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序論：在您撰寫市場監(jiān)管知識產(chǎn)權(quán)時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
西門子股份公司系“SIEMENS”商標(biāo)的專有權(quán)人。該商標(biāo)核定使用的商品類別包括開關(guān)、插座等。西門子（中國）有限公司（簡稱西門子公司）經(jīng)授權(quán)獲得該商標(biāo)的普通許可使用權(quán)，并可以其自己的名義在中國大陸提起知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)訴訟。
2010年5月，西門子股份公司發(fā)現(xiàn)北京萬家燈火家居裝飾市場某攤位可能銷售了侵犯其商標(biāo)權(quán)的產(chǎn)品，委托某律師事務(wù)所向該攤位經(jīng)銷商郵寄了《律師函》，稱該攤位可能銷售了未經(jīng)西門子股份公司授權(quán)的開關(guān)、插座等電氣產(chǎn)品，建議其采取相關(guān)措施。
2010年6月19日，西門子公司在該攤位公證購買了涉案開關(guān)、插座若干，并取得收款金額為122元的《收據(jù)》一張和蓋有“北京萬家燈火家居裝飾市場有限公司代開發(fā)票專用章”的發(fā)票以及名片各一張。
鄭某系該攤位的經(jīng)營者，并確認(rèn)收到了該律師函。
法院在審理過程中將鄭某銷售的產(chǎn)品與西門子公司的正品進行比對，西門子公司的開關(guān)、插座產(chǎn)品的正品內(nèi)側(cè)均印有20位編碼，鄭某的產(chǎn)品上沒有編碼，且二者在產(chǎn)品外包裝袋、產(chǎn)品構(gòu)造等方面均存在明顯不同。
西門子公司還了北京萬家燈火家居裝飾市場有限公司（以下簡稱萬家燈火公司），理由是其未盡監(jiān)管義務(wù)，構(gòu)成共同侵權(quán)。
商標(biāo)直接侵權(quán)的認(rèn)定
商標(biāo)侵權(quán)可分為直接侵權(quán)和間接侵權(quán)兩種。直接侵權(quán)行為包括新《商標(biāo)法》第五十七條規(guī)定的前（一）至（五）項，即（一）未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可，在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)相同的商標(biāo)的；（二）未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可，在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)近似的商標(biāo)，或者在類似商品上使用與其注冊商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，容易導(dǎo)致混淆的；（三）銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品的；（四）偽造、擅自制造他人注冊商標(biāo)標(biāo)識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識的；（五）未經(jīng)商標(biāo)注冊人同意，更換其注冊商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場的。該條第（六）項屬于間接侵權(quán)的情形，即故意為侵犯他人商標(biāo)專用權(quán)行為提供便利條件，幫助他人實施侵犯商標(biāo)專用權(quán)行為的；
就本案，海淀區(qū)法院認(rèn)為，鄭某認(rèn)可收到了律師函，其應(yīng)當(dāng)知曉其銷售的涉案商品系假冒西門子公司注冊商標(biāo)的商品，且鄭某作為經(jīng)營者，其亦未證明其銷售的開關(guān)、插座商品具有合法來源，故其銷售假冒西門子公司注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品的行為，主觀過錯明顯，構(gòu)成侵權(quán)，應(yīng)依法承擔(dān)停止侵權(quán)、賠償損失等法律責(zé)任。
萬家燈火公司是否侵權(quán)
本案的爭議在于，萬家燈火公司并非直接的行為人，是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任？
海淀區(qū)法院認(rèn)為，鄭某系經(jīng)工商登記注冊的個體工商戶，其登記的經(jīng)營范圍為燈具，與其實際經(jīng)營的項目一致，萬家燈火公司為其提供發(fā)票并無不妥。西門子公司未提交證據(jù)證明其在公證購買涉案商品之時萬家燈火公司知曉鄭某銷售了侵犯其商標(biāo)專用權(quán)的商品，西門子公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不能的法律后果。萬家燈火公司在收到本案狀之后應(yīng)當(dāng)知曉鄭某銷售了涉案商品，但在訴訟中，西門子公司認(rèn)可鄭某在收到本案狀之后已經(jīng)停止銷售涉案商品，故萬家燈火公司在知曉鄭某銷售了涉案商品之后，已經(jīng)盡到及時有效制止的義務(wù)，不構(gòu)成對西門子公司注冊商標(biāo)專用權(quán)的侵犯。
而在前幾年我們熟知的秀水街公司相關(guān)案例中，法院卻認(rèn)定秀水街公司為被告于某的涉案侵權(quán)行為提供了便利條件，存在共同的侵權(quán)故意，構(gòu)成共同侵權(quán)。
同樣是綜合市場，為何萬家燈火公司不需要承擔(dān)法律責(zé)任，而秀水街公司卻成為共同的侵權(quán)行為人？
綜合市場監(jiān)管義務(wù)的認(rèn)定
不管是萬家燈火公司還是秀水街公司，作為綜合市場，兩家公司均與相關(guān)攤位的經(jīng)營者簽訂了租賃合同，約定承租的攤位位置、面積、經(jīng)營范圍、租賃期限等，從租賃合同中約定的兩家公司的權(quán)利 義務(wù)看，均包括對市場進行統(tǒng)一經(jīng)營管理，有權(quán)決定市場經(jīng)營時間、經(jīng)營品種、范圍等，可以根據(jù)市場的需要進行調(diào)整，有權(quán)監(jiān)督乙方的經(jīng)營活動，另一方面，秀水街公司負(fù)有維護市場秩序，制止違法行為，并向有關(guān)行政管理部門報告等的合同義務(wù)。
根據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法實施條例》規(guī)定，故意為侵犯他人注冊商標(biāo)專用權(quán)行為提供倉儲、運輸、郵寄、隱匿等便利條件的行為屬于侵犯他人注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為。綜合市場作為經(jīng)營管理者，提供經(jīng)營場所，應(yīng)知故意為侵犯他人注冊商標(biāo)專用權(quán)行為提供倉儲、運輸、郵寄、隱匿等便利條件的行為屬于侵犯他人注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為，故綜合市場如果可以認(rèn)定主觀上存在“應(yīng)知”情節(jié)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。
在西門子公司案中，權(quán)利人律師函寄送的對象為攤位的經(jīng)營者，且在收到本案狀之后，鄭某已經(jīng)停止銷售涉案商品，故萬家燈火公司已經(jīng)盡到及時有效制止的義務(wù)。在秀水街公司案中，權(quán)利人給秀水街公司的律師函中已經(jīng)列明了銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)商品的具體攤位，要求秀水街公司積極采取措施，如有問題可與律師聯(lián)系，并提供了詳細聯(lián)系方式，但實際上，秀水街公司并未采取任何有效措施制止涉案銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品的行為，致使侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)行為繼續(xù)。故可以認(rèn)為秀水街公司存在“應(yīng)知”的情節(jié)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。
綜合市場知識產(chǎn)權(quán)法律
風(fēng)險提示
綜合市場規(guī)模大，涉及攤位多，涵蓋文具、服裝、鞋帽、五金、建材、家電等各行各業(yè)，產(chǎn)品質(zhì)量也參差不齊，知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險比較多。綜合市場如何積極有效應(yīng)對？
首先，綜合市場應(yīng)當(dāng)做好登記備案工作，認(rèn)真審查攤位經(jīng)營者的身份信息和經(jīng)營資質(zhì)，留存好身份證、營業(yè)執(zhí)照等主要證件的復(fù)印件。尤其應(yīng)當(dāng)注意審查實際經(jīng)營者與登記備案經(jīng)營者是否一致，如果不一致的，及時做好相關(guān)信息登記工作。
其次，綜合市場應(yīng)當(dāng)與攤位經(jīng)營者簽訂相關(guān)合同，明確約定各項權(quán)利義務(wù)，尤其是知識產(chǎn)權(quán)保護方面的權(quán)利和義務(wù)，要求在綜合市場內(nèi)誠信經(jīng)營，保證其展示及出售的產(chǎn)品具有合法權(quán)利，不侵權(quán)他人知識產(chǎn)權(quán)。綜合市場還可以就如因攤位經(jīng)營者原因?qū)е虑址钢R產(chǎn)權(quán)時，綜合市場被判承擔(dān)責(zé)任時，約定具體如何在攤位經(jīng)營者和綜合市場之間進行分擔(dān)。
關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)交易市場；政府介入；監(jiān)管；法律制度
中圖分類號：D923.2 文獻標(biāo)識碼： A
文章編號：1004－0544(2011)11－0115－04
一、產(chǎn)權(quán)交易市場的法律界定
我國的產(chǎn)權(quán)交易市場自上世紀(jì)80年代末出現(xiàn)以來，經(jīng)歷了探索發(fā)展、整頓治理、規(guī)范和再發(fā)展等幾個階段。20多年來，我國的產(chǎn)權(quán)交易市場作用日益深化，產(chǎn)權(quán)交易的廣度和深度也發(fā)生了深刻的變化。清楚地界定我國的產(chǎn)權(quán)交易市場，不僅有助于準(zhǔn)確地定位政府在產(chǎn)權(quán)交易市場中所應(yīng)扮演的角色，同時這也是進一步研究產(chǎn)權(quán)交易市場監(jiān)管法律制度的重要前提。
要研究產(chǎn)權(quán)交易市場的性質(zhì)，首先應(yīng)當(dāng)從產(chǎn)權(quán)交易市場的交易客體――產(chǎn)權(quán)入手。法學(xué)意義上的產(chǎn)權(quán)，在狹義上一般指物權(quán)，即直接支配特定物并享受其利益的權(quán)利；在廣義上，產(chǎn)權(quán)則包含更多的內(nèi)容，一般認(rèn)為應(yīng)當(dāng)包括物權(quán)、債權(quán)、法人和企業(yè)財產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等各種財產(chǎn)權(quán)利，同時還涉及勞動力資源等，其范圍之廣無疑可以涵蓋所有的要素市場所反映的交易內(nèi)容。其實，在實務(wù)操作中，產(chǎn)權(quán)不僅涵蓋了企業(yè)的存量資產(chǎn)，如廠房，設(shè)備等的所有權(quán)，同時它還包括經(jīng)營權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等體現(xiàn)社會關(guān)系的社會經(jīng)濟權(quán)利，它們是可以憑借其獲得經(jīng)濟利益并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的資本權(quán)利。而且，產(chǎn)權(quán)(包括物權(quán))一旦突破了法律對其交易方式的限制，取得了證券化的形式，對證券化后的產(chǎn)權(quán)進行交易就是證券交易，產(chǎn)權(quán)交易市場就進化成了證券市場?，F(xiàn)在的股票市場其實就是發(fā)行和交易證券后的上市公司股權(quán)的市場。從這個意義上說，產(chǎn)權(quán)交易市場在一定程度上就是證券市場的初級形式，是非證券化的資本市場。當(dāng)然，我們也不能就此排除產(chǎn)權(quán)交易市場在實踐中存在的其他要素市場的性質(zhì)。這是因為，現(xiàn)實中產(chǎn)權(quán)的交易往往涉及整體的要素轉(zhuǎn)移，這其中包含了勞動力、土地、技術(shù)等諸多要素，并且各地的產(chǎn)權(quán)交易市場也已經(jīng)或正在醞釀著進行產(chǎn)權(quán)和技術(shù)市場的整合。因此，基于上述產(chǎn)權(quán)交易市場的運作實踐以及廣義的產(chǎn)權(quán)概念，將產(chǎn)權(quán)交易市場的屬性界定為一個兼有資本市場和其他要素市場性質(zhì)的綜合性或系統(tǒng)性市場較為科學(xué)。事實上，產(chǎn)權(quán)交易市場在實踐中所表現(xiàn)出的融資功能上的突出性，在很大程度上決定了產(chǎn)權(quán)交易市場的主要屬性應(yīng)為資本市場。它屬于我國當(dāng)前資本市場體系中的一個有機組成部分。
