時(shí)間：2023-03-21 17:13:19
序論：在您撰寫貿(mào)易歷史論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
保障措施是一種世貿(mào)協(xié)定所允許的、通過使用世貿(mào)協(xié)定一般所禁止的貿(mào)易保護(hù)手段對(duì)某類符合法定限制條件的進(jìn)口產(chǎn)品所實(shí)施的貿(mào)易限制、管制、抵制。詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)看下文試論我國貿(mào)易保障措施立法實(shí)踐。
具體的保障措施方式則表現(xiàn)為配額管制、提高進(jìn)口關(guān)稅、中止優(yōu)惠待遇等數(shù)量限制和非數(shù)量限制的形式,雖然在形式上多樣化,但其產(chǎn)生的背景多是由于某類產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量的激增而使得生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)商受到損害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅,而目的也都是為了保護(hù)本國的同類產(chǎn)業(yè)。貿(mào)易保障措施實(shí)際上是一種限制貿(mào)易自由化的措施,但其產(chǎn)生和運(yùn)行也是符合了實(shí)質(zhì)上的公平貿(mào)易原則,因此其合法性得到了WTO成員的認(rèn)可,在WTO范圍內(nèi)具有合法地位。
與反傾銷和反補(bǔ)貼措施相比,保障措施有和它們相一致的地方,如它們都是對(duì)自由貿(mào)易的一種限制,都必須按照法律規(guī)定的程序來實(shí)施,都有一定的實(shí)施期限要求,都可以分為臨時(shí)措施和正式措施等,但也有一些明顯的不同之處:第一,保障措施所適用的對(duì)象是不同的,保障措施針對(duì)的對(duì)象是某類進(jìn)口數(shù)量劇增或者大幅增加的產(chǎn)品,反傾銷措施的實(shí)施對(duì)象是低于成本價(jià)或者低于正常價(jià)格的產(chǎn)品,反補(bǔ)貼措施是針對(duì)受到非法出口補(bǔ)貼的產(chǎn)品。進(jìn)一步來看,反傾銷和反補(bǔ)貼措施針對(duì)的對(duì)象都是不正當(dāng)貿(mào)易行為,但保障措施限制的對(duì)象是正當(dāng)合法的貿(mào)易行為。第二,三大措施所適用的國家不同,盡管三大措施都針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品,但是反傾銷措施適用面最廣,可以針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家的產(chǎn)品進(jìn)口,也可以適用于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家的產(chǎn)品進(jìn)口,反補(bǔ)貼措施主要針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家,保障措施理論上也可以針對(duì)任何國家,但在實(shí)際操作中更多的是針對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家和發(fā)展中國家來運(yùn)用,這與發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)水平較低,粗加工產(chǎn)品數(shù)量多有關(guān)。第三,三種措施應(yīng)當(dāng)滿足的實(shí)體條件和程序條件不同,實(shí)施保障措施所必須滿足的條件比反傾銷和反補(bǔ)貼措施實(shí)施條件要嚴(yán)格得多,必須存在短期內(nèi)產(chǎn)品進(jìn)口大量增長(zhǎng)的事實(shí),而且造成了進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅,而在實(shí)施反傾銷反補(bǔ)貼措施時(shí),只要能夠證明相關(guān)的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭到了實(shí)質(zhì)損害或者實(shí)質(zhì)損害威脅。在因果關(guān)系上,保障措施的適用要證明進(jìn)口產(chǎn)品短期內(nèi)的激增是造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的主要原因或者重要原因,而反傾銷和反補(bǔ)貼措施實(shí)施只要證明其是造成實(shí)質(zhì)損害或者實(shí)質(zhì)損害威脅的原因之一就可以了。第四,保障措施的具體執(zhí)行方式不同,不管是反傾銷措施還是反補(bǔ)貼措施,其最終的執(zhí)行措施一般是兩種:一是是進(jìn)口國按照傾銷幅度和補(bǔ)貼幅度來計(jì)算反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅;二是進(jìn)口產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口企業(yè)或者政府提出價(jià)格承諾或減少補(bǔ)貼的承諾,以達(dá)到進(jìn)口國認(rèn)為足以消除損害的程度,而保障措施的執(zhí)行方式包括修改減讓、提高關(guān)稅、實(shí)行數(shù)量限制或關(guān)稅配額等。第五,保障措施的實(shí)施期限一般不得超過四年,而反傾銷和反補(bǔ)貼措施實(shí)施期限一般不超過五年。第六,反傾銷措施被許多國家視為保護(hù)本國工業(yè)部門利益的重要手段被頻繁使用,而貿(mào)易保障措施的使用頻率就要低得多,適用條件十分苛刻。
國際貿(mào)易慣例一詞的使用頻率日漸增多。但是，無論是理論界還是實(shí)務(wù)界，在國際貿(mào)易慣例的涵義、國際貿(mào)易慣例的法律屬性等問題上認(rèn)識(shí)都較模糊，分歧頗大。
國際貿(mào)易慣例要義闡釋。
《辭海》對(duì)外貿(mào)易一詞是這樣定義的：一國或一個(gè)地區(qū)與他國或另一地區(qū)之間的商品買賣活動(dòng)，即國際間的商品交換。對(duì)外貿(mào)易由進(jìn)口和出口兩個(gè)部分組成，亦稱進(jìn)出口貿(mào)易，而國際貿(mào)易則是各國對(duì)外貿(mào)易的總和。 如果認(rèn)為商品分有形商品和無形商品，則這一定義并無不妥。但在國際貿(mào)易學(xué)界，占主流意見的觀點(diǎn)是，商品專指有形的物質(zhì)產(chǎn)品，無形的產(chǎn)品即是服務(wù)。因此，國際貿(mào)易的對(duì)象不僅包括有形的物質(zhì)產(chǎn)品，還包括無形的服務(wù)。長(zhǎng)期以來，商品買賣一直是國際貿(mào)易的主要內(nèi)容，而所謂國際貿(mào)易慣例大多指有關(guān)商品買賣或與商品買賣有關(guān)的各類服務(wù)的慣例，這也是本文的討論對(duì)象。具體而言，本文研究的是從買賣雙方貿(mào)易洽商到最終履約(或未能履約) 整個(gè)過程的有關(guān)國際貿(mào)易慣例，由于在這一過程中涉及到金融服務(wù)、交通運(yùn)輸?shù)人^服務(wù)貿(mào)易范疇，因此源于有形商品的跨國交換，并為賣方交付商品和買方支付貨款提供便利或保障的有關(guān)服務(wù)也屬本文的研究范圍。慣例是一個(gè)經(jīng)常使用卻又語義含糊的詞，也是一個(gè)在我國學(xué)術(shù)界備受爭(zhēng)議的用語(國外也有類似爭(zhēng)議) 。學(xué)術(shù)界對(duì)慣例應(yīng)用的普遍性和實(shí)踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質(zhì)問題方面，則歧見頗大。
（一） 慣例是否需要成文化。
有學(xué)者認(rèn)為，慣例需經(jīng)過民間國際組織或貿(mào)易協(xié)會(huì)的編纂后才會(huì)有明確的內(nèi)容，才能稱之為慣例。而大多數(shù)學(xué)者則認(rèn)為，成文的國際貿(mào)易慣例固然是國際貿(mào)易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國際商業(yè)習(xí)慣做法也是國際貿(mào)易的慣例。筆者贊同后一種看法。從國際貿(mào)易慣例的發(fā)展歷史來看，國際貿(mào)易慣例常常起源于一些主要貿(mào)易口岸的大公司的實(shí)際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿(mào)易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對(duì)同一問題的處理手法或?qū)ν恍g(shù)語的解釋不盡相同，這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿(mào)易障礙。為解決這一問題，一些組織擔(dān)當(dāng)了統(tǒng)一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國際貿(mào)易慣例。國際商會(huì)編寫的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的發(fā)展過程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒有載入成文的國際貿(mào)易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開即不能退貨的慣例。
甚至還有一些做法曾經(jīng)被寫入一些組織編寫的國際貿(mào)易慣例，后因歧見消失、做法統(tǒng)一而又被撤出成文慣例。比如，國際商會(huì)在1980 年出版的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》關(guān)于CIF 術(shù)語賣方責(zé)任的表述中認(rèn)為，賣方應(yīng)提交清潔提單，但承運(yùn)人在提單上對(duì)貨物的內(nèi)容、重量、尺碼、品質(zhì)等無所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990 年實(shí)行的新的《國際貿(mào)易解釋通則》里則沒有這句話，這并不表明國際商會(huì)改變了看法，相反它正是顯示了貿(mào)易界及相關(guān)各界已認(rèn)同了這一點(diǎn)，從而無需再用文字描述了。
（二） 慣例的法律約束力。
80年代以來西方貿(mào)易理論界出現(xiàn)一些新現(xiàn)象，強(qiáng)調(diào)工業(yè)品國際貿(mào)易市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在一定程度上認(rèn)為國家對(duì)貿(mào)易的干預(yù)可以增加福利，一國應(yīng)把產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策結(jié)合起來由國家支持形成戰(zhàn)略貿(mào)易理論與政策。這些新的理論和政策必然會(huì)對(duì)當(dāng)前發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易政策有所影響，值得我們加以注視。同時(shí)在某些方面也似應(yīng)考慮我們?nèi)绾胃玫匕旬a(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策結(jié)合起來?？傊?，當(dāng)前世界的國際貿(mào)易既非純粹自由貿(mào)易，也非純粹保護(hù)貿(mào)易，而是西方稱之為的“管理貿(mào)易”。這對(duì)我們認(rèn)識(shí)當(dāng)前世界貿(mào)易形式也有啟發(fā)。以下擬分四部分加以闡述。
一、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)
這一理論認(rèn)為，建立在比較優(yōu)勢(shì)理論上的古典貿(mào)易理論假定自由競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)機(jī)制決定價(jià)格，對(duì)一定規(guī)模經(jīng)濟(jì)的報(bào)酬是恒等的。比如投入增加一倍，產(chǎn)出也增加一倍。事實(shí)上現(xiàn)代許多工業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，也即報(bào)酬遞增、成本遞減。規(guī)模經(jīng)濟(jì)愈大生產(chǎn)效率愈高，投入增加一倍，產(chǎn)出可以增加一倍以上。舉一個(gè)小例，生產(chǎn)10雙鞋用15小時(shí)勞力，生產(chǎn)25雙鞋用30小時(shí)勞力，前者投入產(chǎn)出比例為2，而后者為2.5。
從目前大工業(yè)看，大規(guī)模經(jīng)濟(jì)多半為資本、技術(shù)集約的大壟斷公司經(jīng)營。它們通過機(jī)器與勞力的專業(yè)化、流水作業(yè)大批量生產(chǎn)，又善于利用副產(chǎn)品，并且大量購買原料及部件取得價(jià)格折扣等，從而降低了成本，報(bào)酬遞增。比如汽車廠、鋼鐵廠每年產(chǎn)量數(shù)以十萬、百萬單位計(jì)，通過技術(shù)革新、流水作業(yè)，省工省料，成本自然降低。而大規(guī)模生產(chǎn)必須有大市場(chǎng)容納，所以必須打入國際市場(chǎng)才能維持大公司較大而長(zhǎng)期的生產(chǎn)規(guī)模。據(jù)云美國波音公司的噴氣式飛機(jī)一半銷路在國外，如無國外市場(chǎng)則很難彌補(bǔ)其昂貴的固定成本與設(shè)計(jì)及研究費(fèi)用。
規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求每一國家的幾家大壟斷公司生產(chǎn)少數(shù)產(chǎn)品，每種產(chǎn)品有差異，從而在國際上進(jìn)行分工、交易，形成一個(gè)國際一體化市場(chǎng)。而通過國家貿(mào)易，事實(shí)上使市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大。因?yàn)橐粐a(chǎn)的品種與規(guī)模受一國市場(chǎng)限制。如進(jìn)行國際貿(mào)易形成一體化市場(chǎng)會(huì)大于國別市場(chǎng)，可以增加消費(fèi)品種，降低價(jià)格，有利于消費(fèi)者。比如兩國進(jìn)行汽車貿(mào)易，每一國生產(chǎn)100萬輛在國內(nèi)消費(fèi)，如果進(jìn)行貿(mào)易，兩個(gè)市場(chǎng)形成一體化，共有200萬輛汽車。在此市場(chǎng)，汽車品種增加，平均成本下降，有利于消費(fèi)者。即使兩國資源和技術(shù)條件差不多，也即要素秉賦相似也可交易，所以制約貿(mào)易的因素不是俄林等的要素秉賦相異論，而是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。
