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序論：在您撰寫世界經(jīng)濟論文時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
世界經(jīng)濟中跨國并購為中國企業(yè)帶來了各種機遇，企業(yè)通過跨國并購從對方企業(yè)直接獲取所需的各種技術(shù)能力。以吉利收購沃爾沃為例，沃爾沃擁有卓越的技術(shù)、穩(wěn)定的產(chǎn)品零部件和原料供應(yīng)商以及優(yōu)秀的研發(fā)人才。吉利的這一收購舉措無疑可以獲得這些有利條件。同時，吉利在中國品牌效應(yīng)差，沃爾沃卻擁有較好的聲譽，在國際汽車品牌中也占據(jù)重要地位，安全性等也得到普遍認可，因此吉利通過此次并購可以獲得良好的品牌競爭力，使其迅速融入國際市場。2013年中資企業(yè)海外并購規(guī)模超過600億美元，與2012年的621億美元相當(dāng)。2013年下半年起，中資企業(yè)參與了88宗海外并購，創(chuàng)半年度歷史最高。跨國并購已經(jīng)成為企業(yè)未來發(fā)展的趨勢。在并購后，全球化管理水平不高、企業(yè)文化差異等一系列問題又浮出水面。并購后失敗的案例也屢見不鮮，如2009年上海集團收購韓國雙龍汽車，四川騰中重工收購?fù)ㄓ煤否R最終都以失敗告終。
二、世界經(jīng)濟中中資企業(yè)跨國并購失敗原因
1．企業(yè)融資渠道受限制
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國家對境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項目實行核準(zhǔn)管理。在開展對外談判前要向國家發(fā)改委報備，得到確認函后才能進行談判。超過1000萬美元以上的非資源開發(fā)項目由國家發(fā)改委核準(zhǔn)，超過5000萬美元的項目國家發(fā)改委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。這一系列的審核制度都比較僵硬，企業(yè)通過審核用時較長，甚至錯失并購機會。例如騰中收購悍馬時的計劃資金超過一億美元，I~B1,-悍馬在節(jié)能環(huán)保方面也不符合可持續(xù)發(fā)展的要求，因此導(dǎo)致最終并購失敗。
2．整合能力不足
美國商業(yè)周刊曾經(jīng)指出，并購后的精明、謹慎的整合是交易成功最為重要的因素。在企業(yè)并購后由于整合不善導(dǎo)致最終失敗的案例占據(jù)一半以上。企業(yè)并購后的整合主要包含有形和無形資產(chǎn)的整合。由于跨國并購后業(yè)務(wù)涉及到跨境整合，信息不對稱會使大規(guī)模收購開展后業(yè)務(wù)難以進行很好的融合對接。無形資產(chǎn)在跨國并購中也起到了至關(guān)重要的作用。如人力資源整合不夠完善，會使企業(yè)喪失眾多優(yōu)秀人才。文化差異越小，并購后的障礙越小，雙方企業(yè)更容易達成共識，對日后的整體發(fā)展具有積極作用。全球著名咨詢公司麥肯錫對2000--2004年間并購失敗的案例進行分析發(fā)現(xiàn)，并購失敗的案例約50％與人有關(guān)。如上汽收購韓國雙龍汽車一案中，韓國的民族文化使他們只對國產(chǎn)產(chǎn)品推崇，面對中國企業(yè)的突然降臨，雙龍工人擔(dān)心上汽將他們所擁有的技術(shù)轉(zhuǎn)移出去，有損韓國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此他們通過罷工來反對并購。
3．并購雙方實力不對等
世界經(jīng)濟中中國企業(yè)在進行跨國并購時，為實現(xiàn)利益最大化的目標(biāo)，大多是對已經(jīng)瀕危的企業(yè)進行并購，形成“優(yōu)幫劣，強管弱，富扶貧”的并購模式。而國外自90年代以來強強聯(lián)合的并購模式日益凸顯。如美國波音公司兼并具有75年歷史、總資產(chǎn)達122億美元的麥道公司對全美乃至全球的民用客機市場都產(chǎn)生了巨大的影響。日本三菱銀行與東京銀行的互補性兼并產(chǎn)生了極大優(yōu)勢。中國企業(yè)進行強吞弱的兼并后難以在國際市場競爭立足，整體經(jīng)濟效益有待提高。
4．缺乏優(yōu)秀團隊和中介機構(gòu)
在企業(yè)兼并過程中，優(yōu)秀的操作管理團隊和中介機構(gòu)具有重要作用。優(yōu)秀的操作管理團隊具有專業(yè)性，能掌控并購過程中出現(xiàn)的問題并及時解決。我國的操作管理團隊沒有良好的協(xié)調(diào)能力，信息滯后，風(fēng)險來rl~B-,t不能及時防范。良好的中介機構(gòu)可以極大程度降低交易成本，保證企業(yè)有效完成并購。而我國中介機構(gòu)往往資歷淺，缺乏信息與經(jīng)驗，同時國外中介機構(gòu)雖然具有資質(zhì)但對國內(nèi)的企業(yè)認識不足，最終同樣造成并購不能高效進行。
三、世界經(jīng)濟中中資企業(yè)跨國并購的對策
1．對融資渠道進行拓寬改善
企業(yè)應(yīng)對融資渠道進行拓寬改善，采取靈活的融資方式，提高資信狀況及外部形象來為自己融資。充分利用海外市場，結(jié)合企業(yè)的自身發(fā)展?fàn)顩r，選擇合適的融資方式。例如在京東對于韓國現(xiàn)代進行并購的過程中，運用了資本杠桿的融資技巧，達到了很好的效果。同時，政府也應(yīng)該放寬政策的管制，為具有兼并優(yōu)勢的企業(yè)提供資金支持及優(yōu)待。
2．積極提升整合能力
首先要讓彼此產(chǎn)生信任，在最初階段便開誠布公地說明并購的內(nèi)容及并購后改變及狀況，使雙方不產(chǎn)生猜測心理。在進入整合階段后，對企業(yè)進行內(nèi)外部環(huán)境的評估，制定一個完整的并購整合計劃。先進行人力資源的整合，組成最高效的工作團隊；再對業(yè)務(wù)進行整合，合并雙方的優(yōu)勢業(yè)務(wù)；最后，針對文化整合，充分了解并購企業(yè)的文化背景，并對文化差異進行理解與協(xié)調(diào)，最大程度上構(gòu)成新的和諧企業(yè)文化。
3．選擇合適的并購對象
在進行并購中，避免強吞弱決策。在目標(biāo)對象的選擇時進行多方面的調(diào)查，明確能夠幫助自身提高優(yōu)勢的目標(biāo)企業(yè)。同時考慮此次兼并的最終目的是什么，目標(biāo)企業(yè)的地理位置及環(huán)境是否適合，目標(biāo)企業(yè)是否擁有可利用資源。此外，在政策和體制上都應(yīng)該鼓勵優(yōu)勢企業(yè)的并購。
4儲備優(yōu)秀人才．培育優(yōu)質(zhì)中介機構(gòu)
《國際通貨體制改革的新動向》，《國外社會科學(xué)情報》1986年?！度彰罋W對亞洲直接投資的現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢》，《發(fā)展戰(zhàn)略報》1988年1月29日。
《世界經(jīng)濟集團化的原因及三大經(jīng)濟圈的比較》，《財經(jīng)論壇》1989年3期。
《論亞太經(jīng)濟圈的若干問題》，論文集《亞太經(jīng)濟合作與遼東半島對外開放》，東北工學(xué)院出版社1991年出版。
《論亞洲太平洋地區(qū)的經(jīng)濟聯(lián)合》，《世界經(jīng)濟》1995年6期。
《淺析世界服務(wù)貿(mào)易》，《世界經(jīng)濟與政治》1996年8期。
《90年代前期世界直接投資的回顧與展望》，《世界經(jīng)濟》1996年8期。《當(dāng)前國際直接投資的新發(fā)展與特點》，《世界經(jīng)濟與政治》1997年11期。
《世界經(jīng)濟區(qū)域化、集團化的現(xiàn)狀與區(qū)域經(jīng)濟圈自由貿(mào)易的發(fā)展》，《世界經(jīng)濟》1997 年11 期。
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《20世紀90年展中國家對內(nèi)直接投資的回顧》，《外國問題研究》2001年3期。
《發(fā)達國家IT產(chǎn)業(yè)的衰退與世界經(jīng)濟的連鎖危機》，《學(xué)習(xí)與研究》2001年6期。
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《投資自由化與發(fā)展中國家》，郭連成主編《經(jīng)濟全球化與不同類型國家的應(yīng)對》（中國財政出經(jīng)濟版社2001年6月出版）第十章。
《國際直接投資的迅速發(fā)展與跨國購并》，《世界經(jīng)濟與政治》2002年1期。
《當(dāng)前國際直接投資的特點及其展望與對策》，《領(lǐng)導(dǎo)決策》，2003.3。
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《日本W(wǎng)TO農(nóng)業(yè)談判的基本立場與分析》，《世界貿(mào)易組織動態(tài)與研究》2003．9。
《WTO農(nóng)業(yè)談判的破裂及其原因和展望》，《世界經(jīng)濟與政治》2003.11。
1、國際原油漲價，油氣開發(fā)壓力大