產(chǎn)權(quán)交易市場作為我國資本市場體系的一個基礎(chǔ)性平臺，其產(chǎn)生于我國國有企業(yè)改革的特殊背景之下。因此，在產(chǎn)權(quán)交易市場的產(chǎn)生之初，它更多的是服務(wù)于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略調(diào)整以及推動國有企業(yè)的改革。而這卻在很大程度上造成了當(dāng)前產(chǎn)權(quán)交易市場中交易的產(chǎn)權(quán)主要屬于國有的狀況。前文已述，產(chǎn)權(quán)交易市場的交易客體一產(chǎn)權(quán)，應(yīng)是一個廣義上的概念。這就決定了，產(chǎn)權(quán)交易市場中交易的客體應(yīng)是多樣化的，而這里的“多樣化”無疑應(yīng)當(dāng)包括所有制形式上的多樣化。有鑒于此，本文所述之產(chǎn)權(quán)交易市場，將特指為實現(xiàn)國有產(chǎn)權(quán)和其他各類產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)與調(diào)劑，由國家、行會和市場制定交易規(guī)則、以價格機制為指導(dǎo)，并由中介組織提供中介服務(wù)的各類有形和無形的交易場所。
二、產(chǎn)權(quán)交易市場中政府的角色定位
產(chǎn)權(quán)交易市場的建設(shè)和發(fā)展離不開政府的參與，政府也不可能不介入。實際上，政府在我國產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)中起著特殊的、重要的作用。目前來看，政府的行為在起著積極作用的同時，既有缺位的地方也有越位的地方。因此，研究政府在產(chǎn)權(quán)交易市場中的角色定位，不僅是推進產(chǎn)權(quán)交易市場中政府職能轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵，同時它更是產(chǎn)權(quán)交易市場監(jiān)管法律制度構(gòu)建中所必須思考的問題。
政府的行政權(quán)力對產(chǎn)權(quán)交易市場的介入應(yīng)該深入到何種程度?政府、產(chǎn)權(quán)交易市場以及產(chǎn)權(quán)交易的中介機構(gòu)三方應(yīng)該各自扮演一個什么樣的角色?理論界和學(xué)術(shù)界存在著較大的分歧。有的學(xué)者認(rèn)為，鑒于現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)育不完善，其交易的產(chǎn)權(quán)主要屬于國有，應(yīng)當(dāng)由政府來大力支持產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展，包括資金支持以及促成交易等，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)市場應(yīng)當(dāng)是集交易平臺與評估、監(jiān)管于一體的機構(gòu)；另外一些學(xué)者則認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)交易市場的完全市場化運作是市場經(jīng)濟發(fā)展的大趨勢，交易的內(nèi)容和對象也將由國有產(chǎn)權(quán)為主導(dǎo)發(fā)展為多種形式的產(chǎn)權(quán)并存，因此，行政力量不能過分介入，應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)監(jiān)管與運作的徹底分離。筆者較贊同第二種觀點，原因析之如下。
首先，政府過度介入市場會干擾市場機制的正常運行，阻礙資源優(yōu)化配置。前文已述，產(chǎn)權(quán)交易市場產(chǎn)生于我國國有企業(yè)改革的特殊背景之下，它作為國有經(jīng)濟重要的退出通道，是推動多種經(jīng)濟要素合理流動，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置不可缺少的重要平臺。所以，在當(dāng)前甚至以后很長的一段時間內(nèi)，我國產(chǎn)權(quán)交易市場交易的主要對象仍將是國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)。因此，政府肯定、而且必須介入到產(chǎn)權(quán)交易市場中，尤其是國有產(chǎn)權(quán)的交易。然而，國企改革乃是我國改革的一大頑疾，任何問題一沾上“國企”兩字就復(fù)雜起來，產(chǎn)權(quán)交易市場中亦是如此。在我國的產(chǎn)權(quán)交易市場中，政府的強制性干預(yù)對國資產(chǎn)權(quán)并購帶來了諸多負(fù)面影響。事實上，政府在宏觀調(diào)控時應(yīng)把握兩個基本的原則：一是政府盡量不參與資源配置；二是一旦參與要以市場手段來進行。但是在我國產(chǎn)權(quán)交易實踐中，某些政府部門常常采取“拉郎配”方式撮合買賣，人為干預(yù)交易方向。政府對市場過度地介入，不僅干擾了市場機制的正常運行，而且由政府不恰當(dāng)干預(yù)進行的產(chǎn)權(quán)交易通常也難以達到資源優(yōu)化配置的目的。不僅如此，正如上文分析的那樣，產(chǎn)權(quán)交易市場中的產(chǎn)權(quán)無疑應(yīng)是多樣化的，交易的內(nèi)容和對象勢必也將由國有產(chǎn)權(quán)為主導(dǎo)發(fā)展為多種形式的產(chǎn)權(quán)并存的局面。因此，無論從市場現(xiàn)實的狀況，還是從其長遠的發(fā)展來看，政府在產(chǎn)權(quán)交易市場中都不應(yīng)過度地介入。
其次，政府過度介入產(chǎn)權(quán)交易市場不利于中介機構(gòu)充分發(fā)揮其作用，且會導(dǎo)致嚴(yán)重的尋租行為。行政權(quán)力過度介入產(chǎn)權(quán)交易市場，不僅會影響中介機構(gòu)的服務(wù)水平，而且還會造成市場的條塊分割。從政府追求自身利益最大化來看，由于產(chǎn)權(quán)交易市場能帶來本地會計師業(yè)務(wù)、律師業(yè)務(wù)、評估業(yè)務(wù)和并購等咨詢業(yè)務(wù)的發(fā)展。這是一個有著巨大商業(yè)利
益的機構(gòu)，而任何利益之爭都足以引誘行政權(quán)力的干預(yù)，使其成為有關(guān)部門“指定”或“認(rèn)可”的機構(gòu)，并為其自身謀取利益。在另一個方面，基于獲得政府的“指定”或“認(rèn)可”，中介機構(gòu)將會把更多的精力放在尋租上，而這無疑將會影響這些中介機構(gòu)的服務(wù)水平，進而影響這些機構(gòu)在產(chǎn)權(quán)交易市場上作用的充分發(fā)揮。
其實，政府的行為只有在限于維護公平的競爭環(huán)境，保護個人權(quán)利和財產(chǎn)并實行自愿議價的合同時，市場才能有效地支配經(jīng)濟行為，并且保證出現(xiàn)的任何租金將因為競爭性的進入而消失。但是，如果政府超出這個限度，而干預(yù)到市場的細節(jié)過程，就不可避免地導(dǎo)致尋租行為的發(fā)生。
綜合以上的論述，筆者以為，為了規(guī)范發(fā)展我國的產(chǎn)權(quán)交易市場，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易市場優(yōu)化資源配置的功能，政府在市場中的角色定位應(yīng)從原來的“管交易”轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮苁袌觥保凑畬κ袌龅慕槿霊?yīng)從對交易行為的直接管理轉(zhuǎn)變到提供交易規(guī)則的層面，將政府定位為產(chǎn)權(quán)交易市場的一個監(jiān)管者，使政府職能歸位到“市場監(jiān)管”上，由此建立一個“有效監(jiān)管、市場化運作、企業(yè)化經(jīng)營”的產(chǎn)權(quán)交易運作體制。具體來說，在交易所與政府的關(guān)系上，應(yīng)由主管轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系。交易所可以是事業(yè)法人、企業(yè)法人、多元投資主體，關(guān)鍵在于與行政機關(guān)在機構(gòu)上、利益上完全脫鉤，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，并按照市場原則進行運作。而與此同時，政府還應(yīng)當(dāng)減少直接干預(yù)，其主要職責(zé)應(yīng)當(dāng)僅限于培育公平的交易環(huán)境，促進產(chǎn)權(quán)市場規(guī)范化，即：制定轉(zhuǎn)讓辦法，規(guī)定轉(zhuǎn)讓程序，并對轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督，而不是干預(yù)具體的轉(zhuǎn)讓項目。
三、產(chǎn)權(quán)交易市場監(jiān)管模式的選擇
監(jiān)管模式的確立無疑是產(chǎn)權(quán)交易市場監(jiān)管法律制度構(gòu)建的一個關(guān)鍵問題。目前，根據(jù)產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)育程度和政府調(diào)控市場運行的模式，產(chǎn)權(quán)交易市場的監(jiān)管模式大體可以分為集中型監(jiān)管模式、自律型監(jiān)管模式和中間型監(jiān)管模式。
(一)集中型監(jiān)管模式
集中型監(jiān)管模式是指國家通過制定專門的產(chǎn)權(quán)交易市場管理法規(guī)，并設(shè)立全國性的產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理機構(gòu)來實現(xiàn)對全國產(chǎn)權(quán)交易市場的管理。在集中型監(jiān)管模式中，更多強調(diào)的是政府對市場的監(jiān)管。
事實上，政府他律監(jiān)管是行政權(quán)力作為市場外部力量對市場內(nèi)部均衡的強制干預(yù)。這種強制干預(yù)以市場失靈理論為其合理存在的邏輯基礎(chǔ)，對市場秩序的穩(wěn)定與市場交易的安全發(fā)揮著不可替代的作用。但是，不可否認(rèn)的是政府監(jiān)管同樣存在“死穴”，由理性人組成的政府同樣存在監(jiān)管失靈的情況。由政府單獨進行產(chǎn)權(quán)交易市場監(jiān)管存在如下的缺陷：首先，政府監(jiān)管在手段上天然存在“剛性”，過硬的強制性會導(dǎo)致市場交易成本的增加和對市場主體的揉搓：其次，上文已述，行政權(quán)力廣泛而深入地介入產(chǎn)權(quán)交易市場，必然會產(chǎn)生權(quán)力的尋租，市場主體為追求自身利益的最大化，會說服監(jiān)管機構(gòu)放松或制定有利于自己的監(jiān)管政策：第三，產(chǎn)權(quán)交易市場運行的技術(shù)性強，制度復(fù)雜，這就對監(jiān)管機構(gòu)的人力、物力和技術(shù)力量有較高的要求。除此之外，由于當(dāng)前甚至以后很長的一段時間內(nèi)，我國產(chǎn)權(quán)交易市場交易的主要對象仍將是國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，因此，政府監(jiān)管的目標(biāo)有時會和產(chǎn)權(quán)交易市場自身的運行方向發(fā)生背離：現(xiàn)今政府更多的將產(chǎn)權(quán)交易市場視為國有企業(yè)改革的政策工具，而不是將其作為客觀的、純粹的、獨立的市場運行體系來對待，而這就不可避免地導(dǎo)致了政策違背市場運行規(guī)律情況的出現(xiàn)。
