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序論：在您撰寫對外貿易法論文時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導您走向新的創(chuàng)作高度。
株洲市出口商品主要集中在日用瓷及電磁器、未鍛軋鋅鉛銀銦鎢等、無機堿硫酸鹽碳化物等、渦輪噴氣及螺槳發(fā)動機、鐵道機車及配件、摩托車、煙花爆竹、刀頭、機器切削刀片、滾動軸承、火花塞等。以上十種商品出口占2003年出口總量的79.24%，占2006年出口總量的89.02%，2009年出口總量的75.66%。這些產品所在產業(yè)多屬高污染、高耗能產業(yè)，使株洲市面臨著較大的資源和環(huán)境壓力，不利于株洲市對外貿易的持續(xù)發(fā)展。株洲市出口產品主要集中于工業(yè)用品，日用消費品除日用瓷及電磁器、煙花爆竹外所占比重較小。2010年，株洲市棉浴巾出口額僅為31萬美元，而進出口總額達69330萬美元。2009年株洲市農產品出口額僅為53萬美元，2010年降至13萬美元。
株洲市相對周邊城市而言加工貿易企業(yè)較少。2010年開展加工貿易的企業(yè)僅為16家，郴州為30家，長沙達到70家。2012上半年，有業(yè)績的加工貿易企業(yè)僅有11家?，F有加工貿易企業(yè)大多集中在城區(qū)，所轄5縣市中醴陵市有2家，其他縣為空白。近年來加工貿易在株洲市外貿中所占比重一直不高，2008年占6.29%，2009年占4.45%。株洲市對外貿易對一般貿易依賴性較強。2008年株洲市加工貿易額為7217萬美元，同期一般貿易額達107416萬美元；2009年加工貿易額為5161萬美元，一般貿易額達108374萬美元。株洲市對外貿易方式嚴重不合理性。
株洲市對外貿易可持續(xù)發(fā)展的思路與對策建議
（一）宏觀層面的對策
⒈優(yōu)化商品結構
株洲市外貿商品結構存在著不平衡性，影響到株洲市對外貿易可持續(xù)發(fā)展。株洲市要依托兩型社會建設的良機，不斷調整和優(yōu)化商品結構。要逐步淘汰資源密集型和能源密集型產業(yè)，發(fā)展高新技術產業(yè)，同時延長產業(yè)鏈，提升產品競爭力。加大對農產品經營的投入力度。引導農產品經營企業(yè)向精、深加工方向發(fā)展，通過資金、技術、人才的投入提升農產品的質量，壯大農產品產業(yè)，提升其國際競爭力?？刂坪眠M口商品結構，鼓勵企業(yè)進口資源節(jié)約型、環(huán)境友好型和技術型產品和設備。株洲是一座新型工業(yè)化城市，要大力引進發(fā)展重工業(yè)所需的原材料和先進技術，降低資源和環(huán)境壓力。
⒉優(yōu)化產業(yè)結構
株洲市產業(yè)結構存在著嚴重失衡問題。2010年株洲市第一、二、三產業(yè)比重分別為9.7%、58.5%、31.8%。株洲市必須調整和優(yōu)化產業(yè)結構，要大力發(fā)展服務貿易，提升服務貿易的比重；要依據株洲市農業(yè)優(yōu)勢進一步優(yōu)化農業(yè)產業(yè)布局，加大對株洲縣和炎陵縣特色蔬菜出的扶持力度，依托特色蔬菜形成產業(yè)集群，促進農產品貿易的快速發(fā)展；要加快推進新型工業(yè)化建設，加快調整工業(yè)結構，以5115工程為依托，培育產業(yè)集群，加快已確定的戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展步伐。
⒊優(yōu)化貿易方式
株洲市對外貿易方式存在著不平衡性，以商品貿易和一般貿易為主，服務貿易和加工貿易比重較低。株洲市要積極優(yōu)化貿易方式，促進外貿可持續(xù)發(fā)展。要積極開展加工貿易，有效緩解資源和環(huán)境壓力，通過發(fā)展加工貿易吸收國際先進技術和管理經驗，促進產業(yè)結構轉型升級。株洲市工業(yè)園區(qū)眾多，但尚無加工貿易專門園區(qū)。株洲市要積極規(guī)劃和構建加工貿易園區(qū)，完善園區(qū)配套服務，為發(fā)展加工貿易創(chuàng)造便利條件。在發(fā)展加工貿易的同時優(yōu)化服務貿易結構，制定和完善服務貿易戰(zhàn)略，完善相關政策，發(fā)展適合株洲市情的信息、文化等服務產業(yè)，促進服務貿易可持續(xù)發(fā)展。
⒋完善對外貿易配套服務
一是要進一步發(fā)展現代物流業(yè)，完善物流網絡，降低外貿企業(yè)物流成本。目前株洲市大部分企業(yè)海運出口貨物需要用汽車運到長沙霞凝港裝船，增加了企業(yè)進出口成本，給外貿企業(yè)造成諸多不便。株洲市要加大銅塘灣港區(qū)的改造力度，增強其貨運能力，以銅塘灣港區(qū)為依托建設外貿物流園區(qū)，以減少外貿企業(yè)物流成本。二是要為外貿企業(yè)融資提供進一步支持，充分利用中小企業(yè)國際開拓資金，緩解企業(yè)資金壓力；鼓勵企業(yè)利用出口信用保險，降低企業(yè)的收匯風險。三是要搭建外貿企業(yè)客戶開發(fā)平臺，利用會展的作用，引導企業(yè)積極參加國內外各種展覽會，擴大其客戶資源。2011年，株洲西迪硬質合金有限公司通過參加美國、荷蘭、英國的展覽，獲得557萬美元的出口訂單，增長了近2倍。這一案例充分證明通過政府各項扶持政策有助于企業(yè)更好更快的發(fā)展對外貿易。株洲市要構建服務于本地外貿企業(yè)的專用電商平臺，對外貿企業(yè)提供線上和線下的撮合服務，幫助企業(yè)解決信息化不足的問題。四是引導外貿企業(yè)建立行業(yè)協會機制，通過行業(yè)協會的作用協調企業(yè)開展國際業(yè)務，及時防范和化解各種外貿風險，共同應對國際貿易保護主義。
（二）微觀對策
⒈大力開展循環(huán)經濟和低碳經濟實踐
開展循環(huán)經濟和低碳經濟實踐是企業(yè)提升國際競爭力的有效途徑，企業(yè)要在內部大力踐行循環(huán)經濟和低碳經濟模式。要在生產經營中貫穿國際環(huán)境標準和安全標準，將綠色觀念融入產品的設計、生產和銷售以及廢舊產品的處理等環(huán)節(jié)，提升企業(yè)的國際競爭力。要按照循環(huán)經濟的原則實行清潔生產，實現資源消耗的最小化、排放物的減量化甚至零排放。開發(fā)、生產和銷售對人類健康和環(huán)境無害的產品，積極開展綠色營銷活動，提升企業(yè)產品的綜合競爭力。積極推行ISO14000環(huán)境和安全方面的認證，提高產品技術含量，促進人類健康和環(huán)境保護，應對國際貿易保護壁壘。
⒉加大投入，提升國際競爭力
外貿企業(yè)要加大各方面投入，走科技興貿之路。一是增加資金投入，加大企業(yè)技術改造力度，提升產品技術水平。株洲市綠色農產品出口市場前景良好，但其經營過程中存在著產品附加值不高、品牌價值低等問題，農產品經營企業(yè)要對農產品進行精加工和深加工，延長產業(yè)鏈，要創(chuàng)建自主品牌，提高產品附加值。二是要加強相關人才培養(yǎng)，要依托株洲市高校優(yōu)勢與高等院校開展產、學、研合作，培養(yǎng)適應外貿企業(yè)生產經營所需的復合型應用型人才。
據我國商務部2008年5月的《2007年度中國文化產品及服務進出口狀況年度報告》數據,2007年我國核心文化產品進出口貿易總額為129.2億美元,核心文化服務進出口為37.2億美元。而根據國家統計局數據顯示,2007年文化產業(yè)增加值占GDP的比重為2.6%,總量大概在6412億元(約878億美元),當年中國貨物進出口總額為21738.3億美元(其中出口總額12180.1億美元)。2009年5月,商務部了《文化產品及服務進出口狀況年度報告(2009)》,2008年中國核心文化產品進出口規(guī)模穩(wěn)步擴大,進出口總額比上年同期增長22.6%,達158.4億美元。其中進口略有下降。在跨境文化服務貿易方面,2008年文化服務進出口同比增長29.5%,達到48.16億美元。綜合以上數據可見,我國對外文化貿易只占據文化產業(yè)整體相當小的部分;在我國國際貿易體系中,文化產品及服務的貿易額正逐年遞增,但在進出口總額中仍顯得微不足道。
另據聯合國五大機構于2008年出版的《2008創(chuàng)意經濟報告》顯示,從1996年到2005年,中國創(chuàng)意產品出口額從184.28億美元增長到613.6億美元,2005年中國已經占據創(chuàng)意產品全球出口市場18.29%的份額,成為全球創(chuàng)意產品的第一生產國和出口國。然而,通過對具體出口行業(yè)的分析,可以看出,中國的創(chuàng)意產業(yè)出口主要集中在文化產品制造,如工藝品加工、設計產品加工等,而核心的版權內容產品輸出仍然不足,尤其是視聽內容產品及版權貿易還相當匱乏。2000年到2005年,中國版權和許可證費出口額從8000萬美元增加到1.57億美元,增長96%;同期,中國的版權和許可證費進口額從12.81億美元增長到53.21億美元,增長315%。2005年中國的版權和許可證進、出口額之比為33.9:1,是典型的版權貿易逆差國。
2005年后至今,我國對外文化貿易逆差的狀況依然不容樂觀,以新聞出版總署自2005年起連續(xù)4年的《全國新聞出版業(yè)基本情況》統計數據為例:圖書、報紙、期刊、音像制品、電子出版物等核心文化產品的貿易額逆差逐年擴大(2005年14853.16萬美元,2006年上升到17256.39萬美元,2007年躍升到21477.73萬美元,2008年更上升至25029.64萬美元);版權進出口比例在2005-2007三年間有所降低(2005年7.18:1;2006年6.02:1;2007年4.28:1),但2008年卻相反上升至6.91:1。
綜上可見,我國目前仍處于文化產業(yè)全球分工鏈的低端位置,具有中國主流價值和現念的核心文化產品在國際文化貿易中總量仍然很小。
二、我國對外文化貿易逆差的原因分析
1.對祖國傳統文化重視不夠
西方國家有現代民主,可是其宗教思想卻從來就沒有中斷過,這就保證了其文化的延續(xù)性。而我國,由于把1840年以后中華民族所受的屈辱及國家的落后都歸罪于傳統封建文化的積淀,于是,“倒掉洗澡水,把孩子也倒掉了”。結果是韓國人申請了端午祭,我們才酸澀地覺得它是我們的財富;中國年輕人日益隆重地過起了西方情人節(jié),我們才宣傳起中國的七夕節(jié);外國快餐在中國攻城掠地,我們才鼓吹起中式快餐的好處。可以看出,我們自己都不重視自己的傳統文化了,還談什么擴大文化產品的出口?反觀其他國家,它們卻非常重視保護自己的文化元素和文化產品。WTO多哈回合談判中止的原因很多,其中有一個原因:在服務貿易自由化談判中,法國等國提出了“文化產品例外”原則,即文化產品不能實施貿易自由化,這與美國的意愿相左,從而導致此談判破裂?？梢钥闯?即使是在西方國家內部,盡管有相同的意識形態(tài)、價值觀,但在維護民族文化的純潔性和延續(xù)性上,西方國家仍然是態(tài)度鮮明、立場堅定的。
2.沒有把傳統文化與經濟社會發(fā)展相結合,傳播中華精神
