還取決于勞動(dòng)者擁有的數(shù)量。在一個(gè)勞動(dòng)資源相對(duì)過(guò)剩的國(guó)家，很容易引發(fā)向勞動(dòng)資源稀缺的國(guó)家移民的動(dòng)因。當(dāng)然，國(guó)際投資也會(huì)引起發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)要素轉(zhuǎn)移，但畢竟屬于少量，而且大多是伴隨著技術(shù)引進(jìn)，隨同設(shè)備和資金的技術(shù)人員配套轉(zhuǎn)移。而且，這種轉(zhuǎn)移大多帶有臨時(shí)性質(zhì)。一旦投資項(xiàng)目完成，隨行技術(shù)人員又會(huì)回歸本土。
國(guó)際投資實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移的微觀載體是跨國(guó)企業(yè)。投資的始初動(dòng)機(jī)是以謀求利潤(rùn)最大化為目的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)。建立跨國(guó)企業(yè)伊始是資本運(yùn)營(yíng)，購(gòu)進(jìn)設(shè)備和技術(shù)，又實(shí)現(xiàn)了物質(zhì)生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移，招聘經(jīng)營(yíng)人員和企業(yè)員工，又實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)要素轉(zhuǎn)移。可見(jiàn)，國(guó)際投資是生產(chǎn)要素跨國(guó)移動(dòng)的第一推動(dòng)力，跨國(guó)企業(yè)的規(guī)模和數(shù)量是鑒定生產(chǎn)要素移動(dòng)的基本尺度。
生產(chǎn)要素跨國(guó)移動(dòng)有兩大效應(yīng)：
（一）促進(jìn)世界生產(chǎn)效率并提高實(shí)際收入水平
如果資本在美國(guó)的邊際生產(chǎn)率低，在資本稀少的中國(guó)邊際生產(chǎn)率高，若美國(guó)的資本流向中國(guó)，全世界的產(chǎn)值就會(huì)獲得提高，最終超于均衡。自我國(guó)改革開放以來(lái)，外商投資不斷增加，就是這個(gè)原因。
實(shí)際上，直接投資并不只是一種資本移動(dòng)。有時(shí)，投資方“完全是在東道國(guó)借取創(chuàng)辦企業(yè)的金融資本，只是加上它的商標(biāo)牌號(hào)、經(jīng)營(yíng)準(zhǔn)則，以及較少屬于有形資產(chǎn)的一些其他資產(chǎn)而已。這個(gè)子公司一旦成為獲利的企業(yè)，它就通過(guò)內(nèi)部利潤(rùn)再投資和新借入資金來(lái)發(fā)展了，同時(shí)還把一部分利潤(rùn)上繳給那個(gè)很難看出其進(jìn)行了投資的母公司”。[4]這種情況雖然鮮見(jiàn)，但仍會(huì)使雙方感受其益，最重要的是促進(jìn)了世界生產(chǎn)效率。
勞動(dòng)要素的跨國(guó)移動(dòng)也是如此。例如某種類型的服務(wù)業(yè)美國(guó)每天能賺15美元，而在意大利每天只能賺3美元；于是某一勞動(dòng)者移居美國(guó)，每天升值到15美元，若移居意大利每天下降到3美元。這樣移動(dòng)的結(jié)果，致使意大利勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率自然趨向提高，而美國(guó)而相對(duì)下降。不過(guò)只要有差別，雙方就會(huì)產(chǎn)生移民的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，從而使實(shí)際收入水平提升。
（二）使生產(chǎn)要素稀少性相對(duì)差異減輕
由于資本和勞動(dòng)被吸引到相對(duì)稀少的地區(qū)，隨著跨國(guó)移動(dòng)，相對(duì)稀少性在國(guó)際間就會(huì)減弱。印度相對(duì)過(guò)剩的勞動(dòng)者遷往美國(guó)，就會(huì)降低美國(guó)勞動(dòng)稀少程度，同時(shí)降低印度勞動(dòng)的豐富程度。資本從相反的方向移動(dòng)，將減輕資本在美國(guó)相對(duì)豐富的程度，同時(shí)降低資本在印度相對(duì)稀少的程度。
薩繆爾森寫道：“物品在國(guó)際間的自由流動(dòng)部分影響，就好像使生產(chǎn)要素在國(guó)際間自由流動(dòng)一樣，衣服從歐洲流向美國(guó)、食品從美國(guó)流向歐洲趨于使每一國(guó)家的特別充足的生產(chǎn)要素不像過(guò)去那樣充足，并使每一國(guó)家的特別稀少的生產(chǎn)要素不像過(guò)去那樣稀少?！盵5]生產(chǎn)要素在國(guó)際間的自由移動(dòng)，會(huì)使各種生產(chǎn)要素的價(jià)格趨于均衡。
三、國(guó)際投資促使國(guó)際貿(mào)易立體擴(kuò)散
國(guó)際投資直接推進(jìn)的是中間產(chǎn)品的貿(mào)易，間接推動(dòng)的是最終產(chǎn)品的貿(mào)易。一般說(shuō)的國(guó)際貿(mào)易，指的是最終產(chǎn)品的貿(mào)易，即商品貿(mào)易。
國(guó)際投資實(shí)現(xiàn)的生產(chǎn)要素移動(dòng)雖然減輕了商品的稀少性，從而減少了國(guó)際貿(mào)易的機(jī)會(huì)，可是從另一種意義上說(shuō)，新生產(chǎn)場(chǎng)所的開辟和建立，又創(chuàng)造了新的貿(mào)易園地。假設(shè)有一個(gè)資本貧乏的國(guó)家，從外國(guó)進(jìn)引長(zhǎng)期貸款，用以發(fā)展本國(guó)產(chǎn)業(yè)。某些制造品（例如紡織品、塑料之類）原先輸入本國(guó)市場(chǎng)，現(xiàn)在國(guó)內(nèi)也可以像外國(guó)一樣廉價(jià)生產(chǎn)，故而不需要再輸入此類商品。不過(guò)由于本國(guó)發(fā)展生產(chǎn)的結(jié)果提高了收入，消費(fèi)數(shù)量與結(jié)構(gòu)已經(jīng)變化，因而創(chuàng)造了新的需求。所以從現(xiàn)象上看，進(jìn)口商品減少了，但國(guó)內(nèi)市場(chǎng)卻因生產(chǎn)要素的移動(dòng)而擴(kuò)大了。因此，一方面貿(mào)易關(guān)系是國(guó)際借貸的產(chǎn)物，即生產(chǎn)要素移動(dòng)創(chuàng)造了新的商品需求；另一方面，國(guó)際貿(mào)易又能借助推廣市場(chǎng)及刺激資源更有效的利用，因而能創(chuàng)造投資機(jī)會(huì)，不僅吸引了本國(guó)的投資者，也吸引了國(guó)外的投資者。新的投資者的出現(xiàn)，又?jǐn)U大了市場(chǎng)的商品需求。這就是國(guó)際投資引發(fā)的貿(mào)易創(chuàng)造。
投資和貿(mào)易的不同之處在于：貿(mào)易是一種遞增效應(yīng)，投資則是一種乘數(shù)效應(yīng)。按一般慣例估算，投資效應(yīng)是貿(mào)易效應(yīng)的5倍。盡管投資有風(fēng)險(xiǎn)，但風(fēng)險(xiǎn)越大，欲念越大，經(jīng)營(yíng)者依然會(huì)選擇投資。只有投資，才能使國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)立體擴(kuò)散。
我們不防借助一組數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。
我國(guó)改革開放以來(lái)，在利用外商直接投資方面，1978~2007年，共簽訂投資協(xié)議項(xiàng)目464801個(gè)，合同金額9428.77億美元，實(shí)際使用外商直接投資4997.60億美元。其中，外商直接投資協(xié)議項(xiàng)目數(shù)從1980年的470個(gè)上升到2007年的4萬(wàn)多個(gè)，增長(zhǎng)了近90倍，年均增長(zhǎng)率為25.05%；合同外投資從1983年的17.32億美元上升到2005年的1千多億美元，增長(zhǎng)了近70倍，年均增長(zhǎng)率為23.35%；實(shí)際使用外商投資從1983年的6.36億美元上升到2007年的535.05億美元，增長(zhǎng)了84.13倍，年均增長(zhǎng)率為24.81%。中國(guó)已連續(xù)10年位居發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)吸收外商直接投資的首位。[6]
外商在華投資對(duì)雙邊貿(mào)易起到了巨大的推動(dòng)作用。我們可以從我國(guó)和外商投資企業(yè)的進(jìn)出口總額來(lái)印證這個(gè)問(wèn)題。
（一）我國(guó)的進(jìn)出口總額的增長(zhǎng)
我國(guó)的進(jìn)出口總額從1983年的436.16億美元上升到2007年的1萬(wàn)多億美元，增長(zhǎng)了19.52倍，年均增長(zhǎng)率為16.02%。其中，出口貿(mào)易從1983年的222.26億美元增長(zhǎng)到2007年的5千多億美元，增長(zhǎng)了19.72倍，年均增長(zhǎng)率為15.95%。我國(guó)出口總額在世界所占的比重同期也上升了5.86%，進(jìn)口總額上升5.32%。出口總額排名由第17位上升到第3位。
（二）外商在華投資企業(yè)進(jìn)出口總額的增長(zhǎng)
外商在華投資企業(yè)的進(jìn)出口總額從1980年的0.42億美元上升到2007年的5千多億美元，增長(zhǎng)了11244.17倍，年均增長(zhǎng)率為50.01%，其占我國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額的比重上升55.48%。其中，外商在華投資企業(yè)的出口總額同期增長(zhǎng)30042.63倍，年均增長(zhǎng)率為56.56%，其占我國(guó)出口總額的比重上升54.82%；進(jìn)口總額增長(zhǎng)了68213倍，年均增長(zhǎng)率為62.24%，其占我國(guó)進(jìn)口總額的比重上升56.18%?？梢?jiàn)，外商在華投資企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易積極地推動(dòng)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。[7]
國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易有互相抵消作用。國(guó)際投資引發(fā)的生產(chǎn)要素移動(dòng)減輕了生產(chǎn)要素的稀少性。生產(chǎn)要素跨國(guó)移動(dòng)數(shù)量越大，國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)機(jī)與賺取的利潤(rùn)也就越少。極言之，生產(chǎn)要素的相對(duì)稀少性的懸殊情況可能因國(guó)際投資完全消除，那么，引起國(guó)際貿(mào)易的原因也不復(fù)存在。但在實(shí)際上，不論是國(guó)際投資或是國(guó)際貿(mào)易，都不可能消除各國(guó)之間要素和商品的相對(duì)稀少性狀態(tài)，所以兩種功能得以并存，并會(huì)逐步擴(kuò)大。
其實(shí)恰恰相反，國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易更多地表現(xiàn)為互補(bǔ)作用。國(guó)際投資能夠創(chuàng)造和擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易，國(guó)際貿(mào)易也可以創(chuàng)造國(guó)際直接投資。這種關(guān)系分為四種情況：（1）投資國(guó)的對(duì)外直接投資對(duì)本國(guó)出口貿(mào)易具有促進(jìn)作用，如設(shè)備、技術(shù)和軟件可跟隨資本；（2）本投資國(guó)的出口貿(mào)易對(duì)本國(guó)的直接投資具有促進(jìn)作用，如通過(guò)貿(mào)易出口可以引發(fā)直接投資就地銷售跨國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品；（3）投資國(guó)的對(duì)外直接投資可以促進(jìn)東道國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易，東道國(guó)引進(jìn)了外資，相應(yīng)地就會(huì)進(jìn)口生產(chǎn)要素及技術(shù)軟件；（4）東道國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易會(huì)促進(jìn)投資國(guó)的直接投資，既然有了進(jìn)口貿(mào)易，就會(huì)致使投資國(guó)實(shí)行直接投資，以創(chuàng)造更簡(jiǎn)便、更有利的貿(mào)易機(jī)會(huì)。
