時間：2023-04-13 17:26:50
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作者：錢義長
實(shí)施物資采購廉政風(fēng)險管理的途徑
1．識別風(fēng)險，讓廉政風(fēng)險點(diǎn)顯現(xiàn)化。識別風(fēng)險是實(shí)施廉政風(fēng)險管理的前提。識別風(fēng)險的關(guān)鍵就是找準(zhǔn)、找全風(fēng)險點(diǎn)，至少應(yīng)抓好三個層面的工作：一是把握上層，從重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵部位查找風(fēng)險點(diǎn)；二是把握中層，從職能分配、權(quán)力運(yùn)行和資源配置等角度查找風(fēng)險點(diǎn)；三是把握基層，從干部思想道德、工作職能和崗位職責(zé)等角度查找風(fēng)險點(diǎn)。要按照“強(qiáng)化風(fēng)險意識，發(fā)動全員參與，聯(lián)系實(shí)際查找，實(shí)現(xiàn)全程覆蓋”的工作要求，圍繞“自己找不準(zhǔn)，就相互找；部門找不準(zhǔn)，就上級點(diǎn)；自己單位找不全的，就發(fā)動群眾來補(bǔ)充”的工作思路，分個人和集體兩個層面進(jìn)行分類查找。查找個人（崗位）廉政風(fēng)險，要抓住自己找、眾人幫、組織審、公示四個環(huán)節(jié)，對照履行職責(zé)、執(zhí)行制度等情況，查找出面臨的或潛在的廉政風(fēng)險點(diǎn)；查找集體廉政風(fēng)險要抓住人人找、集體定、組織審、公示四個環(huán)節(jié)，在人人查找的基礎(chǔ)上，通過班子內(nèi)部、部門內(nèi)部相互查找、相互提醒、共同完善，找全找準(zhǔn)在“三重一大”事項(xiàng)研究決定及其組織實(shí)施、資金運(yùn)作及財務(wù)管理以及涉及職工群眾利益的重大事項(xiàng)等方面可能存在的集體廉政風(fēng)險。要通過全員查找、全員受教育，全程查找、全覆蓋無死角，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險顯現(xiàn)化、受控化。2．評估風(fēng)險，讓廉政風(fēng)險點(diǎn)等級化。評估風(fēng)險是實(shí)施廉政風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。是指從企業(yè)目標(biāo)出發(fā)，在事件識別的基礎(chǔ)上，運(yùn)用風(fēng)險分析方法和評估工具對識別出來的風(fēng)險進(jìn)行評估分析，以確定風(fēng)險發(fā)生的可能性以及將會給企業(yè)帶來的影響。要對排查出的廉政風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行梳理、篩選、歸類、分析，鑒定風(fēng)險的性質(zhì)，估測風(fēng)險發(fā)生的可能性、頻率和嚴(yán)重程度。在實(shí)施中，要結(jié)合實(shí)際，依據(jù)廉政建設(shè)風(fēng)險程度的不同，將評估對象分為一般、嚴(yán)重、重大三個等級。一般風(fēng)險，即可能引發(fā)一般性廉政問題，但不需要給予紀(jì)律處分的風(fēng)險；嚴(yán)重風(fēng)險，即可能引發(fā)違紀(jì)問題受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的風(fēng)險；重大風(fēng)險，即可能引發(fā)違法犯罪問題或可能引發(fā)群體性廉政問題的風(fēng)險。在此基礎(chǔ)上，確定業(yè)務(wù)工作、崗位、單位廉政建設(shè)高風(fēng)險領(lǐng)域、部位和關(guān)鍵點(diǎn)，研究探索風(fēng)險發(fā)生的條件和規(guī)律，為明確廉政建設(shè)工作重點(diǎn)、制訂防控措施、評價單位廉政建設(shè)工作情況，提供較為客觀、科學(xué)的依據(jù)。3．防控風(fēng)險，讓廉政防控措施針對化。防控風(fēng)險是實(shí)施廉政風(fēng)險管理的關(guān)鍵。是指風(fēng)險被識別后，根據(jù)風(fēng)險點(diǎn)性質(zhì)制定控制政策及程序，以強(qiáng)化風(fēng)險管理，使風(fēng)險點(diǎn)始終處于受控狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險防范。一是思想教育防控。堅持把思想教育貫穿始終，圍繞領(lǐng)導(dǎo)重視到位、人人教育到位、認(rèn)識統(tǒng)一到位，以教育倡廉、競賽知廉、承諾保廉、歌曲詠廉、典型贊廉、文化育廉等活動為載體，激發(fā)干部職工時刻繃緊自我防范這根弦，確保人人清楚崗位有風(fēng)險，何處有風(fēng)險，如何防范風(fēng)險。二是構(gòu)建系統(tǒng)防控。系統(tǒng)論原理告訴我們：“整體大于部分之和”。任何系統(tǒng)只有通過相互聯(lián)系，形成整體結(jié)構(gòu)，才能發(fā)揮整體功能。運(yùn)用系統(tǒng)論原理，針對風(fēng)險點(diǎn)情況，整合資源，整體聯(lián)動，制定班子、部門防控圖，使每個點(diǎn)環(huán)環(huán)相扣、事事相聯(lián)、點(diǎn)點(diǎn)清晰、責(zé)任明確，提升防控效果。三是完善制度防控。好的作風(fēng)是基礎(chǔ)，好的制度是保證。完善防控制度、構(gòu)建長效機(jī)制是落實(shí)防控措施的根本要求。要不斷健全完善內(nèi)控制度，明確權(quán)力界限，規(guī)范工作程序，提高辦事、決策透明度，實(shí)行權(quán)力制衡，防止廉政風(fēng)險發(fā)生；要結(jié)合實(shí)際抓好監(jiān)督辦法的落實(shí)，防止重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)生廉政建設(shè)問題；要抓好企業(yè)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，通過嚴(yán)格管理，防范廉政風(fēng)險；要抓好反腐倡廉制度的貫徹落實(shí)，促進(jìn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律；要清理修訂現(xiàn)有制度，針對風(fēng)險點(diǎn)的需求建立健全制度，增強(qiáng)制度的系統(tǒng)性、科學(xué)性、有效性、可操作性，形成能夠管住、管好的制度體系。四是創(chuàng)新機(jī)制防控。在系統(tǒng)論的指導(dǎo)下，建立一套行之有效的風(fēng)險防控機(jī)制。強(qiáng)化分段管理，建立業(yè)務(wù)制衡機(jī)制。將采購崗位與計劃、供應(yīng)商管理、合同審批、價格監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)督、貨款承付等崗位分離，使各環(huán)節(jié)相互制約、整體聯(lián)動；強(qiáng)化動態(tài)管理，建立過程控制機(jī)制。突出物資采購進(jìn)度控制、質(zhì)量控制和物流控制，建立過程控制定期分析制度，建立物資采購供應(yīng)臺賬，從需求計劃接收、采購計劃編制、詢報價、訂單創(chuàng)建和審批、采購到貨、質(zhì)量驗(yàn)收、物資出庫、貨款結(jié)算付款、合同評分核銷等方面，對物資供應(yīng)的每個環(huán)節(jié)進(jìn)行跟蹤和控制；強(qiáng)化采購管理，建立價格預(yù)警機(jī)制。通過ERP、電子商務(wù)等信息平臺，建立健全計劃、采購、招標(biāo)、合同等涉及物資供應(yīng)全流程的管理制度，推行網(wǎng)上動態(tài)競價采購、戰(zhàn)略供應(yīng)商采購、框架協(xié)議采購等新的采購模式，通過電子商務(wù)、商情分析等渠道，完善采購指導(dǎo)價監(jiān)管等內(nèi)部監(jiān)督制約長效機(jī)制；強(qiáng)化崗位管理，建立崗位交流機(jī)制。對重點(diǎn)崗位重點(diǎn)人員，實(shí)行動態(tài)跟蹤考核，定期輪崗交流。五是加強(qiáng)監(jiān)督防控。權(quán)力失去監(jiān)督，腐敗就難以避免。要從完善制約機(jī)制、分段監(jiān)控、重點(diǎn)把握、客觀審視評價、規(guī)范操作等方面，整合監(jiān)督力量，完善監(jiān)督機(jī)制，謀求監(jiān)督效果。要充分運(yùn)用黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查、各種針對性專項(xiàng)檢查、效能監(jiān)察、財務(wù)審計職能監(jiān)督以及職工代表值班、業(yè)務(wù)公開等形式，從不同角度，及時跟進(jìn)，全程參與，加強(qiáng)對風(fēng)險點(diǎn)的監(jiān)督防控。對風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)控要做到監(jiān)控責(zé)任明確，監(jiān)控內(nèi)容具體，監(jiān)控要求嚴(yán)格，監(jiān)控結(jié)果及時運(yùn)用，切實(shí)防患于未然，努力把風(fēng)險降低到最低程度。六是依靠現(xiàn)代管理技術(shù)防控。ERP系統(tǒng)是建立在信息技術(shù)基礎(chǔ)上，以系統(tǒng)化的管理思想，為企業(yè)決策層及職工提供決策運(yùn)行手段的管理平臺，它為實(shí)施廉政風(fēng)險管理提供了有效的技術(shù)支撐。借助ERP系統(tǒng)上線運(yùn)行，一是實(shí)行網(wǎng)上采購，做到過程和結(jié)果及時公開。二是按照有限授權(quán)、相互制約的原則，在網(wǎng)上設(shè)置不同的用戶角色，既各司其職，又相互監(jiān)督，確保規(guī)范用權(quán)。三是實(shí)施指導(dǎo)價控制程序，強(qiáng)化價格控制手段，使價格保持在設(shè)定的空間內(nèi)。四是建立追溯機(jī)制，完整記錄物資采購信息，方便永久追究。4．監(jiān)控風(fēng)險，讓風(fēng)險管理良性化。監(jiān)控風(fēng)險是實(shí)施廉政風(fēng)險管理的保證。一方面，要監(jiān)控廉政風(fēng)險點(diǎn)的變化，并針對變化采取相應(yīng)的防控措施；另一方面，要監(jiān)控風(fēng)險管理每個環(huán)節(jié)的運(yùn)行情況以及防控措施的落實(shí)情況。紀(jì)檢部門是實(shí)施監(jiān)控的主體，擔(dān)負(fù)著督導(dǎo)檢查、考核評估、組織協(xié)調(diào)等責(zé)任。要協(xié)助黨政深化黨務(wù)公開、廠務(wù)公開，要大力推進(jìn)民主監(jiān)督工作，要加強(qiáng)風(fēng)險處置工作，對發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)苗頭問題，及時采取誡勉談話、誡勉糾錯等處置措施，避免風(fēng)險擴(kuò)大。對違紀(jì)違法案件要及時查處、分析原因，發(fā)現(xiàn)并掌握廉政風(fēng)險發(fā)生、演變的規(guī)律，及時采取新的風(fēng)險防控措施。要將廉政風(fēng)險管理情況納入績效考核體系，作為干部年終考核的重要內(nèi)容。
