時(shí)間：2023-03-24 15:21:21
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論文關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新效率綜合技術(shù)效率純技術(shù)效率規(guī)模效率DEA模型
論文摘要：以DEA模型為理論工具對(duì)我國(guó)31個(gè)省(直轄市)的區(qū)域科技創(chuàng)新效率進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，并利用Tobit模型對(duì)區(qū)域創(chuàng)新無(wú)效率的影響因素予以識(shí)別，最后對(duì)研究結(jié)論的相關(guān)政策含義予以闡釋。
在全球化的競(jìng)爭(zhēng)新時(shí)代，區(qū)域正以多種復(fù)雜的方式進(jìn)行著全球的資源、市場(chǎng)、生存空間和發(fā)展機(jī)會(huì)的爭(zhēng)奪和較量，經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域化特征，區(qū)域?qū)用娴母?jìng)爭(zhēng)力在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位日益凸現(xiàn)。隨著區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)的不斷升級(jí)，目前區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)模式已經(jīng)從資源、資本要素導(dǎo)向型轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍紕?chuàng)新導(dǎo)向型。無(wú)論是區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)所形成的核心競(jìng)爭(zhēng)力還是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，都是長(zhǎng)期創(chuàng)新累積的結(jié)果。區(qū)域創(chuàng)新能力已經(jīng)成為影響一個(gè)地區(qū)核心競(jìng)爭(zhēng)力乃至國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素，已經(jīng)成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力和重要驅(qū)動(dòng)力。因此，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)顯得非常重要。
區(qū)域創(chuàng)新效率是區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)中投入與產(chǎn)出之間的對(duì)比關(guān)系，反映了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)資源的配置能力與使用效率，是形成區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素。對(duì)于效率研究而言，Coelli(1996)指出兩種方法最具代表性，一種是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DataEnvelopmentAnalysis；DEA)，另外一種就是隨機(jī)邊界法(StochasticFrontierAnalysis；SFA)。與SFA相比，DEA方法無(wú)需指定生產(chǎn)函數(shù)形態(tài)，更加適用于評(píng)價(jià)具有多投入、多產(chǎn)出的決策單位的生產(chǎn)效率。區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)錯(cuò)綜復(fù)雜，具有典型的多投入一多產(chǎn)出生產(chǎn)關(guān)系特性，因此本文將選擇DEA方法對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率予以定量評(píng)價(jià)。
1理論模型與數(shù)據(jù)來(lái)源
1．1數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)
DEA模型最早由Chames等(1978)提出，稱為CCR模型，假設(shè)條件為規(guī)模報(bào)酬不變，CCR模型計(jì)算所得的效率稱為綜合技術(shù)效率；后來(lái)，Bnaker等(1984)對(duì)CCR模型進(jìn)行延伸，提出規(guī)模報(bào)酬可變的假定，即BCC模型，該模型計(jì)算所得的效率稱為純技術(shù)效率，綜合技術(shù)效率除以純技術(shù)效率即可得到規(guī)模效率。由此可見，DEA模型不僅適用于評(píng)價(jià)決策主體(DecisionMakingUnit；DMU)之間的相對(duì)效率，而且可以將綜合技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，從純技術(shù)效率和規(guī)模效率的視角進(jìn)一步解構(gòu)綜合技術(shù)效率。此外，DEA模型還可以用于效率優(yōu)化研究，分析每個(gè)DMU的閑置投入與產(chǎn)出虧空，進(jìn)而指出其投入規(guī)模、產(chǎn)出規(guī)模的調(diào)整方向與具體程度。
DEA模型具有投入導(dǎo)向和產(chǎn)出導(dǎo)向兩種基本形式：投入導(dǎo)向模型力求在現(xiàn)有產(chǎn)出條件下使投入最小化，而產(chǎn)出導(dǎo)向模型則力求在現(xiàn)有投入條件下使產(chǎn)出最大化。針對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的相關(guān)投人具有靈活可調(diào)整性的特征，本文擬采用投入導(dǎo)向型DEA模型。對(duì)于DEA的數(shù)學(xué)原理本文不再贅述，主要評(píng)價(jià)DEA模型的優(yōu)點(diǎn)與不足。概要地講，DEA方法對(duì)投入、產(chǎn)出的價(jià)格信息不具備嚴(yán)格要求，投入、產(chǎn)出變量的權(quán)重由數(shù)學(xué)規(guī)劃根據(jù)樣本數(shù)據(jù)產(chǎn)生，不受人為主觀因素影響，關(guān)鍵是該方法無(wú)需指定生產(chǎn)函數(shù)形態(tài)，因此適用于評(píng)價(jià)具有多投入、多產(chǎn)出的決策單位的生產(chǎn)效率。DEA方法的不足之處主要在于無(wú)法分離隨機(jī)因素和測(cè)量誤差的影響。綜合考慮DEA方法的特點(diǎn)和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的特性，本文認(rèn)為應(yīng)用DEA方法研究區(qū)域創(chuàng)新效率具有合理性和可行性。
1．2Tobit回歸分析模型
Tobit回歸模型最早由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者JamesTobin(1958)率先提出，又稱截?cái)嗍交貧w模型(CensoredRegres．sionMode1)。該模型的一個(gè)重要特征就是被解釋變量為截?cái)鄶?shù)據(jù)，即被解釋變量都大于或者小于某個(gè)確定值。由于區(qū)域創(chuàng)新效率值介于0與1之間，區(qū)域創(chuàng)新無(wú)效率(效率值的倒數(shù)減1)則為從0到無(wú)窮大之間的左界截?cái)鄶?shù)據(jù)，若以普通最zb-乘法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)將是有偏且不一致的。鑒于此，本文選擇Tobit回歸對(duì)我國(guó)各區(qū)域創(chuàng)新無(wú)效率的影響因素進(jìn)行分析，可以證明用最大似然估計(jì)法估計(jì)出的Tobit模型參數(shù)將是一致估計(jì)量。
1．3指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源
科學(xué)合理地選擇投入與產(chǎn)出指標(biāo)對(duì)于有效地使用DEA模型十分重要。依據(jù)生產(chǎn)函數(shù)的基本變量，區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的投入指標(biāo)應(yīng)該主要從資本和勞動(dòng)兩個(gè)角度去衡量。鑒于數(shù)據(jù)可得性，本文擬采用從事科技活動(dòng)的人員數(shù)量代表勞動(dòng)指標(biāo)、科技經(jīng)費(fèi)代表資本指標(biāo)，這兩個(gè)指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局專題統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。從區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的視角來(lái)看，本文擬選擇專利申請(qǐng)數(shù)作為產(chǎn)出的衡量指標(biāo)，按照專利的不同類型，具體由發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)、實(shí)用新型專利申請(qǐng)受理數(shù)、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)受理數(shù)三個(gè)指標(biāo)作為區(qū)域科技創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)。這三個(gè)指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(2006)》。本文將以我國(guó)31個(gè)省(直轄市)作為決策評(píng)價(jià)主體，以2005年度相關(guān)數(shù)據(jù)作為樣本數(shù)據(jù)。
2實(shí)證研究
2．1我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的基本評(píng)價(jià)——綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率
從各區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)的平均效率來(lái)看，我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新效率總體水平不高(如表1所示)，綜合技術(shù)效率平均值僅為0．66；與此同時(shí)，純技術(shù)效率平均值為0．71，規(guī)模效率平均值為0．93，這表明我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)中同時(shí)存在著一定程度的純技術(shù)無(wú)效率和規(guī)模無(wú)效率。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)模效率值遠(yuǎn)高于純技術(shù)效率值，這在一定程度上說明我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新的綜合技術(shù)無(wú)效率主要來(lái)源于純技術(shù)無(wú)效率，雖然規(guī)模無(wú)效率也存在，但它并不是影響綜合技術(shù)無(wú)效率的主要因素。
綜合技術(shù)效率是對(duì)決策單位的資源配置能力、資源使用效率等多方面能力的綜合衡量與評(píng)價(jià)。從綜合技術(shù)效率值來(lái)看，天津、上海、廣東、貴州、新疆五省市的綜合技術(shù)效率值為1，是CCR模型的有效決策單位，位于CCR模型的有效生產(chǎn)邊界上，這表明對(duì)于這些省市而言既不存在純技術(shù)無(wú)效率，也不存在規(guī)模無(wú)效率。除上述五省市之外的其他地區(qū)均不同程度地存在綜合技術(shù)無(wú)效率，尤其是山西、安徽、內(nèi)蒙古、四川、、陜西、青海、寧夏等省份的綜合技術(shù)效率值均小于0．5，明顯偏低。
純技術(shù)效率用于衡量決策主體以既定投入資源提供相應(yīng)產(chǎn)出的能力，與決策主體的管理水平直接相關(guān)。從純技術(shù)效率來(lái)看，除天津、上海、廣東、貴州、新疆五省市之外，地區(qū)的純技術(shù)效率也為1，表明其位于BCC模型的有效邊界上。這表明地區(qū)綜合技術(shù)無(wú)效率的根源主要在于規(guī)模無(wú)效率，也就是說該區(qū)域創(chuàng)新無(wú)效率主要是由于創(chuàng)新資源投入規(guī)模不當(dāng)所引起的，該區(qū)域科技創(chuàng)新效率的改善主要依賴于規(guī)模效率的提升。