(二)自律型監(jiān)管模式
自律型監(jiān)管模式是指產(chǎn)權(quán)交易市場的監(jiān)管主要由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)及相關(guān)行業(yè)協(xié)會等自律性組織進行。政府并不直接制定專門的產(chǎn)權(quán)交易法律法規(guī)，而是通過相關(guān)法律法規(guī)，來間接規(guī)范整個產(chǎn)權(quán)交易市場的行為。
誠然政府監(jiān)管存在的缺陷正是自律監(jiān)管可以發(fā)揮作用的領(lǐng)域，但正如政府監(jiān)管不是萬能的一樣，自律監(jiān)管也有其自身的不足，這主要體現(xiàn)在：首先，自律組織獨立于政府組織之外，屬于民間團體，因此沒有國家強制力作為后盾，其監(jiān)管措施過于“脆弱”，行業(yè)自律組織最嚴(yán)厲的制裁措施莫過于將違反其自律規(guī)則者驅(qū)出組織之外，卻無法制止其原有的商業(yè)違規(guī)行為；其次，行業(yè)自律組織代表并保護本行業(yè)的利益，如果自律監(jiān)管涉及到其他行業(yè)，必然會發(fā)生“偏袒”的情況；再次，自律監(jiān)管與政府監(jiān)管一樣也要有監(jiān)管機構(gòu)，也要制定監(jiān)管規(guī)則，也要監(jiān)督規(guī)則的落實情況，即自律監(jiān)管要有監(jiān)管成本，但與政府監(jiān)管相比，自律監(jiān)管僅適用于該行業(yè)內(nèi)部，適用范圍有限，其監(jiān)管的績效較??；第四，有的自律組織自身也參與市場交易，這就造成“裁判員”與“運動員”職能不分的情況。
(三)中間型監(jiān)管模式
依前文所述，政府對產(chǎn)權(quán)交易市場不僅應(yīng)該進行適度的介入，而且還應(yīng)將政府定位為產(chǎn)權(quán)交易市場中的一個監(jiān)管者，使政府職能歸位到市場監(jiān)管上。因此，政府監(jiān)管在產(chǎn)權(quán)交易市場監(jiān)管體系中無疑是肯定且必須的。但是，如單采集中型監(jiān)管模式，政府在市場監(jiān)管中的介入未免過深；若單采自律型監(jiān)管模式，則政府在產(chǎn)權(quán)交易市場的監(jiān)管中將會出現(xiàn)缺位的狀況，而且基于我國產(chǎn)權(quán)交易市場上的交易客體大部分屬國有的現(xiàn)狀，僅僅依靠產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)及相關(guān)行業(yè)組織的自律性監(jiān)管實難保證企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的順利進行，難以從根本上杜絕國有資產(chǎn)流失現(xiàn)象的發(fā)生。有鑒于此，為了對產(chǎn)權(quán)交易市場進行有效的監(jiān)管，實現(xiàn)政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的優(yōu)勢互補，相互協(xié)調(diào)與相互配合，筆者認(rèn)為，我國產(chǎn)權(quán)交易市場的監(jiān)管模式應(yīng)采中間型監(jiān)管模式。
所謂中間型監(jiān)管模式，即政府監(jiān)管與自律監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管模式，它是指政府設(shè)立專門的機構(gòu)或部門對產(chǎn)權(quán)交易市場進行監(jiān)督管理，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)與相關(guān)行業(yè)組織加強自律管理相配合的一種模式。這種模式能夠發(fā)揮政府在經(jīng)濟活動中的宏觀管理作用。也能充分體現(xiàn)行業(yè)組織和產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)靈活機動的特點，把上述兩種模式進行有機的結(jié)合，具有明顯的優(yōu)越性，我國無疑更適宜于采用這種模式。
四、產(chǎn)權(quán)交易市場監(jiān)管法律制度的構(gòu)建設(shè)想
前文已述，政府應(yīng)對產(chǎn)權(quán)交易市場進行適度的介入，以一個市場監(jiān)管者的身份對產(chǎn)權(quán)交易市場進行有效的監(jiān)管。然而，在具體的監(jiān)管中，若僅由政府單獨進行，則行政權(quán)力不免過于廣泛而深入地介入產(chǎn)權(quán)交易市場，有違將政府定位為市場監(jiān)管者的初衷。有鑒于此，自律監(jiān)管的引入無疑是十分必要的。本文在接下來的部分將繼續(xù)以政府對市場的適度介入為思考的中心，主要從政府監(jiān)管和自律監(jiān)管兩個方面，對我國產(chǎn)權(quán)交易市場的監(jiān)管法律制度提出一些構(gòu)建的設(shè)想。
(一)政府監(jiān)管
1，政府監(jiān)管機構(gòu)的選擇。針對當(dāng)前我國產(chǎn)權(quán)交易市場中的產(chǎn)權(quán)交易對象主要是企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的特點，筆者認(rèn)為，作為國有資產(chǎn)出資人的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)理應(yīng)對現(xiàn)階段產(chǎn)權(quán)交易市場的政府監(jiān)管負(fù)責(zé)。事實上，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)承擔(dān)現(xiàn)階段產(chǎn)權(quán)交易市場政府監(jiān)管的重任是有其法律上的支持的。誠然在新的國有資產(chǎn)管理體制下，政府的公共事務(wù)管理職能與出資人職能分開，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)作為各級政府授權(quán)履行出資人職責(zé)的特設(shè)機構(gòu)不具有行政管理職能。但2004年2月1日起施行的《企業(yè)
國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(下文簡稱《暫行辦法》)第8條規(guī)定：“國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓履行下列監(jiān)管職責(zé)：(一)按照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管制度和辦法；……(三)選擇確定從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)；……”同時，《暫行辦法》中第10條又就國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)選擇產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的基本條件作出了具體的規(guī)定。這樣，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)不但具備了制定企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管制度和辦法的權(quán)力，而且其與產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)形成了選擇與被選擇的關(guān)系。欲從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，應(yīng)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出申請，經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)許可后，方可從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動。不僅如此，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)還要定期向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報告企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易情況，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)定期對產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的行為進行評審?，F(xiàn)在，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會已選擇了北京、上海、天津三大產(chǎn)權(quán)交易試點市場負(fù)責(zé)中央企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息。由上分析，國家明確規(guī)定國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管工作，加之當(dāng)前各地產(chǎn)權(quán)交易市場的交易對象主要是企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)，所以筆者認(rèn)為國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)實際上已取得了產(chǎn)權(quán)交易市場監(jiān)管部門的資格。
但是，不容忽視的是，選擇國有資產(chǎn)管理監(jiān)管機構(gòu)作為產(chǎn)權(quán)交易市場的政府監(jiān)管機構(gòu)，應(yīng)是在當(dāng)前企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)占產(chǎn)權(quán)市場交易對象主體地位的背景之下的過渡性做法，因為：首先，國家明確規(guī)定的是國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督管理工作負(fù)責(zé)，但隨著產(chǎn)權(quán)交易的進一步發(fā)展以及國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的深入進行，產(chǎn)權(quán)交易市場中企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)占交易對象主體地位的情況極可能有所改變，屆時，國有產(chǎn)權(quán)之外的其他主體的產(chǎn)權(quán)將會成為主導(dǎo)力量，再由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)對產(chǎn)權(quán)交易市場進行監(jiān)管不僅與理不合，且不能實現(xiàn)政府對市場的適度介入。其次，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)雖然具有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的選擇權(quán)，但它畢竟不履行社會公共管理職能，如果國家不明確賦予其監(jiān)管企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場的職能，長期由其承擔(dān)監(jiān)管主體的責(zé)任將倍受置疑。第三。