時間：2023-03-17 18:08:17
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(一)系統(tǒng)審判全程管理的內(nèi)涵宗旨1.系統(tǒng)審判全程管理的內(nèi)涵"系統(tǒng)審判全程管理,以司法公正與效率為價值目標(biāo),以審判工作為服務(wù)對象,在尊重司法規(guī)律的基礎(chǔ)上對立審執(zhí)進(jìn)行一體化整合,將系統(tǒng)優(yōu)化與全局一盤棋的審判管理理念滲人到審判過程每一個環(huán)節(jié)的管理模式"易言之,系統(tǒng)審判強(qiáng)調(diào)審判工作向其前道環(huán)節(jié)和后道環(huán)節(jié)的延伸,強(qiáng)調(diào)立審執(zhí)的一體化,前道環(huán)節(jié)如財產(chǎn)保全訴前調(diào)解訴前調(diào)查(包括但不限于當(dāng)事人基本狀況的調(diào)查證據(jù)保全等)立案立案前等環(huán)節(jié),后道環(huán)節(jié)如執(zhí)行結(jié)案后等環(huán)節(jié);全程管理就是對立審執(zhí)的全程進(jìn)行協(xié)同管理,既包括全員管理,又包含全院管理,既包括院黨組的宏觀管理,也包括審判管理辦公室的中觀管理庭長的微觀管理,既包括審判工作的管理,又包括審判管理與服務(wù)于審判工作的人事管理政務(wù)管理的契合管理"理論研究表明,審判管理,是圍繞案件審判展開的,以審判決策程序控制質(zhì)量督查行為激勵等為主要內(nèi)容的管理制度體系".,〔5〕因此,系統(tǒng)審判全程管理模式的主要運(yùn)作要素是:科學(xué)的審判決策機(jī)制有效的程序控制制度合理的質(zhì)量督查制度和完善的績效評估與獎懲制度"2.系統(tǒng)審判全程管理的必要性"任何強(qiáng)調(diào)法官獨(dú)立性的理論都無法否定這樣一個事實(shí):法官不能像一個醫(yī)生或律師一樣獨(dú)立開業(yè)或獨(dú)開一個審判機(jī)構(gòu)"因?yàn)榉ㄔ菏菄覚?quán)力機(jī)關(guān),而權(quán)力機(jī)關(guān)的運(yùn)作單位是一個分工協(xié)作的整體"這不僅是效率的需要,也是公正的前提"因此,毋庸置疑的是,司法運(yùn)作的過程必定是一個相對獨(dú)立的人民法院在人財物的資源整合上,在人事管理政務(wù)管理上審判實(shí)務(wù)管理上一體化推進(jìn)公正審判的過程"基層法院的審判管理必須突破原有的單一管理分散管理的落后模式,對原有單獨(dú)的分立的管理制度進(jìn)行整合創(chuàng)新,總結(jié)各部門存在的問題難點(diǎn),整合法院系統(tǒng)的各條戰(zhàn)線,形成結(jié)構(gòu)完善責(zé)任明確的系統(tǒng)管理模式,實(shí)行法院的綜合管理集約管理"(二)系統(tǒng)審判全程管理的新型理念1.以系統(tǒng)論整合立審執(zhí)監(jiān)審判管理活動"系統(tǒng)論認(rèn)為,系統(tǒng)是由若干要素以一定結(jié)構(gòu)形式聯(lián)結(jié)構(gòu)成的具有某種功能的有機(jī)整體"系統(tǒng)論的核心思想是系統(tǒng)的整體觀念"任何基層法院都是一個大系統(tǒng),由審判管理系統(tǒng)行政管理系統(tǒng)和服務(wù)系統(tǒng)組成"這些系統(tǒng)在實(shí)踐中可能有許多個庭室組成"各個庭室如果各自為政互不聯(lián)系,將難以形成合力"所以,審判管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,可以這么說,審判工作除了案件審判就是審判管理"因此,構(gòu)建科學(xué)的審判管理模式,必須全面梳理和整合審判工作中的有關(guān)管理事項(xiàng),形成結(jié)構(gòu)合理配置科學(xué)程序嚴(yán)密制約有效的制度體系".,〔〕在基層法院系統(tǒng)建設(shè)過程中,應(yīng)將法院內(nèi)部不同系統(tǒng)之間法院與政府各部門之間建立接口關(guān)聯(lián),形成一個聯(lián)動整體,以便加強(qiáng)管理,強(qiáng)化監(jiān)督檢查,從而促進(jìn)審判行為廉潔規(guī)范;尤其是,我們應(yīng)當(dāng)樹立立審執(zhí)監(jiān)一盤棋思想,〔7〕全方位推進(jìn)審判管理工作的改進(jìn)"江漢的三位一體模式,〔〕北京朝陽法院一體化審判管理體系,都是系統(tǒng)管理思想在一個個個案中的體現(xiàn)"2.以統(tǒng)籌兼顧的根本方法全面協(xié)調(diào)審判管理活動"科學(xué)發(fā)展觀的根本方法是統(tǒng)籌兼顧"其意思就是要總攬全局科學(xué)籌劃協(xié)調(diào)發(fā)展兼顧各方"社會是個大系統(tǒng),法院是個小系統(tǒng)"統(tǒng)籌兼顧的根本方法同樣適用于人民法院的內(nèi)部管理"基層法院要做到五個統(tǒng)籌,即統(tǒng)籌審判人事與政務(wù)管理統(tǒng)籌立審執(zhí)統(tǒng)籌管案與管人統(tǒng)籌管理與服務(wù)統(tǒng)籌局部與整體"在審判管理中,要堅(jiān)持全員管理,把審判委員會審判業(yè)務(wù)庭合議庭,從院長庭長到審判長法官等每個審判組織每個審判人員,納人到審判管理體系之中;要堅(jiān)持全程管理,以過程管理為抓手,為立案分案排期開庭裁判執(zhí)行等每一個環(huán)節(jié)配以任務(wù)指標(biāo)要求,確保裁判過程嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范公開透明;要堅(jiān)持全面管理,從人到財物,從管理到服務(wù),從立案到執(zhí)行,從法院內(nèi)部到法院與外部的接口"總之,審判管理是一個綜合性的系統(tǒng)工程"而統(tǒng)籌兼顧是我們黨在長期執(zhí)政過程中的一條重要?dú)v史經(jīng)驗(yàn),是科學(xué)發(fā)展觀的根本方法"司法實(shí)踐中的統(tǒng)籌兼顧方法論,就是要處理好全局與局部的關(guān)系重點(diǎn)與一般的關(guān)系,并且,能立足當(dāng)前,謀劃長遠(yuǎn)"
系統(tǒng)審判全程管理的實(shí)踐運(yùn)行
在現(xiàn)代法律制度及司法制度的框架內(nèi)，檢察機(jī)關(guān)是代表國家行使公訴權(quán)的國家專門機(jī)關(guān)。由于公訴權(quán)的性質(zhì)以及在司法制度中的功能，檢察權(quán)帶有一種與生俱來的“監(jiān)督性”。一方面，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督警方的偵查。另一方面，檢察權(quán)的產(chǎn)生，也是為了維系現(xiàn)代司法制度彈劾主義的結(jié)構(gòu)，防止審判糾問化。應(yīng)當(dāng)說，在上述公訴權(quán)意義上的制約監(jiān)督作用，已普遍得到認(rèn)可。而爭議的焦點(diǎn)是檢察機(jī)關(guān)對于法院是否應(yīng)當(dāng)具有訴權(quán)以外的監(jiān)督權(quán)。這是檢察機(jī)關(guān)審判監(jiān)督問題的實(shí)質(zhì)，也是中國檢察監(jiān)督制度中最實(shí)質(zhì)性、最有爭議的問題。為了保持準(zhǔn)確的問題聚焦從而保證清晰的思路與合理的結(jié)論，應(yīng)當(dāng)區(qū)分檢察機(jī)關(guān)的訴權(quán)與訴訟監(jiān)督權(quán)，在此基礎(chǔ)上，將訴權(quán)問題納入訴訟法專業(yè)問題研究，將訴訟監(jiān)督權(quán)問題納入檢察監(jiān)督問題來討論。檢察機(jī)關(guān)在民事、行政案件中的抗訴，以及刑事審判中檢察機(jī)關(guān)對審判機(jī)關(guān)提出監(jiān)督意見，屬于本文所論的檢察監(jiān)督問題范圍。
在偵查、公訴權(quán)之外設(shè)立法律監(jiān)督權(quán)，這在中國傳統(tǒng)法制模式中無法找到淵源，也不能從英美法系、大陸法系法律制度中獲得借鑒，中國檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督權(quán)模式來源于前蘇聯(lián)。蘇聯(lián)模式的檢察監(jiān)督制度，有兩個突出的特點(diǎn)：一是以檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督為“最高監(jiān)督”，從而突出了檢察監(jiān)督的地位；二是實(shí)施一般監(jiān)督。中國的檢察制度建設(shè)在一定程度上搬用了蘇聯(lián)模式，但不定位為最高監(jiān)督，也不采用對組織和個人的行為進(jìn)行普遍監(jiān)督的所謂“一般監(jiān)督”制度，卻保留了檢察機(jī)關(guān)是法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的定位，保留了檢察機(jī)關(guān)對審判活動實(shí)施監(jiān)督這一有異于其他國家檢察制度的特殊做法。中國檢察監(jiān)督制度的建構(gòu)和運(yùn)作呈現(xiàn)出以下幾個突出特點(diǎn)：一是憲法地位與實(shí)際的法律地位脫節(jié)；二是法定功能的支撐手段嚴(yán)重不足；三是在運(yùn)作中受到強(qiáng)有力的司法抵抗而步履艱難。檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督存在的上述問題，嚴(yán)重影響了這一制度設(shè)立的意義，背離了法律制度設(shè)置的效率性與效益性原則，其內(nèi)耗性與無效率性，嚴(yán)重浪費(fèi)了法律資源，損害了法律制度的和諧統(tǒng)一性與其在民眾中的公信力。
對一項(xiàng)既存制度現(xiàn)實(shí)價值的評價應(yīng)主要采用社會學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)與方法。一是考察其社會功用；二是分析其社會基礎(chǔ)。就社會功用而言，不能否認(rèn)，檢察監(jiān)督制度目前尚有其積極的意義，即在一定程度上有利于實(shí)現(xiàn)司法公正。支持檢察監(jiān)督乃至其他外部監(jiān)督的社會原因，是法院公信力不足。目前確實(shí)有必要加強(qiáng)對法院的監(jiān)督。這種監(jiān)督在法理的合理性上不僅是一種理論的分析，它直接關(guān)系到一個制度的運(yùn)作效應(yīng)，還包括它的制度平衡與價值平衡性。在抗訴制度法理合理性上最突出的負(fù)面評價，一是對司法權(quán)威與既判力的影響；二是可能對民事訴訟本身性質(zhì)的扭曲。就刑事案件的法律監(jiān)督，即檢察機(jī)關(guān)依法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的身份向法院提出糾正違法的意見，存在另一個矛盾，即檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中是偵查與公訴機(jī)關(guān)，是代表國家的原告人，即實(shí)質(zhì)上的訴訟當(dāng)事人，而既是訴訟當(dāng)事人又是法院的監(jiān)督者，這是明顯的角色沖突。這種沖突是刑事審判中的檢察監(jiān)督制度難以治愈的“硬傷”。
從以上分析，可形成以下意見：其一，檢察機(jī)關(guān)基于訴訟監(jiān)督權(quán)對法院實(shí)施的審判監(jiān)督，存在法理合理性的缺陷，它在一定程度上有悖于現(xiàn)代訴訟的基本構(gòu)架與性質(zhì)，有悖于訴訟運(yùn)作的一般規(guī)律。從發(fā)展前景看，它的生命力可能有限；從現(xiàn)實(shí)狀況看，它難免在司法實(shí)踐中產(chǎn)生相當(dāng)?shù)呢?fù)面效應(yīng)。其二，鑒于目前我國的法院，在其社會位置與功用、內(nèi)部構(gòu)架、運(yùn)作方式、法官素質(zhì)等各個方面還不符合現(xiàn)代訴訟對法院資質(zhì)包括審判能力與公正性條件的要求，可以說，它目前還處于向現(xiàn)代型法院發(fā)展的“培育期”。在這一時期內(nèi)，法院的權(quán)威性有限，公正性有限，其獨(dú)立性也允許受到更多的限制。這一時期，檢察監(jiān)督制度對于保證法院審判的公正性可能有一定的現(xiàn)實(shí)意義。在當(dāng)前司法不公較為嚴(yán)重，司法公正的制度條件尚需培育的情況下，承認(rèn)檢察監(jiān)督的相對合理性，在為其設(shè)置一定支撐條件的同時，應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行必要限制與改造。筆者對于我國目前的檢察機(jī)關(guān)審判監(jiān)督問題提出以下兩點(diǎn)看法：（一）在一定程度上肯定民事行政案件中抗訴制度在一定時間內(nèi)對于保證審判公正的意義，但必須作制度上的完善以使其能夠有效運(yùn)作并防止其負(fù)面效應(yīng)。為此，需要著重解決三個問題：首先，檢察監(jiān)督須建立和貫徹“既要實(shí)現(xiàn)司法公正，又要維護(hù)審判權(quán)威”的指導(dǎo)思想與基本原則。為此，應(yīng)當(dāng)限制監(jiān)督范圍，將監(jiān)督案件主要限制在涉及國家利益、公共利益以及司法嚴(yán)重不公、社會反響強(qiáng)烈的案件上，一味從部門的角度強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大監(jiān)督是不妥當(dāng)?shù)摹Ｆ浯?，為了協(xié)調(diào)好檢審關(guān)系，并保證這一制度設(shè)置的有效性與合理性，對一些具體的制度問題做出明確規(guī)定，解決目前制度規(guī)范過于薄弱導(dǎo)致監(jiān)督無序化以及法院缺乏適當(dāng)配合的問題。再次，需要改進(jìn)檢察機(jī)關(guān)抗訴權(quán)的行使方式。目前抗訴決定權(quán)的行使帶有行政化和非程序化的色彩。今后應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的透明的法定程序，并建立類似于合議庭決定的制度，特別重要的案件抗訴由檢察委員會討論決定，使抗訴權(quán)的行使更加審慎和合理。（二）對刑事訴訟中檢察機(jī)關(guān)的審判監(jiān)督，在目前憲法與刑訴法未作修改的情況下，不再延展與充實(shí)檢察機(jī)關(guān)的審判監(jiān)督功能，使其實(shí)際被虛置。在檢察機(jī)關(guān)的一般法律定位未改變前，維持其虛置性狀態(tài)，以防止對訴訟合理性的損害。同時，應(yīng)當(dāng)通過法律規(guī)范確認(rèn)和貫徹控辯平等的基本原則，禁止控辯任何一方在訴訟程序中超越其當(dāng)事人地位扭變訴訟的結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)審判中的程序。
