時間：2023-03-30 11:34:55
序論：在您撰寫自由貿易論文時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導您走向新的創(chuàng)作高度。
（一）中國角度自貿區(qū)自建立以來，區(qū)內貿易發(fā)展勢頭良好，在很大程度上促進了經(jīng)濟快速發(fā)展，本文選擇CAFTA進行研究。我國與東盟建立農產(chǎn)品合作關系之后，雙邊貿易都呈現(xiàn)增長趨勢，且互相依賴感日漸增強，但是，相比較而言，我國在進口方面要高于出口，貿易逆差較大。在CAFTA實施后，貿易結構互補格局逐漸成為主要發(fā)展趨勢，從資源配置角度來看，我國對東盟的農產(chǎn)品貿易逆差主要表現(xiàn)在進口國內稀少資源，滿足日益多元化需求[4]。測算結果主要表現(xiàn)在以下兩個方面：一方面，總體上來看，我國雖然進口增長速度快，但是，并沒有出現(xiàn)貿易轉移情況；且產(chǎn)生了明顯的貿易創(chuàng)造效應，促進我國從東盟農產(chǎn)品進口，效應將迎來高峰，并具有持久性。另一方面，重點產(chǎn)品較多，一般集中在植物油、薯類及水果等農產(chǎn)品上。例如：我國廣西、海南等省份與東盟自然條件極其符合，使得區(qū)域性產(chǎn)品受到了不同程度的沖擊。
（二）東盟角度東盟作為亞太區(qū)成立最早、發(fā)展相對完善的地區(qū)性經(jīng)濟集團，在促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展等方面具有十分重要的作用。在貿易規(guī)模方面，東盟國家農業(yè)表現(xiàn)十分突出，其進出口額在世界排名分別為第五位和第二位，雖然，受到經(jīng)濟危機影響，出現(xiàn)一段時間的下降，但是，其恢復能力較強，且在未來，東盟農產(chǎn)品出口將獲取較多貿易順差；在產(chǎn)品結構等方面，東盟農業(yè)資源豐富，主要出口植物油、蔬菜和水果，進口為畜產(chǎn)品、水產(chǎn)品等；在國別方面，美國、歐盟及中國等是東盟主要進口來源地，出口則主要針對日本、歐盟及美國[5]。測算結果主要表現(xiàn)在以下兩個方面：一方面，農產(chǎn)品總體效應方面，在CAFTA背景下，東盟進口迅速發(fā)展，且產(chǎn)生了良好的貿易創(chuàng)造效應，但是，并沒有出現(xiàn)貿易轉移效應，簡而言之，在區(qū)內貿易發(fā)展的同時，進口并沒有出現(xiàn)下降現(xiàn)象，究其根本，主要是受到東盟經(jīng)濟發(fā)展水平提高的影響，使得區(qū)域內需增長，進口需求也隨之增加，且美國、歐盟等是東盟長久貿易伙伴，使得雙邊貿易更具穩(wěn)定性。另一方面，重點產(chǎn)品方面，通過對東盟從我國進口的農產(chǎn)品測算結果分析可知，一般進口農產(chǎn)品表現(xiàn)出了貿易創(chuàng)造效應，與總量層面貿易效應分配模式具有一致性，其中蔬菜、水果及水產(chǎn)品在進口農產(chǎn)品中占比較高，且創(chuàng)造效應良好[5]。綜上所述，東盟與我國在自由貿易過程中，創(chuàng)造了供應目標，我國在此過程中獲得了一定的出口效益，突出表現(xiàn)在水果和蔬菜兩方面，但是，相比較而言，東盟獲得的效應更高，立足于農產(chǎn)品貿易角度，CAFTA對東盟產(chǎn)生的積極作用更為明顯。
二、促進我國農產(chǎn)品貿易發(fā)展的有效對策
（一）深度理解FTA戰(zhàn)略，積極參與自貿區(qū)發(fā)展誠然，自貿區(qū)在建立時，要結合國家政治、外交等因素，但是，其最終基點仍然以制度化手段促進區(qū)域內經(jīng)濟發(fā)展。自貿區(qū)建立的最終目標是實現(xiàn)經(jīng)濟效益最大化目標，并嚴格按照經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律。因此，在制定自貿區(qū)政策過程中，不能夠盲目實施戰(zhàn)略，要以實際情況為主，在選擇貿易伙伴時，應該優(yōu)先選擇能夠與我國實現(xiàn)貿易結構互補的國家，并給予適當開放的空間。另外，針對明確利益目標確定的敏感產(chǎn)品，或者國內需求量較大而不生產(chǎn)的產(chǎn)品，應該給予優(yōu)先權，爭取更多時間進行產(chǎn)品結構調整和優(yōu)化，從而降低經(jīng)濟損失[6]。
（二）謹慎處理農業(yè)問題，側重靈活與有效農業(yè)作為我國國民經(jīng)濟的重要組成部分，是自貿區(qū)談判、建設的敏感點，突出其特殊性成為自貿區(qū)戰(zhàn)略關注的關鍵。我國是發(fā)展中國家，農業(yè)基礎相對薄弱，是弱勢產(chǎn)業(yè)。因此，在自貿區(qū)協(xié)定時，應立足于我國實際情況，理性、客觀判斷農業(yè)在自貿區(qū)的優(yōu)劣勢，盡可能爭取更多過渡期，并利用這段時間進行政策及產(chǎn)業(yè)等方面的調整，以此來更好地參與自貿區(qū)發(fā)展，另外，也能夠給予農業(yè)生產(chǎn)者足夠的時間，適應產(chǎn)業(yè)結構調整，確保自身利益不受侵害。在實際談判過程中，應優(yōu)先對農業(yè)利益得失進行討論，了解和掌握自貿區(qū)對農業(yè)發(fā)展的影響，一旦發(fā)現(xiàn)我國農業(yè)、產(chǎn)品及農民利益受到侵害的情況，應該拒絕談判。通過謹慎處理農業(yè)問題，不僅能夠有效保障我國農業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，還能夠避免我國利益受到侵害。
（三）深入分析和研究，提供政策依據(jù)自貿區(qū)談判作為一項具體、復雜性工作，具有明顯的戰(zhàn)略、技術等特性，在國家自貿區(qū)戰(zhàn)略框架建立過程中，確定談判路線，積極推進農業(yè)發(fā)展十分重要。我國自貿區(qū)建設尚處于起步階段，參與自貿區(qū)產(chǎn)生的經(jīng)濟效益及對產(chǎn)業(yè)的影響，研究力度還不夠，不能夠為我國提供更好的支持。因此，我國應加強對這方面的研究力度，并積極學習國家先進研究方法，進行有效的評估，為我國參與區(qū)域經(jīng)濟一體化組織發(fā)展提供一定支持和指導。
（四）完善產(chǎn)業(yè)補償體制，保障國內敏感產(chǎn)業(yè)在爭取到過渡期時，政府要發(fā)揮宏觀調控作用，在政策、資金等方面給予弱勢產(chǎn)業(yè)一定的支持，并對受到損害的產(chǎn)業(yè)在合理范圍內給予相應的補償。通過政策、技術等方面的支持，不僅能夠提高弱勢產(chǎn)業(yè)的競爭力，還能夠實現(xiàn)資源優(yōu)化重組，促進產(chǎn)業(yè)升級，從而實現(xiàn)可持續(xù)、健康發(fā)展目標[7]。
三、結論
眾所周知，自由貿易在長期是有利于經(jīng)濟的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿易保護程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿易區(qū)需要付出一定的代價（調整成本）。因為關稅的取消、貿易壁壘的消除總會引起國內產(chǎn)業(yè)結構的調整，使資源在各個產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿易區(qū)計劃的決心和行動。但是，如果區(qū)內貿易的擴大主要來自產(chǎn)業(yè)內貿易，那么，各國加入自由貿易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因為產(chǎn)業(yè)內貿易并不是導致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動，而是在同一個產(chǎn)業(yè)內流動，是產(chǎn)業(yè)內的專業(yè)化，其資本和勞動力的變動更容易適應新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認為東盟區(qū)域貿易合作，區(qū)內貿易的擴大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿易還是產(chǎn)業(yè)內貿易——是一個值得研究的問題。
一、東盟的區(qū)內貿易
自1994年東盟自由貿易區(qū)計劃正式實施以來，在區(qū)內關稅減免方面取得了較大的進展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關稅協(xié)定》，是東盟自由貿易區(qū)的主要運行機制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權平均關稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關稅在5%以下。2000年東盟自由貿易區(qū)的區(qū)內貿易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內貿易的進出口值只包括頭9個月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時，2000年東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個百分點，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內貿易比重來看，東盟區(qū)域貿易合作在擴大區(qū)內貿易上有一定程度的作用。當然，東盟區(qū)域貿易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內貿易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內貿易比重居東盟自由貿易區(qū)的首位，但其區(qū)內貿易在東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內貿易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿易區(qū)的建設使區(qū)域內原先貿易保護程度比較高的國家加強了同區(qū)域內其他國家的貿易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴大經(jīng)濟規(guī)模，增強其出口產(chǎn)品在區(qū)域內的競爭力。
二、產(chǎn)業(yè)內貿易指標
對產(chǎn)業(yè)內貿易問題的經(jīng)驗性和統(tǒng)計性研究始于20世紀60年代，主要涉及經(jīng)濟一體化對貿易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標。其中，格魯伯－勞艾德指標(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權威的產(chǎn)業(yè)內貿易測量指標，簡稱GL，其表達式如下：
