時(shí)間：2023-06-15 17:18:17
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關(guān)于嚴(yán)格落實(shí)“三管三必須”要求加強(qiáng)行業(yè)
主管部門安全生產(chǎn)大排查大整治工作的通知
各區(qū)市政府安委會(huì)，國(guó)家級(jí)開發(fā)區(qū)安委會(huì)，南海新區(qū)安委會(huì)，市政府安委會(huì)各成員單位：
棲霞市笏山金礦“1·10”事故發(fā)生后，市委、市政府立即部署開展了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患大排查大整治行動(dòng)。各位市領(lǐng)導(dǎo)、市直各部門密集開展了安全生產(chǎn)督導(dǎo)檢查。市紀(jì)委監(jiān)委組織開展了安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)督檢查。從督導(dǎo)檢查和責(zé)任落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)督檢查反饋情況看，安全生產(chǎn)大排查大整治活動(dòng)仍存在不快不細(xì)不嚴(yán)不實(shí)的情況。特別是行業(yè)主管部門未嚴(yán)格落實(shí)威辦發(fā)電〔2021〕3號(hào)通知要求，制定行業(yè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)大排查大整治行動(dòng)方案或方案涵蓋的行業(yè)領(lǐng)域不全，還未行動(dòng)起來。有的行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)、單位尚未開展大排查大整治自查活動(dòng)，行業(yè)主管部門也未檢查督促，達(dá)不到市委、市政府全覆蓋、拉網(wǎng)式的工作要求。為切實(shí)推進(jìn)安全生產(chǎn)大排查大整治工作深入開展，快細(xì)嚴(yán)實(shí)地做好隱患排查整治工作，現(xiàn)就加強(qiáng)行業(yè)主管部門安全生產(chǎn)大排查大整治工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、壓實(shí)責(zé)任，全覆蓋、無死角地推進(jìn)大排查大整治工作。安全生產(chǎn)大排查大整治活動(dòng)是省委、省政府和市委、市政府部署的一項(xiàng)重要工作，必須不打折扣的貫徹落實(shí)。各級(jí)各部門要進(jìn)一步壓實(shí)責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”和“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管安全”要求，層層壓緊壓實(shí)責(zé)任鏈條，確保牢牢守住安全底線。要強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，知責(zé)于心，擔(dān)責(zé)于身，履責(zé)于行，切實(shí)把安全責(zé)任落實(shí)到每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位、每個(gè)人。要加大非法違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的查處力度，全覆蓋、無死角進(jìn)行排查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)存在非法、違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位，一律責(zé)令停產(chǎn)整頓，并嚴(yán)格落實(shí)停水停電措施；對(duì)觸犯法律的有關(guān)單位和人員，一律依法嚴(yán)格追究法律責(zé)任。
二、落實(shí)屬地監(jiān)管職責(zé)，切實(shí)抓好屬地安全生產(chǎn)工作。各區(qū)市（含國(guó)家級(jí)開發(fā)區(qū)，南海新區(qū)，下同）要嚴(yán)格落實(shí)屬地安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)，組織開展安全生產(chǎn)大排查大整治活動(dòng)督導(dǎo)檢查。查轄區(qū)組成部門方案的可操作性，查轄區(qū)組成部門方案的覆蓋范圍，查轄區(qū)組成部門的工作成效，著力發(fā)現(xiàn)本轄區(qū)各組成部門排查整治工作中存在的不快不細(xì)不嚴(yán)不實(shí)的問題并加以解決。要明確轄區(qū)各組成部門的職責(zé)邊界，決不允許因職責(zé)邊界不清導(dǎo)致部分行業(yè)企業(yè)失控漏管。凡因未排查整治致使企業(yè)發(fā)生事故的，要嚴(yán)肅追究屬地政府和相關(guān)部門責(zé)任人責(zé)任。
三、強(qiáng)化行業(yè)主管行業(yè)監(jiān)管職責(zé)，積極推動(dòng)行業(yè)領(lǐng)域排查整治工作。“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管安全”，管行業(yè)必須管安全排第一位，是綜合監(jiān)督管理。“三管三必須”本意是要求行業(yè)主管部門、業(yè)務(wù)主管部門和經(jīng)營(yíng)管理部門齊抓共管、形成安全生產(chǎn)工作合力，而不是行業(yè)主管部門推業(yè)務(wù)監(jiān)管部門、業(yè)務(wù)監(jiān)管部門推經(jīng)營(yíng)管理部門的借口，行業(yè)主管部門、業(yè)務(wù)主管部門和經(jīng)營(yíng)管理部門都必須履職到位。各行業(yè)主管部門主要負(fù)責(zé)人要切實(shí)履行部門安全生產(chǎn)第一責(zé)任人責(zé)任，親自對(duì)照本單位三定方案、市政府文件和上級(jí)部門文件，理清理明本部門安全生產(chǎn)工作職責(zé)，決不允許部門利益凌駕于上級(jí)工作部署，推諉扯皮導(dǎo)致部分行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)失控漏管，排查整治不徹底、不全面。要學(xué)習(xí)省、市發(fā)改系統(tǒng)主動(dòng)承接電力、油氣長(zhǎng)輸管道和糧食安全監(jiān)管職責(zé)，全方位開展電力、油氣長(zhǎng)輸管道和糧食企業(yè)排查整治工作的經(jīng)驗(yàn)做法，迅速在本行業(yè)領(lǐng)域開展拉網(wǎng)式地毯式安全生產(chǎn)大排查大整治。要清單化管理、精準(zhǔn)化防控、閉環(huán)式治理，要有“托底人”意識(shí)，把好“最后一關(guān)”，查細(xì)查準(zhǔn)查全查深，不漏一家企業(yè)。
威海市人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室
2021年2月7日
關(guān)于嚴(yán)格落實(shí)“三管三必須”要求加強(qiáng)行業(yè)
主管部門安全生產(chǎn)大排查大整治工作的通知
各區(qū)市政府安委會(huì)，國(guó)家級(jí)開發(fā)區(qū)安委會(huì)，南海新區(qū)安委會(huì)，市政府安委會(huì)各成員單位：
棲霞市笏山金礦“1·10”事故發(fā)生后，市委、市政府立即部署開展了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患大排查大整治行動(dòng)。各位市領(lǐng)導(dǎo)、市直各部門密集開展了安全生產(chǎn)督導(dǎo)檢查。市紀(jì)委監(jiān)委組織開展了安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)督檢查。從督導(dǎo)檢查和責(zé)任落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)督檢查反饋情況看，安全生產(chǎn)大排查大整治活動(dòng)仍存在不快不細(xì)不嚴(yán)不實(shí)的情況。特別是行業(yè)主管部門未嚴(yán)格落實(shí)威辦發(fā)電〔2021〕3號(hào)通知要求，制定行業(yè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)大排查大整治行動(dòng)方案或方案涵蓋的行業(yè)領(lǐng)域不全，還未行動(dòng)起來。有的行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)、單位尚未開展大排查大整治自查活動(dòng)，行業(yè)主管部門也未檢查督促，達(dá)不到市委、市政府全覆蓋、拉網(wǎng)式的工作要求。為切實(shí)推進(jìn)安全生產(chǎn)大排查大整治工作深入開展，快細(xì)嚴(yán)實(shí)地做好隱患排查整治工作，現(xiàn)就加強(qiáng)行業(yè)主管部門安全生產(chǎn)大排查大整治工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、壓實(shí)責(zé)任，全覆蓋、無死角地推進(jìn)大排查大整治工作。安全生產(chǎn)大排查大整治活動(dòng)是省委、省政府和市委、市政府部署的一項(xiàng)重要工作，必須不打折扣的貫徹落實(shí)。各級(jí)各部門要進(jìn)一步壓實(shí)責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”和“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管安全”要求，層層壓緊壓實(shí)責(zé)任鏈條，確保牢牢守住安全底線。要強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，知責(zé)于心，擔(dān)責(zé)于身，履責(zé)于行，切實(shí)把安全責(zé)任落實(shí)到每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位、每個(gè)人。要加大非法違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的查處力度，全覆蓋、無死角進(jìn)行排查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)存在非法、違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位，一律責(zé)令停產(chǎn)整頓，并嚴(yán)格落實(shí)停水停電措施；對(duì)觸犯法律的有關(guān)單位和人員，一律依法嚴(yán)格追究法律責(zé)任。
二、落實(shí)屬地監(jiān)管職責(zé)，切實(shí)抓好屬地安全生產(chǎn)工作。各區(qū)市（含國(guó)家級(jí)開發(fā)區(qū)，南海新區(qū)，下同）要嚴(yán)格落實(shí)屬地安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)，組織開展安全生產(chǎn)大排查大整治活動(dòng)督導(dǎo)檢查。查轄區(qū)組成部門方案的可操作性，查轄區(qū)組成部門方案的覆蓋范圍，查轄區(qū)組成部門的工作成效，著力發(fā)現(xiàn)本轄區(qū)各組成部門排查整治工作中存在的不快不細(xì)不嚴(yán)不實(shí)的問題并加以解決。要明確轄區(qū)各組成部門的職責(zé)邊界，決不允許因職責(zé)邊界不清導(dǎo)致部分行業(yè)企業(yè)失控漏管。凡因未排查整治致使企業(yè)發(fā)生事故的，要嚴(yán)肅追究屬地政府和相關(guān)部門責(zé)任人責(zé)任。
