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關(guān)鍵詞：石油化工危險(xiǎn)化學(xué)品辨識(shí)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
中圖分類號(hào)：X937 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3791(2012)03(A)-0000-00
1 石化企業(yè)危險(xiǎn)化工工藝概述
1.1 石油化工工藝的危險(xiǎn)性
化工工藝是指通過(guò)原料處理、化學(xué)反應(yīng)、產(chǎn)品精制等化學(xué)生產(chǎn)方法，將原材料轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品的過(guò)程，這些過(guò)程通常需要相應(yīng)的操作條件要求，并需使用特定的儀器和設(shè)備，使材料發(fā)生物理學(xué)上或化學(xué)上的變化，而危險(xiǎn)化工工藝就是指在化工生產(chǎn)過(guò)程中，可能導(dǎo)致中毒、火災(zāi)或爆炸等安全事故的工藝。石油化工企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程主要是將石油、天然氣等原材料，通過(guò)相應(yīng)設(shè)備使其進(jìn)行一系列的物理變化或化學(xué)反應(yīng)，其工藝普遍具有連續(xù)性強(qiáng)、操作復(fù)雜的特點(diǎn)，原料、產(chǎn)品中包含大量有毒、有害、易燃、易爆、高腐蝕性的物質(zhì)，且反應(yīng)多是在高溫、深冷、高壓等特殊環(huán)境下進(jìn)行的，因此反應(yīng)裝置的運(yùn)行、檢修、運(yùn)輸、安裝等環(huán)節(jié)也普遍存在危險(xiǎn)性。
1.2 石化工藝危險(xiǎn)源的具體分析
（1）危險(xiǎn)化學(xué)品。國(guó)務(wù)院頒發(fā)的危險(xiǎn)貨物品名表與危險(xiǎn)化學(xué)品名錄中，將危險(xiǎn)化學(xué)品分為爆炸品、壓縮與液化氣體、易燃液體、易燃固體及自燃固體、氧化物及過(guò)氧化物、以及毒害品和感染性物品等幾大類?？梢哉f(shuō)，這些化學(xué)品在石化生產(chǎn)中都有所涉及，其中一些還是重點(diǎn)石化工業(yè)的主要原料與產(chǎn)品。以其中的主要危險(xiǎn)氣體而言，最為常見(jiàn)的就包括液化石油氣、氫氣、氨氣和硫化氫氣體等，液化石油氣作為一種從油氣田或石油煉制中獲得的碳?xì)浠衔?，可以作為重要的化工原料或燃料使用，但它同時(shí)也是一種易燃易爆氣體，并具有很強(qiáng)的揮發(fā)性且極易受熱膨脹，在大量被吸入人體后，還會(huì)導(dǎo)致窒息中毒等問(wèn)題；氫氣作為工業(yè)原料廣泛應(yīng)用于石化工業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域，生產(chǎn)中需加入氫氣通過(guò)去硫和氫化裂解來(lái)提煉原油，但氣體具有無(wú)色無(wú)味、燃燒火焰透明等特性，因此發(fā)生泄漏時(shí)，通常很難被察覺(jué)，一旦液氫外泄至空氣中，就有可能與空氣混合引發(fā)燃燒爆炸事故；而其他常見(jiàn)的氨氣、硫化氫氣體等，也各具可燃性、腐蝕性等危險(xiǎn)，必須妥善管理，加強(qiáng)預(yù)防控制。
（2）反應(yīng)裝置的危險(xiǎn)性。石化生產(chǎn)設(shè)備的危險(xiǎn)性主要來(lái)自其生產(chǎn)原料、產(chǎn)品、以及相關(guān)工藝條件，催化裂解、常減壓蒸餾、延遲焦化以及汽油加氫等工藝中，設(shè)備的安裝、運(yùn)行，及維護(hù)都面臨一定的安全風(fēng)險(xiǎn)。以催化裂化裝置為例，該裝置主要包括反應(yīng)器和再生器、加熱爐和輔助燃燒室、裂解余熱鍋爐、油氣分離器、氣分裝置等。生產(chǎn)過(guò)程主要包括原料油催化裂化、催化劑再生和產(chǎn)物分離3個(gè)主要工藝流程，以原油蒸餾所得的餾分油為原料，在熱和催化劑的作用下發(fā)生裂化反應(yīng)，以獲得輕質(zhì)油品和液化氣等產(chǎn)品，其原料與副產(chǎn)品、產(chǎn)品均易于與空氣形成爆炸性氣體，在生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的硫化氫有毒，且易泄漏，具有中毒危害。故整個(gè)裝置具有易燃、易爆、有毒等危害特性。此外，工藝中的高溫、高壓等工藝條件和裝置自身的缺陷等也構(gòu)成了生產(chǎn)過(guò)程中的危險(xiǎn)性因素。
2 重視風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估加強(qiáng)安全管理
要全面控制石化企業(yè)化工工藝中的危險(xiǎn)性因素，就必須建立安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，以計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)等現(xiàn)代科技手段為支撐，通過(guò)完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)全過(guò)程的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、安全方案設(shè)計(jì)、費(fèi)用計(jì)算等一系列高效管理工作。
2.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)
應(yīng)根據(jù)不同企業(yè)的具體生產(chǎn)過(guò)程對(duì)其工藝中各物質(zhì)與裝置的固有危險(xiǎn)性、危險(xiǎn)物質(zhì)容量、溫度、壓力、操作方式、反應(yīng)放熱與腐蝕性等多個(gè)項(xiàng)目分等級(jí)賦值并進(jìn)行累計(jì)計(jì)算，所得的危險(xiǎn)程度再結(jié)合其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、危害程度及后果、控制方案等建立完備的資料數(shù)據(jù)庫(kù)。以危險(xiǎn)物質(zhì)容量為例，該指標(biāo)是針對(duì)工藝裝置中各種反應(yīng)物的含量，參考《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》或《壓力容器中化學(xué)介質(zhì)毒性危害和爆炸危險(xiǎn)程度分類》等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分級(jí)，含量的計(jì)算應(yīng)以反應(yīng)物的反應(yīng)形態(tài)為標(biāo)準(zhǔn)，有觸媒的反應(yīng)還應(yīng)去掉觸媒層所在的空間。在計(jì)算機(jī)的自動(dòng)識(shí)別和控制程序設(shè)計(jì)中，還應(yīng)完善系統(tǒng)中的查詢、保存、修改等功能。
2.2 安全評(píng)價(jià)
石化生產(chǎn)的安全評(píng)價(jià)具有多目標(biāo)、多屬性的特點(diǎn)，單一的評(píng)價(jià)方法并無(wú)法全面反映評(píng)價(jià)對(duì)象的特征、危險(xiǎn)程度，因此應(yīng)根據(jù)不同的評(píng)價(jià)對(duì)象，提供多種評(píng)價(jià)方法再進(jìn)行優(yōu)化。評(píng)價(jià)方法包括定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)，預(yù)評(píng)價(jià)、中間評(píng)價(jià)和現(xiàn)狀評(píng)價(jià)，工廠設(shè)計(jì)的安全性評(píng)價(jià)、安全管理的有效性評(píng)價(jià)、人的行為安全可靠性評(píng)價(jià)、作業(yè)環(huán)境和環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)以及物質(zhì)的物理化學(xué)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)等，實(shí)踐中應(yīng)將多種方法相結(jié)合，并引入行為矯正技術(shù)，模糊數(shù)學(xué)理論、層次分析法、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法等，提高評(píng)價(jià)的科學(xué)性。
2.3 其他管理內(nèi)容
其他管理內(nèi)容包括方案設(shè)計(jì)與評(píng)估、數(shù)據(jù)管理、預(yù)算管理等。要確保安全辨識(shí)與評(píng)價(jià)的可靠、實(shí)用，必須對(duì)包括生態(tài)環(huán)境污染等內(nèi)容在內(nèi)的危險(xiǎn)辨識(shí)及控制、工藝路線的科學(xué)性、作業(yè)的安全性、以及工程進(jìn)度計(jì)劃等方案進(jìn)行綜合評(píng)估；而針對(duì)企業(yè)的未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)具有運(yùn)行穩(wěn)定、更新快、可擴(kuò)充的性能，預(yù)算管理則應(yīng)根據(jù)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，合理配置安防費(fèi)用，降低企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本。
3 結(jié)語(yǔ)
能源需求量的增大帶動(dòng)了我國(guó)石油化工產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，但也同時(shí)促使企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中不斷擴(kuò)大規(guī)模、提高技術(shù)工藝水平和自動(dòng)化水平，但由于這些行業(yè)涉及的危險(xiǎn)物品與危險(xiǎn)裝置種類多、范圍廣，并廣泛分布在石化生產(chǎn)全過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)中，因此也帶來(lái)了重大的安全風(fēng)險(xiǎn)。目前我國(guó)的危險(xiǎn)化工工藝的安全保障系統(tǒng)在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方面仍處于起步階段，且未形成通用性的評(píng)價(jià)方式，因此相關(guān)工作人員必須在不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合理論分析，參考專家的咨詢意見(jiàn)，建立有針對(duì)性的評(píng)估指標(biāo)體系，以科學(xué)的管理方法，實(shí)現(xiàn)石化企業(yè)的安全生產(chǎn)。
參考文獻(xiàn)
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[關(guān)鍵詞]危險(xiǎn)源辨識(shí) 有效開(kāi)展 員工安全保障
中圖分類號(hào)：TD77 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2015）47-0364-02
1、員工日常危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控安全管理體系的基礎(chǔ)。
1.1、危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)源辨識(shí)的概念
1.1.1、危險(xiǎn)源的定義
可能造成人員傷亡或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。
1.1.2、危險(xiǎn)源的理解
危險(xiǎn)源通常理解為能量物質(zhì)，或者能量物質(zhì)的載體。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險(xiǎn)的源點(diǎn)或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險(xiǎn)物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來(lái)或爆發(fā)的地方。對(duì)于環(huán)境而言，危險(xiǎn)源又常常被稱作環(huán)境因素。通俗的講就是危險(xiǎn)危害因素是從哪里產(chǎn)生的，是什么東西，處于一種什么樣子。
例如：洗煤廠洗煤用的水就是一種能量物質(zhì)，它本身就是一種危險(xiǎn)源，淋到電氣設(shè)備上就會(huì)造成設(shè)備損壞或人員傷亡；風(fēng)包是一種能量物質(zhì)的載體，它本身也是一種危險(xiǎn)源，超壓就會(huì)爆炸；工作場(chǎng)所的煤塵也是一種危險(xiǎn)源，得不到治理超標(biāo)會(huì)使是人致病或發(fā)生爆炸。
1.2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，評(píng)估危險(xiǎn)源發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性以及可能造成的損失程度。內(nèi)容包括、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后果、風(fēng)險(xiǎn)類型，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、事故類型、危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程。
危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體內(nèi)容包括三個(gè)方面：首先要確定事故在一定時(shí)間內(nèi)發(fā)生的可能性，即概率的大??；其次要估計(jì)一旦事故發(fā)生，可能造成損失的嚴(yán)重程度。最后，根據(jù)事故發(fā)生的可能性及損失的嚴(yán)重程度估計(jì)總期望損失的大小，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
