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關(guān)鍵詞跨國公司R&D國際化技術(shù)創(chuàng)新能力
技術(shù)創(chuàng)新能力是確保國家競爭力的由多項能力要素耦合而成的內(nèi)生能力體系，近10年來，隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展和國際競爭的日趨激烈，世界上一些大型跨國公司在生產(chǎn)國際化的同時也進行R&D國際化，如在海外建立獨立的R&D機構(gòu)、跨國并購和R&D戰(zhàn)略聯(lián)盟等，而R&D的國際化勢必對我國企業(yè)創(chuàng)新資源投入、研發(fā)管理等方面的技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展造成一定的影響。因此，對這一問題的探討具有一定的理論和現(xiàn)實意義。
1跨國公司在我國進行R&D國際化的現(xiàn)狀
目前，世界知名跨國公司在華R&D投資設(shè)立形式靈活多樣，主要采用的形式包括：其一，設(shè)立獨資研究中心或技術(shù)開發(fā)中心。這是跨國公司在華R&D投資最成熟、最高級的形式，它們與跨國公司總部聯(lián)系緊密，而與其在中國的企業(yè)聯(lián)系則相對較弱，主要任務(wù)是研究公司長期發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)。其二，在具體業(yè)務(wù)部門或合資企業(yè)內(nèi)部設(shè)立研發(fā)部門。這類研發(fā)投資已經(jīng)歷了從消化吸收到技術(shù)創(chuàng)新兩個階段：前者的任務(wù)是實現(xiàn)技術(shù)的本地化，將國外成熟技術(shù)根據(jù)本地市場的需求特點、原材料特點等進行技術(shù)改造，以實現(xiàn)生產(chǎn)的本地化；后者則是在國外提供的設(shè)備、技術(shù)基礎(chǔ)上研究開發(fā)新產(chǎn)品，滿足國際市場的需求。其三，與中國的大學(xué)、科研機構(gòu)合作成立研究中心。一般采用項目委托、聯(lián)合研究與開發(fā)、建立培訓(xùn)中心、建立聯(lián)合研究中心等多種形式。如美國惠普公司與北京大學(xué)合辦的中國惠普數(shù)字信號處理技術(shù)研究中心。其四，與中國企業(yè)建立技術(shù)聯(lián)盟。例如，朗訊科技公司與康佳電子公司合作開發(fā)手機；蓮花公司與TCL信息產(chǎn)業(yè)集團合作開拓Internet業(yè)務(wù)等。在合作進行研究與開發(fā)的同時，成立合資企業(yè)，對研發(fā)的技術(shù)、產(chǎn)品直接進行市場化經(jīng)營。而出于對技術(shù)保密和技術(shù)領(lǐng)先帶來的受益考慮，目前跨國公司在華的研發(fā)機構(gòu)更多的是建立在其獨資企業(yè)內(nèi)部。
2R&D國際化對我國技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展的正面影響
2.1有利于我國科技人力資源開發(fā)
（1）吸引高層次科技人才回流。我國許多地區(qū)與國外相比高層次研發(fā)工作機會不足，勞動報酬與國外相比也有較大差異，人才外流現(xiàn)象比較嚴重?？鐕驹谖覈O(shè)立R&D機構(gòu)，將會創(chuàng)造大量的高薪工作崗位，不僅有助于穩(wěn)定我國本土科技人才，而且可以吸引海外高級技術(shù)人才回流。
（2）培養(yǎng)高素質(zhì)科技人才。跨國公司研發(fā)機構(gòu)具有培養(yǎng)高級技術(shù)人才和管理人才的良好環(huán)境，它們擁有完備的培訓(xùn)體系和先進的培訓(xùn)理念。我國研發(fā)人員雖然總體規(guī)模大，但是大都集中在大專院校和科研院所，主要從事基礎(chǔ)性研究工作，缺乏面向市場的能力?？鐕緦ρ邪l(fā)人才的市場化培訓(xùn)，在給跨國公司帶來豐厚利潤的同時，也提高了這些人才的市場適應(yīng)能力。同時，在跨國公司研發(fā)機構(gòu)工作的中國員工可以利用跨國公司先進的設(shè)備，從事科學(xué)技術(shù)研究工作，積累大量的經(jīng)驗，提高自身的科研素質(zhì)。
（3）為本土企業(yè)培訓(xùn)人才提供支持。有些跨國公司還為我國本土企業(yè)提供培訓(xùn)服務(wù)。摩托羅拉公司與國家發(fā)改委合作成立了企業(yè)優(yōu)化中心，向國有企業(yè)提供各種培訓(xùn)手段、方法和適用的規(guī)章制度。到2001年末，摩托羅拉已經(jīng)為400多家企業(yè)培訓(xùn)了1400多名企業(yè)高層管理人員和技術(shù)人員，并且，跨國公司對其雇員的培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)方法，也可以為我國企業(yè)培訓(xùn)員工提供示范作用。這些培訓(xùn)也會促進我國人力資源的建設(shè)。
2.2彌補了我國科研投入，尤其是企業(yè)研發(fā)投入的不足
R&D是一種高風險、高投入的經(jīng)濟活動，需要大量的資金支持，我國企業(yè)普遍面臨R&D投入不足的困境。例如，2003年，我國企業(yè)在R&D的投資為186.01億美元，占GDP的1.31%，而美國這一指標達到2.6%,日本3.15%，韓國2.64%，不僅如此，在總額來看，由于受我國經(jīng)濟發(fā)展水平的局限，我國全部的科技投入與發(fā)達國家相差甚遠，而且在我國研發(fā)支出結(jié)構(gòu)中，政府投入為主，企業(yè)的研究與開發(fā)投資極為有限。跨國公司的研發(fā)活動增加了我國的研發(fā)資金投入，在一定程度上改善了我國研發(fā)投入不足的窘境。
2.3利用先進技術(shù)、知識的溢出效應(yīng)
跨國公司R&D國際化為我國帶來先進的研發(fā)管理經(jīng)驗?？鐕緭碛凶钕冗M的創(chuàng)新體系與全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，因此，隨著跨國公司在華研發(fā)活動的擴展，部分當?shù)厝藛T參與跨國公司當?shù)匮芯颗c開發(fā)活動的管理，必然有助于提高我國的研究機構(gòu)和企業(yè)的研發(fā)管理水平。
此外，跨國公司研發(fā)機構(gòu)對我國技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生正面的溢出效應(yīng)的另一條主要途徑就是通過跨國公司向我國企業(yè)提供的技術(shù)支持或援助。跨國公司的國外子公司通常與我國的零部件、原材料與相關(guān)服務(wù)的供應(yīng)商有密切的聯(lián)系，特別是當外國子公司將其部分工作分包給當?shù)毓緯r，這種聯(lián)系就更加緊密。根據(jù)建立這種聯(lián)系的目標來區(qū)分，分為后向聯(lián)系和前向聯(lián)系。在后向聯(lián)系方面，比如為了保證其產(chǎn)品的質(zhì)量和競爭能力，為供應(yīng)商建立生產(chǎn)性設(shè)施、提供技術(shù)援助、信息咨詢服務(wù)和管理培訓(xùn)服務(wù)等，有利于上游產(chǎn)業(yè)的制造能力的改進和經(jīng)營管理能力的提高。同時，當跨國公司對產(chǎn)品與工藝進行調(diào)整改進時，通常會邀請我國當?shù)毓?yīng)商與分包商的研發(fā)機構(gòu)參與其中，從而使我國能夠掌握必要的技術(shù)以適應(yīng)其服務(wù)對象的產(chǎn)品與工藝變化，這種做法在最近幾年越來越常見。在前向聯(lián)系方面，通過向下游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移以及對當?shù)亟?jīng)銷商產(chǎn)品的包裝、分配、維修或客戶培訓(xùn)等服務(wù)，促進下游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平提高和經(jīng)銷商服務(wù)能力增強。
3跨國公司R&D國際化對我國技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展的負面影響
3.1沖擊了我國技術(shù)創(chuàng)新體系
（1）沖擊了現(xiàn)行的以科研機構(gòu)為主體的研發(fā)體系?？鐕綬&D國際化對我國現(xiàn)行的科研體系帶來破壞性影響。國內(nèi)部分研究開發(fā)機構(gòu)面臨著來自跨國公司在項目投標中的競爭壓力，而跨國公司憑借其雄厚的研發(fā)實力和先進的科研儀器、管理經(jīng)驗，而使國內(nèi)的科研機構(gòu)逐步萎縮，其技術(shù)積累、人才培養(yǎng)等基礎(chǔ)將難以發(fā)揮。
（2）抑制了我國企業(yè)的研發(fā)行為。一些跨國公司將我國作為生產(chǎn)基地，取消或削弱了合資企業(yè)中方的研發(fā)機構(gòu)，使我國在獲得跨國公司生產(chǎn)能力的同時，減弱了本國的技術(shù)開發(fā)能力。目前，在一些我國本來已經(jīng)形成較強研發(fā)能力的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，由于產(chǎn)品市場已被外商投資企業(yè)占有，國內(nèi)的研發(fā)工作失去依附而被取消或削弱。
3.2造成我國企業(yè)和科研機構(gòu)人才流失
跨國公司R&D機構(gòu)不僅給研發(fā)人員提供了高薪，還創(chuàng)造了良好的工作環(huán)境，因此國內(nèi)許多企業(yè)和科研單位的大批人才被外資R&D機構(gòu)吸引，從而嚴重地削弱了我國R&D機構(gòu)的研發(fā)力量。
3.3國內(nèi)研發(fā)成果輕易流失
我國知識產(chǎn)權(quán)保護體系還不健全，尤其是對過去由國家研究機構(gòu)多年積累的很多研究成果，并沒有很好地加以保護，這些成果有可能被外資研究機構(gòu)以很小的代價獲取，使我們喪失本來可以獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)。同時，一些屬于保密范圍內(nèi)的技術(shù)和研究項目也可能隨著主要人員的流動而流失。人才的流失實際上意味著我國科研院所或企業(yè)向跨國公司免費擴散技術(shù)。
4我國應(yīng)采取的對策
4.1利用好跨國公司R&D國際化的機遇，促進我國的技術(shù)創(chuàng)新
跨國公司對我國的R&D投資，對于我國技術(shù)創(chuàng)新是一個機遇，我國應(yīng)該通過調(diào)整吸引投資的方向和政策，最大化地吸收和接受跨國公司投資的技術(shù)溢出；加強和跨國公司的R＆D合作，以提高我國的技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力。具體應(yīng)該從以下幾個方面入手：
(1)調(diào)整吸引外資的方向和政策。在引資方向上，從注重數(shù)量轉(zhuǎn)向注重引資的質(zhì)量，擴大引資的技術(shù)含量，多引進技術(shù)合作型的跨國投資，這樣有利于更好的接受直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)。在引資政策上，真正把“以市場換技術(shù)”落實到實處，提高這一政策的可行性和可操作性。
(2)提高我國企業(yè)的技術(shù)吸收能力。世界銀行的一份調(diào)查報告指出:“一個沒有能力通過自身機構(gòu)進行科研的國家,也難以從跨國公司的科研中得到較大的收益。一個發(fā)展中國家選擇、吸收和利用科技知識的能力,主要取決于創(chuàng)新技術(shù)所需要的同類研究能力?！蔽漳芰Υ嬖谥晕覐娀瘷C制和路徑依賴粘性，前期的研發(fā)平臺和R＆D投資將影響后一階段知識吸收的多樣化和效率。因此，要加強技術(shù)吸收能力培育：首先，促進企業(yè)積極尋求挖潛改造途徑，增加R＆D投入，開發(fā)新產(chǎn)品，改進工藝，提高產(chǎn)品質(zhì)量，提升企業(yè)整體技術(shù)水平。其次，加強對企業(yè)的技術(shù)服務(wù)和提高融資的便利性?？梢越⑵髽I(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，并為企業(yè)提供各類專業(yè)的人才，同時通過各種優(yōu)惠政策和便利的融資環(huán)境，加快企業(yè)的技術(shù)革新。
（3）加大吸引跨國公司在我國設(shè)立R＆D機構(gòu)。在國外設(shè)立R＆D機構(gòu)是跨國公司技術(shù)創(chuàng)新的重要手段之一。我國應(yīng)該利用好這一契機，通過良好的科研環(huán)境建設(shè)以及科研設(shè)施的改進，吸引跨國公司在我國設(shè)立R＆D機構(gòu)。這樣雖然給跨國公司帶來了技術(shù)的革新，但同時也加大了跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)，而且技術(shù)的集聚效應(yīng)會進一步提高我國的技術(shù)水平。
4.2學(xué)習跨國公司技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗，實現(xiàn)我國企業(yè)自身的R&D國際化
最近的實證研究發(fā)現(xiàn)，通過對外直接投資，尤其是向發(fā)達國家的直接投資，可以提高母國企業(yè)的技術(shù)水平，這被稱為反向的技術(shù)溢出效應(yīng)。通過對外直接投資的方式引進國外先進技術(shù)，可以在一定程度上打破西方發(fā)達國家對高新技術(shù)的相對壟斷，與國內(nèi)獨立開發(fā)相比，成本要低得多。同時通過對外投資，也能夠更好的學(xué)習國外跨國公司的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗。具體地說，應(yīng)從以下方面著手：
(1)大力發(fā)展我國技術(shù)尋求型的對外投資。對外投資具有反向的溢出效應(yīng)，我們的企業(yè)就要積極的開展對外直接投資，尤其加大在發(fā)達國家技術(shù)聚集的地區(qū)投資，發(fā)展技術(shù)尋求型的對外投資。這不僅需要我們的企業(yè)有相當?shù)囊?guī)模，我國政府也要加強對企業(yè)跨國投資的指導(dǎo)和可行性研究，引導(dǎo)企業(yè)在合適的地方投資合適的產(chǎn)業(yè)。
(2)逐步開展我國企業(yè)設(shè)立在其他國家的企業(yè)的R＆D活動。設(shè)立在發(fā)展中國家的企業(yè)可以通過自身的R＆D活動，進一步拓寬投資技術(shù)的適應(yīng)性和競爭力，并根據(jù)當?shù)厥袌鲂枰_發(fā)新產(chǎn)品，更多地占領(lǐng)當?shù)厥袌觥ＴO(shè)立在技術(shù)水平先進發(fā)達國家的企業(yè)通過R＆D活動，可更好地開展技術(shù)獲取工作，充分利用境外企業(yè)接近當?shù)丶夹g(shù)資源的優(yōu)勢，實現(xiàn)跟蹤先進技術(shù)的目的。
(3)與國際先進技術(shù)水平的跨國公司結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟。這樣可以吸收他們的先進技術(shù)，也減少了獨立進行R＆D的風險性。如與之合作在海外興辦技術(shù)開發(fā)中心、海外實驗室等，還可就某一方面的技術(shù)開發(fā)項目結(jié)成較松散的聯(lián)盟。