人們通常用一段時間內格魯伯－勞艾德指標的變化來說明產(chǎn)業(yè)內貿易的重要性，如伊瑪達(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標對東盟產(chǎn)業(yè)內貿易進行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿易區(qū)的調整成本，也就是研究該時期區(qū)內貿易的增加主要來源于產(chǎn)業(yè)內貿易還是凈貿易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對相關概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區(qū)內貿易的進出口總額，Xi、Mi分別指i國區(qū)內貿易的出口額和進口額。tti、nti和iiti分別是一段時期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標并不能說明產(chǎn)業(yè)內貿易對增加的區(qū)內貿易的貢獻程度。另外，該指標還會引起誤導，因為，有時盡管產(chǎn)業(yè)內貿易比凈貿易對增加的區(qū)內貿易的貢獻低，但是該指標仍然呈上升趨勢；同樣，有時該指標呈下降趨勢，盡管產(chǎn)業(yè)內貿易比凈貿易對增加的區(qū)內貿易的貢獻率較低，這是因為：
當iit[,i]＞nt[,i]時，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當nti＞iiti時，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。
產(chǎn)業(yè)內貿易和凈貿易的貢獻率表達式如下(Menon,1996)：
tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)
其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)
Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)
tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國一段時期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對增加的區(qū)內貿易的貢獻率，GL[,i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標。
三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來源
國際貿易的商品成千上萬，確定這些貿易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內貿易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問題。本研究根據(jù)HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommod
ityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡稱協(xié)調制度，是一種多用途的國際貿易商品分類目錄，廣泛用于國際貿易有關各國和國際組織的征稅、統(tǒng)計、運輸?shù)确矫?，是迄今最完善、系統(tǒng)、科學的國際貿易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產(chǎn)業(yè)劃分的越細，產(chǎn)業(yè)內貿易指標就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級數(shù)據(jù)來劃分，然后再用加權平均法計算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內貿易指標及其對區(qū)內貿易的增長貢獻率。
本文對1993年至2000年期間東盟自由貿易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內貿易進行實證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內貿易進出口數(shù)據(jù)來源于ASCU數(shù)據(jù)庫。
四、實證研究結果及其分析
利用公式(1)-(5)，本文計算了東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易的產(chǎn)業(yè)內貿易指標。
就東盟自由貿易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內貿易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿易提升了18%，換句話說，東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易的增加有近80%來源于產(chǎn)業(yè)內貿易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項制品、藝術品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動植物油脂類商品外，東盟自由貿易區(qū)其他17類商品的區(qū)內貿易值都有不同程度的增加，其中機電音像設備和化工產(chǎn)品的區(qū)內貿易增幅最大，均超過一倍，分別達1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內貿易的貢獻率而言，除了植物產(chǎn)品、動植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內貿易的貢獻率高于產(chǎn)業(yè)間貿易的貢獻率。
從東盟自由貿易區(qū)各國的具體情況看，除了文萊的區(qū)內貿易下降了14.54%外，其他5個國家的區(qū)內貿易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內貿易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內貿易卻增加了近10%，其他5個國家的產(chǎn)業(yè)內貿易對擴大的區(qū)內貿易的貢獻率都大于產(chǎn)業(yè)間貿易的貢獻率。
很顯然，東盟自由貿易區(qū)產(chǎn)業(yè)內貿易的實證研究結果說明東盟區(qū)域貿易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內貿易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內貿易在東盟區(qū)內貿易的重要性的提高說明了貿易自由化所帶來的短期調整成本低于原先一些國家的預計?？磥砟切馁Q易自由化會導致巨大的短期調整成本的生產(chǎn)者是言過其實了。各個東盟國家應對那些院外活動團體的說辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿易自由化的進程。
那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內貿易在東盟區(qū)內貿易的重要性呢？我想主要有以下幾個原因。根據(jù)林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費偏好促進產(chǎn)業(yè)內貿易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國的人均國民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長，1987年至1996年的9年間，泰國的人均國民生產(chǎn)總值年均增長率最高，高達7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國經(jīng)濟的發(fā)展，東盟的市場容量迅速擴充，需求越來越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內貿易比例越來越高。其次，東盟各國的工業(yè)化建設。1987年至1996年的9年間，泰國、馬來西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長率都達到兩位數(shù)，分別高達12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內部的分工就越細，異質產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質產(chǎn)品的供給市場，伴隨著需求結構的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內貿易增加了。第三，東盟自由貿易區(qū)的建設。隨著東盟自由貿易區(qū)的發(fā)展，東盟國家之間的關稅越來越低，到2001年東盟自由貿易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關稅低于5%，各國的貿易保護程度大大降低了。這促進了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進口部分轉移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實證研究，產(chǎn)業(yè)內貿易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟組織呈正向關系，即組建區(qū)域經(jīng)濟組織有助于區(qū)內貿易的產(chǎn)業(yè)內貿易的發(fā)展。最后是跨國公司的全球化戰(zhàn)略?？鐕驹跂|盟的投資主要有兩個時期。第一個時期是70年代中期至80年代中期，跨國公司在該時期的投資主要是為了避免東盟國家的進口限制和壁壘；第二個時期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費類電子和電子配件。正是第二個時期的投資大大促進了東盟國家間的產(chǎn)業(yè)內貿易，這些產(chǎn)業(yè)內貿易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國公司的發(fā)展，跨國公司的內部貿易（Intra-firmTrade，也稱公司內貿易）也不斷擴大，而在公司內貿易中相當部分屬于產(chǎn)業(yè)內貿易?，F(xiàn)以日本豐田汽車在東盟各國的投資為例，來說明跨國公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內貿易的產(chǎn)業(yè)內貿易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區(qū)內展開產(chǎn)業(yè)內分工，把汽車零部件生產(chǎn)分布到各國，進行專業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內貿易是享受關稅減免的。