對物資采購廉政風(fēng)險管理的思考
1.實(shí)施廉政風(fēng)險管理要遵循五項(xiàng)基本原則。（1）預(yù)防性原則。廉政風(fēng)險管理不僅要應(yīng)對已然的問題，而且更要預(yù)防未然的問題，針對潛藏的問題做出準(zhǔn)確的判斷并制定對策。遵循預(yù)防性原則，就是要把工作的著力點(diǎn)由事后向事前轉(zhuǎn)變，變事后懲戒為事前監(jiān)督，變被動查處為主動防范。（2）及時性原則。要及時發(fā)現(xiàn)問題，對發(fā)現(xiàn)的廉政問題快速做出回應(yīng)，做到及時應(yīng)對，防微杜漸，防患于未然。（3）針對性原則。具體問題具體分析，區(qū)分問題的普遍性與特殊性，主觀性和客觀性，對共性問題抓重點(diǎn)、抓關(guān)鍵，標(biāo)本兼治，綜合治理，對個性問題有的放矢，對癥下藥，防止擴(kuò)散。（4）有效性原則。要明確責(zé)任，強(qiáng)化督辦，硬化考核，杜絕防范缺失、防控不力，保證廉政風(fēng)險管理機(jī)制的有序運(yùn)行并取得實(shí)效。（5）規(guī)范性原則。要高度重視制度建設(shè)，增強(qiáng)制度的系統(tǒng)性和可操作性，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，著力提高制度的執(zhí)行力。2.實(shí)施廉政風(fēng)險管理要重點(diǎn)抓好四項(xiàng)工作。（1）實(shí)施廉政風(fēng)險管理必須深化業(yè)務(wù)公開。陽光是最好的防腐劑，公開能有效的降低風(fēng)險。要遵循“突出重點(diǎn)、公開結(jié)果，內(nèi)外有別、重在對外，區(qū)分層次、有限授權(quán)”的原則，按照“決策民主、操作公開、過程受控、全程在案、永久追溯”的要求，除國家法律規(guī)定不宜公開的內(nèi)容外，對主要經(jīng)營活動的實(shí)施結(jié)果都要按照授權(quán)，在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公開，重點(diǎn)對與企業(yè)以外的單位所發(fā)生經(jīng)營活動的實(shí)施結(jié)果進(jìn)行公開，促進(jìn)決策透明、規(guī)范運(yùn)作，從而有效降低廉政風(fēng)險。（2）實(shí)施廉政風(fēng)險管理必須強(qiáng)化制度建設(shè)。廉政風(fēng)險管理的重中之重是制度建設(shè)，要使風(fēng)險管理成為各級干部群眾共同的思想意識、行動準(zhǔn)則，需要一套運(yùn)行有力的組織體系、制度體系、運(yùn)行機(jī)制做支撐。要在黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，建立分級管理、責(zé)權(quán)明確的工作組織體系，抓好廉政風(fēng)險管理工作的組織協(xié)調(diào)和制度建設(shè)。落實(shí)好“黨內(nèi)監(jiān)督條例”、“懲防體系綱要”，真正實(shí)現(xiàn)用制度管人、用制度約束人。要建立廉政風(fēng)險防范管理檔案，對存在的風(fēng)險點(diǎn)及相應(yīng)措施要進(jìn)行分類管理，提高風(fēng)險防范的效能。各部門要結(jié)合實(shí)際，制定廉政風(fēng)險防范監(jiān)督考核操作辦法，以制度為抓手，公開工作流程，規(guī)范操作程序，將風(fēng)險管理寓于各項(xiàng)規(guī)章制度之中。要采取單位定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)考核與綜合評估相結(jié)合等方式，全面系統(tǒng)地考核評估風(fēng)險防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況，做到規(guī)范化、制度化、長效化。（3）實(shí)施廉政風(fēng)險管理必須落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制。在廉政風(fēng)險管理工作中，黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵，黨政齊抓共管是合力，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)是保證，專家智囊論證是優(yōu)勢，上下齊動、群眾參與是基礎(chǔ)。要重視調(diào)動自上而下的積極性，釋放全員支持參與的能動性。實(shí)施物資采購廉政風(fēng)險管理是一項(xiàng)全新的工作，是一個不斷探索的過程，許多工作都需要在探索中前進(jìn)，在實(shí)踐中完善。要進(jìn)一步健全完善廉政風(fēng)險管理體系結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)健全完善制度保障、程序運(yùn)行、理論引導(dǎo)、科技監(jiān)控和考核評價等配套體系，逐步建立起完善的廉政風(fēng)險管理長效機(jī)制；進(jìn)一步健全廉政風(fēng)險監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，落實(shí)監(jiān)控職責(zé)，充分發(fā)揮監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)對廉政風(fēng)險的防控功能和作用；進(jìn)一步健全廉政風(fēng)險控制措施，把每項(xiàng)防控措施落實(shí)到位，推動廉政風(fēng)險管理更深入、更扎實(shí)、更有效地開展，以此不斷提高反腐倡廉建設(shè)水平。
科學(xué)合理制定礦產(chǎn)資源發(fā)展規(guī)劃
2010年6月3日，第14屆83次西安市政府常務(wù)會議研究通過了《西安市礦產(chǎn)資源規(guī)劃（2006~2020年）》，經(jīng)陜西省政府批準(zhǔn)后實(shí)施（市政發(fā)[2010]44號）。該規(guī)劃是根據(jù)《全國礦產(chǎn)資源規(guī)劃（2008~2015年）》、《陜西省礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃（2008~2015年）》、《西安市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》和《陜西省秦嶺生態(tài)環(huán)境保護(hù)條例》而編制的。該規(guī)劃從礦產(chǎn)資源調(diào)查評價與勘查、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用與保護(hù)、礦山生態(tài)環(huán)境保護(hù)與恢復(fù)治理等方面提出目標(biāo)，旨在實(shí)現(xiàn)對礦產(chǎn)資源的科學(xué)有序管理，加強(qiáng)對礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)的宏觀調(diào)控，進(jìn)一步調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)和規(guī)范礦業(yè)權(quán)市場，有效保護(hù)礦區(qū)的生態(tài)環(huán)境，滿足國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展對礦產(chǎn)資源的需求。這是西安市礦產(chǎn)資源開發(fā)利用和管理的綱領(lǐng)性文件。
針對西安市礦產(chǎn)資源開發(fā)利用以磚瓦窯粘土居多的現(xiàn)狀，西安市國土資源局從2006年開始編制《西安市磚瓦用粘土資源開發(fā)利用規(guī)劃（2006~2020年）》。2009年3月23日，經(jīng)第14屆71次市政府常務(wù)會研究通過實(shí)施（市政辦發(fā)〔2009〕79號）。該規(guī)劃以“統(tǒng)一規(guī)劃、合理布局、臺塬為主、平原收縮、保護(hù)耕地”為方針，在全市選取不能耕種或耕種條件惡劣的臺塬坡地設(shè)置集中開采區(qū)19個、限制開采區(qū)11個。該規(guī)劃被專家譽(yù)為“在全省乃至全國首開先河，在磚瓦用粘土資源開發(fā)利用布局調(diào)整和淘汰落后產(chǎn)能方面起到示范與推動作用”。
堅持市場化方向，深入推進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)
早在2003年，西安市人民政府就批轉(zhuǎn)了《西安市礦業(yè)權(quán)有償出讓實(shí)施方案》，明確提出礦業(yè)權(quán)要有償使用，對新建礦山全部實(shí)行招標(biāo)、拍賣、掛牌等市場方式公開出讓；對老礦山在專業(yè)機(jī)構(gòu)評估的基礎(chǔ)上，補(bǔ)收采礦權(quán)價款。此后，西安市所有礦業(yè)權(quán)已全部實(shí)現(xiàn)了有償使用。截至目前，市縣兩級共征收采礦權(quán)價款4000余萬元。2011年，為了進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)有償使用，西安市規(guī)定，所有新設(shè)立的采礦權(quán)和礦權(quán)轉(zhuǎn)讓必須在礦業(yè)權(quán)交易市場或網(wǎng)上交易平臺公開出讓，進(jìn)一步增強(qiáng)了礦權(quán)出讓的公開、公平、公正。整治和規(guī)范礦業(yè)權(quán)交易市場始終是國土資源管理部門的一項(xiàng)重要任務(wù)。在規(guī)范礦權(quán)出讓交易方面，我們嚴(yán)格執(zhí)行國家政策規(guī)定，堅持在陽光下公開交易，加強(qiáng)制度建設(shè)，完善信息公開。