中華文化元素是由顯性因素和隱性因素兩部分構成。顯性因素,如文學藝術、經史典籍、民族服飾、歷史遺跡、節(jié)日風俗、書法篆刻,乃至于中國結、奧運吉祥物福娃,甚至一把紙扇、一撮茶葉,等等;而隱性因素是那種支撐我們中華民族發(fā)展到今天、并使中華文明成為世界上唯一沒有中斷的文明的精神、氣質、品格和風骨。在對外文化貿易中,我們要求通過將顯性的中華文化產品推向世界,并在此基礎上,向世界傳播中華精神。顯然,隱性因素更加重要,因為其一旦被外國人所接受,則會加速顯性文化產品乃至于普通貨物的對外貿易。
然而,由于對傳統文化的不重視,以及中國傳統觀念認為文化就是文化,做生意就是做生意,中國人很少想到去賣文化。結果出現了一種令人尷尬而又可怕的事情:花木蘭是中國的,但美國卻把它拍成了電影,除賺了3億美元的票房收入,更將花木蘭變成了美國品牌;三國演義是中國的,但在網絡游戲中,卻被日本開發(fā)成游戲軟件,成了日本品牌。
3.政府沒有積極推動對外文化貿易發(fā)展的有力措施
應當說我國有關政府部門已經在思考如何促進中國的文化產品走出國門了。2004年7月文化部與商務部及海關總署聯合下發(fā)了《關于促進國產音像制品出口的通知》,2005年初文化部發(fā)出了《關于促進商業(yè)演出展覽、文化產品出口的通知》等。但是這些政策都缺少實質性的支持,如稅收問題、投資優(yōu)惠等。特別是文化產品創(chuàng)作、生產的風險都大大高于普通商品,生產的周期也大大長于普通商品,如何給予扶持,沒有明確的、切實可行的措施。
三、積極推動我國對外文化貿易的發(fā)展
1.借鑒他國經驗,合理規(guī)劃我國對外文化貿易發(fā)展格局
1929年后,美國控制電影產業(yè)的大財團通過收購企業(yè)和控制發(fā)行渠道,逐漸建成有效的全球制片發(fā)行體系,為好萊塢電影繼續(xù)走向世界打造了堅實基礎。通過跨國文化公司、占據市場份額90%以上的影視產品及影視音樂版權貿易等,美國文化和價值觀走向全球,大大拓展了話語權。
韓國在金融風暴后對文化產業(yè)的發(fā)展中,尤其注重文化創(chuàng)意產品的國際市場拓展。其基本戰(zhàn)略路徑是瞄準國際市場,將中國和日本等國為重點出口對象的東亞地區(qū)作為登陸世界市場舞臺的臺階。通過針對亞洲、美洲等地區(qū)的區(qū)域差異開發(fā)針對性產品;挖掘品牌對韓國形象和韓國文化產業(yè)的市場效應;在文化出口地區(qū)建立“前沿據點”,通過前沿據點開展區(qū)域市場調查、研發(fā)和宣傳;積極開展跨國合作,集中資金支持重點出口項目等具體措施,分地區(qū)、分階段占領國外市場,有效地推動了韓國游戲等文化產業(yè)的發(fā)展。
現階段的中國與當時的美、韓具體國情差異較大,不可盲目模仿。不過可以肯定的是,文化產業(yè)的國際化發(fā)展是國家文化實力被世界承認的必由之路?？梢哉f,目前中國內地的文化產業(yè)只是存量,而作為我國文化產業(yè)增量的外向型文化產業(yè),發(fā)展力度明顯不足。中國可借鑒國外成功模式,根據自身實際情況,以文化產業(yè)國際化戰(zhàn)略,實現新時代的文化突圍。
2.全方位開展對外文化交流和貿易活動
例如參照世界文化論壇、全球文化論壇、國際文化和發(fā)展大會等全球性文化交流平臺的運作方式,吸納國際文化基金等國際性文化基金會的資金資助,并力爭形成長效機制,進一步強化“中國注意力”的影響。為進一步擴大中國文化的影響力,爭取中國文化話語權,推動中國文化“走出去”,促進與文化相關的各項事業(yè)和產業(yè)快速發(fā)展,提升我國國家形象,增強整體競爭力,還應當積極打造更高規(guī)格、更有全球影響力的文化交流平臺,從而形成定期的、具有深遠影響的文化交流機制。
此外還需加快中國海外文化中心、孔子學院等對外文化交流機構的投資建設,以此為載體推進漢語教育事業(yè)及中國文化傳播;拓展交流合作領域,鼓勵人民團體、民間組織、民營企業(yè)和個人從事對外文化交流以淡化其政治色彩,簡化程序,為民間力量參與對外文化交流提供便捷通道。
3.積極培育有特色的跨國文化集團
深圳華強集團就是跨國文化集團的優(yōu)秀代表之一,其在海外投資興建文化科技主題公園,是國內文化產業(yè)出口非常值得借鑒的成功案例。繼在第四屆深圳文博會上將擁有自主知識產權的文化科技主題公園輸出到伊朗后,2009年5月18日簽定投資的南非主題公園被譽為“中國迪斯尼”,這是中國向非洲出口的首個大型文化產業(yè)項目。這種將擁有自主知識產權、高技術含量以及含有中國文化的主題公園,大量地輸出到國外,不僅可以獲得可觀的經濟回報,還能夠積極推進世界范圍內的文化交流與合作。
與此類似,國內市場穩(wěn)定且發(fā)展?jié)摿^大的企業(yè)可通過直接投資或注資海外文化企業(yè)、建立文化產品的國際營銷網絡等,以多元化渠道進入國際文化市場;中小文化企業(yè)則應根據自身實力,以合作出口、積極參與國際性文化展銷等方式,適當尋求國際合作。同時還應利用金融危機背景下海外人才回流的有利時機,發(fā)揮其國際化背景的優(yōu)勢,尤其是借助高端投資人才的國際化操作經驗,破除海外市場迷霧,為文化產品服務“走出去”助力。
4.投建海外文化產業(yè)基地
文化產業(yè)作為一種產業(yè),只有在充分競爭的市場環(huán)境、相對成熟的運作機制以及優(yōu)秀創(chuàng)意人才集聚等等的前提下才會迸發(fā)出產業(yè)自身所具有的巨大價值。而國際金融危機的沖擊導致海外投資成本大幅下降,為中國出海建立文化產業(yè)基地或產業(yè)集聚區(qū),提供了難得的機遇。
中國企業(yè)在走出去過程中,長期以來存在著實力弱小、經驗不足、不熟悉國外投資環(huán)境等現實障礙,單獨出海往往面臨巨大的投資風險。因此,中小企業(yè)在有經濟實力較強、國際貿易經驗較足的大型企業(yè)帶動下,利益共享、風險共擔,以合作參股方式在海外形成產業(yè)集聚,不失為一種較好的投資方式。
而中國目前尚未出現較為成熟的海外文化產業(yè)集聚區(qū),因此,也可借鑒類似經貿合作區(qū)、工業(yè)園的成功模式,直接在海外建立文化產業(yè)基地。充分利用國外較低的發(fā)展要素成本、豐富的文化資源,或是相對寬松的文化市場機制等有利于文化產業(yè)發(fā)展的各種外部條件,推動各層次文化企業(yè)走出去,發(fā)展壯大我國的文化產業(yè)。
論文摘要:隨著經濟全球化的不斷深入,世界貨物貿易和服務貿易快速發(fā)展,跨國公司憑借其經濟實力和壟斷地位,在國際貿易中廣泛采用限制性商業(yè)慣例,加強在國外市場的壟斷和競爭。本文結合我國反壟斷法的內容,分析反壟斷法在我國對外貿易中的積極作用,并提出我國對外貿易發(fā)展策略。
反壟斷法的特點
當今世界許多國家都頒布了反壟斷法,實行保護競爭和反對壟斷的經濟政策。反壟斷法的特點是,它適用于所有的對國內市場起著限制競爭效果的行為,而不管這種行為發(fā)生在國內還是國外。例如,2008年8月1日頒布實施的《中華人民共和國反壟斷法》第2條規(guī)定:“中華人民共和國境內經濟活動中的壟斷行為,適用本法;中華人民共和國境外的壟斷行為,對境內市場競爭產生排除、限制影響的,適用本法?！敝袊磯艛喾ㄋ槍Φ膲艛嘈袨橹饕?經營者之間排除或者限制競爭的協議、決定或者其他協同一致的行為;經營者濫用市場支配地位的行為;具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中等。
反壟斷法不僅是各國保護競爭、維護消費者利益和社會公共利益的有力武器,而且還與對外貿易發(fā)展有著密切的聯系。隨著科學技術的高速發(fā)展,商品、資本、技術和勞務的跨國流動已成為國際上普遍的現象,跨國公司隨之也成為國際經濟活動中十分活躍的經濟組織,在世界生產、貿易和投資中居于主要地位,對國別經濟和全球經濟發(fā)展發(fā)揮著巨大的作用?？鐕疽揽考夹g創(chuàng)新,憑借全球生產和營銷網絡,在東道國的市場競爭中常常占據優(yōu)勢地位,對東道國的經濟發(fā)展起到了積極的作用,特別是在東道國的市場結構處于壟斷或寡頭壟斷的狀況下,先進的技術和價格低廉的產品會給封閉的市場注入新的活力。
同時,競爭是跨國公司活力的源泉,競爭又會促使其通過內部積累和外部兼并走向集中和壟斷。因為跨國公司掌握了絕大多數的知識產權,容易利用其經濟優(yōu)勢在東道國的市場上取得壟斷地位,成為限制競爭的勢力,進而影響東道國的經濟和技術發(fā)展。
我國反壟斷法對限制競爭行為的規(guī)制
跨國公司憑借其經濟實力和壟斷地位,在國際貿易中廣泛采用限制性商業(yè)慣例,打擊局外企業(yè),加強在國外市場的壟斷和競爭,保證謀取壟斷利潤。目前,在華跨國公司的限制競爭行為主要包括:橫向限制競爭,即跨國公司聯合起來控制產品生產、銷售、價格以及在任何特定行業(yè)或商品中獲取壟斷地位;縱向限制競爭,即跨國公司作為上游生產廠商對銷售商的經營地域、經營產品范圍以合同的形式施加某種壓力,其手段有維持轉售價格、獨家交易、選擇易、搭售等;濫用市場支配地位,跨國公司利用其市場支配地位實施限制競爭行為,主要手段有不公平定價、超高定價、掠奪性定價、拒絕交易、價格歧視等。為了增強競爭力,跨國公司通過采用資本、品牌、技術與行政力量的結合,使其限制競爭行為更具規(guī)模性、長期性、隱蔽性,表現出以下特征:通過并購方式達到限制競爭目的。以控股的方式并購國內企業(yè),是跨國公司擴大企業(yè)規(guī)模和實力、在東道國取得市場優(yōu)勢地位最便捷的途徑;通過知識產權達到限制競爭的目的。目前,跨國公司已在我國形成了對技術的控制和壟斷。我國專利申請數量呈逐年遞增之勢,平均增幅為20%,但在迄今為止的18萬余件發(fā)明專利申請中,來自跨國公司的申請占87.8%。
為了遏制跨國公司的壟斷勢力,保護本國競爭性的市場結構,我國反壟斷法對于在本國活動的外國企業(yè)和跨國公司,以及它們在國外產生的但對國內有影響的限制競爭行為,都作了具體規(guī)定:
(一)限制跨國公司的外部擴張
企業(yè)合并常常是市場競爭的結果,但是集中度過高的合并則會引起經濟高度集中,集中則會導致市場的壟斷。跨國公司在國外直接投資時,一般是通過購買當地企業(yè)或者通過與當地企業(yè)的聯合來進入東道國的市場。從競爭的角度看,這種方式一般不會受到東道國反壟斷法的干預,因為它們一般不會提高東道國市場的集中度。然而,如果跨國公司在進入市場時或在進入市場后,以某種方式破壞了東道國競爭性的市場結構,即由此產生或加強市場支配地位時,那就會受到反壟斷法的干預。
《中華人民共和國反壟斷法》第31條規(guī)定,對外資并購境內企業(yè)或者以其他方式參與經營者集中,涉及國家安全的,除依照本法規(guī)定進行經營者集中審查外,還應當按照國家有關規(guī)定進行國家安全審查。按照反壟斷法的相關規(guī)定,審查將分為兩個階段,一是為期30天的初步審查階段。如果在完成第一階段審查以后,認為該并購案影響市場競爭的可能性比較大,就會進入第二階段審查。第二階段審查為期90天,必要時第二階段審查還可延長60天。
(二)禁止跨國公司濫用市場支配地位
