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第1篇

一、地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)國(guó)際分工的影響

國(guó)際分工是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的基本原因，國(guó)際貿(mào)易又進(jìn)一步加深國(guó)際分工，解釋貿(mào)易的理論都是以闡釋分工為基礎(chǔ)的，貿(mào)易理論的發(fā)展主要可分為兩個(gè)階段：一是比較利益理論。李嘉圖認(rèn)為，各國(guó)應(yīng)致力于生產(chǎn)其相對(duì)具有較高勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品，并以之出口換取其相對(duì)具有較低勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品；赫克歇爾—俄林模型則表明，商品價(jià)格差異是貿(mào)易的基礎(chǔ)，要素價(jià)格差異是產(chǎn)品價(jià)格差異的根源，各國(guó)應(yīng)出口密集地使用本國(guó)豐富的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品，并以之出口換取密集地使用本國(guó)所稀缺的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品。二是新貿(mào)易理論。以克魯格曼、赫爾普曼等人為代表的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，國(guó)與國(guó)之間的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因之一，但該理論僅解釋了要素稟賦具有差異國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而現(xiàn)實(shí)中有相當(dāng)一部分貿(mào)易是發(fā)生在經(jīng)濟(jì)特征相似國(guó)家之間的貿(mào)易，新貿(mào)易理論從兩個(gè)方面分析了其產(chǎn)生的原因，其一是著眼于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品差異化，以邊際成本遞減作為生產(chǎn)分工與集中的理由，其二是用不完全競(jìng)爭(zhēng)及其市場(chǎng)細(xì)分策略來(lái)解釋這類貿(mào)易與國(guó)際分工，說(shuō)明規(guī)模收益只要超過(guò)運(yùn)輸成本，生產(chǎn)應(yīng)有集中化的趨勢(shì)，并且市場(chǎng)規(guī)模越大、“學(xué)習(xí)曲線”效應(yīng)越明顯的行業(yè)，成本就會(huì)越低，以此為基礎(chǔ)的生產(chǎn)分工與選址，不再?zèng)Q定于比較優(yōu)勢(shì)與要素稟賦，而是歷史因素與政府政策等因素作用的結(jié)果。

從以上理論出發(fā)，分析經(jīng)濟(jì)一體化在貿(mào)易流向與產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)兩方面對(duì)分工的影響，可以發(fā)現(xiàn)具有以下幾方面明顯的效應(yīng)：第一，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)。一體化以后，國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易壁壘降低，因而無(wú)論從市場(chǎng)范圍還是消費(fèi)者效應(yīng)來(lái)說(shuō)，都有效地?cái)U(kuò)大了市場(chǎng)的規(guī)模，相似要素可以更密集地使用，按照一國(guó)都趨向于出口在本國(guó)市場(chǎng)上占有較大份額產(chǎn)品的原理（克魯格曼、赫爾普曼，1985），一體化區(qū)域?qū)⒕哂性黾訉?duì)區(qū)外出口的傾向。第二，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。貿(mào)易壁壘降低將導(dǎo)致區(qū)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激化，減少寡頭壟斷，降低區(qū)內(nèi)市場(chǎng)細(xì)分的程度，可以強(qiáng)制地帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效率的調(diào)整。第三，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)化分工的效應(yīng)。市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大以后，企業(yè)可以通過(guò)做大規(guī)模降低成本，一些廠商能夠從事更多的工廠專業(yè)化分工，減少每個(gè)工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品種類，降低服務(wù)成本，增強(qiáng)出口與區(qū)域內(nèi)進(jìn)口替代的能力。以上三方面都將增加一體化區(qū)域的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，增加一體化區(qū)域內(nèi)部分國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，引起區(qū)內(nèi)投資格局的調(diào)整與區(qū)外對(duì)區(qū)內(nèi)投資的增加。

從貿(mào)易對(duì)分工的影響來(lái)看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論的分析有三個(gè)共同點(diǎn)：一是產(chǎn)品都是由一國(guó)國(guó)內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)的；二是貿(mào)易保護(hù)的對(duì)象都是一國(guó)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品及其生產(chǎn)的企業(yè)；三是要素在地區(qū)間不流動(dòng)。但如果以跨國(guó)公司的跨國(guó)一體化經(jīng)營(yíng)為分析背景，以上三點(diǎn)結(jié)論就需要重新推敲，國(guó)內(nèi)有學(xué)者將跨國(guó)公司內(nèi)中間產(chǎn)品的貿(mào)易、對(duì)外直接投資以及在此基礎(chǔ)上的貿(mào)易與投資的融合概括為貿(mào)易投資一體化現(xiàn)象（張二震、馬野青，2002），得出了許多有價(jià)值的見(jiàn)解。我們認(rèn)為，分析貿(mào)易投資一體化對(duì)國(guó)際分工的影響，可以以要素的跨國(guó)流動(dòng)與各國(guó)同類要素的異質(zhì)性為基礎(chǔ)，當(dāng)跨國(guó)公司實(shí)行跨國(guó)一體化經(jīng)營(yíng)時(shí)，跨國(guó)公司的管理、技術(shù)以及品牌都可以成為投入的要素，地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化降低了貿(mào)易壁壘，有利于要素與中間產(chǎn)品的國(guó)際流動(dòng)，從而推動(dòng)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資，依據(jù)各國(guó)的要素差異進(jìn)行不同的價(jià)值增值環(huán)節(jié)的選點(diǎn)布局，一國(guó)科技型、管理型以及高素質(zhì)勞動(dòng)力較多，將有利于價(jià)值增值環(huán)節(jié)大的生產(chǎn)投資與研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立，低素質(zhì)低技術(shù)的勞動(dòng)力較多，將有利于一般加工型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的建立。貿(mào)易投資一體化使產(chǎn)品乃至產(chǎn)業(yè)失去了國(guó)家的界限，在中國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品不能再說(shuō)是由中國(guó)制造的，但國(guó)際分工仍存在，不過(guò)分工不以產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)為標(biāo)志，而以國(guó)家之間的要素差異為標(biāo)志，以要素創(chuàng)造的價(jià)值增幅為標(biāo)志。以這種分工為基礎(chǔ)的貿(mào)易，結(jié)果不是要素價(jià)格的均等化，而是其差距的擴(kuò)大，如跨國(guó)公司專門將技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)中心、價(jià)值增幅大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在本國(guó)，而把生產(chǎn)的組裝等勞動(dòng)密集型工序放在中國(guó)，或僅建立適應(yīng)中國(guó)市場(chǎng)的技術(shù)應(yīng)用中心，中國(guó)將專門成為成熟技術(shù)的生產(chǎn)加工基地，長(zhǎng)期下去中國(guó)的知識(shí)型管理型人才收入與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距將越來(lái)越大，造成人才培養(yǎng)的困難與人才的流失，進(jìn)而掉入要素低水平成長(zhǎng)的貿(mào)易陷阱。

對(duì)一體化國(guó)家而言，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化擴(kuò)大了區(qū)域內(nèi)的市場(chǎng)，降低了區(qū)域內(nèi)同類生產(chǎn)要素流動(dòng)的障礙，增加了同類生產(chǎn)要素尤其是知識(shí)型管理型人才的聚集，這都將增加區(qū)內(nèi)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，提高以貿(mào)易投資一體化為基礎(chǔ)的國(guó)際分工層次。但對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家而言，跨國(guó)公司的生產(chǎn)選址將非常重要，使價(jià)值增值幅度大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)落址于本國(guó)，通過(guò)對(duì)知識(shí)型人才的需求來(lái)實(shí)現(xiàn)本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力要素的持續(xù)增長(zhǎng)，將成為各國(guó)貿(mào)易保護(hù)的新目的。吸引跨國(guó)公司的直接投資不僅要有量，而且還要有質(zhì)。

研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的投資效應(yīng)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界大體可分為兩個(gè)階段，20世紀(jì)80年代以前，分析總是以一體化對(duì)新貿(mào)易格局的影響作為基礎(chǔ)，20世紀(jì)80年代中葉以后，隨著新貿(mào)易理論的創(chuàng)立，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織的理論被植入國(guó)際貿(mào)易的分析，因而投資效應(yīng)的分析就以產(chǎn)業(yè)組織的行為分析作為基礎(chǔ)，貿(mào)易投資一體化基礎(chǔ)上的貿(mào)易與投資行為主要還是以寡占反映戰(zhàn)略為主，在方法上仍屬產(chǎn)業(yè)組織的行為分析，下面我們以這兩個(gè)階段為界分而述之。

二、從國(guó)際貿(mào)易的角度進(jìn)行的分析

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化帶來(lái)的跨地區(qū)跨集團(tuán)的直接投資以及跨國(guó)公司的戰(zhàn)略聯(lián)盟策略，從根本上來(lái)說(shuō)將成為打破地區(qū)封鎖抑制排他性的重要力量，特別是當(dāng)國(guó)際直接投資的動(dòng)機(jī)從以降低成本為目標(biāo)的要素尋找型向市場(chǎng)開(kāi)拓型轉(zhuǎn)變后，國(guó)際貿(mào)易的作用將是長(zhǎng)期的基礎(chǔ)性的。從貿(mào)易的角度分析一體化對(duì)投資的影響，出發(fā)點(diǎn)是一體化對(duì)資源配置的經(jīng)濟(jì)效率與福利的影響，理論基礎(chǔ)基于比較利益之上的專業(yè)分工，以及在此基礎(chǔ)上建立的部門間或產(chǎn)業(yè)間的區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易的增長(zhǎng)，市場(chǎng)規(guī)模以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)都成為一體化收益的主要來(lái)源，經(jīng)濟(jì)特征相似的國(guó)家都可以在專業(yè)化分工中收益，從與一體化之外的國(guó)家貿(mào)易條件的改變中獲益。分析一體化對(duì)貿(mào)易的影響，主要采用一般均衡的分析方法，考慮關(guān)稅、配額和其他貿(mào)易障礙降低后對(duì)相對(duì)價(jià)格的影響以及價(jià)格對(duì)貿(mào)易商行為的影響。由于影響相對(duì)價(jià)格的行為因素很多，如政策、收入等，因而不聯(lián)系具體產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品是很難下具體結(jié)論的，但總體的分析可以提供基本的分析方法與思路。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家J·瓦伊納于1950年提出了“貿(mào)易創(chuàng)造”與“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”這兩個(gè)基本概念，用以反映貿(mào)易對(duì)一體化的反應(yīng)，金德?tīng)柌?Kindleberger,1966)在此基礎(chǔ)上提出了“投資轉(zhuǎn)移”與“投資創(chuàng)造”，用以反映外部跨國(guó)公司的直接投資對(duì)區(qū)域一體化貿(mào)易流向的反應(yīng)，由此奠定了這一領(lǐng)域的基本分析框架。

金德?tīng)柌裾J(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略表明，一體化組織的貿(mào)易流向?qū)?guó)際直接投資的流向和流量產(chǎn)生影響，形成投資創(chuàng)造效應(yīng)與投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)。投資創(chuàng)造是由貿(mào)易轉(zhuǎn)移引起的，一般而言，關(guān)稅水平越高的國(guó)家，一體化后貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)越大，該國(guó)將從成員國(guó)進(jìn)口成本更高的產(chǎn)品，消費(fèi)者獲得價(jià)格相對(duì)較低的產(chǎn)品，但國(guó)家失去部分甚至全部關(guān)稅收入。如中日組成關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)，中國(guó)可能以從日本進(jìn)口汽車來(lái)代替從世界其他地區(qū)的進(jìn)口，但別國(guó)廠商自不會(huì)坐以待斃，中國(guó)廠商也不能面對(duì)新格局而束手無(wú)策，由此形成的區(qū)外非成員國(guó)對(duì)一體化區(qū)域內(nèi)的直接投資和區(qū)域內(nèi)成員國(guó)之間的直接投資的增加即為投資創(chuàng)造，區(qū)外的跨國(guó)公司在一體化內(nèi)部建立“避稅工廠”(Tariff-exemptfactory)，并向一體化市場(chǎng)供貨，以維護(hù)其原來(lái)以出口方式占領(lǐng)的市場(chǎng)份額，同時(shí)，由于區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化使市場(chǎng)擴(kuò)大與需求增加，為廠商帶來(lái)了新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，一體化內(nèi)外的跨國(guó)公司互相競(jìng)爭(zhēng)以追求潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，也會(huì)增加在區(qū)域內(nèi)的直接投資。

投資轉(zhuǎn)移是由貿(mào)易創(chuàng)造引起的擴(kuò)大了的外國(guó)直接投資，貿(mào)易創(chuàng)造的產(chǎn)生主要受以下幾個(gè)因素的影響：成員國(guó)的數(shù)量，數(shù)量越大，表明市場(chǎng)越大；平均關(guān)稅水平的降低程度，平均關(guān)稅水平越是降低，同盟越可能趨向貿(mào)易創(chuàng)造；成員國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)程度，受保護(hù)的同類企業(yè)的單位生產(chǎn)成本差異越大，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)越大。貿(mào)易創(chuàng)造的產(chǎn)生來(lái)源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)分工，為從一體化經(jīng)濟(jì)中獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)分工的收益，需要進(jìn)行生產(chǎn)的重組，由此引起區(qū)域內(nèi)直接投資布局的調(diào)整與資源的重新配置以及區(qū)外外國(guó)直接投資的增加，產(chǎn)生投資轉(zhuǎn)移。

投資創(chuàng)造與投資轉(zhuǎn)移根源于一體化的規(guī)模效應(yīng)與市場(chǎng)統(tǒng)一效應(yīng)，相對(duì)于區(qū)外國(guó)家而言，一體化內(nèi)部的總收益無(wú)疑是提高的，尤其是考慮到發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)展工業(yè)的偏好，其收益更具有長(zhǎng)期意義，但對(duì)一體化內(nèi)不同的國(guó)家而言，其收益是不對(duì)等的，模型分析表明(PeterRobson,1998)，一體化區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)在國(guó)與國(guó)之間轉(zhuǎn)移是必然的，甚至存在產(chǎn)業(yè)全部向一國(guó)偏轉(zhuǎn)的可能，因而認(rèn)真研究一體化成員國(guó)之間的相互優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)分工趨向，制定適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償機(jī)制就成為一體化的重要制度內(nèi)容。

三、從產(chǎn)業(yè)組織的角度進(jìn)行的分析

由于生產(chǎn)全球化的發(fā)展以及跨國(guó)公司為適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化而進(jìn)行的跨國(guó)投資戰(zhàn)略調(diào)整，建立在地理意義上的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移概念的界限已變得模糊起來(lái)，因而以地理概念為基礎(chǔ)的金德?tīng)柌竦亩址ň碗y以反映外國(guó)直接投資之間的全部復(fù)雜問(wèn)題，隨著新貿(mào)易理論的興起，以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)，以占領(lǐng)市場(chǎng)為導(dǎo)向的寡占反映戰(zhàn)略就成為解釋直接投資的重要原因。

這種方法著眼于一體化從哪些方面影響跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的決策，其分析一般以鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論為依據(jù)，該理論認(rèn)為，跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資取決于以下三個(gè)要素的組合：第一，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)?？鐕?guó)公司的對(duì)外直接投資應(yīng)具有某種壟斷優(yōu)勢(shì)，以抵消在陌生環(huán)境中經(jīng)營(yíng)所需增加的額外成本，一般業(yè)主的無(wú)形資產(chǎn)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)都可能體現(xiàn)特定的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，其內(nèi)容主要包括研究與開(kāi)發(fā)能力、管理能力、獲取信息能力、營(yíng)銷技巧、特殊的組織結(jié)構(gòu)以及進(jìn)入中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品市場(chǎng)的便利條件等。第二，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。制度學(xué)派認(rèn)為企業(yè)作為一種科層組織，與外部市場(chǎng)相比具有減少交易成本的優(yōu)越性，根據(jù)鄧寧的分析，國(guó)際市場(chǎng)的失效主要有兩類，一是結(jié)構(gòu)性失效，如貿(mào)易壁壘的存在與無(wú)形資產(chǎn)的溢出效應(yīng)影響外部市場(chǎng)的形成和發(fā)育；二是交易性失效，如交易渠道不暢及國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高都將提高交易的機(jī)會(huì)成本，交易成本提高促使跨國(guó)公司對(duì)外直接投資，將外部市場(chǎng)內(nèi)部化。第三，區(qū)位優(yōu)勢(shì)。區(qū)位優(yōu)勢(shì)來(lái)自東道國(guó)特定的自然和人文環(huán)境，如自然資源的稟賦、社會(huì)文化、法律、政治和制度環(huán)境，以及政府通過(guò)立法或行政政策所提供的優(yōu)越條件等，這些因素不是跨國(guó)公司特有的，但跨國(guó)公司可以不斷適應(yīng)它，利用它。

將以上三個(gè)方面結(jié)合起來(lái)可以合理清楚地解釋國(guó)際生產(chǎn)的組織形式，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)決定了“誰(shuí)”來(lái)生產(chǎn)，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)決定了“怎樣”生產(chǎn)，區(qū)位優(yōu)勢(shì)決定了“在哪里”生產(chǎn)。而一體化從規(guī)模性、結(jié)構(gòu)性與交易性三個(gè)方面增強(qiáng)了區(qū)域內(nèi)國(guó)家在以上三個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)。貿(mào)易壁壘的降低尤其是專用性資產(chǎn)、中間產(chǎn)品及要素流動(dòng)壁壘的降低，提高了跨國(guó)公司內(nèi)部化的能力，一體化后的區(qū)域市場(chǎng)是一個(gè)多民族、多國(guó)家的市場(chǎng)，具有文化、政策等多方面的差異性與復(fù)雜性，為區(qū)域內(nèi)的跨國(guó)公司提供了國(guó)際經(jīng)營(yíng)的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)與條件，使一部分區(qū)位優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為所有權(quán)優(yōu)勢(shì)(MiraWilkins,1991)，一體化最為突出的還在于它凸顯了區(qū)域市場(chǎng)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，拓寬了市場(chǎng)的范圍，加大了經(jīng)濟(jì)的總體規(guī)模，提高了經(jīng)濟(jì)的抗震性，能使經(jīng)濟(jì)周期的波幅減少，周期拉長(zhǎng)，降低了國(guó)際貿(mào)易中的許多不確定性，對(duì)于一體化的小國(guó)來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)的種類可以減少，規(guī)?？梢约哟螅a(chǎn)的某種地理分工變得更自然，一體化產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)尤其有利于那些在大工廠中應(yīng)用的重要生產(chǎn)要素，如某些類型的技術(shù)和管理人員，這也成為跨國(guó)公司對(duì)區(qū)內(nèi)投資的重要原因。

將直接投資的增長(zhǎng)與企業(yè)的戰(zhàn)略對(duì)策結(jié)合的分析認(rèn)為主要有四種形式的戰(zhàn)略投資對(duì)策(Yannoponlos,1990):(1)防御性進(jìn)口替資，也叫“橋頭堡投資”或“跳越關(guān)稅”的投資，是外部企業(yè)對(duì)一體化貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的一種對(duì)策，反映了一個(gè)企業(yè)為維持在一體化經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)份額從以貿(mào)易為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略向以投資為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變；(2)進(jìn)攻性進(jìn)口替資，亦稱出口導(dǎo)向投資，它以一體化對(duì)競(jìng)爭(zhēng)效率、收入水平、增長(zhǎng)和創(chuàng)新的影響為依據(jù)，投資的動(dòng)機(jī)在于利用地區(qū)一體化所造成的市場(chǎng)擴(kuò)大和需求增大的勢(shì)頭，是企業(yè)搶占市場(chǎng)進(jìn)一步擴(kuò)大在該地區(qū)的市場(chǎng)份額的一種戰(zhàn)略投資；(3)重組投資，又叫合理化投資，即生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的布局按一體化后更自然的區(qū)位優(yōu)勢(shì)重新組織所進(jìn)行的投資，因?yàn)橘Q(mào)易壁壘消除以后，各成員國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)成為資源重新配置的主要依據(jù)，生產(chǎn)活動(dòng)將向成本較低的地區(qū)集中；(4)寡占反映投資，指當(dāng)?shù)仄髽I(yè)面對(duì)外部跨國(guó)公司直接投資進(jìn)入該地區(qū)，為保持自身的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)份額，也必須通過(guò)做大規(guī)模進(jìn)行回應(yīng)，從而刺激其通過(guò)直接投資來(lái)鞏固和擴(kuò)大自己的市場(chǎng)份額。