根據(jù)國(guó)際貿(mào)易的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建立各種經(jīng)濟(jì)共同體撤銷關(guān)稅壁壘，實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易，更能實(shí)現(xiàn)比較利益。由此獲得的經(jīng)濟(jì)利益，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為“貿(mào)易創(chuàng)造”。但是，這種情況只適用于經(jīng)濟(jì)一體化組織內(nèi)部，對(duì)外卻設(shè)置一個(gè)共同的關(guān)稅壁壘，可能導(dǎo)致“貿(mào)易轉(zhuǎn)向”。當(dāng)經(jīng)濟(jì)共同體的國(guó)家較低成本的供給來(lái)源代替了共同體內(nèi)較高成本的來(lái)源，即會(huì)出現(xiàn)“貿(mào)易轉(zhuǎn)向”，即轉(zhuǎn)向低成本的國(guó)家。[8]令人遺憾的是，這種機(jī)會(huì)并不顯見(jiàn)，太多的機(jī)會(huì)往往會(huì)消失在經(jīng)濟(jì)共同體內(nèi)。世界貿(mào)易組織成立之后，這種情況更為顯著，國(guó)際貿(mào)易在WTO之內(nèi)，成員國(guó)更多地表現(xiàn)為“貿(mào)易創(chuàng)造”。未進(jìn)入世貿(mào)組織的國(guó)家積極申請(qǐng)入圍，其中原因就在于要享受組織內(nèi)的“國(guó)民待遇”。它們需要的是直接的“貿(mào)易創(chuàng)造”，而不是消極等待“轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)向”。
伴隨著世界貿(mào)易組織的不斷擴(kuò)大，“貿(mào)易創(chuàng)造”的功效會(huì)逐步消失，因?yàn)閲?guó)家越來(lái)越少。如果所有國(guó)家都加入WTO，“貿(mào)易創(chuàng)造”就會(huì)完全消失。隨之而來(lái)的將是“資本創(chuàng)造”，或稱“投資創(chuàng)造”。國(guó)際投資力度的增強(qiáng)，會(huì)實(shí)現(xiàn)更為廣闊的貿(mào)易空間。國(guó)際投資引發(fā)的貿(mào)易效應(yīng)必將大大超越單純國(guó)際貿(mào)易的效應(yīng)。
四、國(guó)際投資推進(jìn)傳統(tǒng)貿(mào)易方式改變
世界經(jīng)濟(jì)早期的歷史格局，國(guó)際投資主要是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)殖民地國(guó)家和落后國(guó)家的投資，俗稱資本輸出。這種投資雖然有資本入侵的含義，但在客觀上卻推進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，從而也推動(dòng)了傳統(tǒng)貿(mào)易方式的改變。
（一）促進(jìn)出口商品換代升級(jí)
從出口商品的結(jié)構(gòu)，可以反映出一國(guó)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平。一般說(shuō)來(lái)，發(fā)展中國(guó)家出口以初級(jí)產(chǎn)品為主，亦即資源性產(chǎn)品為主。資源只有經(jīng)過(guò)開發(fā)和利用，才能成為商品，才能實(shí)現(xiàn)商品流通?！八?，對(duì)于人類，所謂‘資源’，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和人類素質(zhì)的函數(shù)。對(duì)應(yīng)不同的經(jīng)營(yíng)方式和開發(fā)手段，資源的含義不同?！盵9]對(duì)于多種經(jīng)營(yíng)、綜合利用、深度加工和專業(yè)化、商品化生產(chǎn)的立體開發(fā)方式，就可以構(gòu)成發(fā)展的良好基礎(chǔ)；而對(duì)于倒山種地、單一經(jīng)營(yíng)、自給自足的平面墾殖生產(chǎn)方式，那就只能陷入“低水平陷阱”，那就只能是“富饒的貧困”。
資源開發(fā)固然要靠人的智力，但智力必須凝聚為技術(shù)，才能形成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。依靠自身經(jīng)營(yíng)的積累，社會(huì)也會(huì)有進(jìn)步，但那是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程。在世界競(jìng)爭(zhēng)的格局下，很可能會(huì)出現(xiàn)富者愈富，窮者愈窮的“馬太效應(yīng)”。經(jīng)濟(jì)全球化和世界市場(chǎng)的開放，無(wú)疑會(huì)縮短這個(gè)歷程。國(guó)際投資、技術(shù)引進(jìn)，會(huì)不斷使資源性產(chǎn)品升級(jí)，增加科學(xué)技術(shù)含量，從而使商品換代升級(jí)。
（二）從“進(jìn)口替代”到“出口替代”
發(fā)展中國(guó)家的開放經(jīng)濟(jì)分為兩種類型：一是基本的內(nèi)向經(jīng)濟(jì)，但又是有進(jìn)出口貿(mào)易；二是外向經(jīng)濟(jì)，有大量的進(jìn)出口貿(mào)易。與之相適應(yīng)，發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)出口戰(zhàn)略也可分為兩種：“進(jìn)口替代”和“出口替代”。
進(jìn)口替代，指的是過(guò)去以進(jìn)口工業(yè)制成品為主，現(xiàn)在改為本國(guó)工業(yè)制成品代替同類進(jìn)口商品，為此，這些國(guó)家需要在國(guó)內(nèi)建立面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的工業(yè)，以減少對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的依賴。但進(jìn)口替代需要進(jìn)口用于發(fā)展本國(guó)工業(yè)品的設(shè)備和某些原料，因此又需要出口初級(jí)產(chǎn)品以換取外匯，彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差。在這種情況下，進(jìn)口替代往往以初級(jí)產(chǎn)品的出口作為前提。
出口替代，指的是過(guò)去以出口初級(jí)產(chǎn)品為主，現(xiàn)在改為以本國(guó)工業(yè)制成品的出口代替初級(jí)產(chǎn)品的出口。為此，這些國(guó)家應(yīng)在國(guó)內(nèi)建立起面向國(guó)外市場(chǎng)為主的工業(yè)部門，并要使這類產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)能力。
當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論普遍認(rèn)為，進(jìn)口替代是較低級(jí)的出口模式，出口替代是較高級(jí)的出口模式。
新加坡和韓國(guó)是兩個(gè)比較成功的實(shí)現(xiàn)“出口替代”的典型例證。
新加坡1965年宣布獨(dú)立，當(dāng)時(shí)只有橡膠園，地勢(shì)坎坷不平。沒(méi)有什么基礎(chǔ)。通過(guò)引進(jìn)外資和引進(jìn)技術(shù)，使本國(guó)經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)改變了面貌。當(dāng)時(shí)，新加坡政府積極支持和鼓勵(lì)工業(yè)界實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)自動(dòng)化，重點(diǎn)放在推廣和使用機(jī)器人上。新加坡自造的第一名“燒焊工”機(jī)器人于1983年誕生，另一臺(tái)“噴漆工”機(jī)器人也相繼問(wèn)世。新加坡推行了電腦教育“五年計(jì)劃”，使20%的中學(xué)生成為電腦俱樂(lè)部成員。20世紀(jì)80年代新加坡開始出口電子計(jì)算機(jī)，駛向國(guó)際市場(chǎng)的驚濤駭浪。
韓國(guó)在過(guò)去30年里，利用美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的機(jī)會(huì)，將外國(guó)資本、技術(shù)同國(guó)內(nèi)的廉價(jià)勞動(dòng)力結(jié)合起來(lái)，20世紀(jì)60年展了輕紡工業(yè)。70年代又突出發(fā)展了重化工業(yè)，用出口推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從一個(gè)貧窮落后的地區(qū)一躍成為新興工業(yè)化地區(qū)。韓國(guó)從20世紀(jì)80年代開始大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)，實(shí)行“科技興國(guó)”方針。為了跟上新技術(shù)革命的步伐，韓國(guó)制定了“1984-2000年科技發(fā)展戰(zhàn)略”，提出兩項(xiàng)主要任務(wù)：一是開發(fā)尖端技術(shù)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改造為“發(fā)達(dá)國(guó)家型”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；二是根本上解決糧食、能源、環(huán)境污染、疾病、住宅、城市過(guò)密等問(wèn)題。韓國(guó)的學(xué)者、實(shí)業(yè)家、官員都認(rèn)為21世紀(jì)將成為“太平洋世紀(jì)”，強(qiáng)調(diào)“不要錯(cuò)過(guò)時(shí)機(jī)”，要積極地迎接“太平洋時(shí)代”。
（三）從“單向投資”到“雙向投資”
單純的國(guó)際貿(mào)易，很容易因襲原有的方式。只有通過(guò)國(guó)際投資的沖擊，才能推進(jìn)貿(mào)易方式的改變。
國(guó)際投資的始初行為是資本過(guò)剩的發(fā)達(dá)國(guó)家向資本稀少的落后國(guó)家的單向投資，落后國(guó)家在很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)幾乎沒(méi)有什么對(duì)外投資能力。但國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易一樣，基本上屬于雙邊行為，落后國(guó)家發(fā)展到一定階段，必然沖出國(guó)界，走向?qū)ν馔顿Y的行列。從單向投資轉(zhuǎn)向雙向投資，是世界歷史的巨大進(jìn)步。
我們?cè)囈灾袊?guó)為例來(lái)說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。
改革開放以后，大量外國(guó)商品進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，大量外資企業(yè)落戶中國(guó)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈。因此，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)開始把視角轉(zhuǎn)向海外市場(chǎng)?？梢钥隙ǖ卣f(shuō)，尋求市場(chǎng)是中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資的直接動(dòng)機(jī)。
1979年8月13日，國(guó)務(wù)院提出“出國(guó)辦企業(yè)”的經(jīng)濟(jì)改革措施，第一次把發(fā)展對(duì)外直接投資作為國(guó)家政策，從而拉開了中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的序幕。
中國(guó)對(duì)外投資包括三種類型：（1）為支持進(jìn)出口貿(mào)易而進(jìn)行的投資；（2）為支援第三世界國(guó)家而進(jìn)行的投資；（3）為承包工程和勞務(wù)輸出而進(jìn)行的投資。
1990年，我國(guó)已開辦801個(gè)世界境外企業(yè)，分布在93個(gè)國(guó)家和地區(qū)。在美國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞、加拿大、俄羅斯、新加坡、泰國(guó)、馬來(lái)西亞和港澳地區(qū)就集中了我國(guó)非貿(mào)易性企業(yè)的2/3。
1999年，我國(guó)境外投資擴(kuò)展到100多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，投資相對(duì)集中于發(fā)達(dá)國(guó)家以及新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)。排在前10位的是獨(dú)聯(lián)體國(guó)家、美國(guó)、港澳地區(qū)、泰國(guó)、澳大利亞、日本、加拿大、馬來(lái)西亞、新加坡和德國(guó)。截止2007年，中國(guó)對(duì)外直接投資分布在全球已達(dá)149個(gè)國(guó)家和地區(qū)，投資存量已達(dá)5百多億美元。[10]
中國(guó)對(duì)外投資在發(fā)展中國(guó)家雖然不是首開先例，但其雄健的腳步卻有后發(fā)奪人之勢(shì)。盡管我國(guó)目前對(duì)外投資的比重還比較微少，風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域尚未涉足，但這卻是一個(gè)光輝的起點(diǎn)?？梢钥隙?，中國(guó)對(duì)外投資終究要躍居世界前列，并將對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)生更為積極的影響。國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易，必將成為我國(guó)步入世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)的“雙子星座”。
參考文獻(xiàn)
[1]陳勝昌，經(jīng)濟(jì)全球化：趨勢(shì)和影響，透過(guò)互聯(lián)經(jīng)濟(jì)體系創(chuàng)造財(cái)富[M]北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2002，89