規(guī)模效率用于衡量決策主體現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)之間的差距。由表1可知，除天津、上海、廣東、貴州、新疆五省市之外，山東、山西、江西、陜西等省份科技創(chuàng)新的規(guī)模效率也為1。這表明山東、山西、江西、陜西等省份的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)并不存在規(guī)模無(wú)效率，這些省份創(chuàng)新無(wú)效率的主要根源在于純技術(shù)無(wú)效率，其效率的改進(jìn)主要依賴于純技術(shù)效率的提高。
綜上所述，除了上述提及的天津、上海、廣東、貴州、新疆、、山東、山西、江西、陜西等省市之外，其他省市的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)同時(shí)存在綜合技術(shù)無(wú)效率、純技術(shù)無(wú)效率和規(guī)模無(wú)效率。這些區(qū)域科技創(chuàng)新無(wú)效率主要源于純技術(shù)無(wú)效率和規(guī)模無(wú)效率的雙重作用，其效率應(yīng)該是純技術(shù)效率和規(guī)模效率雙管齊下。
2．2我國(guó)科技創(chuàng)新效率的區(qū)域差異分析
為研究我國(guó)科技創(chuàng)新效率的區(qū)域發(fā)展差異，本文分別考察了東部、中部、西部地區(qū)的區(qū)域科技創(chuàng)新效率狀況，具體數(shù)據(jù)如圖1所示。研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域不平衡特征。2005年?yáng)|部地區(qū)科技創(chuàng)新的綜合技術(shù)效率平均值0．80，遠(yuǎn)高于中部(0．62)和西部(0．56)，這說明東部是我國(guó)創(chuàng)新效率最高的區(qū)域，中西部地區(qū)次之。從純技術(shù)效率來(lái)看，東部地區(qū)為0．84，仍然明顯高于中部(0．64)和西部(0．65)。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是對(duì)于東部還是中部和西部地區(qū)，區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模效率均明顯高于純技術(shù)效率，這表明純技術(shù)無(wú)效率是三大區(qū)域科技創(chuàng)新無(wú)效率的共同根源所在。
2．3我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新效率的改進(jìn)
效率優(yōu)化是效率評(píng)價(jià)的主要目的之一，因此，本文將對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行效率改進(jìn)的定量研究，分析各區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出增長(zhǎng)潛力與投入松弛量，指出其投入規(guī)模、產(chǎn)出規(guī)模的調(diào)整方向，從而為相關(guān)政府管理部門決策提供可以借鑒的數(shù)據(jù)支持。
(1)投入效率目標(biāo)值狀況
根據(jù)投入導(dǎo)向型BCC模型所設(shè)定的效率邊界標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)大部分區(qū)域的科技創(chuàng)新活動(dòng)在現(xiàn)有產(chǎn)出不縮減的前提下，投入應(yīng)該大幅度降低。本文將分別從全國(guó)、東部、中部和西部等不同層面①來(lái)考察我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的投入目標(biāo)改進(jìn)狀況，
如表2所示，如果全國(guó)各區(qū)域的科技創(chuàng)新活動(dòng)均達(dá)到BCC模型所設(shè)定的效率前沿，那么從全國(guó)平均水平來(lái)看，區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)保持現(xiàn)有產(chǎn)出不降低的前提下，科技經(jīng)費(fèi)平均應(yīng)該降低27．13％，科技人員數(shù)量應(yīng)該降低32．73％。這表明目前我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)仍然存在較為嚴(yán)重的投入擁擠，即存在一定的資源浪費(fèi)情況。從東部、中部、西部三大區(qū)域的對(duì)比研究來(lái)看，就科技經(jīng)費(fèi)而言，東部地區(qū)擁擠程度最低(20．10％)，西部地區(qū)擁擠程度最高(51．46％)，已經(jīng)超過了50％，中部地區(qū)居于兩者之間(35．07％)；就科技人員數(shù)量來(lái)看，東部地區(qū)擁擠程度也是最低的(21．01％)，中部(49．96％)和西部(49．46％)擁擠程度基本上相當(dāng)，均接近50％。由此可見，中西部地區(qū)科技創(chuàng)新資源的擁擠程度遠(yuǎn)高于東部地區(qū)。
(2)產(chǎn)出效率目標(biāo)值狀況
根據(jù)產(chǎn)出導(dǎo)向的BCC模型所設(shè)定的效率前沿標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)各區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)在既定投入不變的情況下，產(chǎn)出應(yīng)該大幅度增加，
從全國(guó)各區(qū)域的平均水平來(lái)看，在現(xiàn)有投入不變的前提下，當(dāng)所有區(qū)域均達(dá)到產(chǎn)出導(dǎo)向BCC模型的有效邊界時(shí)，發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)、實(shí)用新型專利申請(qǐng)受理數(shù)、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)受理數(shù)應(yīng)分別增加50．1％、41．83％、125．18％。這說明區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出增長(zhǎng)潛力很大，但從另一個(gè)層面也表明區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)在現(xiàn)實(shí)狀態(tài)下存在大量的產(chǎn)出虧空。
從東部、中部和西部三大區(qū)域?qū)Ρ确治鰜?lái)看，東部地區(qū)潛在產(chǎn)出增長(zhǎng)比例相對(duì)最低，這與該區(qū)域目前相對(duì)較高的區(qū)域創(chuàng)新效率有關(guān)；中部和西部地區(qū)的各項(xiàng)產(chǎn)出均具有較大的增長(zhǎng)潛力，尤其是中部地區(qū)的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)數(shù)要增長(zhǎng)3倍以上(345．78％)才能達(dá)到效率邊界，而西部地區(qū)發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)、實(shí)用新型專利申請(qǐng)受理數(shù)、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)受理數(shù)則分別至少要翻一番，才能達(dá)到效率邊界。這說明我國(guó)各區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)均不同程度地存在產(chǎn)出虧空現(xiàn)象，中西部地區(qū)產(chǎn)出虧空程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于東部地區(qū)。這在一定程度上表明我國(guó)各區(qū)域均應(yīng)努力提高對(duì)科技創(chuàng)新資源的管理能力、配置能力和使用效率，這將十分有效地改善該地區(qū)科技創(chuàng)新效率，進(jìn)而大幅提升該區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出。
2．4我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新無(wú)效率的影響因素分析
鑒于被解釋變量的截?cái)嘈蕴卣?，本文將以Tobit回歸模型作為理論工具，分別從區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)的投入(資金、人員)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度(地區(qū)生產(chǎn)總值)、區(qū)域外商投資狀況(外商投資總額)、區(qū)域技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r(技術(shù)市場(chǎng)成交額)等方面考察我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)無(wú)效率的影響因素，具體模型設(shè)定如下：
其中，inefficency表示區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)的綜合技術(shù)無(wú)效率值；c表示常數(shù)項(xiàng)；GDP表示地區(qū)生產(chǎn)總值；FI表示地區(qū)外商投資總額；Market表示地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交額；Investment表示地區(qū)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)；Staff表示地區(qū)從事科技活動(dòng)人員的數(shù)量；β1一β5分別為自變量的回歸系數(shù)，
在區(qū)域科技創(chuàng)新無(wú)效率的Tobit回歸式中，常數(shù)項(xiàng)和地區(qū)生產(chǎn)總值、地區(qū)外商投資總額、地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交額、地區(qū)科技活動(dòng)人員數(shù)量等解釋變量具有統(tǒng)計(jì)顯著性。
地區(qū)生產(chǎn)總值、地區(qū)外商投資總額以及地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交額所闡釋的是外部環(huán)境對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)效率的影響。首先，隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度的提高，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展將逐步由要素、資源主導(dǎo)階段轉(zhuǎn)向科技、創(chuàng)新主導(dǎo)階段，區(qū)域經(jīng)濟(jì)對(duì)于創(chuàng)新的要求更加強(qiáng)烈，政府、企業(yè)以及科研機(jī)構(gòu)將更加有動(dòng)力投身于科技創(chuàng)新活動(dòng)。換言之，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度的提高將為區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的環(huán)境，有利于區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。其次，隨著地區(qū)外商投資總額提高，有利于區(qū)域創(chuàng)新效率的改善。這說明在地區(qū)引進(jìn)外資的過程中，外資所帶來(lái)的不僅僅是資金的注入，其所帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)將強(qiáng)烈地影響著區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。此外，地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)交易額提高，表明該地區(qū)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的途徑更加便捷，這將對(duì)該區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生驅(qū)動(dòng)力，促使其在同等投入下得到更多的產(chǎn)出，有效提升區(qū)域創(chuàng)新效率。
