時(shí)間：2023-03-17 18:05:29
序論：在您撰寫基礎(chǔ)設(shè)施論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
1.城市競(jìng)爭(zhēng)力概念框架
城市競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)具有明確直觀含義卻又不易精確把握的概念，但它主要是指一個(gè)城市在競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展過程中與其他城市相比較所具有的吸引、爭(zhēng)奪、擁有、控制和轉(zhuǎn)化資源，爭(zhēng)奪、占領(lǐng)和控制市場(chǎng)，以創(chuàng)造價(jià)值，為其居民提供福利的能力。城市價(jià)值是由城市企業(yè)或經(jīng)濟(jì)人創(chuàng)造的。每一個(gè)城市的產(chǎn)業(yè)群都由若干產(chǎn)業(yè)組成，每個(gè)產(chǎn)業(yè)又分若干個(gè)產(chǎn)業(yè)部門和環(huán)節(jié)，每一部門和環(huán)節(jié)又有不少企業(yè)，城市價(jià)值體系是所有企業(yè)價(jià)值體的集合。所有影響城市價(jià)值體系的各種因素或力量的綜合即是城市競(jìng)爭(zhēng)力。城市價(jià)值體系的狀況及變動(dòng)表現(xiàn)著城市競(jìng)爭(zhēng)力的狀況及變動(dòng)。城市競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)復(fù)雜的混沌系統(tǒng)，其眾多的要素和環(huán)境子系統(tǒng)以不同的方式存在，共同集合構(gòu)成城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力，創(chuàng)造城市價(jià)值。概括地表示：
城市競(jìng)爭(zhēng)力＝F（硬競(jìng)爭(zhēng)力、軟競(jìng)爭(zhēng)力）＝城市產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力之和
硬分力＝人才競(jìng)爭(zhēng)力＋資本競(jìng)爭(zhēng)力＋科技競(jìng)爭(zhēng)力＋結(jié)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力＋基礎(chǔ)設(shè)施競(jìng)爭(zhēng)力＋區(qū)位競(jìng)爭(zhēng)力＋環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力＋聚集力
軟分力＝秩序競(jìng)爭(zhēng)力＋文化競(jìng)爭(zhēng)力＋制度競(jìng)爭(zhēng)力＋管理競(jìng)爭(zhēng)力＋開放競(jìng)爭(zhēng)力
人才競(jìng)爭(zhēng)力包括城市勞動(dòng)者隊(duì)伍的數(shù)量、質(zhì)量和未來潛力。資本力包括資本的存量、可得的便利性和金融控制力?？萍剂劝茖W(xué)技術(shù)、知識(shí)資源的存量，也包括科技的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化能力。城市結(jié)構(gòu)有廣泛的含義，結(jié)構(gòu)力這里主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、城市產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度及城市的空間結(jié)構(gòu)等。環(huán)境力指城市環(huán)境狀況，如氣候條件、環(huán)境質(zhì)量、風(fēng)景名勝等。區(qū)位力這里是指城市綜合區(qū)位力，包括自然地理位置、經(jīng)濟(jì)區(qū)位、科技、政治區(qū)位等。聚集力指城市的人口、生產(chǎn)要素的聚集和企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的群集狀況和能力。秩序力指城市政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)秩序，包括政治穩(wěn)定性、經(jīng)濟(jì)安全性和社會(huì)治安狀況等。制度力是城市、城市企業(yè)以及城市所在的國家在城市層面表現(xiàn)的政治法律制度、經(jīng)濟(jì)體制以及社會(huì)文化方面的制度等。文化力是城市所特有的市民社會(huì)意識(shí)、道德觀念、城市文化氛圍和風(fēng)俗習(xí)慣。管理力包括城市、城市企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和管理水平及管理效率。開放力包括城市內(nèi)部各要素、城市與區(qū)域內(nèi)外（包括國內(nèi)外）聯(lián)系的程度。
2.基礎(chǔ)設(shè)施與城市競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系
城市基礎(chǔ)設(shè)施是以物質(zhì)形態(tài)為特征的城市基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，是指城市可利用的各種設(shè)施及質(zhì)量，包括交通系統(tǒng)，通訊系統(tǒng)，能源動(dòng)力系統(tǒng)，住房?jī)?chǔ)備，文、衛(wèi)、科教機(jī)構(gòu)和設(shè)施等?；A(chǔ)設(shè)施是城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)的基本載體，是真正屬于城市的不可移動(dòng)要素。設(shè)施力是一定的基礎(chǔ)設(shè)施所形成影響城市產(chǎn)業(yè)價(jià)值形成的力量。
城市基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)模、類型、水平直接影響著城市產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和價(jià)值體系的形成。城市基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量（基礎(chǔ)設(shè)施個(gè)體質(zhì)量、空間匹配）的狀況影響城市的產(chǎn)品成本和競(jìng)爭(zhēng)力。城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力將成為城市總體產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分。
在基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)提高城市競(jìng)爭(zhēng)力作用中，技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施越來越至關(guān)重要。技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施狀況決定一個(gè)城市產(chǎn)業(yè)的水平，擁有發(fā)達(dá)的高技術(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施，可以吸引和培育高技術(shù)高附加的產(chǎn)業(yè)（包括金融業(yè)），創(chuàng)造和持續(xù)創(chuàng)造更多的價(jià)值，提高城市競(jìng)爭(zhēng)力。
基礎(chǔ)設(shè)施通過影響城市產(chǎn)業(yè)收益回報(bào)率，塑造城市吸引人才、技術(shù)、資金、資源等要素的能力，將影響城市的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)。
二、中國24城市競(jìng)爭(zhēng)力的計(jì)量和分析
檢驗(yàn)和分析城市競(jìng)爭(zhēng)力與城市基礎(chǔ)設(shè)施之間關(guān)系的基本假說，首先要設(shè)計(jì)表現(xiàn)它們的指標(biāo)體系，選取樣本城市，運(yùn)用有關(guān)方法采集和處理樣本指標(biāo)數(shù)據(jù)，應(yīng)用有關(guān)分析方法計(jì)算出各樣本城市的綜合競(jìng)爭(zhēng)力和基礎(chǔ)設(shè)施競(jìng)爭(zhēng)力。
1.中國城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力和基礎(chǔ)設(shè)施競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)設(shè)計(jì)
(1)城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系。根據(jù)理論框架，本文選取了從不同的角度表現(xiàn)城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力的四個(gè)關(guān)鍵性指標(biāo)，構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)單的指標(biāo)體系。①市場(chǎng)占有率。它是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力大小的最直接表現(xiàn)。對(duì)于城市而言，市場(chǎng)占有率反映一個(gè)城市域外產(chǎn)品需求的大小，反映其產(chǎn)品在全部城市產(chǎn)品市場(chǎng)中的份額，反映了一個(gè)城市創(chuàng)造價(jià)值的相對(duì)規(guī)模。②GDP的增長(zhǎng)率。城市競(jìng)爭(zhēng)是貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)，更是增長(zhǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。城市吸引、占領(lǐng)、爭(zhēng)奪、控制資源和市場(chǎng)創(chuàng)造價(jià)值的能力、潛力及持續(xù)性決定于GDP的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。GDP增長(zhǎng)率反映了城市價(jià)值擴(kuò)展的速度及潛力。③勞動(dòng)生產(chǎn)率。勞動(dòng)生產(chǎn)率是城市技術(shù)水平和各種經(jīng)濟(jì)效益，即城市生產(chǎn)力水平的綜合反映，它從質(zhì)量上反映城市競(jìng)爭(zhēng)力，它是城市創(chuàng)造價(jià)值的投入產(chǎn)出效率的一個(gè)集中表現(xiàn)。④居民人均收入。即居民收入的綜合性上反映了城市在域內(nèi)和域外創(chuàng)造價(jià)值的狀況。它能把城市的域外收益表現(xiàn)出來，能反映城市的對(duì)外吸引和控制能力。它也是一個(gè)反映水平的指標(biāo)。
(2)城市設(shè)施競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系。①基本基礎(chǔ)設(shè)施。市內(nèi)基本基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)，由城市能源、交通、道路、住房等八項(xiàng)具體指標(biāo)綜合構(gòu)成，反映城市市內(nèi)基本基礎(chǔ)設(shè)施的水平；對(duì)外基礎(chǔ)設(shè)施綜合指標(biāo)。由城市貨運(yùn)量和客運(yùn)量指標(biāo)綜合構(gòu)成，反映城市公路、鐵路、水運(yùn)等基礎(chǔ)設(shè)施狀況，這是一個(gè)主客觀綜合指標(biāo)。②技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。每百人擁有電話機(jī)數(shù)，反映城市基本技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)狀和城市的現(xiàn)代化水平；城市現(xiàn)代交通、通訊、信息設(shè)施的綜合指數(shù)，由先進(jìn)交通設(shè)施指標(biāo)港口個(gè)數(shù)、機(jī)場(chǎng)等級(jí)、高速公路、高速鐵路、地鐵個(gè)數(shù)、光纜線路數(shù)加權(quán)綜合構(gòu)成，這是一個(gè)主客觀結(jié)合指標(biāo)。③社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施。文化基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)，由公共藏書量、文化館、影劇院指標(biāo)加權(quán)綜合構(gòu)成。反映城市的文化設(shè)施狀況。這是一個(gè)主客觀結(jié)合指標(biāo)；衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)，由醫(yī)院個(gè)數(shù)、萬人醫(yī)院床位數(shù)綜合構(gòu)成，這是一個(gè)主客觀結(jié)合指標(biāo)；設(shè)施力指標(biāo)從基本設(shè)施、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施三方面反映城市基礎(chǔ)設(shè)施的基本狀況和技術(shù)狀況。
2.樣本城市指標(biāo)數(shù)據(jù)的采集和處理
(1)樣本城市的選取。本文根據(jù)有基本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和有代表性兩個(gè)原則，選取了24個(gè)樣本城市。這些城市一般都有城市統(tǒng)計(jì)年鑒或城市年鑒，它們同時(shí)有一定的代表性，比如從規(guī)模上看，它們之中有：超大城市，特大城市，大城市，中小城市。從地區(qū)分布上看，它們之中有：西部城市，中部城市，東部城市；東部地區(qū)的城市又有珠江三角洲城市，閩浙沿海城市，長(zhǎng)江三角洲城市，環(huán)渤海灣地區(qū)城市等。
(2)指標(biāo)數(shù)據(jù)的處理。由于城市競(jìng)爭(zhēng)力各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的量綱不同，因此，要對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行綜合集成，所有指標(biāo)數(shù)據(jù)都必須進(jìn)行無量綱化處理。
3.城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力及城市基礎(chǔ)設(shè)施競(jìng)爭(zhēng)力的計(jì)量
數(shù)量統(tǒng)計(jì)中的主成份分析法原來是用于處理多維隨機(jī)變量在線性變換下其分量相關(guān)問題的，它通過求協(xié)方差陣或相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值與特征根運(yùn)算，按指定的貢獻(xiàn)率求出集中原來隨機(jī)變量主要信息的、相互無關(guān)的主成份。它可以用來計(jì)算多變量樣本的相對(duì)數(shù)值，即構(gòu)造樣本的指數(shù)。利用主成份原理編程，輸入標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)，計(jì)算城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力和基礎(chǔ)設(shè)施競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)的得分和排序，如表1、表2。利用主成份分析構(gòu)建的競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)有一部分為負(fù)值，這里的負(fù)值并不代表其競(jìng)爭(zhēng)力的真實(shí)含義，而是說明該城市在被選城市的所有城市中的相對(duì)地位，即是處在平均水平之下的。
表1城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力及表現(xiàn)要素得分和排序表
附圖
數(shù)據(jù)來源：指標(biāo)數(shù)據(jù)由1997-1999年《中國城市經(jīng)濟(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、國家有關(guān)部委專業(yè)年鑒的有關(guān)數(shù)據(jù)擬合而成。
從表1第一列可見，在24個(gè)樣本城市的得分中，上海得分最高，為1.47。24個(gè)樣本城市的綜合競(jìng)爭(zhēng)力從1到24的排序依次是上海、深圳、廣州、北京、廈門、無錫、天津、大連、杭州、南京、珠海、東莞、青島、武漢、溫州、福州、重慶、蘇州、成都、寧波、石家莊、西安、哈爾濱、南昌。從區(qū)域整體的角度上大致地看，從強(qiáng)到弱依次是珠江流域、長(zhǎng)江流域、閩江流域、環(huán)渤海地區(qū)、我國中部地區(qū)、我國西部地區(qū)。前十強(qiáng)的城市都在東部地區(qū)，在前十名左右的城市中，最引人注意的是東南沿海的幾個(gè)中等城市，東莞、溫州等城市的競(jìng)爭(zhēng)力竟在武漢、重慶之上。
表224城市設(shè)施力及構(gòu)成要素得分及排序
附圖
數(shù)據(jù)來源：指標(biāo)數(shù)據(jù)由1997-1999年《中國城市經(jīng)濟(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、國家有關(guān)部委專業(yè)年鑒的有關(guān)數(shù)據(jù)擬合而成。
表2第一列給出樣本城市設(shè)施競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)的計(jì)算結(jié)果：即設(shè)施競(jìng)爭(zhēng)力得分和排名。設(shè)施力排在前4名的為深圳、上海、北京、廣州，其中深圳最好，因?yàn)樯钲诘幕A(chǔ)技術(shù)水平比較高。北京因缺乏水路設(shè)施排名大受影響，排名靠后的城市為石家莊、西安、南昌、哈爾濱。表明這些中西部大城市的基礎(chǔ)設(shè)施比較落后。總體上看，沿海地區(qū)的城市的基礎(chǔ)設(shè)施比中西部好，沿海地區(qū)的大城市的基礎(chǔ)設(shè)施比中小城市好。
三、城市競(jìng)爭(zhēng)力與基礎(chǔ)設(shè)施關(guān)系的檢驗(yàn)
1.城市競(jìng)爭(zhēng)力與基礎(chǔ)設(shè)施力關(guān)系假說驗(yàn)證的方法和程序
模糊曲線分析法是由世界著名的實(shí)驗(yàn)室諾斯—阿拉姆斯實(shí)驗(yàn)室適應(yīng)系統(tǒng)應(yīng)用中心金融分析小組最新開發(fā)的非常有價(jià)值的統(tǒng)計(jì)方法。它主要是用來壓縮輸入數(shù)據(jù)的維度，發(fā)展影響產(chǎn)出變量的重要因素。由于它通過求相關(guān)度、貢獻(xiàn)彈性，根據(jù)樣本點(diǎn)擬合樣本曲線，最后選取出影響變量的重要因素。因此，使用這一方法不僅能初步檢驗(yàn)城市競(jìng)爭(zhēng)力的有關(guān)影響因素的假說，實(shí)證分析城市競(jìng)爭(zhēng)力的問題，而且能通過對(duì)現(xiàn)有變量及指標(biāo)的篩選，為進(jìn)一步研究城市競(jìng)爭(zhēng)力提供條件。
根據(jù)模糊曲線的原理，編制計(jì)算程序在SPS軟件上操作，輸入城市競(jìng)爭(zhēng)力總力、分力指數(shù)，輸入標(biāo)準(zhǔn)化后的相關(guān)要素指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算。分別得出包括資本力在內(nèi)的城市競(jìng)爭(zhēng)各分力及各要素指標(biāo)對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)性系數(shù)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)，城市競(jìng)爭(zhēng)力各分力間的相關(guān)矩陣、二元相關(guān)矩陣。為了更清晰地理解城市設(shè)施力對(duì)城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力的影響，本文利用模糊曲線方法，計(jì)算并繪制城市競(jìng)爭(zhēng)各分力對(duì)城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)系數(shù)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)表格，繪制了城市競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)于資本競(jìng)爭(zhēng)力的函數(shù)關(guān)系的擬合曲線。利用2次擬合即ax[2]+bx+c擬合，計(jì)算并繪制城市競(jìng)爭(zhēng)各分力構(gòu)成要素對(duì)城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)系數(shù)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)表格，繪制了設(shè)施力構(gòu)成要素指標(biāo)與城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力的擬合曲線。然后，根據(jù)數(shù)據(jù)表格與圖形進(jìn)行理論檢驗(yàn)和實(shí)證分析。
2.結(jié)果及初步檢驗(yàn)分析
表3城市競(jìng)爭(zhēng)力各分力對(duì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的多元相關(guān)系數(shù)（標(biāo)準(zhǔn)化后）
附圖
所有城市競(jìng)爭(zhēng)分力與城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力都呈正相關(guān)。其中基礎(chǔ)設(shè)施與城市競(jìng)爭(zhēng)力相關(guān)度最高，為0.111。
表4城市競(jìng)爭(zhēng)力各分力對(duì)總力的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)
附圖
