時間：2023-06-25 16:03:58
序論：在您撰寫檔案與合同管理時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
關(guān)鍵詞：合同檔案；檔案管理；措施
隨著市場主體法制觀念的不斷增強(qiáng)，市場交易行為日趨規(guī)范，合同檔案數(shù)量與日俱增，在不同領(lǐng)域發(fā)揮的作用日益凸顯。筆者所在單位每年新增合同近3萬件，累計已達(dá)26萬余件，在合同檔案管理的探索中積累了一些有益的經(jīng)驗(yàn)，也存在一些需要探討的細(xì)節(jié)問題。下面以中國聯(lián)通河南省分公司為例，從三個方面對合同檔案管理的做法進(jìn)行梳理、探討。
1 合同檔案的收集
1.1 收集時間：合同檔案有其自身的形成和運(yùn)動規(guī)律，有的合同在幾天或幾周內(nèi)即可履行完約定事項(xiàng)，比如辦公用品的采購合同，有的合同履行時間較長，需要幾年甚至更長的時間，比如重大建設(shè)項(xiàng)目類合同等，這些特點(diǎn)決定了合同檔案的收集時間宜根據(jù)具體情況靈活掌握，不能等合同全部履行完畢再歸檔。為確保一個歸檔年度內(nèi)的合同檔案齊全完整，且不影響合同的正常履行，筆者所在單位采取了以下三種形式：一是每季度的第一個月定期收集上季度履行完畢的合同；二是根據(jù)合同履行進(jìn)度，分階段收集履行周期較長的重要合同，將合同原件在合同簽訂年度及時歸檔，提供復(fù)制件作為履行合同的依據(jù)；三是隨時收集在簽約儀式上簽訂的合同以及承辦合同量較小的部門簽訂的合同，避免丟失損毀。
1.2 收集內(nèi)容：合同檔案的內(nèi)容應(yīng)包括合同審批、招投標(biāo)、簽訂、履行、變更、終止、爭議解決等與合同有關(guān)的文件材料，不能局限于合同本身，應(yīng)做到齊全完整、不重不漏。[1]具體包括以下三個方面：
1.2.1 合同審批階段的文件材料：包括與合同有關(guān)的技術(shù)背景資料、可行性論證、技術(shù)評價報告、招投標(biāo)文件、審批文件、審簽單等。[2]
1.2.2 合同簽訂階段的文件材料：包括法人授權(quán)委托書、簽字儀式聲像材料、廉潔自律承諾書、公證書、合同書等。由于合同正本和副本在內(nèi)容一致的情況下法律效力相同，但合同正本的簽字、蓋章必須是原件，合同副本則不一定，因此，合同歸檔時應(yīng)以正本為準(zhǔn)，只有在正本因某種原因缺失的情況下可以將副本歸檔，不應(yīng)當(dāng)將正本和副本同時歸檔保存。
1.2.3 合同履行階段的文件材料：包括合同變更、補(bǔ)充協(xié)議、爭議解決、法律訴訟、備忘錄、項(xiàng)目驗(yàn)收等。
1.3 收集方式：合同檔案的收集方式由合同檔案的內(nèi)容、性質(zhì)、管理模式等所決定，但應(yīng)從源頭、過程進(jìn)行管控，確保合同的收集齊全、完整。[3]
1.3.1 系統(tǒng)內(nèi)合同的收集：對于通過合同管理系統(tǒng)進(jìn)行審簽的合同，筆者所在單位為確保合同及時歸檔，在合同審簽流程中增加了檔案部門管控環(huán)節(jié)，沒有檔案人員的歸檔確認(rèn)信息，合同無法進(jìn)入履行環(huán)節(jié)和合同款的結(jié)算，為合同檔案的齊全完整提供了切實(shí)有效的管控手段。
1.3.2 系統(tǒng)外合同的收集：對于通過傳統(tǒng)方式簽訂的系統(tǒng)外合同，在合同簽字蓋章環(huán)節(jié)由負(fù)責(zé)合同印章管理的人員牽頭收集，如果本單位先加蓋合同章，經(jīng)辦人應(yīng)登記合同信息，并簽字承諾待合同他方簽字蓋章后負(fù)責(zé)移交歸檔；如果本單位后蓋章，直接在加蓋合同章時留存一份歸檔。
2 合同檔案的整理
2.1 合同檔案的分類?，F(xiàn)行檔案分類方案沒有將合同檔案作為一個單獨(dú)的一級類目進(jìn)行管理，但不同規(guī)模、不同性質(zhì)的單位在合同檔案分類方面的做法卻千差萬別，有的將合同檔案作為一個單獨(dú)門類，并在檔案管理系統(tǒng)中設(shè)置了合同檔案模塊，有的將合同檔案歸入不同的類目中。筆者認(rèn)為，合同檔案管理應(yīng)遵循現(xiàn)行檔案分類大綱，按問題或機(jī)構(gòu)將其歸入不同的類目，不宜單獨(dú)作為一個獨(dú)立門類進(jìn)行管理，以維護(hù)現(xiàn)有分類方案的嚴(yán)整性，避免出現(xiàn)“平行類目交叉、上下類目互不從屬”[4]的現(xiàn)象。同時，為便于合同檔案的日常管理和開發(fā)利用工作，可借鑒文書檔案中的發(fā)文匯集管理模式，將合同及其相關(guān)文件材料按所屬類別歸檔，并將合同正本（或副本）按照合同流水號排列，進(jìn)行獨(dú)立管理。這樣既不改變現(xiàn)行檔案分類體系，又便于合同檔案的日常管理、統(tǒng)計和利用，同時保證了工程、科研、設(shè)備等檔案的完整性和成套性。
2.2 合同檔案保管期限的劃分。確定合同檔案保管期限的基本原則是以合同本身的價值為依據(jù)，并兼顧其他因素。首先，屬于不同檔案類型的合同保管期限劃分標(biāo)準(zhǔn)不同，比如文書檔案是永久、30年、15年，科技檔案是永久、長期、短期。其次，合同的履行期限是重要參考指標(biāo)，合同條款規(guī)定的合同有效期是劃分合同檔案保管期限的重要依據(jù)之一。再次，合同標(biāo)的涉及設(shè)備、土地等使用年限應(yīng)作為考量因素。最后，考慮合同續(xù)簽優(yōu)惠條件等因素，根據(jù)設(shè)備的更新?lián)Q代情況適當(dāng)延長合同檔案的保管期限。比如，再次采購?fù)愋驮O(shè)備或其升級換代產(chǎn)品，可給予合同總價15%的優(yōu)惠。避免片面夸大合同的重要性，將合同不分主次一律列為永久保管，也不應(yīng)當(dāng)有完全按照合同履行期限，履行期滿即銷毀的極端做法?？梢?，盡管鑒定合同價值并無具體標(biāo)準(zhǔn)可循，但只要善于綜合各方面信息，運(yùn)用全面的、辯證的、動態(tài)的觀點(diǎn)看問題，就有助于合同檔案保管期限的劃分趨于準(zhǔn)確合理。
2.3 合同檔案的排序。合同檔案整理時，無論按機(jī)構(gòu)還是按問題分類，無論歸入哪種檔案類型和類目，合同檔案的排序應(yīng)遵循下列原則：首先，將與合同訂立、變更、履行、終止等相關(guān)的文件材料集中排列，不宜分散到不同的案卷或件進(jìn)行整理。其次，按照結(jié)論性文件在前，依據(jù)性文件在后的原則排序，不宜簡單機(jī)械地按文件形成時間先后順序排列。最后，合同審簽單上記載的信息反映了合同的起草、修改、審核等形成過程，相當(dāng)于正式公文的定稿，應(yīng)將其附在合同的后面，而不是合同的前面。遵循上述原則以確保合同檔案之間的有機(jī)聯(lián)系、主次分明、條理清晰。
2.4 變更、續(xù)簽合同的歸屬。合同變更指有效成立的合同在尚未履行或未履行完畢時，由于一定法律事實(shí)的出現(xiàn)而使合同內(nèi)容發(fā)生改變。文書檔案中合同歸檔時一般以年度為單位，對于跨年度簽訂合同變更或補(bǔ)充協(xié)議不宜集中存放。原因如下：一是跨年度混放不便于檔案的統(tǒng)計；二是原有檔案有統(tǒng)一的編號，插入文件時將造成編號的混亂；三是增加新歸檔合同需要調(diào)整檔案盒甚至檔案柜的位置；四是不便于合同檔案的檢索利用，例如，在2012年簽訂的補(bǔ)充協(xié)議，如果放到2009年度歸檔，可能造成檢索失誤。但按年度似乎又割裂了合同間的必然聯(lián)系，正確處理方法是在合同備考表中注明相互關(guān)聯(lián)合同檔號及存放位置。
2.5 合同檔案歸檔文件目錄的填寫
2.5.1 文件編號。不同單位的合同簽訂都有自己獨(dú)立的合同審批流程和合同號的編制規(guī)則，填寫文件編號時，應(yīng)以本單位的合同號為準(zhǔn)，而不是合同他方編制的合同號。
2.5.2 責(zé)任者。因合同的訂立方為雙方或多方，所以合同檔案的法定責(zé)任者為兩個或以上，且必有一方是本單位，歸檔工作中為了目錄格式的美觀和檢索方便，合同檔案的責(zé)任者應(yīng)填寫合同他方，便于查詢和管理。
2.5.3 成文日期。合同成文日期的確定類似于聯(lián)合行文，以最后一個合法簽訂人簽署的日期為準(zhǔn)，因?yàn)橹挥泻贤鞣饺亢炞稚w章后合同才能正式生效。
3. 合同檔案的信息化建設(shè)
3.1 合同管理系統(tǒng)中電子印章的技術(shù)處理方法。一些合同量較大的單位都建設(shè)了合同管理系統(tǒng)，通過系統(tǒng)審簽合同有利于嚴(yán)格控制流程，公開、透明、提高效率，但由于合同簽訂各方可能一方?jīng)]有使用系統(tǒng)，也可能使用不同的系統(tǒng)，不太可能使用同一系統(tǒng)進(jìn)行同一合同的審簽，合同簽署環(huán)節(jié)加蓋雙方電子印章在目前管理格局下難以實(shí)現(xiàn)，應(yīng)通過不同方式履行完合同各方的審批流程后手工加蓋合同章，將簽字蓋章頁掃描后插入合同管理系統(tǒng)中的電子合同正本中，完成電子合同的簽署流程，并形成完整的電子合同版本。
3.2 檔案管理系統(tǒng)中合同檔案的模塊設(shè)置。根據(jù)前面分析，盡管我們不贊成將合同作為單獨(dú)門類進(jìn)行管理，但在檔案管理系統(tǒng)中設(shè)置獨(dú)立的合同檔案模塊便于合同檔案管理。因?yàn)槲臅?、科技等類型檔案的著錄項(xiàng)目不能完全涵蓋合同檔案的著錄和檢索信息，如，合同金額、合同類型、授權(quán)簽約代表、合同對方等。但在編制檔號時，仍然按照所歸入的門類正常編號，并在備考表注明參見號。
3.3 合同檔案的數(shù)字化管理。合同檔案的數(shù)字化管理即利用OCR、存儲、數(shù)據(jù)庫等技術(shù)手段，通過數(shù)據(jù)交換、轉(zhuǎn)存、掃描等方式，將不同載體形式的合同轉(zhuǎn)化為數(shù)字化的檔案信息，形成一個有序結(jié)構(gòu)的檔案信息庫，實(shí)現(xiàn)資源共享的工作機(jī)制。主要途徑如下：