石油天然氣作為重要的軍事和經(jīng)濟戰(zhàn)略資源，關(guān)系國民經(jīng)濟民生和社會發(fā)展。就油氣資源而言，由于資源本身的稀缺性和布局上的極不平衡性，形成極大的國際間利益差距和巨大的獲利空間，可以說目前世界上的“戰(zhàn)爭”，最主要的還是基于爭奪油氣能源的爭奪戰(zhàn)。在當(dāng)今，世界各國為了加快能源的開發(fā)，政府紛紛出臺了各種政策來扶持各自國家的石油巨頭和民營油氣企業(yè)。如美國以天然氣為主營業(yè)務(wù)的獨立石油公司;俄羅斯的天然氣工業(yè)石油公司(GazpromNeft)和秋明-BP公司，俄羅斯石油公司，俄羅斯天然氣工業(yè)股份公司，蘇爾古特油氣公司等等，都在政府的許可下，分別加大了石油勘探的資金投入和海外擴張。近年來，基于國際油氣價格漲多降少的規(guī)律，所謂漲多降少就是說漲幅遠遠大于降幅，而最終還是漲勢，中國的油氣價格也隨之上漲，從而促成水電煤氣等公共產(chǎn)品的價格上漲，無形中這些依賴油氣的行業(yè)的大幅度上調(diào)價格，做了通貨膨脹的推手。如果一個國家的油氣資源在很大比例上要依靠進口，那么這個國家的油氣資源保障就存在相當(dāng)大的風(fēng)險。有資料表明我國的能源消費總量已經(jīng)位于世界前列，2008年出臺的《全國礦產(chǎn)資源規(guī)劃(2008-2015)》指出，如果不加強油氣勘察和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式，到2020年我國對石油的進口量將升至總需求量的60%。如何才能規(guī)避風(fēng)險，我們不妨從兩個方面去思考，其一應(yīng)加大本國油氣生產(chǎn)的力度才是我國加快經(jīng)濟發(fā)展和保障能源安全的可行之路。其二要采取走出去，參與國際市場競爭，提高拓展勘探開發(fā)技術(shù)，以技術(shù)換能源。才能有效降低或化解油氣資源進口的風(fēng)險。
2、金融危機恐懼感，紛紛追求經(jīng)濟快速復(fù)蘇
2008年，一場國際間的經(jīng)濟危機，令各個國家機器都高度緊張。為了化解這一場讓全世界經(jīng)濟疲軟的金融危機，各國除了紛紛用各種貿(mào)易壁壘來保護本國的經(jīng)濟利益外，油氣資源作為重要的戰(zhàn)略資源，不可避免的成了各國復(fù)蘇經(jīng)濟的最重要的籌碼之一。因為當(dāng)油氣短缺的時候，表現(xiàn)的就不僅僅是GDP的下降和環(huán)境狀況下降，而是因為油氣資源這一工業(yè)經(jīng)濟的血液，缺乏了血液的工業(yè)，從何而談工業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)發(fā)展?在油氣勘探開發(fā)中，以項目式的油氣能源開發(fā)戰(zhàn)，使很長一段時間內(nèi)延遲停滯的油氣項目，轉(zhuǎn)眼間紛紛開戰(zhàn)，如沙特阿美的Manifa項目、哈薩克斯坦的Karachaganak3期項目、阿塞拜疆的ShahDeniz項目，以及規(guī)模較小的澳大利亞Reindee汽田等。而我國的石油企業(yè)也借機走向海外，尋找新的油氣能源開發(fā)市場，如在中東我國石油企業(yè)分別以各種經(jīng)營和貿(mào)易方式參與了中東油氣市場的工程承包和開采作業(yè);其次計劃在俄羅斯、哈薩克斯坦、土庫曼斯坦等區(qū)域建立穩(wěn)固的市場立足點，其中位于哈薩克斯坦境內(nèi)的被稱為“第二海灣”的里海地區(qū)已成為世界上油氣儲量最豐富的盆地之一，可開采儲量為130億桶;再次是在非洲的第一產(chǎn)油大國尼日利亞和貝寧等西非國家，拉美的委內(nèi)瑞拉和秘魯?shù)葒覅⑴c市場競爭，已初見成效，并且戰(zhàn)略意義已經(jīng)呈現(xiàn)。
3、油氣開發(fā)技術(shù)與環(huán)境保護投資出現(xiàn)嚴重斷層，最終以犧牲環(huán)境為代價
4月20日，英國石油公司(BP)旗下名為“深水地平線”的鉆井平臺一聲巨響，大量的原油泄漏至墨西哥灣，時至今日原油仍在以每天8000桶的速度向外泄漏，泄漏規(guī)模超過原先估計的10多倍，而且這一紀錄還在不斷刷新，釀成了震驚世界的“墨西哥灣漏油事件”，終于震撼了正在瘋狂開采油氣的相關(guān)政府和油氣企業(yè)的膨脹發(fā)熱的大腦。這是美國歷史上最嚴重的一次原油污染事件，在此之前，隨著全球金融危機導(dǎo)致美國經(jīng)濟衰退。奧巴馬在2010年3月31日宣布，部分解除對近海油氣鉆探的禁令，擴大近海油氣田的開發(fā)，以此來擺脫對外國石油的依賴，有助于推動美國經(jīng)濟復(fù)蘇。當(dāng)墨西哥灣漏油發(fā)生時，油烴就進入了海洋生態(tài)系統(tǒng)，而首先是對海洋生物的危害，石油烴粘附在海洋生物甚至鳥類的身體表面，妨礙其正常的呼吸以及運動;其次，石油一旦在經(jīng)濟生物體內(nèi)累積，作為經(jīng)濟生物的食用價值就已喪失;再次，無機氮、磷等營養(yǎng)元素大量進入海洋生態(tài)系統(tǒng)，本身對海洋生物及海洋生態(tài)系統(tǒng)危害不大，但其高濃度的無機營養(yǎng)鹽卻給海水中藻類赤潮生物的大量增長提供了物質(zhì)基礎(chǔ)，而導(dǎo)致赤潮。赤潮可使海洋生態(tài)系統(tǒng)生物成分產(chǎn)生異化，對原有海洋生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生嚴重危害。而如今“墨西哥灣漏油事件”成了“美國人請客，英國人買單，害了朋友坑了世人”。而且重金屬元素，如汞、鎘、鉛、鉻(總鉻和六價鉻)、銅、鋅、鎳以及過渡元素砷、硒等，是地殼的天然成分，在海洋非生物成分中有一定比例，如果人類活動使過量的重金屬元素進入海洋，逐漸富集，同樣，也都將最終對環(huán)境造成嚴重污染。
4、可替代能源還岌岌甚危
石油可以制造出重要的基礎(chǔ)原料如乙烯、丙烯、苯、甲苯、二甲苯等，通過此類基礎(chǔ)原料又可產(chǎn)出如塑料、合成纖維、合成橡膠、合成洗滌劑、染料、醫(yī)藥、農(nóng)藥、炸藥和化肥等等，它們都和人們的日常生活息息相關(guān)而不可缺少的產(chǎn)品。雖說新能源可以代替石油作為汽車燃料，雖然從能量的角度上可以用風(fēng)能、太陽能、核能部分取代，但是石油化工產(chǎn)品在目前的科技條件下卻是難以取代。目前已有的燃料乙醇、生物柴油、纖維素乙醇技術(shù)和微藻生物柴油技術(shù)的研發(fā)、太陽能和風(fēng)能的開發(fā)、油頁巖、天然氣、海洋能和地?zé)豳Y源等都得到了一定的應(yīng)用，但是生產(chǎn)乙醇的原料糧食有限;甲醇在動力、安全、替代及資源方面具有優(yōu)勢明顯，但有關(guān)毒性以及產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化推廣應(yīng)用中還有很多細節(jié)問題有待以科學(xué)數(shù)據(jù)作依據(jù)才能應(yīng)用于市場;在高油價情況下，煤炭液化技術(shù)優(yōu)勢明顯，但是原材料煤也是不可再生資源。對于可以大力開發(fā)的替代能源來說，中國二甲醚的生產(chǎn)已達到單套裝置生產(chǎn)能力250萬噸/年的技術(shù)水平，超清潔燃料GTL柴油、油砂資源和重油(稠油)資源、油頁巖資源的開發(fā)也有了很大程度的開發(fā)，這些可替代資源的開發(fā)雖然在某種程度上緩解了油氣資源的緊張，但是對于經(jīng)濟的發(fā)展來說，還只是起步階段，生產(chǎn)水平也處在初級階段，發(fā)揮的作用有限。 目前中國可再生能源的可獲得量為73億噸標(biāo)準(zhǔn)煤/年，而開發(fā)量卻僅為5000萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤/年;煤層氣資源量為36.8萬億立方米，居世界第三，與中國陸上常規(guī)天然氣資源量相當(dāng)，有著極大地開發(fā)空間。
二、油氣開發(fā)與環(huán)境的關(guān)系
1、油氣資源再生周期遠大于環(huán)境再生周期。油氣資源再生需要幾千年甚至上億年，而環(huán)境的可再生期恢復(fù)期短者幾十年，長者幾百年，可見前者見長，后者見短。我們應(yīng)該著手現(xiàn)在，培育未來?？茖W(xué)探測表明：新生代石油儲量占世界總量的24.3%中生代占65.2%，而天然氣的儲量排序則是中生代第一，古生代第二，新生代次之?？梢娪蜌獾男纬山?jīng)過了多么漫長的地質(zhì)年代。而我們開采油氣，卻只是近百年間的事情。我們把億萬年形成的地質(zhì)地貌，在短短幾十年間就破壞了，雖然地表環(huán)境可以經(jīng)過幾十年上百年恢復(fù)，但是地質(zhì)條件一旦被破壞，卻是需要再經(jīng)過億萬年的等待。
2、就目前油氣開發(fā)而言，油氣的生存環(huán)境決定了油氣的開發(fā)環(huán)境;而油氣的開發(fā)環(huán)境又分地下環(huán)境和地表環(huán)境，二者是心臟與血脈的互為生存關(guān)系。油氣的的開采是將地下深處的油氣運送到地表上來，所以地表環(huán)境的保護與否，直接關(guān)系到地下環(huán)境的好壞。我們以美國為鑒：十九世紀40年代，石油勘探工人駕駛著拖拉機在阿拉斯加美麗的苔原上左奔右跑，造成苔原破壞，有的地方甚至變成了不毛之地;地質(zhì)學(xué)家把地表的隔熱植物翻起分析地質(zhì)，且沒有做善后工作，露出了下面的永久凍土層，永久凍土被陽光曬化，地面形成溝渠，導(dǎo)致了嚴重的水土流失，由于失去了地表保護層，鉆取上來的油屑又滲透到巖層，使得錄井技術(shù)員無法對以后由周邊鉆取的含油巖屑做出分析判斷。油氣田的特殊地質(zhì)環(huán)境和地理位置，決定了油氣開發(fā)的環(huán)境：油氣存在于地底深處，就必須鉆井取屑，一直到能通過含油屑或者紅光測氣分析到油氣為止。必然要通過有噪音的鉆井和對地表的破壞才能完成。
3、從現(xiàn)實來看，油氣開發(fā)與環(huán)境仍然是互為生存關(guān)系.油氣行業(yè)面對日益凸顯的能源與環(huán)境的挑戰(zhàn)，掀起了一股“綠色”浪潮。油氣開發(fā)建設(shè)不同于一般的工程建設(shè)項目，對開發(fā)區(qū)的生態(tài)環(huán)境必然會產(chǎn)生影響。在深海、北極、高原等自然環(huán)境惡劣地區(qū)和環(huán)境脆弱地區(qū)的作業(yè)直接導(dǎo)致油氣勘探開發(fā)與環(huán)境的沖突。對油氣開發(fā)前期可能造成的對植被的破壞、土壤的污染、水土流失、地表水和地下水的污染、對空氣的污染、產(chǎn)生的落地油、廢棄泥漿、廢巖屑等等，污染因素多環(huán)節(jié)多。油氣開發(fā)在現(xiàn)有的勘探開發(fā)技術(shù)條件下，在生產(chǎn)過程結(jié)束或放棄生產(chǎn)時，仍然避免不了對環(huán)境造成影響或破壞，只能通過勘探和開采之后的及時補救措施，來修復(fù)、維護環(huán)境，以及不斷的提高勘探和開發(fā)技術(shù)來保護環(huán)境。