《中華人民共和國反壟斷法》禁止具有市場支配地位的經營者濫用其市場支配地位。根據該法第19條規(guī)定,有下列情形之一的,可以推定經營者具有市場支配地位:一個經營者在相關市場的市場份額達到1/2的;兩個經營者在相關市場的市場份額合計達到2/3的;三個經營者在相關市場的市場份額合計達到3/4的。認定經營者具有市場支配地位,要考慮企業(yè)的市場份額以及相關市場的競爭狀況,控制銷售市場或原材料采購市場的能力、財力和技術條件,其他經營者對該經營者在交易上的依賴程度,其他經營者進入相關市場的難易程度等因素。企業(yè)一旦被認定為具有市場支配地位,就得承擔特殊的責任,即不得濫用其市場支配地位。該法同樣適用于在中國取得市場支配地位的外國跨國公司。
一般來說,外國企業(yè)或者跨國公司在東道國不容易取得市場支配地位,因為東道國政府可以通過其經濟或競爭政策進行限制。而且,一旦有這樣的事實發(fā)生,東道國政府一般也會通過推動國內企業(yè)的聯合來抗衡跨國公司事實上或潛在的競爭優(yōu)勢。例如,“信息設備資源共享協同服務標準化工作組”的正式成立,充分印證了中國企業(yè)正在通過聯合,迎接外國企業(yè)的挑戰(zhàn)。該組織由TCL、聯想、康佳、海信、長城計算機集團5家企業(yè)自發(fā)成立,是一個采用會員制的、開放式的非營利性組織。凡從事計算機、家電和通信產業(yè)的相關企業(yè)和科研院所都可以申請參加。
基于反壟斷法的我國對外貿易發(fā)展策略
我國反壟斷法的實施,不僅有利于預防和制止壟斷行為,維護競爭性的市場結構,規(guī)范企業(yè)的競爭行為,建立一個競爭性的社會主義市場經濟秩序,而且也有利于我國在對外經濟和貿易往來中維護自己的正當權益。
(一)建立有效的價格預警機制
加強數據的收集和分析平臺建設,及時發(fā)現市場的異動。限制競爭的秘密活動所導致的最終市場表現基本是一樣的,即在沒有其他因素影響的情況下一致地抬價,固定、僵硬的價格或多年不變的市場份額以及新進入者普遍生存困難等等。這些現象足以說明市場上有不正常的操作,競爭機構則可采取措施進行調查或干預。
(二)加強科技自主創(chuàng)新且實施品牌戰(zhàn)略
據聯合國工業(yè)計劃署統計,世界名牌商品共約8.5萬種,其中發(fā)達國家和新興工業(yè)化經濟體占據90%以上的名牌擁有權,處于壟斷地位。而我國出口商品中90%是貼牌產品,我國光纖制造設備100%、集成電路85%、紡織制造設備70%、石化設備80%和高端醫(yī)療設備90%-100%都依靠進口。因此,實施出口名牌戰(zhàn)略,加強自主品牌建設,培育名牌,是增強國際競爭力和綜合國力的重要手段,是轉變外貿增長方式、實現外貿可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。
(三)增強知識產權保護意識
當前,國際貿易競爭已從產品競爭進入標準競爭,把技術專利化、專利標準化,就意味著拿到進入國際市場的“通行證”。因此,企業(yè)要注重長期效益,增強知識產權意識,增加研發(fā)投入,建立技術標準體系,要在電子信息、基因工程等高新技術領域形成支撐高新產業(yè)的標準群;在環(huán)境保護、食品安全、信息安全等關系國計民生的重大領域及有中國特點的產業(yè),建立起以自主知識產權為基礎的標準。超級秘書網
(四)建立行業(yè)協會或加強企業(yè)聯盟
多年來,我國在DVD、電腦、汽車、數碼相機等高科技含量的行業(yè)都存在核心技術受制于人的問題。而國外的高科技企業(yè)通常會至少將純利潤的50%再投入到新技術的開發(fā)研究上,并且,國外企業(yè)有強大的橫跨全球的市場平臺,如果國內企業(yè)不聯合起來推廣、保護自己的技術,該技術就會很快被國際大企業(yè)強大的市場力所吞并。
(五)加強國際合作以進一步完善反壟斷法
由于各國貿易法規(guī)不盡相同,在禁止國際卡特爾、控制企業(yè)合并、確定損害程度等方面,往往會涉及不同國家的企業(yè),所以,應在互惠、公平合理和不損害國家和利益的前提條件下,在反壟斷領域加強與其他國家的信息共享,不斷完善我國反壟斷法的內容。
參考文獻:
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3.劉世昕.“標準經濟”:中國還要在知識產權上吃多少虧.中國青年報,2003-9-16
一、增加值貿易核算方法的逐步完善
增加值貿易核算方法起源于垂直專業(yè)化比率的計算。2001年，美國普渡大學經濟學教授大衛(wèi)•哈默斯等提出了出口垂直專業(yè)化（VerticalSpecialization）這一概念，并運用投入產出測算一國出口中包含的進口成分和一國出口中作為中間產品被其他國家進口的成分，得出該國垂直專業(yè)化程度。出口貿易的垂直專業(yè)化程度越高，說明出口產品中進口中間產品所占比例越大。但垂直專業(yè)化比率的計算方法有兩個基本假設：一是不管最終產品用于出口還是國內消費，其使用的進口中間投入品的程度相同；二是所有進口中間產品都是由國外增加值構成。這兩個假設存在一定的局限性。舉例來講，如果一國加工貿易所占比例較大——如中國，加工貿易出口所需要的國外投入品比重遠高于一般貿易，則第一項假設不成立。再比如，如果本國向另一國家出口中間產品，經后者加工后再作為中間投入品由本國進口，則第二項假設不成立。為了克服上述方法的局限性，WTO首席經濟學家羅伯特•庫普曼等提出了增加值貿易核算方法。這一方法是通過多國投入產出表，測度最終產品生產過程中產生的國內和國外價值增值的貢獻程度。多國投入產出表提供了不同部門產品的交易情況，并將這些產品作為中間投入品和最終產品加以區(qū)分。目前的多國投入產出數據庫，主要有聯合國貿發(fā)會議（UNCTAD）的全球價值鏈數據庫、經濟合作與發(fā)展組織（OECD）和WTO的增加值貿易聯合數據庫、日本貿易振興機構亞洲經濟研究所（IDE-JETRO）開發(fā)的亞洲國際投入產出數據庫、美國普渡大學建立的GTAP數據庫以及世界投入產出數據庫等。增加值貿易核算彌補了出口垂直專業(yè)化方法的不足，成為基于全球價值鏈的國際分工體系下更加科學、有效的貿易分析工具。
二、增加值貿易消除
中國外貿統計幻覺傳統的貿易總值統計方法大大高估了全球貿易的規(guī)模和貿易失衡的程度。在新的增加值貿易核算方法下，中國的貿易規(guī)模和中國對美國等主要發(fā)達國家的貿易順差均大大減少。具體來說，主要表現在以下兩個方面。一是中國對外貿易規(guī)模大幅下調。在新的核算體系下，中間產品多次出入海關的重復計算被剔除，全球貿易總額統計結果大大減少。2013年2月，聯合國貿發(fā)會議的《全球價值鏈和發(fā)展：全球經濟中的投資和附加值貿易》報告指出，在全球出口中，一國進口的商品中僅僅為了生產某種出口商品或服務的中間產品的比例，占到全球出口的約28%。以2009年為例，全球出口總額為19萬億美元，其中重復計算的有5萬億美元。這種重復統計形成的虛高成分，對于主要以加工貿易融入全球價值鏈的中國更為顯著。根據OECD-WTO增加值貿易數據庫統計，2009年作為第一大出口國的中國，按照總值統計的出口額近1.3萬億美元，而按照增加值貿易核算方法僅為8386億美元?？梢?，增加值貿易方法的統計結果僅為傳統方法的65%，也就是說中國規(guī)模巨大的出口中，留在國內的增加值只有65%?；谠黾又蒂Q易方法計算中國對美國的出口，結果也顯示出口規(guī)模的大幅縮減。根據OECD-WTO增加值貿易數據庫統計，2009年中國對美國出口規(guī)模按照總值口徑計算為2899.6億美元，而按照增加值口徑計算則為2012.5億美元，減少了31%。二是中美雙邊貿易格局發(fā)生顯著變化。全球貿易失衡、尤其是中美貿易失衡已經成為全球廣泛關注的問題，甚至被認為是此次金融危機的根源。中國與貿易伙伴龐大的順差，也加劇了中國與其的貿易摩擦。新的增加值貿易核算方法有助于從更加科學的角度解釋全球貿易失衡，厘清中國在其中的責任。2011年，WTO和日本貿易振興機構亞洲經濟研究所在《貿易模式和東亞的全球價值鏈：從貨物貿易到任務貿易》報告中，以增加值貿易方法計算了中美貿易順差。相比傳統統計方法，2000年、2005年和2008年中美貿易順差額減少了20%～27%。如果考慮加工貿易因素，同期中美貿易不平衡的程度將會進一步縮小40%以上，2005年甚至達到53%。2013年，OECD和WTO聯合增加值貿易數據庫，按照增加值貿易方法計算的2009年中國對美國的貿易順差減少了25%。并且，中國與歐盟之間的貿易失衡問題也存在虛高成分。初步結果顯示，以增加值貿易計算的中國對歐盟的貿易順差減少約三分之一。中國商務部《全球價值鏈與中國貿易增加值核算研究報告（2014年度）》也得出相似的結果?？梢姡涍^增加值貿易的重新核算，中國對美歐貿易失衡的狀況并沒有那么嚴重。而形成這種明顯統計差異的原因，可以從全球價值鏈的角度進行分析。隨著中國融入全球價值鏈特別是深度參與東亞地區(qū)的價值鏈，“三角貿易”的格局逐漸形成，中國在東亞地區(qū)價值鏈條中處于加工組裝的環(huán)節(jié)，因此實際上承擔了整個東亞地區(qū)對美歐的貿易順差。
作者：耿楠單位：商務部國際貿易經濟合作研究院副研究員
俄羅斯作為世界上最大的轉型經濟國家，其巨大的潛在市場越來越成為世界各國，特別是西方各國、跨國企業(yè)關注和爭奪的對象。俄羅斯國土遼闊，自然資源十分豐富，工業(yè)基礎和科技力量雄厚，教育水平和國民素質較高，與我國的資源秉賦和產業(yè)結構形成互補性的格局。因此，發(fā)展與俄羅斯的貿易關系，對我國國民經濟的長遠發(fā)展具有十分重要的戰(zhàn)略意義。
一、俄羅斯經濟轉軌后對外貿易的發(fā)展走勢
俄羅斯從1991年到2001年對外貿易發(fā)展表現為“兩下兩上”的曲折發(fā)展進程，發(fā)展走勢呈“W”型。具體數據見表1。
表11991年～2002年俄羅斯對外貿易發(fā)展動態(tài)（單位：億美元）
注：貿易額包括個體貿易。此表轉引自《今日俄羅斯市場》中國對外經濟貿易出版社出版，第33頁。
從表1不難發(fā)現，10多年來，俄羅斯對外貿易發(fā)展的趨勢可劃分為四個階段：
(一)銳減期（1991～1992年）
蘇聯1991年全面解體，1992年俄羅斯開始實行激進的經濟轉軌，生產大幅度下降，通貨膨脹嚴重，外貿額銳減。1991年和1992年外貿總額與上年同比分別減少了33.5%和20.7%，進出口額的銳減是國內經濟危機的重要信號，是經濟轉軌后國有外貿機構機制失靈而私營外貿機構尚未得到發(fā)育的必然結果。
(二)回暖期（1993～1997年）
從1993年開始，俄羅斯生產的降幅減小，通貨膨脹速度減緩，一些適應市場經濟的部門開始形成并發(fā)展起來。到1997年，經濟止跌趨升，國內生產總值首次出現增長，商業(yè)部門比較活躍，金融市場比較穩(wěn)定。在這樣的宏觀經濟背景下，從1993年起，對外貿易總額比上年增長8.6%，1994年接近銳減期開始的1991年，1997年達到1619.39億美元，超過了1991年銳減前的水平，提升到外貿總額的最高點。
(三)危機期（1998～1999年）
