時間：2023-03-22 17:43:14
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論文關(guān)鍵詞：畢業(yè)設(shè)計(jì)；教學(xué)質(zhì)量；創(chuàng)新機(jī)制；實(shí)踐成果
土木工程是當(dāng)前中國一個十分活躍的工程領(lǐng)域，城鎮(zhèn)建設(shè)和社會面貌變化與其密切相關(guān)，社會對土木工程專業(yè)人才培養(yǎng)寄予了厚望。大學(xué)本科最后一學(xué)期的畢業(yè)設(shè)計(jì)具有舉足輕重的地位，是檢驗(yàn)學(xué)生運(yùn)用專業(yè)知識解決工程問題能力的平臺，具有很強(qiáng)的實(shí)踐性。近幾年來同濟(jì)大學(xué)土木工程學(xué)院建筑工程系肩負(fù)社會責(zé)任，大力投入師資和經(jīng)費(fèi)，實(shí)施教學(xué)改革，進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)質(zhì)量保證與創(chuàng)新體系建設(shè)，取得了豐碩成果，被評為上海市教學(xué)成果二等獎。本文介紹了畢業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新體系建設(shè)方面的一些做法。
一、畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)指導(dǎo)思想方面的創(chuàng)新
(一)對畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)重要性的認(rèn)識
1．畢業(yè)設(shè)計(jì)是學(xué)生在校學(xué)習(xí)的重要環(huán)節(jié)。畢業(yè)設(shè)計(jì)是學(xué)生運(yùn)用專業(yè)知識解決工程問題的一個極其重要的實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)，是實(shí)現(xiàn)專業(yè)知識與工程實(shí)踐相融合的重要平臺，是培養(yǎng)應(yīng)用型人才的重要手段。這一階段的教學(xué)不僅能對學(xué)生的專業(yè)知識學(xué)習(xí)進(jìn)行全面的考察和鞏固，而且還在擴(kuò)大學(xué)生知識面，掌握新技術(shù)、新材料、新設(shè)備，培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能力，養(yǎng)成獨(dú)立思考和邏輯思維的習(xí)慣，激發(fā)對未來專業(yè)工作領(lǐng)域的“實(shí)戰(zhàn)”欲望，甚至在培養(yǎng)創(chuàng)新精神方面，與其他教學(xué)環(huán)節(jié)相比都有著不可替代的作用。在這樣的認(rèn)識前提下，就要求教和學(xué)的主體——教師和學(xué)生在思想上高度重視，在教學(xué)內(nèi)容的組織上精心安排，教學(xué)過程上嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)。
2．畢業(yè)設(shè)計(jì)是連接學(xué)生在校學(xué)習(xí)階段與就業(yè)工作階段的橋梁。如果說高等教育使畢業(yè)生獲得了成為一個合格的高技術(shù)勞動者的“上崗證”，那么，可以說高質(zhì)量的畢業(yè)設(shè)計(jì)學(xué)習(xí)成果就是畢業(yè)生獲得良好就業(yè)機(jī)會的“敲門磚”。目前，畢業(yè)生就業(yè)形勢發(fā)生了很大變化，社會對畢業(yè)生的要求也不僅僅局限于專業(yè)方面，而是對其工作能力、個人綜合素質(zhì)等方面都提出了更高的要求。工作單位往往根據(jù)自身利益的需要，要求畢業(yè)生能獨(dú)立工作，盡量縮短“適應(yīng)期”。一個看似不盡合理的“需方市場”客觀上也迫使對土木工程專業(yè)人才教育方式和教育理念的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變的結(jié)果之一就是：畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)階段在某種程度上具備了部分“就業(yè)前期培訓(xùn)”的職能。
因此，畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)還應(yīng)該培養(yǎng)學(xué)生兼容并蓄的開放觀念、積極向上的工作態(tài)度、認(rèn)真負(fù)責(zé)的職業(yè)素質(zhì)、求真務(wù)實(shí)的工作方法、分工協(xié)作的團(tuán)隊(duì)精神等，使學(xué)生走向社會后，能更好地適應(yīng)工作環(huán)境。
(二)對建立創(chuàng)新機(jī)制必要性的認(rèn)識
1．畢業(yè)設(shè)計(jì)是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力的重要平臺。隨著新世紀(jì)的到來，一個以知識為基礎(chǔ)的競爭與合作并存的全球經(jīng)濟(jì)正在形成?？萍嫉母偁帉?shí)質(zhì)是知識的創(chuàng)新與運(yùn)用能力的競爭。培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力是高等教育的主要目標(biāo)之一。培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力不能僅僅是口號，而應(yīng)該是實(shí)實(shí)在在的實(shí)踐活動?；A(chǔ)理論課和專業(yè)課教學(xué)的特點(diǎn)是“教”和“學(xué)”，其教學(xué)目的是讓學(xué)生打好基礎(chǔ)，積累知識，認(rèn)同和領(lǐng)會前人的經(jīng)驗(yàn)。這一階段學(xué)生的知識水平還比較低、知識面還不夠廣，客觀上也缺乏創(chuàng)新的基礎(chǔ)。而畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)的特點(diǎn)是應(yīng)用專業(yè)知識解決工程問題，面對真實(shí)的又必須在規(guī)定時間內(nèi)完成的設(shè)計(jì)項(xiàng)目和工程課題，更能激發(fā)教與學(xué)兩方面的創(chuàng)新潛力，并在實(shí)踐中培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力，切實(shí)體會實(shí)踐所帶來的快樂。教師一定要堅(jiān)持在實(shí)事求是的基礎(chǔ)上積極為學(xué)生提供充滿創(chuàng)新氛圍的學(xué)習(xí)環(huán)境，給學(xué)生更多的自由思考、自由選擇的空間，要把教學(xué)重點(diǎn)放到以提高學(xué)習(xí)能力和工作能力為中心，以學(xué)生自主、獨(dú)立思考為出發(fā)點(diǎn)，充分尊重他們的特長、興趣和愛好，為他們潛能的充分開發(fā)和發(fā)揮創(chuàng)造條件。
2．提高教學(xué)質(zhì)量需要創(chuàng)新性教學(xué)管理機(jī)制。墨守傳統(tǒng)的教學(xué)理念，采用僵化的、缺乏激勵機(jī)制的教學(xué)管理方法已經(jīng)不能滿足提高畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)質(zhì)量的客觀要求。創(chuàng)新性教學(xué)管理機(jī)制的核心是健全管理制度、提高管理效率、完善評價體系、激勵教學(xué)相長。
二、畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)組織工作方面的創(chuàng)新
(一)健全和細(xì)化畢業(yè)設(shè)計(jì)規(guī)章制度，形成規(guī)范化的畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)管理文件。制度化建設(shè)包括：(1)畢業(yè)設(shè)計(jì)開題和選題準(zhǔn)則；(2)畢業(yè)設(shè)計(jì)指導(dǎo)教師工作準(zhǔn)則；(3)畢業(yè)設(shè)計(jì)學(xué)生學(xué)業(yè)準(zhǔn)則；(4)畢業(yè)設(shè)計(jì)答辯準(zhǔn)則；(5)畢業(yè)設(shè)計(jì)學(xué)生成果驗(yàn)收和歸檔準(zhǔn)則；(6)畢業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新機(jī)制和鼓勵政策等。為培養(yǎng)學(xué)生養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的科學(xué)技術(shù)工作方法，針對開題報告、計(jì)算書、論文、設(shè)計(jì)圖紙、圖簽等編制了大量的格式化電子模板，使學(xué)生在畢業(yè)設(shè)計(jì)時自始至終都處于規(guī)范化的訓(xùn)練氛圍之中。
(二)畢業(yè)設(shè)計(jì)課題的雙向選擇。畢業(yè)設(shè)計(jì)選題和開題工作是提高畢業(yè)設(shè)計(jì)質(zhì)量和培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力的第一步。課題是否有科學(xué)性、多樣性和實(shí)踐性是決定畢業(yè)設(shè)計(jì)是否具有創(chuàng)新性的前提條件，直接關(guān)系到整個畢業(yè)設(shè)計(jì)的質(zhì)量高低。先進(jìn)的課題對知識面的要求直接影響到學(xué)生知識面的拓展、能力的提高。有一定深度的課題能促使學(xué)生學(xué)習(xí)更深更新的知識。課題的多樣性能夠滿足眾多學(xué)生不同的就業(yè)工作特點(diǎn)和個性化的興趣要求。本系每年進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計(jì)學(xué)生人數(shù)有200～300名(包括土木學(xué)院、網(wǎng)絡(luò)學(xué)院、職教學(xué)院學(xué)生)。本系有18個研究室，研究方向眾多，既有土木工程前沿領(lǐng)域的科研課題，又有許多大、中型工程實(shí)踐項(xiàng)目，課題資源十分豐富。每年都有60—70名教師參與畢業(yè)設(shè)計(jì)的指導(dǎo)工作，這使得我們能夠創(chuàng)造性地采用雙向選擇的方法來進(jìn)行課題選擇，即由指導(dǎo)教師提交申報題目和課題簡介以及對學(xué)生人數(shù)及其相關(guān)能力的要求，經(jīng)系初步審核后公布，由學(xué)生根據(jù)自己的能力、興趣填報3個選題志愿，最后由教學(xué)管理部門根據(jù)學(xué)生成績績點(diǎn)、課題要求和選題志愿統(tǒng)一協(xié)調(diào)，盡最大程度滿足學(xué)生意愿。同時，為保證科研工作的連續(xù)性，對已經(jīng)被本校錄取的報送研究生，安排學(xué)生未來的導(dǎo)師進(jìn)行指導(dǎo)，使這些學(xué)生能夠盡早地加入到導(dǎo)師的科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行科研工作。這種選題方法使學(xué)生從一開始就成為教學(xué)過程的主動參與者，激發(fā)了學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，同時也讓學(xué)生有機(jī)會了解到不同的課題內(nèi)容對知識和能力的要求，使他們能夠自覺地進(jìn)行一次自我能力的評價，發(fā)現(xiàn)不足，及時補(bǔ)充相關(guān)專業(yè)知識。對畢業(yè)設(shè)計(jì)課題進(jìn)行初審，要求結(jié)合工程實(shí)踐類課題的比例不低于70％，課題內(nèi)容租工作量以及課題難度應(yīng)能夠切實(shí)滿足本科生畢業(yè)設(shè)計(jì)的教學(xué)要求，單一課題的工作內(nèi)容相對完整，嚴(yán)格遵循“一人一題”，鼓勵“真題實(shí)做”，從源頭保證了課題的質(zhì)量。
(三)做好畢業(yè)設(shè)計(jì)前期組織動員。近幾年一直堅(jiān)持在畢業(yè)設(shè)計(jì)開始之前對指導(dǎo)教師和學(xué)生進(jìn)行組織動員。畢業(yè)設(shè)計(jì)對于每位學(xué)生來說都是一個特殊的學(xué)習(xí)過程，而畢業(yè)設(shè)計(jì)動員大會作為畢業(yè)設(shè)計(jì)的前奏，對整個畢業(yè)設(shè)計(jì)過程起著全局性的指導(dǎo)作用，能使學(xué)生全面地理解畢業(yè)設(shè)計(jì)的實(shí)質(zhì)和重要性。動員的重點(diǎn)在于統(tǒng)一認(rèn)識，強(qiáng)化規(guī)章，對以往畢業(yè)設(shè)計(jì)中存在問題進(jìn)行總結(jié)，對畢業(yè)設(shè)計(jì)工作手冊逐一解釋，明確畢業(yè)設(shè)計(jì)的有關(guān)要求。同時邀請?jiān)O(shè)計(jì)院的資深專家和經(jīng)驗(yàn)豐富的指導(dǎo)教師給學(xué)生做“如何進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計(jì)”和“如何完成畢業(yè)論文”專題講座。