論文內(nèi)容摘要摘要：在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中，對(duì)爭(zhēng)端方進(jìn)行司法審查，其對(duì)象主要是以各成員的抽象辦法為主，如行政行為、貿(mào)易管理行為或辦法，涉及的是違反之訴和非違反之訴的新問(wèn)題。本文以此為基礎(chǔ)，探索了國(guó)際貿(mào)易糾紛司法審查對(duì)象在適用中存在的新問(wèn)題，以期促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易糾紛的解決。
在WTO調(diào)整各國(guó)貿(mào)易關(guān)系的過(guò)程中，不可避免會(huì)出現(xiàn)審查各國(guó)政府行為的情況，包括審查對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外貿(mào)易管理政策的制定等。在國(guó)際貿(mào)易糾紛中，明確WTO體制下的司法審查對(duì)象，可以防止WTO各機(jī)構(gòu)，確保爭(zhēng)端解決機(jī)制嚴(yán)格地在WTO法規(guī)定的范圍內(nèi)運(yùn)作。
WTO下國(guó)際貿(mào)易糾紛的司法審查包括國(guó)內(nèi)和國(guó)際法意義上的司法審查，本文中提到的司法審查是WTO體制下的國(guó)際司法審查，即國(guó)際法意義上的司法審查。國(guó)際法意義上的司法審查，是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)根據(jù)WTO《有關(guān)爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序諒解》（DSU）進(jìn)行的處理成員間貿(mào)易爭(zhēng)端的國(guó)際司法程序活動(dòng)。
國(guó)際貿(mào)易糾紛的司法審查
司法審查針對(duì)的是被審查行為的性質(zhì)，如違憲審查、行政行為（包括具體行政行為和抽象行政行為）等。通過(guò)審查該類行為，判定哪種行為屬于行政訴訟的受案范圍，因而所解決的是被訴主體及其行為的可訴性新問(wèn)題。
在國(guó)際貿(mào)易糾紛中，爭(zhēng)端的成員方一般將爭(zhēng)議提交WTO尋求解決。WTO協(xié)議中對(duì)司法審查，并不明確所審查的行政行為或外貿(mào)管理行為的性質(zhì)究竟是具體的還是抽象的，但也沒(méi)有限定是具體行政行為。由于WTO成員的國(guó)內(nèi)法院處理貿(mào)易行政案件時(shí)，更多的還是以國(guó)內(nèi)法規(guī)為裁判依據(jù)，并不會(huì)直接適用WTO相關(guān)規(guī)則。即使是從國(guó)際規(guī)則方面考察政府政策或抽象規(guī)則，對(duì)國(guó)際規(guī)則的識(shí)別，除非是直接違反國(guó)內(nèi)法律，否則也會(huì)作出有利于本國(guó)政府的解釋。對(duì)于抽象的法律規(guī)定提起司法審查，就需要WTO體制規(guī)定國(guó)際層面的司法審查。
國(guó)際法層面上的司法審查結(jié)果，是WTO/DSB對(duì)其成員之間貿(mào)易爭(zhēng)端的結(jié)果，表現(xiàn)為專家組和上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告。WTO下針對(duì)國(guó)際貿(mào)易糾紛的司法審查是專家組和上訴機(jī)構(gòu)在審查成員的外貿(mào)管理權(quán)時(shí)審查其行為或辦法是否違反WTO國(guó)際規(guī)則，進(jìn)而判定該規(guī)定是否構(gòu)成貿(mào)易自由障礙。這就要求專家組和上訴機(jī)構(gòu)首先審查被訴成員的相關(guān)立法規(guī)定和辦法是否違反GATT/WTO規(guī)則，涉及更多的是成員相關(guān)辦法的違反和非違反性。
國(guó)際貿(mào)易糾紛的司法審查對(duì)象
（一）審查對(duì)象的范圍
WTO規(guī)則約束的對(duì)象是政府,所調(diào)整的是政府間的宏觀經(jīng)貿(mào)政治關(guān)系,以政府間貿(mào)易政策和實(shí)踐的協(xié)調(diào)為其價(jià)值取向和終極目標(biāo)。DSB是WTO在實(shí)踐中為解決貿(mào)易爭(zhēng)議而設(shè)立的專門的爭(zhēng)端解決機(jī)制，它明確規(guī)定了其司法審查對(duì)象是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)所受理的違反之訴和非違反之訴，它所接受的案件是以違反之訴和非違反之訴為訴因的。將司法審查對(duì)象區(qū)分為審查違反之訴和非違反之訴的依據(jù)是DSU第3條第8款和第26條第1款。DSU第3條第8款規(guī)定摘要：“凡出現(xiàn)違反涵蓋協(xié)定規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)的情況下，該行為就被視為構(gòu)成了利益受到抵消或損害的表面證據(jù)。這表明，正常情況下可推定為摘要：違反規(guī)則就對(duì)該涵蓋協(xié)定的其他當(dāng)事成員方產(chǎn)生了有害影響，在此情況下，要由被告方舉證反駁訴訟”，即為違反之訴。第26條第1款則規(guī)定摘要：“GATT1994第23條第1款（b）項(xiàng)表述的不違反之訴”。
根據(jù)GATT1994第23條第1款的相關(guān)規(guī)定摘要：凡任何一個(gè)締約方認(rèn)為，它依本協(xié)定直接、間接預(yù)期的任何利益受到抵消或損傷，或者實(shí)現(xiàn)本協(xié)定的任何目的受到妨害，而這是由于摘要：（a）另一締約方未履行其本協(xié)定的義務(wù)，或（b）另一締約方采取的任何辦法，不論其是否和本協(xié)定相沖突。
根據(jù)以上的規(guī)定，（a）項(xiàng)為違反之訴，是指方指控或認(rèn)為被訴方國(guó)內(nèi)法規(guī)或行政辦法和其承擔(dān)的WTO體系下某項(xiàng)協(xié)定義務(wù)不一致或者違反了協(xié)定義務(wù)。而（b）項(xiàng)為非違反之訴，是指方認(rèn)為被訴方的國(guó)內(nèi)法規(guī)的實(shí)施或者行政辦法的結(jié)果導(dǎo)致其在WTO協(xié)定下直接或間接的利益損失或減損，或者認(rèn)為損害了協(xié)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。也就是說(shuō)，即使對(duì)方辦法不和“本協(xié)定相沖突”或“存在任何其他優(yōu)勢(shì)”，即使不違反GATT/WTO法律規(guī)定，亦可作為的理由或“訴因”?？梢?jiàn)，DSU基本上沿用了GATT第23條的規(guī)定，把違反之訴和非違反之訴作為其司法審查對(duì)象的范圍。
（二）違反之訴和非違反之訴的區(qū)別
通過(guò)分析DSU可知，適用違反之訴是基于保護(hù)各成員在適用協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，而在GATT/WTO多邊貿(mào)易法律制度設(shè)置“非違反之訴”，最原始的指導(dǎo)思想是“利益平衡”原則，目的在于防止通過(guò)采用GATT未明確禁止的貿(mào)易辦法（即所謂“灰色區(qū)域”貿(mào)易辦法）而損害或破壞貿(mào)易談判和減讓表現(xiàn)產(chǎn)生的相互利益。
因此，違反之訴和非違反之訴的共同之處在于都是基于損害、依據(jù)WTO有關(guān)協(xié)議產(chǎn)生的正當(dāng)利益而提起的，而它們的區(qū)別則表現(xiàn)在摘要：
產(chǎn)生的原因不同摘要：違反之訴是違反協(xié)定義務(wù)而造成傷害，其根據(jù)是禁止違反條約義務(wù)和具體承諾；而非違反之訴是必須實(shí)施了辦法而導(dǎo)致?lián)p害，但并不一定違反協(xié)定義務(wù)，其根據(jù)是禁止剝奪合法預(yù)期利益。
舉證責(zé)任不同摘要：舉證責(zé)任在哪一方，對(duì)能否勝訴具有重大影響，成為訴訟程序中的決定性因素。在國(guó)際貿(mào)易糾紛規(guī)則中，明確規(guī)定了違法之訴和非違法之訴的舉證責(zé)任。對(duì)于違反之訴而言，DSU規(guī)定了此類案件的舉證責(zé)任在被告方。而對(duì)于非違反之訴，方應(yīng)提出詳盡理由以證實(shí)有損失或損害存在。
救濟(jì)手段不同摘要：根據(jù)DSU的規(guī)定，在違反之訴案件中，若裁定有違反WTO義務(wù)的行為，違反方有義務(wù)停止違反WTO有關(guān)規(guī)定的辦法，并采納爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（“DSB”）的建議。在非違反之訴的裁定中，被訴方主要是補(bǔ)償，即爭(zhēng)端當(dāng)事雙方“做出相互滿足的調(diào)整”。
（三）對(duì)違反之訴和非違反之訴的規(guī)定
1.對(duì)違反之訴的規(guī)定。絕大多數(shù)國(guó)際貿(mào)易糾紛涉及的是違反之訴。WTO項(xiàng)下，如《補(bǔ)貼和補(bǔ)貼辦法協(xié)定》、《和貿(mào)易有關(guān)的投資辦法協(xié)定》、《裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)定》、《進(jìn)口許可程序協(xié)定》等，明確規(guī)定在違反適用協(xié)定下承擔(dān)的義務(wù)都被視為構(gòu)成利益喪失或減損的案件中，可直接適用于GATT1994第23條（a）來(lái)解決爭(zhēng)端。
2.對(duì)非違反之訴的規(guī)定。非違反之訴是建立在這樣的一個(gè)事實(shí)基礎(chǔ)上摘要：政府希望從貿(mào)易協(xié)定中獲得的利益，可能為另一政府毫不相關(guān)的并可容許的行為所抵消，而有關(guān)行為是在制定協(xié)定時(shí)不可能合理預(yù)見(jiàn)的。各國(guó)進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易時(shí)會(huì)出現(xiàn)許多不可預(yù)料的情況，非違反之訴的設(shè)立可以更大地拓寬爭(zhēng)端解決的領(lǐng)域，便利于各成員解決爭(zhēng)端。在WTO的立法過(guò)程中，“非違反之訴”被適用到其立法領(lǐng)域，包括《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS），及WTO對(duì)GATT1994的各項(xiàng)補(bǔ)充協(xié)定中，如反傾銷反補(bǔ)貼、海關(guān)估價(jià)等，但對(duì)《和貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）則規(guī)定了其對(duì)GATT1994第23.1（b）和（c）的非違反喪失和減損的適用期限。在此重點(diǎn)介紹GATS規(guī)定及TRIPS協(xié)議的規(guī)定。
《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）在“非違反之訴”方面大多仿效GATT的規(guī)定。具體而言，對(duì)“非違反之訴”的訴因規(guī)定在兩個(gè)條款中摘要：在GATS第23條第3款里明文規(guī)定摘要：“凡任何成員方認(rèn)為，按本協(xié)定第三部分規(guī)定，一成員方在具體承諾中計(jì)入給另一成員方的可合理預(yù)期的利益，在采取任何和本協(xié)定不相沖突的辦法而受到抵消或損傷時(shí)，可求助于DSB?！倍鳪ATS第6條第4、5款則規(guī)定摘要：“為保證有關(guān)資格必備的條件和程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可條件等辦法不致構(gòu)成不必要的服務(wù)貿(mào)易障礙”，“在一成員已作具體承諾時(shí)，該成員不得以不能合理預(yù)期的方式來(lái)適用許可證和資格必備條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使具體承諾受到抵消或損傷?！笨芍?，GATS在爭(zhēng)端解決方面直接引入GATT爭(zhēng)端解決機(jī)制，包括非違反之訴在內(nèi)。
《和貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TR-IPS協(xié)議）并未明確規(guī)定有非違反之訴，只是在TRIPS協(xié)議第64條第2款規(guī)定了對(duì)GATT1994第23條第1款(b)項(xiàng)和(c)項(xiàng)的適用期。即摘要：自《WTO協(xié)定》生效之日起5年內(nèi)，GATT1994第23條第1款(b)項(xiàng)和(c)項(xiàng)（非違反之訴和情勢(shì)之訴）的規(guī)定不得適用于TRIPS協(xié)議下的爭(zhēng)端解決。何時(shí)適用并沒(méi)有規(guī)定，也就不可能利用非違反之訴解決國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議。
國(guó)際貿(mào)易糾紛司法審查對(duì)象在適用中存在的新問(wèn)題
非違反之訴是WTO的一項(xiàng)非凡訴訟機(jī)制，由于GATT/WTO未作更明確規(guī)定，其作為WTO協(xié)議的一部分在國(guó)際貿(mào)易糾紛中成為一項(xiàng)極富爭(zhēng)議的機(jī)制。
（一）對(duì)非違反之訴的規(guī)定趨于模糊
