時(shí)間：2023-07-07 16:11:07
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關(guān)鍵詞：鐵路建設(shè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理
中圖分類號(hào)：X731文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：
1 引言
鐵路做為國(guó)家的重要基礎(chǔ)設(shè)施、國(guó)民經(jīng)濟(jì)的大動(dòng)脈和綜合運(yùn)輸體系的主力，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著舉足輕重的地位。規(guī)?？涨暗蔫F路建設(shè)，給工程建設(shè)管理帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)，過(guò)去相對(duì)完善的管理體系和管理理念隨著新技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和再創(chuàng)新已不能滿足當(dāng)前工程管理需求。因此，需要進(jìn)行質(zhì)量管理與風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合的管理思維和方法手段成為目前鐵路建設(shè)質(zhì)量管理的主要手段。
2 工程質(zhì)量管理和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制
質(zhì)量不僅僅是指產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量，也可以是某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程的工作質(zhì)量，還可以是質(zhì)量管理體系的運(yùn)行質(zhì)量。對(duì)質(zhì)量管理體系而言，是質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的能力；對(duì)工程質(zhì)量就是工程滿足業(yè)主或顧客需求，符合國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和合同約定要求，包括安全性、施工功能和耐久性、環(huán)保方面的綜合。
3鐵路建設(shè)工程存在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
由于鐵路建設(shè)過(guò)程周期長(zhǎng)、規(guī)模大，其中必然存在大量風(fēng)險(xiǎn)，因此，加強(qiáng)鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究對(duì)實(shí)現(xiàn)鐵路工程項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)、維護(hù)施工企業(yè)信譽(yù)和形象、保護(hù)人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全，以及保障鐵路建設(shè)事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。當(dāng)前解決普速鐵路線下工程主要突出的質(zhì)量問(wèn)題也是質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的有效手段。其重點(diǎn)突出問(wèn)題如下：
3.1路基工程
一是路基填筑不規(guī)范。填料粒徑超標(biāo)、級(jí)配不良，虛鋪厚度超標(biāo)、斷面加寬不夠、邊坡碾壓不實(shí)，雨季沖刷嚴(yán)重。二是路基支護(hù)工程及排水工程問(wèn)題突出。路基支護(hù)工程不按設(shè)計(jì)要求施作甚至偷工減料，漿砌作業(yè)質(zhì)量通病多發(fā)，沉降縫數(shù)量不足，排水系統(tǒng)不到位、不完善、不通暢。三是地基處理質(zhì)量控制手段偏弱。
3.2橋梁工程
一是橋梁基礎(chǔ)施工存在較多問(wèn)題。主要表現(xiàn)在隨意改變成樁工藝，無(wú)變更手續(xù)鉆改挖；樁頭與承臺(tái)結(jié)合部分質(zhì)量控制不好，樁頭深入承臺(tái)長(zhǎng)度不符合設(shè)計(jì)要求；施工現(xiàn)場(chǎng)不重視文明施工和環(huán)境保護(hù)，泥漿未經(jīng)處理隨意排放等方面。二是現(xiàn)澆梁施工質(zhì)量控制較差。突出表現(xiàn)在鋼筋加工和連接問(wèn)題多、預(yù)應(yīng)力管道定位不準(zhǔn)確、張拉壓降封錨不及時(shí)不規(guī)范等。
3.3原材料、混凝土質(zhì)量控制
一是材料進(jìn)場(chǎng)質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)。碎石、砂、水泥、添加劑等施工材料檢測(cè)結(jié)果不容樂(lè)觀。二是原材料現(xiàn)場(chǎng)管理不規(guī)范。表現(xiàn)在原材料未經(jīng)檢測(cè)投入使用，原材料更換后配合比未作調(diào)整，拌合站配合比數(shù)據(jù)管理混亂，稱重偏差超出允許范圍等方面。
4影響鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素分析
4.1勘察設(shè)計(jì)
究其原因，主要有勘察設(shè)計(jì)工作質(zhì)量不高，如盲目套用設(shè)計(jì)指標(biāo)和通用圖紙，選用標(biāo)準(zhǔn)不當(dāng)?shù)?；勘察力量不足，如鉆探數(shù)量達(dá)不到要求，外業(yè)資料深度不夠，地質(zhì)判斷不準(zhǔn)確；專業(yè)設(shè)計(jì)相互脫節(jié)，如設(shè)計(jì)前溝通不足，設(shè)計(jì)后不優(yōu)化，站前和站后工程接口部設(shè)計(jì)不細(xì)不全，和主體結(jié)構(gòu)和防護(hù)工程的設(shè)計(jì)方案及措施可靠度偏低，致使存在嚴(yán)重質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。
4.2 施工單位
施工過(guò)程中，質(zhì)量責(zé)任制不落實(shí)，不嚴(yán)格按施工圖紙施工，隨意改變施工工藝和簡(jiǎn)化施工工序，原材料把關(guān)不嚴(yán)，分包轉(zhuǎn)包，無(wú)證上崗，偷工減料，編造虛假驗(yàn)收資料等現(xiàn)象的存在，是造成質(zhì)量通病和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。此外施工企業(yè)不重視施工技術(shù)、工藝創(chuàng)新，科技攻關(guān)實(shí)力、自主創(chuàng)新能力和專業(yè)化施工水平偏低，在軟基處理、橋梁線形觀測(cè)、耐久性混凝土生產(chǎn)試驗(yàn)方面技術(shù)能力不足，也是施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的存在。
4.3 監(jiān)理單位
現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理的瀆職、失職，對(duì)質(zhì)量通病和違規(guī)行為視而不管，旁站監(jiān)理的形同虛設(shè)，是導(dǎo)致質(zhì)量嚴(yán)重失控的重要原因，也是質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理中的又一缺陷。
4.4 建設(shè)單位
建設(shè)單位核心作用發(fā)揮不好，質(zhì)量管理手段不落實(shí)，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素整治不到位，處罰力度不嚴(yán)格，是質(zhì)量責(zé)任制無(wú)法落實(shí)到崗位和管理人員的主要原因。
綜上所述，要建設(shè)高質(zhì)量的鐵路工程，解決建設(shè)過(guò)程中存在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，需要各參建方在項(xiàng)目決策、勘察設(shè)計(jì)深度、施工組織管理、檢查監(jiān)督力度方面進(jìn)一步更新理念、落實(shí)責(zé)任。
5工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制措施
鐵路建設(shè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的基本對(duì)策是風(fēng)險(xiǎn)回避、、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自流和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等多種形式，在風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策中，最積極的、行之有效的手段就是風(fēng)險(xiǎn)控制。因此下面我們重點(diǎn)對(duì)普速鐵路建設(shè)中質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制形式作為重點(diǎn)，來(lái)降低建設(shè)過(guò)程中質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，從而使得建設(shè)成果滿足要求。
5.1鐵路建設(shè)管理標(biāo)準(zhǔn)化管理
標(biāo)準(zhǔn)化管理是對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)要素的集成管理，能夠快速提高建設(shè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理是一種先進(jìn)管理模式。通過(guò)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸納國(guó)內(nèi)外管理理念與方法的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，形成了一套符合鐵路工程建設(shè)實(shí)際，有適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展需要的鐵路建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，即管理制度標(biāo)準(zhǔn)化，人員配備標(biāo)準(zhǔn)化、現(xiàn)場(chǎng)管理標(biāo)準(zhǔn)化和過(guò)程控制標(biāo)準(zhǔn)化。通過(guò)各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化與現(xiàn)場(chǎng)的相互結(jié)合能夠有效的降低建設(shè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，甚至消除質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
5.2落實(shí)參建各方質(zhì)量責(zé)任
5.2.1建設(shè)單位對(duì)工程質(zhì)量負(fù)總責(zé)，要充分發(fā)揮建設(shè)單位的核心作用，加強(qiáng)對(duì)全線工程質(zhì)量的統(tǒng)一管理，把標(biāo)準(zhǔn)化貫穿項(xiàng)目全過(guò)程。一是要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，并嚴(yán)格執(zhí)行；二是督促參建單位監(jiān)理健全質(zhì)量保證體系，并使其有效的實(shí)施，確保參建單位逐級(jí)落實(shí)質(zhì)量責(zé)任；三是要做好現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、設(shè)計(jì)文件審核和現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)，確保設(shè)計(jì)與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符；四是強(qiáng)加現(xiàn)場(chǎng)施工檢查，重點(diǎn)檢查施工工藝、規(guī)程、方法是否按標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)到位；五是抓好“甲供”物資招標(biāo)、采購(gòu)工作，加強(qiáng)進(jìn)場(chǎng)物資、供應(yīng)設(shè)備質(zhì)量檢測(cè)；六是要認(rèn)真落實(shí)質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決把質(zhì)量問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)現(xiàn)并及時(shí)消除。
5.2.2 施工單位承擔(dān)工程質(zhì)量的主體責(zé)任，要嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)做好資源配備，保證質(zhì)量保證體系有效運(yùn)行。形成規(guī)范、系統(tǒng)、可追溯的質(zhì)量?jī)?nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)自檢、互檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)存在問(wèn)題，確保工序達(dá)標(biāo)，實(shí)現(xiàn)主體結(jié)構(gòu)“零風(fēng)險(xiǎn)、零缺陷”的施工目標(biāo)。
5.2.3 勘察設(shè)計(jì)單位對(duì)勘察設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)，要嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，建立健全設(shè)計(jì)質(zhì)量責(zé)任制，認(rèn)真比選、優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，對(duì)重點(diǎn)工程必須進(jìn)行專家理論分析和數(shù)據(jù)演算，避免盲目套取定圖和標(biāo)準(zhǔn)圖，確保在源頭上控制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。
5.2.4 監(jiān)理單位對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件進(jìn)行委托監(jiān)理合同實(shí)施監(jiān)理。
5.3嚴(yán)格現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量控制
