時(shí)間：2023-07-13 16:30:21
序論：在您撰寫國外環(huán)境治理的研究時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
關(guān)鍵詞：外商直接投資 污染排放協(xié)整性檢驗(yàn) 格蘭杰因果檢驗(yàn)
Abstract: Many causes made that environmental pollution problems were prominent with economic growth. Based an international economics perspective, whether foreign direct investment improved environmental quality or contributed to environment pollution? Based on 1994-2008 time series, using methods of ADF test, cointegration test and granger causality test, this paper found foreign direct investment did granger cause total volume of industry waster water discharge and total volume of industry solid wastes discharged, showing negative correlation, but did not granger cause total volume of SO2 emission, and inverse relationship did not exist.
Keywords: Foreign Direct Investment; Pollution Emissions;Cointegration test; Granger causality test
一、問題的提出
隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，以跨國公司為主體的外商直接投資(FDI)不斷擴(kuò)張。然而，環(huán)境污染可能會(huì)通過外商直接投資的形式從一個(gè)國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)國家或地區(qū)。各國學(xué)者對(duì)外商直接投資與東道國環(huán)境污染關(guān)系問題存在以下三種不同的觀點(diǎn)：一是FDI加劇環(huán)境污染，二是FDI并未加劇環(huán)境污染，三是FDI改善環(huán)境質(zhì)量。作為目前世界上第一大引進(jìn)外商投資的發(fā)展中國家，當(dāng)前中國政府部門以如何吸引更多外資以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為重，學(xué)術(shù)界的分析重點(diǎn)在外資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正效應(yīng)及其作用機(jī)制上；且FDI對(duì)一國環(huán)境安全的影響具有一定的隱蔽性、“合法性”以及長(zhǎng)期性，所以，F(xiàn)DI對(duì)環(huán)境福利影響的研究近些年才逐漸展開。本文擬利用1994-2008年相關(guān)數(shù)據(jù)，采用平穩(wěn)性檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)和格蘭杰因果檢驗(yàn)的方法，對(duì)中國外商直接投資與環(huán)境污染的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行研究。
二、變量、數(shù)據(jù)與檢驗(yàn)方法
（一）變量與數(shù)據(jù)
因?yàn)镕DI最終會(huì)形成資產(chǎn)，并對(duì)環(huán)境污染做出直接貢獻(xiàn)，所以本文選擇三資工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)(FTAS，單位：億元)代替投資額，環(huán)境污染則選擇污染排放數(shù)據(jù)，包括工業(yè)廢水排放量(WPOEM，單位：萬噸)、工業(yè)二氧化硫排放量(GPOEM，單位：萬噸)和工業(yè)固體廢物排放量(SPOEM，單位：萬噸)。
數(shù)據(jù)來源以1995―2009年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和1995―2009年《中國環(huán)境年鑒》為主，部分?jǐn)?shù)據(jù)來源于2003年《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。三資工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)利用CPI進(jìn)行調(diào)整，按1994年不變價(jià)格計(jì)算，以保證經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的可比較性。同時(shí)，考慮到消除異方差的影響和對(duì)時(shí)序數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)后不會(huì)改變時(shí)間序列的性質(zhì)和關(guān)系，在實(shí)際檢驗(yàn)中對(duì)各序列都采用了取對(duì)數(shù)的處理。
（二）檢驗(yàn)方法
在經(jīng)濟(jì)研究中要確定一個(gè)變量的變化是否是另一個(gè)變量的原因，一般用格蘭杰因果檢驗(yàn)。面板數(shù)據(jù)格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)由Hurlin和Venet于2001年(簡(jiǎn)稱HV)提出，它可以解決常規(guī)格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)時(shí)間序列數(shù)據(jù)長(zhǎng)度不足的問題。利用該項(xiàng)技術(shù)，不僅可以檢驗(yàn)三資工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)和污染排放之間是否存在因果關(guān)系，還可檢驗(yàn)因果關(guān)系的方向(如果存在因果關(guān)系的話)。檢驗(yàn)過程為：時(shí)間序列的單位根檢驗(yàn)、兩變量之間的協(xié)整檢驗(yàn)和格蘭杰檢驗(yàn)。
三、實(shí)證結(jié)果
（一）ADF檢驗(yàn)
本文采用擴(kuò)展的迪克―福勒檢驗(yàn)(ADF檢驗(yàn))對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，利用Eviews 5.1軟件分析。序列LnFTASt、LnWPOEMt、LnGPOEMt、LnSPOEMt在10%的顯著性水平下的ADF檢驗(yàn)結(jié)果為非平穩(wěn)序列；進(jìn)而采用一階差分的方法處理，得到了新的序列LnFTASt、LnWPOEMt、LnGPOEMt、SPOEMt，其ADF檢驗(yàn)結(jié)果表現(xiàn)為平穩(wěn)序列，所以原序列同為一階單整，見表1。
表2的檢驗(yàn)結(jié)果表明，三資工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)與工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量及工業(yè)固體廢物排放量三組指標(biāo)之間都存在某種協(xié)整關(guān)系，而且三組變量的調(diào)整的協(xié)整系數(shù)均為負(fù)值，說明存在線性的負(fù)向相關(guān)關(guān)系。但還需要作進(jìn)一步因果檢驗(yàn)以明確因果方向。
（三）格蘭杰因果檢驗(yàn)
從表3的檢驗(yàn)結(jié)果來看，在滯后二階的情況下，三資工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)是工業(yè)廢水排放量的格蘭杰原因，卻不存在反向的因果關(guān)系；而在滯后四階的情況下，三資工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)是工業(yè)固體廢物排放量的格蘭杰原因，同樣也不存在反向因果關(guān)系。而對(duì)于三資工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)與工業(yè)二氧化硫排放量，在滯后二階、三階和四階的情況下，兩者之間都不存在因果關(guān)系。
（四）結(jié)果分析
為什么三資工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)與工業(yè)二氧化硫排放量的格蘭杰因果關(guān)系不明顯呢？第一種可能是由于小樣本的緣故。根據(jù)周建、李子奈(2004)的研究，變量的不平穩(wěn)性是造成虛假因果關(guān)系最主要的原因，小樣本會(huì)犯真實(shí)因果關(guān)系檢驗(yàn)不出的錯(cuò)誤。在樣本數(shù)小于20的情況下，如果檢驗(yàn)結(jié)果為不存在因果關(guān)系，則不能判定變量之間不存在真實(shí)的因果關(guān)系。第二種可能是三資工業(yè)企業(yè)對(duì)工業(yè)二氧化硫的處理較好，其排放量在總體的排放量中所占比例較小，因而在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上兩者之間的因果關(guān)系并不明顯，或者說是非外資因素在工業(yè)二氧化硫排放量中作用更明顯些。
為什么污染排放不是外商直接投資的格蘭杰因呢？筆者認(rèn)為主要原因在于外商直接投資對(duì)“污染天堂”并不存在偏好，環(huán)境規(guī)制水平高低并不是影響外商直接投資的主要因素，發(fā)達(dá)國家并不存在向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移污染密集型產(chǎn)業(yè)的傾向，且發(fā)達(dá)國家似乎在相互輸出污染密集型產(chǎn)業(yè)，其他因素如市場(chǎng)容量、勞動(dòng)力成本、市場(chǎng)化水平、產(chǎn)業(yè)集聚程度、基礎(chǔ)設(shè)施狀況等因素對(duì)外商直接投資有顯著作用；其次，中國目前的環(huán)境保護(hù)立法只有6部，環(huán)境保護(hù)法規(guī)及法規(guī)性文件亦僅有40份，而且立法時(shí)充分考慮到本國經(jīng)濟(jì)和技術(shù)支撐能力，所以說中國目前的環(huán)境法律法規(guī)總體上是比較寬松的，工業(yè)企業(yè)和有關(guān)方面是有能力做到的，外商投資企業(yè)更是可以完成的。
四、結(jié)論及啟示
上文利用1994-2008年的有關(guān)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了中國外商直接投資與環(huán)境污染的內(nèi)在機(jī)理，ADF檢驗(yàn)表明LnFTASt、LnWPOEMt、LnGPOEMt、LnSPOEMt這四個(gè)序列同為一階單整；協(xié)整性檢驗(yàn)表明三資工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)與工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量及工業(yè)固體廢物排放量三組指標(biāo)之間都存在某種協(xié)整關(guān)系，而且三組變量的調(diào)整的協(xié)整系數(shù)均為負(fù)值，說明存在線性的負(fù)向相關(guān)關(guān)系；格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果表明在一階差分、二階滯后的情況下，三資工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)與工業(yè)廢水排放量的因果關(guān)系顯著；在一階差分、四階滯后的情況下，三資工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)與工業(yè)固體廢物排放量的因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果也顯著。因此，從總體來看，外商直接投資增長(zhǎng)有利于改善中國環(huán)境質(zhì)量。
外商直接投資為中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出了重要貢獻(xiàn)，同時(shí)改善了中國環(huán)境質(zhì)量，因此，中國首先應(yīng)該進(jìn)一步加大招商引資力度，充分發(fā)揮外資對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極促進(jìn)作用，切忌“因噎廢食”；其次，落實(shí)同步發(fā)展方針、貫徹三大政策與八項(xiàng)制度及嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)，為做好環(huán)境保護(hù)提供制度保障，正確協(xié)調(diào)發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系；再次，依法監(jiān)管，進(jìn)行有效管理，同時(shí)督促國內(nèi)企業(yè)向外商投資企業(yè)學(xué)習(xí)更加先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)與清潔技術(shù)，降低污染排放；最后，國內(nèi)后發(fā)地區(qū)要盡可能實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，倡導(dǎo)綠色投資，實(shí)行選擇性引資。
參考文獻(xiàn)：
［1］李國柱.外商直接投資與環(huán)境污染的因果關(guān)系檢驗(yàn)［J］.國際貿(mào)易問題，2007，(6)：105-109
［關(guān)鍵詞］環(huán)境規(guī)制；產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力；研究綜述
［中圖分類號(hào)］F0629［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1005-6432（2014）22-0096-04
隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的加強(qiáng),國際經(jīng)貿(mào)往來中的環(huán)境問題日益受到各國政府與理論界的普遍關(guān)注。環(huán)境成本外部性所造成的市場(chǎng)失靈是貿(mào)易與環(huán)境沖突的根源,為此各國政府紛紛采用一定的環(huán)境規(guī)制來控制污染,與此同時(shí),本國產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上遭遇的環(huán)境壁壘也成了本國政府與產(chǎn)業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。在這樣的國際大趨勢(shì)之下,如何通過環(huán)境規(guī)制的調(diào)整來實(shí)現(xiàn)提升產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的目標(biāo)成了當(dāng)前需緊迫解決的重大課題。
針對(duì)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系,傳統(tǒng)學(xué)派、修正學(xué)派及綜合學(xué)派的觀點(diǎn)各不相同。那么,環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力到底存在怎樣的影響機(jī)制？應(yīng)該如何消除環(huán)境規(guī)制對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的負(fù)面影響？如何通過環(huán)境規(guī)制刺激技術(shù)創(chuàng)新與提升產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力？帶著這些問題,本文通過文獻(xiàn)回顧進(jìn)行初步思索,試圖從中得到一些啟示。