雖說(shuō)WTO各協(xié)議大多規(guī)定有非違反之訴，但規(guī)定極其模糊。對(duì)于GATS和非違反之訴，由于GATT本身對(duì)非違反之訴的規(guī)定在措辭上比較模糊，這也就導(dǎo)致GATS在依靠GATT爭(zhēng)端解決機(jī)制時(shí)一定程度上加劇了非違反之訴的模糊性和不確定性。如在服務(wù)貿(mào)易談判中沒(méi)有“關(guān)稅制約”的概念，每一成員方在“逐步自由化”原則的指導(dǎo)下，遞交一份包括市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾表和國(guó)民待遇的條件和限制在內(nèi)的“非凡承諾時(shí)間表”。這樣也就沖淡了各成員方可合理預(yù)期的利益，對(duì)于非違反之訴的使用也就失去了存在的前提。而對(duì)于TRIPS而言，由于對(duì)非違反之訴的適用設(shè)置了期限，在使用效力新問(wèn)題上表現(xiàn)得更為模糊，實(shí)踐中也就不可能適用非違反之訴解決國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭(zhēng)議。
（二）對(duì)于“非違反之訴”機(jī)制的啟動(dòng)存在不同立場(chǎng)
爭(zhēng)端解決實(shí)踐中，爭(zhēng)議成員根據(jù)自身的利益，對(duì)于非違反之訴機(jī)制選擇了不同的立場(chǎng)摘要：“克制主義”和“激進(jìn)主義”?！翱酥浦髁x”認(rèn)為非違反之訴應(yīng)該有所限制，并要求最低限制地運(yùn)用非違反之訴。這是為了避免非違反之訴機(jī)制的負(fù)面效應(yīng)，從而維護(hù)WTO規(guī)則的導(dǎo)向性。而“激進(jìn)主義”則認(rèn)為針對(duì)一成員方所采取的辦法是否違反WTO協(xié)議這一法律新問(wèn)題時(shí)，該成員方無(wú)須花太多精力去判別應(yīng)當(dāng)提起何種訴訟，而是直接提起非違反之訴?；凇凹みM(jìn)主義”，非違反之訴被認(rèn)為是“獨(dú)立性模式”，這樣就很輕易導(dǎo)致非違反之訴機(jī)制的濫用。所以確立非違反之訴機(jī)制的目的在于填補(bǔ)WTO協(xié)議的漏洞并對(duì)關(guān)稅減讓的原始利益進(jìn)行重新平衡。因此，將非違反之訴視為“克制主義”而予以啟動(dòng)，只將其作為對(duì)違反之訴的一種輔質(zhì)的權(quán)利救濟(jì)制度。只有這樣，才能最終控制那些GATT未明確禁止成員方使用的辦法，防止由于這些辦法的實(shí)施而事實(shí)上損害其他成員方從關(guān)稅減讓中獲得的利益，從而進(jìn)一步鼓勵(lì)和促進(jìn)各成員繼續(xù)實(shí)行關(guān)稅減讓，達(dá)到貨物貿(mào)易自由化。
涉及WTO協(xié)議的爭(zhēng)議,最終都會(huì)歸結(jié)到對(duì)某個(gè)成員方的貿(mào)易政策和辦法。而WTO下國(guó)際貿(mào)易糾紛的司法審查要求建立一個(gè)可以適用于各成員方的獨(dú)立的行政救濟(jì)機(jī)構(gòu)；建立一套審查行政行為合法性的救濟(jì)程序，從而為有關(guān)的當(dāng)事人提供可能救濟(jì)的機(jī)會(huì)；對(duì)當(dāng)事人的或申請(qǐng)給予同情的考慮并提供充分磋商的機(jī)會(huì)，同時(shí)可以為當(dāng)事人提供并告訴其有上訴的權(quán)利。因此，明確WTO下國(guó)際貿(mào)易糾紛的司法審查對(duì)象是違反之訴和非違反之訴，充分利用WTO項(xiàng)下的相關(guān)協(xié)定，非凡是DSU來(lái)解決貿(mào)易往來(lái)中出現(xiàn)的爭(zhēng)端，有利于促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)行和糾紛解決。
參考文獻(xiàn)摘要：
1.孫南申.論世貿(mào)組織體系下的司法審查對(duì)象[J.社會(huì)科學(xué)，2006（5）
關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易新貿(mào)易理論新Heckscher-Ohlin理論
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究上的分歧源自于新貿(mào)易理論和新Heckscher-Ohlin理論對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易性質(zhì)的不同理解。新貿(mào)易理論（規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)）分析方法將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為相似要素密集度（similarfactorintensity）產(chǎn)品的交換。理想狀態(tài)下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品被稱為“完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品”（perfectly-intraindustrygoods），指在任一相同的要素價(jià)格下，貿(mào)易產(chǎn)品都具有完全相同的要素密集度（identicalfactorintensity）。新Heckscher-Ohlin理論則將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同質(zhì)量產(chǎn)品品種的交換，而不同質(zhì)量產(chǎn)品品種的要素密集度卻是不同的。本文分別對(duì)這兩種不同類型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的觀點(diǎn)及爭(zhēng)議進(jìn)行分析。
一、新貿(mào)易理論在相似要素密集度假定下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究
新貿(mào)易理論在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究方面考慮的是產(chǎn)品的水平差異性，即分析相似或相同要素密集度產(chǎn)品在存在水平差異時(shí)的交換，其主要原因在于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)主要發(fā)生在技術(shù)水平、要素稟賦和收入水平都相似的發(fā)達(dá)國(guó)家之間。影響比較大的理論模型包括Krugman（1979）、Lancaster（1980）、Brander和Krugman（1983）等。這些研究的結(jié)果認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品多樣性、消費(fèi)者偏好等構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。
Krugman（1979）將基于張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的Dixit和Stiglits（1977）封閉經(jīng)濟(jì)下的分析擴(kuò)展為開放經(jīng)濟(jì)的分析，證明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品水平差異的相互作用是促使國(guó)際貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形式發(fā)生的獨(dú)立原因。該模型在需求方面假定，每個(gè)消費(fèi)者的效用函數(shù)相同，而且所有品種都對(duì)稱地進(jìn)入效用函數(shù)，即每增加一單位任何品種的消費(fèi)帶來(lái)的總效用的增加是相同的，并且消費(fèi)的品種越多，總效用增加越多。該模型在供給方面假定，只有一種生產(chǎn)要素勞動(dòng)，產(chǎn)品所有品種的生產(chǎn)函數(shù)相同并具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，每一個(gè)產(chǎn)品品種只有一個(gè)廠商生產(chǎn)，即廠商數(shù)目和產(chǎn)品的品種數(shù)相同，每一個(gè)廠商也都試圖分割市場(chǎng)以形成自己的壟斷力量。在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，每個(gè)國(guó)家消費(fèi)者可得到的產(chǎn)品品種種類和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用程度都受制于各自國(guó)家的市場(chǎng)規(guī)模。因此，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)建更大的一體化市場(chǎng)，可以使消費(fèi)者得到更多的產(chǎn)品品種種類，并享受到規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的利益，從而增進(jìn)各國(guó)福利。該模型認(rèn)為，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品水平差異性的條件下，即使兩個(gè)完全相同的國(guó)家也能開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)，并且這種貿(mào)易會(huì)增進(jìn)兩國(guó)的福利。
Lancaster（1980）模型仍以產(chǎn)品的水平差異性為基礎(chǔ)。該模型認(rèn)為，每個(gè)產(chǎn)品品種都有一系列不同于其他品種的特征，正是這些不同的特征構(gòu)成了產(chǎn)品的水平差異性。消費(fèi)者對(duì)不同的特征有不同的偏好，因此只會(huì)選擇具有其喜歡的特征的品種去消費(fèi)，而不是購(gòu)買產(chǎn)品的多個(gè)品種。在供給方面，該模型假定廠商可以自由進(jìn)入和退出市場(chǎng)，并能以相同的成本生產(chǎn)任何產(chǎn)品品種，而且任一品種的生產(chǎn)在一開始其平均成本遞減。該模型以“完全壟斷競(jìng)爭(zhēng)”（PerfectMonopolisticCompetition）描述了均衡時(shí)的狀況：實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品品種均等地分布在“光譜”（spectrum）上，每一品種的生產(chǎn)數(shù)量和銷售價(jià)格都相同，每一廠商都獲得正常利潤(rùn)，即價(jià)格等于平均成本。在引入兩個(gè)完全相同的國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易分析時(shí)，該模型具有了一般均衡的特征。Lancaster（1980）和Helpman（1981）共同完成了這一分析工作。模型假定存在兩個(gè)部門，一個(gè)部門以規(guī)模報(bào)酬不變方式生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，另一個(gè)部門以規(guī)模報(bào)酬遞增方式生產(chǎn)有差異性的產(chǎn)品，勞動(dòng)是兩個(gè)部門的流動(dòng)要素，每個(gè)部門都有自己的特定要素，對(duì)差異產(chǎn)品的需求收入彈性大于1。當(dāng)這兩個(gè)完全相同的國(guó)家開展貿(mào)易后，同質(zhì)產(chǎn)品之間沒(méi)有貿(mào)易發(fā)生，但差異化產(chǎn)品按照“完全壟斷競(jìng)爭(zhēng)”的方式在兩國(guó)共同生產(chǎn)并展開貿(mào)易活動(dòng)。由于開展貿(mào)易后消費(fèi)者得到的產(chǎn)品品種數(shù)目比封閉條件下要多，而且有規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益存在，兩國(guó)的福利因此得以改善。
Brander和Krugman（1983）在雙寡頭壟斷條件下對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生給出了一種解釋。該模型假定所有方面都相同的兩個(gè)國(guó)家中各有一個(gè)廠商，他們以同樣的成本生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，并且兩國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)需求函數(shù)也相同。兩國(guó)廠商采取的是古諾競(jìng)爭(zhēng)行為，即每家廠商都是在對(duì)方銷售不變的條件下選擇他對(duì)兩個(gè)市場(chǎng)的銷售來(lái)獲取最大化利潤(rùn)。由于模型存在著嚴(yán)格的對(duì)稱性，在均衡的時(shí)候，每家廠商都將產(chǎn)出的一半在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售，并將另一半出口，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易由此而發(fā)生。在引入運(yùn)輸成本后，每個(gè)廠商從自己國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售得到的價(jià)格必然高于他在出口市場(chǎng)銷售減去運(yùn)輸成本的價(jià)格，因此，Brander和Krugman（1983）把這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也稱作相互傾銷（ReciprocalDumping）。
二、新Heckscher-Ohlin理論在不同要素密集度假定下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究