選擇國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)作為產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管主體，其理論基礎(chǔ)在于它擁有國家賦予的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)選擇權(quán)，而承認(rèn)選擇權(quán)的隱含條件就是各地有多個產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的存在，但筆者認(rèn)為，經(jīng)過交易機構(gòu)的整合，一旦全國性企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易大市場建立起來以后，這種選擇會失去其實質(zhì)上的意義，而由國資監(jiān)管機構(gòu)肩負(fù)產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)管責(zé)任的理論基礎(chǔ)也就不存在了，因此，鑒于我國現(xiàn)階段產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展完善程度與經(jīng)濟大背景的原因，選擇國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)作為產(chǎn)權(quán)交易市場的政府監(jiān)管機構(gòu)主要是希望其填補政府監(jiān)管部門缺失的空白，通過其對國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管促進產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展，為全國性企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場的構(gòu)建創(chuàng)造監(jiān)管條件，為未來設(shè)立專門的監(jiān)管機構(gòu)打下扎實的基礎(chǔ)。將來，我們可以從國有資產(chǎn)管理機構(gòu)中分離出一個有行政管理職能的委員會專事產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)管，也可以借鑒上海設(shè)立“產(chǎn)管辦”的監(jiān)督辦法和證券市場“證監(jiān)會”的監(jiān)管體制，設(shè)立一個專門的機構(gòu)對企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場進行監(jiān)管。而設(shè)立這個機構(gòu)的時，應(yīng)由我國產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展程度和我國國有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的速度來決定。
2，政府監(jiān)管的內(nèi)容。政府應(yīng)該從多方面、多角度，按照產(chǎn)權(quán)交易程序?qū)Ξa(chǎn)權(quán)交易市場進行全面的監(jiān)管。鑒于當(dāng)前產(chǎn)權(quán)交易市場上交易的產(chǎn)權(quán)多屬國有，因而就以對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)管為例。政府對產(chǎn)權(quán)交易市場中國有產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管，應(yīng)按照《暫行辦法》的規(guī)定，從有利于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整、促進產(chǎn)權(quán)“流轉(zhuǎn)順暢”的總體目標(biāo)出發(fā)來進行。首先，在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)工作方面，應(yīng)認(rèn)真落實清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估等基礎(chǔ)工作要求，嚴(yán)格審查企業(yè)內(nèi)部決策的規(guī)范性和轉(zhuǎn)讓方案的合理性；其次，在交易監(jiān)管方面，應(yīng)貫徹落實企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須進入市場公開進行的規(guī)定，對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息是否公開披露，交易方式選擇是否恰當(dāng)，是否按照規(guī)范的工作程序進行交易活動進行監(jiān)督；最后，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)逐步建立國有產(chǎn)權(quán)交易信息報告制度，實行企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的交易情況動態(tài)監(jiān)管，對于違反《暫行辦法》規(guī)定的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，通過媒體和國資委網(wǎng)站可以通報批評；嚴(yán)重者，將不準(zhǔn)其從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的交易，并通知各企業(yè)不能到這些機構(gòu)去進行國有產(chǎn)權(quán)交易。
(二)自律監(jiān)管
從廣義上看，產(chǎn)權(quán)交易市場中的自律監(jiān)管應(yīng)該包括行業(yè)組織自律監(jiān)管和產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)自我管理兩個部分。
1，行業(yè)組織自律監(jiān)管。產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)應(yīng)借鑒其他行業(yè)的管理經(jīng)驗，成立產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)的自律性組織，并以法律或法規(guī)的形式確認(rèn)自律機構(gòu)的法律地位，賦予其制定運作規(guī)范與規(guī)劃、監(jiān)管市場、執(zhí)行市場規(guī)則的權(quán)力，使其充分發(fā)揮自我監(jiān)管、自我發(fā)展、自我約束的功能。自律性組織可以借鑒證券業(yè)協(xié)會的管理經(jīng)驗，形成一套有效的會員管理規(guī)則，對產(chǎn)權(quán)市場從業(yè)人員的進入資格和執(zhí)業(yè)操守進行認(rèn)證和監(jiān)督。產(chǎn)權(quán)交易市場需要一大批高素質(zhì)的從業(yè)人員和一批運作規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)公司來支撐，自律性行業(yè)組織能在人才培養(yǎng)和公司規(guī)范方面發(fā)揮巨大的作用。而已經(jīng)建立了行業(yè)自律組織的產(chǎn)權(quán)交易中介服務(wù)機構(gòu)，如資產(chǎn)評估機構(gòu)，應(yīng)該充分發(fā)揮行業(yè)組織的作用，保證各行業(yè)的健康發(fā)展。
2，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的自我管理。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)該加強自身管理，規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易運作，以吸引更多的企業(yè)進場交易。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)發(fā)揮好其交易場所的基本功能，在信息、交易撮合、價格發(fā)現(xiàn)以及交易糾紛調(diào)處等方面發(fā)揮更大的作用。同時，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)要努力提升自己的服務(wù)水平，不能只停留在簡單的交易撮合、簽證上，要抓住進場公開競價交易這個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，促進交易前后相關(guān)程序的規(guī)范化，加強其監(jiān)督功能和配套服務(wù)功能。例如，對入場交易的企業(yè)的資格條件進行嚴(yán)格審查，保證產(chǎn)權(quán)交易的合法性及交易活動符合國家產(chǎn)業(yè)政策。又如，企業(yè)在產(chǎn)權(quán)交易前后有許多工作要做，但企業(yè)缺乏產(chǎn)權(quán)交易實際操作的專門知識和專業(yè)人才，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)可以提權(quán)評估、代辦公證、代辦工商變更登記或股權(quán)登記、稅務(wù)登記等交易前后一系列配套服務(wù)，進一步提高其服務(wù)水平。
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關(guān)鍵詞：建筑工程；安全管理；安全教育；安全生產(chǎn)責(zé)任制
1 施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)的重要性
施工企業(yè)面臨著激烈的市場競爭，如何在競爭中站穩(wěn)腳根并尋求發(fā)展，單純地尋求外部環(huán)境的改善已經(jīng)行不通了。重視企業(yè)的內(nèi)部管理、苦練內(nèi)功、加強企業(yè)的自身建設(shè)，樹立本企業(yè)的良好形象，從而在業(yè)務(wù)競爭中保持優(yōu)勢已經(jīng)成為眾多施工企業(yè)的選擇。而現(xiàn)場安全管理作為全面提升企業(yè)內(nèi)部管理的一項重要基礎(chǔ)工作，其作用越來越引起廣泛的重視。
2 安全生產(chǎn)管理
2.1安全生產(chǎn)管理體制
1、企業(yè)負(fù)責(zé)
企業(yè)法定代表人是安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，要對本企業(yè)的的安全生產(chǎn)全面負(fù)責(zé)。而項目經(jīng)理是施工現(xiàn)場安全的第一責(zé)任人，建筑企業(yè)的安全生產(chǎn)施工均來自施工現(xiàn)場，所以整個企業(yè)的安全生產(chǎn)管理都是圍繞施工現(xiàn)場進行的。安全管理是縱向到底橫向到邊的，企業(yè)負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)部項目部經(jīng)理安全員班組長民工這是縱向管理，而橫向就是與之平行的部門之間的安全管理要到邊。
2、行業(yè)管理
建筑安全監(jiān)督站，就是行業(yè)管理部門，屬于政府派出機構(gòu)。它在工作職責(zé)范圍內(nèi)，行使行業(yè)管理的職能，建筑安全監(jiān)督站里又分為3個科室，分別是稽查科、安全科、管理科。稽查科工作職責(zé)范圍是到項目施工現(xiàn)場進行巡查，巡查的內(nèi)容包括項目部管理人員到位情況；施工現(xiàn)場安全防護是否到位；文明施工情況等；并行使處罰權(quán)。安全科的工作職責(zé)范圍是平常的例行檢查與指導(dǎo)，對施工現(xiàn)場進行4個控制點的驗收，對標(biāo)化工地進行評審，對安全臺帳資料進行檢查，對安全防護用品進行檢查，對施工現(xiàn)場的安全隱患進行督促整改。管理科工作職責(zé)范圍是工程前期開工的手續(xù)及施工企業(yè)的資質(zhì)審核等。
3、國家監(jiān)察
國家安全生產(chǎn)監(jiān)察機構(gòu)實施安全生產(chǎn)監(jiān)察，主要對施工企業(yè)是否具備安全生產(chǎn)條件；是否有設(shè)置相應(yīng)的安全管理機構(gòu)，審核合格給予頒發(fā)安全生產(chǎn)許可證。進行安全事故的調(diào)查與處罰。
4、群眾監(jiān)督
一般指工會組織及勞動者對企業(yè)的安全行為進行監(jiān)督?！吨腥A人民共和國勞動法》第56條規(guī)定“勞動者對用人單位管理人員違章指揮、強令冒險作業(yè)，有權(quán)拒絕執(zhí)行；對危害生命安全和身體健康的行為，有權(quán)提出批評、檢舉和控告。” 這是勞動者的一種直接監(jiān)督形式。
5、勞動者遵章守紀(jì)
安全事故的發(fā)生大多是人的不安全行為造成的，人的不安全行為主要有：違章操作、冒險蠻干、安全意識淡薄、專業(yè)技能差、違章指揮等。因此施工現(xiàn)場的管理人員與工人都要自覺的遵章守紀(jì)守紀(jì)，就能有效的降低安全事故的發(fā)生。
2.2施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理
1、消除人的不安全行
人的不安全行為主要解決的是加強安全教育，增強工人的安全意識與安全生產(chǎn)技能，讓他們能夠遵章守紀(jì)、服從指揮，拒絕招收老、弱、病、殘的工人進場。