一、法官社會責(zé)任的含義
法官的社會責(zé)任是指，法官作為司法權(quán)運(yùn)行的主體，因其行為決定著司法權(quán)實(shí)際運(yùn)行的效果，在行使審判權(quán)的過程中，不能僅僅以機(jī)械地適用法律、表面地解決糾紛作為自己的職業(yè)目的，而應(yīng)重視自己的審判行為可能帶來的各種社會后果，最大限度地通過適當(dāng)?shù)膶徟行袨樵鲞M(jìn)社會經(jīng)濟(jì)利益、道德利益等社會利益，并充分發(fā)揮裁判的行為指引作用的責(zé)任。它是法官職位或者職能的本質(zhì)要求。“法官的責(zé)任是當(dāng)法律運(yùn)用到個別場合時，根據(jù)他對法律的誠摯的理解來解釋法律?！盵3]法律職業(yè)（法官）是指“一群人從事一種有學(xué)問修養(yǎng)的藝術(shù)，共同發(fā)揮著替公眾服務(wù)的精神，雖然附帶地以它謀生，但仍不失其替公眾服務(wù)的宗旨?！盵4]
在刑事審判、行政審判中自然也存在著法官的社會責(zé)任，但體現(xiàn)最突出、作用最顯著的是在民事審判中。因?yàn)樵谌笤V訟中，民事審判是法官自由裁量權(quán)運(yùn)用范圍最為廣泛、寬松的訴訟活動。在刑事審判中，由于涉及剝奪公民的自由、生命等重大法益，必須恪守“罪刑法定原則”，法官自由裁量權(quán)的幅度要比民事審判中小得多；在行政審判中，由于一般只涉及對具體行政行為是否具有合法依據(jù)的判斷，法官發(fā)揮自由裁量權(quán)的余地也要比在民事審判中小得多。立法的穩(wěn)定性和社會情勢的易變性之間的矛盾無法徹底解決，這就造成了法律不適時宜的滯后性，這一現(xiàn)象在以社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系為主要調(diào)整對象的民商法領(lǐng)域非常普遍，在處于社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期的當(dāng)今中國顯得更為突出。我國的民事法官時常面臨這樣的困境：嚴(yán)格執(zhí)行落后或存在漏洞的法律，無法面對原告的眼淚，而如果無視法律任性而為，作為一個法官又無處歸依。這時就迫切需要民事法官發(fā)揮司法的能動性，充分認(rèn)識判決可能發(fā)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、政策效應(yīng)、道德效應(yīng)，智慧地行使自由裁量權(quán)，積極、適度地拓展裁判的功能，在立法不能觸及的領(lǐng)域通過裁判充分地發(fā)揮對社會的調(diào)控和整合作用，維護(hù)社會秩序的相對穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)對社會的責(zé)任。因此，筆者就從民事審判的視野對法官的社會責(zé)任問題進(jìn)行考察。
法官在社會中擔(dān)當(dāng)著特定的社會角色，其主要職責(zé)就是依據(jù)法律規(guī)定對特定社會成員之間的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行確認(rèn)、分配和調(diào)整，通過解決糾紛有效地維護(hù)法的價值。而法的價值是社會大多數(shù)成員的主流價值觀念的反映，維護(hù)法的價值就是維護(hù)社會生活中的主流價值觀念。我們知道，法律觀念對于司法行為具有決定性的影響。因此，法官必須樹立正確的法律觀念，充分認(rèn)識和理解并隨時準(zhǔn)備承擔(dān)自身的判斷可能帶來的道德責(zé)任、政治責(zé)任和法律責(zé)任。筆者認(rèn)為，對司法的目的和法官的職責(zé)應(yīng)作以下理解：司法不僅僅是為了解決糾紛，更是為了通過解決糾紛來維護(hù)法律所宣示的社會主流價值觀；法院所面臨的任務(wù)是適用法律，而終極目的則在于針對社會的需求提供其所需的服務(wù)，最大限度地滿足社會需求。法官在作出判決時，要對糾紛所涉及的經(jīng)濟(jì)、道德、政治因素給予必要的關(guān)注，從社會主流價值取向、社會整體道德情感、以及公共政策等方面發(fā)現(xiàn)社會的基本需求，在求得司法形式合理性的同時，對司法判斷的社會效果給予應(yīng)有的關(guān)注，從而克服形式合理性所帶來的局限性，回應(yīng)社會生活的真正需求，實(shí)現(xiàn)司法的終極目的。
需要指出的是，“法官的社會責(zé)任”與“辦案的社會效果”兩個概念之間存在微妙的不同。辦案的社會效果是指通過法官對具體案件的審理和裁判，獲取的社會各界和人民群眾對其的評價和認(rèn)可程度。它要求法官摒棄孤立辦案、就案辦案的片面意識，通過對案件的審判，達(dá)到宣傳法律、弘揚(yáng)法制、消除矛盾、促進(jìn)穩(wěn)定的目的。[5]兩個概念的主要區(qū)別在于：第一，考察的角度、層次不同?！吧鐣Ч币陨鐣u價為出發(fā)點(diǎn)，著重公眾對個案效果的評價，并未上升到法官職位本身要求的層面；而“法官的社會責(zé)任”則從法官的義務(wù)角度立論，將社會責(zé)任的承擔(dān)上升到法官本職要求的層次，是其必須履行的義務(wù)和職責(zé)，未能承擔(dān)應(yīng)負(fù)的社會責(zé)任的法官就是不稱職的。質(zhì)言之，“社會效果”通常是通過社會輿論、行政干預(yù)等外部壓力對法官發(fā)揮作用的，有為“以權(quán)壓法”、行政干預(yù)司法等做法大開方便之門的危險；而“法官的社會責(zé)任”著重考察法官對所有案件或者某一類案件進(jìn)行處理時的心理狀態(tài)及其在社會上產(chǎn)生的公示作用，求諸于法官的內(nèi)心而不是借助外力的擠壓，層次要高于“辦案的社會效果”，避免了為外力不當(dāng)干預(yù)司法提供冠冕堂皇的說辭。
第二，內(nèi)涵寬窄不同。“社會效果”比“法官的社會責(zé)任”包含的內(nèi)容更寬，它包括法官在裁判活動之外進(jìn)行的宣傳、教育活動等在內(nèi)；而“法官的社會責(zé)任”，主要是指法官在裁判時所要秉承的一種思維方式或者指導(dǎo)思想，強(qiáng)調(diào)對判決的經(jīng)濟(jì)、政治、道德等方面作用的追求，嚴(yán)格來講并不包括社會宣傳等活動。換言之，進(jìn)行法制宣傳等嚴(yán)格上講不應(yīng)屬于法官的職責(zé)范圍，法官的職責(zé)就是辦案，并通過辦案獲得良好的社會效果，只是基于當(dāng)前中國民眾法制水平較低的現(xiàn)狀，使得法官不得不進(jìn)行一些額外的工作?？梢?，相對“社會效果”非常寬泛的內(nèi)涵而言，“法官的社會責(zé)任”的內(nèi)涵則是法官職位本身所決定的，是法官審判工作的本質(zhì)要求。
當(dāng)然，二者也存在一定的重合或相同之處，如都包含了司法對社會的推動、社會對司法活動的認(rèn)同這種互動關(guān)系。筆者認(rèn)為，將“辦案的社會效果”作為與“法律效果”相對應(yīng)的概念使用，給人如下一種錯覺，即：社會效果是一種與法律效果并列的、對立的評價體系，換言之，好像社會效果是一種可以游離于法律之外的獨(dú)立的評價體系。[6]同時，“社會效果”對外在監(jiān)督、外在評價的過分借重，客觀上使其容易成為外力不當(dāng)干預(yù)司法的借口。而“法官的社會責(zé)任”這一概念，直接從法官的義務(wù)、職責(zé)角度出發(fā)討論問題，求諸法官的內(nèi)心而不是外力對法官的擠壓，避免了前述不足。筆者認(rèn)為，我們所追求的辦案的社會效果，應(yīng)當(dāng)是法律本身所蘊(yùn)涵的社會價值，而不應(yīng)當(dāng)在法律效果之外另行建立獨(dú)立的社會效果評價體系；我們的法治，更應(yīng)強(qiáng)調(diào)和亟需樹立的是對法律、法院、法官的信心，而不是對它們的懷疑。因此，“法官的社會責(zé)任”是一種更為科學(xué)的提法。
二、民事審判中強(qiáng)調(diào)法官社會責(zé)任的必要性和重要性
（一）對國外有關(guān)法官社會責(zé)任理解的考察
通過對國外一些學(xué)者有關(guān)論述的考察，筆者發(fā)現(xiàn)他們大多也強(qiáng)調(diào)，一個優(yōu)秀的法官，尤其是民事法官，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起對社會的責(zé)任，而不僅僅是純粹地解決糾紛。以波斯納（Posner）為代表的經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)派認(rèn)為，任何一項(xiàng)司法決定，甚至任何一個個案的判決，不僅直接決定著資源的分配，而且也決定著相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動的走向和軌跡，法官應(yīng)從經(jīng)濟(jì)目標(biāo)與功利中尋求自己的基點(diǎn)，超越法律。美國學(xué)者科斯（Coase）曾指出：法院的法律判決，“實(shí)際上做的是有關(guān)經(jīng)濟(jì)問題的判決，并決定著各種資源如何利用。”“法院直接影響著經(jīng)濟(jì)行為。因此，看來法院得了解其判決的經(jīng)濟(jì)后果，并在判決時考慮這些后果”。[7]美國著名法理學(xué)家博登海默（Badehaimer）更是把法官比作“社會醫(yī)生”，認(rèn)為“如果法律制度的主要目的在于確保和維護(hù)社會機(jī)體的健康，從而使人民過上有價值的活躍的生活，那么就必須把法律工作者視為‘社會醫(yī)生’，其服務(wù)工作應(yīng)當(dāng)有益于法律最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)”。“如果一個人只是個法律工匠、只知道審判程序之方法和精通實(shí)在法的專門規(guī)則，那么他的確不能成為第一流的法律工作者。”[8]
從國外學(xué)者對法官社會責(zé)任的前述論述中，我們可以發(fā)現(xiàn)，任何國家的法律都要體現(xiàn)一定的社會職能，法官均要進(jìn)行價值評價，且其價值評價活動具有明確的實(shí)踐導(dǎo)向作用，判斷過程與結(jié)論必須獲得包括當(dāng)事人在內(nèi)的大多數(shù)社會成員的認(rèn)同才能使糾紛得到圓滿的解決。法官的價值判斷是一種負(fù)載司法機(jī)關(guān)社會職能的、具有公眾指引效應(yīng)的評價活動。國外的法學(xué)家們認(rèn)識到，司法本身不是目的，其目的在于對社會關(guān)系進(jìn)行有效的調(diào)整，不注意法律適用的社會效果就難以實(shí)現(xiàn)法律的真正目的。實(shí)際上，嚴(yán)守法律和獲得良好的社會效果之間在大多數(shù)情況下并不矛盾，是否獲得良好的社會效果本身就是評價法官執(zhí)法水平的一項(xiàng)重要指標(biāo)。法官不能把自己的思維局限在有形的法律規(guī)則中，而必須深刻領(lǐng)悟法律規(guī)則背后所蘊(yùn)涵的法律精神，并在此基礎(chǔ)上把握社會生活的態(tài)勢及未來的發(fā)展趨勢，進(jìn)而推動社會發(fā)展，獲得社會的公眾認(rèn)同。
（二）對中國特殊國情的考察
1、強(qiáng)調(diào)司法的社會責(zé)任是中國傳統(tǒng)法律文化的特色
司法對倫理道德的密切關(guān)懷是中國傳統(tǒng)法律文化的突出特征。中國古代司法官吏大多由行政官員兼任，受到儒家思想深刻影響的官員們一直將裁判的教化作用作為行動的指南，在司法裁決中注重道德說教，強(qiáng)調(diào)裁判的社會教化效果。由于“禮法不分”，因而受到成文法律的牽制較小，清官們往往可以別出心裁、最大限度地為百姓解決糾紛，極力維護(hù)裁判的公正性。筆者隨便一找，就發(fā)現(xiàn)古代官吏在裁判時秉承社會責(zé)任的例子比比皆是，從包拯、海瑞到最近熱播的電視劇《狀王宋世杰》中以罰丈夫做百擔(dān)面條的方式促成夫妻和好而解決離婚案的縣令，他們都往往以其充滿智慧的裁判獲得了百姓的好評，實(shí)現(xiàn)了司法的社會教化作用。這種源遠(yuǎn)流長的法律文化，使得人民心中形成了對法官承擔(dān)社會責(zé)任的期望，直到今天，我們?nèi)匀荒軌蚋惺艿剿牧α俊?/p>
2、強(qiáng)調(diào)法官的社會責(zé)任是社會主義法制的必然要求
