時間：2023-03-23 15:18:39
序論：在您撰寫技術(shù)創(chuàng)新管理論文時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
一、發(fā)現(xiàn)和抓住市場機遇
滿足市場需求，獲得商業(yè)利潤，是檢驗創(chuàng)新成功與否的最終標(biāo)準(zhǔn)，所以技術(shù)創(chuàng)新要始于市場，終于市場，緊緊圍繞市場。企業(yè)首先要對市場進行深入的了解、分析，進而發(fā)現(xiàn)市場的現(xiàn)實和潛在需求，抓住市場機遇。通常講市場機遇主要來源于市場的拉力和技術(shù)的推力。這二者是技術(shù)創(chuàng)新的催化劑；而以市場為導(dǎo)向的市場拉力式的技術(shù)創(chuàng)新，對技術(shù)創(chuàng)新的成功往往起著更為重要的作用。海爾開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場拉動式技術(shù)創(chuàng)新。海爾在市場調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，食品店或冷飲店對冷柜的需求量很大，但市場上卻沒有專門為此設(shè)計的產(chǎn)品，海爾從市場需求出發(fā)開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜，正是專為食品店和冷飲店設(shè)計的，這兩款冷柜問世以來，在全國各地市場引起了轟動。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實踐表明，在有企業(yè)參與的幾乎所有成功的技術(shù)創(chuàng)新的項目中，企業(yè)從一開始就對市場需求情況有所了解，并對創(chuàng)新項目可能給企業(yè)帶來的效益有一定的估計。同時，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，也要作好商業(yè)化的準(zhǔn)備，抓住創(chuàng)新項目可能給企業(yè)帶來的商機，而不是等到項目完成，新產(chǎn)品或新工藝開發(fā)成功后，再去考慮市場，否則創(chuàng)新戰(zhàn)略就很難成功。
二、創(chuàng)新目標(biāo)要明確
企業(yè)在確定創(chuàng)新目標(biāo)時要從市場出發(fā)，結(jié)合技術(shù)的可行性，認真制訂出簡單明確、參與者認同的切實可行的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)。確定了創(chuàng)新項目的目標(biāo)以后，還必須據(jù)此制定有關(guān)的工作計劃，把各項目標(biāo)細分和轉(zhuǎn)化為對項目的實際要求。工作計劃分為技術(shù)和經(jīng)濟兩方面的計劃，技術(shù)方面要確定所要達到的技術(shù)要求和指標(biāo)，經(jīng)濟方面應(yīng)確定項目成本和市場回報率。企業(yè)在選擇創(chuàng)新目標(biāo)時，技術(shù)方面的因素是前提，經(jīng)濟方面的因素是基礎(chǔ)，必須把它們結(jié)合起來加以考慮，做好可行性的認證工作。
三、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略要突出重點
技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)來構(gòu)造其創(chuàng)新過程所遵循的指導(dǎo)思想，以及在這種思想指導(dǎo)下的一系列規(guī)劃、內(nèi)容和程序等方面的決策。它具有全局性、長遠性和可靠性的特點。具體來講，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略主要從宏觀上解決三類問題：(1)技術(shù)創(chuàng)新面向市場競爭采取何種態(tài)勢，是進攻型或是防衛(wèi)型；(2)研究開發(fā)體積技術(shù)；(3)采用何種方式進行技術(shù)的研究和開發(fā)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中要獲得成功必須制定有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，突出重點，確定長期、中期和短期發(fā)展目標(biāo)及相應(yīng)的措施。
首先，確定技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略意圖。它是企業(yè)長期追求的最高目標(biāo)和理論，其核心內(nèi)容可用最簡潔的語言來表達，如青島海爾的戰(zhàn)略意圖是“真誠到永遠”，佳能的戰(zhàn)略意圖是“打敗施樂”。戰(zhàn)略意圖的主要特點是長期性、穩(wěn)定性和超越性，它為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供長期指導(dǎo)并為企業(yè)技術(shù)進步和發(fā)展提供動力。
其次，確定戰(zhàn)略意圖實現(xiàn)的戰(zhàn)略方案和戰(zhàn)略措施。企業(yè)應(yīng)將所要達成的總目標(biāo)劃分成階段性的企業(yè)近期可望實現(xiàn)的分目標(biāo)和切實可行的措施。這個目標(biāo)要突出重點，如邯鋼將行業(yè)最低成本指標(biāo)作為自己的重要目標(biāo)，佳能復(fù)印機為打敗施樂確定的創(chuàng)新重點是提高產(chǎn)品功能，同時降低成本。
最后，技術(shù)創(chuàng)新項目參與的各方動機和目的不相同。企業(yè)關(guān)心的是商業(yè)回報和市場競爭優(yōu)勢的形成；研究機構(gòu)主要的目的是開發(fā)技術(shù)，提高自身的技術(shù)水平；對企業(yè)來講，協(xié)調(diào)好技術(shù)、商業(yè)和生產(chǎn)戰(zhàn)略之間的關(guān)系特別重要。創(chuàng)新是一種持續(xù)過程，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長期戰(zhàn)略就是要對產(chǎn)品和工藝進行持續(xù)不斷的改進。
四、注意細節(jié)創(chuàng)新定位
企業(yè)在從事技術(shù)創(chuàng)新的過程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術(shù)，而要貼近消費者，無微不至地為消費者所想，把消費者的愿望和要求作為技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點，哪怕是消費者的一個微不足道的問題，也要值得認真考慮。企業(yè)要學(xué)會從消費者的煩惱中捕捉用戶的要求，并從解決消費者的煩惱出發(fā)來確定自己的細節(jié)創(chuàng)新定位。只有抓住一點一滴的細節(jié)創(chuàng)新，才能很快得到市場的回報。
五、選擇適當(dāng)?shù)暮献骰锇?/p>
一項成功的創(chuàng)新項目，往往是多方合作的結(jié)果，這就涉及到合作伙伴的選擇問題。
首先，合作伙伴的選擇要有利于形成互補性的伙伴關(guān)系，包括橫向和縱向互補，橫向互補是指合作伙伴具有不同的產(chǎn)品市場目標(biāo)或技術(shù)互補性?？v向互補涉及到研究開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場開發(fā)等過程。合作伙伴一般包括科研機構(gòu)、大專院校、企業(yè)、用戶等。建立穩(wěn)定而有效的伙伴關(guān)系必須以互補性為基礎(chǔ)，項目參與各方必須各有所長、各有所需、各有所獲，具有共同的責(zé)任感，你中有我，我中有你，這樣才能形成較強的合作創(chuàng)新能力，項目成功的可能性才能最大。
其次，合作協(xié)議應(yīng)確定比較現(xiàn)實的條款和條件。伙伴間的合作關(guān)系可由協(xié)議予以保障，良好而緊密的合作關(guān)系除有法律約束外，還必須有強烈的合作意愿。
最后，創(chuàng)造良好的人際關(guān)系環(huán)境。合作項目成功的關(guān)鍵取決于參與創(chuàng)新的人員構(gòu)成，良好的人際關(guān)系可以使人心情舒暢，情緒飽滿，能充分發(fā)揮參與者的主動性和創(chuàng)造性。良好的人際關(guān)系是項目合作的前提，是創(chuàng)新成功的保證。
六、具備創(chuàng)新所需的必要資源
創(chuàng)新需要投入，創(chuàng)新項目能否成功的關(guān)鍵是看企業(yè)是否具備必要的財力、物力和人力資源。財力資源為創(chuàng)新項目提供經(jīng)費，保證創(chuàng)新項目能夠及時有效的上馬；物力資源也可稱技術(shù)資源，它分為硬件資源(設(shè)備、儀器等)和軟件資源(專利、工藝等)以及技術(shù)測試能力，它是技術(shù)創(chuàng)新能夠正常進行的技術(shù)保障：人力資源對技術(shù)創(chuàng)新的成功起決定性的作用，許多創(chuàng)新活動的成功都與參加項目的核心人員或項目負責(zé)人直接相關(guān)，項目核心人員必須具備一定的素質(zhì)和技能，包括技術(shù)水平、商業(yè)意識、組織能力和工作熱情等。一個合格的技術(shù)創(chuàng)新項目負責(zé)人應(yīng)該能瞄準(zhǔn)創(chuàng)新目標(biāo)，實事求是、精心組織、勤奮求實、堅決果斷、善于制訂計劃、勇于面對困難以及具有良好的交際能力、領(lǐng)導(dǎo)才能和創(chuàng)新意識。以上三種資源構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必備資源，缺一不可。
七、創(chuàng)新技術(shù)的保護與持續(xù)開發(fā)
論文摘要：文章探討了影響產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部動力因素，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力機制，并對相互之間的關(guān)系和作用進行了分析。
許多事實表明，內(nèi)因在事物的發(fā)展過程中起主導(dǎo)作用，外因總是通過內(nèi)因而起作用的。因此，盡管企業(yè)外部的動力要素對促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動具有重要的作用，但它們作為外因，只有通過誘導(dǎo)、喚起、驅(qū)動而轉(zhuǎn)化成內(nèi)因，才能實現(xiàn)其動力效能。
企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的真正主體。要大幅度提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，就必須進一步加強技術(shù)創(chuàng)新的機制與模式，探討企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力。這種動力是存在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部和外部、對技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生驅(qū)動力的各要素之和。
一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力
企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新可能獲得的經(jīng)濟利益和相對競爭優(yōu)勢是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力。其主要影響因素如下：
1.企業(yè)利益驅(qū)動。企業(yè)在參與技術(shù)創(chuàng)新活動之前，一方面要對創(chuàng)新活動的凈收益和創(chuàng)新收益的滯后期進行預(yù)測，另一方面要對創(chuàng)新活動的風(fēng)險和自身的創(chuàng)新能力進行估價，只有能在預(yù)期的時間范圍內(nèi)取得較高預(yù)期收益，又因風(fēng)險適度、能力較強而能有較大成功概率的創(chuàng)新活動，對企業(yè)就會有較大的激勵力量。
2.企業(yè)家精神。企業(yè)家精神在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新動力要素中占據(jù)著十分重要的位置，它對企業(yè)文化、激勵機制、企業(yè)創(chuàng)新能力具有一定的作用。在相同的環(huán)境中，在相同的創(chuàng)新動力作用下，有的企業(yè)進行了創(chuàng)新，而有的企業(yè)卻沒有創(chuàng)新。問題的關(guān)鍵就在于企業(yè)創(chuàng)新活動的領(lǐng)導(dǎo)者和決策者是否富有企業(yè)家精神。優(yōu)秀企業(yè)家不僅是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策者，還是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織者、指揮者，企業(yè)家的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新思想直接影響著整個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，企業(yè)家的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新思想至關(guān)重要。企業(yè)家不僅是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，還是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力支柱。
3.企業(yè)內(nèi)部激勵機制。在技術(shù)創(chuàng)新動力機制中，與個人主體行為目標(biāo)關(guān)聯(lián)較密切的就是企業(yè)內(nèi)部的激勵機制。因為個人主體參與技術(shù)創(chuàng)新的目的就在于實現(xiàn)個人收益最大化，而能夠幫助個人主體實現(xiàn)這一目的的動力要素就是企業(yè)內(nèi)部的激勵機制。企業(yè)內(nèi)部的激勵機制通過對個人主體的創(chuàng)新行為實施恰當(dāng)?shù)摹⒇S厚的物質(zhì)獎勵和精神獎勵，能夠充分地調(diào)動個人主體進行創(chuàng)新活動的積極性，從而對個人主體從事技術(shù)創(chuàng)新活動具有很強的推動作用。所以，企業(yè)如果缺乏有效的創(chuàng)新激勵機制，必將導(dǎo)致自身的創(chuàng)新活動失去動力和活力。