三、強(qiáng)化行業(yè)主管行業(yè)監(jiān)管職責(zé)，積極推動(dòng)行業(yè)領(lǐng)域排查整治工作。“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管安全”，管行業(yè)必須管安全排第一位，是綜合監(jiān)督管理。“三管三必須”本意是要求行業(yè)主管部門、業(yè)務(wù)主管部門和經(jīng)營(yíng)管理部門齊抓共管、形成安全生產(chǎn)工作合力，而不是行業(yè)主管部門推業(yè)務(wù)監(jiān)管部門、業(yè)務(wù)監(jiān)管部門推經(jīng)營(yíng)管理部門的借口，行業(yè)主管部門、業(yè)務(wù)主管部門和經(jīng)營(yíng)管理部門都必須履職到位。各行業(yè)主管部門主要負(fù)責(zé)人要切實(shí)履行部門安全生產(chǎn)第一責(zé)任人責(zé)任，親自對(duì)照本單位三定方案、市政府文件和上級(jí)部門文件，理清理明本部門安全生產(chǎn)工作職責(zé)，決不允許部門利益凌駕于上級(jí)工作部署，推諉扯皮導(dǎo)致部分行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)失控漏管，排查整治不徹底、不全面。要學(xué)習(xí)省、市發(fā)改系統(tǒng)主動(dòng)承接電力、油氣長(zhǎng)輸管道和糧食安全監(jiān)管職責(zé)，全方位開展電力、油氣長(zhǎng)輸管道和糧食企業(yè)排查整治工作的經(jīng)驗(yàn)做法，迅速在本行業(yè)領(lǐng)域開展拉網(wǎng)式地毯式安全生產(chǎn)大排查大整治。要清單化管理、精準(zhǔn)化防控、閉環(huán)式治理，要有“托底人”意識(shí)，把好“最后一關(guān)”，查細(xì)查準(zhǔn)查全查深，不漏一家企業(yè)。
威海市人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室
2021年2月7日
關(guān)鍵詞：安全生產(chǎn) 安全生產(chǎn)指數(shù) 行業(yè) 安全評(píng)價(jià)
1 引言
"十五"時(shí)期，政府采取了一系列重大措施加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，經(jīng)過各方面的共同努力，安全生產(chǎn)狀況總體穩(wěn)定、趨于好轉(zhuǎn)。但是我國(guó)的安全生產(chǎn)總體情況依然嚴(yán)峻，特大、重大傷亡事故時(shí)有發(fā)生，對(duì)人民的生產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)造成了巨大的損失。煤礦行業(yè)、建筑業(yè)、一般商貿(mào)業(yè)和交通運(yùn)輸業(yè)的安全生產(chǎn)事故占各類安全生產(chǎn)事故的90％以上，提高以上4個(gè)重要行業(yè)的安全生產(chǎn)水平需要采取多方面的措施，而客觀的對(duì)行業(yè)的安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)同行業(yè)不同地區(qū)以及同行業(yè)不同企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況做個(gè)比較，有利于行業(yè)相關(guān)部門及時(shí)查漏補(bǔ)缺，對(duì)癥下藥，采取有效措施，已減少事故的發(fā)生，提高整個(gè)行業(yè)的安全生產(chǎn)水平，從而促進(jìn)我國(guó)安全生產(chǎn)的發(fā)展。
2 重要行業(yè)安全生產(chǎn)狀況評(píng)價(jià)方案設(shè)計(jì)的目的及意義
為安全生產(chǎn)管理部門對(duì)管理對(duì)象進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)（排行榜）提供依據(jù)；
企業(yè)更準(zhǔn)確的了解自身安全生產(chǎn)狀況和行業(yè)中所處位置；
動(dòng)態(tài)的反映行業(yè)（企業(yè)）安全生產(chǎn)水平的變化；有利于行業(yè)（企業(yè)）采取更有效的安全生產(chǎn)措施；
滿足安全生產(chǎn)管理部門對(duì)行業(yè)（企業(yè)）的安全生產(chǎn)考核要求，以及行業(yè)（企業(yè)）對(duì)下屬單位的考核要求，
有利于企業(yè)在行業(yè)內(nèi)形成安全生產(chǎn)良性競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)和整個(gè)行業(yè)安全生產(chǎn)發(fā)展。
4事故綜合當(dāng)量指數(shù)及其特點(diǎn)
4．1 事故綜合當(dāng)量指數(shù)
事故綜合當(dāng)量指數(shù)：事故當(dāng)量指標(biāo)的綜合函數(shù)，將安全生產(chǎn)的各項(xiàng)事故指標(biāo)綜合計(jì)算，綜合反映某個(gè)地區(qū)、行業(yè)的安全綜合狀況?；径x是：
K ＝F（f，b，r，l，P，G）
或＝[∑（Xi/Xi綜合）]×100/n
或＝[∑Di（Xi/Xi綜合）]×100/n
或＝[fP/fP綜合＋fG/fG綜合]×D×100/2
式中：f－死亡率指標(biāo)；b－受傷率指標(biāo)；r－職業(yè)病發(fā)生病率指標(biāo)；l－損失率指標(biāo)；P－人員指標(biāo)；G－GDP指標(biāo)；Di－指標(biāo)修正系數(shù)，可根據(jù)經(jīng)濟(jì)水平（人均GDP）、行業(yè)結(jié)構(gòu)（從業(yè)人員結(jié)構(gòu)比例或產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)比例）、勞動(dòng)生產(chǎn)率或完成生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃率等確定；Xi－考核或評(píng)價(jià)依據(jù)的第i項(xiàng)事故指標(biāo)；Xi綜合－考核或評(píng)價(jià)依據(jù)的第i項(xiàng)區(qū)域或行業(yè)平均（背景）事故指標(biāo)；n－參與測(cè)量事故綜合當(dāng)量指數(shù)的指標(biāo)數(shù)。
4．2事故綜合當(dāng)量指數(shù)的特點(diǎn)
事故綜合當(dāng)量指數(shù)具有無量綱性、相對(duì)性的特點(diǎn)，可以滿足企業(yè)（行業(yè)）間、地區(qū)間的安全生產(chǎn)狀況的比較和排行。安全生產(chǎn)事故的基本要素為死亡、受傷、職業(yè)病和經(jīng)濟(jì)損失四項(xiàng)，事故綜合指數(shù)能夠涵蓋事故的所有因素及所有事故指標(biāo)，因此，事故綜合當(dāng)量指數(shù)理論完全能夠滿足對(duì)行業(yè)業(yè)安全生產(chǎn)綜合狀況評(píng)價(jià)的目的及要求。
5重要行業(yè)安全生產(chǎn)狀況評(píng)價(jià)方案設(shè)計(jì)
應(yīng)用事故綜合當(dāng)量指數(shù)模型和行業(yè)特征來進(jìn)行行業(yè)排行榜的設(shè)計(jì)，綜合考慮絕對(duì)指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)，死亡人數(shù)和傷害人數(shù)，損失工時(shí)和事故損失的影響，采用各行業(yè)相對(duì)流行和適合的指標(biāo)，具體排行方案設(shè)計(jì)如下：
5.1煤礦行業(yè)評(píng)價(jià)方案
1)方案一
指標(biāo)選擇：事故起數(shù)、事故死亡人數(shù)、百萬工時(shí)傷害頻率、10萬人死亡率、億元產(chǎn)值死亡率
方案特點(diǎn)：各指標(biāo)反映的相對(duì)獨(dú)立、也相對(duì)全面，從事故起數(shù)、傷害、死亡、產(chǎn)值的影響綜合反映了安全狀況，排行就按照綜合當(dāng)量指數(shù)結(jié)果排序。該五項(xiàng)指標(biāo)綜合反映了絕對(duì)指標(biāo)、相對(duì)指標(biāo)的影響，且數(shù)據(jù)之間不相互重復(fù)，具有各個(gè)行業(yè)通用的優(yōu)點(diǎn)，但是絕對(duì)指標(biāo)進(jìn)行事故統(tǒng)計(jì)分析時(shí)，往往有一定局限性，容易形成經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)、人口越多的地區(qū)，事故亦多、安全狀況亦差的表象，而且本方案不能反映行業(yè)的特征和差異，因此，可以作為基本通用的排行方案。
2)方案二
指標(biāo)選擇：事故死亡人數(shù)、百萬噸煤死亡率、億元產(chǎn)值死亡率、10萬人死亡率、千人負(fù)傷率。
方案特點(diǎn)：該五項(xiàng)指標(biāo)涵蓋了絕對(duì)指標(biāo)、相對(duì)人員、相對(duì)產(chǎn)值、相對(duì)產(chǎn)量的影響，具備煤炭行業(yè)特色，煤炭事故指標(biāo)被突出地顯示出來，且百萬噸煤死亡率、億元產(chǎn)值死亡率等指標(biāo)是煤炭行業(yè)常用的指標(biāo)，該方案能夠用來較好地反映煤炭行業(yè)的安全生產(chǎn)狀況，較好。
5.2建筑行業(yè)評(píng)價(jià)方案
1)方案一
指標(biāo)選擇：事故死亡人數(shù)、百萬工時(shí)傷害頻率、人均損失工日、千人負(fù)傷率、10萬人死亡率。
方案特點(diǎn)：主要基于建筑行業(yè)的特點(diǎn)，主要考慮相對(duì)人員傷亡的指標(biāo)，在這五個(gè)指標(biāo)中，一個(gè)絕對(duì)指標(biāo)，四個(gè)相對(duì)指標(biāo)，能比較合理地反映建筑施工的安全事故對(duì)人員的傷害，但是缺少了其它經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)值上的考慮。
2)方案二
指標(biāo)選擇：億元產(chǎn)值死亡率、人均損失工日、千人負(fù)傷率、10萬人死亡率。
方案特點(diǎn)：綜合考慮又兼具行業(yè)特色，絕對(duì)指標(biāo)未參與測(cè)算；兼具人、損失工日、產(chǎn)值的影響，且相對(duì)人員指標(biāo)比重也未忽略，從而能綜合考慮地區(qū)差異，比較平衡。
3）方案三
指標(biāo)選擇：全部事故起數(shù)、全部事故死亡人數(shù)、三級(jí)事故起數(shù)、三級(jí)事故死亡人數(shù)、百億元產(chǎn)值死亡率。
方案特點(diǎn)：以目前統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)指標(biāo)為排行參照指標(biāo)數(shù)據(jù)便于收集，且統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，結(jié)果更加可靠。且參考了建筑上的三級(jí)事故影響，比較實(shí)用方便。但考慮因素較少，著重死亡的人數(shù)，有一定的局限性。
5.3一般商貿(mào)
一般商貿(mào)行業(yè)主要不是高危行業(yè)，當(dāng)范圍廣、傷害類型多
1)方案一
指標(biāo)選擇：事故起數(shù)、事故死亡人數(shù)、百萬工時(shí)傷害頻率、10萬人死亡率、億元產(chǎn)值死亡率。
方案特點(diǎn)：該五項(xiàng)指標(biāo)綜合反映了絕對(duì)指標(biāo)、相對(duì)指標(biāo)的影響，且數(shù)據(jù)之間不相互重復(fù)，具有各個(gè)行業(yè)通用的優(yōu)點(diǎn)，但是不具備行業(yè)專項(xiàng)排行的需要，因此，可以作為基本通用的排行方案。
2)方案二
指標(biāo)選擇：經(jīng)濟(jì)損失量、億元產(chǎn)值死亡率、萬人損失率、人均損失工日、百萬工日傷害頻率、火災(zāi)10萬人死亡率。加入考慮了火災(zāi)的因素。
方案特點(diǎn)：從經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡、損失工日、火災(zāi)死亡率等可以反映一般商貿(mào)的安全狀況，且絕對(duì)指標(biāo)一個(gè)，其余為相對(duì)指標(biāo)，均衡反映地區(qū)發(fā)展的差異。
5.4交通行業(yè)
1)方案一
指標(biāo)選擇：事故起數(shù)、事故死亡人數(shù)、百萬工時(shí)傷害頻率、10萬人死亡率、億元產(chǎn)值死亡率。
方案特點(diǎn)：各指標(biāo)反映的相對(duì)獨(dú)立、也就相對(duì)全面，從事故起數(shù)、傷害、死亡、產(chǎn)值的影響綜合反映了安全狀況，排行就按照綜合當(dāng)量指數(shù)結(jié)果排序。