但是這個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成的市場(chǎng)是寡頭壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存的市場(chǎng)。它建立在壟斷與競(jìng)爭(zhēng)均衡的模型上。在此，壟斷和競(jìng)爭(zhēng)相互依存，其假定條件有二：（1）每一大公司的產(chǎn)品有差異，因此每一大公司有其一定的市場(chǎng)與消費(fèi)者。（2）忽視自己價(jià)格對(duì)別家公司的影響，例如汽車行業(yè)中有通用、福特、雷諾、菲亞特、尼森等大公司，產(chǎn)品有差異，各有自己一定市場(chǎng)，但彼此又在競(jìng)爭(zhēng)。
下面說明壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡模型（見圖1）
圖1表明，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上公司數(shù)目與價(jià)格是由兩方面關(guān)系決定：①公司數(shù)愈多，競(jìng)爭(zhēng)愈激烈，工業(yè)品的價(jià)格愈低。這由PP線表明。②公司數(shù)目愈多，每個(gè)公司賣的工業(yè)品相對(duì)愈少，平均成本愈高，由CC線表明。如果價(jià)格超過成本，該工業(yè)賺利，有更多公司進(jìn)入該工業(yè)。如果價(jià)格低于成本，該工業(yè)虧損，有些公司就退出該工業(yè)。當(dāng)價(jià)格等于平均成本即PP與CC交于E點(diǎn)，價(jià)格與公司數(shù)達(dá)到均衡。
圖1
圖1還表明，如公司數(shù)少于均衡點(diǎn)n，為n[,1]，價(jià)格為p[,1]，平均成本為AC[,1]，公司賺取大量壟斷利潤(rùn)，許多公司進(jìn)入該工業(yè)。如公司數(shù)大于n，為n[,3]，價(jià)格為p[,3]，而平均成本為AC[,3]，有些公司虧損，退出該工業(yè)。所以，只有在E點(diǎn)公司數(shù)為n[,2]、價(jià)格為p[,2]，平均成本為AC[,2]，達(dá)到均衡。
通過出口擴(kuò)大市場(chǎng)后，平均成本下降，公司數(shù)增加，品種增加，價(jià)格下跌。如前所述形成一體化市場(chǎng)對(duì)消費(fèi)者有利，品種多，價(jià)格下降。（見圖2）
圖2
在壟斷競(jìng)爭(zhēng)工業(yè)中，公司數(shù)與價(jià)格受市場(chǎng)規(guī)模制約。
圖2表明市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)長(zhǎng)期均衡的影響。最初均衡點(diǎn)在A，價(jià)格為p[,1]，公司數(shù)為n[,1]。當(dāng)市場(chǎng)擴(kuò)大，公司銷售多，平均成本下降，即由C[,1]C[,1]降為C[,2]C[,2]，新均衡點(diǎn)為B，公司數(shù)由n[,1]增為n[,2]，價(jià)格由p[,1]降為p[,2]，公司數(shù)增多，產(chǎn)品品種會(huì)增加，消費(fèi)者可以較低價(jià)格選擇多種產(chǎn)品。
總之，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低成本，特別對(duì)資本技術(shù)集約產(chǎn)品如此，比如鋼鐵、電力、飛機(jī)、汽車等。每一大公司必須有最低生產(chǎn)規(guī)模方可存在。多少公司能存在，依賴于有效生產(chǎn)規(guī)模與市場(chǎng)大小之比例。如果市場(chǎng)規(guī)模不足以保證該產(chǎn)品的最低有效生產(chǎn)規(guī)模，這就產(chǎn)生不完全競(jìng)爭(zhēng)的寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)。所以壟斷競(jìng)爭(zhēng)兩要素：其一為產(chǎn)品差異，其二為公司內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。
二、戰(zhàn)略貿(mào)易理論和政策
80年代一種以工業(yè)目標(biāo)政策和貿(mào)易目標(biāo)政策相聯(lián)合的新理論興起。最初由斯賓賽（B，spencer）和布蘭德（J.Brander）等人首創(chuàng)。他們認(rèn)為，某些工業(yè)、特別是高科技工業(yè)處于不完全競(jìng)爭(zhēng)情況，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)失靈，需要政府干預(yù)。在這些行業(yè)中，少數(shù)大公司壟斷市場(chǎng)，形成寡頭壟斷，參與有效競(jìng)爭(zhēng)。他們可以影響市場(chǎng)價(jià)格，它們擁有的市場(chǎng)力量可以獲取超額或壟斷利潤(rùn)。如果政府加以干預(yù)和支持，可以將外國公司獲取的超額利潤(rùn)轉(zhuǎn)向本國公司，從而有利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并可取得外部經(jīng)濟(jì)利益。政府可以采取多種方式加以支持，比如政府可以對(duì)本國大公司給予補(bǔ)貼，從而使外國競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手推遲或停止投資與生產(chǎn)，使本國公司占領(lǐng)市場(chǎng)獲得超額利潤(rùn)，其利潤(rùn)大大超過政府補(bǔ)貼。這樣可以通過補(bǔ)貼獲取外國公司利潤(rùn)，增加本國國民收入。這稱之“利潤(rùn)轉(zhuǎn)移”理論。
這種戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易理論建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，也建立在報(bào)酬遞增與專業(yè)化的基礎(chǔ)上。換言之，寡頭壟斷公司隨著專業(yè)化產(chǎn)量增加和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)，將昂貴的固定資本分?jǐn)傇谠黾拥漠a(chǎn)量上，使成本遞減，報(bào)酬遞增。據(jù)估算，美國波音公司在銷售一架777噴氣式飛機(jī)前須投資30億美元，銷售300架后方可拉平成本與收益。這樣高昂的固定成本需要巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而世界需求或世界市場(chǎng)容量只能支持三家這樣的寡頭壟斷公司。據(jù)估計(jì)，1995年到2005年對(duì)波音777噴氣式飛機(jī)需求只有1500架，每家公司銷售500架，才能對(duì)其投資有較好利潤(rùn)。在這種情況下，第一家大公司首先打入市場(chǎng)可以占據(jù)市場(chǎng)，阻止其它公司進(jìn)入。這叫做“首動(dòng)優(yōu)勢(shì)”（Firstmoveradvantage）。換言之，第一家公司獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)之利形成對(duì)其它公司的“準(zhǔn)入壁壘”（BarrierToentry）。所以目前只有波音（Boeing）、空中客車（airbus）和麥克道尼爾（mcdonnel）道格拉斯三家大公司具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)而占領(lǐng)該飛機(jī)市場(chǎng)，阻止其它公司進(jìn)入市場(chǎng)。一家大公司如何具有首動(dòng)優(yōu)勢(shì)？該理論認(rèn)為須具有發(fā)明創(chuàng)造精神、企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)才能和歷史的機(jī)遇或幸運(yùn)等三個(gè)要素。波音公司首占市場(chǎng)即具有上述三個(gè)要素。但戰(zhàn)略貿(mào)易理論的重要一點(diǎn)是政府的干預(yù)和支持形成戰(zhàn)略貿(mào)易政策。美國通過國防預(yù)算對(duì)波音公司資助了大量的研究發(fā)展費(fèi)用，有助于波音公司取得首動(dòng)優(yōu)勢(shì)。
從世界范圍來看，近年來產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策取得較成功的行業(yè)如鋼鐵、汽車、電子等行業(yè)，很大程度上得到政府的積極支持與資助。特別是日本政府，這種戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易政策較為明顯。50及60年代日本政府利用外匯供應(yīng)與低利貸款，加以進(jìn)口限制與保護(hù)關(guān)稅，支持發(fā)展了重化工業(yè)，特別是鋼鐵工業(yè)，從而將比較優(yōu)勢(shì)由勞動(dòng)密集型的輕紡工業(yè)轉(zhuǎn)化為資本、技術(shù)密集型的重化工業(yè)。70年代中期日本政府利用對(duì)半導(dǎo)體等知識(shí)技術(shù)密集工業(yè)的研究發(fā)展費(fèi)用加以資助，并鼓勵(lì)政府和工業(yè)聯(lián)合研究開發(fā)新技術(shù)。這種戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易政策在一定程度上也促進(jìn)了日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
鑒于日韓等國鼓勵(lì)目標(biāo)工業(yè)和貿(mào)易的成功，前述的斯賓賽、布蘭德等人根據(jù)寡頭壟斷的博奕理論（gamoTheory）提出政府可以支持工業(yè)，比如利用津貼等方式可以搶占市場(chǎng)將外國大公司利潤(rùn)獲取過來，并逼使外國公司退出市場(chǎng)，從而獲取壟斷利潤(rùn)。例如美國波音公司與歐洲空中客車公司競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)新型飛機(jī)，因市場(chǎng)容量只能允許一家公司獲利，如果兩家公司同時(shí)生產(chǎn)，雙方都要虧損。如歐洲空中客車，或波音公司單獨(dú)生產(chǎn)可以各得1億美元利潤(rùn)，如兩家公司同時(shí)生產(chǎn)，每家將虧損500萬美元。這時(shí)歐洲政府對(duì)空中客車每架津貼1000萬美元，即使兩家同時(shí)生產(chǎn)，空中客車也肯定賺利500萬美元，而波音公司因恐虧損，則放棄新型飛機(jī)的生產(chǎn)。這時(shí)空中客車將獨(dú)家獲利1.1億美元，歸還政府補(bǔ)貼1000萬美元后仍余1億美元。這就是說把美國利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到歐洲了。
根據(jù)寡頭壟斷博奕理論（gameTheory），戰(zhàn)略貿(mào)易理論建立了“利潤(rùn)轉(zhuǎn)移”模型，圖3簡(jiǎn)略顯示了這一模型。圖3表明歐洲和日本都在競(jìng)爭(zhēng)美國高清晰度電視市場(chǎng)，企圖取得壟斷利潤(rùn)。兩方都得到政府科研經(jīng)費(fèi)的支持，其結(jié)果依存于誰先進(jìn)入美國市場(chǎng)；政府對(duì)壟斷公司有多大資助；和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)。假如歐洲一家大康采恩壟斷公司先進(jìn)入美國市場(chǎng)，每臺(tái)邊際成本3400美元，由Mco表示，邊際收益與邊際成本相交決定價(jià)格在A點(diǎn)為每臺(tái)售3800美元，共銷售4臺(tái)，壟斷利潤(rùn)為4×400＝1600美元。美消費(fèi)者得益AXY，消費(fèi)者剩余為800美元，世界得益800＋1600＝2400美元。
圖3
現(xiàn)在一家日本大公司也生產(chǎn)高清晰度電視，邊際成本也是3400美元一臺(tái)，但政府每臺(tái)持久津貼400美元以加強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)。日本公司的邊際成本變?yōu)镸C1即3000美元。歐洲大公司認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)不過日本大公司，從而退出美國市場(chǎng)。這時(shí)日本大公司取得獨(dú)家壟斷地位，MC1＝MR，價(jià)格定為3600元在B點(diǎn)，共出售6臺(tái)，獲得壟斷利潤(rùn)3600美元，扣除政府津貼2400美元，仍得1200美元壟斷利潤(rùn)。美國消費(fèi)者得益XBZ共1800美元，世界得益3600－2400＋1800＝3000美元。如果歐洲加以報(bào)復(fù)，也每臺(tái)津貼400美元。其邊際成本也是每臺(tái)3400美元，兩國競(jìng)爭(zhēng)最后導(dǎo)致價(jià)格降為3000美元一臺(tái)在C點(diǎn)，共銷售12臺(tái)，則無壟斷利潤(rùn)。兩國政府共津貼12×＄400＝4800美元，美國消費(fèi)者得益XWC＝7200美元，世界得益7200－4800＝2400美元。列表如下：
歐日大公司得益
1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售$1600
2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出$3600
3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)0
歐日政府津貼
1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售——
2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出-$2400
3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)-$4800
美消費(fèi)者得益
1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售$800
2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出$1800
3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)$7200
世界得益
1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售$2400
2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出$3000
3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)$2400