1概述
從比較角度來看,產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)能力的差異、產(chǎn)業(yè)資源條件的差異和產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境的差異的綜合反映；從產(chǎn)業(yè)自身來看,產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力是產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)整體素質(zhì)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)和國家產(chǎn)業(yè)政策的全面體現(xiàn)。
在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力理論與實(shí)證中均沒有考慮環(huán)境因素,資本、勞動(dòng)力與自然資源的稟賦差異是比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的基礎(chǔ)及國際貿(mào)易的根源。如果將環(huán)境要素作為影響一國比較優(yōu)勢(shì)的要素之一,擁有較豐富的環(huán)境資源的國家將傾向于出口環(huán)境密集型產(chǎn)品或高污染型產(chǎn)品,而環(huán)境資源相對(duì)缺乏的國家將出口非污染密集型產(chǎn)品或清潔產(chǎn)品。發(fā)展中國家對(duì)環(huán)境資源的估價(jià)和偏好相比發(fā)達(dá)國家要更低,而且發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在定義自然資源的財(cái)產(chǎn)權(quán)上也存在顯著差距,這就使得發(fā)展中國家的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境成本內(nèi)部化程度普遍較低,從而使其在環(huán)境資源稟賦方面擁有了建立在低環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)之上的所謂“虛假”比較優(yōu)勢(shì)。這些現(xiàn)實(shí)情況導(dǎo)致了環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)差異與產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的爭(zhēng)論,使得國際競(jìng)爭(zhēng)力的決定從傳統(tǒng)研究體系逐步轉(zhuǎn)向“環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力”研究方法的深刻變化。
目前的研究中,關(guān)于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的爭(zhēng)論主要集中在環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的影響上,相關(guān)研究可以分為三個(gè)流派：傳統(tǒng)學(xué)派認(rèn)為環(huán)境政策的實(shí)施會(huì)降低本國產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。因?yàn)檩^高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)將導(dǎo)致國內(nèi)廠商生產(chǎn)成本的上升進(jìn)而損害其在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力,而且嚴(yán)厲的環(huán)境管制所產(chǎn)生的環(huán)境收益有可能低于將本國市場(chǎng)讓給國外競(jìng)爭(zhēng)者所遭受的損失,這必然會(huì)使政府部門及產(chǎn)業(yè)面臨環(huán)境收益與競(jìng)爭(zhēng)力之間的權(quán)衡取舍。修正學(xué)派認(rèn)為較嚴(yán)格的環(huán)境政策的實(shí)施將會(huì)帶來更多的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。因?yàn)槿绻研碌膰?yán)格環(huán)境管制標(biāo)準(zhǔn)建立在設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制之上,且大多數(shù)受管制的企業(yè)能夠適應(yīng)新的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),必將會(huì)引起生產(chǎn)成本的普遍下降,那么環(huán)境管制就是提升產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的重要誘因,進(jìn)而達(dá)到雙贏的局面。綜合學(xué)派認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力之間沒有顯著的聯(lián)系,大多數(shù)情況下環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的作用可以忽略不計(jì)。環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的影響往往有利有弊,究竟是利大還是弊大,要根據(jù)該產(chǎn)業(yè)所處的具體約束環(huán)境、產(chǎn)業(yè)自身特性、所處的國際分工地位及時(shí)期的長(zhǎng)短而定,而不能一概而論。
2傳統(tǒng)學(xué)派的主要觀點(diǎn)
傳統(tǒng)學(xué)派運(yùn)用新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,從靜態(tài)分析的角度研究表明：如果企業(yè)在環(huán)境規(guī)制實(shí)施前是有效運(yùn)轉(zhuǎn)的,規(guī)制的推行會(huì)降低包括生產(chǎn)效率、利潤(rùn)率等在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)績(jī)效。因此,環(huán)境規(guī)制的實(shí)施必將導(dǎo)致企業(yè)成本的普遍上升及產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的顯著下降,從而造成出口減少、進(jìn)口增加以及污染密集型產(chǎn)業(yè)向低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國家轉(zhuǎn)移(“環(huán)境避難所”效應(yīng)),所以環(huán)境政策的實(shí)施會(huì)降低本國產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力。
該學(xué)派主要的分析思路為：第一,環(huán)境規(guī)制要求企業(yè)投資于污染防治或繳納污染稅費(fèi)等,導(dǎo)致生產(chǎn)成本增加,如Slater和Angel(2000)認(rèn)為在實(shí)施較高環(huán)境規(guī)制水平的國家,企業(yè)因規(guī)制的要求必須配置高標(biāo)準(zhǔn)的污染控制設(shè)施,或需支付較高的環(huán)境清潔費(fèi)用,因此環(huán)境規(guī)制寬松的國家往往能夠獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Gray和Shadbegian(2005)對(duì)美國1979―1990年造紙、鋼鐵和石油產(chǎn)業(yè)的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析,發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。第二,環(huán)境投資對(duì)傳統(tǒng)投資產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”,即環(huán)境投資會(huì)擠占企業(yè)的其他生產(chǎn)性與營(yíng)利性投資,從而對(duì)利潤(rùn)率產(chǎn)生負(fù)面影響。如Knutsen(1995)，Leonard(1998)認(rèn)為受嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制影響越大的企業(yè)失去市場(chǎng)份額的可能性越大,并且由于環(huán)境規(guī)制引起成本增加,這些企業(yè)傾向于選擇規(guī)制較低的地區(qū)投資,或轉(zhuǎn)向受環(huán)境規(guī)制影響小的生產(chǎn)領(lǐng)域。第三,環(huán)境政策對(duì)企業(yè)的“約束效應(yīng)”,即環(huán)境政策給企業(yè)的生產(chǎn)決策施加了一個(gè)新的約束條件,這種新增的約束無疑縮小了企業(yè)生產(chǎn)的決策集,并加大了企業(yè)運(yùn)營(yíng)各環(huán)節(jié)的難度。如Lanoie和Tanguay(1998)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不但限制了企業(yè)的生產(chǎn)決策空間,也限制了企業(yè)所擁有的包括創(chuàng)新在內(nèi)的其他機(jī)會(huì),而且如果環(huán)境規(guī)制延長(zhǎng)了企業(yè)創(chuàng)新所需的時(shí)間,就會(huì)更加削弱企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。第四,對(duì)環(huán)境規(guī)制的服從會(huì)帶來企業(yè)生產(chǎn)過程與管理過程的一些不確定性變化,這種變化可能會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)效率的降低。
3修正學(xué)派的理論和主要觀點(diǎn)
31修正學(xué)派的理論基礎(chǔ)：“波特假說”
20世紀(jì)90年代,Michael Porter(1991,1995)等學(xué)者提出：恰當(dāng)設(shè)計(jì)的環(huán)境規(guī)制政策通過刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,可以提高產(chǎn)業(yè)績(jī)效和國際競(jìng)爭(zhēng)力。這一觀點(diǎn)被稱為修正觀點(diǎn)或“波特假說”(Porter Hypothesis),開辟了對(duì)環(huán)境規(guī)制與國際競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系分析的另一途徑?！安ㄌ丶僬f”的兩個(gè)核心理論是“創(chuàng)新補(bǔ)償理論”和“先動(dòng)優(yōu)勢(shì)理論”。
311創(chuàng)新補(bǔ)償理論
該理論認(rèn)為,恰當(dāng)設(shè)計(jì)的環(huán)境規(guī)制可以激發(fā)企業(yè)通過積極的環(huán)境管理來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新,從而部分或近乎全部地彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制的遵循成本,甚至可由此比不受規(guī)制的企業(yè)更具“絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”,從而最終獲得“創(chuàng)新補(bǔ)償”。
Porter(1995)將其進(jìn)一步分為“產(chǎn)品補(bǔ)償”與“過程補(bǔ)償”。產(chǎn)品補(bǔ)償是指環(huán)境規(guī)制不僅減少了污染,而且形成了更為環(huán)境友好的產(chǎn)品,這將增加企業(yè)的收益。比如,由于原材料的替代、包裝減少等原因可能會(huì)使得產(chǎn)品成本降低,或是由于易于再拆分或循環(huán)而具有更高的再出售或廢料價(jià)值,對(duì)用戶來說產(chǎn)品具有更低的處置成本等。過程補(bǔ)償是指環(huán)境規(guī)制不僅減少了污染,而且導(dǎo)致更高的資源生產(chǎn)率,進(jìn)而提高了企業(yè)生產(chǎn)效率。比如,更謹(jǐn)慎的生產(chǎn)管理促使停工期減少,生產(chǎn)投入品的循環(huán)利用導(dǎo)致原材料費(fèi)用降低,副產(chǎn)品得到充分利用,能源消費(fèi)降低,廢棄物處置成本下降等。
此外,Porter還認(rèn)為,嚴(yán)厲的規(guī)制比寬松的規(guī)制會(huì)產(chǎn)生更大的創(chuàng)新。寬松的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)可以通過漸進(jìn)創(chuàng)新或非創(chuàng)新途徑,采用末端治理或者其他的治理措施就能達(dá)到。嚴(yán)厲的規(guī)制則促使企業(yè)關(guān)注排污水平,同時(shí)要求更加本質(zhì)的解決方法如產(chǎn)品或過程的重組等。盡管遵循成本會(huì)隨規(guī)制嚴(yán)厲程度的提高而上升,但創(chuàng)新補(bǔ)償會(huì)提升得更快,從而凈遵循成本會(huì)隨規(guī)制嚴(yán)厲程度的提高而降低甚至變?yōu)閮羰找妗ore(1992)指出,改進(jìn)環(huán)境質(zhì)量是企業(yè)提高效率和利潤(rùn)率的最佳途徑。
5關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力影響的研究述評(píng)51造成三個(gè)學(xué)派分歧的原因分析
截至目前,學(xué)者們對(duì)環(huán)境規(guī)制和國際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系研究結(jié)論并不一致,因此無法通過文獻(xiàn)研究來判斷環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的作用方向和影響程度。通過對(duì)學(xué)派之間分歧原因的探究和反思,可以更全面地來把握研究的體系和方法。
511各學(xué)派研究的角度不一樣
傳統(tǒng)學(xué)派多從靜態(tài)上分析環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力之間的關(guān)系,所以得出環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力是起消極作用的結(jié)論。修正學(xué)派則多是從動(dòng)態(tài)上分析兩者的關(guān)系,從而得出環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力是起積極作用的結(jié)論。而綜合學(xué)派則主要偏向于對(duì)固定國家或固定行業(yè)的分析。所以,研究角度的選擇是至關(guān)重要的。
512各學(xué)派對(duì)數(shù)據(jù)的不同選擇
在實(shí)證研究中,使用發(fā)達(dá)國家的數(shù)據(jù)和使用發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)得出的結(jié)論不盡相同；從國際經(jīng)貿(mào)現(xiàn)實(shí)來看,環(huán)境規(guī)制對(duì)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的影響力也是不同的。所以要在把發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家區(qū)分研究的基礎(chǔ)上,對(duì)兩者從研究方法、變量選取和數(shù)據(jù)處理等方面進(jìn)行對(duì)比分析,才能夠提高研究的科學(xué)性和結(jié)論的可行性。
513各學(xué)派選用的實(shí)證手段不同
