時(shí)間：2023-03-21 17:10:36
序論：在您撰寫(xiě)國(guó)際商務(wù)論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開(kāi)闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
1．課程內(nèi)容多，而教學(xué)課時(shí)少
《國(guó)際商法》是一個(gè)制度完善的獨(dú)立法律部門(mén)，所以涉及內(nèi)容廣而深。包括了:國(guó)際商法概論，商事組織法(合伙企業(yè)法、公司法、外商投資企業(yè)法)，商事合同法，國(guó)際貨物買賣法，產(chǎn)品責(zé)任法，法，國(guó)際海上、鐵路、航空貨物運(yùn)輸發(fā)，海上保險(xiǎn)法，票據(jù)法，國(guó)際商事仲裁法等內(nèi)容。非法學(xué)專業(yè)國(guó)際商務(wù)專業(yè)的學(xué)生在上此門(mén)課程之前，并沒(méi)有系統(tǒng)的學(xué)習(xí)過(guò)法律知識(shí)。而《國(guó)際商法》的課時(shí)一般安排在五十個(gè)左右，課時(shí)有限。在有限的課時(shí)內(nèi)，如何針對(duì)國(guó)際商務(wù)專業(yè)調(diào)整課程內(nèi)容，讓學(xué)生在掌握了基本概念的同時(shí)，適應(yīng)高職院校的職業(yè)能力培養(yǎng)的要求，是承擔(dān)這門(mén)課的教師面臨的一個(gè)難題。
2．傳統(tǒng)教學(xué)方法效果不佳
《國(guó)際商法》雖然屬于應(yīng)用法學(xué)，但是法律知識(shí)的應(yīng)用以掌握理論知識(shí)為前提，學(xué)生掌握理論知識(shí)主要還是來(lái)自于教師的講授。而高職院校的學(xué)生更注重實(shí)操課的學(xué)習(xí)，這是一個(gè)毋庸置疑的事實(shí)。所以對(duì)于國(guó)際商法這樣一門(mén)體系大且枯燥的法律課程，單向性的教學(xué)缺少師生互動(dòng)，缺少學(xué)生實(shí)踐的機(jī)會(huì)，容易使學(xué)生失去興趣，為了應(yīng)付考試盲目死記硬背，從而達(dá)不到對(duì)學(xué)生實(shí)踐應(yīng)用能力的培養(yǎng)。有的老師可能會(huì)在理論知識(shí)講解完畢后，安排案例分析用來(lái)加深對(duì)理論知識(shí)的理解，但是這種單一的案例分析方式，實(shí)際上還是老師的個(gè)人演示，并不會(huì)產(chǎn)生很好的效果。
3．考核方式
國(guó)際商務(wù)專業(yè)的《國(guó)際商法》課程沒(méi)有單獨(dú)安排實(shí)訓(xùn)課，所以考核方式一般是設(shè)置為閉卷考試。閉卷考試的題型往往是固定的，一般包括選擇題、填空題、判斷題、案例分析等。而單一的考核方式很容易讓學(xué)生認(rèn)為考試前死記硬背就能通過(guò)考試，不再注重課堂內(nèi)容，同時(shí)也不能讓教師精準(zhǔn)地把握學(xué)生對(duì)課程內(nèi)容的掌握程度。
二、國(guó)際商務(wù)專業(yè)《國(guó)際商法》課程教學(xué)改革的思路及方向
1．根據(jù)專業(yè)有針對(duì)性的調(diào)整
課程內(nèi)容國(guó)際商務(wù)專業(yè)的學(xué)生在學(xué)習(xí)《國(guó)際商法》這門(mén)課程之前，已經(jīng)學(xué)習(xí)的《國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)》、《國(guó)際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)》、《國(guó)際結(jié)算》等專業(yè)課程，課程內(nèi)容都與《國(guó)際商法》有一定程度上的銜接。比如《國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)》課程中學(xué)習(xí)的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的慣例、爭(zhēng)端解決等知識(shí)點(diǎn);而海上貨物運(yùn)輸及保險(xiǎn)也在《國(guó)際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)》這門(mén)課里有所介紹;《國(guó)際結(jié)算》課程更是對(duì)國(guó)際貨款支付的相關(guān)概念做了介紹。因此教師在安排授課計(jì)劃的時(shí)候，不需要面面俱到，而是要考慮有哪一些內(nèi)容是不需要重復(fù)講授的，重點(diǎn)講解學(xué)生沒(méi)有接觸過(guò)的法律知識(shí)。并且，針對(duì)國(guó)際商務(wù)專業(yè)的學(xué)生，要讓學(xué)生明白哪一些是作為從事外貿(mào)工作的人員所必須了解的日常法律事務(wù)。因此應(yīng)該針對(duì)實(shí)際外貿(mào)業(yè)務(wù)流程過(guò)程中會(huì)遇到的法律問(wèn)題，來(lái)逐個(gè)突破，去補(bǔ)充和完善教學(xué)內(nèi)容。
2．讓案例教學(xué)法
貫穿整個(gè)課程雖然國(guó)際商務(wù)專業(yè)開(kāi)設(shè)《國(guó)際商法》這門(mén)課，更多的是要增強(qiáng)學(xué)生的法律知識(shí)，提高法律運(yùn)用能力，但是必須掌握一定理論知識(shí)才能實(shí)現(xiàn)。所以直接講授是必不可少的一種教學(xué)方法。同時(shí)為了培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力，案例教學(xué)應(yīng)該貫穿整個(gè)《國(guó)際商法》的教學(xué)。而案例教學(xué)也應(yīng)該把主動(dòng)權(quán)交給學(xué)生，以學(xué)生的自主討論和思考為主，老師的引導(dǎo)為輔。讓學(xué)生在真實(shí)的案例或情境中學(xué)習(xí)，激發(fā)參與和學(xué)習(xí)的熱情。在案例教學(xué)的過(guò)程中，可以采取一下方法:(1)案例分析法由于國(guó)際商務(wù)專業(yè)的學(xué)生法學(xué)基礎(chǔ)比較薄弱，所以教師在講完理論知識(shí)后，可以列舉幾個(gè)簡(jiǎn)單的小案例，更好的解釋相關(guān)法律概念或法規(guī)的內(nèi)容。也可以根據(jù)章節(jié)內(nèi)容，按照任務(wù)導(dǎo)向型的方式，在學(xué)習(xí)理論知識(shí)之前，以一個(gè)案例作為任務(wù)，要求學(xué)生帶著案例聽(tīng)課，在學(xué)完本章節(jié)理論知識(shí)后，適當(dāng)?shù)墓膭?lì)學(xué)生通過(guò)自主思考來(lái)解決。通過(guò)案例分析，更好的幫助學(xué)生吸收和消化理論知識(shí)。(2)分組討論小組討論是學(xué)生參與度很高的互動(dòng)學(xué)習(xí)方式之一。教師可以在講完理論知識(shí)后，用一個(gè)課時(shí)的時(shí)間，選擇一個(gè)典型的案例，提出如干問(wèn)題，將學(xué)生分成6～7人一組在課堂上自由討論。由每個(gè)小組發(fā)表自己的意見(jiàn)，組與組之間進(jìn)行互評(píng)，最后由教師進(jìn)行歸納總結(jié)。比如在進(jìn)行商事組織法教學(xué)時(shí)，可以給定一個(gè)背景材料，讓學(xué)生分組討論設(shè)立一個(gè)企業(yè)，要求每組拿出一個(gè)最佳投資方案。這能使學(xué)生全程參與到課堂中來(lái)，提高學(xué)習(xí)興趣的同時(shí)培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)合作精神。(3)模擬實(shí)訓(xùn)因?yàn)閲?guó)際商務(wù)專業(yè)的學(xué)生，通過(guò)之前的專業(yè)課學(xué)習(xí)，已經(jīng)具備了一定跟國(guó)際商法相銜接的知識(shí)，所以可以以國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)流程為導(dǎo)向，設(shè)計(jì)多個(gè)模擬環(huán)節(jié)，從買賣合同的談判、起草、執(zhí)行到國(guó)際商事仲裁等，讓學(xué)生充當(dāng)各個(gè)環(huán)節(jié)里的不同角色，使學(xué)生從自己的角色出發(fā)，運(yùn)用法律知識(shí)來(lái)分析、思考、判斷案情。不僅能夠使學(xué)生更快速的掌握自己學(xué)到的法律知識(shí)，還能夠把《國(guó)際商法》與國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)聯(lián)系起來(lái)，具有實(shí)踐操作性。
3．考核方式多樣化
課堂教學(xué)引入小組討論以及模擬實(shí)訓(xùn)，所以考核方式也因此多樣化。在傳統(tǒng)的用筆試成績(jī)來(lái)決定一個(gè)學(xué)生成績(jī)好或壞的基礎(chǔ)上，加入實(shí)訓(xùn)方面的考核。對(duì)課堂小組討論以及模擬實(shí)訓(xùn)時(shí)的表現(xiàn)打分，學(xué)生最后的成績(jī)由平時(shí)成績(jī)70%(出勤20%+小組討論、模擬實(shí)訓(xùn)50%)+期末成績(jī)(筆試30%)構(gòu)成，既達(dá)到了本?？己藰?biāo)準(zhǔn)，也使考核多樣化，客觀合理。
三、結(jié)語(yǔ)
[關(guān)鍵詞]國(guó)際商務(wù)談判溝通文化背景價(jià)值觀念文化傳統(tǒng)
談判是一種進(jìn)行往返溝通的過(guò)程，其目的是為了就不同的要求或想法而達(dá)成某項(xiàng)聯(lián)合協(xié)議。國(guó)際商務(wù)談判要面對(duì)的談判對(duì)象來(lái)自不同國(guó)家或地區(qū)。由于世界各國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)制度不同，各民族間有著迥然不同的歷史、文化傳統(tǒng)，各國(guó)客商的文化背景和價(jià)值觀念也存在著明顯的差異。
一、商務(wù)談判中應(yīng)注意的談判技巧
（一）適時(shí)反擊
反擊能否成功，就要看提出反擊的時(shí)間是否當(dāng)掌握得準(zhǔn)確。反擊只有在對(duì)方以"恐怖戰(zhàn)術(shù)"來(lái)要挾你時(shí)方能使用，所以，它也可以說(shuō)是一種以退為進(jìn)的防衛(wèi)戰(zhàn)。其次要注意的是，使用反擊法時(shí)，如果對(duì)方不認(rèn)為你是個(gè)"言行一致"的人，那效果就要大打折扣了。情況如果恰巧相反，結(jié)果也自然大不相同了。所以，在使用反擊法之前，你必須先行了解，在談判對(duì)手眼中，你是否是個(gè)言行一致、說(shuō)到做到的人。
（二）攻擊要塞
在以“一對(duì)多”或“以多對(duì)多”的談判中，最適合采用的，就是“攻擊要塞”方式。當(dāng)談判對(duì)手不止一人時(shí)，實(shí)際上握有最后決定權(quán)的，不過(guò)是其中一人而已。在此，我們姑且稱此人為“對(duì)方首腦”，稱其余的談判副將們?yōu)椤皩?duì)方組員”。“對(duì)方首腦”是我們?cè)谡勁兄行枰貏e留意的人物，但也不可因此而忽略了“對(duì)方組員”的存在。