4.企業(yè)文化。除了企業(yè)內(nèi)部的激勵機制以外，在企業(yè)內(nèi)部動力因素中，企業(yè)文化對個人主體從事技術(shù)創(chuàng)新活動也有一定的推動作用。因為個人主體的行為目標(biāo)不僅包含著利益目標(biāo)，還包含著自我價值實現(xiàn)的目標(biāo)。而在創(chuàng)新實踐中長期積淀和形成的企業(yè)創(chuàng)新文化，會通過影響企業(yè)員工的價值觀和行為取向，使全體員工普遍地認同和崇尚創(chuàng)新，并將創(chuàng)新成功作為自我價值實現(xiàn)的重要標(biāo)志，從而積極主動地進行創(chuàng)新活動?？梢哉f，有利于創(chuàng)新的企業(yè)文化一旦形成就會持續(xù)地推動企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。
5.企業(yè)科技專業(yè)人才技術(shù)創(chuàng)新的水平和創(chuàng)新能力?？萍紝I(yè)人才技術(shù)創(chuàng)新的水平和創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重要的動力基礎(chǔ)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力與企業(yè)所擁有的各類專門人才的業(yè)務(wù)、專業(yè)技術(shù)水平有必然的聯(lián)系。能夠擁有一支知識結(jié)構(gòu)合理、學(xué)科配套、起點高、創(chuàng)新能力強的科技人才隊伍是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵。
6.路徑依賴與路徑創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴指：技術(shù)發(fā)展的歷史因素在決定未來的技術(shù)創(chuàng)新中起到了主要作用。這些歷史因素包括：最初市場、技術(shù)管理、制度、規(guī)則、消費者預(yù)期等等。在它們的作用之下，技術(shù)創(chuàng)新受到社會、經(jīng)濟和文化發(fā)展變化的影響，進而導(dǎo)致成功的創(chuàng)新和采用新的技術(shù)取決于現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展。但是這些歷史因素在某種程度上“贊同”采用現(xiàn)有的技術(shù)而“反對”采用新的技術(shù)。采用現(xiàn)有技術(shù)的收益遞增導(dǎo)致創(chuàng)新鎖定于現(xiàn)有的非優(yōu)的、低效率的技術(shù)，并阻止采用好的、優(yōu)越的、可替換的技術(shù)，并最終造成技術(shù)創(chuàng)新的低效率。
多數(shù)情況下路徑依賴是技術(shù)創(chuàng)新的阻力，因此，需要企業(yè)進行路徑創(chuàng)新，以積極正確的態(tài)度，從長遠的眼光來看待技術(shù)創(chuàng)新的成果，這就要求企業(yè)能夠放棄眼前既得利益，采用打破現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新路徑，進行路徑創(chuàng)新。
二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外在動力
外在動力機制主要是指企業(yè)由于外部環(huán)境因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所發(fā)生的推動作用，包括產(chǎn)權(quán)動力機制、市場動力機制、政府動力機制和科技動力機制等幾方面。
1.政府政策因素。政府激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的措施有建立完善的企業(yè)法律體系，加強政府的財政、金融、信貸支持減免新產(chǎn)品稅，加大R＆D投入，以及建立面向企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新支持，信息咨詢，人才培訓(xùn)等方面的社會化服務(wù)體系等。良好的外部環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新觀是強大的激勵也是必不可少的基礎(chǔ)，政府行為會推動企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
2.市場驅(qū)動因素。市場是一種實施費用低、效率高的激勵制度。市場機制通過價格體系發(fā)揮著提供信息、經(jīng)濟激勵和決定收入分配等功能，有利于促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；同時，市場過程也是一個對技術(shù)創(chuàng)新進行組織的過程：市場對技術(shù)創(chuàng)新的方向刺激促使企業(yè)產(chǎn)生獲取超額利益的預(yù)期，逆向刺激則危及企業(yè)的生存：市場產(chǎn)生的正向拉力與逆向壓力與企業(yè)謀求生存與發(fā)展的內(nèi)在要求相結(jié)合，是形成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的基本動力。市場對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力激勵是通過市場體系要素、市場競爭、市場結(jié)構(gòu)與市場規(guī)則等變量進行的。
3.科技驅(qū)動因素。現(xiàn)代科技的飛速發(fā)展，迅速改變著傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式、生活方式和思維方式，產(chǎn)品壽命周期變短，新產(chǎn)品層出不窮，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提出了更高要求，也推動其不斷發(fā)展。
技術(shù)創(chuàng)新離不開科學(xué)技術(shù)，科技的發(fā)展是促使企業(yè)進行創(chuàng)新的基礎(chǔ)動力。技術(shù)發(fā)明和發(fā)現(xiàn)具有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實財富的潛力。當(dāng)科學(xué)和技術(shù)的成果積累到一定的程度時，會出現(xiàn)主動創(chuàng)造需求的情形，從而推動創(chuàng)新主體利用技術(shù)創(chuàng)新成果完成創(chuàng)新活動?？茖W(xué)技術(shù)的發(fā)展雖然周期較長，可是一旦成功，將會對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生巨大的推動力。
4.產(chǎn)權(quán)動力因素。產(chǎn)權(quán)分有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)兩種。有形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是指人們對實物的擁有權(quán)，無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是指人們對非實物形態(tài)的信息、知識等的擁有權(quán)。一般而言，任何一項創(chuàng)新活動都要進行物質(zhì)資本(有形)的投入和智力、知識資本(無形)的投入，創(chuàng)新的結(jié)果就形成了新產(chǎn)品和新知識。因此，為了提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，必須從法律上確立私有產(chǎn)權(quán)的地位，通過股票贈與、股票期權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)、員工持股和專利制度的建設(shè)來保護企業(yè)家和技術(shù)發(fā)明人的創(chuàng)新所得，對于一大部分未進行現(xiàn)代企業(yè)制度和股份制改造的企業(yè)而言，更應(yīng)加快建立產(chǎn)權(quán)制度，創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)激勵的條件。這是一種最經(jīng)濟有效、持續(xù)的創(chuàng)新動力手段，因為它使資產(chǎn)所有者與資產(chǎn)發(fā)生最直接的經(jīng)濟關(guān)系，資產(chǎn)所有者因此成為資產(chǎn)能否增值的最直接的當(dāng)事人，產(chǎn)權(quán)的法律性、持久性又會使人們具有一種安全感。技術(shù)創(chuàng)新在這樣一種制度氛圍中會獲得強大的動力。
5.產(chǎn)業(yè)集群因素。產(chǎn)業(yè)集群為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的外部環(huán)境，集群內(nèi)大量的企業(yè)在競爭的同時也互相進行合作創(chuàng)新，而且集群內(nèi)的科研機構(gòu)和高等院校也是技術(shù)創(chuàng)新的重要力量，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群形成創(chuàng)新的氛圍后，企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與科研機構(gòu)的合作將大大加速技術(shù)創(chuàng)新的步伐。
三、外部動力要素與內(nèi)部動力要素的相互關(guān)系
除了在企業(yè)外部的動力要素之間、企業(yè)內(nèi)部的動力要素之間存在著相互關(guān)聯(lián)和影響之外，企業(yè)外部動力要素與企業(yè)內(nèi)部動力要素之間也存在著廣泛的聯(lián)系和作用。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力機制的運作方式概括為：在環(huán)境因素的作用和影響下，來自于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)市場的需求引力和競爭壓力、來自于科學(xué)技術(shù)的推動力、來自于政府政策行為的支持力，都將直接或間接地轉(zhuǎn)化為企業(yè)利益驅(qū)動力，成為作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力源泉；企業(yè)家精神對利益驅(qū)動力具有感應(yīng)與放大作用，它能夠直接驅(qū)動企業(yè)主體從事創(chuàng)新，并通過企業(yè)文化和企業(yè)內(nèi)部激勵機制間接驅(qū)動個人主體從事技術(shù)創(chuàng)新；企業(yè)創(chuàng)新能力則最終保障著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動得以順利進行。而成功的創(chuàng)新活動又反作用于技術(shù)、市場、政府、環(huán)境，激發(fā)出新的創(chuàng)新需求。而利潤是企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的根本動力。
總之，諸動力要素和環(huán)境因素的共同作用促使企業(yè)主體和個人主體產(chǎn)生了技術(shù)創(chuàng)新活動，而技術(shù)創(chuàng)新活動又反作用于諸因素，引發(fā)新的創(chuàng)新需求；新一輪創(chuàng)新又會推動企業(yè)在更高的層次上發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)就是在內(nèi)外部動力的綜合作用下不斷進行技術(shù)創(chuàng)新，從而使創(chuàng)新活動呈螺旋上升地不斷進行。
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2.張宗慶.我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足的路徑依賴.中國工業(yè)經(jīng)濟，2000
1知識產(chǎn)權(quán)是高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度保障
加強技術(shù)創(chuàng)新，有利于我國高新技術(shù)企業(yè)盡快形成一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)體系，擺脫對西方發(fā)達國家的技術(shù)依賴，發(fā)展民族高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)不斷地進行技術(shù)創(chuàng)新，也在于通過獲得技術(shù)優(yōu)勢或用技術(shù)優(yōu)勢換取成本優(yōu)勢，進而獲得市場優(yōu)勢。但這些優(yōu)勢的獲得在很大程度上取決于企業(yè)是否享有對技術(shù)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)。因為在市場經(jīng)濟中，高新技術(shù)商品（產(chǎn)品或服務(wù)）的交易主要是知識產(chǎn)權(quán)的交易，而知識產(chǎn)權(quán)的交易歸根結(jié)底體現(xiàn)為經(jīng)濟利益的交換與分配，離開了利益關(guān)系，就無所謂知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立，是通過授予知識產(chǎn)權(quán)主體一定范圍的私權(quán)，允許其以書面形式向社會公眾充分公開其技術(shù)或其他形態(tài)的知識為代價，換取國家法律保護下一定期限的龍斷權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是科技進步的產(chǎn)物，與技術(shù)創(chuàng)新、高新技術(shù)有著密不可分的關(guān)系，因為從西方發(fā)達國家創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)制度的歷史來看，知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展表現(xiàn)為“社會生產(chǎn)科技化、科技成果商品化、知識商品產(chǎn)權(quán)化和權(quán)利制度體系化”這一歷史特征。知識產(chǎn)權(quán)是在法律上對技術(shù)創(chuàng)新成果的確認，是企業(yè)重要的無形財產(chǎn)，在高新技術(shù)企業(yè)資產(chǎn)中占有很大的比重。運用知識產(chǎn)權(quán)法律機制促進高新企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新已被世界各國所認同，越來越多的高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)意識到用知識產(chǎn)權(quán)促進技術(shù)創(chuàng)新的重要性。