3.3.1 搭建系統(tǒng)橋梁。信息化水平較高、合同量較大的單位，一般都建設(shè)了網(wǎng)絡(luò)版合同系統(tǒng)和檔案管理系統(tǒng)，通過建立聯(lián)網(wǎng)的系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交換接口，實(shí)現(xiàn)已辦結(jié)合同數(shù)據(jù)自動轉(zhuǎn)換、存儲到檔案管理系統(tǒng)，直接實(shí)現(xiàn)合同檔案的數(shù)字化管理。
3.3.2 下載轉(zhuǎn)存數(shù)據(jù)。對于因經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等原因無法建立系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交換接口的情況，可以將電子合同下載后，通過原文管理的方式轉(zhuǎn)存到檔案管理系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)合同檔案的數(shù)字化管理。
3.3.3 掃描掛接數(shù)據(jù)。通過掃描、拍攝等方式，將紙質(zhì)載體的合同轉(zhuǎn)化為電子合同，并進(jìn)行技術(shù)加工和處理，通過批量數(shù)據(jù)掛接方式，實(shí)現(xiàn)合同檔案的數(shù)字化管理。
結(jié)語：SOX（薩班斯）內(nèi)控檢查和內(nèi)部審計越來越嚴(yán)格，對境內(nèi)外上市企業(yè)合同檔案的管理提出了更高的要求，探索、研究合同檔案管理模式，強(qiáng)化合同檔案規(guī)范化管理，有助于提升企業(yè)基礎(chǔ)管理水平。
參考文獻(xiàn)：
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[2]張耘.合同檔案的特點(diǎn)及其管理[J].山西檔案，2000（4）：23～25.
[3]儲玲.試論合同檔案必須實(shí)現(xiàn)全面質(zhì)量管理[J].機(jī)電兵船檔案，2009（5）：33～34.
DCN數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)的建設(shè)與作用
DCN（Data Communication Network，數(shù)據(jù)通信網(wǎng)絡(luò)）的建設(shè)對于信息化的推進(jìn)起著至關(guān)重要的作用。實(shí)際上DCN數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)就是為信息化搭建一個平臺，一種環(huán)境、高速公路，讓各個管理系統(tǒng)都能在這個平臺上運(yùn)行，它打破了各專業(yè)各自為政、信息自封、資源不能共享的局面，為同一個單位、同一個行業(yè)或特定的環(huán)境實(shí)現(xiàn)信息交流資源共享。
建設(shè)DCN數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)就是為了實(shí)現(xiàn)信息化、網(wǎng)絡(luò)化使資源共享最大化。當(dāng)DCN建成后，在同一個單位內(nèi)，各個專業(yè)管理系統(tǒng)的信息也就可以相互交流，實(shí)現(xiàn)資源共享。DCN網(wǎng)的建設(shè)為解決檔案管理接收各個專業(yè)管理的電子信息奠定了基礎(chǔ)條件，檔案管理系統(tǒng)就有可能與各個專業(yè)搭建渠道，實(shí)現(xiàn)電子檔案的接收，歸檔和利用等項(xiàng)具體工作了。
專業(yè)管理系統(tǒng)與檔案管理系統(tǒng)應(yīng)用與存儲分析
專業(yè)管理系統(tǒng)在項(xiàng)目建設(shè)的設(shè)計中，對業(yè)務(wù)的分析、流程的分析，每個環(huán)節(jié)都會考慮得十分細(xì)致。如OA系統(tǒng)對收文處理的環(huán)節(jié)、發(fā)文處理的環(huán)節(jié)以及文書處理的每一個環(huán)節(jié)流程都會細(xì)致考慮。合同管理系統(tǒng)從合同項(xiàng)目的提出、多層次的審批、審核商務(wù)報告，技術(shù)報告，每一步、每一環(huán)節(jié)都考慮得十分細(xì)致。在專業(yè)管理系統(tǒng)中環(huán)節(jié)考慮得細(xì)，是因?yàn)閺氖聦I(yè)的人對業(yè)務(wù)熟悉，業(yè)務(wù)分析得細(xì)，IT人員在此基礎(chǔ)上按分析做出了管理系統(tǒng)。
每一個專業(yè)都十分重視辦事的過程和最終的結(jié)果，結(jié)果就是工作集中表現(xiàn)，這是十分正確的。正如一個擬寫請示的人，希望看到批復(fù)，進(jìn)行科研盼望的是成果一樣，這無可厚非，十分正常。但是通常在專業(yè)管理設(shè)計中往往忽略了管理系統(tǒng)最終形成的數(shù)據(jù)如何存放。這個問題在開始的一段時間還不明顯，總是等數(shù)據(jù)量到了膨脹時，問題才被重視起來。
檔案管理系統(tǒng)對辦理完畢需要?dú)w檔的電子文件進(jìn)行存儲、保管和提供利用，與其他專業(yè)管理系統(tǒng)有著明顯的不同特點(diǎn)。它是對歸檔的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理、保存和提供利用，它不產(chǎn)生數(shù)據(jù)，是對數(shù)據(jù)的利用。在文件的接收、處理管理過程中，主要由檔案管理部門執(zhí)行。從流程環(huán)節(jié)來看豎線性流程長，橫向性流程短，在數(shù)據(jù)的處理環(huán)節(jié)來說較為穩(wěn)定，復(fù)雜程度不及一些專業(yè)管理系統(tǒng)。
無論是人工管理檔案還是系統(tǒng)管理檔案，檔案工作的核心一是保管二是利用。保存好數(shù)據(jù)才可能利用數(shù)據(jù)，檔案數(shù)據(jù)是檔案工作賴以存在的根本。在檔案管理系統(tǒng)的設(shè)計中業(yè)務(wù)分析是不能缺少的環(huán)節(jié)，隨著檔案工作改革的深入，重利用破煩瑣新型思維的確定，為檔案管理系統(tǒng)的設(shè)計和運(yùn)用簡化了人工干預(yù)的程度，最大限度依賴于系統(tǒng)的運(yùn)行，檔案工作流程化、數(shù)據(jù)處理規(guī)范化使得檔案管理流程較為規(guī)范。
在不同的檔案管理系統(tǒng)中在對檔案管理流程方面各具特色，一般來說都能實(shí)現(xiàn)檔案管理的作用，但是在對各個專業(yè)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)的接收、轉(zhuǎn)化，乃至數(shù)據(jù)遷移上卻有著較大的差別。有的檔案管理系統(tǒng)本身就依附于某一管理系統(tǒng)，只是這個系統(tǒng)的一個模塊，從功能上、存儲能力上是無法滿足對其他專業(yè)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行全方位的接收。有的檔案管理系統(tǒng)顯然是一個完整的系統(tǒng)，但是它沒有處在數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)絡(luò)中，不具備與其他專業(yè)系統(tǒng)的溝通和往來，只有處于信息傳輸網(wǎng)絡(luò)又是一個專門完整的檔案管理系統(tǒng)，才能與各專業(yè)管理系統(tǒng)進(jìn)行溝通，接收數(shù)據(jù)進(jìn)行交流對接能力，有足夠的存儲能量和能實(shí)現(xiàn)脫機(jī)存儲能力的檔案管理系統(tǒng)，才具備承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)管理中檔案管理的功能。
檔案管理系統(tǒng)與各專業(yè)管理系統(tǒng)的相互關(guān)系
文件是檔案的前身，檔案是文件的歸宿，這個傳統(tǒng)的規(guī)則也體現(xiàn)了文件的形成和歸檔檔案管理間的關(guān)系。檔案管理系統(tǒng)是對各專業(yè)系統(tǒng)形成的具有保存價值的文件進(jìn)行鑒定、加工、整理、保存提供利用工作，各專業(yè)管理系統(tǒng)是檔案數(shù)據(jù)形成的源泉，檔案管理系統(tǒng)是歸檔數(shù)據(jù)進(jìn)行接收儲存、整合、備查的終端，形成了一個形成――保存――利用的循環(huán)關(guān)系。
當(dāng)專業(yè)管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)傳入檔案管理系統(tǒng)后，無論檔案管理系統(tǒng)是否對數(shù)據(jù)進(jìn)行整合，都不影響查詢利用，當(dāng)檔案管理系統(tǒng)做了數(shù)據(jù)整合歸檔后，在文件查詢的信息中會增加文件實(shí)體的存放位置標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)文件數(shù)據(jù)做了歸檔，完成邏輯歸檔和實(shí)體歸檔保存后，即會通知專業(yè)管理系統(tǒng)，專業(yè)管理系統(tǒng)即可對系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行清理，刪除專業(yè)管理系統(tǒng)中已經(jīng)向檔案管理系統(tǒng)做了移交的數(shù)據(jù)，減少專業(yè)管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)壓力。移交可以做批量移交，也可做隨時移交，檔案管理系統(tǒng)隨時都可進(jìn)行文件數(shù)據(jù)的接收和文件數(shù)據(jù)的查詢工作。