學(xué)者們用于測(cè)度環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格度、產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及數(shù)量模型有所不同。由于相關(guān)的測(cè)量指標(biāo)與數(shù)量模型有很多,每一種多從嚴(yán)格度或競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)或多個(gè)方面來度量,而使用不同的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)難免會(huì)造成結(jié)果的差異。而現(xiàn)有相關(guān)的微觀實(shí)證研究手段相差太遠(yuǎn),所以在今后的研究中選擇一個(gè)相對(duì)適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)體系是得出正確結(jié)論的保證。
52研究的不足及今后的研究方向
521針對(duì)國外環(huán)境規(guī)制對(duì)本國產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力影響的研究不足
目前絕大多數(shù)的研究都關(guān)注于本國環(huán)境規(guī)制對(duì)自身產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的影響。在當(dāng)今國際經(jīng)貿(mào)現(xiàn)實(shí)中,國際社會(huì)及貿(mào)易對(duì)象國的環(huán)境規(guī)制對(duì)本國的經(jīng)貿(mào)實(shí)踐及產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展也會(huì)造成巨大的影響,而目前僅僅可以查閱到歐盟環(huán)境規(guī)制對(duì)本國少數(shù)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的研究,即歐盟規(guī)制對(duì)我國紡織與服裝、家電、玩具的影響。因此在今后的研究中,針對(duì)國外環(huán)境規(guī)制給本國產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的影響方向、范圍及程度的研究是十分有必要的。
522環(huán)境規(guī)制嚴(yán)度測(cè)量指標(biāo)體系有待于進(jìn)一步的改進(jìn)與完善在以往文獻(xiàn)的實(shí)證研究中,選取了不同的指標(biāo)或數(shù)量模型來測(cè)算環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格度以及產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力。而由于這些指標(biāo)與模型所包含的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵較為偏狹,所以指標(biāo)與模型的不同往往造成研究結(jié)論的不同和偏頗。所以在今后的研究中,選用及完善一套適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)來衡量環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格度以及產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力,是能否正確詮釋環(huán)境規(guī)制和國際競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系問題的關(guān)鍵。
523針對(duì)環(huán)境規(guī)制研究的方法論需要進(jìn)一步的整合與完善
早期文獻(xiàn)大多認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)國際競(jìng)爭(zhēng)力的影響很小或者呈負(fù)面影響,后期研究顯示環(huán)境規(guī)制對(duì)國際競(jìng)爭(zhēng)力的影響不一定為負(fù),環(huán)境規(guī)制有可能刺激企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)而提升其國際競(jìng)爭(zhēng)力。這些分歧的產(chǎn)生在很大程度上受制于不同研究方法的影響,所以在今后的研究中,有必要從靜態(tài)分析轉(zhuǎn)向準(zhǔn)靜態(tài)及動(dòng)態(tài)分析、從對(duì)短期的分析轉(zhuǎn)向?qū)χ虚L(zhǎng)期的持續(xù)關(guān)注,只有這樣才能建立起科學(xué)的研究體系。
524在環(huán)境規(guī)制與國際競(jìng)爭(zhēng)力研究中對(duì)產(chǎn)業(yè)類型的選擇較為狹窄研究表明,環(huán)境管制對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的作用受到被管制行業(yè)具體特點(diǎn)的特殊影響,同一環(huán)境規(guī)制對(duì)不同行業(yè)的影響是不同的。在對(duì)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系研究中,一般是針對(duì)制造業(yè)或污染密集型工業(yè)等。但在現(xiàn)實(shí)情形中,環(huán)境規(guī)制對(duì)農(nóng)業(yè)、加工業(yè)、服務(wù)業(yè)的影響也值得進(jìn)行深入的研究。所以在今后的研究中,有必要針對(duì)涉及國際經(jīng)貿(mào)的國民經(jīng)濟(jì)主要產(chǎn)業(yè)分別開展細(xì)致分析,并針對(duì)不同類型的產(chǎn)業(yè)提出切實(shí)可行的建議。
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>> 科學(xué)的影響力：美國環(huán)境外交中的認(rèn)知共同體因素研究 深刻的影響力 中國的影響力 母親的影響力 父母的影響力 金錢的影響力 沃爾瑪?shù)挠绊懥?“瘋子”的影響力 爸爸的影響力 韓寒的影響力 教師的影響力 父親的影響力 蔓延的影響力 音樂的影響力 影響力的境界 品牌的影響力 小事的影響力 真實(shí)的影響力 集群中認(rèn)知共同體的涌現(xiàn)及其進(jìn)化過程研究 微博主影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)構(gòu)建 常見問題解答 當(dāng)前所在位置：l.這個(gè)定義的涵蓋范圍雖然非常廣泛，但基本指出了環(huán)境外交政策聚焦的領(lǐng)域。至于環(huán)境外交的參與主體，王之佳認(rèn)為，環(huán)境外交是“一種官方行為，其主體是國家，由正式代表國家的人員和機(jī)構(gòu)通過訪問、交涉、談判、締結(jié)條約，發(fā)出外交文件、參加或發(fā)起國際會(huì)議和國際組織等多種多樣的外交方式，處理和調(diào)整環(huán)境領(lǐng)域國際關(guān)系所進(jìn)行的對(duì)外活動(dòng)?！蓖踔眩骸吨袊h(huán)境外交》，北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，1999年，第1頁。隨著外交定義的拓寬，環(huán)境外交也不例外。黃全勝認(rèn)為各種行為體、政黨、政府間國際組織、非政府組織的正式和非正式的外交行為，都屬于環(huán)境外交領(lǐng)域。黃全勝：《環(huán)境外交綜論》，北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2008年，第13頁。本文即在此領(lǐng)域中展開對(duì)認(rèn)知共同體及其成員的界定。
在美國環(huán)境領(lǐng)域中，來自于政府系統(tǒng)、研究機(jī)構(gòu)、非政府組織、企業(yè)、國際組織等等的專業(yè)人士群體，基于對(duì)環(huán)境問題的共同認(rèn)知，對(duì)如何應(yīng)對(duì)環(huán)境問題的共同判斷以及對(duì)于人類環(huán)境未來發(fā)展的共同信仰，組成了相應(yīng)的共同體網(wǎng)絡(luò)，并且試圖影響到政策制訂過程。
以氣候政策為例，美國國內(nèi)的科學(xué)界人士基于各自對(duì)于科學(xué)事實(shí)的認(rèn)知分成了兩大派別，一大派別承認(rèn)并且迫切要求政府重視氣候變化帶來的巨大危害，并采取相應(yīng)行動(dòng)；另一派別科學(xué)家則認(rèn)為氣候變化本身即是一個(gè)未得到論證的命題，并沒有證據(jù)能夠證明它真的存在。兩派成員都通過各種交流活動(dòng)、公眾活動(dòng)，宣傳自己的觀點(diǎn)。例如2015年10月筆者先后參加了兩次學(xué)術(shù)活動(dòng)，29日參加美國科學(xué)促進(jìn)會(huì)（American Association for the Advancement of Science， AAAS）和卡內(nèi)基科學(xué)研究院（Carnegie Institution for Science）聯(lián)合舉辦的題為“50年之后的氣候變化”大型學(xué)術(shù)研討會(huì)，在會(huì)上現(xiàn)任白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室主任約翰?霍爾德倫（John Holdre）出席發(fā)言，分享了他對(duì)于氣候變化的認(rèn)識(shí)，表達(dá)了他對(duì)于奧巴馬總統(tǒng)氣候政策的支持。而10月30日知名智庫加圖研究所舉辦的“為巴黎做準(zhǔn)備：對(duì)聯(lián)合國2015氣候變化大會(huì)能期待什么”的會(huì)議上，到會(huì)的幾位科學(xué)家卻表達(dá)了對(duì)于氣候變化本身這一科學(xué)事實(shí)的質(zhì)疑。
本文以支持氣候變化的科學(xué)家團(tuán)體為例，來分析美國環(huán)境外交領(lǐng)域中認(rèn)知共同體的特點(diǎn)。
首先，這些在環(huán)境領(lǐng)域有著權(quán)威知識(shí)的專家們，基于共同知識(shí)的基礎(chǔ)而組成的共同體網(wǎng)絡(luò)，他們有著共同的倫理觀，即認(rèn)為保護(hù)人類的生存是最基本的道德要求，而表達(dá)并傳播正確的科學(xué)知識(shí)是科學(xué)家的社會(huì)責(zé)任。同時(shí)基于他們所掌握的科學(xué)事實(shí)，他們堅(jiān)信氣候變化是正在發(fā)生的客觀事實(shí)，而有效的應(yīng)對(duì)措施是必不可少的政策選擇，國際合作是解決全球氣候問題的必然途徑，而只有積極正視氣候變化才能夠?yàn)槿祟惖纳媾c發(fā)展提供一個(gè)美好的未來。這些符合前文中彼得?哈斯對(duì)認(rèn)知共同體特征的歸納：共有的原則和信仰，氣候變化危及人類生存；共有的因果信念或?qū)I(yè)知識(shí)，科學(xué)證據(jù)表明氣候變化正在發(fā)生；共同的效度觀念，必須進(jìn)行溫室氣體減排；有共同的政策志業(yè)，推進(jìn)應(yīng)對(duì)氣候變化的計(jì)劃，以及其他更深入有效的政策。
其次，認(rèn)知共同體成員可能隸屬于不同的機(jī)構(gòu)，但彼此間擁有相對(duì)穩(wěn)定的交流平臺(tái)，例如共同的學(xué)術(shù)組織等等。美國科學(xué)促進(jìn)會(huì)（AAAS）即是一個(gè)典型代表。這一組織創(chuàng)建于1848年9月20日，是世界最大的非營(yíng)利科學(xué)組織，它的主旨目標(biāo)在于“為促進(jìn)所有人的共同利益而在全世界范圍內(nèi)推進(jìn)科學(xué)、工程和創(chuàng)新研究”，參見AAAS官方網(wǎng)站介紹，http：///about-aaas， 2016-06-23.它的成員皆認(rèn)可這一基本目標(biāo)，并都具有不同科學(xué)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)。美國科學(xué)促進(jìn)會(huì)的職能目標(biāo)包括加深科學(xué)界和大眾之間的溝通，為社會(huì)事務(wù)提供科學(xué)觀點(diǎn)，推進(jìn)公共政策中的科學(xué)，促進(jìn)國際科學(xué)合作等等。現(xiàn)任白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室（Office of Science and Technology Policy，OSTP）主任、哈佛大學(xué)物理學(xué)家約翰?霍爾德倫（John Holdre）在成為奧巴馬總統(tǒng)的首席科學(xué)幕僚前，就曾是AAAS的主席，他曾經(jīng)代表前文提到的帕格沃什科學(xué)和世界事務(wù)會(huì)議登上1995年諾貝爾和平獎(jiǎng)的領(lǐng)獎(jiǎng)臺(tái)。而在美國國內(nèi)，AAAS無疑成了美國科學(xué)家們交流并達(dá)成共識(shí)的代表性組織，AAAS的科學(xué)家們來自不同機(jī)構(gòu)，他們聚集在一起，為共同的事業(yè)而努力。在氣候變化領(lǐng)域，以AAAS為平臺(tái)，組成了一個(gè)科學(xué)家網(wǎng)絡(luò)，宣傳積極應(yīng)對(duì)氣候變化的重要性，并試圖通過各種途徑影響政策制定。2009年8月初奧巴馬的氣候變化法案受到了來自參議院的阻礙，十位參議員聯(lián)名給奧巴馬寫信，表示不支持該法案，因?yàn)樵摲ò笗?huì)損害美國工業(yè)集團(tuán)的利益。當(dāng)年10月以AAAS為首的美國18家頂尖的科學(xué)組織聯(lián)名向參議員們寫公開信，表示共同認(rèn)可氣候變化正在發(fā)生，如果要避免氣候變化帶來的最嚴(yán)重的影響，溫室氣體排放必須被減少。Climate letter， available at http：///sites/default/files/migrate/uploads/1021climate_letter.pdf.
再次，由于共同體成員的來源具有多樣化的特點(diǎn)，使得認(rèn)知共同體的影響力也呈現(xiàn)多樣化、分叉網(wǎng)狀式的擴(kuò)展特點(diǎn)。第一，來自政府系統(tǒng)內(nèi)部的專業(yè)人士群體在日常工作中就能直接發(fā)揮影響，他們?cè)诿绹畠?nèi)部任職，對(duì)于處理環(huán)境事務(wù)有著共有原則和信仰，受到普遍認(rèn)可的專業(yè)知識(shí)和能力，以及共同政策訴求的政府職員群體。他們能夠在很多政策制定環(huán)節(jié)上影響環(huán)境外交政策的制定，無論是議程的設(shè)置還是政策的選擇，甚至于直接影響到政策制定者的知識(shí)結(jié)構(gòu)和信念體系。最典型的代表即是白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室（Office of Science and Technology Policy，OSTP），OSTP為總統(tǒng)及其他政府高層提供準(zhǔn)確及時(shí)的基于科學(xué)和技術(shù)的政策建議，其戰(zhàn)略目標(biāo)包括保持與政府官員、學(xué)術(shù)界、企業(yè)界之間的專業(yè)科學(xué)關(guān)系，評(píng)估科學(xué)的進(jìn)展以及挑選潛在的政策建議，以及確立世界一流的專家團(tuán)隊(duì)，能夠提供政策相關(guān)的科學(xué)分析與建議。參見OSTP介紹，available at https：//whitehouse.gov/administration/eop/ostp/about，2016-06-23.OSTP在環(huán)境與能源領(lǐng)域?qū)ν饨徽哂兄鞔_的訴求，認(rèn)為解決環(huán)境問題需要全球視角和國際行動(dòng)，美國應(yīng)該重新參與到《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的工作中，建立基于G8+5（八國集團(tuán)，加上巴西、中國、印度、墨西哥、南非）的全球能源論壇，專門針對(duì)全球能源和環(huán)境問題展開應(yīng)對(duì)工作。Environment & Energy， available at https：//whitehouse.gov/administration/eop/ostp/divisions/energyenvironment，2016-06-23.OSTP對(duì)奧巴馬政府在環(huán)境外交政策的制訂與實(shí)施上發(fā)揮了重要影響。此外還有相對(duì)應(yīng)的職能部門的研究人員，例如在環(huán)境領(lǐng)域中發(fā)揮著無可替代作用的美國環(huán)境保護(hù)署（EPA，Environmental Protection Agency），美國國家海洋和大氣管理局（National Oceanic and Atmospheric Administration）等等。