(1)知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新方向的引導(dǎo)作用。技術(shù)創(chuàng)新具有不確定性，而高新技術(shù)表現(xiàn)的“高”、“新”特點，使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的不確定性大大增強，進而導(dǎo)致企業(yè)對創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)路線選擇上的盲目性。而知識產(chǎn)權(quán)由于是以公開技術(shù)內(nèi)容為代價的私權(quán)，會使企業(yè)及時獲知自己從事的相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)的法律保護狀態(tài)。知識產(chǎn)權(quán)制度所保護的技術(shù)創(chuàng)新成果必須具有新穎性，由此在企業(yè)對比分析以后，便可以已公開的研究成果的基礎(chǔ)上，選擇產(chǎn)品開發(fā)方向，確定技術(shù)開發(fā)路線，既可避免重復(fù)研究，又可保證技術(shù)創(chuàng)新難題在可能的技術(shù)領(lǐng)域和可行的商業(yè)領(lǐng)域中解決。
(2)知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新成果的傳播作用。高新技術(shù)企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，在知識產(chǎn)權(quán)制度的保障下，一方面可獲得高收益，另一方面引導(dǎo)其它企業(yè)對這種高收益的追求進而進行技術(shù)模仿，在模仿的基礎(chǔ)上進一步創(chuàng)新，形成持續(xù)創(chuàng)新。對國家而言，其重要意義之一在于通過持續(xù)創(chuàng)新，技術(shù)得到傳播、擴散，形成新的產(chǎn)業(yè)群。授予主體以知識產(chǎn)權(quán)是將專有權(quán)和促進技術(shù)信息公開統(tǒng)一起來，其公開的技術(shù)內(nèi)容為傳播提供了前提，為知識的傳播、技術(shù)的轉(zhuǎn)移提供了極大便利，促進企業(yè)生產(chǎn)要素根據(jù)市場原則合理流動。
(3)知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新主體的利益保障作用。知識產(chǎn)權(quán)對高新技術(shù)企業(yè)利益的保障作用還體現(xiàn)在：如果企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)被侵害，就會產(chǎn)生基于這種對知識產(chǎn)權(quán)支配權(quán)而形成的一系列的請求權(quán)和抗辯權(quán)，以保障企業(yè)利益的最終實現(xiàn)。如果對技術(shù)創(chuàng)新成果沒有給予法律上的保障，技術(shù)創(chuàng)新的成果就會白白地“流失”，高新技術(shù)企業(yè)每年總銷售額的5%的研發(fā)投入就會付之東流，30%的科技人員的技術(shù)創(chuàng)新勞動成了徒勞。
(4)知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新活動的規(guī)范作用。在技術(shù)創(chuàng)新活動中，競爭的存在使得不正當(dāng)競爭成為可能，因為侵權(quán)仿冒的成本要比企業(yè)進行“高投入”的研發(fā)成本低得多，“尋租”行為成為可能。由技術(shù)創(chuàng)新形成的高新技術(shù)，因其易流動和無形性，使得技術(shù)秘密被侵權(quán)經(jīng)常發(fā)生而認定侵權(quán)十分困難，知識產(chǎn)權(quán)制度追求權(quán)利人的技術(shù)壟斷與公眾利益的平衡，這種立法的“二元”價值目標(biāo)決定了知識產(chǎn)權(quán)主體在追求利益最大化，同時又要遵守公平競爭原則。其次，知識產(chǎn)權(quán)所具有的專有性，使其存在著被濫用的可能，由此在知識產(chǎn)權(quán)制度中確立的合理使用、在先使用、法定許可、強制許可就是對權(quán)利主體壟斷權(quán)的限制。再次，知識產(chǎn)權(quán)制度確立了發(fā)明人、專利權(quán)人和單位對技術(shù)創(chuàng)新收益的分配機制。
2知識產(chǎn)權(quán)在我國高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中遠未發(fā)揮其應(yīng)有的制度保障作用
發(fā)達國家企業(yè)在激烈的市場競爭中，制定了名目繁多、卓有成效的商標(biāo)戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略等知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大大地促進了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。如美國最早將保護發(fā)明人的專利制度作為市場競爭的武器。日本在日美專利戰(zhàn)中受到挫折后，以美國為師，加強了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究和實施。為了更好地占領(lǐng)加入WTO后的中國市場，各國跨國公司把對華知識產(chǎn)權(quán)活動的重點放在了高新技術(shù)領(lǐng)域。截至1999年12月31日，在我國專利申請中，國外知名的石化跨國公司申請的專利數(shù)就占到本領(lǐng)域的80%。在核技術(shù)、醫(yī)藥化學(xué)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請，90%以上是外國企業(yè)；在航天領(lǐng)域的發(fā)明專利申請，國外比國內(nèi)高出30倍，相比之下，知識產(chǎn)權(quán)在我國高新技術(shù)企業(yè)中遠未發(fā)揮其應(yīng)有的制度保障作用，表現(xiàn)為：
(1)技術(shù)創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)意識缺乏。具體為：①我國相當(dāng)一部分高新技術(shù)企業(yè)習(xí)慣于傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制下的科技成果管理模式，往往憑著經(jīng)驗或傳統(tǒng)觀念進行市場經(jīng)營，缺乏專利意識和品牌意識，或?qū)ζ放频谋Ｗo和防范意識，沒有意識到知識產(chǎn)權(quán)是一種極具價值的無形財產(chǎn)，沒有利用知識產(chǎn)權(quán)制度保護技術(shù)創(chuàng)新的成果，在競爭中往往處于被動局面，市場份額越來越小，甚至被別人擠掉。②相當(dāng)部分企業(yè)不是重復(fù)研究與開發(fā)，就是沒有對技術(shù)創(chuàng)新的成果及時申請知識產(chǎn)權(quán)保護，反被他人以侵權(quán)為由告上法庭；有的則干脆仿冒別人的技術(shù)創(chuàng)新成果，嚴重影響我國高新技術(shù)企業(yè)在國際上的形象和信譽，更重要的是長期的仿冒行為會使企業(yè)無法形成自己的核心技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新隊伍，永遠無法擺脫對別人的技術(shù)依賴。
(2)技術(shù)創(chuàng)新中尚未確定明確而穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。首先，研發(fā)項目的選擇上缺少知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略謀劃。在企業(yè)的研究開發(fā)目標(biāo)決策階段，雖然有像海爾等極少數(shù)企業(yè)開始主動利用專利文獻來為決策服務(wù)，絕大多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)在開發(fā)立項上都有一定的盲目性，或只根據(jù)市場的短期需求確定開發(fā)目標(biāo)，沒有想到或不會利用專利等知識產(chǎn)權(quán)文獻來全面分析技術(shù)、市場和競爭對手的情況，不善于運用知識產(chǎn)權(quán)制度進行技術(shù)和市場優(yōu)勢的儲備；其次，在新產(chǎn)品的研究開發(fā)階段，我國的絕大多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)不善于利用專利等知識產(chǎn)權(quán)文獻來提高研究開發(fā)工作的起點和效率。往往是在專利文獻上已經(jīng)公開的技術(shù)內(nèi)容，本來可以用來直接參考或不必再去開發(fā)的內(nèi)容，有的企業(yè)卻投入大量的資金和人力自己從頭做起，重復(fù)開發(fā)，做無用功。最后，研究成果的專利申請階段，在我國高新技術(shù)企業(yè)中也是一個薄弱環(huán)節(jié)。一些企業(yè)研制出新產(chǎn)品、新工藝后，由于沒有申請專利，被別人仿制失去了市場，蒙受了巨大的經(jīng)濟損失，更有甚者，被外國企業(yè)拿走或廉價買去，申請了外國專利，使該技術(shù)的出口反而受到限制。
(3)技術(shù)創(chuàng)新文化中缺少知識產(chǎn)權(quán)的價值內(nèi)核。對技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)價值內(nèi)核進行考察時，我們不得不對我國高新技術(shù)企業(yè)所處的傳統(tǒng)文化環(huán)境進行分析。在我國的歷史發(fā)展過程中，受儒家傳統(tǒng)文化的影響，形成人治主義傳統(tǒng)、德治主義傳統(tǒng)、泛刑主義傳統(tǒng)和無訟訴主義傳統(tǒng)等傳統(tǒng)法律文化。這些傳統(tǒng)法律文化缺少知識產(chǎn)權(quán)制度和技術(shù)創(chuàng)新所要求的價值內(nèi)核，從總體上講對技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展都具有消極影響。高新技術(shù)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，需要倡導(dǎo)追求產(chǎn)權(quán)的價值觀和鼓勵競爭的價值觀，而儒家的“中庸之道”則與上述價值觀格格不入，由此企業(yè)總是不能夠主動、積極地利用知識產(chǎn)權(quán)制度保護技術(shù)創(chuàng)新成果，而是依賴于“家長”，即行政部門的指揮棒，以行政手段推進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)保護。
3構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略保障
所謂高新技術(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可以理解為：高新技術(shù)企業(yè)長遠的發(fā)展和全局的利益角度出發(fā)，為了搶占或維持技術(shù)創(chuàng)新的制高點，運用知識產(chǎn)權(quán)法律機制，在技術(shù)競爭和市場競爭中謀求最佳經(jīng)濟效益，并能保持自己技術(shù)優(yōu)勢的謀略，確立構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略保障，這是因為：①現(xiàn)代企業(yè)制度必然要求企業(yè)重視知識產(chǎn)權(quán)這一無形財產(chǎn)權(quán)的作用?，F(xiàn)代企業(yè)制度的一個重要特征就是產(chǎn)權(quán)明晰，知識產(chǎn)權(quán)作為無形財產(chǎn)是企業(yè)“法人財產(chǎn)權(quán)”的重要組成部分，在高新技術(shù)企業(yè)的資產(chǎn)總值中占有相當(dāng)大的比重。②知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有利于充分保護知識產(chǎn)權(quán)，防止和控制企業(yè)的無形資產(chǎn)流失。由于高新技術(shù)企業(yè)在樹立技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)意識、營造知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍和保護創(chuàng)新成果的經(jīng)驗等方面的不足，造成了知識產(chǎn)權(quán)大量流失。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的確立，有利于企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新成果進行全面地、長期地和及時有效地保護。③企業(yè)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有利于企業(yè)公平競爭，制止不正當(dāng)競爭，確保高新技術(shù)企業(yè)在國內(nèi)、國際競爭中的有利地位。④知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有利于企業(yè)制造國際名牌，增強企業(yè)國際競爭力。
我國的高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)從認清知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)和研究知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略入手，及時制定和實施自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一般可分為專利戰(zhàn)略、商標(biāo)戰(zhàn)略和商業(yè)秘密戰(zhàn)略等。從對知識產(chǎn)權(quán)的運作角度又可分為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)利用戰(zhàn)略、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價值戰(zhàn)略、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)投資戰(zhàn)略、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略等。
4高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的法律保障