這一戰(zhàn)略貿(mào)易理論在美國影響頗大，也引起不少爭(zhēng)論。贊成者認(rèn)為：政府應(yīng)當(dāng)資助一些戰(zhàn)略工業(yè)（特別是高科技工業(yè)），可以從外國競(jìng)爭(zhēng)者手中獲取經(jīng)濟(jì)利益，這對(duì)美國未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與外部經(jīng)濟(jì)有廣泛利益。當(dāng)前某些工業(yè)的世界市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，少數(shù)大公司可以壟斷市場(chǎng)，影響價(jià)格，有潛力獲取長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)利益。只要政府加以支持，可以對(duì)外國競(jìng)爭(zhēng)者取得優(yōu)勢(shì)，從而把經(jīng)濟(jì)利益轉(zhuǎn)向本國公司，對(duì)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有益。
但反對(duì)者認(rèn)為：（1）為獲得政府資助往往形成特殊利益集團(tuán)。（2）容易引起聯(lián)鎖報(bào)復(fù)，損害彼此及世界福利。（3）政府往往缺少完整、正確的信息，不知如何更有效地干預(yù)市場(chǎng)，如干預(yù)錯(cuò)誤，反而遭受損失。
這一理論是新近發(fā)展起來的，尚缺乏有力的實(shí)證數(shù)據(jù)加以檢驗(yàn)。不過在理論上它已提出不完全競(jìng)爭(zhēng)下寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)存在于某種行業(yè)，修正了古典的自由競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易理論。此外，它還明確提出了國家干預(yù)的必要性，修正了古典自由貿(mào)易理論的反對(duì)國家干預(yù)。而且，在事實(shí)上歐美日等發(fā)達(dá)國家已不同程度地實(shí)行了這種戰(zhàn)略。它們對(duì)某些戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易特別是高科技工業(yè)，國家曾直接、間接地不同程度地加以支持。例如前面引述的歐洲空中客車和美國波音公司的噴氣式飛機(jī)等，以及日本對(duì)重化工業(yè)和半導(dǎo)體工業(yè)的支持等等。
三、波特（Portor）的新國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論
1990年美國哈佛大學(xué)商學(xué)院的M·波特教授（m.chaelportor）及其同事經(jīng)過大量調(diào)查研究，它們調(diào)研10個(gè)國家100家大工業(yè)的情況，發(fā)表了“一些國家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”的報(bào)告，以探究為什么在國際競(jìng)爭(zhēng)中，一些國家的某些工業(yè)取得成就，而另一些卻失敗了。
波特認(rèn)為當(dāng)前的貿(mào)易理論只能解釋部分原因，還不能解釋全部原因。比如為什么日本在汽車工業(yè)，瑞士在精密儀器工業(yè)，以及美國在化工工業(yè)方面比別國生產(chǎn)率更高、更富于競(jìng)爭(zhēng)力，用比較優(yōu)勢(shì)理論不能完全加以解釋。
波特認(rèn)為有四個(gè)特征或因素形成一國公司的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，從而加強(qiáng)或減弱其國際競(jìng)爭(zhēng)力。
（1）要素秉賦。他把俄林的要素秉賦論加以進(jìn)一步發(fā)展：分為基本要素如自然資源、氣候、地勢(shì)、人口等；其次為高級(jí)或先進(jìn)要素，例如通訊設(shè)施、技術(shù)勞工、研究設(shè)備、技術(shù)知識(shí)等等，高級(jí)要素對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更為重要。而高級(jí)要素往往是國家和公司投資的結(jié)果。例如政府對(duì)教育和科研的投資會(huì)提高一國的技術(shù)水平。例如，日本雖然自然資源貧乏，但重視教育，按人均計(jì)擁有很大數(shù)目的工程師，這對(duì)日本許多工業(yè)的成就是一個(gè)重要因素。
（2）需求情況。國內(nèi)需求是提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原動(dòng)力。公司對(duì)國內(nèi)顧客需求更為敏感。因此國內(nèi)需求的特征在形成國內(nèi)產(chǎn)品的屬性與促進(jìn)發(fā)明以及提高質(zhì)量方面的壓力特別重要。如果一國國內(nèi)消費(fèi)者十分精明，對(duì)質(zhì)量規(guī)格要求高，這會(huì)促使公司生產(chǎn)高質(zhì)量高水平產(chǎn)品。日本的照像機(jī)工業(yè)不斷創(chuàng)新和提高質(zhì)量，多半由于日本顧客的多方要求。
（3）優(yōu)勢(shì)工業(yè)的發(fā)展需要相關(guān)工業(yè)的支持。對(duì)高級(jí)要素的供應(yīng)工業(yè)加以投資，所取得的利益往往滲透到優(yōu)勢(shì)工業(yè)本身助其發(fā)展，益加強(qiáng)其國際競(jìng)爭(zhēng)能力。例如80年代中，美國領(lǐng)先的半導(dǎo)體工業(yè)是促進(jìn)美國個(gè)人電腦及其它高科技電子產(chǎn)品成功發(fā)展的基礎(chǔ)。這一發(fā)展過程的結(jié)果是，一國成功的工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)往往形成一個(gè)工業(yè)集群（cluster）。比如德國頗有盛名的紡織及服裝部門，實(shí)際上包括許多相關(guān)工業(yè)，如高質(zhì)量的棉、毛、人造纖維業(yè)、縫紉機(jī)業(yè)、以及一系列的紡織機(jī)器行業(yè)等，從而形成一個(gè)工業(yè)集群。
（4）一國公司的組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營策略、經(jīng)理才能，都涉及競(jìng)爭(zhēng)情況。不同的國家往往具有不同的“經(jīng)理哲學(xué)”，從而有助于或有害于其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成。比如，日本和德國公司的高級(jí)主管經(jīng)理多半是工程師出身，他們重視公司的生產(chǎn)過程和產(chǎn)品設(shè)計(jì)，而美國公司的高層主管多半為財(cái)務(wù)專家出身，特別在70和80年代，他們對(duì)生產(chǎn)過程和產(chǎn)品設(shè)計(jì)往往不太重視，而過分強(qiáng)調(diào)短期內(nèi)的最大財(cái)務(wù)收益，因而美國許多以工程技術(shù)為基礎(chǔ)的行業(yè)往往喪失競(jìng)爭(zhēng)能力。
波特同時(shí)十分強(qiáng)調(diào)國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)狀況，這與某些工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)立和持久很有關(guān)系。因?yàn)閲鴥?nèi)競(jìng)爭(zhēng)激烈可以產(chǎn)生種種壓力，促使工業(yè)提高質(zhì)量、降低成本，投資于先進(jìn)設(shè)備，提高效率，促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造，從而加強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)能力。日本的情況即是如此。
因此波特認(rèn)為，如要提高某一工業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)能力，必須將上列四個(gè)特征或因素有機(jī)的聯(lián)系起來形成一個(gè)鉆石圈表，這即有名的鉆石理論。
這一鉆石聯(lián)合因素會(huì)積極影響國際競(jìng)爭(zhēng)能力，而政府可以積極地或消極地影響鉆石圈形中的任何因素。比如，政府可通過補(bǔ)貼對(duì)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力加以影響；對(duì)教育的支持可以影響高級(jí)要素秉賦；對(duì)產(chǎn)品的規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)條例等的規(guī)定將影響產(chǎn)品的需求與供應(yīng)；通過財(cái)政金融政策可影響工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)的供求與競(jìng)爭(zhēng)狀況等。
波特的貿(mào)易理論很新，尚缺乏實(shí)證檢驗(yàn)，但已具有一定影響。這一理論的主要含意是，企業(yè)的最高利益在于投資于高級(jí)要素，如職工培訓(xùn)、加強(qiáng)研究發(fā)展等，以促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，政府應(yīng)采取積極措施支持鉆石中的四因素，特別是教育的普及與提高，科研及發(fā)展的鼓勵(lì)與支持以及鼓勵(lì)國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)等。這些都有助于加強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)能力。
四、結(jié)論與啟示
當(dāng)前世界貿(mào)易中實(shí)際上有兩種趨勢(shì)交相影響。其一為戰(zhàn)后形成的關(guān)貿(mào)協(xié)定以至目前的世界貿(mào)易組織。它基本上奉行古典的自由貿(mào)易理論，宣傳自由競(jìng)爭(zhēng)，由市場(chǎng)機(jī)制決定價(jià)格，不贊成國家限制與干預(yù)貿(mào)易，多年來致力于減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。另一種趨勢(shì)是近二三十年來興起的在工業(yè)貿(mào)易中的新貿(mào)易理論。它強(qiáng)調(diào)世界市場(chǎng)在工業(yè)品方面是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)是取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主流，而國家的干預(yù)是必要的、有益的，可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加國家福利。特別是將某些工業(yè)（當(dāng)今主要是高科技工業(yè)）的生產(chǎn)與貿(mào)易列為國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。國家對(duì)這些工業(yè)的支持與資助有如古典的“保護(hù)幼稚工業(yè)論”，也可以稱之為”保護(hù)高科技工業(yè)論”，是“保護(hù)幼稚工業(yè)論”的現(xiàn)代翻版。在發(fā)達(dá)國家爭(zhēng)相提倡這一理論，贊助高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與貿(mào)易。它們是現(xiàn)代化的前沿，工業(yè)的靈魂，國家的榮譽(yù)。
此外政治與貿(mào)易的結(jié)合在當(dāng)今可謂十分密切。一些發(fā)達(dá)國家元首出訪往往帶著數(shù)十家、甚至上百家公司往返，以為該國工業(yè)打開市場(chǎng)。
總起來看，30年代以鄰為壑惡劣的保護(hù)主義，結(jié)果“搬起石頭打了自己的腳”，害人害己經(jīng)濟(jì)損失很大，世界貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)都遭受嚴(yán)重創(chuàng)傷。戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家總結(jié)經(jīng)驗(yàn)已不會(huì)走向極端保護(hù)主義之路，從而推行較自由的貿(mào)易政策。然而純粹的古典自由貿(mào)易盡管戰(zhàn)后在理論上多方宣傳，但在現(xiàn)實(shí)中也很難實(shí)行，各國都為自身利益實(shí)行一定的保護(hù)措施。特別是近二三十年來興起的如前所述的壟斷競(jìng)爭(zhēng)與戰(zhàn)略貿(mào)易，從理論上闡述了當(dāng)今工業(yè)市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)與寡頭壟斷情況，從而在理論論述上也修正了古典的自由貿(mào)易理論，明顯地提出國家干預(yù)的必要性與有益性。因此當(dāng)前的世界貿(mào)易既非純粹的自由貿(mào)易也非純粹的保護(hù)貿(mào)易，而是西方稱之為的“管理貿(mào)易”。這對(duì)我們認(rèn)識(shí)當(dāng)前世界貿(mào)易形勢(shì)頗有啟發(fā)。
我國的外貿(mào)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)占何等地位？我國是否也應(yīng)該有戰(zhàn)略目標(biāo)工業(yè)政策與貿(mào)易政策？這是一個(gè)值得探討的問題。
我國幅員廣大，人口眾多，資源也相對(duì)豐富，國內(nèi)市場(chǎng)廣博。改革開放以來對(duì)外貿(mào)易發(fā)展十分迅速，據(jù)報(bào)道，進(jìn)出口貿(mào)易已占我國國民產(chǎn)值近40％左右，這對(duì)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)大有裨益。但是我國畢竟是一個(gè)人口眾多的大國，很難走“外貿(mào)帶動(dòng)型”或“外貿(mào)導(dǎo)向型”發(fā)展經(jīng)濟(jì)的道路。我認(rèn)為，我們?nèi)詰?yīng)走自力更生為主、外援為輔的道路，“發(fā)展國內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)，利用國內(nèi)外兩方資源，采取多種策略實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化”。
在這樣一個(gè)原則方針下如何確定我國的工業(yè)政策與貿(mào)易政策？筆者認(rèn)為，在今后一段時(shí)間內(nèi)仍應(yīng)適當(dāng)發(fā)展勞動(dòng)密集型的工業(yè)、特別是輕紡工業(yè)等，以應(yīng)付我國眾多人口與廣大市場(chǎng)之需，而且也是出口外匯的重要來源，除發(fā)達(dá)國家外，中東、東歐，第三世界仍有廣大市場(chǎng)。
