時間：2023-08-10 16:52:04
序論：在您撰寫電廠風險管控時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導您走向新的創(chuàng)作高度。
【關(guān)鍵詞】PT規(guī)程；大修主格離；信息交流
0 概述
機組大修期間，主控室操縱員所要面對的是：機組狀態(tài)變化多，主控操作多，外部接口協(xié)調(diào)的事情多。所以這三多必然會造成風險系數(shù)的增加。養(yǎng)成良好的工作習慣，善于總結(jié)大修活動的特點，認清大修期間的各個風險點是主控操縱員孜孜不倦追求的目標。下面就以下幾點談?wù)劥笮迺r期主控應(yīng)該注意的一些事項。
1 操縱員大修期間注意事項
1.1 大修文件的使用
大修文件這里指的是D規(guī)程主程序和相應(yīng)的文件包、電氣操作單、主隔離文件、大于等于1C的PT規(guī)程、通用特許申請單、各種臨時操作單等等[1]。其中大修規(guī)程是系統(tǒng)化、體系化非常強的操作程序，它包羅了機組從滿功率運行到停運檢修在啟動的所有操作內(nèi)容和注意事項。嚴格正確的執(zhí)行主程序自然不必細說，這里要值得注意執(zhí)行各種文件包的一些注意事項。首先每個D規(guī)程文件包封面上的執(zhí)行條件很重要，這是執(zhí)行該項具體操作的大前提，如違反前提可能會出現(xiàn)重大失誤，拿到文件包應(yīng)做到心中有數(shù)；另外具體文件包的執(zhí)行者往往是現(xiàn)場操作員。所以主控操縱員在發(fā)放文件包時一定要向執(zhí)行者交待清楚。同樣在機組停運是執(zhí)行的各項主隔離不但互相之間有嚴密的邏輯關(guān)系，每個主隔離單上也有該項隔離執(zhí)行的條件和一些特殊的要求，執(zhí)行時一定要看清楚。第二文件在執(zhí)行過程中如有實際預(yù)期不符的地方，一定要在封面上的遺留項內(nèi)明確注明，以免重要信息被遺漏造成安全隱患。操縱員要仔細審查每個遺留項，如果影響下面工作的話，應(yīng)積極處理消除。文件中要是有錯誤也不要擅自修改，應(yīng)及時聯(lián)系運行大修組人員進行溝通。文件執(zhí)行完畢時要注意兩點：（1）及時地在主程序中簽字確認，以便后續(xù)工作的開展。（2）檢查和保證文件的完整性，不要缺頁（大修標準文件包都有明確標有頁數(shù)），及時地歸位避免丟失，臨時操作單應(yīng)放在專門的文件夾子內(nèi)。
1.2 大修主隔離的實施
執(zhí)行主隔離是機組停運各個階段一項重要工作，主要特點是涉及范圍廣、操作量大、時間要求緊。核島標準主隔離大概有49個，常規(guī)島標準主隔離大概有35個。指導現(xiàn)場主隔離是應(yīng)注意實施條件，人力分工和執(zhí)行次序。核島內(nèi)的主隔離應(yīng)避免在主回路氧化期間實施以避免不必要的劑量。涉及到系統(tǒng)疏水的應(yīng)注意三廢的狀態(tài)，疏水量大時要及時通知三廢值班員想好應(yīng)對措施。主隔離實施完畢后要及時告知隔離經(jīng)理或運行大修組相關(guān)人員，因為后續(xù)的工作可能和此相關(guān)。
1.3 主控的信息交流
大修期間主控人員復雜，維修人員、運行大修組人員、專工都在忙著自己分內(nèi)的活，有的對機組狀態(tài)有影響有的則沒有影響，主控操縱員應(yīng)與相關(guān)人員進行交流，盡量了解他們所進行的工作。如比較重要的是當班值和大修組操縱員的交流，了解他們所執(zhí)行的工作內(nèi)容，特別是在工作的開始和終結(jié)這兩個點，如有臨時性的操作和設(shè)備狀態(tài)變化大修組操縱員應(yīng)告知當班值操縱員和值長。從另外一個角度講，大修操縱員每次在主控執(zhí)行操作都應(yīng)事先和當班值進行交流，在得到值長許可后方能執(zhí)行，出現(xiàn)異常情況則第一時間通知當班值。主控操縱員在執(zhí)行規(guī)程中出現(xiàn)的問題也應(yīng)及時地和大修組人員進行交流，有的還要通知大修辦或相關(guān)人員[2]。
1.4 主控良好習慣
保持文件的完整性，包括簽字要完整，時間紀錄要完整，遺留項紀錄完整。善用臨時狀態(tài)變更牌，有些設(shè)備比如說有缺陷或者不希望別人改變其狀態(tài)，應(yīng)該利用綠牌來表明，以防誤動，特別是設(shè)備異常拉電的，一定要用綠牌將其隔離，防止觸電。大修期間REA的狀態(tài)變化比較多，有時為了充補水操作，REA很可能作了臨時一些在線，主控操縱員要盡可能保留操作信息，使信息傳遞到位。另外當班值啟動REA進行補水操作時一定要附上完整的操作單，以免遺漏。
1.5 設(shè)備再鑒定
大修期間有很多設(shè)備需要再鑒定，大到主泵主給水泵，小到一個閥門，只有通過正常的再鑒定程序才能宣布設(shè)備可用。關(guān)于主控配合在鑒定工作應(yīng)該注意以下幾點：（1）要準備完整的再鑒定文件，這樣可以提高效率防止出錯，現(xiàn)在主控已經(jīng)配備了大部分設(shè)備的再鑒定專用程序，但是有的不一定符合實際情況，所以取用時要注意審核。開展工作前和當班值交流清楚（2）清楚設(shè)備的檢修內(nèi)容，這樣才有側(cè)重點，比如說有的是泵解體，有的僅僅是對中，前者關(guān)注的更多。（3）良好的操作習慣，大型電動機首次啟動必須點動，看啟動電流返回時間，如返回時間過長（一般為5秒），應(yīng)果斷停運。點動的停運時機應(yīng)該選在電流回穩(wěn)后，避免在電流尖峰分斷開關(guān)（接觸器）。點動完的電動機不要立即啟動，應(yīng)該再過15分鐘左右，有經(jīng)驗反饋。泵再鑒定，主控有條件的應(yīng)在啟動之前檢查其出入口閥門的狀態(tài)。（4）負責的工作態(tài)度，設(shè)備再鑒定的工作負責人和相關(guān)人員可能會出于個人的考慮，想把再鑒定時間縮短叫運行人員簽字認可。往往有些設(shè)備特別是在核島的轉(zhuǎn)動設(shè)備都是要運行一個壽期的，所以一定要嚴格按照規(guī)程的驗收標準來嚴格要求，有時電機溫度的穩(wěn)定要花上2-3個小時。再鑒定期間設(shè)備出現(xiàn)小問題時，往往工作負責人都想走捷徑作臨時隔離處理，但這是一種錯誤的方式，存在很大的安全隱患，這方面運行人員要立場堅定。
2 大修風險控制