表4給出了城市競(jìng)爭(zhēng)力各分力對(duì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)。各分力對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)彈性更能準(zhǔn)確地驗(yàn)證城市競(jìng)爭(zhēng)各分力對(duì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的作用。各分力對(duì)城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力的彈性在不同的情況下應(yīng)該是不等的，本表的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)是平均貢獻(xiàn)彈性系數(shù)，上表顯示所有分力對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力都有正貢獻(xiàn)。其中資本力貢獻(xiàn)最大，貢獻(xiàn)彈性系數(shù)為0.164，其次是文化力、設(shè)施力、聚集力、管理力、科技力，最小是結(jié)構(gòu)力。這進(jìn)一步證明：資本力是競(jìng)爭(zhēng)力綜合的最重要的力量，設(shè)施力是第三重要力量。
表5城市競(jìng)爭(zhēng)力各分力之間的相關(guān)矩陣
附圖
表5給出城市競(jìng)爭(zhēng)力各分力之間的相關(guān)矩陣。矩陣顯示資本競(jìng)爭(zhēng)力與其他力之間均存在著較強(qiáng)的相關(guān)性（見表5的F5行），其中設(shè)施力與資本力、科技力、勞動(dòng)力、相關(guān)系數(shù)分別為0.861、0.769、0.708，表明與這些分力相關(guān)性很強(qiáng)。表明設(shè)施力通過這些分力對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力將產(chǎn)生重要的間接影響。
表6給出城市競(jìng)爭(zhēng)力二元相關(guān)程度的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)顯示城市設(shè)施力與其他分力之間均存在著二元相關(guān)性，且總體相關(guān)度較高，反映設(shè)施力與其他分力之間具有較強(qiáng)的相關(guān)傳遞性。
表6城市競(jìng)爭(zhēng)力各分力間的二元相關(guān)矩陣
附圖
為了更深入地檢驗(yàn)假說，本文還分別對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力與要素指標(biāo)關(guān)系進(jìn)行分析。表7給出了城市各分要素指標(biāo)對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的多元相關(guān)系數(shù)。表中的F1-F13分別表示勞動(dòng)力、資本力、科技力、結(jié)構(gòu)力、設(shè)施力、區(qū)位力、環(huán)境力、聚集力、秩序力、文化力、制度力、管理力和開放力（表8同）。表7中第一行的數(shù)字表示第一列中，各分力的組成要素指標(biāo)的代號(hào)。表8給出各要素對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)。
表7城市各分要素指標(biāo)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的多元相關(guān)系數(shù)
123456
F10.02020.01730.00910.02010.01010.0238
F20.02010.01040.01740.01860.0169
F30.01380.01020.01030.01010.01110.0097
F40.00970.00960.02930.01850.0089
F50.01130.01020.01270.01190.00980.0095
F60.02090.01000.01640.01100.00930.0105
F70.00950.00960.0097
F80.01570.01700.01190.0183
F90.01380.01020.01030.01010.01110.0097
F100.01090.01070.01360.01300.01180.0128
F110.01200.00930.01220.01210.00870.0146
F120.01750.11180.01360.00970.0117
F130.01160.01430.01230.01000.0168
表8各要素對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)
123456
F10.02180.02170.00230.02200.01080.0202
F20.02100.01480.02390.02230.0239
F30.02130.00980.00870.00900.01730.0048
F40.00600.00470.01670.02180.0043
F50.00920.00620.01910.01370.00490.0046
F60.02140.00480.02450.01820.00860.0101
F70.00430.00500.0095
F80.02070.02070.01480.0204
F90.02130.00980.00870.00900.01730.0048
F100.01770.01780.02480.01890.01840.0238
F110.02000.00680.01640.01050.00040.0252
F120.02300.00500.02480.00730.0215
F130.09200.01190.01790.01240.0228
從表7、表8可以看出，設(shè)施力的構(gòu)成要素對(duì)城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)性和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)總體上不太高，但F5-3每百人擁有電話機(jī)數(shù)的貢獻(xiàn)彈性為0.0191，在城市競(jìng)爭(zhēng)力70多個(gè)構(gòu)成要素中屬比較高之列。F5-4城市現(xiàn)代交通、通訊、信息設(shè)施的綜合指數(shù)對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)彈性為0.0137相對(duì)設(shè)施力的其他構(gòu)成要素屬比較高的?？傮w上看，技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施遠(yuǎn)高于基本基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施。F5-1所對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示對(duì)外基本基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)的相關(guān)系數(shù)、貢獻(xiàn)彈性系數(shù)分別為0.0113、0.0092。表明對(duì)外基本基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力有積極的貢獻(xiàn)作用。F5-2所對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示市內(nèi)基本基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的正相關(guān)性系數(shù)、正貢獻(xiàn)彈性系數(shù)分別為0.0102、0.0062。表明市內(nèi)基本基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)較小。F5-3所對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示每百人擁有電話機(jī)數(shù)對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)系數(shù)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)為0.0103、0.0191，表明基本技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)相對(duì)較大。F5-4所對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示城市技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力呈正相關(guān)、正貢獻(xiàn)關(guān)系，且數(shù)據(jù)也稍大，分別為0.0101、0.0137。表明，城市技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力起重要貢獻(xiàn)作用。F5-5所對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示城市文化基礎(chǔ)設(shè)施與城市競(jìng)爭(zhēng)力呈正相關(guān)和正貢獻(xiàn)關(guān)系，其相關(guān)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)分別為0.0098、0.0049。城市文化基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力有一定貢獻(xiàn)。F5-6所對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示城市衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施與城市競(jìng)爭(zhēng)力呈正相關(guān)和正貢獻(xiàn)關(guān)系，其相關(guān)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)分別為0.0095、0.0046。城市衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力有一定貢獻(xiàn)，但比文化基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)要稍微低一些。
綜合表3—表8中的一些數(shù)據(jù)，可以驗(yàn)證：設(shè)施力是構(gòu)成城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力的最重要力量之一。比較這些曲線和有關(guān)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的作用遠(yuǎn)大于設(shè)施力的其他構(gòu)成要素。
四、政策含義
在當(dāng)前和今年一段時(shí)期內(nèi)，面對(duì)激烈的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)和國際競(jìng)爭(zhēng)，中國城市政府仍然要把改善城市基礎(chǔ)設(shè)施作為提高城市競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略重點(diǎn)。不斷增強(qiáng)城市對(duì)人才、資金、資源等要素的吸引和承載能力。
在基礎(chǔ)設(shè)施體制方面，要引進(jìn)和實(shí)行先進(jìn)的管理和制度尤其是融資制度。要放松政府管制和限制，鼓勵(lì)民間資本大量進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域；要積極推行特許經(jīng)營(yíng)、BOT等國際上行之有效的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理的制度和辦法；要積極利用國內(nèi)外的資本市場(chǎng)融通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)資金。
大力推進(jìn)技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。改善交通、通訊、信息等基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境。在基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃建設(shè)方面一定要考慮技術(shù)的先進(jìn)性，考慮與國際接軌，加快推進(jìn)城市信息化進(jìn)程，為城市科技創(chuàng)新和高技術(shù)、高管理產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造硬環(huán)境。
圍繞城市個(gè)性，提供城市基礎(chǔ)設(shè)施。受歷史和現(xiàn)實(shí)條件的制約，不同的城市其發(fā)展目標(biāo)不同，對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施的載體要求不同，不同的產(chǎn)業(yè)集群所需的公共基礎(chǔ)設(shè)施也不同。城市政府應(yīng)根據(jù)其目標(biāo)，精心設(shè)計(jì)和規(guī)劃城市基礎(chǔ)設(shè)施目標(biāo)重點(diǎn)實(shí)施步驟和具體方案。
建設(shè)適宜的生活性和社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施。進(jìn)一步加大科技基礎(chǔ)設(shè)施投入和建設(shè)，為吸引科技資源，提高科技實(shí)力，培育城市的科技轉(zhuǎn)化能力創(chuàng)造基礎(chǔ)設(shè)施硬環(huán)境。加大對(duì)教育的基礎(chǔ)設(shè)施投入和建設(shè)，建立適應(yīng)地方經(jīng)濟(jì)的教育基礎(chǔ)設(shè)施體系。注意歷史文化遺產(chǎn)的保護(hù)，建立獨(dú)具特色、優(yōu)美怡人的城市人工環(huán)境?？傊?，應(yīng)建立適合城市發(fā)展和有利于居民福利不斷提高的基礎(chǔ)設(shè)施體系。
收稿日期：2002-03-22
[1]郝壽義、倪鵬飛：《中國城市競(jìng)爭(zhēng)力研究—以若干城市為例》，載《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》1998年第2期。
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基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資的興起與以下幾個(gè)因素密切相關(guān)。
首先，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)建設(shè)投資(尤其是在該產(chǎn)業(yè)比較薄弱的發(fā)展中國家和新興市場(chǎng))十分必要?；A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)是決定一個(gè)經(jīng)濟(jì)體競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素，其質(zhì)量是吸引外來直接投資的重要決定性因素，也是促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和融入全球經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵。新興市場(chǎng)工業(yè)化、城市化以及國際化發(fā)展迅猛，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的需求也急劇增加。對(duì)于工業(yè)化、城市化和信息化一日千里的發(fā)展中國家而言，改善基礎(chǔ)設(shè)施條件是實(shí)現(xiàn)千年發(fā)展目標(biāo)(MDGs)的關(guān)鍵。
其次，基礎(chǔ)設(shè)施投資具有高度資本密集性和復(fù)雜性的典型特征，資金短缺和效率低下的發(fā)展中國家和新興市場(chǎng)疲于應(yīng)付。越來越多的發(fā)展中國家20世紀(jì)90年代在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)對(duì)外開放，吸引大量外資流入。盡管這樣，這些國家仍然存在巨大的資金缺口。非洲每年基礎(chǔ)設(shè)施投資需求高達(dá)400億美元，而1996-2006年跨國公司累計(jì)直接投資協(xié)議金額僅為450億美元(WIR2008，UNCTAD)。
第三，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的對(duì)外開放。面對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)巨大的市場(chǎng)和投資需求，一些國家需要更大程度上吸引跨國公司等私人資本。UNCTAD下屬的全球投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)的一項(xiàng)調(diào)查表明，70％的投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)正積極尋求基礎(chǔ)設(shè)施的外來投資。為此，這些國家在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)進(jìn)行自由化改革和放松外資收購管制，邀請(qǐng)跨國公司參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。為利用這些制度變化以及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來的獲取市場(chǎng)和實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)跨國公司充分利用在網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)和運(yùn)營(yíng)、工程能力、環(huán)境保護(hù)知識(shí)、項(xiàng)目管理能力和默會(huì)知識(shí)、實(shí)踐技能以及盈利模式和財(cái)務(wù)實(shí)力等方面的專業(yè)技能紛紛進(jìn)入外國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)。
二、全球基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資現(xiàn)狀
(一)外來直接投資規(guī)?？焖贁U(kuò)張
1990-2006年全球基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的外來直接投資金額增長(zhǎng)了31倍，達(dá)到7860億美元，發(fā)展中國家基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的外來直接投資金額增長(zhǎng)了29倍，達(dá)到1990億美元(WIR2008，UNCTAD)。全球內(nèi)向直接投資存量中基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)所占比重從1990年的2％快速擴(kuò)張到2006年的接近10％。其間大多數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資金額持續(xù)增長(zhǎng)，電力和通信產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)最為顯著，交通和水務(wù)產(chǎn)業(yè)則增長(zhǎng)較少。其中1996-2006年跨國公司在該產(chǎn)業(yè)的私人股權(quán)投資累計(jì)高達(dá)2460億美元。
(二)跨國公司直接投資來源集中但有所分化
發(fā)達(dá)國家的跨國公司仍然支配著全球基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的國際化投資(WIR2008，UNCTAD)。2006年基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)全球100強(qiáng)跨國公司中，53家來自歐盟(53家公司海外資產(chǎn)和總資產(chǎn)分別占據(jù)全球100強(qiáng)的76.7％、63.7％)，14家來自美國(14家公司海外資產(chǎn)和總資產(chǎn)分別占據(jù)全球100強(qiáng)的7.4％、23.4％)，而其中22家總部設(shè)立在發(fā)展中國家或者轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體(海外資產(chǎn)和總資產(chǎn)分別占據(jù)全球100強(qiáng)的11.6％、8.6％)。欠發(fā)達(dá)國家在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)投資國際化過程中總體上仍處于被“邊緣化”的地位。1996—2006年期間欠發(fā)達(dá)國家在發(fā)展中國家基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)私人股權(quán)投資中所占比例略高于5％，2006年則僅占2％。但是來自亞洲地區(qū)的跨國公司參與顯著增加，其中絕大多數(shù)來自香港(5家)、馬來西亞(3家)、新加坡(3家)。尤其是在發(fā)展中國家基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)中，來自南方國家的跨國公司發(fā)揮著更加突出的作用。在亞洲和大洋洲，1996-2006年來自發(fā)展中國家的協(xié)議投資幾乎占據(jù)50％，在通信和交通產(chǎn)業(yè)占據(jù)大多數(shù)比例。非洲40％的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)協(xié)議投資金額來自發(fā)展中國家，其中通信產(chǎn)業(yè)58％的協(xié)議投資金額來自發(fā)展中國家。但是拉美和加勒比海國家來自發(fā)展中國家投資者的參與則非常有限(僅占16％的私人協(xié)議投資額)。
(三)跨國公司的參與形式多樣但因產(chǎn)業(yè)而異
跨國公司采用直接投資、特許經(jīng)營(yíng)、私有化和綠地投資、管理與租賃協(xié)議等多種形式參與基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)直接投資，但是不同產(chǎn)業(yè)的主要參與形式各有不同(WIR2008，UNCTAD)。在跨國公司進(jìn)入發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)過程中，通信產(chǎn)業(yè)絕大多數(shù)情況下采取直接投資。在電力行業(yè)，最常使用特許經(jīng)營(yíng)(占62％)，交通(超過80％)和水務(wù)產(chǎn)業(yè)(占70％)絕大多數(shù)情況下也都采用特許經(jīng)營(yíng)。其次是私有化和綠地投資(占36％)。水務(wù)產(chǎn)業(yè)使用管理和租賃協(xié)議的情況也相對(duì)較多(占25％)。
(四)不同國家和產(chǎn)業(yè)開放程度各異
