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[關鍵詞]科研單位 項目管理 風險管理
中圖分類號：s-01 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）46-0153-01
0 .引言
軍工科研單位擔負著國家武器裝備研制和生產(chǎn)的重要使命。軍工科研單位對于其科研項目的研制、設計、開發(fā)、生產(chǎn)等各個環(huán)節(jié)都有著嚴格的要求和流程控制。由于軍工科研單位科研項目的重要性，使得軍工科研單位有必要建立科研項目的風險管理體系和機制，以避免在科研項目的研制和開發(fā)過程造成不必要的損失和錯誤，使其能夠更好地正常運行并能夠最后裝備部隊使用，服務于國防建設。項目風險管理就是軍工科研單位確?？蒲许椖磕軌蛘＿\轉(zhuǎn)的一個關鍵環(huán)節(jié)。
軍工科研單位的項目風險管理是指對項目風險從識別到分析乃至采取應對措施等一系列過程，它包括將積極因素所產(chǎn)生項目風險管理流程的影響最大化和使消極因素產(chǎn)生的影響最小化兩方面內(nèi)容。主要包括：風險識別，風險量化， 風險對策。
1. 項目風險管理的定義和基本性質(zhì)
所謂項目風險管理是指通過風險識別、風險分析和風險評價去認識項目的風險，項目風險管理并以此為基礎合理地使用各種風險應對措施、管理方法技術和手段，對項目的風險實行有效的控制，妥善的處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現(xiàn)的管理工作。
風險管理與項目管理的關系是指通過界定項目范圍，可以明確項目的范圍，將項目的任務細分為更具體、更便于管理的部分，避免遺漏而產(chǎn)生風險。在項目進行過程中，各種變更是不可避免的，變更會帶來某些新的不確定性，風險管理可以通過對風險的識別、分析來評價這些不確定性，從而向項目范圍管理提出任務。
項目風險管理的基本性質(zhì)是指風險的客觀性，首先表現(xiàn)在它的存在是不以個人的意志為轉(zhuǎn)移的。從根本上說，這是因為決定風險的各種因素對風險主體是獨立存在的，不管風險主體是否意識到風險的存在，在一定條件下仍有可能變?yōu)楝F(xiàn)實。其次，還表現(xiàn)在它是無時不有、無所不在的，它存在于人類社會的發(fā)展過程中，潛藏于人類從事的各種活動之中。
風險的不確定性是指風險的發(fā)生是不確定的，即風險的程度有多大、風險何時何地由可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實均是不確定的。這是由于人們對客觀世界的認識受到各種條件的限制，不可能準確預測風險的發(fā)生。風險一旦產(chǎn)生，就會使風險主體產(chǎn)生挫折、失敗、甚至損失，這對風險主體是極為不利的。風險的不利性要求我們在承認風險、認識風險的基礎上，做好決策，盡可能地避免風險，將風險的不利性降至最低。風險的可變性是指在一定條件下風險可以轉(zhuǎn)化。
2. 項目風險管理的風險識別
項目風險管理的風險識別包含兩方面內(nèi)容：第一，識別哪些風險可能影響項目進展及記錄具體風險的各方面特征。風險識別不是一次，而應有規(guī)律的貫穿整個項目中。第二，風險識別包括識別內(nèi)在風險及外在風險。內(nèi)在風險指項目工作組能加以控制和影響的風險，如人事任免和成本估計等。外在風險指超出項目工作組等控力和影響力之外的風險，如市場轉(zhuǎn)向或政府行為等。嚴格來說，風險僅僅指遭受創(chuàng)傷和損失的可能性，但對項目而言，風險識別還牽涉機會選擇（積極成本）和不利因素威脅（消極結果）。
項目風險識別應憑借對"因"和"果"（將會發(fā)生什么導致什么）的認定來實現(xiàn)，或通過對"果"和"因"（什么樣的結果需要予以避免或促使其發(fā)生，以及怎樣發(fā)生）的認定來完成。
在所識別的風險中，項目產(chǎn)品的特性起主要的決定作用。所有的產(chǎn)品都是這樣，生產(chǎn)技術已經(jīng)成熟完善的產(chǎn)品要比尚待革新和發(fā)明的產(chǎn)品風險低得多。與項目相關的風險常常以"產(chǎn)品成本"和"預期影響"來描述。
工作分析結構--非傳統(tǒng)形式的結構細分往往能提供給我們高一層次分支圖所不能看出來的選擇機會。
風險的識別和評估成本估計和活動時間估計--不合理的估計及僅憑有限信息做出的估計會產(chǎn)生更多風險。
人事方案--確定團隊成員有獨特的工作技能使之難以替代，或有其它職責使成員分工細化。必需品采購管理方案--類似發(fā)展緩慢的地方經(jīng)濟這樣的市場條件往往可能提供降低合同成本的選擇。
有關以前若干個項目情況的歷史資料對識別目前項目的潛在風險具有特殊幫助。這種歷史資料往往可以從以下渠道獲得：（1）項目資料文件--一個項目所牽涉的一個或更多的組織往往會保留過去項目的記錄，這些記錄會很詳細，足以協(xié)助進行風險識別工作。實際上，某些團隊的成員就保有這樣的記錄。（2）商業(yè)數(shù)據(jù)--在很多應用領域我們可以獲得商業(yè)的歷史信息。（3）項目組的經(jīng)驗知識--項目組成員都會記得以往項目的產(chǎn)出和消耗情況。當然這樣收集的信息可能很有用，但較之以文件資料形式記錄的信息可靠性低些。
3 .項目風險管理的實施控制
風險對策實施控制包括實施風險管理方案以便在項目過程中對風險事件做出回應。當變故發(fā)生時，需要重復進行風險識別，風險量化以及風險對策研究一整套基本措施。
3.1 對風險對策控制的輸入項
風險管理方案。
實際風險事件。有些已識別了的風險事件會發(fā)生，有些則不會。發(fā)生了的風險事件是實際風險事件或說是風險的起源，而項目管理人員應總結已發(fā)生的風險事件以便進行進一步的對策研究。
附加風險識別。當項目進程受到評價和總結時，事先未被識別的潛在風險事件或風險的起源將會浮出水面。
3.2 風險對策實施控制的工具和方法
工作區(qū)：對消極的風險事件而言，工作區(qū)是一種不列入方案的對策。所謂不列入方案是指在感覺上它并未定義在風險事件發(fā)生前。
附加風險策略研究。如果風險事件未被預料到，或后果遠大于預料，那么計劃的風險策略將會不充分，這時就有必要再次重復進行風險對策研究甚至風險管理程序。
3.3 風險對策實施控制輸出項
校正行為：校正行為首先包括實施已計劃的風險對策（比如實施預防性計劃或工作區(qū)計劃）。
實時調(diào)險管理計劃。一個預料之中的風險事件發(fā)生或沒發(fā)生，對實際風險事件后果的評估，對風險系數(shù)和風險機率的評估，以及風險管理方案的其它方面，都應進行實時的更新調(diào)整。
4.項目風險管理的風險量化及對策研究
4.1 風險量化
風險量化涉及到對風險和風險之間相互作用的評估，用這個評估分析項目可能的輸出。這首先需要決定哪些風險值得反應。
對風險量化的輸入 投資者對風險的容忍度。不同的組織和個人往往對風險有著不同的容忍限度。
工具和方法 不同工具和方法對風險量化存在一定的偏差。
統(tǒng)計數(shù)加總 統(tǒng)計數(shù)字加總是將每個具體工作課題的估計成本加總以計算出整個項目的成本的變化范圍。
模擬法 模擬法運用假定值或系統(tǒng)模型來分析系統(tǒng)行為或系統(tǒng)表現(xiàn)。較普通的模擬法模式是運用項目模型作為項目框架來制作項目日程表。
決策樹 決策樹是一種便于決策者理解的，來說明不同決策之間和相關偶發(fā)事件之間的相互作用的圖表。
4.2 對策研究
風險對策研究包括對機會的跟蹤進度和對危機的對策的定義。對威脅的對策大體分以下三點：（1）避免--排除特定威脅往往靠排除危脅起源。項目管理隊伍絕不可能排除所有風險，但特定的風險事件往往是可以排除的。（2）減緩--減少風險事件的預期資金投入來減低風險發(fā)生的概率（如為避免項目產(chǎn)出的產(chǎn)品報廢而使用專利技術），以及減少風險事件的風險系數(shù)，或兩者雙管齊下。（3）吸納--接受一切后果。這種接受可以是積極的（如制定預防性計劃來防備風險事件的發(fā)生），也可以是消極的（如某些工程運營超支則接受低于預期的利潤）。
對風險對策研究的輸入包括以下兩個方面。（1）需跟蹤的機會，需反應的危脅。（2）被忽略的機會，被吸納的危脅。
參考文獻
[關鍵詞]科研單位 項目管理 管理方案 管理歷程
中圖分類號：D922.21 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）47-0179-01
引言
軍工科研單位擔負著國家武器裝備研制和生產(chǎn)的重要使命。軍工科研單位對于其科研項目的研制、設計、開發(fā)、生產(chǎn)等各個環(huán)節(jié)都有著嚴格的要求和流程控制。由于軍工科研單位科研項目的重要性，使得軍工科研單位有必要建立科研項目的風險管理體系和機制，以避免在科研項目的研制和開發(fā)過程造成不必要的損失和錯誤，使其能夠更好地正常運行并能夠最后裝備部隊使用，服務于國防建設。項目風險管理就是軍工科研單位確保科研項目能夠正常運轉(zhuǎn)的一個關鍵環(huán)節(jié)。