1998年是俄羅斯對外貿易急劇轉折的一年，1998年和1999年俄羅斯外貿總額分別比上年下降了17.6%和13.3%。這兩年俄羅斯對外貿易的下降有以下三點原因。一是1998年“8.17”盧布大幅度貶值出現金融危機，國內有支付能力的需求銳減，企業(yè)投資能力下降，進口大幅度減少（在金融危機爆發(fā)前的1～7月俄進口增長6%，危機發(fā)生后的9～12月俄進口下降56%）；二是美國、歐盟等國家對俄發(fā)起92起反傾銷案，使俄每年因此蒙受損失約15～20億美元。三是1998年國際市場行情低迷使出口額大幅度下降，當年俄出口商品價格平均下跌17.6%，出口收入損失約150億美元。(四)復蘇期（2000年～至今）
2000年普京總統執(zhí)政，采取了一系列政策刺激宏觀經濟增長，著力打擊外貿走私集團，使俄羅斯較快地走出金融危機的陰影。2000年以來，對外貿易逐年復蘇，2000年和2001年的外貿總額分別比上年增長了29.7%和4.85%。俄羅斯外貿復蘇的原因有以下三點，一是國際市場行情對俄出口十分有利；二是生產領域特別是進口替代型企業(yè)的生產增長幅度較大，抑制了進口貿易，順差大增。2000年和2001年的外貿順差分別為610億美元和496億美元，2002年頭5個月外貿順差仍保持在186億美元的水平上。三是1998年金融危機后盧布貶值，使俄出口商品價格至今仍有競爭力。二、俄羅斯進出口商品結構與貿易伙伴的分布
俄羅斯出口商品結構以能源產品和資源型原料產品為主，能源產品大約占出口商品總額的40%以上，尤其是石油產品，其受國際市場價格影響甚大，一旦國際油價升高，俄羅斯的出口形勢就好；一旦油價下降，出口額必然減少。再者，金屬、寶石及其制品占出口商品的1/4，俄羅斯的出口商品以初級產品為主，體現了它鮮明的特征。其具體商品結構參見表2。
表2俄羅斯出口商品結構（%）
注：上表中不含個體貿易。此表引自《2002年俄羅斯數字快報》369頁，數據不含獨聯體國家。
俄羅斯進口商品以機器設備、運輸工具、食品和農業(yè)原料為主，其相加幾乎占到進口商品總額的60%以上，說明多年來俄羅斯工業(yè)缺乏技術的更新改造，工業(yè)設備嚴重老化。另外，農業(yè)產品依然短缺，農副產品難以滿足國內需求，每年不得不動用外匯，大量進口食品。俄羅斯進口商品的結構見表3。
表3俄羅斯進口商品結構（%）
注：上表不含個體貿易。此表引自《2002年俄羅斯數字快報》371頁，數據不含獨聯體國家。
俄羅斯是橫跨歐亞的大國，由于歷史形成的經濟區(qū)域分工和經濟地理的特點，俄羅斯的經濟重心一直在歐洲。俄羅斯分為12個經濟區(qū)，其中加里寧格勒州游離俄羅斯大陸處于西歐，其產業(yè)密集的經濟區(qū)域位于北方經濟區(qū)、西北經濟區(qū)、中央經濟區(qū)、伏爾加——維亞特卡經濟區(qū)、中央黑土經濟區(qū)、伏爾加河流域經濟區(qū)、北高加索經濟區(qū)和烏拉爾經濟區(qū)；位于中部和東部的西西伯利亞經濟區(qū)、東西伯利亞經濟區(qū)和遠東經濟區(qū)地域占全國國土面積的75%，但人口僅占全國人口的22%，地廣人稀，經濟落后于歐洲地區(qū)。這種經濟狀況決定了俄羅斯對外貿易的重點在歐洲，與歐盟、獨聯體國家和中東歐國家的外貿比重占到80%以上，與亞太經合組織國家的外貿比重還不到20%。
俄羅斯對外貿易伙伴的區(qū)域分布，歐盟居首位，約占俄貿易額的34%，其后依次為獨聯體國家、亞太經合組織國家、中東歐國家，它們大約分別占俄貿易額的19～22%、17%和13%。詳見表4。
表41997年～1999年俄羅斯對外貿易伙伴的構成(%)
注：上表數據不含個體貿易。此表引自《今日俄羅斯市場》中國對外經濟貿易出版社出版，第31頁。
俄羅斯主要的貿易伙伴分布于五大洲的60多個國家和地區(qū)，在歐洲主要的貿易伙伴有英國、德國、匈牙利、意大利、荷蘭、波蘭、捷克、斯洛伐克、芬蘭、法國、瑞士、瑞典；在亞洲主要有印度、塞浦路斯、中國，土耳其、日本，在北美洲主要有美國，在非洲和大洋洲外貿總額很小。
俄羅斯與主要貿易伙伴的進出口額參見表5和表6。
表5俄羅斯1995年～2001年向主要貿易伙伴的出口貿易額（單位：百萬美元）
注：上表數據為實際發(fā)生額。此表引自《2002年俄羅斯數字快報》363～364頁。
表6俄羅斯1995年～2001年向主要貿
易伙伴的進口貿易額（單位：百萬美元）
注：上表數據為實際發(fā)生額。此表引自《2002年俄羅斯數字快報》365～366頁。
俄羅斯與獨聯體國家具有傳統的貿易關系。由于地緣優(yōu)勢和既往產業(yè)鏈的連接，蘇聯解體后，俄羅斯與獨聯體國家依然保持著比較密切的外貿關系，俄羅斯與獨聯體國家的進出口額大體相當于其進出口總額的10%左右。俄羅斯與獨聯體國家的進出口貿易參見表7。
表71995年～2001年俄羅斯與獨聯體國家的進出口額（單位：百萬美元）
注：上表數據為實際發(fā)生額。此表引自《2002年俄羅斯數字快報》367頁。
三、俄羅斯外貿體制與現行政策
蘇聯解體后，俄羅斯為了建立市場經濟體制，適應國際經濟一體化的發(fā)展趨勢，在組建新的對外經濟貿易管理機構的同時，頒布了一系列法律和法令，對本國的對外貿易體制進行改革。改革的基本方向是：廢除國家壟斷制，建立對外貿易自由化體制，在經營方式、支付手段以及管理制度方面逐步同國際通行的制度接軌。俄羅斯外貿體制改革經歷了十分坎坷的過程，在關稅手段和非關稅手段上也幾度調整，即使是當前的外貿體制也仍處在變動之中，俄羅斯在維護自身外貿利益與爭取早日入世之間進行著艱難的選擇。俄羅斯外貿體制與現行政策主要表現在以下幾個方面：
（一）廢除外貿國家壟斷制，推行對外貿易自由化
俄羅斯改革的首批法令就是廢除對外貿易國家壟斷制，用市場調節(jié)的方法代替行政調節(jié)的方法，實現對外貿易自由化。
1991年，俄羅斯政府頒布了關于在俄聯邦境內對外經濟活動自由化的法令，取消國家過去規(guī)定的企業(yè)參加對外經濟活動的各種限制和禁令，“允許在俄羅斯境內登記的一切企業(yè)及其聯合公司，不分其所有制形式，可不經專門登記開展對外經濟活動?！倍黹_始從國家高度壟斷的外貿體制，向對外貿易自由化轉變，這是一個重大的轉折。這項改革的宗旨是：建立一種調節(jié)機制，一方面應最大限度地促進俄羅斯國內經濟的發(fā)展，另一方面，符合當前國際貿易慣例，實現俄羅斯經濟與世界經濟一體化。
這項改革的具體做法是：首先，將從事外經貿的企業(yè)實行私有化，推行股份制，組建和發(fā)展集團公司。除軍火出口公司和一些專營戰(zhàn)略性原料的進出口公司的控股權均由國家掌握外，這些大公司將自主經營，獨立核算，逐步與經貿部脫鉤，朝著集金融、生產、外貿功能為一體的跨部門集團公司的方向發(fā)展。其次，國家不設置障礙，企業(yè)和經濟組織可以自由地開展對外貿易活動，自由地進入國際市場，尋找合作伙伴。最后，逐步形成符合發(fā)達市場經濟國家調節(jié)對外貿易做法的完整體系，運用國家宏觀調控措施，注意發(fā)揮關稅、利率、匯率等經濟調節(jié)手段的作用，減少行政干預。
規(guī)范關稅和非關稅制度。受傳統經濟體制影響，原蘇聯的關稅制度單一，稅制稅目自成體系，進出口關稅不分檔次，關稅對調節(jié)進出口貿易發(fā)展的作用不大。蘇聯解體后，俄羅斯改革和規(guī)范關稅制度，努力向國際通行的制度靠攏。
（二）進口管理政策
1.進口關稅
1992年初，俄羅斯對一些進口商品規(guī)定了很高的稅率。但是，由于國內經濟狀況惡化，不得不下調一些商品的關稅。同時，對不同類型國家規(guī)范了實行區(qū)別待遇的關稅。同俄有最惠國待遇關系的國家實行基礎稅率（15～50%）；同俄沒有最惠國待遇關系的國家實行普通稅率（30～100%）；同俄有貿易協議的發(fā)展中國家實行優(yōu)惠稅率（7.5～25%）。中國屬于這一類國家。俄從1993年2月1日開征增值稅和消費稅。其目的是為了增加國家的收入。從1993年8月1日起，俄實施新的海關稅法，新稅法的頒布和實施標志著俄海關制度已開始同國際通行的方法接軌。1994年3月15日起，俄大幅度提高進口商品的稅率，這次調高稅率是為了保護本國同類商品在市場中的地位，免遭外國商品的沖擊，具有很強的貿易保護主義色彩。為調節(jié)本國經濟的發(fā)展，從1996年5月起，俄又提高了平均進口關稅的稅率，由原來的12.5～14%提高到14～15.5%。同時，還采取了一些非關稅調節(jié)的行政手段，加強對進口商品的管理，如嚴格進口安全檢驗制度，自1997年1月1日起要求所有進口商品必須使用俄文標簽等。
2000年4月1日起，俄開始實行新的進口關稅稅率表（正式名稱為《俄羅斯聯邦海關稅則》）。對80種商品的稅率進行了調整，其中上調的30種，下調的45種，另外5種商品在從價稅不變的情況下規(guī)定了從量稅。根據2000年11月27日第886號俄羅斯政府決定，對上述新稅率表進行部分修改，自2001年1月1日起，對3500項商品實行新進口稅率。當前俄進口稅率除零稅率外，分為5%、10%、15%和20%等4檔。對汽車、白糖、酒精、酒類制品、煙草制品等特別敏感商品仍實行25%和30%的進口稅率。
2.增值稅
自1993年2月1日起，俄開始對進口商品征收增值稅。針對不同的進口國別，俄實行以下兩種增值稅征收辦法：對獨聯體國家的商品免征增值稅；對非獨聯體國家的商品計征增值稅。
目前俄實行兩種增值稅率：糧食、基本食品、原糖、野生果實、漿果、核桃、用于科技目的或生產飼料或制作藥品的魚粉、魚和海產品、兒童用品等進口商品的增值稅率是10%；其他商品的增值稅率是20%。
根據有關法律，進口商須兩次支付增值稅：首先是在辦理商品進關手續(xù)時，要按商品的海關申報價值、進口關稅和消費稅的合計金額計征增值稅；之后，在俄聯邦境內加工和銷售進口商品過程中的新增價值部分也要繳納增值稅。
3.消費稅
俄對進口商品征收消費稅始自1993年2月1日。目前僅對酒類、香煙、汽油、首飾和小轎車等五大類進口商品征收消費稅。
無論自獨聯體國家還是自非獨聯體國家進口上述商品時，均繳納消費稅。
消費稅率與關稅稅率一樣，可以按從價（按商品海關申報價值的一定百分比）、從量（每一計量單位商品應繳納多少歐洲貨幣單位）或復合（將這兩種方法結合起來）的辦法征收。
與增值稅不同，進口商只需一次支付消費稅，即在辦理商品過關手續(xù)時支付。在此之后，繳納過消費稅的商品在俄境內銷售時，無需再次繳納消費稅。
4.非稅收調節(jié)措施
俄羅斯對部分進口商品實行許可證管理。迄今為止，商品進口到俄羅斯一直不受配額限制，許可證管理也只針對有限的商品。需接受許可證管理的進口商品主要分為兩大類：第一類是某些特殊商品，包括保護植物的化學產品、工業(yè)廢料和譯密碼設備；第二類是需按俄總統和政府規(guī)定的特殊程序進口的商品、技術和科技信息，包括武器彈藥、核材料、貴金屬、寶石、麻醉劑、鎮(zhèn)定劑、可用于制造武器裝備的個別原材料和設備等。
但按照保護國內市場的需要，俄逐步增加進口許可證管理的商品種類：自1997年1月1日起，開始對食用酒精和伏特加酒的進口實行許可證管理；自1998年5月1日起，開始對彩電整機進口實行許可證管理；自1999年1月1日起，開始對煙草及其工業(yè)代用品的進口實行許可證管理。
（三）出口管理政策
1.出口關稅