如果在談判時(shí)，無(wú)論如何努力都無(wú)法說(shuō)服“對(duì)方首腦”，就應(yīng)該另辟蹊徑，轉(zhuǎn)移目標(biāo)，把矛頭指向“對(duì)方組員”，向“對(duì)方組員”展開(kāi)攻勢(shì)，讓“對(duì)方組員”了解你的主張，憑借由他們來(lái)影響“對(duì)方首腦”。其過(guò)程也許較一般談判辛苦，但是，不論做任何事，最重要的就是要能持之以恒，再接再厲，始能獲得最后的成功。這正如古時(shí)候的攻城掠地一般，只要先拿下城外的要塞，就可以長(zhǎng)驅(qū)直入了。
（三）白臉黑臉
兩名談判者不可以一同出席第一回合的談判。
第一位出現(xiàn)談判者唱的就是“黑臉”，他的責(zé)任，在激起對(duì)方“這個(gè)人不好惹”、“碰到這種談判的對(duì)手真是倒了八輩子霉”的反應(yīng)。而第二位談判者唱的是“白臉”，也就是扮演“和平天使”的角色，使對(duì)方產(chǎn)生“總算松了一口氣”的感覺(jué)。
使用“白臉”與“黑臉”戰(zhàn)術(shù)時(shí)，通常是在對(duì)方的陣營(yíng)中進(jìn)行談判的情況下。
（四）文件戰(zhàn)術(shù)
“文件戰(zhàn)術(shù)”的使用，多半產(chǎn)生在談判一開(kāi)始時(shí)，也就是雙方隔著談判桌一坐下來(lái)時(shí)。主要是讓對(duì)方知道自己事前的準(zhǔn)備有多么周到，對(duì)談判內(nèi)容的了解又是何等的深入。在采用為利戰(zhàn)術(shù)時(shí)，應(yīng)該注意的是，一旦采用了“文件戰(zhàn)術(shù)”，就要有始有終，在每一次的談判中，都不要忘了把所有的文件資料帶在身邊。談判自然是以在自己的“地盤(pán)”上舉行較為有利。但是，有時(shí)候，卻又不得不深入虎穴，到對(duì)方的陣營(yíng)中展開(kāi)談判。而信用，正是談判成功的關(guān)鍵所在。
（五）期限效果
為了能使談判的“限期完成”發(fā)揮其應(yīng)有的效果，對(duì)于談判截止前可能發(fā)生的一切，談判者都必須負(fù)起責(zé)任來(lái)，這就是“設(shè)限”所應(yīng)具備的前提條件。只有在有新的狀況發(fā)生或理由充足的情況下，才能“延長(zhǎng)期限”。你的談判對(duì)手或許會(huì)在有意無(wú)意中透露一個(gè)“截止談判”的期限來(lái)，等著那“最后一刻”的到來(lái)，由于時(shí)間迫切，對(duì)方很可能便勉為其難地同意你的提議，不敢有任何異議。這種錯(cuò)誤，是絕對(duì)不會(huì)發(fā)生在一名談判高手身上的。
在談判時(shí)，不論提出“截止期限”要求的是哪一方，期限一旦決定，就不可輕易更改。必須傾注全力，在期限內(nèi)完成所有準(zhǔn)備工作，以免受到期限的壓力。如果對(duì)方提出了不合理的期限，只要你抗議，期限即可獲得延長(zhǎng)。不過(guò)，若對(duì)方拒絕了你延長(zhǎng)斯限的提議，唯一能做的，就是加倍努力，收集資料，擬定策略。不論你有多少時(shí)間，冷靜地?cái)M定應(yīng)付措施、仔細(xì)地檢查對(duì)策，才是最聰明的做法。
（六）調(diào)整議題
不管談判遭遇到何種困難，還是必須坐在談判桌前，繼續(xù)討論，直到有了結(jié)果為止。為了顧全大局，無(wú)論如何，你都必須做到“使談判繼續(xù)下去”的基本要求。有時(shí)候，談判雙方或單方會(huì)急欲獲得某種程度的協(xié)議。為了使“換檔”的技術(shù)在談判中發(fā)揮效果，最重要的，就是不讓對(duì)方察覺(jué)到你的意圖。你可以顧左右而言他，可以裝作漠不關(guān)心的樣子，也可以聲東擊西
（七）聲東擊西
這一策略在于把對(duì)方的注意力集中在我方不甚感興趣的問(wèn)題上，使對(duì)方增加滿足感。具體的運(yùn)用方法是，如果我方認(rèn)為對(duì)方最注重的是價(jià)格，而我方關(guān)心的是交貨時(shí)間，那么我們進(jìn)攻的方向，可以是支付條件問(wèn)題，這樣就可以對(duì)方從兩個(gè)主要議題上引開(kāi)。這種策略如果能夠運(yùn)用得熟練，對(duì)方是很難反攻的。它可以成為影響談判的積極因素，而不必負(fù)擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)。
（八）金蟬脫殼
當(dāng)談判人員發(fā)覺(jué)他正被迫做出遠(yuǎn)非他能接受的讓步時(shí)，他會(huì)聲明沒(méi)有被授予達(dá)成這種協(xié)議的權(quán)力。這通常是談判人員抵抗到最后時(shí)刻而亮出的一張“王牌”。在這時(shí)，雙方都很清楚，這是為了不使談判破裂。
一方如果怕對(duì)方使出這一招，最好在談判開(kāi)始時(shí)就弄清楚。在談判的目標(biāo)、計(jì)劃和進(jìn)度已經(jīng)明確，亮底牌階段即將完成之前，談判人員的個(gè)性已初步掌握之后，可首先提出一個(gè)這樣的問(wèn)題：“你有最后決定的權(quán)力嗎?”
（九）扮豬吃虎
“為什么”是一句探求原因的問(wèn)題，甚至有時(shí)是在一方說(shuō)明原因后的進(jìn)一步探求。這種使用“為什么”的提問(wèn)方式，在交涉階段初期有積極作用，它可以幫助我們了解對(duì)方是如何真正評(píng)價(jià)事物的。同時(shí)，這也是我們?cè)谀骋浑A段提出的一系列問(wèn)題中的一部分問(wèn)題。
對(duì)于這一策略的反措施是，對(duì)對(duì)方的疑問(wèn)“為什么”只提供最簡(jiǎn)要的情況，在直接答案后面不做詳細(xì)的解釋。不過(guò)要注意，在交涉初期階段，對(duì)方有權(quán)迫使我們回答對(duì)他們有益的情況。要是對(duì)方過(guò)于頻繁地發(fā)問(wèn)“為什么”，比如，在我們?cè)噲D提出新的建議和準(zhǔn)備讓步的時(shí)候，對(duì)方就無(wú)理要求針對(duì)所有細(xì)節(jié)都加以說(shuō)明，我們就可以開(kāi)始進(jìn)行反擊。
2、 見(jiàn)面進(jìn)要有禮有節(jié)。一般在做自我介紹時(shí)要先講自己的身份，然后請(qǐng)教對(duì)方。此外，國(guó)際上往往在互相介紹時(shí)有互相交換名片的習(xí)慣。
3、 參加商務(wù)活動(dòng)要守時(shí)，因?yàn)槌鱿虅?wù)活動(dòng)抵達(dá)時(shí)間的遲早在一定程度上反映了對(duì)訪問(wèn)國(guó)主人的尊重程度。
4、 參加宴請(qǐng)活動(dòng)要有禮節(jié)。出席宴會(huì)應(yīng)正點(diǎn)或提前二、三分鐘抵達(dá)，告辭時(shí)要等主賓退席后才能退席。確實(shí)有事需提早退席，應(yīng)向訪問(wèn)國(guó)主人道歉后悄悄離去。
5、 選擇適當(dāng)之稱呼方式。在國(guó)際交流中，一般在招呼上均稱先生、女士和小姐。但要注意在招呼地位高的官方人士時(shí)，要選用“閣下”或稱呼其“職銜”方式。
6、 帶備適當(dāng)之禮品。在國(guó)外，大多數(shù)商業(yè)機(jī)構(gòu)有鼓勵(lì)或禁止送禮，有時(shí)贈(zèng)送禮品會(huì)使訪問(wèn)國(guó)主人處于一種在道德上進(jìn)退兩難的境地。但適當(dāng)之友誼禮品，如國(guó)產(chǎn)的一些很有特色且花銷不大的紀(jì)念品或帶有公司標(biāo)志的意義和獨(dú)到的作用。
（1）大量專業(yè)術(shù)語(yǔ)國(guó)際商務(wù)語(yǔ)言是一門(mén)專業(yè)性質(zhì)極強(qiáng)的語(yǔ)言，它為國(guó)際社會(huì)貿(mào)易的正常往來(lái)起著橋梁的作用，除了具有基本的英語(yǔ)語(yǔ)言特征，它實(shí)際擁有更強(qiáng)的語(yǔ)言特性和表現(xiàn)內(nèi)容。因此，專業(yè)性更強(qiáng)，大量專業(yè)術(shù)語(yǔ)的出現(xiàn)就是其最明顯的一個(gè)特征表現(xiàn)。比如，TradeSurplu（s貿(mào)易順差）；AbsoluteAdvantag（e絕對(duì)優(yōu)勢(shì)）；FactorProportionsTheor（y要素比例學(xué)說(shuō)）。（2）詞匯的詞義具有多義性英語(yǔ)單詞本身就具有一次多義的現(xiàn)象，那么在特定場(chǎng)合下，當(dāng)然單詞所表達(dá)的意思就要更具場(chǎng)合語(yǔ)境進(jìn)行變換。例如，“balance”一次，有平衡、余額、勻稱等意思，而在“balancesheet”（資產(chǎn)負(fù)債表）中其意思為“資產(chǎn)負(fù)債”的意思；“balanceofpayment”（國(guó)際收支平衡）中為“平衡表”的意思，而在“thebalanceofaccount（”賬戶余額）中又為“余額”的意思。（3）舊體詞的運(yùn)用英語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)家Leech在英語(yǔ)詞義的分類學(xué)說(shuō)中指出，專業(yè)詞匯、舊體詞以及外來(lái)詞都屬于具有正式用語(yǔ)風(fēng)格的詞匯，這一特征完全符合商務(wù)英語(yǔ)語(yǔ)體行文準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔的要求，而常出現(xiàn)在商務(wù)英語(yǔ)文體中的詞匯有很多都是由here,there,where等副詞為詞根，加上介詞after、by、in、of、on、to、under、upon、with等構(gòu)成的合成詞。例如，hereafte（r從此以后）、heret（o對(duì)于這個(gè)）、hereinbefor（e在上文中）、whereb（y根據(jù)，憑）等。（4）縮略詞的使用國(guó)際商務(wù)本文中縮略詞是頻繁出現(xiàn)的，而這也是商貿(mào)英語(yǔ)詞匯的重要組成部分。而縮略詞是人們長(zhǎng)期在交流和使用過(guò)程中慢慢演化而來(lái)的，這些單詞的詞義單一，使用起來(lái)也簡(jiǎn)潔方便，比較規(guī)范，在一定程度上減少了誤差；同時(shí)也節(jié)約了時(shí)間，在一定程度上提高了工作效率。首先出現(xiàn)縮略詞很多的地方是在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易組織中，例如，ICC（internationalchamberofcommerce國(guó)際貿(mào)易商會(huì))，EEC（EuropeanEconomicCommunity歐洲經(jīng)濟(jì)共同體），NYSE(NewYorkStockExchange紐約證券交易所)。其次是出現(xiàn)在經(jīng)貿(mào)類的文體中，例如，C.I.F（.cost,insuranceandfreight到岸價(jià)格)，L/C（LetterofCredit信用證)，VC（VentureCapital風(fēng)險(xiǎn)資本)等。而第三類就是國(guó)際貿(mào)易電訊中出現(xiàn)的縮略詞，這類縮略詞對(duì)于很多譯者或者非此領(lǐng)域?qū)I(yè)人士來(lái)說(shuō)比較陌生，比如，YRTLX28THRCVD（28日來(lái)電收悉)。（5）外來(lái)詞匯的使用由于歷史發(fā)展的原因，英文單詞收納了很多外來(lái)詞匯，其中很多都來(lái)自拉丁語(yǔ)、法語(yǔ)，以及希臘語(yǔ)等等，而國(guó)際商務(wù)的貿(mào)易本身就是一個(gè)大融合，因此有很多專業(yè)詞匯都來(lái)自于外部，其實(shí)這種用法也使得商務(wù)用語(yǔ)更加正式，也更加具有包容性，而比較常見(jiàn)的拉丁語(yǔ)有aspe（r按照）、talequal（e按照樣品），來(lái)自法語(yǔ)的forcemajeure（保險(xiǎn)用語(yǔ)，意為不可抗力）等等，這些外來(lái)詞不能以平常自然的方式進(jìn)行翻譯，不然就可能造成誤譯，進(jìn)而影響交易的正常進(jìn)行。因此，這樣一些外來(lái)詞在我們國(guó)際商務(wù)合同中的運(yùn)用就變得較為廣泛。