1.3、危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重要意義
神東各選煤廠都是現(xiàn)代化程度較高，設(shè)備臺(tái)數(shù)多，生產(chǎn)量大，各崗位員工勞動(dòng)強(qiáng)度大，承包設(shè)備多的特點(diǎn)，在日常生產(chǎn)巡查、檢修過(guò)程對(duì)于人員的安全防范是選煤廠安全工作中的重中之重。員工能持續(xù)做好日常危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，是增強(qiáng)員工日常作業(yè)安全防范意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，落實(shí)各崗位員工安全防護(hù)措施，保障員工安全作業(yè)的基礎(chǔ)。
2、選煤廠員工日常工作危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在的問(wèn)題及原因分析
2.1、日常工作危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在的問(wèn)題
近年來(lái)，神東公司提出了危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的理念和方法，對(duì)神東各選煤廠安全生產(chǎn)起到了極大地促進(jìn)作用。但部分員工對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法掌握不好，經(jīng)常只停留在班前會(huì)上，辨識(shí)和評(píng)估不到位、不全面。在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)很少進(jìn)行針對(duì)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，作業(yè)過(guò)程中常常把危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估忘在腦后。更沒(méi)有在作業(yè)完畢后回頭總結(jié)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否到位，沒(méi)有吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，也沒(méi)有對(duì)某項(xiàng)作業(yè)進(jìn)行全員系統(tǒng)地危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。這樣會(huì)導(dǎo)致作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)人員和設(shè)備不安全因素的增加。
2. 2、選煤廠員工日常危險(xiǎn)源辨識(shí)工作中存在問(wèn)題的原因分析
2.2.1、部分員工安全意識(shí)淡薄、思想麻痹，有嫌麻煩圖省事的心理。這些員工也是不安全行為發(fā)生的重點(diǎn)人群。
2.2.2、部分崗位技能差、文化素養(yǎng)低員工，新員工、勞務(wù)工、駐廠服務(wù)隊(duì)等不穩(wěn)定人員。這些員工的自身問(wèn)題，危險(xiǎn)源辨識(shí)不熟悉。
2.2.3、對(duì)員工危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估知識(shí)的培訓(xùn)不到位，廠部及車間管理人員沒(méi)有作好對(duì)員工的危險(xiǎn)辨識(shí)方法的引導(dǎo)，員工的危險(xiǎn)源辨識(shí)會(huì)無(wú)頭緒，沒(méi)有讓員工認(rèn)真理解危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法。員工無(wú)法與自己的的實(shí)際工作緊密結(jié)合應(yīng)用。
2.2.4、日常員工危險(xiǎn)源辨識(shí)工作未建立有效的考核管理機(jī)制。這樣缺少管理激勵(lì)機(jī)制，上級(jí)部門(mén)及車間管理人員對(duì)員工危險(xiǎn)源管控、現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情況監(jiān)督、管理不到位。
3.如何開(kāi)展好選煤廠員工日常危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，提高員工安全防范能力
針對(duì)員工在危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中的不足，安全管理人員及車間管理人員如何組織好、管理好車間、班組員工風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，充分調(diào)動(dòng)員工自主安全管理的積極性。如何能切合每個(gè)車間、班組、崗位實(shí)際工作，能夠有針對(duì)性開(kāi)展好風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，進(jìn)行如下分析、探討。
3.1、危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容
危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容主要是從人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面分別考慮，這樣既能夠保證危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果的全面性和合理性，且方便對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分類控制和管理。危險(xiǎn)源辨識(shí)還需要考慮三種狀態(tài)及時(shí)態(tài)。三種狀態(tài)分別指正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)；三種時(shí)態(tài)分別指過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)。由于危險(xiǎn)源具有潛在性，所以辨識(shí)危險(xiǎn)源必須考慮各種情況下可能出現(xiàn)的不安全因素，同時(shí)還要考慮過(guò)去曾發(fā)生過(guò)什么事故或事故，從中吸取教訓(xùn)，找出事故的原因，考慮目前系統(tǒng)中存在或潛在什么不安全因素。
3.2、危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法
危險(xiǎn)源辨識(shí)常用的方法可分為兩大類：即直接經(jīng)驗(yàn)分析法和系統(tǒng)安全分析法。常用的直接經(jīng)驗(yàn)分析法主要包括：工作任務(wù)分析法；直接詢問(wèn)法；現(xiàn)場(chǎng)觀察法；查閱記錄法等。常用系統(tǒng)安全分析法主要包括：安全檢查表法、事故樹(shù)分析等。
對(duì)于車間崗位來(lái)說(shuō)，辨識(shí)危險(xiǎn)源比較實(shí)用的方法是工作任務(wù)分析法。
3.3、針對(duì)各崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
崗位危險(xiǎn)源一般指生產(chǎn)崗點(diǎn)和作業(yè)場(chǎng)所潛在的對(duì)作業(yè)人員有直接危害的人、機(jī)、環(huán)不安全因素和管理缺陷。
崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)與分析原則上采用工作任務(wù)分析法，辨識(shí)時(shí)車間班組按工作場(chǎng)所進(jìn)行。它可以針對(duì)所有的工作任務(wù)以及每項(xiàng)任務(wù)的具體工序，對(duì)照相關(guān)的規(guī)程、條例、標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，分析每道工序中可能存在的危險(xiǎn)源。
對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源按人、機(jī)、環(huán)、管進(jìn)行分類。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則上采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法進(jìn)行，評(píng)估結(jié)果應(yīng)按照特大、重大、中等、一般、低五個(gè)級(jí)別進(jìn)行分類。一般按照如下步驟進(jìn)行：
（一）工作任務(wù)梳理。從崗位入手，識(shí)別崗位的常規(guī)任務(wù)和非常規(guī)任務(wù)。
（二）工序梳理。將工作任務(wù)分解為具體工序步驟，一般從準(zhǔn)備、執(zhí)行和收尾3個(gè)階段分解。
（三）識(shí)別每個(gè)步驟中的危害與風(fēng)險(xiǎn)。按照任務(wù)執(zhí)行中所暴露的環(huán)境、設(shè)備和行為，確定潛在的危險(xiǎn)。
（四）認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)類型。按照危險(xiǎn)源隸屬的系統(tǒng)，分人、機(jī)、環(huán)、管四類。
（五）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)后果描述。判定辨識(shí)出的潛在危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害、設(shè)備或設(shè)施損失的情況。
（六）確定可能導(dǎo)致的事故類型。
按照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441―1986）分為20類，即：
1.物體打擊； 2.車輛傷害； 3.機(jī)械傷害； 4.起重傷害；
5.觸電； 6.淹溺； 7.灼燙； 8.火災(zāi)；
9.高處墜落； 10.坍塌； 11.冒頂片幫； 12.透水 ；
13.放炮； 14.瓦斯爆炸； 15.火藥爆炸； 16.鍋爐爆炸；
17.容器爆炸； 18.其他爆炸； 19.中毒和窒息；20.其他傷害。
（七）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。結(jié)合工作實(shí)際情況，確定危害的嚴(yán)重性，通過(guò)下述方法計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)=可能性×嚴(yán)重性
風(fēng)險(xiǎn)矩陣法： 圖略
員工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估舉例：
更換重介淺槽刮板
1. 停電、驗(yàn)電、上鎖、作業(yè)前工器具要準(zhǔn)備到位，防止出現(xiàn)誤起設(shè)備傷人。風(fēng)險(xiǎn)類型：人
2. 拆卸刮板：
2.1人員站立位置合適，以防在拆卸的過(guò)程當(dāng)中摔倒受傷。風(fēng)險(xiǎn)類型：人
2.2拆卸刮板時(shí)作業(yè)人員相互要配合到位，防止在松動(dòng)螺栓、防止刮板時(shí)造成人員傷害。
風(fēng)險(xiǎn)類型：人
2.3拆卸過(guò)程中嚴(yán)禁用大錘用力敲擊刮板與鏈條連接處，以防損壞鏈條的相關(guān)部件。風(fēng)險(xiǎn)類型：機(jī)
2.4.現(xiàn)場(chǎng)照明不足，導(dǎo)致人員作業(yè)時(shí)由于光線暗造成人員意外傷害。
風(fēng)險(xiǎn)類型：環(huán)
3. 裝配刮板
如拆卸刮板進(jìn)行逐一辨識(shí)
4. 清理現(xiàn)場(chǎng)
4.1工器具或者其他物件清理不到位，導(dǎo)致刮板運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)卡阻等現(xiàn)象。風(fēng)險(xiǎn)類型：機(jī)
5. 送電試車
5.1試車時(shí)，人員沒(méi)有全部撤出造成人員傷害。風(fēng)險(xiǎn)類型：人
5.2試車時(shí)安全鏈沒(méi)有解開(kāi)造成刮板鏈拉斷或者電機(jī)過(guò)熱動(dòng)作等。
風(fēng)險(xiǎn)類型：機(jī)
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：F1×H5=5一般（由于每個(gè)人作業(yè)的安全考慮程度不同，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可根據(jù)自己的實(shí)際情況進(jìn)行確定。）
（八）確定風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象。找出可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險(xiǎn)的主體。根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)劃分的風(fēng)險(xiǎn)類型確定相應(yīng)的管理對(duì)象。風(fēng)險(xiǎn)類型為“人”或“管”，管理對(duì)象為對(duì)應(yīng)崗位人員；風(fēng)險(xiǎn)類型為“機(jī)”，管理對(duì)象為對(duì)應(yīng)的設(shè)備、設(shè)施、工器具；風(fēng)險(xiǎn)類型為“環(huán)”，管理對(duì)象為對(duì)應(yīng)的作業(yè)環(huán)境影響因素。
（九）制定風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)管理對(duì)象制定以消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則，即要求做到什么程度。要符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。
（十）明確管理人員。含主要責(zé)任人（管理對(duì)象或?qū)ο蠊芾碚撸┖椭苯庸芾砣耍ㄖ饕?zé)任人的直接上級(jí)）