(4)培育和壯大我國的跨國公司。企業(yè)實行跨國經(jīng)營，可以更好地獲取國外技術(shù)進步的信息和資源，利用國外資源、技術(shù)、資金、管理經(jīng)驗，從而擇優(yōu)確定企業(yè)技術(shù)進步戰(zhàn)略，實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進步要素優(yōu)化配置，壯大企業(yè)技術(shù)進步的實力。目前，大多數(shù)跨國經(jīng)營企業(yè)規(guī)模較小，難以形成技術(shù)優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，必須進一步培育壯大我國的跨國公司，實施企業(yè)集團化經(jīng)營戰(zhàn)略。
參考文獻
1劉云，王碩.跨國公司海外技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移模式初探[J].預(yù)測，2004（6）
論文摘要： 知識經(jīng)濟時代，科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟的貢獻越來越大。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價是企業(yè)把握技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)和規(guī)律，在競爭中檢驗企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，總結(jié)創(chuàng)新經(jīng)驗的重要手段，對企業(yè)制定正確的技術(shù)創(chuàng)新策略、提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力減少創(chuàng)新風險具有重要的現(xiàn)實意義。在介紹技術(shù)創(chuàng)新能力評價的基礎(chǔ)上，對技術(shù)創(chuàng)新能力評價對技術(shù)創(chuàng)新的促進作用做簡要分析，并提出完善技術(shù)創(chuàng)新能力評價的措施和建議。
企業(yè)要在激烈的競爭中，求得生存，必須提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，以技術(shù)創(chuàng)新提升企業(yè)競爭力。為了提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，就要尋找提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的方法，涵蓋企業(yè)的方方面面。這就要求企業(yè)正確認識企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，建立科學(xué)、完整的技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標，以研究企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢和劣勢。
1 技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新能力評價的基本概念
Bargelmm M.A.Maidigue認為技術(shù)創(chuàng)新能力是知識企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一系列特征的總和，它包括利用創(chuàng)新資源的能力，對行業(yè)發(fā)展的認識能力，對企業(yè)發(fā)展的認識能力，對企業(yè)外部和內(nèi)部環(huán)境的認識能力，和對企業(yè)的管理能力。
D.C.Barton認為人力資本，技術(shù)創(chuàng)新體系，企業(yè)管理技術(shù)創(chuàng)新體系的能力和企業(yè)的價值觀是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心。
王偉強認為技術(shù)創(chuàng)新能力是產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力的組合，是兩者的耦合及其決定的整體能力。
本文認為技術(shù)創(chuàng)新能力是產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力的耦合，是一個系統(tǒng)的能力，以實現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略為目標。
魏江（1995）認為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力由6個能力組成，創(chuàng)新決策能力、R&D能力、生產(chǎn)能力、市場營銷能力、資金能力和組織能力。
對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價，不同學(xué)者有不同的方法，不同的國家對其評價的指標也是不同的。例如意大利采用的是專利、技術(shù)貿(mào)易和進出口額三個指標；日本則采用專利、技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)密集產(chǎn)品輸出和制造業(yè)總附加值四個指標。我國使用技術(shù)開發(fā)經(jīng)費投入、科研人員、科研成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、新產(chǎn)品銷售、新產(chǎn)品出口作為技術(shù)開發(fā)的指標。這被大多數(shù)學(xué)者認識能夠反映我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標，被用于評價各個區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新力。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標研究的相對較少，并且由于對于研究企業(yè)的相關(guān)指標很難搜集。遠德玉等（1994）論證了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的各個階段對技術(shù)創(chuàng)新能力的需求是不同的，因此，技術(shù)創(chuàng)新能力的評價體系也是不同的。Robert J.Watts，Alan L.Porter（1997）從三個方面預(yù)測了技術(shù)創(chuàng)新的前景：技術(shù)生命周期、創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)品價值鏈，但這并不能運用于技術(shù)創(chuàng)新能力的評價。王偉強將技術(shù)創(chuàng)新能力的兩個子系統(tǒng)產(chǎn)品創(chuàng)新能力指標和工藝創(chuàng)新能力的指標的組合作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標，分別為企業(yè)產(chǎn)品研制周期、產(chǎn)品研制效率、綜合商品質(zhì)量；樣機生產(chǎn)周期、模具生產(chǎn)周期、工藝準備周期。
國內(nèi)學(xué)者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新能力的評價研究還不夠深入，一些問題還存在空白。首先，對技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素認識不夠清晰，結(jié)論差異性較大。其次，雖然意識到了環(huán)境和時間在技術(shù)創(chuàng)新能力中的重要作用，但沒有將其納入技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系中，缺乏對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的未來評價和外部環(huán)境的影響；最后，技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標沒有反映各要素間的關(guān)聯(lián)性，使得評價結(jié)果的現(xiàn)實意義降低。因此，有待對建立完善的技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系的深入研究。
2 技術(shù)創(chuàng)新能力評價的重要性
技術(shù)創(chuàng)新能力通過提高企業(yè)的經(jīng)濟效益、提高企業(yè)管理水平和企業(yè)技術(shù)開發(fā)的能力，給企業(yè)帶來經(jīng)濟和社會效益。技術(shù)創(chuàng)新能力的評價的本質(zhì)就是對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能否使企業(yè)獲得利益進行評估，對以往的技術(shù)創(chuàng)新進行經(jīng)驗總結(jié)，提高技術(shù)創(chuàng)新的效率。技術(shù)創(chuàng)新能力的評價是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的系統(tǒng)評價，是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力潛力的評價，為企業(yè)探索、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提供依據(jù)，是企業(yè)未來技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。對技術(shù)創(chuàng)新的消化吸收能力的評價，可以得到技術(shù)改造和技術(shù)引進對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響能力，只有提高了消化吸收能力，企業(yè)才可以說是在技術(shù)引進后提高了技術(shù)創(chuàng)新的能力，否則知識提高了生產(chǎn)能力。對企業(yè)長遠的技術(shù)要求的分析，有助于企業(yè)自主創(chuàng)新能力，即技術(shù)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。對企業(yè)創(chuàng)新傾向的評價，反映企業(yè)的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新文化，且創(chuàng)新氛圍濃厚的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高的可能性越大。對企業(yè)研究開發(fā)成果的持續(xù)性研究，可以看出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的餓持續(xù)性；自主創(chuàng)新產(chǎn)品的分析，可以看出企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。對企業(yè)營銷能力的評價，可以看出企業(yè)市場研究的水平、對消費市場的了解程度和營銷體制適合度。這些因素對企業(yè)制定正確的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略都非常重要，而正確的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略將大大高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。
在目前的技術(shù)和經(jīng)濟一體化發(fā)展的時代，不論是國家之間和一國內(nèi)部，企業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)移日益頻繁，科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新能力評價成為企業(yè)發(fā)現(xiàn)劣勢，不斷進步的重要途徑，給企業(yè)和國家?guī)砹司薮蟮睦妗Ｎ覈壳暗募夹g(shù)轉(zhuǎn)移主要以技術(shù)引進為主，自主創(chuàng)新能力不足，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略中存在諸多缺點。短期的技術(shù)引進有時并不會帶來效益，反而造成了企業(yè)的損失，對我國經(jīng)濟和企業(yè)的長遠發(fā)展不利。其次，種類繁多的技術(shù)創(chuàng)新，使企業(yè)對自身的技術(shù)創(chuàng)新能力理解不夠，不能正確給自己正確定位。因此，技術(shù)創(chuàng)新能力的評價對企業(yè)是迫切并且是必要的。
3 技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系對企業(yè)的作用
3.1 技術(shù)創(chuàng)新能力評價為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供戰(zhàn)略依據(jù)
技術(shù)創(chuàng)新能力評價在企業(yè)制定提高技術(shù)創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略中有著重要的參考價值。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高是在一定的環(huán)境下進行的，技術(shù)創(chuàng)新能力的提高受環(huán)境的影響很大。Fransman是技術(shù)創(chuàng)新能力支持系統(tǒng)研究的最早學(xué)者，他的觀點是國家技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的薄弱和科技環(huán)境的不完善造成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的不足。UNESCAP（1989）通過對國家技術(shù)能力的分析，認為要提高技術(shù)創(chuàng)新能力，必須適應(yīng)外部環(huán)境的變化。Nawaz Sharif（1994）通過研究企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)成時，認為企業(yè)要進行有效的技術(shù)創(chuàng)新，受到四個方面的環(huán)境因素的影響：技術(shù)所有者和供應(yīng)者、國家的政策法規(guī)、技術(shù)使用者和社會以及技術(shù)競爭者。首先，在現(xiàn)有的環(huán)境中，對企業(yè)核心技術(shù)進行優(yōu)勢和劣勢分析，風險性分析以及市場前景分析，可以得出這一技術(shù)的創(chuàng)新對企業(yè)的影響究竟有多大，帶來多少的利潤，確定技術(shù)存在的瓶頸，給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的規(guī)劃和實施提供依據(jù)。
