時(shí)間：2023-03-21 17:12:26
序論：在您撰寫信息與計(jì)算科學(xué)論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開(kāi)闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
關(guān)鍵詞：學(xué)年論文；實(shí)踐教學(xué)；創(chuàng)新能力培養(yǎng)
中圖分類號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2015）04-0129-02
信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)作為一門新專業(yè)，目前很多本科高校都已開(kāi)設(shè)，而比較突出的問(wèn)題就是實(shí)踐教學(xué)體系不夠完善。本文結(jié)合信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)實(shí)踐教學(xué)現(xiàn)狀，探討在該專業(yè)中開(kāi)設(shè)學(xué)年論文教學(xué)環(huán)節(jié)的必要性和實(shí)施方案，并對(duì)實(shí)施過(guò)程中存在的主要問(wèn)題提出對(duì)策，以增強(qiáng)該專業(yè)學(xué)生創(chuàng)新能力和實(shí)踐能力的培養(yǎng)。
一、在信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)開(kāi)設(shè)學(xué)年論文教學(xué)環(huán)節(jié)的必要性
（一）學(xué)年論文是該專業(yè)本科生創(chuàng)新實(shí)踐能力培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)
信息與實(shí)踐科學(xué)專業(yè)是信息科學(xué)與計(jì)算科學(xué)交叉形成的新專業(yè)，特別強(qiáng)調(diào)學(xué)生創(chuàng)新能力和實(shí)踐能力的培養(yǎng)。在整個(gè)培養(yǎng)體系中，學(xué)年論文作為實(shí)踐教學(xué)的重要環(huán)節(jié)，對(duì)大學(xué)生的學(xué)習(xí)研究能力與知識(shí)創(chuàng)新起到承前啟后的作用。在學(xué)年論文實(shí)踐教學(xué)過(guò)程中，學(xué)生通過(guò)閱讀文獻(xiàn)，明確研究的目標(biāo)和方向，分析研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)，并綜合運(yùn)用所學(xué)專業(yè)知識(shí)進(jìn)行邏輯推理、分析論證、歸納演繹等完成學(xué)年論文，有助于該專業(yè)學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。
（二）學(xué)年論文是提高該專業(yè)學(xué)生畢業(yè)論文質(zhì)量的有效途徑
信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)的畢業(yè)論文是學(xué)生運(yùn)用所學(xué)的數(shù)學(xué)知識(shí)和信息技術(shù)解決科學(xué)與工程計(jì)算問(wèn)題的綜合檢驗(yàn)，是教學(xué)工作的重要環(huán)節(jié)。但是，目前該專業(yè)學(xué)生畢業(yè)論文普遍存在缺乏創(chuàng)新內(nèi)容，撰寫不規(guī)范，不能很好地體現(xiàn)專業(yè)特點(diǎn)，無(wú)法與生產(chǎn)實(shí)際相結(jié)合等問(wèn)題，從而大大影響了畢業(yè)論文的整體質(zhì)量。究其原因，教學(xué)模式、課程體系等忽視研究能力和寫作能力的培養(yǎng)是一個(gè)重要方面。要提高學(xué)生畢業(yè)論文的質(zhì)量根本在于提高學(xué)生的研究能力和寫作能力。信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)本科生研究能力和寫作能力的培養(yǎng)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，僅靠畢業(yè)實(shí)習(xí)期間突擊訓(xùn)練效果并不良好，應(yīng)在四年的實(shí)踐教學(xué)體系中不間斷地突出論文寫作的訓(xùn)練內(nèi)容。
二、信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)學(xué)年論文實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)的組織實(shí)施
信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)學(xué)年論文實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)的基本目標(biāo)是培養(yǎng)學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)專業(yè)知識(shí)分析和解決問(wèn)題的能力，包括資料檢索、文獻(xiàn)綜述、調(diào)查研究、理論分析、算法設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用、科技論文寫作和獨(dú)立工作等能力，進(jìn)而促進(jìn)畢業(yè)論文等后續(xù)實(shí)踐環(huán)節(jié)的開(kāi)展。主要包括論文選題、教學(xué)指導(dǎo)和保障措施三個(gè)方面。
（一）論文選題
信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)學(xué)年論文的選題應(yīng)以教師擬題為主，學(xué)生自擬為輔。教師應(yīng)對(duì)課題的創(chuàng)新性和可行性切實(shí)把關(guān)。在保證質(zhì)量的前提下允許學(xué)生自擬題目，充分發(fā)揮學(xué)生的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。通過(guò)對(duì)選題的研究，使學(xué)生初步掌握該專業(yè)課題的研究思路和基本方法，掌握學(xué)術(shù)論文的撰寫規(guī)范，激發(fā)學(xué)生的科研興趣，為將來(lái)畢業(yè)論文的撰寫做好準(zhǔn)備。選題過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意以下內(nèi)容：（1）選題應(yīng)當(dāng)從本專業(yè)人才培養(yǎng)的目標(biāo)出發(fā)，滿足實(shí)踐教學(xué)的基本要求，體現(xiàn)本專業(yè)教學(xué)訓(xùn)練的基本內(nèi)容；（2）選題應(yīng)當(dāng)注意基本技能的綜合訓(xùn)練，對(duì)文獻(xiàn)檢索、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析、算法設(shè)計(jì)等內(nèi)容要綜合考慮；（3）題目難度和工作量要適當(dāng)，確保學(xué)生在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)經(jīng)努力能完成任務(wù)；（4）選題盡量與導(dǎo)師科研課題相結(jié)合；（5）選題盡量與生產(chǎn)實(shí)際相結(jié)合。
（二）教學(xué)指導(dǎo)
學(xué)年論文是在教師的指導(dǎo)下由學(xué)生獨(dú)立完成，應(yīng)體現(xiàn)學(xué)生個(gè)人的見(jiàn)解和寫作的獨(dú)立性。教師在指導(dǎo)學(xué)年論文的過(guò)程中，應(yīng)突出學(xué)生的主體地位，發(fā)揮學(xué)生的能動(dòng)性，注重與學(xué)生的交流討論，深化學(xué)生對(duì)理論的研究理解和獨(dú)立思考，以提高學(xué)生的科研能力和學(xué)術(shù)素養(yǎng)。指導(dǎo)教師的主要工作內(nèi)容包括：（1）指導(dǎo)學(xué)生確定論文選題，明確研究?jī)?nèi)容，進(jìn)行文獻(xiàn)檢索和閱讀；（2）指導(dǎo)學(xué)生擬定研究計(jì)劃，并對(duì)其進(jìn)展情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督；（3）指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)分析及計(jì)算機(jī)應(yīng)用等；（4）指導(dǎo)學(xué)生擬訂論文提綱，并對(duì)論文的撰寫提出指導(dǎo)意見(jiàn)；（5）審閱學(xué)生論文初稿，反復(fù)提出修改意見(jiàn)，注重論文質(zhì)量的提高，并督促學(xué)生按期完成寫作任務(wù)；（6）評(píng)審論文終稿，評(píng)定成績(jī)，并給出恰當(dāng)?shù)脑u(píng)語(yǔ)。
（三）保障措施
學(xué)年論文是學(xué)生實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)的一個(gè)組成部分，需要有一系列措施予以保障。（1）必須從制度設(shè)計(jì)、過(guò)程管理和成績(jī)?cè)u(píng)定三環(huán)節(jié)入手監(jiān)控，以保障學(xué)年論文質(zhì)量。（2）組織形式上應(yīng)多樣化，鼓勵(lì)創(chuàng)新，激發(fā)學(xué)生的科研興趣。（3）加強(qiáng)師資培養(yǎng)，定期組織骨干教師進(jìn)行專業(yè)進(jìn)修，促進(jìn)教師自身專業(yè)水平的提高；要求教師指導(dǎo)學(xué)生較早接觸相應(yīng)的理論和實(shí)踐課題。另一方面，也要對(duì)指導(dǎo)教師責(zé)任心和耐心提出要求，激勵(lì)教師能夠全程認(rèn)真負(fù)責(zé)地完成論文的指導(dǎo)工作。（4）加強(qiáng)計(jì)算機(jī)實(shí)驗(yàn)室、實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)基地和電子資源等的建設(shè)，為論文寫作提供所需軟硬件條件，保障學(xué)年論文的有效開(kāi)展。
三、信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)學(xué)年論文實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)存在的主要問(wèn)題
（一）思想認(rèn)識(shí)不到位，重視程度不高
一些高校對(duì)學(xué)年論文重視不夠，導(dǎo)致部分教師在指導(dǎo)學(xué)生學(xué)年論文時(shí)責(zé)任心不強(qiáng)，學(xué)生對(duì)學(xué)年論文的實(shí)踐性和創(chuàng)新性認(rèn)識(shí)不到位，很多學(xué)生把它當(dāng)成一次作業(yè)來(lái)完成，忽視了論文的學(xué)術(shù)性，使得學(xué)年論文的整體質(zhì)量不高。
（二）組織不完善，安排不盡合理
（1）宣傳不到位。一些學(xué)校對(duì)學(xué)年論文的重要性認(rèn)識(shí)不夠，宣傳不到位，導(dǎo)致很多教師和學(xué)生對(duì)學(xué)年論文訓(xùn)練不夠重視，出現(xiàn)諸多問(wèn)題。（2）時(shí)間不恰當(dāng)。高校大多將學(xué)年論文安排在學(xué)期末最后一到兩個(gè)月進(jìn)行，而這一時(shí)間段正是學(xué)生準(zhǔn)備期末考試的時(shí)間，時(shí)間上的沖突，導(dǎo)致學(xué)生把主要精力和時(shí)間都用在應(yīng)付期末考試上，對(duì)學(xué)年論文敷衍了事。（3）選題隨意性大。一些題目太具體，過(guò)于專業(yè)，學(xué)生在短期內(nèi)較難完成；一些題目又過(guò)于簡(jiǎn)單陳舊，雷同率較高，要求也差別不大；特別是一些論文的選題和信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)的特點(diǎn)以及科研實(shí)際又嚴(yán)重脫節(jié)，達(dá)不到訓(xùn)練的目標(biāo)。（4）指導(dǎo)力度不夠。由于高校擴(kuò)招造成師資緊張，教師平均承擔(dān)的本科生論文寫作指導(dǎo)任務(wù)較為繁重，在一些具體環(huán)節(jié)上的指導(dǎo)精力有限，如對(duì)學(xué)生如何選題、如何進(jìn)行文件檢索和閱讀，發(fā)現(xiàn)和解決難點(diǎn)問(wèn)題，制定研究計(jì)劃，進(jìn)行實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和論文撰寫等各個(gè)環(huán)節(jié)難以進(jìn)行充分指導(dǎo)。（5）與畢業(yè)論文銜接不夠。畢業(yè)論文是衡量學(xué)生綜合素質(zhì)和綜合能力的重要手段，是學(xué)生完成學(xué)位教育的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。學(xué)年論文和畢業(yè)論文作為內(nèi)容相繼但時(shí)間相隔的兩個(gè)環(huán)節(jié)，做好銜接很重要。
（三）缺乏有效管理和監(jiān)控
一些高校重視程度不夠，沒(méi)有制定完善的管理制度，降低了對(duì)學(xué)年論文質(zhì)量的要求；缺乏制度保障，將學(xué)年論文混同于畢業(yè)論文，延用畢業(yè)論文的管理辦法；由于缺乏有效監(jiān)控措施，學(xué)生在論文寫作過(guò)程中存在抄襲和敷衍了事的現(xiàn)象；個(gè)別學(xué)校沒(méi)有健全的管理規(guī)定，學(xué)年論文管理混亂、不規(guī)范；缺乏對(duì)指導(dǎo)教師在指導(dǎo)學(xué)生學(xué)年論文教學(xué)過(guò)程中的檢查和監(jiān)督。
四、提高信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)學(xué)年論文質(zhì)量的對(duì)策和建議
（一）提高思想認(rèn)識(shí)，加大宣傳力度