實(shí)行過(guò)程控制和現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化管理是保證工程質(zhì)量和降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)最直接、最有效的途徑和方法。深入開展各類專項(xiàng)整治活動(dòng)，加強(qiáng)質(zhì)量過(guò)程控制，促使各參建單位把主要精力和優(yōu)勢(shì)資源放在現(xiàn)場(chǎng)管理上，構(gòu)建鐵路工程建設(shè)質(zhì)量管理和質(zhì)量保證的長(zhǎng)效機(jī)制。
6 嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)于建設(shè)工程而言，真正的產(chǎn)品是顧客滿意的客運(yùn)和貨運(yùn)服務(wù)，這一方式只能通過(guò)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量?？偨Y(jié)我國(guó)鐵路建設(shè)成功經(jīng)驗(yàn)，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)為普速鐵路工程質(zhì)量的監(jiān)督、管理、控制和驗(yàn)收提供了統(tǒng)一的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)、驗(yàn)收方法，是規(guī)范鐵路建設(shè)各方質(zhì)量行為的主要依據(jù)。
關(guān)鍵詞：鐵路工程 風(fēng)險(xiǎn)管理 措施
中圖分類號(hào)：U215.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2015）04（c）-0133-01
隨著改革開放的不斷深入，以及我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和改善，各個(gè)方面的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也在不斷地增加。由于鐵路建設(shè)項(xiàng)目的諸多特點(diǎn)，容易受到地震、洪水等不可抗因素還有爆炸等意外事故的影響，所以鐵路建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)非常大，對(duì)于研究鐵路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理和對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)的措施，有利于我國(guó)鐵路經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定、快速的發(fā)展。
1 鐵路風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目概述
鐵路工程建設(shè)是一項(xiàng)非常龐大的建設(shè)工程，也是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工作，它與一般的工業(yè)或者是民用建設(shè)項(xiàng)目有所不同，它具有以下的特點(diǎn)：第一，鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目所涉及到的范圍很廣泛，其建設(shè)周期很長(zhǎng)，投資也非常巨大；第二，建設(shè)規(guī)模巨大，所建設(shè)的長(zhǎng)度范圍又幾十公里到幾千公里不等，建設(shè)所涉及到的地域也很廣泛，有時(shí)會(huì)跨越省、市，又因?yàn)楣こ坛尸F(xiàn)線性分布，從而導(dǎo)致了施工的流動(dòng)性非常大；第三，一項(xiàng)鐵路工程項(xiàng)目的完成需要多個(gè)地方政府，多家單位共同協(xié)助完成；第四，鐵路建設(shè)工程基本上都是在露天作業(yè)，再加上建設(shè)的時(shí)間長(zhǎng)，建設(shè)路線長(zhǎng)，施工中所到地區(qū)的地理、氣候、人文環(huán)境，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都不相同。所以綜合以上鐵路建設(shè)工程項(xiàng)目的幾個(gè)特點(diǎn)，得出鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目在施工的過(guò)程當(dāng)中所涉及到的風(fēng)險(xiǎn)因素是非常多的，例如投資風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)于那些不可抗風(fēng)險(xiǎn)等等都會(huì)貫穿鐵路施工的全過(guò)程。
2 鐵路建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的分類
2.1 經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)
所謂經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)就是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)管理不好、市場(chǎng)推測(cè)失誤、價(jià)格方面波動(dòng)較大、消費(fèi)所需有所變化、國(guó)家稅收政策變化、資金缺口、成本預(yù)算和實(shí)際花費(fèi)出入很大而導(dǎo)致項(xiàng)目虧損等原因引起的經(jīng)濟(jì)方面的損失風(fēng)險(xiǎn)。
近時(shí)期以來(lái)，鐵路建設(shè)的承包商之間的競(jìng)爭(zhēng)也越來(lái)越激烈，工程的總額往往需要降價(jià)才有可能中標(biāo)，尤其是在2003年鐵道部的《關(guān)于對(duì)鐵路工程定額和費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整的通知》后，鐵路建設(shè)工程的總費(fèi)用較比以前降低了15%左右，而施工的工費(fèi)和料費(fèi)卻又在不斷上升，這一現(xiàn)象的出現(xiàn)直接導(dǎo)致承包商的利潤(rùn)大打折扣，有些單位的資產(chǎn)負(fù)債率也在不斷的增高。
2.2 施工過(guò)程中管理風(fēng)險(xiǎn)
首先是安全方面的風(fēng)險(xiǎn)。鐵路建設(shè)施工過(guò)程當(dāng)中，突出表現(xiàn)的安全問(wèn)題主要是隧道安全、對(duì)于危險(xiǎn)爆炸物品的管理，架橋機(jī)架梁、防洪防災(zāi)。尤其是隧道安全和架橋機(jī)架梁安全，一旦發(fā)生這些安全事故，不但對(duì)死難者家屬是一個(gè)極大的傷害，對(duì)社會(huì)的長(zhǎng)治久安，穩(wěn)定發(fā)展也會(huì)產(chǎn)生極大的影響。其次就是質(zhì)量方面的風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)就是在施工中出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題而導(dǎo)致的事故。引發(fā)質(zhì)量問(wèn)題的原因又有很多，例如材料質(zhì)量，施工技術(shù)等等；再就是工程進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)，這就是由于工程的延誤而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；最后就是合同風(fēng)險(xiǎn)了，鐵路承包商合同管理工作是非常復(fù)雜的，它涉及到各個(gè)方面。
2.3 自然風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
自然風(fēng)險(xiǎn)就是由自然因素而導(dǎo)致的施工過(guò)程當(dāng)中出現(xiàn)突發(fā)事故，這些事故往往也會(huì)造成極大的損失。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)就是承包商在施工中所用到的先進(jìn)施工技術(shù)以及施工工藝所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
3 對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)估方法
對(duì)鐵路施工過(guò)程當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)不僅要做到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，還要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，這幾個(gè)環(huán)節(jié)是一個(gè)都不能少的，否則在施工中就會(huì)出現(xiàn)突發(fā)事故或者是一些人為因素造成的事故，這些事故的發(fā)生就會(huì)使人們承受經(jīng)濟(jì)、心理、生理等方面的壓力。所以做到這些步驟就會(huì)盡量避免一些事故的發(fā)生。
3.1 對(duì)施工的綜合評(píng)估法
綜合評(píng)估法是對(duì)施工進(jìn)行評(píng)估較簡(jiǎn)單也是最常用的方法，它又被稱為是主觀評(píng)分法。綜合評(píng)估法分為三步，第一步就是進(jìn)行對(duì)對(duì)象的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素、將會(huì)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事故以及風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)識(shí)別并做出評(píng)價(jià)；然后根據(jù)所得結(jié)論做出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表；第二步就是在進(jìn)行評(píng)價(jià)的時(shí)候需要請(qǐng)權(quán)威的專家做出較為全面的評(píng)價(jià)；第三步就是對(duì)施工過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)做一個(gè)評(píng)估。
3.2 層次分析法
層次分析法，首先需要建立一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的模型，確定需要評(píng)價(jià)的對(duì)象，然后再確定評(píng)價(jià)方案的細(xì)節(jié)、準(zhǔn)則、各項(xiàng)指標(biāo)，根據(jù)這些共同構(gòu)建一個(gè)具有層次感的模型。在完成模型的構(gòu)建之后，還需要來(lái)構(gòu)造一個(gè)判斷矩陣。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)因素的不同，所以需要對(duì)它們進(jìn)行兩兩比較評(píng)分。最后就是在此基礎(chǔ)上計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)平均值，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)平均值進(jìn)行判斷然后做出最終的一致性檢驗(yàn)。
4 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施
雖然影響鐵路建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)很多，但是不同的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)其影響程度也不一樣，其中影響程度較大的就是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。
應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。首先就要從投標(biāo)和簽約開始，再要進(jìn)行投標(biāo)之前先要對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行考察，調(diào)查業(yè)主的資信度。其次是在施工的過(guò)程當(dāng)中要加強(qiáng)管理施工成本，對(duì)成本管理人員進(jìn)行合理的安排，還要對(duì)施工人員的技術(shù)進(jìn)行提高，對(duì)施工工藝進(jìn)行優(yōu)化，注重質(zhì)量管理和安全管理方面的措施。工程結(jié)束在進(jìn)行最后的驗(yàn)收時(shí)，許多單位為了減少支付費(fèi)用，就會(huì)利用各種借口來(lái)與偶錢或者是克扣費(fèi)用，這樣就需要我們國(guó)家對(duì)監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行完善，對(duì)相關(guān)的法律進(jìn)行修改或是完善，以此來(lái)保障雙方共同擁有的利益。在驗(yàn)收結(jié)束后，企業(yè)還要不定期的進(jìn)行質(zhì)量抽查，保證鐵路的安全使用。
應(yīng)對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)的措施。對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的建設(shè)要加強(qiáng)，對(duì)設(shè)備設(shè)施也要進(jìn)行更新?lián)Q代，對(duì)落后的技術(shù)和方式方法也要進(jìn)行改進(jìn)，要保證施工質(zhì)量和提高整個(gè)施工團(tuán)隊(duì)的施工安全意識(shí)。做好與工程有關(guān)的單位或者是企業(yè)之間的溝通。
應(yīng)對(duì)不可抗風(fēng)險(xiǎn)的措施。對(duì)于這些非人力所抗衡的風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)用購(gòu)買保險(xiǎn)這種方式來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，或者是在合同中注明相關(guān)事項(xiàng)的索賠，這樣就可以降低企業(yè)的一部分施工風(fēng)險(xiǎn)了。
5 結(jié)語(yǔ)
綜上所述，在鐵路工程建設(shè)當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理和對(duì)策不僅關(guān)系到鐵路的安全使用，還關(guān)系到國(guó)家運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展。鐵路工程項(xiàng)目存在很多的施工風(fēng)險(xiǎn)，所以在施工的過(guò)程中，針對(duì)不同的情況做出不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，有效的避免施工風(fēng)險(xiǎn)。
參考文獻(xiàn)
[1] 陳珍懿.鐵路工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理及對(duì)策研究[J].價(jià)值工程，2014（7）.