第二，來自美國國內(nèi)的研究機(jī)構(gòu)、私營(yíng)機(jī)構(gòu)等專業(yè)人士群體，通過間接途徑，例如發(fā)表研究報(bào)告、游說、大眾媒體、宣傳公關(guān)等等方式影響各層級(jí)政府的決策。他們的活動(dòng)層次主要在美國國內(nèi)，關(guān)注焦點(diǎn)更多在于如何說服美國政府制定出更符合美國以及世界長(zhǎng)遠(yuǎn)未來發(fā)展需求的政策。他們中的許多成員常常擔(dān)任政府部門的知識(shí)顧問，與政府保持著積極的互動(dòng)關(guān)系。第三，活躍在國際層面的專業(yè)人士群體也在通過自身的影響力試圖對(duì)一國乃至全球的政策走向發(fā)揮影響。例如通過在國際領(lǐng)域改變國際規(guī)則，以達(dá)到通過設(shè)定議程和改變國際規(guī)則改變國家外交的效果。最典型的代表包括政府間氣候變化專門委員會(huì)（Intergovernmental Panel on Climate Change， IPCC），臭氧層國際協(xié)調(diào)委員會(huì)（Coordinating Committee on the Ozone Layer，CCOL）等等。IPCC是客菲攔榔候變化的國際組織，由聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署和世界氣象組織于1988年建立，旨在向世界提供一個(gè)清晰的有關(guān)對(duì)當(dāng)前氣候變化及其潛在環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響認(rèn)知狀況的科學(xué)觀點(diǎn)。來自世界各地的數(shù)千名科學(xué)家自愿以作者、撰稿作者和評(píng)審人員的身份參加IPCC的工作。IPCC不對(duì)他們支付任何薪酬。自成立以來，IPCC已編寫了五套多卷冊(cè)評(píng)估報(bào)告，并在2007年因在氣候變化方面所做的工作和美國前副總統(tǒng)阿爾?戈?duì)枺ˋl Gore）分享了2007年諾貝爾和平獎(jiǎng)。詳見IPCC介紹：available at https：//ipcc.ch/home_languages_main_chinese.shtml，2016-06-23.而IPCC的研究成果在國際上對(duì)美國帶來了壓力，在國內(nèi)也極大地影響了民眾對(duì)氣候變化的認(rèn)知。
三、認(rèn)知共同體參與美國環(huán)境外交政策的理論與實(shí)踐分析
建構(gòu)主義外交政策理論認(rèn)為外交政策中行動(dòng)者的行為不是像理性主義所理解的那樣，以經(jīng)濟(jì)人和效用最大化的方式來行動(dòng)，而是以社會(huì)人和角色扮演者的面目出現(xiàn)。也就是說行動(dòng)者的行為嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)（文化）之中，其行為受到社會(huì)規(guī)范的引導(dǎo)。社會(huì)規(guī)范不只是規(guī)定和限制了行動(dòng)者的行為，而且還建構(gòu)了行動(dòng)者的身份，使行為合法化，并定義了行為體的利益，由此決定了行動(dòng)者的行為。袁正清：《建構(gòu)主義與外交政策分析》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2004年第9期，第10頁。而社會(huì)規(guī)范的來源，知識(shí)，或者說是得到公共承認(rèn)的知識(shí)，無疑是其中之一。認(rèn)知共同體能夠?qū)γ绹h(huán)境外交政策發(fā)揮影響的最主要原因在于他們掌握的知識(shí)具有權(quán)威性和合法性，他們將這些知識(shí)轉(zhuǎn)化為受到普遍認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，進(jìn)而影響到外交政策的制訂與實(shí)施。
首先，認(rèn)知共同體能夠促成國家重新界定國家利益?？鐕J(rèn)知共同體成員能夠直接向政策制定者闡明國家利益，或者指出特別明顯的方面以引導(dǎo)政策制定者推斷出國家利益。研究表明，美國的國家利益的內(nèi)涵是在不斷演變中的，而環(huán)境的善治并不在早期的國家利益范圍內(nèi)。在20世紀(jì)50年代，美國的國家利益幾乎就是國家安全利益的同義詞，摩根索（Hans J. Morgenthau）即注重強(qiáng)調(diào)國家的生存和實(shí)力（尤其是工業(yè)和軍事實(shí)力）。發(fā)展到1978年，國家利益的概念被認(rèn)為包含國防利益、經(jīng)濟(jì)利益、世界秩序利益和意識(shí)形態(tài)利益，環(huán)境因素并不在其中。而隨著環(huán)境保護(hù)和環(huán)境治理的知識(shí)在世界范圍內(nèi)傳播，來自于眾多認(rèn)知共同體的成員們努力告知決策者關(guān)于環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)與危害，例如1965年總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問小組向時(shí)任美國總統(tǒng)的約翰遜提交了正式警告，1989年美國總統(tǒng)里根（Ronald Reagan）得到美國科學(xué)院的報(bào)告《我們正在變化的星球：美國對(duì)于全球環(huán)境變化研究的一項(xiàng)戰(zhàn)略》等等。環(huán)境安全逐漸進(jìn)入國家安全，而環(huán)境也成了美國國家利益界定時(shí)的重要考慮內(nèi)容。
其次，認(rèn)知共同體能夠通過界定議題和行動(dòng)方案為國內(nèi)或國際社會(huì)提供新的規(guī)則。最有代表性的例子莫過于美國參與國際臭氧層保護(hù)。1974年美國學(xué)者羅蘭（Rowland）和莫利納（Molina）發(fā)現(xiàn)，大氣臭氧層已遭到嚴(yán)重破壞，世界上大量生成和使用的氯氟烴類物質(zhì)（chlorofluorocarbons， CFCs）擴(kuò)散入臭氧層是主要原因。1977年聯(lián)合國環(huán)境署和世界氣象組織成立了臭氧層國際協(xié)調(diào)委員會(huì)，協(xié)調(diào)科學(xué)家、國際組織和非政府組織的行為，并每年提交評(píng)估報(bào)告等。美國外交政策制定者對(duì)于整個(gè)事情的起因和可能出現(xiàn)的結(jié)果并不清楚，于是認(rèn)知共同體在促進(jìn)美國積極參與國際臭氧層保護(hù)的外交行為上起到了重要作用。臭氧層國際談判框架主要是由一群大氣科學(xué)家以及與科學(xué)家在環(huán)境事務(wù)上有同感的政策制定者們一起設(shè)定的。在美國國內(nèi)，它的成員包括聯(lián)合國環(huán)境署、美國環(huán)境保護(hù)署、美國國務(wù)院的海洋、環(huán)境與科學(xué)事務(wù)局以及來自其他認(rèn)知共同體的成員。他們的共同努力，促成了《蒙特利爾條約》的形成，這一條約對(duì)國際社會(huì)有約束力和規(guī)范作用。
再次，認(rèn)知共同體能夠在國際和國內(nèi)層面上推進(jìn)規(guī)則的社會(huì)化過程。所謂社會(huì)化的過程，即是規(guī)則內(nèi)化的過程。國際層面上內(nèi)化是把由國家間所共享的國際規(guī)范讓外交決策者接受的過程，而國內(nèi)層面上內(nèi)化是國家內(nèi)部公民所共享的社會(huì)規(guī)范讓外交決策者接受的過程。國際社會(huì)層次上的社會(huì)化行為體主要有國家、國際組織和跨國倡議聯(lián)盟（transnational advocacy coalitions） 。國內(nèi)層次的社會(huì)化行為體主要是作為整體的社會(huì)及其各種組織，它們把適當(dāng)行為的預(yù)期賦予政治決策者。袁正清：《建構(gòu)主義與外交政策分析》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2004年第9期，第12頁。國際認(rèn)知共同體無疑是非常有力的跨國倡議聯(lián)盟團(tuán)體，基于科學(xué)知識(shí)提出的政策倡議具有很強(qiáng)的合法性，這些知識(shí)的傳播無疑能夠在很多國家得到認(rèn)可，推進(jìn)該國對(duì)相關(guān)規(guī)則的接受。國內(nèi)的認(rèn)知共同體起到的最重要作用無疑是對(duì)國家內(nèi)部公民的宣傳與教育作用，民眾因接受相關(guān)理念而產(chǎn)生對(duì)政府政策的相應(yīng)期望，這在美國這一類非常注重公眾輿論的國家非常重要。例如1968年來自美國、德國、挪威等10個(gè)國家的30多名學(xué)者組成了羅馬俱樂部，這是一個(gè)非常有代表性的國際認(rèn)知共同體。1972年，丹尼斯?梅多斯（Dennis L.Meadows）為代表的俱樂部成員，發(fā)表了轟動(dòng)世界的《增長(zhǎng)的極限――羅馬俱樂部關(guān)于人類困境的報(bào)告》。這份報(bào)告早已成槿死嗷肪潮；な飛系木典作品，直接影響了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和可持續(xù)發(fā)展的研究，而在美國，環(huán)境保護(hù)成為貫穿70年代的主題，環(huán)境理念開始深入影響人們的行為以及對(duì)于政府政策的預(yù)期。在美國歷史上的主要環(huán)境立法及條約，在70年代數(shù)量達(dá)到了16個(gè)，相比之下，60年代僅有6個(gè)，80年代只有9個(gè)。Christopher M. Klyza， and David J. Sousa， American Environmental Policy，1990―2006，Cambridge， Mass.：MIT Press，2008， pp.36-37.
以上分析從理論角度剖析了認(rèn)知共同體是如何參與美國環(huán)境外交政策決策并發(fā)揮一定影響力的，從中可以看出，無論是重新界定國家利益、設(shè)定議程，還是推進(jìn)規(guī)則的社會(huì)化過程，歸根結(jié)底都源于認(rèn)知共同體所具有的共有知識(shí)，這使得它在美國環(huán)境外交政策中，能夠成為與利益集團(tuán)、大眾媒體等并列的獨(dú)立因素。
相較于利益集團(tuán)參與決策主要依靠游說和競(jìng)選資助等方式，認(rèn)知共同體并不相同。具體分析其政策實(shí)踐過程，能夠看出科學(xué)家團(tuán)體也會(huì)進(jìn)行游說，但并不具備利益集團(tuán)擁有的資金及資源，無法通過出席國會(huì)聽證會(huì)以及利用各種資助和企業(yè)平臺(tái)接近相關(guān)官員，所以其游說形式更多還是專家咨詢、學(xué)術(shù)報(bào)告等。此外，雖然認(rèn)知共同體不具備雄厚資金來進(jìn)行競(jìng)選資助等活動(dòng)，但可通過其他形式表達(dá)對(duì)符合其政策訴求的候選人的支持。因此，通過下文的實(shí)踐分析，能夠看出認(rèn)知共同體所采取的參與方式有著自身的特殊性。
第一，通過倡議或者說服，對(duì)外交政策的決策者進(jìn)行游說。美國的外交決策機(jī)構(gòu)主要指總統(tǒng)和國會(huì)。而目前認(rèn)知共同體最常使用的倡議或說服方式，主要包括以下三種：
首先，認(rèn)知共同體成員有渠道與決策機(jī)構(gòu)或決策者進(jìn)行直接交流。這種情況多數(shù)發(fā)生在專家學(xué)者成為政府工作人員參與到?jīng)Q策班子時(shí)。例如之前提到的白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室主任約翰?霍爾德倫（John Holdre）、美國前海洋和大氣管理局局長(zhǎng)簡(jiǎn)?盧布琴科（Jane Lubchenco），現(xiàn)局長(zhǎng)蘇珊?蘇利文，環(huán)保署署長(zhǎng)吉娜麥卡錫、前能源部部長(zhǎng)朱棣文等。他們都有著非常專業(yè)的知識(shí)背景以及對(duì)于環(huán)境事務(wù)重要性的共同認(rèn)識(shí)。另外前文提到的最早發(fā)出氣候變化警告的美國總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)PCAST成員，也有能夠直接與總統(tǒng)交流的機(jī)會(huì)。這一委員會(huì)由不超過21位美國一流的科學(xué)家和工程師組成，其中一位擔(dān)任總統(tǒng)的科學(xué)顧問，而另外20位則并不擔(dān)任政府職務(wù)，但可定期與總統(tǒng)進(jìn)行會(huì)晤，為總統(tǒng)提供政策建議。
其次，通過完成科研項(xiàng)目，提交科技報(bào)告的形式，向政策決策者提出建議。這種形式是目前認(rèn)知共同體最常采用的形式，例如IPCC的定期評(píng)估報(bào)告、PCAST提交給總統(tǒng)和國會(huì)的研究報(bào)告，以及多項(xiàng)由美國其他學(xué)術(shù)研究團(tuán)體提交的研究報(bào)告。例如1977年美國環(huán)境質(zhì)量委員會(huì)和國務(wù)院主持開展《公元2000年的地球》（The Global 2000 Report to the President），這一研究于1980年完成，研究成果主要是關(guān)于世界人口、自然資源和環(huán)境到20世紀(jì)末期時(shí)可能發(fā)生的變化，報(bào)告部分驗(yàn)證了《增長(zhǎng)的極限》的觀點(diǎn)，為卡特總統(tǒng)采取積極的環(huán)境外交政策提供了科學(xué)依據(jù)。針對(duì)這份報(bào)告，卡特總統(tǒng)在1981年推出《全球未來：該行動(dòng)了》（Global Future： Time To Act）的報(bào)告，明確了行動(dòng)議程?！癎lobal Future： Time To Act”， available at http：//lawdigitalcommons.bc.edu/cgi/viewcontent.cgi？article=1744&context=ealr， 2015-11-24.
再次，通過在媒體上發(fā)表公開信等間接游說形式，向政策決策者施加壓力，例如前文提及的美國18家頂尖的科學(xué)組織聯(lián)名向參議員寫公開信。2008年美國總統(tǒng)大選期間，76位諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲得者在一份公開信上簽名，公開支持奧巴馬并呼吁選民投票支持他，因?yàn)樗暱茖W(xué)的事實(shí)基礎(chǔ)，重視科學(xué)在政策上發(fā)揮的作用。2013年11月3日，全球變化的頂尖研究者又發(fā)表了公開信，承認(rèn)氣候變化，并呼吁使用核能來應(yīng)對(duì)能源問題。Top climate change scientists' letter to policy influencers，available at http：///2013/11/03/world/nuclear-energy-climate-change-scientists-letter/，2013-11-03.公開信形式更多是通過媒體宣傳渠道來發(fā)出倡議，希望能夠影響公眾輿論，進(jìn)而間接向決策者施加壓力。
第二，為外交政策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。在環(huán)境外交領(lǐng)域中，認(rèn)知共同體能夠?yàn)橥饨徽叩膱?zhí)行機(jī)構(gòu)提供服務(wù)與幫助，因?yàn)榄h(huán)境外交領(lǐng)域是一個(gè)高度依賴于科學(xué)知識(shí)的領(lǐng)域，一旦失去了科技支持，很多外交任務(wù)是無法順利完成的。數(shù)十年來，美國國務(wù)院派駐全世界各地的分管科學(xué)技術(shù)事務(wù)的外交人員（現(xiàn)在被稱為環(huán)境、科學(xué)、技術(shù)和健康，ESTH外交人員），一直是從研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)中招募的資深科學(xué)研究人員。National Research Council of The National Academies， “Diplomacy For The 21st Century”，available at http：//nap.edu/read/21730/chapter/1， 2016-06-23.