市縣兩級發(fā)證的采礦權(quán)交易活動，無論是新設(shè)立礦權(quán)還是轉(zhuǎn)讓礦權(quán)，一律在陜西省礦權(quán)交易中心公開進(jìn)行（經(jīng)陜西省國土資源廳同意，西安市不再單獨(dú)設(shè)立礦權(quán)交易市場），出讓價不能低于評估價，市局做好礦業(yè)權(quán)交易的協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作。
加強(qiáng)監(jiān)督管理，嚴(yán)肅查處礦產(chǎn)資源違法違規(guī)行為
近年來，西安市先后多次開展礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序整頓活動，嚴(yán)肅查處礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域的違法違規(guī)行為。新一輪礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)秩序?qū)ｍ?xiàng)整治行動對排查出的92起無證開采全部取締，對1起越界開采已責(zé)令退回原礦區(qū)范圍，對1起破壞生態(tài)環(huán)境的采石企業(yè)不再辦理采礦延續(xù)登記；毀田挖沙專項(xiàng)整治行動共取締沙場64個，恢復(fù)土地669畝；秦嶺北麓石材開采秩序?qū)ｍ?xiàng)整治行動對29個采石企業(yè)進(jìn)行了排查，對查出的違法違規(guī)行為責(zé)令礦山停止違法開采行為。2010年度礦山衛(wèi)片執(zhí)法檢查工作，西安市61個疑似違法圖斑（涉及西安市的51個磚窯和2個砂場）全部消除到位，50個違法的磚窯砂場該查處的查處，該整改的整改，已順利通過國土資源部的驗(yàn)收。2011年度礦產(chǎn)衛(wèi)片執(zhí)法檢查，西安市疑似違法圖斑33個，涉及31個磚廠，經(jīng)核查，已掌握各家磚廠的具體情況，目前正按照國土資源部、陜西省兩級的相關(guān)要求進(jìn)行查處整改，確保陜西市2011年度礦產(chǎn)衛(wèi)片執(zhí)法檢查工作圓滿完成。
加大勘查力度，恢復(fù)老礦山生機(jī)
隨著我國礦產(chǎn)資源探明儲量的不斷減少和需求量的不斷提高，國家對礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)工作提出了新的更高要求，給予了更好的政策和資金支持，全國上下掀起了新一輪的找礦熱潮。西安市以此為契機(jī)，積極響應(yīng)和跟進(jìn)國家“找礦突破戰(zhàn)略”的號召，主動支持和配合西安市范圍內(nèi)的國家和省級資源勘查項(xiàng)目，為更全面、深入掌握西安市礦產(chǎn)資源儲量和分布，合理設(shè)置礦權(quán)、扎實(shí)推進(jìn)開發(fā)利用工作打下了堅實(shí)基礎(chǔ)。
另外，西安市有一些老礦山已面臨著探明儲量減少、生產(chǎn)停滯的問題。為了改變這種不利局面，西安市國土資源在聽取專家意見、綜合研究已有礦產(chǎn)資源勘查資料的基礎(chǔ)上，鼓勵支持轄區(qū)內(nèi)的老礦山企業(yè)突破固有理論和思想的束縛，注重對新理論、新技術(shù)的應(yīng)用，深入研究老礦山成礦規(guī)律，加大老礦山深部找礦力度，最大限度發(fā)揮資源的潛力和作用，使老礦山煥發(fā)生機(jī)和活力。
堅持保護(hù)為主，切實(shí)維護(hù)秦嶺和黑河水源地生態(tài)安全
秦嶺是中國地理上最重要的南北分界線，是西安城市重要的生態(tài)安全屏障和水源供給區(qū)。2005年，西安市政府決定，在秦嶺北麓原則上不再增設(shè)新的礦權(quán)。對現(xiàn)有礦權(quán)，實(shí)施地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與治理，嚴(yán)格執(zhí)行礦山地質(zhì)災(zāi)害危險性評估和備案制度，閉坑礦山必須“復(fù)墾還綠”并綜合治理后方能批準(zhǔn)閉坑，加大礦山生態(tài)治理恢復(fù)保證金收繳力度，切實(shí)保障礦山自然生態(tài)的治理和恢復(fù)，改變了過去“老板賺錢、百姓遭殃、政府買單”的現(xiàn)象?，F(xiàn)有礦權(quán)到期后，不再延續(xù)，將有序退出。
黑河是西安市的重要水源地。從2005年起，西安市已停止在黑河流域設(shè)置探礦權(quán)、采礦權(quán)。對未到期的老礦，要求“采、選分離”，山上采礦，山外選礦，減少對水源地的污染；到期后，將不再延期。同時，采取專業(yè)巡查與聘請礦產(chǎn)監(jiān)督員巡查相結(jié)合的辦法，加大巡查力度，嚴(yán)防亂采濫挖，有效地保護(hù)了黑河水源地的安全。2011年，西安市人大視察組在實(shí)地查看了礦山企業(yè)的生產(chǎn)狀況和管理情況后，對西安市國土資源局為秦嶺和黑河水源地保護(hù)所做的工作給予了充分肯定。
創(chuàng)造條件，努力實(shí)現(xiàn)資源開采與生態(tài)環(huán)境保護(hù)共贏的局面
客觀地看，西安市目前礦產(chǎn)資源利用還是粗放的，也帶來了一定的環(huán)境生態(tài)問題。秦嶺北麓環(huán)境保護(hù)是一項(xiàng)利國利民的大好事，礦產(chǎn)資源管理是一項(xiàng)法律性和政策性很強(qiáng)的工作。處理好兩者的關(guān)系，要求我們在礦產(chǎn)資源方面，一是合理利用資源，保障發(fā)展需要；二是加強(qiáng)監(jiān)督管理，保護(hù)生態(tài)環(huán)境。這是礦產(chǎn)資源管理方面的“雙保行動”，需要我們鍥而不舍，持續(xù)不斷地努力才能實(shí)現(xiàn)。為此，我們堅持最嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約政策，嚴(yán)格審核礦權(quán)設(shè)置，嚴(yán)格控制礦權(quán)數(shù)量，對現(xiàn)有礦權(quán)嚴(yán)格監(jiān)督管理，強(qiáng)化“保一山碧綠、護(hù)八水長流”的意識，嚴(yán)禁非法采石挖砂等侵占、破壞礦產(chǎn)資源行為，為維護(hù)秦嶺美好的生態(tài)環(huán)境做出努力。鼓勵和支持現(xiàn)有礦山企業(yè)通過技術(shù)改造，提高科技含量，建設(shè)綠色礦山，努力達(dá)到資源開采與生態(tài)環(huán)境保護(hù)共贏的局面。要求所有礦山企業(yè)都應(yīng)編制礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)方案；對破壞生態(tài)環(huán)境、地質(zhì)環(huán)境和污染環(huán)境的礦山依法查處、限期整改；對破壞嚴(yán)重，經(jīng)環(huán)境保護(hù)部門提請，各級政府決定關(guān)閉的市縣級發(fā)證礦山，將依法注銷或吊銷采礦許可證，若屬部省級發(fā)證礦山，則積極協(xié)調(diào)，力爭注銷或吊銷采礦許可證。對要求閉坑的礦山，必須達(dá)到“復(fù)墾還綠”后才予批準(zhǔn)。
優(yōu)勢礦產(chǎn)資源
根據(jù)英國地質(zhì)調(diào)查局2009年的調(diào)查資料顯示，馬拉維擁有稀土、鈮、鉭、鈦、鈾、鍶、鋇、鋯、鎳、金、鋁土礦、高嶺土、黃鐵礦、石灰石、白云石、大理石、花崗巖石材、磷酸鹽、煤、石墨、蛭石、藍(lán)晶石、瑪瑙等30多種礦藏。除了開采部分工業(yè)礦物用于國內(nèi)需求以及開采鈾礦用于出口以外，總體上來說，馬拉維的礦業(yè)并不發(fā)達(dá)，許多優(yōu)勢資源并未詳盡勘測，目前已知的主要礦產(chǎn)類型有：與堿性巖有關(guān)的稀土－鈮－鈾礦，沉積型鈾礦，煤礦，殘積型鋁土礦－高嶺土礦，與基性－超基性巖有關(guān)的剛玉礦床和鎳－銅－鉑族金屬礦，偉晶巖型寶石礦以及湖濱鈦砂礦等。
1.鈾
鈾礦的勘探和開發(fā)在馬拉維礦業(yè)經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位，鈾礦資源也是近年來外國礦業(yè)公司競相投資勘查的熱點(diǎn)，2010年馬拉維鈾礦產(chǎn)量占世界鈾礦總產(chǎn)量的1%。已知的鈾礦床有兩種成因類型：砂巖型和堿入巖型，主要分布于馬拉維北部的卡隆加、伊羅姆巴山、卡松古、坎伊卡、利文斯頓尼亞等地區(qū)。氧化鈾（U3O8）含量大于0.06%，礦石總儲量估計有上億噸。馬拉維的鈾礦大多分布在馬拉維湖邊，是坦桑尼亞鈾礦帶的延伸。目前僅卡耶勒克拉礦床正在開采，卡耶勒克拉鈾礦距坦桑尼亞邊界約80公里，賦存于北魯庫魯（Rukuru）盆地卡羅超群中，共分為7個礦層，礦層之間被頁巖和泥巖分隔。屬于砂巖型鈾礦，最大埋藏深度不超過地表以下100米。鈾礦體大多以透鏡體形式賦存于長石砂巖層中，極少數(shù)賦存于泥巖層中。根據(jù)勘探結(jié)果，這個礦區(qū)的鈾礦石按品位級別可分為3類。其中：富礦石220萬噸，U3O8含量0.12%，儲量約2730噸；一般品位的礦石約1310萬噸，U3O8含量0.08%，儲量約10880噸；低品位礦石約340萬噸，U3O8含量0.06%，儲量約為2040噸。據(jù)帕拉丁能源公司報告，截至2010年4月，卡耶勒克拉礦床已探明和預(yù)測的鈾礦石儲量共計1819萬噸，U3O8平均品位810×10-6。目前的勘探還未詳盡，2011年的鉆探資料顯示該礦床有望找到更多的鈾礦資源量。
2.稀土和鈮
馬拉維的稀土資源尚未開發(fā)，已知的稀土礦床集中分布于南部地區(qū)的奇爾瓦堿性火成巖省，具有經(jīng)濟(jì)價值的稀土礦物主要為獨(dú)居石，其次為氟碳鈰礦，伴生菱鍶礦、燒綠石、重晶石等。目前研究程度較高的稀土礦床包括Kangankunde和Tundulu兩處。Kangankunde巖體中賦存有約1100萬噸品位達(dá)2%的輕稀土礦石，并伴生品位達(dá)8%（Sr）的菱鍶礦礦石；Tundulu巖體中賦存有80萬噸品位為1.7%的稀土礦石。
鈮礦主要分布于馬拉維中部姆津巴地區(qū)和南部布蘭太爾以及松巴以東地區(qū)，礦床賦存于堿性巖體中。最典型的鈮礦床為全球金屬和礦業(yè)公司正在勘探的Kanyika鈮礦，該礦床位于姆津巴地區(qū)南部，發(fā)現(xiàn)于2006年。最新的勘探成果顯示，Kanyika鈮礦JORC探明的和推斷的儲量已達(dá)6000萬噸，同時伴生鉭、鈾、鋯礦。全球金屬和礦業(yè)公司計劃在2012年第三季度完成Kanyika礦山開發(fā)的最終可行性研究報告，估計在2015年能正式開采鈮礦石。南部地區(qū)的鈮礦床主要分布于奇爾瓦島和Tundulu堿性巖體中。奇爾瓦島賦存有約37.5萬噸品位為0.95%（Nb2O5）的鈮礦石；Tundulu巖體中賦存有約90萬噸品位為0.37%（Nb2O5）鈮礦石。
3.煤