4、油氣開發(fā)與環(huán)境在經(jīng)濟中的位置.在現(xiàn)實中是“前者重后者輕”。筆者認為二者均應(yīng)放在同等的位置;都應(yīng)從生存與發(fā)展的深層次來同等對待，而不是以某一個人或某一個團體的意志、利益來確定;簡單的講，對待環(huán)境民眾與總統(tǒng)同等。石油企業(yè)既要做到和諧生產(chǎn)，又要保護環(huán)境和限制地下流體的轉(zhuǎn)移。對已開發(fā)井，設(shè)置“油氣井資產(chǎn)報廢環(huán)境處置費”的專項開支，以確保廢棄油氣井及相關(guān)設(shè)施安全和實現(xiàn)地表可以被重復(fù)利用。結(jié)合目前國內(nèi)相關(guān)環(huán)保方面的法律規(guī)定以及石油企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)力量，在對油氣井資產(chǎn)進行棄置處理時，首先要保護淡水層免受地層流體或地表水竄入的污染;其次要隔離開注采井段與未開采利用井段;再次要保護地表土壤和地面水不受地層流體污染;然后要隔離開處理污水的層段;最后達到將地面土地使用的沖突降低到最小程度的目的。對油氣勘探，應(yīng)由投資方給施工方增加“勘探施工環(huán)境保護恢復(fù)費”的項目投入，首先在勘探施工中因地制宜，縮小對環(huán)境的損傷范圍;其次開發(fā)和使用對地表和水源無污染的環(huán)保泡沫劑，達到“清水+環(huán)保泡沫”的勘探鉆井作業(yè)，減少對環(huán)境的污染;再次在潛水面以上安全段激發(fā)，防止對地下水資源的污染;然后在有條件的環(huán)境中，推行打一口勘探井，種植一棵“勘探樹”，建造勘探綠色長廊;最后精心回填地表，以確?？碧阶鳂I(yè)環(huán)境得到充分保護和培育。使每一個人都有一個共識：環(huán)境一旦受到污染，遭到污染的環(huán)境將蔓延到更大的范圍，形成所謂的世界性問題?，F(xiàn)在最主要的環(huán)境問題有酸雨、溫室效應(yīng)、臭氧層破壞、沙塵暴、水土流失等，這些污染都給人們的生產(chǎn)生活帶來了極其不利的影響。酸雨給農(nóng)業(yè)帶來了極大的損失，并給世界的古代文明帶來了極大的損失。臭氧層破壞、溫室效應(yīng)都給我們的生命和財產(chǎn)帶來了極大的威脅。環(huán)境污染還給世界的生物多樣性也帶來了極大的破壞，使得一些稀有動物已經(jīng)滅絕或瀕臨滅絕。而我們要去補救修復(fù)這些被污染的環(huán)境，需要投入的是比那些“油氣井資產(chǎn)報廢環(huán)境處置費”和“勘探施工環(huán)境保護恢復(fù)費”等等費用花費上千倍甚至萬倍的代價，雖然其金錢的花費也許短時間內(nèi)比不上所創(chuàng)造的利潤，但是對社會的發(fā)展來說意義深遠。
1．復(fù)蘇緩慢曲折但趨勢不變2013年，世界經(jīng)濟并未如年初所預(yù)計的那樣(2013年4月份，IMF預(yù)測全球經(jīng)濟將增長3．3)，實現(xiàn)較為強勁的復(fù)蘇。根據(jù)IMF在2014年4月的《世界經(jīng)濟展望》，2013年全球GDP同比增長3．0，增速較2012年放緩0．1個百分點，但放緩幅度較2012年0．9個百分點，和2011年1．2個百分點有所收窄，表明復(fù)蘇態(tài)勢并未發(fā)生改變。根據(jù)IMF最新預(yù)測，2014年全球經(jīng)濟增長率為3．6％，實現(xiàn)增速4年來的首次上揚。
2．發(fā)展中國家經(jīng)濟占比過半，但內(nèi)部風(fēng)險顯現(xiàn)
2013年，新興市場和發(fā)展中經(jīng)濟體經(jīng)濟增速為4．5，盡管較上年下降0．4個百分點，但仍高于發(fā)達經(jīng)濟體，后者增速為1．2，較上年下降0．3個百分點。在多年來的增速優(yōu)勢下，按購買力平價法計算，2013年發(fā)展中國家GDP占全球的5O．4，首次超過發(fā)達國家。但另一方面，在美國等發(fā)達國家貨幣政策和重整制造業(yè)政策的引導(dǎo)下，新興經(jīng)濟體風(fēng)險加劇，資本外逃趨勢漸顯。2013年1月～11月，印度、巴西、印尼和土耳其月平均匯率對美元分別貶值12．3、12．8、23．8oA和26．8，其月平均股價波動幅度分別為13．7、20．6、17．2和22．8。
3．全球零售業(yè)增速放緩，電商發(fā)展勢頭強勁
在宏觀經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生變化的背景下，全球零售業(yè)的發(fā)展也呈現(xiàn)出新的特點：一是主要零售企業(yè)收入增速持續(xù)放緩。根據(jù)德勤的《2014年全球零售力量》數(shù)據(jù)顯示，全球前250家大型零售企業(yè)在2012財年總體收入實現(xiàn)4．3萬億美元，同比增長4．9，增速較上一財年放緩0．2個百分點。二是發(fā)展中國家零售企業(yè)增長較快，我國零售企業(yè)在全球的地位有所提升。全球250強大型零售企業(yè)中，非洲、中東和拉丁美洲的零售企業(yè)收入增速達到兩位數(shù)，美國、歐洲、然收入增速高于上一財年，但未超過5％。2012財年，我國大陸地區(qū)共有7家零售企業(yè)入圍全球250強零售企業(yè)，較上一財年增加2家。其中，上海友誼、京東、大商和重慶百貨為新入圍的企業(yè)，而京東和重慶百貨更是首次進入這一榜單。三是電子商務(wù)業(yè)務(wù)收入占比達到7．7。2012財年，250強零售企業(yè)線上零售額平均占其總零售額的7．7。其中，北美零售商線上收入占比最高，而歐洲零售商線上收入占比最低，亞太零售商線上收入增長最快。全球5O強電商中，有39家同時入圍全球250強零售企業(yè)。
二、主要國家(地區(qū))經(jīng)濟運行和零售業(yè)發(fā)展情況
1．美國經(jīng)濟增速逐季回升，零售總額連續(xù)四年增長2013年，美國經(jīng)濟逐漸平穩(wěn)，復(fù)蘇態(tài)勢更加明顯。盡管全年GDP同比增長1．9，較上年放緩0．8個百分點，但這一放緩主要源于政府減支影響。進入2013年以來，美國GDP同比增速呈現(xiàn)逐季回升態(tài)勢，1～4季度GDP同比增速分別為1．3、1．6、2．0和2．6。美國社會消費品零售總額連續(xù)四年實現(xiàn)正增長。2013年，美國零售和餐飲業(yè)實現(xiàn)銷售總額5．3萬億美元，同比增長4．2，增速低于2012年1．0個百分點。其中，商品零售額實現(xiàn)4．7萬億美元，同比增長4．2，增速較2012年放緩0．8個百分點。從各品類銷售情況來看，汽車、建材等相關(guān)商品銷售增長情況好于2012年，其中汽車及其配件零售額同比增長8．6，增長幅度最高。和我國類似，美國服裝類商品銷售也出現(xiàn)較大幅度下滑，同比增速由2012年的5．5降至3．6％。
2．歐洲經(jīng)濟艱難擺脫衰退，零售增長略有改善
歐洲結(jié)束了自2012年2季度以來的持續(xù)衰退局面。2013年第4季度，歐元區(qū)GDP同比增長0．5，并且2013年I～3季度GDP同比降幅也呈逐季縮減態(tài)勢，但從全年來看，2013年歐元區(qū)GDP同比仍下降0．5，降幅較上年收窄0．2個百分點，復(fù)蘇之路非常艱難。歐洲零售業(yè)逐漸回暖。根據(jù)歐洲統(tǒng)計局最新公布的數(shù)據(jù)，2013年歐元區(qū)零售量下降0．9，但降幅比上年收窄0．8個百分點，并且在2014年1月～4月，歐洲零售量同比和環(huán)比均取得四個月的連續(xù)正增長。從這個角度來看，歐洲經(jīng)濟復(fù)蘇的態(tài)勢已經(jīng)快速傳導(dǎo)到消費品市場，未來發(fā)展值得期待。
3．日本經(jīng)濟有所好轉(zhuǎn)，零售市場存在隱患
日本經(jīng)濟在“安倍經(jīng)濟學(xué)”的作用下，實現(xiàn)了穩(wěn)步增長。2013年GDP增長1．6，較上年加快0．2個百分點，失業(yè)率為4．0，較上年降低0．3個百分點。特別是2013年1季度到2014年1季度，GDP同比增速分別為0．1、1．3、2．4％、2．5％和3，呈現(xiàn)出逐季提升的趨勢。日本零售業(yè)呈現(xiàn)逐步提升態(tài)勢。銷售同比增速從20136全國商情年8月到2014年3月實現(xiàn)8個月的連續(xù)正增長。從全球250強零售企業(yè)來看，日本入圍的零售商共39個，僅次于美國，收入占250強全部收入的8．7，位列美、德、法之后。但日本宏觀經(jīng)濟存在隱患將加大其零售業(yè)未來發(fā)展的風(fēng)險。首先，消費稅的征收，無疑使得近期零售業(yè)增長出現(xiàn)巨大波動。其次，持續(xù)貶值的日元將放緩日本大型零售企業(yè)海外擴張步伐。最后，安倍經(jīng)濟刺激政策的不可持續(xù)性將對消費市場帶來致命打擊。圖表42012年~2014年日本零售銷售分月同比增速(％)
三、全球重點零售企業(yè)發(fā)展情況
1．沃爾瑪業(yè)績增長放緩，調(diào)整全球戰(zhàn)略布局一是營收增速放緩。2013年，沃爾瑪全年營業(yè)收入4763億美元，同比增長1．5，增速較2012年和2011年分別放緩3．5和4．5個百分點。2014年第一財季，沃爾瑪實現(xiàn)凈銷售額1142億美元，同比僅增長0．8，增速較上一財季下滑0．6個百分點，創(chuàng)近年來最低。二是調(diào)整戰(zhàn)略布局。對于占全部收入3O的海外市場，沃爾瑪從積極擴張轉(zhuǎn)向追求效益，這在新興市場尤為明顯，例如在我國，沃爾瑪在關(guān)閉一、二線城市高租金地段的門店同時，也在加速對三、四線城市的滲透。對于網(wǎng)購市場尚不成熟的國家，沃爾瑪則采取快速搶占山頭的擴張方式。三是引入比價APP。堅持低價競爭策略的沃爾瑪已經(jīng)在購物APP中嵌入比價工具，消費者可以通過這一工具對在售的8萬多種商品與其他零售商進行比價，但與塔吉特和百思買不同的是，沃爾瑪?shù)牡蛢r策略并不與線上零售商進行比價，另外沃爾瑪自有品牌商品、熟食、糕點和肉禽蛋等商品也不在比價范圍內(nèi)。
2．家樂福全球戰(zhàn)略調(diào)整幅度較大，成本控制效果顯著