2語(yǔ)句特征
（1）多用被動(dòng)句式在英語(yǔ)的表達(dá)習(xí)慣中，多用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)。而在國(guó)際商務(wù)語(yǔ)言當(dāng)中，為了表達(dá)更為準(zhǔn)確和緊湊，因此也大量使用了被動(dòng)句。而其好處是在句子中可以不用出現(xiàn)動(dòng)作的發(fā)出者。這樣就避免了犯邏輯性的錯(cuò)誤。例：Colonialtradewasconductedforthebenefitofmothercountries,andcoloniesweregenerallytreatedasexploitableresources.像這樣的被動(dòng)語(yǔ)態(tài)在國(guó)際商務(wù)文本中的占有率約在70%左右。由此可見(jiàn)，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)以及被動(dòng)語(yǔ)句在國(guó)際商務(wù)文本中起著支撐整個(gè)篇章的作用。由此，這一點(diǎn)也可以證明英語(yǔ)是一種靜態(tài)語(yǔ)言，邏輯性比較強(qiáng)。這也體現(xiàn)了國(guó)際商務(wù)英語(yǔ)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼Z(yǔ)言特點(diǎn)（2）多用長(zhǎng)句長(zhǎng)句能夠構(gòu)成較為復(fù)雜的語(yǔ)句。商務(wù)英語(yǔ)中長(zhǎng)句的出現(xiàn)頻率也比較高，這是由于商務(wù)語(yǔ)句結(jié)構(gòu)復(fù)雜、句式收稿日期：2014-6-6正規(guī)、文體嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯性強(qiáng)的原因。例：Today,countriesseenbyothersastryingtomaintainatradesurplusandexpandtheirnationaltreasuriesattheexpenseofothernationsareaccusedofpracticingneo-mercantilismoreconomicnationalism.英語(yǔ)是一種講究形合的語(yǔ)言，其結(jié)構(gòu)就像一根樹(shù)干一樣，有一條主干，在主干上衍生出很多小的枝干結(jié)構(gòu)，這就猶如英語(yǔ)的句子一樣。因此，結(jié)合國(guó)際商務(wù)文本的語(yǔ)句特點(diǎn)，長(zhǎng)難句的運(yùn)用可以使得商務(wù)文本的語(yǔ)言更加簡(jiǎn)潔、精練。（3）非謂語(yǔ)動(dòng)詞多非謂語(yǔ)動(dòng)詞有三種形式：不定式、動(dòng)名詞和分詞（包括現(xiàn)在分詞和過(guò)去分詞），長(zhǎng)句以及非謂語(yǔ)的運(yùn)用，都是英語(yǔ)語(yǔ)句的最大特征，他們?cè)谝欢ǔ潭壬贤卣咕渥拥拈L(zhǎng)度以及厚度，使得英語(yǔ)句子結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、層次分明，進(jìn)而突顯英語(yǔ)句子邏輯性強(qiáng)的特點(diǎn)，這些特征正好是國(guó)際商務(wù)文本所需要的。因此，長(zhǎng)難句以及非謂語(yǔ)結(jié)構(gòu)在國(guó)際商務(wù)本文中也大量出現(xiàn)。例：Australia''''simports,ontheotherhand,consistmostlyofmanufacturedrawmaterials,capitalequipment,andconsumergoods-thingsneededincapital-intensiveminingandmodernagriculture.此句中的“manufactured”以及“needed”都為各自單詞原型的過(guò)去分詞，前者是用來(lái)修飾后面的名詞短語(yǔ)，而后者是用來(lái)限制前面的名詞。
在當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)際商務(wù)舞臺(tái)上，如能熟練而恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用禮儀知識(shí)，就有可能對(duì)業(yè)務(wù)產(chǎn)生事半功倍的效果，因此下列準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)熟知：
知己知彼，入鄉(xiāng)隨俗 由于不同民族的文化背景對(duì)禮儀有很大影響，因此在與國(guó)外商家做生意時(shí)，要盡可能多地熟悉對(duì)方的商務(wù)習(xí)俗和節(jié)奏。當(dāng)你代表公司洽談生意時(shí)，如能尊重對(duì)方的風(fēng)俗習(xí)慣，使客戶心情舒暢，成功的概率就可能增大。為了避免交往中的失禮行為，事前應(yīng)閱讀一些介紹客戶所在國(guó)的概況資料，了解問(wèn)候用語(yǔ)、服飾規(guī)范、用餐知識(shí)、地理概況、赴約及贈(zèng)禮習(xí)俗等。在異國(guó)他鄉(xiāng)，嘗一嘗當(dāng)?shù)氐奶厣称?，學(xué)一學(xué)當(dāng)?shù)氐难哉勁e止，有助于拉近彼此間的距離，并對(duì)業(yè)務(wù)的開(kāi)展產(chǎn)生積極影響。
尊重對(duì)方，不妄加評(píng)判 不同的國(guó)家，做生意的方式會(huì)截然不同，不能因存在這種不同就認(rèn)為對(duì)方不對(duì)。如歐美人認(rèn)為，與人交談時(shí)目光注視對(duì)方表示著關(guān)注、真誠(chéng)和尊敬，不愿與人對(duì)視是不善相處的人；而亞洲和非洲一些國(guó)家的人則認(rèn)為，視覺(jué)會(huì)影響聽(tīng)覺(jué)的注意力，他們以回避目光方式來(lái)表達(dá)對(duì)他人的尊重。因此，要時(shí)時(shí)站在對(duì)方的文化角度去觀察事物，動(dòng)轍批評(píng)他人的做法，在國(guó)際商務(wù)活動(dòng)中一向被視為不禮貌行為。如果你使主人或客人的處境難堪，即使是一時(shí)疏忽，也往往會(huì)給業(yè)務(wù)帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失。
友誼第一，生意第二 友誼的建立與業(yè)務(wù)的開(kāi)展往往是密不可分的。對(duì)許多國(guó)家而言，在建立工作關(guān)系之前，往往需要建立相互間的信任。從禮儀的角度看，只關(guān)心生意是否做成是短視行為。一次商務(wù)會(huì)談能否成功，或取決于你打高爾夫球的水平，或有賴于主人在同你進(jìn)餐或聽(tīng)音樂(lè)會(huì)時(shí)對(duì)你的品位及性情的了解。國(guó)外許多商家都把建立彼此信任視為建立長(zhǎng)期合作關(guān)系的必要“投資”。在歐洲和中東，如果對(duì)方認(rèn)為你不可信賴，即便對(duì)你提供的產(chǎn)品感興趣，也不會(huì)同你做生意。在日本，商人們更重視建立在相互信任、彼此友好并能提供優(yōu)質(zhì)商品和服務(wù)基礎(chǔ)上的長(zhǎng)期合作關(guān)系。
關(guān)鍵詞:跨文化貿(mào)易能力跨文化能力發(fā)展曲線跨文化能力培養(yǎng)教學(xué)方法本科
貿(mào)易全球化和自由化使跨國(guó)公司越來(lái)越多。新的國(guó)際貿(mào)易形式的出現(xiàn),比如戰(zhàn)略聯(lián)盟和國(guó)際易貨貿(mào)易,這意味著企業(yè)對(duì)具有跨文化管理能力的人才的需求越來(lái)越大?？缥幕芾碜鳛橐婚T(mén)新興學(xué)科是20世紀(jì)末首先在在歐美等西方國(guó)家出現(xiàn)的。隨著全球化的不斷發(fā)展,企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的日益深入,跨文化領(lǐng)域的研究已經(jīng)比較成熟了,美國(guó)和歐洲一些一流的商學(xué)院非常重視培訓(xùn)學(xué)生的跨文化能力。中國(guó)企業(yè)國(guó)際化程度總的來(lái)說(shuō)相對(duì)較低,對(duì)這個(gè)課題的研究起步也比較晚,但現(xiàn)在越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)識(shí)到跨文化能力對(duì)國(guó)際貿(mào)易的重大意義。
跨文化能力的內(nèi)涵
在跨文化能力內(nèi)涵的研究上,跨文化意識(shí)、跨文化商務(wù)技巧和國(guó)際管理能力已成為研究的核心。
跨文化意識(shí)
跨文化意識(shí)是指商務(wù)人員對(duì)文化差異的理解并做出適當(dāng)反應(yīng)的一種商務(wù)意識(shí)。換言之,反映國(guó)際貿(mào)易者本土文化的價(jià)值觀的行為標(biāo)準(zhǔn)已不能滿足跨國(guó)公司發(fā)展的需要了。國(guó)際化的企業(yè)運(yùn)作中的各個(gè)環(huán)節(jié),如:人力資源管理和激勵(lì)機(jī)制、國(guó)際營(yíng)銷、交流決策,都需要較高跨文化意識(shí)。在文化研究的范疇內(nèi),很多研究者提倡將文化差異概念化,以使學(xué)習(xí)者認(rèn)識(shí)到文化多樣性對(duì)商務(wù)的影響,并為跨文化意識(shí)培養(yǎng)奠定基礎(chǔ)。
GuyandMattock(1991)提出了地域、宗教和歷史是影響文化的三個(gè)重要因素。BonvillianandNowlin(1994)則深入的解釋了文化差異對(duì)個(gè)體行為方式的影響。他們指出不同的文化背景下,個(gè)體的交際行為、審美觀念、時(shí)間觀念和個(gè)人成就觀會(huì)有所不同。Hofstede對(duì)文化差異的實(shí)證研究則在該領(lǐng)域最具影響力。他認(rèn)為,生活在不同文化下的個(gè)體受到態(tài)度、價(jià)值觀、文化差異的巨大影響。在不同的文化背景下,個(gè)體從四個(gè)維度上互相區(qū)別:權(quán)力距離;不確定性規(guī)避;生活數(shù)量與生活質(zhì)量和個(gè)人主義與集體主義。Hoecklin(1994)提出文化意識(shí)不僅僅是在國(guó)際貿(mào)易中對(duì)文化差異的反映,良好地跨文化意識(shí)是跨文化貿(mào)易組織創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的首要條件。