從產(chǎn)業(yè)組織的角度分析一體化對(duì)直接投資的效應(yīng)，最主要在于強(qiáng)調(diào)它對(duì)工業(yè)效率的影響，這可能是比資源配置效應(yīng)更為重要的一種收益來(lái)源，因?yàn)閺馁Q(mào)易的角度所作的分析是在完全競(jìng)爭(zhēng)的框架內(nèi)展開(kāi)的，而從產(chǎn)業(yè)組織的角度所作的分析強(qiáng)調(diào)的是以不完全競(jìng)爭(zhēng)為框架，分析一體化對(duì)廠商競(jìng)爭(zhēng)行為的影響。鑒于一體化后兼并與收購(gòu)將成為主要的投資方式，因而如何規(guī)范本國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷行為，就成為新的更重要的課題。

四、啟示與結(jié)論

對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，參與經(jīng)濟(jì)一體化必將有得有失，但一般總是得大于失，這是雙贏、多贏的博弈，而非零和博弈，國(guó)際直接投資的流向從一個(gè)方面反映了一體化分工的格局趨向，也是利益分配的重要導(dǎo)向，一國(guó)要從一體化中獲得有益的分工，就要從比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及競(jìng)爭(zhēng)性要素的持續(xù)增長(zhǎng)等幾個(gè)方面來(lái)引導(dǎo)國(guó)際直接投資的方向，從以上貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)組織兩方面對(duì)國(guó)際直接投資的影響分析來(lái)看，我們認(rèn)為中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)一體化主要應(yīng)處理好以下三方面的關(guān)系：

1.處理好與發(fā)展中國(guó)家的關(guān)系。依照傳統(tǒng)貿(mào)易理論，中國(guó)是簡(jiǎn)單勞動(dòng)力要素的供給極其豐富的國(guó)家，幾乎可以說(shuō)具有無(wú)限供給彈性，因而一體化后，制造業(yè)等勞動(dòng)密集型的工業(yè)將有向中國(guó)集中的趨向，依照新貿(mào)易理論，生產(chǎn)也有向平均成本低的國(guó)家集中的趨向。但中國(guó)是一個(gè)大國(guó)，中國(guó)向別國(guó)開(kāi)放市場(chǎng)也具有誘人的利益，當(dāng)中國(guó)與東盟擬建立自由貿(mào)易區(qū)時(shí)，日本不無(wú)妒忌地宣稱，為了享受中國(guó)對(duì)東盟出口的零關(guān)稅，日本企業(yè)可能進(jìn)一步向中國(guó)投資，為了同樣的理由，日本可能將已或擬向東盟的投資轉(zhuǎn)向中國(guó)（馮昭奎，2002），其實(shí)，中國(guó)與東盟都大可不必為此而擔(dān)心，制造業(yè)作為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向中國(guó)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)是存在的，但制造業(yè)的產(chǎn)品豐富多彩，千差萬(wàn)別，只要一體化內(nèi)的商品比要素多，要素價(jià)格就有均等化的趨向（赫爾普曼、克魯格曼，1985），如果其生產(chǎn)全向一國(guó)集中，則比較優(yōu)勢(shì)的天平將向另一面傾倒，況且生產(chǎn)同樣的商品對(duì)要素的組合方式仍有差異，可以起到平衡各國(guó)生產(chǎn)要素供給的作用，東盟即使生產(chǎn)的種類減少了，但貿(mào)易壁壘的降低使中國(guó)遼闊無(wú)邊的市場(chǎng)向他們優(yōu)惠開(kāi)放，從美加墨自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)轉(zhuǎn)來(lái)看，自由貿(mào)易的協(xié)定尤其有利于小國(guó)，因?yàn)樗麄兊脑鲩L(zhǎng)與繁榮有了更多的空間(ShyamalenduSarkar,2001)。對(duì)東盟而言，中國(guó)是競(jìng)爭(zhēng)者，也是有利的合作伙伴，其合作的空間將主要在制造業(yè)、電子、通訊等產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工與貿(mào)易，由于這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展取決于最初的生產(chǎn)與更大的市場(chǎng)份額，因此實(shí)證分析這些產(chǎn)業(yè)在中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的分工布局將對(duì)資源的配置起導(dǎo)向作用。

2.處理好國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與外國(guó)跨國(guó)公司的關(guān)系。以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)的分析表明，一體化后的市場(chǎng)將成為有實(shí)力的跨國(guó)公司角逐的場(chǎng)所，其第一階段的投資將是對(duì)資源重新配置、生產(chǎn)合理化布局的反映，第二階段的投資則是實(shí)現(xiàn)企業(yè)的快速增長(zhǎng)和加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的控制，而兼并和收購(gòu)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)便成為其迅速占領(lǐng)市場(chǎng)的最有效的手段。面臨外國(guó)跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)，我們?cè)诓煌漠a(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中應(yīng)有不同的應(yīng)對(duì)之策，具體而言，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)較顯著的行業(yè)，如汽車、化工、金融、民用飛機(jī)等部門，在收入需求彈性較大的部門，如電子通訊、計(jì)算機(jī)、藥品等部門，其產(chǎn)品的技術(shù)含量較高，企業(yè)兼并的國(guó)際化傾向也明顯，因而應(yīng)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)并購(gòu)，形成產(chǎn)業(yè)組織的集中化，以大企業(yè)與跨國(guó)公司合作，而在規(guī)模經(jīng)濟(jì)不明顯、生產(chǎn)處于成熟階段、生產(chǎn)技術(shù)已標(biāo)準(zhǔn)化、需求收入彈性較小的部門，如紡織、服裝等，應(yīng)以鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)為主，制定較嚴(yán)格的反壟斷管制，這種按產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異制定壟斷管制的雙重標(biāo)準(zhǔn)是許多國(guó)家和地區(qū)包括歐盟都采用的方法。

3.處理好具有核心競(jìng)爭(zhēng)力要素的培養(yǎng)與跨國(guó)公司一體化經(jīng)營(yíng)的關(guān)系。在跨國(guó)公司全球一體化經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略下，中國(guó)既要發(fā)揮簡(jiǎn)單勞動(dòng)力豐富低廉的比較優(yōu)勢(shì)與跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)資源相結(jié)合，也要發(fā)揮中國(guó)優(yōu)秀人才的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)資源相結(jié)合，既要有生產(chǎn)加工中心，也要有技術(shù)中心。在貿(mào)易投資一體化的背景下，要保護(hù)本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力的要素在本國(guó)有就業(yè)機(jī)會(huì)，有獲取高工資的機(jī)會(huì)，要力爭(zhēng)讓跨國(guó)公司的價(jià)值增值幅度大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，具有核心創(chuàng)造力的研發(fā)活動(dòng)在中國(guó)展開(kāi)，如法國(guó)在藥品生產(chǎn)行業(yè)就規(guī)定在當(dāng)?shù)亟⒀芯颗c開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)是外國(guó)投資進(jìn)入法國(guó)市場(chǎng)的先決條件。無(wú)論是國(guó)內(nèi)企業(yè)還是國(guó)外跨國(guó)公司，只要能對(duì)中國(guó)關(guān)鍵的核心生產(chǎn)要素付高額報(bào)酬，都應(yīng)受到鼓勵(lì)，這是從根本上獲取關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的自我發(fā)展能力，關(guān)鍵要素與技術(shù)的持續(xù)供給能力，這樣，中國(guó)經(jīng)濟(jì)才能具有“獨(dú)立于一體化經(jīng)濟(jì)中的能力”。

【參考文獻(xiàn)】

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第2篇

一、環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈經(jīng)濟(jì)一體化面臨的障礙

環(huán)渤海地區(qū)是指環(huán)繞著渤海全部以及黃海的部分沿岸地區(qū)所組成的廣大經(jīng)濟(jì)區(qū)域。就中國(guó)范疇而言，它位于我國(guó)東北、華北和華東三大區(qū)的結(jié)合部，是我國(guó)城市最密集、工業(yè)基礎(chǔ)最雄厚的區(qū)域之一，在我國(guó)的整體發(fā)展戰(zhàn)略中始終占據(jù)著十分重要的地位。但由于我國(guó)長(zhǎng)期的行政區(qū)劃和傳統(tǒng)的官本位、地方保護(hù)主義思想的影響，環(huán)渤海地區(qū)形成了各自為政、自成體系的經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局，使得其經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程面臨著一系列的障礙：

首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于雷同，區(qū)域內(nèi)的內(nèi)在產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系不夠緊密，沒(méi)有形成合理的產(chǎn)業(yè)分工。除了大部分省市都有鋼鐵、煤炭、化工、建材、電力、重型機(jī)械、汽車等傳統(tǒng)行業(yè)外，目前又在競(jìng)相發(fā)展電子信息、生物制藥、新材料等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，甚至都要求有自己的出?？?，這一方面導(dǎo)致了資源的極大浪費(fèi)，同時(shí)造成了地區(qū)利益之間的沖突，進(jìn)而加劇了產(chǎn)業(yè)行業(yè)間的盲目競(jìng)爭(zhēng)和惡性競(jìng)爭(zhēng)，也使各地區(qū)的地方保護(hù)主義盛行。

其次，由于區(qū)域內(nèi)各地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距不斷擴(kuò)大，地方之間的利益摩擦因之激化，各級(jí)地方政府為了追求和保護(hù)自身利益，往往以行政區(qū)為依托，構(gòu)筑貿(mào)易壁壘，實(shí)行市場(chǎng)封鎖，阻礙生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)。環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈存在著嚴(yán)重的市場(chǎng)分割，往往是你的產(chǎn)品賣不到我的地盤，我的產(chǎn)品也難以打入你的市場(chǎng)，楚河漢界，涇渭分明。

最后，區(qū)域內(nèi)國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重大，體制改革滯后，開(kāi)放度不高，開(kāi)放意識(shí)不強(qiáng)，缺乏協(xié)同發(fā)展的整體規(guī)劃和明確可行的戰(zhàn)略部署，未能形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、團(tuán)結(jié)一致、共同發(fā)展的合力。像環(huán)渤海地區(qū)天然的中心是北京，但是在經(jīng)濟(jì)上它同區(qū)域內(nèi)的其他地方并沒(méi)有形成像上海與長(zhǎng)三角、廣深與珠三角那樣的緊密聯(lián)系，對(duì)周圍城市的輻射和帶動(dòng)作用也極其有限，沒(méi)有起到應(yīng)有的“龍頭”作用。

二、轉(zhuǎn)變政府職能，引導(dǎo)環(huán)渤海地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化

從區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，依靠市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完善來(lái)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)現(xiàn)，毫無(wú)疑問(wèn)，應(yīng)是解決中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展障礙的最佳思路。通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到資源的最優(yōu)配置。而目前在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還十分不完善的情況下，地方政府對(duì)資源、個(gè)人和企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的控制仍然相當(dāng)普遍。又由于其政績(jī)考核主要依據(jù)本地區(qū)財(cái)政稅收、本地就業(yè)和GDP增長(zhǎng)速度，因而地方政府不僅具有了發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的責(zé)任，也具有了發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的沖動(dòng)，使得地方政府的經(jīng)濟(jì)行為具有強(qiáng)烈的行政導(dǎo)向性、明顯的功利性和強(qiáng)烈的排他性。顯然這種政府職能的錯(cuò)位形成了各自為政的“諸侯經(jīng)濟(jì)”的制度根源，要發(fā)揮政府的引導(dǎo)職能還要從轉(zhuǎn)變政府職能入手。

首先，要建立服務(wù)型政府。政府作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理者，不能把自己的職能定位于“管、卡、壓”，而應(yīng)立足于“服務(wù)”。公共領(lǐng)域的開(kāi)發(fā)關(guān)系到區(qū)域多方的共同利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，同時(shí)又是單方無(wú)法解決的重大、棘手的問(wèn)題，因而必須積極開(kāi)展跨區(qū)域的協(xié)調(diào)與合作。以區(qū)域水資源開(kāi)發(fā)和利用為例，面對(duì)日益嚴(yán)重的水資源危機(jī)，環(huán)渤海地區(qū)水資源的開(kāi)發(fā)、利用與保護(hù)必須打破行政界限，按一個(gè)生態(tài)整體加以宏觀治理，以實(shí)現(xiàn)區(qū)域水資源供需平衡。

其次，要建立競(jìng)爭(zhēng)的政府。通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，能夠鼓勵(lì)創(chuàng)造和多樣性，令各地主觀能動(dòng)地?fù)P長(zhǎng)避短、趨利避害、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)，要從以地方保護(hù)主義為策略的封閉式競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向開(kāi)放式的制度創(chuàng)新為基礎(chǔ)的制度競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)制度創(chuàng)新來(lái)吸引資源、創(chuàng)新技術(shù)、促進(jìn)增長(zhǎng)，而不是通過(guò)地方保護(hù)主義來(lái)維持增長(zhǎng)。相應(yīng)地，我們必須建立起科學(xué)的地方政府官員績(jī)效評(píng)價(jià)體系，通過(guò)其正確的方向引導(dǎo)，規(guī)范官員們的行為取向和行為模式，避免政府間的盲目、惡性的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致地方保護(hù)主義泛濫。

最后，同時(shí)也是最為重要的是要建立可問(wèn)責(zé)的政府。我們要建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家，就是要使一切行為不能脫法，包括公民的行為、更要包括政府的經(jīng)濟(jì)行為。任何國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員，在管理、從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，如果其行為違反公司、證券、合同、競(jìng)爭(zhēng)、土地、環(huán)境等調(diào)整相關(guān)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的實(shí)體法，也應(yīng)像公民、法人一樣依法承擔(dān)責(zé)任，包括民事責(zé)任。因此，政府在引導(dǎo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的過(guò)程中，必須將政府的決策行為納入法治軌道，建立一個(gè)良好的區(qū)域經(jīng)濟(jì)規(guī)劃、決策的法治機(jī)制，并輔以法律責(zé)任制度，依法規(guī)范政府的行為，保證政府決策、規(guī)劃的科學(xué)化、民主化、規(guī)范化，避免主觀性、隨意性和“長(zhǎng)官意志”。

三、良好的法治環(huán)境是實(shí)現(xiàn)環(huán)渤海區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的保障

在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論中，交易成本不僅僅包括各種“經(jīng)濟(jì)交易成本”，如運(yùn)輸費(fèi)用，工資，談判所花費(fèi)的時(shí)間，包括關(guān)稅在內(nèi)的各種稅收等。它還包括由于制度的偏失和法律法規(guī)的不完善所導(dǎo)致的“制度成本”。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的區(qū)域間經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)與合作更是離不開(kāi)法律制度的保障。

首先，制定區(qū)域綜合性規(guī)劃法。面臨新的發(fā)展機(jī)遇，環(huán)渤海地區(qū)特別需要一個(gè)較完善的戰(zhàn)略規(guī)劃，盡快形成科學(xué)有效的區(qū)域治理結(jié)構(gòu)，并充分運(yùn)用市場(chǎng)的力量，為其起飛及持續(xù)發(fā)展提供動(dòng)源。因此，我國(guó)區(qū)域規(guī)劃工作必須走向法制化、民主化和科學(xué)化，盡快制定出臺(tái)《區(qū)域規(guī)劃法》，建立健全符合我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的區(qū)域規(guī)劃法律保障體系。

其次，制定《反壟斷法》、修訂《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，法律對(duì)于反壟斷、促進(jìn)自由市場(chǎng)的形成與發(fā)展起到了極其重要的作用。國(guó)內(nèi)地區(qū)間的市場(chǎng)分割，使得商品和生產(chǎn)要素不能在全國(guó)范圍內(nèi)自由流動(dòng)，公平合理的競(jìng)爭(zhēng)難以開(kāi)展，市場(chǎng)機(jī)制的作用受到極大抑制。目前地區(qū)封鎖、地方保護(hù)的問(wèn)題嚴(yán)重，一些地方政府不惜利用行政的、經(jīng)濟(jì)的、技術(shù)的、甚至法律的手段，限制商品和要素自由流通，保護(hù)本地市場(chǎng)和企業(yè)。在法學(xué)的視角下，地區(qū)封鎖一般是納入行政壟斷的框架內(nèi)進(jìn)行研究的。因此，我們需要抓緊制定《反壟斷法》，同時(shí)配套地對(duì)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》進(jìn)行修訂，使其更好地保障全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的形成，為環(huán)渤海區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展保駕護(hù)航。

最后，制定區(qū)域協(xié)調(diào)規(guī)則。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程發(fā)展的快慢與是否有完善的制度保障是直接相關(guān)的。以目前運(yùn)作最為規(guī)范的歐盟為例，作為制度一體化的歐盟，每個(gè)階段都制定相關(guān)法律，成員國(guó)依此實(shí)施一致對(duì)內(nèi)對(duì)外政策。從《巴黎條約》建立的歐洲煤鋼共同體、《羅馬條約》建立的關(guān)稅同盟，到《單一歐洲法案》對(duì)商品、勞動(dòng)、人員和資本的自由流動(dòng)列出的約300項(xiàng)立法，到1993年，歐洲統(tǒng)一大市場(chǎng)正式形成。隨后，歐共體成員國(guó)簽署了《馬斯特里赫特條約》，并于1999年實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)貨幣聯(lián)盟。如今，

歐盟各國(guó)又將實(shí)行統(tǒng)一的憲法提上了議事日程，向著經(jīng)濟(jì)一體化的最高階段繼續(xù)前進(jìn)。在我國(guó)，經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)缺乏一致性的規(guī)則，各地區(qū)在招商引資、土地批租、人才流動(dòng)、技術(shù)開(kāi)發(fā)等方面的政策上存在很大的差異，阻礙了生產(chǎn)要素在區(qū)域內(nèi)的自由流動(dòng)。而目前各地方政府做出的加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和合作的宣言、承諾又缺乏必要約束和制度保障。因此，我們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)很有必要制定一個(gè)各地共同遵守的區(qū)域公約，設(shè)置必要的懲罰和救濟(jì)機(jī)制及部門，以強(qiáng)化地方政府調(diào)控政策的規(guī)范化和法制化。內(nèi)容可包括：人力資源、產(chǎn)業(yè)布局、自然資源開(kāi)發(fā)、環(huán)境保護(hù)、戶籍制度、住房制度、就業(yè)制度、醫(yī)療制度、教育制度、社會(huì)保障制度、招商引資等各個(gè)方面。待時(shí)機(jī)成熟再將這個(gè)公約上升為區(qū)域發(fā)展與管理法，實(shí)現(xiàn)區(qū)域制度架構(gòu)的融合。

四、深化財(cái)稅體制改革，為環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)一體化打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)

在我國(guó)，不合理的財(cái)稅制度設(shè)計(jì)是導(dǎo)致區(qū)域發(fā)展差異的重要原因。改革開(kāi)放初期，中國(guó)的財(cái)稅體制實(shí)行“財(cái)政大包干”的承包制。財(cái)政承包制不僅造成區(qū)域間的“苦樂(lè)不均”、“鞭打快?！钡臓顩r，更強(qiáng)化了對(duì)市場(chǎng)割據(jù)的激勵(lì)，妨礙了統(tǒng)一市場(chǎng)的形成，致使區(qū)域發(fā)展差距迅速擴(kuò)大。因此，如果財(cái)稅制度不改革，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的一體化將成為一句空話。