家樂福排名有所下滑。2013年家樂福銷售額為749億歐元，同比下降1。在最新公布的全球250強零售企業(yè)中，家樂福的排名由第二位下降至第四位，而在BrandZ全球最具價值百強品牌中，家樂福已經(jīng)連續(xù)兩年位于榜單之外。營業(yè)利潤提升顯著。盡管2013年家樂福銷售額出現(xiàn)下滑，但受益于提高商品價格及控制成本措施等因素影響，其營業(yè)利潤達到22．4億歐元，同比增長5．4，如果排除匯率波動因素，營業(yè)利潤增幅將達到9．8。其凈利潤則達到9．49歐元，更是較2012年水平高出五倍以上。
3．特易購本土銷售陷入低谷，調(diào)整價格應(yīng)對網(wǎng)購競爭
特易購英國本土市場出現(xiàn)萎縮。根據(jù)特易購6月份公布的業(yè)績顯示，2014年2月24日到5月24日這三個月間，除去汽油因素，特易購在英國本土的銷售額與去年同期相比下降了3．7，陷入4O年來本土銷售額最低谷，其在英國食品雜貨市場所占的份額也從一年前的30．5降至29％，為近十年來最低值。特易購降低網(wǎng)購配送價格。為應(yīng)對阿爾迪超市(Aldi)和利德爾超市(Lid1)等網(wǎng)購折扣連鎖店的競爭，特易購將“一小時送達服務(wù)費用”由原來的3英鎊降至1英鎊。同時，“線上下單，線下提取”服務(wù)(Click&Collect)將向消費者免費開放，在這之前消費者需要支付至少2英鎊。
四、海外零售業(yè)發(fā)展對我國的啟示
1．為消費者提供便利、快捷的服務(wù)
盡管電商對傳統(tǒng)實體零售企業(yè)帶來一定的影響，但無論是從全球250強零售企業(yè)收入構(gòu)成，還是各國社會消費品零售總額結(jié)構(gòu)來看，來自線上消費的占比一般沒有超過1O。這說明，近年來傳統(tǒng)零售企業(yè)增長放緩，很大原因還是在自身，即沒有針對消費者購物習(xí)慣和消費心理的變化進行及時調(diào)整。例如，相對價格而言，8o后、9O后的消費者更加追求便利，而傳統(tǒng)大型超市、百貨都與居民社區(qū)相隔較遠，并且停車、結(jié)賬都比較費時，從而迫使這部分消費者選擇價格同樣、甚至更便宜的網(wǎng)上購物。針對小型店鋪逐漸流行的趨勢，沃爾瑪、家樂福和特易購都在積極開發(fā)小型零售店業(yè)態(tài)。2012年法國國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)僅增長0．2，但便利店業(yè)態(tài)卻以6．8的銷售增長率急速發(fā)展。沃爾瑪則宣稱，2013財年將在美國開設(shè)115家小型商店，社區(qū)店和便利店將占到沃爾瑪商店數(shù)量的4O。和超市、大賣場等業(yè)態(tài)相比，便利店和社區(qū)店的經(jīng)營成本相對較低，而且毛利率更高，在大型零售業(yè)態(tài)遭遇瓶頸的時候，我國零售企業(yè)也可以從小型零售業(yè)態(tài)人手，另辟蹊徑。
2．根據(jù)區(qū)域不同，提供分層商品組合
國外很多零售商根據(jù)不同地區(qū)消費者特點，布局自己的商品品類和品牌，甚至在同一城市，也會根據(jù)不同區(qū)域消費者收入情況和購買偏好提供分層次的商品組合。例如法國巴黎一家零售商，根據(jù)左岸和右岸居民的職業(yè)不同和消費特點差異，在左岸開設(shè)的店中提供中高檔品牌的酒類、果醬，以及其他食品，在右岸開設(shè)的店中則出售經(jīng)濟實惠的商品。我國零售企業(yè)也可以借鑒這一做法，改變千店一面的惰性管理思維，更積極主動地對消費者進行細分，從而為消費者精準(zhǔn)提供其所需要的商品。
3．合理嘗試多元化、特色化業(yè)態(tài)
近年來，百貨店為應(yīng)對其他零售業(yè)態(tài)的競爭，加快向多元化、特色化發(fā)展。從國外零售企業(yè)來看，梅西百貨增加了商業(yè)視角十多種餐飲品牌，以聚集人氣。風(fēng)靡日本的“1O元店”業(yè)態(tài)也逐漸在大陸擴散。從國內(nèi)零售企業(yè)來看，購物中心、購物街仍在快速發(fā)展，同時還出現(xiàn)了僑福芳草地和Kll這類打藝術(shù)牌吸引消費者的購物中心。另外，跨界經(jīng)營也在如火如荼的進行，例如蘇寧加速整合線上零售業(yè)務(wù)，順豐開設(shè)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)社區(qū)店業(yè)態(tài)等。我國零售企業(yè)可以借鑒國內(nèi)外成功的零售業(yè)態(tài)模式，合理進行多元化、特色化的發(fā)展。
4．關(guān)注國內(nèi)市場一樣可以做大做強
英文題目：AnExplanationofBiologyandEconomicstoAltruisticBehavior
提要：“利他主義”可以分為“親緣利他”、“互惠利他”與“純粹利他”三種形式，對前兩種利他行為，生物學(xué)和經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)給出了較為圓滿的解釋。但本文認為，要對“利他主義”作出全面說明僅僅滿足于這點是不夠的。本文提出了利他基因的“隱性遺傳”和行為偏好的“廣義效用”假說，并在此基礎(chǔ)上對“純粹利他”行為作出了生物學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的解釋。
關(guān)鍵詞：親緣利他互惠利他純粹利他隱性遺傳廣義效用
一、利他主義的表現(xiàn)形式
利他主義有三種典型的表現(xiàn)形式：
第一，“親緣利他”，即有血緣關(guān)系的生物個體為自己的親屬提供幫助或作出犧牲，例如父母與子女、兄弟與姐妹之間的相互幫助。一般情況下，這種以血緣和親情為紐帶的利他行為不含有功利的目的，因此有人把它稱為“硬核的利他”（hard-corealtruism）。但生物學(xué)的研究業(yè)已證明，“親緣利他”對生物個體來說并非沒有回報。根據(jù)“親緣選擇”理論，生物的進化取決于“基因遺傳頻率的最大化”，能夠提供“親緣利他”的物種在生存競爭中具有明顯的進化優(yōu)勢。（Hamilton，1963）因此，“親緣利他”不僅在人類社會，而且在整個生物世界都是一種非常穩(wěn)定、非常普遍的行為模式。例如，當(dāng)幼鳥遭受攻擊時，許多鳥類父母都會挺身而出，用偽裝受傷的方法把猛禽引向自己，使子女得以逃脫。在這一行為過程中，父親或母親雖然可能因此喪生，但由于父母與子女之間有1/2的基因完全相同，從“基因遺傳頻率最大化”的角度看,原則上只要能使2只以上的幼雛得以逃生，父親或母親作出的犧牲就是值得的。如果考慮到年幼子女喪生的幾率遠遠超過經(jīng)驗豐富的父母，這類行為對生物繁衍所具有的“效率”就更一目了然了。所以，無論在人類社會或生物世界，“親緣利他”在父母與子女關(guān)系上表現(xiàn)得尤為動人和充分。而隨著親緣關(guān)系的疏遠，“親緣利他”的強度也會逐步衰減。生物學(xué)家甚至設(shè)計出所謂的“親緣指數(shù)”，并根據(jù)它來計算“親緣利他”行為的得失和強弱。（Hamilton，1964）在這方面,生物學(xué)與經(jīng)濟學(xué)所包含的內(nèi)在邏輯相當(dāng)一致：所有生命體的行為看上去總好象設(shè)法使某一“目標(biāo)函數(shù)”最大化。有人曾經(jīng)對《美國經(jīng)濟評論》和《美國博物學(xué)家》刊載的文章進行過比較，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這兩門學(xué)科有著驚人的相似性。典型的論文都是運用優(yōu)化的方法來預(yù)測某種現(xiàn)象，然后再作出統(tǒng)計檢驗。(Tullock，1983）
第二，“互惠利他”，即沒有血緣關(guān)系的生物個體為了回報而相互提供幫助。生物個體之所以不惜降低自己的生存競爭力幫助另一個與已毫無血緣關(guān)系的個體，因為它們期待日后得到回報，以獲取更大的收益。從這個意義上說，“互惠利他”類似某種期權(quán)式的投資，所以有人把它稱為“軟核的利他”（soft-corealtruism）。例如，一種生活在非洲的蝙蝠，以吸食其他動物的血液為生，如果連續(xù)兩晝夜吃不到血就會餓死；一只剛剛飽餐一頓的蝙蝠往往會把自己吸食的血液吐出一些來反哺那些頻臨死亡的同伴，盡管它們之間沒有任何親屬關(guān)系。生物學(xué)家發(fā)現(xiàn)，這種行為遵循著一個嚴格的游戲規(guī)則，即蝙蝠們不會繼續(xù)向那些知恩不報的個體饋贈血液。(Wilkinson，1984)顯然，這是一種非常典型的“互惠利他”。根據(jù)“邊際效用遞減律”，當(dāng)施惠者與受惠者互相換位時，同樣數(shù)量的血液將產(chǎn)生更大的邊際效用，從而使這類行為具有明顯的經(jīng)濟學(xué)含義。不過，由于施惠與回報存在著時間差，從而使這種期權(quán)式的投資具有很大的不確定性。因此，“互惠利他”必然存在于一種較為長期的重復(fù)博弈關(guān)系中，而且還要求形成某種識別機制，以便抑制道德風(fēng)險和個體的機會主義傾向。雖然精密的“互惠利他”模型直到20世紀晚期才由博弈論專家阿克塞羅德建立起來，(Xelrod，1984)但它的基本思想?yún)s在200多年前亞當(dāng)·斯密論述那只著名的“看不見的手”時，就被一針見血地指出過了。
第三，“純粹利他”，即利他主義者不追求任何針對其個體的客觀回報。例如，湯姆遜瞪羚（Thomson’sgazelles）的利他主義行為：當(dāng)獅子或獵豹接近時，往往會有一只瞪羚在原地不停地跳躍向同伴們發(fā)出警告。生物學(xué)家觀察到，這是一種非常特殊的行為方式，它只發(fā)生在最早發(fā)現(xiàn)危險的湯姆遜瞪羚身上。按照一般的行為原則，最早發(fā)現(xiàn)危險應(yīng)該最早逃跑才是最佳生存策略。但湯姆遜瞪羚的“英雄主義”卻放棄了第一時間逃生的機會，并以此代價向同伴報警，使自己暴露在捕食者面前。這一行為看上去頗似我們前面提到的母鳥保護幼鳥的行為，但它們的內(nèi)涵卻有明顯的差別。因為湯姆遜瞪羚所保護的并非是它的子女或親屬，對個體來說這是一項沒有任何收益的投資。這一行為與吸血蝙蝠的“互惠利他”有著更明顯的區(qū)別，對個體來說這一行為的投資風(fēng)險與預(yù)期回報存在著極大的不對稱，而且也不可能通過識別機制來剔除那些具有機會主義傾向的“搭便車”者。因此，有些生物學(xué)家，比如《自私的基因》一書作者里查德·道金斯甚至對湯姆遜瞪羚的行為作出了如此自私的解釋：高高跳躍的瞪羚是在向突襲者昭示——你瞧，我的體力有多棒！別來打我的主意，否則你會一無所獲的！還是去追殺我的那些孱弱的同伴們吧！(道金斯，1998a）我認為這個解釋非常勉強并令人懷疑。且不說把這種只有人類“超級智慧”才想得出來的“炫耀式欺騙”強加給湯姆遜瞪羚是否公平，就是從進化論角度看，其破綻也是顯而易見的：如果這種行為真有效，當(dāng)遭受猛獸襲擊時為什么不會有更多的湯姆遜瞪羚跟著一起“跳舞”呢？