（十一）制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施。使管理標(biāo)準(zhǔn)得以落實(shí)的手段。要符合相關(guān)制度的要求，且具體、簡(jiǎn)潔、可操作性強(qiáng)。
3.5、全方位、全過(guò)程開(kāi)展好車間班組員工的危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。
車間、班組主要采用非正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（對(duì)于暫時(shí)不能消除風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源要納入正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果表中），至少包括班前、作業(yè)前和作業(yè)中動(dòng)態(tài)組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；必要時(shí)要保留記錄。評(píng)估方法、記錄形式不做限制，一般按如下方式開(kāi)展：
3.5.1、班前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
班前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指召開(kāi)班前會(huì)過(guò)程中或之前，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)反饋信息及當(dāng)班任務(wù)進(jìn)行的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。實(shí)踐中，要與班前會(huì)工作任務(wù)布置、規(guī)程措施貫徹相結(jié)合。每班班前會(huì)，帶班車間主任及班組長(zhǎng)要組織當(dāng)班人員對(duì)本班工作任務(wù)進(jìn)行認(rèn)真分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)異常情況（發(fā)現(xiàn)新危險(xiǎn)源或已辨識(shí)出的危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)與措施不能滿足管控需要）必須明確現(xiàn)行的管控措施。班前會(huì)可采用靈活多樣的方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提高員工的積極性，如先讓作業(yè)人員對(duì)自己工作任務(wù)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，其他人員及班組長(zhǎng)車間管理人員強(qiáng)調(diào)補(bǔ)充，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)比活動(dòng)等。
3.5.2作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指生產(chǎn)作作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指班前會(huì)后、上崗前及交接班過(guò)程中組織的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。實(shí)踐中要與現(xiàn)場(chǎng)交接班相結(jié)合；交接班除交待工作任務(wù)外，必須將存在的主要風(fēng)險(xiǎn)交待清楚。作業(yè)前，帶班領(lǐng)導(dǎo)、車間主任及班組長(zhǎng)要組織每個(gè)崗位人員對(duì)所在崗位作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施的安全狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并落實(shí)管控措施。
3.5.3、作業(yè)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
作業(yè)過(guò)程中，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)人、機(jī)、環(huán)管狀態(tài)實(shí)施對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全狀態(tài)進(jìn)行的評(píng)價(jià)。實(shí)踐中要與作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程的執(zhí)行相結(jié)合，逐步培育員工“五思而行”的習(xí)慣。即：
1.本項(xiàng)工作有什么風(fēng)險(xiǎn)？不知道不去做；
2.是否具備做此項(xiàng)工作的技能？不具備不去做；
3.做本項(xiàng)工作環(huán)境是否安全？不安全不去做；
4.做本項(xiàng)工作是否有合適的工具？不合適的不去做；
1.1危險(xiǎn)源定義
對(duì)于醫(yī)院內(nèi)部的火災(zāi)危險(xiǎn)源來(lái)說(shuō)，可以定義為：在醫(yī)院環(huán)境內(nèi)，具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的、在一定的觸發(fā)因素作用下會(huì)引發(fā)火災(zāi)事故的不安全物質(zhì)及其所處的環(huán)境條件。
1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)
在重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)方法研究中，將危險(xiǎn)源分為兩類進(jìn)行辨識(shí)，第一類是能量或危險(xiǎn)物質(zhì)，第二類是導(dǎo)致能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的約束或限制措施破壞或失效的各種不安全因素。這種辨識(shí)方法在應(yīng)用與醫(yī)院環(huán)境中時(shí)，結(jié)合醫(yī)院內(nèi)部危險(xiǎn)源的情況，將第一類作為辨識(shí)危險(xiǎn)源的標(biāo)準(zhǔn)，將第二類作為評(píng)估危險(xiǎn)源的條件。
2火災(zāi)危險(xiǎn)源分類
按火災(zāi)危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)性、所處環(huán)境及可能引發(fā)火災(zāi)的危害性，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察法、查閱相關(guān)事故記錄、查閱相關(guān)文獻(xiàn)資料、結(jié)合具體工作任務(wù)進(jìn)行分析等方法對(duì)醫(yī)院消防安全危險(xiǎn)源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。具體按照醫(yī)院影響消防安全的因素分類包括：
2.1電器
根據(jù)消防部門(mén)從各類火災(zāi)調(diào)查情況看，電器線路老化、過(guò)負(fù)荷、短路仍是引發(fā)火災(zāi)的主要原因之一，針對(duì)醫(yī)院具體情況，日常使用電器設(shè)備是醫(yī)院中數(shù)量最多、危險(xiǎn)性較高的危險(xiǎn)源。
2.2危險(xiǎn)化學(xué)品
是指具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒、助燃等性質(zhì)，對(duì)人體、設(shè)施、環(huán)境具有危害的劇毒化學(xué)品和其他化學(xué)品，包含醫(yī)院實(shí)驗(yàn)室、藥劑科、麻醉科及其他臨床醫(yī)技科室使用各類危險(xiǎn)化學(xué)品。
2.3放射源
放射源本身有嚴(yán)格的安全管理規(guī)定，另外在放射源所處環(huán)境發(fā)生火情時(shí)，有特殊的應(yīng)急預(yù)案和處理辦法，同時(shí)需要上報(bào)政府相關(guān)部門(mén)處置。在危險(xiǎn)源管理上，對(duì)醫(yī)院涉及放射源使用、管理的單位按照北京市《放射性物品庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和安全防范要求》（DB11/412-2007）的相關(guān)規(guī)定對(duì)放射性物品庫(kù)進(jìn)行分等級(jí)管理，嚴(yán)格執(zhí)行相應(yīng)防范要求。
2.4特種設(shè)備
指危險(xiǎn)性較大的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、施工設(shè)施等。
2.5醫(yī)療氣體
包括氧氣、壓縮空氣、負(fù)壓吸引、氬氣、笑氣、氦氣、氮?dú)獾?，用于醫(yī)院手術(shù)、治療、康復(fù)、急救等用途的氣體及氣體所處環(huán)境、存放瓶器。
2.6其他易燃物
對(duì)于病案科病歷、財(cái)務(wù)處票據(jù)、病房后勤存放衣物的庫(kù)房?jī)?nèi)等放置其他易燃物的部位也作為危險(xiǎn)源重點(diǎn)管理對(duì)象。如此分類對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估、管理，盡管醫(yī)院安全系統(tǒng)中危險(xiǎn)源種類繁多復(fù)雜，但是我們可以有條不紊開(kāi)展安全管理工作，做到重點(diǎn)監(jiān)控。
3危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
根據(jù)查閱資料文獻(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的種類很多，大體可分為定性分析方法、半定量分析方法和定量分析方法三大類，長(zhǎng)期以來(lái)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以定性分析方法和半定量分析方法為主。由于定性分析方法主要用于識(shí)別最危險(xiǎn)的火災(zāi)事件，但難以給出火災(zāi)危險(xiǎn)等級(jí)，而定量分析方法需要綜合考慮因素過(guò)于復(fù)雜，部分系數(shù)較難確定，因此本文采用定性與定量分析相結(jié)合的半定量分析方法建立指標(biāo)體系。通過(guò)分析研究醫(yī)院火災(zāi)危險(xiǎn)源的特點(diǎn)，參考大量文獻(xiàn)資料，并結(jié)合多年消防安全工作經(jīng)驗(yàn)，提出了適用于醫(yī)院火災(zāi)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。這種方法以火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)系統(tǒng)為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)火災(zāi)危險(xiǎn)源以及其他風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)進(jìn)行分析，按照一定的原則對(duì)其賦予適當(dāng)?shù)闹笖?shù)，使用數(shù)學(xué)方法綜合起來(lái)得到子系統(tǒng)的指數(shù)，從而快速簡(jiǎn)單地估算出相對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
3.1建立指標(biāo)體系
建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的關(guān)鍵部分，指標(biāo)是反映評(píng)估對(duì)象某一方面特征或狀態(tài)的要素，各要素的集合就構(gòu)成指標(biāo)體系。指標(biāo)體系是由火災(zāi)事故各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)組成的一個(gè)整體，它能反映所要評(píng)價(jià)對(duì)象的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)狀況。根據(jù)危險(xiǎn)源分類，并參考醫(yī)院消防安全管理相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容，由消防專業(yè)專家及醫(yī)院安保工作人員，采用專家打分法以設(shè)計(jì)出醫(yī)院各類火災(zāi)危險(xiǎn)源的指標(biāo)體系和各評(píng)價(jià)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值。其中以電器類危險(xiǎn)源為例，一級(jí)指標(biāo)分別為本身材質(zhì)、環(huán)境參數(shù)和人員管理，二級(jí)指標(biāo)中有使用年限、使用時(shí)間、連接線路、自身溫度、火災(zāi)負(fù)荷、人員密度、防火設(shè)施、引火因素、培訓(xùn)情況、管理情況等。評(píng)估指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值結(jié)合實(shí)際情況，按照最安全、安全、較安全、較危險(xiǎn)、危險(xiǎn)五個(gè)級(jí)別設(shè)置。
3.2應(yīng)用灰關(guān)聯(lián)算法進(jìn)行計(jì)算指標(biāo)體系權(quán)重
灰色系統(tǒng)理論是鄧聚龍教授于1982年提出，主要用于解決“小樣本、信息不確定”問(wèn)題，其特點(diǎn)為“少數(shù)據(jù)建?！?，具有簡(jiǎn)單、直觀和計(jì)算量小的優(yōu)點(diǎn)，而且其定量分析的結(jié)果與定性分析的結(jié)果一般能夠吻合。所以在對(duì)存在不確定性知識(shí)的灰色系統(tǒng)進(jìn)行分析時(shí)，它具有不可比擬的優(yōu)越性能。根據(jù)醫(yī)院火災(zāi)危險(xiǎn)源辨識(shí)后的特性，將影響危險(xiǎn)源的“人、地、物、事”等因素量化，使用灰關(guān)聯(lián)的算法對(duì)建立的矩陣進(jìn)行歸一化處理，計(jì)算關(guān)聯(lián)度，得出相關(guān)的權(quán)重。經(jīng)過(guò)計(jì)算，得到電器類危險(xiǎn)源的指標(biāo)體系權(quán)重計(jì)算及標(biāo)準(zhǔn)值。