檔案管理的主題是在文件數(shù)據(jù)接收之后開展的各項(xiàng)具體工作，但是有關(guān)文件的相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)應(yīng)在各專業(yè)系統(tǒng)（例如：文件的頁數(shù)、文件主辦部門、文件保管期限、文件編碼等信息）文件的形成或承辦過程中標(biāo)注出來，使檔案管理的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)在文件辦理過程中形成，檔案管理要素前移，為后期的管理準(zhǔn)備完整的數(shù)據(jù)。移交后的檔案數(shù)據(jù)經(jīng)過檔案管理系統(tǒng)整合后進(jìn)行有效保存，一套做隨機(jī)保存，另外一套做脫機(jī)保存，兩套數(shù)據(jù)保持一致。這樣整個網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)就處于完全可靠的保管中，不會形成數(shù)據(jù)丟失無法彌補(bǔ)的情況，檔案管理系統(tǒng)實(shí)際上也就成為整個網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)存儲中心。
建立網(wǎng)絡(luò)檔案管理系統(tǒng)是實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)正常運(yùn)行的重要保證
網(wǎng)絡(luò)平臺提供了各種專業(yè)管理系統(tǒng)運(yùn)行的條件，運(yùn)行的專業(yè)管理系統(tǒng)自然會產(chǎn)生大量的數(shù)據(jù)，需要加工、保存、備查。專業(yè)管理系統(tǒng)一是不能長期保存批量數(shù)據(jù)，二是不能保存其他管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)。檔案管理系統(tǒng)需要具備數(shù)據(jù)處理功能，提供利用功能和具備數(shù)據(jù)儲存的能力。建立這樣的檔案管理系統(tǒng)，對整個網(wǎng)絡(luò)建設(shè)是十分必要完全可行的。
1.建立網(wǎng)絡(luò)檔案管理系統(tǒng)有利于各專業(yè)管理系統(tǒng)的正常運(yùn)行，檔案管理系統(tǒng)接收各專業(yè)管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)后，專業(yè)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)壓力減輕，有利于系統(tǒng)的正常運(yùn)行。
2.檔案管理系統(tǒng)接收網(wǎng)絡(luò)內(nèi)專業(yè)系統(tǒng)的歸檔數(shù)據(jù)有利于數(shù)據(jù)的完整齊全。
3.建立檔案管理系統(tǒng)減輕專業(yè)系統(tǒng)的壓力，檔案的提供利用，檔案的安全保存有了可靠的保證。
4.建立網(wǎng)絡(luò)檔案管理系統(tǒng)有利于檔案工作的健康發(fā)展，有利于網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的節(jié)省和正規(guī)發(fā)展，避免重復(fù)建設(shè)，重復(fù)投資。
合同作為體現(xiàn)簽約各方的真實(shí)意思表達(dá)，在建設(shè)項(xiàng)目管理中處于重要地位，在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中，需要通過合同來完成建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計、采購、施工等建設(shè)內(nèi)容；同時，合同也是建設(shè)項(xiàng)目檔案的重要組成內(nèi)容。保證合同歸檔文件的真實(shí)性，是建設(shè)項(xiàng)目合同管理的基本出發(fā)點(diǎn)。
而若想在項(xiàng)目檔案驗(yàn)收過程中對相關(guān)的合同管理進(jìn)行有效審核，審核員應(yīng)當(dāng)對合同及合同管理、合同形式及相關(guān)內(nèi)容等方面有比較全面的認(rèn)識。本文以與建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范中所提出的合同管理要求，結(jié)合近年來我們參與建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收及建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的經(jīng)驗(yàn)與體會，對如何加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目合同管理予以初步探討，希望有助于深化各方面對建設(shè)項(xiàng)目合同管理的認(rèn)識。
一、合同及建設(shè)項(xiàng)目合同管理的基本概念
在討論合同管理時，應(yīng)當(dāng)理解“在合同法甚至民法上，協(xié)議基本上是合同的同義語”，由此可見所謂 “合同”與“協(xié)議”的含義本身就具有是在簽約各方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上達(dá)成的，是指平等民事主體之間如政府機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、企業(yè)、個人等自然人、法人或其他組織通過協(xié)商所達(dá)成的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)的的法律行為，同時，合同除了表示出一定的法律行為外，還可以表示由此種法律行為產(chǎn)生的法律關(guān)系。當(dāng)我們在對建設(shè)單位的合同管理情況進(jìn)行審核時，應(yīng)當(dāng)注意到關(guān)于合同的內(nèi)涵含義，所以，當(dāng)進(jìn)行項(xiàng)目檔案驗(yàn)收時，對以“合同”、“協(xié)議”、“備忘錄”等名義出現(xiàn)的文件，應(yīng)當(dāng)都按照合同來對待，體現(xiàn)了建設(shè)項(xiàng)目過程中建設(shè)單位與參建單位通過平等協(xié)商與相關(guān)單位（一般為企業(yè)）所建立的法律關(guān)系及所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)及實(shí)施的法律行為。
進(jìn)一步而言，當(dāng)我們在項(xiàng)目檔案驗(yàn)收及建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時，只要是屬于以上所述“合同”類型的文件，都應(yīng)當(dāng)注意其是否體現(xiàn)了合同所應(yīng)當(dāng)具備的法律行為及由此產(chǎn)生的法律關(guān)系。因此可以看出，建設(shè)項(xiàng)目合同管理的實(shí)質(zhì)，體現(xiàn)出建設(shè)單位在建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行過程中， 對項(xiàng)目合同的管理控制能力，而通過對合同管理情況的審查，可以對建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施過程予以公正的評價。
檔案與其它信息系統(tǒng)的最大區(qū)別之一，在于不僅可以提供真實(shí)的信息，還在于可以還原其在歸檔時的原始狀態(tài)，可以實(shí)現(xiàn)回溯性查找。建設(shè)單位在建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行過程中所簽訂的招標(biāo)、設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備采購以及職業(yè)衛(wèi)生（勞動衛(wèi)生）評估、安全評估等合同文件（合同檔案）成為評判建設(shè)單位所承擔(dān)的建設(shè)項(xiàng)目活動是否依規(guī)進(jìn)行、合法有效的依據(jù)。
二、與建設(shè)項(xiàng)目合同管理相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件
自從我國改革開放以來，我國的法制化管理環(huán)境已經(jīng)基本確立并且仍然在不斷完善中，依法對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行管理，是保證建設(shè)項(xiàng)目能夠?qū)崿F(xiàn)建設(shè)目標(biāo)的主要手段，為此，國家相關(guān)部門了一系列的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，以達(dá)到對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行有效管理的目的。因此有必要對這些在建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收及建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收中需要執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范予以充分認(rèn)識，才能在建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收及建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收中自覺有效地執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。這些需要關(guān)注的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范主要有：
1.在建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收及建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收中，《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28-2002）是使用最為廣泛的標(biāo)準(zhǔn)文件之一，在DA/T28中做出了以下明確規(guī)定：