大修期間，操作任務(wù)繁重時間緊，相對操作熟練度不夠是造成運行事件多發(fā)的主要原因。如何避免和控制風險，不光體現(xiàn)在個人操作技能上面，更體現(xiàn)在做事的方法和習慣。開工前進行風險分析，對不清楚的事情尋求幫助，對風險等要充分認識并做好事故預(yù)想，如放SEC閘板等。合理安排工作量，對于本班工作量大的活要優(yōu)先安排，計劃工作盡量完成，完不成的要提早和大修辦聯(lián)系解決。善于利用關(guān)鍵點檢查避免人因失誤，運行操作難免存在非聯(lián)系工作，上一個值做好的系統(tǒng)在線，這個值就要啟動設(shè)備，全盤否定上一值的在線一是不現(xiàn)實二是極大浪費人力，啟動前對系統(tǒng)的關(guān)鍵點進行檢查，如泵回路出入口閥，小流量閥，啟動時現(xiàn)場留人等，大大地避免了設(shè)備損壞的風險。完整記錄本班的操作記錄，避免重要信息丟失，交接班時做到細致完整。涉及到傳水操作時應(yīng)計算水量關(guān)注相關(guān)罐子液位的變化情況，一旦發(fā)現(xiàn)異常立即停止，如REA打循環(huán)、利用REA給PTR傳水等操作；對于主控硼表數(shù)值的變化要敏感些。執(zhí)行大修試驗也是失誤的多發(fā)期，因為大于等于1C的PT規(guī)程對于操縱員來說是比較陌生的，況且有的PT涉及的范圍很廣，所以在執(zhí)行時要仔細研讀，謹小慎微，不可為了趕時間進度跳項漏項。執(zhí)行臨時操作單或文件包也是風險的一個來源，臨時文件一般都是應(yīng)對的突發(fā)事件，計劃外的一些操作，編寫操作單的人員有可能會對一些問題考慮不周，所以執(zhí)行起來應(yīng)該針對當班的實際情況來，并且從風險的角度考慮地多一些。
【參考文獻】
【關(guān)鍵詞】東風發(fā)電廠 增效擴容 安全質(zhì)量風險
1 前言
東風發(fā)電廠系上世紀60年代末開工，70年代初建成投產(chǎn)的引水式發(fā)電站，對其進行增效擴容改造屬首次，整個項目改造由外來施工隊伍承擔。本文重點分析了該項目在實施過程中需要重點管控的安全和質(zhì)量風險因素，提出了有針對性地管控措施，希望能起到拋磚引玉的作用。
2 東風發(fā)電廠增效擴容改造項目概況
東風發(fā)電廠是以發(fā)電為主，兼有灌溉、改善環(huán)境、城市供水等綜合利用的水電樞紐工程。本次改造歷時時間長，施工任務(wù)重，存在參與施工的人員多、施工過程復雜、現(xiàn)場交叉作業(yè)較多等情況和特點，施工過程的安全和質(zhì)量管控是重中之重，特別是涉及外來施工隊伍就顯得更為重要。
3 風險因素分析及管控措施
東風發(fā)電廠增效擴容改造，涉及2臺套2.7MW水輪發(fā)電機組、機械、輔助設(shè)備、電氣設(shè)備等多個項目拆卸、改造和安裝，安全和質(zhì)量管控的重點有以下幾方面：
3.1 施工前重點是施工組織安排和準備
施工前期的各項準備工作是保證施工安全、質(zhì)量和進度的第一道安全防線，如果對各環(huán)節(jié)考慮不全面、不充分，會直接影響后期施工，需要著重把控的風險點有：（1）施工項目安全管理機構(gòu)不健全，導致施工過程安全管理失控；（2）施工準備不充分，影響施工安全、質(zhì)量和進度；（3）不按要求對到位設(shè)備進行質(zhì)量驗收，影響工程質(zhì)量。
防控措施：施工單位必須結(jié)合工程規(guī)模、特點、施工環(huán)境及條件，一是制定詳細的施工工作方案，成立相應(yīng)的施工安全管理組織機構(gòu)，明確施工安全目標、安全職責、施工方法及安全技術(shù)措施等，編制質(zhì)量計劃，明確主要質(zhì)量目標。二是做好人員、材料、設(shè)備和施工工器具等方面準備，組織人員安全專項培訓并考核合格；合理搭配作業(yè)人員，明確各施工階段的工作任務(wù)、主要危險點及安全措施，準備施工用工器具、材料等，滿足施工需要。三是對到位的設(shè)備進行嚴格的質(zhì)量驗收，充分做好施工技術(shù)交底、施工組織設(shè)計等準備階段質(zhì)量控制措施。四是各施工場地及營地按要求配置足夠可靠的環(huán)保及消防設(shè)施，確保安全文明施工。五是施工、設(shè)計、監(jiān)理等單位要加強工作溝通和配合，及時解決施工過程中遇到的安全、技術(shù)和質(zhì)量問題，保證施工高效率進行。
3.2 施工中重點是過程安全和質(zhì)量管控
施工階段涉及水輪發(fā)電機組及其附屬設(shè)備拆卸、測繪、安裝和電氣設(shè)備安裝與試驗、土建施工等，易因施工過程組織不力、施工過程風險控制不嚴、習慣性違章等引發(fā)人身、設(shè)備事故，需要重點把控的風險點有：（1）在機組和主變壓器拆卸、安裝等過程中容易出現(xiàn)高空墜落；（2）在現(xiàn)場電源搭接和使用的工作電源不合格容易造成觸電傷害；（3）在電纜溝洞打開后未及時恢復、主廠房發(fā)電機層機坑打開后施工等容易出現(xiàn)踏空傷害；（4）在蓋板搬運、起吊發(fā)電機轉(zhuǎn)子和土建及基礎(chǔ)整治時容易出現(xiàn)重物砸傷及異物飛濺傷人；（5）在動火作業(yè)過程中不按《電力安全工作規(guī)程》要求，采取相應(yīng)的安全和技術(shù)措施容易引起電弧灼傷，甚至出現(xiàn)火災(zāi)事故；（6）整個施工過程中拆卸、安裝、試驗環(huán)節(jié)質(zhì)量把關(guān)不嚴容易出現(xiàn)質(zhì)量事件。
防控措施：由于涉及多個工作任務(wù)，施工單位必須嚴格遵守安全規(guī)章制度和技術(shù)標準，合理安排施工工序，定期召開施工協(xié)調(diào)會，認真分析各施工階段現(xiàn)狀、面臨的形勢和問題，重點防范施工作業(yè)行為和施工質(zhì)量，杜絕超能力和非計劃施工，避免因違章作業(yè)、質(zhì)量問題發(fā)生不安全事故和質(zhì)量事件；完善工程建設(shè)應(yīng)急機制，建立日常安全巡查機制，施工現(xiàn)場安全監(jiān)督小組對重點施工環(huán)節(jié)實施跟班監(jiān)督，特別是行車吊裝必須有經(jīng)驗的專人負責統(tǒng)一指揮，現(xiàn)場設(shè)置安全圍欄和明顯的標志；涉及升壓場、電氣設(shè)備安裝等高空作業(yè)必須全過程正確使用安全帶或采取其它保護措施；涉及電氣試驗等使用的工作電源，必須考慮作業(yè)環(huán)境并使用合格的工作照明；涉及主廠房發(fā)電機層機坑、電纜溝洞打開后要及時恢復，不能及時恢復或工作間斷時必須在現(xiàn)場使用圍網(wǎng)或警示樁等；蓋板搬運要防止磕絆，放置平穩(wěn)，基礎(chǔ)整治必須正確佩戴護目鏡，防止飛石入眼造成傷害；動火作業(yè)必須按規(guī)定辦理動火作業(yè)票，現(xiàn)場配置必要的消防器材，動火工作間斷、終結(jié)時清理并檢查現(xiàn)場。為確保施工質(zhì)量，定期召開質(zhì)量分析會，分析各工序組織管理的合理性，針對問題制訂糾正和預(yù)防措施；每一項施工任務(wù)結(jié)束后，要實行“三檢”制度，對施工工藝和施工過程進行全面控制，特別是隱蔽工程，保證施工質(zhì)量滿足設(shè)計要求。設(shè)備運行單位東風發(fā)電廠要加強安全監(jiān)管力度，監(jiān)理、建管等單位要督促施工單位剛性執(zhí)行施工日計劃，全面落實好現(xiàn)場風險管控措施，嚴格控制施工質(zhì)量，做到安全、質(zhì)量、進度“三不誤”，保障作業(yè)過程安全。