地區(qū)科技活動(dòng)投入經(jīng)費(fèi)和地區(qū)科技活動(dòng)人員數(shù)量是從投入的角度考察其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的影響。研究表明，地區(qū)科技活動(dòng)投入經(jīng)費(fèi)不具備統(tǒng)計(jì)顯著性，而地區(qū)科技活動(dòng)人員數(shù)量的增加將有可能影響區(qū)域科技創(chuàng)新效率的提升。這一統(tǒng)計(jì)結(jié)果實(shí)際上是從另一個(gè)視角再次驗(yàn)證了前文的結(jié)論——我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)中存在嚴(yán)重的投入閑置與產(chǎn)出虧空現(xiàn)象。這說明雖然地區(qū)科技活動(dòng)投入經(jīng)費(fèi)、地區(qū)科技活動(dòng)人員數(shù)量的增加可以帶來(lái)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出的增加，但是由于目前區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)中存在嚴(yán)重的投入閑置與產(chǎn)出虧空現(xiàn)象，因此投入的增加很可能會(huì)由于加重投入閑置現(xiàn)象影響創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模效率，進(jìn)而帶來(lái)區(qū)域創(chuàng)新效率的降低。
3研究結(jié)論
人才活力取決于機(jī)制和環(huán)境?？茖W(xué)評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)科技人才，釋放人才活力是每一位人才工作者必須有的理念。科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明創(chuàng)造是有周期的。評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)科技人才，要遵循科學(xué)創(chuàng)新的規(guī)律，不能急功近利。例如，農(nóng)業(yè)科技研究周期一般較長(zhǎng)，育成一種農(nóng)作物新品種，少則五六年，多則10年以上。選育一個(gè)優(yōu)良的家畜品種，往往要花一二十年時(shí)間。據(jù)統(tǒng)計(jì)，獲得國(guó)家農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)的項(xiàng)目，平均要花費(fèi)13年時(shí)間，二等獎(jiǎng)要花費(fèi)9.5年時(shí)間，三等獎(jiǎng)要花費(fèi)6年時(shí)間，四等獎(jiǎng)要花費(fèi)3年時(shí)間[2]。目前，許多地方和單位評(píng)價(jià)、選拔和考核農(nóng)業(yè)科技人才，短的1年一個(gè)考核周期，較長(zhǎng)的3年一個(gè)考核周期，5年一個(gè)周期考核基本算是最長(zhǎng)的?？己诉^于頻繁、評(píng)價(jià)指標(biāo)過于繁瑣，不僅占用了農(nóng)業(yè)科技人才大量的工作時(shí)間，也使他們難以靜下心來(lái)深入思考、分析問題，難以做到真正的創(chuàng)新、創(chuàng)造。所以，以服務(wù)于農(nóng)業(yè)科技人才全面發(fā)展為中心，建立科學(xué)有效的人才評(píng)價(jià)體系，形成良好的選人用人機(jī)制，做到科學(xué)評(píng)價(jià)和使用人才，才能充分釋放人才活力，實(shí)現(xiàn)人才輩出、人盡其才和才盡其用的人才工作目標(biāo)。
2農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)需要注意的問題
農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)是按照規(guī)定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)人才素質(zhì)、業(yè)績(jī)及價(jià)值所進(jìn)行的綜合測(cè)評(píng)。科學(xué)的農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)體系，有利于實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技人才與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展要求高度相匹配，有利于促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技人才培養(yǎng)與農(nóng)業(yè)科技需求的平衡統(tǒng)一。筆者認(rèn)為，科學(xué)評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)科技人才，必須注意以下幾個(gè)問題。
2.1農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)必須以科學(xué)的人才評(píng)價(jià)理論為基礎(chǔ)人才評(píng)價(jià)的實(shí)踐必須有豐厚的理論支撐，農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)也不例外。目前，比較有代表性的人才評(píng)價(jià)理論有哈佛大學(xué)心理學(xué)家戴維•麥克利蘭提出的勝任力模型、美國(guó)波士頓大學(xué)教授帕森斯提出的人—職匹配理論、美國(guó)耶魯大學(xué)心理學(xué)家卡爾•霍夫蘭提出的個(gè)人差異論與素質(zhì)可測(cè)論。1）勝任力模型。勝任力模型理論是人才評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的核心理論之一。勝任力是指“將某一項(xiàng)工作（或組織、文化）中有卓越成就者與表現(xiàn)平平者區(qū)分開來(lái)的個(gè)人的潛在特征，它可以是動(dòng)機(jī)、特質(zhì)、自我形象、態(tài)度或價(jià)值觀、某領(lǐng)域知識(shí)、認(rèn)知或行為技能——任何可以被可靠測(cè)量或計(jì)數(shù)的并且能顯著區(qū)分優(yōu)秀與一般績(jī)效的個(gè)體特征”[3]。這一理論啟示我們，評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)科技人才要堅(jiān)持實(shí)踐第一的思想，積極引導(dǎo)農(nóng)業(yè)科技人才把“論文寫在大地上，成果留在農(nóng)民家”。2）人—職匹配理論。人—職匹配理論的基本思想是個(gè)體差異是普遍存在的，每一個(gè)個(gè)體都有自己的個(gè)性特征，而每一種職業(yè)由于其工作性質(zhì)、環(huán)境、條件和方式的不同，對(duì)任職者的能力、知識(shí)、技能、性格、氣質(zhì)和心理素質(zhì)等有不同的要求。根據(jù)一個(gè)人的個(gè)性特征選擇與之相匹配的職業(yè)種類，即進(jìn)行人—職匹配。匹配的好，就會(huì)產(chǎn)生協(xié)調(diào)作用，工作效率和職業(yè)成功的可能性就大為提高。因此，對(duì)于組織和個(gè)體來(lái)講，進(jìn)行恰當(dāng)?shù)娜恕毱ヅ渚哂蟹浅Ｖ匾囊饬x[4]。按照這一理論的要求，做好農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)工作必須突出針對(duì)性、突出行業(yè)特點(diǎn)，不搞“一刀切”、“一鍋煮”的人才評(píng)價(jià)，以“一把鑰匙開一把鎖”的思路和辦法做好農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)工作，切實(shí)加強(qiáng)分類指導(dǎo)，真正做到人崗相適、事得其人。3）個(gè)人差異論。個(gè)體差異論強(qiáng)調(diào)人與人之間素質(zhì)的差異，素質(zhì)是指?jìng)€(gè)體實(shí)施社會(huì)行為的基本條件和潛在能力，它是在人的先天生理?xiàng)l件基礎(chǔ)上，經(jīng)過后天教育和社會(huì)環(huán)境的影響，內(nèi)化而形成的相對(duì)穩(wěn)定的身體和心理品質(zhì)，是穩(wěn)定性和可變性的統(tǒng)一[5]。根據(jù)這一理論，科學(xué)評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)科技人才就要建立科學(xué)的職業(yè)分類體系和人才能力素質(zhì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，加快推進(jìn)職稱制度改革，完善農(nóng)業(yè)科技人才專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審辦法，真正實(shí)現(xiàn)干不同的事用不同的評(píng)價(jià)辦法。4）素質(zhì)可測(cè)論。世界上的一切事物都是可以測(cè)量的，人的心理也不例外。古代圣賢早就領(lǐng)悟到人的心靈和人的素養(yǎng)是可以通過有效的測(cè)評(píng)方法進(jìn)行分析評(píng)價(jià)的。春秋時(shí)期的思想家孟子說：“權(quán)，然后知輕重；度，然后知長(zhǎng)短。物皆然，心為甚”[6]。近年來(lái)，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)和模糊數(shù)學(xué)被進(jìn)一步應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域，大量的模糊現(xiàn)象被轉(zhuǎn)變?yōu)榍逦臄?shù)學(xué)表達(dá)，解決了人才評(píng)價(jià)的難題。這一理論也為農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)提供了思路和方法，特別是為評(píng)價(jià)他們的“德”提供了有效手段和科學(xué)依據(jù)，便于按照“德才兼?zhèn)洹钡臉?biāo)準(zhǔn)科學(xué)評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)科技人才。
2.2農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)必須以先進(jìn)的人才工作理念為指引觀念變，思路開?！叭瞬攀堑谝毁Y源”、“人人皆可成才”、“農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)必須以科學(xué)的人才評(píng)價(jià)理論做基礎(chǔ)”、“人才優(yōu)先發(fā)展”、“人才以用為本”……一次次思想解放，帶來(lái)人才觀念的更新。沒有思想觀念的大解放，就沒有人才事業(yè)的大發(fā)展。要落實(shí)人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和科教興農(nóng)戰(zhàn)略，必須不斷推進(jìn)思想解放、理念創(chuàng)新，以解放人才、釋放人才活力為目標(biāo)，以先進(jìn)的人才工作理念做好農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)工作。1）重視農(nóng)業(yè)科技人才未來(lái)發(fā)展。人才評(píng)價(jià)是為人才使用和發(fā)展服務(wù)的，要特別重視人才的未來(lái)，而不是過去。在農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)中，過多關(guān)注過去的人才評(píng)價(jià)模式，尤其不適合對(duì)這類人才的引進(jìn)評(píng)價(jià)，更不適合海外年輕拔尖人才的引進(jìn)評(píng)價(jià)。對(duì)創(chuàng)新型農(nóng)業(yè)科技人才而言，要適應(yīng)發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的要求，以發(fā)展的眼光和辦法評(píng)價(jià)他們，鼓勵(lì)他們大膽進(jìn)入農(nóng)業(yè)科技成果托管中心和交易市場(chǎng)，繼續(xù)開展高產(chǎn)創(chuàng)建研究，大力推進(jìn)農(nóng)業(yè)先進(jìn)適用技術(shù)推廣應(yīng)用，多為他們提供“加油站”式的服務(wù)平臺(tái)，真正把評(píng)價(jià)人才的過程變?yōu)闉樗麄兊奈磥?lái)發(fā)展加油鼓勁的過程。2）服務(wù)至上的評(píng)價(jià)理念。人才評(píng)價(jià)是為人才使用和發(fā)展服務(wù)的，必須以人才為中心進(jìn)行評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)。把人才評(píng)價(jià)作為一種管理手段的工作取向，是以管理者為中心設(shè)計(jì)，方便的是管理者。