6.8 合同要求
6.8.1建設(shè)項(xiàng)目中各方應(yīng)以合同形式約定竣工圖編制和提交的責(zé)任；可在施工合同或設(shè)計合同中明確。也可單獨(dú)簽訂竣工圖編制合同。
6.8.2 由施工單位編制竣工圖的，應(yīng)在設(shè)計合同中明確留作竣工圖用的施工圖套數(shù)（包括必須套數(shù)和主管機(jī)關(guān)要求套數(shù)），以及因修改增加新圖的責(zé)任：凡由設(shè)計單位編制竣工圖的，可單獨(dú)簽訂竣工圖編制合同。
6.8.3 施工合同中應(yīng)明確施工單位提交建設(shè)單位項(xiàng)目檔案的名稱、內(nèi)容、版本、套數(shù)、時間、費(fèi)用、質(zhì)量要求及違約責(zé)任。
6.8.4 監(jiān)理合同中應(yīng)明確監(jiān)理單位對竣工文件審核和向建設(shè)單位提交監(jiān)理檔案的責(zé)任?！?/p>
DA/T28中的這些條款，對編制竣工圖及建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)理單位所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的合同義務(wù)做出了明確規(guī)定。
2.在2015年，國家檔案局和國防科工局的《國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案工作管理辦法》中，也對此做出了相應(yīng)規(guī)定：“建設(shè)單位在制定招標(biāo)文件、與參建單位簽訂合同（協(xié)議）時，應(yīng)設(shè)立專門條款，明確相關(guān)單位的項(xiàng)目檔案管理職責(zé)及項(xiàng)目文件的形成、歸檔職責(zé)、歸檔范圍、質(zhì)量要求、整理標(biāo)準(zhǔn)、歸檔套數(shù)、歸檔時間及違約責(zé)任?！?該規(guī)范性文件還進(jìn)一步明確規(guī)定：“建設(shè)單位在支付合同款前，應(yīng)審查參建單位的項(xiàng)目文件歸檔情況，對于未按合同（協(xié)議）要求提供項(xiàng)目檔案（文件材料）的，暫?；虿挥柚Ц?。”
另外，在《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理暫行辦法》中也有類似的規(guī)定：“電子政務(wù)項(xiàng)目文件材料的收集、整理、歸檔應(yīng)與項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程同步實(shí)施。實(shí)施機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目建設(shè)初期通過制定歸檔制度、業(yè)務(wù)規(guī)范、合同條款、開展培訓(xùn)、交底等方式，對文件的收集、整理、歸檔提出明確要求；在項(xiàng)目建設(shè)過程中，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)程，對電子政務(wù)項(xiàng)目文件的收集、整理情況進(jìn)行檢查；單項(xiàng)工程驗(yàn)收、合同驗(yàn)收時，應(yīng)同步進(jìn)行檔案驗(yàn)收?！?/p>
對于項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的專家來說，掌握這些標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件對合同管理的要求，是非常必要的。
三、審查建設(shè)單位合同管理時需要關(guān)注的內(nèi)容
那么，在審查建設(shè)單位建設(shè)項(xiàng)目合同管理狀態(tài)時，應(yīng)當(dāng)關(guān)注哪些內(nèi)容呢？或者說通過哪些方面的審查來評價建設(shè)單位的合同管理狀況呢？結(jié)合我們在建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收中的經(jīng)驗(yàn)來看，在評價建設(shè)單位的合同管理狀態(tài)時，可以從以下幾個方面進(jìn)行。
1.與建設(shè)單位簽訂合同、建立起合同法律關(guān)系的資質(zhì)方面
按照相關(guān)規(guī)定，在簽訂建設(shè)項(xiàng)目合同時，如果對參建單位的資質(zhì)有相關(guān)要求時，則應(yīng)當(dāng)對合同主體的資質(zhì)進(jìn)行審核，如果與建設(shè)單位簽訂合同的另一方不具備所要求的資質(zhì)，則導(dǎo)致所簽訂的合同無效。
例如，承擔(dān)建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)項(xiàng)目的參建單位，應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)的招標(biāo)資質(zhì)，如其資質(zhì)證書規(guī)定其只擁有機(jī)電工程招標(biāo)資質(zhì)的單位，就不能承擔(dān)土木工程的招標(biāo)項(xiàng)目；如果要求具有相關(guān)的保密資質(zhì)時，也需要其提供相關(guān)的保密資質(zhì)證明文件；或者應(yīng)當(dāng)是由具有甲級資質(zhì)的咨詢單位進(jìn)行的項(xiàng)目評估，就不能由僅僅具備乙級資質(zhì)的單位來承擔(dān)。
2.建設(shè)項(xiàng)目合同文本的有效性方面
建設(shè)項(xiàng)目合同文本指具備相關(guān)資質(zhì)的參建單位與建設(shè)單位所簽訂的合同（協(xié)議）是否具備讓合同（協(xié)議）產(chǎn)生效力的要素。如果合同（協(xié)議）文本不具備合同（協(xié)議）產(chǎn)生效力的要素，即使是簽訂合同（協(xié)議）的單位資質(zhì)符合要求，合同（協(xié)議）同樣不會產(chǎn)生法律效力。這種讓合同（協(xié)議）產(chǎn)生雙方所希望的法律效力的要素被稱為合同（協(xié)議）的“生效要件”。
一般來說，合同（協(xié)議）的生效要件包括以下內(nèi)容：
a簽約雙方具備獨(dú)立承擔(dān)合同義務(wù)的主體資格，如具備相關(guān)資質(zhì)；
b合同（協(xié)議）表達(dá)了簽約雙方的真實(shí)意思；
c合同（協(xié)議）生效的時間；如在合同（協(xié)議）規(guī)定“本合同自雙方簽字之日起生效”的條款，但合同（協(xié)議）的文本中卻沒有簽字時間；
d合同（協(xié)議）所規(guī)定的條款不符合建設(shè)項(xiàng)目批復(fù)文件的要求或內(nèi)容時，其合同（協(xié)議）實(shí)際上也屬于無效。
當(dāng)然，導(dǎo)致合同（協(xié)議）無效的表現(xiàn)形式不止以上方面，但就我們的經(jīng)驗(yàn)看，這幾個方面是在建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收及建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收過程中對項(xiàng)目合同（協(xié)議）進(jìn)行審查時，經(jīng)常出現(xiàn)的導(dǎo)致驗(yàn)收組專家對合同（協(xié)議）的法律效力提出質(zhì)疑的方面。
3.建設(shè)項(xiàng)目合同的整理組卷方面
建設(shè)單位的合同管理，包括對項(xiàng)目檔案的管理在內(nèi)，因此，考察建設(shè)單位合同檔案的整理、組卷，也是建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的主要內(nèi)容。通過查看合同檔案的案卷質(zhì)量，同樣可以反映出建設(shè)單位項(xiàng)目管理及合同管理的情況。
查看合同檔案的案卷質(zhì)量時，不僅要查看以上的內(nèi)容，還應(yīng)當(dāng)對合同文件劃分、組卷等案卷質(zhì)量的進(jìn)行查看，主要考察其整理組卷是否符合檔案整理的基本要求，如是否與相關(guān)活動產(chǎn)生的文件一起組卷、合同的附件（技術(shù)協(xié)議、備忘錄等）是否與合同合并組卷等等。
特別需要強(qiáng)調(diào)的是，歸檔的合同應(yīng)為原件。
四、建設(shè)單位合同歸檔制度實(shí)施情況
在考察建設(shè)單位的合同管理時，除了考察其合同檔案的案卷質(zhì)量等方面，還應(yīng)當(dāng)對建設(shè)單位是否執(zhí)行了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范提出的合同管理要求情況進(jìn)行考察，如相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：建設(shè)單位在與中標(biāo)單位簽訂合同時，宜做出專門的歸檔文件內(nèi)容，規(guī)定相關(guān)的項(xiàng)目文件收集整理?xiàng)l款，條款中是否提出了對建設(shè)項(xiàng)目歸檔文件的質(zhì)量要求。
摘 要 隨著我國計算機(jī)的普及和信息技術(shù)的發(fā)展，各項(xiàng)工作都步入信息化的行列，當(dāng)然，檔案管理也不例外。電子檔案管理模式在很大程度上提高了傳統(tǒng)檔案管理模式的工作效率，為檔案管理工作提供了便利，但是與此同時也使檔案管理存在著安全隱患。本文主要闡述了電子檔案管理和傳統(tǒng)檔案管理各自的特點(diǎn)，并從中分析他們的異同，進(jìn)而歸納出兩種檔案管理模式的利弊。
關(guān)鍵詞 電子檔案 傳統(tǒng)檔案 檔案管理 利弊