首先，進(jìn)一步合理界定政府事權(quán)，劃清各級(jí)政府的支出責(zé)任，并以此為基礎(chǔ)劃分稅制。在“分灶吃飯”的財(cái)政體制下，地方政府仍是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量，為了增加本級(jí)財(cái)政收入，各地紛紛上馬那些生產(chǎn)高稅產(chǎn)品和預(yù)期價(jià)高利大產(chǎn)品的項(xiàng)目，造成低水平重復(fù)建設(shè)、地區(qū)封鎖、市場(chǎng)分割的做法大行其道，構(gòu)成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的頑固的障礙。政府間事權(quán)劃分是政府間財(cái)力分配的基本依據(jù)，因此財(cái)稅體制改革要從合理劃分政府事權(quán)開(kāi)始：除中央政府要承擔(dān)一些大型、長(zhǎng)周期、跨地區(qū)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的投資外，大量的一般贏利性項(xiàng)目，應(yīng)交給企業(yè)和企業(yè)聯(lián)合體去辦，地方財(cái)政則基本上不再承擔(dān)贏利項(xiàng)目的直接投資任務(wù)，而把支出重點(diǎn)放在基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等方面。在此事權(quán)劃分的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步做到事權(quán)與財(cái)權(quán)的統(tǒng)一，避免“上出政策，下出資金”這種直接導(dǎo)致基層政府財(cái)政陷入財(cái)力困境的事情的發(fā)生，真正做到“一級(jí)政府、一級(jí)事權(quán)、一級(jí)財(cái)權(quán)”。

其次，建立規(guī)范化的中央對(duì)地方的轉(zhuǎn)移支付制度。我國(guó)現(xiàn)行政府間財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度不夠規(guī)范和透明，專項(xiàng)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的種類和數(shù)量過(guò)大，使得上級(jí)政府通過(guò)集中財(cái)權(quán)，建立了讓下級(jí)政府高度依賴上級(jí)政府的財(cái)政體制，下級(jí)政府通過(guò)“跑步進(jìn)京、省、市、縣”，才能爭(zhēng)取到本應(yīng)屬于地方的財(cái)政收入。而具有均等化性質(zhì)的一般性財(cái)政轉(zhuǎn)移支付規(guī)模卻很小，起不到協(xié)調(diào)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。我們知道要形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，實(shí)現(xiàn)區(qū)域整體利益的最大化，完成合理的產(chǎn)業(yè)布局和完整的產(chǎn)業(yè)鏈條，就不可避免地會(huì)損害某些地區(qū)的既有利益。有些地區(qū)可能必須從某些產(chǎn)業(yè)中退出，或轉(zhuǎn)而生產(chǎn)一些低附加值的上游產(chǎn)品。這就需要對(duì)這些為了區(qū)域整體利益做出犧牲的地域給與補(bǔ)償，讓區(qū)域內(nèi)所有的地區(qū)都共享合作的收益。如果這種轉(zhuǎn)移支付制度不夠明確又缺乏權(quán)威性和制度保障，就不會(huì)有地區(qū)為了區(qū)域整體發(fā)展而犧牲自己的利益了。因此，現(xiàn)在急需完善財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度，確定轉(zhuǎn)移支付的標(biāo)準(zhǔn)、方式，轉(zhuǎn)移者的義務(wù)和被轉(zhuǎn)移者的權(quán)利形成規(guī)范的制度，用法律的形式確定下來(lái)。

再次，現(xiàn)行征稅權(quán)、稅收征管權(quán)高度集中于中央，地方稅名不符實(shí)的狀況，也有悖財(cái)稅促進(jìn)分配公正、公平競(jìng)爭(zhēng)、配合各級(jí)政權(quán)實(shí)現(xiàn)事權(quán)的功能或作用。自1994年實(shí)行分稅制財(cái)政體制以來(lái)，我國(guó)的地方稅體系不但沒(méi)有發(fā)展壯大，反而日漸萎縮，從94年的3個(gè)共享稅種擴(kuò)大到目前的12個(gè)，占稅種總數(shù)的比例也從10％猛增到31％，在中央政府和地方政府之間分別出現(xiàn)了“大馬拉小車”和“小馬拉大車”的失衡格局。中央和地方的事權(quán)要與其責(zé)任相一致，更要有相應(yīng)的財(cái)權(quán)相配合，因此，要降低中央與地方共享稅的數(shù)量和比例，同時(shí)使地方政府具有從本地實(shí)際出發(fā)設(shè)立、開(kāi)征某些地方稅種的權(quán)力，因地制宜地為地區(qū)非贏利設(shè)施建設(shè)和各項(xiàng)公共服務(wù)、事業(yè)發(fā)展提供必要的資金來(lái)源。

五、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，不論是政府引導(dǎo)職能的充分發(fā)揮，還是法治的健全以及財(cái)稅改革的深化，都是在為環(huán)渤海地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化所進(jìn)行的以市場(chǎng)為導(dǎo)向的制度創(chuàng)新，是為區(qū)域內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源得以以利益最大化為前提進(jìn)行優(yōu)化配置提供一個(gè)一體化的制度平臺(tái)。真正的經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)現(xiàn)還是要依靠市場(chǎng)的力量以企業(yè)為主體來(lái)實(shí)現(xiàn)。

第3篇

一、地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)國(guó)際分工的影響

國(guó)際分工是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的基本原因，國(guó)際貿(mào)易又進(jìn)一步加深國(guó)際分工，解釋貿(mào)易的理論都是以闡釋分工為基礎(chǔ)的，貿(mào)易理論的發(fā)展主要可分為兩個(gè)階段：一是比較利益理論。李嘉圖認(rèn)為，各國(guó)應(yīng)致力于生產(chǎn)其相對(duì)具有較高勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品，并以之出口換取其相對(duì)具有較低勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品；赫克歇爾—俄林模型則表明，商品價(jià)格差異是貿(mào)易的基礎(chǔ)，要素價(jià)格差異是產(chǎn)品價(jià)格差異的根源，各國(guó)應(yīng)出口密集地使用本國(guó)豐富的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品，并以之出口換取密集地使用本國(guó)所稀缺的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品。二是新貿(mào)易理論。以克魯格曼、赫爾普曼等人為代表的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，國(guó)與國(guó)之間的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因之一，但該理論僅解釋了要素稟賦具有差異國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而現(xiàn)實(shí)中有相當(dāng)一部分貿(mào)易是發(fā)生在經(jīng)濟(jì)特征相似國(guó)家之間的貿(mào)易，新貿(mào)易理論從兩個(gè)方面分析了其產(chǎn)生的原因，其一是著眼于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品差異化，以邊際成本遞減作為生產(chǎn)分工與集中的理由，其二是用不完全競(jìng)爭(zhēng)及其市場(chǎng)細(xì)分策略來(lái)解釋這類貿(mào)易與國(guó)際分工，說(shuō)明規(guī)模收益只要超過(guò)運(yùn)輸成本，生產(chǎn)應(yīng)有集中化的趨勢(shì)，并且市場(chǎng)規(guī)模越大、“學(xué)習(xí)曲線”效應(yīng)越明顯的行業(yè)，成本就會(huì)越低，以此為基礎(chǔ)的生產(chǎn)分工與選址，不再?zèng)Q定于比較優(yōu)勢(shì)與要素稟賦，而是歷史因素與政府政策等因素作用的結(jié)果。

從以上理論出發(fā)，分析經(jīng)濟(jì)一體化在貿(mào)易流向與產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)兩方面對(duì)分工的影響，可以發(fā)現(xiàn)具有以下幾方面明顯的效應(yīng)：第一，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)。一體化以后，國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易壁壘降低，因而無(wú)論從市場(chǎng)范圍還是消費(fèi)者效應(yīng)來(lái)說(shuō)，都有效地?cái)U(kuò)大了市場(chǎng)的規(guī)模，相似要素可以更密集地使用，按照一國(guó)都趨向于出口在本國(guó)市場(chǎng)上占有較大份額產(chǎn)品的原理（克魯格曼、赫爾普曼，1985），一體化區(qū)域?qū)⒕哂性黾訉?duì)區(qū)外出口的傾向。第二，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。貿(mào)易壁壘降低將導(dǎo)致區(qū)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激化，減少寡頭壟斷，降低區(qū)內(nèi)市場(chǎng)細(xì)分的程度，可以強(qiáng)制地帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效率的調(diào)整。第三，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)化分工的效應(yīng)。市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大以后，企業(yè)可以通過(guò)做大規(guī)模降低成本，一些廠商能夠從事更多的工廠專業(yè)化分工，減少每個(gè)工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品種類，降低服務(wù)成本，增強(qiáng)出口與區(qū)域內(nèi)進(jìn)口替代的能力。以上三方面都將增加一體化區(qū)域的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，增加一體化區(qū)域內(nèi)部分國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，引起區(qū)內(nèi)投資格局的調(diào)整與區(qū)外對(duì)區(qū)內(nèi)投資的增加。

從貿(mào)易對(duì)分工的影響來(lái)看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論的分析有三個(gè)共同點(diǎn)：一是產(chǎn)品都是由一國(guó)國(guó)內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)的；二是貿(mào)易保護(hù)的對(duì)象都是一國(guó)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品及其生產(chǎn)的企業(yè)；三是要素在地區(qū)間不流動(dòng)。但如果以跨國(guó)公司的跨國(guó)一體化經(jīng)營(yíng)為分析背景，以上三點(diǎn)結(jié)論就需要重新推敲，國(guó)內(nèi)有學(xué)者將跨國(guó)公司內(nèi)中間產(chǎn)品的貿(mào)易、對(duì)外直接投資以及在此基礎(chǔ)上的貿(mào)易與投資的融合概括為貿(mào)易投資一體化現(xiàn)象（張二震、馬野青，2002），得出了許多有價(jià)值的見(jiàn)解。我們認(rèn)為，分析貿(mào)易投資一體化對(duì)國(guó)際分工的影響，可以以要素的跨國(guó)流動(dòng)與各國(guó)同類要素的異質(zhì)性為基礎(chǔ)，當(dāng)跨國(guó)公司實(shí)行跨國(guó)一體化經(jīng)營(yíng)時(shí)，跨國(guó)公司的管理、技術(shù)以及品牌都可以成為投入的要素，地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化降低了貿(mào)易壁壘，有利于要素與中間產(chǎn)品的國(guó)際流動(dòng)，從而推動(dòng)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資，依據(jù)各國(guó)的要素差異進(jìn)行不同的價(jià)值增值環(huán)節(jié)的選點(diǎn)布局，一國(guó)科技型、管理型以及高素質(zhì)勞動(dòng)力較多，將有利于價(jià)值增值環(huán)節(jié)大的生產(chǎn)投資與研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立，低素質(zhì)低技術(shù)的勞動(dòng)力較多，將有利于一般加工型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的建立。貿(mào)易投資一體化使產(chǎn)品乃至產(chǎn)業(yè)失去了國(guó)家的界限，在中國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品不能再說(shuō)是由中國(guó)制造的，但國(guó)際分工仍存在，不過(guò)分工不以產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)為標(biāo)志，而以國(guó)家之間的要素差異為標(biāo)志，以要素創(chuàng)造的價(jià)值增幅為標(biāo)志。以這種分工為基礎(chǔ)的貿(mào)易，結(jié)果不是要素價(jià)格的均等化，而是其差距的擴(kuò)大，如跨國(guó)公司專門將技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)中心、價(jià)值增幅大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在本國(guó)，而把生產(chǎn)的組裝等勞動(dòng)密集型工序放在中國(guó)，或僅建立適應(yīng)中國(guó)市場(chǎng)的技術(shù)應(yīng)用中心，中國(guó)將專門成為成熟技術(shù)的生產(chǎn)加工基地，長(zhǎng)期下去中國(guó)的知識(shí)型管理型人才收入與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距將越來(lái)越大，造成人才培養(yǎng)的困難與人才的流失，進(jìn)而掉入要素低水平成長(zhǎng)的貿(mào)易陷阱。

對(duì)一體化國(guó)家而言，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化擴(kuò)大了區(qū)域內(nèi)的市場(chǎng)，降低了區(qū)域內(nèi)同類生產(chǎn)要素流動(dòng)的障礙，增加了同類生產(chǎn)要素尤其是知識(shí)型管理型人才的聚集，這都將增加區(qū)內(nèi)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，提高以貿(mào)易投資一體化為基礎(chǔ)的國(guó)際分工層次。但對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家而言，跨國(guó)公司的生產(chǎn)選址將非常重要，使價(jià)值增值幅度大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)落址于本國(guó)，通過(guò)對(duì)知識(shí)型人才的需求來(lái)實(shí)現(xiàn)本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力要素的持續(xù)增長(zhǎng)，將成為各國(guó)貿(mào)易保護(hù)的新目的。吸引跨國(guó)公司的直接投資不僅要有量，而且還要有質(zhì)。

研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的投資效應(yīng)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界大體可分為兩個(gè)階段，20世紀(jì)80年代以前，分析總是以一體化對(duì)新貿(mào)易格局的影響作為基礎(chǔ)，20世紀(jì)80年代中葉以后，隨著新貿(mào)易理論的創(chuàng)立，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織的理論被植入國(guó)際貿(mào)易的分析，因而投資效應(yīng)的分析就以產(chǎn)業(yè)組織的行為分析作為基礎(chǔ)，貿(mào)易投資一體化基礎(chǔ)上的貿(mào)易與投資行為主要還是以寡占反映戰(zhàn)略為主，在方法上仍屬產(chǎn)業(yè)組織的行為分析，下面我們以這兩個(gè)階段為界分而述之。

二、從國(guó)際貿(mào)易的角度進(jìn)行的分析

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化帶來(lái)的跨地區(qū)跨集團(tuán)的直接投資以及跨國(guó)公司的戰(zhàn)略聯(lián)盟策略，從根本上來(lái)說(shuō)將成為打破地區(qū)封鎖抑制排他性的重要力量，特別是當(dāng)國(guó)際直接投資的動(dòng)機(jī)從以降低成本為目標(biāo)的要素尋找型向市場(chǎng)開(kāi)拓型轉(zhuǎn)變后，國(guó)際貿(mào)易的作用將是長(zhǎng)期的基礎(chǔ)性的。從貿(mào)易的角度分析一體化對(duì)投資的影響，出發(fā)點(diǎn)是一體化對(duì)資源配置的經(jīng)濟(jì)效率與福利的影響，理論基礎(chǔ)基于比較利益之上的專業(yè)分工，以及在此基礎(chǔ)上建立的部門間或產(chǎn)業(yè)間的區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易的增長(zhǎng)，市場(chǎng)規(guī)模以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)都成為一體化收益的主要來(lái)源，經(jīng)濟(jì)特征相似的國(guó)家都可以在專業(yè)化分工中收益，從與一體化之外的國(guó)家貿(mào)易條件的改變中獲益。分析一體化對(duì)貿(mào)易的影響，主要采用一般均衡的分析方法，考慮關(guān)稅、配額和其他貿(mào)易障礙降低后對(duì)相對(duì)價(jià)格的影響以及價(jià)格對(duì)貿(mào)易商行為的影響。由于影響相對(duì)價(jià)格的行為因素很多，如政策、收入等，因而不聯(lián)系具體產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品是很難下具體結(jié)論的，但總體的分析可以提供基本的分析方法與思路。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家J·瓦伊納于1950年提出了“貿(mào)易創(chuàng)造”與“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”這兩個(gè)基本概念，用以反映貿(mào)易對(duì)一體化的反應(yīng)，金德?tīng)柌?Kindleberger,1966)在此基礎(chǔ)上提出了“投資轉(zhuǎn)移”與“投資創(chuàng)造”，用以反映外部跨國(guó)公司的直接投資對(duì)區(qū)域一體化貿(mào)易流向的反應(yīng)，由此奠定了這一領(lǐng)域的基本分析框架。

金德?tīng)柌裾J(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略表明，一體化組織的貿(mào)易流向?qū)?guó)際直接投資的流向和流量產(chǎn)生影響，形成投資創(chuàng)造效應(yīng)與投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)。投資創(chuàng)造是由貿(mào)易轉(zhuǎn)移引起的，一般而言，關(guān)稅水平越高的國(guó)家，一體化后貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)越大，該國(guó)將從成員國(guó)進(jìn)口成本更高的產(chǎn)品，消費(fèi)者獲得價(jià)格相對(duì)較低的產(chǎn)品，但國(guó)家失去部分甚至全部關(guān)稅收入。如中日組成關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)，中國(guó)可能以從日本進(jìn)口汽車來(lái)代替從世界其他地區(qū)的進(jìn)口，但別國(guó)廠商自不會(huì)坐以待斃，中國(guó)廠商也不能面對(duì)新格局而束手無(wú)策，由此形成的區(qū)外非成員國(guó)對(duì)一體化區(qū)域內(nèi)的直接投資和區(qū)域內(nèi)成員國(guó)之間的直接投資的增加即為投資創(chuàng)造，區(qū)外的跨國(guó)公司在一體化內(nèi)部建立“避稅工廠”(Tariff-exemptfactory)，并向一體化市場(chǎng)供貨，以維護(hù)其原來(lái)以出口方式占領(lǐng)的市場(chǎng)份額，同時(shí)，由于區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化使市場(chǎng)擴(kuò)大與需求增加，為廠商帶來(lái)了新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，一體化內(nèi)外的跨國(guó)公司互相競(jìng)爭(zhēng)以追求潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，也會(huì)增加在區(qū)域內(nèi)的直接投資。

投資轉(zhuǎn)移是由貿(mào)易創(chuàng)造引起的擴(kuò)大了的外國(guó)直接投資，貿(mào)易創(chuàng)造的產(chǎn)生主要受以下幾個(gè)因素的影響：成員國(guó)的數(shù)量，數(shù)量越大，表明市場(chǎng)越大；平均關(guān)稅水平的降低程度，平均關(guān)稅水平越是降低，同盟越可能趨向貿(mào)易創(chuàng)造；成員國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)程度，受保護(hù)的同類企業(yè)的單位生產(chǎn)成本差異越大，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)越大。貿(mào)易創(chuàng)造的產(chǎn)生來(lái)源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)分工，為從一體化經(jīng)濟(jì)中獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)分工的收益，需要進(jìn)行生產(chǎn)的重組，由此引起區(qū)域內(nèi)直接投資布局的調(diào)整與資源的重新配置以及區(qū)外外國(guó)直接投資的增加，產(chǎn)生投資轉(zhuǎn)移。

投資創(chuàng)造與投資轉(zhuǎn)移根源于一體化的規(guī)模效應(yīng)與市場(chǎng)統(tǒng)一效應(yīng)，相對(duì)于區(qū)外國(guó)家而言，一體化內(nèi)部的總收益無(wú)疑是提高的，尤其是考慮到發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)展工業(yè)的偏好，其收益更具有長(zhǎng)期意義，但對(duì)一體化內(nèi)不同的國(guó)家而言，其收益是不對(duì)等的，模型分析表明(PeterRobson,1998)，一體化區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)在國(guó)與國(guó)之間轉(zhuǎn)移是必然的，甚至存在產(chǎn)業(yè)全部向一國(guó)偏轉(zhuǎn)的可能，因而認(rèn)真研究一體化成員國(guó)之間的相互優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)分工趨向，制定適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償機(jī)制就成為一體化的重要制度內(nèi)容。

三、從產(chǎn)業(yè)組織的角度進(jìn)行的分析

由于生產(chǎn)全球化的發(fā)展以及跨國(guó)公司為適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化而進(jìn)行的跨國(guó)投資戰(zhàn)略調(diào)整，建立在地理意義上的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移概念的界限已變得模糊起來(lái)，因而以地理概念為基礎(chǔ)的金德?tīng)柌竦亩址ň碗y以反映外國(guó)直接投資之間的全部復(fù)雜問(wèn)題，隨著新貿(mào)易理論的興起，以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)，以占領(lǐng)市場(chǎng)為導(dǎo)向的寡占反映戰(zhàn)略就成為解釋直接投資的重要原因。