3.3 施工結(jié)束后管控的重點是安全、質(zhì)量驗收
整個施工項目竣工后將進入驗收環(huán)節(jié)，也是檢驗工程施工安全和質(zhì)量的階段，如果未嚴格按照“三級驗收”要求進行，可能會影響工程質(zhì)量，導致設(shè)備“帶病”入網(wǎng)運行。
防控措施：此次施工項目涉及水輪機轉(zhuǎn)輪、主軸裝配、導葉及接力器安裝調(diào)整和發(fā)電機軸瓦研刮、定子和轉(zhuǎn)子裝配、軸承各部分檢查及間隙調(diào)整等項目，安裝、裝配質(zhì)量非常重要，要嚴格參照國家水輪發(fā)電機組安裝技術(shù)規(guī)范、東風發(fā)電廠檢修規(guī)程、豎井貫流式水輪發(fā)電機組安裝工藝等相關(guān)技術(shù)規(guī)范。施工單位施工質(zhì)量驗收小組除施工過程中加強質(zhì)量把關(guān)外，還要在工程竣工后認真做好整個工程安全和質(zhì)量驗收，以及竣工資料的整理存檔；參與驗收的單位要嚴格按照施工方案，組織進行專業(yè)的安全質(zhì)量驗收，對發(fā)現(xiàn)的問題必須要求施工單位整改完善后，方可出具驗收合格報告，保障整個施工項目安全和質(zhì)量。
4 結(jié)語
安全和質(zhì)量是每一項工程控制的兩大核心，東風發(fā)電廠增效擴容改造由于戰(zhàn)線長、任務(wù)重，分析和管控好整個施工項目的安全和質(zhì)量很重要也很必要，本文通過淺顯的論述，其最終目的是保障施工項目安全順利完成，希望能起到借鑒作用。
參考文獻：
關(guān)鍵詞：安全生產(chǎn)；風險預(yù)控；體系建設(shè)；PDCA循環(huán)；火電廠
一、安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系建設(shè)相關(guān)知識
（一）安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系理論知識1、安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系。安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系是一套以危險源辨識為基礎(chǔ)，以風險預(yù)控為核心，以管理員工不安全行為為重點，以切斷事故發(fā)生的因果鏈為手段，經(jīng)過多周期的不斷循環(huán)建設(shè)，通過閉環(huán)管理，逐漸完善提高的全面、系統(tǒng)、可持續(xù)改進的現(xiàn)代安全管理體系。安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系是以海因里希法則和內(nèi)外因事故致因理論為理論基礎(chǔ)，通過辨識、分析導致事故發(fā)生的不安全行為和不安全狀態(tài)，進而分析其產(chǎn)生的原因（管理缺陷），制定針對性的控制措施，管住“冰山”下面的違章和未遂事件，切斷事故因果的鏈條，防范事故發(fā)生，進而實現(xiàn)生產(chǎn)安全的。2、安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系評價標準。安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系評價標準由15個單元組成，包括總要求、安全生產(chǎn)方針、風險預(yù)控體系策劃、體系文件、危險源辨識、風險評估和風險控制的策劃、不安全行為控制、建設(shè)項目、生產(chǎn)系統(tǒng)運行控制、綜合要素控制、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)、隱患和事件、安全信息、承包商、安全檢查與評價、持續(xù)改進。15個單元再細分為66個管理要素，各單元管理要素分布情況如表1所示。（表1）3、安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系評級準則。安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系評級由三步驟組成。第一步：統(tǒng)計硬性指標完成情況，即安全指標、生產(chǎn)指標、環(huán)境指標完成情況；第二步：按照安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系評價標準，評審專家對被查評單位的15個評價單元、66個管理元素的開展情況逐項進行檢查評分；第三步：根據(jù)第一步、第二步查評結(jié)果，對照表2，兩步得分同時滿足某一級別時，說明被查單位本次檢查結(jié)果達到了這一級別。（表2）（二）PDCA循環(huán)原理。PDCA是英語單詞Plan（計劃）、Do（執(zhí)行）、Check（檢查）、Action（處理）的第一個字母，PDCA循環(huán)就是按照計劃、執(zhí)行、檢查、處理的順序進行質(zhì)量管理，并且不斷循環(huán)下去的科學程序。每個PDCA循環(huán)，都不是在原地周而復始運轉(zhuǎn)，而是像爬樓梯一樣，一個循環(huán)運轉(zhuǎn)結(jié)束，質(zhì)量水平就會提高一步，然后再制定下一個循環(huán)，再運轉(zhuǎn)、再提高，不斷前進，不斷提高。PDCA循環(huán)的關(guān)鍵是處理階段。因為處理階段就是解決存在問題、總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓的階段。該階段的重點又在于修訂標準，包括技術(shù)標準和管理制度。沒有標準化和制度化，就不可能使PDCA循環(huán)轉(zhuǎn)動向前。PDCA循環(huán)是能使任何一項活動有效進行的一種合乎邏輯的工作程序，特別是在質(zhì)量管理中得到了廣泛的應(yīng)用并獲得了經(jīng)濟成效。PDCA循環(huán)，可以使我們的思想方法和工作步驟更加條理化、系統(tǒng)化、圖像化和科學化。本文采用PDCA循環(huán)原理為火電廠構(gòu)建安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系。