新Heckscher-Ohlin理論在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究方面的代表當(dāng)屬Falvey和Kierzkowski，其重要的假定在于產(chǎn)品不同品種間的要素密集度是隨著質(zhì)量差異而變化的，從而開辟了垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究領(lǐng)域。
Falvey（1981）首先對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了研究，將垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與要素稟賦理論相結(jié)合，指出資本充裕的國(guó)家出口高質(zhì)量物品、勞動(dòng)充裕的國(guó)家出口低質(zhì)量物品。Falvey的貢獻(xiàn)在于引入產(chǎn)品質(zhì)量的垂直差異對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論基本框架進(jìn)行簡(jiǎn)單的修正，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行理論解釋，同時(shí)也是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展。Falvey（1981）在比較優(yōu)勢(shì)理論2×2框架內(nèi)構(gòu)造了一個(gè)關(guān)于產(chǎn)品垂直差異的模型。因?yàn)檫@一模型對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的基本框架偏離不大，尤其是完整地保留了完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)，并且得出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易符合Heckscher-Ohlin定理的傳統(tǒng)論述的結(jié)論，因此又被稱為新Heckscher-Ohlin模型。以比較優(yōu)勢(shì)理論的基本框架為基礎(chǔ)的Falvey模型具有兩個(gè)鮮明的特征，其一是說(shuō)明了在沒(méi)有報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件下，也會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；其二是每個(gè)國(guó)家都生產(chǎn)質(zhì)量上具有垂直差異的產(chǎn)品。同時(shí)，和傳統(tǒng)的基本框架一樣，F(xiàn)alvey模型也假設(shè)兩個(gè)國(guó)家（本國(guó)和外國(guó)）的要素（資本和勞動(dòng)）稟賦存在差異，其中本國(guó)是資本相對(duì)豐裕，從而資本的租金比率較低，而外國(guó)則勞動(dòng)相對(duì)豐裕，從而工資率較低。Falvey模型得到的結(jié)論是，本國(guó)會(huì)在那些質(zhì)量高于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)，而外國(guó)則在那些質(zhì)量低于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易格局也就由此得以確定。Falvey這一模型的一個(gè)關(guān)鍵特征是產(chǎn)品的質(zhì)量取決于生產(chǎn)產(chǎn)品的資本密集度，所以一些學(xué)者認(rèn)為該模型偏離了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易關(guān)于近似生產(chǎn)函數(shù)假定的研究方向。
Falvey和Kierzkowski（1987）在Falvey（1981）的基礎(chǔ)上考慮了兩個(gè)部門的情形，其中一個(gè)是上面分析的產(chǎn)品存在質(zhì)量垂直差異的部門，另一個(gè)則是傳統(tǒng)的生產(chǎn)單一同質(zhì)產(chǎn)品的部門。這一模型和上面的模型一樣，都是建立在比較優(yōu)勢(shì)理論基本框架的基礎(chǔ)上，也采用完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)。這一模型同時(shí)產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且兩種不同貿(mào)易的格局都符合Heckscher-Ohlin定理。Falvey-Kierzkowski模型（1987）表明，在不存在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也會(huì)存在，即產(chǎn)生垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。工資較低的國(guó)家在生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，工資較高的國(guó)家在生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，而且兩國(guó)間要素稟賦的變化對(duì)于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增減具有重要影響。Falvey與Kierzkowski的研究將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易歸因于比較優(yōu)勢(shì)，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究方面獨(dú)樹一幟，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)給出了一定程度的解釋。Shaked和Sutton（1984）也對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了研究，其特點(diǎn)是將產(chǎn)品品種的不同質(zhì)量和研究與開發(fā)費(fèi)用支出相聯(lián)系，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭壟斷的條件下，來(lái)分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)的狀況。該模型假定廠商要開發(fā)一個(gè)質(zhì)量較高的品種就要在產(chǎn)品投入市場(chǎng)之前進(jìn)行研究與開發(fā)，這種研究與開發(fā)費(fèi)用被看作是固定成本。平均可變成本被假定為不變，或隨著產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)而緩慢提高。假定消費(fèi)者的偏好相同，對(duì)不同質(zhì)量的產(chǎn)品有著相同的排列順序，但消費(fèi)活動(dòng)受制于收入水平，高質(zhì)量的品種被收入較高的消費(fèi)者所購(gòu)買。假定有兩個(gè)完全相同的國(guó)家，每個(gè)國(guó)家在封閉條件下都有兩家廠商分別生產(chǎn)高質(zhì)量和低質(zhì)量的產(chǎn)品品種。在兩國(guó)開展貿(mào)易之后，由于競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，兩國(guó)生產(chǎn)相同質(zhì)量的兩家廠商中的一家會(huì)退出市場(chǎng)，因?yàn)樵趦杉覐S商并存的情況下沒(méi)有一家能夠獲利。在自由貿(mào)易下，一個(gè)產(chǎn)品品種只有一家廠商來(lái)同時(shí)為兩個(gè)市場(chǎng)生產(chǎn)和提供。消費(fèi)者會(huì)因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的價(jià)格下降而受益，也會(huì)因?yàn)楦哔|(zhì)量產(chǎn)品品種的開發(fā)而受益。但問(wèn)題在于，此時(shí)無(wú)法判斷哪個(gè)國(guó)家的哪家廠商會(huì)生存下來(lái)，因此也無(wú)法確定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是否一定會(huì)發(fā)生。只有當(dāng)兩個(gè)國(guó)家分別保留下來(lái)一家生產(chǎn)不同質(zhì)量品種的廠商時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易才會(huì)發(fā)生，只是無(wú)從確定貿(mào)易流向。
三、結(jié)論
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論研究是由經(jīng)驗(yàn)研究推動(dòng)的，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論上過(guò)于苛刻的假定條件卻偏離現(xiàn)實(shí)較遠(yuǎn)。因此，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易區(qū)分為水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分別進(jìn)行研究使理論與現(xiàn)實(shí)的結(jié)合更為密切一些。
從經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上看，國(guó)際貿(mào)易理論可追溯到十五世紀(jì)末十六世紀(jì)初的重商主義學(xué)說(shuō)。斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變。斯密與李嘉圖的貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一部分，被稱為“古典貿(mào)易理論”。二十世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿(mào)易學(xué)說(shuō)。在赫克歇爾和俄林的模型中，勞動(dòng)不再是唯一的投入，但生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。
到了二十世紀(jì)七十年代后期，隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國(guó)際貿(mào)易理論又活躍起來(lái)，一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始用新的方法來(lái)研究貿(mào)易的原因和結(jié)果，研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策，創(chuàng)立了一系列新的學(xué)說(shuō)。經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，這些學(xué)說(shuō)已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書，另外部分仍在繼續(xù)討論之中，仍是貿(mào)易的前沿論題，本文將簡(jiǎn)要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對(duì)我國(guó)貿(mào)易政策的意義。
一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易
為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來(lái)的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說(shuō)”，主要的貢獻(xiàn)者是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)解釋戰(zhàn)后增長(zhǎng)迅速的工業(yè)國(guó)之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。
規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論［（1）a］的發(fā)展是建立在兩個(gè)與以往理論不同的假設(shè)上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（2）國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)是不完全的。
具體講在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”的條件下，企業(yè)的長(zhǎng)期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降，企業(yè)面對(duì)的是市場(chǎng)需求曲線，市場(chǎng)需求量會(huì)隨著價(jià)格的下跌而增加。在參與國(guó)際貿(mào)易以前，企業(yè)所面向的只是國(guó)內(nèi)的需求。由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求有限，企業(yè)不能生產(chǎn)太多，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格不得不保持在較高的水平上。
如果企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場(chǎng)就會(huì)擴(kuò)大，國(guó)內(nèi)需求加上國(guó)外需求，企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低，從而在國(guó)際市場(chǎng)上增加了競(jìng)爭(zhēng)能力。