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眾所周知，自由貿易在長期是有利于經(jīng)濟的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿易保護程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿易區(qū)需要付出一定的代價（調整成本）。因為關稅的取消、貿易壁壘的消除總會引起國內產(chǎn)業(yè)結構的調整，使資源在各個產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿易區(qū)計劃的決心和行動。但是，如果區(qū)內貿易的擴大主要來自產(chǎn)業(yè)內貿易，那么，各國加入自由貿易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因為產(chǎn)業(yè)內貿易并不是導致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動，而是在同一個產(chǎn)業(yè)內流動，是產(chǎn)業(yè)內的專業(yè)化，其資本和勞動力的變動更容易適應新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認為東盟區(qū)域貿易合作，區(qū)內貿易的擴大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿易還是產(chǎn)業(yè)內貿易——是一個值得研究的問題。
一、東盟的區(qū)內貿易
自1994年東盟自由貿易區(qū)計劃正式實施以來，在區(qū)內關稅減免方面取得了較大的進展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關稅協(xié)定》，是東盟自由貿易區(qū)的主要運行機制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權平均關稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關稅在5%以下。2000年東盟自由貿易區(qū)的區(qū)內貿易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內貿易的進出口值只包括頭9個月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時，2000年東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個百分點，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內貿易比重來看，東盟區(qū)域貿易合作在擴大區(qū)內貿易上有一定程度的作用。當然，東盟區(qū)域貿易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內貿易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內貿易比重居東盟自由貿易區(qū)的首位，但其區(qū)內貿易在東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內貿易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿易區(qū)的建設使區(qū)域內原先貿易保護程度比較高的國家加強了同區(qū)域內其他國家的貿易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴大經(jīng)濟規(guī)模，增強其出口產(chǎn)品在區(qū)域內的競爭力。
二、產(chǎn)業(yè)內貿易指標
對產(chǎn)業(yè)內貿易問題的經(jīng)驗性和統(tǒng)計性研究始于20世紀60年代，主要涉及經(jīng)濟一體化對貿易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標。其中，格魯伯－勞艾德指標(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權威的產(chǎn)業(yè)內貿易測量指標，簡稱GL，其表達式如下：
附圖
其中，X[,ij]、M[,ij]分別代表i國j產(chǎn)業(yè)的出口額和進口額，如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿易全部為產(chǎn)業(yè)間貿易，則GL[,ij]=0；如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿易全部為產(chǎn)業(yè)內貿易，則GL[,ij]=1。因此，產(chǎn)業(yè)內貿易指標值在0-1間變動，GL[,ij]越接近1，說明產(chǎn)業(yè)內貿易的程度越高，GL[,ij]越接近0，則說明產(chǎn)業(yè)內貿易的程度越低。
而一國所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內貿易指標是各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內貿易比率的加權平均數(shù)，其表達式為：
附圖
表1東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易比重單位：%
附圖
注：此處的區(qū)域內貿易比重指一國或區(qū)域的區(qū)內貿易占該國或該區(qū)域總貿易的比例。2000年泰國只包括1-9月份的進出口數(shù)據(jù)。
資料來源：ASCUDatabase。
人們通常用一段時間內格魯伯－勞艾德指標的變化來說明產(chǎn)業(yè)內貿易的重要性，如伊瑪達(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標對東盟產(chǎn)業(yè)內貿易進行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿易區(qū)的調整成本，也就是研究該時期區(qū)內貿易的增加主要來源于產(chǎn)業(yè)內貿易還是凈貿易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對相關概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區(qū)內貿易的進出口總額，Xi、Mi分別指i國區(qū)內貿易的出口額和進口額。tti、nti和iiti分別是一段時期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標并不能說明產(chǎn)業(yè)內貿易對增加的區(qū)內貿易的貢獻程度。另外，該指標還會引起誤導，因為，有時盡管產(chǎn)業(yè)內貿易比凈貿易對增加的區(qū)內貿易的貢獻低，但是該指標仍然呈上升趨勢；同樣，有時該指標呈下降趨勢，盡管產(chǎn)業(yè)內貿易比凈貿易對增加的區(qū)內貿易的貢獻率較低，這是因為：
當iit[,i]＞nt[,i]時，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當nti＞iiti時，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。
產(chǎn)業(yè)內貿易和凈貿易的貢獻率表達式如下(Menon,1996)：
tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)
其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)
Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)
tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國一段時期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對增加的區(qū)內貿易的貢獻率，GL[,i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標。三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來源
國際貿易的商品成千上萬，確定這些貿易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內貿易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問題。本研究根據(jù)HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡稱協(xié)調制度，是一種多用途的國際貿易商品分類目錄，廣泛用于國際貿易有關各國和國際組織的征稅、統(tǒng)計、運輸?shù)确矫?，是迄今最完善、系統(tǒng)、科學的國際貿易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產(chǎn)業(yè)劃分的越細，產(chǎn)業(yè)內貿易指標就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級數(shù)據(jù)來劃分，然后再用加權平均法計算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內貿易指標及其對區(qū)內貿易的增長貢獻率。
本文對1993年至2000年期間東盟自由貿易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內貿易進行實證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內貿易進出口數(shù)據(jù)來源于ASCU數(shù)據(jù)庫。
四、實證研究結果及其分析
利用公式(1)-(5)，本文計算了東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易的產(chǎn)業(yè)內貿易指標。
就東盟自由貿易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內貿易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿易提升了18%，換句話說，東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易的增加有近80%來源于產(chǎn)業(yè)內貿易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項制品、藝術品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動植物油脂類商品外，東盟自由貿易區(qū)其他17類商品的區(qū)內貿易值都有不同程度的增加，其中機電音像設備和化工產(chǎn)品的區(qū)內貿易增幅最大，均超過一倍，分別達1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內貿易的貢獻率而言，除了植物產(chǎn)品、動植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內貿易的貢獻率高于產(chǎn)業(yè)間貿易的貢獻率。