二、安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系構(gòu)建工作流程
按照PDCA循環(huán)理論，火電廠的安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系構(gòu)建可按計劃、執(zhí)行、檢查、改進四個階段逐一進行分析設(shè)計。（一）計劃階段。安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系建設(shè)計劃階段是一個十分重要的階段，是質(zhì)量管理的核心和主體，計劃的生成、控制和管理是實現(xiàn)工作目標的基礎(chǔ)。它關(guān)系到體系建設(shè)工作能否成功地實施，能否達到預(yù)期的目標。計劃階段工作任務(wù)主要有明確目標和定位，成立體系建設(shè)管理機構(gòu)，制定活動實施方案。1、確定體系建設(shè)目標。第一步：聘請專家，按照體系評價標準，對火電廠安全生產(chǎn)實際情況進行全面檢查評估，全面了解其安全生產(chǎn)基礎(chǔ)情況；第二步：對照評級標準表，確定火電廠當前安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理水平處于XX級別；第三步：按照持續(xù)改進提升的原則，制定火電廠安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系建設(shè)目標及相關(guān)要求，詳見表3?；痣姀S安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系建設(shè)總體要求：結(jié)合電廠安全生產(chǎn)實際情況，編制體系文件，做好危險源辨識、風險評估和風險預(yù)控工作，按照體系評價標準要求，全面展開生產(chǎn)、安全、技術(shù)、管理等各項工作，促使各項工作不斷完善、規(guī)范、標準，通過不斷循環(huán)最終達到體系建設(shè)一級單位標準，逐漸趨于本質(zhì)安全。2、建立體系建設(shè)管理機構(gòu)?；痣姀S應(yīng)成立以公司總經(jīng)理為組長的體系建設(shè)領(lǐng)導小組和以公司分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理為組長的工作辦公室，明確工作職責和具體分工，并以公司正式文件形式印發(fā)至全廠。3、體系建設(shè)項目啟動期間的培訓學習。體系建設(shè)項目啟動期間的培訓學習主要由兩方面內(nèi)容組成。一是公司體系建設(shè)工作領(lǐng)導小組、辦公室人員學習體系建設(shè)有關(guān)理論知識、評價標準，培訓方式采取聘請專家講課和自主學習相結(jié)合的方式；二是到已開展體系建設(shè)經(jīng)驗比較豐富的單位進行考察、交流學習，重點學習安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系建設(shè)各階段工作如何展開。4、制訂活動實施方案。（1）工作目標和組織機構(gòu)確定后，制定體系建設(shè)工作任務(wù)計劃，明確各階段主要工作內(nèi)容和計劃完成時間、責任部門、要達到的目標以及重點要求；（2）結(jié)合公司實際，制定公司體系建設(shè)工作內(nèi)部考評標準，成立內(nèi)部評審小組；（3）制定體系建設(shè)工作獎懲細則，加強體系建設(shè)過程管控；（4）制定體系建設(shè)工作流程圖，讓員工對體系建設(shè)過程有更加直觀的感覺，有助于體系建設(shè)工作的推進；（5）制定體系建設(shè)各階段主要工作內(nèi)容及計劃完成時間。（二）執(zhí)行階段。執(zhí)行階段是根據(jù)已制定體系建設(shè)活動實施方案進行的。執(zhí)行階段的主要任務(wù)是開展體系宣貫和培訓，編制體系文件，開展危險源辨識、風險評估和風險控制，規(guī)范安全管理、技術(shù)管理、運行管理、設(shè)備管理等各項管理工作。1、開展體系知識宣貫和培訓。體系建設(shè)工作辦公室牽頭分層級組織開展體系知識的宣貫培訓，使風險預(yù)控管理的理念逐步深入人心，將公司的體系建設(shè)工作盡快開展起來。（1）第一個層級的宣貫培訓：由體系建設(shè)工作辦公室對各部門管理人員、班組長以及專兼職安全員進行培訓；（2）第二個層級的宣貫培訓：各部門組織對本部門管理人員、各班組班組長以上員工進行培訓；（3）第三個層級的宣貫培訓：各班組班長組織對本班組員工進行培訓。2、制定體系文件。第一步：根據(jù)各部門職責，按照體系建設(shè)要求，體系建設(shè)工作辦公室對體系文件編寫任務(wù)進行分工，制定體系文件編寫進度計劃；第二步：體系建設(shè)工作辦公室對編寫人員進行專項培訓，使受訓對象掌握體系文件編寫方法、格式等要求；第三步：根據(jù)國家法律法規(guī)、上級主管部門下發(fā)的體系文件、企業(yè)安全生產(chǎn)工作實際，制定本公司安全管理制度、規(guī)定、標準等文件；第四步：對于制定完成的體系文件，組織會簽征求意見，經(jīng)公司總經(jīng)理簽發(fā)后，采取有效措施保證體系文件在安全管理過程中被全面執(zhí)行和落實；第五步：針對體系文件運行過程中出現(xiàn)的問題和不足，各部門要及時向體系文件編制部門反饋，體系文件編制部門根據(jù)需要及時修訂完善體系文件。3、危險源辨識、風險評估和風險控制。第一步：制定年度安全生產(chǎn)風險預(yù)控工作計劃；第二步：對全體生產(chǎn)崗位員工進行風險預(yù)控相關(guān)知識培訓；第三步：對生產(chǎn)系統(tǒng)固有風險、人員行為風險從人、機、環(huán)三個方面進行危險源辨識；第四步：成立風險評估小組，對危險源從設(shè)備故障風險評估、區(qū)域風險評估和工作任務(wù)風險評估三個方面進行分析評價；第五步：風險評估工作結(jié)束后，由體系建設(shè)工作辦公室匯總、審核并形成風險評估表，編制全廠風險概述；第六步：制定風險控制技術(shù)措施和管理措施；第七步：采取有效的技術(shù)措施和管理措施對風險進行預(yù)控，消除或減弱人、機、環(huán)方面的不安全因素，有效控制危險物質(zhì)能量，從而實現(xiàn)安全生產(chǎn)。4、按照體系評價標準，進行安全管理。