由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國(guó)都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使國(guó)際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國(guó)集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品，則沒(méi)有固定的模式，既可以自然（競(jìng)爭(zhēng)）產(chǎn)生，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達(dá)國(guó)家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)。
二、國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)外溢、與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
八十年代末九十年代初以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系來(lái)進(jìn)行。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅討論技術(shù)對(duì)貿(mào)易的影響，也分析國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在技術(shù)進(jìn)步中的作用。把技術(shù)變動(dòng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等結(jié)合起來(lái)研究，是國(guó)際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題。
國(guó)際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易格局變化有關(guān)。在用規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)的理論說(shuō)明了當(dāng)前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后，人們自然就會(huì)進(jìn)一步探討。為什么會(huì)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)？產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際分工是怎樣形成的？如果說(shuō)技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一，那么，技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生、發(fā)展、傳遞的？技術(shù)的發(fā)展與國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系又是如何？這些問(wèn)題引起了國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大興趣。學(xué)者們將國(guó)際貿(mào)易理論與增長(zhǎng)理論結(jié)合起來(lái)，提出了許多新的觀點(diǎn)。
近年來(lái)，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，關(guān)于國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文章很多。從其理論淵源來(lái)說(shuō)可以分為兩個(gè)部分，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國(guó)福利水平的影響，另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長(zhǎng)，同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科研、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互間的關(guān)系。
1．技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長(zhǎng)理論
（1）技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式
除了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)”的貿(mào)易學(xué)說(shuō)外，技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來(lái)說(shuō)明發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，馬庫(kù)森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）在他們的研究中假設(shè)兩國(guó)的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入，但不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但如果兩國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細(xì)微的差別，勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)略有不同。在兩國(guó)的貿(mào)易中，各國(guó)都會(huì)出口其要素生產(chǎn)率相對(duì)高的產(chǎn)品。
戴維斯（Davis）在他1994年的研究中也假設(shè)兩個(gè)國(guó)家兩種產(chǎn)業(yè)。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)其中一國(guó)在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國(guó)外略有技術(shù)上的不同，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國(guó)略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下，要素價(jià)格的相等會(huì)使該國(guó)生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品，而別國(guó)則會(huì)生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。
馬庫(kù)森、斯文森和戴維斯的研究說(shuō)明，即使在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間（intra—industry）的貿(mào)易。
（2）技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和福利的影響
克魯格曼1986年研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家福利的影響。在他的模型中，他假設(shè)有兩類國(guó)家：技術(shù)較先進(jìn)的國(guó)家（發(fā)達(dá)國(guó)家）和技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家（發(fā)展中國(guó)家），產(chǎn)品亦分為兩類：技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品。這些假設(shè)與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發(fā)展在于：假如技術(shù)變動(dòng)了（而不管為什么會(huì)變動(dòng)），會(huì)對(duì)各國(guó)的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響？
如果這種技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家，則結(jié)果是沒(méi)有壞處。第一，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)講，它技術(shù)更高了，產(chǎn)品更先進(jìn)了，由于本來(lái)就在技術(shù)上領(lǐng)先，更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競(jìng)爭(zhēng)，也不威脅別國(guó)，別國(guó)也威脅不了它，所以技術(shù)進(jìn)步對(duì)它有好處。第二，對(duì)落后國(guó)家也沒(méi)壞處，因?yàn)榧夹g(shù)差距拉大了，給后進(jìn)國(guó)家更大的空間來(lái)發(fā)展和趕超。所以技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在先進(jìn)國(guó)家對(duì)這兩類國(guó)家均有利。對(duì)先進(jìn)國(guó)家唯一的不利之處是對(duì)一些本來(lái)就有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)出口能力的提高，有可能使這些產(chǎn)品的價(jià)格下降，貿(mào)易條件有可能變得不利。
假如技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國(guó)家呢？克魯格曼認(rèn)為結(jié)果是縮小了兩類國(guó)家之間的差距，對(duì)原來(lái)先進(jìn)國(guó)家是一種競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)他們不利。后進(jìn)國(guó)家會(huì)因?yàn)樽约河心芰ιa(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進(jìn)口，造成兩方面的結(jié)果：一是使該類產(chǎn)品價(jià)格的下降，對(duì)先進(jìn)國(guó)不利，二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國(guó)本來(lái)就稀缺的資源，那么對(duì)后進(jìn)國(guó)來(lái)說(shuō)也不利。
2．技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長(zhǎng)理論
貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來(lái)分析，研究技術(shù)變動(dòng)的原因，也研究技術(shù)的進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對(duì)貿(mào)易模式與社會(huì)福利的影響。技術(shù)變動(dòng)有兩種源泉，一種是被動(dòng)的，不是經(jīng)過(guò)專門研究開發(fā)出來(lái)的，而是從看中、干中學(xué)會(huì)的，是通過(guò)經(jīng)濟(jì)行為學(xué)來(lái)的，這叫“干中學(xué)”（learningbydoing）。這里所說(shuō)的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識(shí)。另外一種是主動(dòng)的，是自己創(chuàng)造出來(lái)的。這種技術(shù)變動(dòng)是一種革新（innovation）。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展（ResearchandDevelopment，簡(jiǎn)稱R＆D）的結(jié)果。
（1）“技術(shù)外溢”（Spillovers）與“干中學(xué)”（Learing—by—Doing）
所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，所謂技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過(guò)程有時(shí)并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，被稱為技術(shù)“外溢”（Spillovers）。不管什么技術(shù)，都有一個(gè)外溢的過(guò)程?！案芍袑W(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。技術(shù)外溢，又可分國(guó)際、國(guó)內(nèi)、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況。
a）國(guó)際技術(shù)外溢
國(guó)際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過(guò)直接或間接（如通過(guò)貿(mào)易）的途徑傳播到了別的國(guó)家，從而使別國(guó)的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù)。