其次，通過對技術(shù)創(chuàng)新投入資源的分析，根據(jù)不同的資源的貧富程度，確定技術(shù)創(chuàng)新的方向。例如通過分析，可以找出哪些投入的增加可以減少企業(yè)的成本而提高利潤，哪些投入的增加會增加企業(yè)的成本會減少利潤，這就會促使企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，較少資源的使用量或者提高使用的效率。
所以，技術(shù)創(chuàng)新能力的評價對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有著很強的實用性，指引著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展的方向。
3.2 技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的分析，保證了技術(shù)創(chuàng)新能力與環(huán)境的協(xié)調(diào)性
通過對技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的深入分析，了解企業(yè)在國際、國內(nèi)環(huán)境中的優(yōu)劣勢。同類企業(yè)的技術(shù)水平如何，現(xiàn)有的最高技術(shù)水平狀況，自身技術(shù)的薄弱環(huán)節(jié)是什么?；卮鹆诉@些問題，也就明確了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方向是什么，抱枕過了技術(shù)創(chuàng)新能力與環(huán)境的協(xié)調(diào)性。
3.3 技術(shù)創(chuàng)新能力的評價利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的長遠發(fā)展
企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新能力評價，進而制定的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，是站在企業(yè)長遠發(fā)展的角度。通過科學(xué)的評價模型，確立了技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展的目標和方向，使企業(yè)在復(fù)雜的環(huán)境中不會迷失方向，不被短期的收益迷惑，保證了企業(yè)穩(wěn)定健康的發(fā)展。
3.4 技術(shù)創(chuàng)新能力評價利于國家對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的宏觀管理
我國正處于經(jīng)濟發(fā)展的轉(zhuǎn)型時期，從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制邁進。國家不再對企業(yè)進行直接的行政干預(yù)，通過政策制定進行間接的宏觀引導(dǎo)。國家通過經(jīng)濟政策和技術(shù)政策影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方向。
首先，經(jīng)濟政策和技術(shù)政策是國內(nèi)企業(yè)所處的宏觀環(huán)境，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的一部分。國家通過對宏觀環(huán)境改變影響企業(yè)的發(fā)展。例如，日本就是通過反壟斷法改善了宏觀環(huán)境，給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了有力條件，促進了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。
其次，技術(shù)創(chuàng)新能力的評價利于國家制定正確的技術(shù)政策。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是國民經(jīng)濟發(fā)展的根本動力，是國家技術(shù)創(chuàng)新的重要組成部分。因此，為企業(yè)營造良好技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境是國家技術(shù)長期發(fā)展的必要條件。日本戰(zhàn)后實行的“科技立國”戰(zhàn)略，不僅就科技戰(zhàn)略，還從政策、財政、稅收等方面，改善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境，激發(fā)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的潛力，最終帶來了經(jīng)濟的復(fù)蘇。
4 推進我國技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系建設(shè)的建議
我國企業(yè)目前的技術(shù)創(chuàng)新水平還不高，產(chǎn)品的國際競爭力不強，缺乏有效的技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系是其原因之一。因為技術(shù)創(chuàng)新能力的評價對企業(yè)和國家的發(fā)展都非常重要，因此，對技術(shù)創(chuàng)新能力的評價要從企業(yè)和國家兩個層面著手。
4.1 從企業(yè)的長遠利益建立技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系
企業(yè)建立完善的技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系的最大障礙就是注重技術(shù)的短期收益。企業(yè)要保持持續(xù)的競爭力，就要從企業(yè)的長遠利益考慮企業(yè)的行為，不能局限于當前的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢。其次，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評價機構(gòu)建設(shè)存在空白。企業(yè)在注重技術(shù)創(chuàng)新的同時，并沒有設(shè)立相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新能力評估機構(gòu)，要想及時了解企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)不得不注重評估部門的設(shè)立。
4.2 國家加強技術(shù)創(chuàng)新能力評估推廣力度
首先，國家要為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評估創(chuàng)造良好的環(huán)境。從國家政策、法規(guī)層面確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進的法律地位，從根本上保證企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，這樣企業(yè)才會大范圍地進行技術(shù)創(chuàng)新能力的評估。其次，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進，政府要有相應(yīng)的政策引導(dǎo)，對國民經(jīng)濟發(fā)展有巨大作用和長遠的利益的技術(shù)，在政策上可以適當鼓勵和指導(dǎo)性規(guī)定，這也是技術(shù)創(chuàng)新能力評價的作用之一。最后，國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力及其評價工作還相對不足，國家可以提供技術(shù)部門和專業(yè)人員的便利，給企業(yè)市場的幫助。
隨著國內(nèi)外技術(shù)競爭日益激烈，我國技術(shù)創(chuàng)新的不斷的發(fā)展，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價也逐漸受到重視，技術(shù)創(chuàng)新能力評價工作必將在國家和企業(yè)的支持下越加成熟，推動我國經(jīng)濟的長足發(fā)展。
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【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新能力；評價指標
一、技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新能力的含義
（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概念的提出
1912年，約瑟夫?阿洛伊斯?熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指“企業(yè)家對生產(chǎn)要素所做的新的組合”。企業(yè)的生產(chǎn)要素大致可分為人力要素、財力要素和物力要素，它們可以以不同的方式進行組合，并不是所有的組合都是企業(yè)需要的創(chuàng)新，創(chuàng)新是在滿足消費者需求的同時，或提高質(zhì)量或加快速度，或兼而有之，要素的組合方式并不是一種隨意的行為，而是一個系統(tǒng)的過程：首先，要根據(jù)市場的需求，結(jié)合企業(yè)自身的生產(chǎn)要素占有情況，明確的基礎(chǔ)創(chuàng)新的目標；其次，人力要素運用科學(xué)理論、數(shù)學(xué)模型、真實數(shù)據(jù)等，進行測算分析，估計項目的可行性；最后，在人的指導(dǎo)下，將需要的物力要素及財力要素投入到具體的技術(shù)創(chuàng)新過程中，進行創(chuàng)新實驗。創(chuàng)新是不斷嘗試的結(jié)果，每一次的嘗試的失敗都是為了創(chuàng)新的成功做鋪墊。
（二）技術(shù)創(chuàng)新能力的提出
不同的學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新能力的界定是不同的，一些學(xué)者從能力本身來界定技術(shù)創(chuàng)新能力。這一觀點認為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由于企業(yè)的特性所決定的，是企業(yè)本身所具有的，不具有模仿性。由于不同企業(yè)擁有的要素資源、財力支持、企業(yè)文化、管理水平等硬件及軟件不同，企業(yè)中的技術(shù)人員的專業(yè)知識水平、采用新工藝、新方法的決策不同，所以在改善質(zhì)量或提高速度的效率和效果上也會有所不同，這用差異就是體現(xiàn)了不同企業(yè)在運用資源整合時的技術(shù)創(chuàng)新能力。
另一些學(xué)者從過程的層面來定義技術(shù)創(chuàng)新能力。這種觀點強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是一個多人參與、集體協(xié)作、集思廣益的思考與實踐的過程，它強調(diào)過程的重要性，認為由組織生產(chǎn)某種新式的、能滿足人們需求的產(chǎn)品的過程即為技術(shù)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，側(cè)重對過程的把握與考核。有學(xué)者認為“組織通過不斷學(xué)習，從而為企業(yè)革新帶來新的思路與想法，為企業(yè)經(jīng)營績效產(chǎn)生催化作用”，這也是從過程這一角度闡述了技術(shù)創(chuàng)新能力。
有了從過程的角度定義技術(shù)創(chuàng)新能力，就會有從結(jié)果層面考量技術(shù)創(chuàng)新能力。顧名思義，從結(jié)果的角度則更注重產(chǎn)出效應(yīng)，即在投入企業(yè)擁有的生產(chǎn)要素的同時，配以新思維、新想法創(chuàng)造出更先進的、不同于現(xiàn)有的產(chǎn)品或服務(wù)以體現(xiàn)時代的進步和社會的發(fā)展。
二、技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標
基于對上述技術(shù)創(chuàng)新能力的不同定義，其評價的指標也有所不同，下面將分別進行論述：
（一）基于從能力本身定義技術(shù)創(chuàng)新能力，技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)自身所具有的，從其根源方面看，它是企業(yè)中各種要素能力的組合，所以要評價技術(shù)創(chuàng)新能力，就要從企業(yè)所擁有的各種要素資源入手，前面說過企業(yè)的資源大致可分為三類：人力資源、物力資源、財力資源。人力資源能力不僅包括是指企業(yè)中參與創(chuàng)新人員的專業(yè)技術(shù)水平，而且包括管理人員的決策水平以及其他不直接參與創(chuàng)新的人員的間接支持；物力資源包投入的物質(zhì)生產(chǎn)要素，如主要原材料、能源等；財力資源則主要是資金的支持。技術(shù)創(chuàng)新的能力，只有企業(yè)中各個要素相互配合、取長補短，才有可能實現(xiàn)創(chuàng)新。近年來，通過不斷的實踐研究，事實證明，除了企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)外部的環(huán)境要素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)揮著越來越重要的作用，外部環(huán)境也可以從上述三方面提供能力支持，以促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增長，人力方面提供外部有專業(yè)知識的專家咨詢，物力方面提供專利技術(shù)和專項設(shè)備，財力方面從國家和政府的角度提供專項資金，這些外部環(huán)境要素與內(nèi)部能力要素本身的能力組合就是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。
（二）從過程角度定義技術(shù)創(chuàng)新能力。如前所述，這一說法本身強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是一個由多個環(huán)節(jié)組成的、有序聯(lián)系的動態(tài)發(fā)展過程，每一個子環(huán)節(jié)都會對最后的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果做出不同程度的貢獻。因此，從這一方面對技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價，就要評價其各個運行過程，其評價指標可包涵要素投入過程、生產(chǎn)制造過程、改良更新過程、管理評價過程等，由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面既存在共性，也存在個性，因此各個組成部分所占的權(quán)重比例也不同，同時賦予各個組成過程以相應(yīng)的權(quán)重，讓后進行加權(quán)，得到的數(shù)值也不能真實反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，因為企業(yè)是一個開放的系統(tǒng)，各個要素并不是單純的疊加，就能體現(xiàn)整體的效用，當然，這種方法對于粗略評價企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力還是有一定幫助的。