不同民族的文化是影響國(guó)際商務(wù)活動(dòng)的重要因素,有時(shí)甚至起決定性影響。以上有關(guān)文化意識(shí)的文獻(xiàn)回顧旨在為國(guó)際商務(wù)人才培養(yǎng)者提供一個(gè)框架,使他們能更好幫助學(xué)生深入、客觀的了解和理解文化多樣性。應(yīng)當(dāng)注意的是,僅僅了解文化差異是不夠的。至少,跨文化意識(shí)必須轉(zhuǎn)化為跨文化商務(wù)技巧才能為商務(wù)活動(dòng)服務(wù)。
跨文化商務(wù)技巧
對(duì)國(guó)際商務(wù)人才所應(yīng)具備的商務(wù)能力的研究,美國(guó)學(xué)者Bigelow在此領(lǐng)域的研究具有重大貢獻(xiàn)。Bigelow(1994)提出跨文化商務(wù)環(huán)境下的商務(wù)能力應(yīng)涵蓋十個(gè)方面:對(duì)文化和組織的理解力、適應(yīng)能力、建立關(guān)系能力、系統(tǒng)和多視角的思維能力、態(tài)度、敏感性、語(yǔ)言能力、文化影響下的決策能力、外交能力和跨文化能力。Lane與Distefano(1992)在回顧了有關(guān)全球國(guó)際商務(wù)戰(zhàn)略管理和國(guó)際營(yíng)銷領(lǐng)域中急需解決的人力資源能力問(wèn)題后,強(qiáng)調(diào)了國(guó)際商務(wù)管理人才必須具備的能力包括:發(fā)展和運(yùn)用國(guó)際商務(wù)技巧的能力、管理變化和過(guò)渡的能力、在多元文化下進(jìn)行管理的能力、在各組織結(jié)構(gòu)中設(shè)計(jì)和運(yùn)作能力、與人合作的能力、與人溝通的能力和在組織中學(xué)習(xí)與轉(zhuǎn)移知識(shí)的能力。顯然,良好的跨文化商務(wù)技巧能使商務(wù)貿(mào)易者有效的參與國(guó)際貿(mào)易事務(wù)。
在跨文化商務(wù)交際中,語(yǔ)言、文化、商務(wù)活動(dòng)有著密切的聯(lián)系。在中國(guó),此方面的研究集中揭示了跨文化交際能力的重要性和培養(yǎng)方式。馮毅(2004)闡釋了企業(yè)管理中的跨文化溝通。提出從認(rèn)知層面、價(jià)值觀層面、語(yǔ)言層面和非語(yǔ)言交際層面構(gòu)建我國(guó)企業(yè)跨文化溝通體系的建議。周錳珍(2004)從言語(yǔ)行為、非言語(yǔ)行為、意識(shí)形態(tài)、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)、禮貌策略等方面分析了跨文化經(jīng)濟(jì)交際在商務(wù)話語(yǔ)系統(tǒng)中的表現(xiàn)、作用和影響,并提出了深入了解對(duì)方文化和遵循經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的共同規(guī)約等建議。
誠(chéng)然,跨文化商務(wù)技巧的發(fā)展需要在商務(wù)環(huán)境中得到磨練,實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和大量的在職培訓(xùn)起著很大的作用。但是,高等教育在培養(yǎng)商務(wù)人才時(shí),義不容辭要以培養(yǎng)學(xué)生跨文化商務(wù)技巧為核心。越來(lái)越被首肯的做法是通過(guò)跨國(guó)合作提供國(guó)際商務(wù)課程。讓學(xué)生有機(jī)會(huì)參加多文化的小組活動(dòng),與來(lái)自不同文化的同學(xué)進(jìn)行合作與交流。
跨文化管理能力
跨文化管理能力與跨文化商務(wù)技巧的不同之處在于后者強(qiáng)調(diào)綜觀全局的高級(jí)管理能力。一個(gè)跨國(guó)公司跨國(guó)投資經(jīng)營(yíng)時(shí),他們往往需要融合三種文化:自己國(guó)家的文化、目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)家的文化、企業(yè)的文化?？缥幕芾砟芰υ趪?guó)際化經(jīng)營(yíng)管理中非常重要(黃華,2004)。國(guó)際管理能力包括:具有國(guó)際視野的商務(wù)能力、在國(guó)際貿(mào)易管理中協(xié)調(diào)不同文化的能力和在國(guó)際貿(mào)易中有效管理人力資源的能力。合格跨國(guó)管理人才應(yīng)具備:全球化的視野、對(duì)地方情況快速做出反應(yīng)、協(xié)同學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)變和適應(yīng)、跨文化交際、合作與國(guó)外經(jīng)驗(yàn)等素質(zhì)(Adler和Bartholomew,1992)。
跨文化貿(mào)易能力的發(fā)展順序
在國(guó)際商務(wù)課程中,有效跨文化素養(yǎng)發(fā)展途徑要求其培養(yǎng)過(guò)程必須符合一定的能力發(fā)展順序。Clackworthy(Laughton和Ottewill,2000)的跨文化能力發(fā)展曲線將跨文化能力發(fā)展分為六個(gè)階段(見(jiàn)表1)。
發(fā)展的第一階段被Clackworthy看成為“質(zhì)疑”或“無(wú)知”階段。他把受訓(xùn)者稱為“本地專家”。也就是說(shuō),受訓(xùn)者具有較表層的文化差異的認(rèn)識(shí),而他們行事以本國(guó)文化為標(biāo)準(zhǔn)。在“覺(jué)察”階段,學(xué)習(xí)者逐漸意識(shí)到跨文化差異的存在,同時(shí)他們也開(kāi)始意識(shí)到自身的優(yōu)勢(shì)和弱點(diǎn)及存在跨文化技能差距。到了“理解”階段,學(xué)習(xí)者開(kāi)始深入的了解跨文化差異的內(nèi)涵以及跨文化技能發(fā)展的性質(zhì)和緯度。在“合成”階段,學(xué)習(xí)者開(kāi)始將本土文化和異國(guó)文化進(jìn)行融合,這些“二元文化專家”開(kāi)始掌握了以技能為基礎(chǔ)的跨文化能力。接著學(xué)習(xí)者自然的過(guò)渡到了“選擇”階段,學(xué)習(xí)者又被稱為綜合者,能夠自如的融合兩種文化,并結(jié)合技能方法構(gòu)建跨文化能力。到了最后的“能手”階段,學(xué)習(xí)者能夠利用跨文化能力管理國(guó)際貿(mào)易項(xiàng)目,達(dá)到了一個(gè)多元文化“領(lǐng)導(dǎo)者”應(yīng)具有的能力水平要求。
高校國(guó)際商務(wù)課程是符合市場(chǎng)需要,并急需通過(guò)與國(guó)際接軌來(lái)加強(qiáng)建設(shè)的一門(mén)學(xué)科。對(duì)我國(guó)高校國(guó)際商務(wù)課程建設(shè)者來(lái)說(shuō),其挑戰(zhàn)在于開(kāi)發(fā)將跨文化能力發(fā)展曲線和技能發(fā)展有機(jī)的融合在一起的課程內(nèi)容,,以使學(xué)生的跨文化能力逐步得到提升。在采取這種培訓(xùn)理念時(shí),整個(gè)程序中的技能發(fā)展培訓(xùn)必須在多元文化的視角下進(jìn)行。但是在課程整合與統(tǒng)一的現(xiàn)代國(guó)際商務(wù)教學(xué)下,方案的設(shè)計(jì)有一定的難度。在英國(guó),大部分大學(xué)的商校開(kāi)設(shè)的國(guó)際貿(mào)易專業(yè)的一些課程的教科書(shū)都已將跨文化教學(xué)內(nèi)容獨(dú)立成章,其他課程則將文化教育很好的融入各個(gè)章節(jié)中。在美國(guó),不少商學(xué)院開(kāi)設(shè)了“國(guó)際貿(mào)易文化”課程,如圣路易斯大學(xué)開(kāi)設(shè)了“歐洲政治和文化環(huán)境”、“拉丁美洲政治和文化環(huán)境”、“亞太政治和文化環(huán)境”和“管理文化差異”等課程,以期更好的培養(yǎng)學(xué)生的跨文化商務(wù)能力。
跨文化能力培養(yǎng)的教學(xué)方法
深入到培養(yǎng)學(xué)生跨文化能力的具體教學(xué)策略,我們可以從人力資源培訓(xùn)項(xiàng)目中汲取經(jīng)驗(yàn)。下文以Clackworthy的文化能力發(fā)展曲線為基礎(chǔ),結(jié)合不同發(fā)展階段的不同培養(yǎng)任務(wù)提出具體的教學(xué)建議。
從教學(xué)的模式來(lái)說(shuō),我們可將教學(xué)分為事實(shí)教學(xué)、分析教學(xué)、實(shí)踐教學(xué)(見(jiàn)表2)。
事實(shí)教學(xué)
事實(shí)教學(xué)一般用于學(xué)生跨文化能力發(fā)展的初級(jí)階段,學(xué)生此時(shí)往往會(huì)對(duì)異域文化存在疑問(wèn),開(kāi)始覺(jué)察到文化差異的存在,容易會(huì)以固有的本國(guó)文化來(lái)對(duì)異域文化想當(dāng)然。教師在教學(xué)中要恰當(dāng)?shù)慕榻B不同的文化,并簡(jiǎn)單介紹相關(guān)的文化理論(如:Hofsted的四維理論),使學(xué)生在了解大量的有關(guān)跨文化知識(shí)的同時(shí)建構(gòu)初步的理論框架。具體的實(shí)施方法有講課、提供相關(guān)書(shū)籍、播放錄像、專題講座等。
分析教學(xué)
分析教學(xué)是指以對(duì)比分析為手段,深入分析理解國(guó)際商務(wù)實(shí)踐中成功和失敗的案例。學(xué)生對(duì)不同的案例加以分析,將理論與實(shí)踐相融合。較深層次的理解和掌握跨文化商務(wù)的技巧。在此階段,基于案例分析的教學(xué)方法是最有效的。教育者也可以采取課堂語(yǔ)言訓(xùn)練、比較練習(xí)、多媒體交互學(xué)習(xí)等方法來(lái)進(jìn)行教學(xué)。
實(shí)踐教學(xué)
實(shí)踐學(xué)習(xí)適用于跨文化能力發(fā)展的最后階段。教師以發(fā)展學(xué)生多元文化能力為目標(biāo)。教育學(xué)生利用已有的跨文化技能構(gòu)建正確的文化觀。初步參與并利用已有的跨文化能力進(jìn)行商務(wù)實(shí)踐。這一階段是針對(duì)大三大四開(kāi)始參加商務(wù)實(shí)踐的學(xué)生設(shè)計(jì)的。教學(xué)以參于活動(dòng)的方式為主?？梢圆捎玫慕虒W(xué)活動(dòng)方式有:跨國(guó)小組活動(dòng)、文化訓(xùn)練自我診斷、角色扮演、國(guó)際工作經(jīng)驗(yàn)、跨國(guó)商務(wù)談判模擬等方法。這一階段的關(guān)鍵是發(fā)展學(xué)生的文化元認(rèn)知能力,在每一項(xiàng)活動(dòng)前,讓學(xué)生事先有一個(gè)明確的規(guī)劃:做什么,怎么做,為什么……。事后有反思:做了什么,成功否,學(xué)到什么,如何做的更好。