這種方法著眼于一體化從哪些方面影響跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的決策，其分析一般以鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論為依據(jù)，該理論認(rèn)為，跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資取決于以下三個(gè)要素的組合：第一，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)?？鐕?guó)公司的對(duì)外直接投資應(yīng)具有某種壟斷優(yōu)勢(shì)，以抵消在陌生環(huán)境中經(jīng)營(yíng)所需增加的額外成本，一般業(yè)主的無(wú)形資產(chǎn)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)都可能體現(xiàn)特定的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，其內(nèi)容主要包括研究與開(kāi)發(fā)能力、管理能力、獲取信息能力、營(yíng)銷技巧、特殊的組織結(jié)構(gòu)以及進(jìn)入中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品市場(chǎng)的便利條件等。第二，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。制度學(xué)派認(rèn)為企業(yè)作為一種科層組織，與外部市場(chǎng)相比具有減少交易成本的優(yōu)越性，根據(jù)鄧寧的分析，國(guó)際市場(chǎng)的失效主要有兩類，一是結(jié)構(gòu)性失效，如貿(mào)易壁壘的存在與無(wú)形資產(chǎn)的溢出效應(yīng)影響外部市場(chǎng)的形成和發(fā)育；二是交易性失效，如交易渠道不暢及國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高都將提高交易的機(jī)會(huì)成本，交易成本提高促使跨國(guó)公司對(duì)外直接投資，將外部市場(chǎng)內(nèi)部化。第三，區(qū)位優(yōu)勢(shì)。區(qū)位優(yōu)勢(shì)來(lái)自東道國(guó)特定的自然和人文環(huán)境，如自然資源的稟賦、社會(huì)文化、法律、政治和制度環(huán)境，以及政府通過(guò)立法或行政政策所提供的優(yōu)越條件等，這些因素不是跨國(guó)公司特有的，但跨國(guó)公司可以不斷適應(yīng)它，利用它。

將以上三個(gè)方面結(jié)合起來(lái)可以合理清楚地解釋國(guó)際生產(chǎn)的組織形式，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)決定了“誰(shuí)”來(lái)生產(chǎn)，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)決定了“怎樣”生產(chǎn)，區(qū)位優(yōu)勢(shì)決定了“在哪里”生產(chǎn)。而一體化從規(guī)模性、結(jié)構(gòu)性與交易性三個(gè)方面增強(qiáng)了區(qū)域內(nèi)國(guó)家在以上三個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)。貿(mào)易壁壘的降低尤其是專用性資產(chǎn)、中間產(chǎn)品及要素流動(dòng)壁壘的降低，提高了跨國(guó)公司內(nèi)部化的能力，一體化后的區(qū)域市場(chǎng)是一個(gè)多民族、多國(guó)家的市場(chǎng)，具有文化、政策等多方面的差異性與復(fù)雜性，為區(qū)域內(nèi)的跨國(guó)公司提供了國(guó)際經(jīng)營(yíng)的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)與條件，使一部分區(qū)位優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為所有權(quán)優(yōu)勢(shì)(MiraWilkins,1991)，一體化最為突出的還在于它凸顯了區(qū)域市場(chǎng)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，拓寬了市場(chǎng)的范圍，加大了經(jīng)濟(jì)的總體規(guī)模，提高了經(jīng)濟(jì)的抗震性，能使經(jīng)濟(jì)周期的波幅減少，周期拉長(zhǎng)，降低了國(guó)際貿(mào)易中的許多不確定性，對(duì)于一體化的小國(guó)來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)的種類可以減少，規(guī)模可以加大，生產(chǎn)的某種地理分工變得更自然，一體化產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)尤其有利于那些在大工廠中應(yīng)用的重要生產(chǎn)要素，如某些類型的技術(shù)和管理人員，這也成為跨國(guó)公司對(duì)區(qū)內(nèi)投資的重要原因。

將直接投資的增長(zhǎng)與企業(yè)的戰(zhàn)略對(duì)策結(jié)合的分析認(rèn)為主要有四種形式的戰(zhàn)略投資對(duì)策(Yannoponlos,1990):(1)防御性進(jìn)口替資，也叫“橋頭堡投資”或“跳越關(guān)稅”的投資，是外部企業(yè)對(duì)一體化貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的一種對(duì)策，反映了一個(gè)企業(yè)為維持在一體化經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)份額從以貿(mào)易為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略向以投資為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變；(2)進(jìn)攻性進(jìn)口替資，亦稱出口導(dǎo)向投資，它以一體化對(duì)競(jìng)爭(zhēng)效率、收入水平、增長(zhǎng)和創(chuàng)新的影響為依據(jù)，投資的動(dòng)機(jī)在于利用地區(qū)一體化所造成的市場(chǎng)擴(kuò)大和需求增大的勢(shì)頭，是企業(yè)搶占市場(chǎng)進(jìn)一步擴(kuò)大在該地區(qū)的市場(chǎng)份額的一種戰(zhàn)略投資；(3)重組投資，又叫合理化投資，即生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的布局按一體化后更自然的區(qū)位優(yōu)勢(shì)重新組織所進(jìn)行的投資，因?yàn)橘Q(mào)易壁壘消除以后，各成員國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)成為資源重新配置的主要依據(jù)，生產(chǎn)活動(dòng)將向成本較低的地區(qū)集中；(4)寡占反映投資，指當(dāng)?shù)仄髽I(yè)面對(duì)外部跨國(guó)公司直接投資進(jìn)入該地區(qū)，為保持自身的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)份額，也必須通過(guò)做大規(guī)模進(jìn)行回應(yīng)，從而刺激其通過(guò)直接投資來(lái)鞏固和擴(kuò)大自己的市場(chǎng)份額。

從產(chǎn)業(yè)組織的角度分析一體化對(duì)直接投資的效應(yīng)，最主要在于強(qiáng)調(diào)它對(duì)工業(yè)效率的影響，這可能是比資源配置效應(yīng)更為重要的一種收益來(lái)源，因?yàn)閺馁Q(mào)易的角度所作的分析是在完全競(jìng)爭(zhēng)的框架內(nèi)展開(kāi)的，而從產(chǎn)業(yè)組織的角度所作的分析強(qiáng)調(diào)的是以不完全競(jìng)爭(zhēng)為框架，分析一體化對(duì)廠商競(jìng)爭(zhēng)行為的影響。鑒于一體化后兼并與收購(gòu)將成為主要的投資方式，因而如何規(guī)范本國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷行為，就成為新的更重要的課題。

四、啟示與結(jié)論

對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，參與經(jīng)濟(jì)一體化必將有得有失，但一般總是得大于失，這是雙贏、多贏的博弈，而非零和博弈，國(guó)際直接投資的流向從一個(gè)方面反映了一體化分工的格局趨向，也是利益分配的重要導(dǎo)向，一國(guó)要從一體化中獲得有益的分工，就要從比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及競(jìng)爭(zhēng)性要素的持續(xù)增長(zhǎng)等幾個(gè)方面來(lái)引導(dǎo)國(guó)際直接投資的方向，從以上貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)組織兩方面對(duì)國(guó)際直接投資的影響分析來(lái)看，我們認(rèn)為中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)一體化主要應(yīng)處理好以下三方面的關(guān)系：

1.處理好與發(fā)展中國(guó)家的關(guān)系。依照傳統(tǒng)貿(mào)易理論，中國(guó)是簡(jiǎn)單勞動(dòng)力要素的供給極其豐富的國(guó)家，幾乎可以說(shuō)具有無(wú)限供給彈性，因而一體化后，制造業(yè)等勞動(dòng)密集型的工業(yè)將有向中國(guó)集中的趨向，依照新貿(mào)易理論，生產(chǎn)也有向平均成本低的國(guó)家集中的趨向。但中國(guó)是一個(gè)大國(guó)，中國(guó)向別國(guó)開(kāi)放市場(chǎng)也具有誘人的利益，當(dāng)中國(guó)與東盟擬建立自由貿(mào)易區(qū)時(shí)，日本不無(wú)妒忌地宣稱，為了享受中國(guó)對(duì)東盟出口的零關(guān)稅，日本企業(yè)可能進(jìn)一步向中國(guó)投資，為了同樣的理由，日本可能將已或擬向東盟的投資轉(zhuǎn)向中國(guó)（馮昭奎，2002），其實(shí)，中國(guó)與東盟都大可不必為此而擔(dān)心，制造業(yè)作為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向中國(guó)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)是存在的，但制造業(yè)的產(chǎn)品豐富多彩，千差萬(wàn)別，只要一體化內(nèi)的商品比要素多，要素價(jià)格就有均等化的趨向（赫爾普曼、克魯格曼，1985），如果其生產(chǎn)全向一國(guó)集中，則比較優(yōu)勢(shì)的天平將向另一面傾倒，況且生產(chǎn)同樣的商品對(duì)要素的組合方式仍有差異，可以起到平衡各國(guó)生產(chǎn)要素供給的作用，東盟即使生產(chǎn)的種類減少了，但貿(mào)易壁壘的降低使中國(guó)遼闊無(wú)邊的市場(chǎng)向他們優(yōu)惠開(kāi)放，從美加墨自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)轉(zhuǎn)來(lái)看，自由貿(mào)易的協(xié)定尤其有利于小國(guó)，因?yàn)樗麄兊脑鲩L(zhǎng)與繁榮有了更多的空間(ShyamalenduSarkar,2001)。對(duì)東盟而言，中國(guó)是競(jìng)爭(zhēng)者，也是有利的合作伙伴，其合作的空間將主要在制造業(yè)、電子、通訊等產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工與貿(mào)易，由于這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展取決于最初的生產(chǎn)與更大的市場(chǎng)份額，因此實(shí)證分析這些產(chǎn)業(yè)在中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的分工布局將對(duì)資源的配置起導(dǎo)向作用。

2.處理好國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與外國(guó)跨國(guó)公司的關(guān)系。以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)的分析表明，一體化后的市場(chǎng)將成為有實(shí)力的跨國(guó)公司角逐的場(chǎng)所，其第一階段的投資將是對(duì)資源重新配置、生產(chǎn)合理化布局的反映，第二階段的投資則是實(shí)現(xiàn)企業(yè)的快速增長(zhǎng)和加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的控制，而兼并和收購(gòu)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)便成為其迅速占領(lǐng)市場(chǎng)的最有效的手段。面臨外國(guó)跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)，我們?cè)诓煌漠a(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中應(yīng)有不同的應(yīng)對(duì)之策，具體而言，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)較顯著的行業(yè)，如汽車、化工、金融、民用飛機(jī)等部門，在收入需求彈性較大的部門，如電子通訊、計(jì)算機(jī)、藥品等部門，其產(chǎn)品的技術(shù)含量較高，企業(yè)兼并的國(guó)際化傾向也明顯，因而應(yīng)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)并購(gòu)，形成產(chǎn)業(yè)組織的集中化，以大企業(yè)與跨國(guó)公司合作，而在規(guī)模經(jīng)濟(jì)不明顯、生產(chǎn)處于成熟階段、生產(chǎn)技術(shù)已標(biāo)準(zhǔn)化、需求收入彈性較小的部門，如紡織、服裝等，應(yīng)以鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)為主，制定較嚴(yán)格的反壟斷管制，這種按產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異制定壟斷管制的雙重標(biāo)準(zhǔn)是許多國(guó)家和地區(qū)包括歐盟都采用的方法。

3.處理好具有核心競(jìng)爭(zhēng)力要素的培養(yǎng)與跨國(guó)公司一體化經(jīng)營(yíng)的關(guān)系。在跨國(guó)公司全球一體化經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略下，中國(guó)既要發(fā)揮簡(jiǎn)單勞動(dòng)力豐富低廉的比較優(yōu)勢(shì)與跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)資源相結(jié)合，也要發(fā)揮中國(guó)優(yōu)秀人才的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)資源相結(jié)合，既要有生產(chǎn)加工中心，也要有技術(shù)中心。在貿(mào)易投資一體化的背景下，要保護(hù)本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力的要素在本國(guó)有就業(yè)機(jī)會(huì)，有獲取高工資的機(jī)會(huì)，要力爭(zhēng)讓跨國(guó)公司的價(jià)值增值幅度大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，具有核心創(chuàng)造力的研發(fā)活動(dòng)在中國(guó)展開(kāi)，如法國(guó)在藥品生產(chǎn)行業(yè)就規(guī)定在當(dāng)?shù)亟⒀芯颗c開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)是外國(guó)投資進(jìn)入法國(guó)市場(chǎng)的先決條件。無(wú)論是國(guó)內(nèi)企業(yè)還是國(guó)外跨國(guó)公司，只要能對(duì)中國(guó)關(guān)鍵的核心生產(chǎn)要素付高額報(bào)酬，都應(yīng)受到鼓勵(lì)，這是從根本上獲取關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的自我發(fā)展能力，關(guān)鍵要素與技術(shù)的持續(xù)供給能力，這樣，中國(guó)經(jīng)濟(jì)才能具有“獨(dú)立于一體化經(jīng)濟(jì)中的能力”。

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第4篇

一、地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)國(guó)際分工的影響

國(guó)際分工是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的基本原因，國(guó)際貿(mào)易又進(jìn)一步加深國(guó)際分工，解釋貿(mào)易的理論都是以闡釋分工為基礎(chǔ)的，貿(mào)易理論的發(fā)展主要可分為兩個(gè)階段：一是比較利益理論。李嘉圖認(rèn)為，各國(guó)應(yīng)致力于生產(chǎn)其相對(duì)具有較高勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品，并以之出口換取其相對(duì)具有較低勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品；赫克歇爾—俄林模型則表明，商品價(jià)格差異是貿(mào)易的基礎(chǔ)，要素價(jià)格差異是產(chǎn)品價(jià)格差異的根源，各國(guó)應(yīng)出口密集地使用本國(guó)豐富的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品，并以之出口換取密集地使用本國(guó)所稀缺的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品。二是新貿(mào)易理論。以克魯格曼、赫爾普曼等人為代表的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，國(guó)與國(guó)之間的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因之一，但該理論僅解釋了要素稟賦具有差異國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而現(xiàn)實(shí)中有相當(dāng)一部分貿(mào)易是發(fā)生在經(jīng)濟(jì)特征相似國(guó)家之間的貿(mào)易，新貿(mào)易理論從兩個(gè)方面分析了其產(chǎn)生的原因，其一是著眼于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品差異化，以邊際成本遞減作為生產(chǎn)分工與集中的理由，其二是用不完全競(jìng)爭(zhēng)及其市場(chǎng)細(xì)分策略來(lái)解釋這類貿(mào)易與國(guó)際分工，說(shuō)明規(guī)模收益只要超過(guò)運(yùn)輸成本，生產(chǎn)應(yīng)有集中化的趨勢(shì)，并且市場(chǎng)規(guī)模越大、“學(xué)習(xí)曲線”效應(yīng)越明顯的行業(yè)，成本就會(huì)越低，以此為基礎(chǔ)的生產(chǎn)分工與選址，不再?zèng)Q定于比較優(yōu)勢(shì)與要素稟賦，而是歷史因素與政府政策等因素作用的結(jié)果。

從以上理論出發(fā)，分析經(jīng)濟(jì)一體化在貿(mào)易流向與產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)兩方面對(duì)分工的影響，可以發(fā)現(xiàn)具有以下幾方面明顯的效應(yīng)：第一，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)。一體化以后，國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易壁壘降低，因而無(wú)論從市場(chǎng)范圍還是消費(fèi)者效應(yīng)來(lái)說(shuō)，都有效地?cái)U(kuò)大了市場(chǎng)的規(guī)模，相似要素可以更密集地使用，按照一國(guó)都趨向于出口在本國(guó)市場(chǎng)上占有較大份額產(chǎn)品的原理（克魯格曼、赫爾普曼，1985），一體化區(qū)域?qū)⒕哂性黾訉?duì)區(qū)外出口的傾向。第二，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。貿(mào)易壁壘降低將導(dǎo)致區(qū)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激化，減少寡頭壟斷，降低區(qū)內(nèi)市場(chǎng)細(xì)分的程度，可以強(qiáng)制地帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效率的調(diào)整。第三，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)化分工的效應(yīng)。市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大以后，企業(yè)可以通過(guò)做大規(guī)模降低成本，一些廠商能夠從事更多的工廠專業(yè)化分工，減少每個(gè)工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品種類，降低服務(wù)成本，增強(qiáng)出口與區(qū)域內(nèi)進(jìn)口替代的能力。以上三方面都將增加一體化區(qū)域的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，增加一體化區(qū)域內(nèi)部分國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，引起區(qū)內(nèi)投資格局的調(diào)整與區(qū)外對(duì)區(qū)內(nèi)投資的增加。

從貿(mào)易對(duì)分工的影響來(lái)看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論的分析有三個(gè)共同點(diǎn)：一是產(chǎn)品都是由一國(guó)國(guó)內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)的；二是貿(mào)易保護(hù)的對(duì)象都是一國(guó)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品及其生產(chǎn)的企業(yè)；三是要素在地區(qū)間不流動(dòng)。但如果以跨國(guó)公司的跨國(guó)一體化經(jīng)營(yíng)為分析背景，以上三點(diǎn)結(jié)論就需要重新推敲，國(guó)內(nèi)有學(xué)者將跨國(guó)公司內(nèi)中間產(chǎn)品的貿(mào)易、對(duì)外直接投資以及在此基礎(chǔ)上的貿(mào)易與投資的融合概括為貿(mào)易投資一體化現(xiàn)象（張二震、馬野青，2002），得出了許多有價(jià)值的見(jiàn)解。我們認(rèn)為，分析貿(mào)易投資一體化對(duì)國(guó)際分工的影響，可以以要素的跨國(guó)流動(dòng)與各國(guó)同類要素的異質(zhì)性為基礎(chǔ)，當(dāng)跨國(guó)公司實(shí)行跨國(guó)一體化經(jīng)營(yíng)時(shí)，跨國(guó)公司的管理、技術(shù)以及品牌都可以成為投入的要素，地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化降低了貿(mào)易壁壘，有利于要素與中間產(chǎn)品的國(guó)際流動(dòng)，從而推動(dòng)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資，依據(jù)各國(guó)的要素差異進(jìn)行不同的價(jià)值增值環(huán)節(jié)的選點(diǎn)布局，一國(guó)科技型、管理型以及高素質(zhì)勞動(dòng)力較多，將有利于價(jià)值增值環(huán)節(jié)大的生產(chǎn)投資與研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立，低素質(zhì)低技術(shù)的勞動(dòng)力較多，將有利于一般加工型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的建立。貿(mào)易投資一體化使產(chǎn)品乃至產(chǎn)業(yè)失去了國(guó)家的界限，在中國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品不能再說(shuō)是由中國(guó)制造的，但國(guó)際分工仍存在，不過(guò)分工不以產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)為標(biāo)志，而以國(guó)家之間的要素差異為標(biāo)志，以要素創(chuàng)造的價(jià)值增幅為標(biāo)志。以這種分工為基礎(chǔ)的貿(mào)易，結(jié)果不是要素價(jià)格的均等化，而是其差距的擴(kuò)大，如跨國(guó)公司專門將技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)中心、價(jià)值增幅大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在本國(guó)，而把生產(chǎn)的組裝等勞動(dòng)密集型工序放在中國(guó)，或僅建立適應(yīng)中國(guó)市場(chǎng)的技術(shù)應(yīng)用中心，中國(guó)將專門成為成熟技術(shù)的生產(chǎn)加工基地，長(zhǎng)期下去中國(guó)的知識(shí)型管理型人才收入與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距將越來(lái)越大，造成人才培養(yǎng)的困難與人才的流失，進(jìn)而掉入要素低水平成長(zhǎng)的貿(mào)易陷阱。