其次，我國應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展重化工業(yè)，包括鋼鐵、機(jī)電、能源、交通工具（如汽車、鐵路、飛機(jī)）和化學(xué)工業(yè)，這些是我國實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，也應(yīng)該是我國當(dāng)前的戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易政策。我國應(yīng)在世界市場(chǎng)上爭(zhēng)取多出售機(jī)電產(chǎn)品以及其他工業(yè)品，爭(zhēng)取更多的外匯收入。
至于高科技工業(yè)，我國在某些領(lǐng)域已有一定基礎(chǔ)，但一般而言與發(fā)達(dá)國家相比仍有相當(dāng)距離。目前階段以吸收消化改進(jìn)為主，國家在財(cái)政許可下應(yīng)多方資助其發(fā)展，以期將來走向高科技之國。
70年代末80年代初以來，克魯格曼、赫爾普曼、布蘭德、斯賓塞、迪克西特、蘭開斯特和諾曼等分析和論述在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的貿(mào)易格局及其成因，提出了戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論模型，開拓了貿(mào)易理論研究的新領(lǐng)域。所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指一國政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借貿(mào)易壁壘來扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益，并借機(jī)掠奪他國的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)，即貿(mào)易干預(yù)能夠增進(jìn)國家福利。
雖然這類政策主張有悖于自由貿(mào)易學(xué)說的經(jīng)典理論，但是給當(dāng)前風(fēng)行的新貿(mào)易保護(hù)主義提供了辯護(hù)。畢竟，人們看到，諸如日本這樣的國家從貿(mào)易保護(hù)主義和指導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策中獲得重大利益。而與此同時(shí)，美國由于其自由貿(mào)易政策遭受了損失。那么，我們的問題是，在WTO這樣一個(gè)趨向于對(duì)貿(mào)易干預(yù)持否定態(tài)度的多邊貿(mào)易體制在全球的影響向縱深發(fā)展的情況下，戰(zhàn)略貿(mào)易理論與自由貿(mào)易理論的發(fā)展方向是什么？另外，我國作為一個(gè)發(fā)展中國家，透過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本內(nèi)容、實(shí)施條件和政策效應(yīng)能夠得到什么有裨益的啟示？
一、重新審視國際貿(mào)易理論
傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之上，按照這一理論，發(fā)展中國家在選擇貿(mào)易戰(zhàn)略時(shí)順理成章的行為就是以自己的比較優(yōu)勢(shì)參與國際分工，換取他國的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。然而，這一理論本身的完美卻因其在指導(dǎo)發(fā)展中國家追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展中目標(biāo)的戰(zhàn)略選擇時(shí)的不適應(yīng)性而面臨挑戰(zhàn)。由一系列“完美”假設(shè)而推導(dǎo)出的“自由”必須要放入現(xiàn)實(shí)重新加以審視。
（一）自由的代價(jià)
在人們的觀念中，發(fā)展中國家缺少資本和技術(shù)，而有自然資源和勞動(dòng)力資源豐富且價(jià)格低廉的優(yōu)勢(shì)，發(fā)達(dá)國家則具有資本和技術(shù)資源優(yōu)勢(shì)。因此比較利益的貿(mào)易格局是發(fā)達(dá)國家進(jìn)口勞動(dòng)密集型和自然資源密集型的產(chǎn)品，出口資本和技術(shù)密集型的產(chǎn)品，發(fā)展中國家則反之。我國目前的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)基本上是這種格局，但是問題在于，我國的這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)能否長(zhǎng)期化，這種低附加值的出口戰(zhàn)略是否會(huì)使我國的所謂比較優(yōu)勢(shì)陷入低水平循環(huán)的陷阱。
曾就不平衡發(fā)展進(jìn)行研究的部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易有一種內(nèi)在的不平衡機(jī)制在起作用。世界上總是只有一部分國家率先開始工業(yè)化的，不管是由于國家歷史、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)制度發(fā)展的必然因素，還是由于諸如個(gè)別偉人的偶然因素，也不管工業(yè)化的資本是來自“清教徒”式的節(jié)儉還是來自圈地運(yùn)動(dòng)、奴隸貿(mào)易的殘酷的掠奪。不平衡發(fā)展在工業(yè)國出現(xiàn)即開始。工業(yè)品的投資利益率高，導(dǎo)致資本向工業(yè)聚積，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間遠(yuǎn)大于農(nóng)業(yè)，導(dǎo)致工業(yè)增長(zhǎng)速度高于農(nóng)業(yè)，再加上工業(yè)的外部效應(yīng)遠(yuǎn)非農(nóng)業(yè)可比，所以工業(yè)國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速改變，并擠占了農(nóng)業(yè)國獨(dú)立發(fā)展制造業(yè)的空間。工業(yè)國發(fā)展到一定程度，一部分資本將流向少數(shù)相對(duì)比較具有發(fā)展條件的國家，但是不會(huì)流向更窮的國家，從而形成一定比例的“中產(chǎn)階級(jí)”國家（如“四小龍”等）。這樣以來，工業(yè)國、新興工業(yè)國和窮國的差距將會(huì)越來越大，但新興工業(yè)國和工業(yè)國的差距將越來越小。這個(gè)推導(dǎo)與90年達(dá)國家、新興工業(yè)國家和廣大發(fā)展中國家的發(fā)展格局相吻合。在沒有外在因素的時(shí)候，這種專業(yè)化分工將持續(xù)不變，相對(duì)的生產(chǎn)率分別按照工業(yè)的高速和農(nóng)業(yè)的相對(duì)低速不斷地深化發(fā)展下去。
并且，由于農(nóng)產(chǎn)品收入需求彈性低，工業(yè)品收入需求背景性大，農(nóng)業(yè)國對(duì)工業(yè)國的產(chǎn)品需求增加，而工業(yè)國對(duì)農(nóng)業(yè)國的產(chǎn)品需求不變或變化相對(duì)要小，則貿(mào)易條件惡化，農(nóng)業(yè)國不得不用更多的農(nóng)產(chǎn)品換取同樣多的工業(yè)品。雖然隨著兩國的生產(chǎn)率和收入的提高，農(nóng)業(yè)國在國際交換中還是能夠得益，但是，第一，它的得益的增加小于工業(yè)國得益的增加，長(zhǎng)期看來，差距會(huì)擴(kuò)大，兩極分化越來越嚴(yán)重；第二，農(nóng)業(yè)國因片面出口農(nóng)產(chǎn)品可能導(dǎo)致對(duì)外貿(mào)易引起的有效需求增加大部分都流向工業(yè)國了；第三，農(nóng)業(yè)國的得益是靜態(tài)的（與本國既生產(chǎn)工業(yè)品又生產(chǎn)農(nóng)業(yè)品相比），但若動(dòng)態(tài)來看，如果放棄暫時(shí)的靜態(tài)得益，發(fā)展本國的工業(yè)品，努力降低成本，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看可提升本國的貿(mào)易條件。
（二）自由的挑戰(zhàn)
按一般分類，我們可將產(chǎn)業(yè)由低位到高位劃分為資源密集型產(chǎn)業(yè)、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其劃分依據(jù)主要在于各類產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率和收入彈性分別由低到高，進(jìn)而決定了各類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力由低到高。產(chǎn)業(yè)高度化的國家（在資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國家）的貿(mào)易條件越來越優(yōu)，其維持固有貿(mào)易格局的意愿就越來越強(qiáng)。如果現(xiàn)實(shí)按照主流貿(mào)易理論的假設(shè)運(yùn)行，那么產(chǎn)業(yè)低位化國家的福利日相對(duì)縮短小是“自由”的必然結(jié)果?？墒?，由于主流貿(mào)易理論的諸多基本假設(shè)與現(xiàn)實(shí)嚴(yán)重不符，它就更不能解釋世界貿(mào)易中的如下現(xiàn)象：一是里昂惕夫之謎展現(xiàn)的美國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的實(shí)證分析與該理論不符；二是國際貿(mào)易伙伴結(jié)構(gòu)揭示出的國際貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國家之間而非在要素稟賦不同的發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行；三是國際貿(mào)易內(nèi)容主要是資本品與資本品之間的貿(mào)易而非資本品與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品或資源密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易。
于是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?nèi)找嬷匾暿澜缃?jīng)濟(jì)中普遍存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)，他們以此為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)組織理論和搏弈論探討對(duì)國際貿(mào)易格局的解釋。他們的研究是從不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下貿(mào)易各方的政策及行為對(duì)國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、貿(mào)易獲益、貿(mào)易量的影響入手，結(jié)合對(duì)國內(nèi)種種不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效的相互關(guān)系以及旨在提高市場(chǎng)績(jī)效的各種管制政策的研究，得出如下結(jié)論：首先是，一國采取在稱之為“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”框架內(nèi)的多種貿(mào)易干預(yù)措施可以防止或限制外國企業(yè)進(jìn)入國內(nèi)市場(chǎng)，增加本國企業(yè)成本競(jìng)爭(zhēng)性：第二是，出口補(bǔ)貼可降低本國企業(yè)的成本，增加其市場(chǎng)份額和利益；最后是，通過產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的緊密結(jié)合可以支持具有高度技術(shù)機(jī)會(huì)和外在性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這意味著，如果國內(nèi)廠商行為及其后果不能令人滿意，則要求設(shè)法糾正即產(chǎn)生了政策干預(yù)的可能性，一些產(chǎn)業(yè)和壓力集團(tuán)要求保護(hù)的特殊利益與國家的貿(mào)易利益有時(shí)是一致的，與別國是沖突的?？傊?，這類經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，相對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)這一最優(yōu)境界而言，不完全競(jìng)爭(zhēng)的次優(yōu)境界并不能保證潛在的收益一定能實(shí)現(xiàn)，理論上政府干預(yù)能夠改善市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果，一種貿(mào)易政策新思路似乎產(chǎn)生了。
至此，我們看到發(fā)達(dá)國家對(duì)于發(fā)展中國家（兩者的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)級(jí)別通常不同）的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是由產(chǎn)業(yè)級(jí)別決定的，兩者間的貿(mào)易越自由對(duì)發(fā)達(dá)國越有利，而同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)達(dá)國家或者是發(fā)展中國家之間則由于不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在并不會(huì)使某國自然具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，所以政策主張傾向于干預(yù)。因此，我們看到的是一方面多邊貿(mào)易體制致力于減少管制，促進(jìn)自由貿(mào)易，一方面似乎是一種所謂“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”的形成正掀起為保護(hù)正言的逆流。