該五項(xiàng)指標(biāo)綜合反映了絕對(duì)指標(biāo)、相對(duì)指標(biāo)的影響，且數(shù)據(jù)之間不相互重復(fù)，具有各個(gè)行業(yè)通用的優(yōu)點(diǎn)，但是不具備行業(yè)專項(xiàng)排行的需要，因此，可以作為基本通用的排行方案。
2)方案二
指標(biāo)選擇：一般交通運(yùn)輸企業(yè)事故死亡人數(shù)、萬時(shí)死亡率、億客公里死亡率、萬車死亡率。對(duì)于民航得修正補(bǔ)充百萬架次事故率、萬時(shí)征候率變成六項(xiàng)指標(biāo)；對(duì)于鐵路修正補(bǔ)充百萬車次事故率、萬時(shí)事故率變?yōu)榱?xiàng)指標(biāo)。
方案特點(diǎn)：四項(xiàng)指標(biāo)具備鮮明的行業(yè)特色；但是綜合的道路交通，對(duì)于民航、鐵路進(jìn)行修正，加上行業(yè)指標(biāo)，最后進(jìn)行綜合當(dāng)量指數(shù)統(tǒng)計(jì)，排序。
3)方案三
指標(biāo)選擇：道路報(bào)警亭達(dá)標(biāo)率、應(yīng)急救援等待時(shí)間、道路監(jiān)視器配備率、一級(jí)公路覆蓋率、億客公里死亡率、萬車死亡率。
方案特點(diǎn)：從交通基礎(chǔ)設(shè)施和保障系統(tǒng)來反映與事故率的關(guān)系從交通事故基礎(chǔ)原因出發(fā)，歸納總結(jié)出指標(biāo)，從而反映各地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施和事故發(fā)生率的關(guān)系，進(jìn)行排行的時(shí)候更能使優(yōu)勢(shì)地區(qū)優(yōu)勢(shì)，劣勢(shì)地區(qū)劣勢(shì)，也就通過排行結(jié)果夸大了各地區(qū)交通設(shè)施情況的差異，達(dá)到提示和警示的作用。
6 應(yīng)用舉例
以建筑行業(yè)為例，全國(guó)平均水平為標(biāo)準(zhǔn)值，對(duì)2005全國(guó)建筑事故統(tǒng)計(jì)應(yīng)用與建筑行業(yè)排行方案三，結(jié)果如下表。
表 2005全國(guó)建筑事故統(tǒng)計(jì)表
地區(qū) 全部事故 三級(jí)事故 百億元產(chǎn)值死亡率（人/百億元） 五項(xiàng)指標(biāo)綜合當(dāng)量指數(shù)
綜合排序 事故起數(shù)（起） 死亡情況（人） 事故起數(shù)（起） 死亡情況（人）
標(biāo)準(zhǔn)值 36 43 3 12 3.43
山西省 1 4 5 0 0 0.63 8.23
江西省 2 16 17 0 0 3.13 35.04
重慶市 3 19 21 0 0 2.68 35.93
吉林省 4 18 18 0 0 3.71 40.00
湖南省 5 23 28 1 4 2.38 53.00
福建省 6 32 32 0 0 3.98 55.87
天津市 7 10 18 2 9 2.48 56.73
內(nèi)蒙區(qū) 8 14 18 1 4 4.91 58.13
寧夏區(qū) 9 8 10 0 0 9.00 61.59
西藏區(qū) 10 1 3 1 3 8.44 62.85
山東省 11 28 35 2 7 1.41 65.03
廣西區(qū) 12 27 28 0 0 6.83 67.83
湖北省 13 34 42 1 3 3.37 69.72
陜西省 14 28 32 1 4 5.39 75.18
海南省 15 8 8 0 0 13.45 86.62
河南省 16 26 35 3 10 3.31 86.72
河北省 17 41 44 2 6 3.47 86.80
安徽省 18 38 43 2 7 4.47 92.19
上海市 19 71 74 0 0 3.91 96.66
青海省 20 12 13 0 0 14.79 98.98
新疆區(qū) 21 35 37 0 0 10.78 99.51
北京市 22 60 71 1 8 3.75 108.21
浙江省 23 72 78 2 6 1.69 109.46
云南省 24 52 54 0 0 10.76 116.72
遼寧省 25 42 58 4 17 3.94 128.28
貴州省 26 33 38 1 4 14.59 134.43
黑龍江 27 49 58 3 9 10.13 148.29
甘肅省 28 35 42 2 7 15.20 152.61
四川省 29 51 72 4 22 4.87 153.55
廣東省 30 70 84 4 16 4.06 154.98
江蘇省 31 58 77 6 24 1.76 158.32
注：2005年全國(guó)建筑事故統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來源于：中華人民共和國(guó)建設(shè)部 關(guān)于印發(fā)《全國(guó)建筑施工安全生產(chǎn)形勢(shì)分析報(bào)告（2005年度）》的通知 中附件三：2005年全國(guó)建筑施工事故統(tǒng)計(jì)表。 文號(hào)：建質(zhì)函【2006】68號(hào)
7 結(jié)論
(1) 評(píng)價(jià)方案能夠科學(xué)、客觀的反映各行業(yè)的安全生產(chǎn)綜合狀況。
（2）評(píng)價(jià)結(jié)果點(diǎn)反映了同行業(yè)不同地區(qū)或同行業(yè)不同企業(yè)之間的安全生產(chǎn)橫向?qū)Ρ惹闆r。
(3) 在應(yīng)用中可根據(jù)實(shí)際情況，設(shè)計(jì)指標(biāo)體系的合理權(quán)重值，以得到更加科學(xué)的評(píng)價(jià)結(jié)果。
(4) 各評(píng)價(jià)雖然是針對(duì)不同行業(yè)設(shè)計(jì)的，但是對(duì)于評(píng)價(jià)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)總體的安全生產(chǎn)狀況也可有所借鑒。
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關(guān)鍵詞:知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易；價(jià)值評(píng)估；問題
全球化經(jīng)濟(jì)背景下，國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為重要交易對(duì)象份額逐年增加，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品與服務(wù)比比皆是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種在世界范圍內(nèi)流動(dòng)的重要產(chǎn)品，在價(jià)值評(píng)估領(lǐng)域遭遇到了諸多問題，加強(qiáng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中價(jià)值評(píng)估方法與對(duì)策研究，對(duì)于國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易、企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與生存有重要價(jià)值。下面對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中的價(jià)值評(píng)估問題做簡(jiǎn)要探究。
1.國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易價(jià)值評(píng)估特點(diǎn)、意義與原則
知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估本身屬于資產(chǎn)評(píng)估范疇，是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身在不同時(shí)期的價(jià)值做出正確判斷，是當(dāng)前知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的一種典型表現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估強(qiáng)調(diào)其未來可能帶來的利益，因此評(píng)估看重產(chǎn)權(quán)本身的最具潛力的價(jià)值，而單單并非當(dāng)前的使用效益，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估本身要注意與其相聯(lián)系的各種權(quán)利、利用方式的應(yīng)用。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估本身具有針對(duì)性、估價(jià)性、時(shí)效性與參考咨詢性。針對(duì)性主要是指其同資產(chǎn)評(píng)估一樣圍繞特定產(chǎn)權(quán)、特定目的開展評(píng)估活動(dòng)，比如為企業(yè)股份制改革、上市收購(gòu)、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移等提供服務(wù)。估價(jià)性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估在特定交易條件下以科學(xué)的評(píng)估方法與邏輯突出其在某段時(shí)間內(nèi)的價(jià)值。時(shí)效性是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身在保護(hù)期或者權(quán)力時(shí)效期之外價(jià)值受到影響。參考咨詢性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估結(jié)果只作為重要參考意見存在，而并非最終的決定性結(jié)果。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估有利于加強(qiáng)貿(mào)易雙方對(duì)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的正確認(rèn)識(shí)，為產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)提供切實(shí)依據(jù);產(chǎn)權(quán)評(píng)估為企業(yè)資產(chǎn)保值增值、產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供支持，可有效避免貴重資產(chǎn)流失;產(chǎn)權(quán)評(píng)估有助于企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)機(jī)制，加快現(xiàn)代企業(yè)制度的應(yīng)用與實(shí)踐;產(chǎn)權(quán)評(píng)估可為國(guó)際貿(mào)易投資與企業(yè)決策提供重要參考意見;產(chǎn)權(quán)評(píng)估適應(yīng)了國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)規(guī)范化發(fā)展需求，有助于加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，完善評(píng)估方法、促進(jìn)市場(chǎng)交易規(guī)范化。國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估要遵循相應(yīng)原則，以確保評(píng)估活動(dòng)的科學(xué)化與規(guī)范化，確保評(píng)估結(jié)果的可用性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估原則主要以替代性原則、變化性原則、預(yù)期收益原則、一致性原則為主，在遵循這些原則的基礎(chǔ)上，價(jià)值評(píng)估活動(dòng)才能夠更加公平、合法，保證結(jié)果的科學(xué)性、客觀性、真實(shí)性與可用性，有助于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、交易與管理。
2.國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易價(jià)值評(píng)估影響因素