在與環(huán)境外交緊密聯(lián)系的行政機(jī)構(gòu)中，認(rèn)知共同體也常常行使著顧問團(tuán)、知識(shí)庫等類型的職能。然而這似乎還不夠，認(rèn)知共同體的專家們開始親自從事外交工作，并且得到了美國政府的認(rèn)可。2011年，由總統(tǒng)發(fā)起成立了科學(xué)大使項(xiàng)目（Science Envoys），這一項(xiàng)目挑選學(xué)者前往其他國家，進(jìn)行一至四周的訪問，在這期間可以利用這個(gè)機(jī)會(huì)尋求與所訪問國之間可能存在的交流機(jī)會(huì)，也為發(fā)展新的科學(xué)項(xiàng)目做積累，截至2014年，美國政府已經(jīng)派出了9位不同領(lǐng)域的學(xué)者，其中就有伯納德?阿麥戴博士（Bernard Amadei），他是市政工程工程師、無國界工程師組織的創(chuàng)立者，致力于可持續(xù)發(fā)展的工程設(shè)計(jì)，他前往巴基斯坦和尼泊爾，在當(dāng)?shù)剞k工作坊與當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)人員進(jìn)行交流，促進(jìn)了兩國間的環(huán)境交流。
第三，對(duì)民眾進(jìn)行宣傳和教育，影響民意。作為專業(yè)知識(shí)的提供者，認(rèn)知共同體在宣傳教育和輿論引導(dǎo)上有著獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，他們具有知識(shí)權(quán)威，因此他們對(duì)某些公共事務(wù)發(fā)表看法時(shí)，能夠吸引民眾的關(guān)注，并具有說服力。2011年密歇根大學(xué)發(fā)起了一項(xiàng)對(duì)美國民眾有關(guān)氣候變化看法的調(diào)查，2010年春季的調(diào)查結(jié)果顯示在關(guān)于“是什么因素導(dǎo)致你認(rèn)為氣溫在上升”這一問題的時(shí)候，排在首位的是“冰層在融化”（22%），緊隨其后的即是“媒體報(bào)道”（16%）、“個(gè)人對(duì)于氣溫變暖的觀察”（15%）、“個(gè)人對(duì)極端天氣的觀察”（15%），以及科學(xué)研究（10%）。在問及“是什么因素影響到你的看法”時(shí)，有13%的民眾選擇了IPCC的報(bào)道。Christopher Borickand Barry Rabe ， Fall 2011 National Survey of American Public Opinion on Climate Change，available at http：//brookings.edu/～/media/research/files/papers/2012/2/climate-change-rabe-borick/02_climate_change_rabe_borick.pdf，2016-06-23.認(rèn)知共同體的活動(dòng)在一定程度上影響了民眾對(duì)問題的認(rèn)知，而民意能夠?yàn)橥饨徽咴O(shè)定參數(shù)表，即指民意為總統(tǒng)在廣闊范圍的政策選擇上設(shè)定限制，總統(tǒng)的政策建議者會(huì)對(duì)政策進(jìn)行評(píng)估，看哪些政策能夠迎合民意，哪些則不能。Bruce W. Jentelson， American Foreign Policy， New York： W.W.Norton & Company， 2010， p.65.民眾的認(rèn)知受到了科學(xué)教育的影響，而許多認(rèn)知共同體一直將推進(jìn)科學(xué)知識(shí)與公民的交流視為自身組織的主要職責(zé)。
從以上分析可以看出，認(rèn)知共同體能夠從不同層面不同途徑對(duì)美國環(huán)境外交政策發(fā)揮影響。雖然目前的研究尚無法確定到底在多大程度上科學(xué)家們能夠影響政策決策，然而在外交領(lǐng)域中重視科學(xué)的作用，已經(jīng)成為美國政治生活中的常態(tài)。在以環(huán)境問題為代表的外交議題中，認(rèn)知共同體所發(fā)揮的作用是不容忽視的，已成為能夠與利益集團(tuán)、大眾輿論等幾大傳統(tǒng)上影響美國外交政策制定因素相并列的因素。
四、 結(jié)論
認(rèn)知共同w理論能夠幫助人們更好地理解知識(shí)在外交政策與國際關(guān)系中的作用，也能幫助人們理解非國家行為體是如何幫助決策者進(jìn)行問題界定與議程界定，并影響到政策制定過程。認(rèn)知共同體在美國的環(huán)境外交政策中扮演了十分積極的角色，通過對(duì)它的分析能更清楚了解哪些因素在影響美國環(huán)境外交政策選擇。
雖然用該理論分析外交政策存在著不少局限性，但是將它引入外交政策分析最大的意義在于為外交政策中的知識(shí)因素提供一個(gè)分析視角。當(dāng)世界越來越專業(yè)化，外交政策的決策者將需要越來越多的科學(xué)建議，而環(huán)境領(lǐng)域只是其中之一。
當(dāng)今世界，科技蓬勃發(fā)展，改變著小到個(gè)人生活，大到國家行為的方方面面?？茖W(xué)的不斷發(fā)展，為世界克服一個(gè)又一個(gè)難題的同時(shí)，也帶來了一個(gè)又一個(gè)新的問題。毋庸置疑，科學(xué)早已經(jīng)進(jìn)入傳統(tǒng)的政治領(lǐng)域，并將在其中發(fā)揮越來越大的作用，外交與科學(xué)的結(jié)合也將以更快的速度發(fā)展。對(duì)于認(rèn)知共同體在美國環(huán)境外交政策中發(fā)揮影響的分析，希望能夠引發(fā)更多關(guān)于科學(xué)和外交、科學(xué)和政治的思考。
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[中圖分類號(hào)] R473.6 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] B [文章編號(hào)] 1673-9701（2015）12-0134-03
Effect of long cotton branch instead of cotton ball in postoperative oral nursing of patients in the department of neurosurgery
HU Qunling1 ZHANG Jufang1 WENG Yuying1 QIU Xiamin2
1.Department of Women Orthopedics， Dongyang City People's Hospital， Zhejiang Province， Dongyang 322100，China；2.Community Health Service Centers，Daguan Shangtang Area of Gongshu District in Hangzhou， Hangzhou 310014，China
[Abstract] Objective To investigate the effect of long cotton branch instead of cotton ball in postoperative oral nursing of patients in the department of neurosurgery. Methods All 72 cases of coma from January 2013 to January 2014 were used long cotton branches in postoperative oral nursing（observation group）， 72 cases of coma from December 2011 to December 2011 were used cotton ball in postoperative oral nursing（control group）， the effect of nursing care， oral cavity cleaning degree， nurse fatigue degree score and complication were compared. Results The nursing efficient， oral cavity cleaning degree and nurse fatigue degree score of the observation group was significantly better than the control group（P
[Key words] Cotton ball； Long cotton branch； Department of neurosurgery； Oral nursing
在神經(jīng)外科中，誘發(fā)患者昏迷的疾病有多種，包括顱腦外傷、蛛網(wǎng)膜下隙出血及顱腦腫瘤等?；杳曰颊咭驘o法自主進(jìn)食，且咀嚼功能、吞咽功能衰退，導(dǎo)致口腔存留大量分泌物，并逐漸成為菌群繁殖基地[1]。口腔屬于消化道的起始部位，由牙齒、上下頜骨、舌、頰等構(gòu)成，具有呼吸功能、表情功能、感覺功能、攝食功能、言語功能、咀嚼及吞咽功能等[2]。同時(shí)，口腔也是病原微生物進(jìn)入人體的主要入口，由于口腔溫濕度適宜，且接觸菌群的機(jī)會(huì)多，因此極易繁殖大量的微生物，誘發(fā)口腔感染等疾病[3]。為了降低口腔疾病的發(fā)生率，促進(jìn)昏迷患者早日康復(fù)，必須加強(qiáng)口腔護(hù)理。以往臨床中常用棉球?qū)颊呖谇火つ?、牙齒等進(jìn)行擦拭，但發(fā)現(xiàn)棉球接觸面小，需要使用大量棉球進(jìn)行反復(fù)擦拭才可將咽喉部分泌物、口腔殘留食物等擦拭干凈，操作復(fù)雜，使護(hù)士勞累程度顯著提升，且擦拭效果不理想?；诖?，在對(duì)神經(jīng)外科的昏迷患者實(shí)施口腔護(hù)理時(shí)，為了提升口腔護(hù)理效果、實(shí)現(xiàn)口腔健康的目的，2013年1月～2014年1月我院用長(zhǎng)棉枝代替棉球?qū)ι窠?jīng)外科收治的72例昏迷患者進(jìn)行口腔護(hù)理，取得了滿意的護(hù)理效果，現(xiàn)報(bào)道如下。
1 資料與方法
1.1一般資料
選擇2013年1月～2014年1月我院神經(jīng)外科收治的采用長(zhǎng)棉枝進(jìn)行口腔護(hù)理的72例昏迷患者為研究組；另選取2011年12月～2012年12月我院收治的采取傳統(tǒng)口腔護(hù)理法（用棉球護(hù)理）的72例昏迷患者為對(duì)照組。研究組男44例，女28例；年齡20～73歲，平均（51.34±4.26）歲；30例顱腦外傷，12例缺氧性腦病，13例右基底出血，5例左基底出血，7例蛛網(wǎng)膜下隙出血，5例顱腦腫瘤；52例意識(shí)清楚合并失語、吞咽障礙，20例意識(shí)障礙；其中21例需留置鼻飼管。對(duì)照組男46例，女26例；年齡19～74歲，平均（51.28±4.31）歲；32例顱腦外傷，10例缺氧性腦病，11例右基底出血，6例左基底出血，8例蛛網(wǎng)膜下隙出血，5例顱腦腫瘤；55例意識(shí)清楚合并失語、吞咽障礙，17例意識(shí)障礙；其中20例需留置鼻飼管。兩組基本資料差異無統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P>0.05），具可比性。
1.2護(hù)理方法
研究組患者采用長(zhǎng)棉枝進(jìn)行口腔護(hù)理，用生理鹽水對(duì)患者口腔進(jìn)行清潔后，用消過毒的長(zhǎng)棉枝輕巧地對(duì)其牙齒進(jìn)行擦洗，之后依次將患者舌下、硬腭及頰部的殘留食物或分泌物、咽喉部痰液等異物清除，并予以擦洗。同時(shí)，還要密切觀察患者口腔融膜的變化，如發(fā)現(xiàn)有充血、糜爛等現(xiàn)象，應(yīng)及時(shí)予以處理。對(duì)照組患者采取傳統(tǒng)口腔護(hù)理法（用棉球護(hù)理），用血管鉗夾棉球?qū)颊叩难例X、舌下及舌面、硬腭、頰部進(jìn)行擦洗，擦洗后要防止將棉球遺留在患者口腔中，同時(shí)還要注意棉球不可過濕，以防溶液進(jìn)入患者呼吸道。
1.3觀察指標(biāo)
觀察兩組口腔護(hù)理效果、口腔清潔程度及護(hù)士勞累程度評(píng)分、并發(fā)癥（口腔感染、口腔黏膜出血及口臭、牙齦出血等）發(fā)生率。
1.4評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
①護(hù)理效果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 顯效：口腔清潔程度評(píng)分為4～5分，未發(fā)生或少見牙齦出血、口腔黏膜出血及口腔感染等并發(fā)癥；有效：口腔清潔程度評(píng)分為1～3分，發(fā)生牙齦出血、口腔黏膜出血及口腔感染等并發(fā)癥；無效：口腔清潔程度評(píng)分為0分，多有牙齦出血、口腔黏膜出血及口腔感染等并發(fā)癥。②口腔清潔程度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：護(hù)理后，觀察患者口腔是否有臭味、軟垢、食物殘?jiān)谇火つな欠駶崈魺o附著物，牙面是否光潔，一共5項(xiàng)指標(biāo)，每項(xiàng)1分，結(jié)果理想則可獲得1分，反之不計(jì)分。護(hù)士勞累程度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)NRS（數(shù)字評(píng)定量表）評(píng)定護(hù)士勞累程度，分值為0～10分，不勞累為0分，勞累為5分，非常勞累為10分，具體分值由護(hù)士自行評(píng)定[4]。
1.5統(tǒng)計(jì)學(xué)方法
數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)處理采用SPSS17.0軟件包。計(jì)數(shù)資料用“%”表示，采用χ2檢驗(yàn)；計(jì)量資料用均數(shù)±標(biāo)準(zhǔn)差表示，采用t檢驗(yàn)。P
2結(jié)果
2.1兩組口腔護(hù)理效果對(duì)比
研究組顯效38例，有效29例，無效5例，總有效67例。對(duì)照組顯效25例，有效34例，無效13例，總有效59例。研究組口腔護(hù)理總有效率93.06%高于對(duì)照組（81.94%），差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P
表1 兩組口腔護(hù)理效果對(duì)比[n（%）]
2.2 兩組口腔清潔程度及護(hù)士勞累程度評(píng)分對(duì)比
研究組口腔清潔程度評(píng)分（4.73±0.06）分高于對(duì)照組（3.58±0.10）分，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P
表2 兩組口腔清潔程度及護(hù)士勞累程度評(píng)分對(duì)比（x±s，分）
2.3兩組并發(fā)癥發(fā)生率對(duì)比
對(duì)照組口腔感染3例，口腔黏膜出血1例，口臭6例，牙齦出血2例，共12例；研究組口腔感染1例，口腔黏膜出血0例，口臭3例，牙齦出血1例，共5例。研究組口腔感染、口腔黏膜出血及口臭等并發(fā)癥發(fā)生率均低于對(duì)照組，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P
表3 兩組并發(fā)癥發(fā)生率對(duì)比[n（%）]
3討論
在本研究中，患者臨床多伴隨意識(shí)障礙、失語及吞咽障礙、咳嗽無力等表現(xiàn)。由于咳痰無力，導(dǎo)致大量痰液積聚于患者喉嚨部位而無法排出，或口腔滯留大量食物殘?jiān)蚍置谖铮铱谇痪彌_能力、自行清潔能力也隨之衰退，口腔內(nèi)微生物繁殖速度加快，因此極易誘發(fā)口腔疾病，例如口腔感染等[5，6]。對(duì)于年老的昏迷患者，大部分牙齒已脫落，更易發(fā)生口腔滯留食物殘?jiān)痊F(xiàn)象，因此給予此類患者有效的口腔護(hù)理對(duì)預(yù)防各種口腔疾病具有極其重要的意義[7]。
口腔健康是人類文明發(fā)展史一個(gè)重要標(biāo)志，WHO（世界衛(wèi)生組織）已將口腔健康列為衡量人體健康的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)。俗語說“病從口入”，口腔健康對(duì)人體健康有極其重要的意義。Adib-Hajbaghery Mohsen等[8]研究指出，口腔作為呼吸消化道的進(jìn)口，是病原菌微生物進(jìn)入機(jī)體內(nèi)部、干擾及侵襲機(jī)體、菌群生長(zhǎng)繁殖的關(guān)鍵部位，具有多種重要的生理功能，例如咀嚼功能及語言表情功能、吞咽功能等。若未及時(shí)對(duì)口腔內(nèi)殘留食物或分泌物等進(jìn)行清理，極易誘發(fā)各種口腔疾病，例如口腔念珠病、牙周炎等。Hideo Mori、Hiroyuki Hirasawa等研究指出，有效的口腔護(hù)理對(duì)提升口腔清潔程度、減少并發(fā)癥有極其重要的影響[9]。為了避免人體在免疫力降低時(shí)出現(xiàn)內(nèi)源性感染或外源性感染，必須對(duì)患者實(shí)施有效的口腔護(hù)理[10]。