隨著社會的發(fā)展，日常辦公逐漸趨于自動化、網(wǎng)絡(luò)化和標(biāo)準(zhǔn)化，日常辦公幾乎屬于無紙化，不再需要紙和筆，而是直接在計算機(jī)上完成，所以，一般都是電子文件多于紙質(zhì)文件。隨著電子檔案的增多，電子檔案管理成為必然，如何加強(qiáng)電子檔案管理以防文件的損壞和丟失，實(shí)現(xiàn)電子檔案管理的高效、準(zhǔn)確、安全是我們在檔案管理工作中應(yīng)該著重思考的問題。 電子檔案的特點(diǎn)
電子檔案管理不僅要管理電子信息，還要將電子信息與實(shí)體檔案緊密聯(lián)系起來，實(shí)現(xiàn)對電子檔案的識別、處理，并要求能夠在網(wǎng)絡(luò)上傳遞。電子檔案的特點(diǎn)主要有：第一、信息不能人工識別，傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案在記錄時都是采用人工可識別的符號，而電子檔案要通過計算機(jī)轉(zhuǎn)換才能夠被人識別;第二、信息的存儲具有高密度性，節(jié)省了存儲的空間;第三、信息管理具有方便快捷性，電子信息與載體之間無必然聯(lián)系，隨時可以分離，能夠復(fù)制存儲于不同介質(zhì)之中，方便進(jìn)行異地之間的傳輸和管理，節(jié)省時間;第四、方式多樣性，電子檔案與傳統(tǒng)檔案單一的文字記錄不同，可以利用多媒體技術(shù)記錄檔案，保持了檔案的生動性[1]。 電子檔案管理與傳統(tǒng)檔案管理的相同之處
電子檔案管理是在傳統(tǒng)檔案管理的基礎(chǔ)上形成的，電子檔案的記錄必須要依附于傳統(tǒng)檔案的真實(shí)記錄才能保證電子檔案的真實(shí)可靠;電子檔案管理的原理基本與傳統(tǒng)檔案管理相同，只不過是通過信息化的手段將其整合，提高了效率;電子檔案管理與傳統(tǒng)檔案管理所包含的內(nèi)容相同，電子檔案管理是對傳統(tǒng)檔案的信息進(jìn)行歸納，擴(kuò)大了信息容量，實(shí)現(xiàn)了資源共享，能夠快速讀取信息。 電子檔案管理與傳統(tǒng)檔案管理的不同之處 電子檔案在歸檔時間上不同于傳統(tǒng)檔案
電子檔案的管理能夠根據(jù)文件完成的時間隨時歸檔，而傳統(tǒng)檔案管理要在整個過程結(jié)束后制定一個標(biāo)準(zhǔn)的表格在規(guī)定的時間內(nèi)歸檔，在時間上缺少靈活性。由此可見，電子檔案隨時歸檔的好處是可以避免因時間問題而造成的文件丟失，保證了歸檔的完整性。 電子檔案在歸檔方式上不同于傳統(tǒng)檔案
電子檔案都是采用編碼對其管理，但是由于載體的不固定性和可修改性，很可能造成電子檔案的準(zhǔn)確性、真實(shí)性缺失，而傳統(tǒng)檔案都是按照一定的次序進(jìn)行編目之后，人工歸檔，保證了文件的真實(shí)、安全和完整。因此，在進(jìn)行電子歸檔時，必須要隨時進(jìn)行加密和認(rèn)證，以保證其真實(shí)有效。 電子檔案在保管方式上不同于傳統(tǒng)檔案
電子檔案的保管主要是以光盤或磁盤為載體，但是這類載體易老化變質(zhì)，而且在更換介質(zhì)的過程中可能會影響文件的可讀性，而傳統(tǒng)檔案的保管需要保證紙質(zhì)文件不受損壞，在轉(zhuǎn)移的過程中不丟失，對人工的要求比較高[2]。因此，在對電子檔案進(jìn)行保管時，要求有關(guān)部門使用統(tǒng)一的格式對檔案進(jìn)行存儲和傳輸，必要的時候可以打印一份紙質(zhì)檔案作為備份。 電子檔案的查詢方式不同于傳統(tǒng)檔案
電子檔案在查詢使用過程中，可以在獲得權(quán)限之后，登錄檔案管理中心查閱相關(guān)信息，而傳統(tǒng)檔案在查詢過程中，需要先向上級申請，獲得批準(zhǔn)后通過檔案號人工查找，浪費(fèi)了大量時間，影響了工作效率。 電子檔案管理與傳統(tǒng)檔案管理的利弊
采用電子檔案管理節(jié)省了大量時間，可以有效提升檔案管理的效率，方便不同地區(qū)和不同部門之間進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸，而且在查詢使用中更加方便快捷。除此之外，電子檔案管理符合當(dāng)今社會的低碳環(huán)保理念，無紙化辦公在節(jié)約了資金的同時，減少了樹木的采伐，保護(hù)了森林資源[3]。
然而，任何一種管理模式都存在著不同程度的弊端。由于我國電子檔案管理起步晚，在法律監(jiān)管上落后于一些發(fā)達(dá)國家，電子檔案管理面臨著很多挑戰(zhàn)，如何保證電子檔案的法律效應(yīng)是一個重要的問題。電子檔案還存在著易丟失或因時間問題無法讀取的問題，所以在管理過程中要注意對文件予以保護(hù)和備份。此外，在信息技術(shù)如此發(fā)達(dá)的背景下，電子信息的安全性難以得到保障，各種病毒和黑客威脅著電子文件的安全，這就對管理人員的技術(shù)提出了較高要求，要對電子檔案采取加密和設(shè)置防火墻等措施。
結(jié)束語：
綜上所述，電子檔案管理方式的出現(xiàn)大大提高了辦公的效率，而且有效節(jié)約了森林資源，但是與傳統(tǒng)的檔案管理模式相比還有其不足之處，不能完全取代傳統(tǒng)檔案管理。因此，我們要加強(qiáng)對電子檔案管理的研究，推進(jìn)電子檔案的標(biāo)準(zhǔn)化、安全化、準(zhǔn)確化管理，使之更好地服務(wù)于社會。
參考文獻(xiàn)：
[1] 李丹一.對比研究電子檔案管理和傳統(tǒng)檔案管理利與弊[J].辦公室業(yè)務(wù)，2014（21）：88-88.
關(guān)鍵詞：電子檔案管理；傳統(tǒng)檔案管理；利與弊；分析；
中圖分類號：G271 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-3520（2015）-09-00-01
當(dāng)下正處于信息化時代，檔案管理工作突破了傳統(tǒng)形式的管理模式，即拋棄紙質(zhì)管理方式應(yīng)用信息化管理。雖然采用電子檔案管理方式具有一定的優(yōu)勢，能夠有效地提高管理的效率，滿足現(xiàn)展的需求，但是其也存在著一些弊端，例如在安全上得不到充分的保障。由于現(xiàn)在越來越多的檔案數(shù)據(jù)被建立起來，電子檔案管理會被更加廣泛的應(yīng)用于管理工作中，所以對電子檔案管理的安全加強(qiáng)重視具有重要的意義。
一、電子檔案管理同傳統(tǒng)檔案管理的比較
電子檔案管理充分的體現(xiàn)了現(xiàn)代化元素的應(yīng)用，例如應(yīng)用電子信息技術(shù)等形式對數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲以及管理。在應(yīng)用電子檔案的過程中，不會再涉及到紙質(zhì)檔案資料的處理環(huán)節(jié)，可以利用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和一些專門的管理軟件進(jìn)行數(shù)字化管理。電子檔案管理同傳統(tǒng)形式的檔案管理相比，具有諸多方面的差異。
（一）歸檔時間不同。電子檔案管理和傳統(tǒng)檔案管理具有歸檔時間的差異性。電子檔案具有靈活的歸檔時間，可以隨時隨地進(jìn)行歸檔工作，沒有束縛。在此期間，文件的建立部門能夠應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)把文件向檔案的管理部門進(jìn)行傳輸，再利用電子數(shù)碼簽名認(rèn)證，為文件的歸類等一系列工作都提供了便捷，提高了工作的效率。對于傳統(tǒng)形式的紙質(zhì)檔案管理，主要是通過檔案管理部門進(jìn)行統(tǒng)一方式資料收集以及做檔案表格等工作提供給相關(guān)部門，這些工作都是具有周期性質(zhì)的，必須要在實(shí)施前做好具有標(biāo)準(zhǔn)性的表格等材料，以方便各部門之間的發(fā)放工作以及回收。
（二）管理方式不同。電子檔案管理應(yīng)用電子編碼的技術(shù)，將各個不同的檔案文件貼上不同的標(biāo)簽進(jìn)行專門歸檔，所以造成在程序上具有較復(fù)雜的特點(diǎn)。與電子檔案管理方式不同，傳統(tǒng)檔案管理因?yàn)樵谶M(jìn)行歸檔中只要具有有效的證明就可以，所以具有便捷的歸檔程序。
（三）保存方式不同。電子檔案的保存主要是以電子文件為主要載體，雖然保存較方便，但是利用電子文件的方式很容易發(fā)生老化以及變質(zhì)的現(xiàn)象，一旦發(fā)生這些狀況就會造成檔案的可讀性受到一定的影響。目前防止出現(xiàn)以上問題的主要措施就是應(yīng)用安全備份等方式，并且聯(lián)合形成專門的文件管理部門，轉(zhuǎn)換文件的格式，將文件的格式統(tǒng)一轉(zhuǎn)換后進(jìn)行存儲。而傳統(tǒng)檔案管理存儲只需要保持紙質(zhì)的完整性，令其不受破損即可，但是對于保護(hù)環(huán)境卻提出了較高的要求。所以，傳統(tǒng)檔案管理對于檔案的保存更具有困難性。
（四）查詢方式不同。對于電子檔案的查詢，需要一定的條件，只有滿足條件方可進(jìn)行正常的查詢。例如，查詢者只有經(jīng)過申請注冊的方式，正式的成為檔案館或者一些電子中心的會員，才能被允許登陸查詢自己想獲得的各類信息。而傳統(tǒng)檔案管理要先向有關(guān)的檔案管理部門提出申請，再由專門的管理人員查找所需的信息，所以工作效率較低。
二、電子檔案管理的利與弊
（一）電子檔案管理的優(yōu)勢。電子檔案管理具有諸多的優(yōu)勢。首先，應(yīng)用電子檔案管理可以有效提高管理檔案的效率。因?yàn)樵跉w檔的時間以及歸檔的方式都節(jié)省了大量的時間，并且提高了檔案的保存以及查詢的效率。通過應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，例如應(yīng)用數(shù)據(jù)傳輸技術(shù)，減少了文件打印、傳輸以及張貼的大量時間，采用專門的軟件對檔案的數(shù)據(jù)做好歸類管理，具有一定的便捷性。其次，采用電子檔案管理的方式有效減少了對紙張的利用，所以在環(huán)保工作中具有突出的貢獻(xiàn)。由于減少了對紙張的使用，不僅能夠減少資金的投入，還能夠減少對樹木的砍伐，有效地保護(hù)了森林資源，具有更加重要的意義。同時，采用電子檔案管理的方式能夠降低對訂書釘、印刷和筆墨等材料的應(yīng)用。