作為發(fā)展中國家可以從這兩種看似對(duì)立的理論得到啟示：接受現(xiàn)有國際貿(mào)易格局的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策會(huì)使發(fā)展中國家陷入一種低水平增長(zhǎng)，并且在國際貿(mào)易利益這塊日益膨脹的“餡餅”中分得的份額越來越小。干預(yù)的貿(mào)易理論與產(chǎn)業(yè)政策的結(jié)合是發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高度化的手段。發(fā)展中國家或者發(fā)展中國家的聯(lián)合體要么通過資源轉(zhuǎn)換在高位產(chǎn)業(yè)中擁有與發(fā)達(dá)國家同享貿(mào)易利益的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（“四小龍”的發(fā)展軌跡是一個(gè)例子），要么形成對(duì)低位產(chǎn)業(yè)的壟斷優(yōu)勢(shì)（歐佩克組織因?yàn)檩敵鍪投@得貿(mào)易順差，但國家競(jìng)爭(zhēng)力并不強(qiáng)），才不致于使貿(mào)易條件惡化。
（三）再定義自由
因此筆者認(rèn)為，所謂自由貿(mào)易的目標(biāo)應(yīng)該是全球各利益集團(tuán)（以國家或國家聯(lián)合體為單位）致力于盡量“公平”地分享國際貿(mào)易得益而達(dá)成的使貿(mào)易自由度最大化的激勵(lì)與約束相交織的貿(mào)易制度的形成。這里提到的自由隱含“公平”的前提，已非主流貿(mào)易理論中的絕對(duì)“自由”。在這種“自由”目標(biāo)下的國際貿(mào)易制度存在一個(gè)使欠發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家有可能實(shí)施其產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略的邊際區(qū)域。所謂“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”等保護(hù)性理論應(yīng)服務(wù)于這一邊際區(qū)域。各國只能在這一區(qū)域內(nèi)實(shí)施貿(mào)易干預(yù)，并且通過干預(yù)盡快改善市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果，否則就要落后于自由化的趨勢(shì)而陷入被動(dòng)，自由化的進(jìn)程是主流。在這樣一個(gè)多邊體制下，發(fā)達(dá)國（工業(yè)國與新興工業(yè)國）有必要協(xié)助發(fā)展中國家改善其加入自由化進(jìn)程的條件。另外，實(shí)現(xiàn)這種“自由”的結(jié)果也與主流貿(mào)易理論的“最小的政府是最好的”的論斷矛盾，因?yàn)榧词惯@種貿(mào)易制度的激勵(lì)和約束使得“自由”的程度越來越大，那也是各國政府作為“謹(jǐn)慎的干預(yù)者”（克魯格曼）合力的結(jié)果，是努力創(chuàng)造“自由”條件、減少“不自由”的產(chǎn)物。
二、新貿(mào)易理論在我國的適用性
在確定我國的對(duì)外發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，需要明確我國發(fā)展開放經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)定位。我國作為發(fā)展中大國對(duì)國家貿(mào)易依存度與發(fā)展中小國不可同日而語。發(fā)展中小國的國內(nèi)市場(chǎng)狹小，其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要依賴出口的擴(kuò)大。我國的國內(nèi)市場(chǎng)容量和資源條件為其發(fā)展專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供了必要條件，因此，我國的對(duì)外貿(mào)易目標(biāo)不是片面追求外向度，而是在擴(kuò)大開放和擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易中利用國際資源和國際市場(chǎng)提升國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。那么，為了創(chuàng)造我國具有國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，國家要在市場(chǎng)選擇的基礎(chǔ)上，通過在國際市場(chǎng)上以低位資源換取高位資源，引進(jìn)技術(shù)和資金或使兩者結(jié)合的機(jī)制，有重點(diǎn)地培植一批高位產(chǎn)業(yè)，如目前比較切合我國市場(chǎng)需求的機(jī)械電子、石油化工、汽車制造、建筑業(yè)等資本密集型產(chǎn)業(yè)和某些代表未來發(fā)展方向的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)如計(jì)算機(jī)、電信、生物技術(shù)等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，對(duì)國外資源及國外產(chǎn)業(yè)建立一定進(jìn)入壁壘，鼓勵(lì)高位資源和高位產(chǎn)業(yè)進(jìn)入我國。確定目標(biāo)后，我們可根據(jù)我國的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平的實(shí)際并運(yùn)用戰(zhàn)略貿(mào)易理論的基本內(nèi)容、實(shí)施條件、政策效應(yīng)得到一些啟示。
（一）我國的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)與貿(mào)易干預(yù)
我國雖然在世界上屬于人均收入水平較低的國家，但我國疆域遼闊、人口龐大、目前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快，顯示了市場(chǎng)容量潛力巨大的前景，我們是完全有可能依托國內(nèi)市場(chǎng)需求發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)的。但我們也應(yīng)該看到我國已建立的部門比較齊全的現(xiàn)代工業(yè)是在國家的高度保護(hù)下建立起來的，有著規(guī)模小、生產(chǎn)效率低下、工業(yè)布局不合理的特點(diǎn)，行政區(qū)劃導(dǎo)致的地方主義和國內(nèi)交通運(yùn)輸通訊的落后從主客觀造成市場(chǎng)的分割，在高額關(guān)稅保護(hù)下，廠商所獲得的高額利潤(rùn)驅(qū)使國內(nèi)重復(fù)建設(shè)（如汽車、醫(yī)藥行業(yè)）。所以盡管從全國來說，市場(chǎng)潛力很大，但無論是在企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)方面，還是在企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)方面，與發(fā)達(dá)國家相比還有相當(dāng)大的差距。通常高位產(chǎn)業(yè)由于擁有巨大的外部效應(yīng)而產(chǎn)生聚集經(jīng)濟(jì)，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而要求最小有效規(guī)模，在我國卻因?yàn)閲鴥?nèi)市場(chǎng)分割和過高的保護(hù)而導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)的反差。并且，信息失靈、地方割據(jù)、要素流動(dòng)不暢使得我國的不完全競(jìng)爭(zhēng)也大大有別于發(fā)達(dá)國家的同類行業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)。因此，相應(yīng)的對(duì)策是：對(duì)目標(biāo)發(fā)展行業(yè)實(shí)施行業(yè)進(jìn)入壁壘，對(duì)行業(yè)的關(guān)稅保護(hù)要適度，使國內(nèi)廠商由于高關(guān)稅壁壘的存在而僅憑小規(guī)模就能享有地方市場(chǎng)的壟斷租金減小到剛好能使外國廠商放棄阻止我國廠商進(jìn)入該行業(yè)。否則，高度保護(hù)導(dǎo)致的壟斷租金會(huì)扭曲廠商的行為，盲目進(jìn)入該行業(yè)，導(dǎo)致該行業(yè)持續(xù)處于需要高度保護(hù)的幼稚狀態(tài)。另外，打破行政壟斷和地方封鎖，促進(jìn)企業(yè)聯(lián)合兼并，成立大型企業(yè)集團(tuán)，保持行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)活力，并規(guī)范市場(chǎng)行為，給行業(yè)施加競(jìng)爭(zhēng)壓力，使企業(yè)通過自發(fā)的市場(chǎng)行為和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模。
一
要探索傳統(tǒng)貿(mào)易理論（或比較優(yōu)勢(shì)理論）與現(xiàn)代貿(mào)易理論（或新貿(mào)易理論）在中國現(xiàn)階段的適用性問題，首先必須從一般理論意義和發(fā)展中國家的對(duì)外貿(mào)易實(shí)踐歷程分析這兩種理論的適用性。
（一）兩種國際貿(mào)易理論前提假定
比較優(yōu)勢(shì)理論的實(shí)質(zhì)是自由貿(mào)易論，其基本理論立足點(diǎn)是古典和新古典經(jīng)濟(jì)思想，考慮的是在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下如何在世界范圍內(nèi)最優(yōu)配置經(jīng)濟(jì)資源的問題。比較優(yōu)勢(shì)論最根本的前提假定是完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變，這是一種典型的新古典分析方法。盡管新古典微觀經(jīng)濟(jì)理論在理論史上遭到了眾多的批評(píng)，但其理論大廈歷經(jīng)100多年的風(fēng)雨卻從來沒有被摧毀過。比較優(yōu)勢(shì)理論是新古典經(jīng)濟(jì)理論在國際范圍的延伸，它所倡導(dǎo)的是基于國際分工基礎(chǔ)上的貿(mào)易互利論。從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度說，這種國際范圍內(nèi)的自由貿(mào)易可以達(dá)到整體世界經(jīng)濟(jì)的帕累托最優(yōu)。因此，比較優(yōu)勢(shì)理論具有堅(jiān)實(shí)的理論根基。從理論的應(yīng)用來看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論較客觀地解釋了宗主國與殖民地之間、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。但比較優(yōu)勢(shì)理論解釋不了20世紀(jì)70年代以來國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)的新變化，如發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量大大增加、同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加、跨國公司在國際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中的作用空前加強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)明顯等現(xiàn)象。
新貿(mào)易理論正是抓住了比較優(yōu)勢(shì)理論的兩個(gè)基本前提對(duì)其進(jìn)行否定，認(rèn)為國際商品市場(chǎng)具有不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益遞增兩個(gè)基本特征，從而合理地解釋了國際貿(mào)易領(lǐng)域的新現(xiàn)象。以古魯格曼、赫爾普曼、迪克西特等為代表的新貿(mào)易理論，其精髓和要義集中體現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論中。規(guī)模報(bào)酬遞增意味著廠商存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也即大廠商比小廠商有成本優(yōu)勢(shì)，從而可形成寡頭壟斷或壟斷競(jìng)爭(zhēng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在這種前提下，同行業(yè)廠商數(shù)目少，各廠商生產(chǎn)有差異產(chǎn)品，從而每個(gè)廠商一定程度上都是價(jià)格制定者而不是價(jià)格接受者。這就是說，假定消費(fèi)者的需求偏好是異質(zhì)的，那么即使在資源稟賦相似的情況下，各國出于規(guī)模經(jīng)濟(jì)考慮來專業(yè)化生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品也必然產(chǎn)生國際貿(mào)易。即除比較優(yōu)勢(shì)外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為國際貿(mào)易又一獨(dú)立動(dòng)因，通常用來解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。由新貿(mào)易理論必然邏輯推演出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，即一國政府借助研發(fā)補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼或出口補(bǔ)貼等政策手段，保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)，扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，搶占國際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額，或者通過進(jìn)口征稅攫取外國壟斷利潤(rùn)。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策本質(zhì)上是一種有限保護(hù)政策。
單純就理論本身的適用性而言，兩種理論的主要分歧點(diǎn)在于對(duì)國際商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的把握和判斷上。如果國際市場(chǎng)是一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，那么，比較優(yōu)勢(shì)理論就是絕對(duì)成立的；反之，如果國際市場(chǎng)是一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，那么，攫取壟斷租金必然成為各國或各經(jīng)濟(jì)主體追求的目標(biāo)，因而在假定其他條件不變的情況下，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有其合理性。為此，我們需要從國際貿(mào)易歷程以及發(fā)展中國家的對(duì)外貿(mào)易效果來進(jìn)一步分析。