我國(guó)加入世貿(mào)組織,加快了其經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展進(jìn)程。跨文化素質(zhì)是跨國(guó)界合作的必備素質(zhì)。任何高校的人才培養(yǎng)都應(yīng)服務(wù)于市場(chǎng)需要。忽略勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的培養(yǎng)模式將導(dǎo)致學(xué)生面對(duì)挑戰(zhàn)無(wú)所適從。以上對(duì)跨文化能力的內(nèi)涵界定和發(fā)展順序的分析,以及便于操作的具體教學(xué)建議供高校國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易課程設(shè)計(jì)者、教材編撰者、一線教育者參考。
參考文獻(xiàn):
1.曾宇平.國(guó)家經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易人才獨(dú)特素質(zhì)及其培養(yǎng)對(duì)策.經(jīng)濟(jì)師,2003(11)
2.陳立新.跨文化管理對(duì)我國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響.商業(yè)時(shí)代,2004(12)
首先講提單。提單有三個(gè)主要的作用，即作為物權(quán)憑證，充當(dāng)運(yùn)輸合約和收據(jù)，我按順序講。
一、物權(quán)憑證
提單作為物權(quán)憑證是聰明的商人創(chuàng)造的游戲規(guī)則之一，簡(jiǎn)言之，就是：提單可以背書(shū)轉(zhuǎn)讓。在通訊不發(fā)達(dá)的兩三百年前，背書(shū)起到了指示的作用，確保交貨準(zhǔn)確。另外，持單人若提不到貨，可以提單為據(jù)，承運(yùn)人。提單是物權(quán)憑證這一習(xí)慣法，早在兩百多年前就被判例法認(rèn)可。
現(xiàn)代，各種運(yùn)輸方式的速度大大提高，短途運(yùn)輸增多，而提單的作成、出具、結(jié)匯等手續(xù)要求更加嚴(yán)格，常常使它到達(dá)提貨人的時(shí)間晚于貨物到港時(shí)間，增加倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)或影響貨權(quán)的進(jìn)一步流轉(zhuǎn)。因此，提單面臨新的挑戰(zhàn)。近年來(lái)，在某些場(chǎng)合下，出現(xiàn)了傳統(tǒng)提單的替代品。常見(jiàn)的一種是電子提單。在運(yùn)用電子提單的國(guó)際貿(mào)易里，所有的環(huán)節(jié)，包括結(jié)匯和通知等，都通過(guò)電子中心（BOLEIO）進(jìn)行，有些“物權(quán)公示”的味道，既能加速貨權(quán)流轉(zhuǎn)，又能保證船方準(zhǔn)確交貨。但是它的運(yùn)行成本很高，適用范圍不大；也許要等兩三百年，才是它一領(lǐng)的時(shí)候。另一種是海運(yùn)單。短航次沒(méi)有中途轉(zhuǎn)賣貨權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)需提單這種物權(quán)憑證，出具海運(yùn)單就足夠了。英國(guó)法認(rèn)為它實(shí)質(zhì)上是不可轉(zhuǎn)讓的記名提單，因?yàn)榱魍ㄊ芟蓿圆槐豢醋魑餀?quán)憑證。在美國(guó)提單法上，各種記名提單由于載明“不可轉(zhuǎn)讓”，也不被看作是物權(quán)憑證。海運(yùn)單在單證運(yùn)輸中的比重越來(lái)越大。但是在很多領(lǐng)域，提單是有用武之地的，甚至在某些領(lǐng)域，提單是必要的，如以提單作為抵押，向銀行貸款；貨權(quán)海上轉(zhuǎn)賣；一些需求變化大的商品，如原油、常常由最后持單人來(lái)確定卸港。
提單的物權(quán)憑證身份主要體現(xiàn)在提單轉(zhuǎn)讓、抵押和提貨上。其中最主要的是提單背書(shū)轉(zhuǎn)讓。提單背書(shū)轉(zhuǎn)讓的做法早于本票和支票。多次背書(shū)的提單必須是連續(xù)的，否則，船方有拒絕交貨的抗辨權(quán)；空白背書(shū)更易流通，但風(fēng)險(xiǎn)更大，因?yàn)榇接幸?jiàn)單交貨的權(quán)利或義務(wù)。
有人認(rèn)為，提單流通與證券和鈔票的流通相似，但“流通”的說(shuō)法不宜用于提單，“轉(zhuǎn)讓”更準(zhǔn)確。因?yàn)殁n票的最后持有者無(wú)須特別要求就能實(shí)現(xiàn)其權(quán)利，提單的處理還涉及持單人身份的證明，有無(wú)貨權(quán)或有無(wú)優(yōu)先權(quán)等。這里講一個(gè)case：中方發(fā)貨給香港中間商，因未結(jié)匯，中間商沒(méi)有得到提單。為早日轉(zhuǎn)手，中間商利用買方出具的信用證結(jié)匯，偷造了一套提單給買方。后來(lái)，中方與買方各持一套提單向船方要求貨權(quán)，船方只好將貨庫(kù)存，請(qǐng)仲裁委裁決。為節(jié)省倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)，仲裁委拍賣貨物，那么，誰(shuí)對(duì)這筆價(jià)款享有所有權(quán)？無(wú)疑是中方（賣方）。理由是“任何人不得處分他人的權(quán)利”，中方未將提單背書(shū)轉(zhuǎn)讓給中間商，貨權(quán)因此沒(méi)有轉(zhuǎn)移；中間商“無(wú)權(quán)處分”的行為并不能使買方取得貨權(quán)。
下面講一講實(shí)務(wù)中常見(jiàn)的提單使用方式和問(wèn)題。
1.“一式三份”：兩三百年前由英美商人創(chuàng)制，以防在轉(zhuǎn)讓過(guò)程中提單意外滅失，從而影響提貨和貨物風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)?！耙皇饺荨币滓鹌墼p，最早的判例產(chǎn)生于一百多年前：發(fā)貨人開(kāi)出提單一式三份，將正本提單背書(shū)給銀行作保，請(qǐng)求銀行開(kāi)具信用證。隨后，他利用其中的一份提單向船方提貨成功，逃之夭夭。銀行錢貨兩失，船方交貨有誤，侵犯了自己的貨權(quán)。法院判決，作為物權(quán)憑證，“提單是打開(kāi)貨物倉(cāng)庫(kù)的鑰匙”，一式三份的目的在于防止提單全部滅失，而“打開(kāi)倉(cāng)庫(kù)只需一把鑰匙”，所以，一份提單就足以起到物權(quán)憑證的作用，可以提貨。因此，實(shí)踐中，銀行在開(kāi)具信用證時(shí)，一般要求申請(qǐng)人提交所有的提單，并注意到貨日期，以便安全、及時(shí)地提貨。當(dāng)然，除非當(dāng)事人另有約定，提貨時(shí)只需一份提單。
2.“副本（Copy）”：它不能轉(zhuǎn)讓，不是物權(quán)憑證。它的主要作用在于讓收貨人用它先去清關(guān)；風(fēng)險(xiǎn)是收貨人能夠依照它載明的信息，在當(dāng)?shù)貍卧斐觥罢咎釂巍?，前去提貨。這類性質(zhì)的欺詐案近年來(lái)屢屢出現(xiàn)。
3.換提單：比如，在開(kāi)具了海運(yùn)單后，承運(yùn)人才要求換成提單；或者把甲格式的提單換成乙格式的提單。這樣的交換是可以的，但一定要用完整的全套提單來(lái)交換。
4.換卸港：也需要全套提單，以防用其中一份在原卸港提貨。法律是否認(rèn)可這種做法尚有疑問(wèn)；英國(guó)有判例認(rèn)為，只需一套提單中的一張就行；但在某些特殊情況下，只要雙方同意，船方仍有權(quán)要求貨方提供全套提單。
5.雙方爭(zhēng)貨：一種情況是銀行與收貨人爭(zhēng)貨。如銀行原先同意收貨人憑單提貨，出售后以價(jià)款償還貸款；隨后反悔，卻拿不回提單。另一種可能的情況是發(fā)貨人與收貨人爭(zhēng)貨。如發(fā)貨人未收到買方付款，即電告船方貨權(quán)未轉(zhuǎn)移、不能交貨。在諸如此類的情況下，不適用“見(jiàn)單即付”原則。實(shí)務(wù)中的一般做法是：（1）把貨交給能提供銀行擔(dān)保（保函）的一方。（2）更常見(jiàn)的做法是交由法院裁斷誰(shuí)是貨主。當(dāng)然，這個(gè)法院應(yīng)是“CompetentCourt”，否則，它的確權(quán)判決將得不到承認(rèn)和尊重。Case：在莫桑比克，外商與當(dāng)?shù)匾粐?guó)有機(jī)構(gòu)爭(zhēng)奪貨權(quán)，為避免裁判不公，船東將貨運(yùn)回香港，由英國(guó)法院適用《倫敦仲裁條款》等公認(rèn)規(guī)則進(jìn)行確權(quán)判決。由此可見(jiàn)，只有有了公平公開(kāi)的程序，適用公認(rèn)的規(guī)則，這樣的法院判決往往才會(huì)被認(rèn)可。不可否認(rèn)，發(fā)達(dá)國(guó)家的法院更易被認(rèn)可為CompetentCourt，因?yàn)樗鼈冊(cè)趯徟薪?jīng)驗(yàn)和程序方面更能博得信任和尊重。
可見(jiàn)，提單在實(shí)踐中的使用情況是復(fù)雜的，英國(guó)曾確立了幾條規(guī)則，用來(lái)對(duì)付各種不同的情況。
1.收貨人提貨后一定要交回提單，尤其是正本提單。因?yàn)榉上虼瑬|施加的是絕對(duì)責(zé)任。Case：船方在交貨后將提單還給了提貨人；后來(lái)，提貨人以仍持有提單為據(jù)，以未接到貨為由拒絕付貨款。
2.法院在審理和判決時(shí)，一定要力?！耙?jiàn)單即付”的簡(jiǎn)單性，以保證提單的可靠性，增強(qiáng)交易方之間的信任度。
3.確認(rèn)提單是物權(quán)憑證的系統(tǒng)有兩個(gè)，一是習(xí)慣性，二是判例性。若不能依據(jù)這兩者，就要考慮合約法。以多式聯(lián)運(yùn)為例。在這種承運(yùn)合約關(guān)系中，存在許多講不通的問(wèn)題，例如，承運(yùn)人是否和每一次轉(zhuǎn)讓所涉及的交易方都有合約關(guān)系？承運(yùn)人在單證上的簽字，是否足以認(rèn)定他與每一交易方都有合約關(guān)系？習(xí)慣法認(rèn)為有。包含了多種形式聯(lián)運(yùn)關(guān)系的集裝箱多式聯(lián)運(yùn)單，或者托代多聯(lián)承運(yùn)人出具的提單是否是物權(quán)憑證？一般認(rèn)為：只要在這些單上載明其物權(quán)憑證身份的，就可認(rèn)定為是物權(quán)憑證。聯(lián)合國(guó)1980年《多式聯(lián)運(yùn)公約》也表明，多式聯(lián)運(yùn)單證是可以轉(zhuǎn)讓的物權(quán)憑證，但是沒(méi)有立法或判例確認(rèn)這一習(xí)慣法?？傊捎诔羞\(yùn)人負(fù)有絕對(duì)責(zé)任，所以他應(yīng)小心謹(jǐn)慎地出具運(yùn)輸單證，包括海運(yùn)單。
4.買方須憑提單提貨；若提單未到達(dá)，即使他能證明自己是真正的買方，法院往往也會(huì)支持船方“不見(jiàn)單不交貨”的做法；因?yàn)槭肇浄娇赡苓€包括不知名的買方。
由于航運(yùn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，船東往往將幾個(gè)航次安排得比較緊湊，一旦某個(gè)航次受阻，就會(huì)引起很多問(wèn)題。比如，由于提單未到，船方到港后不敢交貨，那么，等候的時(shí)間花費(fèi)和相關(guān)損失如何承擔(dān)？收貨人有沒(méi)有立即提貨的義務(wù)？法律如何規(guī)范“無(wú)單提貨”的行為？等等。