例如，科技人員職稱晉升、項(xiàng)目審批都是以學(xué)歷、英語(yǔ)、論文數(shù)量、成果數(shù)量和到位經(jīng)費(fèi)等作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。這方便了管理者進(jìn)行比較判斷，但是學(xué)歷背后的能力、論文的質(zhì)量到底怎樣，科研成果對(duì)推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的作用究竟有多大，就不是管理者所關(guān)心或能夠關(guān)心的了，這樣的評(píng)價(jià)方式，方便的是管理，并不利于人才的成長(zhǎng)。要克服這種人才評(píng)價(jià)局限，在農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)中，切實(shí)以人才為中心，轉(zhuǎn)變重物輕人的思維方式，以服務(wù)于人才為宗旨，盡可能為人才減負(fù)，為人才松綁，讓人才從名目繁多的評(píng)價(jià)項(xiàng)目中解脫出來(lái)，從頻繁的考核中解脫出來(lái)，有更多的時(shí)間靜心思考，潛心研究，深入實(shí)踐，創(chuàng)造出推動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展的科技成果。3）建立長(zhǎng)效評(píng)價(jià)機(jī)制。人才評(píng)價(jià)是為人才使用和發(fā)展服務(wù)的，必須遵循科學(xué)創(chuàng)新的規(guī)律?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明創(chuàng)造是有周期的，所以人才評(píng)價(jià)要遵循人才成長(zhǎng)規(guī)律、科學(xué)創(chuàng)新規(guī)律，不能急功近利。要瞄準(zhǔn)農(nóng)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性、前沿性和公益性科技研究做好科技人才評(píng)價(jià)工作，鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)科技人才加強(qiáng)以分子育種為重點(diǎn)的基礎(chǔ)研究和生物技術(shù)開發(fā)，使他們?cè)诮ㄔO(shè)以農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)和精準(zhǔn)裝備為重點(diǎn)的農(nóng)業(yè)全程信息化和農(nóng)藝、農(nóng)機(jī)相結(jié)合的機(jī)械化技術(shù)體系中嶄露頭角，進(jìn)而推進(jìn)以設(shè)施農(nóng)業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品精深加工為重點(diǎn)的新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)和重大農(nóng)業(yè)科技攻關(guān)。
2.3農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)必須以科學(xué)的評(píng)價(jià)體系為保證科學(xué)的評(píng)價(jià)體系能給予農(nóng)業(yè)科技人才全面、科學(xué)和客觀的評(píng)價(jià)，有利于用人單位了解人才的數(shù)量與質(zhì)量，為發(fā)現(xiàn)人才、選拔人才、培養(yǎng)人才及合理使用人才、確定人才薪酬、制訂人才開發(fā)規(guī)劃和促進(jìn)人才資源向人才資本轉(zhuǎn)變提供科學(xué)的依據(jù)，使被評(píng)價(jià)對(duì)象的素質(zhì)及貢獻(xiàn)得到社會(huì)承認(rèn)，從而能夠激發(fā)人才想干事、能干事和干成事的巨大熱情，最終形成動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的和人才輩出的創(chuàng)新人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)[7]。1）人才評(píng)價(jià)首先要體現(xiàn)公平性。人才評(píng)價(jià)的重要職能之一就是對(duì)人才做出的成績(jī)進(jìn)行評(píng)定，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果確定其相應(yīng)報(bào)酬，這是人才評(píng)價(jià)在人才工作中的激勵(lì)職能。亞當(dāng)斯的公平理論認(rèn)為：“個(gè)人在組織中更注意的不是他得到報(bào)酬的絕對(duì)值，而是與別人比較的相對(duì)值”[8]。公平的評(píng)價(jià)會(huì)發(fā)揮激勵(lì)的正向作用，增加員工對(duì)組織的認(rèn)同感、歸屬感和忠誠(chéng)度，提升組織的凝聚力，使員工自覺為組織貢獻(xiàn)更多的才智。對(duì)農(nóng)業(yè)科技人才的評(píng)價(jià)也是這樣，評(píng)價(jià)體系首先要體現(xiàn)公平性。2）制定評(píng)價(jià)指標(biāo)要注重針對(duì)性。評(píng)價(jià)指標(biāo)，既是評(píng)價(jià)工作的基礎(chǔ)，又是評(píng)價(jià)工作的靈魂。所以，評(píng)價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性是衡量人才評(píng)價(jià)是否科學(xué)有效的重要標(biāo)志，直接影響人才評(píng)價(jià)的效度和信度，所以制定評(píng)價(jià)指標(biāo)要注重針對(duì)性。對(duì)于不同類型的農(nóng)業(yè)科技人才，確立不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)。例如，科學(xué)研究類人才，應(yīng)以科技創(chuàng)新為主要工作目標(biāo)，將項(xiàng)目、論文、獎(jiǎng)項(xiàng)和品種作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)；技術(shù)服務(wù)類人才，以解決生產(chǎn)中的關(guān)鍵技術(shù)問題為主要工作目標(biāo)，將項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)、標(biāo)準(zhǔn)和專利作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)；推廣類人才，以成果轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用為主要工作目標(biāo)，將轉(zhuǎn)化效益、獎(jiǎng)項(xiàng)和推廣面積作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)[9]?？傊?，在農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)中，必須遵循于法周延、于事簡(jiǎn)便的原則，依據(jù)相關(guān)政策法規(guī)，針對(duì)不同農(nóng)業(yè)領(lǐng)域和專業(yè)、不同類型的評(píng)價(jià)對(duì)象，區(qū)分職位特點(diǎn)，突出專業(yè)類別，以品德、知識(shí)、能力和業(yè)績(jī)作為主要內(nèi)容，并考慮體制因素的影響，確定具體的農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。要打破過去封閉的評(píng)價(jià)體系，采取更加開放的評(píng)價(jià)方式，引導(dǎo)和支持農(nóng)業(yè)科技人才與企業(yè)聯(lián)合研發(fā)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。3）人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要注重客觀性。任何評(píng)價(jià)都需要一個(gè)科學(xué)的尺度，這個(gè)尺度就是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)在農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)過程中既起著依據(jù)作用又起著導(dǎo)向作用，標(biāo)準(zhǔn)制定的科學(xué)與否直接影響著人才評(píng)價(jià)工作的成敗?？茖W(xué)的農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，是一個(gè)由相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)組成的評(píng)價(jià)體系，既能充分發(fā)揮現(xiàn)有人才的潛力和聰明才智，激勵(lì)人才的進(jìn)取精神和創(chuàng)新能力，也能對(duì)人才隊(duì)伍現(xiàn)狀作出客觀分析和評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)問題，找出差距，進(jìn)而倡導(dǎo)一種濃厚的學(xué)習(xí)、研討風(fēng)氣，保持人才隊(duì)伍建設(shè)的正確方向。4）人才評(píng)價(jià)體系要注重完整性。農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)需要解決“為何評(píng)、何時(shí)評(píng)、誰(shuí)來(lái)評(píng)、評(píng)價(jià)誰(shuí)、評(píng)什么、怎么評(píng)”等諸多問題，要保證評(píng)價(jià)的科學(xué)、準(zhǔn)確，必須建立一套包括人才評(píng)價(jià)的理論體系、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系、評(píng)價(jià)方法體系、評(píng)價(jià)組織體系和信息技術(shù)支撐體系等完整的評(píng)價(jià)體系。評(píng)價(jià)理論體系為現(xiàn)代化、專業(yè)化的人才管理提供新視角，促進(jìn)評(píng)價(jià)各個(gè)環(huán)節(jié)的發(fā)展和完善。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系是人才評(píng)價(jià)的核心，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性是衡量評(píng)價(jià)結(jié)果是否科學(xué)有效的標(biāo)志。評(píng)價(jià)方法體系由傳統(tǒng)和現(xiàn)代方法共同組成，針對(duì)不同評(píng)價(jià)對(duì)象和評(píng)價(jià)目的，需要采用不同的方法。評(píng)價(jià)組織體系是人才評(píng)價(jià)有效實(shí)施的主體，承擔(dān)人才評(píng)價(jià)的研究、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施和修訂等職能。信息技術(shù)支撐體系是實(shí)現(xiàn)人才評(píng)價(jià)工作體系化、規(guī)范化、現(xiàn)代化和科學(xué)化的整體解決方案，為其他體系功能的落地與發(fā)揮提供技術(shù)支撐。
3農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)在實(shí)際工作中的應(yīng)用
3.1農(nóng)業(yè)科技人才招聘人才招聘的質(zhì)量是人才隊(duì)伍質(zhì)量的重要決定因素，可以從人才隊(duì)伍建設(shè)源頭上提高質(zhì)量。明確招聘崗位的基本素質(zhì)及等級(jí)要求，規(guī)范人才招聘的流程與操作細(xì)則，健全和完善人才招聘標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揮準(zhǔn)入型人才評(píng)價(jià)的功能，可以提高“新進(jìn)人才”品質(zhì)，降低用人風(fēng)險(xiǎn)，幫助組織找到高匹配度的人才，增強(qiáng)人才金字塔底層的穩(wěn)固性。這也是提高農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)水平的“源頭之水”。