馬拉維的煤礦資源主要分布在北部地區(qū)和南部地區(qū)。目前已發(fā)現(xiàn)的煤礦田達(dá)15個，其中北部地區(qū)分布有Ngana、Livingstonia、北Rukuru、Kibwe、Lufira、Mwankenja等13個煤礦田；南部地區(qū)僅發(fā)現(xiàn)Lengwe和Mwabvi兩個煤礦田。馬拉維的煤礦大多數(shù)已經(jīng)過不同程度的勘探，其中，Ngana礦田已探明儲量為1820萬噸，遠(yuǎn)景儲量5000萬噸；北Rukuru礦田已探明儲量50萬噸，遠(yuǎn)景儲量達(dá)1.7億噸。目前正在開采Michenga（屬于Livingstonia煤田）、Kaziwiziwi和Lufira3處礦床，馬拉維Michenga礦業(yè)公司是馬拉維最大的半國營礦業(yè)公司，Michenga礦床年產(chǎn)煤量72000噸，約占馬拉維煤炭總產(chǎn)量的60%以上。
4.鋁土礦
鋁土礦主要分布在馬拉維南部的穆蘭杰和松巴山脈地區(qū)。由正長花崗巖風(fēng)化形成，穆蘭杰地區(qū)的鋁土礦資源發(fā)現(xiàn)于1924年，隨后曾有英美資源集團(tuán)（1934）、英國鋁礦公司（1951~1958）和羅赫集團(tuán)（1969~1972）對其進(jìn)行過勘探，共發(fā)現(xiàn)6個大型礦床，估計總儲量大于5000萬噸，其中最具開采價值的礦床位于海拔高度1800~2000米的利森亞（Lichenya）高原和林杰（Linje）高原。據(jù)羅赫集團(tuán)報道，以Al2O3邊界品位30%計算，利森亞和林杰兩個礦床的鋁土礦儲量達(dá)2880萬噸。
5.鈦砂礦
馬拉維砂礦床十分發(fā)育，主要沿著馬拉維湖濱和西雷河岸分布，重砂礦物包括鈦鐵礦、獨(dú)居石、鋯石、金紅石、錫石等，估計總儲量達(dá)20億噸。典型礦床有位于恩桑杰地區(qū)的Tengani礦床、松巴地區(qū)的Mpyukyu/Kachulu礦床和Salima/Nkhotakota/Mangochi礦床。Tengani礦床主要由崩積型重砂礦物和礫石組成，估計總儲量1.08億噸，其中重砂礦物含量分布于3.5%~35%之間，平均含0.34%的金紅石和1%~14%的鈦鐵礦。
Mpyukyu/Kachulu礦床儲量約1500萬噸，重砂礦物平均品位：鈦鐵礦6.93%，鋯石0.38%，金紅石0.02%，白鈦礦0.04%，石榴子石0.06%。Chipoka/Salima礦床儲量估計7億噸，重礦砂平均品位5.6%，礦床可采厚度最深為5米。此外，在馬拉維湖湖濱東南段的馬坎吉拉（Makanjila）一帶還分布著大量的重礦砂，估計儲量8億噸，重礦砂平均含量13%，其中鈦鐵礦含量5.2%，具有較高的開采價值。
6.寶石（半寶石）礦床
馬拉維南部Chimwadzulu山和恩徹烏縣以南地區(qū)盛產(chǎn)寶石級剛玉。Chimwadzulu山寶石級剛玉礦床主要賦存于前寒武紀(jì)基底雜巖體中，剛玉品位達(dá)到75.6克/立方厘米，已開采的最大的紅寶石晶體重達(dá)40克拉。該礦山由哥倫比亞Nyala礦業(yè)公司負(fù)責(zé)運(yùn)營，2008年以前紅、藍(lán)寶石產(chǎn)量較小，約2000多千克，2008年以后產(chǎn)量超過10000千克。在馬拉維南部的恩桑杰、奇克瓦瓦、姆萬扎和恩徹烏地區(qū)，以及北部的卡松古、姆津巴、倫比和奇蒂帕地區(qū)還分布著多處寶石（半寶石）礦床（點(diǎn)），主要的寶石（半寶石）礦物包括海藍(lán)寶石、祖母綠、紫水晶、電氣石、煙晶、薔薇水晶、太陽石、金綠柱石、鐵鎂鋁榴石和鐵鋁榴石等。目前僅有少數(shù)幾個礦床正在小規(guī)模開采。
7.鎳、銅、鉑族金屬
馬拉維具有形成鎳、銅、鉑族金屬（Ni－Cu－PGM）礦床的良好成礦條件。眾所周知，全球重要的Ni－Cu－PGM礦床大多數(shù)產(chǎn)于層狀基性－超基入巖體中。目前在馬拉維基底雜巖體中已發(fā)現(xiàn)近百個具較大規(guī)模的基性－超基入巖體，Minex公司和馬拉維地質(zhì)調(diào)查局已對其中的部分巖體做了研究，結(jié)果顯示以下巖體找礦潛力較大：（1）馬拉維北部的Nandupa、Nang’ombe、UsaleHill、Kaulasisi、Kamwe和Chitumbiridi巖體。Nandupa蛇紋石巖體中已探測到的Ni－Cu最高異常值分別為2000×10-6和1000×10-6；Nang’ombe巖體Ni－Cu最高異常值均為1000×10-6；在Kaulasisi輝石巖體的局部巖石取樣分析結(jié)果顯示Ni含量分布于（500~700）×10-6之間，Cu含量分布于（1300~2500）×10-6之間。（2）馬拉維中部的Chimimbe山、Lisandwa和Chipata山巖體。地球化學(xué)分析結(jié)果顯示這些巖體的Ni含量普遍分布于（2000~4000）×10-6之間，最高達(dá)9000×10-6。（3）馬拉維南部的Mpemba、Maperera、Chimwa-dzulu和Likudzi巖體。在Mpemba山超基性巖體表層風(fēng)化層中檢測到Ni含量高達(dá)6000×10-6；Likudzi蛇紋石巖體局部巖石取樣分析結(jié)果顯示Ni平均異常值為2000×10-6，最高達(dá)7000×10-6，Cu異常值分布于（300~500）×10-6之間。Lisungwe巖體顯示出PGM異常，Pd異常值最高為420×10-9，Pt異常值最高為104×10-9。三、資源勘查開發(fā)利用現(xiàn)狀馬拉維由于基礎(chǔ)設(shè)施落后、生產(chǎn)成本高或開采困難等多方面原因，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的大部分礦產(chǎn)資源長期未能得到開發(fā)，只有煤炭、石灰石、寶石等進(jìn)行了一些商業(yè)化開采，但產(chǎn)量極?。ū?）。本國的礦業(yè)公司也非常小，多年來只對煤礦、石灰石等礦種進(jìn)行過小規(guī)模的開采，2006~2009年煤炭年產(chǎn)量只有6萬噸左右，2010年提高到近8萬噸。石灰產(chǎn)量2萬~3萬噸。寶石產(chǎn)量最高達(dá)30萬余公斤，絕大部分用于出口。2009年9月馬拉維第一座鈾礦——卡耶勒克拉鈾礦開始正式運(yùn)營，開采的鈾礦石主要用于出口。近年來馬拉維礦產(chǎn)勘探活動比較活躍，其中以鈾、稀土、鈮、煤、鎳、鉑等礦種成為眾多公司勘探的熱點(diǎn)。主要的礦業(yè)公司包括：全球金屬礦業(yè)公司、帕拉丁能源公司等。
礦業(yè)管理機(jī)構(gòu)
馬拉維負(fù)責(zé)管理礦產(chǎn)資源的部門在近年內(nèi)經(jīng)歷了幾次變更。在2007年以前隸屬于自然資源、能源和環(huán)境部，2007年5月馬拉維政府設(shè)立了專門的能源和礦山部，2012年4月隨著新的馬拉維總統(tǒng)喬伊斯班達(dá)的執(zhí)政，馬拉維內(nèi)閣又重新作了調(diào)整，其中能源和礦山部更名為能源和礦業(yè)部。馬拉維能源和礦業(yè)部的主要職責(zé)是不斷促進(jìn)能源和礦產(chǎn)資源的勘查開發(fā)、管理和可持續(xù)利用。其下設(shè)礦產(chǎn)專員辦公室、礦山局和地質(zhì)調(diào)查局3個主要部門（圖1）。
1.礦產(chǎn)專員辦公室
礦產(chǎn)專員辦公室（包括礦業(yè)權(quán)管理辦公室），負(fù)責(zé)協(xié)助執(zhí)行礦產(chǎn)法案和管理礦產(chǎn)許可證的申請和授予工作。礦產(chǎn)專員由能源和礦業(yè)部部長依法委任并賦予其權(quán)力，協(xié)助部長管理礦業(yè)法，行使相關(guān)法定權(quán)力，包括：許可證發(fā)放、礦產(chǎn)特許權(quán)使用費(fèi)（權(quán)利金）和礦業(yè)法規(guī)定的其他款項(xiàng)的管理，所得款項(xiàng)存入財政部的綜合賬目。此外能源和礦業(yè)部還設(shè)置了副礦產(chǎn)專員的崗位，協(xié)助執(zhí)行法定職責(zé)。盡管是依法委任，礦產(chǎn)專員同時隸屬于公務(wù)員系統(tǒng)，受公務(wù)員章程的約束。
2.礦山局
礦山局的主要職能是促進(jìn)礦產(chǎn)資源的開發(fā)、礦山安全以及部門報告和監(jiān)督工作，下設(shè)4個主要職能部門。（1）礦產(chǎn)開發(fā)和規(guī)劃處：負(fù)責(zé)礦業(yè)許可證的頒發(fā)，促進(jìn)礦產(chǎn)資源開發(fā)，收集數(shù)據(jù)，匯報部門活動，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和技術(shù)評估等。（2）礦業(yè)督查處：負(fù)責(zé)監(jiān)管和強(qiáng)制執(zhí)行礦山衛(wèi)生、安全和環(huán)境規(guī)章條例及爆炸物法規(guī)等。（3）礦產(chǎn)研究實(shí)驗(yàn)室：負(fù)責(zé)測試、選礦試驗(yàn)和小規(guī)模試驗(yàn)研究以及環(huán)境監(jiān)測取樣。（4）管理和審計處：負(fù)責(zé)征收權(quán)利金和規(guī)費(fèi)。
3.地質(zhì)調(diào)查局
地質(zhì)調(diào)查局的主要職能是承擔(dān)并傳播基礎(chǔ)地質(zhì)填圖和礦產(chǎn)探測工作，從而促進(jìn)礦業(yè)投資和開發(fā)工作。地質(zhì)調(diào)查局負(fù)責(zé)維護(hù)地質(zhì)數(shù)據(jù)庫，向公眾提供基礎(chǔ)地質(zhì)數(shù)據(jù)，包括各種地質(zhì)、地球化學(xué)圖件。由以下5個部門組成：（1）地質(zhì)測繪和勘探處；（2）地球化學(xué)實(shí)驗(yàn)室；（3）制圖室；（4）寶石鑒定室，可以提供巖石薄片制作、切割、拋光等服務(wù)；（5）電子圖書館。
礦業(yè)法律法規(guī)
馬拉維現(xiàn)行的礦業(yè)法是1981頒布的《礦山和礦產(chǎn)法》，該法案對馬拉維固體礦山的勘探和開采相關(guān)事項(xiàng)做出了具體的規(guī)定，包括礦權(quán)的類型、申請程序、許可條件、權(quán)利和義務(wù)等。1995年修訂的《礦山和礦產(chǎn)法》增加了環(huán)境保護(hù)條款,礦業(yè)權(quán)申請首先要開展環(huán)境影響評估研究，并向環(huán)境事務(wù)部門提供審查報告。馬拉維針對油氣礦藏的相關(guān)法規(guī)是1983年頒布的《石油（勘探與生產(chǎn)）法案》Act，1983）。依據(jù)《礦山和礦產(chǎn)法（1981）》規(guī)定，外國投資者在馬拉維申請礦業(yè)權(quán)主要有3種類型：勘測許可證、獨(dú)家探礦許可證和采礦許可證?？睖y許可證的有效期為12個月，勘測范圍一般不超過10萬平方公里，可續(xù)期，延長期限不得超過12個月，不可轉(zhuǎn)讓。許可證持有人可以從事一些與勘查測量和地表調(diào)查相關(guān)的工作，但通常不允許進(jìn)行鉆探和挖掘。