（三）從結(jié)果的角度定義技術(shù)創(chuàng)新能力。當技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化時，其能力體現(xiàn)在具體的產(chǎn)品或服務(wù)上，我們就把能力這一無形的要素轉(zhuǎn)變?yōu)橛行蔚囊?。那么對產(chǎn)品或服務(wù)的評價也就可以代替對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價，對于評價產(chǎn)品和服務(wù)，這一領(lǐng)域的研究比較成熟，如對其質(zhì)量、客戶口碑、市場占有率、顧客滿意程度等進行相應(yīng)評價，然后運用層次分析法、綜合指數(shù)法等將數(shù)據(jù)進行匯總，最后的出最產(chǎn)品或服務(wù)的綜合評價，即刻粗略的出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力水平。
三、對于現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法的思考
上文從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的含義入手，介紹了三種主要的評價方法，仔細觀察，不難發(fā)現(xiàn)，其本是都是對不同要素進行評價，只是三種方法從不同的方面定義技術(shù)創(chuàng)新能力，因此，其選取的要素指標也不同。從中，我們可以發(fā)現(xiàn)其存在的兩個主要問題：第一，要素的選取存在一定困難，不僅在選擇本身，還在選擇的數(shù)量上，要素的選取必須體現(xiàn)科學(xué)合理有針對性上，同時選擇過多會增加評價的成本，而選擇過少，不能準確評估技術(shù)創(chuàng)新能力；第二，選擇評價要素后，運用哪種方法進行要素整合也是一個難題，這本身比要素的選擇更重要，因為技術(shù)創(chuàng)新是一個由多方面因素共同配合的結(jié)果，因此選取的方法要考慮到各個因素之間的促進與抵消作用。
四、結(jié)論與展望
綜上所述，雖然國內(nèi)外學(xué)者在技術(shù)創(chuàng)新能力評價方面已經(jīng)取得了長足的進步，但仍存在突出性問題，因此，在以今后的研究中，應(yīng)重點關(guān)注上述所列舉的問題，以期對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行更精確的評價，為企業(yè)的長遠發(fā)展做貢獻。
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作者簡介：
中國政府于2000年啟動西部大開發(fā)戰(zhàn)略，促進社會經(jīng)濟全面協(xié)調(diào)發(fā)展。中國西部地區(qū)包括12個省(市)區(qū)：重慶、四川、陜西、貴州、內(nèi)蒙古、寧夏、廣西、云南、甘肅、青海、新疆和西藏。
這些省市區(qū)由于自然、歷史、社會等原因，發(fā)展相對落后。戰(zhàn)略實施七年來，國家投入巨資建設(shè)西部，使得西部地區(qū)投資和經(jīng)濟增長加快，國內(nèi)生產(chǎn)總值增長幅度年均超過8.5%。
區(qū)域創(chuàng)新能力是決定一個國家或地區(qū)競爭力的關(guān)鍵因素。隨著全球經(jīng)濟一體化，資本、信息、技術(shù)和人才要素的流動和配置日益普遍，科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)升級周期越來越短，科學(xué)技術(shù)的競爭逐漸成為焦點。
過去單純以價格優(yōu)勢為基礎(chǔ)的數(shù)量型發(fā)展模式已經(jīng)不足以保障各省市利益的獲取，擁有自主產(chǎn)權(quán)的地區(qū)才能獲得經(jīng)濟的快速和持續(xù)的增長。
區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱是衡量一個區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新實力的重要尺度，但技術(shù)創(chuàng)新過程的性質(zhì)特點，決定我們“無法直接衡量技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和數(shù)量”(Hill,1979)。斯切爾(Scherer)1992年認為，技術(shù)創(chuàng)新最終實現(xiàn)的包含很廣，而且創(chuàng)新活動方式極不相同，因此，企圖找到一個通用性的實現(xiàn)測度指標或體系是不大可能的，所以只能根據(jù)不同類型的技術(shù)創(chuàng)新而采用不同的評價指標。
技術(shù)創(chuàng)新能力的測度對于創(chuàng)新性組織的持續(xù)發(fā)展及其重要，因為通過正確合適的測度，創(chuàng)新型組織可以了解自身的優(yōu)勢，劣勢和競爭的地位，以便制定或調(diào)整相應(yīng)的戰(zhàn)略去贏得有利的競爭地位。因此建立一個好的評價指標體系，有利于技術(shù)創(chuàng)新能力的衡量。
一、區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系
對區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵和結(jié)構(gòu)進行分析，基于可操作性、數(shù)據(jù)可獲取性原則，借鑒國內(nèi)外已建立的評價體系等，我們把體指標建立如我們將技術(shù)創(chuàng)新能力分為10個指標，主要有：R&D投入強度(x1)、R&D人員比重(x2)、科學(xué)家工程師比重(x3)、研發(fā)費用(x4)、科技經(jīng)費投入強度(x5)、擁有專利數(shù)(x6)、研發(fā)機構(gòu)數(shù)(x7)、新產(chǎn)品銷售比重(x8)、新產(chǎn)品產(chǎn)值率(x9)、新產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率(x10)。這些指標從創(chuàng)新的投入能力、研發(fā)能力、產(chǎn)出能力來制定。
二、西部各省市工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價
根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2006)、《中國統(tǒng)計年鑒》(2006)以及科學(xué)技術(shù)部正式公布的有關(guān)資料數(shù)據(jù)，我們對2005年西部各省市工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力進行初步測算，由于西藏的數(shù)據(jù)不可獲得，所以只包含了其他11個省市的數(shù)據(jù)。
首先使用SPSS13.0將原始數(shù)據(jù)標準化處理，以排除不同量綱的影響，之后根據(jù)軟件生成的相關(guān)矩陣得知，各指標之間存在較強的相關(guān)關(guān)系，可以進行因子分析。
隨后我們采用了主成分分析法以及特征值大于1的原則進行分析，根據(jù)累計貢獻率大于85%，提取出兩個因子。第一主成分Z1與指標x1,x2,x4,x5,x6,x7,x8,x9相關(guān)，我們稱為投入產(chǎn)出因子。第二主成分Z2與指標x8,x10相關(guān)，我們稱為人力資源因子。
由于上述信息無法判定西部各省市工業(yè)發(fā)展中創(chuàng)新的優(yōu)勢與不足，故需要計算各省市在第一、二個主成分及綜合創(chuàng)新能力的得分。由SPSS10.0軟件得到各公因子得分系數(shù)矩陣，計算出各因子與綜合得分排名按重慶、四川、陜西、貴州、內(nèi)蒙、寧夏、廣西、云南、甘肅、青海和新疆的順序排列如下：投入產(chǎn)出因子排名分別是第2、1、3、5、6、8、4、9、7、10、11;人力資源因子排名分別是1、11、9、7、4、6、3、10、5、8、2;綜合創(chuàng)新能力因子排名分別是：2、1、3、6、5、8、4、9、7、10、11。
三、結(jié)論及對策
我們從以上的實證結(jié)果可以得出，在投入產(chǎn)出方面，四川、重慶、陜西位居西部上游水平，而青海與西藏在該方面處在下游，其余省市水平一般。至于人力方面，重慶仍然位居前列，但是陜西與四川人力資源水平處于西部落后水平，新疆與廣西在人力資源開發(fā)方面效果顯著。由于投入產(chǎn)出因子所占權(quán)重較大，使得最后結(jié)果接近于投入產(chǎn)出方面各省市的排名。針對上述現(xiàn)象，我們提出以下幾點對策建議：
第一，西部開發(fā)以來，雖然有國家建設(shè)資金向西部投資傾斜、東部資金介入等因素，使得西部地區(qū)的投資得以快速增長，但是投資產(chǎn)出效率仍然偏低，而且近幾年國家提出振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略，促進中部地區(qū)崛起，資金有所轉(zhuǎn)移，使得資金投入減少。
在此基礎(chǔ)上，我們認為，西部應(yīng)該一方面靠國家資金投入，另一方面應(yīng)采取多種措施籌集資金，如采取多種方式鼓勵和引導(dǎo)社會資金和境外資金投入;拓寬西部開發(fā)融資渠道;進一步擴大農(nóng)戶小額貸款和農(nóng)戶聯(lián)保貸款，支持有生產(chǎn)能力、守信用的貧困農(nóng)戶盡快脫貧致富。要從根本提高工業(yè)生產(chǎn)的投入產(chǎn)出效率，加大創(chuàng)新力度。
第二，西部開發(fā)以來，由于國債資金、財政預(yù)算內(nèi)建設(shè)資金向西部投資傾斜、地方配套增加以及東部資金介入等因素，西部地區(qū)的投資得以快速增長，但是投資產(chǎn)出效率仍然較低。在此基礎(chǔ)上，西部一方面靠國家財政建設(shè)資金，其他專項建設(shè)資金，財政轉(zhuǎn)移支付資金等。
另一方面應(yīng)采取多種措施籌集資金，最根本的解決之道就是提高工業(yè)生產(chǎn)的投入產(chǎn)出效率，加大創(chuàng)新力度。
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進一步推進西部大開發(fā)的若干意見》，創(chuàng)新重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入機制，采取多種方式鼓勵和引導(dǎo)社會資金和境外資金參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);拓寬西部開發(fā)間接和直接融資渠道，鼓勵各金融機構(gòu)采取銀團貸款、混合貸款、委托理財、融資租賃、股權(quán)信托等多種方式，加大對西部地區(qū)的金融支持;進一步推進西部地區(qū)農(nóng)村金融體系建設(shè)，加大農(nóng)村信用社改革力度，繼續(xù)擴大農(nóng)戶小額貸款和農(nóng)戶聯(lián)保貸款，支持有生產(chǎn)能力、守信用的貧困農(nóng)戶盡快脫貧致富。
加強扶貧貼息貸款管理，增加對西部地區(qū)信貸投入等等。雖然在投資的軟、硬件環(huán)境上，西部地區(qū)和東部相比，仍有很大差距。但是相信通過西部人更多的努力，與東部并駕齊驅(qū)只是時間問題。
第三，西部地區(qū)重慶，四川和陜西三省市綜合創(chuàng)新能力最強，四川現(xiàn)有科技人員50萬人;陜西擁有自然科學(xué)研究人員 47萬人，不論是每萬人擁有在校本科生和研究生的比例還是高校教學(xué)科研綜合實力,都在全國居于前列,但由于西部地區(qū)經(jīng)濟不發(fā)達、人才結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不匹配、資金缺乏,又阻礙了科技向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,導(dǎo)致人力資源利用效率低下。
據(jù)調(diào)查,西部省區(qū)有約占1/3的科技人員不能充分發(fā)揮作用。在沿海地區(qū)和經(jīng)濟特區(qū)的強大吸引下,西部地區(qū)的人才普遍存在著“孔雀東南飛”和“一江春水向東流”的現(xiàn)象。西部開發(fā)迫切的需要科學(xué)技術(shù)與人才。因此,大力開發(fā)人力資源,提高整個西部地區(qū)人口的科學(xué)文化素質(zhì)，是西部開發(fā)的又一重要任務(wù)。
關(guān)鍵詞：新疆；FDI；技術(shù)創(chuàng)新
中圖分類號：F127 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）02-0-02
引言
伴隨著經(jīng)濟區(qū)域化、全球化的縱深發(fā)展，以跨國公司為主要載體的外商直接投資(Foreign Direct Investment，簡稱FDI)活動如火如荼地進行著，在國際經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)揮著越來越重要的作用，成為經(jīng)濟學(xué)中的重要研究課題之一。位居我國向西開放前沿的新疆自1980 年以來，利用外商直接投資也取得了很大進步，但利用FDI的規(guī)模與質(zhì)量卻明顯落后于全國平均水平，但是新疆這小規(guī)模的FDI是否也會提高新疆整體技術(shù)創(chuàng)新能力？探討這一問題可以幫助我們確定FDI在提高新疆技術(shù)創(chuàng)新能力中的地位。如何促進新疆FDI的吸收及推動新疆技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，乃至推動新疆跨越式發(fā)展有著極其重要的現(xiàn)實意義。
一、新疆FDI發(fā)展現(xiàn)狀
改革開放以來，新疆對外經(jīng)濟取得了長足的發(fā)展，利用外商直接投資從無到有，經(jīng)歷了一個逐步發(fā)展的過程。自新疆1980年利用外商直接投資形成規(guī)模以來經(jīng)過了將近3O年的發(fā)展。2009年底，新疆實有外資企業(yè)317家，其中獨資企業(yè)119家，合資企業(yè)162家，合作企業(yè)27家，股份公司9家。從投資規(guī)模來看。從1980年到2009年，新疆累計合同外商直接投資項目1763個、合同外商直接投資金額為35.46億美元、實際利用外商直接投資金額為10．24億美元。新疆實際利用外商直接投資由1980年的109萬美元發(fā)展到2009年的21570萬美元，增長了近197倍。
二、FDI對新疆技術(shù)創(chuàng)新影響的實證分析