3.3開(kāi)發(fā)信息管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)火災(zāi)危險(xiǎn)源管理可視化
開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)基于圖形化管理的火災(zāi)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)，將指標(biāo)體系通過(guò)算法使用系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算。評(píng)估時(shí)通過(guò)直接輸入評(píng)估參數(shù)可以得到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及相對(duì)應(yīng)的管理措施，滿足對(duì)醫(yī)院火災(zāi)危險(xiǎn)源評(píng)估分析。
4實(shí)例分析
醫(yī)院某建筑內(nèi)外科診療室的醫(yī)用X型臂電器設(shè)備，屬于電器類火災(zāi)危險(xiǎn)源，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研得到該電氣設(shè)備的實(shí)測(cè)值，使用指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)估。經(jīng)計(jì)算，醫(yī)院某建筑內(nèi)外科診療室的醫(yī)用X型臂電器設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為0.6487，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為最安全的級(jí)別，計(jì)算結(jié)果與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估結(jié)果相吻合。
5總結(jié)與展望
關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估方法，初步設(shè)計(jì)，安全，風(fēng)險(xiǎn)，地鐵。
中圖分類號(hào)：S611文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
1、前言
廣州地鐵9號(hào)線，以飛鵝嶺為起點(diǎn)，到達(dá)既有線路3號(hào)線北延線高增站平行換乘。線路全長(zhǎng)約20.119km。9號(hào)線全部為地下線，共設(shè)1個(gè)出入線、9座地下車站、9個(gè)區(qū)間。車站主要采用明挖順筑法施工，區(qū)間主要采用盾構(gòu)法施工，區(qū)間附屬工程則主要采用礦山法（局部明挖法）施工。
當(dāng)前國(guó)內(nèi)城市軌道交通工程建設(shè)進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期，且具有較強(qiáng)的復(fù)雜性和特殊性：一是發(fā)展速度快。1965年始建第一條城市軌道交通線路，二十世紀(jì)九十年代，北京、上海、廣州開(kāi)始加快建設(shè)步伐。截至2011年8月，國(guó)內(nèi)36城市，在建線路1370多公里，總投資約1.2萬(wàn)億。僅用20年時(shí)間，我國(guó)的上海、北京和廣州市的運(yùn)營(yíng)里程已全部躍升世界前十位。以廣州城市軌道交通為例，高峰期7條線路、200多個(gè)工點(diǎn)同期建設(shè)，其中深、大基坑數(shù)達(dá)90多個(gè)，施工范圍遍布廣州十大區(qū)域。這也勢(shì)必突出了安全的重要性。初步設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為降低工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的安全管控手段之一也體現(xiàn)出了其本身的必要性。
國(guó)外少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面的研究較多，并已在工程建設(shè)中發(fā)揮重要作用，其規(guī)章、制度和標(biāo)準(zhǔn)比較完善，為國(guó)內(nèi)城市軌道交通開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供了基本理念和方法。但由于國(guó)情、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)不同，其研究成果不能直接應(yīng)用于國(guó)內(nèi)城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
2004年11月27日中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)隧道及地下工程分會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)的正式成立以及2005年6月主辦的全國(guó)軌道交通與地下工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)將會(huì)推動(dòng)這一領(lǐng)域的快速發(fā)展。
廣州市在國(guó)內(nèi)率先開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理的工作，各條新線建設(shè)均委托專業(yè)咨詢單位開(kāi)展了初步設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或施工準(zhǔn)備期及施工階段安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（二/八號(hào)線延長(zhǎng)線、三號(hào)線北延段、五號(hào)線、六號(hào)線）、采用“四新”安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作。委托專業(yè)咨詢單位進(jìn)行安全管理體系評(píng)估工作。
目前，已開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的城市有北京、上海、廣州、深圳、寧波、西安等城市，正在實(shí)施的有合肥、南寧等城市。
國(guó)內(nèi)軌道交通工程建設(shè)城市針對(duì)初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估開(kāi)展了研究與實(shí)踐，取得了一些研究成果。但由于國(guó)內(nèi)不同城市的建設(shè)管理模式及風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)不同、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不一致、做法不統(tǒng)一，尚未形成統(tǒng)一的操作方法和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有待進(jìn)一步規(guī)范或加強(qiáng)。
2、評(píng)估方法及流程
廣州地鐵9號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要采用了專家調(diào)查法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法、檢查表法和模糊數(shù)學(xué)綜合評(píng)判法等。其中選擇在國(guó)內(nèi)多年從事地鐵及地下工程科研、設(shè)計(jì)、施工、管理的專家。共發(fā)放專家調(diào)研表50份。
通過(guò)這次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估試點(diǎn)應(yīng)用研究，制定了適合國(guó)內(nèi)城市軌道交通工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程。應(yīng)遵循如下流程：
（1）相關(guān)資料收集、整理與研讀；
（2）選擇合適的方法劃分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元；
（3）選擇適合的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；
（4）選擇一種或幾種適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)；
（5）結(jié)合當(dāng)?shù)毓こ痰刭|(zhì)、周邊環(huán)境及施工工法特點(diǎn)，制定合理的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；
（6）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)策。
廣州地鐵9號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在成立了組織架構(gòu)后與多方合作與溝通。除收集國(guó)家及地方法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范外，還收集了該線路共18個(gè)工點(diǎn)的巖土工程初步勘查報(bào)告、初步設(shè)計(jì)圖紙及總說(shuō)明等工程技術(shù)資料。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組分別于2011年6月初、10月底先后組織了3次廣州地鐵9號(hào)線全線的現(xiàn)場(chǎng)踏勘，將實(shí)際情形與書(shū)面資料進(jìn)行對(duì)照和確認(rèn)，從而獲得了第一手資料，直觀認(rèn)知并辨識(shí)建設(shè)項(xiàng)目選址與周圍環(huán)境、相關(guān)規(guī)劃的協(xié)調(diào)性。通過(guò)現(xiàn)有資料對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)劃分出四個(gè)等級(jí)。
工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)常見(jiàn)的施工方法，綜合考慮初步設(shè)計(jì)方案（工法）的可靠性、不良地質(zhì)作用、工程周邊環(huán)境的易損性、工程及其與周邊環(huán)境的空間關(guān)系等因素綜合確定。將初步設(shè)計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由大到小分為特別重大（一級(jí)）、重大（二級(jí)）、較大（三級(jí)）、一般（四級(jí)）四級(jí)。
3、評(píng)估應(yīng)用與分析
這次評(píng)估針對(duì)廣州地鐵9號(hào)線的地質(zhì)環(huán)境情況經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐?、風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法等進(jìn)行專題評(píng)估，得到具體工點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)見(jiàn)下表：
表1 廣州地鐵9號(hào)線工點(diǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)表
經(jīng)評(píng)估后得到，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)2個(gè)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)1個(gè)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)7個(gè)，四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)5個(gè)。選擇一個(gè)特別重大工點(diǎn)的其中一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為例說(shuō)明評(píng)估的分析及結(jié)論建議過(guò)程，如下：
（1）特別重大風(fēng)險(xiǎn)（一）：廣州北站～花城路站區(qū)間下穿武廣客運(yùn)專線、京廣鐵路，對(duì)路基沉降要求很高，盾構(gòu)如何安全通過(guò)該段而不對(duì)鐵路正常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響，成為了本區(qū)間一個(gè)難點(diǎn)。
分析：區(qū)間基本垂直下穿武廣客專4條股道及兩側(cè)站臺(tái)，對(duì)武廣客專有影響的里程范圍為DK2169+655.263～DK2169+710.263，下穿京廣鐵路6條股道及站臺(tái)端頭處雨棚。其中武廣客運(yùn)專線為時(shí)速350km的高速鐵路，軌道全部采用雙塊式無(wú)砟軌道，現(xiàn)已開(kāi)通試運(yùn)營(yíng)；京廣鐵路為時(shí)速160km的干線鐵路，采用碎石道床、普通砼軌枕。區(qū)間下穿武廣客專、京廣鐵路段長(zhǎng)度約100m，下穿鐵路段區(qū)間隧道頂距離地面8～9m，區(qū)間隧道主要穿越中粗砂層、隧底基本位于基巖面附近。武廣客專及京廣鐵路均為國(guó)家I級(jí)干線鐵路，考慮武廣客專為高速鐵路，同時(shí)區(qū)間隧道距離鐵路股道距離較近，需保證鐵路運(yùn)營(yíng)安全及區(qū)間隧道施工安全。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)極大。
建議：區(qū)間下穿武廣客運(yùn)專線、京廣鐵路時(shí)，沉降控制要求高，設(shè)計(jì)施工風(fēng)險(xiǎn)極大。建議在初步設(shè)計(jì)單位預(yù)審查的基礎(chǔ)上，由建設(shè)單位組織相關(guān)參建單位與行業(yè)專家，對(duì)下穿武廣客運(yùn)專線、京廣鐵路的初步設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審查，并優(yōu)化完善，同時(shí)，所形成的下穿方案需與武廣客運(yùn)專線的權(quán)屬部門(mén)進(jìn)行協(xié)調(diào)與溝通，以確保下穿保護(hù)措施的有效性和可靠性。