我國是社會主義國家，法官的司法權(quán)是人民賦予的，司法的人民性決定了我國的司法更應(yīng)以人民的利益作為出發(fā)點(diǎn)和歸宿。在社會主義的中國，“法官所作出的判決應(yīng)該與法治以及該理想所要求的一切相互協(xié)調(diào)一致”，[9]“司法的根本目的并不在于搞清楚文字的含義是什么，而在于判定什么樣的決定是比較好的，是社會可以接受的”。[10]人民民主政治體制下的法治更需要強(qiáng)調(diào)法官的社會責(zé)任，這是在司法領(lǐng)域踐行“三個代表”重要思想的題中應(yīng)有之意（代表最廣大人民群眾的根本利益）。法律從民眾中來，更應(yīng)通過司法回到民眾中去，滿足社會的需要。但實(shí)踐中，由于法律的滯后性、法律手段的有限性、轉(zhuǎn)軌時期利益沖突的復(fù)雜性等原因，有時法官雖然查清了事實(shí)，適用法律也正確，在形式上做到了司法公正，但是裁判的社會效果卻并不好。這說明，機(jī)械地適用法律，并不能取得最佳的社會效果，只有在依法辦事的基礎(chǔ)上，在自由裁量權(quán)的限度內(nèi)充分強(qiáng)調(diào)法官的社會責(zé)任，才能獲得良好的社會效果。
3、強(qiáng)調(diào)法官的社會責(zé)任是“司法為民”的內(nèi)在要求
2003年8月，最高院提出了“司法為民”的審判工作理念。司法為民，意味著法官辦案要以民為本，為人民謀便利。強(qiáng)調(diào)法官的社會責(zé)任是“司法為民”宗旨的重要內(nèi)容。有人認(rèn)為，“司法為民”強(qiáng)調(diào)法官的社會責(zé)任，要“獲取社會各界和人民群眾對其的評價和認(rèn)可程度”，無疑是要法官以不確定的群體、不確定的意見、不確定的評價作為審理案件的依據(jù)，其危害性可想而知。[11]筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)是值得商榷的：第一，注重裁判的公眾認(rèn)同并不是要根據(jù)不確定的群體、不確定的意見、不確定的評價作為審理案件的依據(jù)。由于職業(yè)、教育背景等諸多因素的不同，人們的價值觀念難免存在差異。但在任何一個社會中，都存在主流的價值觀念。在社會主義社會，主流的價值觀念就是占人口絕大多數(shù)的人民群眾所認(rèn)同的價值觀念。法律也是在社會主流價值觀念的指導(dǎo)下制定的，是主流價值觀念的反映。以適用法律為任務(wù)的司法活動自然也應(yīng)以社會主流的價值觀念為指導(dǎo)，在法律允許的范圍內(nèi)放眼于絕大多數(shù)人民的意志，讓裁判符合他們的利益，這就是社會效果良好的司法活動。
第二，司法推理不能脫離于公眾的一般邏輯和道德情感。司法包括兩方面的內(nèi)容，一是法律技術(shù)方面，二是利益衡量或價值判斷的層面。依照楊仁壽先生的理解，法律技術(shù)方面，應(yīng)以法律家的立場為之，而利益衡量或價值判斷方面，則宜以一“外行人”的立場為之，始能切合社會需要。[12]這里的“外行人”，即指一般大眾。司法推理與公眾一般邏輯和道德情感之間確實(shí)不能完全等同，但二者的過于脫離也絕對不能說是一種值得稱道的取向。我國臺灣地區(qū)的司法改革，就陷入了法官越專業(yè)就越自以為是、民眾越不懂就越不信任司法的困境，[13]司法改革難以為續(xù)。外國同行們也早已注意到，“在民”原則下的司法權(quán)在不斷走向異化，即專業(yè)化使得職業(yè)法官與大眾之間產(chǎn)生了一道屏障，話語難以溝通，甚至屢遭民間譏諷和戲謔。
針對這種情況，波斯納提出，“何以防止法律專家成為一個職業(yè)的特權(quán)等級，防止他們的目的與社會需要和公眾所理解的目的有巨大的不同？換言之，何以保持法律既通人情，卻又不過分人情化、個人化、主觀化和反復(fù)無常？”[14]這種司法與民眾疏離的現(xiàn)象在我國大陸地區(qū)也日趨嚴(yán)重。我們應(yīng)當(dāng)汲取其他國家和地區(qū)在這方面的教訓(xùn)，在現(xiàn)階段就應(yīng)充分考慮如何處理好法官職業(yè)化與大眾邏輯之間的矛盾。中國社會長期浸潤在注重人情的文化土壤中，大眾從心理上是排斥不近人情的法律的。我們之所以提出“司法為民”、“法官的社會責(zé)任”這類理念，就是意在緩和法官職業(yè)化與大眾邏輯之間的矛盾。因?yàn)榉ü俚乃季S過分地脫離社會，會降低其對社會生活的職業(yè)敏感性，易遭到社會成員的反感而不是認(rèn)同。質(zhì)言之，司法不是“陽春白雪”，不能“和者彌寡”，司法權(quán)的人民性和糾紛的世俗性決定司法在一定程度上要“下里巴人”。因此，為了扭轉(zhuǎn)目前業(yè)已存在并日趨嚴(yán)重的司法對民眾的疏離傾向，提出“司法為民”、強(qiáng)調(diào)“法官的社會責(zé)任”，尋求民眾對司法改革的理解和支持，是十分必要的。[15]
4、強(qiáng)調(diào)法官的社會責(zé)任是樹立“司法中立”理念的要求
有人認(rèn)為，司法權(quán)的本質(zhì)特征之一是“司法中立”，民事審判強(qiáng)調(diào)法官在對待當(dāng)事人雙方時應(yīng)不偏不倚、公正無私，在由雙方當(dāng)事人和法官構(gòu)成的“三邊關(guān)系”中，應(yīng)是“等腰三角形”的構(gòu)造，因而對弱者的偏袒和保護(hù)、對社會責(zé)任的強(qiáng)調(diào)會導(dǎo)致法官中立地位的喪失，有違現(xiàn)代司法理念。筆者認(rèn)為，考慮現(xiàn)階段中國的國情，強(qiáng)調(diào)法官的社會責(zé)任非但不會違反司法中立的司法理念，反而是促使人民接受“司法中立”理念的一種重要手段。具體表現(xiàn)在以下三個方面：第一，目前的司法改革意圖淡化訴訟活動的職權(quán)主義色彩，突出當(dāng)事人在訴訟中的作用，這意味著當(dāng)事人所分擔(dān)的責(zé)任和成本增加了。法院審判制度的改革以及法院現(xiàn)代化進(jìn)程中的部分成本是由訴訟當(dāng)事人分擔(dān)的，這就需要對當(dāng)事人的適應(yīng)和承受能力有充分的考慮，否則法院的現(xiàn)代化進(jìn)程難免步入歧途。適當(dāng)?shù)姆绞街荒苁牵旬?dāng)事人對訴訟成本及責(zé)任的實(shí)際承受能力作為法院推進(jìn)審判制度改革進(jìn)程的重要參考指數(shù)，尋求兩者之間的適調(diào)[16]，即通過法官的釋明、指導(dǎo)舉證、訴訟風(fēng)險提示等方式，在一定程度上維護(hù)雙方訴訟能力上的平衡，這就決定法官在審判中不應(yīng)該也不可能絕對中立。
第二，法官在與當(dāng)事人的關(guān)系中，也是難以做到絕對中立無私的。法官在司法活動中，既有自己的政治功利，也有自己的經(jīng)濟(jì)功利，更有其社會聲譽(yù)等方面的獨(dú)立性功利。[17]客觀地說，法官作為復(fù)雜社會關(guān)系鏈條中活生生的人，不可能在裁判時一點(diǎn)也不考慮個人的功利，絕對地排除功利是不切實(shí)際的，我們所能做的只是將這種功利控制在合理、合法的范圍內(nèi)。這就使法官的中立在嚴(yán)格意義上成為一種“神話”。
第三，法官的中立并不意味著法官對弱者權(quán)利的漠視，也不意味著法官社會責(zé)任的泯滅。只要法官的行為符合公正、合理的要求，就是符合司法中立理念的本質(zhì)要求的。在民法的價值取向從個人本位向社會本位的轉(zhuǎn)換過程中，民事司法的價值取向也經(jīng)歷了一個向社會本位的轉(zhuǎn)變，法官們越來越關(guān)注社會中的弱勢群體，在裁判中自覺或不自覺地會表現(xiàn)出對弱者的同情。在遵循法律的前提下強(qiáng)調(diào)法官的社會責(zé)任，體現(xiàn)對弱勢群體應(yīng)有的關(guān)懷而不是無原則地濫施同情，并不會導(dǎo)致法官中立地位的喪失，反而有利于“司法中立”這一現(xiàn)代司法理念為民眾所接受[18].目前有一種看法認(rèn)為，法官“獨(dú)立必將導(dǎo)致孤立，中立必將引起對立”。筆者認(rèn)為，這一說法的前半句無疑是值得商榷的，但后半句對于中國民事審判的現(xiàn)狀而言，是有一定道理的。中國的民眾還無法承受訴訟模式從職權(quán)主義到當(dāng)事人主義的急劇轉(zhuǎn)換，“中立”這一現(xiàn)代司法理念在中國的確立，尚需要一個緩沖期，應(yīng)逐步“軟著陸”。所以，在現(xiàn)階段強(qiáng)調(diào)“法官的社會責(zé)任”，是具有很大的現(xiàn)實(shí)意義的。
5、強(qiáng)調(diào)法官的社會責(zé)任是樹立司法權(quán)威，促進(jìn)司法改革的需要
司法的權(quán)威性不僅來源于司法裁決的終局性、強(qiáng)制性，更來源于人們發(fā)自內(nèi)心的信服。如果沒有民眾的信服，司法的權(quán)威無法真正確立。博登海默就曾指出，法律制度所應(yīng)獲得的尊嚴(yán)和威望，在很大程度上取決于該制度的工作人員的認(rèn)識廣度以及他們對其所服務(wù)的社會的責(zé)任感的性質(zhì)與強(qiáng)度。[19]澳大利亞法官馬丁也認(rèn)為，“在一個秩序良好的社會中，司法部門應(yīng)得到人民的信任和支持。從這個意義出發(fā)，公信力的喪失意味著司法權(quán)的喪失?！盵20]樹立司法的權(quán)威，是司法改革的重要方面。樹立權(quán)威的重要方式之一就是裁判得到公眾的認(rèn)可，讓公眾心悅誠服。如果法官適用法律時不能體現(xiàn)公眾對法律的公正情感和對利益衡量的期望，裁判就得不到公眾的擁護(hù)和支持，這就損害了法律的權(quán)威性，破壞了公眾對法治的信仰，從而危及法治的根基。
強(qiáng)調(diào)法官的社會責(zé)任，還是促進(jìn)司法改革的需要：第一，我國司法改革的阻力之一，就是法院系統(tǒng)自發(fā)的司法改革沒有得到公眾的理解和大力支持。一個重要的原因在于：司法長期直面長期積累下來的各種社會矛盾沖突，往往無論如何解決矛盾，與人們的期望總有一定的差距。法官的裁判結(jié)果必然是一方勝訴，一方敗訴，因此法官的裁判最多也就是讓50%的當(dāng)事人滿意，而實(shí)踐中即使是勝訴一方，其訴訟請求也一般不會得到全部支持，因此滿意率又少了一半，最多25%.而社會對司法活動的評價，很大程度上是通過當(dāng)事人評價的輻射作用進(jìn)行的。在當(dāng)前民眾的法制意識還比較淡薄的情況下，當(dāng)法官的裁決與一方預(yù)期的結(jié)果不甚相符時，司法很容易被指責(zé)為不公正。當(dāng)這些所謂的“錯案”被媒體曝光時，法官們感到不平乃至面對前所未有的沉重壓力。在這種不理解甚至誤解的沉重壓力下，司法改革想取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，不得不開始尋求公眾的理解，通過承擔(dān)起各種社會責(zé)任、尋求最佳的社會效果等方式，來獲取社會的認(rèn)同和支持。
第二，人們認(rèn)識到，法官保持法律推理的抽象和中立，固然具有很大的好處，但也使司法成為了冷漠、代價昂貴的東西。[21]這從根本上制約了司法活動解決社會糾紛的能力，動搖了公眾對司法的認(rèn)同，從而使司法自身無法進(jìn)一步獲得正當(dāng)性的心理基礎(chǔ)，不能滿足社會公眾對司法權(quán)的正當(dāng)需求。而為了獲得更大的社會認(rèn)同，司法權(quán)必須更多地回應(yīng)社會需要，成為社會調(diào)整中更能動的工具。目前的“司法改革”，面臨精英意識和大眾訴求之間的對立、斷裂，帶來整個司法改革進(jìn)程的精神困境[22]，欲獲得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，迫切需要獲取來自民眾、來自政治上層的理解和支持。于是，強(qiáng)調(diào)“法官的社會責(zé)任”成為拉近司法與群眾距離、獲取支持的必要措施。
綜上所述，筆者認(rèn)為，在司法改革目標(biāo)的設(shè)計中，應(yīng)立足于司法整體的、最終的社會功能，而不應(yīng)局限于司法自身的某些形式上的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)充分考慮中國的特殊情況，以及過渡時期當(dāng)事人、法官的承受能力，在減壓的基礎(chǔ)上循序漸進(jìn)。如果全盤接受西方的法治思想，搞“休克療法”，無疑是脫離中國的現(xiàn)實(shí)國情的。中國的司法改革要繼續(xù)深入，要在司法體制、財政撥款、法官待遇方面有所突破，迫切需要獲取民眾的支持。在“司法獨(dú)立”、“中立”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過程中，強(qiáng)調(diào)法官的社會責(zé)任，對于樹立司法的權(quán)威，實(shí)現(xiàn)最終的改革目標(biāo)是不可或缺的。
三、民事審判中法官承擔(dān)社會責(zé)任的要求和具體體現(xiàn)
（一）對社會需求的認(rèn)識是法官承擔(dān)社會責(zé)任的前提
美國著名法官卡多佐（Cardozo）指出，“規(guī)制的含義體現(xiàn)在它們的淵源中，這就是說，體現(xiàn)在社會生活的迫切需要之中?！?dāng)需要填補(bǔ)法律的空白之際，我們應(yīng)當(dāng)向它尋求解決辦法的對象并不是邏輯演繹，而更多是社會需求?！盵23]可見，卡多佐是從社會需求的角度來理解法官的社會責(zé)任的，認(rèn)為法官在立法出現(xiàn)空白、不得不充當(dāng)立法者的情況下，應(yīng)從司法滿足社會需求的角度，實(shí)現(xiàn)法官的社會責(zé)任。因此，認(rèn)識社會的需求，是法官承擔(dān)起社會責(zé)任的邏輯起點(diǎn)。法官必須認(rèn)識到，一個法律上無可挑剔的審判行為完全可能給當(dāng)事人各方造成重大損失，并時刻警醒自己，將重視社會責(zé)任的思維方式牢記心中，通過專業(yè)性法律技巧的運(yùn)用來實(shí)現(xiàn)對社會的責(zé)任。既要關(guān)注司法判斷的法律效果，又要體現(xiàn)對司法判斷社會效果的關(guān)注，增強(qiáng)司法判斷對社會生活的控制能力，將司法判斷和司法良知、社會責(zé)任統(tǒng)一起來，在司法過程中體現(xiàn)深刻的人文關(guān)懷、道德反思和經(jīng)濟(jì)考察，實(shí)現(xiàn)司法的形式合理性和實(shí)質(zhì)合理性的平衡和統(tǒng)一。而法官要獲得對社會需求的正確認(rèn)識，僅有對法律的深刻理解是不夠的，還應(yīng)具有必要的常識、生活的智慧以及豐富的社會認(rèn)知。“歷史或者習(xí)慣、社會效用或某些逼人的正義情感，有時甚或是對滲透在我們法律中的精神的半直覺性領(lǐng)悟，必定要來援救焦慮不安的法官，并告訴他向何方前進(jìn)?！盵24]只有這樣，法官才能準(zhǔn)確把握現(xiàn)實(shí)生活的走向和趨勢，進(jìn)而承擔(dān)起對于社會的責(zé)任。