對(duì)一體化國(guó)家而言，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化擴(kuò)大了區(qū)域內(nèi)的市場(chǎng)，降低了區(qū)域內(nèi)同類生產(chǎn)要素流動(dòng)的障礙，增加了同類生產(chǎn)要素尤其是知識(shí)型管理型人才的聚集，這都將增加區(qū)內(nèi)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，提高以貿(mào)易投資一體化為基礎(chǔ)的國(guó)際分工層次。但對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家而言，跨國(guó)公司的生產(chǎn)選址將非常重要，使價(jià)值增值幅度大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)落址于本國(guó)，通過(guò)對(duì)知識(shí)型人才的需求來(lái)實(shí)現(xiàn)本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力要素的持續(xù)增長(zhǎng)，將成為各國(guó)貿(mào)易保護(hù)的新目的。吸引跨國(guó)公司的直接投資不僅要有量，而且還要有質(zhì)。

研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的投資效應(yīng)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界大體可分為兩個(gè)階段，20世紀(jì)80年代以前，分析總是以一體化對(duì)新貿(mào)易格局的影響作為基礎(chǔ)，20世紀(jì)80年代中葉以后，隨著新貿(mào)易理論的創(chuàng)立，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織的理論被植入國(guó)際貿(mào)易的分析，因而投資效應(yīng)的分析就以產(chǎn)業(yè)組織的行為分析作為基礎(chǔ)，貿(mào)易投資一體化基礎(chǔ)上的貿(mào)易與投資行為主要還是以寡占反映戰(zhàn)略為主，在方法上仍屬產(chǎn)業(yè)組織的行為分析，下面我們以這兩個(gè)階段為界分而述之。

二、從國(guó)際貿(mào)易的角度進(jìn)行的分析

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化帶來(lái)的跨地區(qū)跨集團(tuán)的直接投資以及跨國(guó)公司的戰(zhàn)略聯(lián)盟策略，從根本上來(lái)說(shuō)將成為打破地區(qū)封鎖抑制排他性的重要力量，特別是當(dāng)國(guó)際直接投資的動(dòng)機(jī)從以降低成本為目標(biāo)的要素尋找型向市場(chǎng)開(kāi)拓型轉(zhuǎn)變后，國(guó)際貿(mào)易的作用將是長(zhǎng)期的基礎(chǔ)性的。從貿(mào)易的角度分析一體化對(duì)投資的影響，出發(fā)點(diǎn)是一體化對(duì)資源配置的經(jīng)濟(jì)效率與福利的影響，理論基礎(chǔ)基于比較利益之上的專業(yè)分工，以及在此基礎(chǔ)上建立的部門間或產(chǎn)業(yè)間的區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易的增長(zhǎng)，市場(chǎng)規(guī)模以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)都成為一體化收益的主要來(lái)源，經(jīng)濟(jì)特征相似的國(guó)家都可以在專業(yè)化分工中收益，從與一體化之外的國(guó)家貿(mào)易條件的改變中獲益。分析一體化對(duì)貿(mào)易的影響，主要采用一般均衡的分析方法，考慮關(guān)稅、配額和其他貿(mào)易障礙降低后對(duì)相對(duì)價(jià)格的影響以及價(jià)格對(duì)貿(mào)易商行為的影響。由于影響相對(duì)價(jià)格的行為因素很多，如政策、收入等，因而不聯(lián)系具體產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品是很難下具體結(jié)論的，但總體的分析可以提供基本的分析方法與思路。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家J·瓦伊納于1950年提出了“貿(mào)易創(chuàng)造”與“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”這兩個(gè)基本概念，用以反映貿(mào)易對(duì)一體化的反應(yīng)，金德?tīng)柌?Kindleberger,1966)在此基礎(chǔ)上提出了“投資轉(zhuǎn)移”與“投資創(chuàng)造”，用以反映外部跨國(guó)公司的直接投資對(duì)區(qū)域一體化貿(mào)易流向的反應(yīng)，由此奠定了這一領(lǐng)域的基本分析框架。

金德?tīng)柌裾J(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略表明，一體化組織的貿(mào)易流向?qū)?guó)際直接投資的流向和流量產(chǎn)生影響，形成投資創(chuàng)造效應(yīng)與投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)。投資創(chuàng)造是由貿(mào)易轉(zhuǎn)移引起的，一般而言，關(guān)稅水平越高的國(guó)家，一體化后貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)越大，該國(guó)將從成員國(guó)進(jìn)口成本更高的產(chǎn)品，消費(fèi)者獲得價(jià)格相對(duì)較低的產(chǎn)品，但國(guó)家失去部分甚至全部關(guān)稅收入。如中日組成關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)，中國(guó)可能以從日本進(jìn)口汽車來(lái)代替從世界其他地區(qū)的進(jìn)口，但別國(guó)廠商自不會(huì)坐以待斃，中國(guó)廠商也不能面對(duì)新格局而束手無(wú)策，由此形成的區(qū)外非成員國(guó)對(duì)一體化區(qū)域內(nèi)的直接投資和區(qū)域內(nèi)成員國(guó)之間的直接投資的增加即為投資創(chuàng)造，區(qū)外的跨國(guó)公司在一體化內(nèi)部建立“避稅工廠”(Tariff-exemptfactory)，并向一體化市場(chǎng)供貨，以維護(hù)其原來(lái)以出口方式占領(lǐng)的市場(chǎng)份額，同時(shí)，由于區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化使市場(chǎng)擴(kuò)大與需求增加，為廠商帶來(lái)了新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，一體化內(nèi)外的跨國(guó)公司互相競(jìng)爭(zhēng)以追求潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，也會(huì)增加在區(qū)域內(nèi)的直接投資。

投資轉(zhuǎn)移是由貿(mào)易創(chuàng)造引起的擴(kuò)大了的外國(guó)直接投資，貿(mào)易創(chuàng)造的產(chǎn)生主要受以下幾個(gè)因素的影響：成員國(guó)的數(shù)量，數(shù)量越大，表明市場(chǎng)越大；平均關(guān)稅水平的降低程度，平均關(guān)稅水平越是降低，同盟越可能趨向貿(mào)易創(chuàng)造；成員國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)程度，受保護(hù)的同類企業(yè)的單位生產(chǎn)成本差異越大，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)越大。貿(mào)易創(chuàng)造的產(chǎn)生來(lái)源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)分工，為從一體化經(jīng)濟(jì)中獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)分工的收益，需要進(jìn)行生產(chǎn)的重組，由此引起區(qū)域內(nèi)直接投資布局的調(diào)整與資源的重新配置以及區(qū)外外國(guó)直接投資的增加，產(chǎn)生投資轉(zhuǎn)移。

投資創(chuàng)造與投資轉(zhuǎn)移根源于一體化的規(guī)模效應(yīng)與市場(chǎng)統(tǒng)一效應(yīng)，相對(duì)于區(qū)外國(guó)家而言，一體化內(nèi)部的總收益無(wú)疑是提高的，尤其是考慮到發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)展工業(yè)的偏好，其收益更具有長(zhǎng)期意義，但對(duì)一體化內(nèi)不同的國(guó)家而言，其收益是不對(duì)等的，模型分析表明(PeterRobson,1998)，一體化區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)在國(guó)與國(guó)之間轉(zhuǎn)移是必然的，甚至存在產(chǎn)業(yè)全部向一國(guó)偏轉(zhuǎn)的可能，因而認(rèn)真研究一體化成員國(guó)之間的相互優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)分工趨向，制定適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償機(jī)制就成為一體化的重要制度內(nèi)容。

三、從產(chǎn)業(yè)組織的角度進(jìn)行的分析

由于生產(chǎn)全球化的發(fā)展以及跨國(guó)公司為適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化而進(jìn)行的跨國(guó)投資戰(zhàn)略調(diào)整，建立在地理意義上的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移概念的界限已變得模糊起來(lái)，因而以地理概念為基礎(chǔ)的金德?tīng)柌竦亩址ň碗y以反映外國(guó)直接投資之間的全部復(fù)雜問(wèn)題，隨著新貿(mào)易理論的興起，以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)，以占領(lǐng)市場(chǎng)為導(dǎo)向的寡占反映戰(zhàn)略就成為解釋直接投資的重要原因。

這種方法著眼于一體化從哪些方面影響跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的決策，其分析一般以鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論為依據(jù)，該理論認(rèn)為，跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資取決于以下三個(gè)要素的組合：第一，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)?？鐕?guó)公司的對(duì)外直接投資應(yīng)具有某種壟斷優(yōu)勢(shì)，以抵消在陌生環(huán)境中經(jīng)營(yíng)所需增加的額外成本，一般業(yè)主的無(wú)形資產(chǎn)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)都可能體現(xiàn)特定的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，其內(nèi)容主要包括研究與開(kāi)發(fā)能力、管理能力、獲取信息能力、營(yíng)銷技巧、特殊的組織結(jié)構(gòu)以及進(jìn)入中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品市場(chǎng)的便利條件等。第二，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。制度學(xué)派認(rèn)為企業(yè)作為一種科層組織，與外部市場(chǎng)相比具有減少交易成本的優(yōu)越性，根據(jù)鄧寧的分析，國(guó)際市場(chǎng)的失效主要有兩類，一是結(jié)構(gòu)性失效，如貿(mào)易壁壘的存在與無(wú)形資產(chǎn)的溢出效應(yīng)影響外部市場(chǎng)的形成和發(fā)育；二是交易性失效，如交易渠道不暢及國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高都將提高交易的機(jī)會(huì)成本，交易成本提高促使跨國(guó)公司對(duì)外直接投資，將外部市場(chǎng)內(nèi)部化。第三，區(qū)位優(yōu)勢(shì)。區(qū)位優(yōu)勢(shì)來(lái)自東道國(guó)特定的自然和人文環(huán)境，如自然資源的稟賦、社會(huì)文化、法律、政治和制度環(huán)境，以及政府通過(guò)立法或行政政策所提供的優(yōu)越條件等，這些因素不是跨國(guó)公司特有的，但跨國(guó)公司可以不斷適應(yīng)它，利用它。

將以上三個(gè)方面結(jié)合起來(lái)可以合理清楚地解釋國(guó)際生產(chǎn)的組織形式，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)決定了“誰(shuí)”來(lái)生產(chǎn)，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)決定了“怎樣”生產(chǎn)，區(qū)位優(yōu)勢(shì)決定了“在哪里”生產(chǎn)。而一體化從規(guī)模性、結(jié)構(gòu)性與交易性三個(gè)方面增強(qiáng)了區(qū)域內(nèi)國(guó)家在以上三個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)。貿(mào)易壁壘的降低尤其是專用性資產(chǎn)、中間產(chǎn)品及要素流動(dòng)壁壘的降低，提高了跨國(guó)公司內(nèi)部化的能力，一體化后的區(qū)域市場(chǎng)是一個(gè)多民族、多國(guó)家的市場(chǎng)，具有文化、政策等多方面的差異性與復(fù)雜性，為區(qū)域內(nèi)的跨國(guó)公司提供了國(guó)際經(jīng)營(yíng)的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)與條件，使一部分區(qū)位優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為所有權(quán)優(yōu)勢(shì)(MiraWilkins,1991)，一體化最為突出的還在于它凸顯了區(qū)域市場(chǎng)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，拓寬了市場(chǎng)的范圍，加大了經(jīng)濟(jì)的總體規(guī)模，提高了經(jīng)濟(jì)的抗震性，能使經(jīng)濟(jì)周期的波幅減少，周期拉長(zhǎng)，降低了國(guó)際貿(mào)易中的許多不確定性，對(duì)于一體化的小國(guó)來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)的種類可以減少，規(guī)?？梢约哟螅a(chǎn)的某種地理分工變得更自然，一體化產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)尤其有利于那些在大工廠中應(yīng)用的重要生產(chǎn)要素，如某些類型的技術(shù)和管理人員，這也成為跨國(guó)公司對(duì)區(qū)內(nèi)投資的重要原因。

將直接投資的增長(zhǎng)與企業(yè)的戰(zhàn)略對(duì)策結(jié)合的分析認(rèn)為主要有四種形式的戰(zhàn)略投資對(duì)策(Yannoponlos,1990):(1)防御性進(jìn)口替資，也叫“橋頭堡投資”或“跳越關(guān)稅”的投資，是外部企業(yè)對(duì)一體化貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的一種對(duì)策，反映了一個(gè)企業(yè)為維持在一體化經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)份額從以貿(mào)易為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略向以投資為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變；(2)進(jìn)攻性進(jìn)口替資，亦稱出口導(dǎo)向投資，它以一體化對(duì)競(jìng)爭(zhēng)效率、收入水平、增長(zhǎng)和創(chuàng)新的影響為依據(jù)，投資的動(dòng)機(jī)在于利用地區(qū)一體化所造成的市場(chǎng)擴(kuò)大和需求增大的勢(shì)頭，是企業(yè)搶占市場(chǎng)進(jìn)一步擴(kuò)大在該地區(qū)的市場(chǎng)份額的一種戰(zhàn)略投資；(3)重組投資，又叫合理化投資，即生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的布局按一體化后更自然的區(qū)位優(yōu)勢(shì)重新組織所進(jìn)行的投資，因?yàn)橘Q(mào)易壁壘消除以后，各成員國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)成為資源重新配置的主要依據(jù)，生產(chǎn)活動(dòng)將向成本較低的地區(qū)集中；(4)寡占反映投資，指當(dāng)?shù)仄髽I(yè)面對(duì)外部跨國(guó)公司直接投資進(jìn)入該地區(qū)，為保持自身的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)份額，也必須通過(guò)做大規(guī)模進(jìn)行回應(yīng)，從而刺激其通過(guò)直接投資來(lái)鞏固和擴(kuò)大自己的市場(chǎng)份額。

從產(chǎn)業(yè)組織的角度分析一體化對(duì)直接投資的效應(yīng)，最主要在于強(qiáng)調(diào)它對(duì)工業(yè)效率的影響，這可能是比資源配置效應(yīng)更為重要的一種收益來(lái)源，因?yàn)閺馁Q(mào)易的角度所作的分析是在完全競(jìng)爭(zhēng)的框架內(nèi)展開(kāi)的，而從產(chǎn)業(yè)組織的角度所作的分析強(qiáng)調(diào)的是以不完全競(jìng)爭(zhēng)為框架，分析一體化對(duì)廠商競(jìng)爭(zhēng)行為的影響。鑒于一體化后兼并與收購(gòu)將成為主要的投資方式，因而如何規(guī)范本國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷行為，就成為新的更重要的課題。

四、啟示與結(jié)論

對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，參與經(jīng)濟(jì)一體化必將有得有失，但一般總是得大于失，這是雙贏、多贏的博弈，而非零和博弈，國(guó)際直接投資的流向從一個(gè)方面反映了一體化分工的格局趨向，也是利益分配的重要導(dǎo)向，一國(guó)要從一體化中獲得有益的分工，就要從比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及競(jìng)爭(zhēng)性要素的持續(xù)增長(zhǎng)等幾個(gè)方面來(lái)引導(dǎo)國(guó)際直接投資的方向，從以上貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)組織兩方面對(duì)國(guó)際直接投資的影響分析來(lái)看，我們認(rèn)為中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)一體化主要應(yīng)處理好以下三方面的關(guān)系：

1.處理好與發(fā)展中國(guó)家的關(guān)系。依照傳統(tǒng)貿(mào)易理論，中國(guó)是簡(jiǎn)單勞動(dòng)力要素的供給極其豐富的國(guó)家，幾乎可以說(shuō)具有無(wú)限供給彈性，因而一體化后，制造業(yè)等勞動(dòng)密集型的工業(yè)將有向中國(guó)集中的趨向，依照新貿(mào)易理論，生產(chǎn)也有向平均成本低的國(guó)家集中的趨向。但中國(guó)是一個(gè)大國(guó)，中國(guó)向別國(guó)開(kāi)放市場(chǎng)也具有誘人的利益，當(dāng)中國(guó)與東盟擬建立自由貿(mào)易區(qū)時(shí)，日本不無(wú)妒忌地宣稱，為了享受中國(guó)對(duì)東盟出口的零關(guān)稅，日本企業(yè)可能進(jìn)一步向中國(guó)投資，為了同樣的理由，日本可能將已或擬向東盟的投資轉(zhuǎn)向中國(guó)（馮昭奎，2002），其實(shí)，中國(guó)與東盟都大可不必為此而擔(dān)心，制造業(yè)作為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向中國(guó)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)是存在的，但制造業(yè)的產(chǎn)品豐富多彩，千差萬(wàn)別，只要一體化內(nèi)的商品比要素多，要素價(jià)格就有均等化的趨向（赫爾普曼、克魯格曼，1985），如果其生產(chǎn)全向一國(guó)集中，則比較優(yōu)勢(shì)的天平將向另一面傾倒，況且生產(chǎn)同樣的商品對(duì)要素的組合方式仍有差異，可以起到平衡各國(guó)生產(chǎn)要素供給的作用，東盟即使生產(chǎn)的種類減少了，但貿(mào)易壁壘的降低使中國(guó)遼闊無(wú)邊的市場(chǎng)向他們優(yōu)惠開(kāi)放，從美加墨自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)轉(zhuǎn)來(lái)看，自由貿(mào)易的協(xié)定尤其有利于小國(guó)，因?yàn)樗麄兊脑鲩L(zhǎng)與繁榮有了更多的空間(ShyamalenduSarkar,2001)。對(duì)東盟而言，中國(guó)是競(jìng)爭(zhēng)者，也是有利的合作伙伴，其合作的空間將主要在制造業(yè)、電子、通訊等產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工與貿(mào)易，由于這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展取決于最初的生產(chǎn)與更大的市場(chǎng)份額，因此實(shí)證分析這些產(chǎn)業(yè)在中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的分工布局將對(duì)資源的配置起導(dǎo)向作用。

2.處理好國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與外國(guó)跨國(guó)公司的關(guān)系。以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)的分析表明，一體化后的市場(chǎng)將成為有實(shí)力的跨國(guó)公司角逐的場(chǎng)所，其第一階段的投資將是對(duì)資源重新配置、生產(chǎn)合理化布局的反映，第二階段的投資則是實(shí)現(xiàn)企業(yè)的快速增長(zhǎng)和加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的控制，而兼并和收購(gòu)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)便成為其迅速占領(lǐng)市場(chǎng)的最有效的手段。面臨外國(guó)跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)，我們?cè)诓煌漠a(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中應(yīng)有不同的應(yīng)對(duì)之策，具體而言，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)較顯著的行業(yè)，如汽車、化工、金融、民用飛機(jī)等部門，在收入需求彈性較大的部門，如電子通訊、計(jì)算機(jī)、藥品等部門，其產(chǎn)品的技術(shù)含量較高，企業(yè)兼并的國(guó)際化傾向也明顯，因而應(yīng)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)并購(gòu)，形成產(chǎn)業(yè)組織的集中化，以大企業(yè)與跨國(guó)公司合作，而在規(guī)模經(jīng)濟(jì)不明顯、生產(chǎn)處于成熟階段、生產(chǎn)技術(shù)已標(biāo)準(zhǔn)化、需求收入彈性較小的部門，如紡織、服裝等，應(yīng)以鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)為主，制定較嚴(yán)格的反壟斷管制，這種按產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異制定壟斷管制的雙重標(biāo)準(zhǔn)是許多國(guó)家和地區(qū)包括歐盟都采用的方法。