3.2農(nóng)業(yè)科技人才培訓(xùn)培訓(xùn)是因?yàn)槿瞬诺默F(xiàn)實(shí)狀態(tài)與組織需要的理想狀態(tài)之間有“差距”。通過科學(xué)的人才評(píng)價(jià)就能夠找到這種差距，并有針對(duì)性地開展培訓(xùn)，從而縮小這種差距。所以農(nóng)業(yè)科技人才評(píng)價(jià)在組織實(shí)施人才培訓(xùn)中可以為科學(xué)決策提供服務(wù)。在人才培訓(xùn)結(jié)束后，選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)，對(duì)人才素質(zhì)進(jìn)行再評(píng)價(jià)，形成“評(píng)價(jià)—培訓(xùn)—評(píng)價(jià)”的循環(huán)機(jī)制，可以掌握培訓(xùn)的效果，發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)中的問題，進(jìn)而提升培訓(xùn)的針對(duì)性，達(dá)到培訓(xùn)價(jià)值的最大化。
3.3農(nóng)業(yè)科技人才的選用人才評(píng)價(jià)是對(duì)人的德、智、能和績(jī)給出科學(xué)結(jié)論的過程。選拔任用是人才工作中具有根本意義的重要一環(huán)，是人才評(píng)價(jià)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。通過科學(xué)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)人才，選拔人才，進(jìn)而合理使用人才，充分發(fā)揮人才評(píng)價(jià)的“選拔功能”，可以避免農(nóng)業(yè)科技人才資源配置“錯(cuò)位”，使農(nóng)業(yè)科技人才任用決策更為科學(xué)、準(zhǔn)確，從而大大提高農(nóng)業(yè)科技人才的選拔效率。
（一）農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目具有很大的社會(huì)性。
農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目涉及面廣綜合性強(qiáng)。農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目包括農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)、牧業(yè)4個(gè)領(lǐng)域。以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目為例，就涉及種養(yǎng)業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工、農(nóng)業(yè)資源利用保護(hù)和產(chǎn)業(yè)服務(wù)等方面。農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目的作用旨在幫助農(nóng)民脫貧致富、增加農(nóng)業(yè)收入，促進(jìn)農(nóng)村科技進(jìn)步，有的還提升了周邊地區(qū)農(nóng)戶的規(guī)模化種植，提高了農(nóng)產(chǎn)品的附加值，延伸了產(chǎn)業(yè)鏈，帶動(dòng)相關(guān)貿(mào)易、服務(wù)、信息等二三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?？梢?，與工業(yè)項(xiàng)目相比，農(nóng)業(yè)項(xiàng)目的社會(huì)效益更加顯著。
（二）農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目有較強(qiáng)的應(yīng)用性。
與基礎(chǔ)研究相比，農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目具有較強(qiáng)的應(yīng)用特征。農(nóng)業(yè)項(xiàng)目多數(shù)為農(nóng)、林、牧、漁業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)中實(shí)際應(yīng)用問題和亟待解決的技術(shù)難題，如2011年廣東省農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目，目的是建設(shè)一批農(nóng)林種苗花卉農(nóng)業(yè)、稻米加工、天然蜂業(yè)中蜂健康養(yǎng)殖、水產(chǎn)羅非魚加工、寶桑園果蔬汁飲料、水稻育種技術(shù)、百得佳有機(jī)先米國(guó)資源精深加工、春麟化工磷肥、微補(bǔ)植物營(yíng)養(yǎng)、鴻威農(nóng)漁產(chǎn)品加工機(jī)械等農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中心，培育一大批新產(chǎn)品、新品種、新技術(shù)、新工藝，加速以企業(yè)為創(chuàng)新中心的建設(shè)開發(fā)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。
（三）農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目具有成熟期長(zhǎng)、社會(huì)影響深遠(yuǎn)的特點(diǎn)。
農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的種植、養(yǎng)殖、加工至少需要1年以上時(shí)間，而林業(yè)產(chǎn)品可能需要更長(zhǎng)的時(shí)間。農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目帶來(lái)的效益不止是經(jīng)濟(jì)效益，更多的是社會(huì)效益。農(nóng)業(yè)項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)生活、經(jīng)濟(jì)環(huán)境及自然環(huán)境的影響都是深遠(yuǎn)和長(zhǎng)期的，其社會(huì)影響可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效果，包括帶動(dòng)農(nóng)民就業(yè)、促進(jìn)農(nóng)業(yè)增收、輻射帶動(dòng)農(nóng)戶致富、培訓(xùn)農(nóng)民技術(shù)進(jìn)步、調(diào)整當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、節(jié)能減排、促進(jìn)生態(tài)平衡、資源循環(huán)利用等方面。
（四）農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目的社會(huì)效果很難量化。
除大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)效果可以量化外，農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目所帶來(lái)的社會(huì)影響很多是屬于較難量化的，以貨幣計(jì)量或者實(shí)物計(jì)量都艱難。正因?yàn)檗r(nóng)業(yè)項(xiàng)目的社會(huì)影響較之經(jīng)濟(jì)效益突出，而社會(huì)效益的難以量化特征導(dǎo)致我們很難去對(duì)農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)效益評(píng)價(jià)?，F(xiàn)今，人們對(duì)科技項(xiàng)目的社會(huì)效益都不是十分重視，要么將之附屬在經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)，或借用對(duì)工業(yè)項(xiàng)目的社會(huì)評(píng)價(jià)方法來(lái)套用在農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目上，是不符合農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目的發(fā)展規(guī)律的。
二、農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容設(shè)計(jì)
考慮到農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目的上述特點(diǎn)，對(duì)農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià)就不能只簡(jiǎn)單停留在經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)這個(gè)層面，還應(yīng)該深入研究其社會(huì)評(píng)價(jià)方法。農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià)應(yīng)包括兩方面：經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)。
（一）經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。
經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)包括對(duì)財(cái)務(wù)支出合理合法性的評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的評(píng)價(jià)。
1、財(cái)務(wù)支出的合理合法性。
根據(jù)項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收時(shí)提供的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告和其他財(cái)務(wù)資料，與項(xiàng)目合同預(yù)算科目進(jìn)行對(duì)照，逐一審核其合理合法性。第一，審核所提交的審計(jì)報(bào)告內(nèi)容的完整性和數(shù)據(jù)的正確性。是否有承擔(dān)單位提交的審計(jì)報(bào)告與所附的數(shù)據(jù)、內(nèi)容不一致的情況，或因項(xiàng)目負(fù)責(zé)人缺乏財(cái)務(wù)知識(shí)，或?qū)徲?jì)人員原因?qū)е碌膶徲?jì)報(bào)告中項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)科目與合同書科目不相符等情況。第二，審核承擔(dān)單位提交的附件的真實(shí)性與合法合規(guī)性。所附的附件至少應(yīng)包括：（1）項(xiàng)目承擔(dān)單位出具并加蓋財(cái)務(wù)印章的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況表及項(xiàng)目專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)明細(xì)賬。明細(xì)賬包括專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)明細(xì)賬和配套經(jīng)費(fèi)明細(xì)賬。并據(jù)以核實(shí)科技經(jīng)費(fèi)是否?？顚Ｓ玫?；（2）項(xiàng)目合作單位出具并加蓋財(cái)務(wù)印章的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況表及項(xiàng)目明細(xì)賬。明細(xì)賬也包括兩部分：專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)明細(xì)賬和配套經(jīng)費(fèi)明細(xì)賬；（3）大額支出的原始憑證復(fù)印件。關(guān)于大額支出的衡量，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)額度的大小來(lái)確定。第三，核對(duì)項(xiàng)目的預(yù)算支出與項(xiàng)目的實(shí)際支出是否相符，凡國(guó)家有明確規(guī)定的，變更合同支出必須經(jīng)科技部門批準(zhǔn)方可變更的，要查實(shí)其是否履行手續(xù)及手續(xù)的完備性。國(guó)家沒有規(guī)定的，凡實(shí)際支出與合同預(yù)算科目差距較大的，應(yīng)有項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的具體說明，并分析其合理性。第四，檢查政府資金的撥付和使用情況以及配套資金的到位情況。核查項(xiàng)目的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用率、檢查配套資金的到位率以及是否存在虛報(bào)配套資金等。
2、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成程度。