(四)校企合作聯(lián)合指導(dǎo)。歷史上校內(nèi)指導(dǎo)和校外實(shí)習(xí)相結(jié)合原本也是畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)的重要方式，但是近年來企業(yè)由于生產(chǎn)任務(wù)繁重等種種原因，對接受畢業(yè)設(shè)計(jì)實(shí)習(xí)生的態(tài)度一般都不太積極。但是，到企業(yè)去以實(shí)習(xí)的方式進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計(jì)仍然是最好的途徑之一。一方面學(xué)生在企業(yè)參與了項(xiàng)目設(shè)計(jì)全過程，往往可以學(xué)到很多課堂上學(xué)不到的東西，企業(yè)的實(shí)戰(zhàn)氛圍更能激發(fā)學(xué)生的工作熱情和主動性，增強(qiáng)學(xué)生的事業(yè)心和責(zé)任感。另一方面企業(yè)通過對學(xué)生的指導(dǎo)和考察，發(fā)現(xiàn)真正符合企業(yè)需求的人才。因此本系多方聯(lián)系校外企業(yè)，甚至是國外的企業(yè)，同時鼓勵學(xué)生根據(jù)自己的興趣和愛好，結(jié)合當(dāng)前工程中的一些難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題，自己到生產(chǎn)企業(yè)、施工單位中尋求課題，或到就業(yè)單位去做畢業(yè)設(shè)計(jì)，采用企業(yè)實(shí)習(xí)和企業(yè)招聘相結(jié)合的方式，利用企業(yè)的經(jīng)費(fèi)、場地和技術(shù)力量完成企業(yè)需要的技術(shù)課題，進(jìn)一步拓寬選題的自由度，從老傳統(tǒng)中走出新路子。
(五)以開放的方式組織畢業(yè)設(shè)計(jì)。為拓寬少數(shù)有特點(diǎn)學(xué)生的選題范圍，畢業(yè)設(shè)計(jì)實(shí)行開放的組織方式，即接受土木工程專業(yè)其他課群方向或其他專業(yè)的學(xué)生到本系進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計(jì)，同時也允許本系學(xué)生申請做土木工程專業(yè)其他課群方向或其他專業(yè)的畢業(yè)設(shè)計(jì)。對于外系申請來本系進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計(jì)的學(xué)生，須經(jīng)過二個系教學(xué)主管的審批并報學(xué)院備案。而本系則僅允許已經(jīng)保送外系的免試研究生申報到外系做畢業(yè)設(shè)計(jì)，而且為保證畢業(yè)設(shè)計(jì)質(zhì)量，本系還必須指定一位指導(dǎo)教師對學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計(jì)進(jìn)行監(jiān)督，學(xué)生隨后還必須參加本系組織的公開答辯。
(六)充實(shí)與共享教學(xué)資源。本系大量補(bǔ)充購買了各類工程技術(shù)規(guī)范、手冊等工具書；鼓勵指導(dǎo)教師向?qū)W生開放研究室的資料，提供計(jì)算機(jī)等設(shè)備；提供專門資金，鼓勵學(xué)生使用教學(xué)機(jī)房購買的正版結(jié)構(gòu)分析和設(shè)計(jì)軟件，強(qiáng)化保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意識。
三、畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)質(zhì)量評價和激勵機(jī)制的創(chuàng)新
除按照學(xué)校畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)要求組織課題審核、開題報告檢查、中期檢查、畢業(yè)答辯(包括公開答辯)、成績評定、優(yōu)秀畢業(yè)論文和優(yōu)秀指導(dǎo)教師評選、畢業(yè)設(shè)計(jì)總結(jié)等制度性教學(xué)質(zhì)量評價工作外，還進(jìn)行了以下創(chuàng)造性工作。
(一)指導(dǎo)教師問卷調(diào)查。問卷調(diào)查對象為全體參加畢業(yè)設(shè)計(jì)的指導(dǎo)教師，在畢業(yè)設(shè)計(jì)結(jié)束后進(jìn)行。調(diào)查內(nèi)容包括指導(dǎo)教師的職稱等個人狀況，畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)經(jīng)歷，課題類型、難度及來源，對學(xué)生的要求，對所指導(dǎo)學(xué)生的知識水平的了解和評價，對畢業(yè)設(shè)計(jì)實(shí)行雙向選擇的意見，課題進(jìn)展?fàn)顟B(tài)，指導(dǎo)時間和指導(dǎo)方式，所指導(dǎo)學(xué)生畢業(yè)設(shè)計(jì)的完成狀況、答辯狀況，對畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)組織、相關(guān)制度的意見和建議等。
(二)學(xué)生問卷調(diào)查。問卷調(diào)查對象為全體參加畢業(yè)設(shè)計(jì)的學(xué)生，在畢業(yè)設(shè)計(jì)結(jié)束后進(jìn)行。調(diào)查內(nèi)容包括學(xué)生是否已經(jīng)落實(shí)就業(yè)去向，對課題的興趣，對畢業(yè)設(shè)計(jì)實(shí)行雙向選擇和畢業(yè)設(shè)計(jì)動員大會的意見，課題難度，開題報告，指導(dǎo)教師的指導(dǎo)時間和指導(dǎo)方式，課題進(jìn)展?fàn)顟B(tài)，所采用的計(jì)算分析軟件工具，畢業(yè)答辯，畢業(yè)設(shè)計(jì)的完成狀況和收獲，對畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)組織、相關(guān)制度的意見和建議等。
教師和學(xué)生對問卷進(jìn)行了認(rèn)真的回答，提出了許多建議和意見，經(jīng)過對問卷結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，使教學(xué)管理者真正了解到畢業(yè)設(shè)計(jì)過程中教和學(xué)兩個環(huán)節(jié)的實(shí)際狀況和存在的問題，有針對性進(jìn)行改進(jìn)，對提高教學(xué)效果起到了促進(jìn)作用。
(三)設(shè)立“創(chuàng)新獎”。為激勵教師指導(dǎo)和學(xué)生學(xué)習(xí)積極性，培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新意識和實(shí)踐能力，自2008年起，針對每年的畢業(yè)設(shè)計(jì)成果，評選創(chuàng)新突出獎1名，創(chuàng)新優(yōu)勝獎2～3名。在制定創(chuàng)新獎評價標(biāo)準(zhǔn)時充分考慮到必須為學(xué)生的創(chuàng)新提供一個良好的目標(biāo)環(huán)境，為此，提高創(chuàng)新評價因子的比重，突出創(chuàng)新的重要性，激勵學(xué)生有實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)新工作。判斷學(xué)生是否有創(chuàng)新并不是只看學(xué)生論文的題目，而是看學(xué)生在具體的畢業(yè)設(shè)計(jì)中是否有自己的新觀點(diǎn)、新思路和新方法。對獲獎學(xué)生和指導(dǎo)教師分別頒發(fā)獎金和獎勵證書。獲獎學(xué)生將被推薦為學(xué)校優(yōu)秀畢業(yè)生。
四、畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)創(chuàng)新實(shí)踐的成果
(一)良好的選題機(jī)制激發(fā)了教和學(xué)兩方面的積極性。近4年來，70％以上的畢業(yè)設(shè)計(jì)課題均為理論結(jié)合實(shí)際工程的課題，其中來自縱向科研項(xiàng)目的課題占比逐年提高。富有經(jīng)驗(yàn)、具有高級職稱的教授、副教授占指導(dǎo)教師比例的60％～70％。這樣的狀況充分保證了課題質(zhì)量。而大部分學(xué)生都按照本人的志愿選擇了課題，或在相近課題之間進(jìn)行調(diào)劑?？茖W(xué)合理的選題機(jī)制也激發(fā)了學(xué)生參與的積極性和學(xué)習(xí)自覺性，畢業(yè)設(shè)計(jì)成績得到了明顯的提高。
(二)創(chuàng)新獎等措施產(chǎn)生了明顯的激勵作用。創(chuàng)新獎的設(shè)立和實(shí)施對學(xué)生和指導(dǎo)教師的積極性產(chǎn)生了巨大的促進(jìn)作用。2008年獲獎學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計(jì)課題“會展用萬能組合框架體系設(shè)計(jì)研究”、“上海某商辦樓設(shè)計(jì)”、“門式剛架輕型房屋鋼結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)”都分別在不同的層面上反映出學(xué)生在完成過程中的創(chuàng)新思維。對于畢業(yè)后繼續(xù)攻讀研究生的學(xué)生，通過畢業(yè)論文階段的學(xué)習(xí)初步培養(yǎng)了他們科學(xué)研究的基本能力，許多學(xué)生就此提前投入到碩士階段研究課題的工作中。
【關(guān)鍵詞】激勵機(jī)制設(shè)計(jì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)
一．信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本要點(diǎn)
1.信息與激勵。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是近年來最重要和充滿活力的經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對稱性在很多領(lǐng)域存在,所謂非對稱信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來收入的全部信息,拍賣人并不知道潛在客戶所愿支付的全部信息,政府在不太了解個人和企業(yè)納稅能力時必須制定稅收政策等,這類現(xiàn)象稱為外生信息不對稱。公司的所有者并不全部了解經(jīng)營者資產(chǎn)營運(yùn)信息,行政管理者也不了解下屬是否在認(rèn)真扎實(shí)地履行職責(zé)等,這類現(xiàn)象稱為內(nèi)生信息不對稱。不完全、非對稱分布的信息會帶來很嚴(yán)重的后果,尤其當(dāng)信息優(yōu)勢經(jīng)常被有策略的利用起來,因此,信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究集中在如何才能制定出能處理非對稱信息下不同激勵和控制問題的契約和制度。在外生信息不對稱的情況下,決策者通過設(shè)計(jì)一個激勵合同或契約,以獲得真實(shí)、有用的信息,誘導(dǎo)他人“講真話”;在內(nèi)生信息不對稱的情況下,決策者通過設(shè)計(jì)一個激勵機(jī)制,以誘使另一方當(dāng)事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險市場、信用市場、拍賣、公司內(nèi)部組織、工資結(jié)構(gòu)、稅收系統(tǒng)、社會保障、競爭條件、政治制度等等問題。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究信息與激勵的一個基本結(jié)論是,任何一種制度安排或政策,只有滿足個人的“激勵相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關(guān)注不同類型的拍賣者的特性以及他們?nèi)绾伪蛔顑?yōu)設(shè)計(jì)以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效率。他的努力為一個充滿活力的研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ),并且這一領(lǐng)域已經(jīng)擴(kuò)展到實(shí)用范疇,如:財(cái)政部發(fā)售公債等。20世紀(jì)40年代后期,維克里設(shè)計(jì)了一個模型表明能通過設(shè)計(jì)所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優(yōu)所得稅問題的辦法。米爾利斯很快認(rèn)識到他的方法能被應(yīng)用到很多其它的類似問題。這已經(jīng)成為現(xiàn)代關(guān)于復(fù)雜信息和激勵問題分析的一個重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀測到其他人行為的情況下尤為有價值,即所謂的道德風(fēng)險。要回避由于非對稱信息所產(chǎn)生的道德風(fēng)險,關(guān)鍵是要設(shè)計(jì)一些最優(yōu)的契約或機(jī)制。
2.所得稅。很久以來,哲學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結(jié)構(gòu)。在20世紀(jì)40年代中期,維克里分析中強(qiáng)調(diào)累進(jìn)稅率安排將會影響個人努力工作的積極性,因此他重新定義這個問題時注意到了以下兩個方面:激勵問題——每個個人在選擇工作努力程度時會考慮稅收安排,非對稱信息——實(shí)際上個人的生產(chǎn)力對政府來說是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個問題才被米爾利斯重新考慮,他通過建立一個范例(樣本),來分析具有廣效性的以非對稱信息為主要組成部分的經(jīng)濟(jì)糾紛,解決了這一問題。米爾利斯定義了一個嚴(yán)格的條件(單一交叉點(diǎn)),大大簡化了問題,使問題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個普遍原則的萌芽思想。根據(jù)這一原理,在非對稱信息條件下的激勵問題能從相對有限的分配機(jī)制集合中找到解決方法,這種分配機(jī)制能導(dǎo)致個人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實(shí)的私人信息。通過這一機(jī)制,制定最佳條約以及對激勵問題的其它解決辦法變得容易多了。