（二）法官承擔(dān)社會責(zé)任的原則
法官社會責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)當(dāng)遵循以下六項(xiàng)原則：一是要維護(hù)社會穩(wěn)定，有效化解矛盾；二是要有利于弘揚(yáng)社會公序良俗，為醇化社會風(fēng)氣貢獻(xiàn)力量；三是要有利于社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，通過審判為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供良好的法治環(huán)境；四是裁判要具有較高的公認(rèn)度，提升司法在人民心目中的權(quán)威性；五是在考慮如何承擔(dān)社會責(zé)任時，不能犧牲法律效果以追求社會效果，只能在法律允許范圍內(nèi)追求二者的統(tǒng)一；六是在承擔(dān)社會責(zé)任時，應(yīng)注意國家和人民的長遠(yuǎn)利益和根本利益，盡可能避免短期行為。
（三）民事審判中法官承擔(dān)社會責(zé)任的具體體現(xiàn)
法官的社會責(zé)任不應(yīng)是空洞的司法理念，在具體個案中得以體認(rèn)才是其價值的真正實(shí)現(xiàn)。在個案中如何體認(rèn)法官的社會責(zé)任是一項(xiàng)需要高超司法藝術(shù)的活動。在此結(jié)合幾個實(shí)例對民事審判中如何體認(rèn)法官社會責(zé)任的問題予以具體分析：
1、釋明權(quán)與法官的社會責(zé)任。最高人民法院于2001年12月21日公布了《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》。該司法解釋的一個重要特點(diǎn)就是加重了當(dāng)事人的舉證責(zé)任，這種嚴(yán)格的舉證責(zé)任與我國當(dāng)事人的實(shí)際訴訟能力及訴訟條件是否相稱成為了一個值得注意的問題。且不說我國民事案件律師率不高的現(xiàn)狀，就是在有律師的情況下，律師調(diào)查取證的權(quán)利往往也很難落到實(shí)處，此外，政府信息公開化程度較低，也很難滿足舉證的要求。這些因素都使得最高人民法院不得不規(guī)定法官的釋明權(quán)，以維護(hù)當(dāng)事人之間的實(shí)質(zhì)平等，防止法官的突襲性判決。釋明權(quán)名為權(quán)利，實(shí)為義務(wù)。法官不盡釋明義務(wù)，要承擔(dān)案件被發(fā)回、改判的風(fēng)險。但如果法官在不需釋明的情況下仍然對一方當(dāng)事人進(jìn)行提醒，就會影響法官居中裁判的形象，就可能被認(rèn)為是不公正的。因此，法官的社會責(zé)任要求法官合理地行使釋明權(quán)。
2、調(diào)解與法官的社會責(zé)任。有人認(rèn)為，調(diào)解結(jié)案是社會效果最好的結(jié)案方式，特別是在復(fù)雜案件審判中“兩個效果”難以統(tǒng)一時，調(diào)解是統(tǒng)一兩個效果的最好途徑。[25]但筆者認(rèn)為，這種說法必須有一定的前提，即調(diào)解是在查清事實(shí)、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上進(jìn)行的?！盁o道”的調(diào)解非但不會帶來良好的社會效果，反而會影響法院的權(quán)威形象。目前調(diào)解中普遍存在不查明事實(shí)和分清責(zé)任的“和稀泥”現(xiàn)象，使得許多情況下達(dá)成的調(diào)解協(xié)議，與嚴(yán)格按照法律處理的結(jié)果相去甚遠(yuǎn)，有時甚至是法院利用雙方當(dāng)事人法律知識的缺乏和信息的不對稱，不惜以損害一方當(dāng)事人的利益為條件，誘壓當(dāng)事人接受調(diào)解方案。等債權(quán)人明白之后，得出的評價只能是“好人吃虧，法官助紂為虐”，債務(wù)人的評價則是“法官軟弱可欺，我是無賴我怕誰”，社會效果很不好。這樣的調(diào)解實(shí)際上鼓勵了人們的不誠信，這與法院本應(yīng)具有的行為導(dǎo)向作用是背道而馳的。因此，我們在強(qiáng)調(diào)調(diào)解重要性的同時，不應(yīng)忽略對法官在調(diào)解中社會責(zé)任的強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持調(diào)解的“有道”性。
3、糾紛的一次性解決和法官的社會責(zé)任?！叭绻粋€糾紛未得到根本解決，那么，社會機(jī)體上就可能產(chǎn)生潰爛的傷口；如果糾紛是以不適當(dāng)?shù)暮筒还姆绞浇鉀Q的，那么，社會機(jī)體上就會留下一個創(chuàng)傷，而且這種創(chuàng)傷的增多，又有可能嚴(yán)重危及對令人滿意的社會秩序的維護(hù)?！盵26]法官在選擇糾紛的處理方式時，應(yīng)盡可能消除導(dǎo)致再次訴訟而浪費(fèi)社會資源的各種誘因，減少二次爭訟、次生爭訟，形成良好的審判預(yù)期。但遺憾的是，在司法實(shí)踐中，有些法官不是出于為當(dāng)事人提供便利、促進(jìn)糾紛的一次性解決的考慮，而是片面地追求快速審結(jié)、追求結(jié)案率，動輒以各種理由動員當(dāng)事人撤訴另告。這是法官在巨大的辦案壓力之下的無奈之舉，同時也與我國對當(dāng)事人更換等制度規(guī)定的缺失存在密切的關(guān)系。這種普遍存在的動員撤訴現(xiàn)象，使得當(dāng)事人產(chǎn)生了很大的抵觸情緒，可能會引起矛盾的激化和審判資源的浪費(fèi)，造成不良的社會影響。如果法官基于社會責(zé)任感，多為當(dāng)事人考慮一下，通過多種方式促成糾紛的一次性解決，就會產(chǎn)生完全不同的結(jié)果。
4、加強(qiáng)對債權(quán)人的保護(hù)與法官的社會責(zé)任。債務(wù)人利用公司的有限責(zé)任、在公司終止后不積極履行清算義務(wù)從而逃避債務(wù)的案件在我國較為常見。但由于我國法律對不積極履行清算義務(wù)的人缺乏制裁措施，因而難以達(dá)到保護(hù)債權(quán)人權(quán)益的目的。司法實(shí)踐中，在債權(quán)人要求股東承擔(dān)清償責(zé)任的案件中，一般是要求原告即債權(quán)人對被告不清算造成財產(chǎn)損失、毀損的情況承擔(dān)證明責(zé)任。但債權(quán)人對于損失的情況（大多涉及被告公司的財務(wù)帳冊）往往是無法掌握的，難以積極地證明，如果因此而使其承受敗訴的結(jié)果，有失公平。在法律沒有明確規(guī)定的情況下，如果法官的社會責(zé)任意識處于休眠狀態(tài)，機(jī)械地適用法律作出判決，往往不但會使得債權(quán)人喪失尋求公力救濟(jì)的信心，轉(zhuǎn)而求助于違法的私力救濟(jì)措施，導(dǎo)致社會的不穩(wěn)定，而且可能會使越來越多的債務(wù)人群起仿效，使得市場經(jīng)濟(jì)的基石——誠實(shí)信用徹底崩潰。這時，法院的判決不僅沒有發(fā)揮良好的指引作用，反而扮演了鼓勵債務(wù)人逃債的負(fù)面形象。而如果法官秉承對法律精神的理解和對社會的責(zé)任，根據(jù)《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第75條關(guān)于“有證據(jù)證明一方當(dāng)事人持有證據(jù)無正當(dāng)理由拒不提供，如果對方當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有人，可以推定該主張成立”的規(guī)定，判定應(yīng)由債務(wù)人負(fù)責(zé)證明沒有造成損失或者損失少于債權(quán)額，否則推定原告的主張數(shù)額成立，則可保護(hù)債權(quán)人的利益，取得良好的社會效果。
5、新類型案件的自由裁量與法官的社會責(zé)任。法官在處理經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)的新類型案件時，更應(yīng)注意司法評價對于后續(xù)經(jīng)濟(jì)活動的影響，以塑造出適應(yīng)新型經(jīng)濟(jì)生活需要的合理的權(quán)益關(guān)系格局。以公司類型案件為例，由于牽涉利益的廣泛性，案件具有對世性、爭執(zhí)焦點(diǎn)呈現(xiàn)出社會化的特點(diǎn)，法官如果就事論事地適用法律，僅僅就當(dāng)事人的具體糾紛作出一般性判斷，而不考慮社會效果的話，將不利于交易安全的維護(hù)，導(dǎo)致正義的喪失。因此，法官在處理這類案件時，應(yīng)充分考慮判決所帶來的社會效果。[27]
6、判決書的制作與法官的社會責(zé)任。法官寫作判決書時，應(yīng)忠實(shí)地反映庭審活動的全過程以及作出裁判的邏輯推理過程，對于作出判決的動機(jī)和根據(jù)也應(yīng)給予恰當(dāng)?shù)恼f明，讓當(dāng)事人能透過判決書看到“法官通過躊躇再三比較掂量該案件解決問題的具體辦法的正反兩方面意見然后作出判決，而這種解決問題的具體辦法不是出自純粹的理性和冷酷的邏輯”[28].只有這樣，才能使當(dāng)事人“勝負(fù)皆服”。
7、判決的可執(zhí)行性和法官的社會責(zé)任。審判時不考慮將來執(zhí)行時可能出現(xiàn)的情況，造成判決的可執(zhí)行性不強(qiáng)，是目前“執(zhí)行難”產(chǎn)生的重要原因之一。法官應(yīng)本著對當(dāng)事人和社會負(fù)責(zé)的態(tài)度，在判決時就充分考慮執(zhí)行的問題，使得當(dāng)事人拿到的不是“法律的白條”，而是能夠?qū)嶋H執(zhí)行的法律依據(jù)。以判令公司股東限期清算的判決為例，就不是一種易于執(zhí)行的判決，因?yàn)楣蓶|可能不負(fù)責(zé)任地進(jìn)行清算，由于缺少債權(quán)人對于執(zhí)行過程的監(jiān)督機(jī)制，債權(quán)人往往很難獲得滿意的結(jié)果。即使后來又進(jìn)行了侵權(quán)賠償責(zé)任的訴訟，執(zhí)結(jié)率也非常低。作為司法的最后一個環(huán)節(jié)，執(zhí)行的無法實(shí)現(xiàn)會導(dǎo)致人們對訴訟這一公力救濟(jì)方式的失望，導(dǎo)致司法公信力的崩潰。因此，法官裁判時要從社會責(zé)任的角度出發(fā)，確保判決的可執(zhí)行性，為解決“執(zhí)行難”問題提供最大限度的支持。
8、誠信風(fēng)尚的培育與法官的社會責(zé)任。法官在進(jìn)行裁判時，不僅要考慮經(jīng)濟(jì)效率的追求，還應(yīng)考慮法官在社會風(fēng)尚培育方面的責(zé)任，通過司法在全社會培育一種誠實(shí)守信的風(fēng)尚和守法的自覺性。比如，對于效率違約行為，其雖然有利于促進(jìn)社會資源向最有效率的地方配置，但良好的信用可以帶來更大的預(yù)期社會功利。在處于市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期的我國，歪風(fēng)盛行、交易秩序混亂，更是亟需培育誠信精神，因?yàn)檎\實(shí)信用是社會主義市場經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)行的道德基礎(chǔ)。因而，法官不能只為了追求效率而樹立可以隨意毀約、謀取己利的惡例。法官應(yīng)通過判決責(zé)任人繼續(xù)履行等方式，促成良好的誠信氛圍的形成。
注釋：
[1]在2003年8月24日于北京召開的全國高級法院院長座談會上，肖揚(yáng)院長明確提出：司法為民是新世紀(jì)人民法院工作的宗旨。
[2]參見顧培東：《論我國民事權(quán)利司法保護(hù)的疏失》，載《法學(xué)研究》2002年第6期，第108頁。
[3]《馬克思恩格斯全集》（第1卷），人民出版社1956年版，第76頁。
[4][美]哈羅德·伯曼著：《美國法律講話》，陳若桓譯，三聯(lián)書店1980年版，第208頁。
[5]參見陳保國：《淺談法律效果與社會效果》，載，2004年1月9日。
[6]如有人認(rèn)為，法律效果就是最大的社會效果，法律效果就是法律本身所具有的社會價值；有人認(rèn)為，所謂社會效果，除了特定少數(shù)的案件以外，多半都是行政官員的臆想，或者幕后交易的借口，不講法律效果，規(guī)則破壞了，是最壞的社會效果；有人甚至將法律效果和社會效果對立起來，將社會效果理解為徇私枉法的遮羞布、以權(quán)壓法的尚方劍、拒不執(zhí)法的好盾牌。參見/public/detail.可見，法律效果和社會效果這對概念的引入，在一定程度上造成了理解的混亂。
[7][美]羅納德·哈里·科斯著：《企業(yè)、市場與法律》，盛洪等譯，三聯(lián)書店上海分店1990年版，第105、第96頁。
[8][美]E·博登海默：《法理學(xué)——法哲學(xué)及其方法》，鄧正來譯，華夏出版社1987年版，第489、第491頁。
[9]解興權(quán)著：《通向正義之路：法律推理的方法論研究》，中國政法大學(xué)出版社2000年版，第202頁。
[10]梁治平編：《法律解釋問題》，法律出版社1998年版，第58頁。
[11]參見山里人：《對辦案要追求社會效果的疑惑》，載/public/detail.php？id=113276.