關(guān)鍵詞：鐵路建設(shè)；工程風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理
中圖分類號(hào)：X731文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
2014年3月在義烏西站貨場(chǎng)擴(kuò)能改造工程建設(shè)中了解到《上海鐵路局建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理“一圖四表”法實(shí)施意見》上鐵建發(fā)【2012】434號(hào)文，從中學(xué)習(xí)到鐵路工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理的重要性，并對(duì)此有了些自我見解。
一、鐵路建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)形成
工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)是由兩部分組成的：風(fēng)險(xiǎn)事件出現(xiàn)的概率以及風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后可能造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是由一系列風(fēng)險(xiǎn)因素引起的，它是風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的潛在征兆。由此可以看出，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生過(guò)程實(shí)際上就是一系列風(fēng)險(xiǎn)因素以及風(fēng)險(xiǎn)事件共同作用下對(duì)工程造成損失的過(guò)程，該過(guò)程凸顯了風(fēng)險(xiǎn)形成的機(jī)理，同時(shí)也展現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成。
(一)風(fēng)險(xiǎn)因素
風(fēng)險(xiǎn)因素是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生、風(fēng)險(xiǎn)損失形成的直接或者間接原因，它是推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率以及風(fēng)險(xiǎn)損失程度增大的罪魁禍?zhǔn)住ｏL(fēng)險(xiǎn)因素的形式上多種多種的，在建設(shè)工程中主要表現(xiàn)為兩種形式，一種是有形的風(fēng)險(xiǎn)因素，另一種是無(wú)形的風(fēng)險(xiǎn)因素。有形的風(fēng)險(xiǎn)因素是指直接與建設(shè)工程相關(guān)，不以人為因素而變更的因素，比如，工程質(zhì)量缺陷，工程環(huán)境惡劣等。而無(wú)形的風(fēng)險(xiǎn)因素多體現(xiàn)為人為因素，如人為欺詐或?qū)ㄔO(shè)工程抱有僥幸心理等。
(二)風(fēng)險(xiǎn)事件
風(fēng)險(xiǎn)事故是指直接或間接造成生命財(cái)產(chǎn)損失的事件。在一定程度上可以說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)事件是損失的承載體，也就是說(shuō)損失必須要風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后才能得以出現(xiàn)，是指造成生命財(cái)產(chǎn)損失的偶然事件，是直接或間接造成損失的事故，例如，線路工程中所需材料不合格，螺旋道釘錨固架不達(dá)標(biāo)、未按照配合比進(jìn)行熬制錨固漿以及違章施工和大型機(jī)械及其他物體侵入線路的事件。
(三)損失
鐵路建設(shè)工程上的損失是指由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后導(dǎo)致的的經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡或工期延誤等，這種損失通常不在風(fēng)險(xiǎn)管理著預(yù)期范圍內(nèi)，具有極大的不確定性。損失通?？梢苑譃閮煞N：直接損失和間接損失。直接損失即與建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)直接掛鉤的損失，可理解為實(shí)質(zhì)性損失；間接損失則是指為彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)直接損失所需承擔(dān)的額外費(fèi)用等損失。
二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是系統(tǒng)、全面地識(shí)別影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，并加以適當(dāng)歸類的過(guò)程，是項(xiàng)目管理者動(dòng)態(tài)監(jiān)控、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，確定風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件并初步評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響的過(guò)程。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，它的好壞直接影響到風(fēng)險(xiǎn)管理的質(zhì)量以及最終結(jié)果。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別還為評(píng)估提供必要的信息，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估打下基礎(chǔ)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別將某些可能對(duì)項(xiàng)目造成危害的因素標(biāo)記出來(lái)，以便制定更有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)方案，而不是盲目的制定補(bǔ)救措施。
(一)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的流程
圖1鐵路建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程
(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法
總體來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法可以分為三類：基于證據(jù)的方法、系統(tǒng)性的團(tuán)隊(duì)方法、歸納推理技術(shù)等。下面介紹幾種在工程中常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。
(1)檢查表法
檢查表法是比較簡(jiǎn)單的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，因此它也是風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中最常用的一種方法。使用此方法前需要建立一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，在對(duì)具體工點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析時(shí)可直接對(duì)照該體系進(jìn)行識(shí)別，并落實(shí)到人。。
檢查表法操作簡(jiǎn)單，即是說(shuō)非專家人士可以使用。同時(shí)，編制精良的檢查表將各種專業(yè)知識(shí)納入到了便于使用的系統(tǒng)中，有助于確保常見問(wèn)題不會(huì)遺忘。
(2)頭腦風(fēng)暴法
頭腦風(fēng)暴法是一種激發(fā)團(tuán)隊(duì)智慧來(lái)解決問(wèn)題的方法，它通常是采用開會(huì)討論的方式來(lái)進(jìn)行，邀請(qǐng)一些行業(yè)專家對(duì)所涉及問(wèn)題暢所欲言，收集并整理這些專家的意見以得到合理的決策標(biāo)準(zhǔn)或處理方法，比如參照公司分發(fā)的問(wèn)題庫(kù)等進(jìn)行排查。
腦風(fēng)暴法可以排除折衷方案，對(duì)所討論問(wèn)題通過(guò)客觀、連續(xù)的分析，找到一組切實(shí)可行的方案。頭腦風(fēng)暴法有以下幾個(gè)優(yōu)點(diǎn)：
①激發(fā)想象，提供一個(gè)良好的思維環(huán)境，更容易實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新；
②多人參與，通過(guò)全面的溝通提前發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并解決問(wèn)題；
③速度較快并易于開展。
(3)分析分解法
分析分解法是將復(fù)雜事物按一定規(guī)則簡(jiǎn)化的過(guò)程，通常以層次結(jié)構(gòu)的形式展現(xiàn)。當(dāng)復(fù)雜事物的各個(gè)要素并未清晰的呈現(xiàn)時(shí)，可采用此方法，以達(dá)到事物易于分析，便于實(shí)行的目的。
鐵路建設(shè)工程具有規(guī)模大、周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)通常采用分析分解法將工程項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)構(gòu)性劃分，將復(fù)雜問(wèn)題簡(jiǎn)單化，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果更加完整準(zhǔn)確。
三、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的內(nèi)容
在識(shí)別了工程項(xiàng)目所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)之后，風(fēng)險(xiǎn)管理人員必須對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量大小進(jìn)行估計(jì)，以便確定它們的相對(duì)重要性，并為風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)需要同時(shí)確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率和損失量，并以此作為風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)量的大小，即項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。
(一)風(fēng)險(xiǎn)概率
風(fēng)險(xiǎn)概率是指風(fēng)險(xiǎn)事件現(xiàn)實(shí)發(fā)生的可能性。通常采取等級(jí)賦值的方法，將定性的概率描述與量化的概率相聯(lián)系，建立起五級(jí)制的等級(jí)劃分。這種方法即方便決策者理解，又能提高評(píng)估的準(zhǔn)確性。風(fēng)險(xiǎn)概率五個(gè)等級(jí)的具體表示如下。
①“很不可能”：該風(fēng)險(xiǎn)事件可被發(fā)生的可能性幾乎為0。
②“不可能”：該風(fēng)險(xiǎn)事件有可能發(fā)生。
③“偶然”：該風(fēng)險(xiǎn)事件偶爾會(huì)發(fā)生。
④“可能”：該風(fēng)險(xiǎn)事件有規(guī)律地發(fā)生。
⑤“很可能”：該風(fēng)險(xiǎn)事件頻繁地發(fā)生。
(二)風(fēng)險(xiǎn)損失
風(fēng)險(xiǎn)損失是指風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生將會(huì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)造成的影響，包括如下三個(gè)方面。
(1)人員傷亡。是指在參與施工過(guò)程中或運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，由于操作者的失誤、操作對(duì)象的缺陷以及環(huán)境因素等相互作用所導(dǎo)致的人員傷亡。
(2)經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)濟(jì)損失是指風(fēng)險(xiǎn)事故造成工程發(fā)生災(zāi)害后所需彌補(bǔ)費(fèi)用的總和。
(3)工期延誤。工期延誤是指風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生引起的工程建設(shè)時(shí)間的延長(zhǎng)，反映在各階段工作的延誤或總體進(jìn)度的延誤上。工期延誤的潛在損失起初被認(rèn)為某一特別的工序延誤引起的，而沒(méi)有考慮這個(gè)工序是否在關(guān)鍵線路上，到后來(lái)才只在關(guān)鍵線路上來(lái)考慮工期的延誤。
從以上三種損失的分類可以看出，它們分屬于不同的性質(zhì)，如經(jīng)濟(jì)損失用貨幣來(lái)衡量，而進(jìn)度的拖延則屬于時(shí)間范疇。但是，進(jìn)一步分析可知這三種損失在本質(zhì)上可以歸納為經(jīng)濟(jì)損失和責(zé)任。
四、風(fēng)險(xiǎn)處理
在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，下一步工作就是如何有效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，降低損失程度。風(fēng)險(xiǎn)處理就是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，為降低風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響而采取的應(yīng)對(duì)措施。常用的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)自留。
(一)風(fēng)險(xiǎn)減輕
風(fēng)險(xiǎn)減輕是指通過(guò)采取一系列風(fēng)險(xiǎn)防范措施，以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的目的。針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出不同的風(fēng)險(xiǎn)處理措施予以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)減輕的目的。對(duì)于可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理之應(yīng)提前做好應(yīng)急準(zhǔn)備，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的完全控制，例如隨著工程施工工作的開展，施工工期逐漸清晰，工期延誤風(fēng)險(xiǎn)變得可預(yù)測(cè)，如出現(xiàn)此類風(fēng)險(xiǎn)，即可通過(guò)壓縮關(guān)鍵路線時(shí)間，以達(dá)到減少工期的目的。對(duì)于不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，則必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不確定性。
(二)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防
風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防是指在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前提前做好準(zhǔn)備，以防止風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。根據(jù)預(yù)防的形式不同，可分為有形和無(wú)形兩種風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防手段。
(1)有形的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防手段，通過(guò)采取工程措施(例如抗滑樁、擋護(hù)墻等)將可能造成的人、財(cái)、物損失同風(fēng)險(xiǎn)因素隔離，增加的防護(hù)還能預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。
(2)無(wú)形的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防手段，最主要的形式為教育形式。通過(guò)對(duì)工程管理人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，包括工程建設(shè)相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和安全技能等方面的教育，使有關(guān)人員提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，減少因人工失誤造成的不必要損失。
(三)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是借助合同等手段，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)將損失的一部分轉(zhuǎn)移到第三方的策略。
風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的策略主要包括：分包、保險(xiǎn)和擔(dān)保三種。
分包：承包人將其所承包的一部分向其他專業(yè)施工公司分包，專業(yè)分包公司對(duì)于特定施工工藝的熟悉，可以有效降低施工風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)：通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，項(xiàng)目各方就可以獲得保險(xiǎn)公司的補(bǔ)償，實(shí)現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司的目的。擔(dān)保：可以實(shí)現(xiàn)銀行、保險(xiǎn)公司和其他銀行金融機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)負(fù)間接責(zé)任的一種承諾。
(四)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較大、風(fēng)險(xiǎn)損失較嚴(yán)重，且無(wú)法通過(guò)其他方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以改善的情況下，通過(guò)改變項(xiàng)目目標(biāo)的方式避讓風(fēng)險(xiǎn)的措施。例如，在鐵路建設(shè)工程可研階段，即可通過(guò)選線來(lái)規(guī)避上述類別風(fēng)險(xiǎn)。
(五)風(fēng)險(xiǎn)自留
項(xiàng)目管理者主動(dòng)將風(fēng)險(xiǎn)事件的不利后果接受下來(lái)，即為風(fēng)險(xiǎn)自留，分為主動(dòng)接受和被動(dòng)接受兩種。在風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的過(guò)程中項(xiàng)目管理者已經(jīng)估計(jì)到了風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，并作出了相應(yīng)的準(zhǔn)備，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，立刻執(zhí)行應(yīng)急計(jì)劃，即為主動(dòng)接受。被動(dòng)接受，是指風(fēng)險(xiǎn)事件損失后果不嚴(yán)重，對(duì)整體工程影響不大，項(xiàng)目管理者提前準(zhǔn)備一筆費(fèi)用，以防此類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，如預(yù)算應(yīng)急費(fèi)、漲價(jià)費(fèi)等。
結(jié)語(yǔ)
鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論還需要進(jìn)一步完善，同時(shí)更應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理理論在實(shí)際工程中應(yīng)用。在理論研究的同時(shí)，還需要把理論與工程實(shí)際相結(jié)合，使理論更好地服務(wù)于實(shí)踐，以促進(jìn)工程風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提高。
參考文獻(xiàn)
[1]聶洪亮.鐵路路基工程風(fēng)險(xiǎn)分類及評(píng)價(jià)研究[D].西南交通大學(xué),2014.