從東盟自由貿易區(qū)各國的具體情況看，除了文萊的區(qū)內貿易下降了14.54%外，其他5個國家的區(qū)內貿易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內貿易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內貿易卻增加了近10%，其他5個國家的產(chǎn)業(yè)內貿易對擴大的區(qū)內貿易的貢獻率都大于產(chǎn)業(yè)間貿易的貢獻率。
很顯然，東盟自由貿易區(qū)產(chǎn)業(yè)內貿易的實證研究結果說明東盟區(qū)域貿易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內貿易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內貿易在東盟區(qū)內貿易的重要性的提高說明了貿易自由化所帶來的短期調整成本低于原先一些國家的預計?？磥砟切馁Q易自由化會導致巨大的短期調整成本的生產(chǎn)者是言過其實了。各個東盟國家應對那些院外活動團體的說辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿易自由化的進程。
那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內貿易在東盟區(qū)內貿易的重要性呢？我想主要有以下幾個原因。根據(jù)林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費偏好促進產(chǎn)業(yè)內貿易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國的人均國民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長，1987年至1996年的9年間，泰國的人均國民生產(chǎn)總值年均增長率最高，高達7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國經(jīng)濟的發(fā)展，東盟的市場容量迅速擴充，需求越來越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內貿易比例越來越高。其次，東盟各國的工業(yè)化建設。1987年至1996年的9年間，泰國、馬來西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長率都達到兩位數(shù)，分別高達12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內部的分工就越細，異質產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質產(chǎn)品的供給市場，伴隨著需求結構的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內貿易增加了。第三，東盟自由貿易區(qū)的建設。隨著東盟自由貿易區(qū)的發(fā)展，東盟國家之間的關稅越來越低，到2001年東盟自由貿易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關稅低于5%，各國的貿易保護程度大大降低了。這促進了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進口部分轉移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實證研究，產(chǎn)業(yè)內貿易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟組織呈正向關系，即組建區(qū)域經(jīng)濟組織有助于區(qū)內貿易的產(chǎn)業(yè)內貿易的發(fā)展。最后是跨國公司的全球化戰(zhàn)略?？鐕驹跂|盟的投資主要有兩個時期。第一個時期是70年代中期至80年代中期，跨國公司在該時期的投資主要是為了避免東盟國家的進口限制和壁壘；第二個時期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費類電子和電子配件。正是第二個時期的投資大大促進了東盟國家間的產(chǎn)業(yè)內貿易，這些產(chǎn)業(yè)內貿易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國公司的發(fā)展，跨國公司的內部貿易（Intra-firmTrade，也稱公司內貿易）也不斷擴大，而在公司內貿易中相當部分屬于產(chǎn)業(yè)內貿易?，F(xiàn)以日本豐田汽車在東盟各國的投資為例，來說明跨國公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內貿易的產(chǎn)業(yè)內貿易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區(qū)內展開產(chǎn)業(yè)內分工，把汽車零部件生產(chǎn)分布到各國，進行專業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內貿易是享受關稅減免的。
附圖
圖1東盟汽車工廠：以豐田汽車為例
資料來源：Petri,P.(1993)。
【參考文獻】
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眾所周知，自由貿易在長期是有利于經(jīng)濟的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿易保護程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿易區(qū)需要付出一定的代價（調整成本）。因為關稅的取消、貿易壁壘的消除總會引起國內產(chǎn)業(yè)結構的調整，使資源在各個產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿易區(qū)計劃的決心和行動。但是，如果區(qū)內貿易的擴大主要來自產(chǎn)業(yè)內貿易，那么，各國加入自由貿易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因為產(chǎn)業(yè)內貿易并不是導致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動，而是在同一個產(chǎn)業(yè)內流動，是產(chǎn)業(yè)內的專業(yè)化，其資本和勞動力的變動更容易適應新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認為東盟區(qū)域貿易合作，區(qū)內貿易的擴大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿易還是產(chǎn)業(yè)內貿易——是一個值得研究的問題。
一、東盟的區(qū)內貿易
自1994年東盟自由貿易區(qū)計劃正式實施以來，在區(qū)內關稅減免方面取得了較大的進展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關稅協(xié)定》，是東盟自由貿易區(qū)的主要運行機制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權平均關稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關稅在5%以下。2000年東盟自由貿易區(qū)的區(qū)內貿易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內貿易的進出口值只包括頭9個月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時，2000年東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個百分點，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內貿易比重來看，東盟區(qū)域貿易合作在擴大區(qū)內貿易上有一定程度的作用。當然，東盟區(qū)域貿易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內貿易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內貿易比重居東盟自由貿易區(qū)的首位，但其區(qū)內貿易在東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內貿易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿易區(qū)的建設使區(qū)域內原先貿易保護程度比較高的國家加強了同區(qū)域內其他國家的貿易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴大經(jīng)濟規(guī)模，增強其出口產(chǎn)品在區(qū)域內的競爭力。
二、產(chǎn)業(yè)內貿易指標
對產(chǎn)業(yè)內貿易問題的經(jīng)驗性和統(tǒng)計性研究始于20世紀60年代，主要涉及經(jīng)濟一體化對貿易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標。其中，格魯伯－勞艾德指標(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權威的產(chǎn)業(yè)內貿易測量指標，簡稱GL，其表達式如下：
附圖
其中，X[,ij]、M[,ij]分別代表i國j產(chǎn)業(yè)的出口額和進口額，如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿易全部為產(chǎn)業(yè)間貿易，則GL[,ij]=0；如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿易全部為產(chǎn)業(yè)內貿易，則GL[,ij]=1。因此，產(chǎn)業(yè)內貿易指標值在0-1間變動，GL[,ij]越接近1，說明產(chǎn)業(yè)內貿易的程度越高，GL[,ij]越接近0，則說明產(chǎn)業(yè)內貿易的程度越低。
而一國所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內貿易指標是各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內貿易比率的加權平均數(shù)，其表達式為：
附圖
表1東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易比重單位：%
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注：此處的區(qū)域內貿易比重指一國或區(qū)域的區(qū)內貿易占該國或該區(qū)域總貿易的比例。2000年泰國只包括1-9月份的進出口數(shù)據(jù)。
資料來源：ASCUDatabase。