[12]參見楊仁壽著：《法學(xué)方法論》，中國政法大學(xué)出版社1999年版，第178-179頁。
[13]參見蘇永欽：《漂移在兩種司法理念間的司法改革——臺灣司法改革的社經(jīng)背景與法制基礎(chǔ)》，載中國民商法網(wǎng)港澳臺民商法欄目，2002年11月18日。
[14]參見[美]波斯納著：《法理學(xué)問題》，蘇力譯，中國政法大學(xué)出版社1994年版，第7頁。
[15]當(dāng)然，筆者并不是反對法官的職業(yè)化，因?yàn)閺闹袊默F(xiàn)狀考慮，職業(yè)化還是應(yīng)該加強(qiáng)的，只是我們應(yīng)該從現(xiàn)在開始就注意緩和這種矛盾，免得重蹈覆轍。
[16]參見顧培東：《論我國民事權(quán)利司法保護(hù)的疏失》，載《法學(xué)研究》2002年第6期，第107頁。
[17]參見顧培東：《論我國民事權(quán)利司法保護(hù)的疏失》，載《法學(xué)研究》2002年第6期，第107頁。
[18]這從最高法院20003年12月2日向全國法院發(fā)出通知，要求對農(nóng)民工工資拖欠案件要依法快立案、快審判、快執(zhí)行，而這種體現(xiàn)對弱勢群體關(guān)懷的措施非但沒有使法院喪失中立地位，反而獲得了各界的好評一事中，可以看出。
[19][美]E·博登海默：《法理學(xué)——法哲學(xué)及其方法》，鄧正來等譯，華夏出版社1987年版，第491頁。
[20]轉(zhuǎn)引自張忠斌、黃芙蓉：《關(guān)于司法的社會效果內(nèi)涵之評析》，載《甘肅政法學(xué)院學(xué)報》2003年第6期，第24頁。
[21]參見[美]P.塞爾茲尼克·P.諾內(nèi)特：《轉(zhuǎn)變中的法律與社會》，張志銘譯，中國政法大學(xué)出版社1994年版，第75頁。
[22]參見萬毅、林喜芬：《精英意識與大眾訴求：中國司法改革的精神危機(jī)及其消解》，載《政治與法律》2004年第2期，第111頁。
[23][美]本杰明·卡多佐著：《司法過程的性質(zhì)》，蘇力譯，商務(wù)印書館1998年版，第76頁。
[24][美]本杰明·卡多佐著：《司法過程的性質(zhì)》，蘇力譯，商務(wù)印書館1998年版，第24-25頁。
[25]曾浩榮：《析審判的法律效果和社會效果的統(tǒng)一》，載《人民法院報》，2001年7月6日。
[26][美]E·博登海默：《法理學(xué)——法哲學(xué)及其方法》，鄧正來譯，華夏出版社1987年版，第489-490頁。
封建制國家其權(quán)力基本是專制主義的，它能實(shí)行一定程度的吏治，但卻永遠(yuǎn)消除不了因?qū)Ｖ茩?quán)力不受制約而產(chǎn)生的腐敗。封建國家的吏治，比起真正的民主制來雖都有局限性，但是這二者畢竟也有對權(quán)力的制約與監(jiān)督，是人類社會權(quán)力制約歷史上的里程碑，它對于我們國家建立新型的權(quán)力制約制度，具有參考借鑒意義。
幾千年來，封建刑律在懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪上有豐富的經(jīng)驗(yàn)，我們今天欲從立法及司法上加強(qiáng)對現(xiàn)行刑法中“瀆職罪”的研究，使其進(jìn)一步完善，古刑律中這方面值得總結(jié)和借鑒的地方頗多。
古代對官吏在司法審判上違法犯罪的監(jiān)督比較全面，綜合起來有懲治不依法判決的犯罪、懲治不依法審理的犯罪、懲治司法官吏不依法刑訊的犯罪、懲治司法官吏不依法執(zhí)行判決書犯罪、懲治越權(quán)審斷及違法受理訴訟的犯罪和懲治司法官吏監(jiān)禁囚犯方面的犯罪。
一、我國古代司法審判中的職務(wù)犯罪概述
（一）中國古代懲治司法官員職務(wù)犯罪的特點(diǎn)和意義
司法官員的職務(wù)犯罪是刑法中的重要內(nèi)容之一，古代是這樣，近現(xiàn)代是這樣，將來也仍會是這樣。
職務(wù)犯罪所以重要，這與其犯罪主體是官吏這一點(diǎn)密不可分。官吏是國家的重要參與者及管理活動家主要實(shí)施者。官吏的職務(wù)活動是國家職能實(shí)施的主要杠桿。官吏依法履行職務(wù)是國家法制確立的重要基礎(chǔ)。官吏守法對民眾守法起著帶頭羊的作用，官吏的壞法是對民眾違法犯罪的鼓勵與唆使。對官吏違法犯罪姑息容忍最易激起人民群眾對法律的逆返心理。官吏違法犯罪所形成的對民眾的壓迫以及他們造成的腐敗的環(huán)境，是社會上違法犯罪的根源之一。
司法官吏違法犯罪的一個特點(diǎn)是可以利用職權(quán)。以利用職權(quán)為特征的職務(wù)犯罪，比一般犯罪有更大的危害性。一是職務(wù)犯罪侵犯的客體往往是屬于國家法益的管理秩序；二是因?yàn)橛新殭?quán)可利用，其犯罪得逞率高，后果嚴(yán)重；三是因?yàn)閼{借權(quán)力，這種犯罪對被侵犯對象的反抗與舉報，客觀上都存在抑止性；四是這種犯罪常常表現(xiàn)為國家機(jī)構(gòu)內(nèi)部的一種腐爛，富于隱蔽性，因而容易避過一般的監(jiān)督。歷史封建刑律都重視對職務(wù)犯罪的監(jiān)督是有其深刻原因。
封建國家對司法官吏職務(wù)犯罪的監(jiān)督與處置，根本目的是強(qiáng)化國家機(jī)器，提高封建國家的統(tǒng)治效能。但是封建刑律對官吏違法犯罪的抑制也有其相對的進(jìn)步作用。在封建社會，人民與的矛盾集中地反映在官吏與民眾的對立性上。封建統(tǒng)治者為了緩和與人民群眾的矛盾，經(jīng)常奉行的措施之一就是用刑法手段來監(jiān)督官吏，使官吏對民眾的欺壓與剝奪限制在民眾可以容忍的限度之內(nèi)，從而來緩和封建國家與人民群眾的矛盾，這便是封建刑律維護(hù)封建吏治的積極意義。
重視吏治是中國封建社會的傳統(tǒng)思想，使用刑法來懲治官吏的職務(wù)犯罪的封建刑律的一個傳統(tǒng)特點(diǎn)。封建刑律懲治官吏職務(wù)犯罪的特點(diǎn)是在立法上張起嚴(yán)密的法網(wǎng)，法律對職務(wù)犯罪不但從嚴(yán)監(jiān)督富有威懾性，而且在立法和司法上具有一定的預(yù)防性及教育性。
（二）中國古代司法審判職務(wù)犯罪的淵源
司法審判活動是古代國家最重要不得國務(wù)活動之一，也是古代官吏職務(wù)犯罪中較主要的一個方面。
司法官吏在審判上的職務(wù)犯罪史書早有記載。《尚書•呂刑》曾指出西周法官有對犯人不能依法定罪判刑的“五過之疵”。其內(nèi)容是“惟官、惟內(nèi)、惟貨及惟來”?？装矅秱鳌方膺@五個方面是“或嘗同官位，或詐反囚詞，或內(nèi)親用事，或行貨枉法，或舊相往來”?！秴涡獭分羞€記載說，司法官因犯為些罪過，而致出入人罪的則“其罪唯均”，即與犯人同罰。這段史料清楚地概括了當(dāng)時司法官違法審判中的主要犯罪表現(xiàn)。
在中國，職務(wù)犯罪也是一項(xiàng)古老的犯罪。歷史告訴我們，官吏的職務(wù)犯罪基本上同國家與法律的產(chǎn)生而同時產(chǎn)生。
古代中國關(guān)于官吏職守的專門立法，出現(xiàn)得也很早。我國商朝已經(jīng)有了為預(yù)防和減少官吏（包括國君在內(nèi)）違法犯罪而專門制訂的法律《官刑》?！渡袝?#8226;尹訓(xùn)》記載國相伊尹說制訂《官刑》的目的是儆戒有權(quán)的人物：“制官刑，儆于有位”，達(dá)到“居上克明，為下克忠”的目的。商朝的《官刑》中，規(guī)定有“三風(fēng)十愆”的罪名，從作風(fēng)上、道德上、政治上來管束官吏和當(dāng)權(quán)者。所謂“三風(fēng)”是指“巫風(fēng)”、“風(fēng)”、“亂風(fēng)”。其中“巫風(fēng)”包括無節(jié)制地在宮室歌舞（“恒舞于宮，酣歌于室”）的“二愆”?！帮L(fēng)”包括徇私于財貨和女色，長期地游樂和打獵（“殉于貨、色，恒于游、畋”）的“四愆”?！皝y風(fēng)”包括輕侮國君的命令，拒絕忠直之規(guī)勸，疏遠(yuǎn)上高德劭之人而親近狂頑之徒（“侮圣言，逆忠直，遠(yuǎn)耆德，比頑童”）的“四愆”。訓(xùn)令還指出：“唯茲三風(fēng)十愆，卿士有一于身，家必喪，邦君有一于身，國必亡?！弊鳛槌枷碌娜?，如不匡正君主杜絕“三風(fēng)十愆”，則要處刺臉的“墨”刑。懲罰官吏的職務(wù)犯罪是國家管理活動的需要。官吏職務(wù)犯罪的內(nèi)容及制度，隨著國家政務(wù)管理活動的發(fā)展變化而發(fā)展變化。我國西周有關(guān)國家管理活動的立法已有很多記載。
《周禮•秋官•大司寇》規(guī)定最高法官“大司寇”的職責(zé)之一是“以五刑糾萬民”。其中“二曰軍刑，上命糾守”，“四曰官刑，上能糾職”，意即使用于軍中的“刑”法，是鼓勵遵守命令的，舉論有虧職守的；施行于官府的刑罰，是鼓勵賢能，舉論失職的。由此可見，在先秦眾多的吏治立法中，包括有一系列懲治官吏職務(wù)犯罪的法律規(guī)范。
從立法的角度說，封建社會初期，官吏職務(wù)犯罪的法律條文都散布于刑律的各篇之中。戰(zhàn)國魏國的《法經(jīng)》六篇中屬于職務(wù)犯罪的“金禁”與“博戲”被列在《雜律》之內(nèi)，其他《囚》、《捕》二篇內(nèi)當(dāng)然也會包含職務(wù)犯罪的內(nèi)容。從秦簡的片斷中可以判定，秦朝關(guān)于職務(wù)犯罪的法律條文也散列于“六律”之中?！吨美袈伞芳啊缎袝分性谝?guī)定官吏的某些職務(wù)犯罪時都說“以律論之”。所謂“以律論之”就是以《六律》中的規(guī)定辦。漢朝的《九章》及漢律六十篇中，也無專門的職務(wù)犯罪的篇章，職務(wù)犯罪的條文散列于各篇的情況可以想見。
到了魏晉南北朝時期，職務(wù)犯罪在封建刑律中逐漸形成單獨(dú)的篇章。在明清規(guī)戒律刑律中職務(wù)犯罪規(guī)定得齊全，監(jiān)督得嚴(yán)密，在編纂上條分集中，安插科學(xué)，繼續(xù)體現(xiàn)了封建刑律重視吏治的優(yōu)良傳統(tǒng)。
二、我國古代司法審判中職務(wù)犯罪的表現(xiàn)
古代對官吏在司法審判上違法犯罪的監(jiān)督比較全面，綜合起來有以下幾方面：
（一）懲治不依法判決的犯罪。
通過審判給罪犯定罪判刑，古代較早就有在這方面監(jiān)督的法律制度。凡不依法判決，其違法行為都根據(jù)不同的主觀心態(tài)來定罪處置。
1．縱囚秦律中說：“當(dāng)論而端弗論，及埸其獄端令不致，論出之，是謂‘縱囚’。”即應(yīng)該處罪而故意不處罪，以及減輕罪行，故意使被告夠不上處罰標(biāo)準(zhǔn)，從而判令無罪，就是“縱囚”?？v囚罪刑罰較重，一般要以被縱囚犯之罪罰來處罰縱囚之人。
2．不直秦代把僅限于一定幅度范圍內(nèi)的故意錯判稱為“不直”：“罪當(dāng)重而端輕之，當(dāng)輕而端重之，是謂‘不直’。”即罪應(yīng)該重處面故意輕處，應(yīng)該輕處而故意重處，是屬于“不直”。
漢代“不直”的概念與秦代不完全一樣，其表述是“出罪為故縱，入罪為故不直?！痹凇肮室狻钡那疤嵯拢挥性凇叭胱铩钡那闆r下，漢代才稱為“不直”。秦代的“不直”，漢代以“不實(shí)”對應(yīng)。
3．失刑在秦代與屬故意“不直”相對應(yīng)的過失地在幅度上處刑不當(dāng)?shù)男袨榉Q為“失刑”?！端⒌厍啬怪窈啞飞嫌涊d一位審判官吏把“六百六十”的贓誤訂為“值百一十”。在定性時，上級答復(fù)詢問說：“吏為失刑罪”，但是“或端為，為不直”。這里界限比較清楚：過失的錯斷為“失刑”，故意的錯斷就屬“不直”。
4．出入人罪司法官吏不依法判決之犯罪，各依其犯罪主觀心態(tài)區(qū)分罪名，在制度的比較嚴(yán)密的是唐代。按《唐律疏議•斷獄》規(guī)定，唐律首先一般地把審判官定罪判刑上的違法行為統(tǒng)稱為“出入人罪”。然后“入罪”與“出罪”又各分為“故意”與“過失”二種，共四種：故意入人罪，故意出人罪；過失入人罪，過失出人罪。在出入罪的幅度上又區(qū)分為出入“全罪”及出入輕重的不同情況。所謂出入“全罪”是指無罪判有罪，有罪判無罪，以及從笞杖入徒流，從徒流入死罪的各種情況。屬于出入輕重的是指在刑等上從輕入重、從重出輕，以及笞杖之差及徒流之差的出入。在追究審判官的刑事責(zé)任上，法律規(guī)定，故意入全罪，以全罪論；從輕入重，以差額論；故意出罪的情況，也參照此原則辦理。但是，過失地入罪的，比故意犯“減三等”；過失地出罪的，比故意犯“減五等”。
5．不具引律令格式正文唐代要求法官在定罪判刑時，要完整地抄引有關(guān)的法律、法令的正文為根據(jù)。這樣規(guī)定是便于監(jiān)督依法判決?！短坡墒枳h•斷獄》：“斷獄之法，須憑正文。若不具引，或致乖謬。違而不具引者，笞三十。”作為斷罪根據(jù)的法律條文不但要引正文，而且要求完整地抄引。這種制度在晉朝已開始建立。
（二）懲治不依法審理的犯罪。
判決書是審理的結(jié)果，正確的判決要以依法審理為基礎(chǔ)，唐律不但監(jiān)督依法判決，而亦重視都督依法審理，在這方面的罪名有：
1．于本狀之外別求他罪唐代要求法官都要依據(jù)所告本狀審理，不能在本狀之外，旁更推問，別求他罪。《唐律疏議•斷獄》規(guī)定，法官如違犯這一條，要“以故入人罪論”。關(guān)鍵是不準(zhǔn)法官無根據(jù)地于本狀之外去查問別的犯罪行為，只有“若因其告狀，或應(yīng)掩捕搜檢，因而檢得別罪者”才“亦得推之”。
2．受囚財物，導(dǎo)令翻異，通傳言語，有所增減這是審判官與罪犯共犯的妨礙正確審判的犯罪。通常是審判官接受囚犯行賄后，啟發(fā)囚犯翻供另招，或者是給囚犯通風(fēng)報信，而造成囚犯之情狀有所增加或減輕的行為?！稊嗒z律》規(guī)定，法官犯有此罪以監(jiān)臨官“受財而枉法”之罪論處，贓滿十匹加役流，滿十五匹處絞刑。
（三）懲治司法官吏不依法刑訊的犯罪。
在古代的審判中，刑訊是合法的手段，但刑訊必須依法進(jìn)行才為合法。法律監(jiān)督司法官吏依法刑訊的目的，也是為了正確地定罪判刑。法律為此規(guī)定了刑訊進(jìn)行的條件。秦朝規(guī)定可以刑訊，但要以結(jié)果來檢驗(yàn)。秦簡上說，能根據(jù)口供進(jìn)行追查不用拷打而得到犯人真情的是“上”等；通過拷打而得到真情的是“下”等；恐嚇犯人以致不得真情的是“敗”?！短坡墒枳h•斷獄律》規(guī)定：“應(yīng)訊疑似，猶不首實(shí)”的情況下才刑訊。而且要在“立案同判”的條件下進(jìn)行。
1．拷囚過度唐代規(guī)定囚犯拷訊整個案子的全過程只能拷三次，而且，三次拷打的總數(shù)不得超過二百下：“拷囚不得過三度，杖數(shù)總不得過二百?！比绶溉怂甘菍儆谔庴渍刃痰陌缸樱瑒t拷打不得超過本刑的笞杖數(shù)?！短坡墒枳h•斷獄律》規(guī)定：“若過三度”，司法官要受“杖一百”之刑。若“杖數(shù)過（二百）”或過笞杖本罪的，司法官要反坐所剩，即以超出之?dāng)?shù)反拷法官。