首先要完善和制定法律法規(guī)，特別是知識產(chǎn)權(quán)法律，以保證高新技術(shù)企業(yè)既定的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略按照預(yù)期目標(biāo)推進。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是依托于知識產(chǎn)權(quán)法律制度的。法律以其國家權(quán)威性、強制性和一定時期內(nèi)的穩(wěn)定性，保證了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有一個相對穩(wěn)定的法律依據(jù)和強有力的實施保障。良好的知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的前提和保障。由于對知識產(chǎn)權(quán)的利用、管理、保護都受到法律的規(guī)范，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的每一步都必須以法律規(guī)范為行為規(guī)則；法律規(guī)范特別是知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范，對實現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)又具有可靠保障作用。可以說，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資源的開發(fā)利用與優(yōu)化配置，是有效的知識產(chǎn)權(quán)法律和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略性運用的共同結(jié)果。我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的建立健全必須遵循國際知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展趨勢、社會主義市場經(jīng)濟規(guī)律和現(xiàn)代企業(yè)制度的原則。
關(guān)鍵詞制度創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新循環(huán)經(jīng)濟
1發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實選擇
1.1突破資源約束“瓶頸”，防止經(jīng)濟增長大起大落
我國經(jīng)濟面臨的資源約束“瓶頸”正日益凸顯。從2003年開始，中國的煤、電、油、運全面緊張，這一現(xiàn)象在2004年尤為明顯。我國經(jīng)濟的快速增長在很大程度上仍然是依靠物質(zhì)資源的高消耗來實現(xiàn)的，沒有從根本上改變“高投入、高消耗、高排放、不協(xié)調(diào)、難循環(huán)、低效率”的粗放型增長方式。2003年我國已成為世界第一煤炭消費大國和第二石油、電力消費大國，水泥消耗占世界總量50%、鐵礦石占35%、氧化鋁和銅占20%，而GDP僅占5%，說明我國資源消耗是驚人的，同時伴隨高投入的是低產(chǎn)出。據(jù)測算，中國每創(chuàng)造一美元GDP所消耗的能源是美國的4.3倍，是日本的11.5倍。因此，為了減輕經(jīng)濟增長對資源供給的壓力，必須大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，實現(xiàn)資源的高效利用和循環(huán)利用。
1.2減輕環(huán)境污染壓力，協(xié)調(diào)人與自然和諧發(fā)展
我國經(jīng)濟增長與環(huán)境保護的矛盾越來越突出，經(jīng)濟增長的背后是資源耗竭、生態(tài)破壞、環(huán)境惡化，已嚴重制約我國經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展。據(jù)世界銀行和國內(nèi)有關(guān)機構(gòu)測算，20世紀90年代中期，我國每年因環(huán)境污染造成的經(jīng)濟損失占GDP比重已經(jīng)高達6%~8%。我國環(huán)境污染已經(jīng)達到十分嚴重的程度。2003年七大水系斷面檢測，達到Ⅲ類水質(zhì)的僅占29.5%，而劣Ⅴ類水質(zhì)高達44%；全國城市有66.7%缺水；大氣中SO2排放量達
1995萬t，比國家二級標(biāo)準(zhǔn)要求的1200萬t容量高66.3%；農(nóng)田化肥農(nóng)藥污染、重金屬污染、土地荒漠化、各種持久性有機污染等現(xiàn)象嚴重?；春又挝?0年投入600億，治污水質(zhì)又回到“原點”。全國“兩控區(qū)”（酸雨控制區(qū)和二氧化硫控制區(qū)）面臨巨大壓力，原定目標(biāo)難以完成。由于2003年全國煤炭消費量陡增，導(dǎo)致全國SO2排放量達到2220萬t左右，比2002年增加293萬t，酸雨控制區(qū)內(nèi)年均pH值小于4.5的城市比例2003年達到16.5%，呈明顯上升趨勢，比2000年上升12.6%。大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，推行清潔生產(chǎn)，可將經(jīng)濟社會活動對自然資源的需求和生態(tài)環(huán)境的影響降低到最小程度，從根本上解決經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護之間的矛盾。
1.3實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建和諧社會的現(xiàn)實選擇
傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式，單純追求經(jīng)濟增長，忽視生態(tài)環(huán)境保護，采取掠奪式資源開采方式，勢必造成生態(tài)破壞、環(huán)境污染。循環(huán)經(jīng)濟是一種全新的發(fā)展模式，注重人與自然的和諧發(fā)展，注重人口質(zhì)量的全面提高，注重經(jīng)濟增長與環(huán)境保護的協(xié)調(diào)發(fā)展。同時，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，降低資源消耗，克服“綠色壁壘”，提高產(chǎn)品國際競爭能力，更有利于經(jīng)濟增長。一句話，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟有利于促進人口、資源、環(huán)境、經(jīng)濟、社會的全面、協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。
2技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟
實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，走新型工業(yè)化道路，而新型工業(yè)化道路靠的是技術(shù)創(chuàng)新，特別是我國經(jīng)濟發(fā)展仍處于追趕時期，注定要不同于西方發(fā)達國家走過的道路，技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵。
傳統(tǒng)經(jīng)濟活動是“資源消費產(chǎn)品廢物排放”單程線形的物質(zhì)流動模式，而循環(huán)經(jīng)濟是“資源消費產(chǎn)品再生資源”閉環(huán)型物質(zhì)流動模式。其技術(shù)特征表現(xiàn)為資源消耗的減量化、再利用、資源再生化，可以用盡可能小的資源消耗和環(huán)境成本，獲得盡可能大的經(jīng)濟效益和社會效益，從而使經(jīng)濟系統(tǒng)與自然生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)循環(huán)過程相互和諧，促進資源永續(xù)利用。從表面上看，循環(huán)經(jīng)濟只不過是強調(diào)“三廢”的回收利用，但這只是一種誤解。從技術(shù)經(jīng)濟學(xué)角度講，循環(huán)經(jīng)濟實際上是一種技術(shù)范式的革命。傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式，表現(xiàn)微觀技術(shù)層面上是資源（能源）消耗增長過快、資源利用效率過低、資源再生化率不高。這一點我國經(jīng)濟增長狀況表現(xiàn)尤為突出。因此，從技術(shù)角度講，循環(huán)經(jīng)濟要求我們經(jīng)濟發(fā)展必須大大提高資源利用效率，降低能源消耗，強調(diào)對廢舊物品回收利用和廢棄物的再生利用，減少廢棄物排放，在保護環(huán)境同時實現(xiàn)經(jīng)濟增長。這就是循環(huán)經(jīng)濟的技術(shù)范式特征。
有關(guān)專家指出循環(huán)經(jīng)濟的支撐技術(shù)體系大體由五類構(gòu)成：替代技術(shù)、減量技術(shù)、再利用技術(shù)、資源化技術(shù)、系統(tǒng)化技術(shù)。替代技術(shù)是旨在通過開發(fā)和使用新資源、新材料、新產(chǎn)品、新工藝，替代原來所用資源、材料、產(chǎn)品和工藝，以提高資源利用效率，減輕生產(chǎn)和消費過程中環(huán)境壓力的技術(shù)。減量技術(shù)是用較少的物質(zhì)和能源消耗來達到既定的生產(chǎn)目的，在源頭節(jié)約資源和減少污染的技術(shù)。再利用技術(shù)是延長原料或產(chǎn)品的使用周期，通過多次反復(fù)使用，來減少資源消耗的技術(shù)。資源化技術(shù)是生產(chǎn)或消費過程產(chǎn)生的廢棄物通過回收處理，成為有用的資源。系統(tǒng)化技術(shù)是指主要從系統(tǒng)工程的角度出發(fā)考慮，通過構(gòu)建合理的產(chǎn)品組合、產(chǎn)業(yè)組合、技術(shù)組合，實現(xiàn)的物質(zhì)、能量、資金、技術(shù)的優(yōu)化使用的技術(shù)，如多產(chǎn)品聯(lián)產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)共生技術(shù)。
毫無疑問，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，就是要突破原有的技術(shù)范式，大力研發(fā)和應(yīng)用環(huán)境友好技術(shù)，研究清潔生產(chǎn)管理、資源利用最大化和排污最小化技術(shù)，開展生態(tài)工業(yè)和產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計理論研究與示范，實現(xiàn)末端治理轉(zhuǎn)向生產(chǎn)全過程控制，促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟增長方式根本轉(zhuǎn)變。
3制度創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟
循環(huán)經(jīng)濟需要有相應(yīng)的制度規(guī)范，沒有制度保障的技術(shù)是不能創(chuàng)造出循環(huán)經(jīng)濟的。如果只有技術(shù)進步，而沒有良好的制度安排，再先進的技術(shù)也只能束之高閣，無法產(chǎn)業(yè)化，技術(shù)不能產(chǎn)業(yè)化也就無法對經(jīng)濟增長起促進作用。由于環(huán)境資源是典型的公共產(chǎn)品，公共產(chǎn)品具有兩個基本的特性，即消費的非競爭性和非排他性。如果某人投資控制污染改善環(huán)境，那么其他沒有投資的人也可以分享環(huán)境改善的好處，即所謂“免費乘車”，那么享受環(huán)境好處的人越來越多，愿意投資的人越來越少，勢必出現(xiàn)資源耗竭、生態(tài)惡化，出現(xiàn)“公地的悲劇”。另一方面，如果企業(yè)投資設(shè)備控制污染、則勢必增加企業(yè)成本，降低產(chǎn)品競爭力，企業(yè)沒有激勵控制污染。因此，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，必須進行制度創(chuàng)新，建立一個有效的生態(tài)環(huán)境保護框架的利益分配體系。
3.1制度創(chuàng)新的重要性
（1）為技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟提供激勵機制。通過制度安排來規(guī)范企業(yè)的行為，做到“誰使用誰補償，誰破壞誰恢復(fù)”，有獎有罰，形成良性激勵機制。在美國，政府充分發(fā)揮綠色稅收政策，鼓勵新能源開發(fā)和節(jié)能技術(shù)的應(yīng)用，每購買一輛新能源的汽車可減免聯(lián)邦稅2000美元。每回收處理一條廢舊輪胎，國家都給相應(yīng)補貼，企業(yè)利用輪胎進行加工，制造成膠粉、添加劑等，獲得新的收益。而在我國，如果企業(yè)自己花錢收購處理舊輪胎，這便增加企業(yè)成本，使許多企業(yè)不能盈利。因此，國家應(yīng)通過減稅、補貼和信貸政策，鼓勵循環(huán)經(jīng)濟型企業(yè)的發(fā)展，使他們能獲得比傳統(tǒng)工藝更高的價格優(yōu)勢和效益。制度安排使經(jīng)濟主體的技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟企業(yè)所付出的成本與收益相聯(lián)系，提高技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟的積極性，保障其投資利益。
（2）制度創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟提供約束和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，為循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造條件。如制定循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)規(guī)范、框架以及行為準(zhǔn)則，從而使技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟的實現(xiàn)具有行為度量的標(biāo)準(zhǔn)，減少經(jīng)濟活動的不確定性和信息成本，減少技術(shù)創(chuàng)新的障礙。
（3）降低技術(shù)創(chuàng)新的交易費用。好的制度安排可以通過降低經(jīng)濟活動中的不確定性，抑制“經(jīng)濟人”的機會主義傾向、提供穩(wěn)定的預(yù)期而降低交易費用，促進技術(shù)進步，并使技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展。
3.2制度創(chuàng)新重點領(lǐng)域
（1）創(chuàng)建科技創(chuàng)新的激勵制度。建立健全促進循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)的政策保障體系，加強循環(huán)經(jīng)濟科研隊伍建設(shè)，健全科技人員激勵政策體系，通過實施人才工程促進技術(shù)創(chuàng)新；建立以政府投入為主導(dǎo)的多元化、社會化、國際化的科技創(chuàng)新投入體系，從根本上改變技術(shù)創(chuàng)新投入不足的問題。同時，通過科技制度創(chuàng)新鼓勵科研機構(gòu)進入企業(yè)或與企業(yè)實現(xiàn)多種形式的合作，實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)化。