（二）從國際貿(mào)易歷程看兩種理論的適用性
反對(duì)比較優(yōu)勢(shì)論的觀點(diǎn)主要來自于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他們認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)論的完全競(jìng)爭(zhēng)假定不能成立，因而，比較優(yōu)勢(shì)論雖然在短期內(nèi)有利于世界資源的優(yōu)化配置，但在長(zhǎng)期內(nèi)卻導(dǎo)致各國貿(mào)易條件的變化。具體來說，由于發(fā)展中國家主要出口初級(jí)產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步慢，需求彈性低，且規(guī)模收益遞減，完全競(jìng)爭(zhēng)特征明顯；而發(fā)達(dá)國家主要出口技術(shù)產(chǎn)品，需求彈性高，且規(guī)模收益遞增，這樣，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易就是一種“不平等貿(mào)易”，發(fā)展中國家貿(mào)易條件日趨惡化，如果發(fā)展中國家一味奉行比較優(yōu)勢(shì)論，將在國際分工中處于越來越不利的地位，落入“貧困陷阱”（普雷維什，1950）。從世界各國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況看，確實(shí)出現(xiàn)了各國經(jīng)濟(jì)差異越來越大的特征，因此，各國尤其是發(fā)展中國家實(shí)行有限的貿(mào)易保護(hù)政策存在合理性。問題是，實(shí)行有限保護(hù)政策是否就意味著完全否定比較優(yōu)勢(shì)論的適用性？戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是否可以完全替代比較優(yōu)勢(shì)論，并作為發(fā)展中國家對(duì)外貿(mào)易的基礎(chǔ)？我們認(rèn)為不可。
第一，盡管發(fā)展中國家“貿(mào)易條件惡化論”早在50年代就已提出，但并沒有對(duì)發(fā)展中國家的對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。相反，國際貿(mào)易規(guī)模變得更大了，各國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)對(duì)外貿(mào)易的依賴性更強(qiáng)了。以1996年為例，低、中、高收入國家外貿(mào)依存度分別達(dá)到了43%、52%和40%（世界銀行，1999）。研究表明，自50年代以來，在與發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有關(guān)的各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，要數(shù)出動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)程度最高；而且，至今還沒有哪一個(gè)國家能夠長(zhǎng)期使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率保持在高于出口增長(zhǎng)率的水平上（瑟爾瓦爾，1983，第351～360頁）。這說明，國際貿(mào)易發(fā)展的歷史表明，盡管各國從國際貿(mào)易中獲利程度不同，但均從中獲益卻是無可辯駁的事實(shí)。
第二，盡管國際市場(chǎng)存在不完全競(jìng)爭(zhēng)因素，但商品的競(jìng)爭(zhēng)程度一般大于國內(nèi)市常一方面，世界經(jīng)濟(jì)的自由貿(mào)易是一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，隨著各國間貿(mào)易壁壘的解除，自由競(jìng)爭(zhēng)的程度更大；另一方面，面對(duì)眾多國際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)，某一經(jīng)濟(jì)主體要想在一個(gè)廣泛的國際市場(chǎng)上長(zhǎng)期控制某一類產(chǎn)品的價(jià)格變得非常困難，尤其是對(duì)發(fā)展中國家而言。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對(duì)發(fā)展中國家來說并不具有普遍的指導(dǎo)意義，相反，比較優(yōu)勢(shì)理論在指導(dǎo)發(fā)展中國家對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略上更具有適用性。
第三，盡管戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在理論上有助于發(fā)展中國家改善貿(mào)易條件，但實(shí)施的難度很大。從理論上看，
這一政策實(shí)施成功的關(guān)鍵在于行業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)特性，至少在國內(nèi)市場(chǎng)上具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但發(fā)展中國家往往既面對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)的國際市場(chǎng)，又面臨條塊分割的國內(nèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；而且，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功還取決于單方面采取戰(zhàn)略性行動(dòng)，即假定外國沒有采取相應(yīng)報(bào)復(fù)措施。顯然，這種理想狀態(tài)不可能達(dá)到，日本在鋼材業(yè)實(shí)施的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策就招致了美國的報(bào)復(fù)。相反，比較優(yōu)勢(shì)理論不存在招致報(bào)復(fù)性的問題，它是一種“雙贏”政策。
顯然，無論從兩種貿(mào)易理論的假定前提還是世界貿(mào)易實(shí)踐來看，比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)于指導(dǎo)發(fā)展中國家的對(duì)外貿(mào)易具有更強(qiáng)的適用性，而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施前景并不樂觀。更具體地說，探討一種理論政策在某個(gè)國家的適用性問題，就是要研究這個(gè)國家是否具備這種理論或政策所要求的前提假設(shè)與實(shí)施條件。我們認(rèn)為，中國現(xiàn)階段尚不具備戰(zhàn)略性貿(mào)易政策賴以實(shí)施的前提和條件。原因在于：
其一，行業(yè)及企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不明顯。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策所實(shí)施的行業(yè)要求具有規(guī)模收益遞增特征，這就首先要求這些行業(yè)在國內(nèi)市場(chǎng)上具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。據(jù)發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施對(duì)象包括商業(yè)航空部門、半導(dǎo)體、電信設(shè)備部門、汽車部門等。而在我國，這些行業(yè)地理集中度偏低，企業(yè)規(guī)模普遍偏小，達(dá)不到最小有效規(guī)模，不足以與國外同類部門相抗衡；另一方面，企業(yè)“遍地開花”，重復(fù)生產(chǎn)，過度競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重。國內(nèi)市場(chǎng)的行政性分割造成了這些行業(yè)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。
其二，容易導(dǎo)致新的市場(chǎng)扭曲。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策本身在一定程度上就是一種對(duì)自由貿(mào)易的干預(yù)，它可能帶來兩種市場(chǎng)扭曲。第一，扭曲微觀經(jīng)濟(jì)主體。中國正處在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中，許多重要產(chǎn)業(yè)多屬于國有企業(yè)，尚未完全按照現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)行內(nèi)部轉(zhuǎn)制，企業(yè)在一定程度上仍然帶有行政色彩，企業(yè)現(xiàn)有的壟斷地位是一種行政性壟斷，而不是由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中自然產(chǎn)生的，企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和壓力，無法實(shí)現(xiàn)規(guī)模收益遞增，因而不能勝任戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的微觀主體角色。在這種情況下，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的強(qiáng)制性推行反而可能使行業(yè)或企業(yè)產(chǎn)生更多的政策依賴性，甚至引發(fā)大量的非生產(chǎn)性尋租行為，造成效率流失。第二，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的全面實(shí)施必然需要政府的大量補(bǔ)貼或經(jīng)濟(jì)支持，這往往過多用稀缺經(jīng)濟(jì)資源，導(dǎo)致過高的機(jī)會(huì)成本，從而削弱我國比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的出口。同時(shí)，對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易產(chǎn)業(yè)或企業(yè)進(jìn)行壟斷性保護(hù)，讓其在“溫室”中成長(zhǎng)，也犧牲了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的效率，不利于整個(gè)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。
除了以上制約條件及招致外國報(bào)復(fù)的可能性大等因素外，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策還需其他一系列苛刻的必要條件及應(yīng)用領(lǐng)域限制。比如，鑒別戰(zhàn)略部門需要大量、及時(shí)、充分、可靠的信息，而且政策制定稍有失誤都將導(dǎo)致極為嚴(yán)重的后果。由此可知，我國現(xiàn)階段不宜采用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，不但是經(jīng)濟(jì)理論邏輯推演的必然，更是中國現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)所必需。
二
（一）比較優(yōu)勢(shì)理論與中國現(xiàn)階段對(duì)外貿(mào)易地位相適應(yīng)
第一，中國貿(mào)易的伙伴國多為發(fā)達(dá)國家?？唆敻衤?1998)認(rèn)為，“行業(yè)內(nèi)貿(mào)易、行業(yè)間貿(mào)易的相對(duì)重要性取決于國家之間的相似性”，而國家之間的相似性可以用資本勞動(dòng)比率這一指標(biāo)來衡量。他的基本觀點(diǎn)是：國家之間若資本勞動(dòng)比率非常相似，則行業(yè)內(nèi)貿(mào)易占據(jù)統(tǒng)治地位；相反，若國家之間資本勞動(dòng)比率截然不同，則所有的貿(mào)易都會(huì)建立在比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上。有資料顯示，與我國貿(mào)易的伙伴國多為與我國資本勞動(dòng)比率差別大的發(fā)達(dá)國家或地區(qū)，中國香港、日本、美國、歐盟是我國的四大貿(mào)易伙伴。以1998年出口為例，當(dāng)年我國出口額為1837億美元，對(duì)上面四大貿(mào)易伙伴的出口就占我國出口總額的73.3%，而對(duì)其他100多個(gè)發(fā)展中國家和地區(qū)及原蘇聯(lián)、東歐國家的出口所占比重還不到27%。由此可見，我國的對(duì)外貿(mào)易理應(yīng)并且必然建立在比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上。
第二，中國出口商品更多地是面臨完全競(jìng)爭(zhēng)的國際市場(chǎng)，中國企業(yè)在國際市場(chǎng)上控價(jià)能力差。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，判斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是否屬于完全競(jìng)爭(zhēng)類型關(guān)鍵在于兩點(diǎn)：一是進(jìn)入市場(chǎng)的生產(chǎn)廠商數(shù)目；二是廠商是否為價(jià)格接受者。一般而言，生產(chǎn)者甚眾且產(chǎn)品之間差異不大的屬于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，最典型的例子是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)；反之，生產(chǎn)者較少且產(chǎn)品之間差異大的歸于非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，比較典型的如汽車業(yè)、飛機(jī)制造業(yè)等。雖然我國在“八五”期間已基本完成出口商品結(jié)構(gòu)由以初級(jí)產(chǎn)品為主向以工業(yè)制成品為主的轉(zhuǎn)變，但我國目前出口的工業(yè)制成品中，絕大部分是粗加工的輕紡產(chǎn)品和一般機(jī)電產(chǎn)品，而精加工和高科技產(chǎn)品所占比重很少（徐復(fù)，1999），這意味著我國大多數(shù)出口產(chǎn)品仍屬于低附加值的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。由于不具備生產(chǎn)資料的獨(dú)占性、規(guī)模收益和專利技術(shù)等形成壟斷的因素，在國際市場(chǎng)上沒有控價(jià)能力。特別需要指出的是，盡管中國的主要出口行業(yè)如紡織、服裝、制鞋、加工裝訂業(yè)務(wù)等諸多產(chǎn)品，與其他發(fā)展中國家產(chǎn)品雷同、產(chǎn)業(yè)相似、競(jìng)爭(zhēng)角逐日趨激烈，但還是具有相當(dāng)強(qiáng)的國際競(jìng)爭(zhēng)力，而這些產(chǎn)品都屬于比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。我們應(yīng)該充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢(shì)，站穩(wěn)和拓展國際市常