從不安全行為控制、建設(shè)項目、生產(chǎn)系統(tǒng)運行控制、綜合要素控制、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)、隱患和事件、安全信息、承包商、安全檢查與評價九個方面規(guī)范安全管理，每一個要素的管理都是按照PDCA循環(huán)原理和“五定”原則進行閉環(huán)管理。（三）檢查階段。檢查階段需要完成完善生產(chǎn)現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施、企業(yè)自查、內(nèi)部評審，整改提高后，做好迎接定級評審有關(guān)工作。1、企業(yè)定期檢查。為促進體系建設(shè)，體系建設(shè)工作辦公室、各責任部門應(yīng)根據(jù)年度體系建設(shè)工作計劃，制定體系建設(shè)月工作計劃、周工作計劃。體系建設(shè)工作辦公室對各部門周工作計劃、月工作計劃執(zhí)行情況定期進行監(jiān)督檢查，督促各部門、各班組按時完成工作任務(wù)，及時協(xié)調(diào)解決體系運行中出現(xiàn)的問題，有效推進公司體系建設(shè)。2、企業(yè)自查階段。體系文件實施和風險評估成果運行一段時間后，體系建設(shè)工作辦公室，應(yīng)按照體系評價標準，逐條進行檢查，對查出問題及時組織整改，形成閉環(huán)管理。3、內(nèi)審階段。自查整改完成后，應(yīng)按照體系評價標準要求，梳理各單元、各管理要素檢查內(nèi)容，整理資料，迎接公司組織內(nèi)部評審。對內(nèi)部評審查出問題，按照五定原則，落實整改。4、評審驗收階段。在這個階段，火電廠需要做好以下幾項工作：成立迎檢小組，召開迎檢準備會議，準備迎檢資料，開展一次自查評活動，撰寫迎檢匯報材料，做好各評審員工作期間勞動防護用品、食、宿等安排。在評審驗收工作過程中，評審員按照安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系評級準則對各項指標及管理要素進行考評，并出具評審報告。（四）改進階段。持續(xù)改進階段的主要工作，根據(jù)年度評審結(jié)果，一是繼承和發(fā)揚好的經(jīng)驗、做法；二是對工作中存在的問題和不足，要做好整改提高工作；三是制定下一年度體系建設(shè)提升工作計劃。
三、推動安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系建設(shè)的建議
企業(yè)的安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理水平是企業(yè)基礎(chǔ)工作的綜合反映，是生產(chǎn)建設(shè)過程中諸多要素的最佳集合?；痣姀S要開展安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系建設(shè)，關(guān)鍵是要結(jié)合企業(yè)實際，不能簡單的照搬照抄其他單位。下面結(jié)合火電廠實際，為推動體系建設(shè)，提供幾點建議：（一）強化體系建設(shè)的組織領(lǐng)導?？偨?jīng)理要高度重視體系建設(shè)工作，為體系建設(shè)提供有效的組織保障、物質(zhì)保障和資源保障。安全監(jiān)察部要科學組織，認真謀劃，各部門、各班組要層層落實，確保做到思想認識到位，宣傳發(fā)動到位，組織領(lǐng)導到位，工作措施到位，責任落實到位，體系建設(shè)到位。（二）廣泛宣傳發(fā)動，確保全員參與。安全監(jiān)察部牽頭，各級黨政工團齊抓共管，層層組織全面學習安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理知識，深刻領(lǐng)會體系建設(shè)的意義和內(nèi)涵，大力宣傳貫徹體系的理念和機制，積極組織和動員全體員工投入到體系建設(shè)工作中。要加大風險預(yù)控管理理念和有效做法的宣傳力度，通過各種宣傳方式、方法和途徑，加強輿論引導，廣泛開展宣貫培訓，努力營造建設(shè)安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系的良好氛圍。（三）強化安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系建設(shè)知識培訓。開展體系知識培訓，讓員工了解建設(shè)安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系的重要意義和體系建設(shè)工作流程，熟悉安全生產(chǎn)風險預(yù)控管理體系相關(guān)知識，知道如何開展體系建設(shè)工作。（四）強化體系建設(shè)過程管控。體系建設(shè)工作辦公室要對各部門體系建設(shè)情況進行指導、監(jiān)督、檢查、考核，及時對體系建設(shè)情況提出指導意見和建議，保證體系建設(shè)工作扎實有效地開展。雖然考核不是萬能的，但是安全管理是離不開嚴厲的考核的，火電廠應(yīng)合理地使用規(guī)則來調(diào)動員工參與安全工作的積極性和主動性。創(chuàng)造“以人為本”的安全和諧的工作環(huán)境，以實現(xiàn)企業(yè)安全、經(jīng)濟效益最大化的目標。（五）創(chuàng)建企業(yè)安全文化?！耙庾R決定行為，行為體現(xiàn)素質(zhì)，素質(zhì)決定命運”。不安全事故的發(fā)生多數(shù)是因為人的因素造成的，要實現(xiàn)安全生產(chǎn)就要根治人的不安全行為，讓員工形成自覺遵守安全規(guī)則的意識。安全文化強調(diào)“將安全監(jiān)督管理與員工自主安全管理相結(jié)合”，有效調(diào)動員工實施安全行為和參與安全工作的主觀能動性，提升企業(yè)安全管理的“軟實力”，形成企業(yè)安全管理工作的長效機制。利用安全文化的教育功能、規(guī)范功能、凝聚作用、導向功能宣傳普及安全文化，進一步夯實安全生產(chǎn)的基石。（六）注重閉環(huán)管理。安全生產(chǎn)是動態(tài)的和發(fā)展的，而不是孤立的和靜止的。在體系建設(shè)過程中，開展的各項工作都要按照PDCA循環(huán)原理，做到有計劃、有實施、有檢查、有改進的閉環(huán)管理，確保在經(jīng)歷了各個環(huán)節(jié)以后，各項工作有所提高。
作者:田芳 單位:山西魯能河曲發(fā)電有限公司
參考文獻：
［1］張澤榮.建立科學管理體系筑牢安全生產(chǎn)防線［J］.2014年冶金安全與健康年會，2014.11.