（2）制定循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)政策，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組。盡快研究制定循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)政策，實施強制性的耗能標(biāo)準(zhǔn)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組。明確取締對環(huán)境破壞較大的落后工藝、落后技術(shù)、落后產(chǎn)品，用清潔生產(chǎn)技術(shù)改造能耗高、污染重的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，支持發(fā)展節(jié)能、降耗、減污的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；積極開展清潔生產(chǎn)審計ISO14000環(huán)境管理體系認證。按照“減量化、再使用、再循環(huán)”的原則，要求在產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)過程中推行生態(tài)化理念。大力發(fā)展廢舊資源回收、再生利用和安全處置產(chǎn)業(yè)，提高資源的利用率，減少環(huán)境污染與生態(tài)破壞，通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟延長生態(tài)工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，以創(chuàng)造更多的社會就業(yè)崗位。
（3）建立環(huán)境信息公開制度，提高公眾生態(tài)文明理念。因為環(huán)境資源的公共性，所以發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟需要大眾的參與，需要提高公眾的生態(tài)環(huán)保理念?？梢越噎h(huán)境信息公開制度，定期城市環(huán)境質(zhì)量、主要河流斷面水質(zhì)狀況以及企業(yè)環(huán)境質(zhì)量。構(gòu)建一個完全信息的環(huán)境質(zhì)量平臺，鼓勵公眾監(jiān)督企業(yè)的環(huán)境行為，建立區(qū)域環(huán)境評估與巡查制度，促進全社會參與環(huán)境保護。
（4）加快循環(huán)經(jīng)濟立法，嚴格法律約束。我國可以借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗予以立法。德國和日本最先嘗試以法律手段促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展。在德國，20世紀90年代以來相繼頒布了《包裝條例》和《循環(huán)經(jīng)濟和廢物管理法》?！栋b條例》要求生產(chǎn)商和零售商首先減少直至消除不必要的包裝，其次要求對包裝物回收再利用，盡量減少廢棄物的產(chǎn)生量。《循環(huán)經(jīng)濟和廢物管理法》則系統(tǒng)地運用3R原則來解決廢棄物問題。在日本，2000年批準(zhǔn)了《循環(huán)型社會形成推進基本法》，這部法律對推進循環(huán)經(jīng)濟起到非常重要的作用。除此之外，日本還頒布了《容器包裝循環(huán)法》、《家電循環(huán)法》、《廢物處理法》、《資源有效利用處理法》、《綠色采購法》等法律，這些法律構(gòu)建了一個資源回收與再生利用方面比較完善的法規(guī)體系。
參考文獻
1馬凱.樹立和落實科學(xué)發(fā)展觀，推進經(jīng)濟增長方式的根本性轉(zhuǎn)變[J].宏觀經(jīng)濟研究，2004(3)
論文關(guān)鍵詞:創(chuàng)新商業(yè)化創(chuàng)新風(fēng)險橫向社會分攤縱向社會分攤
論文摘要:國內(nèi)外學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化過程以及創(chuàng)新風(fēng)險有不同的觀點。從技術(shù)創(chuàng)新動力來源的角度出發(fā)，分析指出在技術(shù)推動下創(chuàng)新風(fēng)險主要是整合風(fēng)險、資金風(fēng)險和市場風(fēng)險;需求推動下創(chuàng)新風(fēng)險主要是技術(shù)風(fēng)險和資金風(fēng)險;兩者交互情況下還包括管理決策風(fēng)險、組織風(fēng)險、營梢風(fēng)險等。通過技術(shù)創(chuàng)新所具有的社會性，提出創(chuàng)新風(fēng)險社會分攤的必要性，并給出縱向社會轉(zhuǎn)移分攤和橫向社會聯(lián)合分攤方案。
1技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化過程和創(chuàng)新風(fēng)險理論綜述
技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化是指從新技術(shù)思想火花的產(chǎn)生到體現(xiàn)新技術(shù)的產(chǎn)品或工藝問世的一系列過程川。不同學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新過程有不同的觀點:美國哈佛大學(xué)的N.Abernathy和麻省理工學(xué)院的JameM.Ut-terback(1970’s)基于技術(shù)生命周期提出了A一U創(chuàng)新模式，即將創(chuàng)新活動分解為流動階段，過渡階段和穩(wěn)定階段;RobertG.Cooper(1986)綜合研究了123個公司252項新產(chǎn)品的歷史，提出了新產(chǎn)品計劃7步驟，即產(chǎn)生新思想，初步評定，產(chǎn)生技術(shù)上的概念，發(fā)展工程、設(shè)計和原理，實驗，試制品和實驗市場，大量生產(chǎn)并投人市場VijayK.Jolly(1997)通過對IBM,ICI,Raychem,Sony等數(shù)十個公司新技術(shù)商業(yè)化成功與失敗實例的研究與分析，提出新技術(shù)商業(yè)化是由新技術(shù)的構(gòu)想、孵化、示范、推廣和持續(xù)等5個子過程以及子過程之間的4個銜接環(huán)節(jié)組成。國內(nèi)學(xué)者吳曉波教授基于發(fā)展中國家參與全球化競爭的規(guī)律和特點，提出了二次創(chuàng)新過程模型，該動態(tài)模型在全球市場需求與競爭的框架下分四個階段完成，即模仿創(chuàng)新，創(chuàng)造性模仿，改進型創(chuàng)新和準(zhǔn)一次創(chuàng)新。清華大學(xué)傅家驥教授認為，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)(工藝)方法、開辟新市場、獲得新原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。
技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險是指由于外部環(huán)境的不確定性、技術(shù)創(chuàng)新項目本身的難度和復(fù)雜性及創(chuàng)新主體自身能力的有限性而導(dǎo)致的創(chuàng)新活動中止、撤消、失敗或達不到預(yù)期的經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)的可能性。對此國內(nèi)外學(xué)者進行了許多研究:美國麥迪克(1982)對美國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行了全程研究，得出了決定高技術(shù)創(chuàng)新項目成敗的8大風(fēng)險因素:市場知識的獲取，技術(shù)的指定，開發(fā)中的組織與協(xié)調(diào)，市場營銷的重視程度，創(chuàng)新管理，產(chǎn)品的邊際貢獻，早期市場進入，新產(chǎn)品的技術(shù)及市場與企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品的接近度;德國的Schewe(1994)歸納了各國學(xué)者關(guān)于新產(chǎn)品開發(fā)的成敗因素判別研究結(jié)果，提出重點成敗因素從縱向上歸為三類:R&D相關(guān)因素，生產(chǎn)相關(guān)因素和市場相關(guān)因素;國內(nèi)學(xué)者蔡宇(2005)將技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險劃分為決策風(fēng)險、制度性風(fēng)險、財政風(fēng)險、企業(yè)文化風(fēng)險、市場風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險，并對每一類風(fēng)險的防范提出了相應(yīng)的措施;蘇越良(2005)從系統(tǒng)論的觀點出發(fā)針對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)間合作技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險展開了深人分析，他構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險復(fù)雜系統(tǒng)將創(chuàng)新風(fēng)險界定為環(huán)境風(fēng)險、IT風(fēng)險、市場風(fēng)險、協(xié)作風(fēng)險，并在此基礎(chǔ)上分析了不同風(fēng)險類型之間的傳導(dǎo)機制。
2不同動力來源下創(chuàng)新過程中的風(fēng)險分析
技術(shù)創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的風(fēng)險對創(chuàng)新成敗的影響很大，國外有關(guān)機構(gòu)統(tǒng)計研究指出川，即便在市場經(jīng)濟高度發(fā)達的美國，新產(chǎn)品開發(fā)的成功率并不高:消費類工業(yè)新產(chǎn)品設(shè)計，研制的成功率為50%，新產(chǎn)品工業(yè)化試生產(chǎn)的成功率為45%，新產(chǎn)品市場消費的成功率為70%，最后綜合起來的成功率也僅為16%左右?？梢娂訌娦庐a(chǎn)品開發(fā)的風(fēng)險控制，降低新產(chǎn)品開發(fā)的風(fēng)險，是提高創(chuàng)新活動成功率的有效途徑。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，從技術(shù)創(chuàng)新動力來源的角度出麥，研究技術(shù)推動，需求推動以及兩者交互作用下技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化過程中的風(fēng)險問題。
2.1技術(shù)推動創(chuàng)新過程中的主要風(fēng)險
技術(shù)推動的創(chuàng)新模型指研發(fā)和科學(xué)發(fā)現(xiàn)是創(chuàng)新的主要來源，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)成果引發(fā)的線性過程。這一類型的創(chuàng)新活動主要產(chǎn)生在高技術(shù)行業(yè)或以科學(xué)為基礎(chǔ)的行業(yè)，如計算機，儀表儀器，機械設(shè)備以及醫(yī)藥、化工等領(lǐng)域。該創(chuàng)新過程如圖1所示。其中基礎(chǔ)研究主要由高等院校，政府科研機構(gòu)以及企業(yè)內(nèi)部科研部門承擔(dān)。此類創(chuàng)新的主要風(fēng)險是整合風(fēng)險、資金風(fēng)險和市場風(fēng)險。整合風(fēng)險是指將基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用于各自領(lǐng)域過程中產(chǎn)生的不確定，影響因素包括基礎(chǔ)研究成果的適用性和可拓展性、應(yīng)用研究和開發(fā)的可操作性、企業(yè)對研究成果的可獲得性以及消化能力等。資金風(fēng)險即財務(wù)風(fēng)險，指創(chuàng)新活動可能由于資金供給的斷裂而導(dǎo)致整個創(chuàng)新計劃中止，該風(fēng)險主要發(fā)生在應(yīng)用研究和開發(fā)以及生產(chǎn)兩個階段上。市場收益的不確定性和創(chuàng)新活動的可持續(xù)性兩者間的矛盾激發(fā)了風(fēng)險資金投人的博弈過程。市場風(fēng)險是由市場和規(guī)模的不確定性、顧客需求的不確定性、新產(chǎn)品競爭優(yōu)勢的不確定性、產(chǎn)品的接受時間和產(chǎn)品壽命、市場開發(fā)的不確定性、信自和7首棋等田青而異致的風(fēng)。
2.2需求拉動創(chuàng)新過程中的主要風(fēng)險
需求拉動的創(chuàng)新模型指市場是R&D構(gòu)思的來源，并激發(fā)尋找滿足需求的技術(shù)解決方案的研發(fā)活動。最早是由J.Schmookler于1966年提出，他對美國煉油、造紙、鐵路和農(nóng)業(yè)這四個產(chǎn)業(yè)的投資、產(chǎn)出與這些產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)量之間關(guān)系進行了考察，發(fā)現(xiàn)這些產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出變化領(lǐng)先于專利數(shù)量的變化，他認為專利活動(即發(fā)明活動)，基本上是追求利潤的經(jīng)濟活動，受到市場需求的引導(dǎo)和制約，所以創(chuàng)新活動受市場驅(qū)動作用明顯仁。該創(chuàng)新過程如圖2所示。此類創(chuàng)新的主要風(fēng)險是技術(shù)風(fēng)險和資金風(fēng)險。技術(shù)風(fēng)險來源于技術(shù)的不確定性和企業(yè)的技術(shù)能力水平，因此它的構(gòu)成因素分兩類:與技術(shù)本身相關(guān)的包括技術(shù)的可行性、技術(shù)的可靠性、技術(shù)的先進性、技術(shù)的可替代性、技術(shù)的難度與復(fù)雜性、技術(shù)的生命周期、技術(shù)的市場潛力、技術(shù)傳播的難易程度;與企業(yè)相關(guān)的包括技術(shù)開發(fā)能力、技術(shù)信息的可獲得性、輔技術(shù)的配套、技術(shù)成果保護等。資金風(fēng)險主要產(chǎn)生在研發(fā)和生產(chǎn)兩階段。
2.3技術(shù)與市場交互作用的創(chuàng)新風(fēng)險
單純的技術(shù)推動和需求拉動只是特例，Rosen-berg認為:科學(xué)技術(shù)作為根本的、發(fā)展的知識基礎(chǔ)，與市場需求的結(jié)構(gòu)在創(chuàng)新中以一種互動的方式起著重要的作用，創(chuàng)新活動由需求和技術(shù)共同決定，需求決定了創(chuàng)新的報酬，技術(shù)決定了成功的可能性及成本，因此這類創(chuàng)新更能反映實際情況。如果說單純從技術(shù)推動和需求拉動下的創(chuàng)新風(fēng)險具有個體意義，那么此類創(chuàng)新的風(fēng)險更具有普遍意義，除了上文提到的主要風(fēng)險以外，還包括戰(zhàn)略決策風(fēng)險，組織風(fēng)險，管理風(fēng)險，人力資源風(fēng)險，生產(chǎn)風(fēng)險，投資風(fēng)險，商務(wù)風(fēng)險，營銷風(fēng)險等圈。