（二）比較優(yōu)勢(shì)理論在中國現(xiàn)階段仍具潛力
改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)逐漸由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，比較優(yōu)勢(shì)理論伴隨著這種轉(zhuǎn)型而得以在外貿(mào)領(lǐng)域貫徹和適用?？梢哉f，改革開放20年來中國外貿(mào)成就就是立足于比較優(yōu)勢(shì)而取得的。具體現(xiàn)現(xiàn)在：第一，外貿(mào)結(jié)構(gòu)逐步反映了要素稟賦。從進(jìn)口品的結(jié)構(gòu)變化看，農(nóng)業(yè)密集型產(chǎn)品大幅度下降，資本密集型產(chǎn)品增長(zhǎng)最快；在出口結(jié)構(gòu)方面，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口比重在1986年后較快增長(zhǎng)，雖然資本密集型產(chǎn)品的出口份額也在提高，但它的大部分生產(chǎn)是對(duì)進(jìn)口原料和零部件進(jìn)行加工、組裝，其中進(jìn)口零部件占到出口值的4/5，因而這類出口實(shí)質(zhì)上仍屬勞動(dòng)密集型（張軍，1998）。第二，加工貿(mào)易充分利用了我國廉價(jià)的勞動(dòng)力資源，將我國勞動(dòng)力同外商的資金、技術(shù)、市場(chǎng)相結(jié)合，貫徹和體現(xiàn)了比較利益思想。近些年來，加工貿(mào)易在我國對(duì)外貿(mào)易總額中比重不斷上升。由是觀之，我國已
根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論初步建立了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口模式和資本密集型產(chǎn)品的進(jìn)口模式。
我們認(rèn)為，目前，以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的貿(mào)易模式在我國還遠(yuǎn)未發(fā)揮其潛力，仍有很大增長(zhǎng)空間。從發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家貿(mào)易形式的轉(zhuǎn)換過程來看，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口在勞動(dòng)力成本未大幅上升以前，不宜轉(zhuǎn)換成資本或技術(shù)密集型，特別是對(duì)我國這樣一個(gè)勞動(dòng)力充裕、就業(yè)壓力巨大的大國而言更是如此。如此我們運(yùn)用巴拉薩顯示比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)進(jìn)行衡量，我國的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品仍具有明顯比較優(yōu)勢(shì)。我國勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)約為3.5，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于系數(shù)值為0.5的資本密集型產(chǎn)品。而香港地區(qū)、韓國、臺(tái)灣地區(qū)1980年勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)分別是6.98、4.95、5.24，這就說明了我國勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口仍有很大增長(zhǎng)空間。
當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)正逐步走向全球化、一體化，各國的生產(chǎn)、貿(mào)易和投資日益融為一體。只有用比較優(yōu)勢(shì)理論來指導(dǎo)各國的對(duì)外貿(mào)易實(shí)踐，才能順應(yīng)這股國際潮流。要言之，無論是從經(jīng)濟(jì)理論的邏輯推演還是從貿(mào)易實(shí)踐看，以比較優(yōu)勢(shì)理論作為我國對(duì)外貿(mào)易的理論基礎(chǔ)，是中國現(xiàn)階段貿(mào)易戰(zhàn)略的理性選擇。
【參考文獻(xiàn)】
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一、國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系
國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相互關(guān)系在國際貿(mào)易理論研究中占有重要的地位，歷來被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所關(guān)注。亞當(dāng)·斯密最早提出的“剩余產(chǎn)品出口”（VentforSurplus）模型體現(xiàn)了他對(duì)貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)。李嘉圖在其比較成本理論中同樣闡述了國際貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思想。約翰·穆勒關(guān)于貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)的論述啟發(fā)了人們從新的視角認(rèn)識(shí)貿(mào)易的作用。D.H.羅伯特森在30年代提出貿(mào)易是“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”（EngineforGrowth）的命題，50年代R·納克斯豐富和發(fā)展了這一學(xué)說。納克斯認(rèn)為中心國家經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)引起的對(duì)發(fā)展中國家初級(jí)產(chǎn)品大量需求引發(fā)了發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并指出了具體傳遞途徑。馬克斯·科登則提出了貿(mào)易的收入效應(yīng)、資本積累效應(yīng)、替代效應(yīng)、收入分配的效應(yīng)及要素加權(quán)效應(yīng)理論，并認(rèn)為這些效應(yīng)都具有累積性，貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸強(qiáng)化。哈勃勒（Haberler）完善了貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論，他把貿(mào)易的促進(jìn)作用概括為：（1）貿(mào)易促使欠發(fā)達(dá)國家資源得到充分利用；（2）通過市場(chǎng)的擴(kuò)大促使勞動(dòng)力流動(dòng)及規(guī)模經(jīng)濟(jì)獲得；（3）國際貿(mào)易傳輸新觀念、新技術(shù)、先進(jìn)的管理及其他技巧；（4）貿(mào)易刺激資本由發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的流動(dòng)；（5）新設(shè)備的進(jìn)口刺激國內(nèi)需求；（6）國際貿(mào)易同時(shí)又是最好的反壟斷的武器。80年代中期以后，以羅默（Romer）、盧卡斯（Lucas）等人為代表的新增長(zhǎng)理論把創(chuàng)新作為推動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的核心因素，同時(shí)認(rèn)為貿(mào)易促進(jìn)了創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新活動(dòng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
二、作為外生變量、內(nèi)生變量的技術(shù)與貿(mào)易
傳統(tǒng)貿(mào)易理論中早已注意到技術(shù)進(jìn)步的作用，但是直到80年代后期國際貿(mào)易理論才把技術(shù)變動(dòng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)合起來進(jìn)行研究。這方面的研究大體上可以分為兩大類，一類是按著李嘉圖的模型，仍然把技術(shù)作為一種外生變量，從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國福利水平的影響，另一類則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)變動(dòng)怎樣影響貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科學(xué)研究投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動(dòng)、國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)關(guān)系。
——技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論
馬庫森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）用技術(shù)作為外生變量的差異說明發(fā)達(dá)國家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，他們研究證明在兩國資源配置比例和需求偏好相同、產(chǎn)品生產(chǎn)需兩種以上生產(chǎn)要素投入及不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，技術(shù)的某種差別就會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，在兩國貿(mào)易中，各國都將出口其要素生產(chǎn)率相對(duì)高的產(chǎn)品。
戴維斯（Davis）以兩個(gè)國家兩種產(chǎn)業(yè)研究了技術(shù)的變動(dòng)的影響。他假定第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品，其中一國在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國外技術(shù)上略有不同，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)比另一國略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下，要素價(jià)格的相等將導(dǎo)致該國生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品，而另一國則會(huì)生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。
馬庫森、斯文森及戴維斯的研究說明，即使在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品間（Intra-Industry）的貿(mào)易。
克魯格曼則研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家福利的影響。他證明了如果技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國家，其結(jié)果是中性的。對(duì)發(fā)達(dá)國家來說，技術(shù)進(jìn)步使其產(chǎn)品更加先進(jìn)，不會(huì)受到別的國家的威脅，也不威脅別國；對(duì)落后國家也沒有壞處，技術(shù)差距拉大使后進(jìn)國家有更大的空間發(fā)展和趕超。因此技術(shù)進(jìn)步對(duì)兩類國家都有利。如果技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國家，它將縮小兩類國家間的差距，對(duì)原來先進(jìn)國家是一種競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)他們不利，后進(jìn)國家會(huì)因自己有能力生產(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進(jìn)口，從而導(dǎo)致該類產(chǎn)品價(jià)格下降，對(duì)先進(jìn)國家不利。如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國家本來就稀缺的資源，則對(duì)后進(jìn)國家也不利。
——內(nèi)生變量的技術(shù)與貿(mào)易
把技術(shù)作為內(nèi)生變量進(jìn)行分析是當(dāng)代國際貿(mào)易理論一大熱點(diǎn)，主要研究技術(shù)變動(dòng)的原因以及技術(shù)進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對(duì)貿(mào)易模式與社會(huì)福利的影響。技術(shù)變動(dòng)有兩種情況：第一，從經(jīng)濟(jì)行為中學(xué)習(xí)而獲得的（Learningbydoing），第二，技術(shù)革新，通過研究和發(fā)展（R&D）而獲得的，前者是被動(dòng)行為，后者是自己創(chuàng)造的、主動(dòng)行為。