軍工科研單位的項目風險管理是指對項目風險從識別到分析乃至采取應對措施等一系列過程，它包括將積極因素所產(chǎn)生項目風險管理流程的影響最大化和使消極因素產(chǎn)生的影響最小化兩方面內(nèi)容。主要包括：風險識別，風險量化， 風險對策。
1 項目風險管理的定義和基本性質(zhì)
所謂項目風險管理是指通過風險識別、風險分析和風險評價去認識項目的風險，項目風險管理并以此為基礎合理地使用各種風險應對措施、管理方法技術和手段，對項目的風險實行有效的控制，妥善的處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現(xiàn)的管理工作。
風險管理與項目管理的關系是指通過界定項目范圍，可以明確項目的范圍，將項目的任務細分為更具體、更便于管理的部分，避免遺漏而產(chǎn)生風險。在項目進行過程中，各種變更是不可避免的，變更會帶來某些新的不確定性，風險管理可以通過對風險的識別、分析來評價這些不確定性，從而向項目范圍管理提出任務。
項目風險管理的基本性質(zhì)是指風險的客觀性，首先表現(xiàn)在它的存在是不以個人的意志為轉(zhuǎn)移的。從根本上說，這是因為決定風險的各種因素對風險主體是獨立存在的，不管風險主體是否意識到風險的存在，在一定條件下仍有可能變?yōu)楝F(xiàn)實。其次，還表現(xiàn)在它是無時不有、無所不在的，它存在于人類社會的發(fā)展過程中，潛藏于人類從事的各種活動之中。
風險的不確定性是指風險的發(fā)生是不確定的，即風險的程度有多大、風險何時何地由可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實均是不確定的。這是由于人們對客觀世界的認識受到各種條件的限制，不可能準確預測風險的發(fā)生。風險一旦產(chǎn)生，就會使風險主體產(chǎn)生挫折、失敗、甚至損失，這對風險主體是極為不利的。風險的不利性要求我們在承認風險、認識風險的基礎上，做好決策，盡可能地避免風險，將風險的不利性降至最低。風險的可變性是指在一定條件下風險可以轉(zhuǎn)化。
2 項目風險管理的管理方案
在全面分析評估風險因素的基礎上，制定有效的管理方案是風險管理工作的成敗之關鍵，它直接決定管理的效率和效果。因此，詳實、全面、有效成為方案的基本要求，其內(nèi)容應包括：風險管理方案的制定原則和框架、風險管理的措施、風險管理的工作程序等。
2.1 制定原則
可行、適用、有效性原則
管理方案首先應針對已識別的風險源，制定具有可操作的管理措施，適用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。
經(jīng)濟、合理、先進性原則
管理方案涉及的多項工作和措施應力求管理成本的節(jié)約，管理信息流暢、方式簡捷、手段先進才能顯示出高超的風險管理水平。
主動、及時、全過程原則
項目的全過程建設期分為前期準備階段（可行性研究階段、勘察設計階段、招標投標階段）、施工及保修階段、生產(chǎn)運營期。對于風險管理，仍應遵循主動控制、事先控制的管理思想，根據(jù)不斷發(fā)展變化的環(huán)境條件和不斷出現(xiàn)的新情況、新問題，及時采取應對措施，調(diào)整管理方案，并將這一原則貫徹項目全過程，才能充分體現(xiàn)風險管理的特點和優(yōu)勢。
綜合、系統(tǒng)、全方位原則
風險管理是一項系統(tǒng)性、綜合性極強的工作，不僅其產(chǎn)生的原因復雜，而且后果影響面廣，所需處理措施綜合性強。例如項目的多目標特征（投資、進度、質(zhì)量、安全、合同變更和索賠、生產(chǎn)成本、利稅等目標）；因此，要全面徹底的降低乃至消除風險因素的影響，必須采取綜合治理原則，動員各方力量，科學分配風險責任，建立風險利益的共同體和項目全方位風險管理體系，才能將風險管理的工作落到實處。
風險管理方案計劃書內(nèi)容框架
計劃書一般應包括：①項目概況；②風險識別（分類、風險源、預計發(fā)生時間點、發(fā)生地、涉及面等）；③風險分析與評估（定性和定量的結論、后果預測、重要性排序等）；④風險管理的工作組織（設立決策機構、管理流程設計、職責分工、工作標準擬訂、建立協(xié)調(diào)機制等）；⑤風險管理工作的檢查評估。
2.2 控制措施
經(jīng)濟性措施
主要措施有合同方案設計（風險分配方案、合同結構設計、合同條款設計）；保險方案設計（引入保險機制、保險清單分析、保險合同談判）；管理成本核算。
技術性措施
技術性措施應體現(xiàn)可行、適用、有效性原則，主要有預測技術措施（模型選擇、誤差分析、可靠性評估）；決策技術措施（模型比選、決策程序和決策準則制定、決策可靠性預評估和效果后評估）；技術可靠性分析（建設技術、生產(chǎn)工藝方案、維護保障技術）。
組織管理性措施
主要是貫徹綜合、系統(tǒng)、全方位原則和經(jīng)濟、合理、先進性原則，包括管理流程設計、確定組織結構、管理制度和標準制定、人員選配、崗位職責分工，落實風險管理的責任等。還應提倡推廣使用風險管理信息系統(tǒng)等現(xiàn)代管理手段和方法。
3 項目風險管理的管理歷程
3.1 第一階段
在風險的潛伏階段，風險尚未顯現(xiàn)，但其可能性存在于各種征兆之中。這個階段的風險管理重在預防：
識別潛在的風險。這是預防風險的第一要務，不能識別就無法預防。識別風險的一個重要手段是量化，量化的好處是可以通過對比來鑒別風險征兆，可以設置臨界點作為預警指標。
規(guī)避和轉(zhuǎn)移風險。是預防潛在風險的另一個有效辦法。當你識別出某件事情可能會有風險時，只要放棄做這件事，或者換一種較穩(wěn)妥的方式去做它，就可以避免風險發(fā)生。
準備風險應對方案和危機處理預案。是預防風險的核心內(nèi)容。一旦風險和危機來臨，有應對預案就可以有效地降低風險的損失和危機的災難。也許有些風險預案永遠也用不上，但是這并不說明它們是多余的。只有風險降臨的危機關頭，人們才會感覺到它們性命攸關的價值。
3.2 第二階段
在風險的發(fā)生階段，風險已經(jīng)來臨，風險將帶來的損失已經(jīng)不難預料，這個階段的風險管理重在應對：
選擇和實施風險應對預案。事先準備的預案可以大大提高風險應對的決策效率，把決策簡化到抉擇。如果你能夠事先準備好應付的預案，你就會有更多的選擇余地，有充分的應對時間，就不會在突然降臨的風險打擊下束手無策。
采取權宜措施緩解風險。有些時候?qū)嵤╋L險預案需要時間和條件，權宜措施就是為了爭取時間和創(chuàng)造條件。在很多情況下，權宜措施也是構成風險預案的組成部分，但是當風險預案沒有料到的情況發(fā)生時，應急的權宜措施最能考驗一個管理者的應變能力。
采取補救措施抵消損失。當風險造成的損失不可避免的時候，可以堤外損失堤內(nèi)補救。
3.3 第三階段
在風險的后果階段，風險造成的損失已經(jīng)成為事實，形勢危急，這個階段的風險管理重在應急和善后：
選擇和實施危機處理預案。應急實際上和風險應對沒什么區(qū)別，不過預案的作用會更突出，因為危機時刻沒有時間容你深思熟慮，只能選擇過去準備好的主意。
實施災難救助措施。危機往往伴隨著災難性的后果，損失已經(jīng)鑄成事實，形勢無法逆轉(zhuǎn)，因此需要考慮善后措施。
資料存檔總結教訓。這是善后要做的最后一件事情，但是它常常被忽略忘記。所有的風險和災難留下的記錄都是人類的遺產(chǎn)，它將為后人識別風險提供寶貴的線索。
參考文獻
關鍵詞：風險 評價 措施
一、海洋石油項目風險及風險評價指標的建立
海洋石油工程屬于高風險工程產(chǎn)業(yè)，作為行業(yè)的從業(yè)管理者有必要對海洋石油的系統(tǒng)工程進行有效的風險評價，將風險有效的控制在決策者預訂的范圍內(nèi)。海洋石油行業(yè)本身的行業(yè)性質(zhì)就比較特殊，而且石油行業(yè)在跨國經(jīng)營中具有更多的無法預測和不確定的因素，這些因素的存在往往使其項目投資效果更容易受到世界各國經(jīng)濟政治形勢、工程實用技術、地理地質(zhì)等含有大量不可預測的各種因素的負作用，從而導致負作用的存在具有潛在性和可能性，而這兩種性質(zhì)很可能產(chǎn)生不利的結果，以至于無法實現(xiàn)或者無法完全實現(xiàn)預定目標。
我國海洋石油工程項目的系統(tǒng)可以進行如下分類：1、設計系統(tǒng)2、采辦體統(tǒng)3、安裝系統(tǒng)4、建造系統(tǒng)5、管理組織機構系統(tǒng)。以上系統(tǒng)都涉及大量的不確定性的風險事件，用傳統(tǒng)的風險描述和統(tǒng)計系統(tǒng)已經(jīng)很難對系統(tǒng)的風險因素進行有效的評價。因此我們可以引入模糊數(shù)學的理論，建立數(shù)學評價模型，對風險因素進行精確的控制。這一方法目前在工程行業(yè)被廣為采用。海洋工程項目管理組織結構圖如下：
從上圖可以看出，項目組的管理組織機構采取的是矩陣組織機構形式，或者叫做“項目”或“產(chǎn)品”管理。項目組采用這種方式進行項目管理是適合管理的需要的。因此，要對其項目管理實行風險評估，就必須對項目組本身的組織機構和管理人員綜合水平實行評價，同時也需要對各個職能部門，即對各個分公司所實行的職能，包括采辦、建造安裝、設計等管理方面進行風險評估。