學(xué)年論文是信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)實(shí)踐教學(xué)的重要環(huán)節(jié)，其有利于培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐創(chuàng)新能力，應(yīng)加大宣傳，提高師生對(duì)學(xué)年論文的認(rèn)識(shí)。通過(guò)撰寫研究性論文，加深學(xué)生對(duì)所學(xué)專業(yè)知識(shí)的理解，掌握學(xué)術(shù)論文撰寫基本規(guī)范，為畢業(yè)設(shè)計(jì)做好準(zhǔn)備。
（二）科學(xué)組織，合理安排
要想較好的開(kāi)展信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)學(xué)年論文工作，應(yīng)結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)和辦學(xué)實(shí)際，科學(xué)組織，合理安排。（1）將學(xué)年論文納入教學(xué)計(jì)劃，從規(guī)范管理、監(jiān)督指導(dǎo)、過(guò)程控制和成績(jī)?cè)u(píng)定等各環(huán)節(jié)保障學(xué)年論文質(zhì)量；（2）應(yīng)妥善安排學(xué)年論文工作的時(shí)間和工作流程，綜合考慮人才培養(yǎng)方案制定、學(xué)生承受能力、教師的工作量等各個(gè)方面，從論文選題、教師指導(dǎo)、論文成績(jī)?cè)u(píng)定幾個(gè)環(huán)節(jié)合理安排，真正發(fā)揮學(xué)年論文在實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)中的重要作用；（3）命題應(yīng)難易適中，符合專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)，既要有前瞻性，又要有可操作性，保證絕大多數(shù)學(xué)生通過(guò)努力能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按時(shí)完成。
（三）加強(qiáng)過(guò)程管理
完善過(guò)程管理對(duì)提高學(xué)年論文的質(zhì)量至關(guān)重要?？茖W(xué)規(guī)范的管理機(jī)制是學(xué)年論文這種教學(xué)形式順利運(yùn)行的基本保證。學(xué)年論文教學(xué)環(huán)節(jié)作為實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)的一個(gè)重要組成部分，需與其他教學(xué)環(huán)節(jié)相互配合，保障論文工作的順利完成。首先要建立學(xué)年論文過(guò)程管理的長(zhǎng)效機(jī)制，由相關(guān)管理部門統(tǒng)籌規(guī)劃，并結(jié)合該專業(yè)特點(diǎn)制定具體實(shí)施辦法。其次，每篇學(xué)年論文既要有指導(dǎo)教師，又要有專門的評(píng)閱人，制定成績(jī)?cè)u(píng)定標(biāo)準(zhǔn)?？傊畔⑴c計(jì)算科學(xué)專業(yè)學(xué)年論文的過(guò)程管理直接影響到最終論文的質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)制定專門的學(xué)年論文過(guò)程管理細(xì)則，從規(guī)范命題選題，指導(dǎo)教師安排，對(duì)論文基本要求和撰寫規(guī)范，學(xué)生紀(jì)律管理，成績(jī)?cè)u(píng)定，材料存檔等方面加強(qiáng)指導(dǎo)監(jiān)控，以保障學(xué)年論文的質(zhì)量。
（四）明確目標(biāo)，重視實(shí)踐創(chuàng)新能力培養(yǎng)
在具體實(shí)施的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以培養(yǎng)學(xué)生實(shí)踐創(chuàng)新能力為目標(biāo)，發(fā)揮學(xué)生的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。教師在指導(dǎo)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)突出，注重學(xué)生寫作過(guò)程中對(duì)于論文內(nèi)容的學(xué)術(shù)性和撰寫的規(guī)范化的把握，重視訓(xùn)練學(xué)生綜合運(yùn)用邏輯分析、論證推理、歸納演繹等方法完成論文寫作，引導(dǎo)學(xué)生自主學(xué)習(xí)、探究思考，使學(xué)生的創(chuàng)新能力得到了鍛煉和提高。
參考文獻(xiàn)：
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[關(guān)鍵詞]信息與計(jì)算科學(xué)；案例；建模；計(jì)算；開(kāi)發(fā)
[中圖分類號(hào)] G420 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2016）08-0017-03
一、前言
課程建設(shè)是專業(yè)建設(shè)中的重要組成部分，專業(yè)導(dǎo)論課往往在第一學(xué)年開(kāi)設(shè)，是學(xué)生了解專業(yè)、建立專業(yè)概念和專業(yè)認(rèn)同的重要課程，對(duì)學(xué)生的專業(yè)學(xué)習(xí)和發(fā)展有著重要的引領(lǐng)和指導(dǎo)作用。[1] [2] [3]
信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)是信息科學(xué)、計(jì)算科學(xué)、運(yùn)籌與控制、計(jì)算機(jī)及應(yīng)用等學(xué)科交叉而形成的專業(yè)，往往設(shè)置為理科專業(yè)。多種學(xué)科知識(shí)的交叉滲透，加上因?qū)I(yè)名稱的望文生義，使學(xué)生容易產(chǎn)生簡(jiǎn)單的認(rèn)識(shí)――“信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)是數(shù)學(xué)與計(jì)算機(jī)結(jié)合的專業(yè)”。這樣籠統(tǒng)的認(rèn)識(shí)可能會(huì)導(dǎo)致學(xué)生認(rèn)為該專業(yè)“要么學(xué)數(shù)學(xué)，要么學(xué)計(jì)算機(jī)”，至于“怎么結(jié)合”搞不清，不重視專業(yè)的其他重要方面，甚至連信息與計(jì)算科學(xué)的專業(yè)特點(diǎn)和核心競(jìng)爭(zhēng)力也模糊不清。
關(guān)于信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)課程體系建設(shè)的論述已有很多，然而關(guān)于該專業(yè)大導(dǎo)論課程的研究還不多見(jiàn)。針對(duì)上述存在的種種問(wèn)題，本文認(rèn)為信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)設(shè)置專業(yè)導(dǎo)論課程是極為必要的，而且在課程體系中應(yīng)作為獨(dú)立的重要一環(huán)。因?yàn)樽鳛樾畔⑴c計(jì)算科學(xué)（信計(jì)）專業(yè)的導(dǎo)論課程，需要回答的問(wèn)題多且必要：信計(jì)專業(yè)培養(yǎng)什么樣的人才？什么是信計(jì)專業(yè)？信計(jì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力是什么？如何實(shí)現(xiàn)？信息處理、應(yīng)用開(kāi)發(fā)中有哪些數(shù)學(xué)知識(shí)？信息挖掘、信息安全與算法設(shè)計(jì)的聯(lián)系如何？建模能力如何鑄就？計(jì)算分析能力怎樣打造？就業(yè)崗位對(duì)信計(jì)的現(xiàn)實(shí)要求有哪些？等等。
信計(jì)專業(yè)導(dǎo)論課的開(kāi)設(shè)需要對(duì)信計(jì)專業(yè)的發(fā)展歷史，專業(yè)的研究應(yīng)用進(jìn)展和前沿有深入、廣泛的了解，通過(guò)精選教學(xué)內(nèi)容，使教學(xué)內(nèi)容形成體系，以達(dá)到解決學(xué)生關(guān)切問(wèn)題、培養(yǎng)學(xué)生專業(yè)思想、建立學(xué)生專業(yè)認(rèn)同、激發(fā)學(xué)生專業(yè)學(xué)習(xí)興趣的教學(xué)目標(biāo)。教學(xué)過(guò)程中典型的教學(xué)案例對(duì)學(xué)習(xí)興趣的提高有明顯的促進(jìn)作用，在專業(yè)學(xué)習(xí)中能夠激發(fā)學(xué)生對(duì)專業(yè)的興趣，促進(jìn)學(xué)生對(duì)專業(yè)的理解，特別是有利于學(xué)生加深對(duì)專業(yè)的宏觀認(rèn)識(shí)以及對(duì)專業(yè)的一些具體方向的感性認(rèn)識(shí)。本文將結(jié)合教學(xué)典型案例深入剖析信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)導(dǎo)論教學(xué)中需要解決的問(wèn)題。
二、信息與計(jì)算科學(xué)的直觀印象
信息與計(jì)算科學(xué)作為交叉學(xué)科，和其他一些專業(yè)的易混淆性，使得我們必須首先回答什么是信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)，更為緊要的是在大一階段應(yīng)該如何從直觀的角度來(lái)闡述它。我們知道，隨著現(xiàn)代信息計(jì)算科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，上班考勤甚至上課考勤都有系列的產(chǎn)品可供選擇，常見(jiàn)的考勤機(jī)為指紋考勤機(jī)器――這是一個(gè)很典型的利用信息與計(jì)算科學(xué)知識(shí)和方法進(jìn)行應(yīng)用開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品。在教學(xué)中，類似的案例可以體現(xiàn)信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)各學(xué)科之間的交叉滲透，為學(xué)生提供直觀的專業(yè)認(rèn)識(shí)印象，具體闡述如下。
1.利用該例闡述科技應(yīng)用開(kāi)發(fā)中，信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)知識(shí)的使用流程和涉及的課程知識(shí)。指紋考勤機(jī)首先要采集被識(shí)別人的指紋信息，并以此作為樣本；預(yù)處理后把樣本信息存儲(chǔ)為向量或數(shù)據(jù)，通過(guò)建立樣本的特征提取模型，進(jìn)行特征提取；之后輸入建立的識(shí)別模型，對(duì)待識(shí)別的指紋進(jìn)行計(jì)算識(shí)別；接下來(lái)是針對(duì)硬件的編程實(shí)現(xiàn)和測(cè)試，最后再植入匹配的設(shè)備或者網(wǎng)絡(luò)傳入后臺(tái)系統(tǒng)，完成系統(tǒng)測(cè)試，投入使用。由于建立特征提取模型和識(shí)別模型的方法很多，快速計(jì)算的方法選擇有所不同，這涉及信息與計(jì)算科學(xué)中許多數(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)和數(shù)學(xué)建模方法等。總的來(lái)說(shuō)，考勤機(jī)的工作流程可以歸納為5步：（1）信息采集和預(yù)處理；（2）特征提取和識(shí)別模型；（3）識(shí)別、計(jì)算分析；（4）編程實(shí)現(xiàn)；（5）植入硬件。分別講述其中各個(gè)環(huán)節(jié)可涉及的專業(yè)課程：信息采集和預(yù)處理可涉及高等代數(shù)、概率統(tǒng)計(jì)等課程；特征提取和識(shí)別模型可涉及高等代數(shù)、數(shù)學(xué)分析、概率統(tǒng)計(jì)、運(yùn)籌優(yōu)化、數(shù)學(xué)建模等課程；識(shí)別、計(jì)算分析涉及高等代數(shù)、數(shù)學(xué)分析、運(yùn)籌優(yōu)化、數(shù)值分析等課程；編程實(shí)現(xiàn)可涉及程序設(shè)計(jì)語(yǔ)言、算法設(shè)計(jì)、軟件開(kāi)發(fā)測(cè)試，等等。這樣結(jié)合專業(yè)課程知識(shí)與應(yīng)用實(shí)例的詳細(xì)講解，易于讓學(xué)生了解信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)知識(shí)的應(yīng)用流程，使學(xué)生對(duì)信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)知識(shí)有直觀的認(rèn)識(shí)。
2.利用該例闡述科技應(yīng)用開(kāi)發(fā)中，信息與計(jì)算科學(xué)中各個(gè)學(xué)科的交叉滲透。如前所述，由于一個(gè)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)可能涉及的知識(shí)點(diǎn)很多，可采取的模型方法也是多種多樣，這些知識(shí)之間的應(yīng)用就會(huì)有交叉。例如，特征提取、識(shí)別模型的建立有可能用到信息處理的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，這時(shí)又需要考慮該模型是否能設(shè)計(jì)出快速的計(jì)算方法來(lái)滿足實(shí)際計(jì)算速度的要求；識(shí)別模型的實(shí)現(xiàn)最后需要計(jì)算機(jī)編程來(lái)完成，這又涉及合適的模型、快速的算法和良好的程序設(shè)計(jì)之間的協(xié)調(diào)融合。當(dāng)然，完整的產(chǎn)品設(shè)計(jì)還需要考慮到采集設(shè)備的精度、程序植入等其他學(xué)科的知識(shí)。這樣講解，學(xué)生就會(huì)對(duì)信息與計(jì)算科學(xué)知識(shí)的交叉有較為宏觀的認(rèn)識(shí)。