（二）電子檔案管理的弊端。采用電子檔案管理，雖然應(yīng)用了科學(xué)技術(shù)增添了現(xiàn)代的元素，提高了檔案管理的效率，給檔案管理工作帶來一定的便捷。但是，不能忽略掉電子檔案管理工作中的一些弊端。首先，目前我國雖然對于電子文件管理工作制訂了有關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行約束其工作行為，但是以現(xiàn)有的法律規(guī)定而言，并沒有得到健全和完善，還存在較多的漏洞。所以，當(dāng)下電子檔案管理在法律規(guī)定上還有待得到全方位的保障，怎樣令電子檔案真正受到法律的保障，是目前應(yīng)該深入的研究的內(nèi)容。其次，電子檔案管理具有的最嚴(yán)重的弊端就是文件載體容易老化以及變質(zhì)。因?yàn)槿绻陂L期使用的情況下其很可能會造成無法讀取的狀況。一旦發(fā)生這種現(xiàn)象，就會引發(fā)文件丟失等問題，給檔案管理工作帶來一定的麻煩。所以，當(dāng)下有關(guān)的電子檔案管理部門正在尋求各種方式的保護(hù)措施，防止或者避免文件載體發(fā)生老化或變質(zhì)，造成無法讀取的現(xiàn)象。例如應(yīng)用安全備份或云技術(shù)等方式，獲得了良好的保護(hù)效果。再次，電子檔案數(shù)據(jù)在進(jìn)行傳輸?shù)倪^程中或在實(shí)施共享的時候，對于數(shù)據(jù)的安全保護(hù)問題也是一項(xiàng)要考慮的問題。當(dāng)下信息技術(shù)正在高速發(fā)展，給數(shù)據(jù)信息的傳送帶來便利的同時，也產(chǎn)生了黑客以及各種病毒等不利的因素。在傳輸數(shù)據(jù)過程中很容易對其安全性產(chǎn)生威脅，所以應(yīng)該引起有關(guān)的管理人員的重視，并且加強(qiáng)防范，例如應(yīng)用加密措施或者防火墻等方式，保證電子檔案的安全。最后，應(yīng)用電子檔案管理對于工作人員提出了較高的要求。因?yàn)樵跉w檔程序中具有較復(fù)雜的程序環(huán)節(jié)，并且工作繁瑣，對于技術(shù)水平的要求較高，所以需要具備高素質(zhì)能力的工作人員。
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關(guān)鍵詞：面向服務(wù)架構(gòu)；Web service；企業(yè)服務(wù)總線
中圖分類號：TP315文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1009-3044(2011)15-3582-03
It Began with SOA for Data Integration of System of Petrochina's Archives Management
WANG Xiu xia, QIAN Bo
(The Research Institute of Automation for Petroleum and Chemical's Commpany of Lanzhou, Lanzhou 730060, China)
Abstract: This article began with objective need for data integration of system of China Petroleum’s archives management, analysed present situation of system of China Petroleum’s archives management, and combining with highly duplicative and across platform characteristic of SOA, thought SOA’ architecture model can solve question of data exchange and bring more large market efficiency for enterprise.
Key words: service oriented architecture; web service; enterprice service bus
隨著市場競爭的日益加劇，企業(yè)越來越重視信息系統(tǒng)的建設(shè)及應(yīng)用，通過信息系統(tǒng)以支持或改進(jìn)企業(yè)業(yè)務(wù)流程，提升企業(yè)總體競爭實(shí)力和工作效率。但隨著信息系統(tǒng)的逐步增多，信息孤島現(xiàn)象普遍存在，以前建立的信息系統(tǒng)大部分是解決一個具體業(yè)務(wù)部門的工作職能和效率的問題。而現(xiàn)在更多的需要信息系統(tǒng)之間具備良好的數(shù)據(jù)交換接口，以實(shí)現(xiàn)信息資源和數(shù)據(jù)共享，更好地為企業(yè)跨部門、跨業(yè)務(wù)提供服務(wù)。針對企業(yè)信息整合需求特點(diǎn)，為了實(shí)現(xiàn)高效的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)整合，實(shí)現(xiàn)異構(gòu)業(yè)務(wù)集成的技術(shù)成為集成的首選，這樣既可以增強(qiáng)企業(yè)面向市場的適應(yīng)性，還大大提高了企業(yè)各遺留系統(tǒng)的高重用性，從而為企業(yè)的發(fā)展帶來更高的效益。
SOA(Service Oriented Architecture, 面向服務(wù)的架構(gòu))，是一種業(yè)務(wù)驅(qū)動的IT架構(gòu)方式，支持企業(yè)將業(yè)務(wù)整合為一系列相互銜接的服務(wù)或重復(fù)性業(yè)務(wù)任務(wù)，從而使企業(yè)能夠高效重復(fù)地利用現(xiàn)有IT技術(shù)[1]。SOA技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有服務(wù)組件架構(gòu)(SCA，Service Component Architecture)、服務(wù)數(shù)據(jù)對象(SDO，Service Data Object)和業(yè)務(wù)流程執(zhí)行語言(BPEL，Business Process Execution Language)，這三個技術(shù)分別解決了服務(wù)構(gòu)建、數(shù)據(jù)模型和流程編排領(lǐng)域的問題，被稱為“SOA鐵三角”[2-3]。
面向服務(wù)架構(gòu)(Service―Oriented Architecture，SOA)對各系統(tǒng)平臺規(guī)范性無相關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)，它本身在遵循統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的基礎(chǔ)上開發(fā)服務(wù)，依據(jù)需求將企業(yè)應(yīng)用分解和封裝成服務(wù)，通過企業(yè)服務(wù)總線(Enterprise Service Bus，ESB)對服務(wù)進(jìn)行集中管理，使這些服務(wù)能在總線上安全的進(jìn)行交互通信，從而使整個系統(tǒng)更易維護(hù)和擴(kuò)展。中國石油檔案管理系統(tǒng)的建設(shè)階段正處在一個組織結(jié)構(gòu)不斷變革的階段，組織的不確定性導(dǎo)致業(yè)務(wù)需求的不確定性，對辦公管理系統(tǒng)的靈活性提出了更高的要求。同時，辦公管理業(yè)務(wù)自身業(yè)務(wù)零散、橫向協(xié)作和縱向擴(kuò)展等特點(diǎn)，要求系統(tǒng)架構(gòu)松散但可集成。以上的環(huán)境因素和內(nèi)在因素都決定了松耦合、易集成的SOA是最適合集團(tuán)公司辦公管理系統(tǒng)的架構(gòu)。
1 建設(shè)思路
基于SOA的中國石油檔案管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)整合的建設(shè)，在充分調(diào)研現(xiàn)狀，全面了解需求的基礎(chǔ)上，進(jìn)行整體規(guī)劃，解決數(shù)據(jù)整合問題。并在解決信息孤島與孤立應(yīng)用的集成與整合的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)考慮新應(yīng)用的規(guī)范接入；通過建立一個統(tǒng)一的應(yīng)用系統(tǒng)框架與基礎(chǔ)支撐平臺，為應(yīng)用提供明確的數(shù)據(jù)接口、應(yīng)用接口、用戶接口規(guī)范與服務(wù)，實(shí)現(xiàn)對原有應(yīng)用的集成與新應(yīng)用的建設(shè)。此外，應(yīng)用檔案管理的“知識中心”、和“憑證中心”的理念于系統(tǒng)的設(shè)計之中；應(yīng)用成熟的方案、先進(jìn)的技術(shù)和產(chǎn)品來搭建系統(tǒng)；優(yōu)化文檔信息管理工作流程和管理策略；貫徹真正的“文檔一體化”的管理理念和實(shí)施方式；采用相關(guān)的行業(yè)技術(shù)、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范來設(shè)計和開發(fā)系統(tǒng)，使系統(tǒng)具有堅實(shí)的理論基礎(chǔ)；這些都為構(gòu)建“珍存企業(yè)記憶，提升公司價值，構(gòu)建知識平臺，實(shí)現(xiàn)信息共享”的檔案管理系統(tǒng)提供可靠的保障。
2 總體設(shè)計與實(shí)現(xiàn)
2.1 集成需求