獨(dú)家探礦許可證的初始期限為3年，勘探范圍在2500平方公里以內(nèi)。如果許可證持有人十分看好勘探前景，許可證有效期限還可再續(xù)延2年，但延期后的勘探面積不得超過首次申請勘探面積的一半，能源和礦業(yè)部長另有規(guī)定除外。獨(dú)家探礦許可證延期申請不得超過兩次，許可證可轉(zhuǎn)讓。采礦許可證的有效期限為25年，但通常還可續(xù)延15年，可轉(zhuǎn)讓。一般來說，采礦許可證僅授予已通過環(huán)保評估的企業(yè)。
礦業(yè)稅費(fèi)概況
馬拉維主管稅費(fèi)的部門是馬拉維稅務(wù)局，中央集權(quán)，全國實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一稅收征管制度。稅種分為直接稅和間接稅兩大類。其中直接稅又包含公司稅、個人所得稅、資本收益稅、資產(chǎn)稅等；間接稅有增值稅、關(guān)稅和消費(fèi)稅等。
馬拉維主要的涉礦稅費(fèi)有權(quán)利金、礦區(qū)土地使用費(fèi)、所得稅、資源租金稅和資本收益稅等。其中權(quán)利金和礦區(qū)土地使用費(fèi)由能源和礦業(yè)部負(fù)責(zé)代為征收，最終上繳到馬拉維稅務(wù)局。1.權(quán)利金權(quán)利金是采礦權(quán)人因開采和耗竭不可再生資源而向礦產(chǎn)資源所有權(quán)人支付的賠償。馬拉維《礦山和礦產(chǎn)法（1981）》第86條規(guī)定，采礦許可證持有人要向馬拉維共和國繳納權(quán)利金，可以按照固定費(fèi)率繳納權(quán)利金（表2），權(quán)利金計征依據(jù)是礦產(chǎn)品銷售總值減去運(yùn)輸至銷售點(diǎn)費(fèi)用之差值。另外，也可以按照采礦許可證的約定繳納權(quán)利金。
例如，帕拉丁能源公司在投資開采卡耶勒克拉礦床之前，與馬拉維政府商定的權(quán)利金費(fèi)率在投產(chǎn)的前3年僅為1.5%，從第四年起稅率上調(diào)為3%，但也遠(yuǎn)低于法律規(guī)定的5%的費(fèi)率。就2011年國際貨幣基金組織調(diào)查的馬拉維礦企業(yè)權(quán)利金繳納費(fèi)率統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，大多數(shù)礦物征收的權(quán)利金費(fèi)率為3%。此外，權(quán)利金的計征依據(jù)也并不固定，除了以礦產(chǎn)總值計征以外，有時候也按照礦產(chǎn)品體積或定期租金計征。
2.礦區(qū)使用年費(fèi)
礦業(yè)權(quán)所有人必須按照《礦山和礦產(chǎn)法（1981）》第90條及其附屬法《礦山和礦產(chǎn)（礦業(yè)權(quán)）規(guī)章》第8條的規(guī)定，在獲得礦業(yè)權(quán)一年后，每年向馬拉維政府支付礦區(qū)使用年費(fèi)，直到礦業(yè)權(quán)終止。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：勘測許可證每平方公里10克瓦查；獨(dú)家探礦許可證每平方公里10克瓦查；采礦許可證每平方公里1,000克瓦查。
3.所得稅
在馬拉維注冊的公司按30%的稅率征稅，外國公司分支機(jī)構(gòu)的稅率為35%。稅費(fèi)按季度交付，可參照公司上年的資產(chǎn)負(fù)債情況或者估算當(dāng)年的資產(chǎn)負(fù)債情況來計稅。
4.資源租金稅
亦稱礦產(chǎn)附加稅。當(dāng)一個周期內(nèi)礦業(yè)公司稅后的累計現(xiàn)金流量超過稅前累積現(xiàn)金流量的20%時，征收稅后利潤10%的資源租金稅。
5.資本收益稅
以法律為核心的監(jiān)管理念
中國電子商務(wù)的發(fā)展離不開完善的監(jiān)管環(huán)境，而要建立完善的監(jiān)管環(huán)境首先就要了解電子商務(wù)區(qū)別于傳統(tǒng)商務(wù)的運(yùn)作特征。
IBM公司首席執(zhí)行官盧·郭士納認(rèn)為：“電子商務(wù)（e-business）涵蓋了生產(chǎn)周期、速度、全球化、提高生產(chǎn)效率、贏得新客戶以及在部門間共享知識從而獲得競爭優(yōu)勢的方方面面?！彪娮由虅?wù)的應(yīng)用，如電子銀行、電子政務(wù)或網(wǎng)上拍賣，都需要一定的基礎(chǔ)設(shè)施和其他支持機(jī)制。這些應(yīng)用被劃分為企業(yè)對消費(fèi)者、企業(yè)對企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部三種?；A(chǔ)設(shè)施涉及硬件、網(wǎng)絡(luò)和軟件領(lǐng)域。其中支持服務(wù)涉及的領(lǐng)域包括安全支付系統(tǒng)、通信標(biāo)準(zhǔn)以及監(jiān)管等問題。
監(jiān)管問題是一個在制度層面上影響著電子商務(wù)在中國應(yīng)用和發(fā)展的關(guān)鍵性因素，同時它也如同系統(tǒng)支持方面的相關(guān)技術(shù)因素一樣，制約著我國電子商務(wù)的發(fā)展。電子商務(wù)是一種全新的商務(wù)模式，其生存和發(fā)展所必需的法律、道德和其他公共政策問題仍處在不斷發(fā)展和變化中。法律和道德是所有商業(yè)環(huán)境監(jiān)管部分的關(guān)鍵組成部分。事實(shí)上，電子商務(wù)發(fā)展中的最大障礙就是法律、道德及相關(guān)的公共政策問題。
理論上，我們可以區(qū)分法律問題和道德問題。如果所做的事情不合法，那么就是違法；如果所做的事情不道德，則可能并不違法。但問題是，在信息技術(shù)領(lǐng)域里，我們并不總是清楚哪些是合法的、哪些是違法的，而道德問題又有頗多爭議。
法律是由政府制定的嚴(yán)格的法定規(guī)則，在其司法范圍內(nèi)監(jiān)管所有公民或組織的行為。而道德是哲學(xué)的一個分支，它規(guī)定哪些是正確的以及哪些是錯誤的。但在今天復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，對正確和錯誤的定義并不總是十分明確。正是因?yàn)殡娮由虅?wù)開創(chuàng)了一系列現(xiàn)有法律沒有調(diào)整約束到的行為空間，所以道德就在這中間扮演了一種很重要的角色。在這樣的“灰色地帶”中，一些從事電子商務(wù)的機(jī)構(gòu)就需要一種自有的指導(dǎo)方針，來規(guī)范特定情形下行為的合理性，以此來規(guī)避一些法律問題。
比如保護(hù)隱私的方法之一是建立隱私政策，它可以幫助機(jī)構(gòu)避免相關(guān)法律問題。像IBM和微軟等信息領(lǐng)域內(nèi)的主要公司都公布了自己的隱私政策來表明公司在收集大量供應(yīng)商、顧客和員工信息時，有責(zé)任確保這些信息的安全。歐盟早在1998年就通過了一項(xiàng)隱私指導(dǎo)方針，這套方針致力于規(guī)范任何控制網(wǎng)上個人資料的收集、持有、處理或使用的人（包括法人）的活動。
而在這些“灰色地帶”之外，政府的立法則起著更加宏觀的作用，因?yàn)樗鼘Ω鳈C(jī)構(gòu)構(gòu)建自身的規(guī)則起著協(xié)調(diào)和控制的作用。比如美國的《聯(lián)邦因特網(wǎng)隱私保護(hù)法》禁止聯(lián)邦機(jī)構(gòu)公布個人記錄或建立關(guān)于個人醫(yī)療、財務(wù)或雇傭歷史的鑒定記錄。《通信隱私和消費(fèi)者權(quán)益法》涉及面更廣，以通過大量法律手段來保護(hù)電子商務(wù)中的隱私權(quán)。
簡而言之，法律、道德和技術(shù)是監(jiān)管范疇中的三大要素。對于電子商務(wù)的監(jiān)管也正是建立在這樣一個系統(tǒng)的、多維度，不斷協(xié)調(diào)的理念之上。法律是其基石，是最終的途徑，最上層的概念，它本身的產(chǎn)生需要更大范圍的調(diào)查和討論，并和國家在各個領(lǐng)域的法制系統(tǒng)有著千絲萬縷的聯(lián)系。當(dāng)一些道德問題在未形成法律之前，應(yīng)當(dāng)給予私人、公司以及機(jī)構(gòu)更多的決策權(quán)，這本身便有利于在全球背景下形成適合電子商務(wù)發(fā)展的法律環(huán)境，也有利于新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，總之立法應(yīng)當(dāng)更大限度地體現(xiàn)出對于道德和技術(shù)更加寬容的態(tài)度，這才是監(jiān)管的核心點(diǎn)。
電子商務(wù)監(jiān)管理念在國外立法中的實(shí)踐
經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）在《全球電子商務(wù)行動計劃》中寫到：“電子商務(wù)并不是發(fā)生在法律真空中，并不需要為之創(chuàng)建一個全新的法律框架，關(guān)鍵在于調(diào)整現(xiàn)行的法律、法規(guī)使之適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展的需求?！边@表明了立法所要體現(xiàn)的傳承性，然而現(xiàn)實(shí)世界的法律總是和鄰近地理、個人行為和本身的文化傳統(tǒng)有著深刻的聯(lián)系，故各個國家在已有的法律框架基礎(chǔ)上，調(diào)整自身現(xiàn)行的法律、法規(guī)以適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展的觀念和手段，也即理念的實(shí)踐方面是大不相同的。本文僅介紹美國和歐盟這兩個屬于不同法系的系統(tǒng)在這方面的立法概況，予以參考。
美國的立法啟示
近十年來美國出臺了一系列的法律和文件，其中包括以信息為主要內(nèi)容的《電子信息自由法案》、《個人隱私保護(hù)法》、《公共信息準(zhǔn)則》等等；以基礎(chǔ)設(shè)施為主要內(nèi)容的《1996年電信法》；以計算機(jī)安全為主要內(nèi)容的《計算機(jī)保護(hù)法》、《網(wǎng)上電子安全法案》等等；以商務(wù)實(shí)踐為主要內(nèi)容《統(tǒng)一電子交易法》和《國際國內(nèi)電子簽名法》；還有屬于政策性文件的《國家信息基礎(chǔ)設(shè)施行動議程》與《全球電子商務(wù)政策框架》等。這些法律和文件從不同的角度在不同的程度上相互關(guān)聯(lián)，從而在整體上構(gòu)成了電子商務(wù)的法律基礎(chǔ)和框架。我們從中可以得出如下的一些啟示。