3.處理好具有核心競(jìng)爭(zhēng)力要素的培養(yǎng)與跨國(guó)公司一體化經(jīng)營(yíng)的關(guān)系。在跨國(guó)公司全球一體化經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略下，中國(guó)既要發(fā)揮簡(jiǎn)單勞動(dòng)力豐富低廉的比較優(yōu)勢(shì)與跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)資源相結(jié)合，也要發(fā)揮中國(guó)優(yōu)秀人才的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)資源相結(jié)合，既要有生產(chǎn)加工中心，也要有技術(shù)中心。在貿(mào)易投資一體化的背景下，要保護(hù)本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力的要素在本國(guó)有就業(yè)機(jī)會(huì)，有獲取高工資的機(jī)會(huì)，要力爭(zhēng)讓跨國(guó)公司的價(jià)值增值幅度大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，具有核心創(chuàng)造力的研發(fā)活動(dòng)在中國(guó)展開(kāi)，如法國(guó)在藥品生產(chǎn)行業(yè)就規(guī)定在當(dāng)?shù)亟⒀芯颗c開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)是外國(guó)投資進(jìn)入法國(guó)市場(chǎng)的先決條件。無(wú)論是國(guó)內(nèi)企業(yè)還是國(guó)外跨國(guó)公司，只要能對(duì)中國(guó)關(guān)鍵的核心生產(chǎn)要素付高額報(bào)酬，都應(yīng)受到鼓勵(lì)，這是從根本上獲取關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的自我發(fā)展能力，關(guān)鍵要素與技術(shù)的持續(xù)供給能力，這樣，中國(guó)經(jīng)濟(jì)才能具有“獨(dú)立于一體化經(jīng)濟(jì)中的能力”。

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第5篇

  一、地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)國(guó)際分工的影響

國(guó)際分工是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的基本原因，國(guó)際貿(mào)易又進(jìn)一步加深國(guó)際分工，解釋貿(mào)易的理論都是以闡釋分工為基礎(chǔ)的，貿(mào)易理論的發(fā)展主要可分為兩個(gè)階段：一是比較利益理論。李嘉圖認(rèn)為，各國(guó)應(yīng)致力于生產(chǎn)其相對(duì)具有較高勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品，并以之出口換取其相對(duì)具有較低勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品；赫克歇爾—俄林模型則表明，商品價(jià)格差異是貿(mào)易的基礎(chǔ)，要素價(jià)格差異是產(chǎn)品價(jià)格差異的根源，各國(guó)應(yīng)出口密集地使用本國(guó)豐富的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品，并以之出口換取密集地使用本國(guó)所稀缺的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品。二是新貿(mào)易理論。以克魯格曼、赫爾普曼等人為代表的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，國(guó)與國(guó)之間的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因之一，但該理論僅解釋了要素稟賦具有差異國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而現(xiàn)實(shí)中有相當(dāng)一部分貿(mào)易是發(fā)生在經(jīng)濟(jì)特征相似國(guó)家之間的貿(mào)易，新貿(mào)易理論從兩個(gè)方面分析了其產(chǎn)生的原因，其一是著眼于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品差異化，以邊際成本遞減作為生產(chǎn)分工與集中的理由，其二是用不完全競(jìng)爭(zhēng)及其市場(chǎng)細(xì)分策略來(lái)解釋這類貿(mào)易與國(guó)際分工，說(shuō)明規(guī)模收益只要超過(guò)運(yùn)輸成本，生產(chǎn)應(yīng)有集中化的趨勢(shì)，并且市場(chǎng)規(guī)模越大、“學(xué)習(xí)曲線”效應(yīng)越明顯的行業(yè)，成本就會(huì)越低，以此為基礎(chǔ)的生產(chǎn)分工與選址，不再?zèng)Q定于比較優(yōu)勢(shì)與要素稟賦，而是歷史因素與政府政策等因素作用的結(jié)果。

從以上理論出發(fā)，分析經(jīng)濟(jì)一體化在貿(mào)易流向與產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)兩方面對(duì)分工的影響，可以發(fā)現(xiàn)具有以下幾方面明顯的效應(yīng)：第一，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)。一體化以后，國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易壁壘降低，因而無(wú)論從市場(chǎng)范圍還是消費(fèi)者效應(yīng)來(lái)說(shuō)，都有效地?cái)U(kuò)大了市場(chǎng)的規(guī)模，相似要素可以更密集地使用，按照一國(guó)都趨向于出口在本國(guó)市場(chǎng)上占有較大份額產(chǎn)品的原理（克魯格曼、赫爾普曼，1985），一體化區(qū)域?qū)⒕哂性黾訉?duì)區(qū)外出口的傾向。第二，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。貿(mào)易壁壘降低將導(dǎo)致區(qū)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激化，減少寡頭壟斷，降低區(qū)內(nèi)市場(chǎng)細(xì)分的程度，可以強(qiáng)制地帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效率的調(diào)整。第三，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)化分工的效應(yīng)。市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大以后，企業(yè)可以通過(guò)做大規(guī)模降低成本，一些廠商能夠從事更多的工廠專業(yè)化分工，減少每個(gè)工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品種類，降低服務(wù)成本，增強(qiáng)出口與區(qū)域內(nèi)進(jìn)口替代的能力。以上三方面都將增加一體化區(qū)域的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，增加一體化區(qū)域內(nèi)部分國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，引起區(qū)內(nèi)投資格局的調(diào)整與區(qū)外對(duì)區(qū)內(nèi)投資的增加。

從貿(mào)易對(duì)分工的影響來(lái)看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論的分析有三個(gè)共同點(diǎn)：一是產(chǎn)品都是由一國(guó)國(guó)內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)的；二是貿(mào)易保護(hù)的對(duì)象都是一國(guó)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品及其生產(chǎn)的企業(yè)；三是要素在地區(qū)間不流動(dòng)。但如果以跨國(guó)公司的跨國(guó)一體化經(jīng)營(yíng)為分析背景，以上三點(diǎn)結(jié)論就需要重新推敲，國(guó)內(nèi)有學(xué)者將跨國(guó)公司內(nèi)中間產(chǎn)品的貿(mào)易、對(duì)外直接投資以及在此基礎(chǔ)上的貿(mào)易與投資的融合概括為貿(mào)易投資一體化現(xiàn)象（張二震、馬野青，2002），得出了許多有價(jià)值的見(jiàn)解。我們認(rèn)為，分析貿(mào)易投資一體化對(duì)國(guó)際分工的影響，可以以要素的跨國(guó)流動(dòng)與各國(guó)同類要素的異質(zhì)性為基礎(chǔ)，當(dāng)跨國(guó)公司實(shí)行跨國(guó)一體化經(jīng)營(yíng)時(shí)，跨國(guó)公司的管理、技術(shù)以及品牌都可以成為投入的要素，地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化降低了貿(mào)易壁壘，有利于要素與中間產(chǎn)品的國(guó)際流動(dòng)，從而推動(dòng)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資，依據(jù)各國(guó)的要素差異進(jìn)行不同的價(jià)值增值環(huán)節(jié)的選點(diǎn)布局，一國(guó)科技型、管理型以及高素質(zhì)勞動(dòng)力較多，將有利于價(jià)值增值環(huán)節(jié)大的生產(chǎn)投資與研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立，低素質(zhì)低技術(shù)的勞動(dòng)力較多，將有利于一般加工型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的建立。貿(mào)易投資一體化使產(chǎn)品乃至產(chǎn)業(yè)失去了國(guó)家的界限，在中國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品不能再說(shuō)是由中國(guó)制造的，但國(guó)際分工仍存在，不過(guò)分工不以產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)為標(biāo)志，而以國(guó)家之間的要素差異為標(biāo)志，以要素創(chuàng)造的價(jià)值增幅為標(biāo)志。以這種分工為基礎(chǔ)的貿(mào)易，結(jié)果不是要素價(jià)格的均等化，而是其差距的擴(kuò)大，如跨國(guó)公司專門將技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)中心、價(jià)值增幅大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在本國(guó)，而把生產(chǎn)的組裝等勞動(dòng)密集型工序放在中國(guó)，或僅建立適應(yīng)中國(guó)市場(chǎng)的技術(shù)應(yīng)用中心，中國(guó)將專門成為成熟技術(shù)的生產(chǎn)加工基地，長(zhǎng)期下去中國(guó)的知識(shí)型管理型人才收入與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距將越來(lái)越大，造成人才培養(yǎng)的困難與人才的流失，進(jìn)而掉入要素低水平成長(zhǎng)的貿(mào)易陷阱。

對(duì)一體化國(guó)家而言，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化擴(kuò)大了區(qū)域內(nèi)的市場(chǎng)，降低了區(qū)域內(nèi)同類生產(chǎn)要素流動(dòng)的障礙，增加了同類生產(chǎn)要素尤其是知識(shí)型管理型人才的聚集，這都將增加區(qū)內(nèi)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，提高以貿(mào)易投資一體化為基礎(chǔ)的國(guó)際分工層次。但對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家而言，跨國(guó)公司的生產(chǎn)選址將非常重要，使價(jià)值增值幅度大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)落址于本國(guó)，通過(guò)對(duì)知識(shí)型人才的需求來(lái)實(shí)現(xiàn)本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力要素的持續(xù)增長(zhǎng)，將成為各國(guó)貿(mào)易保護(hù)的新目的。吸引跨國(guó)公司的直接投資不僅要有量，而且還要有質(zhì)。

研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的投資效應(yīng)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界大體可分為兩個(gè)階段，20世紀(jì)80年代以前，分析總是以一體化對(duì)新貿(mào)易格局的影響作為基礎(chǔ)，20世紀(jì)80年代中葉以后，隨著新貿(mào)易理論的創(chuàng)立，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織的理論被植入國(guó)際貿(mào)易的分析，因而投資效應(yīng)的分析就以產(chǎn)業(yè)組織的行為分析作為基礎(chǔ)，貿(mào)易投資一體化基礎(chǔ)上的貿(mào)易與投資行為主要還是以寡占反映戰(zhàn)略為主，在方法上仍屬產(chǎn)業(yè)組織的行為分析，下面我們以這兩個(gè)階段為界分而述之。

  二、從國(guó)際貿(mào)易的角度進(jìn)行的分析

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化帶來(lái)的跨地區(qū)跨集團(tuán)的直接投資以及跨國(guó)公司的戰(zhàn)略聯(lián)盟策略，從根本上來(lái)說(shuō)將成為打破地區(qū)封鎖抑制排他性的重要力量，特別是當(dāng)國(guó)際直接投資的動(dòng)機(jī)從以降低成本為目標(biāo)的要素尋找型向市場(chǎng)開(kāi)拓型轉(zhuǎn)變后，國(guó)際貿(mào)易的作用將是長(zhǎng)期的基礎(chǔ)性的。從貿(mào)易的角度分析一體化對(duì)投資的影響，出發(fā)點(diǎn)是一體化對(duì)資源配置的經(jīng)濟(jì)效率與福利的影響，理論基礎(chǔ)基于比較利益之上的專業(yè)分工，以及在此基礎(chǔ)上建立的部門間或產(chǎn)業(yè)間的區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易的增長(zhǎng)，市場(chǎng)規(guī)模以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)都成為一體化收益的主要來(lái)源，經(jīng)濟(jì)特征相似的國(guó)家都可以在專業(yè)化分工中收益，從與一體化之外的國(guó)家貿(mào)易條件的改變中獲益。分析一體化對(duì)貿(mào)易的影響，主要采用一般均衡的分析方法，考慮關(guān)稅、配額和其他貿(mào)易障礙降低后對(duì)相對(duì)價(jià)格的影響以及價(jià)格對(duì)貿(mào)易商行為的影響。由于影響相對(duì)價(jià)格的行為因素很多，如政策、收入等，因而不聯(lián)系具體產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品是很難下具體結(jié)論的，但總體的分析可以提供基本的分析方法與思路。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家J·瓦伊納于1950年提出了“貿(mào)易創(chuàng)造”與“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”這兩個(gè)基本概念，用以反映貿(mào)易對(duì)一體化的反應(yīng)，金德?tīng)柌?Kindleberger,1966)在此基礎(chǔ)上提出了“投資轉(zhuǎn)移”與“投資創(chuàng)造”，用以反映外部跨國(guó)公司的直接投資對(duì)區(qū)域一體化貿(mào)易流向的反應(yīng)，由此奠定了這一領(lǐng)域的基本分析框架。

金德?tīng)柌裾J(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略表明，一體化組織的貿(mào)易流向?qū)?guó)際直接投資的流向和流量產(chǎn)生影響，形成投資創(chuàng)造效應(yīng)與投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)。投資創(chuàng)造是由貿(mào)易轉(zhuǎn)移引起的，一般而言，關(guān)稅水平越高的國(guó)家，一體化后貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)越大，該國(guó)將從成員國(guó)進(jìn)口成本更高的產(chǎn)品，消費(fèi)者獲得價(jià)格相對(duì)較低的產(chǎn)品，但國(guó)家失去部分甚至全部關(guān)稅收入。如中日組成關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)，中國(guó)可能以從日本進(jìn)口汽車來(lái)代替從世界其他地區(qū)的進(jìn)口，但別國(guó)廠商自不會(huì)坐以待斃，中國(guó)廠商也不能面對(duì)新格局而束手無(wú)策，由此形成的區(qū)外非成員國(guó)對(duì)一體化區(qū)域內(nèi)的直接投資和區(qū)域內(nèi)成員國(guó)之間的直接投資的增加即為投資創(chuàng)造，區(qū)外的跨國(guó)公司在一體化內(nèi)部建立“避稅工廠”(Tariff-exempt  factory)，并向一體化市場(chǎng)供貨，以維護(hù)其原來(lái)以出口方式占領(lǐng)的市場(chǎng)份額，同時(shí)，由于區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化使市場(chǎng)擴(kuò)大與需求增加，為廠商帶來(lái)了新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，一體化內(nèi)外的跨國(guó)公司互相競(jìng)爭(zhēng)以追求潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，也會(huì)增加在區(qū)域內(nèi)的直接投資。

投資轉(zhuǎn)移是由貿(mào)易創(chuàng)造引起的擴(kuò)大了的外國(guó)直接投資，貿(mào)易創(chuàng)造的產(chǎn)生主要受以下幾個(gè)因素的影響：成員國(guó)的數(shù)量，數(shù)量越大，表明市場(chǎng)越大；平均關(guān)稅水平的降低程度，平均關(guān)稅水平越是降低，同盟越可能趨向貿(mào)易創(chuàng)造；成員國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)程度，受保護(hù)的同類企業(yè)的單位生產(chǎn)成本差異越大，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)越大。貿(mào)易創(chuàng)造的產(chǎn)生來(lái)源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)分工，為從一體化經(jīng)濟(jì)中獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)分工的收益，需要進(jìn)行生產(chǎn)的重組，由此引起區(qū)域內(nèi)直接投資布局的調(diào)整與資源的重新配置以及區(qū)外外國(guó)直接投資的增加，產(chǎn)生投資轉(zhuǎn)移。

投資創(chuàng)造與投資轉(zhuǎn)移根源于一體化的規(guī)模效應(yīng)與市場(chǎng)統(tǒng)一效應(yīng)，相對(duì)于區(qū)外國(guó)家而言，一體化內(nèi)部的總收益無(wú)疑是提高的，尤其是考慮到發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)展工業(yè)的偏好，其收益更具有長(zhǎng)期意義，但對(duì)一體化內(nèi)不同的國(guó)家而言，其收益是不對(duì)等的，模型分析表明(Peter  Robson,1998)，一體化區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)在國(guó)與國(guó)之間轉(zhuǎn)移是必然的，甚至存在產(chǎn)業(yè)全部向一國(guó)偏轉(zhuǎn)的可能，因而認(rèn)真研究一體化成員國(guó)之間的相互優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)分工趨向，制定適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償機(jī)制就成為一體化的重要制度內(nèi)容。

  三、從產(chǎn)業(yè)組織的角度進(jìn)行的分析

由于生產(chǎn)全球化的發(fā)展以及跨國(guó)公司為適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化而進(jìn)行的跨國(guó)投資戰(zhàn)略調(diào)整，建立在地理意義上的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移概念的界限已變得模糊起來(lái)，因而以地理概念為基礎(chǔ)的金德?tīng)柌竦亩址ň碗y以反映外國(guó)直接投資之間的全部復(fù)雜問(wèn)題，隨著新貿(mào)易理論的興起，以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)，以占領(lǐng)市場(chǎng)為導(dǎo)向的寡占反映戰(zhàn)略就成為解釋直接投資的重要原因。

這種方法著眼于一體化從哪些方面影響跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的決策，其分析一般以鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論為依據(jù)，該理論認(rèn)為，跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資取決于以下三個(gè)要素的組合：第一，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)?？鐕?guó)公司的對(duì)外直接投資應(yīng)具有某種壟斷優(yōu)勢(shì)，以抵消在陌生環(huán)境中經(jīng)營(yíng)所需增加的額外成本，一般業(yè)主的無(wú)形資產(chǎn)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)都可能體現(xiàn)特定的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，其內(nèi)容主要包括研究與開(kāi)發(fā)能力、管理能力、獲取信息能力、營(yíng)銷技巧、特殊的組織結(jié)構(gòu)以及進(jìn)入中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品市場(chǎng)的便利條件等。第二，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。制度學(xué)派認(rèn)為企業(yè)作為一種科層組織，與外部市場(chǎng)相比具有減少交易成本的優(yōu)越性，根據(jù)鄧寧的分析，國(guó)際市場(chǎng)的失效主要有兩類，一是結(jié)構(gòu)性失效，如貿(mào)易壁壘的存在與無(wú)形資產(chǎn)的溢出效應(yīng)影響外部市場(chǎng)的形成和發(fā)育；二是交易性失效，如交易渠道不暢及國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高都將提高交易的機(jī)會(huì)成本，交易成本提高促使跨國(guó)公司對(duì)外直接投資，將外部市場(chǎng)內(nèi)部化。第三，區(qū)位優(yōu)勢(shì)。區(qū)位優(yōu)勢(shì)來(lái)自東道國(guó)特定的自然和人文環(huán)境，如自然資源的稟賦、社會(huì)文化、法律、政治和制度環(huán)境，以及政府通過(guò)立法或行政政策所提供的優(yōu)越條件等，這些因素不是跨國(guó)公司特有的，但跨國(guó)公司可以不斷適應(yīng)它，利用它。

將以上三個(gè)方面結(jié)合起來(lái)可以合理清楚地解釋國(guó)際生產(chǎn)的組織形式，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)決定了“誰(shuí)”來(lái)生產(chǎn)，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)決定了“怎樣”生產(chǎn)，區(qū)位優(yōu)勢(shì)決定了“在哪里”生產(chǎn)。而一體化從規(guī)模性、結(jié)構(gòu)性與交易性三個(gè)方面增強(qiáng)了區(qū)域內(nèi)國(guó)家在以上三個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)。貿(mào)易壁壘的降低尤其是專用性資產(chǎn)、中間產(chǎn)品及要素流動(dòng)壁壘的降低，提高了跨國(guó)公司內(nèi)部化的能力，一體化后的區(qū)域市場(chǎng)是一個(gè)多民族、多國(guó)家的市場(chǎng)，具有文化、政策等多方面的差異性與復(fù)雜性，為區(qū)域內(nèi)的跨國(guó)公司提供了國(guó)際經(jīng)營(yíng)的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)與條件，使一部分區(qū)位優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為所有權(quán)優(yōu)勢(shì)(Mira  Wilkins,1991)，一體化最為突出的還在于它凸顯了區(qū)域市場(chǎng)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，拓寬了市場(chǎng)的范圍，加大了經(jīng)濟(jì)的總體規(guī)模，提高了經(jīng)濟(jì)的抗震性，能使經(jīng)濟(jì)周期的波幅減少，周期拉長(zhǎng)，降低了國(guó)際貿(mào)易中的許多不確定性，對(duì)于一體化的小國(guó)來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)的種類可以減少，規(guī)?？梢约哟?，生產(chǎn)的某種地理分工變得更自然，一體化產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)尤其有利于那些在大工廠中應(yīng)用的重要生產(chǎn)要素，如某些類型的技術(shù)和管理人員，這也成為跨國(guó)公司對(duì)區(qū)內(nèi)投資的重要原因。