關(guān)鍵詞：核電廠;汽輪機;跳機;風險控制;風險管理;應(yīng)對措施 文獻標識碼：A
中圖分類號：TM623 文章編號：1009-2374（2015）02-0084-03 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.0140
1 概述
寧德核電1號機汽輪機采用的是由東方電氣生產(chǎn)的高壓汽水分離中間再熱三缸四排汽凝汽單軸沖動式半速機。2012年12月開始聯(lián)機調(diào)試，在機組的各項聯(lián)合試驗中，汽輪機跳機風險控制穩(wěn)妥，整個聯(lián)調(diào)期間僅出現(xiàn)一次因設(shè)備設(shè)計問題引起的非預(yù)期汽輪機保護動作，與參考電站和兄弟電站相比，風險得到了很好的控制。2013年4月機組正式商運，跳機將直接影響經(jīng)濟效益，為達到非計劃停機停堆次數(shù)為零的集團公司計劃目標，寧德核電儀表控制處（以下簡稱儀控處）以保證機組運行穩(wěn)定性為重點，詳細分析汽輪機跳機的各項風險，研究控制各種風險的應(yīng)對措施與管理方法，為最大限度地降低汽輪機非計劃跳機風險積累了豐富的實踐經(jīng)驗。
文章首先介紹汽機保護系統(tǒng)（GSE），討論了優(yōu)化汽機保護設(shè)置的方法和重要性;其次分析了汽機保護的儀表、信號回路、處理卡件、控制器、執(zhí)行機構(gòu)、維護人員技能等各個環(huán)節(jié)可能存在的風險，提出了對各項風險進行分階段跟蹤管理的內(nèi)容和多重防御的措施;最后探討了各種風險控制與管理的方法及實施，對汽輪機跳機風險的有效控制具有一定的理論指導意義。
2 汽輪機保護設(shè)置及優(yōu)化
汽輪機保護系統(tǒng)（GSE）的功能是當汽輪發(fā)電機組發(fā)生任何預(yù)定的機械故障時，為汽輪發(fā)電機組提供安全停機的手段，防止事故發(fā)生、擴大和損壞設(shè)備，并將汽輪機脫扣信號傳送到反應(yīng)堆停堆邏輯線路中。GSE保護系統(tǒng)是通過切斷供向汽輪機16個蒸汽閥門操作裝置的動力油或保護油，同時排出操作裝置內(nèi)的殘留油，使汽輪機的所有蒸汽閥門在彈簧作用下快速關(guān)閉來切斷進入汽輪機的蒸汽，達到停機目的。
為確保汽輪機保護系統(tǒng)的安全性和可靠性，GSE系統(tǒng)設(shè)置了三個獨立的保護通道，由獨立的電源供電。所有的保護信號都重復配置到三個獨立的通道中，而且進入單一通道的一個跳閘信號對應(yīng)使一個危急遮斷電磁閥動作，而三個通道采用三取二保護動作設(shè)計，這樣保證在任一通道出現(xiàn)故障時，另兩個通道仍能實現(xiàn)保護跳閘功能。汽輪機保護具有數(shù)量多、分布廣、邏輯判斷復雜等特點，保護誤動和拒動的風險較高，風險管理難度較大。以寧德核電1號機汽輪機保護設(shè)置為例，包括汽輪機超速保護、高低壓缸排汽壓力保護、汽輪機軸向位移保護、發(fā)電機保護等總計40項，涉及的儀表總計74塊，相關(guān)的卡件43塊，保護相關(guān)的儀表、電纜、機柜分布在電氣廠房、汽輪機廠房的各個區(qū)域。為減少汽輪機誤動的風險，提高汽輪機的運行穩(wěn)定性，儀控處團隊借鑒目前常規(guī)電廠的做法，盡量減少汽輪機保護設(shè)置的項目，通過多次推動設(shè)計院及廠家優(yōu)化汽輪機保護設(shè)置，完成了低壓缸排汽溫度低、汽輪機軸承振動高、汽輪機油濾網(wǎng)差壓高等保護項目的優(yōu)化工作。
3 汽輪機跳機風險分析與防御
汽輪機保護從信號觸發(fā)到汽輪機跳閘停運過程包括：儀表信號閾值判斷、信號傳遞、控制器邏輯判斷、跳機信號產(chǎn)生、信號傳遞、相關(guān)設(shè)備動作等。此過程中的任一環(huán)節(jié)故障都有汽輪機跳機的風險，下面就對各環(huán)節(jié)風險及其控制措施進行分析說明。
3.1 儀表故障風險
汽輪機保護系統(tǒng)中涉及的儀表種類包括壓力變送器、差壓變送器、液位變送器、熱電偶、熱電阻、電渦流傳感器、差壓開關(guān)、流量開關(guān)、電導表、液位開關(guān)等。由于儀表安裝環(huán)境的溫度、濕度、灰塵、油污、振動、電磁干擾等因素對精密電子元器件的影響，儀表故障的風險較高。
針對這種風險，應(yīng)采取的防御措施是：在儀表安裝時檢查儀表的校驗證書、儀表安裝是否規(guī)范;在調(diào)試階段檢查儀表性能、采購儀表備件;在商運后每周巡檢儀表狀態(tài)及歷史趨勢，關(guān)注儀表的備件準備、定期校驗工作等。由此提高儀表的可靠性，保證即使某單個儀表故障也能夠做到及時更換，降低跳機風險。
3.2 信號回路故障風險
儀表至信號處理卡件的單個信號回路中最少存在四個轉(zhuǎn)接點，分別位于儀表、機柜等位置，如果現(xiàn)場存在端子分配箱，則信號回路的轉(zhuǎn)接點還會增加。轉(zhuǎn)接點一般使用端子排加鎖緊螺絲的方式進行固定，由于電纜端接未固定、端子箱振動等原因，鎖緊螺絲存在松動的風險;由于轉(zhuǎn)接點的環(huán)境問題，粉塵、油漬可能引起信號回路的短路、接地的風險;現(xiàn)場大功率電器設(shè)備對電渦流信號、熱電勢、電流等信號的干擾引起信號失真的風險。為了降低此種風險，應(yīng)采取的防御措施是：在工程移交階段采取逐一檢查機柜和儀表端子排是否牢固、端子固定螺絲是否鎖緊、屏蔽接地是否正確安裝、機柜密封是否完好等措施;在機組小修階段對保護信號回路再次進行檢查，做好檢查記錄，確保信號回路工作正常。
3.3 信號處理卡件故障風險
保護信號涉及的處理卡件包括法國阿爾斯通P320系統(tǒng)模擬量輸入采集卡、開關(guān)量輸入采集卡、MPM123硬件保護卡、FT3124轉(zhuǎn)速/超速處理卡;廣利核MACS6系統(tǒng)的模擬量輸入采集卡、開關(guān)量輸入采集卡、開關(guān)量輸出卡等。由于信號處理卡件的散熱、環(huán)境溫度、電子元器件的質(zhì)量等因素，存在信號處理卡件故障的風險。
為了降低此種風險，應(yīng)采取的防御措施是：在工程移交階段，完成所有出現(xiàn)故障卡件的更換;在機組運行后，定期對控制系統(tǒng)進行狀態(tài)檢查，及時發(fā)現(xiàn)卡件異常;編寫卡件故障的應(yīng)急預(yù)案，包含風險分析、工具、備件、標準工作指令等，以保證當卡件出現(xiàn)異常后，能夠在最短的時間內(nèi)進行更換處理。
3.4 保護邏輯偏差風險
汽輪機保護邏輯偏差主要是指汽輪機保護信號邏輯與設(shè)計不一致，包括控制器組態(tài)與設(shè)計文件不一致、檢修工作中強制保護后未進行恢復等。為了防止此種風險的發(fā)生，調(diào)試階段，系統(tǒng)負責人全程跟蹤工程方的調(diào)試過程，對控制器組態(tài)與參考電站進行逐一比對，確保組態(tài)不存在偏差;對全部保護信號功能進行逐一驗證和記錄;在汽輪機沖轉(zhuǎn)前對所有強制信號進行檢查，確保保護信號正常投入。在系統(tǒng)移交后的檢修工作中，通過臨時控制變更的管理程序?qū)π盘枏娭七M行管理和記錄，確保汽輪機保護功能響應(yīng)正常。