3.啟發(fā)學(xué)生對(duì)信息與計(jì)算科學(xué)中的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行思考。
（1）指紋樣本信息采集是很微妙的事，如果當(dāng)采集一個(gè)樣本的次數(shù)太多，超出了很多人的承受范圍，比如一個(gè)手指的指紋采集超過(guò)了三次，這樣產(chǎn)品的便利性、應(yīng)用性和競(jìng)爭(zhēng)力就值得懷疑了。因?yàn)橥ǔＧ闆r下，我們很自然的認(rèn)為事不過(guò)三為好。那么，如何以最少的采集次數(shù)達(dá)到要求的識(shí)別效果？這就是值得考慮的問(wèn)題。
（2）如何提高產(chǎn)品的識(shí)別效果（正確識(shí)別率），提升產(chǎn)品質(zhì)量，這除了與團(tuán)隊(duì)的專業(yè)知識(shí)相關(guān)以外，還與獲取知識(shí)的能力有很大關(guān)系。例如能不能利用已有的專業(yè)知識(shí)積累從現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)中獲取最新的技術(shù)信息，能不能利用國(guó)外的技術(shù)文獻(xiàn)，等等。這些都是由典型案例所延伸出的值得思考的問(wèn)題。這些問(wèn)題有利于開(kāi)拓思路，使學(xué)生對(duì)將來(lái)的工作和研究研發(fā)空間充滿期待。
三、信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力
信息與計(jì)算科學(xué)是由多個(gè)學(xué)科專業(yè)合并和綜合而來(lái)的，其重視基礎(chǔ)能力，培養(yǎng)能解決實(shí)際中信息與科學(xué)工程計(jì)算應(yīng)用問(wèn)題的寬口徑專業(yè)人才。考慮到專業(yè)的名稱與計(jì)算機(jī)、信息工程等專業(yè)有相似之處，專業(yè)導(dǎo)論課程需要闡明該專業(yè)與其他專業(yè)，特別是一些計(jì)算機(jī)科學(xué)專業(yè)、信息工程專業(yè)和數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)專業(yè)之間的區(qū)別。因此，信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)課程的核心是什么？專業(yè)人才的核心競(jìng)爭(zhēng)力是什么？這兩個(gè)問(wèn)題是無(wú)法回避的。針對(duì)這些問(wèn)題，除了上述案例，圖像（信息）的壓縮處理也是一個(gè)很直觀的例子。利用圖像壓縮，可以給學(xué)生展示壓縮編碼技術(shù)、壓縮的算法、軟件開(kāi)發(fā)等，這涉及信息編碼、密碼學(xué)、算法設(shè)計(jì)能力、應(yīng)用開(kāi)發(fā)能力等。結(jié)合這些案例，我們信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)并不是單純的涉及數(shù)學(xué)基礎(chǔ)課程、建模能力、算法設(shè)計(jì)或者計(jì)算機(jī)科學(xué)其中的某一方面，它的核心競(jìng)爭(zhēng)力在于“數(shù)學(xué)基礎(chǔ)與建模能力、計(jì)算分析與算法設(shè)計(jì)、程序語(yǔ)言與應(yīng)用開(kāi)發(fā)”這三者的有機(jī)融合。單單講某個(gè)方面還不足以稱之為專業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。因?yàn)閷I(yè)人才的定位是解決信息與科學(xué)工程計(jì)算的應(yīng)用問(wèn)題，這些實(shí)際問(wèn)題本身與這三方面多有緊密的聯(lián)系，單強(qiáng)調(diào)某一方面或重視某一模塊容易和上述一些類似名稱的專業(yè)混淆。因而，與這三方面相關(guān)的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)課程有數(shù)學(xué)分析、高等代數(shù)、解析幾何、微分方程、概率統(tǒng)計(jì)等；與這三方面相關(guān)的一些專業(yè)課程需要凝聚成為專業(yè)的核心課程，如數(shù)值分析、離散數(shù)學(xué)、程序語(yǔ)言、數(shù)學(xué)建模等。
四、信息處理、應(yīng)用開(kāi)發(fā)中的數(shù)學(xué)知識(shí)
信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)的大一新生對(duì)就讀該專業(yè)充滿了憧憬。他們能發(fā)現(xiàn)數(shù)學(xué)基礎(chǔ)的老三樣（數(shù)分、高代、解幾）但看不到信息和計(jì)算的影子，看不出專業(yè)的特征和特色，這就需要專業(yè)導(dǎo)論課程加以引導(dǎo)。選取信息處理和應(yīng)用開(kāi)發(fā)中的相關(guān)案例來(lái)闡述數(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)在解決這些問(wèn)題中的重要作用，可以使學(xué)生對(duì)數(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)與實(shí)際科學(xué)工程問(wèn)題有直觀的印象，這對(duì)學(xué)生下決心打好基礎(chǔ)，投入前期課程學(xué)習(xí)有著重要的作用。如選擇圖像處理中的修補(bǔ)算法、游戲開(kāi)發(fā)中憤怒的小鳥的技術(shù)含量為講述案例，則這些應(yīng)用案例就可結(jié)合數(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)來(lái)闡述。
1.圖像處理中的修補(bǔ)算法。圖形圖像的基本處理分析方法，如傅里葉分析可選擇進(jìn)行更為全面的介紹，介紹其在工程領(lǐng)域、數(shù)字信號(hào)處理、醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用。這樣來(lái)看，大一開(kāi)始學(xué)習(xí)的分析類課程作為專業(yè)的基礎(chǔ)課程確實(shí)是名符其實(shí)。圖像圖像處理的修補(bǔ)涉及優(yōu)化模型和優(yōu)化算法、算法的復(fù)雜性等，而這些基本的模型形式――在一定約束要求的前提下，求目標(biāo)函數(shù)的極小值，容易使學(xué)生對(duì)開(kāi)始學(xué)的分析課程的導(dǎo)數(shù)與極值、矩陣等基本知識(shí)聯(lián)系起來(lái)。
2.憤怒的小鳥的技術(shù)含量。應(yīng)用開(kāi)發(fā)形式多種多樣，游戲開(kāi)發(fā)是一種有趣生動(dòng)的開(kāi)發(fā)過(guò)程，許多游戲開(kāi)發(fā)又與數(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)有緊密聯(lián)系。因此，選取其中的典型案例進(jìn)行介紹，容易激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，促進(jìn)學(xué)生對(duì)數(shù)學(xué)知識(shí)在應(yīng)用開(kāi)發(fā)中作用的理解。如該例涉及的物體碰撞檢測(cè)和連續(xù)碰撞檢測(cè)與向量及運(yùn)算、旋轉(zhuǎn)矩陣、線性變換等數(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)，可以由此進(jìn)一步介紹物體的移動(dòng)、壁障和尋路等游戲開(kāi)發(fā)中常見(jiàn)的智能化算法，這些都將和許多基礎(chǔ)知識(shí)緊密結(jié)合。
五、信息挖掘與算法設(shè)計(jì)
信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)人才應(yīng)具有處理實(shí)際中信息與科學(xué)工程計(jì)算問(wèn)題的能力。當(dāng)前大數(shù)據(jù)處理涉及的信息挖掘的相關(guān)內(nèi)容，與信計(jì)專業(yè)有天然的聯(lián)系，特別是挖掘目標(biāo)的設(shè)置、隱含信息的挖掘模型的建立和使用、模型的求解、算法性能分析等，與信息與計(jì)算科學(xué)中的計(jì)算能力、建模能力、程序設(shè)計(jì)等核心能力模塊要求相連。這方面的熱點(diǎn)案例很多，如可選阿里巴巴大數(shù)據(jù)競(jìng)賽、2012年和2015年深圳杯全國(guó)大學(xué)生數(shù)學(xué)建模夏令營(yíng)B題進(jìn)行展示，其中阿里巴巴大數(shù)據(jù)競(jìng)賽可聯(lián)系到機(jī)器學(xué)習(xí)算法等。講述這些典型的熱點(diǎn)應(yīng)用案例，對(duì)學(xué)生了解專業(yè)課程和專業(yè)的內(nèi)涵有重要的指導(dǎo)作用。
綜上，通過(guò)梳理信息與計(jì)算科學(xué)專業(yè)導(dǎo)論教學(xué)中一些需要澄清的問(wèn)題，根據(jù)教學(xué)實(shí)踐，從典型案例的視角對(duì)這些問(wèn)題設(shè)置的必要性和解決方式進(jìn)行了分析和探討，剖析了這對(duì)于促進(jìn)學(xué)生對(duì)專業(yè)內(nèi)涵的總體把握、了解專業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域、品味專業(yè)學(xué)習(xí)價(jià)值的有益作用。
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關(guān)鍵詞 案例教學(xué)法 計(jì)算機(jī)文化 基礎(chǔ)課程 教學(xué)方法
隨著計(jì)算機(jī)科技的日益發(fā)展和計(jì)算機(jī)知識(shí)的廣泛普及，計(jì)算機(jī)已經(jīng)滲透到人們的生活、學(xué)習(xí)、工作的各個(gè)方面，社會(huì)需要大量既熟悉專業(yè)知識(shí)又掌握計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)的復(fù)合型人才，因此，《計(jì)算機(jī)文化基礎(chǔ)》課程已成為當(dāng)代大學(xué)生素質(zhì)教育的重要基礎(chǔ)課程之一，是培養(yǎng)學(xué)生實(shí)踐能力、創(chuàng)新能力、社會(huì)適應(yīng)能力的重要途徑。如何讓學(xué)生提高學(xué)習(xí)興趣、重視基礎(chǔ)學(xué)習(xí)，提高教學(xué)質(zhì)量，是當(dāng)前《計(jì)算機(jī)文化基礎(chǔ)》課程的教學(xué)難點(diǎn)。
一、“計(jì)算機(jī)文化基礎(chǔ)”教學(xué)過(guò)程中存在的問(wèn)題由于各個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)、教育發(fā)展的不平衡，高校新生的計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)水平存在較大的差異。有些學(xué)生在中學(xué)就已學(xué)過(guò)計(jì)算機(jī)相關(guān)課程或在家里就擁有電腦，對(duì)計(jì)算機(jī)的操作非常熟悉；有些學(xué)生對(duì)計(jì)算機(jī)不感興趣，計(jì)算機(jī)操作水平相對(duì)較低，甚至有些同學(xué)以前從來(lái)沒(méi)接觸過(guò)計(jì)算機(jī)。這些都造成了教師在講課的過(guò)程中，一部分學(xué)生認(rèn)為教師一節(jié)課講的內(nèi)容太多，接受不了，而另一部分學(xué)生又因?yàn)橛X(jué)得內(nèi)容簡(jiǎn)單，心不在焉。學(xué)生計(jì)算機(jī)水平的差異，使得教師難以把握教學(xué)尺度。因此，可在開(kāi)學(xué)初舉行計(jì)算機(jī)文化基礎(chǔ)課程的免修考試，讓計(jì)算機(jī)程度好的同學(xué)，可以免修基礎(chǔ)學(xué)習(xí)，選修其他應(yīng)用性更強(qiáng)的計(jì)算機(jī)應(yīng)用課程，如Photoshop、VB、FoxPro等，而沒(méi)有通過(guò)考試的同學(xué)，繼續(xù)進(jìn)行基礎(chǔ)學(xué)習(xí)，這也使得同一個(gè)班的學(xué)生的計(jì)算機(jī)水平較平均，較容易把握教學(xué)尺度。
另外，學(xué)生對(duì)計(jì)算機(jī)文化基礎(chǔ)課程的重視不夠，學(xué)習(xí)積極性不高。大部分學(xué)生認(rèn)為自己不是計(jì)算機(jī)專業(yè)的學(xué)生，不需要熟練掌握計(jì)算機(jī)的使用，覺(jué)得這門課的實(shí)用性不大。而且課堂上對(duì)知識(shí)點(diǎn)的一步步講解，也使學(xué)生覺(jué)得計(jì)算機(jī)知識(shí)太繁瑣、枯燥、無(wú)聊，產(chǎn)生厭學(xué)情緒。計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)是一門操作性、實(shí)踐性很強(qiáng)的課程，所以應(yīng)該采用更有效的教學(xué)手段，提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。因此，在《計(jì)算機(jī)文化基礎(chǔ)》課程中采用“案例教學(xué)法”，不僅能突出這門課的實(shí)用性，也能激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)積極性，在一定程度上提高課堂教學(xué)效率，增強(qiáng)學(xué)生對(duì)知識(shí)掌握和靈活運(yùn)用。
二、案例教學(xué)法及其優(yōu)點(diǎn)
案例教學(xué)法是一種在教師指導(dǎo)下，把學(xué)生帶入特定事件的現(xiàn)場(chǎng)，通過(guò)案例分析以提高學(xué)生實(shí)際運(yùn)作能力的教學(xué)方法。在課程教學(xué)中以典型案例劃分教學(xué)內(nèi)容，以案例引導(dǎo)課堂教學(xué)，以案例引導(dǎo)學(xué)生知識(shí)點(diǎn)的掌握，以實(shí)際案例為剖析對(duì)象。教師指導(dǎo)下教學(xué)，學(xué)生共同參與案例的分析、討論以尋求實(shí)現(xiàn)方法，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐一體化，增強(qiáng)了學(xué)生的自主創(chuàng)新能力。