從整體來看，項目組同外界環(huán)境的協(xié)調(diào)程度的風險值最高，這將成為影響這個項目組管理過程的效率和效果的最為關鍵的因素。同時，管理組織過程的協(xié)調(diào)程度也成為影響整個項目管理效率的重要因素。需要重視。②管理組織的管理層次、跨度正常，屬于窄跨度組織結構，適應項目的管理和操作。權責分配符合要求。③從局部各個風險因素來看，嚴重影響組織管理的風險因素包括：a項目組人力物力資源緊張；b會出現(xiàn)多人對統(tǒng)一決策負責的現(xiàn)象；c決策的效率低；d.項目組命令決策不能統(tǒng)一貫徹執(zhí)行；e項目組與職能分公司的命令容易混淆；f會造成多重任務的復雜性；g公司各項目主次順序不明確；h.項目組目標不是很明確；通過對海洋工程專家、管理人員的調(diào)查結果進行分析，評價下，
首先，根據(jù)表中的指標賦以權重，設計科研項目評價和選擇指標體系。其次，科學分配指標的權重值。一般說來，諸因素在評價指標體系中的地位不能等量齊觀，應根據(jù)：這里的Aj指第j個因素在指標體系中的權重值；m為專家數(shù)；n為指標數(shù)，Rj為秩次和。通過上述公式求得表中各因素的權重為：A1=a，A2=b，A3=c，A4=d，A5=e，A6=f。然后，開關函數(shù)與單指標淘汰項目模型。在科研項目立項定量評價時，總得分高低并沒有反映課題質(zhì)量的全部信息，當某一項指標的平分低于確定的底線，即使其他指標的平分都很高，此項目也被認為無資助價值，即因單因素而淘汰。在當前科研應用與經(jīng)濟緊密結合的環(huán)境下，我們在進行科研項目的定量評審時，作為基礎性研究項目，若在“創(chuàng)新性程度”指標評分等級達不到“D”等，即低于代表分65分時，若是應用性研究項目，在“市場/地方”適應性程度指標評分等級打不到“C”等，即低于代表分75分時，即使其他指標的評分很高，該項目也可被認為沒有意義而否定。因此，在定量評價和項目選優(yōu)時就需要設置開關函數(shù)，建立單因素淘汰項目制。設上述兩類指標項專家評分均值為Tj，則：當j=1時，為研究項目“創(chuàng)新性程度”指標項；當j=2時，為研究項目“市場/地方”適應性程度指標。tij為第i個專家在j項指標的評分值。于是項目m的開關函數(shù)為：或其中為閥值，當j=1時，=65分；j=2時，=75分。當時，項目m的單指標符合要求，即可正常納入項目定量評審；當0時，一票否決，直接否定項目m，勿須再參加后續(xù)評審。最后，項目定量評價舉例：類似，專家對某一項目x的其他五個單因素進行模糊評判后得到一個六因素評價結果矩陣：前述六因素的權重值寫成矩陣形式為：為防止“調(diào)皮”數(shù)據(jù)的干擾，我們選擇模糊矩陣算法中的主因素突出型算法：得：B=A?R=（0.2，0.25，0.25，0.23，0.16歸一化得：B=（0.1834，0.2294，0.2294，0.2110，0.1468）為了綜合定量表述評價結果，對A=“優(yōu)”，B=“良”，C=“中”，D=“一般”，E=“差”分別賦值為95分，85分，75分，65分，55分，則得矩陣：即項目X經(jīng)學科組10位專家定量評價所得的總分值約為76，對應等級為中偏上。
二、針對上述模型我們項目組織機構應該做到
1、 建立完善的風險管理體系
針對原材料風險，主要是控制好原材料的價格，防止施工成本超支。對于通貨膨脹風險，要事先了解國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟走向，建立完善的經(jīng)濟信息收集和分析制度，來應對通脹風險。針對資金風險，要做好在施工過程中的財務管理工作，加強對工程進度款的審核與支付。針對施工風險，首先要做好施工前期的技術論證，做好對施工工程的質(zhì)量控制，加強對施工人員的質(zhì)量安全教育。
2、 引入風險預警系統(tǒng)，構建應急機制
海洋石油工程項目的承包商要加強對風險管理的信息化建設，引入行業(yè)內(nèi)最新的風險預警等系統(tǒng)，通過對預探井、油氣水井、油氣集輸系統(tǒng)等起關鍵作用的部位進行重點實時地監(jiān)控，來收集相關的資料和信息，同時運用系統(tǒng)內(nèi)附帶的統(tǒng)計和預測方法來描述和預測風險可能發(fā)生的時間和可能造成的損失。同時，海洋石油工程項目的承包商要加強防范預案和應急機制的構建工作，針對各種可能發(fā)生的風險，來構建相應的防范預案。
3、 建立風險監(jiān)控報告制度，加強對風險的全過程監(jiān)控
海洋石油工程項目的承包商還要建立風險報告制度，對項目風險的全過程動態(tài)監(jiān)控。通過在施工作業(yè)過程中對各種風險相關信息的收集，建立階段性的風險動態(tài)評價機制，來描述施工中不斷階段的風險情況，并根據(jù)評價的結果，建立風險監(jiān)控報告。風險監(jiān)控報告中要描述當前項，目的進展情況，通過各種數(shù)據(jù)來說明項目中風險發(fā)展情況，從而提出相應的風險應對策略。
關鍵詞：科研院所；科研設備；采辦經(jīng)費；風險
中圖分類號：F23
文獻標識碼：A
doi：10.19311/ki.16723198.2017.12.053
1科研設備采辦經(jīng)費風險分析
1.1采購計劃不合理，資金利用率較低
科研設備的采購存在多而散的特性，部分科研設備根據(jù)研究項目而計劃性采購，部分常用的科研設備，比如試管、燒杯、計算機等則會根據(jù)計劃適量進行儲存?？蒲袉挝坏脑O備采購通常由采購部門的人員負責，對于采購需求則主要由科研項目人員根據(jù)科研計劃提出。這種情況下，一方面，采購人員缺乏科研設備方面的專業(yè)知識，對科研設備的采購情況主要依據(jù)科研人員的需求而定，采購計劃設定較為被動；另一方面，科研計劃可能會因為一些外在或內(nèi)在的原因發(fā)生需求變動，在項目招標、采購到完成的過程中存在著因需求變動給采購計劃準確性帶來一定的風險，使得采購物資要么不滿足科研需要，要么物資采購與項目進度不匹配，造成科研費用使用的不合理現(xiàn)象。
1.2經(jīng)費管理不透明，費用去向難掌握
采購費用的設定會根據(jù)市場環(huán)境的變化而變化。盡管現(xiàn)在部分科研單位的物資采購采取網(wǎng)上公開招標的模式，使采購供應商范圍擴展到全國，不再局限在本地區(qū)采購供應商范圍內(nèi)。從招標模式上分析，采購確實做到了一定程度的公開化，但是采購的物資仍存在質(zhì)量劣質(zhì)、不符合用物標準的情況，僅憑投標標書難以準確地判定物資的質(zhì)量是否符合標準，采購人員對競標對象的實地考察，同樣存在著責任風險和道德風險。采購經(jīng)費的高效管理需要一個龐大的體系，將采購部門、財務部門、科研部門等緊密聯(lián)系起來?？蒲袡C構獨立的、缺乏透明性的經(jīng)費管理模式，使得部分經(jīng)費存在違規(guī)使用或低效使用的風險。
1.3流程管理不完善，采購合同存風險
采購合同涉及諸多采購細節(jié)和法律風險。對于采購合同的管理，科研機構一方面在人力資源方面缺乏專業(yè)性的合同管理人員，從而難以識別合同條款中存在的風險責任條款；另一方面合同管理的水平較低，且未形成合同閉環(huán)式管理模式，使得合同中存在的風險難以被及時識別和規(guī)避。當前，在科研設備采辦過程中，合同風險主要為欺詐風險和法律風險，比如：乙方以虛假合同主體身份與甲方簽訂合同，最后出現(xiàn)采購設備無法及時準確地供貨，或者后續(xù)的服務問題難以保障等；合同條款中存在難以察覺的細微法律漏洞，給購買方造成資金損失等。科研機構在對合同管理不完善，核不嚴格的情況下，在采購過程中必然存在對合同簽訂中的風險難以及時識別和規(guī)避問題，進而給采購經(jīng)費管理帶來較大的資金損失。
2優(yōu)化科研院所科研設備采辦經(jīng)費風險管理途徑
2.1設立項目采購人員，最大化控制資金效率
要全面控制科研設備采購計劃制定過程中出現(xiàn)的風險，需要將采辦部門與項目組緊密聯(lián)系起來，讓采購人員融入科研項目需求制定及實施的全過程，保障兩個部門之間的信息能夠及時有效地溝通。對此，一方面采購人員相對科研設備的專業(yè)知識還存在一定的欠缺，因此，需要科研項目人員對采購人員針對具體項目進行科研設備知識的培訓與講解，讓采購人員能夠準確判別所需采購的科研設備的質(zhì)量；另一方面采購部門可以靈活地根據(jù)科研項目安排項目采購人員全程跟蹤項目起始過程，對科研項目所需要采購的物品和存在的采購風險及時給予專業(yè)化意見，同時及時保持與采購項目組的有效溝通，對科研項目中出現(xiàn)的因項目需求變動而導致的采購計劃變動，及時予以反饋和終止相應的采購計劃，將因變動造成的損失降低到最小化，保障閑置資金不被積壓，確保能最大化利用采購經(jīng)費。
2.2建立部門聯(lián)動機制，準確管理經(jīng)費去向