關(guān)鍵詞:鐵路工程項(xiàng)目;投資風(fēng)險(xiǎn)分析;風(fēng)險(xiǎn)管理;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
中圖分類號(hào):F272文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-2374 (2010)10-0109-02
由于環(huán)境、條件及有關(guān)因素的變動(dòng)和主觀預(yù)測(cè)能力的局限,投資項(xiàng)目的實(shí)施結(jié)果往往不符合人們?cè)瓉?lái)的預(yù)測(cè)和估計(jì),這種現(xiàn)象稱為投資風(fēng)險(xiǎn)和不確定性,其是客觀存在的,對(duì)它進(jìn)行正確的分析和評(píng)估有助于提高投資決策的可靠性。投資決策是一種長(zhǎng)期決策,投資項(xiàng)目耗費(fèi)資金多,影響面寬,作用時(shí)間長(zhǎng),難以變更修改等等,因而決策者的責(zé)任特別重大,如果事先對(duì)投資的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性沒(méi)有正確的估計(jì),一旦決策錯(cuò)誤,則其帶來(lái)的損失必然是巨大的、長(zhǎng)期的。同時(shí),長(zhǎng)期預(yù)測(cè)比短期預(yù)測(cè)的可靠性要低得多,因而長(zhǎng)期投資決策面臨的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性也比短期經(jīng)營(yíng)決策大得多。而鐵路工程項(xiàng)目大都屬于長(zhǎng)期決策項(xiàng)目,由此可見,對(duì)鐵路工程項(xiàng)目進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)分析和管理具有十分重要的意義。
一、鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素
(一)工期風(fēng)險(xiǎn)
表現(xiàn)為局部或整個(gè)工程的工期延長(zhǎng)、不能及時(shí)投入使用而形成的風(fēng)險(xiǎn)。如業(yè)主在鐵路建設(shè)工程合同簽發(fā)前或?qū)嵤┲?未按合同規(guī)定時(shí)間解決征地移民問(wèn)題,未按鐵路建設(shè)工程合同規(guī)定及時(shí)供應(yīng)電、水,未按鐵路建設(shè)工程合同規(guī)定及時(shí)提供各種合格的主材等。
(二)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)
包括成本超支、投資追加、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、收入減少等。
(三)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
表現(xiàn)為材料、工藝、工程等不能通過(guò)驗(yàn)收,經(jīng)評(píng)估工程質(zhì)量未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)等。
(四)設(shè)計(jì)能力風(fēng)險(xiǎn)
主要表現(xiàn)為鐵路建設(shè)工程完成后未能達(dá)到施工設(shè)計(jì)要求;設(shè)計(jì)時(shí)間過(guò)緊,設(shè)計(jì)工作難以做到周密,各專業(yè)協(xié)調(diào)不夠,會(huì)出現(xiàn)漏項(xiàng)、錯(cuò)誤,其結(jié)果反而使設(shè)計(jì)修改多,增加了投資,延長(zhǎng)了工期,索賠率增長(zhǎng)。
(五)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
即可能對(duì)企業(yè)的形象、信譽(yù)造成損害的風(fēng)險(xiǎn)。如業(yè)主未按鐵路建設(shè)工程合同規(guī)定及時(shí)對(duì)承包商支付工程價(jià)款而應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;承包商未按鐵路建設(shè)工程合同的技術(shù)要求,造成工程質(zhì)量有缺陷。
(六)安全風(fēng)險(xiǎn)
主要是指鐵路建設(shè)過(guò)程中造成的人員傷亡以及工程或設(shè)備毀損方面的風(fēng)險(xiǎn)。施工設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)包括未按合同規(guī)定的時(shí)間進(jìn)場(chǎng)、使用過(guò)程中出現(xiàn)機(jī)械故障及配件供應(yīng)不及時(shí)等。
二、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)
(一)風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)涵
風(fēng)險(xiǎn)是指由隨機(jī)原因引起的項(xiàng)目實(shí)際值與期望值的差異,其結(jié)果可用概率分布來(lái)描述。投資風(fēng)險(xiǎn)是指投資人在投資活動(dòng)中,因不能適應(yīng)客觀形式的變化或因主觀判斷失誤而造成的經(jīng)濟(jì)損失,或不能帶來(lái)預(yù)期收益的可能性。在鐵路項(xiàng)目中,僅僅利用風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的三個(gè)參數(shù)來(lái)為風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,還需要結(jié)合鐵路項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的分析,即風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析就是以風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的三個(gè)參數(shù)為基礎(chǔ),對(duì)具體的鐵路項(xiàng)目評(píng)價(jià)模式進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶幚?使之能反映風(fēng)險(xiǎn)因素的過(guò)程。
鐵路工程可行性研究報(bào)告中包括不確定性分析,不確定性分析不等于風(fēng)險(xiǎn)分析。不確定性是指人們?cè)谑孪戎恢浪扇⌒袆?dòng)的所有可能后果,而不知道它們出現(xiàn)的可能性,或者兩者均不知道,只能對(duì)兩者做些粗略的估計(jì)。不確定性是難以計(jì)量的。風(fēng)險(xiǎn)是指給行為主體帶來(lái)失敗、損失后果的可能性以及每種后果出現(xiàn)可能性的大小。風(fēng)險(xiǎn)是有概率可以計(jì)量的。通常在可行報(bào)告中只對(duì)投資及效益進(jìn)行敏感性分析,但敏感性分析只是對(duì)單個(gè)變量人為地改變一定比例來(lái)考慮項(xiàng)目的可行性。這種用確定性思想來(lái)考慮具有不確定性的事物的方法過(guò)于主觀,很難符合事物的客觀發(fā)展。在以往的鐵路投資項(xiàng)目中,很多項(xiàng)目存在透支現(xiàn)象,例如杭甬高速,在可行性研究時(shí),每公里費(fèi)用為1448萬(wàn)元,但是竣工時(shí)實(shí)際工程造價(jià)達(dá)到2667萬(wàn)元。敏感性分析只能告知某種因素變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的影響,并不能告知這種影響的可能性有多大,如果對(duì)各因素發(fā)生某種變動(dòng)的概率,事先能夠客觀地或主觀地給出,就可以借助風(fēng)險(xiǎn)分析幫助決策。
(二)鐵路工程項(xiàng)目投資方案評(píng)價(jià)方法
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的基本方法包括:情節(jié)分析、盈虧平衡分析、概率樹分析和計(jì)算機(jī)模擬方法等。由于現(xiàn)金流量的不確定性,我們?cè)谶\(yùn)用凈現(xiàn)值法、現(xiàn)值指數(shù)法和內(nèi)部收益法對(duì)鐵路工程項(xiàng)目投資決策時(shí),必須調(diào)整現(xiàn)金流量、投資報(bào)酬率等有關(guān)參數(shù)。現(xiàn)金流量的不確定性越大,該項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)越高,我們?cè)u(píng)價(jià)鐵路工程項(xiàng)目投資方案時(shí),應(yīng)該采用高的投資報(bào)酬率或低的現(xiàn)金流量計(jì)算鐵路工程項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值、現(xiàn)值指數(shù)和內(nèi)部收益。我們運(yùn)用調(diào)整后的投資報(bào)酬率計(jì)算鐵路工程項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值,然后根據(jù)凈現(xiàn)值法的規(guī)則來(lái)評(píng)價(jià)、選擇鐵路工程投資項(xiàng)目,這種方法稱為風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整貼現(xiàn)率法。風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整貼現(xiàn)率法比較符合邏輯,被廣泛使用,但是,把時(shí)間價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值混在一起,并據(jù)此對(duì)現(xiàn)金流量進(jìn)行貼現(xiàn),意味著風(fēng)險(xiǎn)隨著時(shí)間而加大,有時(shí)與事實(shí)不符。為了克服風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整貼現(xiàn)率法的缺點(diǎn),我們可以采用肯定當(dāng)量系數(shù)法,肯定當(dāng)量系數(shù)法是指先用一個(gè)系數(shù)把不確定(有風(fēng)險(xiǎn))的現(xiàn)金流量調(diào)整為確定(無(wú)風(fēng)險(xiǎn))的現(xiàn)金流量,然后用無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的貼現(xiàn)率計(jì)算凈現(xiàn)值,并且根據(jù)凈現(xiàn)值法的規(guī)則來(lái)評(píng)價(jià)、選擇鐵路工程投資項(xiàng)目的方法,所使用的調(diào)整系數(shù)稱為肯定當(dāng)量系數(shù)。
文獻(xiàn)[3]提出一個(gè)更趨合理的公路投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法。它很好地考慮了公路投資項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)。首先對(duì)公路投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別,建立一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的層次模型;然后考慮風(fēng)險(xiǎn)概率,建立公路投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)模型,模型對(duì)公路投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)(項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值(NPV)、內(nèi)部收益率(IRR)、費(fèi)用效益比(BCR))進(jìn)行修正。接下來(lái)對(duì)模型進(jìn)行參數(shù)標(biāo)定,采用層次分析法來(lái)確定模型中的權(quán)重;最后用蒙特卡洛模擬方法模擬計(jì)算得到公路投資項(xiàng)目可行性研究評(píng)價(jià)指標(biāo)值,這樣重復(fù)一定數(shù)量,獲得這些指標(biāo)的概率分布函數(shù)。計(jì)算指標(biāo)的期望值和方差來(lái)評(píng)價(jià)公路項(xiàng)目的可行性。
(三)風(fēng)險(xiǎn)管理的程序
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié),是指經(jīng)濟(jì)單位對(duì)所面臨的已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類和鑒定的過(guò)程。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)首先要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分解,勾畫出風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的層次圖。就鐵路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)說(shuō),就是按照上述鐵路建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成,勾畫出鐵路工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)圖,把不利因素找出來(lái),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性。
1.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量。風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量也是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié),是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上,利用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法對(duì)所收集的大量詳細(xì)損失資料加以分析,估計(jì)和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及損失程度。一般可以用標(biāo)準(zhǔn)離差和變異系數(shù)來(lái)描述概率分布的密集程度。