在調整出口稅方面，由于出口秩序混亂，俄羅斯經歷了一個從上調到下調的過程。1991年在向市場
經濟過渡初期，俄在出現大量原材料低價甚至傾銷價競相出口問題后，不得不實行出口專營并上調出口稅，這樣，戰(zhàn)略性原材料出口的混亂局面得到抑制。1992年11月俄開始實行新的出口關稅稅則，新出口關稅稅則的趨勢是，適應貿易自由化政策的要求，較大幅度地調低出口商品的稅率，并且減少征稅商品的種類。出口商品的稅率從原來5～70%下調到3～25%。征稅商品種類由1992年的53個大類減少到1993年的29個大類。特別是機電產品開始減征、免征基礎稅。1994年俄再次調低商品出口稅，并決定今后商品出口關稅將受到兩種限制，其一是數量限制，只有少數商品征收出口關稅，其中包括某些礦產原料、燃料、黑色和有色金屬、化工產品、林產品、糧食、航空裝備、武器和軍用材料等。由于無法精確計算這些商品的國內生產費用，所以，俄征收這些商品關稅是依據出口效益而定。其二是時間限制，根據俄聯邦《海關稅》的規(guī)定，出口關稅征收到1996年1月1日為止。1998年8月俄爆發(fā)嚴重的金融危機后，在國家財政日益惡化的壓力下，為尋求新的資金來源，彌補國家預算虧空，1999年初以來，俄政府頒布命令，開始對部分主要出口創(chuàng)匯產品征收臨時出口關稅，需繳納出口稅的商品清單中包括：煤、石油、天然氣等能源產品；有色金屬、木材、皮革料、大豆、油菜籽、葵花籽、某些食品等。
2.增值稅
根據出口地域的不同，俄實行兩種增值稅征收辦法：
一是對向非獨聯體國家出口的商品免征增值稅。1996年這一優(yōu)惠范圍又進一步擴大，凡與向非獨聯體國家出口商品相關的運輸、裝卸和換裝等服務業(yè)務也予以免繳增值稅。
二是對向獨聯體國家出口的商品則按全額稅率（20%）征收增值稅。增值稅先由買方支付，再由出口商負責上繳國家財政。
1996年底～1997年上半年，國家加強了對享受增值稅優(yōu)惠的出口商品的監(jiān)督管理，規(guī)定出口商必須向稅務監(jiān)察部門提供由海關出具的書面證明，證明貨物確系運往非獨聯體國家。
3.消費稅
根據貿易方式、商品品種和出口地區(qū)的不同，對消費稅應稅商品規(guī)定如下計征辦法：
一是通過易貨合同的出口，需繳納消費稅。
二是向非獨聯體國家的出口（石油和天然氣除外），免征消費稅。
三是向未加入獨聯體的原蘇聯加盟共和國（主要指波羅的海三國）的出口，如以非自由兌換貨幣結算，免征消費稅。
四是石油和天然氣的出口，均需繳納消費稅。
石油、天然氣的出口消費稅率由俄聯邦政府的專項決議加以確定。根據不同產地的礦業(yè)地質條件和經濟地理條件，國家對不同的石油開采企業(yè)規(guī)定了不同的消費稅率。
4.非稅收調節(jié)措施
一是對某些商品實行出口配額和許可證管理。
目前俄對以下兩類商品的出口實行配額和許可證管理。第一類主要指那些按照國際協議的規(guī)定應主動限制出口數量的商品，如紡織類半成品和成品、個別黑色金屬制品、碳化硅等。第二類是某些特殊商品，包括野生動植物、藥物原料、譯密碼設備、武器、核材料及其裝置、貴金屬及寶石、礦物學及古生物學的收藏資料、半寶石及其制品、麻醉劑、鎮(zhèn)定劑等。
在實踐中，出口配額的分配主要是通過招標或拍賣進行。配額如有富余，亦可通過實際出口業(yè)務加以分配。出口許可證由俄經貿部駐地方特派員辦事處負責發(fā)放。
二是對出口商品進行海關估價。
為了防止出口商低報出口價格、海外結余利潤，自1996年12月起，俄規(guī)定對出口商品實行海關估價。確定海關價格的基礎是合同成交價，即出口商品買方實際支付或應該支付的費用，此外還應包括由買方承擔的、但未包含在合同成交價內的費用，如中介費、費、包裝費、知識產權對象使用費等。
三是對加工服務貿易的出口進行管理。
近年來，加工服務貿易（外國商人購買俄產原料后，不將其運出俄境，而是與俄企業(yè)簽訂加工合同，委托其對所購原料進行加工)在俄境內得到較大發(fā)展。針對這種情況，俄海關專門做出以下規(guī)定：賣給外國公司的俄產原料不受海關監(jiān)管；海關機構不參與上述原料及其中間加工產品在俄關境內的轉運；獲得的最終加工產品可按照一般出口制度（包括配額和許可證規(guī)則）運出俄聯邦關境。
四是加強對出口收匯的監(jiān)督。
1993年10月，俄建立了計算機外匯監(jiān)控系統，自1994年1月1日起，開始對出口商的出口收匯情況進行全面監(jiān)督和檢查。該系統的運行方式是：計算中心與俄全國各地經營外貿結算業(yè)務的商業(yè)銀行建立起計算機聯網關系，商業(yè)銀行將出口商每一筆出口業(yè)務的最后收匯情況傳給計算中心，中心將其與計算機中儲存的該筆業(yè)務所簽合同的總金額、商品品種和數量、支付條件等進行核對，以確認出口商有無隱匿外匯收入的行為。1998年8月俄爆發(fā)嚴重的金融危機后，為防止資本大量外流，俄對出口貿易的支付方式進行了嚴格限制，規(guī)定只有在出示已收到100%預付款證明或已開立出口商品海關價值全額信用證后，出口商品方可出境。
（四）限制易貨貿易，積極與國際貿易體制接軌，不斷擴大現匯貿易方式
易貨貿易是蘇聯在經互會范圍內長期實行的基本對外貿易形式。這種貿易形式的特點是，實行計劃協作和非現匯支付結算。供貨價格由雙方議定，一般都大大低于世界市場的平均價格。易貨貿易能夠調節(jié)余缺，并能彌補外匯短缺，對發(fā)展雙邊貿易關系曾起過積極的作用。自俄羅斯提出向市場經濟過渡的方針后，開始實行限制易貨貿易的政策。俄認為，易貨貿易對俄具有不等價交換的性質，俄在這種貿易中吃了大虧。俄羅斯從1992年下半年起便開始限制易貨貿易協定的實施，主要措施有：第一，不斷提高易貨貿易商品的出口稅率。易貨貿易商品的出口稅原來就高于基礎稅率15%，1992年9月又上調15%。1993年1月起再次上調，使其稅率高于基礎稅率50%。第二，對易貨貿易實施監(jiān)督和登記制度，以保證進口和出口商品的等值。第三，在易貨貿易中不斷提高支付硬通貨的比重。對于一些被認為是對方必需的商品，則要求完全支付硬通貨。易貨貿易在俄羅斯貿易中的地位逐漸下降，國際通行的現匯貿易方式正在不斷擴大。
四、俄羅斯入世進程與外貿發(fā)展趨勢
展望俄羅斯對外貿易發(fā)展的未來，不難看出，俄羅斯正在積極適應世界經濟一體化的進程。另外，俄羅斯努力推進加入世貿組織，將對本國的對外貿易發(fā)展產生十分重大的影響。
俄羅斯獨立之后，很快成為國際貨幣基金組織和世界銀行的成員國；1994年加入歐共體一般特惠體系；1996年加入歐洲委員會；1997年加入巴黎俱樂部和倫敦俱樂部；1998年11月成為亞太經合組織的正式成員國。從1994年開始，俄羅斯提出加入關稅與貿易總協定的申請，1996年開始入世談判，至今已和50多個世貿組織成員國進行了關于入世的雙邊會談。普京就任總統后，多次明確表示入世的愿望，俄羅斯積極推動入世進程有其深刻的背景原因。
蘇聯曾是世界第六貿易大國，但俄羅斯獨立后退居第二十五位，僅為原蘇聯貿易額的40%。由一流強國淪為二流乃至三流的國家。普京執(zhí)政后，俄羅斯由大亂趨于大治，重振大國雄風成為其政治和經濟發(fā)展的目標。俄羅斯的外貿自2000年才恢復為正增長，2001年突破1500億美元，而我國已突破4000億美元大關。俄羅斯的對外貿易對經濟增長有巨大的拉動作用，大體推算俄羅斯GDP的增長1/3是由外貿拉動的。俄羅斯政府清楚地認識到，入世對俄帶來的好處是多方面的：可以擴大俄產品出口的數量與品種，有利于引進外資；有助于消除國際市場對俄出口產品的歧視性限制；總之，入世之后，俄羅斯可以通過擴大外貿出口進一步振興國內經濟。
但是俄羅斯入世的談判中存在許多難點：一是西方國家對一系列工業(yè)產品的俄進口關稅提出“零關稅”要求，如化工產品、鋼鐵、藥品、紙、家具、醫(yī)療設備等；對一些工業(yè)品的關稅，要求大幅度降低。如對汽車，美國要求俄將汽車進口稅由25%降為10～15%，俄方則以30%為起點，經過7年降至15～17%。二是關于農產品補貼問題，三是關于服務貿易問題，四是關于法律制度問題，以上問題的解決并非朝夕之功，俄羅斯入世談判將經歷一個十分坎坷的過程。
盡管俄羅斯入世問題的利弊得失在國內引進巨大的爭論，但俄羅斯積極推進入世進程的方向始終沒有改變。俄羅斯政府將在以下領域進行艱難的選擇。
一是在工業(yè)領域，尋找開放市場與不損害國內生產者效率和競爭力的最佳結合點。合理地確定每一種工業(yè)品的進口關稅，在5～7年的過渡期內逐漸開放市場，使這些產品的關稅從較高的水平降至世貿組織成員國可以接受的水平。
二是部分開放服務貿易領域，對外國資本進入服務貿易領域的時間和規(guī)模保留一定的限制。俄羅斯銀行、保險、證券業(yè)長期落后的根本原因是缺乏競爭，投資環(huán)境差。俄即使入世后，投資環(huán)境也不可能立即得到改善，外國金融等服務貿易機構進入的時間將會延緩，這將為俄服務貿易領域提供一個適應的“時間差”。
三是保護農業(yè)，俄政府提出對農業(yè)的補貼額定為每年162億美元，這只是為將來入世后預設的標準，現在就俄的財政狀況而言根本談不上對農業(yè)的補貼。如2001年的補貼還不到10億美元。再者，一般認為遙遠的運輸距離對俄可起到保護作用，如把國外農產品運到俄羅斯的縱深腹地，成本將增加10%。因此俄方普遍認為，農業(yè)實際上具有很大的發(fā)展?jié)摿?，關鍵問題不在于提供關稅保護和補貼，而在于經營機制的改革。
四是與談判最強硬的對手歐盟周旋。對俄羅斯來說，入世談判最強硬最難纏的對手是歐盟。歐盟市場約占俄進口額的40%與出口額的38%，在俄吸收的全部外資中有一半來自西歐。因此，歐盟的態(tài)度對俄入世無疑至關重要。歐盟一方面表示歡迎俄入世，同時又向WTO施壓，讓其制止俄對他們的傾銷活動。俄一方面要認真對待歐盟，巧妙周旋討價還價，另一方面也不得不做出某些讓步，以尋求突破，與歐盟談判的成功將會使俄入世進程越過最大的障礙。
鑒于上述分析，俄羅斯未來的外貿發(fā)展將有以下幾個趨勢：
一是進一步降低關稅。在關稅政策方面，1996年俄羅斯試圖完全取消出口關稅，但1998年以后又對一些商品重新開征進口稅，到2000年繼續(xù)對石油等產品征收出口調節(jié)稅。從1996年起，俄開始逐步進行關稅減讓，2000年俄進行關稅改革。從2001年1月1日起開始實行新稅率。目前，發(fā)達國家的有效關稅稅率已降到5%以下，發(fā)展中國家已降到10%以下，俄方的平均關稅現為14～12%左右，未來的趨勢，在國民經濟回升的前提下，將繼續(xù)降至10%左右，并有可能降至10%以下。
二是逐步調整出口產品結構。俄羅斯經濟轉軌以來，國家外匯收入比過去更加依賴石油原材料的出口，這不僅使俄經濟形勢越來越取決于這些出口產品的國際市場行情，而且國際社會的反傾銷斗爭使這種出口結構遇到前所未有的困難。普京主政以來，反復強調調整產業(yè)結構，積極刺激制造業(yè)發(fā)展和促進出口，根據俄原有的經濟結構，扶持軍工企業(yè)，大力發(fā)展軍火出口，是其產業(yè)政策的重要舉措。普京還強調，大力發(fā)展信息產業(yè)，發(fā)展軍工綜合體，通過復興軍工產業(yè)帶動信息產業(yè)的發(fā)展，俄具有巨大的科技潛力和較高的勞動者素質。預計未來的俄羅斯將逐步調整原油制品和原材料出口占主導的出口產品結構，逐漸形成原材料產品與軍工產品、科技產品并重的出口格局。