采購招標方式無論是采取線上公開招標，還是線下邀請招標，均需要建立公開透明并與其他部門緊密相連的聯(lián)動機制，并利用信息技術建立聯(lián)合各相關部門的管理工作的信息系統(tǒng)。線上招標在電子商務平臺上的整體操作過程可以由相應的平臺提供相應的采購依據(jù)，采購人員必須將相關依據(jù)、發(fā)票、合同等上傳至信息系統(tǒng)中，按公司管理制度，待相關負責人審核通過后，財務部門才可支付相關采購費用。同時，對招標中的技術文件編制、開標評標、定標和合同簽訂等環(huán)節(jié)必須嚴格按照公開公平公正透明的要求，來對供應商進
行選擇。并將各個環(huán)節(jié)中必要的信息在相關平臺中進
行公開、保存，便于后期查看和審核，以及及時對不符合要求的信息予以駁回，確保采購經(jīng)費的合法合規(guī)使用。
2.3完善合同管理流程，規(guī)避合同簽訂風險
采辦部門對于在采購環(huán)節(jié)中頻繁出現(xiàn)的合同簽訂工作，往往由于頻繁性和暫時沒有體現(xiàn)出的風險，而忽視了合同內(nèi)容的嚴謹性和風險性。在合同簽訂過程中，對內(nèi)容規(guī)定不細致，對合同組成部分中的費用明細、稅務責任、知識產(chǎn)權分配、提交成果等缺乏明確具體的規(guī)定，導致后期在合同執(zhí)行過程中易出現(xiàn)相關糾紛。同時，在各種糾紛產(chǎn)生之后，采購部門為了和部分存在長期合作關系的供應商（或者強勢供應商）繼續(xù)保持合作的狀態(tài)，而采取掩蓋問題、犧牲單位利益的方式來化解矛盾。因此，對于合同的簽訂過程，需要專業(yè)人士對其進行審核，最大化規(guī)避合同中存在的矛盾和風險，同時明確合同風險責任追究制度，以責任倒逼合同簽訂及審核人員嚴格制定及審核合同內(nèi)容。對于后期合同中產(chǎn)生的糾紛等，需建立完善的閉環(huán)機制，將糾紛和問題合理解決，避免糾紛和問題給采辦經(jīng)費帶來進一步的損失。
3結束語
在非電子商務或互聯(lián)網(wǎng)還未普及的時代，采購環(huán)節(jié)中的經(jīng)費時長存在較大的風險，市場風險、道德風險、責任風險、法律風險等都時時圍繞著采購工作，其中道德風險在部分單位內(nèi)部成了一種潛在的規(guī)則。信息技術和電子商務普及之后，科研單位可以建立公開透明的信息平臺，讓采購的每一個環(huán)節(jié)都曬在陽光下，經(jīng)費的使用去向可以較好地被系統(tǒng)記錄、合同內(nèi)容能實時地被查詢、采購價格能夠在市場價格的指導下進行對比分析、供應商不再局限于本地區(qū)范圍內(nèi)等，這些都使得科研單位能夠更好地規(guī)避科研設備在采辦過程中出現(xiàn)的經(jīng)費風險問題，使得財務部門能夠更加有效地控制預算經(jīng)費的使用情況。
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關鍵詞：項目管理理論；高職院校；科研經(jīng)費管理
近年來，高職院?？蒲兴饺諠u提升。以江蘇財經(jīng)職業(yè)技術學院（以下簡稱“我院”）為例，近3年承擔的各級各類科研項目及籌措到的科研經(jīng)費年均增幅分別超過44.2%和31.3%。這既為學院開展科研工作提供了良好的物質(zhì)條件，同時也給傳統(tǒng)科研經(jīng)費管理模式帶來挑戰(zhàn)。
一、高職院?？蒲薪?jīng)費來源、特點及傳統(tǒng)管理模式存在的主要問題
（一）高職院?？蒲薪?jīng)費的來源及特點
目前，高職院校的科研經(jīng)費來源已日趨多元化，以我院為例，主要包括縱向、橫向及院級科研經(jīng)費三類。其中縱向科研經(jīng)費主要來自教育部、省科技廳、省教育廳、市科技局等政府部門及省、市社科聯(lián)和各有關學會；橫向科研經(jīng)費主要來自地方政府、企事業(yè)單位及行業(yè)協(xié)會。
雖然各高職院?？蒲泄ぷ鏖_展狀況不盡相同，但調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我院科研經(jīng)費“一多三少”的特點具有一定的代表性。“一多”是指近幾年我院獲得的市、廳級科研項目經(jīng)費數(shù)量多，且基本穩(wěn)占每年全院科研到賬總經(jīng)費的80%左右；“三少”是指我院承擔的產(chǎn)學研橫向科研項目、省部級及以上縱向科研項目及院級科研項目經(jīng)費數(shù)量相對較少。其中，前兩類科研項目經(jīng)費具有較大提升空間，院級科研項目經(jīng)費穩(wěn)中有降。
（二）高職院校傳統(tǒng)科研經(jīng)費管理模式存在的問題
1.項目經(jīng)費管理與項目研究管理脫節(jié)。高職院校普遍對科研項目實行多重管理，以我院為例，科研項目管理由科研處牽頭，協(xié)同財務處、審計處及項目負責人所在系（部）共同負責。然而，在實際管理過程中，財務處注重科研經(jīng)費收支，審計處負責審計科研經(jīng)費使用是否符合項目批復預算范圍及有關規(guī)定，科研處更關注科研項目、科研經(jīng)費的獲取及科研項目研究進展與成果質(zhì)量，而系（部）則更在意科研項目獲取數(shù)量及項目研究產(chǎn)出成果。四者之間往往缺乏交流，致使項目經(jīng)費管理與項目研究管理脫節(jié)。
2.科研人員對科研經(jīng)費使用存在認識誤區(qū)。部分科研人員認為科研項目經(jīng)費是靠自己的能力和努力取得的，經(jīng)費的使用權應歸個人或項目組所有，只要按照項目任務書或者合同要求完成科研項目的各項考核指標，項目負責人就對科研經(jīng)費使用具有完全自，而學院相關職能部門的管理與監(jiān)督傷害了項目組的核心利益。
3.科研經(jīng)費預算編制缺乏嚴謹性，開支不合理。各級各類科研項目申報時，一般都要求申報人員編制全面的科研預算作為經(jīng)費使用過程中的執(zhí)行依據(jù)。然而，由于項目負責人缺少財務管理知識，且對于科研預算執(zhí)行中的剛性要求認識不足，確定資金使用方向和額度時，缺乏嚴謹性，給日后項目研究過程中科研經(jīng)費使用埋下了隱患，輕者出現(xiàn)經(jīng)費開支不合理，重者項目經(jīng)費開支出現(xiàn)嚴重結構性失調(diào)。
4.缺乏績效考核，難以提升科研經(jīng)費使用效益。一方面，多重原因?qū)е驴蒲许椖繉嶋H投入成本難以準確核算；另一方面，科研項目成果評價機制不科學，難以科學量化。高職院校因科研項目成果轉(zhuǎn)化率低，致使這種狀況尤為突出。因此，很難準確計算科研項目的投入與產(chǎn)出比，從而妨礙了對科研項目進行科研績效考核，致使科研經(jīng)費使用效益進一步提升缺乏行之有效的激勵。
5.管理制度不完善。高職院校一般都制定了科研經(jīng)費使用的統(tǒng)一管理辦法，如我院于2009年出臺了《科研經(jīng)費管理暫行辦法》，執(zhí)行一段時間后，又出臺了《科研經(jīng)費使用補充規(guī)定》，對原暫行辦法內(nèi)容作了進一步調(diào)整和補充。但即便這樣，在應對學院日趨多元化的科研經(jīng)費來源時，管理制度仍顯得不夠完善，甚至有時出現(xiàn)院級管理制度與經(jīng)費下達部門的具體使用要求發(fā)生沖突的情況。
二、項目管理理論
項目管理是指把各種系統(tǒng)、方法和人員結合在一起，在規(guī)定的時間、預算和質(zhì)量目標范圍內(nèi)完成項目的各項工作。即，從項目的投資決策開始到項目結束的全過程進行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評價，以實現(xiàn)項目的目標。
項目管理理論是人們在項目管理實踐中概括出來的集時間、成本、績效管理等于一體的理論體系，其核心在于科學化、規(guī)范化，主要包括項目整體管理、項目范圍管理、項目成本管理、項目溝通管理等9個知識領域的規(guī)范化管理。項目管理理論強調(diào)目標的實現(xiàn)和產(chǎn)品的質(zhì)量，采用團隊化工作模式，其成功的評價標準包括時間、成本、范圍、質(zhì)量和資源等5個方面。近10年，項目管理理論受到廣泛關注，并獲得廣泛應用。
三、項目管理理論在高職院?？蒲薪?jīng)費管理中的實踐
自2010年起我院嘗試將項目管理理論引入科研經(jīng)費管理實踐，針對過程管理、人員認識、預算編制、開支結構、科研成本核算、經(jīng)費使用效益等問題，分別實施項目整體、項目溝通、項目時間、項目范圍、項目成本、項目采購、項目質(zhì)量、項目人力資源和項目風險等9大管理。
（一）項目整體管理和溝通管理
項目整體管理指在項目整個生命周期內(nèi)，匯集項目管理所有知識領域，對所有項目計劃進行整合執(zhí)行及控制，以保證項目各要素相互協(xié)調(diào)的全部工作和活動過程。項目溝通管理指為了確保項目信息合理收集和傳輸，以及最終處理所需實施的一系列過程。包括為確保項目信息及時適當?shù)漠a(chǎn)生、收集、傳播、保存和最終配置所必需的過程。