2.風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)分析就是以風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量的參數(shù)為基礎(chǔ),對(duì)具體的鐵路項(xiàng)目評(píng)價(jià)模式進(jìn)行適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)處理,使之能反映風(fēng)險(xiǎn)因素的過(guò)程。鐵路項(xiàng)目前期工作,即鐵路項(xiàng)目可行性研究中,評(píng)價(jià)模式為計(jì)算項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收期等評(píng)價(jià)指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)分析也就是在這些評(píng)價(jià)指標(biāo)中加入風(fēng)險(xiǎn)因素。
3.風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的中心環(huán)節(jié),是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)衡量以及風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果,為了避免或減小風(fēng)險(xiǎn)而對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采取的措施。一般來(lái)說(shuō),主要有以下幾種方式:對(duì)損失大、概率大的災(zāi)難性的風(fēng)險(xiǎn)要避免,即風(fēng)險(xiǎn)避免;對(duì)損失小、概率大的風(fēng)險(xiǎn),可采取措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)量,即風(fēng)險(xiǎn)降低;對(duì)損失大、概率小的風(fēng)險(xiǎn),可通過(guò)保險(xiǎn)或合同條款將責(zé)任轉(zhuǎn)移,即風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移;對(duì)損失小、概率小的風(fēng)險(xiǎn),可采取積極手段來(lái)控制,即風(fēng)險(xiǎn)自留。
三、結(jié)語(yǔ)
為了控制好工程投資,在項(xiàng)目的可行性研究階段,要采取科學(xué)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,把風(fēng)險(xiǎn)的處理考慮到項(xiàng)目的計(jì)劃之中。鐵路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理在我國(guó)還不成熟和不完善,尚需花費(fèi)大量的人力、物力去研究,尤其是其中的一些參數(shù)取值更應(yīng)仔細(xì)研究。
參考文獻(xiàn)
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[關(guān)鍵詞]高速鐵路；施工；風(fēng)險(xiǎn)管理
[中圖分類號(hào)]F840.64 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1002-736X（2013）10-0044-03
鐵道部改制成鐵路總公司后，確立了“政府主導(dǎo)、多元化投資、市場(chǎng)化運(yùn)作”的改革思路。鐵路建設(shè)的投資主體逐漸趨于多元化，外資、私人資本已逐步進(jìn)入到高鐵施工建設(shè)中來(lái)。高速鐵路的施工建設(shè)步伐不斷加快，對(duì)高速鐵路施工質(zhì)量、工程項(xiàng)目融資提出了越來(lái)越高的要求，鐵路建設(shè)籌資模式逐步推向市場(chǎng)化。為保障業(yè)主的利益。保證鐵路建設(shè)資金的安全性，確保鐵路建設(shè)順利進(jìn)行，實(shí)施高鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理是一種有效的解決辦法。尤其在2011年“7?23”高鐵追尾事故發(fā)生后，人們對(duì)高速鐵路施工質(zhì)量和安全日益關(guān)注。國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整使得高速鐵路建設(shè)投資急劇下滑，出現(xiàn)大量“爛尾”的在建高鐵。隨著建設(shè)管理體制的改革和項(xiàng)目法人責(zé)任制的推行，鐵路建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目法人是自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的現(xiàn)代企業(yè)，市場(chǎng)籌集鐵路建設(shè)資金的比重逐步提高，承擔(dān)損失的將不再僅是國(guó)家或者鐵路總公司（原鐵道部），而是項(xiàng)目法人自身。為了保證企業(yè)自身的利益，轉(zhuǎn)移或降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，必須對(duì)一些企業(yè)無(wú)力承擔(dān)的巨大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理。
施工單位在項(xiàng)目施工實(shí)施階段面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，有關(guān)新建鐵路工程項(xiàng)目施工的風(fēng)險(xiǎn)管理越來(lái)越受到工程界的廣泛關(guān)注，成為當(dāng)前較為熱門的研究課題之一。高鐵施工中會(huì)存在各種風(fēng)險(xiǎn)，特別是在復(fù)雜地質(zhì)情況下施工。中國(guó)隧道工程建設(shè)施工中發(fā)生的安全事故大多與施工方或管理方的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱、風(fēng)險(xiǎn)管理水平低下。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理水平已成為決定工程項(xiàng)目成功與否的關(guān)鍵因素，風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)是目前風(fēng)險(xiǎn)管理研究中的熱點(diǎn)領(lǐng)域。依據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的性質(zhì)，將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)分為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)及管理風(fēng)險(xiǎn)等五大類。建立風(fēng)險(xiǎn)因素初始清單，為后期風(fēng)險(xiǎn)因素的分析和識(shí)別工作提供基礎(chǔ)，選擇最為有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方案，以期提高施工承包商風(fēng)險(xiǎn)管理能力。在大規(guī)模的工程建設(shè)施工中，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)日漸增多。劉維慶、臧耐娟認(rèn)為，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警和管理越來(lái)越重要，基于降低風(fēng)險(xiǎn)損失和保障項(xiàng)目的目的，應(yīng)逐步建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的傳導(dǎo)系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和組織系統(tǒng)，進(jìn)而形成交通項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。
一、中國(guó)高鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理狀況分析
（一）高鐵施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
1 偶然性和必然性。在高鐵施工中的某一種具體風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是一種隨機(jī)現(xiàn)象，是多種風(fēng)險(xiǎn)因素共同作用的結(jié)果。
2 可變性。在高鐵施工項(xiàng)目的整個(gè)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)的積聚會(huì)由量變成質(zhì)變，導(dǎo)致事故出現(xiàn)。
3 多樣性和層次性。高鐵施工的項(xiàng)目周期長(zhǎng)、施工規(guī)模大、涉及范圍廣、風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量巨大而且種類繁多。風(fēng)險(xiǎn)因素之間的互相交叉，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)與外部風(fēng)險(xiǎn)交互，形成了不同層次。
（二）高鐵施工建設(shè)中常見的風(fēng)險(xiǎn)因素
1 自然風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目所在地區(qū)客觀存在的惡劣自然條件，工程實(shí)施期間可能碰上的惡劣氣候，工程項(xiàng)目所在地的周圍環(huán)境和惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件等因素可能對(duì)建設(shè)單位構(gòu)成威脅。常見的自然風(fēng)險(xiǎn)因素主要有：惡劣的自然條件、惡劣的氣候與環(huán)境、惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件、不可預(yù)見事件和不利的地理環(huán)境等。
2 人為風(fēng)險(xiǎn)。因人的主觀因素導(dǎo)致的種種風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)雖然表現(xiàn)形式和影響的范圍各不相同，但都離不開人的思想和行為。這類風(fēng)險(xiǎn)有些起因于高鐵施工的主管部門或地方政府，有些來(lái)向工程的合作者，有些應(yīng)歸咎于其內(nèi)部人員。
3 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。資金籌措不足、通貨膨脹幅度過(guò)大、線路經(jīng)過(guò)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施落后等。
4 責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。法律責(zé)任、替代責(zé)任、職業(yè)責(zé)任和人事責(zé)任等。
（三）中國(guó)高鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理分析
通過(guò)對(duì)大量風(fēng)險(xiǎn)事故資料的觀察和統(tǒng)計(jì)分析，人們發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生呈現(xiàn)出了明顯的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，這就有可能運(yùn)用科學(xué)合理的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的防范和轉(zhuǎn)移。由于工程建設(shè)過(guò)程中，建設(shè)項(xiàng)目處于未完成狀態(tài)，防災(zāi)防損設(shè)施沒(méi)有完成，抵御自然災(zāi)害的能力較差，再加上人為因素較多，風(fēng)險(xiǎn)比較大，而且存在巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)。從建設(shè)項(xiàng)目的組織管理來(lái)說(shuō)，無(wú)論是國(guó)家投資還是其他人投資，按照項(xiàng)目法人責(zé)任制的要求，需要在投資方與建設(shè)單位之間建立有效的控制和激勵(lì)機(jī)制，最終保障投資方的利益。而安排保險(xiǎn)就可以在即使發(fā)生不可抗力的情況下也能保證投資方的利益，所以，投資方或Ⅲ資人需要通過(guò)建立一定的機(jī)制要求業(yè)主投保適當(dāng)?shù)亩〕瘫ｋU(xiǎn)。
（四）鐵路工程施工風(fēng)險(xiǎn)損失統(tǒng)計(jì)分析
在研究了以鐵路總公司（原鐵道部）某集剛公司1982-2011年鐵路施工生產(chǎn)安全事故所造成的經(jīng)濟(jì)損失為主的樣本數(shù)據(jù)，主要從自然風(fēng)險(xiǎn)損失、人為風(fēng)險(xiǎn)損失、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)損失和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)損失四個(gè)大方面來(lái)進(jìn)行描述和分析，該集團(tuán)公司鐵路施工生產(chǎn)安全事經(jīng)濟(jì)損失變化趨勢(shì)如圖-1所示。
從圖-1中可以看出，1982年以來(lái)，鐵路施工的生產(chǎn)安全事故經(jīng)濟(jì)損失大體上呈現(xiàn)出增加的態(tài)勢(shì)，并且經(jīng)歷了兩次大的高峰。第一次是在1987年左右，安全生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)損失約為3300萬(wàn)元左右，主要是因?yàn)樵谶@一時(shí)期中國(guó)出現(xiàn)自然災(zāi)害，它給鐵路施工各行業(yè)安全帶來(lái)很不利的影響。第二次出現(xiàn)在2004年左右，生產(chǎn)安全事故的經(jīng)濟(jì)損失約5300萬(wàn)元，同時(shí)也達(dá)到了統(tǒng)計(jì)以來(lái)的最高峰。此次主要原因是施工技術(shù)和施工方法有重大變化，尤其是高鐵施工項(xiàng)目在該集團(tuán)公司施工項(xiàng)目所占百分比提高后，風(fēng)險(xiǎn)事故造成的損失也陡然提高。