從檔案管理的業(yè)務(wù)角度來看，檔案記錄著企業(yè)的生產(chǎn)、銷售和研發(fā)各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的收集、保管、利用，成為企業(yè)發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)和優(yōu)勢。中國石油面對激烈的市場競爭環(huán)境，引入先進(jìn)的管理理念和信息技術(shù)來改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，啟動了ERP、MES等信息系統(tǒng)。但是各個系統(tǒng)是相對獨(dú)立的，數(shù)據(jù)無法共享，造成了很多不必要的重復(fù)工作，使信息化的優(yōu)勢沒有得到充分顯示，同時也不利于檔案數(shù)據(jù)的收集、保管及利用。企業(yè)為提高工作效率和檔案利用率，免除不必要的業(yè)務(wù)流程，使各業(yè)務(wù)之間的數(shù)據(jù)信息能夠集成共享,中國石油需利用松耦合、易集成的SOA平臺，以實(shí)現(xiàn)檔案管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)的保管和應(yīng)用，提升企業(yè)核心競爭力及綜合價值。
2.2 系統(tǒng)架構(gòu)
SOA是一種服務(wù)導(dǎo)向的組件模型。服務(wù)是指軟件中的一些處理過程或是包裝成獨(dú)立業(yè)務(wù)模塊的程序邏輯單元，可以通過標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議來訪問和調(diào)用，且接口公開?；赟OA的業(yè)務(wù)分析由三個部分組織，分別是服務(wù)請求者（Service costomer）、服務(wù)注冊中心(Service UDDI)以及服務(wù)提供者(Service provide)。服務(wù)請求者從注冊中心查詢需要的服務(wù)，并通過傳輸機(jī)制綁定服務(wù)，然后通過接口契約規(guī)定的格式來執(zhí)行服務(wù)。服務(wù)注冊中心包含可用服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)可尋址目錄，它是接受并存儲服務(wù)描述的實(shí)體，供服務(wù)消費(fèi)者查詢服務(wù)用，服務(wù)提供者將服務(wù)的描述信息到服務(wù)注冊中心。服務(wù)提供者是一個可以通過網(wǎng)絡(luò)尋址的實(shí)體，它接受和執(zhí)行消息者的請求。把自己的服務(wù)注冊到服務(wù)注冊中心，以便服務(wù)消費(fèi)者能夠發(fā)現(xiàn)和訪問該服務(wù)。
根據(jù)中國石油檔案管理系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)和原則，使用SOA的技術(shù)架構(gòu)，把相關(guān)應(yīng)用系統(tǒng)、模塊功能等進(jìn)行統(tǒng)一的服務(wù)包裝和整合?；诒炯軜?gòu)，可以把檔案管理系統(tǒng)整體邏輯架構(gòu)圖從縱向分為四個層次，分別是：基礎(chǔ)設(shè)施層、應(yīng)用系統(tǒng)層、企業(yè)服務(wù)層（SOA部署）以及檔案管理系統(tǒng)層，如圖1所示。
1）基礎(chǔ)設(shè)施層：它是信息系統(tǒng)建設(shè)和應(yīng)用的基礎(chǔ)條件，主要包括存儲設(shè)備、應(yīng)用服務(wù)器、掃描儀以及計算機(jī)等資源設(shè)備。
2）應(yīng)用系統(tǒng)層：它是支持?jǐn)?shù)字檔案管理系統(tǒng)的應(yīng)用系統(tǒng)，主要包括MES系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)、OA系統(tǒng)、電子公文系統(tǒng)、網(wǎng)上報銷系統(tǒng)、A3管道生產(chǎn)系統(tǒng)以及合同管理系統(tǒng)等。
3）企業(yè)服務(wù)層（SOA部署）：SOA集成平臺主要由服務(wù)請求者、服務(wù)注冊中心以及服務(wù)提供者三個部分構(gòu)成。SOA將不同系統(tǒng)中的應(yīng)用功能通過服務(wù)之間定義良好的接口和規(guī)范契約聯(lián)系起來，用WSDL描述服務(wù)并在UDDI中WSDL文檔，UDDI中按照用戶需求從中查詢數(shù)據(jù)，當(dāng)服務(wù)消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)提供服務(wù)的WSDL文檔，通過訪問服務(wù)注冊中心表來實(shí)現(xiàn)，并通過SOAP協(xié)議來與要訪問的服務(wù)通信。
4）檔案管理系統(tǒng)層：檔案管理系統(tǒng)的應(yīng)用緊緊圍繞檔案的生命周期管理，主要解決檔案的自動收集、科學(xué)保管和知識利用三方面主要功能。檔案管理系統(tǒng)需要提供標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的歸檔接口，支持常見的接口技術(shù)，如Web Service、文件交換、數(shù)據(jù)庫訪問等，接口既能對電子文件實(shí)體進(jìn)行歸檔，也可以對元數(shù)據(jù)進(jìn)行歸檔，歸檔接口的實(shí)現(xiàn)應(yīng)基于SOA的理念，在統(tǒng)一的數(shù)據(jù)總線上實(shí)現(xiàn)，要避免系統(tǒng)間直連的方式，通過數(shù)據(jù)總線，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)間的松耦合。
2.3 主要實(shí)現(xiàn)技術(shù)
系統(tǒng)的分析設(shè)計采用面向?qū)ο蟮姆椒?，開發(fā)模式采用循環(huán)迭代模型的開發(fā)方式。在軟件實(shí)現(xiàn)階段，采用面向?qū)ο蟮某绦蛟O(shè)計方法，將軟件開發(fā)過程分為問題的定義及規(guī)劃、需求分析、軟件設(shè)計、程序編碼以及軟件測試五個階段，每個階段又具體為一個個的循環(huán)迭代的過程。為了提高系統(tǒng)開發(fā)開發(fā)效率和規(guī)范性，采用統(tǒng)一建模語言UML和成熟的面向?qū)ο蟮腃ASE工具。
2.3.1 J2EE（Java 2 Platform, Enterprise Edition, Java2平臺企業(yè)版）
J2EE為我們提供了一個建立在開放和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)之上、非常靈活的端到端的多層體系架構(gòu)，從而滿足企業(yè)各種不同應(yīng)用需求。J2EE是一個開放、基于標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)和部署的平臺，用于構(gòu)建N層的、基于WEB的、以服務(wù)端為核心的、模塊化的企業(yè)應(yīng)用。J2EE應(yīng)用的組件如企業(yè)JavaBcan、JSP和Servlet運(yùn)行于J2EE容器中，通過連接器訪問企業(yè)信息系統(tǒng)，如MES系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)以及其他應(yīng)用系統(tǒng)。J2EE應(yīng)用可以集成一系列的客戶端，包括獨(dú)立運(yùn)行的臺式客戶端、無線客戶端以及Web瀏覽器的客戶端等。J2EE為開發(fā)企業(yè)應(yīng)用提供了高可靠性能和可伸縮性的運(yùn)行支持環(huán)境。在設(shè)計J2EE應(yīng)用時，首先需要選擇的是J2EE客戶端類型，應(yīng)根據(jù)用戶的使用模式和應(yīng)用環(huán)境特點(diǎn)來選擇合適的客戶端類型和通信協(xié)議，如Java Web Start客戶端適合于復(fù)雜的圖形用戶界面，如大量的數(shù)據(jù)錄入、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等應(yīng)用，能滿足高效地用戶交互需求，根據(jù)具體應(yīng)用環(huán)境的不同，可選擇HTTP、RMI或JNLP等通信協(xié)議。
采用J2EE開發(fā)平臺是不錯的選擇，它是目前為應(yīng)用提供分布式的、高可靠性的先進(jìn)解決方案。在中國石油檔案管理系統(tǒng)這樣的大型建設(shè)項(xiàng)目中，選擇J2EE也就意味著選擇了一個開放、自由、大型的技術(shù)應(yīng)用平臺。
2.3.2 采用Web Service技術(shù)，允許異構(gòu)的客戶端調(diào)用以使用它提供的服務(wù)
Web Service是一種新的web應(yīng)用程序分支，他們是自包含、自描述、模塊化的應(yīng)用，可以、定位、通過web調(diào)用。使用一種共通的通信標(biāo)準(zhǔn)可以使不同的客戶端實(shí)現(xiàn)與各種不同技術(shù)編寫的Web Service互通，它可以使用標(biāo)準(zhǔn)的互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議，像超文本傳輸協(xié)議(HTTP)和XML，將所有功能綱領(lǐng)性地體現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)和企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)上。目前，最常用的是簡單對象訪問協(xié)議SOAP，SOAP是XML規(guī)范的一個應(yīng)用，它非常依賴XML標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行定義和編寫函數(shù)，并以XML標(biāo)準(zhǔn)封裝調(diào)用遠(yuǎn)程服務(wù)的格式，有別于其它分布式對象模型調(diào)用特定的調(diào)用格式。由于SOAP以XML封裝調(diào)用格式，因此它可以使用任何的實(shí)體傳輸層來傳送，例如TCP、HTTP等。通過這樣一個架構(gòu)，Web Service實(shí)現(xiàn)動態(tài)的應(yīng)用集成，使檔案管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)信息共享、資源共享。