3.道德風(fēng)險。在經(jīng)濟(jì)活動中,往往存在著這樣的現(xiàn)象,即某些人在最大限度地增進(jìn)自身利益時,往往作出不利于他人的行動。這就是所謂的道德風(fēng)險。如保險業(yè)存在顯著的問題是被保物品的損壞不僅僅依賴于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴于投保人對被保物品的管理,這一點(diǎn)使保險公司付出了昂貴代價。健康和殘疾保險等社會保障體系中也出現(xiàn)類似問題。保險項(xiàng)目會加大風(fēng)險承擔(dān)并影響到個人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風(fēng)險問題時面臨的主要困難與維克里強(qiáng)調(diào),米爾利斯解決的所得稅問題很類似。20世紀(jì)70年代中期,通過簡化問題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對可能發(fā)生的各種結(jié)果可能性的選擇。因此,最佳補(bǔ)償協(xié)議的條件提供了人選擇可能性信息及保險保護(hù)必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵因素。在設(shè)計(jì)激勵方案時,委托人必須考慮激勵人的成本與委托人利益的一致性。人對處罰的敏感度越高,人對結(jié)果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規(guī)定,人承擔(dān)不受歡迎結(jié)果的部分成本或者獲取令人滿意結(jié)果中的部分利潤。投保人像保管未保險物品一樣保管被保險物品,執(zhí)行者像管理自己的公司一樣管理公司。
4.拍賣。拍賣的基本功能有兩個:一是提示信息,一是減少成本。非對稱性也是拍賣的一個重要組成部分。拍賣時,潛在的購買者對出售的財(cái)產(chǎn)或權(quán)力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類型拍賣的特點(diǎn)。維克里根據(jù)治理交易的制度規(guī)則,把拍賣分成四種類型:英式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格拍賣和第二價格拍賣(即次高價拍賣)。他著重研究了現(xiàn)在被稱為維克里拍賣的次高價拍賣。在這種拍賣中,物品根據(jù)封閉價被拍賣。出價最高者以次高價購買拍賣品。這是一種能引出個人真實(shí)意愿的機(jī)制實(shí)例。如果出價比自己所愿支付的更高價格,一個人需冒其他人也同樣行為的風(fēng)險,則不得不虧本購買拍賣品。相反,如果一個人出比自己愿意支付的低的價格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價格購得拍賣品。因此,在此類型拍賣中,真實(shí)報價對個人最為有利。這種拍賣具有更高的社會效率。維克里的分析不僅僅對拍賣理論有著重要意義,并且為設(shè)計(jì)能提供社會激勵的資源分配機(jī)制帶來了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎,獎勵他們在非對稱信息條件下的激勵理論領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)。下面分別介紹他們的主要理論貢獻(xiàn)。
二．經(jīng)濟(jì)中的非對稱信息以及相關(guān)問題
在勞動力市場中,雇主和雇員的信息是非對稱的。雇主無法了解雇員能力的信息,只能根據(jù)雇員的社會平均能力制訂工資標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質(zhì)雇員,給公司造成一定損失,不能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率,甚至?xí)斐伞暗退刭|(zhì)員工驅(qū)逐高素質(zhì)員工”的現(xiàn)象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個人接受教育的成本不同,高素質(zhì)人才通過選擇接受教育把自己與低素質(zhì)人才區(qū)分開,但教育成本與能力具有非相關(guān)性,低素質(zhì)的人才可以模仿高素質(zhì)人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導(dǎo)致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關(guān)鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進(jìn)展,但它的實(shí)證性有待繼續(xù)測定。非對稱信息在產(chǎn)品市場中的表現(xiàn)與勞動力市場有相似之處,只不過是賣方更清楚成本、質(zhì)量、價格等內(nèi)在屬性,但不清楚買方愿意支付的價格、需求、市場的定位等;而買主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問題的關(guān)鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認(rèn)為,如果較高質(zhì)量的賣主能夠?qū)ふ业侥撤N途徑向買主傳遞自身產(chǎn)品質(zhì)量的信息,而為此付出的成本要比低質(zhì)量產(chǎn)品的賣主低,使劣質(zhì)產(chǎn)品賣主的模仿成本太大而不具有模仿的動機(jī)。總之,無論信息質(zhì)量的優(yōu)劣,只要高質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本小于低質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本,就可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托改進(jìn)。目前產(chǎn)品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡單運(yùn)用。
80年代西方學(xué)者把信息非對稱理論運(yùn)用到金融市場,極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機(jī)制,但同時也帶來了嚴(yán)重的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。由于信息的非對稱狀態(tài),就鼓勵了信貸資金向低信用企業(yè)流動,抑制信貸資金向高信用企業(yè)的流動,即信用質(zhì)量越差的企業(yè),越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機(jī)制對金融市場的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現(xiàn)形式為:違背借款協(xié)議,改變資金用途,私自用于投機(jī)易或高風(fēng)險項(xiàng)目;隱瞞投資收益,逃避償付義務(wù);對資金的使用效益漠不關(guān)心,不負(fù)責(zé)任,致使借入資金發(fā)生損失。為什么金融市場中信息非對稱的表現(xiàn)與普通商品、勞動力市場有重大差別呢?因?yàn)榻鹑谑袌鼍哂胁煌谄渌袌龅闹匾卣鳌Ｒ话闶袌龅慕灰资清X物交易,錢物兩清后,交易雙方基本上沒有后續(xù)權(quán)利和義務(wù);而金融市場的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價物質(zhì),他所得到的只是在未來某個日期償還本息的承諾。由于信息的非對稱,不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現(xiàn)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險”。如何解決這個問題,西方著名學(xué)者羅斯進(jìn)行了大量開創(chuàng)性研究,他直切問題的核心,即企業(yè)的金融結(jié)構(gòu)與市場價值的關(guān)系,這就是響譽(yù)世界的MM定理。他主張只根據(jù)企業(yè)負(fù)債比來測定企業(yè)的市場價值,他的分析方法雖沒有全新的結(jié)論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進(jìn)一步規(guī)范金融市場,筆者主張?jiān)诹_斯分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)完善以下機(jī)制:加強(qiáng)對證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯誤信息的內(nèi)在機(jī)制;嚴(yán)懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風(fēng)險”的立法工作。上述機(jī)制的完善和規(guī)范,都需要不斷地探索和實(shí)踐。
信息非對稱理論在證券市場運(yùn)用中所引發(fā)的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”的表現(xiàn)則更為嚴(yán)重。從某種意義上講,在證券市場上沒有辦法解決“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。因?yàn)橐獪p少“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”,基本條件是改善信息的非對稱狀態(tài),要改善信息的非對稱狀態(tài),必須花費(fèi)一定的信息成本進(jìn)行調(diào)查、分析和監(jiān)督,然而證券市場的高度分散性,“搭便車”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國證券市場機(jī)構(gòu)大戶操縱市場,銀行違規(guī)資金入市,證券機(jī)構(gòu)違規(guī)透支,新聞媒介推波助瀾,誤導(dǎo)誤信股民跟風(fēng)等,都是信息傳遞機(jī)制不暢,功能存在障礙的具體表現(xiàn)。西方學(xué)者普遍認(rèn)為,在證券市場的信息傳遞模型中,除非有嚴(yán)格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業(yè)自己的信息成本,才能實(shí)現(xiàn)有效的分離均衡,才能使信用差的企業(yè)放棄模仿信譽(yù)好的企業(yè)的動機(jī),但均衡的唯一性仍是一個有待繼續(xù)解決的問題。結(jié)合我國的證券市場,其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準(zhǔn)確,從而逐步趨于完全對稱。具體措施是:實(shí)現(xiàn)國有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機(jī)制,改善市場結(jié)構(gòu),減少信息扭曲,提高信息質(zhì)量,發(fā)揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實(shí)際上無權(quán)選擇,一旦信息質(zhì)量存在問題,信息使用者的利益將無法挽回。因此規(guī)范和完善上市公司信息傳遞機(jī)制,降低信息成本,規(guī)范會計(jì)職業(yè)是十分必要的。一方面要加強(qiáng)對注冊會計(jì)師的管理,提高其風(fēng)險度;另一方面加強(qiáng)行業(yè)自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對稱信息的產(chǎn)生成溪必然。
另外一個熱點(diǎn)問題是：中國國有企業(yè)由于經(jīng)營不善,面臨倒閉,在新的政策下,國企拍賣成為社會關(guān)注的焦點(diǎn),如何使國有企業(yè)的拍賣更為有效是一個很值得研究的問題。拍賣前必須先清楚兩點(diǎn):一是被拍賣企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)狀;二是評估該企業(yè)的資產(chǎn)。拍賣理論的核心內(nèi)容是弄清投標(biāo)者對被拍賣企業(yè)的真實(shí)評價。這就需要投標(biāo)者花一定的時間與精力去調(diào)查該企業(yè)的資產(chǎn)狀況,同時,拍賣者也要盡力弄清投標(biāo)者對企業(yè)的真實(shí)評價。在歐洲,許多拍賣者得到的價格都低于投標(biāo)者對企業(yè)的真實(shí)評價,因?yàn)?常常有這樣的集團(tuán),由于他們比別人更了解該企業(yè),掌握了有關(guān)該企業(yè)的更充分的信息,從而壓低了該企業(yè)的價格。為了解決這一問題,可以進(jìn)行二級密封價格拍賣法,即通過投標(biāo)者之間的競爭,由出價最高者以次高價格購買,從而激勵投標(biāo)者說真話。不過,拍賣者有時也會與投標(biāo)者合謀,從而使拍賣失效,尤其是在拍賣公益企業(yè)時。故而,應(yīng)采取一種更為公開的拍賣方式,讓更多的投標(biāo)者競爭。比如,英國就把一些公共事業(yè)企業(yè)賣給法國(如水利系統(tǒng))和美國(如電信系統(tǒng))。中國不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開,拍賣更為公正,這樣,才能使拍賣成功。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期,國有企業(yè)的所有者是由政府代表的全體人民,但在實(shí)際操作中,不同的企業(yè)隸屬于不同的政府部門。因此在企業(yè)兼并時會常伴隨有“一定的道德風(fēng)險”問題。這一問題很有意義，其核心是產(chǎn)權(quán)問題。兩個歸屬不同政府部門的企業(yè)兼并時,兼并合同會偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因?yàn)閮蓚€政府部門有不同的利益目標(biāo)。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對于一個委托人、一個人的情形,委托人應(yīng)該為人設(shè)計(jì)一種有效的激勵機(jī)制,比如高工資,與工作績效掛鉤的獎金等使人更有效地工作。一般來說,為了控制風(fēng)險,一個人不允許同時有兩個委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵機(jī)制。由于受到“兼并”的威脅,人即經(jīng)理會更努力地經(jīng)營企業(yè),使企業(yè)的資產(chǎn)不斷增殖。通常情況下,經(jīng)理并不希望“兼并”發(fā)生,除非其經(jīng)營狀況相當(dāng)糟。事實(shí)上,通過對兼并制度的分析及對兼并實(shí)例的考察,我們認(rèn)為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個政府部門的企業(yè)之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個委托人,其中一個委托人會控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個委托人的權(quán)力。