顯然，要對利他行為作出全面說明，僅僅滿足于“親緣利他”和“互惠利他”是不夠的。我們必須從生物學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的角度對“純粹利他”作出解釋，而這正是本文試圖達到的目的。
二、純粹利他行為的生物學(xué)基礎(chǔ)
事實上，許多生物學(xué)家，比如勞倫茲（K·Lorenz）、威爾遜（E·Wilson）、愛得華茲（W·Edewards）等，早就在一定意義上給出了“純粹利他”行為的生物學(xué)解釋，他們的理論在生物學(xué)中被稱為“群體選擇理論”。該理論認為，遺傳進化是在生物種群層次上實現(xiàn)的，當(dāng)生物個體的利他行為有利于種群利益時，這種行為特征就可能隨種群利益的最大化而得以保存和進化。（Wilson，1975）但“群體選擇理”論存在著一個很大的缺陷，它無法解釋導(dǎo)致個體生存適應(yīng)性降低的“純粹利他”行為怎樣才能通過生物個體的基因保存下來。因此，在主流生物學(xué)理論中占據(jù)主導(dǎo)地位的恰恰是與之對立的“個體選擇理論”。“個體選擇理論”認為，“純粹利他”行為與生物個體的生存適應(yīng)性成反比（只要想一想那只以生命為代價向同伴報警的湯姆遜瞪羚就可以了），而利己行為卻與生物個體的生存適應(yīng)性成正比；一個利己的個體有更多的機會生存下來并繁殖自己的后代，而這些后代都有繼承其自私特征的傾向；只要前者的生存適應(yīng)性低于后者，不管這種差別在初始狀態(tài)多么微小，經(jīng)過千百萬年的自然選擇，生存適應(yīng)性較低的生物性狀也會被無情淘汰掉。以至于里查德·道金斯斬釘截鐵地說，“如果你認真地研究了自然選擇的方式，你就會得出結(jié)論，凡是經(jīng)過自然選擇進化而產(chǎn)生的任何東西，都應(yīng)該是自私的”，“對整個物種來說，‘普遍的愛’和‘共同的利益’等在進化論上簡直是毫無意義的概念”。(道金斯，1998b）
但“個體選擇理論”并沒有解決由湯姆遜瞪羚所引起的深層矛盾，我們不仿把它稱為“湯姆遜瞪羚悖論”：一方面，現(xiàn)代生物學(xué)認為，只有交互繁殖的種群才能保持相對恒定的基因庫，所謂進化是生物種群的進化而不是生物個體的進化；（陳閱增，1997a）因此，“純粹利他”行為作為一種符合種群利益最大化的生物性狀，在生物長期演進過程中保存下來是符合進化論自身邏輯的；另一方面，迄今為止所有生物學(xué)的實證研究似乎都證明了，生物進化必須通過生物個體的基因介質(zhì)才能實現(xiàn)；有利于個體生存適應(yīng)性的生物性狀，才會在遺傳進化中得以保存并不斷強化；而與個體生存適應(yīng)性無益甚至有害的生物性狀，其有效信息最終都會在遺傳進化中丟失和湮沒；因此，“純粹利他”行為是不能從生物學(xué)意義上得到解釋的。(道金斯，1998c）“湯姆遜瞪羚悖論”給解釋“純粹利他”行為提出了兩個極具挑戰(zhàn)性的問題：1、有利于種群利益最大化的生物性狀怎樣才能通過生物個體的基因介質(zhì)保存下來？2、有利于種群利益最大化的生物性狀通過什么途徑才能得到必要補償和激勵？在我看來，這兩個問題不但可以回答，而且答案已經(jīng)包含在現(xiàn)存的生物學(xué)知識框架之中。
“個體選擇理論”顯然建立在這樣一個前提上，即生物的遺傳性狀與遺傳介質(zhì)之間是一種直接的、一一對應(yīng)的關(guān)系。但我們不能不設(shè)問：除此之外，是否還存在一種間接的、非對稱的遺傳關(guān)系？事實上，現(xiàn)代生物學(xué)已經(jīng)觀察到許多非對稱的遺傳現(xiàn)象：兩種不同的、甚至完全相反的生物性狀，通過同一基因介質(zhì)實現(xiàn)遺傳；隨著其中一種被自然選擇，另一種也同時保留下來。最著名的例子是引發(fā)鐮狀紅細胞貧血病的隱性基因：鐮狀紅細胞貧血病對人類來說是一種非適應(yīng)性的生物性狀，但生物學(xué)家發(fā)現(xiàn)，帶有這一基因雜合子的人卻具有較強的抗瘧疾能力，因此在非洲某些惡性瘧疾流行地區(qū)，這一隱性基因的出現(xiàn)頻率就很高。（陳閱增，1997b）以此推論，“純粹利他”行為雖然對生物個體是非適應(yīng)性的，但它對生物種群卻具有很高的生存價值；因此，在生物長期演進的過程中，它可以與某些利己行為一起借助于同一個基因介質(zhì)以“隱性遺傳”的方式保留下來，這恰恰體現(xiàn)了生物性狀對生存環(huán)境高度的適應(yīng)性。為此，我們可以建立一個簡單的遺傳模型來說明這一假說：假設(shè)AA與Aa為利己型基因，aa為利他型基因；在Aa中A為顯性的等位基因，a為隱性的等位基因；如果利他行為的生存適應(yīng)力低于利己行為，那么根據(jù)自然選擇原理，aa型的利他基因最終將被淘汰出局；但由于在Aa型利己基因中含有隱性的a，它并沒有隨aa的消失而消失；因此當(dāng)Aa型基因與Aa型基因通過減數(shù)分裂進行繁殖時，根據(jù)“哈迪-溫伯格定律”，仍然有可能復(fù)制出AA（占25%）、Aa（占50%）和aa（占25%）三種類型的基因，從而實現(xiàn)利他行為的隱性遺傳。
“純粹利他”行為在“非零和博弈”條件下對生物個體生存適應(yīng)性的損益是另一個值得探討的問題。一般推斷，兩個具有“純粹利他”傾向的生物個體更容易營造一種協(xié)作氛圍；與兩個只有利己傾向的生物個體相比，它們可能具有更高的生存適應(yīng)性。如果這一猜測是正確的，則我們可以構(gòu)建一個博弈方陣來解決“純粹利他”行為的補償和激勵問題（葉航，2001a）：
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||利己主義者|利他主義者
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|利己主義者|-5，-5|12，-2
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|利他主義者|-2，12|5，5
如果我們以X代表利己主義者，以Y代表利他主義者；根據(jù)以上假定則利己主義者的期望適應(yīng)性為-5X+12Y，利他主義者的期望適應(yīng)性為-2X+5Y；當(dāng)利己主義者與利他主義者的比率為7：3時，每個個體的適應(yīng)性都是一樣的（-5X+12Y=-2X+5YX：Y=7：3）；如果利己主義者與利他主義者的比率大于7：3，則利己主義者的適應(yīng)性會減少而利他主義者的適應(yīng)性則會增加；反之，則利己主義者的適應(yīng)性會增加而利他主義者的適應(yīng)性則會減少。因此，在生物種群及其個體行為模式中“利己行為”與“利他行為”將以某種大致固定的比例同時存在。它說明，“純粹利他”行為是能夠通過補償激勵機制得到進化的。事實上，這一結(jié)論的依據(jù)正是現(xiàn)代生物學(xué)中的ESS理論。ESS理論是英國著名生物生態(tài)學(xué)家梅納德·史密斯1982年創(chuàng)立的，它在現(xiàn)代生物學(xué)中被稱為“自達爾文生物進化理論建立以來最重要的發(fā)展之一”。（道金斯，1998d）ESS是生物進化穩(wěn)定策略（evolutionarilystablestrategy）的縮寫，如果生物種群在進化過程中能夠形成某種穩(wěn)定的策略（行為）均衡，這種策略（行為）就是ESS。顯然，“利己”和“利他”都是在生命世界長期演進過程中所產(chǎn)生的、穩(wěn)定的生物行為。必須指出，用基因的隱性遺傳和ESS理論解釋“純粹利他”行為不是向“群體選擇理論”的回歸。這一分析仍然是以“個體選擇理論”為基點的，但是它又與傳統(tǒng)的“個體選擇理論”不同，它把解釋的重點放在有利于群體利益（當(dāng)然，歸根結(jié)底它也有利于群體中每一個個體）的生物性狀怎樣才能通過個體的基因介質(zhì)實現(xiàn)遺傳進化，從而在現(xiàn)有的生物學(xué)知識框架下對“純粹利他”行為作出符合實證要求的解釋。
三、純粹利他行為的經(jīng)濟學(xué)分析
現(xiàn)代生物學(xué)的進化和遺傳理論認為，物種演進的目標(biāo)是“基因遺傳頻率的最大化”。這一結(jié)論所包含的邏輯與經(jīng)濟學(xué)的理性假設(shè)完全一致。但我們并不能就此推論，所有生物都會按照“基因遺傳頻率最大化”的要求來“理性”地計算和規(guī)劃自己的行為。事實上，進化的“理性”最初是通過“情感”、“偏好”等感性形式“殖入”生物的遺傳基因并成為生物個體的“自覺”行為，我們不妨把它稱為理性的“本能”。（Wright，1994；葉航，2002）對生物個體來說，“本能”所表達的正是生物進化內(nèi)在的邏輯要求：所謂“理性”的行為，只不過是經(jīng)過自然嚴格篩選后留存下來的、能夠被我們觀察到的、相對穩(wěn)定的生物行為罷了。（貝克爾，1995）
“情感”與“偏好”是觸發(fā)生物行為的按紐。當(dāng)“情感”與“偏好”得不到滿足時，建立在生物化學(xué)、生物物理學(xué)和神經(jīng)動力學(xué)基礎(chǔ)上的生物內(nèi)部平衡系統(tǒng)便會受到破壞，由此造成一系列生理或心理上的壓力。這種壓力超過一個閾值，生物個體就會產(chǎn)生行為的動機，進而通過一定的行為來實現(xiàn)自己的需要，以便消除和緩解身心的緊張狀態(tài)。因此，生物行為的遺傳首先表現(xiàn)為一個生物化學(xué)、生物物理學(xué)和神經(jīng)動力學(xué)系統(tǒng)及其觸發(fā)機制的重構(gòu)與再現(xiàn)，本能或者由本能沖動所引導(dǎo)的生物“理性”行為可以看作是該系統(tǒng)由不平衡向平衡的運動過程?！袄硇匀恕笔乾F(xiàn)代主流經(jīng)濟學(xué)最基本的預(yù)設(shè)。按照該預(yù)設(shè)，一個人的行為總是追求自身“效用”的最大化，而所謂“效用”只不過是“偏好”的一個函數(shù)。（瓦里安，1997）經(jīng)濟學(xué)不研究“偏好”是如何產(chǎn)生的，那是生物學(xué)、進化論、也許還有心理學(xué)的任務(wù)。經(jīng)濟學(xué)的任務(wù)是在給定的“偏好”狀態(tài)、“偏好”結(jié)構(gòu)與“偏好”序列下研究行為主體如何“最大化”自身的“效用”。如果生物學(xué)業(yè)已證明，“純粹利他”行為與“利己”行為一樣具有進化優(yōu)勢，生物個體能夠通過基因介質(zhì)把觸發(fā)這種行為的“偏好”保存起來并遺傳下去；那么，只要給定這一“偏好”，我們就可以對“純粹利他”行為做出標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟學(xué)分析。