案例教學(xué)法的優(yōu)點(diǎn)：1.案例教學(xué)法從來(lái)自社會(huì)實(shí)踐的案例中的問(wèn)題出發(fā)，能夠促使學(xué)生更懂得尊重社會(huì)實(shí)踐、理論聯(lián)系實(shí)際，有助于培養(yǎng)學(xué)生分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。2.案例教學(xué)法強(qiáng)調(diào)課堂組織形式的多樣性，打破了課本原有以知識(shí)的邏輯結(jié)構(gòu)體系為順序組織課堂教學(xué)的方式，設(shè)計(jì)恰當(dāng)而豐富的教學(xué)案例，有利于激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情。3.案例教學(xué)法應(yīng)該說(shuō)是一種科學(xué)、有效的學(xué)習(xí)方法，其可貴之處在于發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題，并在解決問(wèn)題的過(guò)程中驗(yàn)證、發(fā)展和深入研究，有助于培養(yǎng)學(xué)生的能力。
三、“計(jì)算機(jī)文化基礎(chǔ)”案例化教學(xué)實(shí)施將計(jì)算機(jī)文化基礎(chǔ)課程的知識(shí)點(diǎn)恰當(dāng)?shù)厝谌氚咐姆治龊椭谱鬟^(guò)程中，不但有助于學(xué)生在學(xué)習(xí)過(guò)程中掌握獨(dú)立的知識(shí)點(diǎn)，而且有助于培養(yǎng)綜合的分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。由于Office辦公自動(dòng)化軟件的操作是《計(jì)算機(jī)文化基礎(chǔ)》課程的教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)，下面以Word、Excel、PowerPoint三個(gè)知識(shí)點(diǎn)為例，說(shuō)明具體案例設(shè)計(jì)的內(nèi)容。
（一）word案例：個(gè)人簡(jiǎn)歷的制作。
個(gè)人簡(jiǎn)歷是對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)生活的簡(jiǎn)介，是評(píng)價(jià)和認(rèn)定學(xué)生的主要材料，在很多的場(chǎng)合需要使用，例如學(xué)校里社團(tuán)的招新、學(xué)生會(huì)干部招募、甚至在以后的求職過(guò)程中。本案例制作的個(gè)人簡(jiǎn)歷首先有一個(gè)封面，包括學(xué)生的基本信息，如姓名、專業(yè)、學(xué)校、聯(lián)系電話、電子郵箱等，使用藝術(shù)字、圖片、文本框、水印等技術(shù)進(jìn)行制作。簡(jiǎn)歷正文以項(xiàng)目符號(hào)進(jìn)行分類劃分，介紹學(xué)生的英語(yǔ)水平、計(jì)算機(jī)水平、主干課程、愛(ài)好與特長(zhǎng)、自我評(píng)價(jià)等。通過(guò)此簡(jiǎn)歷的設(shè)計(jì)，把word文檔中字體、段落的設(shè)置，項(xiàng)目標(biāo)號(hào)、文本框、藝術(shù)字、圖片的插入，背景、頁(yè)面的設(shè)置、頁(yè)面邊框的添加、分欄等知識(shí)點(diǎn)融會(huì)其中，讓學(xué)生感到學(xué)習(xí)的知識(shí)非常實(shí)用，學(xué)得更加主動(dòng)和用心。
（二）word案例：策劃書的制作。
在日常的學(xué)習(xí)生活中，同學(xué)們也經(jīng)常需要使用word制作長(zhǎng)文檔，如社團(tuán)活動(dòng)的策劃書、論文等。這個(gè)案例以一個(gè)社團(tuán)活動(dòng)策劃書作為素材，其中的活動(dòng)安排以表格形式記錄，讓學(xué)生掌握表格的插入和設(shè)置，然后通過(guò)對(duì)整個(gè)文檔進(jìn)行格式設(shè)置，讓學(xué)生學(xué)習(xí)排版的一般技巧，學(xué)會(huì)設(shè)置標(biāo)題樣式、段落的大綱級(jí)別，熟悉分隔符、頁(yè)眉頁(yè)腳的插入和設(shè)置，會(huì)使用文檔結(jié)構(gòu)圖進(jìn)行查看、創(chuàng)建目錄等。
（三）Excel案例：學(xué)生成績(jī)分析。
在日常的使用中，同學(xué)們會(huì)經(jīng)常使用Excel表格進(jìn)行簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)分析和管理，因此設(shè)置一個(gè)學(xué)生成績(jī)分析的案例，讓學(xué)生熟練掌握Excel的相關(guān)操作。首先通過(guò)簡(jiǎn)單的格式設(shè)置，了解Excel中字體格式、單元格數(shù)字類型、邊框、對(duì)齊方式、行距、列寬等的設(shè)置，然后進(jìn)行計(jì)算學(xué)生總分、平均分、排名、突出顯示不及格人數(shù)等的操作，讓學(xué)生學(xué)習(xí)Excel表格中函數(shù)的插入、條件格式的設(shè)置，然后進(jìn)一步按某門課程對(duì)學(xué)生的成績(jī)進(jìn)行排序、簡(jiǎn)單篩選或高級(jí)篩選，講解Excel中的簡(jiǎn)單數(shù)據(jù)處理，最后根據(jù)學(xué)生的平均成績(jī)畫出相應(yīng)的分析圖表，讓學(xué)生掌握?qǐng)D表的創(chuàng)建和修飾。
（四）PowerPoint案例：學(xué)校簡(jiǎn)介。
有時(shí)候，同學(xué)們需要針對(duì)某些主題進(jìn)行演講，例如學(xué)習(xí)交流、畢業(yè)答辯、產(chǎn)品介紹等，這都需要使用到PowerPoint這個(gè)工具。本案例通過(guò)制作一個(gè)學(xué)校簡(jiǎn)介的PPT，講解在PowerPoint中如何新建幻燈片，選擇幻燈片模板，設(shè)置配色方案、母板、備注內(nèi)容等，并在不同幻燈片中插入圖片、表格、藝術(shù)字、視頻、音頻、flash動(dòng)畫等，重點(diǎn)介紹如何設(shè)置幻燈片的播放效果，如幻燈片的切換方式、自定義動(dòng)畫、幻燈片放映等。
經(jīng)過(guò)一年的教學(xué)驗(yàn)證，使用案例進(jìn)行教學(xué)，能使學(xué)生覺(jué)得學(xué)習(xí)的知識(shí)實(shí)用有趣，提高了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，活躍了課堂的學(xué)習(xí)氣氛，同時(shí)提高了學(xué)生的聽(tīng)課質(zhì)量，也能讓學(xué)生更靈活的掌握了office這些辦公軟件的操作技巧，在期末的上機(jī)考試中，也取得了比較好的成績(jī)。
四、總結(jié)
教育的任務(wù)不是將信息灌輸?shù)綄W(xué)生頭腦中，而是利用有效、使用的概念來(lái)充實(shí)學(xué)生的頭腦，案例教學(xué)能激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)激情，有利于學(xué)生對(duì)知識(shí)的吸收和融會(huì)貫通，隨著計(jì)算機(jī)文化基礎(chǔ)課程的改革和發(fā)展，學(xué)生計(jì)算機(jī)應(yīng)用水平的不斷提高，案例的設(shè)計(jì)要不斷地加以完善和改進(jìn)，以適應(yīng)新課程、新形勢(shì)的要求，只有不斷改革和創(chuàng)新才能取得更好的教學(xué)效果。
參考文獻(xiàn)：
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一、文獻(xiàn)綜述
國(guó)內(nèi)有關(guān)大學(xué)效率評(píng)價(jià)定量分析的文獻(xiàn)很少見(jiàn)，僅有武書連等人用大學(xué)排行榜上大學(xué)得分除以大學(xué)教師數(shù)和科研員工數(shù)得到的效率值。由于大學(xué)排行榜的得分是一個(gè)綜合數(shù)據(jù)，含有投入、產(chǎn)出和大學(xué)基本條件或環(huán)境等信息，實(shí)質(zhì)上沒(méi)有所謂效率的意義，只有人均排行榜之意。
國(guó)外對(duì)大學(xué)效率的評(píng)價(jià)，近10年來(lái)頗有進(jìn)展。由于國(guó)外大學(xué)的教育規(guī)模發(fā)展迅速，招生規(guī)模不斷擴(kuò)大，資源配置已從強(qiáng)調(diào)公平向義務(wù)和效率轉(zhuǎn)化。12Clelli131>Avkiran14、Abbott和Doucouliagos151等人對(duì)澳大利亞大學(xué)，Ahn、Charnes和Coppeij6、Robst171、Salemo181等人對(duì)美國(guó)大學(xué)，Athanassopouios和Shale19、Stevens110、Izadi、Johns、Oskro-chi和Crouchley1111等人對(duì)英國(guó)大學(xué)，McMillan和Data1121對(duì)加拿大大學(xué)，JongbloedEtAl1131>Jongb-loed和Koelman1141、Vink115等對(duì)荷蘭等大學(xué)的效率問(wèn)題進(jìn)行了研究。他們的研究分別以學(xué)校單元、學(xué)術(shù)單元和非學(xué)術(shù)單元進(jìn)行，有的研究整體效率，有的研究學(xué)術(shù)產(chǎn)出效率，有的研究管理效率。他們使用的方法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DataEnvelopmentAnalysis，DEA)和隨機(jī)前沿面（StochasticFrontier,SF)，其中2/3的研究采用的是DEA方法。
研究高等教育的效率和生產(chǎn)力最重要的問(wèn)題是如何界定其產(chǎn)出和投入。國(guó)外學(xué)者將學(xué)?；蚱溲芯繂卧鳛橐粋€(gè)黑箱，而由黑箱的投入與產(chǎn)出計(jì)算效率。對(duì)于高等教育機(jī)構(gòu)的多種產(chǎn)出，一般引用EstelleJames'16所說(shuō)的“學(xué)術(shù)產(chǎn)品”。學(xué)術(shù)產(chǎn)品可以簡(jiǎn)單地劃分為研究與教育兩項(xiàng)產(chǎn)出。
研究教育產(chǎn)出的問(wèn)題是如何用“最好”的方法來(lái)量化(quantify)。比如，同樣數(shù)目的學(xué)生數(shù)，有人會(huì)說(shuō)誰(shuí)的學(xué)生更杰出一些或更差一些，因而不能認(rèn)為是同等的。如果不論誰(shuí)更杰出，那么，學(xué)生人數(shù)越多越好，這顯然也是不妥的。為此，通常的思路是給他們加權(quán)',但是，要取得令人滿意的權(quán)重，談何容易。
對(duì)于研究產(chǎn)出，有學(xué)者用的數(shù)量來(lái)計(jì)算，也有學(xué)者以研究支出(受資助金額)作為產(chǎn)出（實(shí)際上也是研究收入，至少與研究支出高度相關(guān))。當(dāng)然，關(guān)于研究支出，有學(xué)者認(rèn)為其可以被認(rèn)為是投入或產(chǎn)出。比如，MelvilleL.Mcmillan和DebasishDatta'18就指出美國(guó)州政府資助的研究基金是投入，而企業(yè)和聯(lián)邦政府資助的科研基金是產(chǎn)出。與此同時(shí)，支出沒(méi)有質(zhì)量信息。相反，有人說(shuō)并非所有研究成果都是以文章形式發(fā)表的，比如，專利、許可等。為此，Cohn'19也提出用加權(quán)的方法。當(dāng)然，這同樣要用先驗(yàn)的判斷，并且要求足夠客觀以讓人們接受，但是，這是不易做到的。
投入的測(cè)量也是如此困難。比如，學(xué)術(shù)人員數(shù)或全體教職員工數(shù)同樣也不存在質(zhì)量信息。比如，北大、清華的教師通常被認(rèn)為是更有水平的，所以，有文章提出可以用員工工薪水平來(lái)測(cè)度員工水平。然而，這又會(huì)增加有關(guān)地區(qū)差別的考慮，從而使研究更加復(fù)雜。
事實(shí)上，一個(gè)學(xué)校，其教育產(chǎn)出多、研究產(chǎn)出少或相反，只能表明它的價(jià)值取向如此。從綜合效率來(lái)看，只能說(shuō)明其效率是否相對(duì)有效，而不能說(shuō)誰(shuí)更勝一籌。使用加權(quán)(這些權(quán)對(duì)所有學(xué)校是平等的）的方法是將不同決策單元的產(chǎn)出或投入“扯平”，從而又歸為單一投入與單一產(chǎn)出的問(wèn)題，它并沒(méi)有突破單一投入與單一產(chǎn)出的評(píng)價(jià)方法。
事實(shí)上，在多產(chǎn)出、多投入的情形下，沒(méi)有一種統(tǒng)一的權(quán)重可以讓所有被評(píng)估者信服，因?yàn)樗鼰o(wú)法反映各自的價(jià)值取向。而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)是適合于綜合效率評(píng)估的方法，其權(quán)重取法是最有利于被評(píng)估者的。
二、模型DEA
數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA)的優(yōu)點(diǎn)是不要求有先驗(yàn)的生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)投入和產(chǎn)出也不要求有統(tǒng)一的量綱，困此，該方法具有相當(dāng)?shù)撵`活性。所以，在國(guó)外的大學(xué)效率計(jì)算中，約有2/3的研究采用的是DEA方法，而另一些研究使用的是隨機(jī)前沿面(SF)方法，且主要適用于成本效率等只有一個(gè)產(chǎn)出的情形，而且要有關(guān)于產(chǎn)出或成本的函數(shù)形式假設(shè)，同時(shí)還要有關(guān)于其回歸殘差分布形態(tài)的假設(shè)。所以，本文認(rèn)為還是選擇DEA方法為佳。