三．國有企業(yè)的激勵問題分析
國有資產(chǎn)是通過層層的關(guān)系才到達(dá)企業(yè)的,而中國國企的委托關(guān)系具有無限循環(huán)的特性。在委托—鏈條上的當(dāng)事人既是委托人又是人。從理論上講,國有資產(chǎn)屬于全民,工人階級是全民的優(yōu)秀代表,是初始委托人,委托政府作為國有資產(chǎn)的人,而政府又作為委托人委托經(jīng)理來管理國有企業(yè);經(jīng)理是國企的人同時他又作為委托人,委托車間主任管理生產(chǎn)經(jīng)營;車間主任是人同時又是委托人,委托工人進(jìn)行生產(chǎn)。工人這時成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個環(huán)。因此,解決這種委托問題的關(guān)鍵就在于規(guī)避道德風(fēng)險與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會設(shè)計(jì)一套對人的激勵相容約束機(jī)制的方案,使人在追求自身利益最大化的過程中必須維護(hù)委托人的長遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機(jī)制的核心所在。當(dāng)對人付出的努力不能進(jìn)行完全的檢驗(yàn),從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時;當(dāng)一個只根據(jù)行動而不兼顧結(jié)果支付報償?shù)钠跫s建立時,潛在的道德風(fēng)險立即產(chǎn)生。對委托人來說,人行動是不可預(yù)測的,委托人的問題是如何根據(jù)可觀測到的信息(資產(chǎn)增值率、利潤率、市場占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤等)來獎懲人,以激勵其選擇對委托人最有利的行動。我們用A表示人所有可能選擇的行動的集合,a∈A表示人的一個行動,可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數(shù)量和質(zhì)量上的工作時間或代表固定資產(chǎn)投資和開發(fā)研究等。θ是外生變量稱“自然狀態(tài)”,a、θ決定一個可觀測的結(jié)果π(a、θ),如產(chǎn)出。委托人的問題是設(shè)計(jì)一個激勵合同S(π),根據(jù)觀測的產(chǎn)出π對人進(jìn)行獎懲。設(shè)人努力的負(fù)效用為C(a),委托人的期望效用函數(shù)為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數(shù)為U=S(π)-C(a)。前面已經(jīng)提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對人提供足夠的激勵,否則,人不會如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數(shù)。但這樣做的時候面臨著來自人的兩個約束。第一個約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場機(jī)會決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個約束是激勵相容約束,在任何激勵合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過人的效用最大化行為實(shí)現(xiàn)。如果a是委托人希望的行動,a′∈A是人可以選擇的任何行動,那么只有當(dāng)人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會選擇a,激勵相容約束的數(shù)學(xué)表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風(fēng)險的基本簡化模型。當(dāng)然要得出最優(yōu)解需經(jīng)過一系列的數(shù)學(xué)變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。
下面討論逆向選擇模型。根據(jù)顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實(shí)顯示他所屬類型的契約,并根據(jù)聲稱自己具有的屬性來決定按契約支付報償。a為人的內(nèi)在屬性(不是道德風(fēng)險模型中委托人希望選擇的行動),a′是人聲稱的屬性,W為委托人為人設(shè)計(jì)的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵相容約束機(jī)制模型從表面看,在企業(yè)利潤的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實(shí)在這種機(jī)制的運(yùn)作下的委托關(guān)系會創(chuàng)造循環(huán)的創(chuàng)新支力,會使企業(yè)利潤的蛋糕越做越大,國家、政府會得到長期的不斷增長的利潤“蛋糕”。在以上的模型下需要對企業(yè)的分配制度進(jìn)行改革。人的收入一定與企業(yè)的業(yè)績掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現(xiàn)出按勞分配與按要素分配的結(jié)合。尤其是智力要素價值要得到實(shí)現(xiàn),得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時,企業(yè)的激勵相容約束機(jī)制也需要一個規(guī)范化的市場環(huán)境。環(huán)境對人的約束是剛性的、使他別無選擇。市場的評價約束著人,公司的經(jīng)營狀況基本取決于經(jīng)理的能力,公司一旦破產(chǎn),經(jīng)理的人力資本價值在市場上就一貶到零,甚至可能從此斷送經(jīng)理生涯。這種來自人力資本市場的約束是最硬的行為約束。而資本市場對人的約束是來自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業(yè)激勵相容約束機(jī)制的運(yùn)作需要法律的保障,企業(yè)經(jīng)理的任用要通過法律程序,另外上級主管部門對企業(yè)的督查要法制化。還要建立企業(yè)內(nèi)部職工舉報獎勵制度,這樣才能使國企委托——關(guān)系處于良性的循環(huán)之中,使這個環(huán)緊緊地圍住國有資產(chǎn),使國有資產(chǎn)保值增值。
四．結(jié)語
客觀上講,非對稱信息的研究目的在于如何設(shè)計(jì)一種有效的經(jīng)濟(jì)機(jī)制,選擇滿足委托人、人參與約束和激勵相容的約束激勵合同以期最大化自己的期望效用函數(shù),促使資源的帕累托最優(yōu)。這方面研究理論和現(xiàn)實(shí)還有差距,但就約束、激勵的某一方面研究和實(shí)踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現(xiàn)為模型。特別是在我國改革開放以來,激勵理論和實(shí)踐呈現(xiàn)出日新月異,而約束的理論和實(shí)踐則相對滯后,使激勵機(jī)制發(fā)生扭曲,甚至有人認(rèn)為監(jiān)控就是懲罰。必須改變這種傳統(tǒng)的思維定式,實(shí)現(xiàn)激勵約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經(jīng)驗(yàn),又有深刻的教訓(xùn)。今天,我們正在構(gòu)筑社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的框架,許多問題有待信息經(jīng)濟(jì)學(xué)去參與研究,如保險業(yè)、拍賣業(yè)、舊貨市場、棘輪效應(yīng)、國企改革、稅收、財(cái)政、制度變遷以至產(chǎn)權(quán)等等。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門新型的經(jīng)濟(jì)學(xué)科,它適應(yīng)信息社會的需要,體現(xiàn)知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,最能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。
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3、黃奕林.信息經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展.經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài),1998.1
環(huán)境的公共物品屬性使得環(huán)境污染跨域治理具有典型的外部性，這是由于政府間收益與其付出的成本不一致造成的。信息不對稱、博弈結(jié)果的不確定性以及行政決策權(quán)過于模糊，使得環(huán)境污染跨域治理越來越復(fù)雜?，F(xiàn)實(shí)中，跨行政區(qū)環(huán)境污染治理涉及政府間的利益博弈。長期以來，我國實(shí)行財(cái)政分權(quán)體制，中央與地方政府環(huán)境保護(hù)管理實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，中央統(tǒng)一制定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)定環(huán)境管理目標(biāo)，地方各級政府負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)的環(huán)境污染治理。由于二者目標(biāo)函數(shù)不一致，會導(dǎo)致地方政府更加注重地方經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，忽略環(huán)境治理。在地方政府間，自利動機(jī)會使地方政府采取搭便車的投機(jī)行為，選擇自身利益最大化不合作狀態(tài)，從而導(dǎo)致“公地悲劇”，陷入“囚徒困境”，使得地方政府間合作成為難以實(shí)現(xiàn)的理想狀態(tài)。
（一）權(quán)力分化：博弈關(guān)系的前提條件
在我國，從中央－地方政府關(guān)系看，國家結(jié)構(gòu)形式?jīng)Q定了中央政府的主導(dǎo)地位，與地方政府形成“領(lǐng)導(dǎo)支配－服從執(zhí)行”關(guān)系。一方面中央與地方間權(quán)力不對等，中央承擔(dān)著指導(dǎo)和協(xié)調(diào)解決各地方、各部門以及跨區(qū)域、跨流域重大環(huán)境問題的職責(zé)，地方所承擔(dān)的職責(zé)以輔為主；另一方面中央在環(huán)境跨域管理過程中調(diào)控乏力，在政策規(guī)劃、實(shí)施以及協(xié)調(diào)相關(guān)機(jī)構(gòu)過程中，難以充分發(fā)揮地方政府的自主性，導(dǎo)致地方積極性不高。
（二）主體分化：博弈關(guān)系形成
中央政府作為環(huán)境的宏觀管理者，目標(biāo)取向是經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境的整體發(fā)展與相互協(xié)調(diào)，考慮的是整個社會的全局利益和長遠(yuǎn)利益。地方政府對轄區(qū)內(nèi)環(huán)境污染進(jìn)行治理，并接受中央政府的監(jiān)督和制約。地方政府作為“經(jīng)濟(jì)人”決策時，為避免己方的效用損失，會采取機(jī)會主義的行為，以實(shí)現(xiàn)自身效用最大化，從而導(dǎo)致邊界環(huán)境糾紛頻繁以及跨域環(huán)境公共事務(wù)治理失靈。我國長期存在的區(qū)域封鎖、地方保護(hù)主義以及區(qū)域壁壘都可以看作是地方政府在政治博弈中做出最優(yōu)反應(yīng)的必然后果［2］。這種行為主體分化形成的利益博弈包含兩組關(guān)系：一是中央政府與地方政府之間的博弈競爭，是不平等主體間的博弈，稱為縱向競爭；一是參與人是平等主體的政府間的競爭博弈，稱為橫向競爭。（三）利益分化：地方政府自利動機(jī)在財(cái)政分權(quán)體制和以GDP為主要考核指標(biāo)的政績考核機(jī)制下，這種自利性帶來的影響與結(jié)果是地方政府更加注重本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期利益，獲得更多的財(cái)政收入與政治晉升機(jī)會是地方官員的目標(biāo)函數(shù)。地方政府為保護(hù)環(huán)境，需關(guān)閉重污染企業(yè)，要求企業(yè)采用新技術(shù)新工藝以減少污染，政府還需增加公共性投資以達(dá)到既定的減排標(biāo)準(zhǔn)，這無疑將增加企業(yè)生產(chǎn)成本，降低收益，進(jìn)而減少地方生產(chǎn)總值。地方政府作為理性人，會根據(jù)成本與收益原則追求自身效用或利益最大化，選擇對自己有利的最優(yōu)策略，對環(huán)境污染治理等涉及全局或其他地區(qū)利益的事則漠不關(guān)心［3］。