3.5 人因風險
常見的人因風險因素包括檢修工作時間壓力、檢修人員身體狀態(tài)、誤動其他設(shè)備、工作指令錯誤等。為了防止人因失誤造成汽輪機保護誤動，需要規(guī)范工作負責人的現(xiàn)場檢修行為，充分利用防人因失誤的各類工具卡，針對性地評價風險，落實風險防范措施。目前的現(xiàn)場檢修工作中，工作負責人通過工前會技術(shù)和風險交底、雙重確認設(shè)備功能位置碼、嚴格按照工作指令執(zhí)行、遇到異常及時停止工作等規(guī)范行為，有效避免了人因失誤的產(chǎn)生。
3.6 維修技能不足風險
維修技能不足可能導致檢修工作中風險分析不到位，觸發(fā)保護意外動作。提高汽輪機保護控制系統(tǒng)維護人員的維修技能是降低此項風險的關(guān)鍵，采取的措施和辦法包括：安排具有相關(guān)經(jīng)驗的人員參與汽輪機保護系統(tǒng)的設(shè)備出廠測試，學習廠家的測試過程和工作方法;全程參與設(shè)備安裝調(diào)試過程，學習保護系統(tǒng)的調(diào)試方法和注意事項，對調(diào)試階段產(chǎn)生的問題進行詳細記錄、分析與跟蹤;對移交后的系統(tǒng)運行問題與工程方、廠家進行溝通交流，學習相關(guān)處理經(jīng)驗。通過有序的組織和系統(tǒng)的學習，汽輪機保護控制系統(tǒng)維護人員完成了多篇重要問題的分析報告，提高了維修技能水平，有效避免了因此項不足而導致的跳機風險。
4 風險控制管理辦法與實施
防止儀控設(shè)備誤動汽輪機保護的風險管理是機組商業(yè)運行后的一項重要任務(wù)，下面就寧德核電目前風險控制管理的方法與實施情況進行分析說明，供為內(nèi)人士探討和借鑒。
4.1 TCA管理
TCA（臨時控制變更）包括臨時接線修改、邏輯修改、輸入輸出強制參數(shù)和設(shè)定值臨時變更，主要適用于：設(shè)置試驗條件時現(xiàn)場需要通過臨時修改控制邏輯和控制方案的情況;由于維修或試驗需要，通過工作指令實施的變更，在工作票規(guī)定的工期內(nèi)無法恢復，工作中斷時間超過一周的情況;非試驗確定類設(shè)定值或臨時參數(shù)修改等。寧德核電1號機調(diào)試階段，汽機沖轉(zhuǎn)前要求各專業(yè)對機組存在的全部TCA進行分析和風險評估，對影響機組沖轉(zhuǎn)的TCA推動相關(guān)責任方立即處理;對不影響沖轉(zhuǎn)的TCA落實了后續(xù)行動。寧德核電1號機組調(diào)試期間的TCA管理檢驗了TCA管理流程的有效性，確保機組瞬態(tài)試驗期間未出現(xiàn)保護邏輯偏差引起的汽輪機誤跳閘情況。商業(yè)運行后的日常維護過程中嚴格遵守TCA相關(guān)規(guī)定，確保了首循環(huán)無保護邏輯原因引起的汽輪機保護誤動和拒動情況的發(fā)生。
4.2 CCM設(shè)備管理
CCM（關(guān)鍵敏感設(shè)備）是指單一設(shè)備故障就可能導致機組甩負荷或停機停堆的設(shè)備。CCM的正常運行直接影響機組可用率、穩(wěn)定性及核安全。針對CCM進行狀態(tài)監(jiān)測管理、缺陷管理、維修關(guān)鍵點控制、備件保養(yǎng)控制、大修活動質(zhì)量控制、維修策略優(yōu)化、工作文件標識、工作負責人資質(zhì)管理及現(xiàn)場作業(yè)區(qū)域管理，明確CCM的責任分工、流程及工作方法。汽輪機保護系統(tǒng)相關(guān)的關(guān)鍵敏感設(shè)備包括汽輪機轉(zhuǎn)速處理卡件、高中壓截止閥和高中壓調(diào)節(jié)閥等設(shè)備，這些設(shè)備的異常會導致汽輪機跳閘或降負荷，降低機組的可用率。應(yīng)嚴格按照CCM管理要求，完成汽機保護系統(tǒng)的CCM備件準備、定期巡檢和預(yù)防性維修程序編寫，確保提前發(fā)現(xiàn)重要設(shè)備的異常，提高汽輪機組的可靠性。
4.3 應(yīng)急處理預(yù)案管理
機組正常運行期間，重要設(shè)備的故障或異?？赡艽蠓黾悠啓C跳閘或減負荷的風險，為了能盡快處理此類設(shè)備故障或異常，可以根據(jù)設(shè)備分析及經(jīng)驗反饋，提前編寫汽輪機保護相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案，例如：汽輪機MPM123硬件跳閘模塊故障更換、汽輪機進汽閥門VICKERS卡故障更換、汽輪機主盤車故障處理、汽輪機軸承溫度模塊故障更換等重要設(shè)備故障或異常的處理應(yīng)急預(yù)案，充分做好風險分析及預(yù)防措施，核實完成應(yīng)急預(yù)案涉及的備件和工具，從而在重要設(shè)備出現(xiàn)故障或異常時，利用應(yīng)急預(yù)案迅速完成故障處理，降低汽輪機跳閘或減負荷的風險。
4.4 經(jīng)驗反饋管理
經(jīng)驗反饋指對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)和報告的異常，按照不同的異常和事件管理級別加以確認、報告、評估、分析原因、糾正和反饋;保證同行業(yè)所發(fā)生的重要事件能夠得到收集、篩選、評價、分析以及采取糾正行動和反饋，維持和提高電廠的安全水平和可用率水平。
在寧德核電1號機組調(diào)試至商業(yè)運行階段，通過對內(nèi)、外部經(jīng)驗反饋，特別是嶺澳二期汽輪機沖轉(zhuǎn)相關(guān)經(jīng)驗反饋信息，進行梳理，篩選出重要的經(jīng)驗反饋信息，針對這些外部經(jīng)驗反饋，推動設(shè)計、安裝、調(diào)試等部門進行整改落實。如汽輪機保護中的控制器跳閘保護項目中，當汽輪機主蒸汽流量大于3%持續(xù)3s，汽輪機轉(zhuǎn)速低于12rpm，則跳閘汽輪機。根據(jù)嶺東經(jīng)驗反饋，由于汽輪機進汽閥門的固有特性，需延遲持續(xù)時間。經(jīng)聯(lián)系廠家、設(shè)計核實確認，將3s修改為7s，避免了汽輪機沖轉(zhuǎn)時發(fā)生跳閘。
5 結(jié)語
汽輪機的各種跳機風險，只有從保護設(shè)計、設(shè)備安裝、設(shè)備調(diào)試等各個階段進行跟蹤管理，對汽輪機保護的儀表、信號回路、處理卡件、控制器、執(zhí)行機構(gòu)等各個環(huán)節(jié)嚴格管控，對各種風險進行多重防御，才能較好地進行控制。此外，不斷提高汽輪機保護系統(tǒng)維護人員的技能水平，充分做好風險分析，研究風險控制管理辦法，編制設(shè)備事故或異常的處理流程，推動和完善備件采購工作，嚴格執(zhí)行各項風險管理等措施，也可最大限度降低汽輪機保護誤動概率。
參考文獻
[1] 張善明.大亞灣核電站減少非計劃停堆停機策略與實踐[J].核科學與工程，2001，（S1）.