在微觀經(jīng)濟學(xué)中，消費集（consumptionset）X也可稱為選擇集（choiceset）X，通常假定集合X是k維實數(shù)空間Rk中的一個非負子集。如果行為主體對集合X中的選擇束具有偏好關(guān)系，而這些偏好關(guān)系又能滿足完備性、自返性、傳遞性和連續(xù)性的假定（事實上，這些假定已經(jīng)包含在“理性人”的預(yù)設(shè)中），則偏好關(guān)系就可以用一個連續(xù)的效用函數(shù)來表示：即存在一個函數(shù)u：XR，使得x1﹥x2，當(dāng)且僅當(dāng)u（x1）＞u（x2）。如此，我們就可以把行為主體內(nèi)含的偏好關(guān)系轉(zhuǎn)化為一個函數(shù)關(guān)系：
U=u（x1，x2，…，xn）（1）
我把上述函數(shù)稱為“廣義效用”函數(shù)，因為其選擇集X中的偏好項xi可以用來表示包括經(jīng)濟偏好、道德偏好（我們可以把“純粹利他偏好”包括在“道德偏好”中，因為“純粹利他”是道德行為最顯著的特征）、情感偏好、審美偏好、甚至宗教偏好和信仰偏好在內(nèi)的所有偏好，只要這一偏好是相對穩(wěn)定的、可觀察的。（葉航，2001b）如果行為主體的資源總量為I，實現(xiàn)廣義效用所需的單位成本或影子價格分別記作p1,p2,…,pn，則其資源約束可以表示為：
p1x1+p2x2+…+pnxn=I（2）
可以證明，只要目標(biāo)函數(shù)是連續(xù)的，約束集是閉的并且是有界的，則以式（2）為約束條件的廣義效用最優(yōu)（最大化）解就是：
MU1/p1=MU2/p2=…=MUn/pn=λ（3）
式中MUi=du/dxi，即xi的邊際效用；pi為i種偏好（x）的單位成本或影子價格；λ為約束資源的邊際效用；i=1，2，…，n。
根據(jù)式（3），我們可以得出如下幾點有意義的推論:
第一，在廣義效用最大化過程中，行為主體將依據(jù)一定的偏好狀態(tài)、偏好結(jié)構(gòu)和偏好序列使自己的行為呈現(xiàn)出形態(tài)各異的“價值”取向。
舉例來說，如果x1代表具有利己傾向的經(jīng)濟偏好，x2代表具有利他傾向的道德偏好，則當(dāng)MU1/p1＞λ時，行為主體的行為才會偏重經(jīng)濟選擇，表現(xiàn)出利己傾向；而當(dāng)MU2/p2＞λ時，行為主體的行為將偏重道德選擇，表現(xiàn)出利他傾向。特別地，當(dāng)MU2/p2＞λ且MU2/p2＞MU1/p1時，行為主體將為了利他目的放棄或部分放棄自身的物質(zhì)利益或經(jīng)濟利益。（葉航，2000）因此，追求自身效用最大化的行為主體不一定就是一個“自私自利”或“錢迷心竅”的人。人們的行為將取決于他們的偏好。事實上，在古典或新古典經(jīng)濟學(xué)中，經(jīng)濟學(xué)家就已經(jīng)關(guān)注過“優(yōu)越感”、“榮譽感”、“自豪感”、“成就感”、“責(zé)任感”、“道德感”等等純精神領(lǐng)域的偏好對人類行為的影響。而現(xiàn)代主流經(jīng)濟學(xué)對“閑暇”和“炫耀”的研究，則更是一個眾所周知的事實。
第二、就某一特定行為來說，行為主體的行為傾向取決于某一偏好的“成本—效用”比，即MUi/pi。
舉例來說，如果x2代表具有“純粹利他”傾向的道德偏好，當(dāng)pi和λ給給定時，MU2越大，人們的行為越偏重道德選擇。事實上，倫理學(xué)所謂的“良心”，從廣義效用的角度看，就是道德行為在一個人心目中的效用水平。它表現(xiàn)為一個人未采取某種道德行為時所感受到的內(nèi)心矛盾與痛苦，以及采取某種道德行為后所體驗到的內(nèi)心解脫與愉悅。如果MU2和λ給定，則p2越小，人們的行為越偏重道德選擇，我們可以把p2稱作“道德成本”。值得指出，“道德成本”是一個長期被人們忽視、甚至被倫理學(xué)和道德哲學(xué)所忽視的范疇，其意義在于它提醒我們，任何一個行為主體在進行道德決策時都有權(quán)力考慮自己的“道德成本”，而社會則應(yīng)該努力營造一種降低“道德成本”的機制，以促進個人道德偏好的形成和社會道德水平的提高。
第三、當(dāng)其他條件不變時，λ的值越小，行為主體的非經(jīng)濟偏好越強。
由于λ為約束資源的邊際效用，在其他條件不變的情況下，λ越小，體現(xiàn)廣義偏好的行為傾向就越強。但其中的例外是，由于經(jīng)濟行為具有資源再創(chuàng)造的特殊功能，其效用水平與λ成正比。因此，λ越小經(jīng)濟行為的效用水平就越低，從而一個人的非經(jīng)濟偏好就相對越強。事實上，當(dāng)物質(zhì)資源相當(dāng)匱乏時，一個人很難產(chǎn)生出非經(jīng)濟偏好；反之，在其他條件不變的情況下，物質(zhì)資源越豐裕，一個人的非經(jīng)濟偏好，比如道德偏好、情感偏好、審美偏好等等，就越豐富、越強烈。顯然，馬斯洛的需求層次學(xué)說支持這一結(jié)論。(馬斯洛，1987)
第四、上述分析沒有改變傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的根本結(jié)論，傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的全部分析范例將作為一個特例包容在廣義效用的分析框架中。
如果以x1代表經(jīng)濟偏好，xi代表除經(jīng)濟偏好以外的其他所有偏好，則當(dāng)行為主體的偏好結(jié)構(gòu)符合條件：MU1/p1＞MUi/pi=λ（i=2,3,…,n）時，傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的狹義效用范式將成為廣義效用范式的一個特例。
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1996年世界經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展、運行良好，總體形勢好于1995年。預(yù)計1997年將保持較強增長勢頭。據(jù)國際貨幣基金組織預(yù)測，1996年年世界經(jīng)濟增長率為3．8％，高于1995年增長3．5％的水平。1997年世界經(jīng)濟增長率可達4．l％。
國際貨幣基金組織統(tǒng)計和預(yù)測，1995、1996和1997年，發(fā)達國家經(jīng)濟增長率分別為2．l％，2．3％和2．5％。美國經(jīng)濟實力回升和競爭力不斷提高，引起國際社會的關(guān)注。從1993年到1996年，美國經(jīng)濟持續(xù)4年增長，年均增長率達2．6%；失業(yè)率從1993年1月的7．1％降至1996年9月的5．2%，4年來增加了1070萬個就業(yè)崗位；聯(lián)邦財政赤字從l992年度的2904億美元降至1996年度的1090億美元，4年來減少63%；勞動生產(chǎn)率（非農(nóng)業(yè)部門）從1993年的0．2％提后到1996年上半年的0．9%；出口大幅度增加，1993年增長3．7％，1995年增長14．6％，1996年頭7個月增長7．8％；通貨膨脹率繼續(xù)控制在3％以下的低水平。預(yù)計1996年美國經(jīng)濟增長串可達2．6％，高于1995年2％的增長水平。
美國將發(fā)揮重要作用
美國從80年代初開始的經(jīng)濟政策大調(diào)整已見成效，并繼續(xù)發(fā)揮積極作用，主要表現(xiàn)在：擺脫了“滯脹”困境，走上了低通貨膨脹條件下的經(jīng)濟持續(xù)增長；從后工業(yè)社會邁向信息社會；在全球競爭力提高，美國已連續(xù)三年成為世界競爭力最強的國家。美國經(jīng)濟中仍面臨平衡預(yù)算、社會福利機制和外貿(mào)逆差等問題。但是，美國經(jīng)濟持續(xù)增長的勢頭不會很快逆轉(zhuǎn)，美國經(jīng)濟實力和地位正在回升和提高。不少人預(yù)測，美國將對國際經(jīng)濟和國際市場的發(fā)展作出重要貢獻。
歐共體的經(jīng)濟增長將放緩
歐盟15國經(jīng)濟平均增長率將從l995年的2．5％降至1996年的1．6％。歐盟經(jīng)濟增長速度突然放慢的主要原因，是歐盟國家采取緊縮財政政策造成的。歐盟國家已達成一致，決定歐圳統(tǒng)一貨幣自1999年1月1日如期實施。歐盟國家為了按時“達標(biāo)”。爭取第一批進入歐洲經(jīng)濟和貨幣聯(lián)盟、實行歐洲單一貨幣，相繼采取財政緊縮政策。歐盟多數(shù)成員國存在高財政赤字、高社會福利和高失業(yè)率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品競爭力不及美國和日本。采取緊縮財政政策對歐盟經(jīng)濟造成沖擊。但是，歐盟各國經(jīng)濟趨同的努力將促進歐盟經(jīng)濟增長，從長遠看利大于弊。歐盟委員會認為，歐盟多數(shù)成員國已作出了“驚人的努力”，尤其是減少財政赤字。歐盟經(jīng)濟一體化出現(xiàn)了今人鼓舞的進展。歐盟委員會預(yù)測，1997年和1998年歐盟國家經(jīng)濟平均增長率可分別達到2．3％和2．8％。明顯高于1996年的增長水平。
日本經(jīng)濟尚在調(diào)整