二、環(huán)境污染治理中央－地方利益博弈模型
（一）模型設(shè)定及說明
在環(huán)境跨域治理中，中央－地方各自的多個競爭策略構(gòu)成策略集。地方政府的占優(yōu)策略是無論中央政府采取何種策略都屬于地方政府最佳選擇的競爭策略，但是這種最佳選擇常常導(dǎo)致不理想的結(jié)果?；谧陨硇в米畲蠡睦硇赃x擇，地方政府的占優(yōu)策略是選擇不治理，由此將導(dǎo)致區(qū)域生態(tài)環(huán)境的惡化以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不可持續(xù)。本文僅就中央－地方、地方－地方間如何利用所掌握的信息進(jìn)行決策、這種決策的均衡問題以及主體間的博弈機(jī)理進(jìn)行探討。根據(jù)博弈理論確定博弈的幾個要素［4］：1．對弈者。這是一個博弈中的決策主體。本文將對弈者設(shè)定為中央政府A、地方政府B1和地方政府B2。中央政府與地方政府間博弈競爭，中央－地方政府間博弈表示為N＝｛A，B1｝；地方政府間博弈競爭表示為N＝｛B1，B2｝，N為虛擬參與人。2．戰(zhàn)略。對弈者在給定信息集情況下的行動規(guī)則，一般用si表示第i個對弈人的一個特定戰(zhàn)略，Si＝｛si｝表示第i個對弈人所有可選擇的戰(zhàn)略集合［3］。政府間環(huán)境治理博弈中，中央政府的戰(zhàn)略選擇為Si＝｛檢查，不檢查｝，地方政府的戰(zhàn)略選擇為Si＝｛治理，不治理｝。戰(zhàn)略規(guī)定對弈者何時選擇何種行動。3．支付。特定的戰(zhàn)略組合下對弈者得到的效用水平。支付不但取決于自己的戰(zhàn)略選擇，還取決于其他對弈人的戰(zhàn)略選擇，我們用Ui表示第i個對弈者的支付，u＝｛u1，…ui…un｝為n個對弈人的支付組合。所有參與人戰(zhàn)略選擇的函數(shù)為Ui＝Ui｛s1…si…sn｝［3］。
（二）中央－地方政府競爭的博弈分析
在對待環(huán)境的問題上，地方政府和中央政府目標(biāo)函數(shù)不一致。對中央政府來說，任何地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的惡化都意味著國家整體環(huán)境質(zhì)量的下降。而地方政府為片面追求GDP，在面臨發(fā)展經(jīng)濟(jì)和環(huán)境保護(hù)的兩難選擇時往往會忽視民生與和諧，犧牲環(huán)境。在中央－地方政府博弈過程中，地方政府擁有私人信息，稱為“人”，而中央政府不擁有私人信息，稱為“委托人”。在我國當(dāng)前分權(quán)的治理體制下，中央政府將任務(wù)層層分解，通過行政逐級發(fā)包的方式，將經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限和行政管理權(quán)限下放到地方，構(gòu)成典型的委托－關(guān)系［5］。委托－理論試圖解決在信息不對稱的條件下，如何使地方政府能夠按照中央政府的利益來行動，或者中央政府怎樣根據(jù)觀測和收集到的有關(guān)信息對地方政府進(jìn)行獎懲，以激勵地方政府選擇對中央政府有利的行動。以下建立一個中央政府與地方政府間的博弈模型，并做如下假設(shè)：（1）中央政府對地方政府環(huán)境污染治理的檢查成本為Ca；（2）地方政府環(huán)境治理成本為Cb，Cb＝f（Q，G，P2），此為增函數(shù)，Q表示污染物治理量，G表示污染治理投資，P2表示第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重；（3）地方政府不按照中央政府的利益行動，選擇不治理時將受到的處罰D；（4）地方政府治理時收益為π；地方政府不治理、中央政府不檢查時的收益為ω，π＜Cb＜ω；（5）地方政府選擇治理，中央政府收益為Σ。第一種情況：在θ給定的的情況下，假定θ為地方政府治理的概率，α為中央政府檢查的概率，中央政府檢查（α＝1）和不檢查（α＝0）的期望收益分別為：μa（1，θ）＝（σ－Ca）θ＋（D－Ca）（1－θ）＝D－Ca＋（σ－D）θ；μa（0，θ）＝σθ＋0（1－θ）。解μa（1，θ）＝μa（0，θ）得納什均衡解θ′＝（D－Ca）／D，θ′表示如果地方政府治理的概率等于（D－Ca）／D，檢查和不檢查的效果是一致的；如果地方政府治理的概率大于（D－Ca）／D，中央政府的最優(yōu)選擇是不檢查；如果地方政府治理的概率小于（D－Ca）／D，中央政府的最優(yōu)選擇是檢查。第二種情況：在ɑ給定的情況下，地方政府選擇治理（θ＝1）和不治理（θ＝0）的期望收益分別為：μb（α，1）＝（π－Cb）α＋（π－Cb）（1－α）＝π－Cb；μb（α，0）＝－Dα＋ω（1－α）＝－（ω＋d）α＋ω。解μb（α，1）＝μb（α，0）得納什均衡解α′＝（ω＋Cb－π）／（ω＋D）。α′表示如果中央政府檢查的概率等于（ω＋Cb－π）／（ω＋D），地方政府隨機(jī)選擇治理或不治理；如果中央政府檢查的概率小于（ω＋Cb－π）／（ω＋D），地方政府的最優(yōu)選擇是不治理；如果中央政府檢查的概率大于（ω＋Cb－π）／（ω＋D），地方政府的最優(yōu)選擇是治理。因此，此時的混合戰(zhàn)略納什均衡是α′＝（ω＋Cb－π）／（ω＋D），θ′＝（D－Ca）／D。表明地方政府以（D－Ca）／D的概率治理，中央以（ω＋Cb－π）／（ω＋D）的概率檢查。從均衡結(jié)果可知，地方政府治理的概率與中央政府的監(jiān)管成本成反比的關(guān)系，與中央政府對地方政府的處罰成正比，雙方的博弈均衡解為（不檢查，不治理）。擁有占優(yōu)策略的地方政府擁有明顯的優(yōu)勢，處于競爭中的主動地位。中央政府監(jiān)管成本越高，地方政府越可能采取不治理策略；處罰越大，地方政府治理的概率就越大。表明在不完全信息的條件下，環(huán)境污染治理在中央政府與地方政府間是一個典型的“囚徒困境”。
（三）地方政府間競爭的博弈分析
地方政府作為“經(jīng)濟(jì)人”“理性人”博弈過程中都遵循占優(yōu)策略，即不論政府B1（B2）采取什么樣的策略，政府B1（B2）所選擇的都是唯一最佳的策略。地方政府B1和地方政府B2是兩個同質(zhì)政府，各自都是理主體，將總投資預(yù)算用于公共性投資將使環(huán)境污染得以改善，用于生產(chǎn)性投資則增加污染物排放，產(chǎn)生環(huán)境污染。假定B1進(jìn)行生產(chǎn)性投資排放污染物，會使政府B1受益，B2受損；政府B1進(jìn)行公共性投資能讓雙方受益。用F表示公共性投資行為，代表具有正外部性的公共產(chǎn)品；P表示生產(chǎn)性投資，代表具有負(fù)外部性的生產(chǎn)行為。1．假設(shè)政府B1和政府B2的投資的收益函數(shù)分別取如下柯布－道格拉斯形式：Ub1＝（FB1＋γFB2）α（PB1－φPB2）β（1）Ub2＝（FB1＋γFB2）α（PB2－φPB1）β（2）其中0＜α，β，γ，φ＜1；α＋β＜1，假設(shè)政府B1和政府B2的投資總預(yù)算為H。B1（B2）進(jìn)行公共性投資給B2（B1）帶來的正外部性參數(shù)用γ表示，B1（B2）用于生產(chǎn)性投資給B2（B1）帶來的負(fù)外部性參數(shù)用φ表示。2．政府B1與政府B2之間不合作。地方政府作為理性主體最大化自身利益，則政府B1的決策可以表示為：MaxUb1＝（FB1＋γFB2）α（PB1－φPB2）β3．政府B1和政府B2合作。中央政府作為決策機(jī)構(gòu)，激勵政府B1和政府B2合作，追求各地區(qū)總收益的最大化目標(biāo)，即為：MaxUB1，B2＝UB1＋UB2以上兩種情況的討論可以看出：同質(zhì)地方政府B1和B2在不合作的情況下進(jìn)行平等博弈，納什均衡條件下（式7、8）的均衡結(jié)果是（生產(chǎn)性投資，生產(chǎn)性投資），基于個體理性地方政府B1與B2按照自身利益最大化作出的決策將導(dǎo)致公共性投資不足而生產(chǎn)性投資過度。不合作情況下用于公共性投資比例會少于合作決策時的最佳投資比例，只有在整體理性支配下，資源配置才可以達(dá)到帕累托最優(yōu)，使社會福利最大。這也進(jìn)一步說明，地方政府間競爭與博弈的后果常常會導(dǎo)致邊界環(huán)境糾紛頻繁以及環(huán)境跨域治理失靈的結(jié)果。
三、跨域環(huán)境治理的制度設(shè)計(jì)
地方政府在發(fā)展經(jīng)濟(jì)時，出于自身需要，為實(shí)現(xiàn)本區(qū)域居民福利最大化、促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)充分發(fā)展，往往會制定更符合本地利益的政策。由此形成的地方政府之間的競爭，既有正面的意義，同時也帶來了負(fù)面影響，比如前述地方政府環(huán)境治理中投資不積極問題等。因此，有必要重新審視和合理干預(yù)地方政府的競爭行為，通過有效的制度設(shè)計(jì)，建立起科學(xué)合理的激勵約束機(jī)制，引導(dǎo)地方政府在環(huán)境治理中協(xié)調(diào)一致，形成合力，以實(shí)現(xiàn)地方和整體利益整合的最大化［6］。
（一）尋找利益重合空間
環(huán)境跨域治理博弈中，尋找利益重合空間是激勵制度設(shè)計(jì)的基本出發(fā)點(diǎn)。激勵的關(guān)鍵是要使中央－地方以及地方政府間能夠同時從博弈中獲益，這就要求二者的利益空間能夠在一定程度上重合。本文認(rèn)為，只有建立一系列政府間公共品的產(chǎn)權(quán)及交易制度，才能使激勵機(jī)制發(fā)揮其應(yīng)有的效果。在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域排污權(quán)交易制度就是科斯理論的一個具體運(yùn)用。激勵和利益補(bǔ)償機(jī)制是政府間合作共識的達(dá)成和順利執(zhí)行的重要保障［6］。在目前行政分割的現(xiàn)實(shí)和保護(hù)地方利益的背景下，在區(qū)域磋商時應(yīng)使各方利益平衡，分配方式應(yīng)綜合考慮當(dāng)前社會發(fā)展階段、生產(chǎn)力水平、企業(yè)的實(shí)際承受能力、環(huán)保意識、政府行政管理和服務(wù)水平以及市場發(fā)育程度等。政府干預(yù)并不一定是解決“市場失靈”的惟一辦法。政府可以發(fā)揮市場基礎(chǔ)性作用，以定價出售的方式合理地將權(quán)利分配給各個主體，也可采用公開拍賣以及特定條件下無償分配等多種方式相結(jié)合的辦法，這樣做既不損害現(xiàn)有主體利益，又能保護(hù)未來進(jìn)入交易市場的主體的利益。
（二）形成科學(xué)合理的地方政府績效評估考核機(jī)制
為減少地方政府無序競爭引致的環(huán)境治理投入不足等問題，從中央政府層面，應(yīng)構(gòu)建一套以綠色GDP為指向的，納入資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)一些重要指標(biāo)的，科學(xué)、規(guī)范、可量化的地方政府績效考核體系。這些考核內(nèi)容，其指向不僅僅限于某一行政區(qū)域，還要包括周圍相鄰行政區(qū)域的資源環(huán)境質(zhì)量。要完善和強(qiáng)化績效考核的激勵機(jī)制，嚴(yán)格獎罰措施，嚴(yán)格結(jié)果兌現(xiàn)。要完善和強(qiáng)化績效考核的監(jiān)督體系，將考核的全過程都置于社會監(jiān)督之下，保證客觀公正。通過這一措施，引導(dǎo)和約束地方政府增強(qiáng)區(qū)域環(huán)境治理合作意識，減少壟斷割據(jù)和地方保護(hù)主義等不良行為［7］。從地方政府層面看，在科學(xué)合理的績效評估考核機(jī)制下，要發(fā)揮環(huán)境保護(hù)利益主體意識，將自身的努力更加平等地分配到經(jīng)濟(jì)增長和公共服務(wù)兩個方面，避免對區(qū)域環(huán)境投資方面采取單方面競爭策略，以有效整合地方政府間利益，克服因環(huán)境治理外部性導(dǎo)致的地方政府在環(huán)境治理中的搭便車行為。
（三）構(gòu)建地方政府合作平臺
由前述分析可知，地方政府合作時的環(huán)保收益比不合作時多。因此，為促進(jìn)地方政府間的自愿主動協(xié)調(diào)合作，在地方政府之間發(fā)展共生關(guān)系，應(yīng)創(chuàng)建地方政府合作平臺，協(xié)調(diào)地方在環(huán)境治理中的利益矛盾，從而走出“公用地災(zāi)難”和“囚徒困境”，促進(jìn)整個區(qū)域收益最大化。這個平臺應(yīng)包括：簽訂區(qū)域環(huán)保合作協(xié)議、制定區(qū)域環(huán)保規(guī)劃、實(shí)施區(qū)域或流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、實(shí)施區(qū)域環(huán)保聯(lián)防聯(lián)控協(xié)調(diào)機(jī)制、區(qū)域環(huán)境執(zhí)法聯(lián)動機(jī)制等。但是這些合作的持續(xù)性都較差，以短期為主，在資金保障、人員配備等方面都缺乏制度化的保障。因此，地方政府之間還應(yīng)該建立一種在環(huán)境治理中主動自愿協(xié)調(diào)合作的長期機(jī)制，實(shí)現(xiàn)地方政府間的長期良性互動。針對目前環(huán)境跨域治理中存在的問題，這種機(jī)制既應(yīng)該包括直接與環(huán)境跨域治理有關(guān)的環(huán)境信息共享機(jī)制、環(huán)境保護(hù)聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制、區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施共建共享機(jī)制，也應(yīng)包括區(qū)域產(chǎn)業(yè)合作機(jī)制、監(jiān)督約束機(jī)制等保障支持性機(jī)制［8］。