發(fā)達(dá)國家和相對(duì)較為發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家與轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體由于擁有更加發(fā)達(dá)的制度和管制能力，尤其是近二十年來基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)對(duì)外更加開放。例如，1996-2000年拉美和加勒比海國家吸收了該產(chǎn)業(yè)跨國公司私人股權(quán)投資的67％，而2000年以來非洲和亞洲的份額增長(zhǎng)則相對(duì)更快(WIR2008，UNCTAD)。產(chǎn)業(yè)方面，那些相對(duì)容易放松管制和引入競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)一般對(duì)跨國公司的參與更加開放。例如，移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)最為開放，水務(wù)開放程度最低。2006年發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)跨國公司100強(qiáng)中，65家來自電力和通信產(chǎn)業(yè)，只有5家來自水務(wù)產(chǎn)業(yè)；發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)跨國公司50強(qiáng)中，30家來自電力和通信產(chǎn)業(yè)，只有2家來自水務(wù)產(chǎn)業(yè)。
三、基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資對(duì)東道國的影響
(一)產(chǎn)業(yè)促進(jìn)效應(yīng)
基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的外來直接投資通過技術(shù)擴(kuò)散、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)合作和服務(wù)供應(yīng)幾種途徑產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)影響。
1技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)
直接投資是向接受投資的國家傳授資本經(jīng)營(yíng)技能和技術(shù)知識(shí)等經(jīng)營(yíng)資源的綜合行為?；A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的跨國公司主要通過技術(shù)擴(kuò)散向東道國輸入硬件(例如水凈化專業(yè)設(shè)備)和軟件技術(shù)(例如組織和管理實(shí)踐)。東道國政府一般選擇信譽(yù)好、實(shí)力強(qiáng)的外國投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，有利于引進(jìn)先進(jìn)的管理、技術(shù)，提高建設(shè)效率、降低成本和價(jià)格，并為國內(nèi)企業(yè)提供比較、學(xué)習(xí)和借鑒的機(jī)會(huì)。例如，通信產(chǎn)業(yè)國際經(jīng)營(yíng)者的進(jìn)入降低了信息通訊技術(shù)的獲取和使用門檻?？鐕就ㄟ^經(jīng)營(yíng)國際經(jīng)濟(jì)合作2009年第8期流程再工程化設(shè)計(jì)，改善采購和分包實(shí)踐，改進(jìn)客戶記錄和搜集方法等帶來軟件技術(shù)。技術(shù)擴(kuò)散的主要路徑包括合資企業(yè)、人員流動(dòng)和示范效應(yīng)。在中國電力行業(yè)，外來跨國公司在大型合資項(xiàng)目的參與中涉及到與中方系統(tǒng)而廣泛的項(xiàng)目管理合作。不過這種技術(shù)擴(kuò)散的效果還取決于國內(nèi)企業(yè)是否具有強(qiáng)大的吸收能力這一關(guān)鍵因素。
2產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)
跨國公司通過產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效益?；A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度越強(qiáng)，跨國公司的參與越是可能提高效益(WIR2008，UNCTAD)。在許多國家，由于通信產(chǎn)業(yè)的技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)改革，競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)已經(jīng)形成。在烏干達(dá)，本國企業(yè)和跨國公司之間的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致通信價(jià)格的下降和移動(dòng)電話普及率的提升。國別研究也表明，私有化和競(jìng)爭(zhēng)之間相互促進(jìn)：競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)私有化的收益，反之亦然。不過，在本質(zhì)上仍然是自然壟斷性質(zhì)的水務(wù)產(chǎn)業(yè)，跨國公司的進(jìn)入會(huì)導(dǎo)致國家壟斷轉(zhuǎn)變?yōu)樗接械耐赓Y壟斷，這將限制競(jìng)爭(zhēng)從而改進(jìn)效益的空間(WIR2008，UNC—TAD)。在其他基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)，跨國公司參與在提升競(jìng)爭(zhēng)和效益的同時(shí)，也限制了國內(nèi)企業(yè)的進(jìn)入和排斥了現(xiàn)有企業(yè)。一些發(fā)展中國家的經(jīng)驗(yàn)表明，在競(jìng)爭(zhēng)性相對(duì)更強(qiáng)的電力和通信領(lǐng)域，跨國公司進(jìn)入在某些方面存在反競(jìng)爭(zhēng)行為。
3產(chǎn)業(yè)合作效應(yīng)
東道國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)除了通過公司變革，還可以與跨國公司進(jìn)行產(chǎn)業(yè)合作提升效益。在有些收入水平較高或者規(guī)模較大、國內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力較強(qiáng)的發(fā)展中國家，通過部分私有化允許外來跨國公司持有少數(shù)股權(quán)，這種合作利于提升競(jìng)爭(zhēng)力和效益(WIR2008，UNCTAD)。例如摩洛哥電信通過這樣的方式變得更有競(jìng)爭(zhēng)力。在中國，外來跨國公司主要通過與國有企業(yè)合資參與基礎(chǔ)設(shè)施投資，相關(guān)企業(yè)績(jī)效得到很大提升。在印度，塔塔電力等私有電力企業(yè)利用私有化契機(jī)，通過與外來跨國公司合資進(jìn)入電力產(chǎn)業(yè)。基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)全球100強(qiáng)跨國公司中來自發(fā)展中國家或者地區(qū)的參與者更有能力與外來跨國公司進(jìn)行合作。尤其是在通信和交通產(chǎn)業(yè)，因?yàn)檫@兩個(gè)產(chǎn)業(yè)中來自發(fā)展中國家或地區(qū)的參與者已經(jīng)成為主要參與者甚至全球領(lǐng)導(dǎo)者。
4服務(wù)供應(yīng)效應(yīng)
跨國公司還影響到東道國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)服務(wù)供應(yīng)和價(jià)格?？鐕緟⑴c一般會(huì)增加?xùn)|道國基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的供應(yīng)和質(zhì)量，但是價(jià)格影響則情況各異(WIR2008，UNCTAD)。有些情況下定價(jià)超出窮人的支付能力，因此，跨國公司參與帶來的產(chǎn)業(yè)影響改進(jìn)未必會(huì)轉(zhuǎn)化為所有社會(huì)成員福利的增加(表現(xiàn)為更多的選擇和更強(qiáng)的購買力)，尤其是對(duì)窮人和居住在農(nóng)村、邊遠(yuǎn)和經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的人來說。在通信領(lǐng)域尤其是移動(dòng)通信領(lǐng)域，跨國公司在改善供應(yīng)、擴(kuò)大服務(wù)覆蓋率、降低價(jià)格和增強(qiáng)可獲得性方面的影響最為明顯。隨著跨國公司引入新的商業(yè)模式，許多發(fā)展中國家經(jīng)歷過一場(chǎng)“移動(dòng)革命”，低收入群體也能享受到移動(dòng)服務(wù)?？鐕具M(jìn)入交通領(lǐng)域極大程度地改善了主要港口的服務(wù)質(zhì)量從而增強(qiáng)了發(fā)展中國家與全球經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系。
但是，在電力和水務(wù)產(chǎn)業(yè)，跨國公司的影響則較為復(fù)雜?？鐕緟⑴c對(duì)電價(jià)、水價(jià)及其可獲得性的影響取決于政治、社會(huì)、契約問題以及生產(chǎn)率和效益改進(jìn)等因素(WIR2008，UNC—TAD)。如果政府沒有對(duì)使用者進(jìn)行補(bǔ)貼，增加供應(yīng)、提升生產(chǎn)效率和效益并不足以在維持收支平衡情況下保持低價(jià)。一些發(fā)展中國家的經(jīng)驗(yàn)也表明，增加私人部門(包括跨國公司)在電力行業(yè)的投資會(huì)增加電力供應(yīng)、增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)連結(jié)性，從而穩(wěn)定改善電力供應(yīng)的可靠性和服務(wù)質(zhì)量?？紤]到相關(guān)因素，電力價(jià)格因?yàn)榭鐕镜倪M(jìn)入優(yōu)勢(shì)會(huì)有所下降，但是價(jià)格變化趨勢(shì)并不確定。盡管有證據(jù)表明在良好設(shè)計(jì)的框架下供水服務(wù)會(huì)得到顯著改善，但是跨國公司在水務(wù)領(lǐng)域的參與對(duì)使用者可獲得性的影響并不令人滿意(WIR2008，UNC，TAD)。
5總體產(chǎn)業(yè)影響
相關(guān)研究表明，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的外來直接投資有助于改進(jìn)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率、可靠性和質(zhì)量(WIR2008，UNCTAD)。外來直接投資者的參與就使得通信和交通產(chǎn)業(yè)服務(wù)價(jià)格下降和數(shù)量增加。例如增加通信和交通產(chǎn)業(yè)服務(wù)供應(yīng)和降低相應(yīng)服務(wù)的價(jià)格。但是在特定產(chǎn)業(yè)，這些積極效應(yīng)還取決于特定的政策因素。尤其是在電力和水務(wù)產(chǎn)業(yè)，如果跨國公司效率的改善(供應(yīng)增加和質(zhì)量提高)不足以在彌補(bǔ)成本的同時(shí)維持低價(jià)而且政府不對(duì)使用者提供補(bǔ)貼，一部分人尤其是窮人的用水、用電就會(huì)受到影響。而且技術(shù)擴(kuò)散的效應(yīng)取決于東道國的學(xué)習(xí)吸收能力，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過程中可能排斥競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)業(yè)合作可能使得小國家基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)被外國控制。因此，電力和水務(wù)等特定領(lǐng)域如何發(fā)揮外來直接投資的積極的產(chǎn)業(yè)影響，還需要當(dāng)?shù)卣畯纳鐣?huì)學(xué)的視角制訂和執(zhí)行重要的政策措施。這給國家經(jīng)濟(jì)安全問題的產(chǎn)生埋下伏筆，也給有關(guān)國家的行政當(dāng)局帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，后面就將討論這兩個(gè)問題。
(二)國家經(jīng)濟(jì)安全問題
國家經(jīng)濟(jì)安全是一種國家經(jīng)濟(jì)不受內(nèi)外環(huán)境干擾、威脅、破壞而維持正常運(yùn)轉(zhuǎn)的一種狀態(tài)。它既包括一國抗擊各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，也包含該國為確保經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展而確立的戰(zhàn)略目標(biāo)以及為此而采取的策略與措施(趙英，2007)。近年來，國際化取向的國家經(jīng)濟(jì)安全問題備受重視。盡管全球總體傾向于對(duì)外來直接投資保持開放姿態(tài)，2007年與對(duì)外直接投資潛在相關(guān)的政策改革中的74％目的在于增強(qiáng)東道國對(duì)外來直接投資的吸引力(WIR2008，UNCTAD)。但是全球針對(duì)不斷增長(zhǎng)的保護(hù)主義的關(guān)注和爭(zhēng)論也日益增加，過去幾年中對(duì)外來直接投資不太友好的政策變革逐漸增長(zhǎng)。美國對(duì)與國家安全可能相關(guān)的直接投資項(xiàng)目采取更加嚴(yán)格的限制措施。獨(dú)聯(lián)體國家和俄羅斯聯(lián)邦盡管整體上對(duì)外來直接投資日益開放，但是仍然限制外來直接投資在采掘業(yè)和其他戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的投資行為。俄羅斯聯(lián)邦2007年通過戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)法律，規(guī)定外國投資者在這些產(chǎn)業(yè)只能擁有少數(shù)股權(quán)。在哈薩克斯坦，新通過的自然資源法賦予政府在相關(guān)協(xié)議損害國家在石油、金屬和礦產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益情況下單方面修改協(xié)議的權(quán)力。在南美洲，采礦業(yè)比較開放，但是石油、天然氣行業(yè)仍受高度管制。
基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資積極效應(yīng)的不確定性使得各國擔(dān)心國家經(jīng)濟(jì)安全受到威脅。例如，中國水資源稀缺正在加劇，外資進(jìn)入中國城市水務(wù)項(xiàng)目日漸增多，其中全球最大三家水務(wù)公司(法國威立雅、蘇伊士里昂水務(wù)集團(tuán)、泰晤士水務(wù)公司)無一例外都把中國作為其全球市場(chǎng)的重要部分，其獲利動(dòng)機(jī)遲早會(huì)與中國市場(chǎng)的價(jià)格承受水平發(fā)生沖突。一些國家對(duì)允許外資企業(yè)控制某些基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目(包括電力生產(chǎn)和輸送、港口經(jīng)營(yíng)和通信)日益謹(jǐn)慎(WIR2008，UNCTAD)。出于國家安全或者公共利益的考慮，一些國家正大量引入新的限制措施。UNCTAD下屬的全球投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)的一項(xiàng)調(diào)查表明，有24％的投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)沒有積極尋求基礎(chǔ)設(shè)施的外來投資。而那些積極尋求外資投入的領(lǐng)域主要集中于電力生產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)和機(jī)場(chǎng)，而不是電力分銷和傳輸領(lǐng)域。欠發(fā)達(dá)國家的交通產(chǎn)業(yè)則更傾向于吸引來自發(fā)展中國家跨國公司的參與。這在相當(dāng)程度上反映出這些國家或者地區(qū)對(duì)于國家經(jīng)濟(jì)安全問題的考慮。
基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)國家經(jīng)濟(jì)安全問題的產(chǎn)生主要同其產(chǎn)業(yè)屬性密切相關(guān)。其一，基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)經(jīng)常涉及到建造有形的網(wǎng)絡(luò)，本質(zhì)上具有寡頭或者壟斷的屬性，外資的進(jìn)入和控制容易引起壟斷嫌疑和激起反壟斷訴求與調(diào)查。其二，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)提供的服務(wù)具有公共產(chǎn)品的特征，許多國家將進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)領(lǐng)域視為一大社會(huì)和政治問題。外資的進(jìn)入和控制可能降低公共服務(wù)產(chǎn)品的可獲得性和提高服務(wù)價(jià)格，損害到部分社會(huì)成員和組織的利益，容易引起國家經(jīng)濟(jì)安全方面的爭(zhēng)議。
(三)政策挑戰(zhàn)
盡管外來直接投資有助于改進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率、可靠性和質(zhì)量，但是這種效果在很大程度上取決于東道國是否具備完善的管制環(huán)境(WIR2008，UNCTAD)。為利用好跨國公司參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)帶來的積極影響，東道國政府在說服外商投資本國、營(yíng)造管制環(huán)境、制定政策和施政方面卻面臨諸多嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。
1說服外資參與充滿挑戰(zhàn)
許多國家積極吸引外資發(fā)展本國的基礎(chǔ)設(shè)施，但是如何說服外資企業(yè)參與投資則充滿挑戰(zhàn)。來自發(fā)達(dá)國家和大型新興經(jīng)濟(jì)體日益增長(zhǎng)的需求導(dǎo)致潛在投資者要求更高的回報(bào)率。欠發(fā)國際經(jīng)濟(jì)合作2009年第8期達(dá)的低收入國家由于市場(chǎng)較小，在吸引跨國公司參與基礎(chǔ)設(shè)施投資和最大化跨國公司參與的收益方面力不從心、不具優(yōu)勢(shì)。這在需要大規(guī)模資本投資、盈虧平衡困難和社會(huì)問題眾多的情況下更是一個(gè)需要特別關(guān)注的問題。不僅如此，項(xiàng)目失敗和各種投資爭(zhēng)議還使得海外投資者(尤其是發(fā)達(dá)國家投資者)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資更加謹(jǐn)慎。這樣一來，跨國公司在發(fā)展中國家尤其是低收入國家基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的直接投資面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)相關(guān)仲裁決議的回顧顯示，不足50％的補(bǔ)償有利于提出申訴的跨國公司，而且所補(bǔ)償?shù)膿p失遠(yuǎn)低于投資者所主張的賠償金額。盡管這些跨國公司的母國和國際組織擁有各種有助于在短期內(nèi)動(dòng)員向發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域進(jìn)行投資的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，但是目前的很多風(fēng)險(xiǎn)模型并不能適應(yīng)低收入國家的實(shí)際情況。例如，當(dāng)?shù)刎泿湃谫Y需要一個(gè)有效的貨幣互換市場(chǎng)，而當(dāng)?shù)厍∏∪狈@種市場(chǎng)。
2缺乏完善的制度和管制框架帶來風(fēng)險(xiǎn)
不管如何確定私人投資和公共投資比例，完善的制度和執(zhí)行機(jī)制對(duì)于確?；A(chǔ)設(shè)施服務(wù)的效率和公平都很關(guān)鍵(WIR2008，UNCTAD)。加強(qiáng)對(duì)外來投資者保護(hù)和是降低他們的風(fēng)險(xiǎn)往往以政府管制靈活性下降為代價(jià)。如果沒有完善的制度和管制框架，對(duì)外資開放基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)失敗的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)增加。而且一旦自由化，則很難逆轉(zhuǎn)。理想狀態(tài)下，開放前就應(yīng)該進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性重組、引入管制政策和建立獨(dú)立的管制機(jī)構(gòu)，這樣有助于明確潛在投資者的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、使得政府從容應(yīng)對(duì)特定的項(xiàng)目管理。而實(shí)際上，很多國家尤其是新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的開放往往走在廣泛變革的前面，結(jié)果往往不甚理想。直到建立起有效的管制框架，發(fā)展中國家才可能改善公共部門開放的效應(yīng)。
3政府官員承受更強(qiáng)的壓力
制定和執(zhí)行能夠駕馭跨國公司在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)潛在作用的政策需要具備高超的技能(WIR2008，UNCTAD)。例如，東道國需要考慮何時(shí)和在多大規(guī)模上引入跨國公司參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和管理最為合適。由于不同的國家政策優(yōu)先考慮的因素有所不同，私人和公共投資之間的最優(yōu)比例情況各異。東道國政府需要對(duì)不同項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)性需求進(jìn)行優(yōu)先選擇，為選中的項(xiàng)目確定明確而符合實(shí)際的目標(biāo)，并將這些目標(biāo)整合進(jìn)入更高層次的發(fā)展戰(zhàn)略之中。政府還需要找到一些確?？鐕緟⑴c的項(xiàng)目帶來預(yù)期發(fā)展效應(yīng)的方式。這意味著從中央到地方的政府部門需要掌握必要的引導(dǎo)、談判、管制和監(jiān)督項(xiàng)目方面的制度性技能。