這有一個(gè)例子：貨到科威特，因收貨人未能提交提單，船方拒不放貨，雙方陷入僵持。英國(guó)法院判令等待提單到達(dá)；在規(guī)定期限屆滿后仍未到達(dá)的，交由法院決定是否放貨。法院認(rèn)為，“不見(jiàn)單不交貨”是船方的合法權(quán)利，不但可以而且應(yīng)當(dāng)這樣做；等候的時(shí)間花費(fèi)，若為程租船，則按照裝卸時(shí)間計(jì)算，若為期租船，則租金照付。可見(jiàn)，此段時(shí)間的花費(fèi)多由貨方承擔(dān)。
但是，由于不能及時(shí)卸貨而引起的其他損失，如船方對(duì)下一航次租方的違約責(zé)任，是否能向貨方追償？回答是“不一定”。按照英國(guó)的法律，收貨方有這樣的默示責(zé)任：在合理時(shí)間內(nèi)提貨。法律應(yīng)與實(shí)踐相應(yīng)，如果要求收貨人在貨物到港后馬上提交提單提貨，對(duì)他不太公平；但若船期損失只能自己承擔(dān)，船東容易走入貨的極端。“合理時(shí)間”即是法律平衡雙方利益的產(chǎn)物，其具體期限取決于買賣過(guò)程。如果提單轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)多，到達(dá)的時(shí)間就晚，“合理時(shí)間”就會(huì)相應(yīng)地長(zhǎng)一些。合理時(shí)間過(guò)后貨方仍未提貨的，船方就可以不承擔(dān)船期損失。
目前，國(guó)際買賣中約有50％的交易是無(wú)單到貨的，無(wú)單提貨的做法因此備受關(guān)注。無(wú)單提貨常見(jiàn)于貨物轉(zhuǎn)賣和短航次的情況，比如，中間商可以以FOB買進(jìn)貨物，再以CIF的方式賣出；為加速貨權(quán)流轉(zhuǎn)，他常常要求船方無(wú)單放貨，短航次中經(jīng)常存在這種要求。無(wú)單提貨易導(dǎo)致船方交貨錯(cuò)誤，引起貨權(quán)糾紛或侵權(quán)責(zé)任、托管違約責(zé)任。實(shí)務(wù)中，若買方要求無(wú)單提貨，賣方往往要求其開(kāi)具備用信用證，保證將來(lái)買方如不付貨款，賣方仍可憑備用信用證避免損失。對(duì)于船方來(lái)說(shuō)，減小無(wú)單放貨風(fēng)險(xiǎn)的主要措施，就是要求提供擔(dān)保（保函），否則拒絕無(wú)單放貨。一般而言，船東更樂(lè)意接受銀行保函，尤其是資信良好的大銀行出具的保函。船方在要求提供卸港地一流的銀行保函前，通常先考慮該地司法是否明確、公正，是否有外匯管制等，所以，許多無(wú)單提貨的交易一定要求提供香港、倫敦等地銀行的擔(dān)保。銀行擔(dān)保雖然比較安全，但費(fèi)用高，貨方往往不同意提供。雖然保函不宜由貨方（包括發(fā)貨方和收貨方）出具，但實(shí)踐中不乏貨方出保的做法。例如：發(fā)貨方（租船人）要求船方無(wú)單放貨并提供了擔(dān)保，到港后，船方對(duì)其信譽(yù)不放心，要求讓銀行加保，雙方爭(zhēng)執(zhí)不下，對(duì)薄公堂。法院判決，鑒于雙方已在租約中明確無(wú)單放貨而且無(wú)需銀行加保，船方不得違約，要求加保。后來(lái)，租約日趨完善，能較好地調(diào)和雙方利益。它一般這樣規(guī)定：“船方一旦同意無(wú)單提貨，就不能要求第三人加保；如果不同意無(wú)單提貨，則等待期內(nèi)的租金和滯留金不得由租方承擔(dān)。”明示（合約）優(yōu)于默示（法定的默示責(zé)任），因此，除非合約違反公共政策，法律允許當(dāng)事人做出這樣的規(guī)定。
再給大家講個(gè)例子。中方（船方）接受澳方（發(fā)貨人）委托，運(yùn)送貨物到馬來(lái)西亞交貨。到港后，有人提貨，雖無(wú)提單，但出具了保函，中方同意無(wú)單提貨。事后，澳方未收到貨款，該保函也沒(méi)有起到任何擔(dān)保作用，于是，澳方在中方到新加坡轉(zhuǎn)船時(shí)，向當(dāng)?shù)胤ㄔ褐蟹浇回涘e(cuò)誤，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。中方敗訴。這個(gè)結(jié)果是正常的，因?yàn)樵跓o(wú)單放貨情況下，船方應(yīng)承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任，很難抗辯。但后來(lái)，中方仍提出兩點(diǎn)抗辯理由：第一，中方經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在交貨時(shí)，提單已到馬來(lái)銀行，只是因有污點(diǎn)而被退回；中方認(rèn)為，既然貨物到港時(shí)提單已到馬來(lái)銀行，提貨方已是貨權(quán)人，那么，中方并未交貨錯(cuò)誤。對(duì)這一理由，英美法的態(tài)度是：在污點(diǎn)提單到達(dá)又被退回這段期間內(nèi)，貨權(quán)并未轉(zhuǎn)移，否則，收貨人應(yīng)以背書(shū)的方式退回提單；況且，中方是在糾紛提交法院后才調(diào)查出這一事實(shí)的，也即，中方交貨時(shí)已經(jīng)認(rèn)定提貨人是貨權(quán)人。衡平法不會(huì)支持這一抗辯。第二，中方認(rèn)為，提單到達(dá)目的地后，不能再進(jìn)行背書(shū)指示；而這一理由早被英國(guó)判例法，因?yàn)樗袚p提單物權(quán)憑證作用的充分發(fā)揮。在短航次中，常常是貨物被提走、甚至被消費(fèi)光之后，銀行結(jié)匯手續(xù)等才結(jié)束。不能說(shuō)這段時(shí)間里提單不是物權(quán)憑證。
因此，船方在無(wú)單提貨的情況下，必須小心謹(jǐn)慎。
圍繞提單發(fā)展出許多規(guī)則。比如說(shuō)，提單上提供的信息應(yīng)力圖準(zhǔn)確，不得翻供，有“見(jiàn)單如見(jiàn)貨”的效果?！逗Ｑ酪?guī)則》和《漢堡規(guī)則》要求船方準(zhǔn)確記載貨物的數(shù)據(jù)、表面貨況、出運(yùn)日期、裝卸港等，若違背此項(xiàng)義務(wù)，船方要向貨方賠償實(shí)際到貨與提單記載不符的損失。船方只能檢查表面貨況，如果沒(méi)有什么瑕疵，就應(yīng)開(kāi)具清潔提單；如果船方對(duì)此沒(méi)有把握，應(yīng)在開(kāi)單前請(qǐng)專家檢查；如果貨物瑕疵與船方無(wú)關(guān)，收貨人只能以買賣合約為據(jù)，向發(fā)貨方索賠。當(dāng)然，對(duì)于無(wú)法檢查貨況的集裝箱運(yùn)輸，船方的責(zé)任又該如何？對(duì)此問(wèn)題，尚有爭(zhēng)議。
講提單，不可能不講到信用證。
出于維護(hù)“締約自由”的目的，法律沒(méi)有強(qiáng)制規(guī)定國(guó)際貿(mào)易當(dāng)事人要采取怎樣的付款方式。事實(shí)是，國(guó)際貿(mào)易中無(wú)法做到“一手交錢，一手交貨”。讓我們來(lái)假設(shè)一下這些付款方式：（1）先付錢，再發(fā)貨。這種方式下，買方面臨很多風(fēng)險(xiǎn)，如貨物質(zhì)量不符要求，賣方欺詐或不發(fā)貨等。（2）先發(fā)貨，再付錢。同樣，賣方也面臨很多風(fēng)險(xiǎn)，尤其是外匯管制、物價(jià)突漲等情勢(shì)變更。為減少這些風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)減少買賣雙方互不信任的程度，一百多年前，英國(guó)商人發(fā)明了信用證。由資信好的銀行向發(fā)貨人提供保證單據(jù)，只要發(fā)貨人具備了規(guī)定所要求的文件，他就能收回貨款；為增強(qiáng)他的安全感，另一銀行參與交易，承擔(dān)保證付款的責(zé)任，稱為“保兌行”。開(kāi)證方與保兌行“聯(lián)手”確保發(fā)貨方的交易安全。信用證是依據(jù)買賣合約開(kāi)出的，不宜約定“由買方控制的單證作為使用信用證的前提”等這樣一些條件。賣方可憑信用證請(qǐng)求銀行派款，也可以轉(zhuǎn)讓或抵押信用證從而達(dá)到融資的目的。
信用證的做法實(shí)際上是買方先付貨款給賣方，因此，在信用證做法下買方受騙的情況屢見(jiàn)不鮮；尤其是身為發(fā)展中國(guó)家的買方，由于缺乏經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)知識(shí)和信息，它們常常成為假提單欺詐的受害者。
因?yàn)樾庞米C針對(duì)的是單證而非貨物，而所有的單證都能被偽造；再加上銀行沒(méi)有能力也沒(méi)有意愿來(lái)辨別提單真?zhèn)?，更何況UCP400和UCP500規(guī)定銀行在這方面不負(fù)任何責(zé)任；所以，買家只能自己“把關(guān)”，比如說(shuō)：（1）確保賣方是有來(lái)歷的或是資信可靠的。（2）對(duì)來(lái)歷不明的賣方，如果查不清它的資信狀況，最好開(kāi)具備用信用證。（3）如果對(duì)賣方信用沒(méi)有把握，最好采取FOB方式交易，以買方自己派的船去裝貨，受騙的概率極小。
中國(guó)買方常常被假提單欺詐，中國(guó)法院在種種壓力之下濫出禁令，禁止中國(guó)開(kāi)證行為假提單付款，招致很多批評(píng)，因?yàn)檫@樣一來(lái)，真正受害的是外國(guó)銀行；這與國(guó)際商會(huì)及外國(guó)法律的立場(chǎng)完全相左。不改變對(duì)形式上無(wú)瑕疵的信用證拒不付款的做法，長(zhǎng)次以往，損害的是中國(guó)銀行的信譽(yù)，從而影響中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易。
二、運(yùn)輸合約
提單是作為雙方同意的運(yùn)輸條件與條款的證明。這主要體現(xiàn)為兩方面：第一，由于提單格式日趨國(guó)際化、標(biāo)準(zhǔn)化，為明確當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，合約中往往明確規(guī)定：以提單條款作為履行的標(biāo)準(zhǔn)。由此引出的問(wèn)題是：現(xiàn)實(shí)中，船東常在提單條款中加上免責(zé)條款來(lái)保護(hù)自己，那么，如何對(duì)待這些免責(zé)條款？對(duì)此，《海牙規(guī)則》表示了明確的態(tài)度。第二，收貨人現(xiàn)在可以直接以提單記載為據(jù)，船方或被船方。換句話說(shuō)，英國(guó)法承認(rèn)持單人有會(huì)約上的權(quán)利和義務(wù)。下面的介紹主要圍繞第二點(diǎn)進(jìn)行，其中，希望大家注意從1855《英國(guó)提單法》到1992年《英國(guó)提單法》的發(fā)展變化。
一百多年前，英國(guó)合約法嚴(yán)格遵守“合約的相互關(guān)系”，或稱“合約的獨(dú)立性”（PrivityofContract）-即合約的權(quán)利義務(wù)關(guān)系只在訂約方范圍內(nèi)有效-帶來(lái)了很多不便，比如說(shuō)，第三人很難介入，而再次締約成本又太高。我舉個(gè)例子；某人投保人壽險(xiǎn)，受益人是他的親人。他死后，若保險(xiǎn)公司不履行約定，拒絕付款，受益人作為第三人，能否保險(xiǎn)公司違約？后來(lái)，英國(guó)衡平法表示：不得以合同的方式為第三人設(shè)置義務(wù)，但可以約定把合約權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第三方。于提單而言，“運(yùn)輸合約”的規(guī)則開(kāi)始被創(chuàng)制。