人們通常用一段時間內格魯伯－勞艾德指標的變化來說明產(chǎn)業(yè)內貿易的重要性，如伊瑪達(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標對東盟產(chǎn)業(yè)內貿易進行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿易區(qū)的調整成本，也就是研究該時期區(qū)內貿易的增加主要來源于產(chǎn)業(yè)內貿易還是凈貿易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對相關概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區(qū)內貿易的進出口總額，Xi、Mi分別指i國區(qū)內貿易的出口額和進口額。tti、nti和iiti分別是一段時期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標并不能說明產(chǎn)業(yè)內貿易對增加的區(qū)內貿易的貢獻程度。另外，該指標還會引起誤導，因為，有時盡管產(chǎn)業(yè)內貿易比凈貿易對增加的區(qū)內貿易的貢獻低，但是該指標仍然呈上升趨勢；同樣，有時該指標呈下降趨勢，盡管產(chǎn)業(yè)內貿易比凈貿易對增加的區(qū)內貿易的貢獻率較低，這是因為：
當iit[,i]＞nt[,i]時，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當nti＞iiti時，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。
產(chǎn)業(yè)內貿易和凈貿易的貢獻率表達式如下(Menon,1996)：
tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)
其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)
Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)
tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國一段時期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對增加的區(qū)內貿易的貢獻率，GL[,i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標。
三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來源
國際貿易的商品成千上萬，確定這些貿易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內貿易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問題。本研究根據(jù)HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommod
ityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡稱協(xié)調制度，是一種多用途的國際貿易商品分類目錄，廣泛用于國際貿易有關各國和國際組織的征稅、統(tǒng)計、運輸?shù)确矫妫瞧褡钔晟?、系統(tǒng)、科學的國際貿易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產(chǎn)業(yè)劃分的越細，產(chǎn)業(yè)內貿易指標就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級數(shù)據(jù)來劃分，然后再用加權平均法計算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內貿易指標及其對區(qū)內貿易的增長貢獻率。
本文對1993年至2000年期間東盟自由貿易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內貿易進行實證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內貿易進出口數(shù)據(jù)來源于ASCU數(shù)據(jù)庫。
四、實證研究結果及其分析
利用公式(1)-(5)，本文計算了東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易的產(chǎn)業(yè)內貿易指標。
就東盟自由貿易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內貿易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿易提升了18%，換句話說，東盟自由貿易區(qū)區(qū)內貿易的增加有近80%來源于產(chǎn)業(yè)內貿易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項制品、藝術品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動植物油脂類商品外，東盟自由貿易區(qū)其他17類商品的區(qū)內貿易值都有不同程度的增加，其中機電音像設備和化工產(chǎn)品的區(qū)內貿易增幅最大，均超過一倍，分別達1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內貿易的貢獻率而言，除了植物產(chǎn)品、動植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內貿易的貢獻率高于產(chǎn)業(yè)間貿易的貢獻率。
從東盟自由貿易區(qū)各國的具體情況看，除了文萊的區(qū)內貿易下降了14.54%外，其他5個國家的區(qū)內貿易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內貿易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內貿易卻增加了近10%，其他5個國家的產(chǎn)業(yè)內貿易對擴大的區(qū)內貿易的貢獻率都大于產(chǎn)業(yè)間貿易的貢獻率。
很顯然，東盟自由貿易區(qū)產(chǎn)業(yè)內貿易的實證研究結果說明東盟區(qū)域貿易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內貿易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內貿易在東盟區(qū)內貿易的重要性的提高說明了貿易自由化所帶來的短期調整成本低于原先一些國家的預計。看來那些擔心貿易自由化會導致巨大的短期調整成本的生產(chǎn)者是言過其實了。各個東盟國家應對那些院外活動團體的說辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿易自由化的進程。
那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內貿易在東盟區(qū)內貿易的重要性呢？我想主要有以下幾個原因。根據(jù)林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費偏好促進產(chǎn)業(yè)內貿易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國的人均國民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長，1987年至1996年的9年間，泰國的人均國民生產(chǎn)總值年均增長率最高，高達7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國經(jīng)濟的發(fā)展，東盟的市場容量迅速擴充，需求越來越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內貿易比例越來越高。其次，東盟各國的工業(yè)化建設。1987年至1996年的9年間，泰國、馬來西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長率都達到兩位數(shù)，分別高達12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內部的分工就越細，異質產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質產(chǎn)品的供給市場，伴隨著需求結構的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內貿易增加了。第三，東盟自由貿易區(qū)的建設。隨著東盟自由貿易區(qū)的發(fā)展，東盟國家之間的關稅越來越低，到2001年東盟自由貿易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關稅低于5%，各國的貿易保護程度大大降低了。這促進了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進口部分轉移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實證研究，產(chǎn)業(yè)內貿易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟組織呈正向關系，即組建區(qū)域經(jīng)濟組織有助于區(qū)內貿易的產(chǎn)業(yè)內貿易的發(fā)展。最后是跨國公司的全球化戰(zhàn)略。跨國公司在東盟的投資主要有兩個時期。第一個時期是70年代中期至80年代中期，跨國公司在該時期的投資主要是為了避免東盟國家的進口限制和壁壘；第二個時期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費類電子和電子配件。正是第二個時期的投資大大促進了東盟國家間的產(chǎn)業(yè)內貿易，這些產(chǎn)業(yè)內貿易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國公司的發(fā)展，跨國公司的內部貿易（Intra-firmTrade，也稱公司內貿易）也不斷擴大，而在公司內貿易中相當部分屬于產(chǎn)業(yè)內貿易?，F(xiàn)以日本豐田汽車在東盟各國的投資為例，來說明跨國公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內貿易的產(chǎn)業(yè)內貿易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區(qū)內展開產(chǎn)業(yè)內分工，把汽車零部件生產(chǎn)分布到各國，進行專業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內貿易是享受關稅減免的。
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現(xiàn)階段，世界各國自由貿易園區(qū)離岸服務外包業(yè)發(fā)展的如火如荼。從接包方視角來看，印度、菲律賓、愛爾蘭、迪拜、韓國等國家自由貿易園區(qū)發(fā)展離岸服務外包最為成功?；诖?，本文選取印度諾伊達經(jīng)濟特區(qū)、菲律賓克拉克自由港區(qū)、愛爾蘭香農自由貿易園區(qū)、迪拜自由區(qū)、韓國馬山自由貿易區(qū)作為研究對象，并從其離岸服務外包發(fā)展概況、政策措施、發(fā)展成績等視角進行深入剖析，對比情況見表2。