3創(chuàng)新風(fēng)險的社會分攤
技術(shù)創(chuàng)新不僅是經(jīng)濟活動，而且更重要的是社會活動。一項技術(shù)創(chuàng)新的成果不僅能給創(chuàng)新者帶來效益，更是能夠通過其外溢效應(yīng)使全社會受益;事實上，國外一些學(xué)者通過對不同行業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新實例進行了統(tǒng)計分析，例如，曼斯菲爾德選取了17個工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實例，其中社會所得率的中位數(shù)為56%，而私人所得率中位數(shù)中有約25%，尤其化學(xué)產(chǎn)品創(chuàng)新社會利益是私人的8倍左右;美國經(jīng)濟學(xué)家納爾遜、阿羅，英國學(xué)者庫因斯等都對此做了類似的研究工作。事實表明，技術(shù)創(chuàng)新的社會效益遠高于創(chuàng)新者本身獲得的收益，因此創(chuàng)新的風(fēng)險承擔(dān)主體不應(yīng)該只是單個個人，企業(yè)或是組織，而應(yīng)當(dāng)是社會。社會是由許多個人、組織、團體等構(gòu)成的集合體，只有把技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險分攤到這些參與技術(shù)創(chuàng)新活動并得到受益的個人、組織、團體中去，技術(shù)創(chuàng)新才能更好發(fā)揮其經(jīng)濟和社會功能。
創(chuàng)新風(fēng)險的社會分攤可以分為縱向社會轉(zhuǎn)移分攤和橫向社會聯(lián)合分攤兩類?？v向社會轉(zhuǎn)移分攤立足于時間維度，指將創(chuàng)新活動商業(yè)化過程中出現(xiàn)的決策風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險和市場風(fēng)險等，逐漸向社會轉(zhuǎn)移，在相關(guān)社會力量中進行分攤。橫向社會分攤立足于空間維度，指在技術(shù)創(chuàng)新過程中，使涉及到創(chuàng)新活動的各種社會力量(包括:政府、高校、民間組織、金融機構(gòu)、中介機構(gòu)、社區(qū)組織及個人)參與到創(chuàng)新活動中來，并在創(chuàng)新的不同階段，分擔(dān)部分創(chuàng)新風(fēng)險。
3.1縱向社會轉(zhuǎn)移分攤
3.1.1分析社會信息，降低決策風(fēng)險
當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新活動仍處于構(gòu)思階段，創(chuàng)新者為了確定創(chuàng)新項目，會通過各種渠道收集相關(guān)信息，但這些信息存在不完全性、不確定性和不對稱性，創(chuàng)新者可以通過信息分析并進行有針對性的實驗，剔除備選項目確定最終項目，以降低創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的不確定性。圖3反映了創(chuàng)新者在社會信息的分析和測試中逐步剔除備選項目的過程，在第一階段，創(chuàng)新者有較多的備選項目，不同社會組織對每個項目信息反饋的態(tài)度不一樣，所以備選項目的數(shù)目有小幅波動，創(chuàng)新者通過理論或?qū)嶒灥尿炞C，剔除了不合理的備選項目，在下一個階段，重復(fù)上述分析和實驗過程，直到排除所有不合理項目。在這一過程中，信息的不確定性逐步減少，創(chuàng)新的不確定性，即風(fēng)險也逐步降低。
3.1.2加強反饋機制，降低市場風(fēng)險
當(dāng)創(chuàng)新活動處于制造和銷售階段時，市場風(fēng)險即將顯現(xiàn)出來，新產(chǎn)品能否滿足消費者的需求，能否獲得消費者的肯定直接關(guān)系著創(chuàng)新活動的成敗。為了降低市場風(fēng)險，創(chuàng)新者可以加強反饋機制，例如在大批量地向市場投人新產(chǎn)品之前，可以設(shè)計一些消費者實驗品，并維持客戶關(guān)系，追蹤客戶體驗信息，把消費者的意見和建議收集起來集中分析，并將可行的改進方案體現(xiàn)到產(chǎn)品中，在多次反饋信息的刺激之下，產(chǎn)品更能滿足消費者的需求，市場風(fēng)險得到降低。圖4反映了這一過程。
3.2橫向社會聯(lián)合分攤
3.2.1加強聯(lián)合創(chuàng)新，降低整合風(fēng)險
聯(lián)合創(chuàng)新是指不同社會組織共同完成一項技術(shù)創(chuàng)新的過程，它是分散技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的有效途徑。聯(lián)合創(chuàng)新可以在某種程度上降低R&D成本、彌補創(chuàng)新資源的不足、發(fā)揮各組織優(yōu)勢、提高創(chuàng)新成果的市場競爭力等。聯(lián)合創(chuàng)新的主要形式是企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)之間的聯(lián)合，即所謂的產(chǎn)學(xué)研模式，這一模式在技術(shù)推動下的創(chuàng)新尤為重要。企業(yè)在創(chuàng)新活動中的主體地位是毋庸置疑的，可企業(yè)本身存在一些缺陷，它是以市場為載體，以盈利為目標(biāo)的組織，這樣很容易就限制了新思想的范圍，過于單一化、市場化。而高等院校和科研機構(gòu)學(xué)術(shù)氛圍濃郁、具有高素質(zhì)人才和新思想的搖籃，是技術(shù)創(chuàng)新的重要推動者，大多數(shù)基礎(chǔ)研究成果都在此產(chǎn)生。企業(yè)可以加強與高等院校以及科研機構(gòu)的聯(lián)系，將理論性、系統(tǒng)性強的基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用于各自領(lǐng)域，增加科研成果的轉(zhuǎn)換率，以達到創(chuàng)新成果的成功商業(yè)化目的。作為高等院校和科研機構(gòu)，在自由發(fā)揮多種學(xué)術(shù)理論創(chuàng)新的同時，可以有針對性地結(jié)合某一經(jīng)濟領(lǐng)域的現(xiàn)實情況，將基礎(chǔ)研究延伸到應(yīng)用研究，增加科研成果的商業(yè)價值。
為了促進產(chǎn)研學(xué)的順利進行，政府在此過程中也將發(fā)揮著重要的作用:①信息服務(wù)平臺，促進高校和企業(yè)間的信息交換，加強科技成果創(chuàng)造者與使用者的聯(lián)系，加快科研成果的轉(zhuǎn)讓速度;②制度約束平臺，通過制度法規(guī)約束，使產(chǎn)學(xué)研各方互相協(xié)調(diào)、互相支撐，在合作中實現(xiàn)雙贏;③成果轉(zhuǎn)化平臺，可以依托高校建立科技園區(qū)，也可以按照現(xiàn)代企業(yè)制度在高校內(nèi)組建科研中心，解決高校研究成果產(chǎn)業(yè)化的問題。
3.2.2加強財政支持和金融投資，降低資金風(fēng)險
風(fēng)險理論把風(fēng)險分為純粹風(fēng)險和投機風(fēng)險。純粹風(fēng)險是指只有損失機會而無獲利機會的風(fēng)險,如火災(zāi)、地震等。其后果只有兩種可能,即有損失或無損失。投機風(fēng)險是指既有損失機會又有獲利機會的風(fēng)險,其后果有三種可能:盈利、損失、不盈不虧,如股票投資、經(jīng)營活動中存在的風(fēng)險。投機風(fēng)險因有利可圖而具有程度不同的吸引力,使人們?yōu)榍蟮美娑拭帮L(fēng)險。
1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險屬于投機風(fēng)險。創(chuàng)新主體希望通過成功的技術(shù)創(chuàng)新獲取期望的利益。但是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)在外部因素和內(nèi)部因素的作用下,創(chuàng)新活動最終有三種可能的結(jié)果:一是創(chuàng)新成功,實現(xiàn)了預(yù)期的目標(biāo);二是創(chuàng)新失敗,未能實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo),甚至無法回收前期投入的資金;三是技術(shù)創(chuàng)新沒有達到理想的效果,僅使投入與收益基本持平。所以在風(fēng)險類型上,技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險屬于投機風(fēng)險。
2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險是一種動態(tài)風(fēng)險,有其復(fù)雜性。即由技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的外部因素或內(nèi)部因素的變動,如經(jīng)濟、社會、技術(shù)、政策、市場等因素的變動,研究開發(fā)、市場調(diào)研、市場營銷等方面的管理不到位,均可能導(dǎo)致風(fēng)險的發(fā)生。而所謂的靜態(tài)風(fēng)險是指由于自然力的非常變動或人類行為的錯誤導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的風(fēng)險,如地震、火災(zāi)等。
3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險在某種程度上是可以防范和控制的。技術(shù)創(chuàng)新活動是一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟活動。通過對技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的組織管理,尤其是樹立風(fēng)險意識,完善風(fēng)險管理,則能夠在一定程度上防范和控制風(fēng)險損失的發(fā)生和發(fā)展,使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。
4技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險導(dǎo)致的失敗結(jié)果在某些條件下是可以改變的。例如,電視機、電子表在美國公司經(jīng)歷失敗之后,卻在日本企業(yè)手中經(jīng)過完善和市場開拓,最終獲得了成功。事實上,影響技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險因素有一些是可以控制的。在改變某些可控因素之后,能夠改變原來失敗的結(jié)果。
5技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險是可管理風(fēng)險。雖然技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險不可能完全滅除,但總的來說,技術(shù)創(chuàng)新管理比較完善的創(chuàng)新主體,能夠有效地防范和控制某些風(fēng)險因素,其技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性相對就會高一些。因此,要取得技術(shù)創(chuàng)新的成功,必須在完善技術(shù)創(chuàng)新管理的同時,還要加強技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險管理。美國著名管理學(xué)家彼德·杜拉克說過:許許多多成功的創(chuàng)新者和企業(yè)家,他們之中沒有一個有‘冒險癖’。……,他們之所以成功,恰恰是因為他們能確定有什么風(fēng)險并把風(fēng)險限制在一定范圍內(nèi),恰恰是因為他們能系統(tǒng)地分析創(chuàng)新機會的來源,然后準(zhǔn)確地找出機會在哪里并加以利用,他們不是專注風(fēng)險,而是專注機會?！?/p>
2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險是一個理性過程中的風(fēng)險
在技術(shù)創(chuàng)新這一具有創(chuàng)造性的過程中,必然會受到許多可變因素以及事先難以估測的不確定性因素的作用和影響。這些因素的影響使技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果具有不確定性。但技術(shù)創(chuàng)新過程是創(chuàng)新主體理主導(dǎo)的過程,并不是人們所想象或認為的那樣是一個不確定性很強的隨機過程。因為,在技術(shù)創(chuàng)新過程中所有的工作都是有目的、有組織地進行的,其中每個階段都包含有分析、評價、決策和實施等符合邏輯的理。創(chuàng)新設(shè)想調(diào)研開發(fā)中試生產(chǎn)市場銷售技術(shù)創(chuàng)新過程的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險分析矩陣〔3〕表明,在技術(shù)創(chuàng)新整個過程中的各個階段,均可能存在技術(shù)風(fēng)險、資金風(fēng)險、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、決策風(fēng)險、政策風(fēng)險,或者說不同特征的風(fēng)險,如技術(shù)、市場、管理、決策等風(fēng)險,在創(chuàng)新過程的不同階段具有不同的分布,其發(fā)生變化的規(guī)律存在顯著的差別。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險分析矩陣技術(shù)風(fēng)險市場風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險生產(chǎn)風(fēng)險管理風(fēng)險政策風(fēng)險創(chuàng)新設(shè)想調(diào)研評估研究開發(fā)中間試驗批量生產(chǎn)市場銷售創(chuàng)新主體需對這些可能存在的風(fēng)險因素進行事前、事中分析。一方面可以采取風(fēng)險管理措施,使風(fēng)險處于受監(jiān)測狀態(tài),防范風(fēng)險,降低風(fēng)險可能造成的損失。另一方面,可以通過完善的技術(shù)創(chuàng)新管理,如進行市場調(diào)查研究,對創(chuàng)新設(shè)想進行評估,切實按照目標(biāo)顧客的需求和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求開發(fā)新產(chǎn)品,制定和實施有效的市場營銷策略,使技術(shù)創(chuàng)新活動實現(xiàn)其目標(biāo)。事實上,技術(shù)創(chuàng)新綜合能力不同的企業(yè),他們所面臨的創(chuàng)新風(fēng)險有著明顯的區(qū)別。創(chuàng)新綜合能力強的企業(yè),相對而言創(chuàng)新的成功率要高得多。一些技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查項目的研究結(jié)果證明了這一點〔1,2〕。有的研究認為〔4〕:新產(chǎn)品失敗率25年來保持穩(wěn)定的原因,是對新產(chǎn)品管理能力的長期改進,要保持這種穩(wěn)定,可能意味著需要付出巨大的努力。因此,隨著市場競爭日趨激烈,對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險進行理性的分析,始終致力于完善技術(shù)創(chuàng)新管理和風(fēng)險管理,是防范和控制創(chuàng)新風(fēng)險的基本措施。