2、消除物的不安全狀態(tài)
物的不安全狀態(tài)主要解決的是使用合格的安全防護用品、做好“四口五臨邊”的防護，對施工用電、模板工程、腳手架工程、深基坑工程、塔吊和升降機的搭拆等要編制專項施工方案，嚴(yán)格按已審批的專項施工方案施工。如施工用電需采用三相五線制并實行三級漏電保護裝置；塔吊和升降機必須檢驗合格并由持證上崗的專業(yè)人員操作等措施。
3、控制環(huán)境的不安全動態(tài)
環(huán)境的不安全動態(tài)主要解決的是周圍環(huán)境對施工現(xiàn)場的安全造成的影響。其中氣象條件產(chǎn)生的影響很大，施工現(xiàn)場的塔吊在五級風(fēng)以上是不能吊運的，安全管理人員就要及時制止；在雨季施工基坑時要做好排水降水工作，防止基坑由于土質(zhì)液化而坍塌；施工現(xiàn)場的至高點要設(shè)置避雷針，防止被雷電擊中；南方屬于臺風(fēng)多發(fā)的地區(qū)，臺風(fēng)季節(jié)做好臨時設(shè)施的加固措施，實時監(jiān)控臺風(fēng)動向，在臺風(fēng)來之前要撤離臨時宿舍的人員到安全的地方。還有社會環(huán)境，如戰(zhàn)爭、動亂、傳染病期間的安全措施。
3 施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)責(zé)任制
3.1 項目經(jīng)理安全生產(chǎn)責(zé)任制
1、項目經(jīng)理是本項目安全生產(chǎn)第一責(zé)任者，負(fù)責(zé)整個項目的安全生產(chǎn)工作，要堅持安全生產(chǎn)“五同時”，認(rèn)真貫徹國家安全生產(chǎn)方針、政策和法規(guī)。
2、做到一事一交底，事事指派專人負(fù)責(zé)，不違章指揮，認(rèn)真履行分部分項安全交底制度，隨時隨地檢查糾正和處理違章作人員，根據(jù)不同情節(jié)給予批評教育或?qū)嵤┙?jīng)濟罰款。
3、組織每周星期一安全活動日，總結(jié)上周安全工作，提出本周安全要求或傳達上級有關(guān)安全文件會議精神，做好記錄。
4、每周組織有關(guān)人員對施工現(xiàn)場進行一次安全自檢。對檢查出的隱患問題定人員、定時間、定措施整改落實，并做好記錄。
5、負(fù)責(zé)組織落實所管轄施工隊伍的安全教育，培訓(xùn)和持證上崗的管理工作，并做好記錄。
6、發(fā)生人身傷亡和未遂事故時，立即停止施工，保護現(xiàn)場和向上級報告，接受檢查和配合查清事故原因和責(zé)任。提出整改措施，經(jīng)上級主管部門驗收合格后方準(zhǔn)恢復(fù)施工，不得擅自撤除現(xiàn)場保護，強行復(fù)工。
7、按建設(shè)部檢查標(biāo)準(zhǔn)，組織項目部人員認(rèn)真落實安全生產(chǎn)責(zé)任制。制定項目部安全管理目標(biāo)，對安全責(zé)任目標(biāo)進行分解，落實到人，并定期考核 。
8、負(fù)責(zé)組織對現(xiàn)場使用的腳手架和機械設(shè)備等的安全防護設(shè)施的檢查驗收，不合格者不能使用，并經(jīng)常檢查其安全使用運行狀況，隨時解決存在的問題。
3.2 項目部安全員安全生產(chǎn)責(zé)任
1、認(rèn)真貫徹國家有關(guān)安全生產(chǎn)方針、政策、法令，以及上級有關(guān)規(guī)章制度、指示和精神，堅持原則，盡職盡責(zé)。
2、協(xié)助項目經(jīng)理開展各項安全生產(chǎn)工作，定時向項目經(jīng)理匯報本項目安全生產(chǎn)情況。參與編制安全技術(shù)專項施工方案。
3、督促項目部領(lǐng)導(dǎo)，組織職工學(xué)習(xí)安全技術(shù)操作規(guī)程和定期進行安全思想教育。
4、行使安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查權(quán)，負(fù)責(zé)日常安全監(jiān)督檢查工作，隨時隨地督促有關(guān)人員解決不安全問題和制止違章指揮、冒險作業(yè)行為。遇重大險情或事故隱患，有權(quán)責(zé)令停工，立即采取妥善措施或上報處理。
5、負(fù)責(zé)組織新工人進行三級安全生產(chǎn)教育，及特種作業(yè)人員的培訓(xùn)、考核、持證作業(yè)情況的監(jiān)督檢查。
6、負(fù)責(zé)工傷事故的統(tǒng)計上報工作，參加傷亡事故的調(diào)查處理。
7、作好本項目安全生產(chǎn)資料的管理以及其他安全檔案工作。
3.3 各生產(chǎn)班組和職工安全生產(chǎn)責(zé)任制
1、遵守國家法令和安全生產(chǎn)操作規(guī)程與規(guī)章制度，不違章作業(yè)，有權(quán)拒絕違章指揮和安全設(shè)施不完善的危險區(qū)域施工。無有效安全措施的有權(quán)停止作業(yè)，匯報項目經(jīng)理提出整改意見。
2、正確使用勞動保護用品和安全設(shè)施，愛護機械電器等施工設(shè)備，不準(zhǔn)非本工種人員操作機械、電器。
3、學(xué)習(xí)熟悉安全技術(shù)操作規(guī)程和上級安全部門的規(guī)章制度遵守安全生產(chǎn)"六大紀(jì)律"和十項安全技術(shù)措施，努力提高自我保護意識和增強自我保護能力。
4、職工之間，應(yīng)相互監(jiān)督，制止違章作業(yè)和冒險作業(yè)，發(fā)現(xiàn)隱患及時報告項目經(jīng)理和安全員立即整改，在確保安全的前提下安全作業(yè)。
5、發(fā)生工傷事故，及時搶救，并立即報告領(lǐng)導(dǎo)，保護現(xiàn)場，如實向上級反映情況。
4 施工現(xiàn)場安全檢查
1、 安全管理檢查的項目包括：安全生產(chǎn)責(zé)任制、目標(biāo)管理、施工組織設(shè)計，分部（分項）工程安全技術(shù)交底、安全檢查、安全教育、班前安全活動、特種作業(yè)持證上崗、工傷事故處理和安全標(biāo)志十項內(nèi)容。
2、 文明施工檢查的項目應(yīng)包括：現(xiàn)場圍擋、封閉管理、施工場地、材料堆放、現(xiàn)場宿舍、現(xiàn)場防火、治安綜合治理、施工現(xiàn)場標(biāo)牌、生活設(shè)施、保健急救、社區(qū)服務(wù)十一項內(nèi)容。
3、 腳手架檢查的項目應(yīng)包括：立桿基礎(chǔ)、架體與建筑結(jié)構(gòu)拉結(jié)點、構(gòu)件間距與剪刀撐、防護欄桿、交底與驗收、卸料平臺、安全通道。
4、 基坑支護安全檢查項目應(yīng)包括：施工方案、臨邊防護、坑壁支護、排水措施、坑邊荷載、上下通道、土方開挖、基坑支護變形監(jiān)測和作業(yè)環(huán)境九項內(nèi)容。
5、模板工程安全檢查的項目應(yīng)包括：施工方案、支撐系統(tǒng)。立柱穩(wěn)定、施工荷載、模板存放、支拆模板、模板驗收、混凝土強度、運輸?shù)缆泛妥鳂I(yè)環(huán)境十項內(nèi)容。
6、“三寶” 、“四口”防護檢查應(yīng)包括：安全帽、安全網(wǎng)、安全帶、樓梯口、電梯井口、預(yù)留洞口、坑井口、通道口及陽臺、樓板、屋面等臨邊使用及防護情況。
7、 施工用電檢查的項目應(yīng)包括：外電防護、接地與接零保護系統(tǒng)、配電箱、開關(guān)箱、現(xiàn)場照明、配電線路、電器裝置、變配電裝置和用電檔案九項內(nèi)容。
8、物料提升機檢查的項目應(yīng)包括：架體制作、限位保險裝置、架體穩(wěn)定、鋼絲繩、樓層卸料平臺防護、吊籃、安裝驗收、架體、傳動系統(tǒng)、聯(lián)絡(luò)信號、卷揚機操作棚和避雷十二項內(nèi)容。
9、施工電梯檢查的內(nèi)容應(yīng)包括：安全裝置、安全防護、司機、荷載、安裝與拆卸、安裝驗收、架體穩(wěn)定、聯(lián)絡(luò)信號、電氣安全和避雷十項內(nèi)容。
10、 塔吊檢查的項目應(yīng)包括：力矩限制器、限位器、保險裝置、附墻裝置與夾軌鉗、安裝與拆卸、塔吊指揮、路基與軌道、電氣安全、多塔作業(yè)和安裝驗收十項內(nèi)容。
11、 起重吊裝安全檢查的項目應(yīng)包括：施工方案、起重機械、鋼絲繩與地錨、吊點、司機、指揮、地耐力、起重作業(yè)、高處作業(yè)、作業(yè)平臺、構(gòu)件堆放、警戒和操作工十二項內(nèi)容。
12、施工機具檢查對施工中使用的平刨、圓盤鋸、手持電動工具、鋼筋機械、電焊機、攪拌機、氣瓶、翻斗車、潛水泵和打樁機械十種施工機具安全狀況的評價。
5 施工現(xiàn)場安全隱患整改
施工現(xiàn)場所查出來的安全隱患要落實整改，要落實的責(zé)任人，進行三定原則即定整改時間、定整改責(zé)任人、定整改方案，未整改完成的不準(zhǔn)恢復(fù)施工。
[論文關(guān)鍵詞]：公司債券債券市場監(jiān)管機制
1引言
以前，我國監(jiān)管部門對公司債券市場實行的嚴(yán)格管制涉及公司債券發(fā)行主體和發(fā)行規(guī)模限制、利率管制、投資規(guī)模管制等，多頭監(jiān)管、交叉監(jiān)管等現(xiàn)象的存在，完善的政府監(jiān)管體制并未建成。
政府對債券市場的監(jiān)管手段是一門科學(xué)和藝術(shù)的結(jié)合，如何合理監(jiān)管又科學(xué)地培育市場良性發(fā)展是當(dāng)前研究的課題。為了促進公司債券市場的健康有序發(fā)展，不僅需要制定相關(guān)的法律法規(guī)來規(guī)范各個參與主體的行為，而且需要由政府部門對各個主體行為進行監(jiān)管，對那些不遵守法律法規(guī)規(guī)范的行為予以制止，對那些違法違規(guī)行為予以糾正，對那些故意或惡意違法違規(guī)行為予以打擊，以維護資本市場的正常運行秩序。
2004年初國九條頒布以后，我國證監(jiān)會協(xié)調(diào)12個部委成立了六個專題小組來促進資本市場的發(fā)展，其他五個小組如拓寬證券公司融資渠道專題工作小組、完善資本市場稅收政策專題工作小組、積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置專題工作小組、鼓勵合規(guī)資金入市專題工作小組、完善合格境外機構(gòu)投資者試點方面的專題工作小組的政策相繼落實，唯有“積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場專題工作小組”的政策建議沒有得到落實。主要問題是有關(guān)監(jiān)管部門對公司債券市場的統(tǒng)一監(jiān)管未達成共識。
直到2007年初召開的全國金融工作會議才肯定了公司債券市場統(tǒng)一監(jiān)管的思路，賦予證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管我國公司債券市場的發(fā)行和交易的職能，公司債券的發(fā)行、信息披露、上市交易、結(jié)算等監(jiān)管制度，現(xiàn)已明確由國家證券監(jiān)管部門統(tǒng)一管理，有利于公司債券市場的健康發(fā)展。
應(yīng)該說至此國九條提出的我國資本市場發(fā)展的主要思路都得到了落實，中國資本市場健康發(fā)展的基礎(chǔ)已經(jīng)形成。
2改進政府部門監(jiān)管機制
對公司債券市場的政府行政監(jiān)管分以下三點。
1．健全公司債券市場的法律法規(guī)建設(shè)，保證公司債券市場“公平、公正、公開”地運行?，F(xiàn)有的《公司債券發(fā)行試點辦法》僅對公司債券發(fā)行條件、發(fā)行程序和債權(quán)人利益保護等進行了規(guī)定，為了保證公司債券市場的健康發(fā)展，仍要建立健全相關(guān)法律法規(guī)。如制定《公司債券法》等。
2．加強對發(fā)行人和投資者進行監(jiān)管。我國債券市場經(jīng)歷過發(fā)債公司缺乏誠信，債券到期不能及時兌付；投資者缺乏風(fēng)險意思，沒把公司債券當(dāng)投資行為而當(dāng)儲蓄行為，當(dāng)公司債券到期出現(xiàn)信用危機時，自己難以承擔(dān)風(fēng)險，而向政府施壓，使得政府在發(fā)展公司債券問題上有所顧慮，影響了公司債券市場的正常發(fā)展。出現(xiàn)這種現(xiàn)象說明政府監(jiān)管不到位或是監(jiān)管錯位，在防范和化解公司債券信用風(fēng)險方面，缺乏足夠有力的政策制度和應(yīng)急措施，對發(fā)行人履行信用職責(zé)方面監(jiān)管不力。所以，政府監(jiān)管部門應(yīng)加強對公司債券發(fā)行人和投資人的監(jiān)管力度和監(jiān)管水平，保障公司債券市場可持續(xù)發(fā)展。2007年底我國證監(jiān)會公開招考的六十名稽查人員，表明提高稽查辦案的效率和水平越來越受到證監(jiān)會的重視。