將項目整體管理和溝通管理引入科研經(jīng)費管理后，一方面，項目經(jīng)費到賬后，即由財務處和科研處對科研經(jīng)費在分項管理、分項核算、分項評審、綜合評估的基礎上進行“總控制”，實行集中管理，并由審計處跟蹤審計項目進行中科研經(jīng)費使用是否符合項目批復預算范圍及有關規(guī)定；另一方面，針對每一項市、廳級及以上科研項目，三部門、項目組及項目所在系（部）定期交換信息，溝通認識上存在的誤區(qū)，目標一致，保護項目組的核心利益，避免財務風險，實現(xiàn)科研經(jīng)費的科學和規(guī)范管理。
（二）項目范圍管理
項目范圍管理指對項目必須包含的工作范圍加以定義并進行管理。包括確定項目的需求、定義規(guī)劃項目的范圍、范圍管理的實施、范圍的變更控制管理以及范圍核實等。
引入項目范圍管理后，一方面，科研處協(xié)同項目負責人所在系（部）監(jiān)督各級各類科研項目按照前期制定方案如實開展研究；另一方面，在不影響項目正常開展的前提下，對一些費用開支設置必要限額，杜絕科研經(jīng)費支出結構性失調(diào)現(xiàn)象；第三，學院嚴把項目經(jīng)費報銷關，以論文為例，要求論文內(nèi)容必須與項目相關且文中須注明項目批號，并提供論文原件及與論文原件信息相符的版面費票據(jù)、發(fā)票等，確保項目經(jīng)費?？顚Ｓ?。此外，針對學院科研經(jīng)費來源多元性，盡量細化經(jīng)費管理辦法，分縱向文科和理工科項目、橫向文科和理工科項目以及院級科研項目等多個類別分類管理，力爭把所有可能的情況都包含進管理范圍之中。
（三）項目時間管理
項目時間管理指為保證按時完成項目，合理分配資源，發(fā)揮最佳工作效率而進行的活動定義、活動排序、活動歷時估計、進度計劃開發(fā)和進度計劃控制的管理過程。
引入項目時間管理后，一方面由科研處協(xié)同系（部）督促項目組在盡可能短的時間內(nèi)，投入適量經(jīng)費，產(chǎn)出較多成果，及早完成項目考核指標，順利結題；另一方面，科研處配合財務處督促項目組在項目結題后盡快辦理項目結余經(jīng)費結算、結轉(zhuǎn)事宜，避免科研經(jīng)費長期閑置，提高科研經(jīng)費使用效益。
（四）項目成本管理和采購管理
項目成本管理指為使項目實際成本不超過項目預算成本而進行的項目資源規(guī)劃、項目費用估算、項目費用預算和項目費用控制的管理過程。項目采購管理指從執(zhí)行組織之外獲取貨物和服務的過程，包括采購計劃、詢價計劃、詢價、渠道選擇、合同管理和合同收尾。
引入項目成本管理和采購管理后，一方面，我院實施了項目負責人協(xié)同科研處、財務處及審計處共同編制項目經(jīng)費預算制度。對于數(shù)額較大的經(jīng)費預算，項目負責人在編制時，須提供詳盡的市場調(diào)研和技術方案論證報告，以確保經(jīng)費預算編制的嚴謹性。另一方面，學院嚴把科研物資采購關，在遵循科研活動客觀規(guī)律的前提下，原則上規(guī)定項目研究用大宗設備應根據(jù)經(jīng)費預算報學院審批，由后勤管理處設備科采用招標、競爭性談判、認質(zhì)認價、單一來源采購等方式集中采購一次，以避免因重復購置造成的資源浪費和經(jīng)費流失。此外，科研處協(xié)同其他相關職能處室通過組織、安排、調(diào)配等手段，充分發(fā)揮經(jīng)費投入的積極作用及教科研資源共享，從學院層面最大限度降低科研項目新增成本投入。
（五）項目質(zhì)量管理
項目質(zhì)量管理指保證項目兌現(xiàn)它關于滿足各種需求的承諾的一切活動。其主要包括三個過程：質(zhì)量計劃、質(zhì)量保證和質(zhì)量控制。
引入項目質(zhì)量管理后，一方面，自2011年起我院要求新立項市、廳級及以上科研項目立項后1個月之內(nèi)參加由科研處組織、校內(nèi)外相關專家共同構成答辯小組的項目公開開題答辯，從源頭起狠抓項目研究質(zhì)量；另一方面，充分發(fā)揮經(jīng)濟杠桿作用，對經(jīng)費數(shù)目較大項目，如科技創(chuàng)新載體平臺等實施“343”階段性經(jīng)費劃撥辦法，項目開題后經(jīng)費劃撥30%，通過中期檢查后再劃撥40%，結題驗收合格后兌現(xiàn)剩余30%?？蒲刑幣c財務處定期交換項目研究進展與經(jīng)費支出信息，全程掌控項目投入與成果產(chǎn)出情況，保證項目研究質(zhì)量和經(jīng)費使用效益。此外，制定并實施《科研項目成果量化管理辦法》，科學量化項目成果，按年度考核項目績效，實施優(yōu)秀項目獎勵制度，形成提升科研經(jīng)費使用效益的長效激勵效果。
（六）項目人力資源管理
項目人力資源管理指最有效地發(fā)揮每個參與項目人員作用的一切活動。主要過程包括：組織計劃編制、人員獲取和團隊建設。
引入項目人力資源管理后，一方面，我院實施了以項目或科技創(chuàng)新平臺為載體，將研究方向相對集中、研究能力、學術水平、學術道德和責任心俱佳的教師組成科研團隊，并以團隊為單位就有關管理制度進行培訓，為項目組科學、合理、規(guī)范使用科研經(jīng)費打下良好基礎；另一方面，依托科研團隊或技術平臺，精心培育科研項目，力爭經(jīng)過幾年研究積累，在沖擊更高層次科研項目方面有所突破。
（七）項目風險管理
項目風險管理是指通過風險識別、風險分析和風險評價去認識項目的風險，并以此為基礎，合理地使用各種風險應對措施、管理方法、技術和手段，對項目的風險實行有效的控制，妥善處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現(xiàn)。
引入項目風險管理后，一方面，我院實施科學、規(guī)范、嚴謹?shù)捻椖吭u審制度，嚴把項目申報關，在公開、公平、公正的前提下，確保研究能力強、學術水平高、學術道德和責任心俱佳的老師從申報隊伍中脫穎而出；另一方面，通過實施嚴格的經(jīng)費報銷審批手續(xù)，嚴把費用報銷關，堅決杜絕違規(guī)經(jīng)費支出現(xiàn)象，確?？蒲许椖拷?jīng)費零風險管理。
四、結束語
為了應對高職院校傳統(tǒng)科研經(jīng)費管理模式存在的諸多問題，引入成功的管理理念，實現(xiàn)管理機制創(chuàng)新是關鍵。項目管理理論是現(xiàn)代管理學中一種先進、實用且經(jīng)過實踐檢驗并不斷完善的管理理論。將其引入高職院?？蒲薪?jīng)費管理后，促進了科研經(jīng)費管理的科學化、規(guī)范化，提升了科研經(jīng)費的使用效益。在最大限度保護科研項目組核心利益的同時，有效推動了高職院?？蒲泄ぷ鞯某掷m(xù)、健康、蓬勃發(fā)展。
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DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.05.007
〔中圖分類號〕G251〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2017）05-0037-06
Research on the Risk Control Strategies of Scientific Research
Process Based on the Perspective of Data Curation Life CycleXu Weilan
（School of Information Management，Central China Normal University，Wuhan 430079，China）
〔Abstract〕In the environment of E-Science，the process risk management plays a more important role in scientific research project.This paper attempted to discuss the content constitution and the formation mechanism from the nature of the risk of scientific research process.The current situation and problems of risk management in the scientific research process were analyzed.The concept of data management life cycle was combined with three aspects of the research process，life cycle and risk management.Based on the time-process-logical three-dimensional structure，the risk management model of scientific research process was constructed.The operational mechanism of risk management was explored.In different stages，the identification and prevention of scientific research risk were provided.