（四）強(qiáng)化地方政府參與環(huán)境規(guī)劃機(jī)制
1）橋梁工程是復(fù)雜的，其工程合理性和結(jié)構(gòu)合理性的判斷較為困難，真正掌握橋梁工程核心技術(shù)的人才資源極度稀缺，因此一般工程設(shè)計(jì)很容易出錯，設(shè)計(jì)的反復(fù)次數(shù)多，且是串行模式的反復(fù)。2）橋梁工程是高度危險的，其結(jié)構(gòu)體系復(fù)雜，荷載大，結(jié)構(gòu)容易損傷，極易出現(xiàn)病害，影響結(jié)構(gòu)安全。同時，結(jié)構(gòu)上面是高速行駛的車輛，結(jié)構(gòu)病害極易引發(fā)交通事故，不僅會對人民的生命財(cái)產(chǎn)帶來危害，而且還會對國民經(jīng)濟(jì)造成不良影響。因此，上述因素導(dǎo)致國家高度重視橋梁工程的審查，級級審核次數(shù)多；而因?yàn)閷彶橘Y源稀缺，最終導(dǎo)致級級審查為串行模式，設(shè)計(jì)者必須完成每次的審查修改才能向下次審查提交設(shè)計(jì)圖紙。3）橋梁工程圖紙制作工作量巨大，導(dǎo)致校核工作量急劇增加。4）橋梁工程設(shè)計(jì)周期緊，資料不全，反復(fù)次數(shù)多，這也屬于串行模式的反復(fù)?？傮w來說，橋梁工程設(shè)計(jì)圖紙制作工作量大，圖紙制作反復(fù)的次數(shù)多，且屬于串行模式的反復(fù)。因此，目前橋梁工程設(shè)計(jì)的主要問題不在于信息共享和團(tuán)隊(duì)協(xié)作，而在于信息的正確加工能力，即資料齊備后制作的設(shè)計(jì)方案，不管多少次、多少級別的審查，方案都沒有問題或者只有少量問題，從而從根本上消除或者明顯減少因設(shè)計(jì)反復(fù)引發(fā)的工作量。這需要高端技術(shù)人員加入設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)，但高端設(shè)計(jì)人員資源都很稀缺。因此，對于橋梁工程設(shè)計(jì)而言，目前協(xié)作平臺的重點(diǎn)應(yīng)放在高端技術(shù)的共享和貫徹上。協(xié)作角色的重點(diǎn)是表1中的設(shè)計(jì)院專業(yè)副總，其是設(shè)計(jì)院的技術(shù)靈魂，具體工程一定要他們深度切入?yún)f(xié)作。
2問題與對策
上述分析表明，由于橋梁工程的復(fù)雜性和危險性等，致使橋梁設(shè)計(jì)必定是反復(fù)的；由于高端人員的稀缺性，導(dǎo)致這種反復(fù)必然是串行的。由于高端人員的稀缺性目前難以解決，導(dǎo)致串行性難以解決，因此，協(xié)同機(jī)制改進(jìn)的重點(diǎn)是設(shè)計(jì)的反復(fù)性。設(shè)計(jì)反復(fù)性包含2個主要方面，一是反復(fù)的次數(shù)；二是每次反復(fù)的制作工作量。要想使反復(fù)次數(shù)降到最低，則質(zhì)量必須絕對可靠，而這需要設(shè)計(jì)院專業(yè)副總深度切入?yún)f(xié)作才可能達(dá)到。1次反復(fù)的制作工作量包括2個方面，一是設(shè)計(jì)思想的變更工作量，其牽涉到更改一系列設(shè)計(jì)關(guān)鍵值；二是設(shè)計(jì)思想表達(dá)制作的工作量，即工程圖紙繪制工作量。通常，設(shè)計(jì)思想變更工作量較少，制圖工作量變更較多，其可以通過參數(shù)化制圖工具來解決。目前如何能讓設(shè)計(jì)院專業(yè)副總深度切入具體工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)協(xié)作是一個亟待解決的問題。也就是說，專業(yè)副總究竟最后控制了什么？如果能把專業(yè)副總控制的內(nèi)容提前告知設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)，那么設(shè)計(jì)圖紙制作質(zhì)量將得到大大提高。目前專業(yè)副總控制的內(nèi)容是以設(shè)計(jì)指導(dǎo)書的形式來表達(dá)的，但是不夠精細(xì)，且還是靠人工執(zhí)行的，執(zhí)行質(zhì)量還不一定能達(dá)到專業(yè)副總要求的水平，因此專業(yè)副總控制的內(nèi)容還需要更精確的方式表達(dá)，并采用更精確的方式來實(shí)施。筆者基于設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為數(shù)字化控制技術(shù)的應(yīng)用應(yīng)該是一個最好的解決方案。下面對該解決方案進(jìn)行簡單介紹。
2.1數(shù)字化設(shè)計(jì)指導(dǎo)書建立
首先要將最終工程結(jié)構(gòu)參數(shù)化，即根據(jù)橋梁結(jié)構(gòu)的固定規(guī)則去掉大部分不受外界參數(shù)影響的參數(shù)，剩下的就是依工程情況而變的少部分參數(shù)，也就是橋梁結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵參數(shù)；然后再將工程條件（如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、地質(zhì)、自然條件等）參數(shù)化，各參數(shù)根據(jù)其自身特點(diǎn)建立分級標(biāo)準(zhǔn)；最后建立一個關(guān)系數(shù)據(jù)庫，即各種工程條件參數(shù)值對應(yīng)的各種橋梁結(jié)構(gòu)關(guān)鍵參數(shù)值，該數(shù)據(jù)庫就是橋梁設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)庫，也是數(shù)字化設(shè)計(jì)指導(dǎo)書的具體形式。實(shí)際工程設(shè)計(jì)時，只需明確工程條件參數(shù)值即可自動搜索橋梁設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)庫，高質(zhì)、高效地形成橋梁方案。該庫是設(shè)計(jì)院專業(yè)副總畢生心血的結(jié)晶，是他們多年理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以數(shù)字化方式保存的成果，項(xiàng)目組可以在設(shè)計(jì)開始時就直接應(yīng)用專業(yè)副總的經(jīng)驗(yàn)，且應(yīng)用過程是數(shù)字化控制的，完全能達(dá)到高精度的標(biāo)準(zhǔn)；專業(yè)副總也可隨時修改指導(dǎo)書的內(nèi)容，項(xiàng)目組直接應(yīng)用修改后的設(shè)計(jì)指導(dǎo)書，達(dá)到設(shè)計(jì)人員與專業(yè)副總的高端思想隨時保持一致。
2.2計(jì)算控制平臺建立
建立結(jié)構(gòu)計(jì)算工具、造價估算工具及三維效果圖工具，對實(shí)際工程結(jié)構(gòu)的安全系數(shù)、材料指標(biāo)、美觀指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算，并將其與專業(yè)副總的控制指標(biāo)進(jìn)行對比，既可校驗(yàn)指導(dǎo)書的正確性，又可確保具體工程的質(zhì)量。
2.3高效協(xié)作操作平臺建立
協(xié)作操作平臺必須能完成橋梁的方案設(shè)計(jì)，智能應(yīng)用數(shù)字化設(shè)計(jì)指導(dǎo)書，自動調(diào)用參數(shù)化制圖平臺并生成工程圖紙，自動建立計(jì)算模型以控制工程項(xiàng)目的工程合理性。設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)中各角色必須有自己獨(dú)立的操作界面，可以進(jìn)行獨(dú)立的數(shù)據(jù)遷入/遷出操作，以提高項(xiàng)目設(shè)計(jì)中的并行能力。同時要嚴(yán)格權(quán)限管理，更新數(shù)據(jù)的權(quán)限主要是確保數(shù)據(jù)安全，查詢數(shù)據(jù)的權(quán)限主要是確保數(shù)據(jù)保密。
3結(jié)語
摘要：存款保險制度是金融安全網(wǎng)的有機(jī)組成部分，在維護(hù)金融穩(wěn)定方面發(fā)揮著重要作用。目前世界許多國家和地區(qū)都建立了存款保險制度，而我國至夸還沒有建立該制度。本文在廣泛參考有關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對我國至今尚未建立存款保險制度的原因進(jìn)行了分析和歸類。
關(guān)鍵詞：保險存款保險制度制度建立原因分析
存款保險制度是指在金融體系中設(shè)立保險機(jī)構(gòu)，強(qiáng)制地或自愿地吸收銀行或其它金融機(jī)構(gòu)繳存的保險費(fèi)，建立存款保險準(zhǔn)備金，一旦投保人遭受風(fēng)險事故，由保險機(jī)構(gòu)向投保人提供財(cái)務(wù)救援或由保險機(jī)構(gòu)直接向存款人支付部分或全部存款的制度。中國是儲蓄大國，據(jù)時刻財(cái)經(jīng)網(wǎng)報道，2008年全國人民幣各項(xiàng)存款增加7.69萬億元，比上年多增2.3萬億元。其中居民戶存款增加4.63萬億元，非金融性公司存款增加2.87萬億元。財(cái)政存款增加269億元。面對如此之高的儲蓄規(guī)模，而沒有相應(yīng)的存款保險制度對其進(jìn)行保障，一旦發(fā)生金融危機(jī)，對金融市場造成的危害將是難以估計(jì)的。為避免這種情況的發(fā)生，我國存款保險制度的建立迫在眉睫，醞釀十年之久的存款保險制度呼之欲出。值此背景，就個人觀點(diǎn)對中國尚未建立存款保險制度的原因進(jìn)行分析。
一、中國金融體系自身還不夠完善
美國聯(lián)邦存款保險公司是根據(jù)1933年《格拉斯—斯蒂格爾法》建立的一個獨(dú)立的金融管理機(jī)構(gòu)，其目的是通過存款保險的方式保護(hù)存款者利益，穩(wěn)定公眾對銀行體系的信心，監(jiān)督并促使銀行在保證安全的前提下進(jìn)行經(jīng)營活動。聯(lián)邦存款保險公司的建立標(biāo)志著美國存款保險制度的建立。繼美國之后，西方國家紛紛建立了各具特色的存款保險制度，最大限度地保護(hù)了存款人的利益也極大地減輕了銀行的壓力和風(fēng)險，有效地加強(qiáng)了各國的金融安全。但不可否認(rèn)的是，在各國建立存款保險制度時，都已具備較為完善的金融市場體系及嚴(yán)格的監(jiān)管體系。而中國當(dāng)前的金融市場發(fā)展在許多方面仍不夠成熟，如：金融監(jiān)管制度需要進(jìn)一步完善，城鄉(xiāng)信用信用社經(jīng)營與管理中仍然存在許多問題，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)制度尚未完全建立，非上市銀行尤其是地方城市商業(yè)銀行與城鄉(xiāng)信用社的財(cái)務(wù)報告不規(guī)范，信息披露不充分等。只有這些問題都得到較好解決，我國的存款保險制度的最終建立才能夠得到更好的支撐和保障。
二、各國現(xiàn)行的存款保險制度還有待于進(jìn)一步完善
1.存款保險制度可能弱化銀行和儲戶的風(fēng)險意識。一方面，存款保險制度的存在使得存款者有所保障，從而風(fēng)險意識下降。特別是在利率市場化實(shí)現(xiàn)以后，存款者就可能從利益最大化出發(fā)，將錢存到愿意支付最高存款利息的銀行；另一方面，存款者不再針對銀行的經(jīng)營狀況來決定是否提款，雖一定程度上避免了擠兌現(xiàn)象的發(fā)生，但也可能導(dǎo)致商業(yè)銀行的風(fēng)險約束機(jī)制弱化，在經(jīng)營活動中有可能為追求高額利潤而過度投機(jī)。同時，中國建立存款保險制度還有其特殊性，主要是四大國有銀行有政府做后盾，以國家信用作隱性擔(dān)保，無償享受政府提供的保險，為了節(jié)省運(yùn)行成本，顯然不愿加入存款保險體系。但不把國有商業(yè)銀行納入這一體系，將導(dǎo)致存款保險基金數(shù)額小、范圍狹窄，就很難保證當(dāng)銀行資金發(fā)生大量損失的時候?qū)暨M(jìn)行賠付。
2.存款保險制度可能引發(fā)逆向選擇問題。如果既定的存款保險制度允許金融機(jī)構(gòu)自愿加入和退出，并且對存在相同經(jīng)營風(fēng)險的金融機(jī)構(gòu)的存款征收相同比率的保費(fèi)，則使那些資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良，經(jīng)營穩(wěn)健的金融機(jī)構(gòu)在存款保險中的收益和成本不對稱。這樣，穩(wěn)健的金融機(jī)構(gòu)會選擇不參加存款保險，已經(jīng)加入的也會退出。而存款保險機(jī)構(gòu)為了能夠在緊急情況下有足夠資金去補(bǔ)償存款者，只能提高保費(fèi)，這又導(dǎo)致次等穩(wěn)健的金融機(jī)構(gòu)退出存款保險，最終的結(jié)果是只有經(jīng)營最差、風(fēng)險最大的金融機(jī)構(gòu)才會留在存款保險體系里。顯然，由于金融行業(yè)的倒閉風(fēng)險相對較高，這樣一個保險體系是無法維持下去的。