（2）重大風(fēng)險(xiǎn)（二）
（3）較大風(fēng)險(xiǎn)（三）
（4）一般風(fēng)險(xiǎn)（四）
4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的效果及意義：
①通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析、自查、預(yù)審查等手段，有效辨識(shí)與分析了工點(diǎn)初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提高了對(duì)工點(diǎn)初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。②通過(guò)針對(duì)工程重難點(diǎn)所開(kāi)展的專題、專項(xiàng)研究工作，提出了應(yīng)對(duì)措施，為施工圖設(shè)計(jì)優(yōu)化提供了依據(jù)或參考。③評(píng)估結(jié)果將優(yōu)化或補(bǔ)充設(shè)計(jì)，提高設(shè)計(jì)安全水平，從源頭上規(guī)避、減少和控制了初步設(shè)計(jì)階段在認(rèn)識(shí)上的不足而引起的風(fēng)險(xiǎn)。④初步設(shè)計(jì)文件將影響到工程施工招標(biāo)，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)防范措施的招標(biāo)圖紙將會(huì)給工程施工費(fèi)用帶來(lái)一定的保證，從而避免了施工單位在投標(biāo)時(shí)因風(fēng)險(xiǎn)防范措施考慮不足而給工程施工帶來(lái)的安全措施費(fèi)用不足的隱患。
此外，通過(guò)初步設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開(kāi)展，也將普遍提高了工程參與者的安全意識(shí)和安全管控能力。在我國(guó)目前的城市軌道交通工程行業(yè)，技術(shù)管理層的人員具有相對(duì)穩(wěn)定性和極富創(chuàng)造性的特點(diǎn)，這一階層對(duì)于工程的整體安全水平起著舉足輕重的作用。因此，通過(guò)各層參建者的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估知識(shí)的普及，對(duì)于工程建設(shè)行業(yè)的整體安全形勢(shì)極為有利，具有重要的社會(huì)意義。
5、結(jié)論
⑴初步設(shè)計(jì)評(píng)估在地鐵9號(hào)線的應(yīng)用中提出針對(duì)性的工程措施與建議，提高了施工圖設(shè)計(jì)階段的工程設(shè)計(jì)安全水平，為規(guī)避、減少和控制由于初步設(shè)計(jì)階段在認(rèn)識(shí)上存在一定不足而引起的工程自身及工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)提供工作參考，有利于領(lǐng)導(dǎo)決策和安全生產(chǎn)的科學(xué)化、系統(tǒng)化和規(guī)范化管理。
⑵初步設(shè)計(jì)評(píng)估結(jié)果使得各參建單位都將更直觀明確的把握到建設(shè)中存在的安全隱患，施工中能夠重視風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有準(zhǔn)對(duì)性的規(guī)避。
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[關(guān)鍵詞]風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù) 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
一、引言
利用現(xiàn)代計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)，可以提高建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化程度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的集成化、動(dòng)態(tài)化、高效率和實(shí)用性。工程風(fēng)險(xiǎn)管理中的一個(gè)重要理念，就是充分利用工程中得到的各類風(fēng)險(xiǎn)管理信息，并對(duì)這類信息進(jìn)行收集、整理、分析、記錄、歸檔等登記工作，在此基礎(chǔ)上，一是對(duì)已建工程中的風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行分析，二是對(duì)擬建工程的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)決策、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，這對(duì)于工程公司各職能部門(mén)和項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)相互傳遞信息、有效控制風(fēng)險(xiǎn)非常有效。
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)研究。sJ Simister(1992)在風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)及其應(yīng)用的著名調(diào)查中表明，目前工程風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)眾多，核查表、MC、PERT、敏感性分析等，許多技術(shù)均有相應(yīng)的軟件支持，使得這些技術(shù)在工程上的廣泛應(yīng)用成為可能。為了實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理流程以及各類風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的集成和綜合應(yīng)用，工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的研發(fā)受到了重視。Barry LJ(1995)和Ward s(1999)提出了風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的構(gòu)建，williams(1994)，Carter R(1995)和Ward s(1999)研究了風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)應(yīng)該包括的內(nèi)容，V，Carr(2002)和Fiona D，Pa~emon(2002)設(shè)計(jì)了PRR(ProJ‘ect Risk Registers)風(fēng)險(xiǎn)登記管理系統(tǒng)，該軟件將風(fēng)險(xiǎn)管理分成risk plan和risk proce~兩個(gè)模塊，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)員、項(xiàng)目經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)三層風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的研發(fā)正處于起步階段，主要集中在隧道、地鐵等地下工程建設(shè)領(lǐng)域，如黃宏偉等人(2006)著手盾構(gòu)隧道施工動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的開(kāi)發(fā)，陳潔金(2009)進(jìn)行了下穿既有設(shè)施城市隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理與系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的研究。
二、工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的構(gòu)建
1、工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的基本流程(見(jiàn)圖1、2)
2、工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的基本功能
(1)為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)提供信息參考。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和出險(xiǎn)規(guī)律具有相似性和個(gè)性化的特點(diǎn)，因而項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中存在很多成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，通過(guò)廣泛調(diào)研、收集資料、文獻(xiàn)研究、專家研討等方法，對(duì)工程建設(shè)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)因素或原因、應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行歸納、總結(jié)，形成風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)的基礎(chǔ)資料。結(jié)合擬建項(xiàng)目的建設(shè)環(huán)境、項(xiàng)目特點(diǎn)、建設(shè)管理現(xiàn)狀等，在風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)中進(jìn)行逐項(xiàng)對(duì)比分析，辨識(shí)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，形成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單。
(2)對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)。大型工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境繁復(fù)多變，對(duì)擬建項(xiàng)目各個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性大小、可能造成的損害程度、風(fēng)險(xiǎn)因素的共同作用和綜合后果，以及這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的影響，項(xiàng)目主體能否接受等問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)管理庫(kù)可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)相關(guān)數(shù)據(jù)的收集，包括主觀判斷數(shù)據(jù)、客觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、理論模型等，結(jié)合當(dāng)前項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和后果進(jìn)行估計(jì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，最終形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。
(3)為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)決策提供信息參考。在對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，利用風(fēng)險(xiǎn)管理庫(kù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提出建議，使風(fēng)險(xiǎn)管理主體在規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕、自留等眾多對(duì)策中，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)決策者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，迅速做出科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)決策，力圖使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì)或使風(fēng)險(xiǎn)造成的負(fù)面效應(yīng)降低到最小程度，形成風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告。
(4)對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。在工程實(shí)施過(guò)程中，利用風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)管理庫(kù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。對(duì)產(chǎn)生的新風(fēng)險(xiǎn)因素和應(yīng)對(duì)措施，及時(shí)補(bǔ)充完善到風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)中，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。
三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)現(xiàn)方法