〔Key words〕data curation；life cycle；scientific research process；risk management
經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）相關統(tǒng)計顯示，我國科研投入與產(chǎn)出比率較低，科研成果轉(zhuǎn)化率不足15%[1]。隨著大數(shù)據(jù)技術、互聯(lián)網(wǎng)+時代的到來，海量、多維、多模態(tài)的數(shù)據(jù)如井噴式劇增，成為促進數(shù)據(jù)密集型科研創(chuàng)新發(fā)展的重要資源。然而，在科研進程中囿于人們認知局限、管護策略欠妥，導致科研小數(shù)據(jù)與不可重復觀測數(shù)據(jù)的丟失、長尾數(shù)據(jù)忽視、信息損失不可讀、信息共享與復用艱難等風險。為了規(guī)避科研過程中不確定性的各種風險，避免數(shù)據(jù)的重復采集與處理，促進多學科科研人員協(xié)作交流，增強科研數(shù)據(jù)的可溯源性、可重用性、可驗證性，提升科研產(chǎn)出的質(zhì)量創(chuàng)新與增值效率，無疑成為當前科研管理亟待解決的問題。
盡管國內(nèi)外學者在科研項目風險、科研生命周期的數(shù)據(jù)管理服務方面關注熱烈，不乏有見地的研究成果。如：胡曉蕊（2014）[2]對科研項目財務風險做了識別與控制的界定，王靜等（2014）[3]提出了服務協(xié)作風險管理思路，朱光等（2016）[4]給出了隱私風險管理框架，楊丹（2007）[5]、蔣琰（2009）[6]、張萍等（2015）[7]探究了高?？蒲泄芾砟芰Τ墒於饶Ｐ秃驮u估方法。2015年葉蘭[8]、李偉綿[9]等討論了科研數(shù)據(jù)管理模型，等等。但從動態(tài)多維視角探討科研過程風險管理模型的研究比較罕見，鮮有文章提出了生命周期視角下科研項目風險管理，可大多圍繞時間、人員、經(jīng)費、資源等維度進行綜合層面的分析，缺乏從形成機理層面深度揭示風險的來源，探知風險的可預測與可改進方略。因此，本文從內(nèi)容構成及形成機理深入挖掘科研過程風險的本質(zhì)，剖析科研風險管理的問題與歸因，從數(shù)據(jù)管護生命周期視角構建科研過程風險的動態(tài)管理模型，全面優(yōu)化科研過程風險的管理方略。
1科研過程風險
11內(nèi)涵
風險管理研究發(fā)端于企業(yè)，1989年Boehm出版的《軟件風險管理》[10]奠定了軟件項目風險管理理論基礎，隨后在科研管理領域的研究蔚然成風，但有關過程風險研究并未引起學者們過多關注。通常，西方學者側重從經(jīng)濟學、精算學等領域的客觀維度來定義過程風險，國內(nèi)學者偏向以社會文化為核心的主觀維度來構建過程風險內(nèi)涵。本文認為，科研活動主觀上說是人的認知過程，客觀上是實踐與認識過程，科研過程風險實質(zhì)是科研人員在認識和實踐中的風險現(xiàn)象的表征。該風險與企業(yè)風險、社會風險不同，其特征主要有復雜性、隱匿性以及可防范性。當研究主體在選取不同的研究方式與路徑后，表現(xiàn)出對未知事件分析與判定的結果差異顯著，致使多種不確定性產(chǎn)生，即科研過程風險的復雜性；在突破未知的灰色領域探求特定指向的智力密集型科研活動時，相關后果與影響無法直接感知，各種潛在風險隱性傳遞，呈現(xiàn)出隱匿性；可防范性則是指不斷發(fā)展與更新的理論體系與實踐方法為科研過程風險的防范可控提供了各種可能。
12內(nèi)容構成與形成機理
科研過程是科研創(chuàng)新質(zhì)量的形成、增值效率的提升過程，主要包括以科研項目、課題等為依托的核心過程與提供支持的科研資源配置、科研輔助管理過程。本文認為科研活動為非固化不變的程序，是一項復雜的實踐與認知系統(tǒng)工程，一般由需求識別過程、計劃實施過程、成果形成與改進過程以及反饋過程等幾個環(huán)節(jié)相互銜接，其過程風險的內(nèi)容構成可從科研項目的啟動、執(zhí)行以及后續(xù)3個過程深入剖析，如圖1所示。
圖1科研過程風險的內(nèi)容構成圖
由圖1可知，科研過程風險的內(nèi)容構成可由啟動過程風險、執(zhí)行過程風險以及后續(xù)過程風險3部分構成?？蒲袉舆^程風險包括科研選題風險、學術構思風險以及方案擬設風險?？蒲羞x題的擬定是最基礎、最重要的環(huán)節(jié)，務必需要嚴格審查，并進行風險評估[11]。選題確定后，科研主題便開始對科研課題進行學術構思，確保論據(jù)符合科研認知邏輯與事物內(nèi)在規(guī)律，該環(huán)節(jié)的風險有可能導致科研活動偏離正確軌跡。而方案擬設決定了科研全局活動的順利進行，所以該過程的風險會造成科研活動整個過程癱瘓?？蒲袌?zhí)行過程風險由硬件支撐風險、服務支持風險、資源配置風險組成。硬件支撐風險是指在現(xiàn)有網(wǎng)絡、圖書館、實驗室等硬件條件下，科研相應的儀器、材料、設備等是否齊全、精度如何、可供使用程度多大等風險。服務支持風險是說缺乏對科研用戶需求、科技發(fā)展情況等外界信息收集、分析、判定，使得科研機構在項目實施過程中無法確定和甄別問題本質(zhì)，加上內(nèi)部溝通不暢造成信息服務支持能力不足的風險。資源配置風險主要是科研成果產(chǎn)出過程中，時間、經(jīng)費、共享數(shù)據(jù)等有關資源的調(diào)配與管護不當造成的損失。科研后續(xù)過程風險分為科研實施風險、知識表達風險以及成果轉(zhuǎn)化風險?？蒲袑嵤╋L險是科研周期與具體工作進度安排、實施方案科學規(guī)范等內(nèi)容不當引發(fā)的風險。知識表達風險是將個人知識轉(zhuǎn)化成組織或零散知識對科研活動負面的直接和間接影響。成果轉(zhuǎn)化風險是科研成果轉(zhuǎn)化為社會產(chǎn)品、成果及生產(chǎn)力時，社會需求的適應性低、社會價值的擬合度不高等原因造成的負向影響。
追蹤科研過程風險的形成緣由不難發(fā)現(xiàn)：科研過程中科研主體的主觀風險和科研過程執(zhí)行或后續(xù)進程中所引發(fā)的客觀風險是科研過程風險的形成機理?？蒲兄黧w的功利傾向與科研團隊的不穩(wěn)定性是引發(fā)主觀科研過程風險的內(nèi)在因素，應用性科研產(chǎn)品脫離市場與不合理的科研獎評機制是引起客觀科研過程風險的外在因素[12]。
2科研過程風險管理問題歸因
宏觀層面來看，傳統(tǒng)科研過程風險管理不外乎3種類型：“終點式”考核過程風險管理、非均衡反饋過程風險管理以及“管制型”溝通過程風險管理[13]。第一種風險管理注重以科研成果最終形態(tài)為前提的風險防控；第二種風險管理傾向?qū)蒲辛㈨棓?shù)量與課題等級、初期科研經(jīng)費匹配度等指標的管理，對科研項目完成情況、完成質(zhì)量關注度次之，對科研過程風險管理幾乎完全忽略；第三種將科研立項考核和目標管理定位為一種管制模式，缺乏明確的管理機制和流程，無法完成科研過程的即時、全面監(jiān)控與追蹤。顯然可知，現(xiàn)有風險管理中極其缺乏過程風險管理意識，科研過程風險管理方式也與管理制度環(huán)境嚴重脫節(jié)，科研過程中針對性、實效性的風險管理責任制嚴重缺位[14]。
微觀層面來說，首先，現(xiàn)有科研過程風險管理中大都拘泥于固定的管理流程，風險管理中過分倚重不靈活的考核機制，缺乏過程意識；過程管理中以形式主義非定期抽查為主，缺乏風險意識，無法實現(xiàn)主動管理。其次，大量豐富的科研原始數(shù)據(jù)被遺棄、長尾科研數(shù)據(jù)的管理不當或重用障礙等造成科研過程風險管理長效效用不足。此外，科研過程中，項目的質(zhì)量要素指標復雜，交叉科研項目績效評價的局限以及科研成果社會效用的滯后與非顯性，因而難以精準測度科研過程風險管理的內(nèi)在規(guī)律與價值[15]。
3數(shù)據(jù)管護生命周期理念引入科研過程風險管理的可行性分析2004年，英國綜合數(shù)據(jù)管理機構（Digital Curation Center，簡稱DCC）成立。2005年9月，英國巴斯大學第一屆數(shù)據(jù)管護會議召開。2006年，DCC與愛丁堡大學聯(lián)合創(chuàng)辦《國際數(shù)字管護期刊》問世[16]。這一系列活動，標志著“數(shù)據(jù)管護”研究的濫觴。結合國內(nèi)外學者有關數(shù)據(jù)管護生命周期的界定，本文將其細化為以下階段：數(shù)據(jù)管護戰(zhàn)略規(guī)劃、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)利用、服務質(zhì)量評價。其理念不僅明確數(shù)據(jù)作為管理對象脫離于相關領域的獨立存在性，更重視厘清產(chǎn)生數(shù)據(jù)并與之關聯(lián)的某領域的特征，即數(shù)據(jù)管護生命周期應與其關聯(lián)領域活動的具體過程相結合。簡言之，數(shù)據(jù)管護生命周期可由“數(shù)據(jù)生命周期”和“領域活動過程”兩層次構成，如圖2所示。
如圖2所示，數(shù)據(jù)運動趨勢與其價值，主要從數(shù)據(jù)外在形式和內(nèi)在價值的變遷為數(shù)據(jù)管護生命周期提供實施的路徑與依據(jù)。隨著數(shù)據(jù)科學（Date Science）、數(shù)據(jù)自然界（Date Nature）的來臨，科學數(shù)據(jù)與信息“價值老化”生命周期衰變規(guī)律異同，它與科研工作流程緊密關聯(lián)。所以將該理念引入科研過程風險管理，一是將科研過程風險管理中各類科研數(shù)據(jù)資源貫穿于整個研究生命周期，能實現(xiàn)從創(chuàng)建、使用、歸檔全過程的主動管理；二是從科研數(shù)據(jù)資源長期效用與可持續(xù)發(fā)展視角，使信息生命周期與科研數(shù)據(jù)價值緊密關聯(lián)；三是以定量化描述和測度科研過程風險管理中各類數(shù)據(jù)本身在生命周期各環(huán)節(jié)的特性，能挖掘其內(nèi)在規(guī)律和價值；四是以SDM-CMM為核心的管護模型強調(diào)了一種持續(xù)性的過程改進，這與數(shù)據(jù)管護生命周期下的科研目過程風險管理極具不謀而合之處，二者實施主體都屬于知識密集型組織，具有相似的管理對象，都依托于項目的開發(fā)進行，且都由輸入、輸出過程組成，也均與擬解決的質(zhì)量問題密不可分。借鑒該模型理念能將生命周期過程管理和科研項目風險管理有效整合，對數(shù)據(jù)管護服務能力各階段進行科學合理的劃分，并綜合評價出數(shù)據(jù)管護服務各方面的成熟特征，還能為科研項目各環(huán)節(jié)提供數(shù)據(jù)管護能力的改善路徑和提升策略。