第一，完善電子商務(wù)整個監(jiān)管環(huán)境，就應(yīng)當(dāng)在總體上將這種因特網(wǎng)上的革命認(rèn)知為一項(xiàng)社會系統(tǒng)工程，其實(shí)質(zhì)是把某一層次的技術(shù)或某一系列的新技術(shù)全面地應(yīng)用到社會生產(chǎn)和生活的各個層面，這就要求具備這一系統(tǒng)工程順利推進(jìn)所需要的各方面的因素，包括技術(shù)的成熟度、社會的發(fā)展程度、學(xué)術(shù)咨詢界的辯論和預(yù)測、資金的支持力度與穩(wěn)定性、管理機(jī)構(gòu)的參與和支持、基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度等等。
第二，堅持技術(shù)中立原則，政府和監(jiān)管部門要在立法上為技術(shù)發(fā)展留有空間。高新技術(shù)領(lǐng)域里的法律規(guī)范，尤其是信息技術(shù)領(lǐng)域的法律規(guī)范，在很多情況下都是一些技術(shù)規(guī)范或技術(shù)方案在發(fā)展到一定階段后逐步上升為標(biāo)準(zhǔn)再上升為法律的，或者說，這樣的法律只是用法律化的語言表達(dá)了某種技術(shù)方案，運(yùn)用法律原則和形式承認(rèn)了某些技術(shù)方案的結(jié)果。最為典型的就是數(shù)字簽章法，它是完完全全建立在一個技術(shù)解決方案的基礎(chǔ)上，在這個技術(shù)解決方案成熟到亟需相應(yīng)的法律予以認(rèn)可和保護(hù)的時候，相應(yīng)的數(shù)字簽章法或電子簽章法也就應(yīng)運(yùn)而生了。
第三，監(jiān)管中的角色定位，政府是通過扮演積極的推進(jìn)者與參與者來詮釋的。經(jīng)合組織于1997年首先提出：企業(yè)與政府之間的合作對于促進(jìn)電子商務(wù)是至關(guān)重要的，在促進(jìn)電子商務(wù)和電子行政管理原則協(xié)調(diào)發(fā)展方面應(yīng)建立有效的對話機(jī)制；政府應(yīng)調(diào)整現(xiàn)行法律（包括知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法）和法規(guī)，使其不僅適用于“有形”產(chǎn)品的需要也適用“無形”產(chǎn)品的需要，而且還應(yīng)就制定政策和實(shí)施方面達(dá)成一致。在美國的發(fā)展模式中，政府與企業(yè)的關(guān)系基本上是政府起引導(dǎo)作用，企業(yè)起主導(dǎo)作用。政府的引導(dǎo)作用很好地為新技術(shù)及新經(jīng)濟(jì)的引進(jìn)創(chuàng)造了條件，做出了榜樣，啟動市場和需求，并為廣大消費(fèi)者樹立信心。企業(yè)的主導(dǎo)作用不僅可以為政府解決籌集資金的困難，而且也有利于企業(yè)在信息化建設(shè)中獲取相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益，為企業(yè)在國內(nèi)外的開拓發(fā)展積蓄力量，增強(qiáng)企業(yè)的競爭力。
歐盟的立法啟示
歐盟自成立以來，已制定推出了關(guān)于構(gòu)建新型科技信息社會的一整套政策，如《有關(guān)實(shí)施對電信管制一攬子計劃的第五份報告》、《電子通信服務(wù)的新框架》等政策性文件。歐盟還同時出臺了《促進(jìn)21世紀(jì)的信息產(chǎn)業(yè)的長期社會發(fā)展規(guī)劃》及相應(yīng)的行動計劃，了一系列用以規(guī)范和指導(dǎo)各國信息化發(fā)展的“指令”，其中包括：《歐洲電子商務(wù)提案》、《關(guān)于數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)的指令》、《關(guān)于內(nèi)部市場中與電子商務(wù)有關(guān)的若干法律問題的指令》、《協(xié)調(diào)信息社會定著作權(quán)和著作鄰接權(quán)指令》、《電信部門的隱私保護(hù)指令》、《軟件保護(hù)指令》等等。歐盟在電子商務(wù)監(jiān)管方面的立法具有以下一些不同于美國的特點(diǎn)。
第一，利用歐洲一體化的優(yōu)勢，協(xié)調(diào)各國的立法，為電子商務(wù)發(fā)展創(chuàng)造無障礙的法制環(huán)境。比如，歐盟在《關(guān)于內(nèi)部市場中與電子商務(wù)有關(guān)的若干法律問題的指令》中明確表示：“本指令的目的是保障內(nèi)部市場的良好運(yùn)行，重點(diǎn)在于保障信息服務(wù)得以在成員國之間自由流通。為實(shí)現(xiàn)這個目的，本指令致力于在如下一些領(lǐng)域使各成員國關(guān)于信息服務(wù)的國內(nèi)立法趨于統(tǒng)一。這些領(lǐng)域主要包括：內(nèi)部市場制度、服務(wù)供應(yīng)商的設(shè)立、商業(yè)信息傳播、電子合同、服務(wù)中間商的責(zé)任、行業(yè)行為準(zhǔn)則、爭議的非訴訟解決、司法管轄和成員國間的合作等等?！?/p>
第二，重視網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)的保護(hù)。歐盟主張訂立嚴(yán)格的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，并通過設(shè)立特別委員會，敦促各國以立法的形式來保護(hù)網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)。歐盟對于網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)保護(hù)的框架文件主要有四個：一個是為配合經(jīng)合組織《關(guān)于隱私和個人資料的跨國境流動的保護(hù)指令》而制定的《關(guān)于在自動運(yùn)行系統(tǒng)中個人資料保護(hù)公約》；二是1998年10月生效的《關(guān)于個資料的運(yùn)行和自由流動的保護(hù)指令》；三是1997年7月歐委會個人資料保護(hù)工作組制定的《關(guān)于個人資料向第三國傳遞的第一個指令——評估充分性的可能方案》；四是1999年部長會議關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)隱私保護(hù)指引備忘錄中規(guī)定的《關(guān)于在信息高速公路上收集和傳送個人資料的保護(hù)》。歐盟網(wǎng)絡(luò)隱私保護(hù)的特點(diǎn)在于其指令對于與歐盟有電子交易的他國的網(wǎng)絡(luò)隱私保護(hù)情況提出要求，將歐盟所確立的網(wǎng)絡(luò)隱私保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)提升為國際標(biāo)準(zhǔn)，這使得在國際范圍內(nèi)出現(xiàn)了大規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)隱私保護(hù)和立法活動。
完善電子商務(wù)監(jiān)管體系的思考
無論是美國自下而上通過行業(yè)自律逐漸形成的監(jiān)管體制，還是歐盟更加注重一體化的宏觀法制建設(shè)，中國都不能生搬硬套，因?yàn)橹袊杂衅洫?dú)特的現(xiàn)狀。面對電子商務(wù)所燃起的激情，激進(jìn)主義者總是不斷地強(qiáng)調(diào)中國所具有的后發(fā)優(yōu)勢，“制度創(chuàng)新”是這些學(xué)者談?wù)摰淖疃嗟囊粋€詞；而對于漸進(jìn)主義者來說，他們則總是拿起缺乏說服力的“實(shí)證分析”來證明中國需要等待制度環(huán)境的進(jìn)一步成熟，而這樣的代價是將國家的一些不透明而又低效率的運(yùn)作機(jī)制進(jìn)一步制度化。
1.相關(guān)制度不健全
以甲供物資為例，因制度的不健全經(jīng)常使得無法有效地對各種簽認(rèn)工作進(jìn)行規(guī)范，造成甲供物資中賬務(wù)信息、材料型號及設(shè)備卡等與要求不符。又如，鐵路工程物資數(shù)量龐大、復(fù)雜，在工程管理中，因企業(yè)制度問題或施工周期緊張、人員懈怠等問題，導(dǎo)致物資產(chǎn)品缺乏正確的驗(yàn)收和檢查工作，使得有關(guān)的資料簽認(rèn)情況難以落實(shí)，不利于物資的清算，進(jìn)而會影響到項(xiàng)目施工進(jìn)度。
2.缺乏應(yīng)急物資采購措施
應(yīng)急物資多出現(xiàn)在甲供物資管理中，通常在項(xiàng)目招投標(biāo)完成之后，因?yàn)榻ü懿块T因受到招標(biāo)日程安排的影響，無法及時提供甲供物資。而現(xiàn)行的鐵路物資管理政策中沒有對該部分應(yīng)急物資的采購予以明確規(guī)定，這樣就導(dǎo)致許多項(xiàng)目建設(shè)中遇到該問題時不知所措，不敢貿(mào)然自行采購物資設(shè)備，進(jìn)而影響到工作效率。
3.工程物資計價結(jié)算問題
鐵路項(xiàng)目建設(shè)投資大，建設(shè)周期長，因此物資結(jié)算對于項(xiàng)目建設(shè)有著重要影響。我國目前多數(shù)鐵路項(xiàng)目均采用季度末驗(yàn)收結(jié)算的模式。而甲供物資則是以月結(jié)方式進(jìn)行的，這樣就使得工程驗(yàn)工計價和加工物資結(jié)算不同步，造成施工方在驗(yàn)工計價時存在占用資金過多的問題，從而給后續(xù)物資管理帶來很大影響。
二、提高鐵路建設(shè)項(xiàng)目工程物資管理的對策
1.做好甲供物資招標(biāo)采購管理
鐵路項(xiàng)目建設(shè)過程中，甲供物資采購作為工程投資和控制的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，對于施工進(jìn)度有著重要影響。為此，建設(shè)單位需要嚴(yán)格執(zhí)行國家及鐵道部門對于物資采購的相關(guān)規(guī)定和要求，根據(jù)有關(guān)部門批復(fù)及時處理好工程物資設(shè)備的招投標(biāo)采購工作。另外，甲供物資的設(shè)備采購既需要按照合同規(guī)定，同時也需要遵循《鐵路建設(shè)項(xiàng)目甲供物資設(shè)備目錄》中相關(guān)規(guī)定，并確保物資設(shè)備招投標(biāo)計劃的合理性，避免出現(xiàn)隨意擴(kuò)大采購范圍的行為發(fā)生。
2.做好工程物資計價的集中估算