國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的主要對(duì)象以專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等為主，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身不同于其他市場(chǎng)資源的特殊性，在評(píng)估方面所要考慮的影響因素也較多，總體而言主要以經(jīng)濟(jì)成本、技術(shù)的生命周期、法律狀態(tài)(法律保護(hù)狀況、法制環(huán)境等)三大要素為主。經(jīng)濟(jì)成本代表了知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)與應(yīng)用過程中所需要耗費(fèi)的人力、物力、財(cái)力等資源成本，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)與應(yīng)用有重要影響，是做價(jià)值評(píng)估時(shí)必須納入考量的關(guān)鍵要素、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)生命周期代表著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用期限與價(jià)值高低，比如商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等這類對(duì)時(shí)間期限要求較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一旦超過期間產(chǎn)權(quán)本身價(jià)值將會(huì)發(fā)生極大變化，這是做價(jià)值評(píng)估時(shí)必須予以考慮的關(guān)鍵因素。法律狀態(tài)主要是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估時(shí)所處環(huán)境的法律保護(hù)狀態(tài)，這對(duì)于產(chǎn)權(quán)本身的法律效力與保護(hù)期限有直接影響，世界各國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律環(huán)境與條文有較大差異，直接決定了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中價(jià)值評(píng)估的多元化，比如我國(guó)與美國(guó)、歐盟等國(guó)家有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)狀態(tài)就存在較大差異，在做國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估時(shí)必須綜合考慮到雙方法制環(huán)境，以便提升評(píng)估結(jié)果的客觀性、真實(shí)性與準(zhǔn)確性。除了上述三大要素之外，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估還受到多種因素影響，比如市場(chǎng)機(jī)制、評(píng)估主體因素、產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)值規(guī)律等，評(píng)估主體本身對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需求層次直接影響評(píng)估結(jié)果，參與評(píng)估者本身的心理狀態(tài)對(duì)于結(jié)果也有一定影響，不同市場(chǎng)機(jī)制條件下對(duì)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的方法與目的也會(huì)有所差異，這對(duì)于結(jié)果有一定影響，另外評(píng)估過程與市場(chǎng)所承受的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)影響評(píng)估主體與價(jià)值評(píng)估結(jié)果?？紤]到國(guó)際市場(chǎng)本身的特殊性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易在市場(chǎng)中作為特殊商品也受到市場(chǎng)波動(dòng)、價(jià)值規(guī)律等制約與影響，尤其是決策、投資等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中這種風(fēng)險(xiǎn)與影響力會(huì)被進(jìn)一步擴(kuò)大，對(duì)于評(píng)估結(jié)果的影響也表現(xiàn)為多元化傾向。
3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法的利弊
當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法主要以成本法、市場(chǎng)法與收益法為主，這三種方法各自擁有不同優(yōu)勢(shì)與局限性。成本法是在現(xiàn)實(shí)條件下重新購(gòu)置一個(gè)全新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估對(duì)象，以全部成本減去實(shí)體、功能性、經(jīng)濟(jì)性成就貶值獲得評(píng)估價(jià)值，是一種重置成本評(píng)估法。市場(chǎng)法作為簡(jiǎn)單且直接的評(píng)估方法，是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行調(diào)查，估算評(píng)估對(duì)象的價(jià)格，對(duì)市場(chǎng)交易參照物價(jià)格較為重視，但是該評(píng)估結(jié)果本身需要一個(gè)公平、活躍且公開的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，由此才能夠保證市場(chǎng)上參考價(jià)格的可比性，提升最后結(jié)果的客觀性與準(zhǔn)確性。收益法也叫做收益折現(xiàn)法，主要對(duì)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)的剩余年限及未來收益利用適用的折現(xiàn)率進(jìn)行評(píng)估。述三種方法各自具有不同優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)不可避免的也存在局限性。比如成本法本身若成本資料不健全，且每年需耗費(fèi)大量人力物力進(jìn)行維護(hù)或者研究，產(chǎn)權(quán)成本價(jià)值則要進(jìn)行單獨(dú)核算，若缺乏這些相應(yīng)資料，評(píng)估結(jié)果必然受影響，同時(shí)原始成本的無據(jù)可查也制約了成本法的應(yīng)用。另外，像是商標(biāo)權(quán)這種排他性較強(qiáng)的產(chǎn)權(quán)因?yàn)檩^難重置，所以利用成本法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)量難度較大。市場(chǎng)法操作簡(jiǎn)單且適用范圍廣，驗(yàn)證性較佳，在反映資產(chǎn)價(jià)值水平方面具有顯著優(yōu)勢(shì)，但是其余市場(chǎng)本身聯(lián)系過于密切，若是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)育不完善則很難獲得完整且可靠的產(chǎn)權(quán)資料，科學(xué)性、真實(shí)性必然受到影響，像商標(biāo)權(quán)、核心技術(shù)等強(qiáng)烈的排他性質(zhì)，也使得較難找到市場(chǎng)參照比價(jià)物，另外像是商業(yè)秘密或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易對(duì)保密性要求較高，市場(chǎng)法需要公開必然會(huì)對(duì)交易產(chǎn)生影響。收益法在評(píng)估有形資產(chǎn)方面優(yōu)勢(shì)顯著，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估除了一些依托于實(shí)體資產(chǎn)存在的產(chǎn)權(quán)之外，還有更多如專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密等無形資產(chǎn)，關(guān)于這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期收益在分割與量化方面難度較大，同時(shí)評(píng)估過程中由于要收集大量影響產(chǎn)權(quán)價(jià)格的參數(shù)資料才能夠?yàn)槲磥硎找嬖u(píng)估提供支持，這無疑也增加了評(píng)估的難度。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的獨(dú)占性也使得擁有方本身具有超額收益，導(dǎo)致使用價(jià)值背離評(píng)估價(jià)值，同時(shí)產(chǎn)權(quán)折現(xiàn)率的確定難度也較大，這些都影響了產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估工作的開展。
4.完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的建議
國(guó)際貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估面臨著諸多難題，對(duì)于我國(guó)而言，要積極完善自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系、提升產(chǎn)權(quán)評(píng)估意識(shí)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的完善、規(guī)范化管理提供支持。目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估工作已建立了相應(yīng)的規(guī)章制度，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值也已有相應(yīng)的準(zhǔn)則，但是在實(shí)際應(yīng)用還存在不少問題，隨著國(guó)家、企業(yè)、事業(yè)單位和個(gè)人對(duì)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn)評(píng)估需求越來越迫切，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度成為必然選擇。當(dāng)下我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展，對(duì)外貿(mào)易的增多更使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易、摩擦頻頻出現(xiàn)，對(duì)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估活動(dòng)非常重要，它不僅涉及我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、管理和使用的全過程以及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，也涉及到與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)交流與合作的大問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估工作對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、濫用、盜用案件、反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的重要性顯而易見，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估為基礎(chǔ)。