用回歸方程的無(wú)偏估計(jì)可以找到各影響因素的相關(guān)度。
在0.01的水平上生產(chǎn)安全事故直接經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）與總風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）有極強(qiáng)的相關(guān)性，在統(tǒng)計(jì)學(xué)上有著現(xiàn)實(shí)的意義，故可做線性回歸分析，對(duì)總風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）進(jìn)行推測(cè)。
顯著性水平為0.001
二、中國(guó)高鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策
（一）確定高鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理投保人
高鐵施工由建設(shè)單位安排保險(xiǎn)更易發(fā)揮大集團(tuán)的作用，有利于獲得更好的保險(xiǎn)條件。依據(jù)中國(guó)現(xiàn)行工程建設(shè)投資及其它費(fèi)用構(gòu)成，由建設(shè)單位投保更符合費(fèi)用解決思路。相對(duì)而言，中國(guó)施工企業(yè)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)相對(duì)較差，且投保經(jīng)驗(yàn)不豐富，若由其投保很可能造成保險(xiǎn)范圍的遺漏。新建高鐵線路多個(gè)標(biāo)段同時(shí)施工，各個(gè)承包商之間的相互干擾是在所難免的，若由各個(gè)承包商自行安排保險(xiǎn)，勢(shì)必造成重復(fù)投保的現(xiàn)象發(fā)生。
（二）確定高鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理理賠人
理賠工作應(yīng)由建設(shè)單位和承包商共同負(fù)責(zé)，或其委托的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人負(fù)責(zé)。按照國(guó)際慣例，可在施工合同中約定，當(dāng)承包商承擔(dān)了本應(yīng)由建設(shè)單位應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，在向保險(xiǎn)公司索賠未果的情況下，保留對(duì)超出免賠額部分的損失向建設(shè)單位索賠的權(quán)利，以此來(lái)增加建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn)理賠意識(shí)。
（三）高鐵施工造價(jià)中估列工程保險(xiǎn)費(fèi)用
2013年3月鐵道部改組成鐵路總公司，鐵路建設(shè)市場(chǎng)化和投資主體多元化的轉(zhuǎn)變，正是探討高鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用款源的最好時(shí)機(jī)。區(qū)分工程保險(xiǎn)和擔(dān)保費(fèi)用的具體類別，作如下調(diào)整。
1 人身意外傷亡保險(xiǎn)等現(xiàn)行法律法規(guī)的強(qiáng)制保險(xiǎn)。對(duì)于《建筑法》等現(xiàn)行法律法規(guī)和部門行政規(guī)章中強(qiáng)制投保的人身意外傷亡保險(xiǎn)等，應(yīng)列入間接費(fèi)中的規(guī)費(fèi)，作為非競(jìng)爭(zhēng)費(fèi)用，按實(shí)際投保費(fèi)率和投保額估列入概算中。投標(biāo)時(shí)由承包商將此費(fèi)用直接攤?cè)牍こ叹C合單價(jià)中。
2 工程一切險(xiǎn)和第三方責(zé)任險(xiǎn)?？蓪⒐こ桃磺须U(xiǎn)和第三方責(zé)任險(xiǎn)列入工程造價(jià)的基本預(yù)備費(fèi)中，但需明確工程一切險(xiǎn)和第三方責(zé)任險(xiǎn)在基本預(yù)備費(fèi)中的具體費(fèi)用內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。具體操作方式可參考《公路基本建設(shè)工程概算、預(yù)算編制辦法》（JTBG06-2007）中預(yù)備費(fèi)中對(duì)“施工圖預(yù)算包干費(fèi)”的規(guī)定。投標(biāo)時(shí)可與建筑安裝工程費(fèi)一樣列入工程承包價(jià)中，在基本預(yù)備費(fèi)中列支。
3 承包商自主投保的施工裝備險(xiǎn)、機(jī)動(dòng)車輛險(xiǎn)、運(yùn)輸險(xiǎn)等?？蓪⑹┕ぱb備險(xiǎn)和機(jī)動(dòng)車輛險(xiǎn)及車輛的運(yùn)輸險(xiǎn)列入施工機(jī)械使用費(fèi)的機(jī)械臺(tái)班單價(jià)中，將建筑材料的運(yùn)輸險(xiǎn)列入材料費(fèi)中的材料預(yù)算價(jià)格中。實(shí)際是將該保險(xiǎn)費(fèi)列入工程項(xiàng)目直接成本，使該類風(fēng)險(xiǎn)的控制責(zé)任更加明確。
4 業(yè)主要求承包商所做的投標(biāo)擔(dān)保、履約擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、缺陷責(zé)任擔(dān)保等。工程擔(dān)保應(yīng)認(rèn)為是企業(yè)法人的經(jīng)濟(jì)行為，因此，擔(dān)保主體應(yīng)是施工企業(yè)，而不是項(xiàng)目部?？蓪⒊邪趟Ц赌彻こ痰娜抗こ虛?dān)保的手續(xù)費(fèi)測(cè)算一個(gè)綜合費(fèi)率列入企業(yè)管理費(fèi)中。承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)將此費(fèi)用攤?cè)牍こ叹C合單價(jià)中。
5 設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位等投保的專業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。專業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)應(yīng)列在高鐵施工造價(jià)“其他費(fèi)”中的勘測(cè)設(shè)計(jì)費(fèi)和工程監(jiān)理費(fèi)中。
【關(guān)鍵詞】鐵路建設(shè)項(xiàng)目 物資采購(gòu)供應(yīng) 風(fēng)險(xiǎn)管理
中圖分類號(hào)：F530.31 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：
隨著新一輪國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革的進(jìn)行，中國(guó)鐵路總公司的成立，我國(guó)的鐵路事業(yè)進(jìn)入了一個(gè)新里程碑，既有鐵路大面積提速、高速鐵路的不斷投入運(yùn)營(yíng)以及既有線大力發(fā)展重載運(yùn)輸，鐵路安全壓力越來(lái)越大，面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類、水平與以往相比都發(fā)生了很大的變化。鐵路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也在不斷增多，因鐵路工程項(xiàng)目投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)、跨越地區(qū)多、系統(tǒng)復(fù)雜，項(xiàng)目特別容易受到外界自然因素的影響，其安全問(wèn)題尤為突出。物資采購(gòu)供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于鐵路建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)供應(yīng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括物資設(shè)備清單整理分類、采購(gòu)決策、采購(gòu)形式、部管物資集中采購(gòu)、建管物資招標(biāo)請(qǐng)示計(jì)劃、招標(biāo)投標(biāo)，開標(biāo)、評(píng)標(biāo)及定標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)、發(fā)中標(biāo)結(jié)果通知書，中標(biāo)人履約保函、合同簽訂、增補(bǔ)、設(shè)計(jì)變更、不合格產(chǎn)品處理、驗(yàn)收入庫(kù)，發(fā)料使用安裝、直到工程竣工驗(yàn)收的全過(guò)程。
一、鐵路建設(shè)項(xiàng)目物資采購(gòu)供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的類型
1、鐵路建設(shè)項(xiàng)目物資采購(gòu)供應(yīng)外因型風(fēng)險(xiǎn)
一是招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，投標(biāo)人操縱投標(biāo)環(huán)境．在投標(biāo)前相互串通．圍標(biāo)，有意抬高價(jià)格；投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)；投標(biāo)人向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄；投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)；投標(biāo)人弄虛作假，偽造資質(zhì)、中標(biāo)通知書、合同及編造虛假業(yè)績(jī)騙取中標(biāo)；招標(biāo)人以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人的，對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇的，強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)的，或者限制投標(biāo)人之間競(jìng)爭(zhēng)；使鐵路建設(shè)項(xiàng)目蒙受損失。 二是合同風(fēng)險(xiǎn)。中標(biāo)人在接到中標(biāo)通知后，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供履約保函或保證金而不簽訂合同；中標(biāo)人如無(wú)故中止合同、更改合同條款、涂改合同條款等。三是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)招標(biāo)采購(gòu)物資后．該種物資可能出現(xiàn)價(jià)格下跌而引起采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。三是采購(gòu)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。中標(biāo)人所提供的產(chǎn)品不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或沒(méi)有按照招標(biāo)文件中承諾的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，或執(zhí)行已過(guò)期的鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，影響或直接威脅到鐵路運(yùn)輸生產(chǎn)安全。四是中標(biāo)人延遲交貨的風(fēng)險(xiǎn)。由于中標(biāo)人在生產(chǎn)要素的組織管理等方面存在不足或決策失誤，推遲交貨日期，從而使采購(gòu)部門不能及時(shí)采購(gòu)鐵路工程所需的貨物，給采購(gòu)工作帶來(lái)延期交貨的風(fēng)險(xiǎn)。五是技術(shù)進(jìn)步風(fēng)險(xiǎn)。某項(xiàng)鐵路物資設(shè)備實(shí)施時(shí)由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的提高，按招標(biāo)時(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的產(chǎn)品已被淘汰，不能適應(yīng)工程需要，或者某種原材料因技術(shù)進(jìn)步而發(fā)生變化，導(dǎo)致原有原材料因質(zhì)量不符合要求不得不舍棄。六是采購(gòu)意外風(fēng)險(xiǎn)。物資采購(gòu)過(guò)程中由于自然、經(jīng)濟(jì)政策、價(jià)格變動(dòng)等因素所造成的意外風(fēng)險(xiǎn)，如意外交通事故等不能正常供貨、遭受缺貨風(fēng)險(xiǎn)損失。
2、鐵路建設(shè)項(xiàng)目物資采購(gòu)供應(yīng)內(nèi)因型風(fēng)險(xiǎn)