將直接投資的增長(zhǎng)與企業(yè)的戰(zhàn)略對(duì)策結(jié)合的分析認(rèn)為主要有四種形式的戰(zhàn)略投資對(duì)策(Yannoponlos,1990):(1)防御性進(jìn)口替資，也叫“橋頭堡投資”或“跳越關(guān)稅”的投資，是外部企業(yè)對(duì)一體化貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的一種對(duì)策，反映了一個(gè)企業(yè)為維持在一體化經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)份額從以貿(mào)易為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略向以投資為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變；(2)進(jìn)攻性進(jìn)口替資，亦稱出口導(dǎo)向投資，它以一體化對(duì)競(jìng)爭(zhēng)效率、收入水平、增長(zhǎng)和創(chuàng)新的影響為依據(jù)，投資的動(dòng)機(jī)在于利用地區(qū)一體化所造成的市場(chǎng)擴(kuò)大和需求增大的勢(shì)頭，是企業(yè)搶占市場(chǎng)進(jìn)一步擴(kuò)大在該地區(qū)的市場(chǎng)份額的一種戰(zhàn)略投資；(3)重組投資，又叫合理化投資，即生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的布局按一體化后更自然的區(qū)位優(yōu)勢(shì)重新組織所進(jìn)行的投資，因?yàn)橘Q(mào)易壁壘消除以后，各成員國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)成為資源重新配置的主要依據(jù)，生產(chǎn)活動(dòng)將向成本較低的地區(qū)集中；(4)寡占反映投資，指當(dāng)?shù)仄髽I(yè)面對(duì)外部跨國(guó)公司直接投資進(jìn)入該地區(qū)，為保持自身的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)份額，也必須通過(guò)做大規(guī)模進(jìn)行回應(yīng)，從而刺激其通過(guò)直接投資來(lái)鞏固和擴(kuò)大自己的市場(chǎng)份額。

從產(chǎn)業(yè)組織的角度分析一體化對(duì)直接投資的效應(yīng)，最主要在于強(qiáng)調(diào)它對(duì)工業(yè)效率的影響，這可能是比資源配置效應(yīng)更為重要的一種收益來(lái)源，因?yàn)閺馁Q(mào)易的角度所作的分析是在完全競(jìng)爭(zhēng)的框架內(nèi)展開(kāi)的，而從產(chǎn)業(yè)組織的角度所作的分析強(qiáng)調(diào)的是以不完全競(jìng)爭(zhēng)為框架，分析一體化對(duì)廠商競(jìng)爭(zhēng)行為的影響。鑒于一體化后兼并與收購(gòu)將成為主要的投資方式，因而如何規(guī)范本國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷行為，就成為新的更重要的課題。

  四、啟示與結(jié)論

對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，參與經(jīng)濟(jì)一體化必將有得有失，但一般總是得大于失，這是雙贏、多贏的博弈，而非零和博弈，國(guó)際直接投資的流向從一個(gè)方面反映了一體化分工的格局趨向，也是利益分配的重要導(dǎo)向，一國(guó)要從一體化中獲得有益的分工，就要從比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及競(jìng)爭(zhēng)性要素的持續(xù)增長(zhǎng)等幾個(gè)方面來(lái)引導(dǎo)國(guó)際直接投資的方向，從以上貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)組織兩方面對(duì)國(guó)際直接投資的影響分析來(lái)看，我們認(rèn)為中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)一體化主要應(yīng)處理好以下三方面的關(guān)系：

1.處理好與發(fā)展中國(guó)家的關(guān)系。依照傳統(tǒng)貿(mào)易理論，中國(guó)是簡(jiǎn)單勞動(dòng)力要素的供給極其豐富的國(guó)家，幾乎可以說(shuō)具有無(wú)限供給彈性，因而一體化后，制造業(yè)等勞動(dòng)密集型的工業(yè)將有向中國(guó)集中的趨向，依照新貿(mào)易理論，生產(chǎn)也有向平均成本低的國(guó)家集中的趨向。但中國(guó)是一個(gè)大國(guó)，中國(guó)向別國(guó)開(kāi)放市場(chǎng)也具有誘人的利益，當(dāng)中國(guó)與東盟擬建立自由貿(mào)易區(qū)時(shí)，日本不無(wú)妒忌地宣稱，為了享受中國(guó)對(duì)東盟出口的零關(guān)稅，日本企業(yè)可能進(jìn)一步向中國(guó)投資，為了同樣的理由，日本可能將已或擬向東盟的投資轉(zhuǎn)向中國(guó)（馮昭奎，2002），其實(shí)，中國(guó)與東盟都大可不必為此而擔(dān)心，制造業(yè)作為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向中國(guó)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)是存在的，但制造業(yè)的產(chǎn)品豐富多彩，千差萬(wàn)別，只要一體化內(nèi)的商品比要素多，要素價(jià)格就有均等化的趨向（赫爾普曼、克魯格曼，1985），如果其生產(chǎn)全向一國(guó)集中，則比較優(yōu)勢(shì)的天平將向另一面傾倒，況且生產(chǎn)同樣的商品對(duì)要素的組合方式仍有差異，可以起到平衡各國(guó)生產(chǎn)要素供給的作用，東盟即使生產(chǎn)的種類減少了，但貿(mào)易壁壘的降低使中國(guó)遼闊無(wú)邊的市場(chǎng)向他們優(yōu)惠開(kāi)放，從美加墨自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)轉(zhuǎn)來(lái)看，自由貿(mào)易的協(xié)定尤其有利于小國(guó)，因?yàn)樗麄兊脑鲩L(zhǎng)與繁榮有了更多的空間(Shyamalendu  Sarkar,2001)。對(duì)東盟而言，中國(guó)是競(jìng)爭(zhēng)者，也是有利的合作伙伴，其合作的空間將主要在制造業(yè)、電子、通訊等產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工與貿(mào)易，由于這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展取決于最初的生產(chǎn)與更大的市場(chǎng)份額，因此實(shí)證分析這些產(chǎn)業(yè)在中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的分工布局將對(duì)資源的配置起導(dǎo)向作用。

2.處理好國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與外國(guó)跨國(guó)公司的關(guān)系。以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)的分析表明，一體化后的市場(chǎng)將成為有實(shí)力的跨國(guó)公司角逐的場(chǎng)所，其第一階段的投資將是對(duì)資源重新配置、生產(chǎn)合理化布局的反映，第二階段的投資則是實(shí)現(xiàn)企業(yè)的快速增長(zhǎng)和加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的控制，而兼并和收購(gòu)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)便成為其迅速占領(lǐng)市場(chǎng)的最有效的手段。面臨外國(guó)跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)，我們?cè)诓煌漠a(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中應(yīng)有不同的應(yīng)對(duì)之策，具體而言，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)較顯著的行業(yè)，如汽車、化工、金融、民用飛機(jī)等部門，在收入需求彈性較大的部門，如電子通訊、計(jì)算機(jī)、藥品等部門，其產(chǎn)品的技術(shù)含量較高，企業(yè)兼并的國(guó)際化傾向也明顯，因而應(yīng)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)并購(gòu)，形成產(chǎn)業(yè)組織的集中化，以大企業(yè)與跨國(guó)公司合作，而在規(guī)模經(jīng)濟(jì)不明顯、生產(chǎn)處于成熟階段、生產(chǎn)技術(shù)已標(biāo)準(zhǔn)化、需求收入彈性較小的部門，如紡織、服裝等，應(yīng)以鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)為主，制定較嚴(yán)格的反壟斷管制，這種按產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異制定壟斷管制的雙重標(biāo)準(zhǔn)是許多國(guó)家和地區(qū)包括歐盟都采用的方法。

3.處理好具有核心競(jìng)爭(zhēng)力要素的培養(yǎng)與跨國(guó)公司一體化經(jīng)營(yíng)的關(guān)系。在跨國(guó)公司全球一體化經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略下，中國(guó)既要發(fā)揮簡(jiǎn)單勞動(dòng)力豐富低廉的比較優(yōu)勢(shì)與跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)資源相結(jié)合，也要發(fā)揮中國(guó)優(yōu)秀人才的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)資源相結(jié)合，既要有生產(chǎn)加工中心，也要有技術(shù)中心。在貿(mào)易投資一體化的背景下，要保護(hù)本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力的要素在本國(guó)有就業(yè)機(jī)會(huì)，有獲取高工資的機(jī)會(huì)，要力爭(zhēng)讓跨國(guó)公司的價(jià)值增值幅度大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，具有核心創(chuàng)造力的研發(fā)活動(dòng)在中國(guó)展開(kāi)，如法國(guó)在藥品生產(chǎn)行業(yè)就規(guī)定在當(dāng)?shù)亟⒀芯颗c開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)是外國(guó)投資進(jìn)入法國(guó)市場(chǎng)的先決條件。無(wú)論是國(guó)內(nèi)企業(yè)還是國(guó)外跨國(guó)公司，只要能對(duì)中國(guó)關(guān)鍵的核心生產(chǎn)要素付高額報(bào)酬，都應(yīng)受到鼓勵(lì)，這是從根本上獲取關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的自我發(fā)展能力，關(guān)鍵要素與技術(shù)的持續(xù)供給能力，這樣，中國(guó)經(jīng)濟(jì)才能具有“獨(dú)立于一體化經(jīng)濟(jì)中的能力”。

【參考文獻(xiàn)】

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第6篇

[關(guān)鍵詞] 貨幣區(qū) 經(jīng)濟(jì)一體化 貨幣一體化 貨幣聯(lián)盟

1997年～1998年的亞洲金融危機(jī)使東盟各國(guó)認(rèn)識(shí)到單一盯住美元的匯率制度的弊端，以及開(kāi)展貨幣合作的重要性。經(jīng)濟(jì)大國(guó)日本也因日美元匯率的急劇變動(dòng)給其經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的不良影響轉(zhuǎn)變了原本消極的態(tài)度,正在積極支持和推動(dòng)亞洲貨幣一體化的進(jìn)程，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展給亞洲經(jīng)濟(jì)注入了新的活力,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化為“亞元”的可能性提供了更大的保障。 隨著亞洲經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展,東亞貨幣一體化成為學(xué)術(shù)界內(nèi)外討論的焦點(diǎn)。筆者就東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化與貨幣一體化問(wèn)題談點(diǎn)淺見(jiàn)。

一、東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化程度分析

目前東亞地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是在兩個(gè)框架下進(jìn)行，一個(gè)是亞太經(jīng)濟(jì)合作組織，一個(gè)是次區(qū)域的東盟組織，兩個(gè)框架的基本目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資的自由化。APEC是一個(gè)連接亞洲和太平洋國(guó)家的、松散的、關(guān)于貿(mào)易和投資自由化的論壇，內(nèi)涵的國(guó)家眾多，差異性極大，貿(mào)易投資自由化的進(jìn)程受到多方面的障礙。東盟是一個(gè)次區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織，涵蓋的經(jīng)濟(jì)體規(guī)模太小，區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)和政治影響力很小。

這里，我們主要選取三個(gè)指標(biāo)來(lái)考察東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化的程度：區(qū)域內(nèi)貿(mào)易占各國(guó)GDP的比重、區(qū)域內(nèi)貿(mào)易占總貿(mào)易的比重、各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相關(guān)性。

1.區(qū)域內(nèi)貿(mào)易占總貿(mào)易及GDP的比重

區(qū)內(nèi)貿(mào)易量越大，貨幣一體化給成員國(guó)帶來(lái)的利益越大，因?yàn)楣餐泿艑?huì)降低貿(mào)易活動(dòng)中的交易成本。東亞地區(qū)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易占總貿(mào)易的比重是33.15％，而歐洲共同體是55.9％，占GDP的比重東亞是40.58％，歐洲共同體是39.46％。這表明東亞地區(qū)區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易的程度和共同市場(chǎng)的建設(shè)程度雖然比歐洲還有一定距離，但近年來(lái)，隨著東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，這個(gè)差距在逐步縮小。

2.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)性

我們通過(guò)分析東亞各國(guó)1985年至1999年這15年的GDP增長(zhǎng)率，計(jì)算出任意兩個(gè)國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)系數(shù)，并與歐洲共同體主要成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的相關(guān)系數(shù)進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn):東亞各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的相關(guān)系數(shù)之和為20.493，平均相關(guān)系數(shù)為0.4554;歐洲共同體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的相關(guān)系數(shù)之和為14.185，平均相關(guān)系數(shù)為0.6755。這反映出東亞目前的經(jīng)濟(jì)一體化程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

二、東亞地區(qū)要素流動(dòng)性分析

1.勞動(dòng)力流動(dòng)性及工資、價(jià)格彈性

一方面，東亞各國(guó)和地區(qū)并沒(méi)有像歐盟那樣建立一個(gè)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)，目前限制勞動(dòng)力流動(dòng)的因素很多，包括語(yǔ)言障礙、法律障礙、文化障礙、政治障礙等等，這些障礙都使得整個(gè)東亞地區(qū)勞動(dòng)力的流動(dòng)程度很低。

另一方面，東亞地區(qū)工資和價(jià)格又有較大的彈性，它具有一下四個(gè)方面的特征：第一，東亞地區(qū)是具有較高增長(zhǎng)速度的發(fā)展中地區(qū)，一些國(guó)家和地區(qū)的工業(yè)化剛剛完成（與歐美國(guó)家相比），如中國(guó)香港、新加坡、中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó)。而另外一些國(guó)家則正處于工業(yè)化的過(guò)程中，工業(yè)化的過(guò)程伴隨著農(nóng)村勞動(dòng)力向城市的大批量轉(zhuǎn)移，這種轉(zhuǎn)移在滿足了工業(yè)化過(guò)程中對(duì)城市勞動(dòng)力的巨大需求的同時(shí)，保證了勞動(dòng)力市場(chǎng)的充分彈性；第二，東亞國(guó)家和地區(qū)一般都不制定最低工資法、雇員稅法和就業(yè)保障法等法規(guī)，使工資完全由勞動(dòng)力市場(chǎng)的供求關(guān)系來(lái)決定，勞動(dòng)力市場(chǎng)基本上不發(fā)生扭曲；第三，東亞國(guó)家工會(huì)的力量與歐美國(guó)家相比比較弱小，談判能力低，失業(yè)保險(xiǎn)制度也不健全，導(dǎo)致工資剛性不強(qiáng)；第四，日本是東亞國(guó)家工業(yè)化完成較早的國(guó)家，雖然各方面的法規(guī)相對(duì)比較健全，但是日本的終身雇用制度也保證了工資的充分彈性，在終生雇用制度下，勞動(dòng)力需求下降時(shí)企業(yè)不裁員、降低勞動(dòng)力成本的方法是削減工資水平。工資構(gòu)成企業(yè)成本的最重要部分，工資的較高彈性保障了產(chǎn)品價(jià)格的較高彈性。

2.資本流動(dòng)性

東亞各國(guó)（地區(qū)）金融發(fā)展的水平存在很大差異，可以分為三類。第一類由中國(guó)香港和新加坡組成，該類國(guó)家和地區(qū)金融深化的程度較高，是地區(qū)性的金融中心，基本不存在資本流動(dòng)的障礙。第二類由中國(guó)臺(tái)灣和馬來(lái)西亞、泰國(guó)、日本組成，該類國(guó)家或地區(qū)正處于金融深化的過(guò)程中，政府對(duì)金融的管制已經(jīng)大大放松，金融市場(chǎng)也有了一定的發(fā)展。第三類由中國(guó)、韓國(guó)、印度尼西亞和菲律賓組成，這類國(guó)家（地區(qū)）金融自由化起步較晚，目前存在較多的政府對(duì)金融的管制，資本流動(dòng)的政策和市場(chǎng)障礙都很大。由于該地區(qū)的大國(guó)――中國(guó)、韓國(guó)和日本都存在一定程度的金融抑制，資本流動(dòng)存在一定的障礙，致使整個(gè)東亞地區(qū)的資本流動(dòng)性不高。

三、 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及結(jié)構(gòu)相似性分析

如果外界沖擊對(duì)貨幣區(qū)內(nèi)各國(guó)的影響是對(duì)稱的，可采用同樣的（或類似的）貨幣政策予以抵消，各國(guó)就不需要獨(dú)立的貨幣政策而形成一個(gè)貨幣聯(lián)盟。而沖擊是否是對(duì)稱的很大程度上取決于兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是否相當(dāng)，是否具有相似的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)趨同的國(guó)家有可能形成貨幣聯(lián)盟。

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

為了反映東亞國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，采用人均GDP（按購(gòu)買力平價(jià)折算）這個(gè)指標(biāo)?？梢悦黠@看到，東亞國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異很大，既有像中國(guó)這樣人均GDP僅僅2624美元（按購(gòu)買力平價(jià)折算）的發(fā)展中國(guó)家，又有如中國(guó)香港地區(qū)、新加坡那樣的新興的工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)，還有日本這個(gè)位居世界第二經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的發(fā)達(dá)國(guó)家，貧富懸殊十分嚴(yán)重，最高和最低之間相差竟達(dá)10倍以上。

2.經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相似性

這里我們選取兩個(gè)指標(biāo)反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的相似性：貿(mào)易結(jié)構(gòu)和資本形成比率。

表1計(jì)算了東亞各國(guó)（地區(qū)）1985年～1999年期間平均的資本形成比率、東亞地區(qū)的平均資本形成比率、資本形成比率的標(biāo)準(zhǔn)差。標(biāo)準(zhǔn)差反映東亞各國(guó)（地區(qū)）偏離平均資本形成比率的程度。該指標(biāo)的高低粗略反映了一個(gè)地區(qū)各國(guó)資本形成比率的相似性。標(biāo)準(zhǔn)差越高，相似性越低。表2給出了歐洲共同體各國(guó)1979年的資本形成比率。東亞地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)差明顯高于歐洲共同體的標(biāo)準(zhǔn)差，說(shuō)明東亞地區(qū)資本形成比率的相似性大大低于歐洲共同體1979年的水平。

表1 東亞各國(guó)(地區(qū))資本形成占GDP的比率(1985年～1999年)

資料來(lái)源：根據(jù)IMF、International Financial Statistics，2000有關(guān)資料計(jì)算

注：日本的資本形成率和GDP均使用第四季度的數(shù)值計(jì)算

表2 歐洲共同體國(guó)家資本形成占GDP的比率（1979年）

資料來(lái)源：International Financial Statistics 1986

從進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的差異度來(lái)看．東亞地區(qū)1993年出口的差異度指標(biāo)的平均值為58.56，進(jìn)口差異度指標(biāo)的平均值為34.47；而歐洲國(guó)家1979年這兩項(xiàng)指標(biāo)分別為35.71和23.21。東亞地區(qū)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)差異明顯高于歐洲共同體。

四、政策目標(biāo)的相似性

政策目標(biāo)相似性越高，在對(duì)付經(jīng)濟(jì)沖擊時(shí)貨幣合作各國(guó)政策協(xié)調(diào)越容易．貨幣合作越容易成功。

我們選取了通貨膨脹作為主要的政策目標(biāo)來(lái)考察。表3和4列出了東亞地區(qū)上世紀(jì)90年代和歐洲共同體70年代的平均通貨膨脹率，及通貨膨脹率的平均值和標(biāo)準(zhǔn)差。東亞地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)差是5.2，歐洲共同體是3.73，東亞明顯高于西歐地區(qū)。