其含義是當(dāng)新的投入組合不大于原投入時(shí)，新的產(chǎn)出組合能比原產(chǎn)出多$倍。此問(wèn)題一定存在解，而且Vd>1。當(dāng)Vd=1且S+,S-均為0時(shí)，稱DEA有效。DEA有效的經(jīng)濟(jì)含義是除非增加一種或多種投入，或減少其他種類的產(chǎn)出，無(wú)法再增加任何產(chǎn)出;除非增加一種或多種投入，或減少其他種類產(chǎn)品的產(chǎn)出，無(wú)法再減少任何投入。在大學(xué)效率研究中，視大學(xué)為決策單元。
線性規(guī)劃模型(D)是面向輸出的DEA模型，它也可以轉(zhuǎn)化為面向輸入的模型。模型(D)的約束條件中，如果加上條件：E1則稱此模型為假設(shè)j-1是規(guī)模收益可變（variablereturntoscale,VRS)下的VRS模型，它得到的效率值可作為純技術(shù)效率。而當(dāng)沒(méi)有此條件時(shí)稱為CRS模型(constantreturntoscale),此時(shí)得到的技術(shù)效率被認(rèn)為是規(guī)模效率與純技術(shù)效率相乘作用下的結(jié)果，所以據(jù)此可以確定規(guī)模效率。還有非遞增(NIR)與非遞減(NDR)規(guī)模收益等1211，在此，不再多述。
三、研究生教育的效率分析框架
在傳統(tǒng)的學(xué)校效率分析框架中，將學(xué)?；蚱溲芯繂卧鳛橐粋€(gè)黑箱，并根據(jù)黑箱的投入與產(chǎn)出計(jì)算效率。其中，兩個(gè)問(wèn)題必須明確:第一是作為黑箱的分析單元，可以是整個(gè)學(xué)校，也可以是學(xué)校的部門機(jī)構(gòu)。第二是黑箱的投入和產(chǎn)出包括哪些內(nèi)容。
分析單元是容易確定的，而投入與產(chǎn)出是較難確定的。Coelli122在以澳大利亞的大學(xué)為單元的模型分析中，認(rèn)為產(chǎn)出是學(xué)生在冊(cè)數(shù)(折算為全日制學(xué)生數(shù))、發(fā)表指標(biāo)，投入是總員工數(shù)和非員工費(fèi)用;在以學(xué)院為單元的模型分析中，認(rèn)為產(chǎn)出是學(xué)生數(shù)和發(fā)表指標(biāo)，投入是學(xué)術(shù)員工數(shù)和其他費(fèi)用；在以管理部門為單元的模型分析中，產(chǎn)出是學(xué)生數(shù)、總員工數(shù)，投入是管理員工（金額計(jì)）、其他管理費(fèi)用。Avkiran1231研究了總體績(jī)效、教育服務(wù)績(jī)效、付費(fèi)生教育的績(jī)效。他在三個(gè)模型中用的投入全是學(xué)術(shù)員工數(shù)和非學(xué)術(shù)員工數(shù)，產(chǎn)出則按不同模型分為：（1)本科生數(shù)、研究生數(shù)、研究成果等；(2)學(xué)生保持率、學(xué)生進(jìn)階率、畢業(yè)生就業(yè)率等;（3)海外付費(fèi)生數(shù)、非海外付費(fèi)研究生數(shù)。Abbot和doucouliagos124對(duì)Coelli的數(shù)據(jù)重新建模計(jì)算，對(duì)分析單元集合則按研究與教育的不同比重區(qū)別對(duì)待。他采用的投入仍是學(xué)術(shù)員工數(shù)、非學(xué)術(shù)員工數(shù)、非人工支出、非現(xiàn)金資產(chǎn)的價(jià)值等，而其產(chǎn)出是以學(xué)生數(shù)代表教育，以研究工作量代表研究產(chǎn)出。Ahn、Charnes和Cooper125首次對(duì)美國(guó)大學(xué)的技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行了研究。他們的投入是課程支出、材料投入和管理支出，而產(chǎn)出是大學(xué)生數(shù)、研究生數(shù)和聯(lián)邦研究項(xiàng)目支出。Athanassopoulos和Shale1261對(duì)英國(guó)的45所“老”大學(xué)進(jìn)行研究。他們研究了成本(cost)效率和成果(outcome)效率。二個(gè)模型都用三個(gè)產(chǎn)出：成功畢業(yè)數(shù)、獲得學(xué)位數(shù)、加權(quán)研究比率。而成本模型的投入則分別為一般學(xué)術(shù)支出、研究收入(income);成果模型的投入是大學(xué)生數(shù)、研究生數(shù)、學(xué)術(shù)員工數(shù)、平均A級(jí)入學(xué)分?jǐn)?shù)、研究收入、圖書館與計(jì)算機(jī)支出等。McMillan和Data1271用DEA分析了加拿大45所大學(xué)。他用了九個(gè)DEA模型并比較它們的結(jié)果。他采用的投入與產(chǎn)出更為復(fù)雜，針對(duì)不同的模型，采取不同的選擇:產(chǎn)出為在校本科生數(shù)或理科在校本科生數(shù)、其他學(xué)科本科生數(shù)、研究生數(shù)、碩士研究生數(shù)、博士研究生數(shù)、受資助的研究生支出總額、國(guó)家社會(huì)科學(xué)與人文學(xué)科委員會(huì)資助人占員工比例（％)、國(guó)家自然基金和工程研究委員會(huì)資助的員工比例（％)等指標(biāo)的部分組合，而投入是有三級(jí)職稱的教師數(shù)、理科教師數(shù)、其他教師數(shù)、其他費(fèi)用、總費(fèi)用支出等指標(biāo)的部分組合。
在國(guó)內(nèi)，類似的研究，僅有邱均平等人A在評(píng)價(jià)大學(xué)科技競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)指出投入指標(biāo)為人力、RD基地、項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)出指標(biāo)是成果應(yīng)用（專利，技術(shù)轉(zhuǎn)讓)、論文數(shù)、論文質(zhì)量、獲獎(jiǎng)等。
雖然DEA模型分析大學(xué)效率時(shí)，其投入與產(chǎn)出的選擇各有不同，但學(xué)生數(shù)或畢業(yè)生數(shù)通常用來(lái)作為產(chǎn)出，而學(xué)術(shù)員工數(shù)或非學(xué)術(shù)員工數(shù)也常作為投入，發(fā)表文章數(shù)常作為研究產(chǎn)出，但研究收入或研究支出，則有時(shí)可作為投入，有時(shí)作為產(chǎn)出，等等。事實(shí)上，這些選擇大體是根據(jù)研究角度或研究目的的不同以及數(shù)據(jù)可得性的考慮來(lái)決定的。
本文的研究單元是大學(xué)，其內(nèi)容是研究生教育的效率。因此，筆者采用國(guó)外的研究方案，專門針對(duì)研究生教育的投入與產(chǎn)出給出界定，研究框架如圖1所示：
研究生教育投入的是人力和科研經(jīng)費(fèi)。在大學(xué)，與研究生教育最相關(guān)的因素是博士生導(dǎo)師、碩士生導(dǎo)師和具有高級(jí)職稱的教師，以及科研經(jīng)費(fèi)，因此，將研究生教育的投入設(shè)定為導(dǎo)師數(shù)、具有高級(jí)職稱教師數(shù)和科研經(jīng)費(fèi)數(shù)。研究生教育的產(chǎn)出則包含研究生數(shù)和科研成果兩部分。科研成果很可能含有非研究生教育的成果，但是，本科生的研究成果畢竟是少數(shù)，而研究型大學(xué)中低職稱者的工作與本單位研究生教育緊密相關(guān)，所以，將科研成果作為研究生教育的主要產(chǎn)出。
由于研究生教育的投入與產(chǎn)出具有數(shù)量與質(zhì)量?jī)煞矫娴男畔?，雖然在前面的論述中認(rèn)為只是價(jià)值取向不同而不必拘泥于質(zhì)量，但在效率分析框架上區(qū)分?jǐn)?shù)量與質(zhì)量的信息是有必要。比如，對(duì)于教育產(chǎn)出，既要考慮學(xué)生數(shù)量產(chǎn)出的效率，也要考慮學(xué)生質(zhì)量產(chǎn)出的效率；同樣的，大學(xué)科研項(xiàng)目的獲取是大學(xué)的收入(產(chǎn)出)，它表明的是學(xué)校研究數(shù)量上的信息，并無(wú)質(zhì)量的信息，而質(zhì)量的信息，應(yīng)當(dāng)是這些研究項(xiàng)目所得資助的使用效率，即所謂的研究成果。為此，本文提出二階段框架進(jìn)行分析，如圖2所示：
第一階段可認(rèn)為是研究生教育的數(shù)量效率，諸如導(dǎo)師得到課題數(shù)、博士碩士生人數(shù)和科研經(jīng)費(fèi)數(shù)，它們沒(méi)有或很少具有質(zhì)量信息，更多的則是數(shù)量信息，而第二階段是將第一階段獲得的資源合理利用，最終產(chǎn)出論文和科技成果等。顯然，在資源相同的情況下，如果得到更多的論文和科研成果，那么，就表明這些學(xué)校的研究生教育是高質(zhì)量的。
四、數(shù)據(jù)來(lái)源和處理
模型不應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性而設(shè)計(jì)，但在實(shí)證時(shí)必須適當(dāng)?shù)剡w就可得性。本研究根據(jù)《教育部直屬高校二oo三年基本情況統(tǒng)計(jì)資料匯編》整理。教育部部屬高校有72所，加上中科院和國(guó)防科工委所屬8所大學(xué)，共80所。由于北京中醫(yī)藥大學(xué)的數(shù)據(jù)有若干缺失，故排除在外，余下79所大學(xué)。在進(jìn)一步研究時(shí)，發(fā)現(xiàn)有一些純文科大學(xué)沒(méi)有自然科學(xué)的數(shù)據(jù)，所以將不具有自然科學(xué)方面數(shù)據(jù)的學(xué)校排除在外，共有66所大學(xué)。雖然本研究也曾對(duì)79所大學(xué)進(jìn)行過(guò)研究，但以下只給出66所大學(xué)的研究結(jié)果，而對(duì)于79所大學(xué)的研究結(jié)果和沒(méi)有列出的其他結(jié)果，可以向作者索取。
研究生教育的人力投入指標(biāo)用具有高級(jí)職稱教師數(shù)、博士生導(dǎo)師數(shù)和碩士生導(dǎo)師數(shù)表示。其中，博士生導(dǎo)師數(shù)是由碩博連導(dǎo)的導(dǎo)師和只指導(dǎo)博士的導(dǎo)師數(shù)合并，碩士生導(dǎo)師是由碩博連導(dǎo)的導(dǎo)師和只指導(dǎo)碩士的導(dǎo)師數(shù)合并。由于筆者沒(méi)有按人文社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)分類的有關(guān)博士生導(dǎo)師、碩士生導(dǎo)師的數(shù)據(jù)，所以，只能將導(dǎo)師以大學(xué)為單位匯總。科研經(jīng)費(fèi)由人文社科經(jīng)費(fèi)、自然科學(xué)經(jīng)費(fèi)等兩項(xiàng)指標(biāo)表示(單位:萬(wàn)元)。
研究生教育的教育產(chǎn)出以博士生在校生數(shù)、碩士生在校生數(shù)等兩項(xiàng)指標(biāo)表示。同樣，研究生數(shù)不能按學(xué)科區(qū)別對(duì)待?？蒲挟a(chǎn)出以人文社會(huì)科學(xué)專著數(shù)、人文社會(huì)科學(xué)論文數(shù)、自然科學(xué)專著數(shù)、自然科學(xué)論文數(shù)等四項(xiàng)指標(biāo)表示，不區(qū)分論文的級(jí)別，是因?yàn)闆](méi)有相關(guān)數(shù)據(jù)（曾只用國(guó)外論文的研究，結(jié)果表明影響不大)?？萍紝＠仍诖瞬挥梵w現(xiàn)的原因，是由于難以量化，而且對(duì)于研究生教育來(lái)講，幾乎所有大學(xué)都以和專著作為畢業(yè)答辯的前提。
五、計(jì)算結(jié)果
1.傳統(tǒng)分析框架下的計(jì)算結(jié)果
在傳統(tǒng)分析框架下，投入是具有高級(jí)職稱的教師數(shù)、博士生導(dǎo)師數(shù)、碩士生導(dǎo)師數(shù)、人文社會(huì)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)、自然科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)，而產(chǎn)出是人文社會(huì)科學(xué)論文數(shù)、人文社會(huì)科學(xué)專著數(shù)、自然科學(xué)論文數(shù)、自然科學(xué)專著數(shù)。
表1顯示，66所大學(xué)中，有46.97%即31所大學(xué)是CRS有效的，有71.21%即47所是VRS有效的。純技術(shù)效率的平均數(shù)是105.75%,規(guī)模平均效率是111.10%。這表明，大多數(shù)學(xué)校處于相對(duì)接近的狀態(tài)，即所謂“有效”。但是，我們不能說(shuō)這些相對(duì)有效的學(xué)校是很有生產(chǎn)力的，因?yàn)橄鄬?duì)效率只是表明相對(duì)有效性。從規(guī)模效率來(lái)看，35所非CRS有效的學(xué)校(其中16所大學(xué)是VRS有效的）中，32所大學(xué)處于規(guī)模收益遞減階段，只有3所大學(xué)處于規(guī)模收益遞增階段。可見(jiàn)，47所大學(xué)的純技術(shù)效率是有效的，但有超過(guò)一半的學(xué)校是非規(guī)模有效的，而非規(guī)模有效主要是規(guī)模遞增收益非有效。所以，經(jīng)過(guò)高等教育規(guī)模擴(kuò)張之后的研究生教育的主要工作應(yīng)是提高規(guī)模效率，盡快消化規(guī)模擴(kuò)張形成的無(wú)效率，比如北京大學(xué)、清華大學(xué)、東南大學(xué)等。同時(shí)，如果認(rèn)為近一半“相對(duì)有效”的學(xué)校是具有很高生產(chǎn)力的，那么，適當(dāng)?shù)卦黾右?guī)模，籌集新的資源，對(duì)于提高研究生教育的產(chǎn)出，仍然是大有可為的。但是，這需要更進(jìn)一步的分析（比如研究成本效率，或與國(guó)外同行相比較等)才能得出是否有足夠生產(chǎn)力的結(jié)論。
為了更明確有關(guān)學(xué)校的產(chǎn)出潛力，可以應(yīng)用DEA的加性模型。即如果要使那些非有效的學(xué)校變得有效(VRS),可以增加產(chǎn)出。如表2(沒(méi)有產(chǎn)出潛力的有效率學(xué)校不列出）所示。