2.3.3 采用XML實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)導(dǎo)入導(dǎo)出
XML是一種元標(biāo)記語言,它是Internet環(huán)境中跨平臺的，依賴于內(nèi)容的技術(shù)，是當(dāng)前處理結(jié)構(gòu)化文檔信息的有力工具。XML的簡單使其易于在任何應(yīng)用程序中讀寫數(shù)據(jù)，并成為唯一的數(shù)據(jù)交換公共語言，雖然不同的應(yīng)用軟件也支持其它的數(shù)據(jù)交換格式，但它們都支持XML，這就意味著程序可以更容易的與Windows、Linux以及其他平臺下產(chǎn)生的信息結(jié)合，然后可以很容易加載XML數(shù)據(jù)到程序中并分析它，并以XML格式輸出結(jié)果。采用企業(yè)服務(wù)總線或中間件產(chǎn)品在異構(gòu)服務(wù)與傳統(tǒng)端點(diǎn)之間連接、調(diào)解和管理交互，并將企業(yè)服務(wù)總線的集成功能與單一產(chǎn)品中的操作服務(wù)管理結(jié)合起來?；赟OA基礎(chǔ)服務(wù)，可以快速配置服務(wù)間的交互，而無需過多的重復(fù)開發(fā)工作，可以降低變更的部署和操作成本，并為新計劃釋放IT資源，使用戶可以遠(yuǎn)離復(fù)雜的、緊耦合的、脆弱的點(diǎn)對點(diǎn)集成實(shí)現(xiàn)，加速跨異構(gòu)基礎(chǔ)架構(gòu)的服務(wù)重用和部署。
2.4 集成效果
綜上所述，筆者主要結(jié)合企業(yè)數(shù)據(jù)整合現(xiàn)狀，介紹了數(shù)據(jù)整合總體思路和目標(biāo)，數(shù)據(jù)集成架構(gòu)以及實(shí)現(xiàn)的主要技術(shù)。通過SOA數(shù)據(jù)集成平臺，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)的有效整合，提高了從生產(chǎn)、銷售等業(yè)務(wù)領(lǐng)域電子歸檔效率，實(shí)現(xiàn)了檔案管理的“知識中心”和“憑證中心”建設(shè)目標(biāo)。具體有以下優(yōu)點(diǎn)：
1) 充分利用現(xiàn)有的資源，消除了信息孤島?；赟OA的協(xié)同軟件提供了應(yīng)用集成功能，能將諸如MES系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)等已存在的異構(gòu)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效集成和應(yīng)用。
2) 更易于集成和管理復(fù)雜性?？梢苑奖愕貙?shí)現(xiàn)企業(yè)之間的互連互通，使管理和集成更易操作。
3) 更快地整合和實(shí)現(xiàn)?？梢钥焖俚亻_發(fā)新的業(yè)務(wù)服務(wù)，縮短開發(fā)時間，使企業(yè)迅速地對外界變化做出響應(yīng)。
4) 降低成本和增加重用。協(xié)同軟件就是一個全新的應(yīng)用領(lǐng)域，管理信息由完全結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)，拓展到非結(jié)構(gòu)化信息的應(yīng)用領(lǐng)域。
5) 提供良好地運(yùn)行監(jiān)控功能。支持SOA的技術(shù)和原理使得對業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控更加輕松。這種監(jiān)控類型支持來自日常運(yùn)行的反饋。
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【Abstract】In the modern economic activities that takes the enterprise as the main body， the role played by the contract file management becomes more and more important. Therefore， the importance of the contract file management in the daily business activities of enterprises is also increasingly prominent.
【關(guān)鍵詞】合同檔案管理；風(fēng)險；措施
【Keywords】contract file management； risk ；measures
【中圖分類號】G271 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）05-0106-02
1 引言
我國市場經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，讓以企業(yè)為主體的市場化經(jīng)營成為了中國經(jīng)濟(jì)活動的新常態(tài)。而在市場化經(jīng)營過程中產(chǎn)生的各類合同和檔案，是保護(hù)和證明這些經(jīng)營活動合法性的依據(jù)，因此顯得更加重要。然而，由于長期的計劃經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)營習(xí)慣的影響，使許多企業(yè)經(jīng)營者對于合同檔案管理工作采取了漠視的態(tài)度，由此也提高了合同檔案在管理和使用上的風(fēng)險等級。越來越多的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)表明：只有研究和制定出切實(shí)有效的檔案管理辦法，才能從根本上規(guī)避這些風(fēng)險，保證企業(yè)的健康發(fā)展和有序經(jīng)營。
2 合同檔案管理風(fēng)險的主要類型
根據(jù)對多個企業(yè)合同檔案管理工作進(jìn)行的綜合研究可以看出，目前合同檔案管理方面的風(fēng)險已經(jīng)越來越多，這些風(fēng)險基本上可歸為以下幾類。
2.1 管理不善導(dǎo)致的風(fēng)險
上文講過，長期計劃經(jīng)濟(jì)思維和傳統(tǒng)經(jīng)I理念的桎梏造成了合同檔案管理工作的嚴(yán)重漏洞和缺位，這一類的風(fēng)險是目前為止最多的。具體而言，一般表現(xiàn)為以下幾條：
①合同格式錯誤與內(nèi)容缺失
雖然說中國的市場化進(jìn)程已經(jīng)進(jìn)行多年，但是相關(guān)的法制意識還沒有跟上。許多企業(yè)的合同經(jīng)手人沒有相關(guān)的法制觀念，對《合同法》的內(nèi)容知之甚少，以至于其在擬訂合同的過程中常常出現(xiàn)合同格式的錯誤或者必要合同內(nèi)容的漏填，從而使合同在使用時常常處于被動地位。
②合同檔案整理方法不符合要求
在電子化辦公模式引入商業(yè)領(lǐng)域之后，傳統(tǒng)的紙質(zhì)合同已經(jīng)逐漸淡出人們的視野，越來越多的合同檔案采用電腦填寫和印刷的模式制定。雖然這樣給人們帶來了方便，但也給合同檔案管理帶來了一些問題：合同原件對于企業(yè)來說十分重要，但很多企業(yè)檔案管理者卻只是索要和保留了傳真或者復(fù)印件這樣的合同形式，這樣既不符合合同檔案管理的要求，也容易帶來合同隱患。
③只簽不存造成的混亂
在很多企業(yè)經(jīng)營者眼中都有著一個固有的觀念，即“只要簽了字、蓋了章就完事，存不存無所謂”，因此在簽訂合同時為了圖省事或者出于隨意性考慮，企業(yè)經(jīng)營者往往只管簽字畫押，卻并沒有告知合同檔案管理人員及時將合同檔案存檔，這就使得檔案管理工作產(chǎn)生了嚴(yán)重的混亂，例如遺失，調(diào)包等等。這樣不僅會影響使用，還會產(chǎn)生一定的法律困境。
④“人治”取代合同檔案
中國社會講究人情世故，在商業(yè)活動中更是如此，這就讓許多企業(yè)管理者在與別人訂立契約關(guān)系時一味依賴口頭或者人情關(guān)系，而并不是落于紙面的白紙黑字。這樣一來就使得檔案管理人員陷入“查無此事”的困境。
2.2 必要或者不必要的違約風(fēng)險
一般而言，合同檔案都是作為證明一段時間內(nèi)經(jīng)營活動存在的憑證，只要在規(guī)定的時間內(nèi)都會具有法律效力和約束力。但是必須說明的是，企業(yè)經(jīng)營活動中遇到的情況是隨時在變化的，因此違約風(fēng)險在合同檔案使用過程中也是不可忽略的風(fēng)險類型，必須引起足夠的重視。然而現(xiàn)在很多企業(yè)經(jīng)營者法制觀念淡漠，契約觀念十分滯后，在經(jīng)營過程中經(jīng)常出現(xiàn)隨意毀約、違約的現(xiàn)象。再加上上文提到的幾條風(fēng)險的共同作用，往往使得企業(yè)在違約之后面臨嚴(yán)重的法律問題甚至刑事懲罰，這從客觀上直接延緩甚至阻礙了企業(yè)的正常發(fā)展。
2.3 保存過程中的安全風(fēng)險
合同檔案的妥善保存，對于其被正常使用并在關(guān)鍵時刻發(fā)揮法律效力是十分重要的，然而，現(xiàn)在很多企業(yè)的檔案管理者對這一塊的責(zé)任落實(shí)情況令人堪憂。不管是以往的紙質(zhì)合同檔案還是現(xiàn)代化的網(wǎng)絡(luò)電子檔案，安全問題一直都不容忽視。傳統(tǒng)紙質(zhì)合同檔案保存管理過程中的防火防盜問題自不用說，在電子化檔案時代，網(wǎng)絡(luò)被攻擊、電腦被侵入造成的安全風(fēng)險也是十分嚴(yán)重的，所以，不論何種條件下做好、做細(xì)合同檔案的安全保存工作都是不可忽視的。
3 合同檔案管理中規(guī)避風(fēng)險的具體措施
上文對企業(yè)合同檔案管理過程中容易產(chǎn)生的風(fēng)險的類型和主要表現(xiàn)做了詳盡的說明，不難看出，不管是哪一類型的風(fēng)險，其產(chǎn)生的根本原因都在于合同檔案管理工作職責(zé)不到位和具體措施不規(guī)范。在此，本文特別提出了幾條行之有效的規(guī)避風(fēng)險的措施。