4基于數(shù)據(jù)管護生命周期的科研過程風險管理方略
41科研過程風險管理模型的構建
411模型構建思路
在科研過程風險管理中，無論是科項目啟動前、執(zhí)行中或后續(xù)過程，其過程風險的管理體系都包括風險的識別、評估、排序、緩解以及監(jiān)督5個方面。數(shù)據(jù)作為科研過程的重要資源，數(shù)據(jù)管護服務能力實質(zhì)表征了測度、評估和持續(xù)改善科研過程風險管理實踐的重要度量指標。數(shù)據(jù)管護服務能力的過程域及影響因子又與成熟度等級間存在一定的映射關系。因而，目蒲邢钅孔隕硤卣鞒齜，將數(shù)據(jù)管護生命周期理念與風險管理理論方法相結合，綜合借鑒SDM-CMM模型的成熟度分級思想、風險管理體系結構、數(shù)據(jù)管護生命周期的服務能力，構建出基于時間――過程――邏輯三維度的科研過程風險管理模型。
412管理模型的構建
風險管理模型旨在增強科研過程中風險應對決策能力，預防突發(fā)事件的產(chǎn)生，降低風險帶來的損失，識別并管理整個數(shù)據(jù)管護生命周期下科研項目全過程的風險因素，提供多重風險的評估與改善能力。該模型依據(jù)科研項目的特點，以時間維度劃分科研項目不同階段，在數(shù)據(jù)管護生命周期各階段的過程域，按照邏輯維序列，結合服務能力成熟度等級構建基于時間――過程――邏輯三維結構的科研項目過程風險管理模型。如圖3所示。
圖3科研項目過程風險管理模型圖
1）時間維――科研項目不同階段過程風險管理
如圖3所示，從科研項目啟動、執(zhí)行、后續(xù)全過程的時間維度看，風險管理始終由風險識別、風險評估、風險排序、風險緩解以及風險監(jiān)督構成。首先，依據(jù)數(shù)據(jù)管護生命周期各階段關鍵過程域所關聯(lián)的子實踐的風險進行識別，主要目的是將評價數(shù)據(jù)管護服務能力的關鍵過程域分解成為公用實踐、專用實踐以及子實踐等可供評價的層次，識別整個數(shù)據(jù)管護生命周期的風險源的構成及其它們之間的關系。其次，根據(jù)科研過程風險發(fā)生的概率對某項目的影響程度做出非正式的估測，對于科研數(shù)據(jù)管護各階段不確定性風險概率及影響程度進行經(jīng)驗相似項目單元參照評估，建立風險評價指標和方法體系。第三，根據(jù)帕累托最優(yōu)原理，整合獲得對數(shù)據(jù)管護各階段所有風險源的概括性認識，并對其進行排序，集中加強對科研項目威脅較大的風險元素進行管理。第四，針對科研風險的量化結果，降低其風險產(chǎn)生的概率和帶來的負面效應，從而制定風險管理應對策略，實施有效的技術手段。最后，根據(jù)科研項目的數(shù)據(jù)變化情境，適度修改或擬定新的科研風險處置策略，跟蹤已識別的科研風險，同時監(jiān)管未識別的潛在風險，確保風險應對計劃及時修補完善。
2）過程維――數(shù)據(jù)管護生命周期的過程域
本模型中，科研過程風險識別依據(jù)數(shù)據(jù)管護生命周期的過程域展開。如圖所示，數(shù)據(jù)管護生命周期服務能力的構成要素本身就是自成一體的過程，它由通用性的數(shù)據(jù)管護過程，數(shù)據(jù)采集、處理與鑒定選擇過程，數(shù)據(jù)的可視化、集成和導入過程，數(shù)據(jù)的共享與過程，數(shù)據(jù)服務質(zhì)量的評價與保護過程這五要素構成了管護服務能力的關鍵過程域。關鍵過程域的組成部件是生命周期管護中某一域內(nèi)的一組相關的實踐，科研過程風險實質(zhì)就是過程域中各子實踐風險的集合，管控好實踐中的風險則能實現(xiàn)對過程域風險的有效管理。另外，實踐還包括公用和專用實踐，前者視為過程域的通用性問題，后者需建立專用風險清單。風險的識別與管理并非一蹴而就的，應在科研項目全過程以過程域、關鍵實踐、其他子實踐為依據(jù)自始至終定期執(zhí)行。
3）邏輯維――CMM成熟度等級與數(shù)據(jù)管護服務能力映射關系
從邏輯維度分析，科研過程中，若數(shù)據(jù)管護服務未執(zhí)行，那么依據(jù)CMM的五級成熟度等級判別該科研項目處于零等級，只有當其在一個臨時基礎上執(zhí)行，科研項目才會被初始化；如果數(shù)據(jù)管護生命周期是根據(jù)科研項目級別設定并執(zhí)行的政策和程序，此時科研項目處于可重復級；直到數(shù)據(jù)管護服務一直應用于所有科研項目的全過程，則標志著已在定義級執(zhí)行；項目評估數(shù)據(jù)管護服務過程的有效性，以及管護標準的維持，意味著科研項目是在可預測級執(zhí)行；在優(yōu)化等級下，數(shù)據(jù)管護致力于對缺陷識別和弊端自處理。
413風險管理模型的運行機理
為了有計劃地進行風險分析，實施風險管理過程，三維風險管理模型的運行機理可如圖4所示：
首先，由上述三維模型建立起數(shù)據(jù)管護生命周期、科研項目開發(fā)文檔要求和CMM的映射關聯(lián)，然后給出數(shù)據(jù)管護服務每個過程域的主要活動與輸出，根據(jù)數(shù)據(jù)管護生命周期下科研過程風險定義：R=∑ni=1（W（xi）×P（xi），其中xi（i=1，2，…，n）表示科研項目過程中風險事件，n為風險事件的數(shù)量，W（xi）為科研項目中風險事件xi的權重，P（xi）則是科研項目進程中風險事件xi產(chǎn)生的概率。通過對每個數(shù)據(jù)管護過程域中的活動和輸出與最佳實踐進行比較，然后識別科研項目過程中的活動與輸出是否出現(xiàn)偏離?？蒲羞^程中，在組織與機構對數(shù)據(jù)管護最佳實踐指導下，風險發(fā)生的概率難免發(fā)生偏離，一方面，當科研過程中數(shù)據(jù)管護生命周期的某一節(jié)點處于風險產(chǎn)生的概率高于最佳管護實踐下的風險出現(xiàn)概率，稱之為正偏離；另一方面，因科研過程中數(shù)據(jù)管護策略持續(xù)不斷的改進，使得風險發(fā)生概率減低而形成負偏離。其次，對這一系列偏離進行客觀評估，裁剪出客觀存在偏離數(shù)據(jù)管護生命周期最佳實踐的不確定性，識別數(shù)據(jù)管護主體的決策和科研數(shù)據(jù)利用主體價值目標構成的潛在威脅或造成的損失。最后，判定兩類不同主體對相同風險的承受力與收效大小、投入多寡、科研活動的主體地位以及所掌握的資源，從而實現(xiàn)對科研項目過程的風險識別、風險評價、風險排序、風險緩解與監(jiān)督。
42科研過程風險管理的實施
421關鍵風險因素分析體系的裁剪
裁剪就是通過以上風險管理模型中的關鍵過程域與關鍵實踐的實施情況快速定位每個具體科研過程風險因素，并在管護過程中實現(xiàn)對項目過程活動風險的監(jiān)控與根除。從科研項目前、中、后期的科研數(shù)據(jù)管理的若干關鍵實踐、公用實踐、專用實踐等都可聚集到5個關鍵過程域中，如表1所示：①通用性的數(shù)據(jù)管護，主要目標是成立管護工作服務評議小組，根據(jù)科研用戶需求，追求高質(zhì)量的科研項目管護流程，預判項目風險。②數(shù)據(jù)采集、處理與鑒定選擇，目的為獲取可靠數(shù)據(jù)，以便科研項目過程中的利用與保存。③數(shù)據(jù)的可視化、集成和導入，旨在描述和表示科研數(shù)據(jù)，便于后續(xù)研究的挖掘與使用。④數(shù)據(jù)的共享與，目標是為科技工作者共享、獲取與科研數(shù)據(jù)交互制定對應的政策和提供必備的技術基礎。⑤數(shù)據(jù)服務質(zhì)量的評價與保護，目標是保障科研數(shù)據(jù)的可訪問性、復用性、合法性等。
表1關鍵過程域與關鍵實踐
關鍵過程域〖〗關鍵實踐過程評估通用性的數(shù)據(jù)管護通過項目數(shù)據(jù)來源、背景識別利益相關者；未來潛在用戶需求；建立數(shù)據(jù)管護的風險管理的量化目標；制定戰(zhàn)略規(guī)劃與管護計劃、政策。測評與分析；驗證實施情況數(shù)據(jù)采集、處理與
鑒定選擇制定數(shù)據(jù)質(zhì)量控制政策、流程、方法、工具及數(shù)據(jù)文件政策、格式、組織形式；采集數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)文檔的思路、策略。測量與分析，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量；驗證其他來源數(shù)據(jù)的集成情況數(shù)據(jù)的可視化、
集成和導入制定元數(shù)據(jù)采集政策、規(guī)范、模式；制定數(shù)據(jù)生成策略、u估元數(shù)據(jù)。測評與驗證實施效果數(shù)據(jù)的共享與制定數(shù)據(jù)共享、權利與保密政策、使用規(guī)則；管理訪問支持技術和服務方式、流程、標準。測評與分析；驗證實施情況數(shù)據(jù)服務質(zhì)量的
評價與保護制定數(shù)據(jù)保存、備份、管護、復用許可政策、計劃；選擇支持技術、模式、備份程序、數(shù)據(jù)遷移方案。測評與分析；驗證存儲與備份情況
表1中的關鍵實踐說明了組織機構為確?？蒲胁煌A段數(shù)據(jù)管護流程必須開展的行動、前提條件以及實現(xiàn)關鍵過程域必需的程序。過程評估則說明了進行風險管理所需的測量、分析過程與結論驗證。
422不同過程風險的識別與防控
風險識別是辨識所有可能影響科研過程風險因素和事件，為確認數(shù)據(jù)管護生命周期下科研過程風險不確定性的客觀存在，區(qū)分科研項目啟動前、進行中、后續(xù)過程所有工作流程各環(huán)節(jié)上潛在的風險因素與事件，以便為風險管理提供支持。
1）啟動過程風險的識別與防控