吸引跨國公司參與基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的提供增加了政府官員的責(zé)任和壓力?；A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的投資需要密集的雙方談判，形成的協(xié)議要反映各個(gè)項(xiàng)目的特定要求和協(xié)議各方的意愿。因此，培養(yǎng)政府官員具備確定跨國公司參與的最優(yōu)水平和形式以及談判和監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行的能力就非常重要。但是，跨國公司和東道國政府之間往往在信息和經(jīng)驗(yàn)方面存在不對(duì)稱性，政府官員在協(xié)議談判過程中，可資利用的資源和能力不及外來跨國公司。大多數(shù)跨國公司傾向于使用國際法律公司和其他在項(xiàng)目融資交易方面擁有專長(zhǎng)的專家，但是這在發(fā)展中國家?guī)撞豢赡堋?/p>
三、我國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資現(xiàn)狀
(一)政策條件
1983年起我國開始利用外資進(jìn)行城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。1986年國務(wù)院頒布了《關(guān)于中外合資建設(shè)碼頭優(yōu)惠待遇的暫行規(guī)定》，中國港口建設(shè)最早開始向外資開放。1991年頒布實(shí)施的《中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》促進(jìn)了我國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資的發(fā)展。該法第七條第三款規(guī)定：設(shè)在沿海經(jīng)濟(jì)開放區(qū)和經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)所在城市的老市區(qū)或者設(shè)在國務(wù)院規(guī)定的其他地區(qū)的外商投資企業(yè)，屬于能源、交通、港口、碼頭或者國家鼓勵(lì)的其他項(xiàng)目的，可以減按15％的稅率征收企業(yè)所得稅。其《實(shí)施細(xì)則》第七十三條第一款第一項(xiàng)規(guī)定：在沿海經(jīng)濟(jì)開放區(qū)和經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)所在城市的老市區(qū)設(shè)立的從事能源、交通、港口建設(shè)的項(xiàng)目的生產(chǎn)性外資企業(yè)，可以減按15％的稅率征收企業(yè)所得稅?！秾?shí)施細(xì)則》第七十三條第一款第二項(xiàng)規(guī)定：從事港口、碼頭建設(shè)的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，可以減按15％的稅率征收企業(yè)所得稅?！秾?shí)施細(xì)則》第七十五條第一款第一項(xiàng)規(guī)定：從事港口碼頭建設(shè)的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，經(jīng)營(yíng)期在十五年以上的，經(jīng)企業(yè)申請(qǐng)，所在地的省、自治區(qū)、直轄市稅務(wù)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，從開始獲利的年度起，第一年至第五年免征企業(yè)所得稅，第六年至第十年減半征收企業(yè)所得稅。而《國務(wù)院關(guān)于擴(kuò)大外商投資企業(yè)從事能源交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目稅收優(yōu)惠規(guī)定適用范圍的通知》(國發(fā)(1999)13號(hào))則規(guī)定：自1999年1月1日起，將外資稅法實(shí)施細(xì)則關(guān)于從事能源、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的生產(chǎn)性外商投資企業(yè)，減按15％征收企業(yè)所得稅的規(guī)定擴(kuò)大到全國。2004年1月1日我國正式實(shí)施的《港口法》將港口的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)列為鼓勵(lì)外商投資的項(xiàng)目，并且在投資比例方面取消了限制。
(二)主要方式
改革開放初期我國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)利用外資的主要形式是借用國外貸款，包括借用外國政府貸款、國際金融組織貸款和國際商業(yè)貸款。隨著改革開放的深入廣泛推進(jìn)，外商開始直接投資于我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。外商直接投資我國城市基礎(chǔ)設(shè)施的最早形式是中外合資經(jīng)營(yíng)、中外合作經(jīng)營(yíng)。例如，和黃集團(tuán)1993年持股50％與上海港務(wù)局合資組建了總投資達(dá)56億人民幣的上海集裝箱碼頭有限公司。隨后又持股73％與深圳鹽田港集團(tuán)合資成立鹽田國際集裝箱碼頭公司，開創(chuàng)了外方控股中國大陸港口的先河。而近年來BOT(Build-Oper-ation-Transfer)、TOT(Trans-1et-Operation-Transfer)等新型直接投資模式則屢見不鮮。
(三)主要問題
1投資規(guī)模不足
整體上看，我國吸引的外資中超過50％集中于加工工業(yè)，近30％用于房地產(chǎn)，投資于基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的比例很低。僅從基礎(chǔ)設(shè)施內(nèi)部的投資比例來看，近年來外商直接投資比例不足5％。這往往與以下因素有關(guān)：外商投資者往往固守中國資金短缺的傳統(tǒng)觀念提出很高的、不合理的預(yù)期投資回報(bào)率要求；外商出于對(duì)中國政治政策環(huán)境穩(wěn)定性的偏見性的誤解(例如外商對(duì)我國尚未完成市場(chǎng)化、法制化和民主化的經(jīng)濟(jì)、法律政治環(huán)境缺乏足夠的信心)而實(shí)施項(xiàng)目繁多、復(fù)雜的審慎調(diào)查工作，往往貽誤很多在華投資的良機(jī)；國內(nèi)對(duì)于外商直接投資城市公共基礎(chǔ)設(shè)施心理上存在排斥和擔(dān)憂。
2產(chǎn)業(yè)分布不合理
外商直接投資主要流向發(fā)達(dá)地區(qū)的通信、電力、供水、供熱等公用事業(yè)，而對(duì)垃圾污水處理、道路橋梁、公共交通等(尤其是中西部地區(qū)的)方面投資嚴(yán)重欠缺。這可能同各產(chǎn)業(yè)間的投資收益率差異以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)價(jià)格和投融資體制改革進(jìn)程不同步直接相關(guān)。
3地區(qū)分布不協(xié)調(diào)
全國外資中86％均集中于東部沿海，城市基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)也基本是這個(gè)比例。外商直接投資明顯側(cè)重在沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。上海、江蘇、遼寧、廣東等沿海省市有不少外企直接投資城市基礎(chǔ)設(shè)施，而大量?jī)?nèi)地省市幾乎沒有利用外資，西部地區(qū)微乎其微。這可能同內(nèi)地市場(chǎng)發(fā)展程度不足、收益風(fēng)險(xiǎn)較大、外資缺乏了解直接相關(guān)。
四、政策啟示
為充分利用基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資對(duì)于緩解資金壓力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、增加就業(yè)、增進(jìn)社會(huì)福利和提高國際競(jìng)爭(zhēng)力的積極作用并削弱消極影響，我國需要從國家經(jīng)濟(jì)安全和完善投資環(huán)境方面制定有效的政策措施。
首先，高度重視基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)安全。產(chǎn)業(yè)安全是國家經(jīng)濟(jì)安全的基礎(chǔ)，而基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)安全則是產(chǎn)業(yè)安全的基礎(chǔ)。對(duì)于日益擴(kuò)大開放的中國而言，必須高度重視基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的安全問題。盡管直到2007年基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施投資的資金來源主要來自我國國有投資，但逐步多樣化的投資主體和資金來源意味著產(chǎn)業(yè)安全和國家經(jīng)濟(jì)安全威脅仍然存在。在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)安全問題上，我國需要牢牢把握兩點(diǎn)：不能為了解決資金、技術(shù)不足的矛盾而放棄對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的控制權(quán)；不能因?yàn)闆]有失去對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)而對(duì)產(chǎn)業(yè)安全威脅置若罔聞。因?yàn)橥赓Y對(duì)于產(chǎn)業(yè)安全的威脅不完全基于對(duì)股權(quán)比例的表面控制，更多的會(huì)是基于技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)的經(jīng)營(yíng)行為操控所帶來的實(shí)質(zhì)性威脅。出于產(chǎn)業(yè)安全的考慮，在我國管制環(huán)境尚待完善、欠缺管制經(jīng)驗(yàn)的情況下，在吸引外資企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)方面最好繼續(xù)堅(jiān)持小規(guī)模進(jìn)行而不是大張旗鼓，而且最好在較少引起安全爭(zhēng)議的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)(例如電力和交通)開始擴(kuò)大外資引進(jìn)規(guī)模。即使在這樣的前提下，也要高度重視管制外資經(jīng)營(yíng)行為的制度建設(shè)。
其次，高度重視完善投資環(huán)境。有效優(yōu)化和改善投資環(huán)境是發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資積極效應(yīng)最可持續(xù)的路徑。具體包括：
做好說服外商投資于我國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)工作。隨著內(nèi)外資政策的逐步統(tǒng)一和國民待遇原則的普遍適用，僅靠?jī)?yōu)惠的稅收和關(guān)稅政策吸引外資不可持續(xù)。為說服外商，需要做好三項(xiàng)引導(dǎo)工作。一是引導(dǎo)外商投資者提出合理的預(yù)期投資回報(bào)，因?yàn)樵谛碌慕?jīng)濟(jì)形勢(shì)下，我國基礎(chǔ)設(shè)施供需瓶頸已經(jīng)得到很大緩解，投資回報(bào)已經(jīng)趨于正常水平，過高追求投資回報(bào)率可能喪失在華擴(kuò)大市場(chǎng)份額的先機(jī)和優(yōu)勢(shì)。二是引導(dǎo)外商投資者合理評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，提出合理可行的融資方案，減少項(xiàng)目繁多、復(fù)雜的審慎調(diào)查工作，適應(yīng)中國快速成長(zhǎng)的市場(chǎng)環(huán)境建立精明、強(qiáng)干、決策和執(zhí)行迅速的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)。因?yàn)橹袊袌?chǎng)規(guī)模巨大、成長(zhǎng)速度快速、人民幣值穩(wěn)定偏強(qiáng)、外匯儲(chǔ)備豐富、社會(huì)穩(wěn)定，盲目夸大政治和國家風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)喪失投資信心和諸多重大的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。三是引導(dǎo)外商投資者負(fù)起社會(huì)責(zé)任，因?yàn)槲覈赓Y正從注重?cái)?shù)量向注重質(zhì)量轉(zhuǎn)化、從以高回報(bào)率為條件向以互惠互利、權(quán)力義務(wù)平等、合理回報(bào)率為條件轉(zhuǎn)化。
立足于中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展帶來的持續(xù)市場(chǎng)需求，營(yíng)造穩(wěn)定、透明、公正、法治的管制環(huán)境。一是鑒于基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的特殊性，我國需要制定國家級(jí)的外商直接投資基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的管理辦法或者規(guī)定，就基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的服務(wù)功能優(yōu)化、監(jiān)督和管理、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、審批程序簡(jiǎn)化和審批時(shí)間縮短、國家經(jīng)濟(jì)安全影響評(píng)估和控制、誠信履約控制等共性問題實(shí)行統(tǒng)一指導(dǎo)、規(guī)范管理。二是重視建立信用調(diào)查評(píng)估渠道。一方面，培育和發(fā)展符合國際慣例和我國實(shí)際的信用評(píng)估中介機(jī)構(gòu)，借助這些專業(yè)機(jī)構(gòu)做好針對(duì)外商投資者的信用評(píng)估和調(diào)查。另一方面，實(shí)施獨(dú)立會(huì)計(jì)師事務(wù)所制度，規(guī)范信息披露，妥當(dāng)提供符合國家公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和外商投資需要的系統(tǒng)的財(cái)務(wù)信息及其會(huì)計(jì)報(bào)表，配合外商投資者及其貸款銀行的信用調(diào)查。
赤湖皮革園集控區(qū)東面、南面靠臺(tái)灣海峽，周邊附近最近的亭里村距離有1800m，周邊沒有敏感點(diǎn)，選址較為合理。園區(qū)首先定位為皮革生產(chǎn)專業(yè)園區(qū)，按照“總量控制、分期推進(jìn)、逐一審批、寧缺勿濫”的原則，提高入園企業(yè)的門檻，淘汰產(chǎn)能低于30萬標(biāo)張/a的企業(yè)，堅(jiān)決清退或關(guān)閉不符合準(zhǔn)入園的企業(yè)。從原有64家入園企業(yè)中嚴(yán)格篩選12家作為首批入園企業(yè)，產(chǎn)能達(dá)650萬張，已全部通過省環(huán)保廳環(huán)評(píng)審批，其中瑞森公司為上市企業(yè)，泰慶公司是全球最大皮革集團(tuán)企業(yè)。這此企業(yè)達(dá)產(chǎn)后產(chǎn)值80億元，稅收可達(dá)4億元。
2打造好園區(qū)公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)
園區(qū)已投入土地開發(fā)費(fèi)用和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金約8億元。土地統(tǒng)一規(guī)劃統(tǒng)一平整統(tǒng)一招商，水、電、路、污水集中處理、集中供熱等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基本完善；園區(qū)管排污管網(wǎng)、深海排放管道、排洪防護(hù)附屬設(shè)施等也均已竣工，并交付使用。
3做好污水、廢氣、固廢污染的防治
集控區(qū)實(shí)行“四集中，三統(tǒng)一，一控制”的防控措施?！八募小睘閺U水集中處理、廢水集中深海排放、固廢集中處理、生活垃圾集中清運(yùn)?！叭y(tǒng)一”為園區(qū)統(tǒng)一供水，統(tǒng)一供電，統(tǒng)一供汽?！耙豢刂啤睘槲廴疚锱盼蹖?shí)行總量控制。
3.1廢水污染的防控措施含鉻廢水、含硫廢水、綜合廢水和員工生活廢水、雨水統(tǒng)稱“五水”，所有入園的皮革企業(yè)實(shí)行“五水分流”分治及車間、廠區(qū)、園區(qū)“三級(jí)防控”措施。車間防控主要從源頭控制，生產(chǎn)車間要求高濃度含硫浸灰廢液、含鉻的鉻鞣廢液循環(huán)回用，其余的分質(zhì)分流后，要求廢水中鉻、硫污染物必須于車間或設(shè)施出口處理達(dá)標(biāo)，達(dá)標(biāo)后的廢水納入綜合廢水由自建污水站進(jìn)一步治理；廠區(qū)的防控即為廢水中污染物于企業(yè)內(nèi)污水處理站自行處理，各污染物的排放濃度符合園區(qū)的納管標(biāo)準(zhǔn)后方可排入園區(qū)的管網(wǎng)進(jìn)入污水處理總廠；污水處理廠進(jìn)一步深化處理，處理后廢水部份回用生產(chǎn)企業(yè)，部份達(dá)《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB8978—1996）一級(jí)排放標(biāo)準(zhǔn)后進(jìn)行深海排放。由于染色加脂工序的廢水偶爾會(huì)有鉻超標(biāo)，園區(qū)為確保鉻污染物在第一車間達(dá)標(biāo)和綜合污泥不是危廢，特別要求制革企業(yè)必須把染色加脂廢水納入鉻水預(yù)處理系統(tǒng)處理和監(jiān)控。
3.2大氣污染防治
3.2.1園區(qū)統(tǒng)一由供熱站供蒸汽，該供熱站的鍋爐配套爐內(nèi)、爐外脫硫環(huán)保設(shè)施，并安裝廢氣在線監(jiān)控設(shè)備，燃煤產(chǎn)生的廢氣治理可控性強(qiáng)，處理較為徹底，可避免園區(qū)內(nèi)煙囪林立，廢氣面源難治理，對(duì)周邊大氣產(chǎn)生影響。
3.2.2企業(yè)生產(chǎn)工藝廢氣防控工藝廢氣主要來源于三方面，一為磨革產(chǎn)生的含粉塵廢氣；二為涂飾工藝產(chǎn)生的含非甲烷總烴廢氣；三為去肉、浸灰脫毛等前處理工序，原皮倉庫，污水處理設(shè)施，固廢臨時(shí)場(chǎng)所等部位散發(fā)的含硫化氫、氨氣的惡臭氣體。磨革廢氣由袋式除塵裝置處理、涂飾廢氣采用水和活性炭吸收裝置處理。制革企業(yè)的污水處理站、原皮庫、水場(chǎng)車間都分別建設(shè)惡臭廢氣收集處理系統(tǒng)，污水處理站的調(diào)節(jié)池、沉淀池、水解酸化池、提升格柵、污泥房等惡臭點(diǎn)源部位都采用封蓋隔離密閉，通過引風(fēng)機(jī)收集送至惡臭廢氣處理設(shè)施處理；原皮庫采用低溫冷藏、庫內(nèi)負(fù)壓并配套卸貨廊橋抽氣等惡臭廢氣收集系統(tǒng)；水場(chǎng)車間采用在去肉片皮工序封罩抽氣、鼓內(nèi)抽氣等方式收集惡臭廢氣。惡臭氣體經(jīng)抽風(fēng)集氣裝置收集后采用傳統(tǒng)工藝“酸式吸收+次氯酸鈉氧化+堿式吸收”化學(xué)除臭法進(jìn)行處理。
3.3嚴(yán)格管控防腐防滲工程制革企業(yè)的鉻鞣區(qū)、化料區(qū)、危化品庫、危廢暫貯場(chǎng)所、污水處理設(shè)施的集水井、調(diào)節(jié)池、事故池以及相應(yīng)管溝的防腐防滲工程和隱蔽工程實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)理、規(guī)范施工、建檔備案。
3.4固體廢物的分別集中統(tǒng)一處理園區(qū)綜合污泥焚燒中心依托供熱站建設(shè)，設(shè)備配套已到位；園區(qū)配套的鉻泥危險(xiǎn)廢物處置項(xiàng)目由福建微水環(huán)保科技有限公司建設(shè)，采用解毒固化的處置工藝，處理鉻泥及廢毛屑100t/d，綜合利用廢油脂150t/d；此外漳浦銀邦環(huán)保有限公司配套建設(shè)的年產(chǎn)2000t工業(yè)半成品油脂生產(chǎn)項(xiàng)目也已通過環(huán)評(píng)審批，在抓緊建設(shè)。園區(qū)內(nèi)這些配套項(xiàng)目落成后，皮革企業(yè)產(chǎn)生的普通污泥、鉻泥、皮屑、毛渣、油脂等廢物能就地得到消化處理，可避免廢物運(yùn)出區(qū)外，對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響。
4強(qiáng)化環(huán)境監(jiān)控監(jiān)管措施
按照《赤湖皮革園區(qū)皮革企業(yè)建設(shè)期間環(huán)境監(jiān)管實(shí)施方案》，聘請(qǐng)華僑大學(xué)對(duì)在建項(xiàng)目實(shí)行環(huán)境工程全程監(jiān)理，環(huán)境監(jiān)理公司嚴(yán)格實(shí)行先設(shè)計(jì)后施工和一廠一檔、一日一查制度，從車間及隱蔽工程抓起，強(qiáng)化管道管溝、防腐防滲、防臭除臭等環(huán)保設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理，保證污染防治工程質(zhì)量和各項(xiàng)環(huán)保措施的落實(shí)；同時(shí)在園區(qū)設(shè)立赤湖環(huán)保分局，分局設(shè)置環(huán)境監(jiān)控中心和中心實(shí)驗(yàn)室，便于環(huán)境就近監(jiān)管；園區(qū)污水處理廠、供熱站和所有皮革企業(yè)的污水處理站都在規(guī)定位置安裝在線監(jiān)控設(shè)備和視頻監(jiān)控儀，與分局環(huán)境監(jiān)控中心聯(lián)網(wǎng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控，并與省、市環(huán)境信息中心對(duì)接聯(lián)網(wǎng)。
5嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)?！叭瑫r(shí)”制度和環(huán)境應(yīng)急