核對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)時(shí)，考慮到農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目的應(yīng)用性較強(qiáng)，應(yīng)核對(duì)是否有項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的反映其經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成與否的證明材料，如銷售合同、應(yīng)用單位的證明、合作企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表等。
（二）社會(huì)評(píng)價(jià)。
對(duì)科技項(xiàng)目做社會(huì)評(píng)價(jià)是分析項(xiàng)目的實(shí)施給社會(huì)帶來(lái)的影響力。農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目的社會(huì)影響力應(yīng)從以下方面來(lái)分析：
1、項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)國(guó)家或地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)
第一，評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)國(guó)家或地方技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。分析項(xiàng)目是否完成合同書的要求，包括出版的與項(xiàng)目相關(guān)的專著、科研論文、獲得的專利、獲得省部級(jí)以上的獎(jiǎng)勵(lì)、研制成果的應(yīng)用情況如生產(chǎn)效率的提高程度、科技成果應(yīng)用的轉(zhuǎn)化率等，以及項(xiàng)目的成功程度。第二，如果屬于基礎(chǔ)研究的農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目，即使沒有相關(guān)的應(yīng)用效應(yīng)，也應(yīng)當(dāng)視作項(xiàng)目所從事的工作是其他技術(shù)發(fā)明的后盾，而具有非常重大的社會(huì)意義。第三，關(guān)于科技服務(wù)類的農(nóng)業(yè)項(xiàng)目，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)當(dāng)?shù)仃P(guān)鍵生產(chǎn)活動(dòng)的重要性。農(nóng)業(yè)科技攻關(guān)取得的創(chuàng)新成果，只有應(yīng)用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐，才能實(shí)現(xiàn)其最終價(jià)值。對(duì)廣東省農(nóng)業(yè)科技下鄉(xiāng)活動(dòng)計(jì)劃，要依據(jù)項(xiàng)目所派出的農(nóng)業(yè)科技專家、免費(fèi)為農(nóng)民群眾發(fā)放的科技資料和技術(shù)資料、贈(zèng)送或者以優(yōu)惠價(jià)格向農(nóng)民銷售水稻、蔬菜、玉米等種子，贈(zèng)送肥料、農(nóng)藥，受益農(nóng)民等情況來(lái)評(píng)價(jià)。對(duì)農(nóng)村科技特派員行動(dòng)計(jì)劃項(xiàng)目，要依據(jù)派出的省農(nóng)業(yè)科技特派員數(shù)量，這些特派員在各村鎮(zhèn)、種養(yǎng)殖大戶、農(nóng)業(yè)企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社等服務(wù)點(diǎn)開展的“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”技術(shù)服務(wù)工作來(lái)判斷，包括：舉辦技術(shù)培訓(xùn)專場(chǎng)、發(fā)放技術(shù)資料等。
2、項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)國(guó)家或地方其他社會(huì)目標(biāo)的影響和促進(jìn)作用。
分析項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)社會(huì)環(huán)境的其他影響，如帶動(dòng)社會(huì)就業(yè)、收益分配效益、節(jié)約自然資源、改善生態(tài)環(huán)境等。比如，對(duì)廣東省森林生態(tài)建設(shè)網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)，要通過分析項(xiàng)目對(duì)定位站的建設(shè)，逐步開展不同森林類型的生態(tài)效益建設(shè)的研究，對(duì)促進(jìn)森林小氣候、森林土壤、森林水文、森林部落、生物多樣性、森林健康等方面所發(fā)揮的作用和影響，這些影響往往是長(zhǎng)期而深遠(yuǎn)的。再如，廣東省在全國(guó)率先推進(jìn)的現(xiàn)代漁業(yè)建設(shè)，極大地推進(jìn)了現(xiàn)代漁業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。廣州、梅州、深圳、佛山等地所發(fā)展的集垂釣、美食、娛樂、度假、旅游、商務(wù)于一體的高層次休閑漁業(yè)，每年觀賞魚產(chǎn)值10億元，占全國(guó)的60%，該項(xiàng)目所促動(dòng)的配套漁具產(chǎn)業(yè)也迅猛發(fā)展起來(lái)，有200多家漁具生產(chǎn)企業(yè)，銷售收入占全國(guó)的60%以上。廣州、東莞、中山等地已成為觀賞魚養(yǎng)殖集散地，產(chǎn)品遠(yuǎn)銷港澳臺(tái)、東南亞等地。對(duì)農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目的社會(huì)影響力的評(píng)價(jià)往往需要大量的定性分析。
三、案例解析
（一）項(xiàng)目基本情況。
該項(xiàng)目課題名稱為“水產(chǎn)安全生產(chǎn)的綜合示范”，承擔(dān)單位略，項(xiàng)目執(zhí)行期間為2006年10月1日至2008年10月31日。該課題研究?jī)?nèi)容為：在廣東、湖北兩省，圍繞水產(chǎn)安全生產(chǎn)的綜合示范開展重要魚蝦質(zhì)量安全健康養(yǎng)殖技術(shù)研究與集成、有毒有害物質(zhì)檢測(cè)監(jiān)控技術(shù)研究與集成、保障水產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管的機(jī)制和模式、重要魚蝦健康食品安全養(yǎng)殖示范與推廣研究。
（二）項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。
(一)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的思路
借鑒《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，結(jié)合縣域科技創(chuàng)新的目標(biāo)、條件，考慮到省級(jí)區(qū)域、市級(jí)區(qū)域的差別較大，關(guān)注到有關(guān)縣域數(shù)據(jù)的可得性，基于我國(guó)的“十二五”規(guī)劃和科技部出臺(tái)的《關(guān)于新形勢(shì)下加強(qiáng)縣(市)科技工作的意見》，遵循構(gòu)建指標(biāo)的一般原則，并結(jié)合內(nèi)蒙古80個(gè)旗縣(市)科技創(chuàng)新能力的整體特征以及存在的問題來(lái)設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)。
(二)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的原則
根據(jù)內(nèi)蒙古縣域科技創(chuàng)新能力本身的獨(dú)特性，為了構(gòu)建一個(gè)能反映其產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、操作性強(qiáng)的指標(biāo)體系，應(yīng)該遵循以下原則:
1．科學(xué)性原則指標(biāo)選擇遵循獨(dú)立性、代表性和統(tǒng)計(jì)性，將指標(biāo)之間的相關(guān)性要降到最低，以免影響指標(biāo)體系的準(zhǔn)確性。充分考慮內(nèi)蒙古縣域科技創(chuàng)新指標(biāo)元素，準(zhǔn)確規(guī)范地反映每個(gè)旗縣的科技創(chuàng)新能力。
2．可行性原則考慮資料數(shù)據(jù)的可獲取性;設(shè)計(jì)的指標(biāo)不能太復(fù)雜，盡可能簡(jiǎn)練，易于評(píng)價(jià);以定量指標(biāo)為核心，便于精確地量化每個(gè)旗縣的科技創(chuàng)新能力。
3．系統(tǒng)性原則構(gòu)建的指標(biāo)體系要全面，有側(cè)重，相互補(bǔ)充，形成一個(gè)整體，從全方位、多角度地反映一個(gè)縣域在科技創(chuàng)新方面的真實(shí)情況。
4．導(dǎo)向性原則通過設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)，引導(dǎo)內(nèi)蒙古80個(gè)旗縣(市)樹立發(fā)展科學(xué)創(chuàng)新的理念，引導(dǎo)縣域政府采取措施促進(jìn)企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐，使每個(gè)縣域都能意識(shí)到現(xiàn)有的優(yōu)勢(shì)和存在的劣勢(shì)。
(三)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建
根據(jù)以上的指標(biāo)體系構(gòu)建原則，借鑒國(guó)內(nèi)外已有的區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和縣域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，結(jié)合內(nèi)蒙古80個(gè)旗縣(市)科技創(chuàng)新的總體特征以及普遍存在的問題，構(gòu)建了內(nèi)蒙古縣域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該體系包括三個(gè)層次，其中一級(jí)指標(biāo)三個(gè)，二級(jí)指標(biāo)九個(gè)，三級(jí)指標(biāo)二十二個(gè)，
二、內(nèi)蒙古縣域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系推行的保障條件
(一)政府發(fā)揮宏觀指導(dǎo)與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用
縣域政府應(yīng)該充分發(fā)揮其宏觀指導(dǎo)與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的作用，為科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的運(yùn)行提供充足的保障。政府應(yīng)將科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的推行工作列入重要議事日程，正確處理政府與企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，充分發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的作用。
(二)健全政策制度