表3歐共體國(guó)家的通貨膨脹率（1970年～1980年）

資料來(lái)源：世界銀行《1982年世界發(fā)展報(bào)告》

表4 東亞國(guó)家（地區(qū)）的通貨膨脹率（1992年～1998年）

資料來(lái)源：根據(jù)APEC秘書(shū)處《1999APEC經(jīng)濟(jì)展望》，1999年9月有關(guān)資料計(jì)算

五、東亞貨幣一體化存在的困難和障礙

綜合上面的分析可以看出，目前的東亞地區(qū)還不具備建立一個(gè)真正意義上、有制度保障、以匯率目標(biāo)區(qū)為主體的如同歐洲貨幣體系的貨幣合作機(jī)制的條件。具體來(lái)講，目前東亞貨幣合作存在以下幾個(gè)方面的問(wèn)題。

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異大，經(jīng)濟(jì)一體化程度不高

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有較大差異國(guó)家的一體化相對(duì)較為復(fù)雜。東亞建立貨幣聯(lián)盟的過(guò)程應(yīng)該在初步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化、達(dá)到一些前提條件之后，包括建立關(guān)稅同盟或者共同大市場(chǎng)以及勞動(dòng)力市場(chǎng)的一體化。東亞各國(guó)和地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相差懸殊，經(jīng)濟(jì)一體化程度大大低于歐洲各國(guó)，目前還不具備實(shí)施貨幣一體化的條件。

2.東亞區(qū)內(nèi)尚不存在軸心國(guó)

德國(guó)是歐盟最大的經(jīng)濟(jì)體，享有穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)政策的聲譽(yù)。歐洲中央銀行事實(shí)上是遵從了德意志銀行的貨幣政策，這一方面反映了德國(guó)經(jīng)濟(jì)在西歐經(jīng)濟(jì)中的重要性，另一方面也反映了德意志銀行長(zhǎng)期擁有的反通貨膨脹信譽(yù)。

東亞地區(qū)尚沒(méi)有能為整個(gè)區(qū)域決定貨幣政策并對(duì)區(qū)內(nèi)各國(guó)政策起協(xié)調(diào)作用、擔(dān)當(dāng)軸心國(guó)的國(guó)家。在東亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，日本始終扮演主角，日元也是地區(qū)內(nèi)最國(guó)際化的貨幣。近年來(lái)，日本與亞洲各國(guó)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系越來(lái)越緊密，在某些國(guó)家其重要性已經(jīng)超過(guò)了美國(guó)。但是，即使不考慮政治因素，日本在經(jīng)濟(jì)上的某些缺陷也使它難以在該地區(qū)擔(dān)當(dāng)軸心的角色。如日本國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，金融市場(chǎng)限制過(guò)多，日元在國(guó)際貿(mào)易結(jié)算、外匯市場(chǎng)等的地位大大小于其國(guó)民生產(chǎn)總值及對(duì)外貿(mào)易在全球的地位，這些都影響了日本在東亞的核心地位。

3.在東亞國(guó)家（地區(qū)）合作中存在著政治方面的障礙

歐洲貨幣聯(lián)盟的成功經(jīng)驗(yàn)告訴我們，貨幣聯(lián)盟要有一個(gè)政治聯(lián)盟為后盾。與歐洲相比，東亞貨幣合作的困難可能主要在政治方面。

首先，長(zhǎng)期以來(lái)東亞各國(guó)和地區(qū)一直存有分歧，包括歷史上的積怨、領(lǐng)土糾紛、文化傳統(tǒng)、、價(jià)值觀的差異等，因此它們更多的是把彼此視作競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而不是潛在的合作伙伴。歷史上日本的侵略戰(zhàn)爭(zhēng)給一些國(guó)家留下創(chuàng)傷，而且日本對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)問(wèn)題至今沒(méi)有深刻反省，因此，東亞國(guó)家很難對(duì)日本有信任感。另外，東亞國(guó)家領(lǐng)土問(wèn)題盡管目前暫時(shí)擱置，但隨時(shí)都會(huì)成為合作的禍根?？傊?，在東亞地區(qū)合作過(guò)程中存在著政治障礙，各國(guó)很難相互信任，對(duì)合作始終存有戒心。

其次，區(qū)域貨幣合作需要各國(guó)讓渡一部分經(jīng)濟(jì)政策的自，服從一種共同的貨幣政策。然而，到目前為止，東亞國(guó)家并沒(méi)有顯示出愿意放棄部分貨幣政策的自換取貨幣合作成功的決心。這一地區(qū)也缺乏類似歐盟貨幣委員會(huì)那樣的超越國(guó)家權(quán)力的機(jī)構(gòu)，以及對(duì)違反合作協(xié)議的成員國(guó)進(jìn)行強(qiáng)制懲罰的機(jī)制。因此，如果東亞地區(qū)希望采用單一貨幣、形成貨幣聯(lián)盟，需要各國(guó)強(qiáng)有力的政治承諾。

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第7篇

關(guān)鍵詞：地區(qū)經(jīng)濟(jì)；一體化；政府；產(chǎn)業(yè)

毋庸諱言，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與經(jīng)濟(jì)全球化是一個(gè)不可抗拒的潮流。二者并駕齊驅(qū)，已經(jīng)成為21世紀(jì)的主導(dǎo)。從國(guó)內(nèi)來(lái)看，目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高、經(jīng)濟(jì)協(xié)作水平最好、經(jīng)濟(jì)活力最強(qiáng)的三大經(jīng)濟(jì)圈：珠江三角洲經(jīng)濟(jì)圈、長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)圈、環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)圈的一體化趨勢(shì)也在逐步加強(qiáng)，通過(guò)一體化的聚集效應(yīng)，又進(jìn)一步強(qiáng)化了它們?cè)趪?guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位。

近幾年，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化無(wú)論在理論研究上還是在實(shí)踐運(yùn)動(dòng)中都處于興盛階段，理論研究成果層出不窮，實(shí)踐運(yùn)動(dòng)方興未艾，國(guó)內(nèi)許多地方政府都將區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化作為發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)所實(shí)施的一個(gè)重要戰(zhàn)略。在此背景下，應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)濟(jì)一體化本身有一個(gè)理性的認(rèn)識(shí)。

一、政府間的協(xié)調(diào)與合作是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的關(guān)鍵因素

從國(guó)際上看，無(wú)論是歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)、非洲經(jīng)濟(jì)共同體還是APEC會(huì)議，無(wú)一不是由一國(guó)政府代表本國(guó)出面參與各種會(huì)議并簽署協(xié)議。從經(jīng)濟(jì)一體化的形式上看，無(wú)論是單一商品的經(jīng)濟(jì)一體化（如歐洲煤鋼共同體），還是自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場(chǎng)、全面的經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟以及完全的政治一體化等，都是由各國(guó)政府出面簽訂相互給予對(duì)等優(yōu)惠待遇的有關(guān)協(xié)議。如果沒(méi)有政府的參與，經(jīng)濟(jì)一體化就不可能真正能實(shí)施起來(lái)，也就不可能達(dá)到現(xiàn)在這種一體化的程度。從國(guó)內(nèi)來(lái)看，現(xiàn)在一體化程度最高的三個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域是長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲和環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈，也都先后建立了一系列的由政府出面協(xié)調(diào)成立的組織。政府的職能之一就是要彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，拋開(kāi)經(jīng)濟(jì)一體化，政府也仍然要參加經(jīng)濟(jì)管理。實(shí)施經(jīng)濟(jì)一體化，就更離不開(kāi)政府的積極參與。政府憑借其強(qiáng)勢(shì)地位，通過(guò)各種強(qiáng)制性措施，整合制度與規(guī)則，迅速獲得社會(huì)認(rèn)同并付諸實(shí)施，省去經(jīng)濟(jì)主體為簽訂契約、開(kāi)展并監(jiān)督其實(shí)施過(guò)程的許多交易成本。通過(guò)政府間的各種互利的優(yōu)惠協(xié)議的簽署，使民營(yíng)資本和企業(yè)在實(shí)施區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的地區(qū)內(nèi)進(jìn)行各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)節(jié)省大量的交易成本，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，這也就是實(shí)施經(jīng)濟(jì)一體化的過(guò)程中政府必須參與的原因之一。

二、經(jīng)濟(jì)的一體化必須要以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)

許多學(xué)者在談到經(jīng)濟(jì)一體化時(shí)，都注意到了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)一體化的關(guān)鍵作用。有關(guān)經(jīng)濟(jì)一體化的各種報(bào)道也往往側(cè)重于各級(jí)政府之間達(dá)成的協(xié)調(diào)機(jī)制、各種經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)組織成立等，而忽略了一體化中市場(chǎng)的基礎(chǔ)地位。這會(huì)給人一種誤導(dǎo)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)一體化只要政府大力推動(dòng)就可以實(shí)現(xiàn)。其實(shí)不然，從國(guó)際社會(huì)看，目前較為成功的歐盟的經(jīng)濟(jì)一體化，其成員國(guó)都經(jīng)歷了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展（不包括新近加入的前東歐國(guó)家，它們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低），許多國(guó)家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)歷了幾百年的歷史。從我國(guó)看，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我們追求各省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)的自求平衡，產(chǎn)業(yè)體系的特征就是大而全、小而全。當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式完全是有政府全力推動(dòng)的，市場(chǎng)基本上沒(méi)有發(fā)揮任何作用，但它也屬于一種經(jīng)濟(jì)一體化模式，但由于這種經(jīng)濟(jì)一體化模式缺乏市場(chǎng)基礎(chǔ)，從實(shí)際效果來(lái)看，它是失敗的。目前經(jīng)濟(jì)一體化水平較高的是長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)區(qū)和珠三角經(jīng)濟(jì)區(qū)，在我國(guó)剛實(shí)行改革開(kāi)放時(shí)，這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)并未提出經(jīng)濟(jì)一體化，國(guó)內(nèi)學(xué)者也沒(méi)有提出在這兩個(gè)地區(qū)實(shí)施經(jīng)濟(jì)一體化的主張。但是經(jīng)過(guò)20多年的市場(chǎng)化發(fā)展，近兩年來(lái)，有關(guān)這兩個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一體化研究著述頗多，實(shí)際上，主要是由于隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，市場(chǎng)力量不斷地摧毀著舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在傳統(tǒng)領(lǐng)域的統(tǒng)治地位，推動(dòng)著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，必然會(huì)強(qiáng)化專業(yè)分工，相互的經(jīng)濟(jì)依賴性也自然隨之增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)一體化的內(nèi)在要求必然會(huì)顯現(xiàn)出來(lái)，從而也促成其在理論界的研究和提上政府經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)的議事日程。

三、經(jīng)濟(jì)一體化的理論研究往往滯后于實(shí)踐運(yùn)動(dòng)

1953年以前，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)題索引中找不到“經(jīng)濟(jì)一體化”一詞。但是現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)一體化的歷程卻始于1951年的關(guān)于建立歐洲煤鋼共同體的《巴黎條約》。伴隨著歐洲共同體的正式成立，有關(guān)經(jīng)濟(jì)一體化的研究才日漸增多，內(nèi)容也越來(lái)越豐富。但是，總體來(lái)看，一體化的理論主要是針對(duì)西方尤其是西歐發(fā)達(dá)國(guó)家為研究對(duì)象而進(jìn)行的，以發(fā)展中國(guó)家的具體情況為研究對(duì)象的一體化理論相對(duì)較少。而且，其理論也往往是在一體化的實(shí)踐運(yùn)動(dòng)中出現(xiàn)新現(xiàn)象以后，相關(guān)的理論研究才應(yīng)運(yùn)而出，而很難做到從理論上提前進(jìn)行科學(xué)的預(yù)見(jiàn)。從我們國(guó)內(nèi)看，改革開(kāi)放前有關(guān)經(jīng)濟(jì)一體化的理論主要源自于前蘇聯(lián)的地域生產(chǎn)綜合體，改革開(kāi)放初期，雖然我們進(jìn)行了市場(chǎng)化改革，但更多的理論還是處于要不要市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等基本理論問(wèn)題的討論上，對(duì)于如何建設(shè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的討論尚未展開(kāi)。隨著改革的深入和市場(chǎng)化進(jìn)程的加快，如何建設(shè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的討論風(fēng)起云涌，但對(duì)于經(jīng)濟(jì)一體化的理論研究不多，即使有一體化的研究，更多的也是側(cè)重于對(duì)國(guó)外一體化理論的介紹，很少有將國(guó)外一體化理論與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)一體化運(yùn)動(dòng)相結(jié)合的。直到近兩年，隨著長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)和珠江三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化運(yùn)動(dòng)的客觀要求，理論界掀起了一股經(jīng)濟(jì)一體化的熱潮，這是可喜可賀的。但是，這種一體化的研究相對(duì)于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)一體化的運(yùn)動(dòng)來(lái)說(shuō)是滯后的。理論和實(shí)踐的關(guān)系應(yīng)當(dāng)是：理論源自實(shí)踐、高于實(shí)踐、指導(dǎo)實(shí)踐。無(wú)論從國(guó)際社會(huì)和國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)一體化運(yùn)動(dòng)來(lái)看，有關(guān)一體化的理論總體上是滯后于一體化的實(shí)踐，一體化的理論往往是針對(duì)已經(jīng)付諸于實(shí)踐的一體化運(yùn)動(dòng)進(jìn)行事后的探討和總結(jié)，喪失了理論的前瞻性。如果一體化運(yùn)動(dòng)一開(kāi)始就能夠得到理論上的指導(dǎo)，相信一體化運(yùn)動(dòng)會(huì)少走彎路，獲得更好的發(fā)展。

四、經(jīng)濟(jì)的一體化促進(jìn)了專業(yè)分工，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性

許多學(xué)者都強(qiáng)調(diào)實(shí)施一體化的區(qū)域內(nèi)部相互之間應(yīng)當(dāng)有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性，其實(shí)，經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性只是實(shí)施經(jīng)濟(jì)一體化的必要條件而不是充分條件。從理論上講，發(fā)展中國(guó)家缺少資本，資本作為生產(chǎn)的稀缺性要素，如果說(shuō)資本投放到發(fā)展中國(guó)家，那么它的投資回報(bào)率會(huì)很高，從生產(chǎn)要素的角度看，經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性很高，應(yīng)當(dāng)有大量的發(fā)達(dá)國(guó)家的閑置資本投向發(fā)展中國(guó)家，但實(shí)際的結(jié)果卻并非如此。自上世紀(jì)60年代以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易隨之出現(xiàn)了兩種傾向：第一，發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家之間的貿(mào)易量大大增加。第二，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大大增多，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇。

對(duì)此，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論并沒(méi)有從一體化角度進(jìn)行解釋，這一方面表明在傳統(tǒng)理論中并不認(rèn)為經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)一體化的充分條件；另一方面也表明對(duì)于經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性和經(jīng)濟(jì)一體化之間的關(guān)系傳統(tǒng)理論對(duì)此并未有較深入的研究。從一體化理論的角度講，這一時(shí)期國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)生的重大事件就是以歐共體的成立為代表的經(jīng)濟(jì)一體化運(yùn)動(dòng)的興起，而歐共體的成員國(guó)恰恰是當(dāng)時(shí)世界上經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的國(guó)家。根據(jù)斯密定律：市場(chǎng)規(guī)模限制專業(yè)分工。只有當(dāng)區(qū)域?qū)嵭辛私?jīng)濟(jì)一體化以后，由于市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，專業(yè)分工會(huì)越來(lái)越細(xì)化，從而經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性也會(huì)越來(lái)越凸顯。也就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性未必是實(shí)施一體化的前提條件，但是通過(guò)實(shí)施經(jīng)濟(jì)一體化以后，經(jīng)濟(jì)一體化的區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性會(huì)增強(qiáng)。

很多學(xué)者在談到經(jīng)濟(jì)一體化時(shí)，都強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)一體化的各成員單位之間的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性必須強(qiáng)。從經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性的角度看，在一體化的過(guò)程中，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性的目的是為了強(qiáng)調(diào)通過(guò)實(shí)施一體化，使一體化的各成員單位之間加強(qiáng)貿(mào)易往來(lái)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是，經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性不是決定是否實(shí)施經(jīng)濟(jì)一體化的唯一標(biāo)準(zhǔn)。1956年，理查德?李普西和凱爾文?蘭卡斯特總結(jié)了前人的理論分析，創(chuàng)立了“次優(yōu)理論”。即“如果一般均衡體系中存在著某些情況，使得帕累托最優(yōu)的某個(gè)條件遭到破壞，那么即使其他所有的帕累托最優(yōu)條件都得到滿足，結(jié)果也未必是令人滿意的，換句話說(shuō)，假設(shè)帕累托最優(yōu)所要求的一系列條件中有某些條件沒(méi)有得到滿足，那么，帕累托最優(yōu)狀態(tài)只有在清除了所有這些得不到滿足的條件之后才能達(dá)到”。次優(yōu)理論給了我們這樣一個(gè)啟示：一個(gè)地區(qū)在構(gòu)建一體化的過(guò)程中，也許它不如其他進(jìn)行一體化建設(shè)的區(qū)域內(nèi)的各成員單位之間的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性強(qiáng)，但是，這決不表明這個(gè)地區(qū)的一體化建設(shè)一定會(huì)比那些經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性強(qiáng)的地區(qū)差。

五、一體化是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，形式是多種多樣的

一體化是一個(gè)綜合性的、多維度的、動(dòng)態(tài)的概念。從一體化所涵蓋的角度講，一體化可以實(shí)現(xiàn)一國(guó)內(nèi)部的地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化、跨國(guó)界的幾個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)一體化，也可以是全球經(jīng)濟(jì)的一體化。從一體化程度的高低講，一體化可劃分為五種形式：自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)一體化和政治經(jīng)濟(jì)一體化。從一體化的實(shí)施步驟上看，即可以先從某一產(chǎn)業(yè)實(shí)施一體化，也可以在所有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)同時(shí)實(shí)施一體化。從一體化的推動(dòng)力量上看，既有以市場(chǎng)化為基礎(chǔ)的政府主導(dǎo)型一體化（目前世界上絕大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)都實(shí)行這種一體化），又有以計(jì)劃體制為基礎(chǔ)的政府主導(dǎo)型一體化。從上述對(duì)一體化的分類可以看出，一體化的概念所涵蓋的內(nèi)容非常廣泛，從一定角度上講，一體化本身是一個(gè)概念群，所涉及到的理論也就構(gòu)成了一個(gè)理論群。對(duì)于一體化的理解，因當(dāng)是動(dòng)態(tài)的，作為一種具有多維度特性的一體化概念，對(duì)它的理解不能僵化。

六、一體化是手段，不是目的

經(jīng)濟(jì)一體化已經(jīng)成為一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的大趨勢(shì)，許多人也認(rèn)為，通過(guò)實(shí)施經(jīng)濟(jì)一體化戰(zhàn)略，就能夠?yàn)楸緡?guó)或本地區(qū)帶來(lái)許多經(jīng)濟(jì)利益。例如，發(fā)展中國(guó)家和欠發(fā)達(dá)地區(qū)可以用較低的價(jià)格獲得投資品和中間產(chǎn)品的進(jìn)口，獲得國(guó)外儲(chǔ)蓄，以及從發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)輸入觀念、技術(shù)和制度等，以幫助其成功繞過(guò)一些傳統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)的障礙，這樣的理解是片面的、有失偏頗的。加入一體化組織本身并不是一種可以依賴的、能促進(jìn)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。加入一體化的國(guó)家和地區(qū)必須在實(shí)施一體化戰(zhàn)略的同時(shí)采取互補(bǔ)性的、明確的、連貫的政策和制度，才有可能將加入一體化所帶來(lái)的潛在的經(jīng)濟(jì)利益變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益。決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)因素是物質(zhì)資本、人力資本的積累和技術(shù)進(jìn)步，加入一體化只是有助于這些基礎(chǔ)因素的出現(xiàn)。一體化是我們的手段，而不是目的。

參考文獻(xiàn)：

［1］ 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心.2003中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告-國(guó)內(nèi)及國(guó)際區(qū)域合作［M］.上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2003.