3.存款保險制度有可能帶來行業(yè)不公情況。當(dāng)銀行業(yè)普遍陷入危機(jī)時，政府及存款保險制度的執(zhí)行機(jī)構(gòu)有可能會選擇首先挽救大銀行。例如在此次美國次貸危機(jī)中，大批銀行破產(chǎn)，其中盡管包括華盛頓互惠銀行等少數(shù)大銀行，但中小銀行在次貸危機(jī)中受到的沖擊更大。據(jù)報道：由于美國政府以及聯(lián)邦存款保險公司采取“保大放小”的政策，截止2008年9月，已有13家中小銀行倒閉。聯(lián)邦存款保險公司采取這樣的舉措主要是考慮到一旦一家資產(chǎn)規(guī)模超過千億美元的大型商業(yè)銀行破產(chǎn)，將很快耗盡聯(lián)邦存款保險公司的存款保險基金，而中小銀行的破產(chǎn)對其影響較小。
三、我國的隱性存款保險制度具有擠占替代作用
我國的隱性存款保險制度已長期存在，以四大國有銀行為主的銀行體系其實(shí)就是由國家信用做隱性擔(dān)保的。南于沒有顯性的存款保險制度，為了保護(hù)儲戶的利益，維護(hù)金融和社會穩(wěn)定，一旦有金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)支付危機(jī)，乃至最后撤銷關(guān)閉，都由央行作為最后的埋單人。如2004年6月，由于出現(xiàn)嚴(yán)重支付危機(jī)，青海省格爾木市的昆侖等8家農(nóng)村信用社被撤銷。僅在青海格爾木市8家農(nóng)信社事件中，國家就提供兌付個人儲蓄存款本息的資金超過5000萬元。正是由于這種由國家信用支持的隱性的存款保險制度一定程度上行使著存款保險制度的職責(zé)，從而削弱了建立存款保險制度的必然性和急迫性。
四、高額運(yùn)行成本的制約
建立一個龐大的存款保險機(jī)構(gòu)，必然需要建立一個龐大的、運(yùn)行成本高昂的、官僚化運(yùn)作的體系。顯然，存款保險制度的建立為金融運(yùn)行帶來了成本，而除卻制度運(yùn)行的財(cái)務(wù)成本外，建立存款保險制度還會產(chǎn)生一些間接成本，如道德風(fēng)險的加劇，逆向選擇的產(chǎn)生等等。這些直接和間接成本對存款保險制度的建立和運(yùn)行造成沉重壓力。
五、相關(guān)法律建設(shè)的滯后
“管理機(jī)制”一詞在社會科學(xué)中的使用頻率很高，但其理論研究還有很大不足，與實(shí)踐中系統(tǒng)地考慮和運(yùn)用的需要還有較大的差距。然而，只要有組織系統(tǒng)存在，作為支撐組織運(yùn)行的管理機(jī)制就會存在，其構(gòu)成和機(jī)理的研究就會一直延續(xù)下去。
1.1關(guān)于管理機(jī)制方法論的認(rèn)識
管理機(jī)制理論的誕生受機(jī)械論的影響巨大，其中“定構(gòu)定動”的思想是管理機(jī)制的理論來源?！岸?gòu)定動”思想認(rèn)為，一些要素經(jīng)過相關(guān)作用的特定關(guān)系形成特定結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，進(jìn)而形成穩(wěn)定的、規(guī)律的運(yùn)動過程和形態(tài)。亞里士多德、笛卡兒和拉美特立等哲學(xué)家的思想體系是這種思想的來源。在這種機(jī)械論的指導(dǎo)下，對管理機(jī)制的認(rèn)識有兩種主要的思想，一是機(jī)制是靜止不變的思想，即機(jī)制是規(guī)律的體現(xiàn)，是永恒不變的；二是結(jié)構(gòu)決定機(jī)制，機(jī)制是結(jié)構(gòu)的體現(xiàn)，有什么結(jié)構(gòu)就有什么機(jī)制。
1.2關(guān)于管理機(jī)制基礎(chǔ)理論的研究
管理機(jī)制基礎(chǔ)理論主要來源于心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)的研究，主要圍繞行為、效率、信息和集體行動選擇等方面的機(jī)理研究，進(jìn)而展開對組織的管理機(jī)制的研究。關(guān)于管理機(jī)制基礎(chǔ)理論和設(shè)計(jì)理論的概述，李學(xué)棟（2005）作了比較詳細(xì)的歸納，并在研究了管理機(jī)制的概念、作用特征和分類的基礎(chǔ)上研究了其設(shè)計(jì)問題。
需要指出的是，目前關(guān)于的管理機(jī)制研究主要是建立在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對于系統(tǒng)內(nèi)微觀主體研究基礎(chǔ)之上的。無論是委托-理論、科斯定理，還是博弈論，均是從微觀主體的人性假設(shè)出發(fā)構(gòu)架一系列的管理機(jī)制，衡量機(jī)制健康的要素也主要是帕累托最優(yōu)等有關(guān)效率的因素。然而，正如KennethArrow(1951)年指出的那樣，微觀研究下沒有一個管理機(jī)制能夠滿足組織所有合意的特征?！安豢赡芏ɡ怼痹谝欢ǔ潭壬险f明了純粹從微觀基礎(chǔ)理論出發(fā)研究組織管理機(jī)制是不充分的。
1.3關(guān)于管理機(jī)制作用的研究
管理機(jī)制的作用與組織結(jié)構(gòu)有相輔相成的關(guān)系，并與組織內(nèi)部子系統(tǒng)和外部環(huán)境密切相關(guān)。管理機(jī)制的作用依賴于組織結(jié)構(gòu)的形態(tài)，當(dāng)組織結(jié)構(gòu)處于一種集權(quán)狀態(tài)時，管理機(jī)制要是能夠支撐高度控制的作用方式；當(dāng)組織結(jié)構(gòu)是一種松散的分權(quán)狀態(tài)時，管理機(jī)制就是能夠支撐分散體系有效協(xié)同的作用方式。如果管理機(jī)制無法在組織結(jié)構(gòu)的構(gòu)架中支撐組織的運(yùn)行，整個組織就將處于一種崩潰或變革的狀態(tài)。同樣，組織中技術(shù)的復(fù)雜及可控程度，組織的擴(kuò)張方式、組織的管理藝術(shù)以及組織外環(huán)境對管理機(jī)制作用方式影響極大。
2.管理機(jī)制的設(shè)計(jì)內(nèi)容
利用多向度兩極對偶結(jié)構(gòu)，可從個體和群體的行為方式、集權(quán)和分權(quán)的協(xié)調(diào)方式，封閉和開放的創(chuàng)新方式三個方面對組織的管理機(jī)制進(jìn)行歸納分析。如圖1所示，這種兩極對偶的框架能夠比較恰當(dāng)?shù)卣f明管理機(jī)制在組織管理構(gòu)架中具有矛盾的特征，并可以解釋當(dāng)前在理論上關(guān)于管理機(jī)制的不同理論發(fā)展，并提出機(jī)制設(shè)計(jì)內(nèi)容。
2.1基于行為方式的管理機(jī)制內(nèi)容
管理機(jī)制設(shè)計(jì)不僅要在微觀個體層面考慮價值取向、競爭行為和理性思維，而且要考慮宏觀群體層面的文化形成、合作態(tài)勢和超理性的集體行動模式。
管理機(jī)制設(shè)計(jì)的微觀層面主要是經(jīng)濟(jì)學(xué)與心理學(xué)研究的范疇，從人性的基本假設(shè)出發(fā)，研究個體的價值層面的對自由和自身效益最大化的追求，研究對由此引致個體之間、個體與組織之間、組織與組織之間的競爭行為，以及研究由此引致的理能夠?qū)е潞畏N效率問題。
管理機(jī)制設(shè)計(jì)的宏觀層面主要是社會學(xué)和政治學(xué)所涉足的范疇，從群體的文化形成出發(fā)，研究群體文化對個體行為的影響，研究由此引致的個體之間、個體與組織之間、組織與組織之間的合作意識和形態(tài)，以及研究由此引致的個體或群體的非理性的穩(wěn)態(tài)行為和效率問題。
2.2基于協(xié)調(diào)形式的管理機(jī)制內(nèi)容
不同的管理機(jī)制在集權(quán)和分權(quán)的之間按協(xié)調(diào)的形式呈現(xiàn)譜系分布。在一個高度集權(quán)的組織中，管理機(jī)制必然依賴于管理權(quán)威和高強(qiáng)度的控制；在一個行政權(quán)威和技術(shù)權(quán)威相互依賴的團(tuán)隊(duì)中，管理機(jī)制必然是參與式、權(quán)利和收益分散的機(jī)制；在相對分權(quán)的組織體系中，部門之間形成占有互補(bǔ)資源和能力的多中心形態(tài)，管理機(jī)制趨于包含平等基礎(chǔ)之上的協(xié)同決策的內(nèi)容；在由基于戰(zhàn)略或產(chǎn)業(yè)契約關(guān)系構(gòu)成的組織集群中，管理機(jī)制趨于包容地緣、人緣和血緣等非市場因素在內(nèi)的非理性的信任機(jī)制；在由純粹市場的組織體系中，組織間的管理機(jī)制建立在有國家強(qiáng)制力的法制基礎(chǔ)之上，由合約關(guān)系中的利益驅(qū)動來形成。
這種管理機(jī)制在集權(quán)和分權(quán)之間的譜系分布，將進(jìn)一步拓寬組織的管理機(jī)制設(shè)計(jì)廣度，并將管理機(jī)制的設(shè)計(jì)從考慮組織中人人關(guān)系擴(kuò)展到考慮人與組織的關(guān)系、組織和組織之間的關(guān)系。在管理機(jī)制中協(xié)調(diào)形式設(shè)計(jì)內(nèi)容中，重要的內(nèi)容不僅包括組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，也包括考慮組織傳統(tǒng)文化影響之下的制度化和非制度化組織文化再設(shè)計(jì)和形成。
2.3基于管理創(chuàng)新的管理機(jī)制內(nèi)容
作為組織的生命特征，創(chuàng)新來源于組織內(nèi)部要素的運(yùn)動和發(fā)展，也可能由于組織外部環(huán)境對組織的刺激和壓力所導(dǎo)致。不能引致創(chuàng)新的任何管理機(jī)制都不是有效的管理機(jī)制，因此，管理創(chuàng)新必然作為管理機(jī)制的設(shè)計(jì)內(nèi)容。
管理創(chuàng)新機(jī)制設(shè)計(jì)內(nèi)容，可在系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外兩極的譜系之間展開。管理創(chuàng)新可考慮系統(tǒng)內(nèi)部要素相互作用規(guī)律上，當(dāng)一個組織的制度和戰(zhàn)略發(fā)生變化時，管理創(chuàng)新機(jī)制驅(qū)動內(nèi)部要素在結(jié)構(gòu)和數(shù)量上進(jìn)行變化和重新排列，以達(dá)到組織戰(zhàn)略目標(biāo)的要求。另外，管理創(chuàng)新機(jī)制在環(huán)境產(chǎn)生壓力和提供機(jī)遇的情況下，觸發(fā)組織吸收外界物質(zhì)、能量和信息以重新構(gòu)造組織內(nèi)部要素，并進(jìn)而提升組織的戰(zhàn)略和制度，以適應(yīng)或改變環(huán)境。
3.管理機(jī)制設(shè)計(jì)的框架及其東西方差異
3.1管理機(jī)制設(shè)計(jì)的立體構(gòu)架
狹義的管理機(jī)制設(shè)計(jì)主要局限于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的機(jī)制設(shè)計(jì)理論，即以微觀個體自私假設(shè)出發(fā)，將組織中個體與個體之間的關(guān)系視為委托-關(guān)系，進(jìn)而根據(jù)組織構(gòu)架設(shè)計(jì)管理機(jī)制。廣義的管理機(jī)制設(shè)計(jì)應(yīng)在一個更為廣泛的系統(tǒng)中考慮組織的運(yùn)行機(jī)制，其內(nèi)容涉及宗教、民族、法律以及企業(yè)文化的形成，包括在開放的系統(tǒng)中考慮組織間的相互作用。
參考OliverWilliamson（1999）社會分析的內(nèi)容，本文提出精神和價值、制度和戰(zhàn)略、行為和策略三個層面的機(jī)制設(shè)計(jì)構(gòu)架。
層面一，管理機(jī)制主要考慮組織內(nèi)外的精神和價值層面的影響，其原因一方面是因?yàn)榻M織的慣性主要反映在組織的精神和價值的傳承，另一方面是因?yàn)榻M織外環(huán)境的精神和價值的對組織的浸沒。管理機(jī)制應(yīng)能夠反映這兩個方面的精神價值的內(nèi)容。
層面二，管理機(jī)制主要考慮其在制度和戰(zhàn)略方面的依附關(guān)系。制度使得機(jī)制得以在組織結(jié)構(gòu)上發(fā)揮作用，并以正式和非正式的制度形式予以符號化。戰(zhàn)略是機(jī)制應(yīng)達(dá)致的目標(biāo)，機(jī)制是戰(zhàn)略的動力源，兩者相輔相成。在制度和戰(zhàn)略層面上，機(jī)制著重解決目標(biāo)的一致和分解，資源和信息的配置和流動，權(quán)責(zé)和收益的組合與分配。
層面三，管理機(jī)制主要考慮其對組織成員行為和策略的導(dǎo)向作用。不同成員的行為和策略選擇，是其受組織管理機(jī)制的影響而在自我行為和認(rèn)知上的選擇。管理機(jī)制的設(shè)計(jì)內(nèi)容主要是對符合組織目標(biāo)的行為進(jìn)行強(qiáng)化，而對與組織目標(biāo)背道而馳的行為進(jìn)行限制。
需要特殊說明的是，關(guān)于管理創(chuàng)新機(jī)制的設(shè)計(jì)同時體現(xiàn)在三個層面中。在精神價值層面，在權(quán)衡內(nèi)外文化環(huán)境的影響基礎(chǔ)上，管理創(chuàng)新機(jī)制的作用是觸發(fā)組織精神和價值基于創(chuàng)新的變革。在制度戰(zhàn)略層面，在權(quán)衡戰(zhàn)略取向的基礎(chǔ)上，管理創(chuàng)新機(jī)制的作用是觸發(fā)組織內(nèi)要素的重構(gòu)以形成創(chuàng)新導(dǎo)向的組織構(gòu)架和制度。在行為策略層面，在權(quán)衡個體收益的基礎(chǔ)上，管理創(chuàng)新機(jī)制的作用是觸發(fā)創(chuàng)新推動和創(chuàng)新利益團(tuán)體的形成。
3.2東西方管理機(jī)制的設(shè)計(jì)向度及差異