（一）印度諾伊達經(jīng)濟特區(qū)離岸服務外包印度諾伊達經(jīng)濟特區(qū)主要發(fā)展的是信息技術離岸外包和業(yè)務流程外包。諾伊達經(jīng)濟特區(qū)成立于1985年，占地面積125．45平方千米。近年來，諾伊達經(jīng)濟特區(qū)憑借先天的語言（英語）優(yōu)勢①，大力發(fā)展離岸服務外包并取得了卓越成就。其主要做法包括：一是印度早在甘地執(zhí)政時期就制訂了《計算機軟件出口、軟件發(fā)展培訓的政策》，此后陸續(xù)針對離岸服務外包產(chǎn)業(yè)又推出一系列的放寬措施。2005年5月，在考察了其他各國經(jīng)濟特區(qū)的基礎上，印度國會又正式審議通過《經(jīng)濟特區(qū)法案》。法案對經(jīng)濟特區(qū)離岸服務外包業(yè)的審批制度、準入標準、機構設置等方面做了全面的規(guī)定，為經(jīng)濟特區(qū)內離岸服務外包業(yè)的發(fā)展提供了法律支持基礎。二是諾伊達經(jīng)濟特區(qū)積極建立軟件技術園，為新進企業(yè)提供成功離岸外包的經(jīng)驗、提供高效和可靠的服務。這些舉措吸引了IBM、富士通、LG、三星等大量的外資企業(yè)和大量的IT外包商，主要開展業(yè)務包括信息技術服務離岸外包、呼叫中心、研發(fā)外包、商務流程離岸外包。三是設立風險投資資金，主要針對軟件及信息服務外包企業(yè)提供信貸支持，軟件進口關稅從100％降至零，服務外包企業(yè)的所得稅實行5免5減半。憑借這一系列的扶持措施，目前，印度諾伊達經(jīng)濟特區(qū)業(yè)務流程外包服務行業(yè)一片欣欣向榮②。據(jù)統(tǒng)計，包含諾伊達經(jīng)濟特區(qū)在內，印度攫取了全球信息技術離岸外包市場總額的一半以上，以及業(yè)務流程離岸外包市場總額的46％；另外，據(jù)印度全國軟件和服務企業(yè)協(xié)會估計，到2020年信息技術離岸外包和業(yè)務流程離岸外包的產(chǎn)值將雙雙增長近2倍，達到1750億美元。
（二）菲律賓克拉克自由港區(qū)離岸服務外包菲律賓作為東南亞地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展相對滯后的發(fā)展中國家，近年來通過自由貿易園區(qū)發(fā)展離岸服務外包，經(jīng)濟得到迅猛發(fā)展，其中業(yè)務流程外包規(guī)模僅次于印度，成為全球第二大業(yè)務流程離岸外包承接國。克拉克自由港區(qū)作為菲律賓重要的一個自由貿易園區(qū)，其離岸服務外包業(yè)務發(fā)展十分成功。菲律賓克拉克自由港區(qū)成立于1992年，占地面積320平方公里，為促進離岸服務外包業(yè)的發(fā)展，采取了一系列的政策措施：一是為提高離岸服務外包人才的競爭力，愛爾蘭政府專門對克拉克自由港區(qū)進行撥款，設立面向離岸服務外包企業(yè)的“應用型人才培訓基金”，對不符合離岸服務外包公司錄用標準的應聘者發(fā)放培訓券，免收各種技能培訓費用，還承諾將通過培訓后達到就業(yè)要求的人員就業(yè)后所繳納的個人所得稅再用來補充培訓基金③。二是克拉克自由港區(qū)對離岸服務外包業(yè)采取多項鼓勵政策，開展“國際服務業(yè)鼓勵計劃”，致力于信息服務外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時啟動“投資優(yōu)先計劃”，將離岸服務外包業(yè)劃入優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)范疇。其他鼓勵措施還包括：在克拉克自由港區(qū)開展服務外包業(yè)務的外資企業(yè)，前6年予以免稅，免稅期后可繼續(xù)享受只交5％的營業(yè)稅的特殊優(yōu)惠待遇；自由港區(qū)內離岸服務外包企業(yè)還可免稅進口特殊設備及材料；離岸服務外包企業(yè)在當?shù)刭徺I貨物和服務免交12％的增值稅。三是菲律賓政府針對克拉克自由港區(qū)離岸服務外包業(yè)對數(shù)據(jù)安全性的需求特點，建立了較完善的知識產(chǎn)權保護法律體系及信息保密制度，用以增強離岸服務外包發(fā)包方的信心。比如菲律賓政府先是通過“共和國法令8293號”頒布《知識產(chǎn)權法》，緊接著又通過了《數(shù)據(jù)安全和隱私法》④，突出對知識產(chǎn)權、數(shù)據(jù)安全的重視。這無疑對增強克拉克自由港區(qū)離岸服務外包企業(yè)的國際競爭力大有脾益。經(jīng)過菲律賓政府及克拉克自由港區(qū)離岸服務外包行業(yè)協(xié)會的共同努力，菲律賓在全球服務外包領域的知名度蒸蒸日上。目前，菲律賓已占有全球離岸外包市場份額的20％以上，僅次于印度。在呼叫中心方面，菲律賓已超過印度成為行業(yè)的領頭羊。
（三）愛爾蘭香農自由貿易園區(qū)離岸服務外包愛爾蘭香農自由貿易園區(qū)軟件和信息離岸服務外包業(yè)的發(fā)展起步于上世紀70年代，崛起時間為80年代后期，并在90年代中期得到迅猛發(fā)展，逐漸成長為全球離岸服務外包強國，其主要發(fā)展的是信息技術離岸外包。在發(fā)展信息技術離岸外包方面，主要采取的措施有：一是在上世紀70年代初，在全球企業(yè)開始運用計算機系統(tǒng)開展業(yè)務，新興的離岸信息服務與需求市場開始在世界范圍內形成之際，香農自由貿易園區(qū)迅速抓住機遇，積極利用自身地理和語言優(yōu)勢吸引全球軟件企業(yè)，并成功收獲大量美國軟件企業(yè)進駐，成為美國企業(yè)進入歐洲發(fā)展離岸服務外包的橋頭堡①；二是愛爾蘭政府通過向自由貿易園區(qū)內的香農開發(fā)公司投資，并與由香農開發(fā)公司簽訂100～130年的長期租賃合同，香農公司以較低租金取得建設用地，進而以低價轉租給自由貿易園區(qū)開展離岸服務外包業(yè)務的公司，使得自由貿易園區(qū)地價平穩(wěn)又兼具競爭力；三是積極學習借鑒跨國公司入駐園區(qū)帶來的豐富培訓、管理等方面經(jīng)驗，輔以政府多方面激勵機制，最終香農自由貿易園區(qū)離岸信息外包產(chǎn)業(yè)逐漸發(fā)展起來。目前，受香農自由貿易園區(qū)離岸服務外包利好的國際號召力影響，大量跨國軟件公司進入愛爾蘭香農自由貿易園區(qū)，國內從信息技術離岸外包的企業(yè)也由1996年的390多家，急劇增加到到2014年的1000多家。愛爾蘭已經(jīng)成為歐洲發(fā)展離岸服務外包業(yè)務、吸引外資最多的國家之一。
（四）迪拜自由區(qū)離岸服務外包迪拜外包區(qū)（DubaiOutesourceZone，DOZ）于2004年宣布設立，是世界上第一個專注外包業(yè)的自由區(qū)，主要發(fā)展的是信息技術離岸服務外包。其成功經(jīng)驗主要有：一是為促進離岸服務外包發(fā)展，迪拜通過皇室法令，從批準一家外資子公司的加入（48小時迅速完成審批）、簽發(fā)簽證（24小時）到確保新辦公室的冷水機是滿的（迪拜外包區(qū)大樓的管理者們負責裝修和布置辦公室）等各個方面，都給予了外包區(qū)廣泛授權。二是迪拜將低廉的勞動力和現(xiàn)代化基礎設施相結合，吸引到想把從呼叫中心到金融研發(fā)機構的信息技術密集型活動都外包出去的公司。外包區(qū)為外包提供商建立了覆蓋歐洲、亞洲、美洲及中東等的全球性外包業(yè)務網(wǎng)絡。同時啟動了一個為投資者而設的居住計劃，建設了各項活動、娛樂、休閑設施，為專家們提供各種居住及生活上的便利。三是迪拜外包區(qū)為吸引更多的外包企業(yè)，制訂了配套的設施服務和優(yōu)惠政策。其中主要包括：100％的免稅，暫定50年，包括企業(yè)所得稅、收入稅、關稅；100％的外國獨資；貨幣自由兌換；收入、利潤自由匯出；低廉的房產(chǎn)成本及法律支持；啟動當?shù)厝瞬攀袌鼋ㄔO、加快人才培訓；快速簡單簽證、便捷通關基礎設施、一個窗口業(yè)務服務等。
（五）韓國馬山自由貿易園區(qū)離岸服務外包韓國于1970年設立馬山出口自由區(qū)，開始以傳統(tǒng)勞動力密集的加工制造業(yè)為主，在2000年之后逐漸增加貿易、物流、流通、信息處理、服務業(yè)等功能，后更名為馬山自由貿易園區(qū)，積極發(fā)展信息技術離岸外包、業(yè)務流程離岸外包以及知識流程離岸外包，現(xiàn)已成為韓國服務離岸外包業(yè)的聚集地。其主要做法包括：一是為促進自由貿易園區(qū)離岸服務外包的發(fā)展，韓國廢除了財政經(jīng)濟部的《關稅自由區(qū)法》，其內容被吸收、合并到產(chǎn)業(yè)資源部的《自由貿易園區(qū)法》之中，通過把性質相似的兩部法律合并，使復雜程序簡單化，通過將兩個區(qū)合并運行達到最佳效果；二是園區(qū)不進入韓國國內的商品不受海關監(jiān)管，不涉及關稅，可以自由流通，投資自由；三是在政府管制放松背景下，馬山自由貿易園區(qū)由于受土地緊張等制約，積極推動園區(qū)產(chǎn)業(yè)結構升級，采取鼓勵離岸服務外包發(fā)展的措施，如對涉及國外商務的高技術服務業(yè)實行免征七年所得稅的政策，遠遠優(yōu)于制造業(yè)。截至目前，具有離岸服務外包業(yè)務的企業(yè)占園區(qū)企業(yè)總數(shù)80％以上。
二、對中國的啟示
他山之石，可以攻玉。當前，印度、菲律賓、愛爾蘭、迪拜、韓國等國家自由貿易園區(qū)積極發(fā)展離岸服務外包業(yè)務所取得的成功經(jīng)驗，為中國的自由貿易園區(qū)開展離岸服務外包提供了重要參考模版。
（一）建立健全自由貿易園區(qū)離岸服務外包相關法律法規(guī)目前，中國的自由貿易園區(qū)發(fā)展離岸服務外包服務方面的法律法規(guī)還不夠完善，這不僅會造成外商擔憂，還會影響他們將業(yè)務外包轉移到自由貿易園區(qū)的決心。因此，中國應根據(jù)本國實際，借鑒國外自由貿易園區(qū)發(fā)展離岸服務外包在法律法規(guī)方面的成功經(jīng)驗。首先，出臺自由貿易園區(qū)離岸服務外包行業(yè)標準。受“重制造、輕服務”傳統(tǒng)觀念影響，中國一直存在服務價值不受重視現(xiàn)象，許多企業(yè)不得不把項目中的產(chǎn)品和服務合并報價、以產(chǎn)品收益彌補服務收益。因此，訂立自由貿易園區(qū)離岸服務外包行業(yè)標準，對于提高中國自由貿易園區(qū)離岸服務外包的標準化程度是一個契機。其次，構建自由貿易園區(qū)離岸服務外包業(yè)的監(jiān)管體系。離岸服務外包業(yè)的監(jiān)管日益成為影響離岸服務外包發(fā)展的一個關鍵制約因素，加強自由貿易園區(qū)離岸服務外包業(yè)的監(jiān)管關鍵措施是逐步落實以下幾點：建立信息技術服務企業(yè)和人員資質資格評定體系、認證認可體系、信息安全管理體系等自由貿易園區(qū)離岸服務外包體系建設，推動自由貿易園區(qū)離岸服務外包安全的績效考核，開展服務外包信息安全認證評估，引導和支持自由貿易園區(qū)離岸服務外包企業(yè)盡快建立健全內控機制等。再次，對自由貿易園區(qū)離岸服務外包產(chǎn)業(yè)信息安全方面進行專門立法，設立數(shù)據(jù)安全中心。目前，中國已有基本完整的信息安全法律框架體系，但在信息安全方面還需進一步加強，不斷加強自由貿易園區(qū)離岸服務外包企業(yè)、行業(yè)在信息安全方面的保護力度。例如，出臺配套的相關離岸服務外包產(chǎn)業(yè)信息安全法，用以加大對知識產(chǎn)權的保護力度。另外，還可以在自由貿易園區(qū)設立專門的“離岸服務外包數(shù)據(jù)中心”，確保自由貿易園區(qū)離岸服務離岸服務數(shù)據(jù)安全等。