按照“合約的相互關(guān)系”，持單人（收貨方）與船方并無(wú)合約關(guān)系，只會(huì)產(chǎn)生侵權(quán)關(guān)系；而船方在兩種關(guān)系中的責(zé)任是不同的：對(duì)于合約，他負(fù)有嚴(yán)格責(zé)任；對(duì)于侵權(quán)關(guān)系，他只負(fù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。而且，因不同關(guān)系引起的訴訟時(shí)效也不相同。在國(guó)際貿(mào)易中，提單經(jīng)常被轉(zhuǎn)讓，要維持人們的信心，就必須對(duì)持單人給予足夠的保護(hù)。在一百多年前的一個(gè)英國(guó)判例中，法官認(rèn)為：發(fā)貨人與承運(yùn)人訂立合約，承運(yùn)人出具提單，當(dāng)時(shí)雙方都明白，提單必將轉(zhuǎn)讓，而且轉(zhuǎn)讓的目的是轉(zhuǎn)移貨權(quán)，他們之間的合約關(guān)系將來(lái)會(huì)受到提單持有人的影響；因?yàn)樘釂问恰盀榈谌耍ㄙI方）利益的”（forthebenefitofbuyer），那么，賣方實(shí)際上有人的身份。提單轉(zhuǎn)讓后，就產(chǎn)生了新的合約，承運(yùn)人與持單人之間存在合約關(guān)系。1855年英國(guó)《提單法》對(duì)這一觀點(diǎn)又有突破，它直接賦予提單持有人法定的合約上的權(quán)利和義務(wù)，使收貨人得以成為提單的訂約方，根據(jù)提單享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)，即收貨人可以直接依靠提單船東，或被船東（比如貨方拖欠運(yùn)費(fèi)）。
講到這里插一句。1999年11月，英國(guó)修改《合約法》，對(duì)這類“為第三人利益”的合約，有如下規(guī)定：（1）要求在合約中寫(xiě)明受益人身份。（2）允許雙方在合約中明確：不許第三人占便宜；但受宜人的權(quán)利一經(jīng)明確，訂約方不得反悔或修改。
但也要看到，1855年《提單法》并沒(méi)有完全解決“相互關(guān)系”帶來(lái)的困難。給大家講一個(gè)1981年的案件：賣方租船，運(yùn)貨到印度賣給幾個(gè)買方。途中一部分貨物受損，買方船方。法院判決買方不能直接依靠提單船方。因?yàn)椋海?）在國(guó)際貿(mào)易中，分不開(kāi)的貨物是無(wú)法移轉(zhuǎn)貨權(quán)給買方的。比如，在途中發(fā)生部分貨損，若認(rèn)為貨權(quán)已移轉(zhuǎn)，那么具體的損失如何在幾個(gè)買方間分擔(dān)？1979年《貨物銷售法》對(duì)這個(gè)原則有明確說(shuō)明。因此，本案中，在貨損發(fā)生時(shí)，貨權(quán)仍在賣方。（2）1855年《提單法》表明：提單轉(zhuǎn)讓、背書(shū)的目的在于轉(zhuǎn)移貨權(quán)，這是令買方成為提單合約一方直接船方的前提條件。所以，本案中，只能由賣方向船方索賠。
這個(gè)案例讓我們進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，如果賣方怕麻煩，或者怕敗訴，怕支付訴訟費(fèi)用而不愿替買方出面索賠的話，買方（持單人）的利益就得不到保障。
1855年《提單法》還面臨這樣的困難：（1）當(dāng)提單被轉(zhuǎn)讓給銀行作為擔(dān)保后，銀行不能直接依靠提單船方；因?yàn)樘釂无D(zhuǎn)讓的目的是擔(dān)保而不是轉(zhuǎn)移貨權(quán)。這樣，提單的擔(dān)保作用就大打折扣。（2）如果收貨方是發(fā)貨方的人，那么，合約并非“forthebenefitofbuyer”，背書(shū)的目的也不是移轉(zhuǎn)貨權(quán)，只是為了提貨；在這種情況下，收貨方也不能作為提單合約一方船方。這里還有一個(gè)案例，反映了1855年《提單法》的尷尬：南韓賣方賣一船鋼材給英國(guó)買方，但英方無(wú)法馬上轉(zhuǎn)售圖利，所以約定英方先以人身份提貨，待轉(zhuǎn)售成功向賣方付清貨款后，貨權(quán)才轉(zhuǎn)移給買方。這樣，賣方背書(shū)提單給買方是為了提貨，而不是為了移轉(zhuǎn)貨權(quán)。后來(lái)，英方以自己的名義，依據(jù)提單合約向船東索賠貨損。法院認(rèn)為此案不能適用1855年《提單法》，買方從來(lái)不是提單合約一方，因而沒(méi)有訴權(quán)。英方以侵權(quán)的理由，也遭到了敗訴，因?yàn)樗呢洐?quán)是在付清貨款后才獲得的，而這時(shí)貨物已在岸上的倉(cāng)庫(kù)中。后來(lái)想到向賣方借進(jìn)名義，但《海牙規(guī)則》規(guī)定的一年時(shí)效已屆滿。在這一先例之后，船東在抗辯貨損貨差時(shí)，動(dòng)不動(dòng)就質(zhì)疑原告（買方）實(shí)際上是代位的保險(xiǎn)商，或者是其他不能成為提單合約方的人。
可見(jiàn)，1855年《提單法》已不適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展需要，1992年《海上運(yùn)輸法》應(yīng)運(yùn)而生，放寬了對(duì)提單合約的限制。它取消了背書(shū)轉(zhuǎn)讓提單這一行為與行為目的之間的聯(lián)系，規(guī)定：只要是提單的合法持有人（lawfulholder），就是提單合約的一方當(dāng)事人；并且，它還擴(kuò)大了這條規(guī)則的適用范圍：海運(yùn)單、多式聯(lián)運(yùn)單等單證雖然不是物權(quán)憑證，但它們與提單一樣，也有運(yùn)輸合約的作用，所以，收貨人可以直接依靠這些單證船方。要注意，在1855年《提單法》中，銀行幾乎永遠(yuǎn)不可能成為提單關(guān)系的合約方；根據(jù)1992年《海上運(yùn)輸法》，要是銀行只接受了已經(jīng)背書(shū)的單證而不要求提貨的話，銀行就不用承擔(dān)合約責(zé)任，比如說(shuō)，承運(yùn)方不能要求銀行給付運(yùn)費(fèi)，滯期費(fèi)等，如果銀行合法持有提單并且以自己的名義提貨，它就要承擔(dān)合約責(zé)任，就可能面臨船方的反索賠。
最后給大家講一個(gè)案例：西班牙石油公司A組建了一個(gè)貿(mào)易公司B；B是一個(gè)皮包公司，它按A的要求進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易，但貨款的實(shí)際給付者是A.在一樁國(guó)際貿(mào)易中，油輪在西班牙卸港擱淺，船體斷裂，原油泄漏，造成污染，船方因而被訴。在此期間，B要求賣方盡快將提單背書(shū)，以便早日提貨和索賠；賣方忙中出錯(cuò)，將提單背書(shū)給了A.A接到提單后，馬上告訴賣方背書(shū)錯(cuò)誤，被背書(shū)人應(yīng)是B，并退回了提單；賣方將A的名字涂掉后重新背書(shū)給B.B持單提走部分原油。后來(lái)，船方租船人B申報(bào)不安全港口而導(dǎo)致油污，后發(fā)現(xiàn)B無(wú)力理賠，而提單曾背書(shū)轉(zhuǎn)讓給A，故以A是lawfulholder為由，要求它承擔(dān)合約責(zé)任，賠償船方損失。英國(guó)法院判決：（1）沒(méi)有理由讓一個(gè)因背書(shū)錯(cuò)誤才成為“被背書(shū)人”的人承擔(dān)提單合約責(zé)任。（2）提貨的人是B而不是A；只有因被背書(shū)而持單同時(shí)又有提貨的行為或意思表示的人，才要承擔(dān)提單合約責(zé)任。船方敗訴。從這個(gè)案例中我們還可以得到一點(diǎn)啟示：中國(guó)每年要進(jìn)口很多諸如原油這樣的危險(xiǎn)物，中方應(yīng)注意盡量減少風(fēng)險(xiǎn)，比如說(shuō)成立皮包公司作為名義上的買方，從而轉(zhuǎn)嫁危險(xiǎn)。
三、收據(jù)
因?yàn)樘釂紊陷d明了貨物的數(shù)量、重量、表面狀況等信息，所以它往往被當(dāng)作買方查收貨物的憑證。
因?yàn)樘釂蔚倪@個(gè)作用在實(shí)務(wù)中不是很重要，而我們講座的時(shí)間有限，所以就不多講了。下面進(jìn)入“國(guó)際商務(wù)仲裁”這一主題。
國(guó)際商務(wù)仲裁
如果有兩天的時(shí)間，我就能把這個(gè)主題講得比較透徹；現(xiàn)在只能寄希望于再到北大來(lái)了；今天僅作一些簡(jiǎn)單介紹吧。我主要講講國(guó)際仲裁的歷史發(fā)展、英美對(duì)仲裁員的管制、機(jī)構(gòu)仲裁與臨時(shí)仲裁的區(qū)別；至于仲裁條款和仲裁的具體過(guò)程，就跳過(guò)不講啦。
一、為什么國(guó)際仲裁能夠發(fā)展并興旺起來(lái)？
國(guó)際仲裁在外貿(mào)和航運(yùn)領(lǐng)域已存在一百多年了。過(guò)去，國(guó)際商務(wù)糾紛的解決主要靠國(guó)家法院，尤其是那些經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)大的國(guó)家，比如說(shuō)大英帝國(guó)。憑借經(jīng)濟(jì)實(shí)力和豐富的貿(mào)易經(jīng)驗(yàn)，大英帝國(guó)創(chuàng)制的一套商務(wù)游戲規(guī)則得到了絕大多數(shù)國(guó)家的認(rèn)可，英國(guó)法院的判決也往往能夠得到尊重而被執(zhí)行。二戰(zhàn)后，大量的第三世界國(guó)家加入世界貿(mào)易體系，沖擊原有的商務(wù)游戲規(guī)則，英國(guó)法院對(duì)貿(mào)易糾紛的解決開(kāi)始分化出國(guó)際和國(guó)內(nèi)兩套體系。20年代以后，世界貿(mào)易規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，許多國(guó)家為保護(hù)本國(guó)利益，保留了承認(rèn)、執(zhí)行其他國(guó)家法院判決的權(quán)利。例如美國(guó)，它沒(méi)有同任何一個(gè)國(guó)家訂立雙邊協(xié)議，承認(rèn)對(duì)方法院判決的效力；而且，美國(guó)法院一向喜歡爭(zhēng)奪管轄權(quán)，即便訂有仲裁條款，它有時(shí)也會(huì)大挑毛病，認(rèn)為沒(méi)有約定有效的仲裁條款，或是認(rèn)為應(yīng)該選擇另一國(guó)家的仲裁機(jī)構(gòu)，等等。另外，一些國(guó)家，主要是發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為，由他國(guó)法院來(lái)裁斷本國(guó)的事務(wù)，有“家丑外揚(yáng)”的危險(xiǎn)，是有損國(guó)格的；一些當(dāng)事人則考慮到，法院的審理和判決過(guò)程都是公開(kāi)的，不利于保護(hù)商業(yè)秘密和維護(hù)資信，所以也拒絕訴訟。國(guó)際仲裁較好地解決了這些問(wèn)題，這是它發(fā)展興旺的原因之一。