從1991年到l995年，日本經(jīng)濟年均增長率為0．6％，在發(fā)達國家中是最低的。國際貨幣基金組織預(yù)測，1996年日本經(jīng)濟增長率為3．5％，但一些經(jīng)濟學(xué)家認為，達不到這樣高的增長水平。政府采取的景氣對策，力度較強，但收效不大。主要原因是日本經(jīng)濟受到諸多因素的制約．如泡沫經(jīng)濟破滅的沖擊、日元大幅度升值的影響、國內(nèi)地震等突發(fā)問題造成的損失，最根本原因是日本式體制已陷入疲憊狀態(tài)，日本經(jīng)濟正處在大調(diào)整時期。預(yù)計1997年日本經(jīng)濟增長率也不會很高。國際社會關(guān)注的不是日本經(jīng)濟近期增長速度，而是日本向何處去。日本從1968年明治維新到1997年前后僅用40年左右時間就完成了西歐經(jīng)歷的200年完成資本原始積累和產(chǎn)業(yè)革命的兩個過程。二戰(zhàn)后，日本是在一片廢墟上重建經(jīng)濟的，日本經(jīng)濟從1956年起飛，到90年代初，用不到40年時間又重新崛起，成為僅次于美國的世界上第二經(jīng)濟大國。種種跡象表明，經(jīng)過調(diào)整后，日本經(jīng)濟將進入第三個增長期，特別是日本從經(jīng)濟大國走向政治大國和軍事大國后將奉行什么樣的對外政策，這是國際社會都在研究的一個重大問題。
發(fā)展中國家增長率仍然高
國際貨幣基金組織統(tǒng)計和預(yù)測，1995、1996和1997年發(fā)展中國家經(jīng)濟增長率分別為5．9％、6．3％和6．2％。明顯高于發(fā)達國家的經(jīng)濟增長水平。發(fā)展中國家的對外貿(mào)易迅速發(fā)展，總體實力地位上升。拉美經(jīng)濟曾經(jīng)歷80年代“失去的10年”，進入90年代后又受到短期資本（“飛燕式”資本）大進大出的影響。聯(lián)合國拉美經(jīng)濟委員會預(yù)測。l996年拉美經(jīng)濟增長率可達3%左右，大大高于1995年0．6％的增長水平。拉美經(jīng)濟在經(jīng)歷1994年底墨西哥金融危機的沖擊后，已恢復(fù)正常發(fā)展。拉美自然資源豐富、市場潛力巨大。未來10年可能是拉美“有希望的10年”。發(fā)達國家都在擴大同拉美國家的合作、開拓拉美市場。日本認為“掌握21世紀地球發(fā)展關(guān)鍵的是南美各國”，并正在強化對抗美的經(jīng)濟外文。拉美經(jīng)濟不穩(wěn)定因素之一仍是外債問題。1996年拉美外債總額將高達6220億美元，比1995年增加6％，這是需要拉美國家和國際社會認真解決的一個問題。
曾是多災(zāi)多難的非洲大陸，經(jīng)濟形勢已開始好轉(zhuǎn)，1996年和1997年非洲經(jīng)濟增長率都將達到5%，忘于I995年3％的增長水平。這個經(jīng)濟落后、但資源豐富的大陸重新引起西方國家的重視。美國官方宣：“現(xiàn)在是美國同歐亞爭奪地球上這個尚未開發(fā)的最后一個市場的時候了。”1996年初，克林頓政府提出了“對非洲國家貿(mào)易及開發(fā)的綜合政策”，通過“商業(yè)外交”改變其在非洲市場占有率不足10%的落后局面。非洲經(jīng)濟能否持續(xù)發(fā)展，關(guān)鍵是非洲大陸能否保持穩(wěn)定和加強合作，48個最不發(fā)達國家的經(jīng)濟起色不大。這些國家的人口已超過5．7億，人均國民生產(chǎn)總值300多美元，它們的對外貿(mào)易在世界貿(mào)易總額中所占比重己從20年前的0．8％降至目前的0．4％。國際社會有責(zé)任支持它們應(yīng)付挑戰(zhàn)和發(fā)展經(jīng)濟。
亞洲經(jīng)濟增長速度在放慢
在發(fā)展中國家，亞洲經(jīng)濟增長速度在放慢，引人關(guān)注。1994、1995年亞洲經(jīng)濟增長率仍分別達到9．l％和8．6%。但是，1996年和1997年亞洲經(jīng)濟增長率將分別降至8%和7．5%。亞洲經(jīng)濟速度放慢主要是由于東亞經(jīng)濟增長減速。自70年代以來。東亞一直是世界上經(jīng)濟最活躍、增長最快的地區(qū)。東亞產(chǎn)值已占世界總產(chǎn)值的25%，東亞已成為世界上最大的貿(mào)易和投資市場之一。東亞發(fā)展中國家和地區(qū)，1995年經(jīng)濟增長率仍高達8．5%，但是，1996年經(jīng)濟增長率將增至8％。1997年有可能進一步放慢。東亞經(jīng)濟增長放慢的外部原因是國際市場上半導(dǎo)體、計算機和其他電子產(chǎn)品需求變動，受此影響新加坡經(jīng)濟增長率將從1995年的8．8%降至1996年的5．9%。隨著電子產(chǎn)品需求回升，1997年新加坡經(jīng)濟增長率可達7．3%。但是，東亞經(jīng)濟增長減速的主要原因是經(jīng)濟政策調(diào)整所致。東亞經(jīng)濟持續(xù)高速增長，一方面是經(jīng)濟規(guī)模正在迅速擴大，另一方面也積累不少問題，如基礎(chǔ)設(shè)施滯后、通貨膨脹壓力增大。中國、韓國和東南亞國家相繼調(diào)整政策，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，把增長速度同質(zhì)量、效益統(tǒng)一起來，加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，重視保護環(huán)境，實現(xiàn)低通貨膨脹條件下的經(jīng)濟持續(xù)增長。東亞經(jīng)濟增長速度放慢正是東亞經(jīng)濟走向成熟的標(biāo)志。但是，東亞經(jīng)濟增長率仍將大大高于其他地區(qū)。
俄羅斯經(jīng)濟仍難走出谷底
學(xué)者們從不同角度對世界經(jīng)濟周期的概念進行界定。從定性的角度，Canova和Dellas(1993)給出了世界經(jīng)濟周期定義的簡單描述，即世界經(jīng)濟周期是在國別總量經(jīng)濟的跨國周期中存在的共同特征。而對這種共同特征，宋玉華(2004)加以進一步的明確，她認為世界經(jīng)濟周期就是在世界經(jīng)濟運行的過程中，由于某些特定因素的影響，導(dǎo)致世界主要國家的實際經(jīng)濟活動呈現(xiàn)同步的擴張、衰退、蕭條和復(fù)蘇，表現(xiàn)出高度相似的周期性運行形態(tài)，這種運行形態(tài)會重復(fù)發(fā)生，最終形成持續(xù)時間不同的世界經(jīng)濟周期運動。從定量的角度，Gerlach(1988)用波譜分析研究經(jīng)濟周期的跨國行為，發(fā)現(xiàn)大量國家的產(chǎn)出運動在經(jīng)濟周期頻帶上是相互聯(lián)系的，世界經(jīng)濟周期是多國工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)的變動在一定的周期頻帶上的高度相關(guān)性存在；Gregory等(1997)則用時間序列相關(guān)性來界定世界經(jīng)濟周期，即全世界(國家)的經(jīng)濟時間序列(數(shù)據(jù))表現(xiàn)出一個序列相關(guān)的共同特征。
二、世界經(jīng)濟周期是否存在
(一)世界經(jīng)濟周期存在的研究
很多實例證明國家之間的確存在經(jīng)濟周期的共振現(xiàn)象和經(jīng)濟波動的傳播行為。如，Dellas(1986)發(fā)現(xiàn)在英、美、德、日四國間，幾乎存在長久的同一的經(jīng)濟周期。Backus，Kehoe，Kydland(1992)擴展了RBC(真實經(jīng)濟周期模型)模型，建立了包含跨國經(jīng)濟協(xié)動現(xiàn)象的I—RBC模型，在這個擴展的開放經(jīng)濟理論里，國家之間的消費是高度相關(guān)的，由此說明國家之間的協(xié)同性是存在的。Sarkissian(2001)也認為國家之間的消費波動與世界經(jīng)濟波動高度相關(guān)，特別是在蕭條時期更是如此。而Canova，Dellas(1993)發(fā)現(xiàn)顯著增強的國際經(jīng)濟的相互依賴性和全世界面臨著的共同的外部或內(nèi)部經(jīng)濟擾動是生成跨國的經(jīng)濟周期行為的共同因素。Baxter，Kouparitsas(2004)的研究發(fā)現(xiàn)，如果兩國之間有較高的雙邊貿(mào)易相關(guān)度，那么這兩國之間的經(jīng)濟周期相關(guān)度就會提高；同時，經(jīng)濟發(fā)展程度相近的國家之間的周期相關(guān)度一般會比較高。Ravn(1997)的研究表明，除OECD國家政府支出顯示了較弱的正相關(guān)性外，其他經(jīng)濟變量(包括產(chǎn)出、消費、總投資、出口和進口)都顯示了很強的正相關(guān)性，并表現(xiàn)出良好的跨國協(xié)同運動性。Kouparitsas(2001)研究發(fā)現(xiàn)，七國集團的經(jīng)濟周期存在著極高的相關(guān)性，尤其是布雷頓森林體系結(jié)束以后更是如此，他認為世界經(jīng)濟周期(特別是發(fā)達國家之間的世界經(jīng)濟周期)的確是存在的。
(二)世界經(jīng)濟周期不存在的研究
Hickman，F(xiàn)ilatov(1983)的研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟波動的國際傳導(dǎo)通常表現(xiàn)得相當(dāng)微弱，這種微弱的傳導(dǎo)很易于被國內(nèi)的經(jīng)濟環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展趨勢所控制而失去擴散能力。唐海燕(1999)也認為，在經(jīng)濟全球化初期或以前時期，各國經(jīng)濟周期存在著一定程度的時間錯位，同一時期各國所處的經(jīng)濟發(fā)展周期中的不同階段所產(chǎn)生的抵消效應(yīng)在一定程度上熨平了世界經(jīng)濟周期性特征。Kollmann(1996)通過與完全資產(chǎn)市場的對比，發(fā)現(xiàn)在不完全資產(chǎn)市場(即國際金融市場只能買賣債券合約)的兩個國家實際經(jīng)濟周期模型里，國家之間消費的相關(guān)關(guān)系比完全資產(chǎn)市場情況要明顯弱得多。Selover(1997)在研究美國和日本的經(jīng)濟互動關(guān)系時，進一步發(fā)現(xiàn)美國和日本的經(jīng)濟因為相互驅(qū)動而導(dǎo)致同步波動的假說并不成立，兩國經(jīng)濟趨向同步波動是因為低水平的或者弱的沖擊所致。