3．加強對中介機構(gòu)的監(jiān)管。參與公司債券運作的中介機構(gòu)主要有信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。這些中介機構(gòu)的工作性質(zhì)都是為了給投資者提供公司債券全面信息，提高發(fā)行人的透明度，使投資者能夠做出理性的判斷，自主決策。因此，政府監(jiān)管部門要求這些中介機構(gòu)盡職盡責(zé)，遵守國家法律法規(guī)和職業(yè)道德，加強自律意識，所做出的決定和提供的結(jié)果，必須真實、準(zhǔn)確、完整，杜絕虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
3加強中介機構(gòu)的社會監(jiān)管
在2007年初的全國金融工作會議上，總理強調(diào)“要完善債券管理體制、市場化發(fā)行機制和發(fā)債主體的自我約束機制”，中央文件進一步指出，要“建立健全債券市場主體的信用責(zé)任機制和債
券信用評級制度，提高債券發(fā)行主體的市場透明度，發(fā)揮中介機構(gòu)和投資機構(gòu)的功能和作用”，要“改進債券發(fā)行方式，建立健全以市場化為導(dǎo)向的發(fā)行機制”。歸結(jié)起來，就是要有效發(fā)揮中介機構(gòu)的作用，完善市場化約束機制，健全債券信用責(zé)任機制。
公司債券的具體監(jiān)管工作可分別由不同的監(jiān)管部門負(fù)責(zé)。例如，考慮到目前我國金融分業(yè)監(jiān)管體制將繼續(xù)存在，各類金融機構(gòu)公司債券的具體發(fā)行監(jiān)管和操作可繼續(xù)由對應(yīng)的監(jiān)管部門實施，但各個監(jiān)管部門都應(yīng)按照《公司債券發(fā)行試點辦法》的規(guī)定進行監(jiān)管。
社會中介機構(gòu)主要包括五種提供專業(yè)服務(wù)的機構(gòu)：主承銷商、信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和債券登記托管機構(gòu)。這些中介機構(gòu)在公司債券市場中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，是有效防范市場風(fēng)險和保護投資者利益及促進市場規(guī)范發(fā)展的重要保證。信息披露的真實性和信用評級的可靠性，在很大程度上依賴于各利益相關(guān)者的盡責(zé)態(tài)度，包括主承銷商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和評級機構(gòu)等中介機構(gòu)。國際經(jīng)驗表明，財務(wù)報表虛假、信息披露不真實、信用評級失真等情況，與相關(guān)中介機構(gòu)的誠信和盡責(zé)有很大關(guān)系。因此，在出現(xiàn)財務(wù)報表虛假、信息披露不實等問題時，監(jiān)管當(dāng)局都會依據(jù)相關(guān)法律，嚴(yán)肅追究有關(guān)中介機構(gòu)的法律責(zé)任。如安然公司的破產(chǎn)便直接導(dǎo)致了安達信這樣一個有90多年歷史的世界級會計師事務(wù)所退出審計市場。
目前，在我國公司債券市場的管理中，對中介機構(gòu)提出了相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范。但由于債券發(fā)行采用嚴(yán)格的審批制度，實際上是監(jiān)管當(dāng)局承擔(dān)了對發(fā)行人資質(zhì)的判斷，而對中介機構(gòu)的業(yè)務(wù)行為尚未建立嚴(yán)格的責(zé)任機制和有效的約束機制，主承銷商的盡職調(diào)查、會計師事務(wù)所的財務(wù)審計、律師事務(wù)所的合規(guī)檢查、評級機構(gòu)的債券信用評級往往成為債券發(fā)行的一種程序需要，這些中介機構(gòu)的作用并沒有得到有效發(fā)揮。要建立公司債券的市場化運作框架，除了監(jiān)管當(dāng)局改革債券發(fā)行管理體制外，還要進一步強化相關(guān)中介機構(gòu)的信用責(zé)任，嚴(yán)格要求這些中介機構(gòu)為其業(yè)務(wù)行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。促進承銷商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評級機構(gòu)等中介機構(gòu)的行業(yè)自律，建立和完善職業(yè)、行業(yè)的準(zhǔn)則和規(guī)范，同時建立健全對不盡職和違規(guī)中介機構(gòu)的懲戒機制，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度，構(gòu)建對相關(guān)中介機構(gòu)的有效市場約束，形成保護投資者權(quán)益的市場化機制。為此，應(yīng)抓緊制定相關(guān)法規(guī)，通過立法明確會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評級機構(gòu)等中介機構(gòu)及其高級管理人員的法律責(zé)任，強化對相關(guān)利益主體的法律約束力，規(guī)范中介機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為。
總之，只要牢牢把握住公司債券的機構(gòu)投資者定位，依托場外市場；注重發(fā)揮中介機構(gòu)作用，不斷完善信息披露和信用評級制度，強化市場參與各方的信用責(zé)任及違約責(zé)任；在此基礎(chǔ)上，切實轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，逐步放松管制，鼓勵市場創(chuàng)新，我國公司債券市場就一定會步入可持續(xù)發(fā)展的大好局面。
4結(jié)論
為企業(yè)、投資人、中介機構(gòu)的利益在公司債券市場中的分配提供法律保障。逐漸讓公司債券市場在我國證券市場中得到規(guī)范發(fā)展，使公司債券融資方式在資本市場中占據(jù)主導(dǎo)地位，以推動我國證券市場整體發(fā)展。我國公司債券市場發(fā)展起步較晚，直到2007年才正式啟動。很多理論問題處在探索階段。本文就我國公司債券市場監(jiān)管機制問題進行了粗淺的分析。從改進政府部門監(jiān)管到加強社會中介機構(gòu)監(jiān)管，都會給公司債券市場的發(fā)展起積極的推動作用。今后若干年，我國政府在積極支持公司債券市場發(fā)展的基礎(chǔ)上，制定完善的法律法規(guī)，規(guī)范和監(jiān)督公司債券市場。
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一、工作目標(biāo)
以、總理關(guān)于安全生產(chǎn)工作的重要指示批示精神為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實省委省政府和市委市政府的決策部署以及省市有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對安全生產(chǎn)工作的批示指示精神，進一步強化安全生產(chǎn)責(zé)任落實，按照“全面檢查、嚴(yán)格執(zhí)法、徹底整治”的要求，以堅決遏制重特大事故為重點，堅持全面檢查與督查督辦相結(jié)合、企業(yè)自查與嚴(yán)格執(zhí)法相結(jié)合、屬地負(fù)責(zé)與部門督導(dǎo)相結(jié)合，集中開展大排查大督查大整治專項行動，依法嚴(yán)懲一批違法違規(guī)行為，徹底治理一批嚴(yán)重事故隱患，關(guān)閉取締一批違法違規(guī)和不符合安全生產(chǎn)條件的企業(yè)，聯(lián)合懲戒一批嚴(yán)重失信企業(yè)，全面推動落實各方安全工作責(zé)任和各項安全防范措施，堅決遏制重特大事故發(fā)生，為全縣經(jīng)濟運行創(chuàng)造穩(wěn)定的安全生產(chǎn)氛圍。
二、工作原則
（一）堅持“企業(yè)主體”原則。企業(yè)要落實主體責(zé)任，對各部門督查檢查發(fā)現(xiàn)的問題隱患要認(rèn)真梳理，建立臺賬，逐項落實整改領(lǐng)導(dǎo)、整改責(zé)任人、整改期限和整改措施，做到“誰整改、誰簽字、誰驗收、誰簽字”。
（二）堅持“屬地管理”原則。各相關(guān)股室、所（分局）要嚴(yán)格按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”安全生產(chǎn)責(zé)任制要求，落實問題隱患整改督辦責(zé)任，執(zhí)行整改銷號制度，做到整改歸檔、資料齊全、責(zé)任清晰、閉環(huán)管理。
（三）堅持“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則。各分管領(lǐng)導(dǎo)要履行“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全”監(jiān)管責(zé)任，按照“一崗雙責(zé)”要求具體抓好落實。
三、工作內(nèi)容
推動全縣各級市場監(jiān)管部門不斷完善和落實全系統(tǒng)安全生產(chǎn)責(zé)任和管理制度,深入排查市場監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)各類安全隱患并跟蹤督查督辦，直至隱患消除。
（一）食品安全監(jiān)管方面
推動食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)落實食品安全生產(chǎn)主體責(zé)任，督促食品生產(chǎn)經(jīng)營者樹立食品質(zhì)量安全、安全生產(chǎn)“第一責(zé)任人”的意識，建立健全及完善各項制度措施，加強從業(yè)人員食品安全及安全生產(chǎn)的培訓(xùn)、教育，對自查自糾過程中發(fā)現(xiàn)的各種隱患問題，及時進行整改。
1.嚴(yán)查食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全生產(chǎn)工作。首先，要全面督查食品生產(chǎn)企業(yè)落實原輔料進貨查驗、生產(chǎn)過程控制、出廠檢驗等制度，確保食品質(zhì)量安全。其次，要督促庫存食用酒精或高度白酒等易燃易爆物品的企業(yè)排查庫房是否符合存儲條件，生產(chǎn)加工車間內(nèi)粉塵密度較大的企業(yè)除塵設(shè)備安裝是否滿足需要、電器設(shè)備是否安裝防爆裝置、是否定期清理積塵等。還要排查生產(chǎn)加工中用電量較大、廠房車間較陳舊、生產(chǎn)用電線路老化、生產(chǎn)相關(guān)設(shè)備設(shè)施及原輔料等屬易燃物品的生產(chǎn)企業(yè)，是否定期開展防火隱患排查以及生產(chǎn)過程中，涉及使用大池腌漬、發(fā)酵工藝的醬腌菜、果脯等食品生產(chǎn)企業(yè)（含小作坊），是否建立并有效執(zhí)行相關(guān)操作流程及制度。
2.嚴(yán)查食品流通重點環(huán)節(jié)安全隱患。以酒類、校園周邊、農(nóng)村食品市場、食品倉儲、冷庫及冷凍冷藏、小經(jīng)營店等為重點開展安全風(fēng)險隱患排查，督促經(jīng)營單位健全安全生產(chǎn)制度、加強人員培訓(xùn)、開展應(yīng)急處置演練及安全生產(chǎn)宣傳。嚴(yán)查摻雜使假、山寨食品、超過保質(zhì)期或“腐敗變質(zhì)”、食品，嚴(yán)厲整治食品與非食品混放經(jīng)營、進貨查驗及索證索票制度落實把關(guān)不嚴(yán)等突出問題；督促食品經(jīng)營者排查、消除易燃易爆品、碼垛、冷凍冷藏介質(zhì)等方面存在的安全風(fēng)險隱患問題。
3.嚴(yán)查餐飲服務(wù)單位安全風(fēng)險隱患。嚴(yán)查從業(yè)人員健康管理工作，嚴(yán)格落實食品安全管理員法規(guī)知識年度抽查考核制度（合格率達90%以上），監(jiān)督抽考企業(yè)覆蓋率達95%以上；嚴(yán)格落實餐飲單位執(zhí)行進貨查驗、索證索票、加工操作、餐飲具洗消保潔、“公筷公勺公夾”分餐等制度；嚴(yán)格排查食品與非食品混放、“五防”措施不到位、環(huán)境衛(wèi)生不達標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)訂餐不規(guī)范等安全風(fēng)險隱患；全面排查學(xué)校食堂食品安全風(fēng)險隱患，從“互聯(lián)網(wǎng)+明廚亮灶”實施、陪餐制度落實等方面督促學(xué)校食堂落實食品安全校長第一責(zé)任人責(zé)任。
（二）藥品、醫(yī)療器械及化妝品監(jiān)管方面