為了說(shuō)明技術(shù)在國(guó)際間的外溢，我們假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家：A國(guó)和B國(guó)，各國(guó)分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，X和Y。在兩國(guó)沒(méi)有貿(mào)易時(shí)，各國(guó)的生產(chǎn)是由本國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的，A國(guó)有生產(chǎn)X的比較優(yōu)勢(shì)，B國(guó)則有生產(chǎn)Y的比較優(yōu)勢(shì)。如果兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易，根據(jù)“比較優(yōu)勢(shì)”理論，A國(guó)會(huì)專門從事X的生產(chǎn)和出口，B國(guó)則專門生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Y。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡。
現(xiàn)在我們?cè)龠M(jìn)一步假設(shè)技術(shù)是無(wú)法壟斷的，可以通過(guò)商品貿(mào)易“外溢”到別國(guó)。貿(mào)易的結(jié)果，AB兩國(guó)的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對(duì)本國(guó)的生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。這種國(guó)際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)有各種不同的結(jié)果。一種情況是，A國(guó)本來(lái)有生產(chǎn)商品X的比較優(yōu)勢(shì)，但B國(guó)生產(chǎn)X的技術(shù)更先進(jìn)，有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。A國(guó)引進(jìn)了B國(guó)生產(chǎn)商品X的技術(shù)，提高了本來(lái)就有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)率。這種結(jié)果發(fā)揮了本國(guó)資源上的比較優(yōu)勢(shì)，有利于A國(guó)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。另外，商品X本來(lái)就是B國(guó)相對(duì)短項(xiàng)，在兩國(guó)實(shí)行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn)。A國(guó)多生產(chǎn)X可以使B國(guó)的進(jìn)口價(jià)格下降，也有利于B國(guó)。這種技術(shù)的外溢使原來(lái)由“比較優(yōu)勢(shì)”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”決定。技術(shù)外溢的結(jié)果，兩國(guó)都從中受益。
但是如果B國(guó)生產(chǎn)商品Y的技術(shù)比A國(guó)先進(jìn)，A國(guó)從B國(guó)中學(xué)到這種技術(shù)并用此來(lái)改進(jìn)發(fā)展其本來(lái)不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品Y。對(duì)A國(guó)來(lái)說(shuō)，這種技術(shù)引進(jìn)的結(jié)果是一種進(jìn)口替代型增長(zhǎng)，但對(duì)B國(guó)來(lái)說(shuō)則是一種威脅和競(jìng)爭(zhēng)。如果A國(guó)生產(chǎn)Y需要密集使用其稀缺的資源，對(duì)A國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展也不一定有利。貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將發(fā)展引入“錯(cuò)誤”方向，使兩國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展速度都受影響（參見(jiàn)Yanagawa，1993）。
b）國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢
國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢指的是技術(shù)在本國(guó)范圍內(nèi)的傳播。由于地理、語(yǔ)言、文化等原因，國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢比學(xué)習(xí)外國(guó)技術(shù)更快。
八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢的問(wèn)題。在克魯格曼（1987）的模型中，他假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家A和B，生產(chǎn)一系列產(chǎn)品。其中任何一國(guó)會(huì)在一些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)中有最初的領(lǐng)先地位。盡管技術(shù)可以在國(guó)際間傳播，但本國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)更快。隨著時(shí)間的推移和較快的國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢過(guò)程，該國(guó)原先的領(lǐng)先的行業(yè)會(huì)有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)增強(qiáng)，“國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢”也會(huì)使別國(guó)在他們?cè)瓉?lái)就有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品更有領(lǐng)先地位，技術(shù)的國(guó)內(nèi)傳播使各國(guó)的差異擴(kuò)大。
盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設(shè)一系列國(guó)家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：X和Y。各國(guó)的勞動(dòng)力和勞動(dòng)生產(chǎn)率相同，但對(duì)兩種產(chǎn)品的技術(shù)知識(shí)的最初掌握程度不同。一些國(guó)家生產(chǎn)X，另一些國(guó)家生產(chǎn)Y，形成最初的國(guó)際分工。由于技術(shù)在國(guó)內(nèi)的外溢，生產(chǎn)X和生產(chǎn)Y的國(guó)家都會(huì)在各自的專業(yè)生產(chǎn)中不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而使各國(guó)對(duì)兩種產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)掌握程度上的差距越來(lái)越大。在一般情況下，各國(guó)在國(guó)際分工中的地位很難改變，除非產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度跟不上產(chǎn)品價(jià)格下降的速度，改變?cè)葒?guó)際分工的地位，從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的，也只能是那些原來(lái)就在邊緣上的國(guó)家（marginalcountry）。
克魯格曼和盧卡斯的分析說(shuō)明：一個(gè)國(guó)家最初的比較優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)選擇和在國(guó)際分工中的地位可能與它本國(guó)的技術(shù)知識(shí)和資源配置有關(guān)，也可能是由于偶然的因素，但最初的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一旦形成之后，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的外溢使得一國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)率比別國(guó)提高的更快，會(huì)使該國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國(guó)家擅長(zhǎng)于一些行業(yè)，而另外一些國(guó)家擅長(zhǎng)于另外一些行業(yè)，這與國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢是有關(guān)系的。而且，一旦形成了某種生產(chǎn)格局，改變是不容易的，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)規(guī)模與國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，只要成本增長(zhǎng)的速度低于勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的速度，就會(huì)有利可圖而繼續(xù)存在。歷史在決定一國(guó)長(zhǎng)期的生產(chǎn)和貿(mào)易模式中起了重要的作用。
c）行業(yè)間與行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢
技術(shù)外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間（inter—industry）和同行業(yè)之內(nèi)，許多行業(yè)雖然產(chǎn)品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產(chǎn)率對(duì)各行業(yè)都是有促進(jìn)作用的。另外，這里的“技術(shù)”概念，也不僅僅局限于具體的生產(chǎn)方式，也包括管理等方面的技術(shù)知識(shí)。因此，一個(gè)行業(yè)擁有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)也可能外溢到別的行業(yè)，使別的行業(yè)的生產(chǎn)率也有所提高，并對(duì)社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生影響。［（1）c］
同一行業(yè)內(nèi)也可能有不同的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（industryclusters），各集團(tuán)生產(chǎn)類似產(chǎn)品但生產(chǎn)技術(shù)不會(huì)完全相同。與國(guó)外類似的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)相比，生產(chǎn)上也會(huì)有不同的優(yōu)勢(shì)。國(guó)際貿(mào)易以及由此產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)外溢會(huì)縮短各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的技術(shù)差距。
（2）發(fā)展研究（R＆D）與技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）
技術(shù)變動(dòng)的另一個(gè)來(lái)源是技術(shù)創(chuàng)新，它是一種投資、開發(fā)與研究的結(jié)果。新技術(shù)的開發(fā)主要表現(xiàn)在：a）提高要素生產(chǎn)率，用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或保證產(chǎn)量的情況下，使用更少的資源；b）產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開發(fā)。
技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步可以在專業(yè)化程度的提高中出現(xiàn)。隨著生產(chǎn)的社會(huì)化，分工越來(lái)越細(xì)，一個(gè)最終產(chǎn)品可以由一個(gè)企業(yè)變成許多個(gè)企業(yè)來(lái)生產(chǎn)。同一企業(yè)中也可分為許多部門，每個(gè)部門只生產(chǎn)產(chǎn)品的一個(gè)零部件。專業(yè)化程度的提高使每個(gè)部門只集中于一個(gè)小范圍的大規(guī)模生產(chǎn)，而在這個(gè)具體的零部件生產(chǎn)中，企業(yè)有可能通過(guò)降低成本來(lái)獲得利潤(rùn)。換句話說(shuō)，專業(yè)化程度的提高使利潤(rùn)不再只是從最終產(chǎn)品中獲得，每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)都獨(dú)立出來(lái)，都有獲得利潤(rùn)的可能性。對(duì)利潤(rùn)的追逐使生產(chǎn)的每個(gè)環(huán)節(jié)上都有改進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力。