1、基于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)
基于風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模塊的工作原理是：首先輸入當(dāng)前項(xiàng)目的相關(guān)特征信息，然后運(yùn)用WBS方法對(duì)擬建工程項(xiàng)目工作進(jìn)行分解和編碼。其次調(diào)用風(fēng)險(xiǎn)因素分類子系統(tǒng)，運(yùn)用WBS-RBS方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多方法、多角度的識(shí)別。最后，輸出初步識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，并進(jìn)行初步的定量分析，在項(xiàng)目資源約束、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)計(jì)劃(造價(jià)、工期、性能、安全、健康、環(huán)境)的制約下，探討風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的條件，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小、損失大小、風(fēng)險(xiǎn)量大小，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，直到確認(rèn)沒(méi)有新風(fēng)險(xiǎn)為止。
風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)系統(tǒng)總體分析模型如圖3所示，可以看出，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模塊從資料準(zhǔn)備開(kāi)始，經(jīng)過(guò)項(xiàng)目調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)審核三個(gè)階段，最后才落實(shí)到風(fēng)險(xiǎn)清單。這一過(guò)程在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程當(dāng)中反復(fù)進(jìn)行，其實(shí)質(zhì)就是在不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題解決問(wèn)題，推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理向更高的層次發(fā)展；同時(shí)識(shí)別過(guò)程的四個(gè)階段運(yùn)用了PDCA的原理，構(gòu)成了連續(xù)有機(jī)循環(huán)的系統(tǒng)，更加重視項(xiàng)目管理知識(shí)的積累應(yīng)用，從而不斷充實(shí)與完善風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，使得工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)變得更加科學(xué)，更具有可操作性。
2、基于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
工程建設(shè)項(xiàng)目因其自身存在大量的風(fēng)險(xiǎn)因素特點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊并保存項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)十分有必要，有了龐大的數(shù)據(jù)作為支持，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀性、可信f生就有了保障。其次，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊中包含的各種理論模型有助于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，調(diào)用過(guò)程十分簡(jiǎn)單、快捷，專家系統(tǒng)可以發(fā)揮其自身經(jīng)驗(yàn)，輔助風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的順利完成。最后，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中包含的運(yùn)算相當(dāng)復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)基于計(jì)算機(jī)的運(yùn)算能力，可快速地完成評(píng)估所需的所有運(yùn)算過(guò)程。
本文設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊是建立在經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)清單和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估智能系統(tǒng)兩大部分基礎(chǔ)之上的，系統(tǒng)的建立可以基于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估軟件，也可以自行設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序?？偠灾瑪?shù)據(jù)基礎(chǔ)越客觀、完整、有效、統(tǒng)一，智能評(píng)估系統(tǒng)越便捷、適用，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程就會(huì)開(kāi)展得越順利。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊的數(shù)據(jù)流由四個(gè)過(guò)程組成，依次為數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、數(shù)據(jù)來(lái)源、評(píng)估系統(tǒng)、結(jié)果顯示，如圖4所示。
數(shù)據(jù)準(zhǔn)備：將經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)后的項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)因素作為數(shù)據(jù)準(zhǔn)備，并選擇評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。
數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)歷史評(píng)估數(shù)據(jù)、理論模型、專家經(jīng)驗(yàn)以及待評(píng)估內(nèi)容，判斷選用何種數(shù)據(jù)來(lái)源。
評(píng)估系統(tǒng)：根據(jù)數(shù)據(jù)判斷，選取風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，從軟件(方法)系統(tǒng)中選取相應(yīng)商業(yè)軟件或自建程序，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 結(jié)果顯示系統(tǒng)：將評(píng)估結(jié)果轉(zhuǎn)化成圖表或各種易于查看的形式，進(jìn)行顯示。評(píng)估系統(tǒng)部分由三個(gè)部分組成，依次為用戶需求、專家系統(tǒng)、軟件(程序)系統(tǒng)。
用戶需求：用戶以其評(píng)估需求填寫(xiě)指定需求表，生成需求程序。
專家系統(tǒng)：在已有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的基礎(chǔ)上，結(jié)合該領(lǐng)域?qū)＜姨幚韱?wèn)題的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，借助信息技術(shù)和人工智能方法構(gòu)建而成。該系統(tǒng)的重要性在于使得系統(tǒng)從此擁有專家的能力，以促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量分析，并能提供較正確的計(jì)劃、建議、決策等。該系統(tǒng)一是利用專家經(jīng)驗(yàn)分析風(fēng)險(xiǎn)適用的評(píng)估方法，二是選取合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，三是一些評(píng)估過(guò)程中的數(shù)據(jù)需要通過(guò)專家調(diào)查法得以完成，四是對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行修正。
軟件(程序)系統(tǒng)：構(gòu)建方法一：將商業(yè)風(fēng)臉評(píng)估軟件(@Risk、Permmster、Crystal Ball等)嵌入軟件系統(tǒng)，現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估軟件因其較為完善的設(shè)計(jì)和實(shí)踐驗(yàn)證的實(shí)用性、穩(wěn)定性，嵌入后即可立即開(kāi)始運(yùn)行，但商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估軟件同時(shí)存在費(fèi)用高、難以和系統(tǒng)中其余部分協(xié)調(diào)統(tǒng)一、不同軟件兼容性差等問(wèn)題。構(gòu)建方法二：自行謝十、開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，優(yōu)點(diǎn)是將多種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法收錄進(jìn)同一軟件，與本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的兼容性好，缺點(diǎn)是技術(shù)含量高，同時(shí)需要較高的開(kāi)發(fā)成本。此外，自行開(kāi)發(fā)的程序應(yīng)含有評(píng)估工具系統(tǒng)，例如：層次分析法中的標(biāo)度法、平均隨機(jī)一致性指標(biāo)、模糊數(shù)學(xué)法中的隸屬函數(shù)、蒙特卡羅法中的概率分布等。所要評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)按照軟件中預(yù)定的程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并得出評(píng)估結(jié)果。
四、實(shí)證研究
以國(guó)際EPC水泥工程風(fēng)險(xiǎn)管理為例，構(gòu)建工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)庫(kù)的模塊結(jié)構(gòu)如表1所示，部分功能界面如圖5所示。
一、金融風(fēng)險(xiǎn)的概念與類型
（1）金融風(fēng)險(xiǎn)的概念分析。金融風(fēng)險(xiǎn)是指與金融方面相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，如產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，根據(jù)常規(guī)金融理論，若某金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)金融風(fēng)險(xiǎn)，其產(chǎn)生的后果會(huì)比金融機(jī)構(gòu)自身承受的影響更嚴(yán)重，在金融交易過(guò)程中，一旦出現(xiàn)金融風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)對(duì)金融結(jié)構(gòu)的整個(gè)體系造成嚴(yán)重的影響，同時(shí)還會(huì)導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)的其他體系不能夠正常的運(yùn)行，如果是系統(tǒng)性的金融風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)導(dǎo)致金融結(jié)構(gòu)的整體體系失靈，甚至是導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)秩序出現(xiàn)混亂，同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致政治出現(xiàn)危機(jī)。
（2）金融風(fēng)險(xiǎn)的類型分析。金融風(fēng)險(xiǎn)的類型主要包括以下幾個(gè)方面：1）股票投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。2）結(jié)構(gòu)失衡導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。3）財(cái)政與金融方面的風(fēng)險(xiǎn)。
二、金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)
（1）均值-方差衡量法。對(duì)金融投資風(fēng)險(xiǎn)的大小以及相關(guān)因素進(jìn)行評(píng)估，并不能夠準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)投資風(fēng)險(xiǎn)，但是通過(guò)一定的方法對(duì)這些因素進(jìn)行定性評(píng)價(jià)，同時(shí)對(duì)相關(guān)的偏差大小進(jìn)行分析，能夠有效地確定金融投資風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)或者變異系數(shù)和方差的模式，能夠有效地確定金融投資風(fēng)險(xiǎn)。文章以企業(yè)A、企業(yè)B以及企業(yè)C三股為例，三個(gè)企業(yè)2011年5～8月的交易數(shù)據(jù)如表1所示：