如3.1所述，管理機(jī)制設(shè)計(jì)有三個層面的內(nèi)容，然而三個層面之間的關(guān)系卻在東西方的社會經(jīng)濟(jì)組織中的作用邏輯和形成邏輯上卻存在較大差別，其差別如圖2所示。
作為西方的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐和理論中，契約關(guān)系是解析社會關(guān)系的重要理論支撐。西方社會是由個體的自由和平等出發(fā)構(gòu)成各種社會契約，在此基礎(chǔ)上自下而上構(gòu)結(jié)社區(qū)、社團(tuán)和國家的權(quán)力結(jié)構(gòu)。組織管理機(jī)制作用邏輯和形成邏輯亦在考慮個體自私假設(shè)基礎(chǔ)上，自下而上地考慮其制度戰(zhàn)略的形成和價值文化的升華。
作為東方的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐和理論中，權(quán)威和責(zé)任是社會關(guān)系構(gòu)成的關(guān)鍵。因此，對于東方，管理機(jī)制的作用邏輯和形成邏輯首先考慮的是精神和價值的統(tǒng)領(lǐng)作用，然后在制度和戰(zhàn)略層面予以符號化和物化，最終考慮在制度的框架中考慮給予個體行為和策略選擇的指導(dǎo)。東方的政權(quán)構(gòu)成和運(yùn)行恰如其分地反映了這種管理機(jī)制自上而下的構(gòu)架。
東西方管理機(jī)制的構(gòu)架差異來源于地理與歷史文化的差異，以及對人性假設(shè)的差異。前者主要反映的是“契約社會”和“治水社會”的差異，后者主要反映的是人性假設(shè)“惡”和“善”的差異。這種差異反映在實(shí)踐中各有優(yōu)勢，如同現(xiàn)時市場經(jīng)濟(jì)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的效率比較，美洲颶風(fēng)時期叢林規(guī)則和我國洪水時期軍民同心的比較。因此，差異只能說明管理機(jī)制設(shè)計(jì)存在兩個可能的向度，并可能由于環(huán)境和設(shè)計(jì)重點(diǎn)的不同而有效率不同的設(shè)計(jì)選擇。
關(guān)鍵詞:加強(qiáng);設(shè)計(jì);咨詢;評審
1.設(shè)計(jì)執(zhí)行可行性研究方案的評審
可行性研究是編制設(shè)計(jì)任務(wù)書的重要依據(jù)，也是進(jìn)行初步設(shè)計(jì)和工程建設(shè)管理工作中的重要環(huán)節(jié)?？尚行匝芯坎粌H對擬議中的項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)分析和全面論證，判斷項(xiàng)目是否可行，值得投資，要進(jìn)行反復(fù)比較，尋求最佳建設(shè)方案，避免項(xiàng)目方案的多變造成的人力、物力、財(cái)力的巨大浪費(fèi)和時間的延誤。假如在設(shè)計(jì)初期不能嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)任務(wù)書的要求，不能將建設(shè)意圖用標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)術(shù)語表達(dá)出來，自然也就無法有效地控制設(shè)計(jì)全過程。如果使工程的初步設(shè)計(jì)起不到控制工程輪廓及主要功能的作用，或在只有一個粗略的方案下便草率地進(jìn)入施工圖設(shè)計(jì)，以后的項(xiàng)目管理與施工肯定會出問題。對可行性研究中的總的目標(biāo)控制不好，致使設(shè)計(jì)過程中朝令夕改，設(shè)計(jì)者無所適從，顧此失彼，往往造成產(chǎn)品先天不足。工程項(xiàng)目的建造成本也在很大程度上直接取決于可行性研究及設(shè)計(jì)，因此，對設(shè)計(jì)進(jìn)行咨詢評審的首要環(huán)節(jié)，就要看設(shè)計(jì)是否符合可行性研究批復(fù)方案的各項(xiàng)要求。
2.設(shè)計(jì)執(zhí)行可持續(xù)發(fā)展方案的評審
在人們?nèi)找嬷匾暛h(huán)境問題的今天，可持續(xù)發(fā)展越來越成為人們關(guān)注的熱點(diǎn)，可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的核心是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與保護(hù)資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)一致，讓人類子孫后代能夠享有充分的資源和良好的自然環(huán)境。然而可持續(xù)發(fā)展關(guān)注的熱點(diǎn)主要集中于土地、自然資源等不可再生資源的可持續(xù)利用上，集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)研究上，忽視了對設(shè)計(jì)進(jìn)行可持續(xù)性研究，由此有的設(shè)計(jì)造成了資源的巨大浪費(fèi)和環(huán)境的嚴(yán)重破壞。如何落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的要求，把握住人與自然的平衡，實(shí)現(xiàn)發(fā)展與環(huán)境、資源的協(xié)調(diào)，最終實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的發(fā)展，關(guān)鍵就在于設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)。設(shè)計(jì)是將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的橋梁，圖紙上每一條線、每一個點(diǎn)和數(shù)字都代表著技術(shù)責(zé)任和一定數(shù)量的資金，每一頁圖紙上都占用著一定的土地資源和自然資源，設(shè)計(jì)質(zhì)量的優(yōu)劣對國家資源的浪費(fèi)與節(jié)約有著直接的聯(lián)系。有很多的新材料和新技術(shù)應(yīng)用要從設(shè)計(jì)開始，在設(shè)計(jì)過程中可突破傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)方案，合理采用新技術(shù)、新材料。目前有很多設(shè)計(jì)大力應(yīng)用新技術(shù)新材料都達(dá)到了節(jié)省成本、提高效能和縮短工期的作用。設(shè)計(jì)單位可以利用自己的專業(yè)知識，向委托方提供有利于可持續(xù)發(fā)展的設(shè)計(jì)方案、新的環(huán)保材料、建造技術(shù)和環(huán)保技術(shù)?？沙掷m(xù)發(fā)展評審時要求項(xiàng)目的設(shè)計(jì)要具有先進(jìn)性、科學(xué)性、超前性，并有發(fā)展余地。設(shè)計(jì)時除了要考慮人們現(xiàn)在生活需要，還要考慮未來需要，使項(xiàng)目具有一定的前瞻性，能與以后的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化發(fā)展相銜接。設(shè)計(jì)的先進(jìn)性還表現(xiàn)在盡可能利用已有的新技術(shù)、新材料、新工藝，并具有一定的超前性，設(shè)計(jì)的先進(jìn)性使項(xiàng)目能經(jīng)得起時間考驗(yàn)，同時具有可持續(xù)發(fā)展前景。
3.設(shè)計(jì)執(zhí)行建設(shè)方案的評審
建設(shè)方案設(shè)計(jì)包括設(shè)計(jì)的構(gòu)造方式、基礎(chǔ)形式、所用材料、設(shè)備種類、型號等，擇用不同的構(gòu)造方式、基礎(chǔ)形式、所用材料、設(shè)備種類、型號等對功能和工程造價影響是不同的，尤其工程造價控制是每個投資者所關(guān)心的重要內(nèi)容之一。從目前的投資控制來看，通過對項(xiàng)目建議書和可行性研究階段投資估算的審批和項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制的實(shí)行，投資規(guī)模得到了有效控制，使概算超投資估算的現(xiàn)象得到了控制。但如何通過咨詢來優(yōu)化設(shè)計(jì)進(jìn)而有效控制投資，尚未得到廣泛重視。進(jìn)行投資控制的關(guān)鍵在于決策和設(shè)計(jì)階段，而在項(xiàng)目作出投資決策后，其關(guān)鍵就在于設(shè)計(jì)。據(jù)研究分析，設(shè)計(jì)費(fèi)一般只相當(dāng)于建設(shè)工程全壽命費(fèi)用的1%以下，但正是這少于1%的費(fèi)用對投資的影響卻高達(dá)75%以上，在設(shè)計(jì)階段可以控制70—85％的工程投資，后面的施工、材料、勞務(wù)只能控制15—35％。單項(xiàng)工程設(shè)計(jì)中，其建筑和結(jié)構(gòu)方案的選擇及建筑材料的選用對投資又有較大影響，據(jù)統(tǒng)計(jì)，在滿足同樣功能的條件下，技術(shù)經(jīng)濟(jì)合理的設(shè)計(jì)，可降低工程造價5%～10%，甚至可達(dá)10%～20%。優(yōu)化設(shè)計(jì)方案是設(shè)計(jì)階段的首要問題，是控制工程投資的有效方法，在工程設(shè)計(jì)階段要正確處理好技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的對立統(tǒng)一關(guān)系。在初步設(shè)計(jì)階段，要嚴(yán)格按照可行性研究報告及投資估算，認(rèn)真作好多方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較；在技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)階段，要嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)內(nèi)容、范圍和概算造價，認(rèn)真地作好技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和評價。優(yōu)選出最佳方案，從而主動地影響工程投資，以達(dá)到有效地控制工程造價的目的。同時設(shè)計(jì)質(zhì)量間接影響投資，據(jù)統(tǒng)計(jì)，在工程質(zhì)量事故的眾多原因中，設(shè)計(jì)責(zé)任約占40.1%，居第一位。不少設(shè)計(jì)產(chǎn)品由于缺乏優(yōu)化設(shè)計(jì)，而出現(xiàn)功能設(shè)置不合理，影響正常使用；有的設(shè)計(jì)圖紙質(zhì)量差，專業(yè)設(shè)計(jì)之間相互矛盾，造成施工返工、停工的現(xiàn)象，有的造成質(zhì)量缺陷和安全隱患，給國家和人民帶來巨大損失，造成投資的極大浪費(fèi)。優(yōu)化設(shè)計(jì)不僅影響項(xiàng)目建設(shè)的一次性投資，而且還影響使用階段的經(jīng)常性費(fèi)用，如暖通、照明的能源消耗、清潔、保養(yǎng)、維修費(fèi)等，一次性投資與經(jīng)常性費(fèi)用有一定的反比關(guān)系，但通過優(yōu)化設(shè)計(jì)可努力尋求這兩者的最佳結(jié)合，使項(xiàng)目建設(shè)的全壽命費(fèi)用最低。
4.設(shè)計(jì)執(zhí)行風(fēng)險管理方案的評審
設(shè)計(jì)過程中比較容易出現(xiàn)的風(fēng)險有設(shè)計(jì)錯誤，工程技術(shù)系統(tǒng)之間不協(xié)調(diào)、設(shè)計(jì)文件不完備、質(zhì)量不過關(guān)、不能及時交付圖紙，或無力完成設(shè)計(jì)工作。要避免以上風(fēng)險，首先要克服設(shè)計(jì)中的人為因素，長期以來，工程設(shè)計(jì)人員為片面追求效益，不在設(shè)計(jì)中狠下功夫，不考慮工程的成本，造成工程上的浪費(fèi)。一些設(shè)計(jì)人員為避免更改設(shè)計(jì)或因某些因素怕費(fèi)時或煩瑣，不接受他人提出的合理方案，為了避免此種風(fēng)險，除提高設(shè)計(jì)人員的素質(zhì)外，還應(yīng)與設(shè)計(jì)人員建立有效的約束機(jī)制。其次要調(diào)動單位及個人的積極性，設(shè)計(jì)單位及個人是設(shè)計(jì)方案的設(shè)計(jì)主體，設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣及其所決定的工程成本的高低與設(shè)計(jì)單位及個人密切相關(guān)。同時應(yīng)給予設(shè)計(jì)院單位及個人充分的尊重和權(quán)力，允許設(shè)計(jì)單位在一定的范圍和程度上改變業(yè)主所希望但又不是很經(jīng)濟(jì)或缺少可行性的設(shè)計(jì)方案并建立完善的獎勵機(jī)制，對設(shè)計(jì)單位及個人提出優(yōu)秀方案的人員或有功人員給予獎勵。最后還應(yīng)加大工程設(shè)計(jì)咨詢費(fèi)用，建立完善的咨詢評審機(jī)制，以鼓勵和刺激設(shè)計(jì)單位建立專門的咨詢評審小組對設(shè)計(jì)成果進(jìn)行評審。
結(jié)束語：
設(shè)計(jì)咨詢和設(shè)計(jì)評審都是國際上通行的作法和慣例，如果沒有這些制度就難以和國際接軌。因此，要樹立工程咨詢和設(shè)計(jì)評審的權(quán)威，推進(jìn)設(shè)計(jì)技術(shù)進(jìn)步，確保投資效益的成效，堅(jiān)持內(nèi)行咨詢內(nèi)行的原則，這對節(jié)省投資，提高勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量，維護(hù)社會公眾利益和可持續(xù)發(fā)展有著重要的意義。