預(yù)案園區(qū)所有皮革企業(yè)建設(shè)，環(huán)保設(shè)施配套到位完成后，必須按照規(guī)定組織編寫、評(píng)審環(huán)境應(yīng)急預(yù)案；企業(yè)在環(huán)保設(shè)施、環(huán)境監(jiān)理和環(huán)境應(yīng)急預(yù)案都落實(shí)后，須通過市環(huán)保局核查同意后方可投入試產(chǎn)。
6集控區(qū)衛(wèi)生防護(hù)距離和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范工作
基礎(chǔ)設(shè)施是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可缺少的物質(zhì)前提，是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)城市化、現(xiàn)代化的主要物質(zhì)支持系統(tǒng)。為推動(dòng)我國城市化、現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)程，自1998年以來，政府采取增發(fā)國債，增加財(cái)政赤字等措施加大了對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資力度。然而，隨著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐的加快，政府財(cái)政資金越來越難以滿足快速增長(zhǎng)的建設(shè)需求，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與資金短缺的矛盾十分突出。為了彌補(bǔ)財(cái)政建設(shè)性資金缺口，各級(jí)政府開始利用銀行貸款進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，逐步出現(xiàn)了貸款建設(shè)的。1998年至2003年期間，基礎(chǔ)設(shè)施融資中的國內(nèi)貸款由1998年的28.1%上漲至2003年的37.8%,財(cái)政預(yù)算內(nèi)資金與銀行貸款大體保持著1：2的配比關(guān)系，銀行貸款在基礎(chǔ)設(shè)施融資結(jié)構(gòu)中居于主導(dǎo)地位，成為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金的主要來源。
近些年來，商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)開始走向市場(chǎng)化，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)逐漸增強(qiáng)，對(duì)貸款的風(fēng)險(xiǎn)度和贏利性的要求日益提高，尋求理想的放貸對(duì)象日益成為各家商業(yè)銀行面臨的首要問題?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)龐大的資金需求，給商業(yè)銀行提供了巨大的業(yè)務(wù)開發(fā)機(jī)會(huì)。一般而言，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目作為市政重大工程，其工程進(jìn)度通常都有嚴(yán)格的控制，將信貸資金挪做他用的可能性相對(duì)較小?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目和部分準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，貸款規(guī)模大，現(xiàn)金流量穩(wěn)定，回報(bào)相對(duì)可靠，更為重要的是這些項(xiàng)目往往以政府信用做擔(dān)保，具有較高的信用等級(jí)，還本付息有一定的保障。這對(duì)各商業(yè)銀行而言，顯然極具誘惑力。因此，各商業(yè)銀行紛紛將基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目貸款視為優(yōu)質(zhì)貸款，作為市場(chǎng)開發(fā)和信貸投放的重點(diǎn)。
二．商業(yè)銀行介入基礎(chǔ)設(shè)施融資：存在的主要風(fēng)險(xiǎn)
雖然從目前各銀行信貸資產(chǎn)的質(zhì)量來看，基礎(chǔ)設(shè)施不良貸款所占的比重很小。但是，由于諸多原因，一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)和隱含的問題陸續(xù)浮出水面，已給銀行資產(chǎn)質(zhì)量埋下了一定的隱患。
1.長(zhǎng)期信貸資產(chǎn)隱藏的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
商業(yè)銀行的資金運(yùn)用要求安全性、盈利性和流動(dòng)性的“三性”統(tǒng)一，保持資產(chǎn)的流動(dòng)性是其資產(chǎn)管理的主要目標(biāo)之一。商業(yè)銀行的資金來源中短期存款占有很大比例，雖然這部分負(fù)債成本較低，但同時(shí)具有流動(dòng)性高、穩(wěn)定性差的特點(diǎn)，按照資產(chǎn)負(fù)債管理的期限匹配原則，其發(fā)放的長(zhǎng)期貸款比重不能過高。然而，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目一般建設(shè)周期較長(zhǎng)，大都建設(shè)期在三年左右，長(zhǎng)的可達(dá)五年，同時(shí)為了減輕政府和借款人的還款壓力，還款期限的設(shè)定也比較長(zhǎng)，一般設(shè)定在八到十年，如城市道路建設(shè)，有的更達(dá)15年甚至20年，如城市地鐵項(xiàng)目。因此，無論是從建設(shè)周期，還是從貸款回收期來看，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目具有資產(chǎn)流動(dòng)性差、資金周轉(zhuǎn)慢、收益見效緩等特點(diǎn)，極易造成銀行短期內(nèi)難以收回貸款，不易滿足銀行對(duì)流動(dòng)性的要求。銀行將大量的短期儲(chǔ)蓄資金集中投向回收期長(zhǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，這種不對(duì)稱的結(jié)構(gòu)很容易產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目貸款的實(shí)際運(yùn)作中，為了回避中長(zhǎng)期貸款審批過程中的種種限制，銀行往往采取流動(dòng)資金循環(huán)貸款，允許借款人分次提取貸款，逐筆歸還貸款，“借新還舊”的周轉(zhuǎn)使用貸款。這既加大了銀行信貸管理的難度，也掩蓋了潛在的信貸風(fēng)險(xiǎn)。而且，很多基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目多是“三超”工程，經(jīng)常出現(xiàn)“概算超估算、預(yù)算超概算、決算超預(yù)算”的情況，這使得最初申請(qǐng)的貸款額往往不能滿足項(xiàng)目建設(shè)要求，貸款銀行出于種種原因被迫再次向該項(xiàng)目放貸，不斷地為建設(shè)項(xiàng)目注人資金。這樣一來，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目貸款的債權(quán)一經(jīng)形成，很多情況下便會(huì)形成一種自我增強(qiáng)的機(jī)制。一旦出問題，銀行的籌資成本、信用損失、資產(chǎn)變現(xiàn)損失將十分巨大。
2．項(xiàng)目法人實(shí)體不明帶來的債權(quán)虛置風(fēng)險(xiǎn)
我國《貸款通則》規(guī)定，地方政府不具備借款人資格，禁止政府作為貸款主體或出面擔(dān)保直接從金融機(jī)構(gòu)借款。為了合法獲得銀行信貸支持，地方政府通常會(huì)組建一個(gè)融資“窗口”，如各類城市建設(shè)投資公司，代表政府從銀行融資?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的貸款名義多上以公司或企業(yè)的形式進(jìn)行，但這些公司絕大部分是由政府指定或應(yīng)銀行要求而新設(shè)立，隸屬建設(shè)局、財(cái)政局等某個(gè)政府機(jī)構(gòu)，其主要職能是作為政府向銀行機(jī)構(gòu)貸款的工具。此類借款人往往注冊(cè)資金不到位，資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)虛置，貸款多少并不是根據(jù)公司承擔(dān)債務(wù)能力的強(qiáng)弱來確定,而是根據(jù)地方政府建設(shè)資金需求量和財(cái)政能力而定,由政府財(cái)政作擔(dān)保。同時(shí)資金的使用以及貸款的償還由政府進(jìn)行統(tǒng)籌安排，借款人對(duì)借入的資金沒有處置權(quán)，實(shí)事上僅起政府“出納”的角色。由于政府掌握著各種權(quán)力和資源，貸款銀行在多數(shù)情況下不得不接受這樣的現(xiàn)實(shí)，變相貸款給資本金比例達(dá)不到要求的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，客觀上加大了銀行的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
此外，大多數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目存在著項(xiàng)目法人實(shí)體不明的問題，即項(xiàng)目借款人與真正的用款人并非同一主體，地方政府、借款人與用款人之間的“借、用、還”和“權(quán)、責(zé)、利”關(guān)系不明晰?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目由政府有關(guān)部門決策投資，政府通過組建一個(gè)融資公司來向銀行借款，貸款資金的具體使用則交于負(fù)責(zé)工程建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目公司，從而造成借款人不負(fù)還款責(zé)任，而還款人以未參與項(xiàng)目的具體籌建和融資過程為由拖延還款。從近幾年實(shí)際情況看，除少部分可收費(fèi)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目依靠自身收益能滿足還款要求外，其余大部分項(xiàng)目自身收益很少或根本沒有收益，依靠自身無法償還貸款，必須由政府代為償還。因此，大部分基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的還款人實(shí)質(zhì)上是各級(jí)財(cái)政，最終的結(jié)果是銀行債權(quán)虛置，這其中所潛藏的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)讓人擔(dān)憂。如果這類地方政府隱性債務(wù)演變成政府債務(wù)危機(jī)，將給銀行帶來新的巨額不良貸款，對(duì)我國金融業(yè)的影響將是災(zāi)難性的。
3．貸款約束軟化引發(fā)的信貸領(lǐng)域道德風(fēng)險(xiǎn)
信貸領(lǐng)域的道德風(fēng)險(xiǎn)是指在信貸活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)個(gè)體（組織或個(gè)人）為了達(dá)到自身收益最大化而做出的有損對(duì)方或第三方利益的行為，它是伴隨著銀行的信貸活動(dòng)而出現(xiàn)的一種金融風(fēng)險(xiǎn)。由于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目貸款與其它性質(zhì)的商業(yè)貸款相比具有特殊性，由此引發(fā)的信貸領(lǐng)域的道德風(fēng)險(xiǎn)集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：
一方面，貸款銀行片面追求短期利益，貸款管理松化，產(chǎn)生某種“偷懶”行為?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的貸款期限通常都很長(zhǎng)，在貸款發(fā)放至還本完畢的這段較長(zhǎng)的期間里，銀行工作人員一般要經(jīng)歷數(shù)次輪換付息，在這種情況下責(zé)任變得相當(dāng)分散，未來貨款的償還成了一個(gè)事實(shí)上“無人關(guān)心”的長(zhǎng)期目標(biāo)。另外由于這期間包含很多不可控因素，如國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、政府規(guī)劃調(diào)整都會(huì)不同程度的波及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的正常運(yùn)營(yíng)及管理，因此即使貸款出現(xiàn)問題基本上也不可能追究初始放貸人的責(zé)任，造成初始放貸人對(duì)貸款風(fēng)險(xiǎn)關(guān)心程度較低。更為主要的是，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目大多具有社會(huì)公益性質(zhì)，政府常常以財(cái)政收入或補(bǔ)貼還款的方式來保證項(xiàng)目有穩(wěn)定的還款來源，這就使得貸款銀行對(duì)這類貸款的管理存在惰性，放松對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的警惕。
另一方面，盡管基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目采取了項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制，但據(jù)資料顯示，目前至少有三成以上的此類項(xiàng)目并無嚴(yán)格意義上的法人實(shí)體對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)和管理承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，總體上還是以政府行為為主導(dǎo)，以政府信用為基礎(chǔ)。項(xiàng)目當(dāng)?shù)卣蠖寂c銀行簽有金融合作協(xié)議，在此協(xié)議框架下實(shí)施“借、用、還”一體化的項(xiàng)目貸款運(yùn)作。由政府推薦或組建借款人，承諾財(cái)政出具項(xiàng)目資本金，落實(shí)還款資金來源并承擔(dān)還款“財(cái)政兜底”責(zé)任，落實(shí)銀行貸款擔(dān)保條件等。因此，政府信用是否可靠，政府承諾能否兌現(xiàn)，成為銀行貸款安全的關(guān)鍵所在。政府能否一如既往地信守其償還貸款本息的承諾，不僅涉及本屆政府的信任度，還涉及下屆政府的態(tài)度，而政府換屆很容易導(dǎo)致“新官不理舊賬”的情況發(fā)生，貸款的潛在風(fēng)險(xiǎn)不言自明。
三．商業(yè)銀行介入基礎(chǔ)設(shè)施融資新途徑：資產(chǎn)證券化
隨著基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場(chǎng)化、多元化的投融資模式的逐步形成，各類金融機(jī)構(gòu)也已開始嘗試通過金融創(chuàng)新積極參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，相關(guān)的融資模式、新的金融工具紛紛推出。作為基礎(chǔ)設(shè)施融資主渠道的商業(yè)銀行，實(shí)事上正受到來自信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)上強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)。面對(duì)內(nèi)部和外部金融環(huán)境的迫切需求，商業(yè)銀行必須探索一種新的融資方式，利用新的融資工具克服存在的制約因素，分散和化解面臨的風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的金融支持力度，從而也為銀行自身業(yè)務(wù)的發(fā)展開拓新的空間。
1．基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目貸款實(shí)施資產(chǎn)證券化的可行性
資產(chǎn)證券化（AssetSecuritization）是將缺乏流動(dòng)性但能夠產(chǎn)生可預(yù)見的穩(wěn)定現(xiàn)金流量的資產(chǎn)，通過一定的結(jié)構(gòu)安排，對(duì)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及收益要素進(jìn)行分解和重組，進(jìn)而轉(zhuǎn)換成以資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流為擔(dān)保，可以在金融市場(chǎng)上流通的證券(Asset-BackedSecurities，資產(chǎn)擔(dān)保證券，簡(jiǎn)稱ABS)的過程。根據(jù)資產(chǎn)證券化設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)不同，大體可以分為收益資產(chǎn)證券化和信貸資產(chǎn)證券化。
信貸資產(chǎn)證券化是銀行等金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人，將流動(dòng)性差的不同項(xiàng)目貸款資產(chǎn)集中起來，打包組合成資產(chǎn)池，以一定的價(jià)格出售給一個(gè)特殊目的載體(SpecialPurposeVehicle，簡(jiǎn)稱SPV)，即通過債權(quán)資產(chǎn)的真實(shí)銷售回收部分資金。SPV通過一定的結(jié)構(gòu)安排和信用增級(jí)(CreditEnhancement)，分離與重組資產(chǎn)的收益和風(fēng)險(xiǎn)(包括信用、流動(dòng)性、利率、外匯等風(fēng)險(xiǎn))，將其轉(zhuǎn)化成債券，選擇承銷商向投資者發(fā)行。SPV利用發(fā)行收入支付購買資產(chǎn)的價(jià)款，并向聘任的各類機(jī)構(gòu)支付專業(yè)服務(wù)費(fèi)。由SPV委托的受托人則負(fù)責(zé)歸集貸款的本息，對(duì)投資者進(jìn)行債券本息的償還。在這一過程中，選擇合格的基礎(chǔ)資產(chǎn)是信貸資產(chǎn)證券化的邏輯起點(diǎn)，因?yàn)榛A(chǔ)資產(chǎn)的選擇問題，不僅關(guān)系到信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品能否在一級(jí)市場(chǎng)上順利發(fā)行，也關(guān)系到這種產(chǎn)品在二級(jí)市場(chǎng)上的流動(dòng)性和投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)，即直接關(guān)系到信貸資產(chǎn)證券化的成敗。
被證券化的資產(chǎn)可以采取多種形式，但這些資產(chǎn)必須具備一個(gè)先決條件，即能產(chǎn)生可預(yù)見的，穩(wěn)定的未來現(xiàn)金流，且可以同其他資產(chǎn)所形成的現(xiàn)金流相分離，即資產(chǎn)權(quán)益相對(duì)獨(dú)立，出售時(shí)不宜同其他資產(chǎn)權(quán)益相混淆，這是資產(chǎn)證券化的本質(zhì)和精髓。同時(shí)，這種資產(chǎn)本身可以從持有者的資產(chǎn)負(fù)債表中完全被剝離出來，也就是說該資產(chǎn)一旦被出售，在法律上可以確保與其母體不再有任何聯(lián)系，不再受其母體經(jīng)營(yíng)狀況、破產(chǎn)與否的影響，這是能否實(shí)現(xiàn)“真實(shí)銷售”和“破產(chǎn)隔離”的關(guān)鍵。此外，該項(xiàng)資產(chǎn)持有者要具備某種提高擬發(fā)行的資產(chǎn)證券信用的能力，即對(duì)所發(fā)證券進(jìn)行信用增級(jí)。從技術(shù)上來講，被證券化的資產(chǎn)還必須達(dá)到一定量的規(guī)模?；A(chǔ)設(shè)施提供的產(chǎn)品或服務(wù)屬于滿足社會(huì)基本需求的層次，需求彈性小，消費(fèi)者對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的消費(fèi)次數(shù)或數(shù)量是比較穩(wěn)定的，不會(huì)有較大的波動(dòng);消費(fèi)價(jià)格受政府管制，也不會(huì)有較大的波動(dòng)。所以，它在經(jīng)營(yíng)期間能夠產(chǎn)生較為穩(wěn)定的現(xiàn)金收入。其次基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期較長(zhǎng)且遵循一定的自然和生活規(guī)律，歷史記錄完備，在未來產(chǎn)生的現(xiàn)金流入具有可預(yù)測(cè)性。再次從可供證券化的資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)性分析，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)一般都會(huì)有政府的支持，這也在很大程度上提高了基礎(chǔ)設(shè)施證券的信用級(jí)別，降低了風(fēng)險(xiǎn)，比較容易吸引投資商的投資。最后基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目貸款數(shù)額巨大，且隨著我國城市化進(jìn)程的加速，基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)模呈穩(wěn)定上升趨勢(shì)。因此，商業(yè)銀行可以選擇基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目貸款作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，實(shí)施信貸資產(chǎn)證券化。
2．基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目貸款實(shí)施資產(chǎn)證券化的意義
（1）降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。銀行作為金融中介機(jī)構(gòu)，必須保持資產(chǎn)負(fù)債合理的期限結(jié)構(gòu)，以防止因?yàn)橘Y產(chǎn)負(fù)債期限錯(cuò)配所引發(fā)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。把一部分信貸資產(chǎn)證券化，是減少長(zhǎng)期信貸資產(chǎn)的具體措施。商業(yè)銀行將基礎(chǔ)設(shè)施信貸資產(chǎn)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)整理成新的資產(chǎn)組合，并以此資產(chǎn)作為擔(dān)保，發(fā)行證券籌資，把呆滯的資金變活。通過資產(chǎn)證券化，可以將風(fēng)險(xiǎn)提前規(guī)避，并將風(fēng)險(xiǎn)分散，提高資金流動(dòng)性。資產(chǎn)證券化的一個(gè)核心作用就是能夠解決銀行長(zhǎng)期信貸資產(chǎn)的流動(dòng)性問題，是銀行流動(dòng)性管理的有力工具。同時(shí)銀行必須保持適當(dāng)?shù)馁Y本充足率，以保證承擔(dān)經(jīng)營(yíng)損失的能力。在資本總量一定的情況下，通過證券化把部分信貸資產(chǎn)從資產(chǎn)負(fù)債表中移出去，也是滿足資本充足率要求的具體措施。