2．有瘡病不待差而拷唐代對于有瘡或有病的犯人，法律規(guī)定要等瘡病痊愈后才能拷打。《唐律疏議•斷獄律》規(guī)定：“即有瘡病，不待差而拷者，亦杖一百；若決杖笞者，笞五十；以故致死者，徒一年半。”
（四）懲治司法官吏不依法執(zhí)行判決書犯罪。
判決是正確定罪判刑的自然結(jié)果，依法執(zhí)行判決是體現(xiàn)法律作用的最重要的方面。唐代對司法官吏依法執(zhí)行判決也予以周密的監(jiān)督。
1．不待復(fù)奏報下而輒行決古代為了慎重對待死刑，從北魏開始實(shí)行處決前向皇帝進(jìn)行復(fù)奏的制度，以便皇帝在復(fù)奏時對死刑判決作最后定奪。隋朝已實(shí)行“三復(fù)奏”，即向皇帝復(fù)奏報告三次無否決才下令行刑的制度。唐代自太宗起,京內(nèi)還實(shí)行“五復(fù)奏”的制度，即決前二日一奏，決前一日一奏，當(dāng)日三奏的制度。同時，執(zhí)行單位接到處決命令要等三天才行刑，但不能過期?！短坡墒枳h•斷獄律》規(guī)定：“若不待復(fù)奏報下而決者，流二千里?！薄叭粝尬礉M而行刑者，徒一年；即過限，違一日杖一百，二日加一等?！?/p>
2．孕婦未產(chǎn)而決在唐代，如有孕婦犯死罪應(yīng)處決者“聽產(chǎn)后一百日乃行刑?！比缬性袐D犯罪應(yīng)拷訊及應(yīng)決要笞杖的，也要等產(chǎn)后一百日進(jìn)行?！叭粑串a(chǎn)而決（死刑）者，待二年；產(chǎn)迄，限（百日）未滿而決者，徒一年。失者，各減二等?！狈捎忠?guī)定：“若未產(chǎn)而拷及決杖笞者，杖一百?！薄叭舢a(chǎn)后限未滿而拷?jīng)Q者，于杖九十上減二等?！?/p>
3．領(lǐng)徒應(yīng)役而不役唐代的徒流刑犯人，在刑期內(nèi)都要令其身受苦役，即使犯人因病請假，病愈后也要補(bǔ)服苦役。掌管囚徒的人一定要照法律規(guī)定執(zhí)行?！短坡墒枳h•斷獄律》規(guī)定：“領(lǐng)徒應(yīng)役而不役，及徒囚病愈不計日令陪身者，（有責(zé)任的司法吏員）過三日笞三十，三日加一等，過杖一百，十日加一等，罪止徒二年?！?/p>
（五）懲治越權(quán)審斷及違法受理訴訟的犯罪。
在中國封建社會，一般縣衙是受理訴訟的基層審級。縣的上級是州（府），州（府）的上級是中央的刑部及大理寺。在審判權(quán)限上，唐代的《獄官令》規(guī)定，“杖罪以下，縣決之。徒以上縣斷定后送州復(fù)審訖”，徒、流以決杖形式執(zhí)行的，可就執(zhí)行，但屬于實(shí)處徒、流刑以上的判決，也必須報中央刑部。死刑案件由刑部移大理寺審復(fù)，報皇帝批準(zhǔn)。大理寺自審的京都徒以上案件要經(jīng)刑部審核。《唐六典》同時還記載巡復(fù)制度說：“凡天下諸州斷罪，應(yīng)申復(fù)者，每年正月于吏部擇使，……仍過中書、門下定訖以聞，乃令分道巡復(fù)，刑部錄囚徒所犯，以授使。使牒與州案同，然后復(fù)送刑部?！边@些嚴(yán)格的分權(quán)制約制度，也是正確定罪判刑的基本保證之一。
1．?dāng)嘧飸?yīng)言上而不言上,應(yīng)待報而不報古代各級司法官吏審斷案件必須遵守以權(quán)限規(guī)定的申報與批復(fù)制度?！短坡墒枳h•斷獄律》規(guī)定：“凡斷罪應(yīng)言上而不言上，應(yīng)待報而不待報，輒自決斷者，各減故失三等”，即分別故意或過失的性質(zhì)，照所斷刑罰的輕重等級，減三等處罰。
2．受越訴及應(yīng)合為受而推抑不受唐代為維護(hù)審判秩序而規(guī)定：“凡諸辭訴，皆從下始。從下至上，令有明文?！辈荒茉椒?。所謂“越訴”，即是如“應(yīng)經(jīng)縣而越向州、府、省之類”?！短坡墒枳h•斷獄律》規(guī)定：“其越訴及官司受者，笞四十。”但是，如當(dāng)事人對某級判決不服，向原衙門“語匯狀上訴”，原衙門如發(fā)給“不理狀”，即發(fā)給同意向上級申訴的證明文件，當(dāng)事人持“不理狀”向上級申訴，這不是越訴，各衙門不可不受理。而對于非越訴的“應(yīng)合為受”的告訴，“推抑而不受者，笞五十”。
（六）懲治司法官吏監(jiān)禁囚犯方面的犯罪。
古代法律規(guī)定監(jiān)禁囚犯既不能放任縱容，也不能苛刻虐待。否則，都是犯罪，都要受到懲罰。
1．應(yīng)禁而不禁囚犯于牢中使用的刑具，在唐代，按《獄官令》規(guī)定：“死罪枷、樞，婦人及流以下去構(gòu)，其杖罪散禁“。獄吏對囚犯應(yīng)關(guān)禁而不關(guān)禁，刑事具該用不用，不該用而用，及隨便調(diào)換的，都是犯罪?！短坡墒枳h•斷獄律》規(guī)定：“囚應(yīng)禁而不禁，應(yīng)枷、鎖、樞而不枷、鎖、樞及脫去者”，獄吏要參照囚犯的罪等給予處罰，如“杖罪笞三十，徒罪以上遞加一等”。如屬于“回易”調(diào)換刑具的，按上面的處罰辦法減一等處罰。
2．應(yīng)請給衣食醫(yī)藥而不請給古代也重視對獄中囚犯的必要的養(yǎng)護(hù)措施。如唐代按《獄官令》。規(guī)定：“囚去家懸遠(yuǎn)絕餉者，官給衣糧，家人至日，依數(shù)征納。囚有疾病，主司陳牒，請給醫(yī)藥救療。”還規(guī)定囚犯病重，聽家人入視，及脫去枷、鎖、樞等刑具?！短坡墒枳h•斷獄律》規(guī)定：“囚應(yīng)請給衣食醫(yī)藥而不請給及應(yīng)聽家人入視而不聽，應(yīng)脫去枷、鎖、樞而不脫去者，杖六十。以故致死者，徒一年?！?/p>
參考文獻(xiàn)
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2.《唐律疏議•擅興律》
3.皮純協(xié)等編《中外監(jiān)察制度簡史》，中州古籍出版社
4.《唐六典•州刺史•諸縣令》
審判管理應(yīng)具備的基本理念是：
（一）主體性理念。管理必須樹立以人為本的管理理念，培養(yǎng)法官的現(xiàn)代司法理念，實(shí)現(xiàn)人的全面、可持續(xù)發(fā)展。在管理的基本方法上，制度管理是方法，但制度管理是有限的，管理的最終立足點(diǎn)必須是人。一切管理論的根源是人的個性與組織規(guī)則的對立統(tǒng)一、個人利益與組織利益的對立統(tǒng)一、組織動員與組織控制的對立統(tǒng)一、獨(dú)立性與系統(tǒng)性的對立統(tǒng)一。由于這種對立統(tǒng)一，導(dǎo)致組織管理決策需要高度保持個人的主動性、積極性，又需要有對個人行為的有效控制，這兩種管理價值、管理目標(biāo)、管理功能互相是對立統(tǒng)一的。管理必須源自于人，服務(wù)于人，在管理中注意研究人的內(nèi)在需求和行為規(guī)律，把實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的過程作為培養(yǎng)教育人的過程，通過管理調(diào)動人的積極性和創(chuàng)造性，使他們能最大限度地發(fā)揮聰明才智，并自覺自愿的為實(shí)現(xiàn)管理者設(shè)定的目標(biāo)努力，化對立與統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)兩種管理價值的平衡和統(tǒng)一，才能達(dá)到管理的最高境界。
（二）系統(tǒng)性理念。管理模式從整體上規(guī)定著司法運(yùn)行的效果。通過管理，一個組織要實(shí)現(xiàn)的是“整體凸現(xiàn)功能”。管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，管理模式的構(gòu)架必須運(yùn)用系統(tǒng)科學(xué)方法。系統(tǒng)科學(xué)方法論的基本原則是整體性原則、相關(guān)性原則、有序性原則、目的性原則、動態(tài)性原則，其基本特征是綜合性特征、最優(yōu)化特征，定量化特征、信息化特征、有效性特征。通過系統(tǒng)的整合，使系統(tǒng)發(fā)揮大于部分之和的整合力。因此，管理必須是系統(tǒng)的，管理必須具備系統(tǒng)性理念。從系統(tǒng)的角度去看待具體問題，以具體問題的解決和制度設(shè)置完善組織運(yùn)行系統(tǒng)。
【關(guān)鍵詞】審判心理公平正義司法禮儀職業(yè)操守
無論是從理論上還是從實(shí)踐上來看，法官的審判心理都對訴訟的過程和結(jié)果都有著重大的影響。法官內(nèi)心對案件審理的情感、態(tài)度和對法律的認(rèn)知水平和信仰程度在具體的審判活動中決定著法官的一舉一動，推動著訴訟的進(jìn)行，促進(jìn)裁判的產(chǎn)生。也因此，法官的審判心理日漸引起法學(xué)界的重視。本文對此問題進(jìn)行一些探討。
一、法官審判心理的內(nèi)涵和特征
法官的基本職責(zé)是正確執(zhí)行憲法和法律，依法調(diào)節(jié)社會糾紛，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，維護(hù)社會的穩(wěn)定，促進(jìn)國家各項(xiàng)事業(yè)有序發(fā)展。事實(shí)上，法官履行職責(zé)的過程并不是一個簡單的累積案件事實(shí)和機(jī)械套用法律的過程，而是各種不同的利益在法官內(nèi)心遵照有關(guān)事實(shí)認(rèn)定和法律適用的博奕過程。法官的審判心理是能否實(shí)現(xiàn)案件的客觀公正的決定性因素。因此，可以把法官的審判心理定義為：法官在依法調(diào)節(jié)社會糾紛時的心理反應(yīng)、現(xiàn)象、狀態(tài)、過程及其規(guī)律。[1]作為案件審理的法官，由于其是國家公權(quán)力的實(shí)施者，在訴訟中的心理不同于任何案件參加人，有著獨(dú)特的一面：
（一）超然于訴訟糾紛。
“任何人不能審理自己的或與自己有利害關(guān)系的案件（nemojudexinpartesua）；即任何人或團(tuán)體不能作為自己案件的法官”。[2]我國《民事訴訟法》第45條對此也作了專門的規(guī)定，為法官超脫當(dāng)事人之間的糾紛提供了法律上的保障。因此，法官在案件的審理時，其審判心理較少地受到外界利益關(guān)系的干擾。
（二）以解決糾紛為目的。
司法是國家專門機(jī)關(guān)依據(jù)法定職權(quán)和法定程序，以法律為依據(jù)，以解決糾紛為目的的案件處理活動。法官作為司法權(quán)的具體實(shí)施者，其審判心理無疑也是以解決糾紛為目的的。
（三）審判心理的被動性特點(diǎn)。
現(xiàn)代司法的一個重要的特征就是法官審判的中立性，遵循這一理論，法官在審判中的心理變化主要是受案件參加人訴爭的影響，而不是因主動行使職權(quán)而發(fā)生變化。
（四）審判心理的穩(wěn)定性。
“一個優(yōu)秀的法官永遠(yuǎn)是庭上的智者”，案件是各種各樣的，對法官的審判心理的影響也是各種各樣的，但是，法官的職責(zé)要求法官無論面對什么情況，法官都要保持理性的思維，敏銳的洞察力。
二、法官審判心理的構(gòu)成
隨著社會的不斷進(jìn)步，案件總量在不斷增加，各種疑難復(fù)雜的案件也相應(yīng)增加，給司法工作帶來了較大的壓力。這就要求法官在審判活動中具有良好的審判心理狀態(tài)，以應(yīng)對各種挑戰(zhàn)，完成法律賦予的職責(zé)。
（一）影響法官審判心理的因素。
影響法官審判心理的因素有很多，包括政治環(huán)境和政治立場、社會發(fā)展水平、法官個人及其家庭的經(jīng)濟(jì)狀況、法官的閱歷、法官的學(xué)識等等。依據(jù)影響法官審判心理因素的不同來源，可以把影響法官審判心理的因素分為內(nèi)在因素和外在因素。
1、外在因素。法官首先是一個社會人，其次才是司法權(quán)的具體實(shí)施者。因此，法官不可避免地受到社會上各種因素的影響。今天的社會固然有其積極的一面，但其消極的一面也很明顯，如社會信仰的缺失，誠信的缺失。法官生活在這種社會環(huán)境中，不免要面對這些不良影響。另外，法官作為國家司法權(quán)的具體實(shí)施者，這種社會角色的定位使得法官更多地接觸到社會的陰暗面，這也對法官審判心理產(chǎn)生著影響。
2、內(nèi)在因素。法官自身的學(xué)識、品德等和法官的審判心理的關(guān)系更為密切，甚至有些因素和法官的審判心理根本沒有明確的界限。例如正義的認(rèn)知，不同的法官有著不同的看法，而每一種認(rèn)知都將在審判心理中得到反映，具體應(yīng)用于審判中產(chǎn)生著不同的效果。
（二）法官審判心理的構(gòu)成。
法官審判心理是由一系列心理品質(zhì)構(gòu)成，其中包括法官的個性心理品質(zhì)、審判心理狀態(tài)、審判觀念、法律思維、法律信仰五個主要方面，下面具體論述。
1、法官的個性心理品質(zhì)。
學(xué)界對個性的定義是多樣的。H.C.沃倫認(rèn)為，個性是個人的品質(zhì)的各個方面，如智慧、技能、氣質(zhì)和品德；高玉祥在《個性心理學(xué)》中把個性理解為受一定個人傾向制約的各種心理品質(zhì)的總和。因此，法官的個性心理品質(zhì)也是由許多穩(wěn)定的意識特征組成，主要分為兩項(xiàng)：氣質(zhì)和性格。法官審判心理的特殊性決定了法官的氣質(zhì)不屬于任何典型的類型，不能想象一個抑郁型的或是情緒型的法官能在法庭上保持較高的穩(wěn)定且理智的審判心理。法官的氣質(zhì)應(yīng)當(dāng)是復(fù)合型，即是智力活躍而不粗枝大葉；富有激情而不感情用事；穩(wěn)重而不沉郁；謹(jǐn)小慎微而不怯懦；果斷而不武斷等等?？偟膩碚f法官的氣質(zhì)是各種氣質(zhì)優(yōu)良部分的有機(jī)組合。法官的性格和法官的氣質(zhì)有很多相通之處。法官良好的性格包括：誠信、正直、勤勉、負(fù)責(zé)、自信、謙遜、自尊等等。
2、法官的審判心理狀態(tài)。
法官的審判心理狀態(tài)是指法官對自身在訴訟中的角色定位以及由此而產(chǎn)生的心理變化。法官的審判心理狀態(tài)來自法律對其所賦予的角色內(nèi)涵。近年來，司法改革的一個重要目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)訴訟結(jié)構(gòu)的合理化和訴訟力量的均衡，并強(qiáng)調(diào)法官在這一過程中的中立性。中立，是法官在訴訟中的角色定位，即處在雙方當(dāng)事人之間均衡的位置，以防止任何可能的偏見。訴訟中的偏見是指：裁判者在聆訊或者接受證據(jù)之前已經(jīng)對案件事實(shí)形成了某種結(jié)論。[3]實(shí)踐中常有法官在庭審之前就對其中的“弱者”抱有某種同情，這就是對角色定位的錯誤而導(dǎo)致其審判心理狀態(tài)發(fā)生偏差。