國(guó)內(nèi)要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)催生更多專利服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展，并建立完善的專利流程制度服務(wù)價(jià)值評(píng)估工作的開展。為實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，企業(yè)要積極探索完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估和轉(zhuǎn)化體系，利用專利管理委員會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與品牌經(jīng)營(yíng)管理委員等做好決策，由法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)部具體進(jìn)行職能管理，從營(yíng)銷、品牌傳播、工程研究院、信息技術(shù)部、下屬公司和控股公司等多個(gè)受益角色入手完善法律與知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估服務(wù)。要積極研究并拓寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的渠道，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、融資、質(zhì)押等，采取多種措施不斷提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、增加授權(quán)率，以提升核心領(lǐng)域產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)能力。要做到有的放矢加強(qiáng)專利布局，通過建立龐大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫指導(dǎo)產(chǎn)權(quán)研發(fā)與市場(chǎng)評(píng)估，在做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，更加從容的應(yīng)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。
5.結(jié)束語
綜上所述，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中的價(jià)值評(píng)估是一個(gè)較為復(fù)雜的問題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估易受多種因素影響，評(píng)估方法本身也各有利弊，要在明晰不同方法利弊的基礎(chǔ)上積極完善我國(guó)當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系，提升國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與價(jià)值評(píng)估水平，為國(guó)際市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的增強(qiáng)服務(wù)。
參考文獻(xiàn):
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關(guān)鍵詞:知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易;價(jià)值評(píng)估;問題
全球化經(jīng)濟(jì)背景下，國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為重要交易對(duì)象份額逐年增加，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品與服務(wù)比比皆是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種在世界范圍內(nèi)流動(dòng)的重要產(chǎn)品，在價(jià)值評(píng)估領(lǐng)域遭遇到了諸多問題，加強(qiáng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中價(jià)值評(píng)估方法與對(duì)策研究，對(duì)于國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易、企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與生存有重要價(jià)值。下面對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中的價(jià)值評(píng)估問題做簡(jiǎn)要探究。
1.國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易價(jià)值評(píng)估特點(diǎn)、意義與原則
知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估本身屬于資產(chǎn)評(píng)估范疇，是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身在不同時(shí)期的價(jià)值做出正確判斷，是當(dāng)前知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的一種典型表現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估強(qiáng)調(diào)其未來可能帶來的利益，因此評(píng)估看重產(chǎn)權(quán)本身的最具潛力的價(jià)值，而單單并非當(dāng)前的使用效益，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估本身要注意與其相聯(lián)系的各種權(quán)利、利用方式的應(yīng)用。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估本身具有針對(duì)性、估價(jià)性、時(shí)效性與參考咨詢性。針對(duì)性主要是指其同資產(chǎn)評(píng)估一樣圍繞特定產(chǎn)權(quán)、特定目的開展評(píng)估活動(dòng)，比如為企業(yè)股份制改革、上市收購(gòu)、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移等提供服務(wù)。估價(jià)性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估在特定交易條件下以科學(xué)的評(píng)估方法與邏輯突出其在某段時(shí)間內(nèi)的價(jià)值。時(shí)效性是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身在保護(hù)期或者權(quán)力時(shí)效期之外價(jià)值受到影響。參考咨詢性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估結(jié)果只作為重要參考意見存在，而并非最終的決定性結(jié)果。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估有利于加強(qiáng)貿(mào)易雙方對(duì)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的正確認(rèn)識(shí)，為產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)提供切實(shí)依據(jù);產(chǎn)權(quán)評(píng)估為企業(yè)資產(chǎn)保值增值、產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供支持，可有效避免貴重資產(chǎn)流失;產(chǎn)權(quán)評(píng)估有助于企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)機(jī)制，加快現(xiàn)代企業(yè)制度的應(yīng)用與實(shí)踐;產(chǎn)權(quán)評(píng)估可為國(guó)際貿(mào)易投資與企業(yè)決策提供重要參考意見;產(chǎn)權(quán)評(píng)估適應(yīng)了國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)規(guī)范化發(fā)展需求，有助于加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，完善評(píng)估方法、促進(jìn)市場(chǎng)交易規(guī)范化。國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估要遵循相應(yīng)原則，以確保評(píng)估活動(dòng)的科學(xué)化與規(guī)范化，確保評(píng)估結(jié)果的可用性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估原則主要以替代性原則、變化性原則、預(yù)期收益原則、一致性原則為主，在遵循這些原則的基礎(chǔ)上，價(jià)值評(píng)估活動(dòng)才能夠更加公平、合法，保證結(jié)果的科學(xué)性、客觀性、真實(shí)性與可用性，有助于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、交易與管理。
2.國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易價(jià)值評(píng)估影響因素
國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的主要對(duì)象以專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等為主，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身不同于其他市場(chǎng)資源的特殊性，在評(píng)估方面所要考慮的影響因素也較多，總體而言主要以經(jīng)濟(jì)成本、技術(shù)的生命周期、法律狀態(tài)(法律保護(hù)狀況、法制環(huán)境等)三大要素為主。經(jīng)濟(jì)成本代表了知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)與應(yīng)用過程中所需要耗費(fèi)的人力、物力、財(cái)力等資源成本，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)與應(yīng)用有重要影響，是做價(jià)值評(píng)估時(shí)必須納入考量的關(guān)鍵要素、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)生命周期代表著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用期限與價(jià)值高低，比如商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等這類對(duì)時(shí)間期限要求較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一旦超過期間產(chǎn)權(quán)本身價(jià)值將會(huì)發(fā)生極大變化，這是做價(jià)值評(píng)估時(shí)必須予以考慮的關(guān)鍵因素。