3技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性因素逐步遞減
美國布茲·阿倫和哈米爾頓咨詢公司根據(jù)51家公司的經(jīng)驗,歸納出新產(chǎn)品設(shè)想衰退曲線〔5〕。從新產(chǎn)品的設(shè)想到產(chǎn)業(yè)化成功,平均每40項新產(chǎn)品設(shè)想約有14項能通過篩選進入經(jīng)營效益分析;符合有利可圖的條件,得以進入實體開發(fā)設(shè)計的只有12項;經(jīng)試制試驗成功的只有2項;最后能通過試銷和上市而進入市場的只有1項。事實上,在衰減過程中許多不確定性因素被逐步排除,或者說可能導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的不確定性因素隨著過程的進展而逐步減少。衰減比率會因產(chǎn)品不同、技術(shù)的復(fù)雜程度不同而存在差別。而越保守的公司,其衰減率越高。但衰減曲線的形狀具有典型性。
這一衰減過程本質(zhì)上是一個學(xué)習(xí)過程,獲取經(jīng)驗的過程。在創(chuàng)新設(shè)想階段,重點是要明確技術(shù)方面的不確定因素;在調(diào)研評估階段,重點研究顧客是否存在這種需求,企業(yè)有無能力利用這一環(huán)境機會;在取得進展后,要盡量明確在可靠程度方面存在的不確定因素。但即使到研究開發(fā)的后期,甚至產(chǎn)品投放市場后,不確定因素還會存在,還是會遇到一些預(yù)想不到的新的風(fēng)險。
一些資料表明,有些創(chuàng)新活動,對創(chuàng)新項目估計不足,有時甚至不存在技術(shù)可行性或市場接受能力;對研究開發(fā)費用、設(shè)備調(diào)整費用和批量生產(chǎn)費用估計不足,特別是常常低估后者,致使投資超過預(yù)算,甚至超過企業(yè)的承受能力,而承受過大的風(fēng)險。因此,在考慮創(chuàng)新項目的評價時,不僅要進行事前研究,而且還要進行事中研究,對各個階段都要進行評價,即由一次性評估轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段的評估,有一次性決策轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段決策。
4技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險隨創(chuàng)新過程的推進而具有積累性
國外的研究表明,應(yīng)用研究階段的成功率一般低于25%,開發(fā)研究階段成功的可能性為25—50%,產(chǎn)業(yè)化或商品化階段的成功率一般為50—70%,三個階段的投資大體為1∶10∶100。上海對7個高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的調(diào)查,其投資的比例為1∶103∶1055。1980年美國全國工業(yè)會議的調(diào)查結(jié)果,新產(chǎn)品開發(fā)各階段的費用和時間的占用比例如表1所示〔5〕。顯然產(chǎn)品樣品開發(fā)和商品化階段是資金投入最大的兩個階段。表2新產(chǎn)品開發(fā)的時間和費用分布概念開發(fā)樣品開發(fā)試銷商品化合計時間(%)14402323100費用(%)10301644100(注:根據(jù)〔5〕整理。)
為準(zhǔn)確描述風(fēng)險的大小,我們設(shè)I為創(chuàng)新項目的投資費用,P為該創(chuàng)新項目失敗的概率,V為風(fēng)險變量,它們之間的關(guān)系可用下式表示:V=I×P(1)技術(shù)創(chuàng)新項目從概念開發(fā)到市場實現(xiàn)要經(jīng)歷的階段設(shè)為n個,則各階段的風(fēng)險Vi與該階段的累積投資額I0i和失敗概率Pi之間的關(guān)系為:Vi=I0i×Pii=1,2,…,n.(2)其中I0i=∑Ii,Ii為各階段的投資額。顯然,由于投資具有積累性,在技術(shù)創(chuàng)新過程中,盡管概念開發(fā)、方案分析階段的淘汰率最高,但是由于該階段投資費用和投資累積量較低,由(2)表示的風(fēng)險Vi還是比較小的;而在樣品開發(fā)和商品化階段的投資比較高,累積投資量逐步擴大,其失敗率雖然不像概念開發(fā)、方案分析階段那么高,但由(2)式計算的風(fēng)險V是很大的。
根據(jù)以上分析,如果在創(chuàng)新過程的初始階段淘汰率不高,不盡早放棄那些沒有成功希望的設(shè)想方案,就會使一些不可能取得技術(shù)成功或市場成功的開發(fā)項目進入創(chuàng)新的后期階段,將使風(fēng)險沉淀和積累下來,最終導(dǎo)致風(fēng)險的增加或進一步擴大,甚至導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營危機。因此,必須采取相應(yīng)的對策:①進行多階段評價;②謀劃多種可行備選方案;③將風(fēng)險的控制點盡可能設(shè)置在創(chuàng)新過程的初期階段,盡早釋放可能存在的風(fēng)險;④采取有效的管理,控制費用。
5充分利用信息是防范或降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的有效途徑
新技術(shù)開發(fā)是探索性很強的工作,潛在著許多失敗的風(fēng)險。在制定風(fēng)險決策時,情報的數(shù)量和質(zhì)量致關(guān)重要。掌握的信息越多,越準(zhǔn)確,才能作出正確的、有把握的決策,企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險也就相對減少;反之,承擔(dān)的風(fēng)險就會增大。因此,要采取有效的措施,加強情報信息的搜集,不僅在技術(shù)開發(fā)階段,在樣品研制、商品化和進入市場等階段,獲取信息都是十分重要的。相應(yīng)的對策是:
1樹立風(fēng)險意識,加強風(fēng)險管理。風(fēng)險管理是企業(yè)經(jīng)營管理中的一個重要組成部分。通過風(fēng)險識別、風(fēng)險估測、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制,采取有效措施加強技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險管理。
2加強市場研究。必須進行細致的市場研究,對用戶需求有更好的理解,使R＆D瞄準(zhǔn)和滿足這些需求。這在產(chǎn)品創(chuàng)新中起著重要作用。有些企業(yè)不作細致的市場調(diào)研,僅作膚淺的分析,就盲目上馬,往往一事無成。
3重視分析技術(shù)創(chuàng)新過程中的各種不確定因素。有些企業(yè)希望高新技術(shù)成果能夠立刻實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)、創(chuàng)收見效,未待技術(shù)完善,未進行小試和中試,就籌措巨資,投資上馬。正是由于這種邊完善技術(shù)、邊建立生產(chǎn)線的僥幸心理,導(dǎo)致創(chuàng)新周期過長,成本過高,甚至項目失敗的結(jié)局。因此識別各種不確定性因素,對防范風(fēng)險是至關(guān)重要的。
4加強信息溝通。創(chuàng)新項目在執(zhí)行過程中,要加強信息溝通,使企業(yè)內(nèi)部各部門協(xié)調(diào)配合,加強與同行的技術(shù)協(xié)作,與用戶建立密切的聯(lián)系,建立信息反饋渠道,改進新產(chǎn)品。
5加強市場營銷。當(dāng)前在激烈的市場競爭中,缺乏有效的市場營銷策略是許多新產(chǎn)品失敗的直接原因。對于新產(chǎn)品的市場開拓,制定有效的市場營銷策略,注重營銷溝通,完善服務(wù),聽取用戶的建議,完善新產(chǎn)品,是一些企業(yè)面臨的緊迫任務(wù)。
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3吳濤·技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的分類研究及矩陣分析方法·科研管理·19993
4MBA核心課程編譯組·新產(chǎn)品開發(fā)·中國國際廣播出版社·19978
(一)增加企業(yè)經(jīng)營成本的風(fēng)險
技術(shù)創(chuàng)新人才的離職會加大中小企業(yè)的經(jīng)營成本。技術(shù)創(chuàng)新人才離職后使企業(yè)關(guān)鍵崗位工作停滯，為維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動企業(yè)需招聘新員工來填補因老員工的離職而產(chǎn)生的職位空缺。企業(yè)要重新招聘、培訓(xùn)員工，在新員工的招聘過程中會產(chǎn)生一定的招聘成本;新員工從被錄用到正式上崗工作，這期間企業(yè)還要花費相應(yīng)的培訓(xùn)費用。當(dāng)員工在中小企業(yè)工作一定年限、在本企業(yè)能夠獨當(dāng)一面、為本企業(yè)創(chuàng)造新價值，從而真正成為本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人才時，其離職又會增加企業(yè)的離職成本。
(二)泄露企業(yè)核心技術(shù)、經(jīng)驗和商業(yè)機密的風(fēng)險
技術(shù)創(chuàng)新人才通常都掌握著企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)、工作過程中形成的經(jīng)驗或商業(yè)機密，這些都是企業(yè)核心競爭力的構(gòu)成部分，是企業(yè)在競爭中獲得優(yōu)勢的保證，也是企業(yè)長期積累的結(jié)果。技術(shù)創(chuàng)新人才的流失會隨之帶走企業(yè)的核心競爭力，這對中小企業(yè)的危害是極大的。因為技術(shù)創(chuàng)新人才的流失基本上都是發(fā)生在同行業(yè)的，他們或者自己創(chuàng)業(yè)，或者流向同行業(yè)競爭對手，這將增強競爭對手的實力，影響原企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，減弱其核心競爭力，甚至致使企業(yè)走向衰亡。
(三)影響團隊向心力、凝聚力的風(fēng)險
中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作一般都是通過團隊協(xié)作的方式進行的，只有團隊中的每個人都充分發(fā)揮其聰明才干，企業(yè)的目標(biāo)才能得以實現(xiàn)。因此，團隊中技術(shù)創(chuàng)新人才的流失，一方面會影響團隊的向心力、凝聚力，使團隊的工作進程減慢，工作效率下降;另一方面還會影響在職員工的情緒，使得在職員工人心渙散，工作積極性下降，甚至引發(fā)整個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才的流失。
(四)引發(fā)企業(yè)信任危機的風(fēng)險
員工不僅代表自身形象，在某種意義上說也代表企業(yè)形象，技術(shù)創(chuàng)新人才的流失會使企業(yè)的外部形象受損。因為技術(shù)創(chuàng)新人才的流失會引發(fā)外界對該企業(yè)的種種猜想，他們會認為員工在企業(yè)不能得到良好的發(fā)展、企業(yè)的經(jīng)營狀況較差或是管理水平不高，等等;同時，技術(shù)創(chuàng)新人才的流失還會使投資商、客戶對中小企業(yè)產(chǎn)生不良印象，進而流失一部分投資商和客戶。
二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才管理風(fēng)險的成因
(一)社會層面
1．地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平。
目前，我國地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展不平衡的現(xiàn)象比較嚴重，東南沿海和一些大中城市經(jīng)濟發(fā)展較快，而西部地區(qū)和一些小城市經(jīng)濟發(fā)展相對較慢。經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)能提供較多的發(fā)展機會、較高的薪酬待遇且用人機制比較靈活，引發(fā)一些經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新人才為了獲得更多的發(fā)展機會以及更好的薪酬待遇向經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)流動。
2．技術(shù)創(chuàng)新人才的供需。
隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，中小企業(yè)數(shù)量逐年增加，規(guī)模不斷壯大，每年中小企業(yè)數(shù)量都保持7%～8%的增長率。截至2013年，我國中小企業(yè)總數(shù)已超過5651萬家，占全部企業(yè)數(shù)量的99．8%，①這必然會加大對技術(shù)創(chuàng)新人才的需求數(shù)量。目前，技術(shù)創(chuàng)新人才處于“賣方”市場，許多中小企業(yè)人才短缺現(xiàn)象比較嚴重，無形中增加了他們的市場要價能力，使得他們在企業(yè)間有很大的選擇空間。一些人為了獲得更好的發(fā)展，可能會從中小企業(yè)流向大型企業(yè)或者外資企業(yè)。
3．相關(guān)的政策及法律制度。
“雙向選擇”的就業(yè)觀念，即用人單位自主選擇所用員工、員工自主選擇就業(yè)單位，為技術(shù)創(chuàng)新人才的流動提供了客觀條件。有些在發(fā)展機會、薪酬待遇等方面處于相對劣勢的創(chuàng)新人才為了使個人利益最大化往往會另謀高就，但目前國家對技術(shù)創(chuàng)新人才的流失以及流失對中小企業(yè)造成的利益損失并沒有一套健全的政策、法律制度來約束。
(二)企業(yè)層面
1．技術(shù)創(chuàng)新人才管理制度。