在世界經濟中,國際直接投資是最能體現經濟全球化概念的經濟運作方式之一,且與國際貿易有著密不可分的內在聯系。隨著經濟全球化的進程加快,從總體上看,國際對外直接投資與國際貿易相互作用、相互促進,都在大幅度增加和日益擴大。但具體而言,在經濟全球化的條件下,一國的對外直接投資與國際貿易究竟存在著何種關系,是具有互補性還是具有替代性?對外直接投資是促進了國際貿易的發(fā)展還是相反?在加入WTO之后,我國政府和企業(yè)如何充分利用WTO的規(guī)則,在對外直接投資中促進貿易出口的增長,本文試圖對這些問題做一分析。
一、國際直接投資與貿易的理論解析
影響國際貿易增長的因素有許多,從理論上講,僅就國際貿易與國際直接投資的關系而言,直接投資究竟是構成對貿易的替代,還是產生了對貿易的創(chuàng)造,這主要取決于國際直接投資的類型。
按照小島清對外直接投資的理論,從一國對外直接投資的動機分析,國際直接投資可分為三種類型:①(1)自然資源導向型投資。在東道國尋求某種自然資源既是為了滿足母國本國的需要,也可以向其他國家出口。因此,資源導向型的投資不僅擴大了母國自然資源的生產規(guī)模,而且也促進了母國與東道國之間的國際貿易發(fā)展,甚至還擴大了與其他國家之間的國際貿易發(fā)展。(2)市場導向型投資。如細分起來還可以分為突破貿易壁壘型投資和占領市場型投資。因此,在這種類型中,國際直接投資與國際貿易之間的關系比較復雜。如:跨國公司在東道國投資后的初始階段,因各種需求的存在,貿易是創(chuàng)造性的;當投資和生產形成一定規(guī)模時“,就地生產,就地銷售”的結果勢必會減少貿易的往來,因而具有貿易替代效應。但如果是突破貿易壁壘型投資,也許這種投資對貿易的間接促進會使貿易的規(guī)模進一步擴大。但全面地分析,即使是前面所述的替代貿易時,在東道國進行市場導向型投資也可能會帶來服務貿易方面新的需求。(3)生產要素導向型投資。這主要是指在東道國尋求低成本勞動力的投資。這種類型的投資,因國家之間比較優(yōu)勢而形成的國際分工,在初始乃至相當長的一個階段中無疑是加大了貿易的發(fā)展,如發(fā)達國家在發(fā)展中國家投資而進行的加工貿易。但因比較優(yōu)勢是動態(tài)而非靜態(tài)的,這種投資與貿易的關系也要視具體情況而進行具體分析。
在理論上闡述對外直接投資對母國貿易的替代關系的還有佛農(Vernon.R),他在其著名的產品周期理論中,通過對新產品、新技術的創(chuàng)新、模仿和擴散的動態(tài)分析,闡述了母國的出口與對外直接投資的關系。在新產品的第一階段,產品在技術創(chuàng)新國國內的生產、銷售主要以滿足國內需要為主(也存在向收入水平和消費結構比較接近的其他國家出口的可能性);但是,隨著技術的成熟化,同時又面對其他國家企業(yè)的競爭,降低產品成本成為技術創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場占有率的必然要求,這時便出現了技術創(chuàng)新企業(yè)的對外直接投資。佛農認為,一般地這種對外直接投資不會產生對母國出口的替代效應。但是,如果這種投資發(fā)生得過早,就有可能替代母國的出口。在技術進步日益加快的情況下,隨著跨國公司國際化程度的提高,新產品的生命周期不斷縮短,對外直接投資對母國出口貿易的替代影響將越來越明顯。①總之,對外直接投資與國際貿易的關系即存在互補性,也具有相互替代性,這要根據母國(或跨國公司)投資的動機、類型和發(fā)展階段而定。
二、國際直接投資與貿易的實證檢驗
當我們從實證分析的角度再來看對外直接投資與貿易的關系時,會發(fā)現發(fā)展中國家與發(fā)達國家在這方面存在一些異同。因此,在下面的分析中,我們將對這兩類國家分別進行研究。
(一)發(fā)達國家對外直接投資與貿易的關系
國外一些學者將對外直接投資與某些產業(yè)的實際出口聯系起來進行了實證研究。如,伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認為,在美國不同的對外直接投資產業(yè)中,那些對外直接投資程度較低的產業(yè),其出口水平也較低;隨著對外直接投資水平的提高,出口規(guī)模也相應上升;但是當對外直接投資超過一定規(guī)模后,追加的對外直接投資對出口的促進效應就逐漸消失了。因此,對外直接投資與出口貿易之間既是互補關系也是競爭關系。隨著跨國公司國際化程度的提高,其對外直接投資與出口的競爭(替代)也將不斷加劇,因而海外子公司的生產將逐漸替代美國的出口。②同時,學者們也有相反的發(fā)現,利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明:無論在發(fā)達國家還是在發(fā)展中國家的市場上,美國的出口與美國海外子公司銷售額都是高度正相關的,而且美國海外子公司的生產銷售都部分替代了美國出口競爭伙伴中的發(fā)達國家企業(yè)的出口③。
(二)發(fā)展中國家對外直接投資與貿易的關系
發(fā)展中國家的對外直接投資,除去個別的現象,較大規(guī)模的起步應從20世紀60年代算起,拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內瑞拉,亞洲的印度、韓國、新加坡、菲律賓和中國臺灣地區(qū)都是從那時起陸續(xù)向國外或境外進行直接投資的。20世紀70年代后期,中東石油輸出國組織一些成員的投資方式也從貸款轉向間接投資,再由間接投資轉向直接投資。④發(fā)展中國家的對外直接投資雖起步較晚,但發(fā)展速度較快,而且由原來主要投資于鄰近的國家和地區(qū),逐步轉向向發(fā)達國家進行直接投資。
伴隨著經濟實力的提高,發(fā)展中國家企業(yè)進入世界級大企業(yè)的數量也在逐漸增加。1997年,發(fā)展中國家企業(yè)進入“全球500強”的僅有22家,平均營業(yè)收益率為3.6%;而2000年入圍企業(yè)增加到33家,平均營業(yè)收益率提高到5.2%,且高于“全球500強”4.7%的平均收益率①發(fā)展中國家對外直接投資的健康發(fā)展對貿易的促進也有其特點。首先,小規(guī)模和特殊商品是發(fā)展中國家跨國公司的優(yōu)勢。由于發(fā)展中國家跨國公司大多數屬勞動密集型的小規(guī)模生產,資本勞動比率比發(fā)達國家跨國公司低許多,發(fā)展中國家東道國更愿意接受勞動密集型高的項目投資。即使是進行規(guī)模較大的生產性投資項目,與發(fā)達國家相比,作為母國的發(fā)展中國家也占據勞動力成本低的優(yōu)勢。同時,這種生產性投資也將給母國帶來原料、設備的出口增加,因而具有很強的投資與貿易互補性。其次,發(fā)展中國家的對外直接投資一般側重于擴大出口的市場銷售戰(zhàn)略。無論是為保護原有的出口市場,或是開辟新的市場,還是避開貿易壁壘,發(fā)展中國家多采取各種方式保障出口,在達到一定實力和經驗積累后,逐步再向全球經營戰(zhàn)略發(fā)展。
考察韓國的經濟,其迅速發(fā)展得益于通過出口把國內產業(yè)與國際市場緊密連接的結果,從而使國際市場容量的不斷增大,并對國內經濟的增長起著越來越重要的作用。從1991年韓國全國經濟學家聯合會的一份《韓國制造業(yè)的國本外投資經營成果調查表》②中,我們看到韓國對外直接投資的動機總的來講與貿易聯系較多,所占比重也較大。如開拓市場與回避進口限制兩項都與貿易緊密相連,其之和所占比重在韓國整個對外直接投資動機中達到35.7%。當然,從表中還可以看出,韓國對外直接投資的動機因區(qū)域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區(qū),開拓市場的動機比重最高,占到29.3%,比其他動機的比重平均高出10個百分點,這是為適應當地區(qū)域化經濟和確保新產品市場的結果;在拉丁美洲、大洋州地區(qū),最高比重的動機為回避進口限制,占27.3%,也比其他動機高出10.4個百分點,這說明韓國對外直接投資在此兩個地區(qū)對貿易壁壘的突破動機占據很重要的地位。
但具體到韓國對外直接投資的行業(yè),還有更進一步的動因分析。如李宏格(音譯)(Lee,Honggue)對韓國電器行業(yè)的研究。③電器是韓國最重要的制造業(yè)部門,在20世紀90年代初韓國就已成為世界第五大電器生產國。李宏格指出,韓國電器行業(yè)在1989年的對外直接投資額比1979年增長了85%,顯示出韓國在該行業(yè)的對外直接投資于20世紀80年代末達到了頂峰———盡管與韓國電器產品的出口相比其投資的規(guī)模是非常有限的:1976-1992年間電器行業(yè)對外直接投資為5億美元,而1992年電器產品的出口額卻高達161億美元。李宏格分析,韓國電器行業(yè)企業(yè)對外直接投資的動因主要表現為維持和擴大出口的需要,即通過對外直接投資提高出口產品的競爭力。那么,這種對外直接投資的壓力主要來自兩個方面:一方面,是韓國本身國內勞動力成本不斷上升所造成的壓力,迫使電器行業(yè)利用對外直接投資,在國外尋求廉價勞動力以降低生產成本(主要是在亞洲地區(qū));另一方面,則是來自歐美國家貿易保護主義的壓力,在韓國擴大對歐美出口的同時,其電器產品也已成為反傾銷的對象———這一點對我國在加入WTO之后,重新審視海外投資與貿易的關系時,具有一定的借鑒意義。
綜上所述,盡管發(fā)達國家和發(fā)展中國家對外直接投資的動因有所不同,但總的趨勢是積極的,對外直接投資有利于一國的對外貿易乃至國際貿易;由于對外直接投資與貿易的互補關系和替代關系在不同的發(fā)展階段表現不一,所以對外直接投資對母國出口的影響具有動態(tài)效應;在經濟全球化的今日世界,對外直接投資已不僅僅是發(fā)達國家的“專利”,它對發(fā)展中國家來講同樣是必不可少的經濟運作方式。
三、中國海外投資發(fā)展與貿易的關系
為了論述的方便與國土概念上的準確,我們把以下涉及的中國對外直接投資稱為“海外投資”。
(一)中國海外投資的發(fā)展與現狀
中國海外投資的發(fā)展,比較準確的提法應該從1949年算起。但因那個時期的海外分支機構都是一些貿易企業(yè),規(guī)模又非常小,一般不在我們的討論之內。從1978年的改革開放至今,中國海外投資的步伐越來越大。截至2001年年底,經外經貿部批準的企業(yè)就達6610家,中方海外投資總額已達83.5731億美元,遍布全球153個國家和地區(qū)①。
1.中國海外投資的區(qū)域分布。中國海外投資在全球的區(qū)域分布正逐步由集中化向多元化方向發(fā)展。但目前從投資的額度來看,集中化的表現還依然存在。截至2001年底,中國海外投資企業(yè)數量在全球主要63個國家和地區(qū)的分布見表1。從基本格局看,發(fā)展中國家和地區(qū)(亞洲、非洲和拉丁美洲)占28.99%,發(fā)達國家(歐洲、大洋州和北美)占27.99%,加上中國港澳地區(qū)33.46%的分布,大致呈現出各占1/3的態(tài)勢,可以說是一個多元化的分布。具體的投資額度和比重見表1。