（2）增加銀行獲利能力。長(zhǎng)期資產(chǎn)的價(jià)值主要體現(xiàn)在時(shí)間價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)收人上，以前商業(yè)銀行要得到這部分價(jià)值，要通過控制利差，低存高貸，并且不得不忍受較長(zhǎng)的時(shí)間、承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)。通過資產(chǎn)證券化，商業(yè)銀行收取一定的服務(wù)費(fèi)，即商業(yè)銀行將資產(chǎn)收益和風(fēng)險(xiǎn)收益的一部分讓渡給投資者，部分轉(zhuǎn)變?yōu)樽约旱姆?wù)收人。在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，發(fā)起機(jī)構(gòu)（銀行）通常作為服務(wù)商，受托為證券化資產(chǎn)提供管理和服務(wù)，獲取服務(wù)報(bào)酬。由于證券化資產(chǎn)已經(jīng)從銀行表內(nèi)移出，銀行提供的貸款管理服務(wù)屬于表外的中間業(yè)務(wù)，這可以強(qiáng)化銀行的金融服務(wù)中介功能，增加新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的利差收入轉(zhuǎn)換為無風(fēng)險(xiǎn)的服務(wù)收費(fèi)收入，從而逐步改變銀行以利差收入為主的狀況。
（3）改善銀行業(yè)務(wù)品種。銀行通過資產(chǎn)證券化對(duì)表外科目進(jìn)行大量推廣、擴(kuò)展中間業(yè)務(wù)，從而使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)從產(chǎn)品到服務(wù)全方位實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。在國外商業(yè)銀行體系中，大型商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)收入的占比約為30%至40%，越是中小銀行，由于自身業(yè)務(wù)實(shí)力的限制，信貸資產(chǎn)占比越少，中間業(yè)務(wù)收入占比越高，有些可以達(dá)到50%以上。開展信貸資產(chǎn)證券化，能夠使銀行從一個(gè)信貸提供機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)信貸服務(wù)機(jī)構(gòu)，由靠借貸利差盈利的模式轉(zhuǎn)變?yōu)榭抠J款服務(wù)收費(fèi)盈利的模式，從而實(shí)現(xiàn)銀行職能的轉(zhuǎn)變。這實(shí)際上是商業(yè)銀行職能的一種回歸，因?yàn)樯虡I(yè)銀行本質(zhì)上是一個(gè)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，而不是一個(gè)投資者，它得到的應(yīng)該是服務(wù)收人，而不是資產(chǎn)收益或風(fēng)險(xiǎn)收益。
四．總結(jié)
盡管商業(yè)銀行在介入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資時(shí)，存在一定的障礙，面臨一些顯現(xiàn)和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，但是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目貸款具有良好的社會(huì)和信貸效應(yīng)，對(duì)商業(yè)銀行而言，無疑是其金融支持的理想對(duì)象。商業(yè)銀行通過積極的金融創(chuàng)新，將基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目貸款進(jìn)行證券化，利用借貸資產(chǎn)證券化這一金融創(chuàng)新工具，可以增強(qiáng)流動(dòng)性，提高資本充足率，化解和分散基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目貸款的風(fēng)險(xiǎn)，增加基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金的來源，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
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3．何小峰資產(chǎn)證券化——中國的模式［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2002
一、拓寬社?；鹜顿Y領(lǐng)域的必要性
（一）社?；鸫媪坑斜匾貙捦顿Y領(lǐng)域。根據(jù)2001年度嘉興市本級(jí)社會(huì)保障基金決算反映，市本級(jí)五項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)基金年初余額為24428萬元，年末余額為44912萬元（其資金分布情況為：經(jīng)辦機(jī)構(gòu)支出戶銀行存款13139萬元，財(cái)政專戶存款28405萬元，暫付款563萬元，債券投資3888萬元）。從年度社會(huì)保險(xiǎn)基金存款余額的變化情況看，市本級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)基金存款余額已經(jīng)走出了前幾年的下降趨勢(shì)，并逐年在增加。
根據(jù)浙江省財(cái)政廳《2001年度養(yǎng)老、失業(yè)基金決算情況》通報(bào)反映，嘉興市本級(jí)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金支撐能力為15．1個(gè)月，高于全省9．9個(gè)月和全市13．4個(gè)月的水平。從市本級(jí)2001年社會(huì)保障基金收支情況分析，在社會(huì)保險(xiǎn)擴(kuò)覆不開展的前提下，如果從2001年存量資金中留出15000萬元作為2002年的收不抵支部分，留出投資國債和定期存款未到期部分10000萬元，還有20000萬元可以用于其他投資。
（二）社?；鹪鲋涤斜匾貙捦顿Y領(lǐng)域。根據(jù)2001年度嘉興市本級(jí)社會(huì)保障基金決算反映，市本級(jí)五項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)基金年度利息收入774萬元，年綜合利率2．23％。從目前我國經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析，在積極的財(cái)政政策完全淡出前，銀行儲(chǔ)蓄存款利率的走勢(shì)預(yù)計(jì)在三、五年內(nèi)仍將維持現(xiàn)有水平，目前存貨款利率差在加大。
（三）政府資金經(jīng)營(yíng)需要拓寬投資領(lǐng)域。目前，政府一方面要通過建立投資性公司向商業(yè)銀行貸款并以貸款利率支付利息，另一方面則將大量的社會(huì)保障基金存入銀行，以銀行存款利率得到利息。按照現(xiàn)行存貸款三年期年利率進(jìn)行測(cè)算，存款利率3．24％、貸款利率5．76％、差額2．52％，如按5億元社會(huì)保障基金存款進(jìn)行測(cè)算，年基金少收入利息1250萬元。
（四）依法參保意識(shí)的提高和行政推動(dòng)力度的加大有必要拓寬投資領(lǐng)域。近年來，省市人大、政府加大了對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，地方政府、職能部門對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)工作的管理，用人單位參加社會(huì)保險(xiǎn)的法制意識(shí)，勞動(dòng)者的維權(quán)意識(shí)和社會(huì)的監(jiān)督力度，參保單位、參保職工、繳費(fèi)基數(shù)三個(gè)不到位的狀況正在加強(qiáng)或改善。社會(huì)保險(xiǎn)參保擴(kuò)覆工作的開展，從根本上解決目前存在的參保企業(yè)不到位的狀況，使當(dāng)年社會(huì)保險(xiǎn)基金達(dá)到收支平衡并有結(jié)余，使存量資金增加。這就有必要考慮社會(huì)保障的投資方向和較大限度增值的問題。
二、拓寬社?；鹜顿Y領(lǐng)域的模式選擇
筆者認(rèn)為：社會(huì)保障基金投資對(duì)中央政府而言，選擇適宜的模式入市至關(guān)重要。從允許將社會(huì)保障基金投資于股市的國家看，社會(huì)保障基金入市的途徑為社會(huì)保障基金——基金公司——證券市場(chǎng)，即將社會(huì)保障基金投資于基金公司，再通過基金公司投資于股市。而對(duì)地方政府而言，將社會(huì)保障基金拓寬投資領(lǐng)域，除按照規(guī)定安排好支出所需的資金和購買分配的國債以外，投資于地方政府承擔(dān)最終兜底責(zé)任的社會(huì)公益事業(yè)發(fā)展項(xiàng)目和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目是切實(shí)可行的。一方面，可以增加社會(huì)保障基金的增值率；另一方面，可以加快地方社會(huì)事業(yè)的發(fā)展速度，減緩對(duì)銀行貸款的依賴程度。投資方向可以確定為：市本級(jí)的高速公路、杭州灣跨海大橋的建設(shè)出資部分，高等教育、高中教育的基礎(chǔ)性發(fā)展項(xiàng)目，以及城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。社會(huì)保障基金投資模式，在現(xiàn)行政策制度不作調(diào)整的前提下，地方政府可以從以下三種形式中選擇：
——委托貸款項(xiàng)目模式。根據(jù)商業(yè)銀行當(dāng)前的委托貸款制度規(guī)定，資金所有者將銀行存款指定對(duì)象和項(xiàng)目，由商業(yè)銀行根據(jù)規(guī)定手續(xù)與貸款方和委托方簽訂三方合同，并由商業(yè)銀行辦理貸款和結(jié)算手續(xù)，按規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，但不承擔(dān)委托貸款資金風(fēng)險(xiǎn)。這種模式的優(yōu)點(diǎn)是從社?；P管理本身來說，其資金反映在銀行存款科目中，因而不違反國家現(xiàn)行對(duì)社?；鸸芾淼闹贫?，同時(shí)有利于基金的增值；缺點(diǎn)是銀行不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)要向銀行支付手續(xù)費(fèi)。
——直接投資項(xiàng)目模式。這種模式是指在眾多社會(huì)公益事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中。選出發(fā)展?jié)摿^大且穩(wěn)定的項(xiàng)目作為社會(huì)保險(xiǎn)基金的投資對(duì)象，由政府組織對(duì)項(xiàng)目的政府責(zé)任的論證。對(duì)于必須由地方政府承擔(dān)最后兜底責(zé)任的項(xiàng)目，可以確定為社?；鹜顿Y方向，由市財(cái)政（社保基金管理中心）辦理基金投資手續(xù)。這種模式的優(yōu)點(diǎn)是在基金增值的同時(shí)節(jié)約了手續(xù)費(fèi)；缺點(diǎn)是超越了國家現(xiàn)行社?；鹜顿Y的范圍。
——投資開放式基金模式。開放式基金是指基金規(guī)模不固定，基金單位可隨時(shí)向投資者出售，也可按投資者要求買回的運(yùn)作方式。這種模式的優(yōu)點(diǎn)是投資收益高于國債和儲(chǔ)蓄、低于股票；缺點(diǎn)是投資風(fēng)險(xiǎn)高于國債和儲(chǔ)蓄，同時(shí)需支付手續(xù)費(fèi)，而且國家至今末規(guī)定可以作為社會(huì)保障基金的投資范圍。
筆者認(rèn)為，上述三種模式比較，選擇委托銀行貸款模式較為合適。在確保社會(huì)保障基金安全的前提下增加了利息收入，同時(shí)又不違保障基金管理制度。
三、拓寬社保基金投資領(lǐng)域的可行性分析
選擇委托銀行貸款方式拓寬社會(huì)保障基金投資領(lǐng)域，筆者分析是可行的。
——從政策角度分析具有拓寬投資領(lǐng)域的可能。（1）綜觀世界各國社會(huì)保障基金管理政策，其基金結(jié)余的投資方式除儲(chǔ)蓄和購買債券外，還有以下幾種：一是投資于國家基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。將社會(huì)保障基金投資于交通、電力、通訊等社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，其回收期稍長(zhǎng)但收益較穩(wěn)定可靠，既有經(jīng)濟(jì)效益，又能兼顧社會(huì)效益。二是投資于股票市場(chǎng)。將社會(huì)保障基金投資于國內(nèi)或國外股票，以獲取股息收益或股票增值。三是投資于不動(dòng)產(chǎn)及各類貸款，如抵押貸款、商業(yè)貸款、住房貸款、個(gè)人貸款等。（2）在我國，根據(jù)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部《關(guān)于印發(fā)<社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)制度>的通知》規(guī)定，“基金結(jié)余除根據(jù)財(cái)政和勞動(dòng)保險(xiǎn)部門商定的、最高不超過國家規(guī)定預(yù)留的支付費(fèi)用外，全部用于購買國家發(fā)行的特種定向債券和其他種類的國家債券”。而在按照規(guī)定購買國家發(fā)行的特種定向債券和其他種類的國家債券后，剩余資金則存入銀行。
綜觀上述社會(huì)保障基金的投資方式，按照風(fēng)險(xiǎn)和收益由小到大的順序排列是儲(chǔ)蓄、政府債券、基礎(chǔ)設(shè)施、公司債券、股票和不動(dòng)產(chǎn)?？偟膩砜?，各國對(duì)社會(huì)保障基余的投資營(yíng)運(yùn)都控制得非常嚴(yán)格。儲(chǔ)蓄和購買政府債券是所有國家都認(rèn)可的投資方式，而對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施、股票、不動(dòng)產(chǎn)和貸款等風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目，有的國家是嚴(yán)格禁止的。不過，從一些國家的統(tǒng)計(jì)分析來看，社會(huì)保障基金投資于股票市場(chǎng)的回報(bào)率在各項(xiàng)投資項(xiàng)目中是最高的，因此，不少國家對(duì)社會(huì)保障基金投資于股票市場(chǎng)解開禁令。
——從投資對(duì)象分析具有拓寬投資領(lǐng)域的空間?！熬盼濉逼陂g，政府對(duì)本級(jí)范圍內(nèi)通過向商業(yè)銀行貸款形式，投入40多億元興建了大量的社會(huì)公益事業(yè)和城市、交通等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目?！笆濉逼陂g，還投入巨資興建文化中心、體育中心、杭州灣跨海大橋等社會(huì)公益事業(yè)和城市、交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。這些項(xiàng)目的建設(shè)，均將逐步到達(dá)還貸期和貸款期，而已經(jīng)建成項(xiàng)目目前尚未具備還貸能力，需由政府財(cái)政給予支撐，待建項(xiàng)目需要大量的資金投入才能啟動(dòng)，這些因素均給社會(huì)保障基金投資渠道的拓寬提供了方向。
——按投資項(xiàng)目分析具有較好的安全性和較高的投資收益。將社會(huì)保障基金投資于政府承擔(dān)最后兜底職能的社會(huì)公益事業(yè)和城市基礎(chǔ)設(shè)施、交通設(shè)施項(xiàng)目，可確保社會(huì)保障基金的安全性。同時(shí)，可以增加較多的利息收入，如按照三年期存貨款年利率計(jì)算，社會(huì)保障基金年利率可在目前2．52％的基礎(chǔ)上提高到5．58％．如按3億元資金量進(jìn)行測(cè)算，年度利息收入可從存款的756萬元提高到委托貸款的1674萬元。
四、拓寬社保基金投資領(lǐng)域的意見
（一）統(tǒng)一思想、確定投向。由市財(cái)政局按照嘉興市國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十一五”規(guī)劃，會(huì)同市發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)對(duì)文體、教育、交通、建設(shè)等部門納入“十一五”規(guī)劃的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，選擇提出社會(huì)公益事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目，提交市政府決策。
1.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以推動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，提高農(nóng)民收入。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2007年中國農(nóng)村居民人均純收入達(dá)到4140.36元，其中工資性收入為1596.22元，占人均純收入的38.55％；家庭經(jīng)營(yíng)純收入為2193.67元，占人均純收入的52.98％；在家庭經(jīng)營(yíng)純收入中，農(nóng)業(yè)收入（包含農(nóng)業(yè)、林業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)的收入）達(dá)到1745.12元，占家庭經(jīng)營(yíng)純收入的79.55％，占人均純收入的42.15％[1]。由此可見，農(nóng)業(yè)收入仍然是中國農(nóng)村居民收入的主要來源，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，是關(guān)系到農(nóng)民收入增長(zhǎng)的重要問題。
生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施，如：農(nóng)田水利和農(nóng)業(yè)氣象服務(wù)等，可以直接服務(wù)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，增加農(nóng)民收入。以農(nóng)田水利設(shè)施為例：自1949年以來，中國農(nóng)田灌溉規(guī)模對(duì)農(nóng)業(yè)的發(fā)展起到了很大的促進(jìn)作用。從1962——2002年，中國人口增長(zhǎng)了1倍，人均耕地面積減少50％，但是人均灌溉面積增加了50％。全國糧食產(chǎn)量?jī)粼?.6倍，其中占全國耕地面積不足40%的灌溉土地的糧食產(chǎn)量占總產(chǎn)量的80%。據(jù)資料分析，約有60%的糧食作物，75%的經(jīng)濟(jì)作物和90%的蔬菜作物都生產(chǎn)在灌溉農(nóng)田上[2]。
截至2007年，中國有效灌溉面積占耕地面積的比重已經(jīng)達(dá)到46.42％，占農(nóng)作物播種面積的36.83％，占糧食播種面積的53.50％。2007年中國糧食產(chǎn)量達(dá)到5.02億噸，比2006年增長(zhǎng)0.72％，較1980年增長(zhǎng)了1.81億噸[1]。由此可見，農(nóng)田水利工程的建設(shè)能夠增加有效灌溉面積，從而有力的推動(dòng)了糧食生產(chǎn)的發(fā)展，從而推動(dòng)了農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入的增長(zhǎng)。
2.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總成本，從而提高農(nóng)民的收入。在目前中國農(nóng)業(yè)小規(guī)模經(jīng)營(yíng)、農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)性和農(nóng)產(chǎn)品的特殊性等條件下，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總成本將成為增加農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入的主要途徑。這是因?yàn)椋?/p>
（1）從價(jià)格方面來看，一方面，由于農(nóng)產(chǎn)品是人們的基本生活所需，關(guān)系到國計(jì)民生，居于重要的戰(zhàn)略地位，因此，雖然政府在特定時(shí)期（戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等時(shí)期）可以通過提高農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格來刺激農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，但是政府無法長(zhǎng)期將農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格定位在比較高的水平上；另一方面，由于農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量大，產(chǎn)品的差異性比較低，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)是比較接近于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的市場(chǎng)形態(tài)。在這種市場(chǎng)形態(tài)中，每一個(gè)生產(chǎn)者，也就是農(nóng)民，都不能通過提高價(jià)格來獲得比較高的利潤(rùn)，也就是說，由于缺乏壟斷力量，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格由市場(chǎng)決定?？傊?，由于農(nóng)產(chǎn)品的特殊性，農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格會(huì)保持在比較固定的低水平上，農(nóng)民無法通過提高價(jià)格來獲得高收益。