1.在藥品、醫(yī)療器械生產(chǎn)領(lǐng)域，重點檢查企業(yè)是否建立健全安全生產(chǎn)、消防、人員防護等管理制度并對相關(guān)工作人員進行安全生產(chǎn)知識的崗位培訓(xùn)；企業(yè)是否配備了安全生產(chǎn)的設(shè)施設(shè)備，消防設(shè)施是否在有效期內(nèi)，重點生產(chǎn)部位是否使用防爆燈；企業(yè)生產(chǎn)中使用的酒精、汽油等危險化學(xué)品是否專庫存放、專人管理，專庫是否遠離其它建筑物；實驗用化學(xué)試劑是否專庫或?qū)９翊娣?，易制毒試劑是否專柜存放并雙人管理；毒性藥材是否在視頻的監(jiān)控下，視頻是否正常運轉(zhuǎn)；企業(yè)實驗室管理是否規(guī)范并具有良好的通風(fēng)設(shè)施；醫(yī)用氧生產(chǎn)企業(yè)是否按安全標(biāo)準(zhǔn)進行生產(chǎn)，醫(yī)用氣瓶是否經(jīng)檢驗并在有效期內(nèi)，是否配備防靜電設(shè)施和防靜電工作服；企業(yè)是否嚴(yán)格按照生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范進行生產(chǎn)，是否有不按批準(zhǔn)的處方工藝生產(chǎn)、擅自降低生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和條件、非法添加等行為；中藥飲片生產(chǎn)企業(yè)是否存在外購飲片分包裝、染色增重、參雜使假、非法添加、出租出借證照、走票過票和未經(jīng)檢驗銷售中藥飲片等違法違規(guī)行為；企業(yè)檢驗數(shù)據(jù)是否真實完整可溯源，是否存在編造生產(chǎn)、檢驗記錄,隨意刪改、任意取舍數(shù)據(jù)等違法違規(guī)行為；企業(yè)是否落實質(zhì)量受權(quán)人制度，是否建立和落實停/復(fù)產(chǎn)報告制度情況；企業(yè)是否建立和落實ADR/不良事件監(jiān)測和報告制度。
2.在藥品、醫(yī)療器械、化妝品流通使用領(lǐng)域，嚴(yán)厲打擊無證經(jīng)營、非法渠道進貨、不按照規(guī)定條件儲存運輸、貨賬票證款不一致、記錄做假等行為；持續(xù)開展中藥飲片專項整治，嚴(yán)厲打擊采購銷售使用不合格中藥飲片行為；疫苗、血液制品等經(jīng)營使用單位的冷鏈設(shè)施設(shè)備、溫濕度監(jiān)測數(shù)據(jù)管理是否符合要求，各項記錄是否規(guī)范，是否存在購進、使用過期疫苗問題；特殊藥品經(jīng)營使用單位是否嚴(yán)格執(zhí)行特殊藥品管理制度，做到流向可追根溯源，確保不發(fā)生特殊藥品流弊事件；嚴(yán)肅整治執(zhí)業(yè)藥師“掛證”行為，對掛證企業(yè)嚴(yán)格按照國家藥品監(jiān)督管理局規(guī)定進行處罰；加強含麻制劑的監(jiān)督管理；加強城鄉(xiāng)結(jié)合部和農(nóng)村地區(qū)等監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié)和區(qū)域的藥品、醫(yī)療器械、化妝品質(zhì)量的監(jiān)督檢查；加強無菌和植入性醫(yī)療器械流通和使用環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查；重點打擊流通環(huán)節(jié)違法經(jīng)營注射用透明質(zhì)酸鈉、、隱形眼鏡等違法行為；重點打擊化妝品非法添加藥物成分、生產(chǎn)未經(jīng)批準(zhǔn)特殊用途化妝品等違法行為。
（三）特種設(shè)備安全監(jiān)管方面
重點圍繞全縣特種設(shè)備生產(chǎn)經(jīng)營使用單位“三落實，兩有證，一檢驗，一預(yù)案”（即落實管理機構(gòu)、責(zé)任人員、管理制度，特種設(shè)備有使用登記，管理人員和作業(yè)人員有上崗證，設(shè)備定期進行監(jiān)督檢驗，建立事故應(yīng)急預(yù)案）、建立運行安全風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重機制工作情況兩個方面，突出“四個重點”，即：突出危險化學(xué)品相關(guān)壓力容器、壓力管道、氣瓶等重點設(shè)備，突出學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院、商場、賓館、公園等公眾聚集場所、人員密集場所、重點區(qū)域等電梯、大型游樂設(shè)施，突出“國慶”“中秋”等重點時節(jié)，突出生產(chǎn)經(jīng)營使用單位落實主體責(zé)任問題。
1.危險化學(xué)品相關(guān)特種設(shè)備。重點監(jiān)督檢查各工業(yè)園區(qū)及?；废嚓P(guān)特種設(shè)備的生產(chǎn)和使用單位、氣瓶（移動式壓力容器）充裝單位，重點排查整治盛裝毒性危害介質(zhì)、易燃易爆介質(zhì)等高危介質(zhì)的固定式壓力容器、壓力管道、移動式壓力容器以及各類氣瓶等?；废嚓P(guān)特種設(shè)備的安全隱患。
2.公眾聚集場所、人員密集場所、重點區(qū)域等電梯、大型游樂設(shè)施。電梯重點整治日常自行檢查和維護保養(yǎng)落實等不符合規(guī)范要求等問題。大型游樂設(shè)施重點整治設(shè)備無證制造、未按規(guī)定辦理使用登記、未經(jīng)檢驗或檢驗不合格使用、未按規(guī)定配置專（兼）職管理人員及持證作業(yè)人員等問題。
3.鍋爐、起重機械及場（廠）內(nèi)專用車輛。持續(xù)強化對煤改氣煤改油鍋爐、工程建設(shè)領(lǐng)域起重機械、場（廠）內(nèi)專用車輛等特種設(shè)備的安全監(jiān)管，重點排查事故隱患和薄弱環(huán)節(jié)，切實消除安全隱患，有效防范事故發(fā)生。
4.特種設(shè)備安全管理人員和作業(yè)人員管理和教育。特種設(shè)備生產(chǎn)經(jīng)營使用單位落實各項特種設(shè)備安全管理制度和崗位安全責(zé)任，加強特種設(shè)備經(jīng)常性安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉本崗位的安全操作規(guī)程，掌握操作技能，了解事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的責(zé)任和義務(wù)。嚴(yán)禁未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和未持證特種設(shè)備從業(yè)人員上崗作業(yè)。
5.雙重預(yù)防機制建立并有效運行。督促特種設(shè)備生產(chǎn)經(jīng)營使用單位健全完善安全風(fēng)險防控和隱患排查治理機制，采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)、治理和消除本單位安全事故隱患。根據(jù)在用特種設(shè)備特性，制定有針對性和操作性的專項應(yīng)急救援預(yù)案，定期開展應(yīng)急救援演練，提高從業(yè)人員的應(yīng)急處置能力。
（四）工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管方面
摸清轄區(qū)內(nèi)危險化學(xué)品及獲證企業(yè)戶數(shù)，建立臺賬，健全完善企業(yè)質(zhì)量檔案；加大安全隱患排查力度，及時排查安全隱患。確保產(chǎn)品質(zhì)量安全，防止質(zhì)量安全事故發(fā)生。
四、工作安排
（一）深入開展大排查行動。從9月至10月底，在全縣范圍內(nèi)深入開展安全生產(chǎn)大排查。企業(yè)系統(tǒng)排查、鄉(xiāng)鎮(zhèn)所全面檢查、縣局督導(dǎo)督查，要做到“三個結(jié)合”：一是重點部位、重點領(lǐng)域與重要時期節(jié)點檢查相結(jié)合；二是企業(yè)自查自檢與部門全面檢查相結(jié)合；三是督導(dǎo)督查與執(zhí)法檢查相結(jié)合。嚴(yán)查行業(yè)監(jiān)管責(zé)任、企業(yè)主體責(zé)任、執(zhí)行制度和規(guī)范要求情況；同時要認(rèn)真落實查隱患排查治理情況，要堅持邊檢查邊整改，以檢查促整改。
（二）深入開展大督查行動。從10月至12月，在全縣范圍開展大督查，縣局成立4個綜合督查組，不定期對專項行動進行綜合督查，對排查出的重大問題隱患進行跟蹤整治、銷號管理，對工作履職不力、問題隱患不整改或整改不徹底導(dǎo)致事故發(fā)生的進行嚴(yán)肅問責(zé)，依法嚴(yán)格追究相關(guān)單位和負(fù)責(zé)人責(zé)任。
（三）深入開展大整治行動。從10月至12月，在全縣范圍內(nèi)深入開展“打非治違”專項行動，依法依規(guī)、依據(jù)政策，嚴(yán)厲打擊各類非法違法生產(chǎn)經(jīng)營行為，堅決治理糾正違規(guī)違章作業(yè)行為，及時發(fā)現(xiàn)和整改事故隱患，有效防范和堅決遏制各類事故發(fā)生。
五、工作要求
(一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。縣局成立安全生產(chǎn)大排查大督查大整治專項行動領(lǐng)導(dǎo)小組并成立4個督查組，負(fù)責(zé)專項行動的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與督導(dǎo)檢查工作。各單位要高度重視，統(tǒng)一認(rèn)識，加強協(xié)作配合，精心組織實施。統(tǒng)一組織精干力量，統(tǒng)一法規(guī)政策執(zhí)行，統(tǒng)一檢查辦案程序和標(biāo)準(zhǔn)，有針對性地開展大排查大督查大整治專項行動，確保整治行動取得實效。
(二）嚴(yán)格履職盡責(zé)。要提高專項工作的針對性和實效性，務(wù)求發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患、防范風(fēng)險，對于發(fā)現(xiàn)的線索追根溯源、一查到底。各督查組要堅持全面檢查與督查督辦相結(jié)合、企業(yè)自查與嚴(yán)格執(zhí)法相結(jié)合，督促各所（分局）嚴(yán)格落實安全生產(chǎn)屬地管理責(zé)任和監(jiān)管責(zé)任，對發(fā)現(xiàn)的問題及時建立安全隱患問題清單，現(xiàn)場反饋相關(guān)責(zé)任單位。
關(guān)鍵詞：建立 食品生產(chǎn) 質(zhì)量安全 監(jiān)管機制
近幾年，通過全國集中開展的產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全專項整治行動，產(chǎn)品質(zhì)量特別是食品的質(zhì)量狀況明顯好轉(zhuǎn)，食品生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理水平較大幅度增強，但食品生產(chǎn)加工小企業(yè)小作坊量大面廣，質(zhì)量狀況不穩(wěn)定，仍然給廣大消費者的人身健康造成威脅，也是社會關(guān)注的焦點。通過開展的食品質(zhì)量安全專項整治，加大力度打擊制售假冒偽劣的同時，探索標(biāo)本兼治之策，建立起食品生產(chǎn)質(zhì)量安全長效監(jiān)管機制，已勢在必行。經(jīng)過多年的相關(guān)綜合業(yè)務(wù)管理和質(zhì)量監(jiān)督檢查，筆者認(rèn)為只采取幾次專項整治活動是不能奏效的，只是治標(biāo)不治本。只有采取多種措施并舉，多管齊下，發(fā)揮其綜合功能與整體效應(yīng)才行之有效。具體措施如下：
1、建立轄區(qū)分片包干制和巡回檢查制，使轄區(qū)內(nèi)每個區(qū)域都在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門監(jiān)控之中