鐵路項(xiàng)目建設(shè)過程中工程物資供應(yīng)商多，且計價金額大，采用傳統(tǒng)的月結(jié)方式不利于供應(yīng)商結(jié)算，并且還會增大物資部門的工作量和工作難度，因此可考慮通過使用集中結(jié)算方式來解決這一問題。例如，到了結(jié)算的截止時間時，各物資供應(yīng)商可利用傳真或電子郵件的形式將計價結(jié)算單和監(jiān)理、施工單位進(jìn)行“對賬”，在確認(rèn)結(jié)算單無誤之后由建設(shè)單位選擇具體的時間和地點(diǎn)，協(xié)同監(jiān)理單位、施工單位及建設(shè)單位工程部、物資部、財會部等一起進(jìn)行簽認(rèn)，辦理相關(guān)的結(jié)算手續(xù)，這樣便可以有效提高工作效率。
3.完善合同的管理
鐵路項(xiàng)目建設(shè)過程中工程物資數(shù)量大、規(guī)格種類多，尤其是對于牽引供電類或者通信信號的材料設(shè)備，因技術(shù)要求的不同往往會出現(xiàn)多個規(guī)格型號，其價格也存在著很大的差異。為此，在物資管理時需要根據(jù)招投標(biāo)文件要求，結(jié)合商品中買賣合同的示范文本內(nèi)容，以提高工程物資質(zhì)量為核心來嚴(yán)格予以管理。同時，嚴(yán)格遵循合同的會簽與備案制度以及物資的供應(yīng)廠家要求，依法簽訂正規(guī)、有效的物資采購合同，重視合同的管理，進(jìn)一步降低采購過程中的各類風(fēng)險。此外，企業(yè)內(nèi)部還應(yīng)當(dāng)定期對合同的管理臺賬記更新，積極收集并且整理有關(guān)物資合同的資料并存檔，統(tǒng)計并分析合同執(zhí)行的情況。
三、結(jié)語
電力建設(shè)物資管理系統(tǒng)主要包括三大子系統(tǒng)，它們分別是采購管理系統(tǒng)、合同管理系統(tǒng)和庫存管理系統(tǒng)。采購管理主要包括采購計劃管理和申購計劃管理；合同管理主要包括合同簽訂管理和廠商信息管理；庫存管理主要包括出入庫管理和材料盤點(diǎn)管理。在電力建設(shè)物資管理中，應(yīng)使用ERP等物資管理軟件進(jìn)行物資管理，以實(shí)現(xiàn)管理與現(xiàn)代信息技術(shù)的有效結(jié)合，并開發(fā)真正適合電力企業(yè)發(fā)展的物資管理系統(tǒng)。電力建設(shè)物資管理系統(tǒng)是一種功能全面的管理系統(tǒng)，可實(shí)現(xiàn)建設(shè)全過程管理。而在電力建設(shè)物資管理系統(tǒng)外部，還可通過接口與子系統(tǒng)有效連接，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享。此外，電力建設(shè)的物資管理系統(tǒng)還可生成采購單，以控制材料的領(lǐng)取，并監(jiān)控各個部門的費(fèi)用情況。
2子系統(tǒng)物資管理
2.1采購管理
在電力建設(shè)中，采購管理是一種基于供應(yīng)鏈的管理模式，是電力企業(yè)供應(yīng)鏈管理中的重要組成部分。在電力建設(shè)采購管理系統(tǒng)中，采購部門應(yīng)對材料采購的全過程進(jìn)行控制，并協(xié)調(diào)好企業(yè)與廠商之間的關(guān)系；電力項(xiàng)目建設(shè)技術(shù)部門要根據(jù)項(xiàng)目工程的進(jìn)展和需求，制訂適合企業(yè)發(fā)展的物資供應(yīng)方案；廠商要定期與電力企業(yè)交流和溝通，了解電力企業(yè)的物資信息和物資需求，并確定發(fā)貨時間，從而做到按時發(fā)貨。此外，還要保證貨物的質(zhì)量和完整性。在電力建設(shè)物資采購管理中，必須實(shí)現(xiàn)信息交流，降低物資成本和庫存，并優(yōu)化庫存管理。因此，在采購管理中，廠商與企業(yè)之間的信息交流是必不可少的。物資采購管理中的物資信息交流不僅包括企業(yè)內(nèi)部物資信息的交流，還包括企業(yè)外部的信息傳遞。企業(yè)應(yīng)掌握內(nèi)部物資需求的變化情況、物資價格的變化情況等，以此制訂相應(yīng)的回復(fù)單，發(fā)送至物資供應(yīng)商，并實(shí)時更新企業(yè)內(nèi)部的物資量變化信息庫。在企業(yè)外部信息的傳遞中，企業(yè)要為廠商提供必要的信息和技術(shù)支持，還要考慮信息平臺的兼容性，并為廠商提供優(yōu)良的信息平臺，從而為加強(qiáng)交流溝通和提高采購管理系統(tǒng)的穩(wěn)定性提供技術(shù)支持。此外，還要與物資供應(yīng)商簽訂長期合同，制訂長期契約，且明確契約中的條款和規(guī)定，從而完善企業(yè)和供應(yīng)商之間的認(rèn)證制度，穩(wěn)定電力企業(yè)與供應(yīng)商之間的長期合作關(guān)系。
2.2庫存管理
電力企業(yè)庫存管理是物資管理中的主要工作。企業(yè)的庫存量決定了物資量，由于庫存量會不定期變化，因此，在企業(yè)庫存管理中，應(yīng)根據(jù)不同的實(shí)際情況，采取不同的庫存管理方法。對于長期給電力企業(yè)提供物資的廠商，應(yīng)按照自身的物資需求在倉庫進(jìn)行長期代儲，并在使用物資后定期付款，這種方法主要應(yīng)用于一類物資；對于二類物資和三類物資而言，可根據(jù)電力企業(yè)的實(shí)際需求，由單位按照計劃送貨，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)“零庫存”；對于企業(yè)中第三產(chǎn)業(yè)組織生產(chǎn)的產(chǎn)品，應(yīng)充分利用其優(yōu)勢，遵循“用多少、提供多少”的原則，直接運(yùn)送至使用單位，運(yùn)達(dá)后再結(jié)算；對于供應(yīng)正常的電力物資，應(yīng)應(yīng)用期貨合同運(yùn)送模式，以減少庫存量。
2.3合同管理
要想提高合同管理的效率，就要掌握供貨合同的具體內(nèi)容、電力項(xiàng)目建設(shè)施工的具體情況和物資生產(chǎn)的運(yùn)輸情況，并將了解到的工程材料的生產(chǎn)和運(yùn)輸情況定期傳達(dá)至業(yè)主；采用先進(jìn)的管理設(shè)備，選取專業(yè)的管理人員代保管合同管理；物資管理人員要定期獲取真實(shí)的合同備料，了解生產(chǎn)和運(yùn)輸情況，定期開展設(shè)備管理會議，并將物資信息通報給業(yè)主；合同管理人員應(yīng)及時與廠商取得聯(lián)系，順利完成設(shè)備的生產(chǎn)和發(fā)運(yùn)，及時統(tǒng)計和整理匯報給業(yè)主的相關(guān)信息，定期與廠商交流設(shè)備的發(fā)運(yùn)情況；根據(jù)設(shè)備標(biāo)志選取不同的隔離管理方式，將專業(yè)設(shè)備和工具隔離存放；加強(qiáng)廠商管理，對供應(yīng)商進(jìn)行全面評估，從而建立長期、穩(wěn)定的合作關(guān)系，降低采購成本。
3結(jié)束語
以法律為核心的監(jiān)管理念
中國電子商務(wù)的發(fā)展離不開完善的監(jiān)管環(huán)境，而要建立完善的監(jiān)管環(huán)境首先就要了解電子商務(wù)區(qū)別于傳統(tǒng)商務(wù)的運(yùn)作特征。
IBM公司首席執(zhí)行官盧·郭士納認(rèn)為：“電子商務(wù)（e-business）涵蓋了生產(chǎn)周期、速度、全球化、提高生產(chǎn)效率、贏得新客戶以及在部門間共享知識從而獲得競爭優(yōu)勢的方方面面?！彪娮由虅?wù)的應(yīng)用，如電子銀行、電子政務(wù)或網(wǎng)上拍賣，都需要一定的基礎(chǔ)設(shè)施和其他支持機(jī)制。這些應(yīng)用被劃分為企業(yè)對消費(fèi)者、企業(yè)對企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部三種?；A(chǔ)設(shè)施涉及硬件、網(wǎng)絡(luò)和軟件領(lǐng)域。其中支持服務(wù)涉及的領(lǐng)域包括安全支付系統(tǒng)、通信標(biāo)準(zhǔn)以及監(jiān)管等問題。
監(jiān)管問題是一個在制度層面上影響著電子商務(wù)在中國應(yīng)用和發(fā)展的關(guān)鍵性因素，同時它也如同系統(tǒng)支持方面的相關(guān)技術(shù)因素一樣，制約著我國電子商務(wù)的發(fā)展。電子商務(wù)是一種全新的商務(wù)模式，其生存和發(fā)展所必需的法律、道德和其他公共政策問題仍處在不斷發(fā)展和變化中。法律和道德是所有商業(yè)環(huán)境監(jiān)管部分的關(guān)鍵組成部分。事實(shí)上，電子商務(wù)發(fā)展中的最大障礙就是法律、道德及相關(guān)的公共政策問題。
理論上，我們可以區(qū)分法律問題和道德問題。如果所做的事情不合法，那么就是違法；如果所做的事情不道德，則可能并不違法。但問題是，在信息技術(shù)領(lǐng)域里，我們并不總是清楚哪些是合法的、哪些是違法的，而道德問題又有頗多爭議。
法律是由政府制定的嚴(yán)格的法定規(guī)則，在其司法范圍內(nèi)監(jiān)管所有公民或組織的行為。而道德是哲學(xué)的一個分支，它規(guī)定哪些是正確的以及哪些是錯誤的。但在今天復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，對正確和錯誤的定義并不總是十分明確。正是因?yàn)殡娮由虅?wù)開創(chuàng)了一系列現(xiàn)有法律沒有調(diào)整約束到的行為空間，所以道德就在這中間扮演了一種很重要的角色。在這樣的“灰色地帶”中，一些從事電子商務(wù)的機(jī)構(gòu)就需要一種自有的指導(dǎo)方針，來規(guī)范特定情形下行為的合理性，以此來規(guī)避一些法律問題。
比如保護(hù)隱私的方法之一是建立隱私政策，它可以幫助機(jī)構(gòu)避免相關(guān)法律問題。像IBM和微軟等信息領(lǐng)域內(nèi)的主要公司都公布了自己的隱私政策來表明公司在收集大量供應(yīng)商、顧客和員工信息時，有責(zé)任確保這些信息的安全。歐盟早在1998年就通過了一項(xiàng)隱私指導(dǎo)方針，這套方針致力于規(guī)范任何控制網(wǎng)上個人資料的收集、持有、處理或使用的人（包括法人）的活動。
而在這些“灰色地帶”之外，政府的立法則起著更加宏觀的作用，因?yàn)樗鼘Ω鳈C(jī)構(gòu)構(gòu)建自身的規(guī)則起著協(xié)調(diào)和控制的作用。比如美國的《聯(lián)邦因特網(wǎng)隱私保護(hù)法》禁止聯(lián)邦機(jī)構(gòu)公布個人記錄或建立關(guān)于個人醫(yī)療、財務(wù)或雇傭歷史的鑒定記錄?！锻ㄐ烹[私和消費(fèi)者權(quán)益法》涉及面更廣，以通過大量法律手段來保護(hù)電子商務(wù)中的隱私權(quán)。