（二）提升自由貿易園區(qū)離岸服務外包信息公共服務印度是第一個著手樹立品牌形象的離岸服務接包方，其獨特的品牌優(yōu)勢為印度在國際離岸服務外包市場確立了地位。就中國而言，應大力提高自由貿易園區(qū)離岸服務外包信息公共服務水平，打造“中國服務外包”國際品牌。首先，中國應借鑒印度成功經(jīng)驗，在海外市場宣傳中樹立中國統(tǒng)一的自由貿易園區(qū)離岸服務外包企業(yè)品牌，宣傳中國自由貿易園區(qū)離岸服務外包的質量，通過各種會議、會展等場合宣傳、展示中國自由貿易園區(qū)離岸服務外包形象；其次，積極籌建和完善自由貿易園區(qū)內具有領導和影響地位的離岸服務外包產(chǎn)業(yè)協(xié)會、組織，針對自由貿易園區(qū)離岸服務行業(yè)法律政策方面為政府提供有效建議，開展全球離岸服務外包市場營銷與品牌建設，協(xié)會應積極動員、組織自由貿易園區(qū)離岸服務外包企業(yè)拓展國際離岸服務外包市場，積極展示中國離岸外包服務提供商適應國際市場的能力，重點發(fā)展在國際上代表中國自由貿易園區(qū)離岸服務外包的領軍企業(yè)①，統(tǒng)一中國自由貿易園區(qū)離岸服務外包信息，踴躍參與國際離岸服務外包行業(yè)貿易展等；再次，自由貿易園區(qū)離岸外包服務行業(yè)協(xié)會應代表中國離岸服務外包行業(yè)，就國際離岸服務外包標準、預期、趨勢及最佳慣例等內容對自由貿易園區(qū)內各接包公司進行培訓，遵循國際規(guī)范針對整個行業(yè)，定義關鍵性術語與定義，促進中國自由貿易園區(qū)離岸服務外包企業(yè)與國際市場平滑接軌。
（三）加大自由貿易園區(qū)離岸服務外包產(chǎn)業(yè)扶持力度政府應繼續(xù)完善自由貿易園區(qū)離岸服務外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，提升對自由貿易園區(qū)離岸外包產(chǎn)業(yè)的扶持力度。根據(jù)其他國家自由貿易園區(qū)離岸服務外包發(fā)展的成功經(jīng)驗，國家應充發(fā)揮宏觀調控作用，幫助自貿區(qū)離岸服務外包企業(yè)提升國際競爭力。首先，充分發(fā)揮自由貿易園區(qū)離岸服務外包政策的促進作用，擴大政策覆蓋面，在自由貿易園區(qū)積極制定并拓寬最新的優(yōu)惠政策涵蓋面，填補現(xiàn)有離岸服務外包產(chǎn)業(yè)推動體系的空白，延長政策時效，充分體現(xiàn)政策的普惠性。例如采取由貿易園區(qū)離岸服務外包產(chǎn)許可證的放寬政策、離岸服務外包服務軟（硬）件進出口關稅及其他稅（如營業(yè)稅）的減免政策，對涉及國外商務的高技術離岸服務外包項目免征所得稅等。其次，加強重點領域的支持，服務外包產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展領域指導目錄，拓展行業(yè)領域，推動從主要依靠低成本競爭向更多以智力投入取勝轉變，打造以可持續(xù)離岸外包服務交付優(yōu)勢為內容的國際離岸服務外包核心競爭力②。再次，對自由貿易園區(qū)內符合條件的離岸服務外包企業(yè)、單位開展服務外包人才培訓、資質認證等給予補助。例如對獲得CMMI（開發(fā)能力成熟度模型集成）、CMM（開發(fā)能力成熟度模型）、PCMM（人力資源成熟度模型）、ISO27001／BS7799（信息安全管理標準）、ISO20000（IT服務管理）、SAS70（服務提供商環(huán)境安全）認證以及其他相關國際資質認證的離岸服務外包企業(yè)，可按相關資金管理辦法給予一定比例的資金獎勵。
（四）增強自由貿易園區(qū)離岸服務外包企業(yè)國際競爭力提高自由貿易園區(qū)離岸服務外包企業(yè)自身的綜合能力是獲取更多歐美日等發(fā)達國家離岸服務外包訂單的有效措施。首先，應提高自由貿易園區(qū)離岸服務外包企業(yè)與客戶交流溝通能力。良好的溝通交流能力是開展離岸服務外包合作的首要前提，包括語言溝通技巧以及對離岸服務發(fā)包國文化背景的理解能力兩個方面，這些能力的提升對進一步加深服務外包雙方的信任與理解，幫助中國自由貿易園區(qū)離岸服務外包企業(yè)爭取更多外包訂單十分重要。其次，提高離岸服務外包企業(yè)的管理能力。企業(yè)管理能力的提升主要是指自由貿易園區(qū)內離岸服務外包企業(yè)通過比如資格認證等方式證明自身的離岸服務外包能力與服務水平，使海外服務外包客戶直觀了解自貿區(qū)服務外包企業(yè)的能力，增加對企業(yè)的認可度。再次，提升離岸服務外包企業(yè)承擔項目的交付能力。承擔項目的交付能力包括離岸服務外包接包企業(yè)的一系列技術、業(yè)務、服務等專業(yè)能力，其中技術能力主要指離岸服務外包企業(yè)的獨立研發(fā)能力和自主創(chuàng)新能力。業(yè)務能力指離岸服務外包企業(yè)對其所服務的外包業(yè)務的理解和掌握能力，服務能力指離岸服務外包企業(yè)具備的向客戶提供全方位、完善的外包方案能力。唯有如此全方位增強離岸服務外包企業(yè)綜合能力才能堅定國外客戶信心，為中國自由貿易園區(qū)離岸服務外包的發(fā)展打下內在的堅實基礎。
首先，中國在專業(yè)服務領域中還未開放獸醫(yī)學服務、助產(chǎn)、護士、物理治療師、研究開發(fā)服務、租賃服務，在交通部門沒有開放郵政服務及視聽服務、電視通訊。保健醫(yī)療部門中把旅游導游排在開放之外。娛樂文化服務部門中除了體育娛樂，沒有允許移動多媒體服務、新聞提供服務、圖書館、博物館等其他文化服務。運輸服務部門沒有開放宇宙航空、管道運輸。
另外，韓國在整個部門限制自然人口的移動。專業(yè)服務領域中，沒有開放醫(yī)學牙科服務、助產(chǎn)、護士、物理護士服務，也沒有開放有關能量流通服務、建筑物清掃服務。在視聽服務中的電影、錄象放映服務和廣播電視服務部門，在國內是比較敏感的部門，所以至今沒有允許。還有，保健、醫(yī)療部門沒有開放整個部。教育部門，沒有允許中小學教育及其他領域碩士論文。環(huán)境服務部門，沒有開放有關衛(wèi)生設施的服務。娛樂文化部門，把新聞提供、圖書館、博物館等其他文化服務、體育服務從開放對象中除外。運輸服務部門，把內部水路運輸、宇宙航空服務從開放中除外。
在市場經(jīng)濟里，形成了以WTO為中心的，與多邊主義的接近，以及把自由貿易協(xié)定作為媒介的與區(qū)域主義的接近兩個方向。多哈回合談判陷入僵局表現(xiàn)出國家之間的利益對立還比較明顯。與此相反，有相同利益追求的國家之間的自由貿易協(xié)定則表現(xiàn)繁榮的現(xiàn)象。
服務的自由化意味著民營化與競爭的引進。據(jù)研究，服務與商品貿易不同，它不是通過區(qū)域協(xié)力引起貿易轉換，而是比多方協(xié)商期待更多的利益。就是說，類似的國家集團之間，在國內管制方面，以自然發(fā)生的相互認定及調和的形態(tài)可能形成實際的協(xié)助。漢語圈、儒教和佛教相連的宗教性的紐帶及人的習慣、制度方面，跟其他文化圈相比韓中之間的區(qū)域協(xié)力，比泛世界性的接近更加給對服務自由化起幫助的作用。服務貿易的主要障礙是，讓外國服務供應者對市場接近的不允許、資格條件、承認、許可、對其他外國服務供應者限制服務供給等與國內規(guī)制相關連的內容。
全球自由貿易環(huán)境下科技標準化作用建設已經(jīng)成為"雙刃劍"，在GATT/WTO的法律體系中第20條的安全例外中，明文規(guī)定進口國可以保護人類健康，枯竭資源，依據(jù)國家原則，制訂更高標準，保護人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。但是由于規(guī)定不完善，易誘導綠色貿易壁壘。一些發(fā)達國家在綠色貿易的借口下，行貿易保護之實，制定嚴格復雜的檢測和審批形成所謂的“綠色貿易壁壘”。尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預防協(xié)議（SPM）中，人為設置障礙。中國作為發(fā)展中國家，盡快研究建立既符合我國國情、又能與國際接軌的標準化體系，適應世界自由貿易環(huán)境。
關鍵詞：標準化自由貿易雙重性
一，引言
1947年，在特定的歷史文化背景下產(chǎn)生了關貿總協(xié)定，3作為重要國際組織,WTO在推動世界經(jīng)濟一體化發(fā)展和世界自由貿易過程中起到了非常重要的作用。世界貿易組織所簽的條約，尤其技術條約，已經(jīng)成為規(guī)范貿易行為和制度世界性指導原則。但是這個多邊貿易體制具有大國利益傾向,尤其是自由這個貿易中的實用主義依然存在,使WTO成為大國主導操縱一個場所。事實和歷史證明：關貿總協(xié)定糾紛不斷，原因之一便是自由貿易中的實用主義和大國主導操縱，科技標準化作用的雙重性使然。有人說：WTO是一個“富國俱樂部(clubofdevelopedandrichstates)”和“只保護富國利益(protectionstates''''profitonly)”4。
全球自由貿易環(huán)境下科技標準化作用建設，已經(jīng)成為"雙刃劍"，既有有利的一面，亦有不利的一面，因此要揚長避短。一方面，要積極采用國際標準，參與世界經(jīng)濟全球化；另一方面，也要適當搞一些自己的標準，以阻擋外國企業(yè)長驅直入，保護本民族利益。全球自由貿易環(huán)境下要利用貿易技術壁壘協(xié)定給發(fā)展中國家的特殊待遇和在WTO的過渡保護期內的條件，戰(zhàn)略高度上重視標準化作用。
二，全球自由貿易環(huán)境下科技標準化發(fā)展的趨勢和WTO技術標準協(xié)議
當今世界技術標準發(fā)展的趨勢:5(1)技術標準與技術專利密不可分，技術標準成為非關稅壁壘的主要形式，因此技術標準已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)特別是高新技術產(chǎn)業(yè)競爭的制高點。6(2)國際貿易壁壘分為關稅壁壘和非關稅壁壘。非關稅壁壘是指關稅以外的通過法律、政策等形成的限制進口的貿易壁壘,其中主要包括對進口產(chǎn)品數(shù)量的限制,如進口配額、進口許可證等和貿易技術壁壘(3)貿易技術壁壘的核心是標準,貿易技術壁壘主要通過產(chǎn)品技術標準和制定技術法規(guī)，以及檢驗產(chǎn)品是否符合有關標準和法規(guī)的合格評定程序來實現(xiàn)，其核心是技術標準。當今世界技術標準發(fā)展的另一種趨勢是:技術標準與國際貿易的聯(lián)系越來越多，尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生與預防協(xié)議（SPM）、《TBT協(xié)定》中，人為設置障礙，這已經(jīng)成為貿易技術壁壘的主要組成部分。7
1993年,關貿總協(xié)定歷經(jīng)七年艱苦談判，達成貿易技術壁壘協(xié)定(TBT)-WTO。貿易技術壁壘協(xié)定的宗旨是限制貿易技術壁壘，要求盡可能采用統(tǒng)一的國際標準。但是貿易技術壁壘協(xié)定(TBT)給發(fā)展中國家和發(fā)達國家?guī)淼睦娌⒉粚ΨQ。原因是發(fā)達國家實際上掌握著國際標準的制定權，對于發(fā)展中國家來說，幾乎沒有什么技術壁壘可言，發(fā)達國家的產(chǎn)品能夠長驅直入，而對于發(fā)達國家，這些標準則可以成為限制發(fā)展中國家產(chǎn)品進口的銅墻鐵壁。8技術標準與技術專利密不可分,技術標準與技術專利捆綁現(xiàn)象屢見不鮮。9