國內(nèi)外研究普遍顯示外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新能力有著積極的推動作用。因為創(chuàng)新能力是在無數(shù)次的創(chuàng)新過程中得到提高的，創(chuàng)新過程類似于生產(chǎn)過程，即集合各種資源(人力資本、資金、設(shè)備等)創(chuàng)造出新知識的生產(chǎn)過程。一般來說投資對技術(shù)創(chuàng)新能力提高有著效果十分明顯。一是投資在當年表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新的需求效應(yīng)：二是一旦投資形成在長期表現(xiàn)為創(chuàng)新產(chǎn)出的供給效果。而技術(shù)創(chuàng)新又是一個比較復(fù)雜的概念又較難量化，很多研究中以專利受理量為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，因為專利(Patent)受理量既包括企業(yè)的創(chuàng)新成果也包括學(xué)校、科研機構(gòu)的創(chuàng)新成果，能夠全面反映該地區(qū)的創(chuàng)新能力。另外這也較符合新疆的實際情況，每年新疆專利受理量與專利批準量相去甚遠，為此本文用專利受理量代表創(chuàng)新產(chǎn)出有夸大創(chuàng)新能力提高的積極效應(yīng)。因此本文以實際利用的FDI總額為資本投入，以專利受理量為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出研究新疆外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。
本文的技術(shù)創(chuàng)新量化指標――專利，根據(jù)其創(chuàng)造性、新穎性和實用性的不同等級可分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利。其中發(fā)明專利是指對產(chǎn)品、方法或?qū)ζ涓倪M所提出的新的技術(shù)方案，其科研投入要求最高、科研產(chǎn)出最具創(chuàng)造性和影響性。實用新型專利是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合所提出的適用于實用的新的技術(shù)方案。外觀設(shè)計專利是指對產(chǎn)品的外形、圖案色彩或其結(jié)合做出富有美感并適用于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。實用新型專利和外觀設(shè)計專利相對于發(fā)明專利而言，無論是科研投入還是模仿學(xué)習難度都比較低，其創(chuàng)新產(chǎn)出的技術(shù)水平也比較低。因此本文不僅分析FDI對專利產(chǎn)出的影響，而且進一步從發(fā)明專利、實用新型專利以及外觀設(shè)計專利產(chǎn)出方面分別進行研究。
新疆發(fā)明專利、實用新型專利以及外觀設(shè)計專利增長趨勢存在著明顯的差異。如圖1所示，圖中實用型新專利受理量增長最快，從2000年的699件增長到2009年的1865件，增長了將近2.7倍。發(fā)明專利受理量增長速度緩慢，但也有所增長2009年產(chǎn)量為662件，是2000年的3.5倍。而外觀設(shè)計受理量的曲線從2006年開始呈現(xiàn)出下滑趨勢。
新疆三種專利受理量的發(fā)展趨勢
圖1 資料來源：根據(jù)《新疆統(tǒng)計年鑒》(2001-2010年)
下面我們將采用回歸分析方法，研究FDI對新疆技術(shù)創(chuàng)新能力的影響 。
建立模型如下：
lnTEPt=C+αlnFDI t +ε(ε為隨機誤差項)
式中TEP t為t年的專利受理總量，F(xiàn)DI t為t年的實際利用的FDI總額。C、α、ε分別表示為常系數(shù)、專利彈性系數(shù)和隨機誤差。本文以2000-2009年為樣本區(qū)間來考察新疆FDI對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，并選取區(qū)間內(nèi)專利受理總量及實際利用的FDI總額的時間序列數(shù)據(jù)，利用Eview6．0軟件，對式進行回歸分析，其回歸結(jié)果為：
lnTEP = 1102.99116744 + 0.0824279890132*lnFDI
T值 (9.495258) (7.692603)
Adiusted R Square =0.866024
F-statistic = 59.17614
回歸模型顯示：變量的Prob值均為0，通過加權(quán)二乘回歸WLS得出，Adiusted R Square 值為0.866024，說明回歸方程的擬合優(yōu)度也較高，方程與變量的顯著性較好，通過變量的顯著性檢驗。F檢驗值大于臨界值，lnFDI的T檢驗值為7.692603大于臨界值，說明實際利用的FDI 總額對專利受理總量有一定的影響。由此可見，F(xiàn)DI和新疆技術(shù)創(chuàng)新能力之間密切相關(guān)。新疆FDI實際投資額每增加1％，就能促進技術(shù)創(chuàng)新能力提升0.082%。
進一步將新疆實際利用的FDI總額分別對發(fā)明專利受理量(EIP)、實用新型專利受理量(EUP)和外觀設(shè)計專利受理量(EDP)的數(shù)據(jù)進行回歸分析可得回歸模型如下：
lnEIP = 162.403285965 + 0.0212354299529*lnFDI
T值 (6.947964) (9.848899)
Adiusted R Square = 0.914286
F-statistic = 97.00082
lnEUP = 660.633348213 + 0.0490994945954*lnFDI
T值 (10.13874) (8.168912)
Adiusted R Square = 0.879568
F-statistic = 66.73113
lnEDP = 279.954533259 + 0.0120930644649*lnFDI
T值 (3.709001) (1.736879)
Adiusted R Square = 0.183062
F-statistic = 3.016750
回歸模型顯示：發(fā)明專利和使用新型專利Aajusted R Square值分別為0.914286、0.879568。說明線性回歸效果比較好，回歸方程的擬合優(yōu)度也較高，方程與變量的顯著性較好，通過對變量的顯著性檢驗。發(fā)明專利和使用新型專利的F檢驗值均大于臨界值。lnFDI的T值分別為9.848899、8.168912，大于臨界值，說明實際利用的FDI總額對當年的發(fā)明專利和使用新型專利受理量的增長有一定的影響。并且FDI總額每增加1％ ，就能拉動當年的發(fā)明專利和使用新型專利的受理量分別增長0.021%和0.05%。由此可以看出實際利用的FDI總額在一定程度上有利于發(fā)明專利受理量和實用型新專利受理量的增加，其中對實用新型專利的增長影響最大。而外觀設(shè)計專利Aajusted R Square值為0.183062，擬合優(yōu)度較低，沒有通過顯著性檢驗。也就是實際利用FDI總額對外觀設(shè)計專利受理量的增長沒有過大的影響。
綜上所述可以得出以下結(jié)論：從實際利用FDI總額與專利受理總量和各專利受理量的回歸結(jié)果可顯示，總體上來說，外商直接投資對專利受理總量有積極的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，可這種效應(yīng)影響程度并不大。但這種效應(yīng)主要體現(xiàn)在實用新型專利和發(fā)明專利受理量上。而對于的外觀設(shè)計專利受理量的增加卻沒有顯著影響。
三、提高新疆對FDI的吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新水平的對策
FDI的大量流入對新疆技術(shù)創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生了一定程度推動作用，但這種推進作用僅局限于科技創(chuàng)新的較低層次，對我區(qū)科技水平提升具有重要意義的跨國公司的核心技術(shù)卻很難得到。因此，本文將對今后如何合理引資，如何進一步提升FDI對我區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力促進作用提出具體的對策建議。
1.發(fā)揮新疆自身優(yōu)勢
新疆有著與我國其他地區(qū)不同的資源、地緣、人文以及政策優(yōu)勢。全面發(fā)揮新疆特殊的上述優(yōu)勢，讓流入該地區(qū)的FDI的規(guī)模逐年穩(wěn)定增長。為此，在外資進入審核時要更加重視對質(zhì)量的考核，把其包含的技術(shù)價值高低、溢出效應(yīng)強弱以及對引入行業(yè)的貢獻大小等因素重點考慮進來。地區(qū)政府應(yīng)該多鼓勵溢出效應(yīng)較強的技術(shù)密集型、資本密集型FDI的流入，特別是大型跨國公司的研發(fā)中心的入駐；而對于那些僅僅是利用當?shù)亓畠r勞力、“掠奪”稀缺自然資源以及嚴重污染環(huán)境的FDI要將其拒之門外。另外，地區(qū)政府應(yīng)該取消對外資的普遍優(yōu)惠待遇，營造更為公平的競爭環(huán)境。
2.重視科研，提高消化吸收能力和自主創(chuàng)新能力
由于經(jīng)濟水平落后，發(fā)展空間不足等原因新疆人才外流比較嚴重不利于我區(qū)人才儲備的增加和科教興國戰(zhàn)略的全面實施。其次，新疆目前大力從事的科研活動主要是科研價值相對較低、創(chuàng)新性較小的應(yīng)用研究和實驗研究，科技投入的相對不足以及科技經(jīng)費使用結(jié)構(gòu)的不合理依然是制約新疆有效吸收外資技術(shù)溢出與自主創(chuàng)新能力提高的瓶頸之一。為此，今后我區(qū)政府應(yīng)該進一步加大科研方面的投入，特別是對基礎(chǔ)研究的財政支持力度，積極開展如對企業(yè)研發(fā)活動給予適當稅收補貼，鼓勵企業(yè)、高校之間的產(chǎn)學(xué)研合作等內(nèi)容豐富、形式多樣的支持研發(fā)的活動，要大力宣傳自主創(chuàng)新的重要性和必要性，樹立自主創(chuàng)新榜樣，引導(dǎo)、鼓勵企業(yè)、高校、科研機構(gòu)等積極主動地投身自主創(chuàng)新活動。
3.有針對性地引入先進技術(shù)，最大限度吸收FDI外溢效應(yīng)
自主創(chuàng)新并不是閉門造車，而是在經(jīng)濟全球化、科技世界化的大時代背景下的對外開放的自主創(chuàng)新，因此，新疆本地企業(yè)不僅要具有自主科研攻關(guān)能力，同樣也要放眼世界，積極學(xué)習國外先進技術(shù)，重引進，更重消化吸收基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新，最終提高新疆企業(yè)的整體創(chuàng)新能力。
4.形成良好的競爭機制
消除新疆企業(yè)快速發(fā)展的障礙，明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)真正成為自主經(jīng)營、自負盈虧的市場競爭主體。政府要有的放矢地對一些已初步具有競爭力的民族企業(yè)進行扶持，以增強其競爭力，使其能夠積極參與到國內(nèi)及國際競爭中，在競爭中主動吸收FDI技術(shù)外溢，結(jié)合自主研發(fā)最終提高其技術(shù)水平和創(chuàng)新能力。
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[關(guān)鍵詞]技術(shù)聯(lián)盟;技術(shù)創(chuàng)新能力積累;聯(lián)盟機制
[中圖分類號] F273.1[文獻標識碼] A
[文章編號] 1673-0461(2009)12-0026-04
隨著經(jīng)濟全球化的升級,企業(yè)所面臨的外部壓力逐漸加大,具體表現(xiàn)為產(chǎn)品的生命周期､企業(yè)研發(fā)周期逐漸縮短,產(chǎn)品的復(fù)雜性增加,必然要求企業(yè)在技術(shù)､產(chǎn)品的研發(fā)方面進一步加強合作,從而應(yīng)對新的競爭環(huán)境｡聯(lián)盟的出現(xiàn)正是反映了企業(yè)的這一要求｡聯(lián)盟成為戰(zhàn)略研究領(lǐng)域的一個重要課題已經(jīng)有20余年的時間｡目前,關(guān)于聯(lián)盟的定義非常廣泛,以至于人們很難將其與其他形式的企業(yè)合作契約關(guān)系相區(qū)分｡戰(zhàn)略聯(lián)盟具體包括股權(quán)式聯(lián)盟和非股權(quán)式聯(lián)盟兩種形式,合資公司(Joint Ventures)就是最常見的一種股權(quán)式聯(lián)盟｡盡管企業(yè)內(nèi)部的合作包括很多種形式,但不少研究顯示,企業(yè)合作研究領(lǐng)域討論的焦點是與技術(shù)有關(guān)的問題(Dodgson, 1993),由此便產(chǎn)生了關(guān)于技術(shù)聯(lián)盟的大量研究｡
戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成按照其目標大致可以分為三種:一是以掌握新技術(shù)為目標;二是以獲取市場為目標;三是技術(shù)､市場兼顧(Vyas et al., 1995)｡技術(shù)聯(lián)盟實際上可以理解為基于技術(shù)因素考慮所形成的一種戰(zhàn)略合作,技術(shù)聯(lián)盟的核心是技術(shù)開發(fā),技術(shù)聯(lián)盟與其他形式的技術(shù)交易､技術(shù)合作的根本區(qū)別在于技術(shù)聯(lián)盟強調(diào)聯(lián)盟雙方創(chuàng)造性地開展工作,具有突出的戰(zhàn)略意義,除此以外,企業(yè)之間隨意的､低層次的技術(shù)合作不是真正意義上的技術(shù)聯(lián)盟｡技術(shù)聯(lián)盟的性質(zhì)決定了聯(lián)盟方合作關(guān)系的復(fù)雜性,聯(lián)盟基于契約關(guān)系,但合作的深度又超出了契約所能涵蓋的內(nèi)容｡由于技術(shù)聯(lián)盟合作方式靈活多樣,有效的實現(xiàn)了技術(shù)互補､縮短創(chuàng)新階段時間跨度及獲得市場等全球經(jīng)濟一體化下的戰(zhàn)略目標,技術(shù)聯(lián)盟已經(jīng)成為提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的一種重要組織方式(羅榮桂等,2004;盧兵等,2008),[1][2]而聯(lián)盟中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升又與聯(lián)盟中的知識轉(zhuǎn)移密切相關(guān)｡
一､技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移
關(guān)于聯(lián)盟內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移問題是隨著聯(lián)盟研究趨熱才引起越來越多的人們重視,可以說,只有建立在知識轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)之上,聯(lián)盟整體進而聯(lián)盟企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力才能得到提升｡