在科研前期啟動過程中，科研選題、學術構思以及方案擬定對科研過程風險產(chǎn)生直接正向顯著影響。良好的數(shù)據(jù)管護戰(zhàn)略規(guī)劃便于推進科研項目的有序開展，啟動過程風險識別與數(shù)據(jù)管護戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容是否恰當、合理、周全密切相關。此階段，研究者們需明確各種國際慣例、國家政策與法規(guī)、上級機構與組織的數(shù)據(jù)共享政策，并制定適用于數(shù)據(jù)收集、組織處理、存儲備份等要素的高質(zhì)量的數(shù)據(jù)管護計劃，提供包含數(shù)據(jù)管護計劃政策、計劃指南、計劃要素、計劃模板甚至具體工具等精準的計劃和資源導航，確?？蒲羞^程后續(xù)工作順利進行，預防項目目標實現(xiàn)的安全隱患。此外，為了防范源自于啟動過程的風險，我們可以通過對已有研究基礎、條件、知識和技能進行拓展與深化，不斷確保既定的知識性投入，實現(xiàn)知識向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的永續(xù)活動，提升科研成果質(zhì)量[17]。
2）執(zhí)行過程風險的識別與防控
科研執(zhí)行過程中，硬件支撐通過影響成果轉(zhuǎn)化過程間接正向顯著影響科研過程風險，服務支持通過影響知識表達過程間接正向顯著影響科研過程風險，資源配置影響不夠顯著，但科研環(huán)境對科研過程風險影響值得重視。該過程風險隱患規(guī)避可體現(xiàn)在數(shù)據(jù)管護生命周期的數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理以及數(shù)據(jù)保存三個階段的合理管護。在數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)中，管護人員必須檢索查驗是否有可重用的項目數(shù)據(jù)和方法，明確產(chǎn)生項目數(shù)據(jù)的類型、格式指標，繼而擬訂合適的項目數(shù)據(jù)創(chuàng)建、收集的方法與工具；數(shù)據(jù)處理中，管護人員首先需對項目數(shù)據(jù)與文件組織規(guī)范化處理，統(tǒng)一規(guī)范文件命名規(guī)則、進行數(shù)據(jù)文件的版本控制、根據(jù)項目數(shù)據(jù)不同類型選取恰當元數(shù)據(jù)標準。其次，根據(jù)科研項目數(shù)據(jù)類型及預期結果精選出匹配的工具來分析和處理數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)保存階段，管護人員以某一時間段為頻度對科研項目數(shù)據(jù)進行存儲和備份，選擇最佳的存儲途徑、工具、系統(tǒng)等。另外，為了防范源自于執(zhí)行過程的潛在風險，我們可以試圖構建有利于創(chuàng)新科研成果的良好科研環(huán)境，加強管護人員與科研團隊相互交流與溝通，建立和完善合理的科研資源配置機制，為可持續(xù)有效的科研過程風險管理提供保障[18]。
3）后續(xù)過程風險的識別與防控
科研后續(xù)過程中，科研實施、知識表達與成果轉(zhuǎn)化都會給科研過程風險帶來正向影響。該過程風險的根除與數(shù)據(jù)管護工作的數(shù)據(jù)利用和服務質(zhì)量評價緊密關聯(lián)。數(shù)據(jù)的利用就是對原始科研數(shù)據(jù)的挖掘與分析，從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)增值。另外，為保證科研用戶能安全獲取與共享所需各類科研項目數(shù)據(jù)，采取合理的科研數(shù)據(jù)途徑，如：長尾數(shù)據(jù)的保存或刪除處理，科研小數(shù)據(jù)的儲存方式抉擇，可共享數(shù)據(jù)以論文或科研成果轉(zhuǎn)化形式發(fā)表。服務質(zhì)量評價即檢驗科研項目中數(shù)據(jù)質(zhì)量（各類數(shù)據(jù)文件的可執(zhí)行性、兼容性、合法性、版權許可、系統(tǒng)平臺以及數(shù)據(jù)規(guī)模與來源等）；服務實施效果（用戶服務安全性、高響應度、互操作性、可擴展性等）；科研書目管護工具與技術等的評價。誠然，為了防范后續(xù)過程的風險，我們可以制定和規(guī)范明確的科研過程目標體系和責任問責機制，加強對科研過程生命周期的監(jiān)管，最終實現(xiàn)科研質(zhì)量的創(chuàng)新與提升[19]。
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Abstract： Aviation Projects are characterized by innovation， considerable investments and high standards of system optimization and therefore risk management is necessary in the implementation of argument， design， research， experiment， shaping and production. This essay makes an analysis of risks in the development of aviation projects on the basis of risk management theories both at home and abroad and presents according strategies.
關鍵詞： 項目；風險；管理
Key words： project；risk；management
中圖分類號：F407.5 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）03-0001-03
0 引言
近年來，我國的航天事業(yè)取得了突飛猛進的發(fā)展，從“兩彈一星”奠定中國航天基礎到“863”計劃描繪中國高科技發(fā)展藍圖，從載人航天發(fā)展戰(zhàn)略的制定到載人航天工程接連取得歷史性突破，一次次彰顯著我國航天科研的光輝業(yè)績。航天科研項目具有性能高、數(shù)量少、成本高、技術新等特點，隨著航天研發(fā)項目復雜程度和技術水平的不斷提高，整個研制過程充滿各種風險和不確定性，項目研制難度大大提高。因此，此加強航天研發(fā)項目的計劃性和預見性、降低項目風險是做好項目研發(fā)管理的關鍵所在。本文借助于目前世界流行的項目風險管理理論，探討如何在航天項目研發(fā)中降低研發(fā)風險。
1 風險管理含義及航天研發(fā)項目風險管理的原則
研發(fā)項目的實現(xiàn)過程是一個存在著很多不確定性的過程，因為這一過程是一個復雜的、創(chuàng)新性的并且涉及許多關系與變數(shù)的過程，從而導致項目開發(fā)過程中存在諸多風險。
所謂風險即指由于當事者不可預見的因素，使得最終結果與當事者的期望產(chǎn)生較大悖離，風險貫穿于項目研發(fā)全過程，這些風險造成項目研發(fā)的失控現(xiàn)象，存在使當事者蒙受損失的可能性，如工期延長、成本增加、計劃修改等，最終導致項目經(jīng)濟效益降低，甚至項目失敗。因此，加強研發(fā)風險管理是決定研發(fā)項目是否成功的關鍵。
研發(fā)項目風險管理，就是根據(jù)具體情況采取相應措施進行處理，防患于未然，項目研發(fā)過程中對潛在的意外損失進行辨識、評估，使意外損失降低到最小的程度，或是在無可避免時尋求切實可行的補救措施的綜合性的管理活動。
風險管理作為系統(tǒng)科學最先起源于第一次世界大戰(zhàn)中戰(zhàn)敗的德國，最初是企業(yè)為控制偶然損失而作出的有組織的集體努力，是企業(yè)內(nèi)部管理功能的延伸。1931年美國管理協(xié)會首先倡導風險管理，以學術會議及研究班等多種形式探討和研究風險管理問題，但在這段時間內(nèi)，風險管理的內(nèi)容和范圍都是十分狹窄的，1955至1964年，風險管理己逐漸成為一門獨立的學科，誕生了現(xiàn)代學術性和職業(yè)化的風險管理，對風險管理的研究逐步趨向系統(tǒng)化、專業(yè)化。20世紀80年代后期，我國的風險管理實踐和教學研究開始起步，風險管理的知識才開始進入中國，90年代初，外商率先在工程項目中使用風險管理，取得了豐碩的成果，目前，國內(nèi)不少的大型項目進行了風險管理實踐理論研究。
航天類研發(fā)項目風險管理是一種綜合性的管理活動，項目風險管理的基礎是調(diào)查研究，如將概率論、數(shù)理統(tǒng)計和隨機過程的理論和方法使用在項目風險管理在風險分析和風險評價中，其理論和實踐涉及到多種學科，其中包括管理科學、系統(tǒng)科學、工程技術、社會科學、自然科學等。必要時進行項目過程仿真和實驗驗證，對從事的項目進行調(diào)查和收集資料。為識別項目所面臨的風險，做好研發(fā)項目的風險管理，必須認真地研究兩者之間的關系、相互間的影響和作用，以及項目本身和環(huán)境。
在項目的論證、設計、研制、試驗、定型和生產(chǎn)等實施期間，航天類研發(fā)項目均應進行風險管理，因為它們具有創(chuàng)新性強、投資量大、綜合系統(tǒng)優(yōu)化需求高等特點。
一般來說，航天研發(fā)項目的風險發(fā)生具有漸進性和階段性，應該通過各種風險管控措施來預防、規(guī)避和化解。同時在制定研發(fā)項目風險處理方案時應把握以下幾個原則：
1.1 綜合、系統(tǒng)、全方位原則
要全面徹底的降低乃至消除風險因素的影響，必須綜合治理，項目風險管理是一項系統(tǒng)性、綜合性極強的工作，需動員各方力量，科學分配風險責任，因為其不僅產(chǎn)生的原因復雜，而且后果影響面廣，為將風險管理的工作落到實處，我們必須建立風險利益的共同體和項目全方位風險管理體系。
1.2 主動、及時、全過程原則
項目風險管理，要及時采取應對措施，調(diào)整管理方案，根據(jù)不斷發(fā)展變化的環(huán)境條件和不斷出現(xiàn)的新情況，遵循主動控制、事先控制的管理思想，為能充分體現(xiàn)風險管理的特點和優(yōu)勢，必須將這一原則貫徹項目全過程。
1.3 經(jīng)濟、合理、先進性原則
管理信息流暢、方式簡捷、手段先進能顯示出高超的管理水平，方案應涉及的多項工作和措施應力求節(jié)約成本。