一是采購(gòu)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)。鐵路建設(shè)項(xiàng)目物資部門計(jì)劃管理不適當(dāng)或不科學(xué)．導(dǎo)致采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)目標(biāo)、采購(gòu)時(shí)問(wèn)、運(yùn)輸計(jì)劃、使用計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃等與目標(biāo)發(fā)生較大偏離。二是采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)。由于合同訂立者未嚴(yán)格按法律規(guī)定辦事，導(dǎo)致建設(shè)工程項(xiàng)目蒙受巨大損失；或賣方采取不正當(dāng)手段，以某些好處為誘餌公開兜售假冒偽劣產(chǎn)品，導(dǎo)致合同風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)建設(shè)項(xiàng)目也常常由于合同管理混亂造成違約而被對(duì)方追究。三是采購(gòu)驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。由于人為因素造成采購(gòu)物資在進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)前未按合同及制度要求，對(duì)采購(gòu)物資數(shù)量、品種、規(guī)格、質(zhì)量、價(jià)格、單據(jù)等進(jìn)行審核和驗(yàn)收而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。四是采購(gòu)存貨風(fēng)險(xiǎn)。存貨風(fēng)險(xiǎn)指企業(yè)存貨因價(jià)格變動(dòng)、商品過(guò)時(shí)等因素而使存貨價(jià)值減少的可能性，如采購(gòu)物資不能及時(shí)供應(yīng)建設(shè)工程項(xiàng)目需要，發(fā)生生產(chǎn)中斷造成缺貨損失而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。五是采購(gòu)責(zé)任和道德風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)辦部門或個(gè)人責(zé)任心不強(qiáng)、管理水平不高造成責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，引起合同糾紛。收受中標(biāo)人的好處，降低相關(guān)質(zhì)量或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。六是預(yù)付款風(fēng)險(xiǎn)。有時(shí)鐵路建設(shè)項(xiàng)目為了得到急需的物資、會(huì)采取預(yù)先支付貨款的方式購(gòu)進(jìn)物資。然而，一旦質(zhì)量有問(wèn)題．就會(huì)相互扯皮，影響鐵路信譽(yù)，且款項(xiàng)又被供方控制，處于被動(dòng)局面。七是安裝風(fēng)險(xiǎn)。由于施工單位安裝人員未按技術(shù)規(guī)范進(jìn)行安裝造成設(shè)備損壞，或野蠻作業(yè)造成物資設(shè)備損傷。八倉(cāng)儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)。庫(kù)存物資設(shè)備因銹蝕、變質(zhì)、失效、被盜給鐵路建設(shè)項(xiàng)目帶來(lái)?yè)p失。九設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)。因設(shè)計(jì)變更原因引起的物資設(shè)備品種、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量增加給采購(gòu)供應(yīng)帶來(lái)很大困難。
二、鐵路建設(shè)項(xiàng)目物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范措施
1、依法合規(guī)，規(guī)范采購(gòu)過(guò)程管理
一是遵循公開公平公正原則，要突出依法編制招標(biāo)文件這個(gè)重點(diǎn)。依法編制招標(biāo)文件，要充分披露采購(gòu)信息，全面客觀反映采購(gòu)人合理需求和政策要求，摒棄傾向或排斥潛在投標(biāo)人的內(nèi)容。要合理確定投標(biāo)人參與鐵路建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)的基本條件，要科學(xué)確定評(píng)分辦法，評(píng)分項(xiàng)的設(shè)定既要與項(xiàng)目相關(guān)，又要全面考量符合項(xiàng)目要求的投標(biāo)人的綜合實(shí)力，確保實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)。要完善工作流程，確保編制活動(dòng)公開透明，接受各方監(jiān)督，要定期修改完善招標(biāo)文件模板，逐步實(shí)現(xiàn)招標(biāo)文件編制工作標(biāo)準(zhǔn)化。二是追求最佳采購(gòu)結(jié)果，要抓住依法組織評(píng)標(biāo)活動(dòng)這個(gè)關(guān)鍵。依法組織評(píng)標(biāo)活動(dòng)，要嚴(yán)格遵守國(guó)家、鐵路購(gòu)相關(guān)法律制度，公正、客觀、審慎地組織評(píng)審工作，確保評(píng)審活動(dòng)在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。要按規(guī)定程序組織評(píng)審，仔細(xì)校對(duì)和核對(duì)評(píng)審數(shù)據(jù)，對(duì)排名第一、報(bào)價(jià)最低的、投標(biāo)文件被認(rèn)定無(wú)效的情形進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)核，以確保評(píng)審結(jié)果的權(quán)威性和準(zhǔn)確性。要嚴(yán)肅評(píng)審工作紀(jì)律，對(duì)評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)工作人員明示或暗示其傾向性、引導(dǎo)性意見，接受供應(yīng)商主動(dòng)提出的澄清和解釋，征詢采購(gòu)人代表傾向性意見，評(píng)委會(huì)成員之間協(xié)商打分等各種違規(guī)行為，要注重預(yù)防，及時(shí)制止。鐵路建設(shè)采用列入國(guó)家實(shí)行生產(chǎn)許可證制度的工業(yè)產(chǎn)品目錄、鐵道部行政許可目錄、鐵路產(chǎn)品認(rèn)證采信目錄內(nèi)的鐵路專用設(shè)備，必須選用許可認(rèn)證的物資設(shè)備。
2、對(duì)采購(gòu)全過(guò)程、全方位的監(jiān)督全過(guò)程是指對(duì)計(jì)劃、審批詢價(jià)、招標(biāo)、簽約、驗(yàn)收、核算、付款和領(lǐng)用等所有環(huán)節(jié)的監(jiān)督，重點(diǎn)是對(duì)計(jì)劃制定、簽訂合同、質(zhì)量驗(yàn)收和結(jié)賬付款四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)的控制，以防止舞弊行為。全方位是指內(nèi)控審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)、制度考核三管齊下，把監(jiān)督貫穿于采購(gòu)活動(dòng)的全過(guò)程．是確保采購(gòu)規(guī)范和控制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的第二道防線?？茖W(xué)規(guī)范的采購(gòu)機(jī)制，不僅可以降低企業(yè)物資采購(gòu)價(jià)格，提高物資采購(gòu)質(zhì)量，還可以保護(hù)采購(gòu)人員和避免外部矛盾。
3、強(qiáng)化對(duì)物資需求和物資采購(gòu)計(jì)劃的管理
要審查物資采購(gòu)計(jì)劃的編制依據(jù)是否科學(xué)，調(diào)查預(yù)測(cè)是否存在偏離實(shí)際的情況，計(jì)劃日標(biāo)與實(shí)際目標(biāo)是否一致，采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)目標(biāo)、采購(gòu)時(shí)間、運(yùn)輸計(jì)劃、使用汁劃、質(zhì)量計(jì)劃是否有保證措施等等。
4、對(duì)物資采購(gòu)招標(biāo)與簽約的監(jiān)督
依法訂立采購(gòu)合同是避免合同風(fēng)險(xiǎn)、防忠于未然的前提條件，也是強(qiáng)化合同管理的基礎(chǔ)。首先．要強(qiáng)化對(duì)采購(gòu)經(jīng)辦部門履行職責(zé)情況的監(jiān)督管理。采購(gòu)經(jīng)辦部門和人員應(yīng)對(duì)中標(biāo)人進(jìn)行生產(chǎn)狀況、質(zhì)量保證、供貨能力、企業(yè)k經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的調(diào)查，在全面了解的基礎(chǔ)上，做出選擇合格中標(biāo)人的正確決策，使合同建立在可行的基礎(chǔ)上。每年對(duì)中標(biāo)人進(jìn)行一次復(fù)審評(píng)定，所有中標(biāo)人都必須滿足IS09000標(biāo)準(zhǔn)的要求?？荚u(píng)指標(biāo)包括供貨質(zhì)量、履行合同次數(shù)、準(zhǔn)時(shí)交貨率、來(lái)料批次合格率、價(jià)格水平、合作態(tài)度、售后服務(wù)等。其次，要對(duì)合同中規(guī)定的始種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、交貨時(shí)間、賬號(hào)、地址、運(yùn)輸、結(jié)算方式等各項(xiàng)內(nèi)容，按照合法性、可行性、合理性和規(guī)范性四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，逐一審核。
5、對(duì)物資采購(gòu)合同臺(tái)賬、合同匯總及信息反饋的管理
建立合同臺(tái)賬、做好合同匯總，是加強(qiáng)合同管理、控制合同風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要方麗。一是列于已簽訂的合同要整理成冊(cè)、妥善保管；建立合同臺(tái)賬、合同匯總以便及時(shí)查找合同履行情況。二是合同管理部門應(yīng)對(duì)交付合同進(jìn)行分類編號(hào)，并建立合同臺(tái)賬。合同統(tǒng)一編號(hào)要合規(guī)，每一份合同包括正本、副本及附件。三是合同履行完畢要及時(shí)建立合同檔案。合同管理人員應(yīng)將所有合同進(jìn)行分類匯總，及時(shí)提出報(bào)告和匯總表，報(bào)送單位領(lǐng)導(dǎo)和各有關(guān)業(yè)務(wù)部門，據(jù)此組織生產(chǎn)、規(guī)劃價(jià)位、及H寸接運(yùn)和按時(shí)承付貨款。要運(yùn)用先進(jìn)的管理手段，向相關(guān)部門提供及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)的反饋信息．提高合同管理水平。
6、對(duì)物資采購(gòu)合同執(zhí)行中的監(jiān)督管理
一是審查合同的內(nèi)容和交貨期執(zhí)行情況，做好物資到貨驗(yàn)收工作和原始記錄，嚴(yán)格按合同規(guī)定付款。如有與合同不符的情況，要及時(shí)與供方協(xié)商處理，對(duì)不符合合同部分的貨款拒付。對(duì)有關(guān)合同執(zhí)行中的來(lái)往函電、文件都要妥善保存、以備查詢。二是審查物資驗(yàn)收工作執(zhí)行情況，對(duì)物資進(jìn)貨、入庫(kù)、發(fā)放過(guò)程進(jìn)行驗(yàn)收控制。三是對(duì)不合格品控制執(zhí)行情況進(jìn)行管理．審查物資管理部門是否及時(shí)記錄發(fā)現(xiàn)的不合格品。四是重視對(duì)合同違約糾紛處理的管理。五是采取“零庫(kù)存”策略，并保持一定的產(chǎn)成品存貨以規(guī)避缺貨損失、滿足需求增長(zhǎng)引起的生產(chǎn)需要；建立牢固的外部契約關(guān)系、保證供貨渠道穩(wěn)定，降低風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避成本。
7、對(duì)物資采購(gòu)績(jī)效的審計(jì)考核
建立健全合同執(zhí)行各個(gè)環(huán)書的考核制度，加強(qiáng)檢查與考核，把合同規(guī)定的采購(gòu)任務(wù)和各項(xiàng)相關(guān)工作轉(zhuǎn)化成分解指標(biāo)和責(zé)任，明確規(guī)定工作的數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。分解、落實(shí)到各有關(guān)部門和個(gè)人，結(jié)合經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行考核，以避免合同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
8、加大物資質(zhì)量抽檢力度
進(jìn)一步完善和落實(shí)監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)物資的監(jiān)督檢查和質(zhì)量追蹤，采取多種多樣的檢測(cè)方式，確保鐵路工程物資設(shè)備質(zhì)量，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)物資、行車重要物資、首次批量供應(yīng)單位物資的進(jìn)場(chǎng)質(zhì)量抽查；對(duì)檢查不合格產(chǎn)品及時(shí)處理，協(xié)調(diào)退貨和質(zhì)量賠償，及時(shí)《鐵路產(chǎn)品質(zhì)量抽查結(jié)果》，對(duì)抽檢不合格及鐵道部質(zhì)檢通報(bào)的不合格產(chǎn)品進(jìn)行核對(duì)、清理、退貨、撤換，為確保鐵路建設(shè)項(xiàng)目和運(yùn)輸安全把好質(zhì)量關(guān)。
9、加強(qiáng)與設(shè)計(jì)、工程部、施工單位溝通
召開由設(shè)計(jì)院、鐵路建設(shè)項(xiàng)目工程技術(shù)部門、施工、監(jiān)理單位參加的設(shè)計(jì)變更會(huì)，做好四方簽認(rèn)的設(shè)計(jì)變更，及時(shí)上報(bào)路局、鐵路總公司設(shè)計(jì)變更文件，做好審批后的物資采購(gòu)工作。
10、加強(qiáng)廉政建設(shè)
進(jìn)一步完善物資監(jiān)察、物資紀(jì)律；要堅(jiān)持開展專項(xiàng)執(zhí)法監(jiān)察和物資管理標(biāo)準(zhǔn)化檢查活動(dòng)，要積極利用網(wǎng)絡(luò)等各種手段做好物資招標(biāo)的上網(wǎng)公示工作，主動(dòng)接受輿論監(jiān)督；要進(jìn)一步完善決策、采購(gòu)、驗(yàn)收、付款、使用五權(quán)分離制度，構(gòu)建權(quán)力制衡的長(zhǎng)效穩(wěn)定機(jī)制。認(rèn)真排查廉政風(fēng)險(xiǎn)類型，積極建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控線。
結(jié)束語(yǔ)：
綜上所述，鐵路建設(shè)項(xiàng)目物資采購(gòu)供應(yīng)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范鐵路建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)供應(yīng)商誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)和公平競(jìng)爭(zhēng)，使采購(gòu)工作健康有序發(fā)展，確保鐵路建設(shè)項(xiàng)目如期竣工運(yùn)行。在鐵路建設(shè)項(xiàng)目時(shí)，采取不同的措施去針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)，是鐵路建設(shè)項(xiàng)目施工企業(yè)最有效且最直接的控制風(fēng)險(xiǎn)管理方法。