與大企業(yè)相比較，中小企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模小，員工人數(shù)少，資金擁有量小，組織結(jié)構(gòu)簡單，一般沒有專門的機構(gòu)或主管領(lǐng)導(dǎo)進行人才管理。即使有相關(guān)的人才管理部門，也多對技術(shù)創(chuàng)新人才管理風(fēng)險沒有引起足夠的重視，管理水平低，暫未形成一套科學(xué)合理的管理制度，人才管理工作在組織、人力、制度上得不到有效的支撐和保障。許多中小企業(yè)在管理上還存在著權(quán)責(zé)不清、決策專斷、管理者身兼數(shù)職的現(xiàn)象;有的甚至還是家族式管理模式，不重視人才管理體制建設(shè)，對人才的使用不能做到人盡其用。
2．企業(yè)文化建設(shè)。
企業(yè)文化是中小企業(yè)吸引、留住技術(shù)創(chuàng)新人才的內(nèi)在因素，然而很多中小企業(yè)在發(fā)展過程中由于各種條件的限制，往往忽視或不重視自身文化建設(shè)，員工對企業(yè)缺乏認同感，導(dǎo)致員工個人價值觀念和企業(yè)經(jīng)營理念不相匹配。還有些中小企業(yè)的企業(yè)文化定位不清，層次結(jié)構(gòu)不合理，內(nèi)容過于簡單，這種舊的企業(yè)文化未能與技術(shù)創(chuàng)新人才所需的以人為本、尊重人、關(guān)心人的良好文化氛圍相協(xié)調(diào)，這也是導(dǎo)致人才流失的一個原因。
3．薪酬和福利水平。
薪酬、福利能滿足人們的物質(zhì)需求，且從某種意義上說也是個人價值和經(jīng)濟地位的一種體現(xiàn)。中小企業(yè)資金實力較弱，很難為技術(shù)創(chuàng)新人才提供豐厚的薪資，當(dāng)與同行業(yè)的其他人相比會存在收入差距較大的現(xiàn)象時，就會導(dǎo)致中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才心理失衡。同時，中小企業(yè)福利制度不完善，福利水平低，在失業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老、公積金等勞動保障方面投入較少，這就加大了技術(shù)創(chuàng)新人才的不平衡感，因而一旦有企業(yè)愿意提供更高的工資、更好的福利待遇，他們就會另謀高就。
4．管理者的管理風(fēng)險意識。
首先，很多中小企業(yè)人才風(fēng)險管理體制不健全，管理者人才管理風(fēng)險意識淡薄，沒有人才管理風(fēng)險的經(jīng)驗，缺乏人才流失的危機感。其次，一些中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才儲備量少。管理者不注重對技術(shù)創(chuàng)新人才“接班人”的培養(yǎng)，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新人才外流時企業(yè)的關(guān)鍵人才便會銜接不上。
5．企業(yè)發(fā)展前景。
相關(guān)調(diào)查結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新人才在選擇就業(yè)單位時所考慮的因素中企業(yè)的發(fā)展前景最為重要，占樣本總量的38%，說明員工是愿意與企業(yè)共同發(fā)展的。如果企業(yè)具有良好的發(fā)展前景，發(fā)展目標(biāo)明確，企業(yè)發(fā)展壯大會給員工提供更廣闊的發(fā)展空間，并且企業(yè)注重將這些信息傳遞給員工，便可起到激勵、穩(wěn)定員工的作用。與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在技術(shù)、資金擁有量、人才質(zhì)量、市場環(huán)境等方面處于劣勢。一些中小企業(yè)在面對激烈的市場競爭或經(jīng)營困難、決策失誤時，會使員工對企業(yè)的發(fā)展前景感到一片渺茫，進而產(chǎn)生離職的想法。
(三)個人層面
1．工作現(xiàn)狀滿意度。
技術(shù)創(chuàng)新人才對目前工作狀況的滿意度主要包括:對工作環(huán)境的滿意度、對工資水平的滿意度、對期望與能力是否匹配的滿意度、對工作挑戰(zhàn)性的滿意度、對工作與生活是否平衡的滿意度、對個人發(fā)展的滿意度、對工作中人際關(guān)系的滿意度等，這些都是可能導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新人才管理風(fēng)險發(fā)生的因素。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新人才對當(dāng)前工作現(xiàn)狀有較高滿意度時，能提高團隊成員的協(xié)同合作能力，調(diào)動員工工作積極性，他們將會以飽滿的熱情、積極的態(tài)度完成本職工作，并為企業(yè)創(chuàng)造更多的價值;反之，當(dāng)他們對目前工作狀況有較低滿意度時，工作起來就會消極怠工，缺乏積極性和主動性。
2．職業(yè)發(fā)展。
一般情況下，每個員工都會為自己設(shè)計職業(yè)生涯規(guī)劃。員工在企業(yè)工作一段時間后，如果企業(yè)能夠提供良好的發(fā)展空間和就業(yè)機會，員工的個人目標(biāo)能夠得以實現(xiàn)，他們就會愿意在本企業(yè)中繼續(xù)努力工作;反之則會離職。一些技術(shù)創(chuàng)新人才認為在中小企業(yè)中很難實現(xiàn)他們的職業(yè)生涯規(guī)劃，因為中小企業(yè)對自身的發(fā)展計劃沒有明確的定位，同時不注重技術(shù)創(chuàng)新人才的職業(yè)發(fā)展，因此他們就會把流動看成是實現(xiàn)自我職業(yè)發(fā)展的一條途徑。
3．忠誠度。
相關(guān)調(diào)查顯示，企業(yè)發(fā)展前景是影響員工忠誠度的最重要因素之一，回收的有效問卷中有76%的被調(diào)查者認為影響員工忠誠度的因素是企業(yè)的發(fā)展前景。由此可見，員工比較看重企業(yè)的發(fā)展前景，并希望自己能與企業(yè)共同發(fā)展，實現(xiàn)共贏。一旦中小企業(yè)的發(fā)展出現(xiàn)問題，技術(shù)創(chuàng)新人才對企業(yè)的認同感便會下降，認為在企業(yè)中得不到盡可能多的支持和更好的自我實現(xiàn)的機會，這時他們會選擇離開原來工作的企業(yè)。
4．家庭因素。
家庭因素也是影響技術(shù)創(chuàng)新人才流動的原因之一。如果家庭對技術(shù)創(chuàng)新人才工作的依賴度較高，說明其是家庭的主要經(jīng)濟來源，所承擔(dān)的家庭責(zé)任也較大。技術(shù)創(chuàng)新人才的人生目標(biāo)應(yīng)包括家庭目標(biāo)、生活目標(biāo)和財務(wù)目標(biāo)，不要一味地把財務(wù)目標(biāo)定得很大而忽視了家庭與生活。另外，家庭因素還包括親人不支持、子女上學(xué)或兩地分居等。在這種情況下，他們會傾向于選擇穩(wěn)定的工作，不會輕易離開就職單位，因為離職時他們要考慮家庭因素。
5．個人結(jié)構(gòu)因素。
有研究表明，年齡與人員流動呈反方向變化的關(guān)系，年齡越小流動率越大。這是因為年輕員工家庭負擔(dān)小，跳槽時考慮的機會成本小，所以流動率高。隨著年齡的增長，他們更愿意從事穩(wěn)定的工作，而很多中小企業(yè)很難為其提供穩(wěn)定的工作和相應(yīng)的福利待遇，這也是技術(shù)創(chuàng)新人才流動的原因之一。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人才多是具有高學(xué)歷、高智商，接受過良好的系統(tǒng)教育，在某一方面擁有企業(yè)所需技能的人，當(dāng)企業(yè)所提供的工作崗位、待遇、工作環(huán)境等與自己的期望相差甚遠時，他們很容易離開企業(yè)。
三、技術(shù)創(chuàng)新人才管理風(fēng)險的規(guī)避
(一)加大政府政策支持
法國對增聘科技人員的中小企業(yè)給予一定的資金補助;德國對中小企業(yè)新聘科技人員的工資給予50%的支持，且在國家預(yù)算中撥出一定費用用于科技人員的培訓(xùn);日本在京都及其他市區(qū)建立中小企業(yè)大學(xué)，專門為中小企業(yè)培訓(xùn)技術(shù)人員;美國在500多所高校為中小企業(yè)設(shè)立培訓(xùn)班。可見國外規(guī)避中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才管理風(fēng)險的主要做法是鼓勵技術(shù)創(chuàng)新人才向中小企業(yè)流動和幫助中小企業(yè)培養(yǎng)所需的技術(shù)創(chuàng)新人才。我們應(yīng)借鑒國外成功經(jīng)驗，政府應(yīng)從本國實情出發(fā)，制定相應(yīng)的政策幫助中小企業(yè)解決人才困境。首先，可對聘用技術(shù)創(chuàng)新人才的中小企業(yè)和到中小企業(yè)就職的技術(shù)創(chuàng)新人才給予一定的補助金;其次，建立健全人才流動的法律法規(guī)，完善人才市場、人事制度、保障制度，改變傳統(tǒng)的就業(yè)觀念;再次，鼓勵相應(yīng)的科研機構(gòu)、高校與中小企業(yè)建立“雙聯(lián)”，科研機構(gòu)定期派技術(shù)創(chuàng)新人才到中小企業(yè)指導(dǎo)工作，高校為中小企業(yè)委培其所需的技術(shù)創(chuàng)新人才;最后，設(shè)置專門的機構(gòu)為中小企業(yè)培養(yǎng)、培訓(xùn)技術(shù)創(chuàng)新人才。
(二)努力實現(xiàn)柔性管理和剛性管理的匹配
柔性管理和剛性管理是兩種相對的管理方式。剛性管理是以工作為核心，根據(jù)企業(yè)的工作需要，用規(guī)章制度強制要求員工必須以某種固定的形式去履行并完成自己的任務(wù)，而較少考慮員工個人的主觀需要。柔性管理是從心理學(xué)和行為學(xué)的角度進行研究，以人為中心，采取自愿的方式，在員工心理產(chǎn)生潛在的說服力，使其自覺按照企業(yè)意志行動的管理模式，從而起到挖掘人的潛能、調(diào)動人的主動性和創(chuàng)造性的作用。根據(jù)馬斯洛的需求層次理論，技術(shù)創(chuàng)新人才的需要應(yīng)該是尊重的需要、自我實現(xiàn)的需要這類高層次的需要，柔性管理恰好能滿足技術(shù)創(chuàng)新人才的高層次需要，更好地激發(fā)其工作動力，充分發(fā)揮其潛能，增強員工的責(zé)任感。技術(shù)創(chuàng)新人才通常自尊心、工作獨立性都很強，不喜歡被剛性的、靈活性較差的管理體制所約束。相對而言，他們更喜歡在以人為本、能展現(xiàn)自己個性并發(fā)揮自己潛能的寬松環(huán)境中工作。“剛?cè)嵯酀?rdquo;是現(xiàn)代管理方式發(fā)展的新趨勢，剛性管理是管理的前提和基礎(chǔ)，柔性管理是管理的“劑”。沒有體制機制的約束，柔性管理也難以執(zhí)行，二者的有機結(jié)合才是提高管理效率之道。對于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才的管理而言，應(yīng)以剛性管理為基礎(chǔ)和前提，加大柔性管理的力度，努力實現(xiàn)柔性管理和剛性管理的匹配。
(三)實行全面薪酬管理
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才現(xiàn)行的薪酬模式包括工資、獎金和福利。中小企業(yè)為了吸引、留住和激勵技術(shù)創(chuàng)新人才，在薪酬管理上投入了大量資金也采取了一定措施，但效果并不明顯，仍然存在薪酬激勵不足的問題。這說明現(xiàn)行薪酬模式對技術(shù)創(chuàng)新人才的激勵存在局限性，有必要對其進行改革。筆者建議實行全面薪酬管理。全面薪酬模式是在合理可行的運作成本下，在保持總體薪酬水平基本不變的情況下，技術(shù)創(chuàng)新人才可自行選擇薪酬要素組合，并隨個人偏好和需求的變化周期性地給予重新選擇的機會，由此構(gòu)成一個不斷循環(huán)的過程，最大限度地滿足技術(shù)創(chuàng)新人才的個性化需求，達到薪酬水平與技術(shù)創(chuàng)新人才需求的最佳匹配。本文所指的全面薪酬是從滿足技術(shù)創(chuàng)新人才需要的角度出發(fā)，其構(gòu)成要素分為內(nèi)在薪酬和外在薪酬兩部分。外在薪酬的構(gòu)成主要分為固定薪酬、福利及其他以貨幣形式表現(xiàn)的浮動薪酬方式三部分，這些構(gòu)成要素能滿足技術(shù)創(chuàng)新人才的低層次需要。內(nèi)在薪酬的構(gòu)成主要包括工作成就薪酬、個人發(fā)展薪酬和生活質(zhì)量報酬三部分，這些構(gòu)成要素能滿足技術(shù)創(chuàng)新人才的高層次需要。全面薪酬管理是以員工為中心、以人為本、滿足員工個性化需要為目的。在全面薪酬模式下，技術(shù)創(chuàng)新人才可在中小企業(yè)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)自身興趣愛好及需要自主選擇薪酬要素組合，從而設(shè)計出令自己滿意的薪酬方案。中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新人才實行全面薪酬管理能使企業(yè)在保持薪酬支付成本不變的同時提高對技術(shù)創(chuàng)新人才的激勵，進而提高技術(shù)創(chuàng)新人才的企業(yè)認同感和凝聚力，最終增強企業(yè)的核心競爭力。
(四)建立創(chuàng)新型企業(yè)文化
目前，很多中小企業(yè)并沒有真正建立自己的企業(yè)文化，更談不上依據(jù)良好的企業(yè)文化來增強員工的向心力，從而實現(xiàn)用文化留人。由此看見，中小企業(yè)有必要依據(jù)自身特點從自身實際情況出發(fā)建立起適合自己的企業(yè)文化。中小企業(yè)建立的創(chuàng)新型企業(yè)文化應(yīng)是一種以人為本的文化，以實現(xiàn)員工高層次需求為目的，培育技術(shù)創(chuàng)新人才的創(chuàng)新思想，并將創(chuàng)新思想轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行動，樹立在創(chuàng)新過程中允許失敗、在失敗中求創(chuàng)新的價值理念，企業(yè)內(nèi)部努力營造良好的創(chuàng)新文化環(huán)境。創(chuàng)新型企業(yè)文化包括創(chuàng)新導(dǎo)向的企業(yè)價值觀、創(chuàng)新導(dǎo)向的制度文化和創(chuàng)新導(dǎo)向的組織氛圍等。技術(shù)創(chuàng)新人才有技術(shù)創(chuàng)新的欲望和能力，他們通過不斷創(chuàng)造新價值的方式來獲得企業(yè)認可，實現(xiàn)自我價值。中小企業(yè)應(yīng)建立有利于調(diào)動、培養(yǎng)和支持技術(shù)創(chuàng)新的文化氛圍或組織環(huán)境，為技術(shù)創(chuàng)新人才提供技術(shù)創(chuàng)新的機會，從而激發(fā)其從事技術(shù)創(chuàng)新活動的積極性、主動性，使他們能夠快速開展技術(shù)創(chuàng)新活動。
(五)建立人才流失防范系統(tǒng)