SMART是被世界銀行及許多國(guó)家政府部門和組織作為在評(píng)價(jià)工作中所普遍遵循的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)準(zhǔn)則。SMART是特定的（Specific）、可測(cè)量的（Measurable）、可得到的（Attainable）、相關(guān)的（Rel－evant）、可跟蹤的（Trackable）5個(gè)單詞詞首字母組成的縮寫。SMART對(duì)一般評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)的基本要求給予了描述，結(jié)合已開展的績(jī)效評(píng)價(jià)的原則，本項(xiàng)研究將SMART準(zhǔn)則具體應(yīng)用于科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)原則中。評(píng)價(jià)應(yīng)以解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)以及科學(xué)自身發(fā)展中的重大基礎(chǔ)科學(xué)問題為導(dǎo)向，突出自治區(qū)總體目標(biāo)與科技發(fā)展目標(biāo)的有機(jī)結(jié)合，以科學(xué)前沿的原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新，對(duì)自治區(qū)重大需求的潛在貢獻(xiàn)以及優(yōu)秀人才、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)?？?jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，以技術(shù)推動(dòng)為導(dǎo)向，以關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)及其體系的創(chuàng)新與集成水平、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研制、潛在的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)以技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化規(guī)模效應(yīng)為導(dǎo)向，以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、引導(dǎo)形成戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，要注重對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的促進(jìn)。績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)以研究解決自治區(qū)公益事業(yè)發(fā)展的共性科學(xué)技術(shù)問題、增強(qiáng)科學(xué)技術(shù)為社會(huì)公益事業(yè)發(fā)展提供支撐的服務(wù)的能力，為人民生活水平提供技術(shù)保障為導(dǎo)向，以技術(shù)支撐及服務(wù)體系的先進(jìn)有效性、潛在的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益為評(píng)價(jià)重點(diǎn)?？?jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)注重以科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展及國(guó)家安全提供科技條件支撐和公共服務(wù)為導(dǎo)向，以科技基礎(chǔ)條件和資源的準(zhǔn)確性、完整性、共享性、技術(shù)的先進(jìn)有效性、平臺(tái)運(yùn)行與維護(hù)的高效性、提供服務(wù)的開放度、集成度與滿意度為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。一般針對(duì)跨年度項(xiàng)目，重點(diǎn)考察項(xiàng)目合同或任務(wù)書所確立的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況和潛在應(yīng)用價(jià)值；項(xiàng)目運(yùn)行中期評(píng)估報(bào)告將對(duì)項(xiàng)目的下一階段運(yùn)行提出指導(dǎo)性意見，對(duì)可能出現(xiàn)的停止撥款、追加撥款、調(diào)整項(xiàng)目目標(biāo)等情況提出建議。后期績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)在對(duì)項(xiàng)目跟蹤考察的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新水平、關(guān)鍵技術(shù)的突破與掌握、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益等方面做出評(píng)價(jià)。后期績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目報(bào)告結(jié)論將對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)、項(xiàng)目的延伸研究及項(xiàng)目組成員的其他申報(bào)課題、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)產(chǎn)生決定性影響。采用層次分析法可以滿足科技計(jì)劃項(xiàng)目難于完全量化分析的復(fù)雜系統(tǒng)問題的求解。把科技項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)所包含的復(fù)雜問題分解為不同的組成要素，按照各要素間的相互關(guān)聯(lián)影響以及隸屬關(guān)系將要素按不同層次聚類組合，形成一個(gè)多層次的分析結(jié)構(gòu)模型，并最終把模型分析歸結(jié)為最低層（指標(biāo)層）相對(duì)于最高層（總目標(biāo)）的相對(duì)重要性權(quán)值的確定或相對(duì)優(yōu)劣次序的排序問題。表1為科技計(jì)劃項(xiàng)目中期運(yùn)行評(píng)估層次分析模型，分為3層。表2～表4為科技項(xiàng)目支出后期績(jī)效評(píng)價(jià)層次分析模型，共分3類，分別為創(chuàng)新性項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目和平臺(tái)建設(shè)類項(xiàng)目，每一類模型均分為4層，與中期模型不同的是，后期模型對(duì)指標(biāo)層進(jìn)一步做了細(xì)化。以創(chuàng)新性研究類項(xiàng)目為例做以下說明：①目標(biāo)層：本套模型的總目標(biāo)，對(duì)科技項(xiàng)目支出可以以指標(biāo)度量的計(jì)劃完成程度以及所產(chǎn)生的對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有推動(dòng)作用的預(yù)期成果的總和；②準(zhǔn)則層：科技項(xiàng)目支出績(jī)效主要從項(xiàng)目執(zhí)行結(jié)果的效率及產(chǎn)生的持續(xù)影響來(lái)評(píng)價(jià)，這種方法可使不同類型的項(xiàng)目站在同一基點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)可比，通過個(gè)性指標(biāo)的微調(diào)達(dá)到無(wú)類型因素影響的評(píng)價(jià)結(jié)果；③指標(biāo)層：將準(zhǔn)則層分解出12項(xiàng)指標(biāo)（C1－C12），相對(duì)于該層指標(biāo)諸因素，繼續(xù)細(xì)化出40項(xiàng)具體評(píng)價(jià)指標(biāo)（D1－D40）。
計(jì)算方法的特征及應(yīng)用結(jié)果說明
“十五”以來(lái)，自治區(qū)科技計(jì)劃體系進(jìn)行了調(diào)整，按照“5226框架”分別對(duì)重大科技發(fā)展問題和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的重點(diǎn)項(xiàng)目、主攻方向進(jìn)行了決策研究，著力體現(xiàn)了增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、培育新增長(zhǎng)點(diǎn)的引領(lǐng)作用，各類計(jì)劃逐步形成創(chuàng)新類、產(chǎn)業(yè)化類和能力建設(shè)類3種類型。按照這種三元配置結(jié)構(gòu)，績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在充分考慮各類計(jì)劃的共性指標(biāo)的前提下，注意突出3類項(xiàng)目的個(gè)性指標(biāo)，體現(xiàn)在四級(jí)指標(biāo)即C級(jí)指標(biāo)的區(qū)別上。觀察表2和表3，項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益（C5）、項(xiàng)目的社會(huì)效益（C6）、項(xiàng)目的可持續(xù)影響（C7）的四級(jí)指標(biāo)表述是不同的，我們將其定義為個(gè)性指標(biāo)。如C6“項(xiàng)目的社會(huì)效益”，創(chuàng)新性項(xiàng)目重點(diǎn)考察技術(shù)受益范圍、生產(chǎn)工藝提高、人才培養(yǎng)情況等指標(biāo)，而產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目考察的則是保障區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展、帶動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等指標(biāo)。實(shí)用而簡(jiǎn)捷，將指標(biāo)間的重要程度及相互關(guān)聯(lián)影響在專家評(píng)判基礎(chǔ)上量化處理進(jìn)入模型，給出層次總排序和各項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，待評(píng)項(xiàng)目的績(jī)效考評(píng)報(bào)告中相應(yīng)欄目由專家組給出具體數(shù)值。最終分值由計(jì)算機(jī)運(yùn)算得出。本方法的最大特點(diǎn)是把專家的主觀判斷以數(shù)量形式表達(dá)和處理，并可提出專家組對(duì)某類問題的主觀判斷是否存在矛盾。數(shù)學(xué)模型為N＝ΣWiPi。其取值范圍介于100～684之間，如需轉(zhuǎn)化成百分制計(jì)分法，只需乘以系數(shù)0．1462即可。本方法特別適于對(duì)若干待評(píng)項(xiàng)目進(jìn)行相對(duì)比較。第一步，采用層次分析法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重；第二步，采用德爾菲法對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行修正或調(diào)整，進(jìn)而給出每項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)分值的具體取值范圍，建立數(shù)學(xué)模型N＝ΣPi。本方法的優(yōu)點(diǎn)是評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)直觀易懂，適于專家現(xiàn)場(chǎng)打分，且與財(cái)政部給出的參考格式相銜接。
比較5種外部環(huán)境因素與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資的相關(guān)程度，對(duì)比前2個(gè)指標(biāo)可知，外部環(huán)境對(duì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資的影響程度處于居中水平，外部環(huán)境各因素對(duì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資的影響程度差異比較明顯，其中程度最大的是政府及相關(guān)部門的政策扶持和引導(dǎo)力度，比重為0．899；其次為法律法規(guī)體系的保障，比重為0．85；相關(guān)程度最低的是產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，比重為0．73。以上數(shù)據(jù)表明，外部環(huán)境對(duì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資的影響作用是不可忽視的。
2研究結(jié)論與政策啟示
該文根據(jù)河北省石家莊、保定、廊坊和唐山4個(gè)地區(qū)300家農(nóng)業(yè)科技企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，分析了河北省農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資各影響因素的影響程度。通過比較研究得出，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資需求主體影響的相關(guān)性顯著，供給主體影響的相關(guān)性相對(duì)較低，而外部環(huán)境的影響程度則處于居中水平。這說明對(duì)于河北省來(lái)說，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資的需求主體對(duì)其發(fā)展起著關(guān)鍵作用，理論上供給主體和外部環(huán)境對(duì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資的影響也是至關(guān)重要的，而數(shù)據(jù)顯示其影響不太顯著可能是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)科技企業(yè)對(duì)它們的認(rèn)識(shí)不全面，造成了對(duì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資的綜合作用不太明顯。根據(jù)表2的數(shù)據(jù)，綜合15種因素對(duì)河北省農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資影響的相關(guān)程度由高到低排名。其中需求主體中的農(nóng)業(yè)科技企業(yè)項(xiàng)目的技術(shù)性和先進(jìn)性對(duì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資影響的程度最大，外部環(huán)境中的政府及相關(guān)部門的政策扶持和引導(dǎo)力度次之。