由表1可知，三家企業(yè)三只股票的變異系數(shù)由低到高分別為：企業(yè)C、企業(yè)B、企業(yè)A，三只股票的投資封校由小到大依次為：企業(yè)C、企業(yè)B、企業(yè)A。
（2）β系數(shù)估算法。β系數(shù)估算法是根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型，β值是用來(lái)衡量資產(chǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)指標(biāo)，表示風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的預(yù)期收益和需要承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)之間的現(xiàn)行關(guān)系，公式表示為：，公式中rf表示風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的收益率；E（ri）表示預(yù)期收益率，為了方便計(jì)算，通常采用β系數(shù)計(jì)算方法以及經(jīng)調(diào)整的收益率，表示為：1/市盈率+[±（最高價(jià)-最低價(jià)）]/[（最高價(jià)+最低價(jià)）]。
（3）風(fēng)險(xiǎn)圖評(píng)估法。風(fēng)險(xiǎn)圖評(píng)估方法是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率大小以及風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度來(lái)制定，嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于企業(yè)業(yè)務(wù)造成的影響較大，發(fā)生的概率指的是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，企業(yè)在金融投資的過(guò)程中面臨眾多的風(fēng)險(xiǎn)因素。例如，自然因素、政治因素已經(jīng)經(jīng)濟(jì)因素等，將風(fēng)險(xiǎn)的可能性、嚴(yán)重性等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并繪制風(fēng)險(xiǎn)圖，風(fēng)險(xiǎn)圖包括四個(gè)象限，分別為：低可能性、低嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)；高可能性、低嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)；低可能性、重性風(fēng)險(xiǎn)；高可能性、重性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于高可能性、重性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于企業(yè)造成的影響非常大，企業(yè)應(yīng)該采取多種有效的管理模式與手段進(jìn)行應(yīng)對(duì)，最好采取退出戰(zhàn)略，這樣能夠幫助企業(yè)規(guī)避許多風(fēng)險(xiǎn)。
（4）風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度評(píng)估法。風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度評(píng)估法能夠?yàn)橘Y產(chǎn)組合提供一個(gè)單一的風(fēng)險(xiǎn)量度，為資產(chǎn)組合提供的獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)度量即風(fēng)險(xiǎn)價(jià)制度，其主要作用是現(xiàn)實(shí)金融機(jī)構(gòu)存在的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算公式表示為：，公式中Prob表示資產(chǎn)損失比損失上限大的幾率，ΔP表示資產(chǎn)在持有期內(nèi)的損失金額，α指的是置信水平，VaR表示在α水平下風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失上限。在采用風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值評(píng)估金融投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)該注意以下幾個(gè)方面：在i段時(shí)間內(nèi)，損失的金額必須小于VaR的概率，值得注意的是，近年來(lái)，VaR已經(jīng)成為比較常用的管理度量。
三、金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)存在的缺陷
（1）均值-方差評(píng)估方法與β系數(shù)評(píng)估方法都是對(duì)未來(lái)的預(yù)測(cè)，雖然兩種評(píng)估方法都是根據(jù)歷史發(fā)展的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行評(píng)估，但是未來(lái)并不是歷史的重復(fù)，未來(lái)可能會(huì)出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)影響金融投資。因此，這兩種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法對(duì)于未來(lái)的預(yù)測(cè)都具有一定的偏差，導(dǎo)致預(yù)測(cè)的未來(lái)存在失真的可能。
（2）不同評(píng)估技術(shù)獲得的結(jié)論可能存在差異。由于各種評(píng)估技術(shù)的理論以及樣本數(shù)據(jù)存在差異，采用不同的評(píng)估技術(shù)評(píng)價(jià)金融投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，會(huì)遇到結(jié)果相互矛盾或者沖突的現(xiàn)象。
四、金融投資評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中的注意事項(xiàng)分析
（1）定量分析與定性分析的結(jié)合，優(yōu)化評(píng)估結(jié)果。定性分析的優(yōu)點(diǎn)在不更好地確定金融投資風(fēng)險(xiǎn)的類型，定量分析的優(yōu)點(diǎn)在于對(duì)數(shù)量的分析非常嚴(yán)密，并且具有較強(qiáng)的邏輯性，如果單獨(dú)使用任何一種分析方法，都存在一定的片面性，通過(guò)實(shí)現(xiàn)定量分析與定性分析的結(jié)合，定性分析能夠彌補(bǔ)定量分析部分影響因素不能量化的缺陷，更好的評(píng)估金融投資風(fēng)險(xiǎn)。
（2）多種方法的綜合使用，能夠顯著地提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性。由于每一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法都有自身的優(yōu)缺點(diǎn)，綜合分析金融投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，采用多種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)測(cè)，能夠有效地提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性。
（3）在使用風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度評(píng)估方法時(shí)，應(yīng)該對(duì)VaR計(jì)算模型進(jìn)行壓力測(cè)試（如KS檢驗(yàn)、偏度檢驗(yàn)、峰度檢驗(yàn)等）與后驗(yàn)測(cè)試（是一種情景分析方法，通過(guò)創(chuàng)設(shè)不同的市場(chǎng)環(huán)境，在各種環(huán)境下計(jì)算資產(chǎn)組合或者資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值，以此評(píng)估價(jià)值可能發(fā)生的變化）。
五、結(jié)束語(yǔ)
企業(yè)金融投資存在許多風(fēng)險(xiǎn)，如何辨識(shí)投資過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，采取何種措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，已經(jīng)成為社會(huì)各界廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)。文章介紹的幾種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法各有優(yōu)劣，為了提高金融投資風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確度，應(yīng)該盡可能地采用多種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法相結(jié)合的方式，以此獲得更加準(zhǔn)確、有效的金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，避免由于投資決策錯(cuò)誤給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。
為全面辨識(shí)、管控礦井在生產(chǎn)過(guò)程中各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)榆安委辦發(fā)[2018]9號(hào)文件（榆林市安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于進(jìn)一步加快實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的通知）和米工貿(mào)字[2018]38號(hào)文件精神，特制定本制度。
一、總則
安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過(guò)程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控的管理措施。
各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。
二、“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”組織機(jī)構(gòu)
（一）成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：
組
長(zhǎng)：礦
長(zhǎng)
常務(wù)副組長(zhǎng)：安全副礦長(zhǎng)
副
組
長(zhǎng)：總工程師
生產(chǎn)副礦長(zhǎng)
機(jī)電副礦長(zhǎng)
成
員:
生產(chǎn)部部長(zhǎng)
安質(zhì)部部長(zhǎng)
動(dòng)力部部長(zhǎng)
調(diào)度室主任
通風(fēng)科科長(zhǎng)
培訓(xùn)科科長(zhǎng)
環(huán)保科科長(zhǎng)
辦公室主任
綜采隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)
巷修隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)
運(yùn)輸隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)
財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)
應(yīng)急救援科科長(zhǎng)
職業(yè)病危害防治科科長(zhǎng)
領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安質(zhì)部。
（二）領(lǐng)導(dǎo)組成員職責(zé)
1.礦長(zhǎng)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。
2.安全副礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。
3.各副礦長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。
4.專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。
5.區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。
6.班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控，崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。
（三）辦公室職責(zé)
“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促
“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下：
1.制定“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作制度，制定實(shí)施方案，明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。
2.制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）。
3.指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊(duì)）開(kāi)展“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作。