法律狀態(tài)主要是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估時(shí)所處環(huán)境的法律保護(hù)狀態(tài)，這對(duì)于產(chǎn)權(quán)本身的法律效力與保護(hù)期限有直接影響，世界各國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律環(huán)境與條文有較大差異，直接決定了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中價(jià)值評(píng)估的多元化，比如我國(guó)與美國(guó)、歐盟等國(guó)家有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)狀態(tài)就存在較大差異，在做國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估時(shí)必須綜合考慮到雙方法制環(huán)境，以便提升評(píng)估結(jié)果的客觀性、真實(shí)性與準(zhǔn)確性。除了上述三大要素之外，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估還受到多種因素影響，比如市場(chǎng)機(jī)制、評(píng)估主體因素、產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)值規(guī)律等，評(píng)估主體本身對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需求層次直接影響評(píng)估結(jié)果，參與評(píng)估者本身的心理狀態(tài)對(duì)于結(jié)果也有一定影響，不同市場(chǎng)機(jī)制條件下對(duì)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的方法與目的也會(huì)有所差異，這對(duì)于結(jié)果有一定影響，另外評(píng)估過程與市場(chǎng)所承受的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)影響評(píng)估主體與價(jià)值評(píng)估結(jié)果?？紤]到國(guó)際市場(chǎng)本身的特殊性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易在市場(chǎng)中作為特殊商品也受到市場(chǎng)波動(dòng)、價(jià)值規(guī)律等制約與影響，尤其是決策、投資等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中這種風(fēng)險(xiǎn)與影響力會(huì)被進(jìn)一步擴(kuò)大，對(duì)于評(píng)估結(jié)果的影響也表現(xiàn)為多元化傾向。
3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法的利弊
當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法主要以成本法、市場(chǎng)法與收益法為主，這三種方法各自擁有不同優(yōu)勢(shì)與局限性。成本法是在現(xiàn)實(shí)條件下重新購(gòu)置一個(gè)全新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估對(duì)象，以全部成本減去實(shí)體、功能性、經(jīng)濟(jì)性成就貶值獲得評(píng)估價(jià)值，是一種重置成本評(píng)估法。市場(chǎng)法作為簡(jiǎn)單且直接的評(píng)估方法，是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行調(diào)查，估算評(píng)估對(duì)象的價(jià)格，對(duì)市場(chǎng)交易參照物價(jià)格較為重視，但是該評(píng)估結(jié)果本身需要一個(gè)公平、活躍且公開的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，由此才能夠保證市場(chǎng)上參考價(jià)格的可比性，提升最后結(jié)果的客觀性與準(zhǔn)確性。收益法也叫做收益折現(xiàn)法，主要對(duì)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)的剩余年限及未來收益利用適用的折現(xiàn)率進(jìn)行評(píng)估。述三種方法各自具有不同優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)不可避免的也存在局限性。比如成本法本身若成本資料不健全，且每年需耗費(fèi)大量人力物力進(jìn)行維護(hù)或者研究，產(chǎn)權(quán)成本價(jià)值則要進(jìn)行單獨(dú)核算，若缺乏這些相應(yīng)資料，評(píng)估結(jié)果必然受影響，同時(shí)原始成本的無據(jù)可查也制約了成本法的應(yīng)用。另外，像是商標(biāo)權(quán)這種排他性較強(qiáng)的產(chǎn)權(quán)因?yàn)檩^難重置，所以利用成本法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)量難度較大。市場(chǎng)法操作簡(jiǎn)單且適用范圍廣，驗(yàn)證性較佳，在反映資產(chǎn)價(jià)值水平方面具有顯著優(yōu)勢(shì)，但是其余市場(chǎng)本身聯(lián)系過于密切，若是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)育不完善則很難獲得完整且可靠的產(chǎn)權(quán)資料，科學(xué)性、真實(shí)性必然受到影響，像商標(biāo)權(quán)、核心技術(shù)等強(qiáng)烈的排他性質(zhì)，也使得較難找到市場(chǎng)參照比價(jià)物，另外像是商業(yè)秘密或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易對(duì)保密性要求較高，市場(chǎng)法需要公開必然會(huì)對(duì)交易產(chǎn)生影響。收益法在評(píng)估有形資產(chǎn)方面優(yōu)勢(shì)顯著，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估除了一些依托于實(shí)體資產(chǎn)存在的產(chǎn)權(quán)之外，還有更多如專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密等無形資產(chǎn)，關(guān)于這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期收益在分割與量化方面難度較大，同時(shí)評(píng)估過程中由于要收集大量影響產(chǎn)權(quán)價(jià)格的參數(shù)資料才能夠?yàn)槲磥硎找嬖u(píng)估提供支持，這無疑也增加了評(píng)估的難度。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的獨(dú)占性也使得擁有方本身具有超額收益，導(dǎo)致使用價(jià)值背離評(píng)估價(jià)值，同時(shí)產(chǎn)權(quán)折現(xiàn)率的確定難度也較大，這些都影響了產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估工作的開展。
4.完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的建議
國(guó)際貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估面臨著諸多難題，對(duì)于我國(guó)而言，要積極完善自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系、提升產(chǎn)權(quán)評(píng)估意識(shí)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的完善、規(guī)范化管理提供支持。目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估工作已建立了相應(yīng)的規(guī)章制度，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值也已有相應(yīng)的準(zhǔn)則，但是在實(shí)際應(yīng)用還存在不少問題，隨著國(guó)家、企業(yè)、事業(yè)單位和個(gè)人對(duì)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn)評(píng)估需求越來越迫切，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度成為必然選擇。當(dāng)下我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展，對(duì)外貿(mào)易的增多更使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易、摩擦頻頻出現(xiàn)，對(duì)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估活動(dòng)非常重要，它不僅涉及我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、管理和使用的全過程以及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，也涉及到與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)交流與合作的大問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估工作對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、濫用、盜用案件、反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的重要性顯而易見，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估為基礎(chǔ)。國(guó)內(nèi)要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)催生更多專利服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展，并建立完善的專利流程制度服務(wù)價(jià)值評(píng)估工作的開展。為實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，企業(yè)要積極探索完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估和轉(zhuǎn)化體系，利用專利管理委員會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與品牌經(jīng)營(yíng)管理委員等做好決策，由法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)部具體進(jìn)行職能管理，從營(yíng)銷、品牌傳播、工程研究院、信息技術(shù)部、下屬公司和控股公司等多個(gè)受益角色入手完善法律與知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估服務(wù)。要積極研究并拓寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的渠道，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、融資、質(zhì)押等，采取多種措施不斷提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、增加授權(quán)率，以提升核心領(lǐng)域產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)能力。要做到有的放矢加強(qiáng)專利布局，通過建立龐大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫指導(dǎo)產(chǎn)權(quán)研發(fā)與市場(chǎng)評(píng)估，在做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，更加從容的應(yīng)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。