2．1提高農(nóng)業(yè)科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和管理能力
提高農(nóng)業(yè)科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和管理能力，需要從企業(yè)自身和外部環(huán)境2個(gè)方面開展工作。首先，企業(yè)的管理者要重視企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，培養(yǎng)技術(shù)人員的創(chuàng)新精神，加強(qiáng)企業(yè)自身的技術(shù)積累。因?yàn)槠髽I(yè)管理者是企業(yè)主要的決策者、信息掌控與傳播者，其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的態(tài)度將會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高產(chǎn)生決定性的影響。其次，企業(yè)要不斷從各知名院校的研究生、大學(xué)生中引進(jìn)大量的管理、技術(shù)人員，建立一整套促進(jìn)技術(shù)開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，在待遇、股份、考核、晉級(jí)、培訓(xùn)等方面向技術(shù)人員傾斜，提高技術(shù)人員的創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性。最后，還要注重政府政策調(diào)節(jié)的外部作用，政府應(yīng)該利用各種方式在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面為其提供資金支持，例如稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼、貸款援助等，幫助企業(yè)解決技術(shù)研發(fā)資金不足的問題。
2．2增加風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的融資渠道和資金規(guī)模
要想增加風(fēng)險(xiǎn)投資的融資渠道就必須加大對(duì)民間資金的吸引力，實(shí)現(xiàn)多種方式、多種渠道的融資。2013年河北經(jīng)濟(jì)年鑒數(shù)據(jù)顯示，2012年河北省城鄉(xiāng)居民人民幣儲(chǔ)蓄存款年末余額已達(dá)到2．07萬(wàn)億元。這些數(shù)額龐大的民間資金因一些政策原因而游離在風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域之外，且極少有投資的渠道。所以，政府可以制定和實(shí)施各種鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)投資的政策制度，例如設(shè)立民間風(fēng)險(xiǎn)投資基金，并對(duì)這類基金的設(shè)立程序，約束資金的運(yùn)用方向。除了民間資本外，政府還可以引導(dǎo)商業(yè)銀行，保險(xiǎn)公司，證券公司，大型公司等通過購(gòu)買股票或者組合投資的形式將風(fēng)險(xiǎn)資金注入到風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域。這樣擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)投資資金來(lái)源渠道，能使河北省農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資主體結(jié)構(gòu)多元化，增加了風(fēng)險(xiǎn)資本的規(guī)模。
2．3加大政府及相關(guān)部門的政策和法律扶持
一、引言
科技絡(luò)發(fā)表是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的一個(gè)新生事物，是通信網(wǎng)絡(luò)建設(shè)高速發(fā)展和科技知識(shí)爆炸式涌現(xiàn)的結(jié)果。但是，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)質(zhì)量?jī)?yōu)劣是科技絡(luò)發(fā)表發(fā)展的一個(gè)瓶頸，突破這個(gè)瓶頸，建立一套可行的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系勢(shì)在必行。
在我國(guó)，以用戶為中心、基于用戶體驗(yàn)的服務(wù)平臺(tái)設(shè)計(jì)理念尚未得到應(yīng)有的關(guān)注，并且研究相對(duì)淺顯且不成系統(tǒng)，相關(guān)主題的專著、學(xué)術(shù)論文、專題討論服務(wù)平臺(tái)等在數(shù)量上亦不豐富。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)問題的研究多從兩個(gè)角度進(jìn)行：一是計(jì)算機(jī)技術(shù)人員對(duì)技術(shù)解決方案的探討;二是藝術(shù)設(shè)計(jì)領(lǐng)域傾向于將網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)視為平面設(shè)計(jì)的延伸。在所調(diào)研的文獻(xiàn)中，與服務(wù)平臺(tái)建設(shè)相關(guān)的用戶心理學(xué)、用戶行為科學(xué)等方面的研究成果稀少。
綜上所述，從用戶體驗(yàn)的角度，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)并構(gòu)建數(shù)學(xué)模型的方法，制定科學(xué)、可行的科技論文服務(wù)平臺(tái)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，對(duì)科技絡(luò)發(fā)表具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
二、科技論文服務(wù)平臺(tái)評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建
為了了解用戶對(duì)科技論文服務(wù)平臺(tái)的使用和反饋情況，我們首先需要對(duì)這些平臺(tái)進(jìn)行評(píng)估調(diào)查研究。本次調(diào)查所選取的對(duì)象是有一定知名度的三個(gè)網(wǎng)站平臺(tái)，分別是中國(guó)科技論文在線、學(xué)術(shù)批評(píng)網(wǎng)、教育技術(shù)通訊。調(diào)查對(duì)象主要是經(jīng)常瀏覽這些平臺(tái)的用戶，還有一部分就是網(wǎng)站建設(shè)方面的人員，分別選取200名調(diào)查對(duì)象，并發(fā)放調(diào)查問卷。調(diào)查方法主要利用問卷調(diào)查法、SPSS、AHP、統(tǒng)計(jì)分析法、對(duì)比分析法和訪談法。
(一)問卷設(shè)計(jì)
通過文獻(xiàn)調(diào)研，本研究以 SERVQUAL量表為基礎(chǔ)，并參考國(guó)內(nèi)外知名學(xué)者所建立的評(píng)估體系，經(jīng)過綜合研究之后設(shè)計(jì)成調(diào)查問卷，共包括5個(gè)大項(xiàng)，38個(gè)小項(xiàng)[1]。問卷調(diào)查主要借助于Internet來(lái)發(fā)放在線調(diào)查問卷。受筆者能力、時(shí)間以及被調(diào)查者喜好、經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)結(jié)構(gòu)等的限制，在誤差允許的范圍內(nèi)最大限度的保證結(jié)果的精確。
(二)評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建
問卷回收之后，本文對(duì)評(píng)估體系各項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)采用定量、定性結(jié)合的方法進(jìn)行分析。本研究共回收問卷198份，其中有效數(shù)191份，平均有效率為96.5%。本研究將科技論文服務(wù)平臺(tái)這個(gè)總體目標(biāo)稱為一級(jí)指標(biāo)，將上面總結(jié)的每個(gè)大類稱為二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，每個(gè)大類下面的子類稱為三級(jí)指標(biāo)，這一系列的指標(biāo)集就構(gòu)成了評(píng)價(jià)體系。
(三)信度和效度分析
1.信度分析[2]
信度是指根據(jù)衡量工具所測(cè)出的結(jié)果，是否具有一致性或穩(wěn)定性的程度。常用Cronbach’s alpha內(nèi)部一致性信度系數(shù)檢測(cè)，信度系數(shù)越大，表明測(cè)量的可信程度越大?；厥諗?shù)據(jù)后，筆者依次將結(jié)果錄入SPSS17.0的數(shù)據(jù)庫(kù)，然后用Analysis–Scale-Reliability命令進(jìn)行處理，得出二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)的Cronbach’s alpha系數(shù)分別是0.858、0.813，三級(jí)指標(biāo)分半系數(shù)為0.871，說明本研究制定的評(píng)估體系具有良好信度。
2.效度分析
因子分析法是評(píng)估建構(gòu)效度的常用方法，檢驗(yàn)方法主要有KMO樣本測(cè)度和巴特萊球體檢驗(yàn)。本研究對(duì)評(píng)估體系雛形中的26個(gè)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行因子分析，其KMO統(tǒng)計(jì)量和Bartlett’s Test分別為547.97和0.891，因此，通過了Bartlett檢驗(yàn)，顯著性概率為Sig<0.001，為高度顯著。
(四)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重的確定
層次分析法是Saaty教授應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)理論和多目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法，提出的一種層次權(quán)重決策分析方法。
其步驟一般分為四步[3]：(1)建立階梯層次結(jié)構(gòu)模型;(2)計(jì)算各級(jí)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重并做一致性檢驗(yàn)，本研究選用方根法，將各個(gè)行向量進(jìn)行幾何平均，然后歸一化，得到的行向量就是權(quán)重向量。(3)層次總排序及一致性檢驗(yàn)。一致性指標(biāo)記作CI，隨機(jī)一致性指標(biāo)CR分別定義為：
經(jīng)過計(jì)算，一級(jí)指標(biāo)的CR值為0.0074，二級(jí)指標(biāo)的 CR值分別為0.0197、0.0197、0.0511、0.0207、0.0078，其值均小于0.1，這說明判斷矩陣具有滿意的一致性，然后根據(jù)組合權(quán)重的計(jì)算公式求組合權(quán)重，最后進(jìn)行各評(píng)估因子的總排序，結(jié)果顯示CR=0.0534<0.1，說明總排序也具有滿意的一致性，具體數(shù)據(jù)如下表所示。
三、應(yīng)用實(shí)例
基于上述分析，科技絡(luò)發(fā)表是基于信息技術(shù)手段的科技論文服務(wù)平臺(tái)，在科技論文質(zhì)量控制、系統(tǒng)性能、界面設(shè)計(jì)、用戶服務(wù)、安全性等方面的得分并不高，還存在不少問題，這就使得科技論文平臺(tái)應(yīng)有的功能不能充分發(fā)揮。另外，學(xué)術(shù)性是科技論文的靈魂，不斷增強(qiáng)科技論文的學(xué)術(shù)性和網(wǎng)站的權(quán)威性，是保障科技絡(luò)發(fā)表平臺(tái)建設(shè)與發(fā)展的重要一環(huán)。