(三)區(qū)域性經(jīng)濟周期增強而世界性經(jīng)濟周期減弱的研究
更多的學(xué)者研究了區(qū)域性經(jīng)濟周期的存在。所選擇的區(qū)域范圍主要集中北美自由貿(mào)易區(qū)和東盟兩個區(qū)域。Clark，Wincoop(2001)比較了美國各州的經(jīng)濟周期和歐盟內(nèi)部的國別經(jīng)濟周期的協(xié)同性，指出無論在過去20年還是40年中，美國各州之間經(jīng)濟周期的協(xié)動性都要強于歐盟國家經(jīng)濟周期的協(xié)動性，即區(qū)域經(jīng)濟一體化的存在消除了由于區(qū)域邊界而衍生出的大量交易成本和經(jīng)濟波動的非協(xié)動性。此外，Chiquiar，Ramous，F(xiàn)rancia(2004)認為美國和墨西哥兩國之間貿(mào)易與投資關(guān)系的加強，導(dǎo)致了美墨兩國之間經(jīng)濟周期的協(xié)動性增強。在東盟區(qū)域經(jīng)濟周期方面，DavidD.Selover(1999)研究了東盟國家之間的經(jīng)濟周期傳導(dǎo)的相互依賴性。他們主要考察了印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡和泰國及東盟國家，與它們的主要貿(mào)易伙伴——美國、澳大利亞、日本和歐盟之間的經(jīng)濟周期的國際傳導(dǎo)，用主成分分析法、自回歸分析法和光譜分析法研究了貿(mào)易量的相關(guān)性，并找到了東盟區(qū)域經(jīng)濟周期存在的證據(jù)。Choe(2001)研究了十個東亞國家的經(jīng)濟周期與雙邊貿(mào)易的影響，并得出經(jīng)濟波動隨著區(qū)域內(nèi)貿(mào)易依存度的加深而具有顯著的同步性。
還有一些學(xué)者認為，世界性經(jīng)濟周期在減弱。Heathcote，Perri(2002)利用一個簡單的模型以幫助理解沖擊的國際相關(guān)性、國際資產(chǎn)貿(mào)易程度及宏觀總量的國際關(guān)系等之間潛在的相互作用。他們的研究指出，1972至1986年間，美國與歐洲總量、加拿大和日本之間的GDP、就業(yè)和投資相關(guān)性分別是0.76、0.66和0.63，但在1986年至2000年間，這些相關(guān)系數(shù)降低了，分別為0.26、0.03和-0.07，他們認為，金融全球化導(dǎo)致國際借貸的自由化，從而導(dǎo)致資產(chǎn)風(fēng)險的分散化，并伴隨著經(jīng)濟的區(qū)域。在后布雷頓森林體系下，美國與其伙伴國之間的產(chǎn)出、就業(yè)和投資的相關(guān)性就大幅度降低了。JamesH.Stock，Markw.Watson(2003)研究發(fā)現(xiàn)，即使在七國集團內(nèi)部，經(jīng)濟周期的協(xié)同性也降低了，并發(fā)生了明顯的分化，即出現(xiàn)了歐洲區(qū)域國家和英語語系國家各自內(nèi)部的協(xié)同性增加。
三、世界經(jīng)濟周期的產(chǎn)生與傳導(dǎo)
綜合學(xué)者們的研究，世界經(jīng)濟周期產(chǎn)生的原因主要包括特定國家沖擊、技術(shù)沖擊、石油沖擊、需求和供給沖擊等。Dellas(1986)研究發(fā)現(xiàn)，世界范圍的共同沖擊(如石油沖擊、共同的技術(shù)進步等)是產(chǎn)生世界經(jīng)濟周期的驅(qū)動力量?？堤睾婉R克(CantorMark，1988)建立了一個兩國家模型，每一個國家有相同的工業(yè)，但這些工業(yè)受不同的國家特色(主要以技術(shù)為主)的沖擊。他們的研究證明經(jīng)濟周期風(fēng)險來源于國家特色的技術(shù)沖擊，而國際證券市場正是經(jīng)濟周期的媒介。Stefanc.Norrbin，DonE，Schlagenhauf(1996)指出，特定國家沖擊和特定技術(shù)沖擊是世界經(jīng)濟周期的重要來源，而特定國家沖擊是產(chǎn)出波動的最重要的因素。Bruno(1997)建立兩國家、兩產(chǎn)品模型，并假定國內(nèi)外投資品具有不完全替代性以及資本的使用效率各不相同，結(jié)果表明，國內(nèi)外投資品的替代彈性是國際經(jīng)濟周期協(xié)動性產(chǎn)生的重要變量，特定國家的技術(shù)沖擊是造成兩國經(jīng)濟波動的根源。MichaelBergman(1996)利用產(chǎn)出和通貨膨脹兩變量的VAR模型檢測了德國、日本、瑞典、英國和美國等五國的宏觀經(jīng)濟波動的原因，結(jié)果證明需求和供給沖擊是經(jīng)濟周期波動的重要因素。同時，他們還發(fā)現(xiàn)，德國、英國和美國三國的經(jīng)濟周期的頻率具有極大的相似性，而他們產(chǎn)出和通貨膨脹的誤差方差的50％以上來源于供給沖擊，日本和瑞典產(chǎn)出的90％以上的誤差方差來源于供給沖擊。
世界經(jīng)濟周期的傳導(dǎo)渠道主要包括貿(mào)易傳導(dǎo)和金融傳導(dǎo)。早期的研究主要集中于貿(mào)易渠道的傳導(dǎo)，近期的研究則更多關(guān)注金融渠道的傳導(dǎo)，而這是與經(jīng)濟全球化的發(fā)展進程相適應(yīng)的。Dellas(1986)的經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟擾動的跨國傳導(dǎo)中，貿(mào)易條件發(fā)揮著重要作用。但也有學(xué)者持相反觀點，認為貿(mào)易和資本的流動并不能解釋世界經(jīng)濟周期的產(chǎn)生。國內(nèi)有代表性的研究主要是宋玉華(2007)等，其研究表明貿(mào)易發(fā)展與經(jīng)濟周期的協(xié)動性具有正相關(guān)關(guān)系。早期的研究中，金融交易主要是指國際貨幣借貸和國際資本投資，基于這種認識，學(xué)者們主要研究了利率在世界經(jīng)濟周期傳導(dǎo)中的作用。Choudri和Cohen(1980)、Cantor和Mark(1988)、Baxter和Crucini(1995)等的早期研究確認了這些傳導(dǎo)渠道的存在性和合理性。Daniel(1981)、Flood和Marion(1982)等的研究發(fā)現(xiàn)實際利率和相對價格是擾動跨國傳導(dǎo)的因子。Blankenau等(2001)則從另一角度確認了世界利率在傳導(dǎo)外部沖擊方面的作用，能夠?qū)е聝舫隹?、凈外國資產(chǎn)及產(chǎn)出等的跨國波動聯(lián)系。Cantor和Mark(1987)、Stockman(1990)等認為資本邊際產(chǎn)出是生產(chǎn)率沖擊多國傳導(dǎo)的重要因子。Jansen，Stokam(2003)從國際直接投資角度對世界經(jīng)濟周期的協(xié)動性進行了分析。他們指出，在1995年以前，并沒有明顯的證據(jù)表明投資關(guān)系與國際經(jīng)濟周期的協(xié)動性有關(guān)，那時密切的貿(mào)易關(guān)系一直是兩國經(jīng)濟周期的協(xié)動性的重要原因。WilliamBlankenau，M，AyhanKose，Kei—MuYi(2001)認為作為世界經(jīng)濟波動向小型開放國家傳導(dǎo)的眾多的渠道之一的世界真實利率是世界經(jīng)濟周期向小型開放經(jīng)濟傳導(dǎo)的重要機制，并指出世界真實利率對世界經(jīng)濟周期有著重大的影響，特別是對凈出口、凈外國資產(chǎn)和產(chǎn)出等。
四、中國與世界經(jīng)濟周期的協(xié)同性
關(guān)于中國與世界經(jīng)濟周期的協(xié)同性，僅有較少的學(xué)者進行了研究。胡鞍鋼(1994)分區(qū)段將中國和美國、中國和世界GDP年增長率波動特性進行了比較分析，發(fā)現(xiàn)1960—1979年中國與美國、中國與世界的相關(guān)系數(shù)非常小，而1980～1989年，相關(guān)系數(shù)相應(yīng)增大。秦宛順、靳云匯和卜永祥(2002)以1987-2000年間的季度GDP數(shù)據(jù)為分析對象，得出中美經(jīng)濟周期波動的關(guān)系為弱相關(guān)，中日經(jīng)濟周期的關(guān)系為負相關(guān)。余芳東等(2001)分析指出中國經(jīng)濟增長的波動隨世界經(jīng)濟的趨強而走強，隨世界經(jīng)濟的趨弱而走弱，經(jīng)濟周期的“拐點”與世界經(jīng)濟動態(tài)的一致性越來越明顯。
五、簡單評論
現(xiàn)有研究成果為我們理解世界經(jīng)濟周期提供了重要的理論和實證基礎(chǔ)。當(dāng)前，經(jīng)濟全球化表現(xiàn)出新的特征，國家之間的聯(lián)系日益復(fù)雜，世界經(jīng)濟周期的研究意義更加突出，其研究內(nèi)容也需要在以下幾方面進一步深化。首先，區(qū)域經(jīng)濟周期與世界經(jīng)濟周期的相互關(guān)系。當(dāng)前世界經(jīng)濟呈現(xiàn)明顯的區(qū)域化特征，區(qū)域經(jīng)濟協(xié)動性增強，區(qū)域經(jīng)濟周期產(chǎn)生原因及其與世界經(jīng)濟周期之間的相互作用如何，是一個值得深入探討的問題。其次，世界經(jīng)濟周期的產(chǎn)生原因、傳導(dǎo)渠道。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展使經(jīng)濟全球化呈現(xiàn)出新的特征，加之虛擬經(jīng)濟的迅速發(fā)展，使得國家之間的聯(lián)系已不僅是傳統(tǒng)的貿(mào)易和金融。尤其是在本次國際金融危機背景下，各國經(jīng)濟波動及政策運用呈現(xiàn)明顯的協(xié)同性。在此背景下，世界經(jīng)濟周期產(chǎn)生原因和傳導(dǎo)渠道的理論研究需要有新的突破。再次，中國與世界經(jīng)濟的相關(guān)性。從現(xiàn)有成果來看，該領(lǐng)域的研究非常薄弱。