表2中的產(chǎn)出潛力是根據(jù)部分大學(xué)現(xiàn)有產(chǎn)出的組合計(jì)算得到的。如果所有大學(xué)的研究生教育都有效，則人文社會(huì)科學(xué)專著可增加至1041部、人文社會(huì)科學(xué)論文增加至3439篇、自然科學(xué)專著增加至437部、自然科學(xué)論文增加至7456篇、博士生增加到7025人、碩士生增加到17699人。如果只限定部分產(chǎn)出是可能改變的，其他的不予變動(dòng)（比如只增加博士生人數(shù)而其他產(chǎn)出不增加)，那么，北京交通大學(xué)博士生數(shù)應(yīng)當(dāng)增加到2150人，即增加1268人左右，在此不一一計(jì)算。
2.二階段分析框架下的計(jì)算結(jié)果
本研究提出的二階段分析框架，認(rèn)為在研究生教育的第一階段，以具有高級(jí)職稱教師數(shù)和導(dǎo)師數(shù)為投入、以研究生數(shù)和課題數(shù)(其中自助資金不予考慮，因?yàn)楹茈y從全校資金中分離出來(lái))為產(chǎn)出，第二階段則以研究生數(shù)和課題數(shù)為投入，以論文和專著篇數(shù)、專利數(shù)等為產(chǎn)出。
第一階段的分析，僅用大學(xué)具有高級(jí)職稱的教師數(shù)和博士生導(dǎo)師數(shù)、碩士生導(dǎo)師數(shù)作為投入，而其產(chǎn)出是博士生數(shù)、碩士生數(shù)、課題數(shù)和科研經(jīng)費(fèi)數(shù)，因?yàn)榭蒲薪?jīng)費(fèi)撥入和支出有時(shí)有出入，有時(shí)基本相近，所以，以撥入與支出的平均數(shù)作為科研經(jīng)費(fèi)數(shù)。第一階段的結(jié)果是研究生教育的數(shù)量效率，如表3所示。由表3可看出，有33所大學(xué)（占50%)是純技術(shù)有效的，處于規(guī)模收益遞減階段；有18所（占27%)是總體技術(shù)有效的，處于規(guī)模收益不變階段；15所(占23%)處于規(guī)模收益增加階段。這表明，在數(shù)量效率方面，處于規(guī)模收益遞增階段的15所大學(xué)在研究生教育的數(shù)量規(guī)模上還有擴(kuò)大的可能性。
第二階段的分析，以第一階段的產(chǎn)出為第二階段的投入，而產(chǎn)出的是專著數(shù)、論文數(shù)等。其效率可以作為研究生教育的質(zhì)量效率。其計(jì)算結(jié)果如表4所示。表4顯示，有24所大學(xué)（占36%)總體技術(shù)有效，37所（占56%)純技術(shù)有效；有39所（占59%)大學(xué)處于規(guī)模遞減收益階段，24所處于規(guī)模收益不變階段，3所處于規(guī)模收益增加階段。因此，從質(zhì)量角度來(lái)講，一半以上的大學(xué)的研究生教育是高質(zhì)量的，同時(shí)接近六成的大學(xué)處于規(guī)模收益遞減階段，需要提高管理效率。
從研究生教育的數(shù)量效率與質(zhì)量效率來(lái)看，同時(shí)達(dá)到純技術(shù)有效的大學(xué)有18所（占27%),如北京大學(xué)、清華大學(xué)、北京化工大學(xué)、上海交通大學(xué)等。而有些學(xué)校則是數(shù)量上有效而質(zhì)量上無(wú)效，或質(zhì)量上有效而數(shù)量上無(wú)效。
六、結(jié)論
根據(jù)上述計(jì)算結(jié)果，可以得出以下結(jié)論。
(1)31所大學(xué)的研究生教育是相對(duì)有效的，47所大學(xué)是純技術(shù)有效的。即便不論是否有效，平均效率也是相當(dāng)高的。與Avkiran發(fā)現(xiàn)的澳大利亞大學(xué)一樣，中國(guó)大學(xué)的研究生教育在以“令人尊敬的”(respectable)效率水平上運(yùn)行。但是，這并不是說(shuō)這些學(xué)?？梢浴耙秊樽院馈绷耍@只能說(shuō)大多數(shù)大學(xué)的研究生教育的效率是相對(duì)有效的。另一方面，既然大多數(shù)大學(xué)的研究生教育是有效的，那么如果不繼續(xù)籌集資源，擴(kuò)大規(guī)模，就無(wú)法為社會(huì)提供更多的教育與研究成果。
(2)用傳統(tǒng)模型計(jì)算有32所大學(xué)處于規(guī)模收益遞減階段，用數(shù)量效率模型計(jì)算有33所大學(xué)處于規(guī)模收益遞減階段，用質(zhì)量效率模型計(jì)算有39所大學(xué)處于規(guī)模收益遞減階段。這表明，我國(guó)大學(xué)研究生教育的當(dāng)務(wù)之急是提高規(guī)模效率，而規(guī)模效率往往與管理水平相關(guān)，所以提高管理水平是其首要的任務(wù)。同時(shí)，有若干大學(xué)處于規(guī)模收益不變階段，如果進(jìn)一步籌集資源，是有所作為的。根據(jù)數(shù)量效率模型的計(jì)算結(jié)果，有15所大學(xué)處于規(guī)模收益遞增階段，表明這些大學(xué)在研究生教育的數(shù)量規(guī)模上是應(yīng)當(dāng)有所增加的。
(3)從數(shù)量效率和質(zhì)量效率上看，有18所大學(xué)同時(shí)達(dá)到純技術(shù)有效，但其中有些大學(xué)的規(guī)模效率仍有待提高。
1、Google Scholar
Google推出的免費(fèi)學(xué)術(shù)搜索引擎，可以幫助快速尋找學(xué)術(shù)資料，如專家評(píng)審文獻(xiàn)、論文、書籍、預(yù)印本、摘要以及技術(shù)報(bào)告。其免費(fèi)的優(yōu)勢(shì)對(duì)那些并不富?；驔](méi)有相關(guān)學(xué)術(shù)圖書館資源的個(gè)人，意義重大。
2、SCIRUS
Scirus是目前互聯(lián)網(wǎng)上最全面、綜合性最強(qiáng)的科技文獻(xiàn)門戶網(wǎng)站之一，Scirus引擎的信息源主要是兩部分：網(wǎng)頁(yè)和期刊。Scirus覆蓋的學(xué)科范圍包括：農(nóng)業(yè)與生物學(xué)，天文學(xué)，生物科學(xué)，化學(xué)與化工，計(jì)算機(jī)科學(xué)，地球與行星科學(xué)，經(jīng)濟(jì)、金融與管理科學(xué)，工程、能源與技術(shù)，環(huán)境科學(xué)，語(yǔ)言學(xué)，法學(xué)，生命科學(xué)，材料科學(xué)，數(shù)學(xué)，醫(yī)學(xué)，神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)，藥理學(xué)，物理學(xué)，心理學(xué)，社會(huì)與行為科學(xué)，社會(huì)學(xué)等。它以自身?yè)碛械馁Y源為主體，對(duì)網(wǎng)上具有科學(xué)價(jià)值的資源進(jìn)行整合，集聚了帶有科學(xué)內(nèi)容的網(wǎng)站及與科學(xué)相關(guān)的網(wǎng)頁(yè)上的科學(xué)論文、科技報(bào)告、會(huì)議論文、專業(yè)文獻(xiàn)、預(yù)印本等。其目的是力求在科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)做到對(duì)信息全面深入的收集，以統(tǒng)一的檢索模式面向用戶提供檢索服務(wù)。
3、Sciseek(科學(xué)探索網(wǎng))
SciSeek專注于科學(xué)搜索引擎與目錄，還包括一些科學(xué)雜志以及其他的工具等。
4、Find Articles(論文搜索網(wǎng))
論文搜索網(wǎng)提供多種頂極刊物的上百萬(wàn)篇論文，涵蓋藝術(shù)與娛樂(lè)、汽車、商業(yè)與經(jīng)融、計(jì)算機(jī)與技術(shù)、健康與健身、新聞與社會(huì)、科學(xué)教育、體育等各個(gè)方面的內(nèi)容。大部分為免費(fèi)全文資料，檢索操作簡(jiǎn)單。
5. Intute
由英國(guó)高等教育資助理事會(huì)下的信息系統(tǒng)聯(lián)合委員會(huì)JISC和藝術(shù)與人文研究委員會(huì)AHRC開(kāi)發(fā)建立，專注于教學(xué)、研究方面的網(wǎng)絡(luò)資源。所收錄的信息資源都是經(jīng)過(guò)行業(yè)專家選擇和評(píng)審的，從而保證了其質(zhì)量。目前數(shù)據(jù)庫(kù)信息已達(dá)120060條。Intute共設(shè)四大領(lǐng)域：科學(xué)與技術(shù)、藝術(shù)與人文、社會(huì)科學(xué)、健康與生命科學(xué)。各個(gè)領(lǐng)域下又包含諸多學(xué)科，以科學(xué)與技術(shù)類為例，覆蓋了天文、化學(xué)、物理、工程、計(jì)算、地理、數(shù)學(xué)、地球科學(xué)、環(huán)境以及交叉學(xué)科，信息達(dá)33806條。
6、Information Bridge
Information Bridge是由美國(guó)能源部DOE下屬的科學(xué)與技術(shù)信息辦公室OSTI開(kāi)發(fā)維護(hù)的搜索工具，提供美國(guó)能源部1994年以來(lái)研究成果的全文文獻(xiàn)和目錄索引，涉及的學(xué)科領(lǐng)域包括物理、化學(xué)、材料、生物、環(huán)境科學(xué)、能源技術(shù)、工程、計(jì)算機(jī)與情報(bào)科學(xué)和可再生能源等。檢索功能有基本檢索和高級(jí)檢索兩種。
7、OAIster
OAIster是密歇根大學(xué)開(kāi)發(fā)維護(hù)的一個(gè)優(yōu)秀的開(kāi)放存取搜索引擎，收集了來(lái)自536家學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的590萬(wàn)篇文檔，包括開(kāi)放使用期刊的文章、工作論文、討論文章、會(huì)議論文和學(xué)位論文?？砂搓P(guān)鍵詞、題名、創(chuàng)作者、主題或資源類型進(jìn)行檢索。檢索結(jié)果含資源描述和該資源鏈接。
8、Base-Search
BASE是德國(guó)比勒費(fèi)爾德(Bielefeld)大學(xué)圖書館開(kāi)發(fā)的一個(gè)多學(xué)科的學(xué)術(shù)搜索引擎，提供對(duì)全球異構(gòu)學(xué)術(shù)資源的集成檢索服務(wù)。它整合了Bielefeld大學(xué)圖書館的圖書館目錄和大約160個(gè)開(kāi)放資源(超過(guò)200萬(wàn)個(gè)文檔)的數(shù)據(jù)。
9、Vascoda
Vascoda是一個(gè)交叉學(xué)科門戶網(wǎng)站的原型，它注重特定主題的聚合，集成了圖書館的收藏、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)和附加的學(xué)術(shù)內(nèi)容。
10、百度文檔搜索
Information百度文檔搜索可以查找以Word、PowerPoint、PDF等格式存在的研究報(bào)告、論文、課件等各類文件。它支持對(duì)Office文檔包括Word、Excel、Powerpoint、Adobe PDF文檔、RTF文檔進(jìn)行了全文搜索。搜索時(shí)，在檢索詞后面加一個(gè)“filetype：”來(lái)限定文檔類型。“filetype：”后面可以跟以下文件格式：DOC、XLS、PPT、PDF、RTF、ALL。其中，ALL表示搜索所有這些文件類型。在搜索結(jié)果頁(yè)面，點(diǎn)擊結(jié)果標(biāo)題，可以直接下載該文檔，也可以點(diǎn)擊標(biāo)題后的“html版”快速查看該文檔的網(wǎng)頁(yè)格式內(nèi)容。
11、百度國(guó)學(xué)
百度國(guó)學(xué)目前能提供上起先秦、下至清末歷代文化典籍的檢索和閱讀。內(nèi)容涉及經(jīng)、史、子、集各部。
關(guān)鍵詞：文獻(xiàn)計(jì)量學(xué) 引文分析 研究人員 信息獲取能力 信息吸收能力 科學(xué)評(píng)價(jià)
中圖分類號(hào)： G250.252 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 1003-6938（2011）06－0021-05
Evaluation of Information Access Ability of Researchers Based on Citation Analysis
Wen Tingxiao Liu Xiaoying （Xiangtan University， Xiangtan， Hunan， 411105）
Abstract： According to bibliometrics theory and citation analysis principle， the quantity and distribution of references are closely related to researcher's information access ability and information absorbing ability. This paper puts forward five hypotheses and inferences based on citation analysis principle， and chooses five evaluation indexes such as paper publishing quantity， references quantity， references quantity per paper， ratio of Chinese and English references， ratio of all types of references. In order to prove the hypotheses and inferences， this paper chooses nine authoritative Chinese academic periodicals as sample to carry out citation statistics and investigation， the result makes known that reference quantity and structure can be used as the foundation to assess researcher's information access ability and information absorbing ability.