3、法官的審判觀念。
審判觀念所要解決的是訴訟價值的去向問題。所謂“法官的審判觀念”，簡單地說就是法官對案件如何審判的認(rèn)識和信念，或稱為法官的審判價值觀。在司法審判中，法官有什么樣的法治理念，就會產(chǎn)生什么樣的審判作風(fēng)，就會得出相應(yīng)的審判結(jié)果。[4]每一位法官在辦案中，都會按照自己對法律制度的理解、對審判制度和訴訟制度的理解、對法律的本質(zhì)、社會的觀念甚至對人性善惡的理解，通過行使審判權(quán)來表現(xiàn)其審判觀念。法官的審判觀念主要有以下四種：平等的觀念、正義的觀念、公平的觀念、效率的觀念。除此以外，在現(xiàn)階段，以公正司法促進(jìn)社會主義法治國家建設(shè)也是其中重要的一項(xiàng)。
4、法官的法律思維。
法官思維方式是法官職業(yè)技能得以存在的前提，是法官職業(yè)的自主性或自治性的強(qiáng)化劑，是法官的必備素質(zhì)之一。法官的法律思維不僅區(qū)別于社會公眾的一般思維，也不同于其他法律職業(yè)者的思維，英國上訴法院的首法官愛得華.科克曾經(jīng)講到，“法官具有的是技術(shù)理性，而普通人具有的是自然理性?！狈ü俚姆伤季S是指法官在行使國家司法權(quán)的過程中，為了能夠公正、公平的處理案件，按照法律的邏輯來觀察問題、分析問題和解決問題的理性思維方式。法官的法律思維有以下特點(diǎn)：是一種合法的理性思維，法律思維首先是要服從規(guī)則而不盲從情感；中立性思維，法官應(yīng)當(dāng)以同等的標(biāo)準(zhǔn)衡量當(dāng)事人提供的證據(jù)，接受或者駁斥當(dāng)事人的訴訟觀點(diǎn)；確定性思維，法官只能在當(dāng)事人權(quán)益間必須作出明確的選擇，并給與明確的保護(hù)；被動性思維，法官在裁判過程中處于一種被動的地位，也決定了其思維的被動性；重邏輯思維，案件事實(shí)的查明和法律適用是一個邏輯運(yùn)用的過程，決定了法官法律思維的邏輯性。
5、法官的法律信仰。
“法律必須被信仰，否則它將形同虛設(shè)”。[5]在我國法制建設(shè)的發(fā)展階段，全社會的法治氛圍尚未形成的時候，增強(qiáng)全民的法律意識是當(dāng)務(wù)之急。有人主張全社會對法律的信仰歸屬于法官，[6]因此，法官理所當(dāng)然成為法律信仰的楷模，并以實(shí)際行動弘揚(yáng)法的精神。另外，法官是司法權(quán)的具體實(shí)施者，而不是法條的機(jī)械運(yùn)用者，其自身的法律的意識必然會對具體的司法實(shí)踐產(chǎn)生巨大的影響。只有通過法官內(nèi)心的法律信仰提供巨大的驅(qū)動力，法官才能夠在具體的司法活動中實(shí)現(xiàn)法律的公平正義。
三、法官審判心理的外在表現(xiàn)
法官的審判心理是多層次的，其內(nèi)涵十分豐富，有著混合性、復(fù)雜性、多變性的特點(diǎn)，然而，再復(fù)雜的心理活動內(nèi)容也要通過行為表現(xiàn)出來，法官的審判心理主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
（一）法官的外在形象。
法官形象是法官在審判活動和日常生活中給人們的外貌印象和內(nèi)在素質(zhì)的展示。因此，法官的外在形象直接展示著法官的審判心理。由于法官的職業(yè)特點(diǎn)，決定了法官必須著裝規(guī)范，儀表端莊，舉止文明，言辭謹(jǐn)慎，通過法官的外在形象來體現(xiàn)法律的嚴(yán)肅、法官的公正、判決的正義。一個具有良好審判心理的法官的外在形象體現(xiàn)在以下幾個方面：1、著裝。法官的著裝要給人以穩(wěn)重、威嚴(yán)、可敬、可信的印象，開庭審理時必須著法官制服，佩戴胸徽；2、法官的言辭。法官的語言應(yīng)當(dāng)中立、簡明、準(zhǔn)確、莊嚴(yán)，盡量使用法言法語。3、法官的舉止。法官的舉止應(yīng)當(dāng)莊重、沉穩(wěn)、高雅、熱情、大方。[7]
（二）法官的應(yīng)變能力。一般在開庭前，法官會針對本次開庭制作庭審提綱，以確保庭審的安定有序。然而，法庭上的訴訟活動，是由多方當(dāng)事人參加的，特別是到了辯論階段，情況可能會發(fā)生急劇的變化，這是難以預(yù)料的。所以，應(yīng)變能力對于法官來說非常重要。法官良好的應(yīng)變能力包括：1、敏銳的洞察力。當(dāng)事人的任何突發(fā)行為都是一定矛盾激化的結(jié)果，在實(shí)施前必定有所顯現(xiàn)，法官應(yīng)當(dāng)對這些蛛絲馬跡具有較強(qiáng)的觀察能力，洞察當(dāng)事人的內(nèi)心，并有所準(zhǔn)備。2、冷靜的思維。冷靜是應(yīng)變的前提，沒有冷靜的思維，就不可能有理智的對策。3、理智的對策。法官的任務(wù)是運(yùn)用法律解決糾紛，這決定了法官在訴訟的任何時候都必須根據(jù)案情的進(jìn)展，理清思維，把握好訴訟的焦點(diǎn)所在。4、果敢的決斷力。這是建立在法官理性思維基礎(chǔ)上的，要求法官不僅僅要能夠根據(jù)突況提出解決對策，并且在雙方矛盾不可調(diào)和的時候，要及時采取果斷措施，防止案件審理的失控。
（三）法官的庭審駕馭能力。
庭審駕馭能力是法官主持、控制庭審的一種能力，它是法官在法庭上根據(jù)自身掌握的法律知識來熟練運(yùn)用程序規(guī)則，主持整個庭審過程，指揮和控制訴訟參加人依法行使訴訟權(quán)利和履行訴訟義務(wù)的能力。[8]法官的這一能力的高低直接決定了案件的質(zhì)量和公正司法的水平。法官的庭審駕馭涵蓋了案件審理全過程的每一個階段，而不僅僅是庭審階段。良好的庭審駕馭能力包括：1、庭前階段的準(zhǔn)備能力。這一階段法官應(yīng)當(dāng)對案件爭執(zhí)有一個大概的了解，并且對當(dāng)事人之間的訴爭焦點(diǎn)進(jìn)行歸納，確保庭審階段有的放矢。2、庭審中的協(xié)調(diào)能力。法官在庭審中最重要的職能是按照法律程序，引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)行訴訟。當(dāng)事人的舉證、法庭的認(rèn)證都應(yīng)當(dāng)歸納到這一過程中去。法官應(yīng)當(dāng)對案件參加人進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，并根據(jù)庭審進(jìn)程對案件事實(shí)及時概括、認(rèn)證，確保庭審的有序進(jìn)行。3、庭審后的裁判能力。即根據(jù)庭審對案件事實(shí)的認(rèn)定，分析評議其中的法律關(guān)系，并準(zhǔn)確適用法律，并向當(dāng)事人充分、全面闡述裁判結(jié)果。
（四）法官對案件事實(shí)的認(rèn)證能力。
法官對案件事實(shí)的認(rèn)證能力不同于法官的庭審駕馭能力，后者強(qiáng)調(diào)程序公正，前者主要是指“對案件事實(shí)的查明”。在具體的案件中，查明案件事實(shí)，是正確解決糾紛的前提。內(nèi)容包括：1、把握當(dāng)事人的訴訟心理的能力。人的任何行為都是具有一定的目的性的，其內(nèi)心動機(jī)對案件事實(shí)的查明具有導(dǎo)向作用。2、尋找案件突破點(diǎn)的能力。訴訟中當(dāng)事人雙方各執(zhí)一詞給法官查明案件事實(shí)帶來了難度，但這種因利益而產(chǎn)生的激烈對抗同時也給法官查明案件事實(shí)提供了依據(jù)。法官應(yīng)當(dāng)善于篩選訴訟中當(dāng)事人雙方提供的大量信息，并從中發(fā)掘案件事實(shí)。3、將案件事實(shí)轉(zhuǎn)為法律事實(shí)的能力。案件事實(shí)不同于法律事實(shí)，法官應(yīng)當(dāng)對案件審理中已經(jīng)查明的案件事實(shí)及時予以確認(rèn)，并引導(dǎo)其他案件事實(shí)向法律事實(shí)轉(zhuǎn)化，以保證法律適用的正確。
（五）法官的法律適用能力。
司法是一種解釋法律和適用法律的工作，這要求法官對法律知識必須具有廣泛的涉獵和精深的理解。在這一基礎(chǔ)上，根據(jù)案件事實(shí)，準(zhǔn)確進(jìn)行法律定性，并合理使用法律賦予的自由裁量權(quán)。根據(jù)法官對法律適用的形式，可以把法官的法律應(yīng)用能力分為以下幾個方面：1、有明文規(guī)定時，嚴(yán)格依照法律規(guī)定。2、在法律沒有明文規(guī)定下，或是法律規(guī)定過于籠統(tǒng)含糊時，根據(jù)法律原則或法律規(guī)則進(jìn)行推理、論證，進(jìn)而發(fā)掘其深層次的含義。拉倫次指出“不得拒絕審判的法官，無論如何應(yīng)當(dāng)負(fù)有義務(wù)去解釋法律”。在我國法律沒有賦予法官進(jìn)行法律解釋的權(quán)力，但是法官應(yīng)當(dāng)在其具體承辦的案件中負(fù)起這種義務(wù)。3、在法律規(guī)定如果應(yīng)用于具體案件事實(shí)將產(chǎn)生不正義的結(jié)果時，能夠根據(jù)法的精神正確靈活適用法律解決糾紛，而不是機(jī)械的套用。
四、法官審判心理的塑造
心理的塑造方式一般分為兩種，一種是通過外在行為的塑造，進(jìn)而影響其內(nèi)心，另一種是通過對內(nèi)在的知識、思維、理念的改變，以影響其心理。但無論哪一種，都將影響法官的形象，因此可以說法官形象培養(yǎng)的過程，也是法官的心理塑造過程。目前，法官心理的塑造也是從這兩方面著手，具體措施有：
（一）遵守司法禮儀。
人們的一舉一動不僅會對相對人產(chǎn)生影響，也會對自己的內(nèi)心產(chǎn)生強(qiáng)烈的暗示，強(qiáng)化支配這些舉動的心理，形成互動。法官的司法禮儀包括著裝、言辭和舉止三個方面。法官的著裝不能過于隨意，其著裝是一種國家權(quán)力和審判職權(quán)的象征。法官在工作時間，在執(zhí)行公務(wù)過程中，必須按規(guī)定著裝，使雙方明確相互的身份、地位、權(quán)利、義務(wù)，從而自覺將自己的行為納入相應(yīng)的角色中，強(qiáng)化了法官的責(zé)任心和使命感。遵守司法禮儀的另外一個方面就是言辭得體。就是“言所當(dāng)言，不言所當(dāng)不言”，法官的言語要符合審判所必須的簡明、及時、莊嚴(yán)的要求。法官的舉止要符合司法的要求，做到中立而不孤立、高雅而不輕浮、端莊而不呆板。
（二）約束業(yè)外活動。
法官應(yīng)當(dāng)避免各種活動中的不當(dāng)形象。[9]法官的形象不僅僅體現(xiàn)在審判當(dāng)中，更多的卻是表現(xiàn)在法庭之外。“法官是個孤獨(dú)的職業(yè)”，從這個意義上講法官不僅是一種職業(yè)，更是一種生活方式，法官的業(yè)外活動也是法官職業(yè)的一種表現(xiàn)。[10]“物以類聚，人以群分”，法官的社交范圍不同于常人的社交。法官應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人，與公眾保持距離，在慎獨(dú)中避免關(guān)系、人情、權(quán)力對法官行使職權(quán)的影響，并在這一過程中培養(yǎng)出自身良好的審判心理。法官的交友應(yīng)是高層次的，是一種君子之交。當(dāng)然這并不是說法官應(yīng)當(dāng)對人們作不同的劃分，趨于鴻儒，恥于商賈，而是指法官的社交的價值取向是無欲無求。在業(yè)外活動中，法官的舉止也應(yīng)當(dāng)是穩(wěn)重、儒雅，而不能是放浪形骸。如果法官與社會上的各色人泡在一起，吃吃喝喝、隨便進(jìn)出娛樂場所，其行為不僅會嚴(yán)格嚴(yán)重?fù)p害法官的尊嚴(yán)和公正的形象，而且還會潛移默化地影響法官的公正執(zhí)法和社會大眾對法律的信心。
（三）強(qiáng)化專業(yè)知識。
司法是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的工作，需要精湛的專業(yè)技能和扎實(shí)的理論基礎(chǔ)為基礎(chǔ)。法律專業(yè)知識包含的內(nèi)容廣泛，但對一個具體的法官而言，兩個層面的專業(yè)知識尤為重要，第一是法律理論，其次是法律專業(yè)技能。如果說普通人對于法律的理解只是就法條而論法條(套用就事論事的語法)，"只見樹林，不見森林"的話，那么法官對于法律的理解是對法律精神的理解，是對法律真諦的把握。隨著社會的飛速進(jìn)步，新的法學(xué)理論不斷被提出，法律也不斷更新，法官應(yīng)當(dāng)不斷豐富自己，以應(yīng)對新的案件。法官專業(yè)技能強(qiáng)調(diào)法官具備法律人，或者說法學(xué)家的思維方式并具備將這種思維在審判中予以貫徹的技能。人們的心理總是要受到他所擁有知識的影響，并且這種影響是決定性的。法官的專業(yè)知識也將對法官的審判心理產(chǎn)生這樣的影響。
(四)拓展文化底蘊(yùn)。
法律既是一門專業(yè)性很強(qiáng)的學(xué)科，又與其他社會學(xué)科內(nèi)容交叉，聯(lián)系密切。因此法官的知識不僅僅局限于精通法律，而應(yīng)當(dāng)具有淵博的知識和深厚的文化底蘊(yùn)。法官的“儒雅”，其中的儒就是指學(xué)問的廣博。因此法官在提升自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)的同時，還應(yīng)拓展文學(xué)、美術(shù)、藝術(shù)等方面的知識，具備一定的文化底蘊(yùn)，陶冶情操。
（五）保持職業(yè)操守。
法官的職業(yè)道德，對于確保司法公正、維護(hù)國家法治尊嚴(yán)至關(guān)重要。美國律師協(xié)會《司法行為準(zhǔn)則》規(guī)定，法官必須尊重和珍惜公眾對司法機(jī)關(guān)的信賴，努力增進(jìn)和保持公眾對法律制度的信心。法官的職業(yè)操守具體來說就是“潔自律”，并以此為標(biāo)準(zhǔn)排除一切公眾對司法不公的懷疑?！吨腥A人民共和國法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》對此也進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，要求法官做到政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、清正廉潔、品德高尚。