臨床常用長(zhǎng)棉枝或棉球?qū)颊呖谇贿M(jìn)行護(hù)理?？谇蛔o(hù)理應(yīng)確保長(zhǎng)棉枝或棉球的濕度適中，以不滴水為準(zhǔn)[11，12]。用長(zhǎng)棉枝對(duì)患者進(jìn)行口腔護(hù)理，可使口腔食物殘?jiān)虼罅糠置谖?、咽喉部痰液等在較短時(shí)間內(nèi)擦拭干凈，操作簡(jiǎn)便，且效果好。用棉球?qū)颊哌M(jìn)行口腔護(hù)理，由于棉球與患者口腔接觸面積小，若患者口腔有大量分泌物，則需用大量棉球才可擦拭干凈，且需用血管鉗或鑷子將每個(gè)棉球擰干才可擦拭患者口腔，操作程序比較繁瑣，耗費(fèi)時(shí)間較長(zhǎng)。相較于棉球，長(zhǎng)棉枝與患者口腔接觸面積較大，可以輕易地將患者口腔內(nèi)殘留食物或分泌物、咽喉部痰液等擦拭干凈，操作簡(jiǎn)便，耗時(shí)短[13，14]。此外，用棉球?qū)颊邔?shí)施口腔護(hù)理時(shí)，需要用到鑷子或血管鉗等物品，但用長(zhǎng)棉枝對(duì)患者實(shí)施口腔護(hù)理無需用到鑷子或血管鉗，因此用長(zhǎng)棉枝進(jìn)行口腔護(hù)理具有所需物品少、成本低的優(yōu)點(diǎn)[15]。
【關(guān)鍵詞】城市環(huán)境；管理；國外
一、完善環(huán)境保護(hù)法律制度以保證治理措施的有效實(shí)施
發(fā)達(dá)國家的環(huán)境保護(hù)法律不僅系統(tǒng)完備，呈不斷強(qiáng)化、細(xì)化趨勢(shì)而且能夠有效地實(shí)施。荷蘭是世界上環(huán)境管理和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)最嚴(yán)格和國際環(huán)境領(lǐng)域最為積極和活躍的國家之一。其法制建設(shè)有三個(gè)特點(diǎn)：（1）環(huán)境立法體系完整，從1960年代開始，荷蘭針對(duì)各種環(huán)境媒體和環(huán)境問題陸續(xù)制定了大量的環(huán)境法律法規(guī)。如地表水污染控制法、地下水法、海域污染控制法、空氣污染防治法等。（2）重視各項(xiàng)法律制度協(xié)調(diào)。（3）制定了一步綜合性的《環(huán)境管理法》。該法典是目前除法國《環(huán)境法典》外世界上綜合性最強(qiáng)的一步環(huán)境法。日本在迅速推進(jìn)工業(yè)化過程中出現(xiàn)了許多發(fā)展中國家在工業(yè)化過程中所存在的環(huán)境污染的嚴(yán)重問題。這個(gè)時(shí)期日本政府主要的對(duì)策是通過制定、完善與環(huán)境相關(guān)的法律對(duì)企業(yè)進(jìn)行排污限制。如1967年制定了《公害對(duì)策基本法》，1968年制定了《大氣污染防治法》和《噪音規(guī)則法》，1970年日本國會(huì)又全面修改了《公害基本法》，并制定了《海洋污染防治法》等有關(guān)環(huán)境保護(hù)的14項(xiàng)法律。1993年11月，日本頒布了新的《環(huán)境基本法》，從而使作為位世界經(jīng)濟(jì)大國的日本，從重點(diǎn)解決國內(nèi)環(huán)境問題轉(zhuǎn)向積極參加國際環(huán)境合作，共同應(yīng)付全球環(huán)境問題的新挑戰(zhàn)。發(fā)達(dá)國家環(huán)境治理過程說明，政府在環(huán)境保護(hù)中發(fā)揮著不可推卸的責(zé)任。政府主要采用法律、法規(guī)、制度和標(biāo)準(zhǔn)等強(qiáng)制性手段來約束人們的行為，發(fā)達(dá)國家各種環(huán)境保護(hù)措施都是依據(jù)相關(guān)法律政策來發(fā)起和推進(jìn)的。
二、健全環(huán)境管理體系以加強(qiáng)環(huán)境行政管理
美國的環(huán)境管理體系較為健全。在聯(lián)邦政府中除設(shè)有環(huán)境保護(hù)局外，在總統(tǒng)辦公廳之下還設(shè)立了總統(tǒng)環(huán)境質(zhì)量委員會(huì)。委員會(huì)由三人組成，委員人選須由總統(tǒng)任命并經(jīng)參議院批準(zhǔn)。該委員會(huì)是總統(tǒng)的一個(gè)環(huán)境咨詢機(jī)構(gòu)，協(xié)助總統(tǒng)編制國家環(huán)境質(zhì)量報(bào)告，收集、分析和解釋有關(guān)環(huán)境條件和趨勢(shì)的情報(bào)，提出有關(guān)改善環(huán)境的政策建議，幫助總統(tǒng)起草有關(guān)對(duì)外環(huán)境政策的報(bào)告。同時(shí)該委員會(huì)還是一個(gè)行政機(jī)關(guān)間的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，幫助總統(tǒng)協(xié)調(diào)解決行政機(jī)關(guān)間有關(guān)環(huán)境影響評(píng)價(jià)的意見分歧。德國的環(huán)境行政管理體制也值得我國借鑒，其構(gòu)成主要包括：環(huán)境管理的權(quán)責(zé)體系、環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)設(shè)置、環(huán)境管理的運(yùn)行機(jī)制。根據(jù)法律規(guī)定的不同權(quán)責(zé)體系在聯(lián)邦、州和地方3個(gè)不同層次設(shè)定了相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，同時(shí)有相應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制予以保障。
三、積極推動(dòng)公眾參與環(huán)境治理
在發(fā)達(dá)國家環(huán)境政策的制定和實(shí)施過程中，社會(huì)公眾始終是一支重要力量，發(fā)揮著關(guān)鍵作用。社會(huì)公眾推動(dòng)環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng)發(fā)展，積極參與環(huán)境治理已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家環(huán)境管理中的一個(gè)重要的發(fā)展趨勢(shì)和特征。實(shí)際上公眾參與環(huán)境治理也改變了傳統(tǒng)的只有政府和企業(yè)的“二元”污染控制結(jié)構(gòu)，形成了政府、企業(yè)和社會(huì)公眾的“三元”污染控制結(jié)構(gòu)。在這種結(jié)構(gòu)中，公眾在環(huán)境保護(hù)中起到非常重要的作用，處于既監(jiān)督企業(yè)又監(jiān)督政府的位置，也能通過市場(chǎng)消費(fèi)行為直接影響企業(yè)的環(huán)境行為。
四、利用生態(tài)稅收改善環(huán)境質(zhì)量
從世界各國經(jīng)驗(yàn)來看，運(yùn)用財(cái)稅政策解決環(huán)境問題的主要手段有價(jià)格政策、稅收和收費(fèi)政策、補(bǔ)貼政策等。德國、荷蘭和美國等國家使用征收生態(tài)稅的辦法解決了環(huán)境污染問題。生態(tài)稅的征收對(duì)象是汽油、柴油、天然氣等。不同用途。不同品種采用的不同稅率，平均稅額占油價(jià)的12%～15%。與此同時(shí)，生態(tài)稅改革鼓勵(lì)開發(fā)和利用清潔能源。相比之下，美國的生態(tài)稅更為多樣化，包括對(duì)損害臭氧層的化學(xué)品的征稅、與汽車使用相關(guān)的稅收、開采稅和環(huán)境收入稅4類。美國的生態(tài)稅收優(yōu)惠政策主要體現(xiàn)在稅收減免、投資稅收抵免、加速折舊等稅收支出措施上。稅收手段在美國環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策體系中具有不可替代的優(yōu)越性。據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的一份報(bào)告顯示，對(duì)損害抽樣測(cè)得化學(xué)品征收的消費(fèi)稅大大減少了在泡沫制品中對(duì)氟利昂的使用；汽車稅收則鼓勵(lì)了廣大消費(fèi)者使用節(jié)能型汽車，減少了汽車廢棄物的排放；開采稅通過抑制處于盈利邊際上的資源開采活動(dòng)，減少了約10%～15%的室友總產(chǎn)量。有關(guān)資料顯示，雖然美國汽車使用量大增，但其二氧化碳排放量卻比1970年代減少了近一倍，而且空氣中的一氧化碳減少了97%，二氧化硫減少了42%，懸浮顆粒物減少了70%?？梢娒绹鷳B(tài)稅收政策成效顯著。
五、發(fā)展環(huán)境教育強(qiáng)化民眾環(huán)境保護(hù)意識(shí)
環(huán)境教育是以人類與環(huán)境的關(guān)系為核心，以解決環(huán)境問題和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展為目的，以提高人們的環(huán)境意識(shí)和有效參與能力、普及化境保護(hù)知識(shí)與技能、培養(yǎng)環(huán)境保護(hù)人才為任務(wù)，以教育為手段而展開的一種社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)過程。簡(jiǎn)而言之，環(huán)境教育就是以人類與化境的關(guān)系為核心而進(jìn)行的一種教育活動(dòng)。1972年聯(lián)合國《人類環(huán)境宣言》指出“教育是環(huán)境發(fā)展過程的核心”，提出了“發(fā)展環(huán)境教育”的口號(hào)。環(huán)境教育由此已經(jīng)成為世界各國學(xué)科教育的重要主題。美國環(huán)境教育立法始于1970年，該年10月美國通過了《環(huán)境教育法》。標(biāo)志著美國環(huán)境教育走向法制化軌道的開始?！董h(huán)境教育法》將環(huán)境教育定義為：圍繞著人們的自然環(huán)境和人為環(huán)境與人之間關(guān)系的理解過程。1981年，政治格局的變化導(dǎo)致美國1970年的《環(huán)境教育法》到期失效。這段時(shí)間環(huán)境教育活動(dòng)的開張主要依靠那些有較高環(huán)境意識(shí)的人和相關(guān)NGO的參與，這也奠定了NGO阻礙美國環(huán)境教育的主導(dǎo)地位。1990年美國重新制定了《環(huán)境教育法》，這部法律重申了國家對(duì)公眾進(jìn)行環(huán)境教育的責(zé)任和任務(wù)；確認(rèn)了國家對(duì)教育和培養(yǎng)有環(huán)境保護(hù)知識(shí)和技能，有環(huán)境保護(hù)責(zé)任感和正確的環(huán)境決策能力的高素質(zhì)公民的迫切需求；對(duì)提高美國公眾環(huán)境道德水準(zhǔn)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展發(fā)揮了主要作用。《環(huán)境教育法》特點(diǎn)在于：一是環(huán)境教育機(jī)構(gòu)健全，職責(zé)明確，相關(guān)部門之間的協(xié)作性強(qiáng)；二是教育經(jīng)費(fèi)來源穩(wěn)定，渠道多樣；三是以法律規(guī)范明確環(huán)境教育獎(jiǎng)勵(lì)。
六、加大科技投入發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)
經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升離不開科技進(jìn)步，環(huán)境問題的解決同樣也離不開科技進(jìn)步。發(fā)達(dá)國家在環(huán)境治理中也很重視通過促進(jìn)技術(shù)研究，開發(fā)污染控制、節(jié)能、節(jié)水等新工藝和技術(shù)，在降低污染的同時(shí)，提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，使企業(yè)在經(jīng)濟(jì)和環(huán)境保護(hù)上實(shí)現(xiàn)“雙贏”。而環(huán)保產(chǎn)業(yè)的興起，不僅為發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)注入活力，也成為發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的新增長(zhǎng)點(diǎn)。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)表明，重視科技進(jìn)步，加快環(huán)保技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)，積極發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，是治理環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。同時(shí)，根據(jù)環(huán)境問題研究的進(jìn)展，對(duì)機(jī)構(gòu)及經(jīng)費(fèi)也不斷地進(jìn)行調(diào)整。此外，還有大量的民間環(huán)境科研機(jī)構(gòu)，由于聯(lián)邦政府對(duì)環(huán)境科研的支持，提供較為充足的經(jīng)費(fèi)來源。因此，幾乎所有大學(xué)都設(shè)立了環(huán)境研究機(jī)構(gòu)。1996年德國政府用于環(huán)境保護(hù)和改善環(huán)境領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)約為192億馬克，占GDP的1.8%。德國認(rèn)為，應(yīng)通過技術(shù)和立法促進(jìn)環(huán)境質(zhì)量的提高，而環(huán)境技術(shù)必須成為整個(gè)工商業(yè)的一部分，由市場(chǎng)帶動(dòng)它的發(fā)展。
參 考 文 獻(xiàn)
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近年來，我國環(huán)境污染事故頻發(fā)，導(dǎo)致嚴(yán)重的生態(tài)破壞和經(jīng)濟(jì)損失，部分受害者得不到相應(yīng)賠償，阻礙了社會(huì)和
>> 我國環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度研究 談我國環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)制度的完善 關(guān)于我國環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度構(gòu)建的思考 對(duì)于建構(gòu)我國環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度中相關(guān)問題的理性思考 關(guān)于完善我國醫(yī)療責(zé)任保險(xiǎn)制度的思考 我國引入環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度之必要 國外環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度對(duì)我國的啟示 淺談低碳經(jīng)濟(jì)下我國環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度的發(fā)展 論我國引入環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度的必要性 論我國環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度的建構(gòu) 論我國環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)制度 論我國環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度的構(gòu)建 我國環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度模式選擇 建構(gòu)我國環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度的相關(guān)問題研究 我國環(huán)境侵權(quán)責(zé)任保險(xiǎn)制度的反思與重構(gòu) 我國環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度的構(gòu)建研究 對(duì)我國旅行社責(zé)任保險(xiǎn)制度的思考 國外環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度的承保模式對(duì)我國的啟示 完善我國醫(yī)療責(zé)任保險(xiǎn)制度的相關(guān)建議 完善我國醫(yī)療責(zé)任保險(xiǎn)制度的建議 常見問題解答 當(dāng)前所在位置：.