Key words： bibliometrics； citation analysis； researcher； information access ability； informatin asorbing ability； scientific evaluation
CLC number： G250.252 Document code： A Article ID： 1003-6938（2011）06-0021-05
文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)和引文分析法告訴我們：科學(xué)發(fā)展具有連續(xù)性和繼承性?？茖W(xué)研究人員總是在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，對(duì)研究現(xiàn)狀掌握越充分，越能表現(xiàn)其創(chuàng)新性和創(chuàng)新能力。而把握研究現(xiàn)狀最好的方式就是了解現(xiàn)有文獻(xiàn)和信息，對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)和信息了解越充分，就越能站在學(xué)科發(fā)展的前沿上進(jìn)行創(chuàng)新。所以牛頓說(shuō)：“我之所以比別人看得遠(yuǎn)一點(diǎn)，是因?yàn)槲艺驹诰奕说募绨蛏稀?。因此，?duì)文獻(xiàn)和信息的查尋與獲取能力也自然成為衡量和評(píng)價(jià)研究人員研究能力和創(chuàng)新能力的重要依據(jù)和指標(biāo)。創(chuàng)新是相對(duì)于已有的研究成果而言的，為了體現(xiàn)其研究成果的創(chuàng)新性，研究人員在從事研究過(guò)程中會(huì)盡量查尋現(xiàn)有文獻(xiàn)和信息，在學(xué)術(shù)論文寫作過(guò)程中會(huì)盡量列出相關(guān)文獻(xiàn)。據(jù)此，我們可以認(rèn)為：一般來(lái)說(shuō)，信息獲取能力越強(qiáng)，參考文獻(xiàn)列舉就越充分。除非研究者認(rèn)為無(wú)須列舉或有意省略，而這往往會(huì)帶來(lái)學(xué)術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，如違反學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德。
按照文獻(xiàn)引用規(guī)范的要求，被引用文獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)是全部相關(guān)文獻(xiàn)中質(zhì)量最好和相關(guān)度最高的，而且只要引用就必須列舉。這就意味著，文獻(xiàn)引用必須建立在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)實(shí)現(xiàn)充分獲取的基礎(chǔ)上。在信息查尋中存在一個(gè)“索普定律（M?E?Soper）”［1］［2］：文獻(xiàn)引用與相關(guān)文獻(xiàn)和信息的可獲得性密切相關(guān)。用戶在利用信息時(shí)總是傾向于選擇距離較近、容易獲取的信息源。這一方面說(shuō)明，用戶在信息獲取中存在求便心理和占有準(zhǔn)則，另一方面也說(shuō)明，用戶信息獲取量與其能力大小有關(guān)。這種求便心理是建立在用戶平常注意信息源獲取和積累的基礎(chǔ)上的，這也是一種信息獲取意識(shí)和能力。由此可以認(rèn)為，利用引文數(shù)量特征及分布規(guī)律來(lái)初步判斷研究者的信息獲取能力是可行的。
1 引文分析的基本原理
1.1 引文分析的理論依據(jù)
從根本上講，科學(xué)文獻(xiàn)之間的相互引證由科學(xué)本身的發(fā)展規(guī)律和科學(xué)研究活動(dòng)的規(guī)律所決定。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、信息計(jì)量學(xué)和科學(xué)計(jì)量學(xué)認(rèn)為：［3］［4］研究人員的引證行為和引證動(dòng)機(jī)受一定規(guī)律的支配。科學(xué)文獻(xiàn)的引證與被引證，是科學(xué)發(fā)展規(guī)律的表現(xiàn)，體現(xiàn)了科學(xué)知識(shí)和情報(bào)內(nèi)容的積累性、連續(xù)性和繼承性，也體現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展的統(tǒng)一性原則以及學(xué)科之間廣泛的交叉、滲透和綜合現(xiàn)象?？茖W(xué)文獻(xiàn)作者在創(chuàng)作科學(xué)論文時(shí)，不可避免地要引證他人的文獻(xiàn)，汲取別人的經(jīng)驗(yàn)和成果。因此，科學(xué)工作者的引證行為是科學(xué)活動(dòng)普遍存在的現(xiàn)象，是科學(xué)交流不可缺少的部分。科學(xué)文獻(xiàn)的作者一般不會(huì)在論文中無(wú)緣無(wú)故地引證與其論述主題完全無(wú)關(guān)的文章。文獻(xiàn)的相互引證有多方面的原因。溫斯托克（M?Weinstock）在進(jìn)行系統(tǒng)歸納后指出，文獻(xiàn)被引證大概有15種原因。引證行為和引證動(dòng)機(jī)為我們從事引文分析提供了理論依據(jù)。
1.2 標(biāo)注引文的重要意義
標(biāo)注引文（參考文獻(xiàn)）在學(xué)術(shù)研究中具有重要意義，它不僅是學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德的基本要求，而且也在推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和科研活動(dòng)健康發(fā)展等方面具有至關(guān)重要的作用。具體來(lái)說(shuō)，在學(xué)術(shù)論文寫作和發(fā)表過(guò)程中標(biāo)注引文可以起到如下作用：［5］［6］［7］
（1）體現(xiàn)科學(xué)文化的繼承性和發(fā)展歷史；
（2）尊重和保護(hù)他人的著作權(quán)；
（3）精練文字，縮短篇幅，避免重復(fù)；
（4）便于編輯和審稿人準(zhǔn)確評(píng)價(jià)論著的學(xué)術(shù)價(jià)值和技術(shù)水平；
（5）提供情報(bào)信息線索，與讀者共享信息資源；
（6）通過(guò)引文分析對(duì)論文、作者、期刊、機(jī)構(gòu)等的學(xué)術(shù)影響力（應(yīng)用總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)、他引率等指標(biāo)）做出客觀的評(píng)價(jià)；
（7）有助于建立科學(xué)公正的國(guó)家科學(xué)技術(shù)和社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)平臺(tái)；
（8）促進(jìn)科技信息、信息計(jì)量學(xué)和科學(xué)計(jì)量學(xué)研究，推動(dòng)學(xué)科發(fā)展。
這就要求科研工作者在論文寫作和發(fā)表過(guò)程中實(shí)事求是地標(biāo)注參考文獻(xiàn)，而科研工作者在論文寫作和發(fā)表過(guò)程中也會(huì)根據(jù)所獲取的信息和實(shí)際需要來(lái)列舉參考文獻(xiàn)。
1.3 引文量大小的決定因素
引文分析原理告訴我們：“引證行為為何會(huì)發(fā)生”、“引證行為的測(cè)度指標(biāo)、工具與方法”、“引證原理的主要應(yīng)用”，但并未指出“引文量大小的決定因素”以及“引文量與信息獲取能力的關(guān)系”。
一般來(lái)說(shuō)，科學(xué)文獻(xiàn)中引文量的大小取決于如下因素：
（1）與信息獲取能力有關(guān)，信息獲取能力強(qiáng)則引文量相對(duì)來(lái)說(shuō)要大；
（2）與學(xué)術(shù)規(guī)范和引用規(guī)范有關(guān)，學(xué)術(shù)研究越規(guī)范和引用要求越規(guī)范的領(lǐng)域和地區(qū)，引文量相對(duì)來(lái)說(shuō)要大；
（3）與科學(xué)論文的類型有關(guān)，綜述性和述評(píng)性論文引文量相對(duì)來(lái)說(shuō)要大，一般論文引文量相對(duì)來(lái)說(shuō)要小；
（4）與學(xué)科領(lǐng)域有關(guān)，不同學(xué)科領(lǐng)域的論文的包含的引文量大小不同；
（5）與研究主題有關(guān)，原創(chuàng)性和前沿性主題研究論文引文量相對(duì)來(lái)說(shuō)要小，熱點(diǎn)和焦點(diǎn)研究主題論文引文量相對(duì)來(lái)說(shuō)要大，普通主題研究論文引文量相對(duì)來(lái)說(shuō)要更大。
據(jù)美國(guó)科學(xué)基金會(huì)統(tǒng)計(jì)，一個(gè)科研人員花費(fèi)在查找和消化科技資料上的時(shí)間自占全部科研時(shí)間的51％，計(jì)劃思考占8％，實(shí)驗(yàn)研究占32％，書面總結(jié)占9％。［8］［9］由此可見(jiàn)，科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)或者科研人員花費(fèi)在科技出版物上的時(shí)間為全部科研時(shí)間的60％左右。如果能夠提高信息獲取能力，就能縮短文獻(xiàn)查閱時(shí)間，提高科研效率，將有限的時(shí)間和精力用于創(chuàng)造性的研究中?？梢?jiàn)，一個(gè)科研工作者如果其信息獲取和吸收能力不強(qiáng)，要想提高科研效率，開(kāi)展創(chuàng)造性研究是不可能的。
1.4 基于引文分析理論的假設(shè)
基于引文分析原理，我們可以建立以下假設(shè)：
假設(shè)一：所有的學(xué)術(shù)論文都是在遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的前提下完成的，研究者在完成學(xué)術(shù)論文的過(guò)程中盡可能多的列出相關(guān)參考文獻(xiàn)，以體現(xiàn)其論文的創(chuàng)新性。
假設(shè)二：研究者在完成學(xué)術(shù)論文的過(guò)程中，一般都會(huì)盡量把其能夠搜集到的相關(guān)文獻(xiàn)列在參考文獻(xiàn)中，以表明當(dāng)前研究現(xiàn)狀、論證其學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。
假設(shè)三：研究者在完成學(xué)術(shù)論文的過(guò)程中，在列舉參考文獻(xiàn)時(shí)，一般都會(huì)優(yōu)先列舉容易獲得的文獻(xiàn)、權(quán)威人士的文獻(xiàn)、高質(zhì)量的文獻(xiàn)、高級(jí)別的文獻(xiàn)來(lái)論證其觀點(diǎn)。
假設(shè)四：學(xué)術(shù)論文中沒(méi)有列舉參考文獻(xiàn)，一般可以認(rèn)為，要么研究者信息獲取能力有限，無(wú)法獲取所需信息；要么學(xué)術(shù)論文中所包含的觀點(diǎn)為完全創(chuàng)新，不需要列舉參考文獻(xiàn)；要么學(xué)術(shù)論文中所述觀點(diǎn)為常識(shí)性知識(shí)，無(wú)須列舉參考文獻(xiàn)。
假設(shè)五：基于以上假設(shè)，可以認(rèn)為，學(xué)術(shù)論文中所包含的參考文獻(xiàn)數(shù)量的大小在一定程度上能反映研究者在完成學(xué)術(shù)論文的過(guò)程中獲取相關(guān)文獻(xiàn)信息的能力，也就是說(shuō)學(xué)術(shù)論文中所包含的引文量與研究者信息獲取能力相關(guān)。
1.5 基于引文分析理論的推論
如果以上假設(shè)成立的話，那么我們可以得出如下推論：
推論一：不同學(xué)科的學(xué)術(shù)論文中參考文獻(xiàn)的平均數(shù)能反映各自學(xué)科領(lǐng)域研究人員信息獲取能力。一般來(lái)說(shuō)，不同學(xué)科對(duì)研究者在論文寫作過(guò)程中需要列舉的參考文獻(xiàn)要求不同，要求越高，學(xué)術(shù)研究越規(guī)范，列舉的參考文獻(xiàn)就越多，對(duì)研究人員的信息獲取能力要求就越高。
推論二：不同級(jí)別的學(xué)術(shù)期刊中的論文中所包含的參考文獻(xiàn)數(shù)量不同（如按影響因子區(qū)分的期刊類別），一般來(lái)看，高級(jí)別的學(xué)術(shù)期刊中的論文創(chuàng)新程度要高于普遍期刊中的論文，為了體現(xiàn)其創(chuàng)新性，高級(jí)別的學(xué)術(shù)期刊中的論文應(yīng)包含更多的參考文獻(xiàn)。
推論三：不同學(xué)科、不同級(jí)別學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)論文所包含的參考文獻(xiàn)中，中文和外文參考文獻(xiàn)的比例不同，反映了不同學(xué)科和不同學(xué)術(shù)期刊對(duì)研究者外文水平的要求和獲取外文信息能力的要求。
推論四：不同學(xué)科和不同期刊的學(xué)術(shù)論文所包含的參考文獻(xiàn)中，不同類型載體的參考文獻(xiàn)數(shù)量不同（如圖書、期刊、報(bào)紙、學(xué)位論文、會(huì)議論文、專利等），反映了研究者獲取不同類型載體文獻(xiàn)信息的能力。
推論五：不同學(xué)科和不同期刊的學(xué)術(shù)論文所包含的參考文獻(xiàn)中，被引期刊的影響因子之和和平均影響因子，反映了該領(lǐng)域研究者獲取高質(zhì)量信息的能力。
2 基于不同學(xué)科期刊引文的數(shù)據(jù)調(diào)查
2.1 樣本選擇
為了證明以上假設(shè)和推論的合理性，本文選擇了圖書情報(bào)、經(jīng)濟(jì)管理、法學(xué)、數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域中11種具有代表性的中文權(quán)威學(xué)術(shù)期刊來(lái)進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)查，基本覆蓋了社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的重要學(xué)科領(lǐng)域。由于每種學(xué)術(shù)期刊每期的載文量及論文中所包含的引文量大體相當(dāng)，變化不大，相對(duì)穩(wěn)定，因此本文僅以每種中文學(xué)術(shù)期刊2011年第1期刊出的論文中所包含的參考文獻(xiàn)為調(diào)查統(tǒng)計(jì)樣本。實(shí)際調(diào)查表明，這種隨機(jī)樣本抽取方法抽出的樣本盡管數(shù)量不大，但具有代表性，能夠有效反映樣本整體情況，具有穩(wěn)定性和可檢驗(yàn)性。進(jìn)行嘗試性研究是可行和有效的，能夠推廣。這11種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊及所屬學(xué)科如表1所示。
2.2 指標(biāo)選擇
根據(jù)引文分析原理，本文重點(diǎn)選取了5個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)來(lái)重點(diǎn)統(tǒng)計(jì)分析中文學(xué)術(shù)期刊中引文數(shù)量及分布特征，據(jù)此來(lái)考察引文量及分布與信息獲取能力的關(guān)系。5個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)如下：
（1）載文量：即每種中文學(xué)術(shù)期刊每期發(fā)表的論文數(shù)。
（2）引文量：即參考文獻(xiàn)總量，包括每篇論文的引文量和每種學(xué)術(shù)期刊每期的引文量。
（3）篇均引文量：即每種學(xué)術(shù)期刊中每篇論文的平均參考文獻(xiàn)含有或占有量，等于每種學(xué)術(shù)期刊每期的引文量除以每種學(xué)術(shù)期刊每期的載文量。篇均引文量可以反映每種期刊的平均引文量和每個(gè)學(xué)科論文的平均引文量。篇均引文量反映的是論文、作者、期刊和學(xué)科的信息吸納能力。
（4）中英文參考文獻(xiàn)的比例：即每篇論文所含參考文獻(xiàn)中中英文參考文獻(xiàn)在引文量中所占的比例，可以推廣至期刊和學(xué)科中英文參考文獻(xiàn)在引文量中所占的比例。它反映的是論文、作者、期刊和學(xué)科吸納英文信息的能力。
（5）不同類型參考文獻(xiàn)比例：即每篇論文所含參考文獻(xiàn)中圖書、期刊論文、會(huì)議論文、專利文獻(xiàn)、研究報(bào)告、學(xué)位論文、網(wǎng)絡(luò)引文等文獻(xiàn)類型的比例。它反映的是論文、作者、期刊和學(xué)科吸納不同類型信息源的能力。
2.3 數(shù)據(jù)調(diào)查