4.組織相關(guān)人員對(duì)全礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核。
5.承辦上級(jí)部門(mén)和礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。
三、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的辨識(shí)程序、評(píng)估方法
（一）綜合辨識(shí)程序
1.年度辨識(shí)評(píng)估
每年由礦長(zhǎng)親自組織，制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理上的缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并對(duì)辨識(shí)出的各類安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場(chǎng)所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。
2.月度辨識(shí)評(píng)估
每月由各分管副礦長(zhǎng)牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及隱患排查，各分管副礦長(zhǎng)組織本系統(tǒng)骨干精英，召開(kāi)本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作會(huì)，結(jié)合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。
3.周辨識(shí)評(píng)估
區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人每周組織本單位人員，對(duì)本單位作業(yè)區(qū)域開(kāi)展全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，由本單位技術(shù)主管根據(jù)辨識(shí)情況編寫(xiě)作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估報(bào)告，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰(shuí)辨識(shí)、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，存檔備查。
4.日辨識(shí)評(píng)估
上崗干部、班組長(zhǎng)每班交接班前組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。并嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表》現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)班組、崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況；崗位員工上崗前嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對(duì)上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)向當(dāng)班上崗干部、班組長(zhǎng)匯報(bào)，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項(xiàng)應(yīng)立即處理，處理不了的及時(shí)匯報(bào)本班班組長(zhǎng)及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報(bào)單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報(bào)礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室。
（二）專項(xiàng)辨識(shí)程序
1.全國(guó)其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長(zhǎng)組織分管副礦長(zhǎng)、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開(kāi)展一次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于識(shí)別之前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。
2.新水平、新采（盤(pán)）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點(diǎn)對(duì)地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。
3.在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由分管副礦長(zhǎng)組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。
4.啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門(mén)揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，由分管副礦長(zhǎng)組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。
（三）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法
1.安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
由礦長(zhǎng)牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控”辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及集團(tuán)公司煤礦專業(yè)委員會(huì)確定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我礦實(shí)際，制定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識(shí)。其中：
重大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。
較大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷害，但不會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。
一般風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害，但會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。
低風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。
2.安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
（1）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后，分別由礦長(zhǎng)、各分管副礦長(zhǎng)組織，針對(duì)各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，匯總造冊(cè)。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，明確級(jí)別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對(duì)檔案進(jìn)行分類管理。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
（2）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、定級(jí)結(jié)束后，要組織編寫(xiě)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書(shū)，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰(shuí)辨識(shí)、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，存檔備查。
四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控
1.根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí)，從高到低，分為“礦、區(qū)隊(duì)、班組、崗位”四級(jí)，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。
2.礦長(zhǎng)親自組織實(shí)施，針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。
3.礦長(zhǎng)牽頭組織召開(kāi)專題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。
4.分管副礦長(zhǎng)牽頭組織召開(kāi)專題會(huì)，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。
5.安全副礦長(zhǎng)牽頭，“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。
6.礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過(guò)程中，嚴(yán)格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。
7.各業(yè)務(wù)部門(mén)要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開(kāi)展監(jiān)督檢查等日常管控工作。
8.實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。
五、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn)
1.完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。
2.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)科每半年至少組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)人員進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估專項(xiàng)培訓(xùn)；每年對(duì)全礦所有入井人員進(jìn)行以年度、綜合、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施。
3.各業(yè)務(wù)部門(mén)要探索采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警等全過(guò)程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，由安監(jiān)站及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)、班組、崗位。
六、考核辦法
1.未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不認(rèn)真，辨識(shí)內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人300元。
2.各系統(tǒng)針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖并匯總造冊(cè)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。
3.各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫(xiě)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書(shū)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。
4.本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元，罰主要責(zé)任人200元。
5.上崗干部、班組長(zhǎng)每班交接班前未組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表》現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長(zhǎng)各200元。
6.崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對(duì)上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的，罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)處理并匯報(bào)的，罰責(zé)任人100元。
7.崗位員工匯報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元。
8.各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實(shí)閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各500元。
9.各相關(guān)單位未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位負(fù)債人200元。
xxxxxxxxxxx礦井
二〇一八年六月一日
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