通過以國家和地區(qū)分布的形式進一步對投資額排序,我們就可以看到中國海外投資分布的集中化:即地緣優(yōu)勢和人緣優(yōu)勢使相鄰國家(地區(qū))和海外華僑聚集的國家(地區(qū))成為中國海外投資的集中區(qū)域。至于在拉美地區(qū)和非洲投資額分布得較高,一般為投資行業(yè)的原因所致,這將在下面進一步闡述。
2.中國海外投資的行業(yè)分布。中國海外投資是從貿易
型企業(yè)起步的。這些貿易型企業(yè)開始在海外做的商業(yè)性工作是為對外貿易企業(yè)提供信息、進行市場調查和客戶聯系服務的。20世紀90年代以后,在中國政府有關政策的引導下,生產加工型企業(yè)有所增加。但總的來看,服務貿易型的投資行業(yè)特點仍十分突出。根據對外經貿部的統計,截至1999年,中國海外投資中服務貿易型企業(yè),無論從企業(yè)數量上還是在投資額度上仍占絕大多數;生產加工型企業(yè)雖然在企業(yè)數量上增加較快,但在投資額度上還處于較小規(guī)模;而資源開發(fā)型企業(yè)在投資額度上比生產加工型企業(yè)還要大些。詳見表2。
一般地,中國海外投資在發(fā)達國家的多為服務貿易型和研究開發(fā)型,即非生產性項目。服務貿易型企業(yè)的運作主要是為了服務于國內企業(yè)的出口,以促進中國產品的出口;在海外投資于研究開發(fā)型企業(yè)則是為了更有利地接近發(fā)達國家或地區(qū)的先進技術,以提高我國產品的國際競爭力。而中國在發(fā)展中國家的投資則大多為資源開發(fā)型和生產加工型,即非貿易性項目。資源開發(fā)型的投資,主要是為了獲取國外開采條件較好或儲量、品位較高的石油、礦產、林業(yè)、漁業(yè)等資源,以滿足國內經濟發(fā)展的需要;生產加工型投資,主要為轉移國內長線產品的生產能力或發(fā)揮中國在技術、管理上的比較優(yōu)勢以占領當地的市場,同時帶動相關材料、設備、零配件的出口。因此,這也是生產加工型的投資大多集中在非洲、拉美和東南亞地區(qū)的主要原因。
(二)中國海外投資與貿易的互動
1.中國進行海外投資的動因。從外部條件上看,經濟全球化使各國經濟進入生產、銷售、采購的全球體系成為必然。中國既然已經實行了“引進來”的改革開放,也必然要實施“走出去”的對外開放,以充分利用國內外“兩個市場”和“兩種資源”,實現資本、技術和人力等生產要素的雙向流動,提升國內的產業(yè)結構,促進本國經濟的發(fā)展。
從中國國內經濟發(fā)展的需求上看“,走出去”到海外投資不僅是政府的政策號召,更主要的是國內企業(yè)自身發(fā)展的利益驅動和內在要求。如前所述,一國的對外直接投資有許多動因,具體而言,中國海外投資的動因主要有如下五點:(1)尋求資源開發(fā)。中國雖地大物博,但人均資源占有率很低。在進入21世紀中國現代化的進程中,資源短缺對中國經濟將是一個嚴重的制約。其中,開發(fā)的重點放在對我國經濟具有重要戰(zhàn)略意義的對外能源投資,即對石油、天然氣的開采;此外,還有一般性資源(如:黑色和有色金屬礦產資源、樹林資源等)的開發(fā)。在海外投資開發(fā)資源,主要是為了保障我國資源長期、有效和穩(wěn)定的供應。(2)擴大出口貿易。無論是從中國政府政策的角度,還是從企業(yè)投資的角度,利用對外直接投資帶動材料、機器設備、零部件的出口,甚至帶動服務業(yè)的出口,都是目前進行對外投資最多的動機。在政府定的有關海外投資政策中,著眼點基本上都是擴大出口,是與對外直接投資有關的貿易措施;綜合對中國海外投資企業(yè)的動機調查,擴大出口也占了相當大的比重。①(3)開拓國外市場。在中國國內需求不足以及同類企業(yè)競爭激烈的情況下,積極開拓新的國外市場是企業(yè)利益驅動的內在動力所致,也是企業(yè)對外直接投資的主要動機之一。這與理論上闡述的發(fā)展中國家對外直接投資的動機之一———尋求市場型是相同的。(4)規(guī)避貿易壁壘。從對外直接投資的理論上講,規(guī)避貿易壁壘或突破貿易壁壘都是尋求市場型的種動機。由于我國現已加入WTO,關稅逐步下調后,規(guī)避各種貿易壁壘已成為擴大出口和占領國外市場的一個重要手段。特別是近年來,出口配額限制、對中國出口產品的反傾銷等情況越來越嚴重,因此利用海外投資建廠生產可謂是突破貿易壁壘的一個有效方式,也是對特殊貿易限制的一個反應。(5)獲取高新技術。在海外投資是中國企業(yè)獲取高新技術的一條重要途徑。中國的一些航天、航空、電子、生物化學和機械業(yè)的大型企業(yè)已經開始通過對外直接投資的渠道學習國外的先進技術和管理經驗。少數中國企業(yè)還在國外投資建立了研究和開發(fā)機構,用最近的距離、最快的時間學習、研發(fā)最新、最前沿的技術。當然,這種類型的投資需要雄厚的資金支持,但它將是最具潛力的海外投資。
2.中國海外投資對貿易的影響。如前所述,無論是從理論研究還是實證分析上,對外直接投資與貿易即存在互補關系也不乏替代關系,即存在貿易創(chuàng)造效應也有貿易替代效應。具體到中國的實際,由于投資行業(yè)的特點和投資區(qū)域的不同,海外投資對中國對外貿易的影響要視具體的投資行業(yè)和投資區(qū)域而定。首先,服務貿易型企業(yè)的投資,動機與目標非常明確,肯定是為擴大出口服務的,因此這類企業(yè)的海外投資對中國對外貿易的影響無疑是積極的;其次,資源開發(fā)型企業(yè)的海外投資,進口的資源都是我國相對成本低或戰(zhàn)略的需要,同時還能帶動設備、制成品(如鋼材)、技術和勞務的出口,雖然會帶來一定的進口貿易增長,但從整體上看對我國出口貿易還是起到了促進作用;最后,生產加工型企業(yè)的海外投資對我國對外貿易的影響情況較為復雜。我們將對生產加工型企業(yè)的海外投資做一個具體分析。(1)機械行業(yè)。機械行業(yè)中如汽車、摩托車零配件組裝,家用電器中的CKD、SCD①等,由于絕大部分甚至全部都要使用國內的零部件,在初期設備投資之后,后續(xù)的零部件就成為組裝生產的必備條件。因此,從總體上看,機械行業(yè)在海外投資對我國出口的帶動作用是持續(xù)且長期的。特別是大型家用電器,這是典型的加工組裝型產品,根據外經貿部的有關統計,家電行業(yè)投資帶動出口的系數比其他產品高達20-30倍。金城集團的案例也顯示,摩托車產品在海外投資建廠生產后,大幅度地帶動了該集團的出口:1997年海外銷售收入250萬美元,帶動出口近150萬美元;1998年海外銷售收入近600萬美元,帶動出口達400萬美元②。實證分析表明,機械行業(yè)由于技術與原材料、散件的高度結合,海外投資就可帶來明顯的貿易創(chuàng)造效應。(2)輕工行業(yè)。嚴格地講,輕工行業(yè)中也有屬于機械行業(yè)的產品,區(qū)分出來的主要是體積較小的機械產品如自行車以及其他輕工產品。這類產品的特點是,體積較小,出口運費沒有體積較大的機械產品高,與海外加工的生產成本比,在國內的生產成本更低,因此這類產品的海外投資與出口很可能出現替代關系。也就是說,在國內生產此類產品后出口更經濟,就很少會有企業(yè)再到海外投資生產;即使在海外投資并形成規(guī)模生產,對國家的出口帶動作用也不大。(3)紡織服裝行業(yè)。紡織服裝業(yè)的投資主要是規(guī)避貿易壁壘,由于根據多種纖維協議,在投資國的出口配額已經用盡時,如果東道國尚有未使用的配額,投資國便可以使用。中國在紡織品領域受歐美出口配額的限制非常嚴重,因此不少的紡織服裝企業(yè)到海外投資主要動機都是為了突破配額的壁壘,在海外尋求更廣闊的市場。這種類型的企業(yè)在海外的投資也要視情況而定:一次性投資建廠可以帶動國內紡織機械的出口,但對出口貿易沒有持續(xù)的帶動作用;使用國內材料多的,可以促進國內原材料、面料的出口,但有原產地規(guī)定比例的國家對此也有一定的限制;在有的國家(地區(qū))可以享有免配額、免關稅的優(yōu)惠,則可以大大提高我國產品出口或向第三國出口。因此,紡織服裝行業(yè)在海外的投資對我國出口貿易的影響是擴大還是替代,兼而有之,目前尚未找到實證數據。超級秘書網
四、結論
1.綜合國際直接投資與貿易關系的理論,回顧發(fā)達國家和發(fā)展中國家在對外直接投資與貿易關系中的發(fā)展,以及中國海外投資與貿易的現狀與特點,論述了中國海外投資對中國對外貿易的影響,我們進一步證實了對外直接投資與對外貿易既存在互補又存在替代關系、中國的海外投資既有貿易創(chuàng)造效應又有貿易替代效應的理論。有意義的是這些互補和替代關系,或稱貿易創(chuàng)造和貿易替代效應,在不同的投資領域、投資行業(yè)、不同的投資區(qū)域以及不同的發(fā)展階段中是有所差異的。
關鍵詞:標準化;對外貿易;國際標準
標準化是“為在一定的范圍內獲得最佳秩序，對實際的或潛在的問題制定共同的和重復使用的規(guī)則的活動”（ISO/IECGUIDE2：1991）。其本質是在于通過對標準化對象“制定、和實施標準，達到統一”，其目的是在“統一”的基礎上“獲得最佳秩序和社會效益”。在一國對外貿易中，標準化活動是一把“雙刃劍”，直接影響到貿易中技術壁壘的形成和消除。一方面它是取得出口競爭優(yōu)勢的重要因素，促進商品出口，成為國際市場上的通行證；另一方面它也能限制商品進口，成為一種非關稅壁壘。因此正確認識標準化的“雙重”作用，并采取相應措施，對促進我國對外貿易的持續(xù)發(fā)展有著十分重要的意義。
一、標準化在對外貿易中的作用
（一）促進一國對外貿易的發(fā)展。標準代表著一定的質量和技術水平，不同國家間商品的交換、人員與信息的交流以及運輸的實現等，都是建立在標準的基礎之上的。因此標準有當代國際貿易的基本要素之稱，成為國際市場上的共同語言。目前國際貿易中的絕大多數商品都有公認標準（包括國際標準），符合這些公認標準的商品和服務在國際（或區(qū)域）市場上可以暢通無阻。許多國家和廠商利用標準化特別是國際標準化活動作為商品促銷和提高競爭力的重要手段。因此標準化大大地促進了一國對外貿易的發(fā)展。世界貿易組織貿易技術壁壘協議（WTO/TBT）中指出：“國際標準和符合性評定體系能為提高生產效率和便利國際貿易做出重大貢獻?！?/p>
（二）消除貿易障礙。由于各國各地區(qū)的消費者對商品和服務的要求不相同，以及各國各地區(qū)技術水平和技術發(fā)展政策上存在的差異，使得各國各地區(qū)各行各業(yè)就同一產品和服務上制定的標準必然存在著差異。同一產品或同一服務，一個國家一個標準或者一個區(qū)域一個標準或者一個企業(yè)一個標準都是正常現象。如何減少這些差異，需要各國、各標準化組織以及聯合國中許多專門機構之間進行協調，特別是國際標準化組織的協調，否則，商品、服務和生產要素的跨國流動就難以實現。協調的結果是各國或者多數國家或地區(qū)之間就同一產品和同一服務采用統一的標準（如國際標準或區(qū)域標準），這樣就能減少跨國交易中的困難，消除貿易自由化中的障礙。因此標準化是溝通國際貿易和國際技術合作的技術紐帶，通過標準化能夠很好地解決商品交換中的質量、安全、可靠性和互換性配套等問題。