聯(lián)盟內(nèi)部的知識包括隱性知識和顯性知識(Polanyi, 1996)｡顯性知識是指可以用語言､文字等形式記載在物質(zhì)介質(zhì)上并能以某種方式傳播的知識,具有確知性､客觀性､有形性和可表達性等特征,易于文本化且轉(zhuǎn)移成本較低｡所以,顯性知識的轉(zhuǎn)移障礙小且轉(zhuǎn)化率高｡以合資公司為例,在合資公司內(nèi)部,公司經(jīng)常選派員工到外方母公司接受培訓(xùn),或者由外方母公司派工程技術(shù)人員進行現(xiàn)場指導(dǎo),或者派專家到合資企業(yè)提供培訓(xùn),這些都將促進顯性知識的轉(zhuǎn)移｡隱性知識是指難以用文字､語言､圖像等形式清晰表達的､不可能傳播或難以傳播的知識,存在于知識主體的潛在素質(zhì)中,是知識主體長期積累的結(jié)果,具有高度個性化､非文檔化､難以共享等特征｡依靠聯(lián)盟的組織架構(gòu),通過聯(lián)盟內(nèi)部公開交流與人員流動,顯性知識的轉(zhuǎn)移變得較為容易,而隱性知識的轉(zhuǎn)移則是通過聯(lián)盟內(nèi)的多方位合作完成的｡并且,當被轉(zhuǎn)移的知識比較復(fù)雜,或者被包含在一系列復(fù)雜的技術(shù)或組織框架中,這種知識轉(zhuǎn)移的復(fù)雜程度將進一步?jīng)Q定合伙人的合作關(guān)系(史占中,隋丹,2003)｡
對于某一企業(yè)而言,合作則意味著不斷的學(xué)習､不斷的進行知識創(chuàng)造｡從學(xué)習型組織的視角來看,技術(shù)聯(lián)盟對于企業(yè)的重要意義所在即是建立了一種有利于企業(yè)學(xué)習､知識擴散的機制｡目前,已有大量文獻開始討論合作的學(xué)習效果(Kogut, 1988a; Ciborra, 1991; Teece et al., 1992)｡Pavitt(1988)認為通過聯(lián)盟組織所建立起來的密切聯(lián)系,合作將成為一種轉(zhuǎn)移緘默知識和企業(yè)專業(yè)知識的有效機制｡Dodgson(1991)也認為合作有助于企業(yè)應(yīng)對新的技術(shù)變革,促進企業(yè)進入新的技術(shù)領(lǐng)域｡由此可見,跨越組織邊界的知識轉(zhuǎn)移是技術(shù)聯(lián)盟的核心環(huán)節(jié)｡也正是因為聯(lián)盟內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移,才決定了技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)造性屬性｡
技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)聯(lián)盟的戰(zhàn)略價值所在,與技術(shù)吸收､技術(shù)改進不同,技術(shù)創(chuàng)新主要依賴于“研究開發(fā)中學(xué)”,而技術(shù)吸收､技術(shù)改進則依靠“干中學(xué)”､“用中學(xué)”(陳勁,1994)｡因此,技術(shù)聯(lián)盟最核心的內(nèi)容即是開展合作研發(fā),合作研發(fā)是隱性知識轉(zhuǎn)移的最高效的方式,原因就在于合作研發(fā)建立起了適合知識轉(zhuǎn)移的情境渠道,更容易形成交流的共同語言｡但是,技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部開展合作研發(fā)又受到很多條件的制約｡首先,合作研發(fā)要求聯(lián)盟方掌握一項擅長的技術(shù),即要有足夠的合作籌碼｡如果不具備足夠的談判籌碼,難免會出現(xiàn)聯(lián)盟“一邊倒”的情況｡其次是聯(lián)盟方之間必須要有足夠的信任度,這種信任可能是建立在一套恰當?shù)氖找娣峙渑c風險控制機制之上,也可能是基于伙伴企業(yè)以往的合作經(jīng)歷,一般有著良好合作經(jīng)歷的企業(yè)更容易獲得對手的信任,從而來保證聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的順利進行｡在我國,大多數(shù)企業(yè)還未能在與外方建立的合資企業(yè)中進行高水平的合作研發(fā)｡大量研發(fā)只是針對本土市場所做出的適應(yīng)性調(diào)整,知識､技術(shù)含量有限,從而制約了中方企業(yè)技術(shù)水平的提升｡
二､技術(shù)聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移的決定因素
現(xiàn)有文獻關(guān)于合作中學(xué)習､知識轉(zhuǎn)移的影響因素有大量討論｡Hamel(1991)[3]對影響股權(quán)聯(lián)盟――合資企業(yè)學(xué)習的因素進行了總結(jié)｡他指出,當合資者具有不同的學(xué)習特性時,他們往往會表現(xiàn)出不同的學(xué)習效率,他認為影響合資者學(xué)習效率,進而間接影響知識轉(zhuǎn)移的因素包括:合資意圖(Intent)､合資者的接受能力(Receptivity)以及合資雙方之間的透明性(Transparency)｡所謂透明性指合資雙方共享知識的意愿和開放程度,主要由合資雙方的信任度決定｡
Hamel(1991)進一步強調(diào)了合資者的學(xué)習動力和吸收能力是影響學(xué)習效率進而影響知識轉(zhuǎn)移程度的另外兩個重要因素｡通常,學(xué)習意圖越強烈,越能有效地獲取對方的知識｡事實上,聯(lián)盟成員的學(xué)習能力與其吸收能力密切相關(guān)｡在技術(shù)聯(lián)盟中,聯(lián)盟方的吸收能力在很大程度上決定了其獲取知識的程度｡Cohen & Levinthal(1990)[4]將吸收能力明確定義為“對新信息價值的認知､消化,并最終將其應(yīng)用于商業(yè)活動”｡而吸收能力又取決于企業(yè)之前知識､能力的積累,具有很強的路徑依賴性｡通常,企業(yè)的研發(fā)投資越大,企業(yè)的吸收能力就越強,吸收能力在某種程度上可以看作是投資研發(fā)的副產(chǎn)品｡另一方面,Abemathy(1978)and Rosenberg(1982)的研究則說明企業(yè)參與生產(chǎn)經(jīng)營活動更有利于其掌握與某一市場密切相關(guān)的新信息,因此,吸收能力也可以看作是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的副產(chǎn)品｡Zahra & George(2002)進一步將吸收能力劃分為潛在的吸收能力和現(xiàn)實的吸收能力,前者包括獲取和消化知識,后者包括轉(zhuǎn)化和開發(fā)知識｡總之,對于吸收能力,現(xiàn)有文獻給予了足夠的重視和大量討論｡企業(yè)吸收能力越強,越能較好地理解､應(yīng)用聯(lián)盟中的知識｡
盡管吸收能力在知識轉(zhuǎn)移中發(fā)揮著重要作用,但就技術(shù)聯(lián)盟而言,吸收能力僅僅是決定知識轉(zhuǎn)移的客觀因素｡主觀層面上,知識轉(zhuǎn)移的結(jié)果受聯(lián)盟目標的兼容性､知識移出方轉(zhuǎn)移知識的動機強弱的影響,即與Hamel所強調(diào)的合資意圖密切相關(guān)｡
考慮聯(lián)盟中的交易要素,技術(shù)聯(lián)盟具體又可以分為三類:純知識對稱性聯(lián)盟､純知識非對稱性聯(lián)盟以及知識為主､資源為輔的聯(lián)盟｡后兩種聯(lián)盟本文將其統(tǒng)稱為非對稱技術(shù)聯(lián)盟｡在聯(lián)盟中,掌握核心技術(shù)知識的一方稱為強勢企業(yè),擁有資源或非核心知識的一方稱為弱勢企業(yè)｡弱勢企業(yè)的目標是通過聯(lián)盟積累知識,提升技術(shù)水平｡強勢企業(yè)的目標多是降低市場進入壁壘或研發(fā)成本｡可見,非對稱技術(shù)聯(lián)盟的重要特征即聯(lián)盟方要素與目標的不對稱｡如果聯(lián)盟雙方提供同類產(chǎn)品或服務(wù),在同一市場上進行直接競爭,就稱此類聯(lián)盟為競爭性聯(lián)盟｡
按照對稱性和競爭性這兩個緯度,技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間的關(guān)系可以分為四種類型,見圖1｡當聯(lián)盟屬于對稱性聯(lián)盟,并且聯(lián)盟企業(yè)又不存在直接地激烈競爭時,合作是聯(lián)盟的主導(dǎo)關(guān)系｡此時,聯(lián)盟的主要意圖在于技術(shù)上的優(yōu)勢互補,企業(yè)具有同等的討價還價能力｡當聯(lián)盟企業(yè)在同一市場上進行競爭時,企業(yè)進行有保留合作,競爭是聯(lián)盟的主導(dǎo)關(guān)系;當聯(lián)盟屬于非對稱聯(lián)盟,并且企業(yè)又可能在同一市場上進行直接競爭時,那么,聯(lián)盟在生產(chǎn)合作的表象之下,強勢企業(yè)會對弱勢企業(yè)隱瞞核心知識,限制知識向弱勢企業(yè)的轉(zhuǎn)移,形成對弱勢企業(yè)的技術(shù)遏制,此時聯(lián)盟實質(zhì)上是一種遏制關(guān)系｡對于此類聯(lián)盟,交易多發(fā)生在技術(shù)與市場資源之間,由于市場資源的可控性很低,即市場資源是一次性讓渡的,聯(lián)盟的控制權(quán)往往掌握在擁有技術(shù)的一方,尤其是在獲得市場資源以后,企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)知識的動機會大大降低｡并且,隱性知識的轉(zhuǎn)移過程是難以覺察的,在知識轉(zhuǎn)移動機降低的情況下,強勢企業(yè)可以輕易地采取消極的轉(zhuǎn)移行為,使知識轉(zhuǎn)移活動不能產(chǎn)生實質(zhì)性作用并且不會受到違約的懲罰｡對于非對稱､非競爭性聯(lián)盟,弱勢企業(yè)往往為強勢企業(yè)提供生產(chǎn)配套,依附強勢企業(yè)而存在,本文不作進一步討論｡
實際中,很多跨國企業(yè)之間的強強合作基本都屬于對稱性聯(lián)盟,聯(lián)盟內(nèi)部的知識進行雙向轉(zhuǎn)移,如General Motors(GM)和Toyota之間的聯(lián)盟,不同時期合作關(guān)系與競爭關(guān)系交叉存在｡而跨國公司在很多發(fā)展中國家建立的合資公司多屬于非對稱技術(shù)聯(lián)盟,知識轉(zhuǎn)移以單向為主,要么不存在真正意義上的知識轉(zhuǎn)移,要么跨國公司知識轉(zhuǎn)移的程度十分有限｡
總而言之,就聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移而言,包含知識移出方轉(zhuǎn)移知識動機的聯(lián)盟意圖以及知識接收方的吸收能力決定著聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的成效,進而決定著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的積累(見圖1)｡
三､聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新能力的積累
知識轉(zhuǎn)移過程是聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新能力積累過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié),聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的深度與廣度決定了聯(lián)盟創(chuàng)新能力積累的程度｡作為技術(shù)知識集合的企業(yè),技術(shù)能力不僅包含技術(shù)文件､技術(shù)藍圖等明晰知識,更多地體現(xiàn)為關(guān)于如何應(yīng)用技術(shù)和開發(fā)技術(shù)的隱性知識(Kim, 1999),因此隱性知識的轉(zhuǎn)移又在知識轉(zhuǎn)移中占據(jù)主導(dǎo)地位｡聯(lián)盟企業(yè)的學(xué)習行為可以有效地推進知識轉(zhuǎn)移,事實上,知識轉(zhuǎn)移過程與聯(lián)盟成員間的相互學(xué)習密切結(jié)合在一起,是同一過程的兩個不同方面｡根據(jù)聯(lián)盟的建立目標,關(guān)于聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新能力的積累可以分為兩個層面討論:
(1)聯(lián)盟整體層面技術(shù)創(chuàng)新能力的積累
聯(lián)盟整體的技術(shù)創(chuàng)新嚴格依賴于聯(lián)盟方之間的信任程度及由其決定的知識轉(zhuǎn)移程度｡聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新強調(diào)知識轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)之上的新知識創(chuàng)造｡聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移的越充分,越容易進行技術(shù)的有效集成及創(chuàng)新｡當聯(lián)盟方旨在集成雙方技術(shù)､從而開發(fā)能在與第三方競爭中獲得優(yōu)勢地位的新技術(shù)時,聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的程度將會大大增強,聯(lián)盟整體的技術(shù)創(chuàng)新能力往往會有突破性飛躍｡有著一致技術(shù)開發(fā)目標的技術(shù)聯(lián)盟是一種比較理想的聯(lián)盟形態(tài)｡
作為一個組織,創(chuàng)新能力的積累除了依靠內(nèi)部學(xué)習之外,外部學(xué)習也是不可或缺的｡外部學(xué)習指“組織邊界跨越者”將外部新知識帶到組織內(nèi)部并為內(nèi)部消化､吸收的學(xué)習過程｡外部學(xué)習的重要性對于聯(lián)盟而言體現(xiàn)在其聯(lián)盟成員的構(gòu)成上｡當某一方對于聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要時,其往往會被聯(lián)盟所吸納,成為聯(lián)盟的一員｡
(2)聯(lián)盟成員的技術(shù)創(chuàng)新能力積累
有時,技術(shù)聯(lián)盟是源于聯(lián)盟成員對自身技術(shù)創(chuàng)新能力積累的關(guān)注,即希望通過參與技術(shù)開發(fā)積累知識,從而提升技術(shù)創(chuàng)新能力｡非對稱技術(shù)聯(lián)盟中的弱勢一方尤其關(guān)注自身在聯(lián)盟過程中技術(shù)創(chuàng)新能力的積累,其主要采取的是獲取性學(xué)習,以消化､吸收聯(lián)盟中已有的知識為主｡盡管聯(lián)盟為知識轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了一個良好的平臺,但在現(xiàn)實中,由于聯(lián)盟方實力與目標的非對稱,聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移往往面臨著諸多困難和挑戰(zhàn)｡前文提及的技術(shù)遏制就是一個突出問題｡當聯(lián)盟企業(yè)的技術(shù)能力懸殊很大,弱勢企業(yè)不能對強勢企業(yè)的造成威脅時,強勢企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移水平會較高｡隨著弱勢企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升,強勢企業(yè)轉(zhuǎn)移知識的水平就會下降,從而強勢企業(yè)轉(zhuǎn)移知識的水平會與弱勢企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力呈倒“U”型關(guān)系｡