（2）從產(chǎn)量方面來看，一方面，在中國農(nóng)村目前的經(jīng)營(yíng)形態(tài)下，農(nóng)民經(jīng)營(yíng)的土地面積有限，這意味著單位農(nóng)戶所擁有的土地的生產(chǎn)能力有限，雖然大規(guī)模機(jī)械化農(nóng)業(yè)是未來農(nóng)業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)，而且在一些發(fā)達(dá)國家，如美國，存在許多成功的案例。但是由于中國土地資源有限，農(nóng)村勞動(dòng)力眾多，要實(shí)現(xiàn)大規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)還需要一定時(shí)期的調(diào)整，因此，中國小規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式還將長(zhǎng)期存在。這種小規(guī)模經(jīng)營(yíng)方式?jīng)Q定了農(nóng)戶不能夠通過擴(kuò)大土地面積來擴(kuò)大產(chǎn)量。另一方面，除了通過擴(kuò)大土地規(guī)模，農(nóng)民還可以通過追加化肥、農(nóng)藥等生產(chǎn)資料來提高單位土地的生產(chǎn)能力，或者通過提高耕地質(zhì)量來提高產(chǎn)量。但是，化肥、農(nóng)藥等生產(chǎn)資料的價(jià)格同樣是由市場(chǎng)所決定，即使通過政府的力量，也無法把它們的價(jià)格長(zhǎng)期維持在低水平上，提高耕地質(zhì)量又是長(zhǎng)期性的努力才能見效的措施，這就決定了農(nóng)民通過追加生產(chǎn)資料的方式來提高利潤(rùn)的空間有限。因此，在中國農(nóng)業(yè)目前的經(jīng)營(yíng)形態(tài)下，雖然農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量不斷提高，但是它并不是提高農(nóng)民收入的主要途徑。
二、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容及分類
農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施(RuralInfrastructure)是指為農(nóng)村生產(chǎn)和農(nóng)民生活提供公共服務(wù)、使用期限較長(zhǎng)的設(shè)施。它是向農(nóng)村生產(chǎn)生活提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，保證農(nóng)村社會(huì)擴(kuò)大再生產(chǎn)順利進(jìn)行的各種物質(zhì)技術(shù)條件的綜合。與“私人資本”相對(duì)應(yīng)，它被稱為社會(huì)間接資本。通常納入到農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施范疇的主要內(nèi)容可細(xì)分為三類:一是生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施，如農(nóng)村水利和農(nóng)戶用水設(shè)施、農(nóng)業(yè)科研和技術(shù)推廣服務(wù)機(jī)構(gòu)等；二是生活性基礎(chǔ)設(shè)施，如醫(yī)療衛(wèi)生與體育設(shè)施等；三是生產(chǎn)生活性基礎(chǔ)設(shè)施，如教育、道路和通信設(shè)施等。
由上面的分析可以看出，在目前中國農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)方式和中國農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的實(shí)際情況下，通過增加總收益來提高農(nóng)民的利潤(rùn)空間是不太實(shí)際的。由于農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總收入和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總成本的差額，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總成本必將成為增加農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入的主要途徑。
農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施作為為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活提供服務(wù)的設(shè)施，與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總成本具有高度的相關(guān)性?？茖W(xué)、完善的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠有效的直接降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本。這主要體現(xiàn)在：
（1）農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施中的水利、氣象等設(shè)施的建設(shè)和完善，不僅能夠直接促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，還能夠降低自然災(zāi)害的成災(zāi)率，增強(qiáng)農(nóng)業(yè)抵抗自然風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的穩(wěn)定性。旱災(zāi)已經(jīng)成為中國覆蓋面最廣、成災(zāi)損失最大的自然災(zāi)害，而且受災(zāi)面積逐年擴(kuò)大。1949年——1998年，中國平均每年受旱災(zāi)面積3.24億畝，占耕地面積的1/5，其中成災(zāi)面積1.31億畝，全國平均每年因旱災(zāi)損失糧食1238萬噸。50年中有10年發(fā)生嚴(yán)重干旱災(zāi)害，受旱面積均超過4億畝，成災(zāi)面積超過2億畝，相當(dāng)于五年發(fā)生一次重旱。2007年中國旱災(zāi)受災(zāi)面積占耕地面積的24.14％，其中旱災(zāi)成災(zāi)面積占耕地面積的13.28％[1]。旱災(zāi)面積的擴(kuò)大，尤其是成災(zāi)率的攀升與農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)的不完善是分不開的。中國地域遼闊，各地區(qū)氣象條件多樣，農(nóng)業(yè)發(fā)展不平衡。尤其在西部地區(qū)，農(nóng)業(yè)主要處于靠天吃飯的狀況，更加需要加大基礎(chǔ)設(shè)施的投資力度，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的穩(wěn)定發(fā)展，增加農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入。
（2）農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施中的倉儲(chǔ)、市場(chǎng)、交通等設(shè)施，能夠降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總成本。在中國農(nóng)村，我們經(jīng)?？梢钥吹健跋胫赂?，先修路”的標(biāo)語，由此也可以看到，農(nóng)民已經(jīng)意識(shí)到道路的重要性，目前中國很多農(nóng)村交通設(shè)施落后，鄉(xiāng)間道路缺乏有效的專人管理，使農(nóng)業(yè)機(jī)械作用的發(fā)揮受到了限制，導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)耕作成本的增加。這些基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)還與農(nóng)業(yè)銷售、運(yùn)輸成本有關(guān)。如果沒有進(jìn)行深加工，農(nóng)產(chǎn)品的附加價(jià)值是比較低的。這也是中國農(nóng)民收入長(zhǎng)期無法提高的原因之一。目前，中國實(shí)行的針對(duì)“三農(nóng)”問題的各項(xiàng)改革措施，如：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)等等，實(shí)際上都是為了擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，提高農(nóng)產(chǎn)品的商品率，增加農(nóng)產(chǎn)品的附加價(jià)值，從而提高農(nóng)業(yè)收入。但是，如果沒有完善的市場(chǎng)、交通和倉儲(chǔ)設(shè)施，優(yōu)質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品就會(huì)因?yàn)檫^高的運(yùn)輸成本而無法走出原產(chǎn)地，更加談不上增加附加值和為農(nóng)民增收。
3.農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)本身就可增加農(nóng)民收入。政府在加強(qiáng)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中所投入的貨幣資金，部分會(huì)通過農(nóng)民勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為農(nóng)民收入。諸如修建鄉(xiāng)村公路、架設(shè)鄉(xiāng)村電網(wǎng)等項(xiàng)目均屬于高度勞動(dòng)密集型，加強(qiáng)其建設(shè)能夠創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會(huì)，直接增加農(nóng)民收入。中國長(zhǎng)期實(shí)行的“以工代賑”扶貧工作的成果可以說明這一點(diǎn)。截至1997年，國家以工代賑累計(jì)投資98億元，各級(jí)政府的配套投入也在1:1以上。1996年中央政府投入扶貧資金和物資總規(guī)模為98.5億元，其中以工代賑資金40億元，占總投入的40%。由于實(shí)物攜帶上的方便，1996年以后，以工代賑全部改為支付資金。全國共安排中央財(cái)政預(yù)算內(nèi)資金200億元，國債資金50億元。從2001年開始，國家進(jìn)一步加大了以工代賑的投資規(guī)模，每年除從財(cái)政預(yù)算內(nèi)安排40億元資金外，還從國債中安排20億元，在基本農(nóng)田、鄉(xiāng)村道路、人畜飲水、小流域治理、牧場(chǎng)建設(shè)、人畜飲水等方而，幫助貧困地區(qū)進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。2001年和2002年國家又從國債資金中安排10億元搞易地扶貧搬遷試點(diǎn)項(xiàng)目，2003年又增加了5億元資金[3]。以工代賑工程的實(shí)施，大大改善了貧困地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施條件和落后而貌，在促進(jìn)貧困地區(qū)的資源開發(fā)和改善生態(tài)環(huán)境等方而，取得了顯著成效，為解決貧困地區(qū)群眾的溫飽和脫貧致富做出了巨大的貢獻(xiàn)。中央政府明確規(guī)定，在繼續(xù)加大對(duì)重點(diǎn)貧困縣扶持的同時(shí)，適當(dāng)扶持其他貧困地區(qū)，新階段的以工代賑工程還在繼續(xù)。
4.農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的改善能夠在農(nóng)民收入水平不變的情況下，大幅提高農(nóng)民的購買能力。這表示農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的改善能夠使農(nóng)民在名義收入水平不變的情況下，實(shí)際收入水平得到提高。在中國占全國總?cè)丝?3.8％，戶數(shù)占三分之二的農(nóng)村地區(qū)，和生活有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施仍然十分落后。電網(wǎng)老舊，電壓不穩(wěn)，電費(fèi)普遍高昂。這不僅影響了農(nóng)民對(duì)耐用消費(fèi)品的消費(fèi)需求，而且高昂的電費(fèi)對(duì)農(nóng)戶的實(shí)際收入也有很大的影響。2007年中國平均每百戶農(nóng)村居民家庭年末擁有的洗衣機(jī)、彩色電視機(jī)、電冰箱的臺(tái)數(shù)分別為45.94，94.38，和26.12，2007年中國平均每百戶城鎮(zhèn)居民家庭年末擁有的這三樣耐用消費(fèi)品的臺(tái)數(shù)分別為96.77，137.79和95.03，二者相差仍然很大。2007年農(nóng)村居民家庭人均純收入達(dá)到了4140.36元,相比1991年城鎮(zhèn)居民人均純收入2025元高出一倍[1]，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展這些耐用消費(fèi)品的價(jià)格卻要比1991年的價(jià)格低很多，可見，主要影響農(nóng)村居民耐用品消費(fèi)量的因素不是耐用品的價(jià)格，而是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的不足。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)村調(diào)查隊(duì)，北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心1999年12月抽樣調(diào)查和分析結(jié)果顯示，農(nóng)村電價(jià)每調(diào)低0.1元，農(nóng)戶對(duì)彩電、冰箱、洗衣機(jī)的需求相當(dāng)于人均收入分別提高了370元、667元和909元，由此可見，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善能夠帶來農(nóng)民實(shí)際購買能力的提高，同時(shí)還能夠消化家電業(yè)的過剩生產(chǎn)能力。
5.農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的改善能夠促進(jìn)農(nóng)村地區(qū)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，擴(kuò)大就業(yè)機(jī)會(huì)，增加農(nóng)民非農(nóng)業(yè)收入。中國農(nóng)村人均耕地稀少，土地給農(nóng)民帶來的收入很低，單單依靠農(nóng)業(yè)收入是無法快速提高農(nóng)民收入，無法在短時(shí)期內(nèi)解決“三農(nóng)”問題的。這是影響中國農(nóng)民增收的一個(gè)根本性的問題。因此，加快發(fā)展農(nóng)村第二、第三次產(chǎn)業(yè)是增加農(nóng)民收入，縮小城鄉(xiāng)差距，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展的必由之路。但是，目前中國農(nóng)村二三次產(chǎn)業(yè)的發(fā)展卻受到了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不足的制約。近幾年來農(nóng)村居民家庭經(jīng)營(yíng)純收入中，第二三次產(chǎn)業(yè)收入所占的比例穩(wěn)定在20%左右，呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)：2000年二三次產(chǎn)業(yè)收入占農(nóng)村居民家庭經(jīng)營(yíng)純收入的比例為2000年為23.58％，2005年下降到20.32％，2006年略有回升，為21.22％，2007年再次降為20.45%[1]。這種情況一方面與農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)體制落后等原因有關(guān)，另一方面，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的陳舊落后，達(dá)不到農(nóng)村二三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求也是重要的原因。如果沒有比較完善的水、電、氣、交通、通訊、醫(yī)療、教育等配套的基礎(chǔ)設(shè)施，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的硬環(huán)境沒有得到很好的改善，就會(huì)導(dǎo)致農(nóng)民對(duì)市場(chǎng)信息了解不足，招商引資成為空談，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步困難，產(chǎn)業(yè)升級(jí)難以實(shí)現(xiàn)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)布局不合理的情況難以改變等等。由此可見，要改變農(nóng)村二三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展舉步為艱的狀況，必須首先從基礎(chǔ)設(shè)施抓起，加快建設(shè)，加強(qiáng)管理，搞好經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境建設(shè)，這樣才能增加農(nóng)民非農(nóng)業(yè)收入。
6.農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠提高勞動(dòng)者素質(zhì)，從而增加農(nóng)民收入。首先，農(nóng)業(yè)科研和技術(shù)服務(wù)的增強(qiáng)能夠提高勞動(dòng)力的技能和各種物質(zhì)生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，降低農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)成本和增加農(nóng)民收入。比如，在其它條件不變的情況下，采用和推廣新品種可以提高土地和勞動(dòng)等生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，從而可以降低農(nóng)民的生產(chǎn)成本，增加農(nóng)民收入。其次，農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施的建設(shè)有利于提高農(nóng)村勞動(dòng)力的身體素質(zhì)，提高農(nóng)村勞動(dòng)生產(chǎn)率，同時(shí)還可以促進(jìn)勞動(dòng)力使用比較便宜的生產(chǎn)要素，提高生產(chǎn)要素的配置效率，從而降低農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)成本和增加生產(chǎn)收入。就中國農(nóng)業(yè)目前的情況來看，存在著大量的剩余勞動(dòng)力，相對(duì)于農(nóng)村另外兩種最重要的生產(chǎn)要素機(jī)械和化肥來說，勞動(dòng)力是一種相對(duì)便宜的生產(chǎn)要素，這三種生產(chǎn)要素具有替代關(guān)系。絕大部分農(nóng)活，如：脫粒、收割、播種等等，既可以通過機(jī)械完成，也可以通過勞動(dòng)力利用手工完成。如果農(nóng)民的身體較好，那么他們就會(huì)選擇相對(duì)便宜的手工工作，從而可以節(jié)省支出，提高收入。同樣，如果農(nóng)民的身體條件較好，他們會(huì)花費(fèi)更多的時(shí)間來準(zhǔn)備和施用農(nóng)家肥，減少化肥的使用，這不僅有利于減少農(nóng)業(yè)成本，更有利于減少農(nóng)產(chǎn)品的化肥污染，在倡導(dǎo)綠色消費(fèi)的今天，農(nóng)家肥的推廣有利于增加農(nóng)產(chǎn)品的銷售，提高農(nóng)民的收入。由此可見，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)能夠促進(jìn)勞動(dòng)者降低物質(zhì)投入，節(jié)省物質(zhì)成本，提高收入。
摘要：從收入構(gòu)成來看，農(nóng)業(yè)收入仍然是中國農(nóng)民收入的主要組成部分。增加農(nóng)民的收入首先應(yīng)當(dāng)從增加農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入入手。中國農(nóng)村地區(qū)地域廣闊，但是由于農(nóng)村人口眾多，平均到每戶農(nóng)民的土地面積并不大，在小規(guī)模經(jīng)營(yíng)的情況下增加產(chǎn)出，減少成本就成為增加農(nóng)民收入的主要途徑。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在增加農(nóng)業(yè)收入，降低農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)成本，提高農(nóng)民素質(zhì)，提高農(nóng)村經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度，提高農(nóng)民的購買能力等方面具有重要的作用，從而能夠增加農(nóng)民收入，加快農(nóng)村現(xiàn)代化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)城市與農(nóng)村的和諧發(fā)展。
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1.1技術(shù)路線萬州城區(qū)電力基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)的健康評(píng)價(jià)分三個(gè)步驟.第一步,運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析原理,構(gòu)建現(xiàn)狀和規(guī)劃兩個(gè)網(wǎng)絡(luò).第二步,根據(jù)電力基礎(chǔ)設(shè)施健康運(yùn)行的要求和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法的計(jì)算模型,建立計(jì)算指標(biāo)和評(píng)價(jià)模型.第三步,計(jì)算兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的相關(guān)指標(biāo),對(duì)比分析計(jì)算數(shù)據(jù),得出結(jié)論,提出電力基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)化策略.