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關(guān)鍵詞：能源生態(tài)補(bǔ)償法律制度完善
中圖分類號(hào)：D912. 6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
一、 生態(tài)補(bǔ)償概述
（一）生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆▽W(xué)界定。
由于各自研究的學(xué)科不同，以及研究角度存在差異，因此對(duì)生態(tài)補(bǔ)償所下的定義也不統(tǒng)一，但大部分觀點(diǎn)都從生態(tài)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)相結(jié)合的角度來給生態(tài)補(bǔ)償做出界定。而要從法學(xué)的角度界定生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍?，?yīng)當(dāng)從生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪康?、范圍、?biāo)準(zhǔn)、方式、責(zé)任以及主體等個(gè)方面進(jìn)行考慮。通過以上分析，從法學(xué)角度對(duì)生態(tài)補(bǔ)償所作的定義是:為了生態(tài)系統(tǒng)提供的環(huán)境服務(wù)能夠持續(xù)供給和實(shí)現(xiàn)生態(tài)公平，協(xié)調(diào)利益相關(guān)者的生態(tài)利益和經(jīng)濟(jì)利，維護(hù)生態(tài)安全，減少貧困，國家通過運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)破壞環(huán)境服務(wù)持供給的行為者收費(fèi)，或者對(duì)保護(hù)環(huán)境服務(wù)持續(xù)供給的行為者予以獎(jiǎng)勵(lì)的法律行為。
（二）能源生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍罴捌渲贫阮愋汀?/p>
能源生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍钤谖覈€相對(duì)較為生僻，因?yàn)楝F(xiàn)階段學(xué)界對(duì)能源相關(guān)領(lǐng)域的生態(tài)補(bǔ)償研究主要限于礦產(chǎn)資源的生態(tài)補(bǔ)償，即能源資源的開發(fā)領(lǐng)域。而能源不僅在其作為資源開發(fā)時(shí)存在生態(tài)補(bǔ)償?shù)男枰?，在生產(chǎn)等其他涉及能源的環(huán)節(jié)亦存在生態(tài)補(bǔ)償?shù)男枰?。結(jié)合上述生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍?，我們可以把能源生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍疃x為:通過對(duì)損害生態(tài)環(huán)境的能源行為進(jìn)行收費(fèi)或?qū)ΡＷo(hù)能源活動(dòng)所涉生態(tài)環(huán)境的行為進(jìn)行補(bǔ)償，以實(shí)現(xiàn)能源活動(dòng)外部性的內(nèi)部化，達(dá)到保護(hù)生態(tài)和能源可持續(xù)發(fā)展的目的。
能源生態(tài)補(bǔ)償制度是以保護(hù)和可持續(xù)利用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)為目的，以經(jīng)濟(jì)手段為主調(diào)節(jié)相關(guān)者利益關(guān)系的制度安排。更詳細(xì)的說，能源生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是以保護(hù)能源活動(dòng)相關(guān)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展為目的的，根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值，生態(tài)保護(hù)成本、發(fā)展機(jī)會(huì)成本，運(yùn)用政府和市場(chǎng)手段，調(diào)節(jié)生態(tài)保護(hù)利益相關(guān)者之間利益關(guān)系的公共制度。豍當(dāng)前我們?cè)谡劦缴鷳B(tài)補(bǔ)償制度是多是指直接公共補(bǔ)償制度，即由政府或基金等多種形式直接向生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的提供者進(jìn)行補(bǔ)償，這也是最普通的生態(tài)補(bǔ)償方式。
二、 我國能源生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐現(xiàn)狀
（一）能源開發(fā)環(huán)節(jié)的生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐。
1、礦山環(huán)境恢復(fù)保證金制度的不足。
礦山環(huán)境恢復(fù)保證金在各地的名稱不一致會(huì)導(dǎo)致在性質(zhì)和理解上的錯(cuò)誤和混淆，從而導(dǎo)致適用不當(dāng)?shù)那闆r。而且收取的標(biāo)準(zhǔn)過低，在實(shí)踐中大多只按照治理成本收取保證金，常會(huì)出現(xiàn)治理費(fèi)用超過保證金，而超過保證金的部分則難以征收。另外，保證金的收取以現(xiàn)金為主，形式過于單一，而返還條件不夠具體明確，使得這個(gè)制度在實(shí)施上存在很多問題。
2、生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)的征收的問題。
目前我國很多省市的生態(tài)補(bǔ)償仍然以財(cái)政撥款為主，沒有進(jìn)行生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)的征收，而且也缺乏相關(guān)的法律進(jìn)行規(guī)定和規(guī)制。而在對(duì)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)進(jìn)行征收的省市中，其征收的部門錯(cuò)綜復(fù)雜，相互交叉，缺乏統(tǒng)一的管理，所以又會(huì)出現(xiàn)反復(fù)征收的問題，從而加重企業(yè)的負(fù)擔(dān)。
3、生態(tài)補(bǔ)償?shù)馁Y金來源單一。
我國目前存在的大量廢棄礦山，其生態(tài)環(huán)境恢復(fù)、土地復(fù)墾等歷史欠賬主要由政府承擔(dān)，其資金來源主要是地方政府財(cái)政，中央政府撥付的資金僅占很小比例。開采企業(yè)對(duì)正在進(jìn)行開采的礦山承擔(dān)環(huán)境恢復(fù)治理的義務(wù)。從礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施中的具體制度可知，生態(tài)補(bǔ)償資金的來源渠道主要是政府和開發(fā)企業(yè)，政府的財(cái)政收入有限且用途廣泛，難以保障生態(tài)補(bǔ)償資金的需求，礦區(qū)被損的生態(tài)環(huán)境治理往往需要巨額資金，僅靠開發(fā)企業(yè)繳納的保證金并不能足額保證，因此生態(tài)補(bǔ)償資金的來源應(yīng)當(dāng)多渠道籌集，使其多元化并保證其?？顚Ｓ茫趴赡軡M足生態(tài)補(bǔ)償?shù)馁Y金需求。
（二）能源生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐。
電能作為生活中最常使用的二次能源，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)生活中占據(jù)著舉足輕重的地位。電能本身看來似乎是一種清潔能源，但其傳統(tǒng)生產(chǎn)過程的非清潔性卻沒有引起人們的足夠重視。電能的生產(chǎn)方式較多，如風(fēng)力發(fā)電、垃圾發(fā)電、核電皆是清潔、可再生的新式能源獲取方式，但上述方式在我國目前發(fā)電總量中所占比例極低，最大的電能來源生產(chǎn)方式仍是煤炭燃燒的火力發(fā)電和大壩修建帶來的水電。而煤電和水電生產(chǎn)過程對(duì)生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響不可忽視：火力發(fā)電產(chǎn)生的二氧化硫造成酸雨嚴(yán)重，同時(shí)，煤電生產(chǎn)會(huì)不可避免的產(chǎn)生碳排放，而水電的生產(chǎn)也會(huì)因大壩的建設(shè)給當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)造成巨大的影響。
像所有的開發(fā)建設(shè)一樣，煤電和水電的開發(fā)也會(huì)給生態(tài)環(huán)境造成破壞。然而人們更多的相信電作為二次能源是一種高效便捷的清潔能源，卻忽視了其誕生過程的非清潔性?，F(xiàn)有的能源生產(chǎn)環(huán)節(jié)中涉及的補(bǔ)償更多的是一對(duì)一的對(duì)于被拆遷者或者受損害者的財(cái)產(chǎn)補(bǔ)償，真正意義上的能源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償制度缺位。
三、 國外能源生態(tài)補(bǔ)償制度借鑒
（一）國外能源生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐。
1、美國在1977年頒布了第一部全國性礦區(qū)生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)法規(guī)《露天采礦管理與復(fù)墾法》。該法規(guī)定任何進(jìn)行露天采礦的企業(yè)必須繳納一定數(shù)額的復(fù)墾抵押金，采礦企業(yè)若完成土地復(fù)墾任務(wù)則返還其復(fù)墾抵押金，反之，則將抵押金用于資助第三方進(jìn)行復(fù)墾。在生態(tài)治理的責(zé)任方面，規(guī)定對(duì)于法律頒布前后的礦區(qū)破壞進(jìn)行區(qū)別對(duì)待：頒布后出現(xiàn)的礦區(qū)生態(tài)破壞，一律實(shí)行“誰破壞，誰恢復(fù)”，由礦山主對(duì)礦區(qū)環(huán)境進(jìn)行完全的修復(fù)；而法律頒布以前已經(jīng)破壞的廢棄礦區(qū)，則由國家通過建立治理基金的方式組織恢復(fù)治理。另外，在資源開發(fā)的過程中，美國將開采許可證申請(qǐng)制度與生態(tài)補(bǔ)償與修復(fù)掛鉤，并實(shí)行恢復(fù)治理保證金制度。
2、德國也是開展礦區(qū)環(huán)境治理較早的國家之一。德國聯(lián)邦政府針對(duì)新老礦區(qū)的不同情況，采取相應(yīng)的解決方法，取得了明顯的成效。對(duì)于歷史遺留下來的老礦區(qū)，聯(lián)邦政府專門成立礦山復(fù)墾公司專司此項(xiàng)工作，復(fù)墾所需資金由政府全額撥款，并按聯(lián)邦政府占75%，州政府占25%的比例分擔(dān)。對(duì)于新開發(fā)的礦區(qū)，根據(jù)聯(lián)邦礦山法的有關(guān)規(guī)定，要求礦區(qū)業(yè)主必須對(duì)礦區(qū)復(fù)墾提出具體措施并作為審批的先決條件；必須預(yù)留復(fù)墾專項(xiàng)資金，其數(shù)量由復(fù)墾任務(wù)量確定，一般占企業(yè)年利潤(rùn)的3%；必須對(duì)因開礦占用的森林、草地實(shí)行等面積異地恢復(fù)。政府每年都要派專人到礦區(qū)進(jìn)行專項(xiàng)檢查，確保復(fù)墾工作落實(shí)到實(shí)處。在開發(fā)和復(fù)墾的過程中，都有非常嚴(yán)格的環(huán)保和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
此外，加拿大、澳大利亞、馬來群島等也都建立了礦山開發(fā)的復(fù)墾基金制度，要求采礦企業(yè)在取得生產(chǎn)許可證之前就建立起生態(tài)重建的金融安排。一些國家還要求礦山企業(yè)對(duì)周圍社區(qū)傳統(tǒng)生活方式以及休閑性的損失提供一些隱含性的補(bǔ)償。
3、在流域管理、生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)和生物多樣性保護(hù)等生態(tài)維護(hù)方面，國外發(fā)達(dá)國家也基本采取有針對(duì)性的生態(tài)補(bǔ)償制度，如在流域生態(tài)補(bǔ)償方面，比較成功的例子包括：澳大利亞通過聯(lián)邦政府的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，來推進(jìn)各省流域綜合管理工作，南非則將流域生態(tài)保護(hù)與恢復(fù)行動(dòng)與扶貧有機(jī)結(jié)合起來，每年投入大量資金并雇傭弱勢(shì)群體來進(jìn)行流域生態(tài)保護(hù)。美國紐約水務(wù)局則通過協(xié)商確定流域上下游水資源與水環(huán)境保護(hù)的責(zé)任與補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等。對(duì)于生物多樣性的保護(hù)的補(bǔ)償，國外的做法包括購買具有較高生態(tài)價(jià)值的棲息地，使用物種或棲息地的補(bǔ)償，生物多樣性保護(hù)管理補(bǔ)償?shù)?。森林生態(tài)系統(tǒng)的補(bǔ)償則主要通過生物多樣性保護(hù)、碳積蓄與儲(chǔ)存、景觀娛樂文化價(jià)值實(shí)現(xiàn)等途徑進(jìn)行。
（二） 給我國生態(tài)能源補(bǔ)償制度發(fā)展的啟示。