對于對稱性技術(shù)聯(lián)盟,在成員企業(yè)具有同等的吸收能力的前提下,聯(lián)盟企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力通常隨著整體技術(shù)創(chuàng)新能力的提升而提升的｡另外,當對稱性技術(shù)聯(lián)盟成員的學(xué)習､吸收能力不同時,聯(lián)盟成員的討價還價能力就會在聯(lián)盟的過程中逐漸發(fā)生變化,吸收能力強的企業(yè)就會逐漸在聯(lián)盟中占據(jù)主導(dǎo)地位｡
從我國企業(yè)的技術(shù)聯(lián)盟實踐來看,因為知識轉(zhuǎn)移程度有限,我國企業(yè)沒能通過聯(lián)盟積累必需的創(chuàng)新知識,從而使得我國企業(yè)在聯(lián)盟的過程中技術(shù)創(chuàng)新能力得不到提升,并進一步導(dǎo)致了長期的技術(shù)依賴｡這些年來我國汽車行業(yè)的發(fā)展就是一個很好的例證｡在汽車行業(yè)中,聯(lián)盟技術(shù)主動權(quán)掌握在外方企業(yè)手中,由于中國企業(yè)技術(shù)能力較低,中國企業(yè)在聯(lián)盟中處于被動地位,外方企業(yè)則在一個很長的時間段內(nèi)一點一滴地將次新技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國,從而使中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入“引進―落后―再引進―再落后”的惡性循環(huán),實現(xiàn)了對中國企業(yè)的技術(shù)遏制｡事實上,要想通過聯(lián)盟提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,必須通過有效的機制保證聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移｡
四､基于技術(shù)創(chuàng)新能力的技術(shù)聯(lián)盟啟示
目前,我國企業(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)聯(lián)盟大都屬于存在遏制關(guān)系的非對稱技術(shù)聯(lián)盟,充其量這些聯(lián)盟只能屬于技術(shù)合作的范疇,而不是真正意義上的技術(shù)聯(lián)盟｡我國以中外合資企業(yè)為代表的技術(shù)聯(lián)盟間的學(xué)習更能多的是停留在生產(chǎn)能力學(xué)習階段,其中以提高生產(chǎn)率､改善產(chǎn)品質(zhì)量和解決生產(chǎn)問題最為重要｡常見的情形譬如,中方從外方引入生產(chǎn)線來生產(chǎn)新產(chǎn)品,外方派出技術(shù)人員進行現(xiàn)場指導(dǎo),中方從生產(chǎn)線的操作中積累一定的知識,從而生產(chǎn)能力得以提高｡其中開發(fā)性學(xué)習非常不充分,開發(fā)能力的積累是相當有限的(謝偉,2001)｡[5]技術(shù)聯(lián)盟間共同的技術(shù)攻關(guān)頻率偏低,開發(fā)性目標以產(chǎn)品的本土化調(diào)整(包括零部件調(diào)整和整體產(chǎn)品的調(diào)整)為主,較少開發(fā)新的零部件或新產(chǎn)品(何玄文,張學(xué)鵬,2006)｡[6]結(jié)果是,我國企業(yè)與國外企業(yè)的技術(shù)合作眾多,但獲得的卻總是次優(yōu)技術(shù),并且在與他人的長期合作的過程中,自主的技術(shù)創(chuàng)新能力卻逐漸弱化｡
在技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部,盡管知識的轉(zhuǎn)移可以隨著時間的推移被動發(fā)生,但知識轉(zhuǎn)移仍然是一個可以管理并加以完善的組織過程(Inkpen, 2008)｡[7]因此,從組織層面加強對知識轉(zhuǎn)移的管理,建立良好的知識轉(zhuǎn)移渠道是十分必要的｡對于對稱性技術(shù)聯(lián)盟,知識轉(zhuǎn)移的討論多處于組織管理層面｡而對于非對稱技術(shù)聯(lián)盟,技術(shù)聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移有限的根源在于強勢企業(yè)缺乏持續(xù)轉(zhuǎn)移知識的激勵,知識轉(zhuǎn)移問題不僅僅存在于組織管理層面｡以技術(shù)創(chuàng)新能力為目標,在非對稱､競爭性技術(shù)聯(lián)盟中,聯(lián)盟治理機制的設(shè)計需要關(guān)注兩個方面的問題:一是看聯(lián)盟設(shè)計是否有助于促使外方企業(yè)持續(xù)得將更為先進的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國內(nèi),二是看聯(lián)盟設(shè)計是否有助于促使雙方合作進行新技術(shù)研發(fā)｡聯(lián)盟的最終目標在于:一提高現(xiàn)有技術(shù)水平,二通過“研發(fā)中學(xué)”積累研發(fā)經(jīng)驗,提高國內(nèi)企業(yè)技術(shù)研發(fā)水平以及學(xué)習､吸收能力｡只有如此,才能在滿足短期發(fā)展的技術(shù)要求的同時獲得長期的技術(shù)創(chuàng)新能力｡畢竟,掌握一項技術(shù)并不意味著擁有技術(shù)創(chuàng)新能力｡在現(xiàn)實當中,一方面聯(lián)盟方基于對可能形成的潛在競爭局面的擔憂,會使得知識移出方盡力去阻止信息的共享和知識的交流,從而來維護其自身利益,但是,另一方面由于隱性知識轉(zhuǎn)移不可控或者要分多次進行,而市場機會的讓渡卻是一次性的,這種客觀情況強化了知識移出方遏制知識轉(zhuǎn)移的機會主義傾向,即一旦憑借聯(lián)盟方式獲得市場準入的資格,從此也便失去了知識轉(zhuǎn)移的主觀意圖｡某種程度上,引入第三方競爭,為強勢企業(yè)創(chuàng)造潛在的競爭對手,能夠在一定程度上緩解非對稱聯(lián)盟中的技術(shù)遏制問題｡換個角度看,市場在解決中外技術(shù)聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移的問題上存在失靈,由此政府必須要發(fā)揮應(yīng)有的作用,這種作用主要體現(xiàn)在增強我國企業(yè)聯(lián)盟的談判籌碼以及改善產(chǎn)業(yè)的競爭狀況上｡同時,在聯(lián)盟組建之初,強調(diào)聯(lián)盟方的共同利益也是尤為重要,以此來緩解聯(lián)盟中的對立與沖突｡本文在此只對以知識轉(zhuǎn)移為基礎(chǔ)的聯(lián)盟機制的完善進行一個初步探討,更為系統(tǒng)地工作尚需進一步深入研究｡
長期以來,我國走了一條“市場換技術(shù)”的道路｡但實踐已經(jīng)證明,核心的技術(shù)是永遠也換不來的｡就我國實際情況而言,在組建中外技術(shù)聯(lián)盟時,一方面應(yīng)通過事前有組織的準備加強相關(guān)知識的積累,提高企業(yè)的吸收能力,另一方面就是政府通過產(chǎn)業(yè)組織政策的調(diào)整,提高行業(yè)的競爭程度,以激勵跨國公司提高技術(shù)引入的速度｡
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Knowledge Transfer and Accumulation of Technical Innovation Capabilities in Technology Alliance
Zhang Rongjia (Economic Department, Dalian University of Technology, Dalian 116024, China)
目前中國制造業(yè)存在一些亟待解決的問題，如國內(nèi)面臨勞動力成本過高、生產(chǎn)效率偏低、原材料利用率低、能耗大等嚴峻挑戰(zhàn)［1］;國際方面，受全球金融危機影響，發(fā)達國家紛紛實施再工業(yè)化和制造業(yè)回歸;為了保持制造業(yè)的先進地位，發(fā)達國家嚴格限制對中國高科技產(chǎn)品出口，使得引進方式獲得先進技術(shù)的難度更大，解決這些問題的焦點在于中國企業(yè)自主技術(shù)能力的提升。面對新一輪工業(yè)革命給當今中國制造業(yè)帶來的技術(shù)趕超機遇，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是破解資源約束，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在新一輪科技發(fā)展中搶占先機的契機，密切關(guān)注戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力培育，對于推動“中國制造”向“中國智造”轉(zhuǎn)變，勢在必行且具有重大意義。
2理論回顧與分析
2.1戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特征與后發(fā)技術(shù)追趕的歷史經(jīng)驗
“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用，知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源耗費少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)”［2］?！皯?zhàn)略性”強調(diào)該產(chǎn)業(yè)對國家安全和經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)突破所帶來的潛在市場需求和國際競爭力提升;“新興性”強調(diào)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的先導(dǎo)性，認為該產(chǎn)業(yè)處于生命周期的萌芽期及成長初期，核心技術(shù)和主導(dǎo)設(shè)計都不成熟，技術(shù)和市場都存在極大的不確定性［3］。對于后發(fā)國家而言，技術(shù)變革的有利時期通常是在技術(shù)的初創(chuàng)期甚至成長期，由于該時期發(fā)達國新的技術(shù)體系處于初創(chuàng)階段，產(chǎn)業(yè)進入壁壘低，技術(shù)創(chuàng)新的盈利機會和增長潛力大，因此存在技術(shù)追趕的“機會窗口”［4］。因此中國做出培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定，旨在通過掌握新興產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先技術(shù)為改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)勢，從而完成跨越式發(fā)展，實現(xiàn)對發(fā)達國家的經(jīng)濟追趕。
2.2自主創(chuàng)新與后發(fā)國家技術(shù)追趕路徑
傳統(tǒng)追趕理論針對后發(fā)技術(shù)追趕的研究，基于后發(fā)國沿著發(fā)達國家已經(jīng)走過的既定技術(shù)軌道的追趕情境［5］。國內(nèi)學(xué)者陳勁1994年提出自主創(chuàng)新，并認為發(fā)展中國家技術(shù)引進的終極目標應(yīng)是實現(xiàn)更多的自主技術(shù)創(chuàng)新，提高發(fā)展的競爭性與持久性［6］，國內(nèi)外研究把自主創(chuàng)新分為三種模式:原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進－消化吸收－再創(chuàng)新。本文以高端裝備制造業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的典型企業(yè)為樣本，結(jié)合中國情境探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)趕超的路徑“是什么”、“為什么”;分析在后發(fā)追趕情境下高技術(shù)企業(yè)技術(shù)能力提升與技術(shù)趕超路徑模式，為高技術(shù)企業(yè)技術(shù)趕超提供理論借鑒。
3研究方法
3.1案例企業(yè)選擇
案例對象選取基于以下標準:①行業(yè)有一定分散性，涵蓋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類中的高端裝備制造業(yè)、新一代信息技術(shù)等子行業(yè)，以提高研究結(jié)論的普適性;②被選擇的樣本與研究主題高度相關(guān)，使案例對象更具有典型性和代表性。最終選擇了兩家企業(yè)作為研究對象，分別是中國北車股份有限公司(中國北車)、中興通訊股份有限公司(中興通訊)。
3.2案例研究方法和數(shù)據(jù)來源
案例調(diào)研采用半結(jié)構(gòu)化訪談進行，結(jié)合媒體報道、專業(yè)雜志、文檔資料等二手資料作為信息來源，通過多樣化的數(shù)據(jù)來源進行三角驗證。案例分析采用模式匹配和時間演化相結(jié)合的方法，以高新技術(shù)制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實踐為主線，從縱向維度描述不同階段每個案例主體的技術(shù)能力演化過程;再把兩個案例進行對比。圍繞核心問題“高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)趕超路徑是什么”，其關(guān)鍵影響因素、相互關(guān)系逐漸顯現(xiàn)出來，主要有:技術(shù)環(huán)境、技術(shù)能力、技術(shù)來源方式、技術(shù)戰(zhàn)略等。
4案例描述及分析
4.1政府引導(dǎo)下的高鐵產(chǎn)業(yè)趕超路徑:“引進—集成—創(chuàng)新”