簡而言之，法律、道德和技術(shù)是監(jiān)管范疇中的三大要素。對于電子商務(wù)的監(jiān)管也正是建立在這樣一個系統(tǒng)的、多維度，不斷協(xié)調(diào)的理念之上。法律是其基石，是最終的途徑，最上層的概念，它本身的產(chǎn)生需要更大范圍的調(diào)查和討論，并和國家在各個領(lǐng)域的法制系統(tǒng)有著千絲萬縷的聯(lián)系。當(dāng)一些道德問題在未形成法律之前，應(yīng)當(dāng)給予私人、公司以及機(jī)構(gòu)更多的決策權(quán)，這本身便有利于在全球背景下形成適合電子商務(wù)發(fā)展的法律環(huán)境，也有利于新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，總之立法應(yīng)當(dāng)更大限度地體現(xiàn)出對于道德和技術(shù)更加寬容的態(tài)度，這才是監(jiān)管的核心點(diǎn)。
電子商務(wù)監(jiān)管理念在國外立法中的實(shí)踐
經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）在《全球電子商務(wù)行動計劃》中寫到：“電子商務(wù)并不是發(fā)生在法律真空中，并不需要為之創(chuàng)建一個全新的法律框架，關(guān)鍵在于調(diào)整現(xiàn)行的法律、法規(guī)使之適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展的需求?！边@表明了立法所要體現(xiàn)的傳承性，然而現(xiàn)實(shí)世界的法律總是和鄰近地理、個人行為和本身的文化傳統(tǒng)有著深刻的聯(lián)系，故各個國家在已有的法律框架基礎(chǔ)上，調(diào)整自身現(xiàn)行的法律、法規(guī)以適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展的觀念和手段，也即理念的實(shí)踐方面是大不相同的。本文僅介紹美國和歐盟這兩個屬于不同法系的系統(tǒng)在這方面的立法概況，予以參考。
美國的立法啟示
近十年來美國出臺了一系列的法律和文件，其中包括以信息為主要內(nèi)容的《電子信息自由法案》、《個人隱私保護(hù)法》、《公共信息準(zhǔn)則》等等；以基礎(chǔ)設(shè)施為主要內(nèi)容的《1996年電信法》；以計算機(jī)安全為主要內(nèi)容的《計算機(jī)保護(hù)法》、《網(wǎng)上電子安全法案》等等；以商務(wù)實(shí)踐為主要內(nèi)容《統(tǒng)一電子交易法》和《國際國內(nèi)電子簽名法》；還有屬于政策性文件的《國家信息基礎(chǔ)設(shè)施行動議程》與《全球電子商務(wù)政策框架》等。這些法律和文件從不同的角度在不同的程度上相互關(guān)聯(lián)，從而在整體上構(gòu)成了電子商務(wù)的法律基礎(chǔ)和框架。我們從中可以得出如下的一些啟示。
第一，完善電子商務(wù)整個監(jiān)管環(huán)境，就應(yīng)當(dāng)在總體上將這種因特網(wǎng)上的革命認(rèn)知為一項(xiàng)社會系統(tǒng)工程，其實(shí)質(zhì)是把某一層次的技術(shù)或某一系列的新技術(shù)全面地應(yīng)用到社會生產(chǎn)和生活的各個層面，這就要求具備這一系統(tǒng)工程順利推進(jìn)所需要的各方面的因素，包括技術(shù)的成熟度、社會的發(fā)展程度、學(xué)術(shù)咨詢界的辯論和預(yù)測、資金的支持力度與穩(wěn)定性、管理機(jī)構(gòu)的參與和支持、基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度等等。
第二，堅持技術(shù)中立原則，政府和監(jiān)管部門要在立法上為技術(shù)發(fā)展留有空間。高新技術(shù)領(lǐng)域里的法律規(guī)范，尤其是信息技術(shù)領(lǐng)域的法律規(guī)范，在很多情況下都是一些技術(shù)規(guī)范或技術(shù)方案在發(fā)展到一定階段后逐步上升為標(biāo)準(zhǔn)再上升為法律的，或者說，這樣的法律只是用法律化的語言表達(dá)了某種技術(shù)方案，運(yùn)用法律原則和形式承認(rèn)了某些技術(shù)方案的結(jié)果。最為典型的就是數(shù)字簽章法，它是完完全全建立在一個技術(shù)解決方案的基礎(chǔ)上，在這個技術(shù)解決方案成熟到亟需相應(yīng)的法律予以認(rèn)可和保護(hù)的時候，相應(yīng)的數(shù)字簽章法或電子簽章法也就應(yīng)運(yùn)而生了。
第三，監(jiān)管中的角色定位，政府是通過扮演積極的推進(jìn)者與參與者來詮釋的。經(jīng)合組織于1997年首先提出：企業(yè)與政府之間的合作對于促進(jìn)電子商務(wù)是至關(guān)重要的，在促進(jìn)電子商務(wù)和電子行政管理原則協(xié)調(diào)發(fā)展方面應(yīng)建立有效的對話機(jī)制；政府應(yīng)調(diào)整現(xiàn)行法律（包括知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法）和法規(guī)，使其不僅適用于“有形”產(chǎn)品的需要也適用“無形”產(chǎn)品的需要，而且還應(yīng)就制定政策和實(shí)施方面達(dá)成一致。在美國的發(fā)展模式中，政府與企業(yè)的關(guān)系基本上是政府起引導(dǎo)作用，企業(yè)起主導(dǎo)作用。政府的引導(dǎo)作用很好地為新技術(shù)及新經(jīng)濟(jì)的引進(jìn)創(chuàng)造了條件，做出了榜樣，啟動市場和需求，并為廣大消費(fèi)者樹立信心。企業(yè)的主導(dǎo)作用不僅可以為政府解決籌集資金的困難，而且也有利于企業(yè)在信息化建設(shè)中獲取相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益，為企業(yè)在國內(nèi)外的開拓發(fā)展積蓄力量，增強(qiáng)企業(yè)的競爭力。
歐盟的立法啟示
歐盟自成立以來，已制定推出了關(guān)于構(gòu)建新型科技信息社會的一整套政策，如《有關(guān)實(shí)施對電信管制一攬子計劃的第五份報告》、《電子通信服務(wù)的新框架》等政策性文件。歐盟還同時出臺了《促進(jìn)21世紀(jì)的信息產(chǎn)業(yè)的長期社會發(fā)展規(guī)劃》及相應(yīng)的行動計劃，了一系列用以規(guī)范和指導(dǎo)各國信息化發(fā)展的“指令”，其中包括：《歐洲電子商務(wù)提案》、《關(guān)于數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)的指令》、《關(guān)于內(nèi)部市場中與電子商務(wù)有關(guān)的若干法律問題的指令》、《協(xié)調(diào)信息社會定著作權(quán)和著作鄰接權(quán)指令》、《電信部門的隱私保護(hù)指令》、《軟件保護(hù)指令》等等。歐盟在電子商務(wù)監(jiān)管方面的立法具有以下一些不同于美國的特點(diǎn)。
第一，利用歐洲一體化的優(yōu)勢，協(xié)調(diào)各國的立法，為電子商務(wù)發(fā)展創(chuàng)造無障礙的法制環(huán)境。比如，歐盟在《關(guān)于內(nèi)部市場中與電子商務(wù)有關(guān)的若干法律問題的指令》中明確表示：“本指令的目的是保障內(nèi)部市場的良好運(yùn)行，重點(diǎn)在于保障信息服務(wù)得以在成員國之間自由流通。為實(shí)現(xiàn)這個目的，本指令致力于在如下一些領(lǐng)域使各成員國關(guān)于信息服務(wù)的國內(nèi)立法趨于統(tǒng)一。這些領(lǐng)域主要包括：內(nèi)部市場制度、服務(wù)供應(yīng)商的設(shè)立、商業(yè)信息傳播、電子合同、服務(wù)中間商的責(zé)任、行業(yè)行為準(zhǔn)則、爭議的非訴訟解決、司法管轄和成員國間的合作等等?！?/p>
第二，重視網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)的保護(hù)。歐盟主張訂立嚴(yán)格的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，并通過設(shè)立特別委員會，敦促各國以立法的形式來保護(hù)網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)。歐盟對于網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)保護(hù)的框架文件主要有四個：一個是為配合經(jīng)合組織《關(guān)于隱私和個人資料的跨國境流動的保護(hù)指令》而制定的《關(guān)于在自動運(yùn)行系統(tǒng)中個人資料保護(hù)公約》；二是1998年10月生效的《關(guān)于個資料的運(yùn)行和自由流動的保護(hù)指令》；三是1997年7月歐委會個人資料保護(hù)工作組制定的《關(guān)于個人資料向第三國傳遞的第一個指令——評估充分性的可能方案》；四是1999年部長會議關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)隱私保護(hù)指引備忘錄中規(guī)定的《關(guān)于在信息高速公路上收集和傳送個人資料的保護(hù)》。歐盟網(wǎng)絡(luò)隱私保護(hù)的特點(diǎn)在于其指令對于與歐盟有電子交易的他國的網(wǎng)絡(luò)隱私保護(hù)情況提出要求，將歐盟所確立的網(wǎng)絡(luò)隱私保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)提升為國際標(biāo)準(zhǔn)，這使得在國際范圍內(nèi)出現(xiàn)了大規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)隱私保護(hù)和立法活動。
完善電子商務(wù)監(jiān)管體系的思考
無論是美國自下而上通過行業(yè)自律逐漸形成的監(jiān)管體制，還是歐盟更加注重一體化的宏觀法制建設(shè)，中國都不能生搬硬套，因?yàn)橹袊杂衅洫?dú)特的現(xiàn)狀。面對電子商務(wù)所燃起的激情，激進(jìn)主義者總是不斷地強(qiáng)調(diào)中國所具有的后發(fā)優(yōu)勢，“制度創(chuàng)新”是這些學(xué)者談?wù)摰淖疃嗟囊粋€詞；而對于漸進(jìn)主義者來說，他們則總是拿起缺乏說服力的“實(shí)證分析”來證明中國需要等待制度環(huán)境的進(jìn)一步成熟，而這樣的代價是將國家的一些不透明而又低效率的運(yùn)作機(jī)制進(jìn)一步制度化。