開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步也常常是在對(duì)新產(chǎn)品的研制中獲得的。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)不斷開發(fā)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而產(chǎn)生出新技術(shù)。
與“干中學(xué)”不同，技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會(huì)去研制新技術(shù)。因此，一國(guó)能否獲得大幅度的開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步，需要兩個(gè)必要條件：（1）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因?yàn)闆](méi)有保護(hù)的話，企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品所冒的風(fēng)險(xiǎn)與其收益不對(duì)稱，也就沒(méi)動(dòng)力去投資、研究。（2）要鼓勵(lì)對(duì)科研的投資。干中學(xué)雖然也能提高技術(shù)，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進(jìn)技術(shù)的差距，一個(gè)國(guó)家要想技術(shù)上領(lǐng)先，就必須有開發(fā)型的技術(shù)進(jìn)步，但開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要有法律和投資來(lái)保證的。
國(guó)際貿(mào)易與開發(fā)型技術(shù)變動(dòng)有相互促進(jìn)的關(guān)系，貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)迫使各國(guó)努力開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢給各國(guó)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。新技術(shù)的開發(fā)不再只是個(gè)別國(guó)家的行為，而成為各國(guó)的共同努力。這里邊也有一個(gè)技術(shù)開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。在某種意義上說(shuō)，貿(mào)易和技術(shù)的國(guó)際流動(dòng)可以使開發(fā)研究形成“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”而降低各國(guó)的科研開發(fā)成本。一項(xiàng)新技術(shù)從一國(guó)開始后，另一國(guó)可以馬上引進(jìn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展而不應(yīng)重復(fù)同樣一個(gè)過(guò)程。當(dāng)然，這樣做需要許多政治條件和技術(shù)條件，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)講，這是一種資源配置的最優(yōu)方式。
另一方面，技術(shù)革新也會(huì)影響貿(mào)易模式。在技術(shù)作為外生變量和“干中學(xué)”的模型中，最初的貿(mào)易模式都是給定的，都假定各國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有差距但沒(méi)有討論為什么有差距。技術(shù)作為內(nèi)生變量的模型則揭示了產(chǎn)生技術(shù)差距的根本原因。綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術(shù)的國(guó)際國(guó)內(nèi)外溢和干中學(xué)的過(guò)程有可能縮短各國(guó)技術(shù)上的差距，本國(guó)原有的資源和技術(shù)條件對(duì)于一國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展和在國(guó)際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此，加強(qiáng)對(duì)發(fā)展研究的投資和不斷開發(fā)新的技術(shù)，是改善一國(guó)的貿(mào)易地位和保證經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的必要措施。
三、國(guó)際貿(mào)易新理論對(duì)我國(guó)進(jìn)一步改革開放的啟示
過(guò)去十五年來(lái)，我們雖然在開放上取得了很大成績(jī)，但是貿(mào)易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我們?cè)诔隹诜矫孀髁嗽S多努力，但是開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)方面顧慮重重。在申請(qǐng)恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定地位的過(guò)程中，我們把擴(kuò)大進(jìn)口和開放市場(chǎng)看作是一種進(jìn)關(guān)貿(mào)的代價(jià)，是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔(dān)的“義務(wù)”，其想法在很大程度上是來(lái)源于“保護(hù)幼稚工業(yè)”的理論。
中國(guó)仍是發(fā)展中國(guó)家，對(duì)某些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，可以理解的。問(wèn)題是，怎樣選擇保護(hù)對(duì)象？采用什么方式來(lái)保護(hù)？保護(hù)的前景與代價(jià)是什么？我們必須充分估計(jì)為保護(hù)所付出的代價(jià)，并努力以最小的代價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)我們發(fā)展先進(jìn)或幼稚工業(yè)的目標(biāo)。
古典和新古典的貿(mào)易理論已經(jīng)分析了保護(hù)給消費(fèi)者和整個(gè)國(guó)家福利所帶來(lái)的損失。關(guān)于技術(shù)外溢和干中學(xué)的學(xué)說(shuō)又為我們揭示了保護(hù)所失去的“外部效應(yīng)”，尤其是對(duì)電腦等高科技產(chǎn)品進(jìn)口的限制，損失的不只是消費(fèi)者的利益，更重要的，是拖延了技術(shù)外溢和干中學(xué)的過(guò)程。電腦等科技知識(shí)產(chǎn)品與一般消費(fèi)品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學(xué)技術(shù)的普及和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。電腦迅速普及所能帶來(lái)的外部效應(yīng)，是無(wú)法用貨幣來(lái)衡量的，況且電腦行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎(chǔ)上才能有足夠的人力資本和市場(chǎng)需求來(lái)促進(jìn)軟件的開發(fā)。通過(guò)貿(mào)易壁壘的辦法來(lái)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，其代價(jià)和結(jié)果都是必須考慮的。
規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)還為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路，新的貿(mào)易理論揭示了當(dāng)代國(guó)際市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)和工業(yè)制成品貿(mào)易為主的特征，工業(yè)產(chǎn)品的多樣性使得任何一個(gè)國(guó)家都不可能有足夠的資源來(lái)生產(chǎn)、出口全部的工業(yè)產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易的空間變得越來(lái)越大，即使在同一行業(yè)內(nèi)，也可能既進(jìn)口又出口。現(xiàn)代的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)并不局限于個(gè)別產(chǎn)品的得失，因此，我們沒(méi)有必要去限制外國(guó)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的進(jìn)口，不一定非要通過(guò)保護(hù)來(lái)生產(chǎn)國(guó)外已占優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。對(duì)外開放某些市場(chǎng)，并不等于國(guó)內(nèi)的同類產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產(chǎn)了一些種類型號(hào)，我們可以集中資源生產(chǎn)別的或新的種類型號(hào)，并通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低成本向國(guó)外出口。
怎樣使某些產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)？規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)提出了一個(gè)“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”的問(wèn)題。由于國(guó)際市場(chǎng)上的不完全競(jìng)爭(zhēng)和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，如何擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額以擴(kuò)大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國(guó)資源優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，通過(guò)政策支持，幫助其達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對(duì)本國(guó)利益和發(fā)展都會(huì)有利的。這種貿(mào)易保護(hù)著眼于一國(guó)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”。
不少國(guó)家曾采用過(guò)戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策，如日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，也對(duì)許多產(chǎn)業(yè)有過(guò)保護(hù)。它將一個(gè)產(chǎn)業(yè)保護(hù)一段時(shí)期，然后就轉(zhuǎn)移。保護(hù)的目的只是希望在保護(hù)期內(nèi)，讓產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種技術(shù)外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內(nèi)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力。保護(hù)的時(shí)間是短暫的，保護(hù)的行業(yè)是不斷變動(dòng)的。克魯格曼借用了吉文斯（Givens，1982）的說(shuō)法，將其稱做“狹窄的、移動(dòng)的保護(hù)帶”（theNarrowMovingBand）。
無(wú)論是自由貿(mào)易的政策還是“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”政策，選擇的依據(jù)都是如何使本國(guó)的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計(jì)，也要從動(dòng)態(tài)上考慮。對(duì)什么產(chǎn)業(yè)采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析。國(guó)際貿(mào)易的新理論并不告訴我們應(yīng)不應(yīng)該保護(hù)的問(wèn)題，而是為了我們貿(mào)易政策的選擇提供了更多需要考慮的問(wèn)題。簡(jiǎn)單地利用貿(mào)易壁壘來(lái)保護(hù)幼稚工業(yè)是一種被動(dòng)和陳舊的方式，代價(jià)是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對(duì)某些產(chǎn)品（不一定是整個(gè)行業(yè)）實(shí)行保護(hù)也許會(huì)帶來(lái)長(zhǎng)期的優(yōu)勢(shì)和利益，但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，保護(hù)的手段也不一定是貿(mào)易壁壘，可以是代價(jià)較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費(fèi)政策，保護(hù)的時(shí)期應(yīng)是短暫的，這種保護(hù)是一種積極的，有前途的保護(hù)。
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