三，全球自由貿易環(huán)境下科技標準化作用的雙重性研究
在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中，明文規(guī)定進口國可以保護人類健康，枯竭資源，依據(jù)國家原則，制訂更高標準，保護人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。
從概念上講,WTO的規(guī)則體系中存有許多例外,如保護環(huán)境的規(guī)定,俗稱環(huán)保例外權。例如，美國汽油銷售案(U.S.A.GasolineCase)，在綠色貿易保護人類健康和環(huán)境的借口下，旨在保護國內煉油企業(yè)，制定嚴格復雜的標準和歧視性達標時間形成所謂的“綠色貿易壁壘(Greenbarrier)”，這種環(huán)保例外權的行使往往和國家聯(lián)系在一起，在國家高于一切的國際法原則的影響下，有些國家利用GATT/WTO在規(guī)定自由貿易的同時，出于對環(huán)保和不均衡考慮的例外，如GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外，和規(guī)定不完善，一些發(fā)達國家在過份嚴格的科技標準化的借口下，行貿易保護之實，制定嚴格復雜的檢測和審批形成所謂的“綠色貿易壁壘”，尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預防協(xié)議（SPM）中，人為設置障礙，綠色貿易壁壘，形式多樣，涉及產(chǎn)品廣泛，措施花樣繁多。綠色貿易壁壘給發(fā)展中國家造成的損失慘重，使發(fā)展中國家更加處于劣勢，淪為自然資源和初級產(chǎn)品的提供者，污染轉移的龐大場所。
縱觀GATT/WTO的歷史，不難發(fā)現(xiàn)：GATT成立之初所奉行的不歧視原則(Non-discriminationprinciple)并沒有給發(fā)展中國家?guī)砉降馁Q易結果,1958年的GATT專家組的報告指出,對初級產(chǎn)品的依賴和市場問題和現(xiàn)存的規(guī)則和公約對發(fā)展中國家十分不利.10經(jīng)濟學家勞爾.普雷比克研究也表明:發(fā)展中國家,如拉美國家,不得不為較少的回報出售越來越多的貨物.11例如，美國汽油銷售案(U.S.A.GasolineCase)，在綠色貿易保護人類健康和環(huán)境的借口下，旨在保護國內煉油企業(yè)，制定嚴格復雜的標準和歧視性達標時間形成所謂的“綠色貿易壁壘(Greenbarrier)”，損害發(fā)展中國家的利益。又如，中國作為最大發(fā)展中的國家，遭受“綠色貿易壁壘”的出口貨物已超過25%，約400-500億美元，極大地削弱WTO多邊貿易體制作用的發(fā)揮。
嚴格復雜的標準和歧視性達標不僅嚴重損傷自由貿易,而且一旦糾紛出現(xiàn),WTO的爭端解決機制（DSU）缺陷是程序繁雜，使WTO成為大國主導操縱糾紛解決，利用爭端解決機制程序之便，拖延時間，采取實用主義，讓對方失去機遇和市場.首先，訴訟成本較高，須聘請精明強干的法學者，了解WTO的規(guī)則和對爭端解決機制的可能的期望進行預測，其次，訴訟時間長，在GATT歷史上，有的爭端解決拖延時間長達5年.最后，即使勝訴，在發(fā)達國家不承擔義務時，發(fā)展中國家難以采取有效的手段，難以抵償發(fā)達國家不承擔義務所造成的損失。因此，應盡快建立快速爭端解決機制（rapiddisputesofresolutionofmechanism）12
四,我國科技標準化概述
十六大報告明確要求要以十六大精神為指導，全面貫徹落實"三個代表"重要思想，與時俱進，開拓創(chuàng)新，積極探索質量安全管理工作和標準化建設的新思路、新舉措,尤其是隨著農業(yè)經(jīng)濟全球化進程的加快13。中國是個農業(yè)大國，農產(chǎn)品占領農業(yè)國際市場，是農業(yè)發(fā)展的一個戰(zhàn)略性問題。加強標準化建設對我國面對國際國內兩個市場，提高農產(chǎn)品國際競爭能力成為當前農業(yè)發(fā)展的一個重要任務。
目前,我國技術標準與國外具有明顯差距并且技術標準水平落后，在采用國際標準方面明顯低于發(fā)達國家的水平。14在高技術產(chǎn)業(yè)領域，除了在中文編碼、VCD和第三代移動通信領域有少量標準被納入國際標準外，在大多數(shù)情況下，我們只能被動地執(zhí)行國外提出的標準，受制于人。另外,技術標準制定與科學研究脫節(jié)。15全球自由貿易環(huán)境下,中國政府在<<中國加入世貿組織議定書>>中承諾按照國際慣例，開放市場，增強透明度，公布技術標準,中國應自加入時起，使所有技術法規(guī)、標準和合格評定程序符合《TBT協(xié)定》。為改變我國頻遭貿易技術壁壘限制，16成為受貿易保護主義受害大國局面,當前條件下,在WTO的過渡保護期內,應解決好以下問題:第一，找出WTO的TBT和現(xiàn)行的標準化的差距,集中整治，解決突出問題；第二，必須從戰(zhàn)略高度上重視標準化工作；第三，入世條件下實施標準化建設戰(zhàn)略,建設既適合我國國情又能與國際接軌的標準化體系；第四，在入世條件下政府應加強立法和執(zhí)法監(jiān)督,淡化政府干預職能并加強應對國際貿易壁壘研究。
五，結論：
WTO在推動世界經(jīng)濟一體化發(fā)展和世界自由貿易過程中起到了非常重要的作用。涉及自由貿易的糾紛不斷，原因之一便是科技標準化作用的雙重性使然。
全球自由貿易環(huán)境下科技標準化作用建設已經(jīng)成為"雙刃劍"：在GATT/WTO的法律體系中第20條的安全例外中，明文規(guī)定進口國可以保護人類健康，枯竭資源，依據(jù)國家原則，制訂更高標準，保護人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。但是由于規(guī)定不完善，易誘導綠色貿易壁壘。一些發(fā)達國家在綠色貿易的借口下，行貿易保護之實，制定嚴格復雜的檢測和審批形成所謂的“綠色貿易壁壘”。尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預防協(xié)議（SPM）中，人為設置障礙。因此，作為發(fā)展中國家造成的損失慘重，使發(fā)展中國家更加處于劣勢，淪為自然資源和初級產(chǎn)品的提供者，污染轉移的龐大場所。
中國作為發(fā)展中國家，在十六大報告明確要求要以十六大精神為指導，全面貫徹落實"三個代表"重要思想，與時俱進，開拓創(chuàng)新，積極探索質量安全管理工作和標準化建設的新思路、新舉措,尤其是隨著農業(yè)經(jīng)濟全球化進程的加快17，從戰(zhàn)略高度上重視和加強技術標準工作，盡快研究建立既符合我國國情、又能與國際接軌的標準化體系，適應世界自由貿易環(huán)境。
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1曹培忠,山東農業(yè)大學付教授,澳大利亞英聯(lián)邦國際經(jīng)濟法碩士CthAus.LLM。
2周艷波，山東農業(yè)大學付教授。
3參見世界貿易組織的官方文件：“Recognizingthattheirrelationsinthefieldoftradeandeconomicendeavourshouldbeconductedwithaviewtoraisingstandardsofliving,ensuringfullemploymentandalargeandsteadilygrowingvolumeofrealincomeandeffectivedemand,developingthefulluseoftheresourcesoftheworldandexpandingtheproductionandexchangeofgoods。eetheGATT1947preface?！?/p>
410commonmisunderstandingsabouttheWTO(AccessedinNovember2001),
5參見<<加入世貿組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進中心主任培訓班上的講話>>
6參見<<加入世貿組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進中心主任培訓班上的講話>>
7同上。
8參見<<加入世貿組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進中心主任培訓班上的講話>>
9參見<<加入世貿組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進中心主任培訓班上的講話>>
10GATT(1958),trendsinInternationalTrade,Geneva.
11See:J,TimmonsRobertsandArmyHite,FromModernizationtoGlobalization:PerspectivesonDevelopmentandSocialChange,Blackwellpublishersled,2000,p.11.
12BernardM.HoekmanandPetrosC.mavroidis:EnforcingMultilateralCommitments:DisputesSettlementandDevelopingCountries/wb/hoekman.doc.
13"建設現(xiàn)代農業(yè)，發(fā)展農村經(jīng)濟，增加農民收入，是全面建設小康社會的重大任務。農產(chǎn)品質量安全水平和管理水平是現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展的重要內容和主要標志。整體上，我國農業(yè)正處在由傳統(tǒng)農業(yè)向現(xiàn)代農業(yè)的轉型時期，農業(yè)現(xiàn)代化進程的加快和農業(yè)生產(chǎn)優(yōu)質化、集約化、產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，要求農產(chǎn)品生產(chǎn)必須由數(shù)量型向數(shù)量與質量并重型轉變，農業(yè)生產(chǎn)管理必須由偏重數(shù)量向更加注重質量安全管理轉變。農產(chǎn)品質量安全水平的提高過程就是現(xiàn)代農業(yè)的發(fā)展過程。加強農產(chǎn)品質量安全管理，全面推進農業(yè)標準化建設，規(guī)范農業(yè)生產(chǎn)全過程管理，是調整和優(yōu)化農業(yè)結構，提高農業(yè)綜合素質和效益，提高農產(chǎn)品質量的重要手段，是加速實現(xiàn)農業(yè)現(xiàn)代化的必然要求。"參見同志在十六大報告第四部分.
14已的19,278項國家標準中，采用國際標準和國外先進標準的僅占43．5％,由我國主導制定的國際標準寥寥無幾。參見<<加入世貿組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進中心主任培訓班上的講話>>
15由于管理體制和運行機制等方面的原因，我國目前技術標準的制定與相關技術的研究嚴重脫節(jié)。參與國際標準化工作不夠,技術標準經(jīng)費投入不足。15我國部分行業(yè)處于幾乎不設防狀態(tài)。