【注釋】
[1]徐偉魯千曉著：《訴訟心理學(xué)》，人民法院出版社2002年第一版，第240頁。
[2]張文顯著：《法理學(xué)》高等教育出版社1999年第一版，第282頁。
[3]樊崇義主編：《審判原理》法律出版社2003年第一版第238頁。
[4]王爭著：《法官的法治觀念》，來源：Http：///public/detail.php？＝2041
[5]伯爾曼著，梁治平譯：《法律與宗教》，中國政法大學(xué)出版社，2003版第91頁。
[6]《1996年法學(xué)研究綜述》1997年第一期。
[7]喬憲志金長榮主編，陳全國留玖英副主編：《法官的素養(yǎng)與能力培訓(xùn)讀本》，法律出版社2003年第一版第8頁。
[8]同7，第38頁。
[9]《法官的職業(yè)形象和生活方式》2005-5-26Http：///ArticleShow.asp?ArticleID=576
[10]樊崇義著：《訴訟原理》法律出版社2003年版第236頁。
【參考文獻(xiàn)】
[1]徐偉魯千曉著：《訴訟心理學(xué)》，人民法院出版社2002年第一版。
[2]張文顯著：《法理學(xué)》高等教育出版社1999年第一版。
[3]樊崇義主編：《審判原理》法律出版社2003年第一版。
[4]王爭著：《法官的法治觀念》。
[5]伯爾曼著，梁治平譯：《法律與宗教》，中國政法大學(xué)出版社，2003年版。
如何聯(lián)系我院審判實(shí)際，充分發(fā)揮審判管理工作的“規(guī)范、保障、促進(jìn)、服務(wù)”功能，我們的基本做法是：
（一）整章建制，完善和規(guī)范審判管理工作。
為了規(guī)范和加強(qiáng)審判管理工作，根據(jù)上級法院對審判管理工作的要求，進(jìn)一步完善和建立了關(guān)于審判質(zhì)量和效率管理的相關(guān)規(guī)章制度，使審判質(zhì)量和效率管理工作能夠做到有的放矢，有章可循。整章建制方面，審管辦經(jīng)過精心準(zhǔn)備和不懈努力，在本院原有的審判流程管理制度基礎(chǔ)上整章建制，于4月下旬，擬定出新的《審判流程管理規(guī)定》并將該意見稿發(fā)送全院各庭室局隊(duì)進(jìn)行討論研究，集思廣益、群策群力、廣泛征求各方意見，力求審判流程管理規(guī)定的全面性、科學(xué)性、可操作性。2015年4月9日，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于以法院專遞方式郵寄送達(dá)民事訴訟文書的若干規(guī)定》及我院與縣郵政局重新簽訂法院特快專遞合同這一新情況，審管辦向各業(yè)務(wù)庭局發(fā)送《關(guān)于規(guī)范郵寄送達(dá)法律文書的通知》（安法發(fā)[2015]14號），設(shè)立法律文書送達(dá)“專用通道”，進(jìn)一步規(guī)范法律文書郵寄送達(dá)工作。
（二）根據(jù)我院實(shí)際情況，實(shí)行“四步”案件質(zhì)量評查機(jī)制，將案件質(zhì)量評查作為全院性的常態(tài)運(yùn)行機(jī)制，人人關(guān)心案件質(zhì)量，人人參與案件質(zhì)量評查。
（三）為提高業(yè)務(wù)技能通過多種形式開展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)活動。
1、全院范圍內(nèi)廣泛開展案件技能大比武活動，倒逼業(yè)務(wù)人員自覺加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。
2、通過案件質(zhì)量評查，及時發(fā)出案件質(zhì)量評查通報，讓一線法官對照各類情形查問題，用批判的方法進(jìn)行學(xué)習(xí)，防微杜漸，避免瑕疵第二次產(chǎn)生和出現(xiàn)。
3、聘請專家教授來院授課，及時掌握新法律法規(guī)。
4、不定期地開展庭審聽評活動和動態(tài)案件質(zhì)量評查，在聽完庭審后，當(dāng)即進(jìn)行交流探討，提高庭審駕馭能力。通過評查流程中的案件，點(diǎn)評辦案流程中的問題和瑕疵，能整改的進(jìn)行整改，需完善的立即完善。
5、利用每兩個月一期的《__縣人民法院工作管理動態(tài)》通報質(zhì)效指標(biāo)、進(jìn)行態(tài)勢分析，讓每個庭、每個人及時掌握本庭、本人的業(yè)務(wù)實(shí)績，查找差距，激發(fā)工作積極性，不斷提高工作效率。
（一）對審判管理工作認(rèn)識不深，觀念跟不上，有待轉(zhuǎn)變
任何新事物的發(fā)展都有一個從認(rèn)識到接受的過程。審判管理工作作為一項(xiàng)新生事物，雖已有10多年的實(shí)踐了，但是許多法官對它還了解不深，不理解審判管理的必要性和重要性，也不理解審判管理的內(nèi)涵，表現(xiàn)為受舊有管理體制的影響，官本位思想的滲透，不少審判人員對當(dāng)前的審判管理理念沒有完全接受，甚至有排斥心理，審判管理意識在一些法官的頭腦里沒有完全建立起來；普遍這樣認(rèn)為：一是認(rèn)為審管辦作為與各審判業(yè)務(wù)部門是平級部門，卻在管理上步步對各審判業(yè)務(wù)部門進(jìn)行監(jiān)督，不適當(dāng)且無依據(jù)，加之，審判業(yè)務(wù)庭的庭長是由人大任命，而審管辦主任是由政法委任命。二是目前業(yè)務(wù)庭、局處于案多人少的被動局面，故對審管辦工作存在對抗心理，認(rèn)為審管辦是專門針對業(yè)務(wù)庭挑刺的機(jī)構(gòu)，處處對各業(yè)務(wù)部門審判進(jìn)行跟蹤，不能理解。對審管辦交代的工作存在應(yīng)付了事或置之不理的情況。三是認(rèn)為審管辦的績效考核工作是其單個部門的任務(wù)，與各審判業(yè)務(wù)部門無關(guān)，好與壞只能靠其去進(jìn)行技術(shù)操作和與上級相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，而與其他人員和部門無關(guān)，造成了審判管理人員執(zhí)行審判管理工作難度增大。四是對審判管理工作內(nèi)容和職責(zé)了解不夠、認(rèn)識不清，主觀上又不主動學(xué)習(xí)和認(rèn)真研究，認(rèn)為審管辦的日常工作就是單一的事后評查案件、進(jìn)行司法統(tǒng)計和糾錯整改。就連現(xiàn)行的數(shù)字法院平臺、庭審圖文直播、庭審錄播（直播）幾個不同的平臺都在混為一談。
（二）審管辦在法院內(nèi)部的地位尷尬，地位不明，職責(zé)不清晰，有待進(jìn)一步具體明確
1、法院組織法沒有明確審判質(zhì)量和效率管理辦公室的法律地位，主任的任職也不是由同級人大任命，而是由同級政法委任命，尤其是與審判監(jiān)督庭的關(guān)系處理特別為難，比如，有的法院是兩個部門合署辦公，有的是審管辦配合審判監(jiān)督庭工作，有的是審判監(jiān)督庭配合審管辦工作，這樣就出現(xiàn)了“合法的審判監(jiān)督庭”與“無法的審管辦”的關(guān)系協(xié)調(diào)，如果是審判監(jiān)督庭配合審管辦工作，主任和庭長同時出現(xiàn)在一個合議庭時，誰擔(dān)任審判長的問題就
會出現(xiàn)矛盾。 2、按照最高人民法院《關(guān)于加強(qiáng)人民法院審判管理工作的若干意見》規(guī)定，審判管理機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)審判委員會日常事務(wù)、審判流程管理、案件質(zhì)量評查、審判運(yùn)行態(tài)勢分析、審判經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等審判管理職責(zé)。然而，在實(shí)踐中由于該機(jī)構(gòu)作為新生事務(wù)，許多干警甚至法院領(lǐng)導(dǎo)對該部門職責(zé)不是很清晰，將原來是法院辦公室、研究室、政工室的很多服務(wù)性工作也一并納入該機(jī)構(gòu)去負(fù)責(zé)辦理，導(dǎo)致機(jī)構(gòu)職責(zé)不清晰，造成審判管理要么缺位、要么越位的現(xiàn)象。
3、審管辦在法院的定位不明，審管辦到底是審判業(yè)務(wù)部門還是行管部門，誰也說不清楚了。審管辦與其他審判業(yè)務(wù)庭一樣是法院內(nèi)設(shè)庭室，由于本身無權(quán)監(jiān)督管理其他業(yè)務(wù)庭，而審管辦從機(jī)構(gòu)設(shè)置到人員配備，與業(yè)務(wù)庭地位、級別相同，形成的是另類的管理者與被管理者之間平等地位的管理關(guān)系，因此審判業(yè)務(wù)庭難以接受審管辦的管理，審管辦也難以進(jìn)行管理，這種平等或不平等主體之間的管理勢必影響管理的權(quán)威，使管理流于形式，無法實(shí)現(xiàn)管理的效能。
（三）審判管理制度不健全，有待科學(xué)體系的形成
基層法院各機(jī)構(gòu)之間可比因素較少，各個機(jī)構(gòu)均有其各自的特點(diǎn)，尤其是業(yè)務(wù)方面的共性可比指標(biāo)少，而考評機(jī)制單一。審判管理的改革需要配備相應(yīng)的規(guī)章制度，法院內(nèi)部制度方面強(qiáng)調(diào)落實(shí)各項(xiàng)單項(xiàng)管理要求，應(yīng)當(dāng)有單項(xiàng)的管理制度進(jìn)行規(guī)范，避免不同審判人員有不同的做法。而制度的制定需要與法院工作的具體情況相結(jié)合，從立案、審判、執(zhí)行幾個環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理規(guī)定，都要具有可操作性，各項(xiàng)管理制度之間要能良好的協(xié)調(diào)和銜接，而不能脫離工作實(shí)際，制定難于操作的制度，或者對工作起到不良作用的制度；
（四）信息化建設(shè)水平滯后，有待加強(qiáng)提高
審判管理依托網(wǎng)上辦案、信息化建設(shè)的應(yīng)用，但由于現(xiàn)在人員的構(gòu)成現(xiàn)狀，仍是以40歲以上的人員為主，多數(shù)人對計算機(jī)的應(yīng)用不熟練，主動學(xué)習(xí)的積極性又不高，加之主觀上對舊有辦案方式的依賴，及對網(wǎng)上辦案系統(tǒng)培訓(xùn)不夠，使得法院信息化建設(shè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后，我院網(wǎng)上辦案的趨于零，沒有一人能在網(wǎng)上進(jìn)行辦案同步；
（五）法官隊(duì)伍業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，有待考評體系的建立
審判管理對法官的能力提出了新的要求，近年來，雖然先后開展了“百萬案件評查”、“審判技能大比武”、庭審觀摩、庭審評查、裁判文書評查等活動，不少法官遇到評查就容易緊張，針對庭審中出現(xiàn)的問題不知所措。當(dāng)然在評查中，也評選出不少優(yōu)秀的庭審和文書，可見法官隊(duì)伍的業(yè)務(wù)素質(zhì)還是參差不齊的，需要建立一套考評體系，對法官的業(yè)務(wù)素質(zhì)進(jìn)行規(guī)范，使法官時刻警醒，不斷學(xué)習(xí)，而不是遇到考評才緊張，平時也不能放松警惕；
（六）對審判質(zhì)量效率指標(biāo)數(shù)據(jù)存在重排序、輕運(yùn)用的現(xiàn)象，有待提高指標(biāo)數(shù)據(jù)的導(dǎo)向作用
重視和關(guān)注評估指標(biāo)，并自覺分析運(yùn)用，使指標(biāo)數(shù)據(jù)成為真正的決策依據(jù)，而不是停留在表面的排序，既要重視指標(biāo)數(shù)據(jù)又不能唯指標(biāo)數(shù)據(jù)。
第三、對如何規(guī)范與完善審判管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制的對策與建議
（一）更新觀念，這里指的不僅是對被管理者，也是針對審判管理者本身
審判管理改革屬于國家司法改革的范疇，司法統(tǒng)一是司法改革的目標(biāo)之一，從這一角度來說，建立統(tǒng)一的審判管理模式，將是今后審判管理改革的遠(yuǎn)景目標(biāo)。設(shè)立專門的審判管理機(jī)構(gòu)的意義就是在現(xiàn)有條件限制下，積極保障審判的公正與效率，防止司法腐敗，加強(qiáng)司法統(tǒng)一。所以，我們法院內(nèi)部人員要有一個清晰而正確的認(rèn)識，要針對本院實(shí)際開展審判管理工作，認(rèn)識上要有突破，思路要清晰，方式要有創(chuàng)新，方法要有亮點(diǎn)，要從觀念上從被動管理轉(zhuǎn)變到自覺主動配合審判管理工作上來。
（二）明確定位、厘清職責(zé)，推進(jìn)服務(wù)型審判管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立
其一，明確定位，特別需要明確的是管理意味著管理者與被管理者之間地位是不平等的，行使管理職權(quán)必須有著與其權(quán)力相適應(yīng)的地位，這種適當(dāng)?shù)牡匚唬员仨殞?shí)行審管辦職位高配，才能保證管理的有效性和權(quán)威性。其二，厘清職責(zé)，人民法院的專門審判管理是為了有效整合司法資源科學(xué)安排審判工作，嚴(yán)格規(guī)范審判過程，客觀考評審判質(zhì)效，服務(wù)保障審判權(quán)依法、獨(dú)立、公正、高效、廉潔行使而開展的組織、協(xié)調(diào)、評估、考核、指導(dǎo)、督辦等一系列管理活動的總和。審判管理機(jī)構(gòu)要按照最高人民法院《關(guān)于加強(qiáng)人民法院審判管理工作的若干意見》規(guī)定，把分內(nèi)的工作做好，把該管的事情管好，穩(wěn)扎穩(wěn)打，一步一個腳印，在實(shí)踐中，去摸索、探討和總結(jié)審判管理管什么的問題。