1.2研究方法及網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法發(fā)源于計(jì)量社會(huì)學(xué),用于研究社會(huì)活動(dòng)中不同行動(dòng)者的相互關(guān)系.其基本原理是將行動(dòng)者作為“點(diǎn)”,行動(dòng)者之間的關(guān)系作為“線”,從而構(gòu)建一張行動(dòng)者“網(wǎng)絡(luò)”.由于其原理清晰,操作簡(jiǎn)單,目前在城鄉(xiāng)管理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社區(qū)社群網(wǎng)絡(luò)及工業(yè)園區(qū)結(jié)構(gòu)等領(lǐng)域均有運(yùn)用.在萬州城區(qū)電力基礎(chǔ)設(shè)施中,各級(jí)變電站及其他線路節(jié)點(diǎn)被認(rèn)為是“點(diǎn)”,“點(diǎn)”之間的連接關(guān)系即為“線”,“線”在一定程度上反應(yīng)的是線路設(shè)施.“點(diǎn)”之間存在連接關(guān)系計(jì)為“1”,不存在連接關(guān)系計(jì)為“0”,并通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件Ucinet構(gòu)建了現(xiàn)狀與規(guī)劃兩張空間拓?fù)渚W(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖(圖5和6).社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析模型與傳統(tǒng)線路接線圖(圖2和3)具有一定的相似性,均能清晰地表達(dá)出設(shè)施網(wǎng)絡(luò)中電器元件的位置、配線方式和接線方式,但社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法能夠更為直觀的表達(dá)出基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)整體的拓?fù)潢P(guān)系,涵蓋網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)及單個(gè)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)特性評(píng)價(jià).相比于國內(nèi)外電力網(wǎng)絡(luò)研究中常用的網(wǎng)絡(luò)圖模型、Agent模型、物理模型、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型或投入產(chǎn)出模型等傳統(tǒng)分析方法,社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法擅長(zhǎng)于網(wǎng)絡(luò)個(gè)體間關(guān)聯(lián)關(guān)系的分析,即能表達(dá)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的整體特征,也能反映個(gè)體在整體的位置,以及描述整體對(duì)個(gè)體的影響程度.彌補(bǔ)了傳統(tǒng)分析方法缺乏網(wǎng)絡(luò)間關(guān)聯(lián)關(guān)系分析能力的不足.對(duì)電力等工程型基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)的健康評(píng)估、規(guī)劃布局等問題,更有針對(duì)性.另外,社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法的技術(shù)過程更簡(jiǎn)單,研究結(jié)論也更簡(jiǎn)明.
1.3評(píng)價(jià)模型與指標(biāo)通常,工程型基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)的健康程度取決于網(wǎng)絡(luò)自身的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)合理性和運(yùn)行狀態(tài)的效率與穩(wěn)定.萬州城區(qū)電力網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)與運(yùn)行數(shù)據(jù)表明,影響網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的健康因素有網(wǎng)絡(luò)完備度和凝聚度、網(wǎng)絡(luò)層級(jí)關(guān)聯(lián)度、局部穩(wěn)定成份比例以及網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)脆弱性等4個(gè)方面.網(wǎng)絡(luò)健康運(yùn)行則應(yīng)該維持荷載在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中的均衡分布,避免容載比過高.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法中的密度、凝聚子群、K-核、Lambda集合、切點(diǎn)和中心度等計(jì)算模型可以對(duì)這些指標(biāo)予以對(duì)應(yīng)的定量計(jì)算.由此,建立健康評(píng)價(jià)模型和指標(biāo)。
2計(jì)算過程
2.1網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)1)網(wǎng)絡(luò)整體完備度網(wǎng)絡(luò)密度公式可以測(cè)定網(wǎng)絡(luò)整體完備程度,計(jì)算公式。P為網(wǎng)絡(luò)密度,L為網(wǎng)絡(luò)中實(shí)際存在的連接數(shù),n為網(wǎng)絡(luò)中實(shí)際存在的節(jié)點(diǎn)數(shù).現(xiàn)狀電網(wǎng)整體完備度為0.0493,凝聚力系數(shù)為0.308,節(jié)點(diǎn)間平均距離為4.038.規(guī)劃電網(wǎng)整體完備度為0.0271,凝聚力系數(shù)為0.277,節(jié)點(diǎn)間平均距離為4.245.由此,現(xiàn)狀電力網(wǎng)絡(luò)的整體完備度及凝聚力系數(shù)均小于規(guī)劃,節(jié)點(diǎn)間平均距離大于規(guī)劃,說明現(xiàn)狀電力網(wǎng)絡(luò)的完備度優(yōu)于規(guī)劃(圖5和6).2)網(wǎng)絡(luò)局部穩(wěn)定度“K-核”(K=1,2,3…)是建立在點(diǎn)度數(shù)上的凝聚子群概念,表達(dá)一個(gè)子圖中的全部點(diǎn)至少與其他子圖中的“K”個(gè)他點(diǎn)相連.由此,“K”值越高、“K-核”占比越高,則該網(wǎng)絡(luò)的局部穩(wěn)定成分越多,網(wǎng)絡(luò)整體也就越穩(wěn)定.現(xiàn)狀電網(wǎng)中,“2-核”共有19個(gè),占網(wǎng)絡(luò)整體的35.85%,其中變電站節(jié)點(diǎn)9個(gè),線路節(jié)點(diǎn)10個(gè).規(guī)劃電網(wǎng)中,“2-核”共有58個(gè),占網(wǎng)絡(luò)整體的59.79%,其中變電站節(jié)點(diǎn)35個(gè),線路節(jié)點(diǎn)28個(gè).規(guī)劃電網(wǎng)的“2-核”成分明顯高于現(xiàn)狀,局部穩(wěn)定性有較大提升(圖7和8).同時(shí)發(fā)現(xiàn),變電站A17在現(xiàn)狀與規(guī)劃電網(wǎng)中都不是“2-核”成分,急需提高其穩(wěn)定性.3)網(wǎng)絡(luò)層級(jí)邊關(guān)聯(lián)度“Lambda集合”是網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性的評(píng)價(jià)因子,通過網(wǎng)絡(luò)中某2個(gè)點(diǎn)的“邊關(guān)聯(lián)度”指數(shù)給出定量測(cè)量.邊關(guān)聯(lián)度指數(shù)可標(biāo)記為s(i,j),等于為了使得這2個(gè)點(diǎn)之間不存在任何路徑,必須從圖中去掉的線的最小數(shù)目,該值越大二者之間的關(guān)系越穩(wěn)健.由Ucinet軟件計(jì)算可知,現(xiàn)狀電網(wǎng)有1,2,3,4和5等五個(gè)級(jí)別,邊關(guān)聯(lián)比例分別為100%,50.94%,33.96%,11.32%,3.77%;規(guī)劃電網(wǎng)有13個(gè)級(jí)別,邊關(guān)聯(lián)比例分別是100%,73.20%,54.64%,37.11%,27.83%,20.62%,11.34%,8.25%,6.19%,5.15%,4.12%,3.09%及2.06%.對(duì)比發(fā)現(xiàn),現(xiàn)狀電網(wǎng)50.94%的邊關(guān)聯(lián)分布在“2”以下,規(guī)劃電網(wǎng)54.64%的邊關(guān)聯(lián)分布在“4”以下.由此,規(guī)劃電網(wǎng)的邊關(guān)聯(lián)度指數(shù)(s)更高,整體穩(wěn)定性優(yōu)于現(xiàn)狀(圖9和10).4)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)脆弱性“切點(diǎn)”是網(wǎng)絡(luò)中聯(lián)系的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn).一旦去掉,網(wǎng)絡(luò)將分離成多個(gè)獨(dú)立的部分.分析切點(diǎn)在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的占比,可衡量網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)脆弱程度.計(jì)算可知,現(xiàn)狀電網(wǎng)中“切點(diǎn)”占比為30.19%,規(guī)劃電網(wǎng)為25.77%.兩者在節(jié)點(diǎn)脆弱性上的差異性不明顯(圖11和12).
2.2網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀態(tài)評(píng)價(jià)為避免網(wǎng)絡(luò)局部出現(xiàn)過載,需要使直接荷載與過境荷載兩種不同類型的電力荷載在網(wǎng)絡(luò)中處于均衡分布的狀態(tài),需要對(duì)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行中上述兩種荷載的分布情況進(jìn)行評(píng)估.1)直接荷載均衡度①節(jié)點(diǎn)荷載壓力度數(shù)中心度用來衡量單個(gè)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)的核心性,該值越高越處于網(wǎng)絡(luò)的中心位置,往往也意味著更大的荷載壓力.度數(shù)中心度可以分為兩類:絕對(duì)中心度與相對(duì)中心度,前者根據(jù)與節(jié)點(diǎn)直接相連的節(jié)點(diǎn)數(shù)目,測(cè)量出來的中心度可稱為“局部中心度(localcentrality)”,后者是前者的標(biāo)準(zhǔn)化,適用于對(duì)不同規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行橫向比較,本研究選擇相對(duì)中心度作為衡量節(jié)點(diǎn)荷載壓力的指標(biāo).公式為Dss(n1),(2)式中,Ds為相對(duì)度數(shù)中心度,s為與某一節(jié)點(diǎn)直接相連的對(duì)象數(shù),n為節(jié)點(diǎn)數(shù).計(jì)算可知,現(xiàn)狀電網(wǎng)A19(500kV),A11(220kV)的相對(duì)中心度最高,其值分別為0.19和0.17;其次110kV變電站節(jié)點(diǎn)A1,A9,A13,A12,A7及線路節(jié)點(diǎn)a29,其值分別為0.11,0.09,0.09,0.09,0.09和0.09.上述節(jié)點(diǎn)相對(duì)其他節(jié)點(diǎn)而言,面臨著更大的荷載壓力.規(guī)劃電網(wǎng)A19(500kV)的相對(duì)中心度最高,其值為0.22;其次A11(220kV),A1(110kV),A9(110kV),B12(220kV),B33(220kV),A13(110kV)和A12(220kV),其值分別為0.15,0.13,0.12,0.11,0.10,0.09和0.09(圖13和14).分析得知,現(xiàn)狀電網(wǎng)A11(220kV)有過載風(fēng)險(xiǎn),雖然規(guī)劃電網(wǎng)增加了2個(gè)220kV變電站(B12,B33),但并未降低現(xiàn)狀A(yù)11的過載風(fēng)險(xiǎn).②網(wǎng)絡(luò)荷載壓力“度數(shù)中心勢(shì)”能評(píng)價(jià)網(wǎng)絡(luò)的整體中心性,可評(píng)估網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行中荷載的整體分布情況,防止網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)局部失衡.2)過境荷載均衡度分析中間中心性測(cè)量的是一個(gè)點(diǎn)(線)在多大程度上位于圖上其他點(diǎn)(線)的中間.在網(wǎng)絡(luò)中,中間中心性高的點(diǎn)(線)需要承受更多的過境荷載壓力,容易出現(xiàn)過載問題.中間中心性主要通過“中間中心勢(shì)”和“度數(shù)相對(duì)中間中心度”予以測(cè)定.前者適用于評(píng)價(jià)網(wǎng)絡(luò)整體,后者衡量單個(gè)節(jié)點(diǎn)的中間中心性.對(duì)比可見,規(guī)劃電網(wǎng)中線路的中間中心度有所下降,過境荷載壓力有所緩解.同時(shí),可以看出現(xiàn)狀電網(wǎng)中間中心度高的線路主要集中在A19(500kV)及A11(220kV)變電站,這在一定程度上也反應(yīng)出了供電的層級(jí)關(guān)系,規(guī)劃電網(wǎng)在增加了500kV變電站B17后這種情況并未得到改善,相反使得A11及A19周圍過載線路更為密集,因此規(guī)劃電網(wǎng)在進(jìn)行與B17配套的線路設(shè)計(jì)時(shí)存在缺陷.
3結(jié)論與討論
3.1研究結(jié)論上述計(jì)算可知,萬州城區(qū)電力基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)整體上優(yōu)于現(xiàn)狀.首先,雖然現(xiàn)狀電網(wǎng)在整體結(jié)構(gòu)上比較完備與緊湊,但由于線路布置方式等原因,規(guī)劃電網(wǎng)具備更高比例的局部穩(wěn)定結(jié)構(gòu),電網(wǎng)的整體穩(wěn)定性更強(qiáng).其次,荷載在規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)中的層級(jí)分布更加合理,尤其在220kV變電站層面上的荷載分布更加均衡.第三,過境荷載在規(guī)劃電網(wǎng)的全網(wǎng)分布更加均衡,過境荷載過載現(xiàn)象在一定程度上有所降低.但是,規(guī)劃電網(wǎng)仍然存在一些問題.首先,新增加的500kV變電站在網(wǎng)絡(luò)中的作用并未得到充分體現(xiàn),一定程度上存在使用浪費(fèi)情況.其次,荷載在220kV變電站上分布有所改善,但是對(duì)于現(xiàn)狀網(wǎng)絡(luò)中220kV變電站的使用情況未產(chǎn)生改善作用,該部分變電站仍然存在一定程度上的浪費(fèi).第三,A19(500kV)等節(jié)點(diǎn)存在較大的過境荷載壓力.第四,新建線路主要圍繞著變電站A19(500kV)及A11(220kV)進(jìn)行擴(kuò)展,并未從整體全局出發(fā)考慮問題.第五,A17等變電站在網(wǎng)絡(luò)中處于不穩(wěn)定部分.針對(duì)以上問題,有必要從電網(wǎng)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與工程加固等兩個(gè)方面進(jìn)行著手予以調(diào)整和改善.