（三）保護進口國市場和消費者的利益。標準的保護作用具有二重性，一方面，標準往往成為市場準入的決定性因素，成為保護國內市場的重要工具—形成一種非關稅壁壘。在國際貿易的實踐中，進口國家利用進口商品沒有達到某項標準而將其拒之于國門外的例子屢見不鮮。近年來在國際貿易中大為盛行貿易技術壁壘主要是因為一些國家，特別是發(fā)達國家制定出非?？量痰募夹g標準，而多數發(fā)展中國家又無法達到這些標準而造成的。另一方面，這種保護作用又能阻止低品質的、不健康的、不安全的、對用戶不利的商品和服務的進口，保護著國內消費者的利益。
（四）作為解決貿易爭議的依據。貿易雙方交貨的品質、包裝等有許多是通過公認標準或國際標準來規(guī)定的。毫無疑問，在國際貿易的實踐中，交易的雙方難免會產生爭議，如果對產生的爭議進行仲裁，那么極有可能以這些標準作為仲裁的依據。因此標準為解決國家間貿易糾紛創(chuàng)造了公正的條件，為維護國際市場的正常秩序提供了基本準則。
二、我國對外貿易中的標準化現狀
截止2002年底，我國共制定了20206項國家標準。其中，強制性標準2789項，推薦性標準17417項。從標準的結構看，產品標準6048項，占29.9％；方法標準8240項，占48.8％；基礎標準3848項，占19％。三者共占國家標準總數的89.7％。此外，我國共有行業(yè)標準34300項，地方標準12580項，企業(yè)標準約86萬多項。在國家標準中，已有8931項采用了國際標準和國外先進標準，占總數的44.2%。從1993年起，我國開展了對采用國際標準產品實行標志制度。至今有關部門已公布了6270多項采標標志，共組建全國標準化技術委員會260個，聘請27200多名委員。商品條碼成員總數已超過4萬家，50多萬種商品采用了商品條形碼標志。全國累計有8000多家企業(yè)持有8200多張帶有國家認可標志的質量體系誰認證證書，8600多家企業(yè)持有35000張產品認證證書。我國已初步形成了以國家標準為主體，行業(yè)標準、地方標準和企業(yè)標準相銜接配套的標準體系。
我國標準化工作已從傳統工農業(yè)、工建領域向高技術、服務領域擴展，基本上滿足了我國對外貿易活動和其它國民經濟活動及社會發(fā)展的需要。但是我國的標準化工作還存在一些不盡如意的地方，主要表現在：一是現今國家標準、行業(yè)標準在等同、等效采用國際標準和國外先進標準的相對數量還太少，大多數標準沒有參照國際標準來進行制定、修訂工作。迄今為止，我國只有10個標準被ISO采納為國際標準，僅占ISO國際標準總數的0.7％，因此在國際標準面前我們只能受制于人；二是標準化水平不高，許多現有的國家標準、行業(yè)標準與國際標準相比，其質量指標和內容要求等方面都存在一定的差異，同國外先進標準的差距更大；三是標準制訂的周期長，滯后性較為突出，跟不上市場的變化和企業(yè)的需求。已有的標準無法滿足國際市場對進出口商品提出的新的質量等方面的要求。一些工業(yè)標準老化，農業(yè)標準未形成體系，服務業(yè)標準極少，難以滿足當前經濟結構戰(zhàn)略性調整的發(fā)展要求；四是標準的數量不足。新產品開發(fā)速度加快，產品更新換代周期縮短，因此一些新產品特別是高新技術領域國家標準嚴重缺乏，受制于人；五是多數企業(yè)的采標意識普遍淡薄。我國的采標工作基本上停留在靠政府推動狀態(tài)，只有少數先進企業(yè)采標意識較強，自覺地用國際標準和國外先進標準；等等。這些原因直接導致我國產品檔次低、國際競爭力差。三、必須大力加強我國對外貿易中標準化工作
目前，一些國家把進出口的標準化工作作為加強進出口商品檢驗管理和品質管理政策的一項重要措施。通過標準化和監(jiān)督管理工作，提高出口商品在國際市場上的地位和競爭能力，保證進口商品符合國內生產使用安全、衛(wèi)生和環(huán)保的要求，保證引進技術設備，符合本國標準體系和計量制度的統一的要求，增進對外技術經濟合作和對外貿易往來。如英、美兩個“英制”的國家近年來為擴大商品的出口，也不得不花費高昂的代價來推行國際單位制（公制）。許多跨國公司為使自己的產品“國際化”―在世界各地都能通用，也不得不首先采用國際標準。
在我國大力加強對外貿易中的標準化工作，實施標準化戰(zhàn)略，是符合世界潮流、努力提高我國產品出口競爭力的一種必然選擇。標準化戰(zhàn)略有利于提高我國商品在國際市場上的競爭力，沖破貿易技術性壁壘，促進商品出口；有利于加快我國企業(yè)、商品與服務同國際市場接軌；有利于加快生產技術的更新速度和引進技術的消化吸收，改進商品和服務質量。在今后的工作中，我們有必要采取以下措施：
（一）轉變觀念，重視對外貿易中的標準化工，加大對標準化工作的投入。從中央到地方、從政府的主管部門到各企業(yè)，都必須認識到標準化工作在對外貿易中的重要性。特別是各類外貿企業(yè)，要強化標準化意識，認真貫徹執(zhí)行以《產品質量法》和《標準化法》為主體的有關法規(guī)文件，嚴格依法經營。對不符合國際標準和國外先進標準的項目就堅決不上，達不到要求的自動停產。
我國目前標準化工作落后的一個重要原因在于對標準化研究的投入偏少。如我國高新技術研究項目一般不安排標準的研究經費，這直接影響了我國高新技術產業(yè)化進程。目前發(fā)達國家之所以能夠引導著世界標準化工作的潮流，是與它們在標準化研究方面大量投入有關。如2001年德國標準化的投入達到7.7億歐元，產生了160億歐元的效益，這意味著德國國民經濟增長的三分之一是標準化創(chuàng)造的。因此，我國政府、企業(yè)有必要加大標準化研究費用，進一步建立和完善我國自己的技術標準體系。
（二）認真研究和積極推廣使用國際標準。國際標準是世界各國協調的產物，它反映了國際上普遍達到的先進的科學技術水平和生產水平，成為國際級別上的協調標準和處理貿易糾紛的重要基礎國際標準，有取代國家標準的趨勢，因此以國際標準為基礎制定本國標準，已成為WTO對各成員的要求，直接構成國際貿易中的主要條件。同時積極地推廣采用國際標準，能夠及時地了解國際先進技術，提供技術改造的方向和目標，推動相關技術的進步，實際上這也是一種廉價的技術引進。目前，世界上約有近300個國際和區(qū)域性組織，制定標準或技術規(guī)則。其中最大的是國際標準化組織（ISO）、國際電工委員會（IEC）、國際電信聯盟（ITU）。ISO、IEC、ITU標準為國際標準。此外，被ISO認可，收入KWIC索引中的其他25個國際組織制定的標準，也視為國際標準。
（三）注意不斷追蹤國外先進標準和先進的技術成果，及時研究、搜集各國技術限制法規(guī)和技術標準，調整本國產品的質量指標。國外公司標準和行業(yè)標準經常修訂，一旦有了技術上的新成果，即制定成標準，供生產直接采用，滯后時間短。標準對設計、生產、使用中出現的變化，反應迅速及時。在采用國際標準和國外先進標準過程中，如果坐等標準正式頒布才開始采用，滯后時間很長。應在國際標準制定過程中密切注意其動向，不失時機地進行跟蹤。其方法是直接采用，縮短滯后時間；編制過渡試行標準，跟蹤國際標準的變動，包括以國際標準制定過程技術活動的跟蹤，而且是全過程的跟蹤。
（四）積極開展國際認證工作。開展國際認證是一項與國際慣例接軌的重要標準化工作。按照國際貿易發(fā)展趨勢，一國的產品進入國際市場需要獲得“白色通行證”—ISO9000質量管理體系認證和“綠色通行證”—ISO14000環(huán)境管理系列標準認證。通過國際認證的企業(yè)和產品，意味著在國內外有良好的企業(yè)信譽，相當于獲得了進入別國市場的“鑰匙”，成為國際市場免檢產品，其市場競爭力不言而喻。因此，隨著國內市場國際化進程的加快，我國企業(yè)必須高度重視和積極開展國際認證工作，盡快與國際慣例接軌，建立健全的質量管理體系和環(huán)境管理體系，從而增加企業(yè)的國際競爭力。
（五）主動積極參與國際標準的制定、修訂和協調工作。一些國家和地區(qū)由首先立足考慮國內標準，而轉向最大限度地控制國際標準，即將本國的技術法規(guī)、標準納入國際標準。他們致力參與ISO、IEC各種技術活動，特別在國際標準制定、修訂方面，積極爭取承擔起草工作，以保證國際標準充分體現本國利益，或將他們的本國標準納入國際標準，積極倡導在世界范圍內采用，以保護、發(fā)展自己的產品。為保護民族工業(yè)，讓產品打入國際市場，日本以“制定標準者控制市場”為出發(fā)點，積極參加國際標準化活動，以求在國際標準化活動中爭取領導地位。歐洲國家承擔TC/SC秘書處工作的在ISO和IEC分別占66%、54%。他們在產品的研究開發(fā)階段針對新的開發(fā)研究成果，制定歐洲標準，并努力將其推薦為國際標準，力爭貿易上的主動。美國積極強化落后于歐洲的國際標準化活動，無論是承擔TC/SC秘書處的數量還是對國際標準的提案數都急劇增加，特別是新承擔了通信與系統間的信息交換JTC1/SC6等重要領域的秘書處工作。目前的國際上所采用的國際標準有大多都是發(fā)達國家的國家標準或者是發(fā)達國家的大企業(yè)的企業(yè)標準轉化而來的，充分地反映了發(fā)達國家的利益，這顯然不利于包括中國在內廣大發(fā)展中國家。因此，我們不能只滿足于跟著采用國際標準，應積極主動地參加國際標準的制定、修訂和協調活動。這樣做不僅能讓我們跟蹤國際標準動態(tài)，而且還能使國際標準充分反映我國的意見和合理要求，擴大我國的影響。對我國的先進標準（將我國在國際上處于領先地位的科研成果及重大的技術變化及時轉為技術標準），以及具有中國國情特點的文化、傳統工藝品、名品的標準等，都應積極地向國際組織推薦，爭取納入國際標準。只有這樣變被動為主動，才有利于我國對外貿易事業(yè)的發(fā)展。
（六）重視培養(yǎng)國際標準化人才。國際標準化人才的外語水平高，有淵博的知識，是該領域的技術或標準化的專家。他們掌握整個國際技術和經濟狀況的動向，知道自己所屬企業(yè)、產業(yè)在國內及世界上的競爭能力與位置，以及與該技術有關的國外企業(yè)和產業(yè)的動向，懂得該領域企業(yè)和產業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和有關國家政府的政策策略等；他們有很好的語言表達能力，能充分向有關各國和各企業(yè)的專家說明采用日本標準提案將會給世界上帶來的好處。這樣的人才可通過MOT的研究和教育來造就。MOT比MBA增加了很多技術要素。在美國，設MOT碩士課程的院校已超過100所，歐洲和亞洲各國近年也加快了創(chuàng)建這種院校的步伐?？晌覈谶@方面幾乎是空白。因此為了有效推進國際標準活動，我們應注重培養(yǎng)熟悉ISO/IEC國際標準審議規(guī)則并具有專業(yè)知識的人才。
（七）大力宣傳對外貿易中標準化工作的重要意義。要充分利用報刊、廣播、電視、互聯網等媒體，大力宣傳標準化工作的意義，引起全社會特別是企業(yè)的重視。對按國際標準和國外先進標準組織生產的企業(yè)和達到這些標準的產品，要集中進行宣傳報道，并實施各種優(yōu)惠政策。
[參考文獻]
[1]劉耀威.競爭優(yōu)勢新要素(M),北京:中國經濟出版社,1997.