參考文獻(xiàn)：
[1]魏玉蘭花.[N]鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)管理普及讀本中國(guó)鐵道出版社
關(guān)鍵字：鐵路工程；建設(shè)；信息化管理；
中圖分類號(hào)：X731文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
前言：目前，當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)是信息化，信息化已經(jīng)成為推動(dòng)人類社會(huì)發(fā)展的巨大動(dòng)力。信息化在鐵路工程項(xiàng)目建設(shè)中具有重要的意義，是鐵路事業(yè)發(fā)展現(xiàn)代化的主要標(biāo)志。鐵路工程項(xiàng)目采用信息化管理手段，可以對(duì)工程建設(shè)管理進(jìn)行規(guī)范，提高管理水平。
一、鐵路工程項(xiàng)目信息化建設(shè)的必要性
1、鐵路建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求
鐵路總公司、路局要求強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)鐵路建設(shè)而言，隧道施工安全一直是鐵路建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)，以信息化實(shí)現(xiàn)超前預(yù)報(bào)、圍巖量測(cè)的過(guò)程控制，成為了新形勢(shì)下工程實(shí)施和項(xiàng)目管理的客觀需要。面對(duì)鐵路建設(shè)工程規(guī)模大、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)高、建設(shè)速度快等特點(diǎn)，只有充分引入先進(jìn)管理理念并利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)各類建設(shè)管理信息的高效集成、高速傳遞、充分共享，才能對(duì)建設(shè)工程安全、質(zhì)量、成本、進(jìn)度實(shí)施有效控制。
2、鐵路建設(shè)工作水平的要求
信息化也是提升鐵路建設(shè)工作水平的有力手段。各參建單位人員在知識(shí)結(jié)構(gòu)、管理經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)識(shí)水平的差異，最終會(huì)在建設(shè)工程的安全、質(zhì)量、成本、進(jìn)度方面反映。只有在科學(xué)合理的規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，通過(guò)信息化系統(tǒng)，建立一個(gè)能涵蓋工程管理各相關(guān)部門的管理機(jī)制，才能對(duì)建設(shè)過(guò)程中的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、成本涉及的資金、物資、人力等資源實(shí)現(xiàn)高效、統(tǒng)一、規(guī)范、協(xié)調(diào)的管理和控制。
3、鐵路項(xiàng)目特點(diǎn)的要求
鐵路工程施工一般都比較復(fù)雜，通過(guò)采用現(xiàn)代通信、網(wǎng)絡(luò)、計(jì)算機(jī)、遙感遙測(cè)等信息化技術(shù)的運(yùn)用，提高信息傳遞的及時(shí)性、統(tǒng)一性和完整性，為各級(jí)管理者提供科學(xué)的輔助決策手段、提高管理效率，實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)目全方位、全過(guò)程的有效控制。
二、鐵路建設(shè)信息化管理的重點(diǎn)
1、針對(duì)鐵路建設(shè)項(xiàng)目隧道施工安全的凸顯問(wèn)題，為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，課題開發(fā)隧道圍巖量測(cè)及超前預(yù)報(bào)監(jiān)控系統(tǒng)。
2、為加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理的履責(zé)管理，課題開發(fā)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理管理設(shè)備（PDA終端）。
3、為加強(qiáng)原材料進(jìn)場(chǎng)監(jiān)控與管理，課題開發(fā)拌合站、試驗(yàn)室數(shù)據(jù)采集分析系統(tǒng)；
4、為加強(qiáng)工程質(zhì)量管理，重點(diǎn)開發(fā)、完善了檢驗(yàn)批管理分析系統(tǒng)。
三、信息化實(shí)施及應(yīng)用
1、質(zhì)量控制的實(shí)施及應(yīng)用
在建設(shè)過(guò)程中通過(guò)原材料控制、工程過(guò)程試驗(yàn)及現(xiàn)場(chǎng)檢查、工程質(zhì)量驗(yàn)收等手段保障工程施工質(zhì)量。主要使用系統(tǒng)的質(zhì)量管理模塊、監(jiān)理管理模塊、物資管理模塊來(lái)完成此控制功能。采取對(duì)拌合站和中心試驗(yàn)室檢測(cè)數(shù)據(jù)的采集并自動(dòng)錄入檢驗(yàn)批，加強(qiáng)對(duì)工程原材料質(zhì)量的控制；通過(guò)對(duì)監(jiān)理人員現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)簽認(rèn)檢驗(yàn)批和控制，加強(qiáng)對(duì)施工過(guò)程的質(zhì)量控制手段來(lái)實(shí)現(xiàn)。如為了加強(qiáng)工程管理，更多的掌握工程進(jìn)展的第一手資料，監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)展，輔助管理決策，研發(fā)專用終端PDA設(shè)備，開發(fā)監(jiān)理移動(dòng)辦公平臺(tái)以支持監(jiān)理相關(guān)工作，引入身份驗(yàn)證、GPS定位等技術(shù)支持現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，可以對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性進(jìn)行針對(duì)性驗(yàn)證；通過(guò)無(wú)線4G、WIFI傳輸技術(shù)將數(shù)據(jù)及時(shí)反饋給信息系統(tǒng)控制中心，解決數(shù)據(jù)采集及時(shí)性問(wèn)題。
2、進(jìn)度控制的實(shí)施及應(yīng)用
信息化進(jìn)度控制主要通過(guò)收集各單位工程完成情況，系統(tǒng)自動(dòng)匯總檢驗(yàn)批完成情況，形成整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)物進(jìn)度報(bào)表，并以形象進(jìn)度圖的方式直觀對(duì)重點(diǎn)橋、隧進(jìn)行實(shí)物進(jìn)度管理；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的制作形成整個(gè)項(xiàng)目的時(shí)間進(jìn)度圖，對(duì)于項(xiàng)目的超前、滯后信息進(jìn)行直觀反映或報(bào)警。工程進(jìn)度僅用傳統(tǒng)進(jìn)度報(bào)表的形式無(wú)法形象、直觀的表達(dá)。研發(fā)工程形象進(jìn)度動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)，對(duì)圖形功能進(jìn)行擴(kuò)充，通過(guò)不同的顏色標(biāo)識(shí)不同的狀態(tài),按照設(shè)計(jì)或施工工序以圖形的方式表達(dá)工程完成進(jìn)展情況。
3、投資控制實(shí)施
主要通過(guò)系統(tǒng)中招投標(biāo)管理、合同管理、驗(yàn)工計(jì)價(jià)、計(jì)劃統(tǒng)計(jì)、變更設(shè)計(jì)管理來(lái)支持參建各方圍繞工程投資進(jìn)行的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，為控制投資提供基礎(chǔ)支持。其它支撐模塊包括設(shè)計(jì)管理、物資管理、安全管理等支撐模塊。
4、施工組織設(shè)計(jì)動(dòng)態(tài)管理的實(shí)施
施工組織設(shè)計(jì)是工期控制的重要手段，建設(shè)單位負(fù)責(zé)編制整個(gè)項(xiàng)目的指導(dǎo)性施組，并按照實(shí)際的工程進(jìn)度調(diào)整，且可控可追溯；施工單位根據(jù)指導(dǎo)性施組，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境及施工條件編制實(shí)施性施組，根據(jù)實(shí)際進(jìn)度也可以調(diào)整實(shí)施性施組。研發(fā)的施工組織管理模塊主要包括以下功能：①以施工組織形象進(jìn)度圖為展示載體，提供指導(dǎo)性施組及實(shí)施性施組的導(dǎo)入和維護(hù)，支持對(duì)施工組織的動(dòng)態(tài)管理與調(diào)整。②引入版本管理的概念解決施工組織調(diào)整帶來(lái)的原有方案的追蹤問(wèn)題。③建立橋梁控制點(diǎn)及隧道控制點(diǎn)的進(jìn)度分析模型，用于自動(dòng)分析當(dāng)前進(jìn)度及計(jì)劃進(jìn)度間的差異。④系統(tǒng)集成，實(shí)現(xiàn)形象進(jìn)度圖、橫道圖、曲線圖、內(nèi)業(yè)資料的無(wú)縫鏈接，便于施工管理和信息追蹤。
5、視頻監(jiān)控子系統(tǒng)的實(shí)施
根據(jù)建設(shè)指揮部管理項(xiàng)目特點(diǎn)，按下列原則設(shè)置視頻監(jiān)控點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全、質(zhì)量、進(jìn)度、環(huán)保的監(jiān)控監(jiān)管：①3km以上的長(zhǎng)大隧道及Ⅱ級(jí)以上的高風(fēng)險(xiǎn)隧道。②深水基礎(chǔ)橋梁施工現(xiàn)場(chǎng)，大跨、連續(xù)梁等特殊結(jié)構(gòu)橋施工現(xiàn)場(chǎng)，50m以上的高墩施工現(xiàn)場(chǎng)，新結(jié)構(gòu)或其它復(fù)雜橋梁施工現(xiàn)場(chǎng)，靠近既有線、既有城鎮(zhèn)道路及城區(qū)橋梁施工現(xiàn)場(chǎng)，制梁場(chǎng)，鋪架現(xiàn)場(chǎng)。
6、隧道圍巖量測(cè)及超前預(yù)報(bào)監(jiān)控系統(tǒng)的實(shí)施
開發(fā)隧道圍巖量測(cè)及超前預(yù)報(bào)監(jiān)控系統(tǒng)，在軟弱、破碎圍巖及部分淺埋隧道地段應(yīng)用自動(dòng)量測(cè)手段，及時(shí)采集和預(yù)警圍巖變形收斂的信息，應(yīng)用超前地質(zhì)預(yù)報(bào)模塊，實(shí)現(xiàn)地質(zhì)預(yù)報(bào)的遠(yuǎn)程診斷和變形超標(biāo)自動(dòng)告警功能。在獨(dú)頭掘進(jìn)3km以上的長(zhǎng)大隧道應(yīng)用施工人員考勤管理系統(tǒng)，取代翻牌制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)施工人員安全管理功能。在高瓦斯隧道，應(yīng)用自動(dòng)化瓦斯監(jiān)測(cè)功能開展瓦斯動(dòng)態(tài)監(jiān)控和預(yù)警，實(shí)現(xiàn)瓦斯?jié)舛瘸瑯?biāo)自動(dòng)報(bào)警功能。
7、拌合站、試驗(yàn)室數(shù)據(jù)自動(dòng)采集及監(jiān)控的實(shí)施
在鐵路工程項(xiàng)目中，混凝土工程項(xiàng)目對(duì)整個(gè)工程質(zhì)量具有直接的而影響，所以拌合站、試驗(yàn)室數(shù)據(jù)自動(dòng)采集及監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)運(yùn)而生，用來(lái)進(jìn)行原材料試驗(yàn)檢測(cè)過(guò)程控制、水泥混凝土配合比的設(shè)定、施工配合比的下達(dá)、水泥混凝土生產(chǎn)過(guò)程的監(jiān)控、梁廠養(yǎng)護(hù)環(huán)境的監(jiān)控、試塊檢驗(yàn)評(píng)定試驗(yàn)過(guò)程的監(jiān)控，將“事后把關(guān)”的混凝土質(zhì)量管理模式轉(zhuǎn)向從源頭上把關(guān)，實(shí)現(xiàn)混凝土質(zhì)量全過(guò)程監(jiān)控。
總之，加強(qiáng)鐵路工程信息化建設(shè)是一項(xiàng)既符合我國(guó)國(guó)情，又順應(yīng)時(shí)展潮流的事業(yè)，同時(shí)也是一項(xiàng)應(yīng)用面廣、技術(shù)要求高、人員設(shè)備質(zhì)量高的工作，需要鐵路建設(shè)各個(gè)參建單位通力合作，做到信息資源共享。了解鐵路工程建設(shè)信息化管理的迫切性和必要性，切實(shí)加強(qiáng)鐵路建設(shè)單位的主導(dǎo)作用，進(jìn)行宏觀調(diào)控，協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、建設(shè)管理等參建單位的統(tǒng)一合作、優(yōu)勢(shì)共享、資源共享。鐵路工程項(xiàng)目信息化管理加快了項(xiàng)目信息的交流速度和頻率，有效地實(shí)現(xiàn)了信息資源共享，協(xié)調(diào)了各個(gè)參建單位之間的關(guān)系，為整個(gè)項(xiàng)目工程的決策提供了量化的數(shù)據(jù)分析資料，提高了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。不斷地加強(qiáng)信息化建設(shè)，最終必將實(shí)現(xiàn)鐵路工程建設(shè)的信息化標(biāo)準(zhǔn)體系目標(biāo)。
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