(1)高鐵產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)環(huán)境。大規(guī)模發(fā)展高速鐵路，是中國在能源和環(huán)境約束下解決交通運輸供給不足，同時帶動大批高新技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)提升與發(fā)展的戰(zhàn)略決策［7］。法國是世界上最早致力于高速鐵路研究的國家，同時善于技術(shù)引進再創(chuàng)新的日本通過積極與法國合作，引進法國技術(shù)創(chuàng)新的先進成果，集中力量對引進的技術(shù)進行消化、吸收、再創(chuàng)新，在短時間內(nèi)對高鐵技術(shù)進行了系列改進與創(chuàng)新。此后英、德、美國等在該領(lǐng)域展開了激烈的競爭與技術(shù)追趕，這些發(fā)達國家在較長時間內(nèi)，形成對高鐵技術(shù)的國際寡頭壟斷格局。當時世界最高水平的高鐵技術(shù)體系是日本新干線、法國TGV和德國ICE三大技術(shù)體系。(2)中國高鐵技術(shù)的發(fā)展與趕超過程。中國高鐵及車輛技術(shù)的研究經(jīng)歷了近20年的里程。以2008年為分界點，將國內(nèi)高鐵技術(shù)的發(fā)展分為兩個階段:第一階段從1990年至2007年，該階段前期主要依靠國內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)進行技術(shù)突破，后期鐵道部決定轉(zhuǎn)而采取國際先進技術(shù)引進、消化吸收、再創(chuàng)新路徑，有針對性地開展德國、日本、法國的高速動車組的引進消化吸收。從2004年開始經(jīng)歷了整機進口、零部件進口、整機組裝、技術(shù)消化，提高國產(chǎn)化率的過程，中國北車積極消化吸收引進技術(shù)所蘊含的隱性知識，采用先模仿、再創(chuàng)新的方式，短時期內(nèi)縮小了與國外的技術(shù)差距，建立了時速200～250公里技術(shù)平臺和動車制造體系。但是制造能力并不等于創(chuàng)新能力，當時中國北車在高鐵車輛國產(chǎn)化改造中，對高速列車的九大核心系統(tǒng)的認知，還停留在參照引進的圖紙從事低水平的研究階段。第二階段從2008年至今，實施《中國高速列車自主創(chuàng)新聯(lián)合行動計劃》進入以自主創(chuàng)新為主的階段［7］。這個階段可以用兩個跨越式臺階來描述高鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新:第一個跨越，自主研制時速350公里動車組，主要解決高鐵技術(shù)系統(tǒng)耦合引致的技術(shù)需求，可以看成在技術(shù)引進、消化、吸收基礎(chǔ)上進行的技術(shù)優(yōu)化，依靠國內(nèi)技術(shù)攻關(guān)，中國高鐵在轉(zhuǎn)向架技術(shù)、輪軌動力學(xué)、車體結(jié)構(gòu)等影響列車提速的核心技術(shù)上實現(xiàn)重大突破;第二個跨越，突破了時速380公里的新一代列車，同時依托時速500公里高速列車試驗的技術(shù)需求，開展高新技術(shù)在應(yīng)用中帶來的基礎(chǔ)理論研究，在氣密強度、振動模態(tài)等十大關(guān)鍵技術(shù)上取得了重大突破［8］，上述關(guān)鍵技術(shù)的突破，標志我國成為世界上高鐵技術(shù)集成能力最強的國家之一。通過集成世界4種最先進的高鐵技術(shù)，我國高鐵產(chǎn)業(yè)具備了產(chǎn)品完全自主開發(fā)能力、低成本進軍國際市場優(yōu)勢。依托國家大型建設(shè)項目，在鐵道部的引導(dǎo)下，國內(nèi)高鐵企業(yè)成功實現(xiàn)了對世界高鐵先進技術(shù)的引進、消化吸收和再創(chuàng)新。通過技術(shù)引進，高鐵企業(yè)搭建了具有國際先進水平的高鐵產(chǎn)品技術(shù)平臺，最終完成了高鐵技術(shù)的跨越突破。通過對中國北車與國內(nèi)高鐵企業(yè)研發(fā)、制造能力的各階段觀察，發(fā)現(xiàn)中國高鐵企業(yè)的技術(shù)能力演化經(jīng)歷了三個階段:一定積累水平的初始技術(shù)能力階段(第一階段);持續(xù)改進與發(fā)展技術(shù)能力階段(第二階段);復(fù)雜產(chǎn)品的系統(tǒng)集成創(chuàng)新能力階段(第三階段)。中國高鐵產(chǎn)業(yè)的成功趕超是在科技部、鐵道部和行業(yè)部門協(xié)同下組織實施，鐵道部通過統(tǒng)一向國外招標，一攬子引進當時世界上最先進的技術(shù)，然后根據(jù)高鐵所需要的項目性質(zhì)，通過大型骨干企業(yè)、科研院所、高校、核心配套企業(yè)等組成各項目聯(lián)合體;形成以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向、以國家科技項目經(jīng)費為牽引，建立協(xié)同創(chuàng)新平臺，充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體的作用，把多方技術(shù)創(chuàng)造性地集成;最終依托國內(nèi)巨大運輸市場需求，使高鐵產(chǎn)業(yè)在較短時間內(nèi)實現(xiàn)突破。據(jù)此提出以下命題:命題1:對于具備一定技術(shù)積累、已經(jīng)進入快速發(fā)展階段的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，可以選擇引進產(chǎn)業(yè)帶動效應(yīng)大的重點技術(shù)，通過技術(shù)消化吸收，強化集成創(chuàng)新能力，這是后發(fā)國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要切入點。命題2:以國家科技項目經(jīng)費為牽引，由政府引導(dǎo)和政策支持，建立協(xié)同創(chuàng)新平臺，集成優(yōu)勢創(chuàng)新資源，是實現(xiàn)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新與技術(shù)趕超的關(guān)鍵條件。
4.2中興通訊的技術(shù)趕超實踐:“跟隨———引領(lǐng)”模式
(1)產(chǎn)業(yè)技術(shù)環(huán)境分析。電子信息產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新速度最快、通用性最廣、滲透性最強的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，作為科技主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)，它的首要特點是研發(fā)投入多、科技含量高、更新?lián)Q代快，技術(shù)環(huán)境整體處于復(fù)雜與高度不確定性。在國際經(jīng)濟衰退背景下，中興通訊和華為逆勢增長，在市場份額和專利權(quán)上都有重大突破。中興通訊2012—2014年國際專利申請量連續(xù)三年位居全球前三，當今已擁有超過6萬件全球?qū)＠暾垼?.7萬件已授權(quán)專利［9］。作為信息通訊領(lǐng)域具有舉足輕重地位的企業(yè)，成功實現(xiàn)了技術(shù)追趕和多項突破，進入全球信息通訊企業(yè)第一方陣，居于引領(lǐng)地位。(2)技術(shù)追趕與超越歷程。電子信息產(chǎn)業(yè)屬于典型的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，中興通訊從技術(shù)追隨者、局部領(lǐng)先者、到技術(shù)標準制定者，實現(xiàn)了追趕與超越的“三級飛躍”，企業(yè)的技術(shù)能力也經(jīng)歷了從弱到強的三個階段:1987—1995年“跟著跑”———引進消化吸收先進技術(shù)、形成自主產(chǎn)品開發(fā)能力。1987年中興進入以固定電話為主的國內(nèi)通信行業(yè)，改革開放之初，中國通訊信息業(yè)與國際先進技術(shù)相差30年以上，在“后發(fā)優(yōu)勢”戰(zhàn)略思維下，中興通訊一步到位引進當時最先進的數(shù)字程控交換機技術(shù)，并努力對該技術(shù)進行消化吸收。根據(jù)技術(shù)軌道理論，在累積性弱的技術(shù)軌道中，企業(yè)容易學(xué)習和追趕，同時在技術(shù)發(fā)展中容易出現(xiàn)實現(xiàn)跨越的機會［10］。中國信息通訊業(yè)實現(xiàn)技術(shù)突破和趕超，重要原因之一就是利用通訊技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)軌道積累性較弱，移動通訊技術(shù)演化過程“整體上升、代際差別”存在技術(shù)跨越的機會窗口，從而抓住市場重大變化帶來的有利機遇實現(xiàn)趕超。在技術(shù)跟隨戰(zhàn)略下，中興始終將技術(shù)能力的提升放在首位，借助逆向工程等途徑分析引進技術(shù)的核心隱性知識，挖掘核心隱性知識與自身知識的互補性，特別注意“學(xué)習機會”的大小，通過“干中學(xué)”進行技術(shù)積累，縮小與領(lǐng)先者差距。1995年中興自主創(chuàng)新研發(fā)了10萬門數(shù)字程控交換機，標志著自主開發(fā)能力提升。1996—2005年“并肩跑”———培育復(fù)雜技術(shù)整合能力、實現(xiàn)技術(shù)多元化。1996年中興實施戰(zhàn)略三大轉(zhuǎn)變，一是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)由單一向多元化拓展;二是產(chǎn)品市場由“一網(wǎng)”向“多網(wǎng)”擴展;三是從通訊傳輸產(chǎn)品進入手機生產(chǎn)領(lǐng)域。容量巨大的中國市場為中興通訊這一階段的跨越發(fā)展提供了主要優(yōu)勢，中國市場對電子類產(chǎn)品的需求升級給堅持市場導(dǎo)向戰(zhàn)略的中興提供了機遇。快速而準確地捕捉市場機會的戰(zhàn)略能力，使得中興識別和利用每次市場機會，開拓了小靈通市場、研制手機產(chǎn)品，大規(guī)模進入大眾消費品領(lǐng)域，充分發(fā)揮它在制造領(lǐng)域積累的技術(shù)優(yōu)勢，奠定了中興通過能力積累最終實現(xiàn)原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)。2002年CD-MA、GSM和PSTN三網(wǎng)融合標志著中興的復(fù)雜技術(shù)整合能力迅速提升，在許多技術(shù)領(lǐng)域極大地縮短了與技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的差距，從2G時代的跟隨者，躍升為全球3G時代的同行者，并且有能力進一步在核心技術(shù)領(lǐng)域突破，從而將技術(shù)戰(zhàn)略從技術(shù)跟隨型轉(zhuǎn)向技術(shù)引領(lǐng)型。2005年以后“領(lǐng)跑者”———提升自主創(chuàng)新能力、突破核心技術(shù)領(lǐng)域。隨著行業(yè)地位的持續(xù)提升，中興的技術(shù)研發(fā)從國內(nèi)向國際研發(fā)合作發(fā)展，加大了海外市場和研發(fā)中心的擴張度，重視R＆D，每年研發(fā)投入約占銷售收入的10%，2013年R＆D投入超過了10億美金;在美國、法國、瑞典、中國設(shè)立了18個R＆D中心，各個R＆D機構(gòu)形成了“蛛網(wǎng)型”內(nèi)部知識共享網(wǎng)絡(luò)，多渠道多方式的知識交流，提高了R＆D網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系深度、廣度和多元化［11］。國際研發(fā)合作有利于企業(yè)獲得互補性知識，縮短產(chǎn)品開發(fā)時間;有利于降低研發(fā)風險和研發(fā)成本，提升研發(fā)的規(guī)模效益;有利于產(chǎn)品適應(yīng)東道國顧客的特定需求，增強在各國的適應(yīng)能力，為中興知識儲備調(diào)整和準確捕捉市場機會創(chuàng)造了機會，也為實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)多元化以及核心技術(shù)重大突破準備了條件。目前在LTE/4G、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等高技術(shù)領(lǐng)域，中興擁有數(shù)千件基本專利、核心專利，其中持有專利的90%以上為技術(shù)品質(zhì)高的發(fā)明專利。在核心技術(shù)領(lǐng)域，作為4G標準的主要起草者、5G技術(shù)標準的主要創(chuàng)新者，中興成為信息通訊技術(shù)的領(lǐng)跑者。分析發(fā)現(xiàn):通過“干中學(xué)”進行技術(shù)積累，同時建立廣泛的國際研發(fā)合作是中興通訊利用機會窗口進行技術(shù)跨越發(fā)展的前提基礎(chǔ);把握市場機會，盡早預(yù)見到由于技術(shù)變化帶來的市場轉(zhuǎn)型，繼而占領(lǐng)新一輪技術(shù)轉(zhuǎn)型先機，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，才能最終擁有技術(shù)標準制定話語權(quán)，成功實現(xiàn)技術(shù)趕超。命題1技術(shù)能力積累和構(gòu)建廣泛的外部研發(fā)聯(lián)盟是后發(fā)追趕情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)追趕的基礎(chǔ)。命題2處于市場成熟、競爭充分產(chǎn)業(yè)環(huán)境內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，注重技術(shù)和市場的結(jié)合點，盡早預(yù)見到市場轉(zhuǎn)型，繼而占領(lǐng)技術(shù)轉(zhuǎn)型先機是技術(shù)趕超實現(xiàn)的重要條件。
5結(jié)論及政策啟示
5.1技術(shù)趕超路徑選擇:技術(shù)能力與技術(shù)來源方式的協(xié)同
技術(shù)趕超路徑選擇受到技術(shù)環(huán)境、企業(yè)技術(shù)能力、技術(shù)來源方式等因素影響。企業(yè)技術(shù)能力是推動技術(shù)趕超的前提內(nèi)因，是趕超成功的關(guān)鍵因素。特別是企業(yè)涉足全新技術(shù)領(lǐng)域趕超時，能否在趕超過程中迅速有效地彌補自身知識與能力的空缺，“開辟新的技術(shù)積累軌道，積累新的技術(shù)與技術(shù)能力，是趕超成敗與否的關(guān)鍵”［12］。在技術(shù)和市場已經(jīng)高度國際化的技術(shù)領(lǐng)域，當新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)不具備自主研發(fā)能力時，可以選擇技術(shù)收購、技術(shù)引進等方式，通過消化吸收來提升技術(shù)能力，并在技術(shù)能力提升的基礎(chǔ)上，調(diào)整研發(fā)模式，加快技術(shù)追趕速度。同時，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段和技術(shù)特性采取差異化的創(chuàng)新策略。因此，后發(fā)追趕情境下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不同階段的技術(shù)追趕會表現(xiàn)出不同特點，可以選擇的趕超路徑呈現(xiàn)多樣化的特征。
5.2后發(fā)追趕情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的啟示