國外的生態(tài)補(bǔ)償制度有比較堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和法律依據(jù)，并且能夠嚴(yán)格的加以執(zhí)行。在政府出臺(tái)法律法規(guī)的要求下，生態(tài)補(bǔ)償?shù)男枨蠓酵苿?dòng)著生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建立，生態(tài)補(bǔ)償制度的建立既有自下而上的模式，也有自上而下的模式，但大部分是由小規(guī)模實(shí)施開始，再加以推廣。充分利用了市場(chǎng)機(jī)制和多渠道的融資體系，生態(tài)補(bǔ)償資金來源多樣化，有來自政府、私人、企業(yè)、捐贈(zèng)等，生態(tài)補(bǔ)償資金到位，核算公平，使用監(jiān)督機(jī)制較為健全。礦山生態(tài)補(bǔ)償中采取區(qū)分舊賬與新帳，建立補(bǔ)償保證金制度，治理基金制度和資金支出橫向轉(zhuǎn)移支付制度，保障?？顚Ｓ?。積極鼓勵(lì)公眾參與，努力構(gòu)建和開拓國際碳交易市場(chǎng)等，特別需要指出的是，發(fā)達(dá)國家由于是這一系列制度的構(gòu)建者，較好的掌握了主動(dòng)權(quán)，往往能夠成為規(guī)則的制定者。
但是值得注意的是，就算是在發(fā)達(dá)國家，生態(tài)補(bǔ)償制度也還仍然處在探索階段。而由于國內(nèi)外在文化歷史、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等觀念的差異，我們對(duì)于外國經(jīng)驗(yàn)的借鑒不能完全照搬國外的做法，而應(yīng)當(dāng)結(jié)合我國的現(xiàn)實(shí)國情，恰當(dāng)?shù)慕梃b國外適宜的經(jīng)驗(yàn)來幫助我國建立和完善生態(tài)補(bǔ)償制度，并將我國的生態(tài)保護(hù)與建設(shè)事業(yè)融入國際背景之中。
四、 我國能源生態(tài)補(bǔ)償法律制度的完善
（一）明確能源生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w。
能源生態(tài)補(bǔ)償主體的區(qū)分，我們可以借鑒國外的經(jīng)驗(yàn)，將能源開采、生產(chǎn)引起的生態(tài)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任區(qū)分為舊賬和新賬兩種情況區(qū)別對(duì)待。舊賬的補(bǔ)償和治理由政府承擔(dān)，以公共支付的方式為主。由國家承擔(dān)舊賬的原因在于，在能源的開采和生產(chǎn)中，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品都是工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必須的，礦山的開發(fā)和水電建設(shè)地區(qū)因此受到影響的生態(tài)環(huán)境也具有公共物品的屬性。因此，國家應(yīng)當(dāng)成立廢棄礦區(qū)、老礦區(qū)和已廢棄的大壩、老水電建設(shè)區(qū)等已經(jīng)造成的生態(tài)環(huán)境污染的治理責(zé)任主體，可通過建立專項(xiàng)生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理基金的方法解決。而新礦區(qū)和新水電建設(shè)所造成的破壞形成的新帳則主要應(yīng)當(dāng)有企業(yè)負(fù)擔(dān)，企業(yè)可以考慮將治理成本計(jì)入能源生產(chǎn)成本的方式，讓能源的使用者分擔(dān)，其中帶有公共基礎(chǔ)設(shè)施性質(zhì)的大型和超大型新水電建設(shè)的生態(tài)恢復(fù)也應(yīng)考慮由專項(xiàng)生態(tài)補(bǔ)償基金等公共支付的方式承擔(dān)。
另外，在支付方式上，針對(duì)補(bǔ)償區(qū)域的大小，可以對(duì)大尺度區(qū)域和小尺度區(qū)域進(jìn)行區(qū)分。當(dāng)生態(tài)服務(wù)的提供者在可控制的數(shù)量之內(nèi)時(shí)，宜采取一對(duì)一的交易方式，其主要適用于新賬中企業(yè)對(duì)破壞的生態(tài)的補(bǔ)償，又可分為先進(jìn)補(bǔ)償和修復(fù)治理。而大尺度區(qū)域的補(bǔ)償方式應(yīng)包括國家通過直接財(cái)政補(bǔ)貼、財(cái)政援助、稅收減免、稅收返還的形式進(jìn)行資金實(shí)物補(bǔ)償，而且還包括國家和地方在建設(shè)項(xiàng)目、技術(shù)補(bǔ)償和智力補(bǔ)償?shù)榷喾N形式，但是最重要的補(bǔ)償方式還是資金補(bǔ)償。
（二）生態(tài)修復(fù)法律制度的完善。
生態(tài)補(bǔ)償除了資金上的補(bǔ)償，更重要的是對(duì)已經(jīng)破壞的環(huán)境進(jìn)行修復(fù)，如對(duì)礦區(qū)的土地實(shí)施土地復(fù)墾制度等一系列完善的有助于能源生產(chǎn)和開放中生態(tài)修復(fù)的制度。
1、建立完善的土地復(fù)墾制度。
實(shí)施土地復(fù)墾制度可以使能源開放企業(yè)自主的進(jìn)行土地復(fù)墾，在開始能源開發(fā)之前做好復(fù)墾計(jì)劃有利于能源開發(fā)地區(qū)的生態(tài)保護(hù)和恢復(fù)，也能避免出現(xiàn)難以挽回的生態(tài)破壞。將礦區(qū)復(fù)墾計(jì)劃的通過作為能源開放企業(yè)獲取能源開放許可的前提，也就是說，只有當(dāng)復(fù)墾計(jì)劃經(jīng)過有關(guān)管理部門審查合格之后方可取得許可證。在通過復(fù)墾計(jì)劃的同時(shí)，還要繳納一筆復(fù)墾保證金，在復(fù)墾驗(yàn)收合格之后，予以返還。
具體來說，復(fù)墾計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（1）在能源開發(fā)前，許可范圍之內(nèi)的土地狀況，如土地的條件，用途以及土地的計(jì)劃用途和利用方式；（2）復(fù)墾后的土地的利用方式；（3）將要采用的復(fù)墾方式及科技手段；（4）完成復(fù)墾工作的詳細(xì)進(jìn)度安排；（5）與使用開采和土地復(fù)墾操作的當(dāng)?shù)卣恋乩糜?jì)劃相一致和協(xié)調(diào)的相關(guān)考慮。在規(guī)定詳細(xì)的復(fù)墾計(jì)劃內(nèi)容的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的復(fù)墾標(biāo)準(zhǔn)，并在分階段驗(yàn)收合格之后分別返還復(fù)墾保證金。
2、建立能源開采生態(tài)恢復(fù)治理基金和生態(tài)補(bǔ)償保證金制度。
為了逐步恢復(fù)治理過去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下產(chǎn)生的能源開采中生態(tài)環(huán)境的破壞，負(fù)擔(dān)起對(duì)過去生態(tài)環(huán)境破壞舊帳的補(bǔ)償與修復(fù)的責(zé)任，可以通過建立我國能源開采生態(tài)恢復(fù)治理基金，確定征收的主要來源、征收金額、征收方法和程序等。
我國也可以參照西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家的通行做法，按照“誰開發(fā)、誰保護(hù)，誰污染、誰治理，誰破壞、誰恢復(fù)”的原則，建立能源生態(tài)補(bǔ)償保證金制度。企業(yè)在礦產(chǎn)資源開發(fā)和利用前，需向有關(guān)部門交納一定的環(huán)境恢復(fù)治理保證金。設(shè)立銀行專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理。企業(yè)必須做出經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的礦山等的開采和環(huán)境修復(fù)規(guī)劃，對(duì)在一定期限內(nèi)，達(dá)到規(guī)劃要求并驗(yàn)收合格的企業(yè)，返還保證金；否則，政府就可以利用這些保證金用于環(huán)境恢復(fù)治理，治理費(fèi)用超過保證金的部分由礦山企業(yè)承擔(dān)。這一制度在一定程度上可以促使我國經(jīng)濟(jì)擺脫粗放式經(jīng)濟(jì)模式，實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。
對(duì)廢棄礦山的環(huán)境治理除了政府承擔(dān)責(zé)任外，還可以通過給予土地復(fù)墾者優(yōu)先使用復(fù)墾后土地的權(quán)利或給予廢棄礦山剩余開采權(quán)等方式，鼓勵(lì)企業(yè)或民間個(gè)體恢復(fù)治理廢棄礦山。對(duì)于廢棄礦山環(huán)境治理專項(xiàng)資金以及開發(fā)企業(yè)交納的保證金，可由政府委托中介組織，采取公開招標(biāo)方式，進(jìn)行市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)，鼓勵(lì)各種組織積極參與，實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償主體多元化，從而進(jìn)一步推動(dòng)能源生態(tài)破壞地區(qū)的生態(tài)修復(fù)。
（三）能源生態(tài)補(bǔ)償資金籌集制度的完善。
1、完善能源稅費(fèi)制度。
在資金的籌集方面，我們應(yīng)當(dāng)積極探索能源稅制改革，考慮征收能源生態(tài)稅來獲取相應(yīng)的生態(tài)補(bǔ)償金，以滿足國家提供能源生態(tài)環(huán)境公共物品和服務(wù)的能力需要。同時(shí)實(shí)施能源生態(tài)補(bǔ)償保證金制度，即對(duì)新建或在建的水電和礦山等，應(yīng)以土地復(fù)墾和生態(tài)恢復(fù)為重點(diǎn)建立生態(tài)補(bǔ)償保證金制度。所有的企業(yè)都必須在繳納一定數(shù)量保證金后才能取得水電建設(shè)或采礦許可，保證金應(yīng)根據(jù)每年生態(tài)損害需要治理的成本加以征收，要能滿足治理所需的全部費(fèi)用。保證金可以通過地方環(huán)境或國土資源行政管理部門征收上繳國家，也可以在銀行建立企業(yè)生態(tài)修復(fù)賬戶、政府監(jiān)管使用的發(fā)生繳納。若開采企業(yè)未按規(guī)定履行生態(tài)補(bǔ)償義務(wù)，政府可以動(dòng)用保證金進(jìn)行生態(tài)治理。
2、加大中央轉(zhuǎn)移支付的力度。
財(cái)政支付作為生態(tài)補(bǔ)償最直接的手段，也是實(shí)施效果最為明顯、最易實(shí)施的手段。可以考慮在財(cái)政轉(zhuǎn)移支付中增加生態(tài)環(huán)境影響因素的比重，按照平等的公共服務(wù)原則，增加對(duì)中西部生態(tài)脆弱和生態(tài)保護(hù)重點(diǎn)區(qū)域的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的支持力度。
3、積極探索市場(chǎng)手段。
在轉(zhuǎn)移支付的保障下，我們也要積極地探索使用市場(chǎng)手段補(bǔ)償生態(tài)效益的可能途徑，加大拉動(dòng)人們對(duì)生態(tài)服務(wù)的需求，加大對(duì)企業(yè)激勵(lì)的經(jīng)濟(jì)措施和鼓勵(lì)政策，同時(shí)積極尋求國外非政府組織的捐贈(zèng)支持等，促使補(bǔ)償資金來源實(shí)現(xiàn)多渠道和多樣化。
（四）補(bǔ)償?shù)囊罁?jù)和標(biāo)準(zhǔn)。
補(bǔ)償依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)的確定的重要性在于，要想有效地實(shí)施能源生態(tài)補(bǔ)償，這些具體的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是必不可少的。研究制定科學(xué)的能源生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)體系，要結(jié)合各地實(shí)際研究來制定和完善，并綜合運(yùn)用各種補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的核算方式，找到一種最合理有效的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和方式。生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定一般參照以下方面進(jìn)行核算：（1）按生態(tài)保護(hù)者的直接投入和機(jī)會(huì)成本計(jì)算，即在考慮生態(tài)保護(hù)者投入的人力物力和財(cái)力的同時(shí)，將其犧牲的發(fā)展權(quán)部分等機(jī)會(huì)成本也一并納入補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算之中。（2）按照生態(tài)服務(wù)受益者獲利計(jì)算。生態(tài)受益者沒有為自身所享有的產(chǎn)品和服務(wù)付費(fèi)，使得生態(tài)保護(hù)者的保護(hù)行為沒有得到應(yīng)有的回報(bào)，產(chǎn)生了正外部性。為使生態(tài)保護(hù)的這部分正外部性內(nèi)部化，需要生態(tài)受益者向生態(tài)保護(hù)者支付這部分費(fèi)用，因此，可通過產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)交易價(jià)格和交易量來計(jì)算補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。（3）按照生態(tài)破壞的恢復(fù)成本計(jì)算。資源開發(fā)活動(dòng)會(huì)造成一定范圍內(nèi)的植被破壞、水土流失、水資源破壞、生物多樣性受到損害等，減少了相關(guān)區(qū)域的生態(tài)服務(wù)功能和社會(huì)福利，應(yīng)通過環(huán)境治理與生態(tài)恢復(fù)的成本核算作為生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的參考。
（作者：西南大學(xué)碩士研究生，主要研究方向：環(huán)境與資源法）
注釋：
楊潤(rùn)高、李紅梅.國外環(huán)境補(bǔ)償研究與實(shí)踐.環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展,2006(2).
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參考文獻(xiàn)：
[1]呂忠梅．超越與保守—可持續(xù)發(fā)展視野下的環(huán)境法創(chuàng)新．法律出版社，2003．