5.結(jié)束語
綜上所述，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中的價(jià)值評(píng)估是一個(gè)較為復(fù)雜的問題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估易受多種因素影響，評(píng)估方法本身也各有利弊，要在明晰不同方法利弊的基礎(chǔ)上積極完善我國(guó)當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系，提升國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與價(jià)值評(píng)估水平，為國(guó)際市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的增強(qiáng)服務(wù)。
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2007年4月10日，美國(guó)向WTO提起兩項(xiàng)針對(duì)中國(guó)的爭(zhēng)端解決的磋商請(qǐng)求，即中國(guó)影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及執(zhí)行的措施案（DS362）和中國(guó)影響特定出版物及音視頻娛樂產(chǎn)品的貿(mào)易權(quán)及發(fā)行服務(wù)的措施案(DS363)，這也是發(fā)達(dá)國(guó)家第一次向WTO提起針對(duì)中國(guó)的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的磋商請(qǐng)求。在接下來的一段時(shí)期內(nèi)，我國(guó)不可避免地將要面對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端日益增多的趨勢(shì)。
以發(fā)展中國(guó)家視角剖析WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端關(guān)注個(gè)案的法律細(xì)節(jié)
按照WTO官方網(wǎng)站的資料統(tǒng)計(jì)，自1995年1月1日起，截至2007年，向世貿(mào)組織提出的爭(zhēng)端案件共361件，其中涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPS）的成案共27個(gè)，約占案件總數(shù)的0.67％。
目前所發(fā)生的27件與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端所涉及成員包括美國(guó)、加拿大、歐盟等23個(gè)國(guó)家和地區(qū)。與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端雙方均為發(fā)達(dá)成員的共有16件，占59.3％，發(fā)達(dá)成員與發(fā)展中成員之間的爭(zhēng)端共有11件，占40.7％。在27件與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端中，美國(guó)作為提出請(qǐng)求一方的案件共有18件，占66.7％，歐盟作為提出申訴方的案件共有6件，占22.2％。發(fā)展中成員提出請(qǐng)求的案件，迄今只有1件。
從上述數(shù)據(jù)中可見，在與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端中，發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)主導(dǎo)地位。這固然與發(fā)達(dá)成員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制較完善，要求受到保護(hù)水平也較高的原因有關(guān)，但更為重要的因素則是，WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的產(chǎn)生，就是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家討價(jià)還價(jià)的結(jié)果，發(fā)展中國(guó)家讓步于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的強(qiáng)保護(hù)，發(fā)達(dá)國(guó)家讓步于降低農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)領(lǐng)域的關(guān)稅，由于當(dāng)今世界進(jìn)入了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，發(fā)展中國(guó)家于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的讓步，使其從一開始就處于了弱勢(shì)地位。
既然保護(hù)水平上不利的局面已經(jīng)形成，一個(gè)現(xiàn)實(shí)而迫切的選擇就是，關(guān)注個(gè)案的法律細(xì)節(jié)，從法律程序上和實(shí)體的細(xì)節(jié)上挖掘?qū)τ诎l(fā)展中國(guó)家有利的規(guī)定，并充分利用這些規(guī)定。
理性反思知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際制度，積極促進(jìn)WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的發(fā)展和改革
TRIPS是發(fā)達(dá)國(guó)家成員及發(fā)展中國(guó)家成員妥協(xié)的產(chǎn)物。發(fā)展中國(guó)家科技發(fā)展落后，掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量少，在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，根據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，目前全世界86%的研發(fā)投入、90%以上的發(fā)明專利、98%的全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可收入都掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手里。世界上約有1/3的人口既無法在國(guó)內(nèi)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，也無力采用國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，而僅占全球15%的富國(guó)人口卻擁有世界上幾乎所有的技術(shù)創(chuàng)新成果。讓發(fā)展中國(guó)家成員與發(fā)達(dá)國(guó)家成員在經(jīng)濟(jì)水平存在巨大差異的情況下承擔(dān)相同的義務(wù)，是在形式公平下的實(shí)質(zhì)不公平。
世界銀行在1998年年底的一份報(bào)告中指出：日益強(qiáng)化的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨擴(kuò)大發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的已有的知識(shí)差距的危險(xiǎn)，影響對(duì)技術(shù)的進(jìn)一步改進(jìn)。以專利權(quán)為例，專利保護(hù)范圍的擴(kuò)大，雖然有利于刺激國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的研發(fā)、有利于新技術(shù)引進(jìn)、有利于國(guó)外對(duì)新技術(shù)的直接投資，但是如果國(guó)內(nèi)在相關(guān)領(lǐng)域缺乏創(chuàng)新基礎(chǔ)和能力，只會(huì)對(duì)該國(guó)的新技術(shù)開發(fā)形成不可逾越的障礙，鞏固國(guó)外的優(yōu)勢(shì)，拉大國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距。
美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館報(bào)告（2005年）指出，國(guó)會(huì)未決的法律案會(huì)著眼于通過修改美國(guó)的專利法來適應(yīng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)槟切┫雽で蠛Ｍ鈱＠麢?quán)的美國(guó)發(fā)明人目前面臨的困難之一是各個(gè)國(guó)家的法律差異性。
英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與發(fā)展政策整合研究報(bào)告》的主旨在于，在包括TRIPS這樣的國(guó)際條約的范圍內(nèi)，怎樣最好地規(guī)劃國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度才能使發(fā)展中國(guó)家從中受益；怎樣才能改善、發(fā)展由規(guī)則和協(xié)議組成的國(guó)際框架，
看來，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體發(fā)展的角度出發(fā)，我們還必須進(jìn)一步思考提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的價(jià)值究竟何在的問題。盡管上述論述都是有利于發(fā)展中國(guó)家的，但這些對(duì)于國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的反思幾乎都來自于發(fā)達(dá)國(guó)家，鮮有發(fā)展中國(guó)家的聲音。發(fā)展中國(guó)家亟待提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)術(shù)研究水平，積極參與國(guó)際新規(guī)則的制定，進(jìn)而推動(dòng)WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的改革。
將科技創(chuàng)新的理念引入WTO價(jià)值體系關(guān)注WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則對(duì)創(chuàng)新能力的影響
WTO規(guī)則體系誕生于全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，其主要價(jià)值取向就是貿(mào)易價(jià)值。WTO多邊貿(mào)易體制不僅對(duì)貨物貿(mào)易領(lǐng)域的法律規(guī)則具體化，而且還把管轄面擴(kuò)大到服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等廣泛領(lǐng)域，這意味著它把影響延伸到傳統(tǒng)完全屬于國(guó)內(nèi)法范圍的國(guó)民經(jīng)濟(jì)生活的方方面面。這時(shí)其價(jià)值取向就不應(yīng)該僅僅局限于貿(mào)易價(jià)值，而應(yīng)該考慮到科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、創(chuàng)新能力的提高等等。
從WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決實(shí)踐來看，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)客體將爭(zhēng)端劃分為8大類型，即版權(quán)及鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)識(shí)權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、信息秘密保護(hù)權(quán)。自世界貿(mào)易組織成立以來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際爭(zhēng)端以專利爭(zhēng)端為主，其中又以藥品和農(nóng)用化學(xué)制品為主。可見在WTO大幅度降低關(guān)稅和提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為十分重要的無形資產(chǎn)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端中，科技發(fā)展與創(chuàng)新又占據(jù)了最為重要的地位。
與知識(shí)資源分布高度不平衡的狀態(tài)相對(duì)應(yīng)，建立在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的新的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)秩序?qū)Πl(fā)展中國(guó)家提出了更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為后發(fā)國(guó)家尋求發(fā)展的重要瓶頸和障礙。
焦點(diǎn)事件：
北京時(shí)間2013年9月3日，微軟宣布將以37.9億歐元收購(gòu)諾基亞設(shè)備與服務(wù)部門，同時(shí)以16.5億歐元收購(gòu)其大批專利組合的授權(quán)，共計(jì)54.4億歐元，約合71.7億美元。其中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的交易包括，諾基亞向微軟提供10年期非排他性專利授權(quán)，同時(shí)微軟將向諾基亞提供與位置技術(shù)相關(guān)的專利授權(quán)，微軟未來有權(quán)延長(zhǎng)這一專利合作，微軟同時(shí)也將獲得諾基亞Here地圖服務(wù)平臺(tái)的授權(quán)，并成為諾基亞Here地圖業(yè)務(wù)最大的用戶，基于獨(dú)立的授權(quán)協(xié)議付費(fèi)；在商標(biāo)方面，“諾基亞”品牌仍將得以保留，但應(yīng)用于智能手機(jī)的兩個(gè)子品牌“Lumia”和”Asha”則歸微軟所有。
此番巨額收購(gòu)，不同的人從各自不同的角度都會(huì)有各自不同的解讀。但從企業(yè)經(jīng)營(yíng)的角度來說，微軟收購(gòu)諾基亞，是在當(dāng)今移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，為了適應(yīng)“軟硬一體化”商業(yè)模式競(jìng)爭(zhēng)格局的必然選擇。
所謂“軟硬一體化”商業(yè)模式最初是由蘋果公司推出的，其最大特點(diǎn)就是打造終端、操作系統(tǒng)、應(yīng)用和服務(wù)一體化的上下游產(chǎn)業(yè)鏈，它們是相輔相成、不可分割的，具有相互依賴性。這種經(jīng)營(yíng)模式不僅增加了企業(yè)的利潤(rùn)來源，而且能滿足客戶不同的服務(wù)需求，增強(qiáng)了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，使企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中擁有更多的話語權(quán)和主動(dòng)權(quán)，有利于企業(yè)在一定程度上控制一定的市場(chǎng)份額。
正是借助這一模式的運(yùn)用，2007年6月29日，蘋果公司推出的iPhone智能手機(jī)一經(jīng)上市便受到消費(fèi)者廣泛歡迎，銷售火爆，獲得了巨大的商業(yè)成功。如今，軟硬一體化的商業(yè)模式已是大勢(shì)所趨，引發(fā)了智能手機(jī)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，蘋果、谷歌、三星則明顯處于領(lǐng)先地位。諾基亞，這家曾經(jīng)在傳統(tǒng)手機(jī)行業(yè)獨(dú)領(lǐng)的企業(yè)霸主，今日已是錯(cuò)失商機(jī)、風(fēng)光不再、慘淡經(jīng)營(yíng)，而微軟作為軟件行業(yè)的領(lǐng)頭羊則是不甘示弱，一心努力著想要在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)占據(jù)一席之地，此次收購(gòu)諾基亞，旨在實(shí)現(xiàn)軟硬一體化商業(yè)模式的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移和調(diào)整，從而提高其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。正如微軟的一份報(bào)告所稱，收購(gòu)諾基亞手機(jī)部門的理由主要包括：一、擴(kuò)大手機(jī)市場(chǎng)份額，提升手機(jī)業(yè)務(wù)利潤(rùn)；二、為用戶創(chuàng)造微軟手機(jī)的頂級(jí)體驗(yàn)；三、防范谷歌和蘋果抑制應(yīng)用的創(chuàng)新、整合、分發(fā)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)；四、利用智能手機(jī)發(fā)展帶來的巨大商機(jī)等。
事件解析：
就法律層面而言，我們更多關(guān)注的則是有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的處理。10年期非排他性專利授權(quán)是個(gè)什么概念呢？就是說諾基亞作為專利權(quán)人專利還是屬于他自己的，他不過是授予微軟10年期的專利使用權(quán)，但微軟并不享有獨(dú)占性權(quán)利，在專利有效期內(nèi)，諾基亞可以自己使用，也可以同時(shí)授予其他人使用，以獲取專利使用費(fèi)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益，從這個(gè)意義上說，諾基亞利用其專利優(yōu)勢(shì)，通過專利的許可、轉(zhuǎn)讓等行為實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值，也是具有很大市場(chǎng)空間的。專利授權(quán)和專利轉(zhuǎn)讓是兩種不同的法律行為，其法律后果也是完全不同的，授權(quán)就是許可，我允許你用，用多長(zhǎng)時(shí)間、在什么地方用、怎么用，雙方協(xié)商確定，如果違反了約定，則可能構(gòu)成侵權(quán)或違約，可以要求承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；而專利轉(zhuǎn)讓是一次性的，一旦轉(zhuǎn)讓行為完成，專利就是別人的了，你不再享有專利所有權(quán)。
因此，專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)通常要高于專利授權(quán)費(fèi)用，根據(jù)不同需求，采取不同的方式，實(shí)現(xiàn)不同利益，這就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)所創(chuàng)造的價(jià)值。至于“Nokia”商標(biāo)，如果諾基亞公司依然保留的話，微軟新的手機(jī)使用這個(gè)商標(biāo)則需要得到授權(quán)。諾基亞曾經(jīng)的輝煌創(chuàng)造了諾基亞巨大的品牌價(jià)值，其品牌效應(yīng)不可低估。利用品牌，吸引“諾粉”，無異于一條捷徑。
律師坐堂：
知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，對(duì)于以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為核心競(jìng)爭(zhēng)力的高新技術(shù)企業(yè)而言具有重要價(jià)值，誰擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)誰就擁有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而這其中專利又扮演著最為重要的角色。因?yàn)閷＠偸谴碇环N先進(jìn)的技術(shù)，專利的獨(dú)占性賦予技術(shù)一定的壟斷性，技術(shù)的壟斷必然形成一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此在涉及高新技術(shù)企業(yè)的并購(gòu)過程中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的考量就成為重要環(huán)節(jié)，甚至成為一些企業(yè)并購(gòu)的主要目的。比如兩年前谷歌收購(gòu)摩托羅拉，有市場(chǎng)分析說就是為了專利，雖然谷歌并不完全承認(rèn)，但專利在其中的主導(dǎo)作用卻是不言自明的。
一般來說，企業(yè)并購(gòu)要經(jīng)過盡職調(diào)查、價(jià)值評(píng)估、談判簽約、接管運(yùn)營(yíng)等四個(gè)階段。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查權(quán)屬的審核是關(guān)鍵，需要首先確定擬并購(gòu)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型都有哪些，對(duì)應(yīng)所有權(quán)人是誰，是否存在共有關(guān)系，許可使用的類型是什么，是普通許可使用，還是獨(dú)占性許可使用，或者是排他性許可使用，另外還有權(quán)利保護(hù)的范圍、期限，有無第三方侵權(quán)等，只有對(duì)這些問題進(jìn)行客觀、全面的了解，才能最終對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值進(jìn)行合理的評(píng)估。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的評(píng)估不是一個(gè)簡(jiǎn)單量化的過程，它受多種因素的影響，具有很大的不確定性。目前對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的評(píng)估方法基本套用了對(duì)有形資產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估方法，主要有成本法、市場(chǎng)法和收益法。成本法是通過統(tǒng)計(jì)研發(fā)成本來確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值；市場(chǎng)法是參照市場(chǎng)現(xiàn)行的可比較的相同或相似資產(chǎn)的交易價(jià)格確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值；收益法是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來預(yù)期收益的折現(xiàn)值作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。實(shí)踐過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型不同，側(cè)重使用的方法也不一樣，而且由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)的特性，我們很難也很少單獨(dú)采用某一種方法，更多的是采用一種綜合的思路予以考慮，只要最終確定的價(jià)格以一種公平、合理、靈活的方式被交易雙方接受就可以了。
價(jià)格一旦確定，接著就應(yīng)該明確當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，簽訂合約，完成交易，但交易完成并不意味著并購(gòu)成功，如何使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整合應(yīng)用產(chǎn)生最大效益將是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)。
專家觀點(diǎn)：