技術(shù)進(jìn)步很多情況下表現(xiàn)為對(duì)別人先進(jìn)技術(shù)（包括思想、管理）的學(xué)習(xí)，也可以說它是從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播其技術(shù)而是在貿(mào)易、投資或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，這種技術(shù)進(jìn)步被稱為“技術(shù)外溢”?！案芍袑W(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。亞那戈娃（Yanagawa）分析了通過直接或間接的途徑傳播技術(shù)及其影響的國際技術(shù)外溢，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國內(nèi)技術(shù)外溢的問題，而鮑爾均和塞克曼（BodlrinandSheinkman，1998）以及格魯斯曼和赫爾曼（GrossmanandHelpman）則系統(tǒng)研究了行業(yè)間和同行業(yè)內(nèi)部技術(shù)的外溢及其作用。
技術(shù)進(jìn)步的另外一種形式是技術(shù)創(chuàng)新（Innovation），它是投資、開發(fā)和研究的結(jié)果，是一種新技術(shù)，表現(xiàn)為（1）要素生產(chǎn)率的提高，即用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或保證產(chǎn)量的情況下，使用更少的資源；（2）產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開發(fā)。這種形式的技術(shù)進(jìn)步需要大量的投資，只有保證投資能夠獲利、企業(yè)才會(huì)研究新技術(shù)。因此，技術(shù)進(jìn)步是有條件的：（1）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；（2）鼓勵(lì)對(duì)科研投資。
技術(shù)創(chuàng)新與國際貿(mào)易存在一種互動(dòng)關(guān)系，貿(mào)易不僅通過國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)通過各國努力開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過國際技術(shù)外溢給各國互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)，新技術(shù)開發(fā)不再是個(gè)別國家的行為，而成為各國的共同努力。
三、戰(zhàn)略貿(mào)易與國際競(jìng)爭(zhēng)力
戰(zhàn)略貿(mào)易是當(dāng)今盛行于西方發(fā)達(dá)國家的一種保護(hù)主義貿(mào)易理論。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論認(rèn)為一國政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其國際競(jìng)爭(zhēng)力，謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的額外收益，并借此劫掠他人的市場(chǎng)份額和工業(yè)利潤(rùn)。實(shí)施這一貿(mào)易政策，可以提高自身經(jīng)濟(jì)福利。
布朗德和斯潘塞（JamesBranderandSpencer）建立了“以補(bǔ)貼促進(jìn)出口”模型，并證明了政府運(yùn)用補(bǔ)貼鼓勵(lì)出口生產(chǎn)能夠起到改善福利的作用。他認(rèn)為，本國實(shí)施補(bǔ)貼而擴(kuò)大的產(chǎn)品生產(chǎn)，使本國在國際市場(chǎng)上占有較大的份額，而本國多占的市場(chǎng)份額就是外國廠商喪失的市場(chǎng)份額。因此本國的福利增加是以他國福利減少為代價(jià)的。
克魯格曼建立并運(yùn)用“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”模型說明在寡頭壟斷市場(chǎng)和存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)的保護(hù)可以促進(jìn)出口的擴(kuò)大。克魯格曼認(rèn)為，一國政府通過貿(mào)易保護(hù)，全部或局部封閉本國，賦予本國企業(yè)在特定市場(chǎng)上的特權(quán)，受到保護(hù)的企業(yè)的銷售會(huì)增加，邊際成本將隨生產(chǎn)的擴(kuò)大而降低，外國企業(yè)因銷售減少、邊際成本隨生產(chǎn)縮小而上升。進(jìn)口保護(hù)措施為本國企業(yè)提供了超過其國外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)將轉(zhuǎn)化為更低的邊際成本和更高的市場(chǎng)份額，結(jié)果提高了本國企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。在動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，當(dāng)某產(chǎn)業(yè)處于研究開發(fā)牽引增長(zhǎng)或邊干邊學(xué)的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為生產(chǎn)的邊際成本隨研究開發(fā)支出的增加或生產(chǎn)銷售經(jīng)驗(yàn)的積累而趨于下降，本國市場(chǎng)的保護(hù)有助于實(shí)現(xiàn)本國企業(yè)邊際成本的降低和外國企業(yè)邊際成本的相對(duì)增加，從而達(dá)到擴(kuò)大出口目的。
[關(guān)鍵詞]逆差 貿(mào)易方式
近年來,不斷上升的貿(mào)易順差使得我國企業(yè)在出口貿(mào)易中的貿(mào)易摩擦增多,許多國家常常針對(duì)中國出口企業(yè)提出反傾銷指控,阻礙了中國對(duì)外貿(mào)易的健康發(fā)展。隨著最近中美貿(mào)易戰(zhàn)的升級(jí),不得不使我們?cè)僖淮沃匾曋忻蕾Q(mào)易失衡問題,尤其是在當(dāng)前金融危機(jī)的大背景下。
一、中美貿(mào)易關(guān)系的基本特征
1.中美貿(mào)易持續(xù)增長(zhǎng)。中美兩國自2001年中國加入世貿(mào)組織以來,雙邊貿(mào)易額每年均以20%以上的速度增長(zhǎng),2004年更是達(dá)到了34.27%的高增長(zhǎng)率。到2005年,美國略低于歐盟成為中國的第二大貿(mào)易伙伴,是中國的第一大出口市場(chǎng)和第六大進(jìn)口來源國;中國也成為美國的第三大貿(mào)易貨幣、第二大進(jìn)口來源地和第四大出口市場(chǎng)
2.中美經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性強(qiáng)。目前,制造業(yè)產(chǎn)值占美國總產(chǎn)值的比重不到15%,相反制造業(yè)卻是中國的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。憑借勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì),中國擁有紡織品、服裝、家電產(chǎn)品、筆記本電腦、信息技術(shù)產(chǎn)品以及大量消費(fèi)品等一大批產(chǎn)業(yè)部門,對(duì)美出口商品的70%以上是紡織品、服裝、玩具、鞋類等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。而中國主要從美國進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)品、化工產(chǎn)品,以及包括飛機(jī)、尖端集成電路、電信設(shè)備、自動(dòng)化數(shù)據(jù)處理機(jī)械在內(nèi)的技術(shù)密集型和資本密集型產(chǎn)品。在這些領(lǐng)域,中國處于落后或短期狀態(tài)。此外,美國的金融和零售業(yè)企業(yè)也開始不斷地從對(duì)華商務(wù)合作中受益。這種貿(mào)易機(jī)構(gòu)說明中美兩國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性和他們各自在國際分工中所處的不同地位。
二、影響中美貿(mào)易平衡的主要因素
中美貿(mào)易不平衡的原因有很多方面,包括基本經(jīng)濟(jì)和制度因素,不當(dāng)?shù)脑a(chǎn)地統(tǒng)計(jì)原則以及中美合理的國際分工和地區(qū)產(chǎn)業(yè)調(diào)整等,本文主要是基于貿(mào)易方式的角度分析產(chǎn)生中美貿(mào)易不平衡的原因。
1.外商對(duì)華直接投資的增加影響中美貿(mào)易平衡。隨著外商在華直接投資的增長(zhǎng),外商投資企業(yè)在中國進(jìn)出口貿(mào)易中所占的份額越來越大,目前已占到中國對(duì)外貿(mào)易的一半以上。隨著外商直接投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大和越來越多的外資企業(yè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)和銷售階段,外資企業(yè)在我國出口和進(jìn)口中的地位越來越重要而外資企業(yè)在貿(mào)易方式的選擇的突出特點(diǎn)是更傾向于采取加工貿(mào)易的方式。
2.服務(wù)貿(mào)易被忽略對(duì)雙邊貿(mào)易平衡的影響。美國2002年的服務(wù)貿(mào)易出口額達(dá)到2726億美元,占世界服務(wù)貿(mào)易額的17.4%,服務(wù)業(yè)已成為美國經(jīng)濟(jì)中的支柱產(chǎn)業(yè)。然而,在談到中美貿(mào)易逆差時(shí),美方卻往往只強(qiáng)調(diào)貨物貿(mào)易而忽略服務(wù)貿(mào)易。事實(shí)上,過去十年間美國對(duì)華服務(wù)貿(mào)易一直保持盈余,如果把服務(wù)貿(mào)易計(jì)算在內(nèi),美國對(duì)華貿(mào)易逆差將會(huì)減少。特別是隨著中國服務(wù)市場(chǎng)的進(jìn)一步開放,具有強(qiáng)大實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的美國對(duì)華服務(wù)貿(mào)易出口將會(huì)獲得更大增長(zhǎng)。根據(jù)USTR的統(tǒng)計(jì),2004年美國服務(wù)貿(mào)易對(duì)華出口增長(zhǎng)20%,而其總體增長(zhǎng)僅為11%,中國已成為美國第10大服務(wù)貿(mào)易出口市場(chǎng),2004年美國對(duì)華服務(wù)貿(mào)易順差達(dá)16億美元。
三、 正確處理中美貿(mào)易不平衡問題的思考
對(duì)美出口的快速增長(zhǎng)為提高我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力,解決國內(nèi)就業(yè)問題創(chuàng)造了有利條件。但是,雙方不對(duì)稱的貿(mào)易依存關(guān)系也帶來了負(fù)面影響,使中國在處理與美摩擦?xí)r總是處于被動(dòng)地位。為此,中國必須采取相應(yīng)的對(duì)策,以確保中美貿(mào)易向著良性的方向發(fā)展。
1.努力擴(kuò)大國內(nèi)需求。中美貿(mào)易現(xiàn)時(shí)的不平衡并非一個(gè)值得糾纏不休的問題,需要雙方共同采取一些切實(shí)可行的措施來緩解這種不平衡。對(duì)我國而言,應(yīng)把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的立足點(diǎn)放在擴(kuò)大內(nèi)需上,減少對(duì)外貿(mào)易依存度,加快本國的經(jīng)濟(jì)體制改革,完善經(jīng)濟(jì)運(yùn)作體系。同時(shí),增加與發(fā)達(dá)國家之間的溝通與協(xié)調(diào),建立相互信任、互惠雙贏的合作機(jī)制,縮小美國對(duì)中國出口技術(shù)產(chǎn)品的控制范圍,減緩和消除中國對(duì)美國貿(mào)易的出超。
2.轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長(zhǎng)方式。注重優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu),努力改善進(jìn)出口不平衡狀況。以自有品牌、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主營銷為重點(diǎn),引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)綜合競(jìng)爭(zhēng)力;支持自主性高技術(shù)產(chǎn)品、機(jī)電產(chǎn)品和高附加值勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口;促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí),積極開拓非傳統(tǒng)出口市場(chǎng),推進(jìn)市場(chǎng)多元化;實(shí)行進(jìn)出口基本平衡政策,適度擴(kuò)大進(jìn)口,發(fā)揮進(jìn)口在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用,擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備及零部件和國內(nèi)短缺的能源、原材料進(jìn)口。
3.加大對(duì)外直接投資。實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略,鼓勵(lì)中國企業(yè)對(duì)外直接投資。支持有條件的企業(yè)“走出去”,按照國際通行規(guī)則對(duì)外投資和跨國經(jīng)營。以優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo),如家電、輕紡和成衣、食品加工和輕工業(yè)產(chǎn)品、一些質(zhì)量?jī)r(jià)格比有明顯優(yōu)勢(shì)的機(jī)電產(chǎn)品,可以通過對(duì)外直接投資在當(dāng)?shù)卦O(shè)立企業(yè)和機(jī)構(gòu),把國內(nèi)過剩的生產(chǎn)能力、原材料及零部件出口到國外市場(chǎng),發(fā)揮我方比較優(yōu)勢(shì)。
四 、結(jié)語
在國際分工不斷深化的今天無論是對(duì)外資企業(yè)的限制還是對(duì)加工貿(mào)易的限制都會(huì)對(duì)我國在國際分工中的地位產(chǎn)生影響,甚至?xí)适б恍┍容^優(yōu)勢(shì)。若要在根本上解決我國貿(mào)易不平衡難以調(diào)節(jié)等問題就必須大力發(fā)展一般貿(mào)易方式下的貿(mào)易,使之在貿(mào)易順差中所占比例不斷擴(kuò)大。只有當(dāng)國內(nèi)企業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)層次得到提高時(shí)這一目標(biāo)才能逐步實(shí)現(xiàn)。
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