即按照國家質(zhì)檢總局《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)打假責(zé)任考核辦法》（試行）（國質(zhì)檢〔2004〕433號）的要求，把轄區(qū)內(nèi)每個區(qū)域，包括街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)及城鄉(xiāng)結(jié)合部，劃分若干個責(zé)任區(qū)，將各責(zé)任區(qū)內(nèi)的食品生產(chǎn)質(zhì)量安全任務(wù)落實到責(zé)任區(qū)責(zé)任人，實行分片包干制。明確各責(zé)任區(qū)負(fù)責(zé)對本責(zé)任區(qū)假冒偽劣產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、藏匿等違法活動進行調(diào)查、檢查、依法處理和向本局領(lǐng)導(dǎo)報告的職責(zé)。并采取與食品生產(chǎn)加工企業(yè)簽訂“落實打假目標(biāo)規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任書”、“食品生產(chǎn)加工企業(yè)質(zhì)量安全承諾書”等辦法進一步明確食品生產(chǎn)企業(yè)法人第一責(zé)任人責(zé)任。同時，還要制度化規(guī)定責(zé)任人，必須定期不定期地到責(zé)任片區(qū)巡查走訪和監(jiān)督檢查，隨時掌握企業(yè)的生產(chǎn)情況，有沒有制假窩點等等。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有假冒偽劣行為，立即依法處理。這項工作真正做好了，假冒偽劣的源頭就堵住了。
2、進一步強化落實企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任
企業(yè)是生產(chǎn)經(jīng)營活動的主體，也是質(zhì)量安全責(zé)任的主體。切實落實企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任，履行質(zhì)量安全義務(wù)，建立健全質(zhì)量安全工作體系，采取多種措施，防止和減少質(zhì)量安全事故的發(fā)生，是保障質(zhì)量安全的治本之策。通過真正嚴(yán)格落實“企業(yè)質(zhì)量安全承諾制、崗位責(zé)任制、自查自糾制、質(zhì)量分析會制、質(zhì)量信息報告制、人員教育培訓(xùn)制、完善進銷臺帳制和建立產(chǎn)品出廠檢驗”等諸制度，才是確保產(chǎn)品質(zhì)量安全最重要、最有效的措施之一。
3、實行舉報獎勵制度，動員人民群眾參與監(jiān)督
由于食品生產(chǎn)具有規(guī)模小，工藝簡單，技術(shù)含量不高，且量大分散面廣、易流動等特點，特別是醬油、食醋、小型白酒生產(chǎn)、小食品、飲料加工等生產(chǎn)企業(yè)，多為家庭作坊式，量大面廣，多數(shù)比較隱蔽不易發(fā)現(xiàn)，加之質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督人員人手不夠等（縣區(qū)局一般10人左右）。僅靠質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督人員分片包干、巡查監(jiān)督，還很難做到疏而不漏。因此，必須發(fā)動群眾、依靠群眾，把制假行為置于廣大人民群眾的監(jiān)督之下，制假者就無處可藏，就會無生存之地。按照財政部《舉報制售假冒偽劣產(chǎn)品違法犯罪活動有功人員獎勵辦法》（財行〔2001〕175號）的規(guī)定，建立有獎舉報制度，能夠極大地調(diào)動群眾參與的積極性。
4、嚴(yán)格食品質(zhì)量安全市場準(zhǔn)入，確保生產(chǎn)企業(yè)必備條件
主要是通過食品生產(chǎn)許可證受理、審核和發(fā)放，讓食品生產(chǎn)企業(yè)在“環(huán)境、生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、加工工藝及過程、原材料、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、人員、檢驗設(shè)備、質(zhì)量管理、包裝標(biāo)識和儲運要求”等方面達到必備條件。對達不到必備條件的，不允許從事食品生產(chǎn)。這項工作做好了，對從源頭上保證食品生產(chǎn)質(zhì)量安全作用很大。在實施這項措施時，最重要的是要做好與相關(guān)職能部門的聯(lián)合治理工作（如與藥監(jiān)、農(nóng)業(yè)、工商部門），需要建議依法吊銷其相關(guān)證照的，要及時做好建議工作。同時要爭取當(dāng)?shù)卣闹С?，防止地方保護主義。
5、加大監(jiān)督檢查的次數(shù)，把好產(chǎn)品出廠關(guān)
第一、三條措施，對防范無證、無照生產(chǎn)，躲藏隱蔽生產(chǎn)尤其有效。這條措施，則用于日常監(jiān)督防范正常生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品出問題。增加的抽查次數(shù)，可根據(jù)具體情況而定。容易出問題的階段、區(qū)域、企業(yè)和質(zhì)量不穩(wěn)定的產(chǎn)品，每年可多安排幾次，也可采取不定期監(jiān)督抽查的方法。就我們這里的情況而言，建議最少每季度監(jiān)督檢查一次，對信譽有不良記錄的和產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定的（如醬油、食醋、小食品、飲料及小麥粉等），一至二個月抽檢一次。對于數(shù)次質(zhì)量檢驗不合格的，或多次整改達不到要求的，擬收回食品生產(chǎn)許可證或建議衛(wèi)生、工商部門吊銷相關(guān)證、照、最低程度應(yīng)停業(yè)整頓，經(jīng)整頓驗收合格后，方可恢復(fù)生產(chǎn)，把住源頭關(guān)口。并結(jié)合本地的實際定期或不定期公布監(jiān)督檢查的結(jié)果，幫助群眾了解真?zhèn)?、引?dǎo)消費，通過市場增強企業(yè)自律意識。這樣一來通過來自市場的外部壓力和消費者監(jiān)督，企業(yè)就能從切身利益的角度，增強和生產(chǎn)合格、優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的內(nèi)在動力和不生產(chǎn)銷售假冒偽劣產(chǎn)品的自律意識。
6、依法從嚴(yán)懲處，讓制假者得不償失
對構(gòu)成犯罪的，堅決移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任；屬于行政處罰的，應(yīng)按法律、法規(guī)的上限處罰。使制假者在法律上成為打擊的對象，在經(jīng)濟方面成虧本行為。為此，要按《食品安全法》和國務(wù)院《關(guān)于加強食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》（國務(wù)院令第503號）的規(guī)定依法處理。同時可采用發(fā)達國家的一些做法，對有嚴(yán)重不良記錄的生產(chǎn)者，可限制其終生不得從事本行業(yè)生產(chǎn)，也可實行“黑名單”制向社會公布等好的措施。
7、發(fā)揮各級政府、組織和各職能部門的作用，群抓群也，綜合治理
質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門一方面在自身的職權(quán)范圍內(nèi)，加大對制售假冒偽劣產(chǎn)品違法行為查處力度的同時，另一方面，應(yīng)積極主動加強與當(dāng)?shù)卣穆?lián)系，發(fā)揮地方政府在質(zhì)量安全方面負(fù)總責(zé)的優(yōu)勢，在地方政府的組織領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、街道辦事處、村委會等各級政府、組織和各職能部門的作用，群抓群防，綜合治理。發(fā)揮各自的職能作用，各司其職，各負(fù)其責(zé)，建立信息共享，協(xié)作配合，形成聯(lián)防聯(lián)控機制，切實保護廣大群眾的利益。
為進一步提升市場主體規(guī)范使用商標(biāo)、專利行為，營造公平有序競爭的市場氛圍，不斷增強經(jīng)濟發(fā)展動力，推動XX振興發(fā)展，現(xiàn)決定在我區(qū)范圍內(nèi)開展為期6個月的知識產(chǎn)權(quán)專項整治行動。現(xiàn)將有關(guān)工作要求通知如下:
一、整治目標(biāo)
有效遏制侵犯商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等行為，提高保護知識產(chǎn)權(quán)的能力和水平，增強全民知識產(chǎn)權(quán)的保護意識，促進科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展，為XX樹立競爭有序發(fā)展的良好形象，營造良好的投資環(huán)境。
專項整治行動以保護商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)為重點內(nèi)容，以各專營服務(wù)店、各類展會、商品批發(fā)市場和城鄉(xiāng)結(jié)合部為重點領(lǐng)域，以食品、藥品等為重點商品，以點帶面，全面推進。
二、工作重點
1、通過線上線下綜合整治和案件集中查辦，查處一批大要案件和系列案件，移送一批涉嫌犯罪案件，對商標(biāo)、專利侵權(quán)違法行為形成強有力震懾，擴大知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為查處的社會影響。
2、結(jié)合信用管理工作，將因知識產(chǎn)權(quán)違法行為五年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的企業(yè)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)黑名單，實施信用懲戒并逐步推進聯(lián)合懲戒，從源頭上遏制違法行為的發(fā)生。
3、加強品牌建設(shè)政策引導(dǎo)，加大法律法規(guī)宣傳力度，引導(dǎo)市場主體樹立品牌意識，鼓勵使用自主品牌，實現(xiàn)品牌創(chuàng)新，以走品牌價值化道路促進市場的健康發(fā)展。
三、實施方法和實施步驟
（一）實施方法
1、本次專項整治由知識產(chǎn)權(quán)保護廣告監(jiān)督管理科牽頭，各監(jiān)管所配合，科室承擔(dān)專項整治方案的具體組織和實施，并負(fù)責(zé)資料收集歸檔和總結(jié)上報等工作。
2、知識產(chǎn)權(quán)保護廣告監(jiān)督管理科將根據(jù)整治工作推進情況，適時以現(xiàn)場指導(dǎo)、交流探討等方式助推各監(jiān)管所總結(jié)經(jīng)驗、提升整治工作成效。
（二）實施步驟
1、宣傳發(fā)動階段（5月底前）：通過各種渠道加大商標(biāo)、專利法律法規(guī)宣傳力度，強化市場主體知識產(chǎn)權(quán)法律意識；宣傳過程中注重正面引導(dǎo)和反面警示并重，發(fā)揮組合宣傳效果。
2、執(zhí)法檢查和案件查處階段（6月1日—10月31日）：重視案源線索的全面搜集整合，及時處置消費投訴、權(quán)利人舉報、綜合監(jiān)管和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)線索，實現(xiàn)處置全覆蓋；加強案件溯源，重點打擊生產(chǎn)領(lǐng)域侵權(quán)假冒違法行為，切斷侵權(quán)源頭；整合執(zhí)法力量，在重點時段對重點區(qū)域開展集中執(zhí)法行動，達到以點帶面的效果；注重兩法銜接，加強與公安部門的溝通和協(xié)調(diào)，以查辦大要案為抓手實現(xiàn)對侵權(quán)行為的強有力震懾。
3、總結(jié)提高階段（11月1日—11月15日）。對專項整治工作進行系統(tǒng)總結(jié)，分析整治工作中的利弊得失，并做好相關(guān)資料的收集、整理和歸檔工作；探討并建立知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)整治工作的常態(tài)長效機制，實現(xiàn)監(jiān)管工作的長治久安。
四、有關(guān)要求
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。
要堅持質(zhì)量優(yōu)先，堅持問題導(dǎo)向，通過強化組織，形成合力，來實現(xiàn)整治工作的統(tǒng)籌落實，切實規(guī)范市場主體商標(biāo)使用行為，維護市場經(jīng)營秩序。
（二）緊抓源頭治理。
要對全區(qū)各區(qū)域商標(biāo)侵權(quán)違法行為線索予以全面搜集整合，在實現(xiàn)全覆蓋處置的同時深入開展源頭治理工作，以重點區(qū)域為突破口，全面切斷侵權(quán)源頭，確保整治工作實效，有效避免侵權(quán)行為，力求從根本上遏制侵權(quán)違法行為。
（三）堅持問題導(dǎo)向。
要切實提升商標(biāo)、專利侵權(quán)專項整治工作的問題發(fā)現(xiàn)率和處置率，對執(zhí)法檢查和案件查處階段發(fā)現(xiàn)的各類問題予以全面規(guī)范處置，力爭查處一批、震懾一批，同時規(guī)范一片，引導(dǎo)市場主體強化守法經(jīng)營、誠信經(jīng)營意識。