通過(guò)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，2011年第1期9種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊引文量及分布情況如表2所示。
3 數(shù)據(jù)分析及基本
3.1 引文格式不統(tǒng)一，有待規(guī)范
在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中，引用一般分為兩類：一是“引”，即直接引用（觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、結(jié)論等的直接引用，一般用引號(hào)標(biāo)出，按照一定的格式標(biāo)注，如括注、腳注和尾注，通常也稱為注釋）；一是“用”，即間接引用（觀點(diǎn)引用，援引已有的知識(shí)成果，作為信息源而利用，一般不用引號(hào)標(biāo)出，以尾注的方式標(biāo)注，通常稱為參考文獻(xiàn)或引文）。
在我國(guó)，不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊對(duì)參考文獻(xiàn)的標(biāo)注要求和格式不統(tǒng)一，即使是在同一學(xué)科內(nèi)的不同學(xué)術(shù)期刊對(duì)參考文獻(xiàn)標(biāo)注的要求和格式也不統(tǒng)一，學(xué)科和期刊差異較大，不利于有效開(kāi)展信息計(jì)量學(xué)和科學(xué)計(jì)量學(xué)中的引文分析研究，有待規(guī)范。借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或建立我國(guó)統(tǒng)一的參考文獻(xiàn)標(biāo)注格式和標(biāo)準(zhǔn)都是有效的舉措，需要學(xué)術(shù)界呼吁和有關(guān)部門重視。如國(guó)際通用1979年創(chuàng)建溫哥華格式，2006年2月采用最新版本。我國(guó)文后參考文獻(xiàn)標(biāo)注格式采用GB/T 7714-2005。但很多學(xué)術(shù)期刊并未規(guī)范使用這些標(biāo)準(zhǔn)。
從11種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊引文（覆蓋經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、管理科學(xué)、哲學(xué)、歷史、文學(xué)、社會(huì)學(xué)、數(shù)學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)等11個(gè)學(xué)科）的調(diào)查數(shù)據(jù)整體上來(lái)看，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊引文標(biāo)注存在以下問(wèn)題：一是“引”（注釋）、“用”（參考文獻(xiàn)）不分或不完全區(qū)分。大多數(shù)學(xué)科領(lǐng)域的期刊都沒(méi)有區(qū)分“引”（注釋）和“用”（參考文獻(xiàn)），或者是將兩者混在一起。如《管理學(xué)學(xué)報(bào)》、《中國(guó)管理科學(xué)》、《數(shù)學(xué)學(xué)報(bào)》、《化學(xué)學(xué)報(bào)》、《物理學(xué)報(bào)》和《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》就沒(méi)有區(qū)分“引”（注釋）和“用”（參考文獻(xiàn)），而《法學(xué)研究》、《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》則將兩者混在一起腳注。二是格式不統(tǒng)一。自然科學(xué)各學(xué)科領(lǐng)域的期刊在標(biāo)注格式上基本一致，而在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，基本上是一個(gè)學(xué)科、一種期刊一種標(biāo)注格式。三是標(biāo)注不完整。在所調(diào)查的9種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊中，除《管理學(xué)學(xué)報(bào)》、《中國(guó)管理科學(xué)》和《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》有文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)外，其它學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊都沒(méi)有?！督?jīng)濟(jì)研究》期刊論文中還沒(méi)有標(biāo)注引文序號(hào)。
3.2 篇均引文量不高，信息獲取能力有待加強(qiáng)
論文和期刊的平均引文量，是考察論文、期刊和作者吸收他人學(xué)術(shù)思想的水平。平均引文量通?？梢苑从痴撐摹⑵诳妥髡呶招畔⒌哪芰σ约翱茖W(xué)交流程度的高低。篇均引文量反映的是論文、作者、期刊和學(xué)科等的情報(bào)信息吸收能力。篇均引文量是與情報(bào)信息吸收能力和信息獲取能力密切相關(guān)的，雖然篇均引文量小可能不能說(shuō)明作者信息獲取能力差，但篇均引文量大則能表明作者信息獲取能力強(qiáng)。在從事科學(xué)研究過(guò)程中，研究人員應(yīng)盡量對(duì)所從事的研究領(lǐng)域或主題進(jìn)行全面的了解，這必須建立在充分掌握本領(lǐng)域或主題相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，沒(méi)有一定信息獲取能力是很難做到這一點(diǎn)的。
從所調(diào)查的9種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊篇均引文量來(lái)看，盡管每種期刊的篇均引文量都高于全國(guó)各種學(xué)術(shù)期刊的平均水平，但與國(guó)外學(xué)術(shù)期刊的篇均引文量相比仍有較大差距。據(jù)2008年版《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告（核心版）》，國(guó)內(nèi)1 765種科技期刊發(fā)表的論文的平均引文量為10.01條/篇；另?yè)?jù)2008年版《中國(guó)期刊引證報(bào)告（擴(kuò)刊版）》，國(guó)內(nèi)6082種期刊發(fā)表的論文的平均引文量為7.92條/篇。而國(guó)外期刊的科技論文的平均引文量超過(guò)30條/篇。［10］這一方面說(shuō)明國(guó)外研究者注重相關(guān)研究領(lǐng)域信息的獲取，另一方面也說(shuō)明國(guó)外研究者在科學(xué)研究過(guò)程中注重信息獲取能力的培養(yǎng)。從所調(diào)查的9種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊的篇均引文量來(lái)看，高于30條/篇的只有《法學(xué)研究》和《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》兩種，分別為42.89和60.6，如果去掉注釋的話，則篇均引文量只有37.33和51.13。雖然仍高于國(guó)外科技論文的平均引文量，但是與國(guó)外高質(zhì)量、高水平的學(xué)術(shù)期刊相比，則又存在較大的差距。［11］據(jù)統(tǒng)計(jì)，每篇外文論文的引文量平均比中文論文的引文量要多6篇，它反映了國(guó)內(nèi)外研究者在文獻(xiàn)利用上的差距。［12］綜述性論文的引文量則尤其如此，我國(guó)綜述性學(xué)術(shù)論文的引文量一般在15～100篇之間，個(gè)別論文引文量較小。而國(guó)外綜述性論文一般較長(zhǎng)，參考文獻(xiàn)量也較大，大多在100篇以上，多則達(dá)幾百篇。
3.3 英文引文比例上升，仍需提高
隨著科學(xué)技術(shù)發(fā)展的國(guó)際化，世界各國(guó)的研究人員之間的相互借鑒和交流十分頻繁。研究者在從事創(chuàng)造性科學(xué)研究活動(dòng)過(guò)程中，會(huì)盡力了解國(guó)內(nèi)外某研究領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r，站在學(xué)科研究和發(fā)展的前沿上，才能生產(chǎn)出具有創(chuàng)新性的研究成果。研究科學(xué)論文中引文語(yǔ)種的分布，正是測(cè)度作者獲取和利用國(guó)外文獻(xiàn)和信息能力及情報(bào)信息吸收能力的一項(xiàng)重要指標(biāo)。因此，查尋和獲取外文資料和信息的能力在科學(xué)研究活動(dòng)過(guò)程中意義重大。
引文是由不同語(yǔ)種的文獻(xiàn)構(gòu)成的。中外文引文比例的大小反映的是研究獲取和吸取外文信息的能力。某一種語(yǔ)種的引文量越大，說(shuō)明該語(yǔ)種比較重要和常用。對(duì)我國(guó)《大氣科學(xué)》、《金屬熱處理》等10種自然科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊1979年的引文統(tǒng)計(jì)表明：［13］［14］中文引文量占全部引文總量的27%，英文引文量占58%。這說(shuō)明在當(dāng)時(shí)的情況下，只要掌握英文，再加上中文，就足以查閱所需文獻(xiàn)和信息的85%。而對(duì)《數(shù)學(xué)學(xué)報(bào)》的引文統(tǒng)計(jì)分析表明：［15］［16］引文語(yǔ)種只有四種，中文、英文、俄文和德文。其中英文占73.99%，中文占23.88%，約為英文的三分之一，俄文和德文數(shù)量極少，只占2.14%。在數(shù)學(xué)領(lǐng)域，我國(guó)科研工作者只要掌握英文，就可獲得97.86%的信息量。兩種調(diào)查的結(jié)果都表明英文引文所占的比例都特別高，這一方面說(shuō)明國(guó)際上以英文發(fā)表可供查閱的相關(guān)學(xué)科文獻(xiàn)和信息數(shù)量多，另一方面說(shuō)明我國(guó)研究人員多數(shù)是以英語(yǔ)為工具檢索國(guó)外資料的。
從本次調(diào)查的結(jié)果來(lái)看，11種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊論文所包含的引文中，中英文引文所占的比例分別為：《中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)》中文引文量占71.54%，英文28.46%；《情報(bào)學(xué)報(bào)》中文引文量占46.08%，英文占53.92%；《經(jīng)濟(jì)研究》中文引文量占39.23%，英文占60.77%；《法學(xué)研究》中文引文量占71.51%，英文占28.49%；《管理學(xué)學(xué)報(bào)》中文引文量占32.9%，英文占67.1%；《中國(guó)管理科學(xué)》中文引文量占39.69%，英文占60.31%；《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》中文引文量占68%，英文占32%；《數(shù)學(xué)學(xué)報(bào)》中文引文量占6.22%，英文占93.78%；《化學(xué)學(xué)報(bào)》中文引文量占21.37%，英文占78.63%；《物理學(xué)報(bào)》中文引文量占33.87%，英文占66.13%；《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》中文引文量占6.99%，英文占93.01%。其它語(yǔ)種的引文極少，幾乎沒(méi)有。調(diào)查結(jié)果表明，除《中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)》和《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》兩種權(quán)威中文學(xué)術(shù)期刊中文引文量的比例大于英文之外，其它期刊9種學(xué)術(shù)期刊的英文引文比例都高于中文，自然科學(xué)中文學(xué)術(shù)期刊英文引文所占比例大于社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，人文社會(huì)科學(xué)如哲學(xué)、歷史、法學(xué)、文學(xué)等中文引文所占比例大于英文，而經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理科學(xué)和情報(bào)學(xué)等英文引文所占比例要稍高于中文?！稊?shù)學(xué)學(xué)報(bào)》和《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》英文引文所占比例最高，特別是《數(shù)學(xué)學(xué)報(bào)》，較之前的引文統(tǒng)計(jì)調(diào)查，英文引文所占比例大大提高了，從73.66%上升到93.78%，提高了近20個(gè)百分點(diǎn)。調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，一些學(xué)術(shù)期刊在投稿須知中還明確規(guī)定了英文引文所占的比例不得低于三分之一或一半，如經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)學(xué)術(shù)期刊。如此看來(lái)，我國(guó)部分學(xué)術(shù)期刊在引文語(yǔ)種的分布上具有傾向性和導(dǎo)向性?？傮w來(lái)看，英語(yǔ)已成為我國(guó)科研工作者獲取國(guó)外資料和信息的主要語(yǔ)種。
3.4 引文類型來(lái)源狹窄，有待拓展
研究引文的文獻(xiàn)類型分布，可以了解本學(xué)科論著的文獻(xiàn)信息來(lái)源及其構(gòu)成比例，從而確定各類文獻(xiàn)載體的情報(bào)價(jià)值以及研究者獲取不同類型文獻(xiàn)信息的能力。引文統(tǒng)計(jì)調(diào)查表明：［17］［18］在所有被引文獻(xiàn)中，期刊論文所占比例最大，其次是圖書，特種文獻(xiàn)中的專利說(shuō)明書、科技報(bào)告、會(huì)議文獻(xiàn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品樣本、學(xué)位論文等的被引率有上升的趨勢(shì)。
從這次調(diào)查的結(jié)果來(lái)看，9種中文學(xué)術(shù)期刊論文所包含的引文中，除《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》圖書所占比例最高外，其它學(xué)術(shù)期刊引文中期刊論文所占比例都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其它文獻(xiàn)類型?？梢?jiàn)，人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究者更多地傾向于引用圖書，尤其是經(jīng)典著作，如哲學(xué)、歷史、文學(xué)。本次調(diào)查還有一些新的發(fā)現(xiàn)：一是期刊論文所占的比例在逐漸上升；二是計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的研究者們更多的引用會(huì)議論文；三是網(wǎng)絡(luò)引文開(kāi)始作為一種重要的信息來(lái)源逐漸增加，圖書情報(bào)和計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的研究者關(guān)注最多，而經(jīng)濟(jì)、管理和哲學(xué)、歷史、文學(xué)等領(lǐng)域則極少使用網(wǎng)絡(luò)引文，法學(xué)領(lǐng)域使用網(wǎng)絡(luò)引文主要是做案例分析；四是報(bào)紙和各類報(bào)告受到經(jīng)濟(jì)、管理和法學(xué)領(lǐng)域研究者們的青睞；五是大量具有重要情報(bào)價(jià)值的信息源被我國(guó)科研工作忽略，如學(xué)會(huì)論文、專利等。這一方面可以說(shuō)明我國(guó)研究者獲取信息的渠道狹窄，需要拓展，另一方面也證明我國(guó)科研工作者在獲取和利用不同類型信息方面的能力有待提高。
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關(guān)鍵詞：學(xué)科半衰期 化學(xué) 引用半衰期 被引半衰期 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué) 引文分析
中圖分類號(hào)：G250.252 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-6938（2014）04-0061-06
1 引言