1958年，《紐約公約》頒行生效，促進(jìn)了國(guó)際仲裁的規(guī)范化?！豆s》要求，只要當(dāng)事人（雙方均為《公約》成員國(guó)）在合約中約定了仲裁條款，或者訂立了仲裁合約，合約的糾紛就應(yīng)該首先交由仲裁解決；具體的仲裁方式由雙方自愿達(dá)成協(xié)議來(lái)確定；即使一方當(dāng)事人先向法院，仲裁條款也有中止司法管轄權(quán)的效力；仲裁決定應(yīng)當(dāng)被承認(rèn)和執(zhí)行；另外，只有在仲裁條款或仲裁決定“違反公共政策”等少數(shù)情況下，才能被宣告無(wú)效?！豆s》明確規(guī)定了這幾種特殊情況。盡管《紐約公約》被視為英美等國(guó)仲裁方法的再版，盡管它的規(guī)定比較簡(jiǎn)單，可是它畢竟讓國(guó)際商務(wù)糾紛有了自己的解決系統(tǒng)。1996年，中國(guó)加入《紐約公約》；可以說(shuō)，目前，在所有的聯(lián)合國(guó)國(guó)際公約中，《紐約公約》是成員國(guó)最多的公約之一。
二、在國(guó)際商務(wù)仲裁領(lǐng)域，英國(guó)法的地位一直很高，很多交易方都愿意選擇倫敦仲裁委作為仲裁機(jī)構(gòu)。
英國(guó)最早的《仲裁法》頒布于1855年，并隨時(shí)代的發(fā)展一直在修改，修改的總趨勢(shì)是“尊重當(dāng)事人的締約自由”。1979年，它允許除三種合約-航運(yùn)合約、商品買賣合約和保險(xiǎn)合約-以外，其他合約即使約定“仲裁裁決有最終決定力，不得上訴”，這樣的約定也是有效的，并不違反公共政策。這一修改的目的在于吸引那些新加入世界貿(mào)易體系的發(fā)展中國(guó)家選擇英國(guó)的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁?，F(xiàn)在，對(duì)仲裁裁決的上訴必須以法院頒發(fā)的批文為前提；如果領(lǐng)不到批文，這個(gè)仲裁裁決就是終局性的；事實(shí)是，法院并不輕易頒發(fā)這種批文。因此，在商務(wù)糾紛的解決這一領(lǐng)域內(nèi)，仲裁被鼓勵(lì)大顯身手。在1996年的修改中，最明顯地強(qiáng)調(diào)“締約自由”的舉措是：仲裁員的人數(shù)由雙方自行約定；如果仲裁條款中未講明人數(shù)，就以合約為準(zhǔn)；如果合約中也沒(méi)有講明，則法定的人數(shù)為一名，但是，這個(gè)人選應(yīng)由雙方達(dá)成一致來(lái)確定；如果不能達(dá)成一致，就由法院來(lái)確定。在香港，這名人選則交由“香港國(guó)際仲裁中心”來(lái)確定，這樣可以省去當(dāng)事人的律師費(fèi)?？墒?，英國(guó)是不能采取香港這種做法的，因?yàn)閭惗刂俨梦?guī)模很大，機(jī)構(gòu)眾多，英國(guó)法院不敢把這個(gè)權(quán)力下放，否則不便于監(jiān)督和約束。過(guò)去，《仲裁法》規(guī)定，如果當(dāng)事人約定由兩名仲裁員解決糾紛而未講明若兩人意見(jiàn)相左如何處理，就由法院指定一名“公道人”做最后決定。1996年有所改動(dòng)和發(fā)展：如果仲裁元人數(shù)是單數(shù)且無(wú)法形成多數(shù)意見(jiàn)，則由仲裁員自己來(lái)找這個(gè)“公道人”；如果仲裁員對(duì)此也不能形成一致意見(jiàn)，就由法院指定“公道人”人選（同樣，在香港則由國(guó)際仲裁中心指定）。另外還規(guī)定，只要有持多數(shù)意見(jiàn)的仲裁員簽名，仲裁裁決書(shū)就能生效，因此避免了因少數(shù)異議者不簽名，致使裁決書(shū)無(wú)法生效執(zhí)行的情況。英國(guó)《仲裁法》目前的適用效果很好。
說(shuō)完“締約自由”，我們可以談一談臨時(shí)仲裁與機(jī)構(gòu)仲裁的區(qū)別。通俗地講，臨時(shí)仲裁是當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將他們之間的爭(zhēng)議交給一個(gè)非常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)（比如他們選定的一人或數(shù)人組成的仲裁庭），進(jìn)行審理并裁決的仲裁方式。這種方式花錢更少，也更靈活，仲裁員的資格往往也不受限制，仲裁程序可以按當(dāng)事人的意愿和特定事實(shí)來(lái)安排。因此，有些人就認(rèn)為機(jī)構(gòu)仲裁的水平更高；這種看法有失偏頗，因?yàn)椋阂粊?lái)，很多大法官建議當(dāng)事人事前在合約中對(duì)仲裁員的資格提出要求；第二，在仲裁中途，當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)撤換不合格的仲裁員；最后，有些仲裁機(jī)構(gòu)的水平也不高，因?yàn)樗鼈優(yōu)榱藬U(kuò)大規(guī)模，常常把某些不合格的人員列入機(jī)構(gòu)仲裁員的名單中。當(dāng)然，機(jī)構(gòu)仲裁也有它的可取之處，比如說(shuō)，不太容易產(chǎn)生仲裁員向當(dāng)事人“敲竹杠”的現(xiàn)象；而且，如果發(fā)生當(dāng)事人與仲裁員矛盾較大、無(wú)法合作等情況，由機(jī)構(gòu)以第三人身份出面調(diào)合，效果要好一些。
三、英國(guó)對(duì)仲裁的管制
在英國(guó)，由法院對(duì)仲裁人員進(jìn)行管制。一方面，法院把大部分權(quán)力下放給仲裁員；另一方面，強(qiáng)調(diào)“自然公正”，當(dāng)事人對(duì)仲裁裁決中的法律部分可以上訴，“讓法官講最后一句話”，這很符合“司法作為權(quán)利的最后守護(hù)人”這一傳統(tǒng)理念。過(guò)去，英國(guó)判例法甚至認(rèn)為：約定“對(duì)仲裁裁決不得上訴”的仲裁條款是無(wú)效的，因?yàn)樗羞`一個(gè)法治國(guó)家中“司法是最高權(quán)威”的原則，或者說(shuō)，它因違反公共政策而無(wú)效。所以，在英國(guó)，陷于一切國(guó)際商務(wù)糾紛的當(dāng)事人都有望得到法律的救濟(jì)。
仲裁決定書(shū)包括事實(shí)部分和法律部分。法律部分與證據(jù)無(wú)關(guān)，多是先前判例的適用、學(xué)理的推理，以及對(duì)規(guī)則或合同條文的解釋。對(duì)法律部分可以上訴；法律部分又可分為實(shí)體法和程序法；仲裁程序若違反自然公正，比如對(duì)雙方無(wú)爭(zhēng)議的事項(xiàng)進(jìn)行裁決，則構(gòu)成“不良行為”。
自然公正（NatureJustile）在仲裁中的主要體現(xiàn)為兩點(diǎn)：第一，裁判者應(yīng)保持中立，保證沒(méi)有自身利益摻入被裁決的事務(wù)中。第二，裁判者應(yīng)為各方當(dāng)事人提供公平平等的程序救濟(jì)。其中，前者是首要的。
比起法官來(lái)，仲裁員更難以做到“保持中立”；因?yàn)闊o(wú)論是從社會(huì)地位還是薪俸來(lái)講，仲裁員不可能像法官一樣，嚴(yán)格地與商業(yè)利益和社交活動(dòng)隔絕?！氨３种辛ⅰ笨梢员痪唧w化為（1）若有自身利益涉及爭(zhēng)議事項(xiàng)，仲裁者應(yīng)回避；（2）避免單方接觸。給大家舉個(gè)例子。我曾做過(guò)“中原公司”的顧問(wèn)，但只是一個(gè)掛名，已有七八年沒(méi)有什么業(yè)務(wù)往來(lái)。最近，在仲裁一個(gè)案子時(shí)，發(fā)現(xiàn)有中原公司的利益牽涉其中；如果中途撤換仲裁員，當(dāng)事人的時(shí)間和金錢損失都很大。于是我決定辭去公司顧問(wèn)這個(gè)職務(wù)，因?yàn)橹挥兄辛⒄卟拍芨玫嘏袛嗍欠牵洳脹Q才能更讓人信服。還有一個(gè)例子：我兒子所在的一家英國(guó)律所委派我做仲裁員，我最終還是同意了；因?yàn)?，首先，如果我拒絕，按照同樣的考慮，只要這家律所為任何一方當(dāng)事人服務(wù)，我都要回避，這就大大影響了我的工作；我覺(jué)得，人最重要的是做到公正，能問(wèn)心無(wú)愧就可以了。其次，香港律師公會(huì)將引起回避的“親戚關(guān)系”限定為夫妻關(guān)系。但是，我還是把自己仲裁的所有與這家律所有關(guān)的案子都做了記錄，一旦日后被人指控“不中立”，它們就是我的辨解證據(jù)之一。我們（仲裁員）就應(yīng)該這樣考慮問(wèn)題。單方面接觸常被認(rèn)為是仲裁員的不良行為之一。它要求仲裁員應(yīng)自覺(jué)地避免與一方當(dāng)事人單方面接觸，包括以電話、網(wǎng)絡(luò)等方式接觸；即使是見(jiàn)面會(huì)談，也應(yīng)該做好談話記錄。對(duì)仲裁員的要求尚且如此，法官就更應(yīng)該嚴(yán)守中立；現(xiàn)實(shí)中，常有中國(guó)法官單方面接觸當(dāng)事人的現(xiàn)象發(fā)生，如果中國(guó)法官不杜絕這一現(xiàn)象，中國(guó)法院的判決就永遠(yuǎn)不可能在國(guó)外得到廣泛的認(rèn)可和執(zhí)行。
為當(dāng)事人提供平等公平的程序救濟(jì)，主要是履行同樣的程序，給予各當(dāng)事人同等的機(jī)會(huì)，讓他們進(jìn)行陳述和抗辨。有這樣一個(gè)案例：仲裁員把一方當(dāng)事人的陳述以傳真的方式發(fā)給另一方，傳真文件沒(méi)有到達(dá)；仲裁員在誤以為對(duì)方已收到傳真的前提下做出了裁決。事后，這份裁決被宣告因違反自然正義而無(wú)效。
在英國(guó)，只要任何一方當(dāng)事人認(rèn)為仲裁中有不良行為存在，都可以申請(qǐng)法院救濟(jì)；法院如果確定某一仲裁員確有不良行為，可以采取如下措施：（1）命令該仲裁員不再擔(dān)任此案的仲裁人員；（2）如果是在裁決書(shū)做出后才發(fā)現(xiàn)有不良行為，法院應(yīng)宣告裁決無(wú)效；（3）但是，為避免勞務(wù)傷財(cái)，在第（2）種所述前提下，法官還有選擇權(quán)；如果裁決可以補(bǔ)救，就命令仲裁員重新仲裁爭(zhēng)議部分；或者只宣告違反自然正義的部分無(wú)效。1996年英國(guó)有了新的規(guī)定；如果當(dāng)事人對(duì)仲裁管轄有意見(jiàn)，或發(fā)現(xiàn)有不良行為，應(yīng)該馬上向法院提出，不得等到裁決書(shū)做出以后。但是，這樣做對(duì)當(dāng)事人來(lái)講是有較大風(fēng)險(xiǎn)的，如果法院不同意撤換被認(rèn)為進(jìn)行了不良行為的仲裁員，在接下來(lái)的仲裁中，對(duì)申請(qǐng)撤換仲裁員的一方相當(dāng)不利，1996年的另一個(gè)修改之處是：如果仲裁過(guò)程中出現(xiàn)變故，比如發(fā)現(xiàn)仲裁員自身利益牽涉其中，或仲裁員因意外事件暫時(shí)不能繼續(xù)仲裁，那么，是否中斷仲裁或者更換仲裁員，交由當(dāng)事人商定，不再由法律規(guī)定；商定不成的，再提交法院定奪。
理論上，任何人都可以擔(dān)任仲裁員；以立法明確規(guī)定仲裁員資格受國(guó)籍限制的最后一個(gè)主要的貿(mào)易大國(guó)是日本；但迫于美國(guó)政府的壓力，日本后來(lái)也改變了這個(gè)做法。外國(guó)對(duì)仲裁員的管制遠(yuǎn)甚于中國(guó)，非常嚴(yán)格，以至1996年英國(guó)決定放松管制，并且把管制的權(quán)力從仲裁機(jī)構(gòu)移轉(zhuǎn)給法院。一旦仲裁員被法院宣告有不良行為，其名譽(yù)、信譽(yù)將大打折扣；仲裁員的自律和他律都很強(qiáng)。