[2] 丁震行.核電運行風險管理[J].電力安全技術(shù)，2002，（11）.
[3] 周平.儀表控制系統(tǒng)故障和人因失效引發(fā)核電站非計劃停機停堆事件分析[J].核動力工程，2008，（5）.
關(guān)鍵詞：現(xiàn)場安全；風險管控；具體措施
安全生產(chǎn)是供電企業(yè)永久主題，是供電企業(yè)創(chuàng)造清潔能源的工作基礎(chǔ)。檢修施工人員安全是供電企業(yè)安全生產(chǎn)工作的首要工作。做好電力施工作業(yè)現(xiàn)場人身安全風險控制是作為一切安全工作的基礎(chǔ)點。結(jié)合現(xiàn)場經(jīng)驗，做好檢修現(xiàn)場安全管控可以從以下幾點著手。
1 落實各級安全責任 、提高全員安全意識
1、完善安全生產(chǎn)責任體系，強化安全生產(chǎn)責任主體，明確強調(diào)現(xiàn)場各部門安全第一責任人職責，執(zhí)行檢修工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作許可人各崗位的安全職責，真正做到“安全有人負責、安全有人組織、安全措施有人落實”。
作為工作票簽發(fā)人，應(yīng)履職認真組織現(xiàn)場勘查，查看現(xiàn)場施工作業(yè)需要停電的范圍、保留的帶電部位和作業(yè)現(xiàn)場的條件、環(huán)境及其他危險點，組織制定組織措施、技術(shù)措施和安全措施、文明施工措施。作為工作負責人是檢修施工工作首要負責人，應(yīng)嚴格地執(zhí)行工作票所列的安全措施，并確認作業(yè)現(xiàn)場存在的危險點，工作班成員應(yīng)熟悉工作內(nèi)容、工作流程以及現(xiàn)場的安全措施，并學會關(guān)心班組成員心思落在檢修工作中。作為現(xiàn)場許可人，把好許可關(guān)，應(yīng)認真檢查工作票上所列的安全措施是否正_、是否完備，工作許可人所做的安全措施是否符合現(xiàn)場實際情況，在工作前對工作班成員進行危險點的詳細告知和安全措施、技術(shù)措施的交底。
2、加強宣傳“我要安全”的安全理念，樹立“我會安全”的責任意識。結(jié)合班前、班后會學習，“安規(guī)”安全知識競賽、安全教育活動等，進行安全宣傳、學習和教育，促進員工安全意識和責任意識的不斷提高，增強其執(zhí)行力，使員工思想轉(zhuǎn)變，主動遵章守紀，提高各級人員掌握現(xiàn)場安全、辨別安全風險及規(guī)避安全風險的管控能力。
3、開展檢查問題落實整改。根據(jù)季節(jié)特點開展的現(xiàn)場安全大檢查和其他各項安全生產(chǎn)專項檢查。要將現(xiàn)場重大危險點排查治理活動，排入檢查工作中，制定檢查問題整改表、專項監(jiān)督督促和排查整改措施的落實，建立一檔一設(shè)備缺陷數(shù)據(jù)庫，促進缺陷及時有效整改和消除，形成長態(tài)的問題檢查管理機制。
2 防止設(shè)備人身事故、增強安全風險控制力
1、以防設(shè)備、人身事故為重點，全面開展檢修現(xiàn)場風險預(yù)控管控機制體系建設(shè)，認真推行電力施工檢修作業(yè)現(xiàn)場標準作業(yè)卡制度。在作業(yè)現(xiàn)場，施工方案做好危險點分析，工作負責人加強監(jiān)護，工作許可人對現(xiàn)場提出的危險點控制措施及時改進和落實?，F(xiàn)場采取的有效措施要補充安全管控風險分析，提高全員生產(chǎn)現(xiàn)場安全風險的控制力，大力培養(yǎng)員工的安全意識和優(yōu)良工作習慣，確保不發(fā)生作業(yè)現(xiàn)場的設(shè)備、人身事故風險。
2、嚴格執(zhí)行各項安全保護措施。嚴格落實防止人身觸電事故的主要措施，檢修現(xiàn)場，要在帶電設(shè)備四周設(shè)置遮攔，將停電設(shè)備與帶電設(shè)備隔離，防止檢查施工人員誤入帶電間隔，誤登帶電設(shè)備。開工之前，工作負責人開好班前會、向工作班成員宣讀工作票內(nèi)容，并進行危險點告知，履行確認手續(xù)后方可開始工作、工作負責人全程監(jiān)督執(zhí)行。工作班成員工作前，首先應(yīng)該認真核對設(shè)備名稱、編號、位置、檢查現(xiàn)場安全措施無誤后方可開始，要學會安全自保、互保工作。
3、做好暴雨大風惡劣氣候搶修安全控制。夏季和冬季惡劣天氣、大風、雷雨暴雪天氣下?lián)屝奘┕け仨殞⒎乐谷松硎鹿拾l(fā)生放在首位，強調(diào)現(xiàn)場工作監(jiān)護重要性不可取代。各級管理人員要組織認真檢查施工安全工器具、藥箱、照明燈具、是否齊全，可用，確保完好無缺。對參加搶修的作業(yè)人員及時提醒和要熟練掌握現(xiàn)場急救處置方法。惡劣氣候、環(huán)境中的搶修，必須遵守安規(guī)各項要求。
3 嚴格開展現(xiàn)場反違章活動，狠抓制度落實
1、要根據(jù)現(xiàn)場違章情況，結(jié)合實際進行包括管理違章、設(shè)備違章、行為違章查處進行違章性質(zhì)、違章內(nèi)容、違章原因和防范措施等全方位的具體分析。習慣性違章行為普遍存在的現(xiàn)場要重點開展反違章治理。反違章的重點放在預(yù)防違章行為上，堅決以鐵的制度、鐵的面孔、鐵的意志處理違章行為。做到查出一起，處理一起，考核一起，通報一起，教育一起。
2、從違章的源頭類型來看，員工行為性違章所占的比例最大，特別是檢修現(xiàn)場中暴露的違章最嚴重。從違章內(nèi)容來看，“兩票”、安全措施落實和開工前現(xiàn)場勘查工作組織存在問題最多。對應(yīng)措施要求以標準化作業(yè)指導書與技術(shù)規(guī)程的培訓為主，加強作業(yè)人員安全技能教育和培訓，提高其業(yè)務(wù)水平和組織工作能力。同時加強現(xiàn)場安全風險管理知識教育，提高風險認識程度。
3、制定嚴格的現(xiàn)場違章考核辦法，是預(yù)防違章行為發(fā)生的有效手段。嚴格實施安全風險管控，使反違章工作取得更好的實效，形成預(yù)防、檢查、考核、糾正的管理機制，建立反違章長效工作機制，對查出的違章現(xiàn)象，需開出違章處罰通知單，被考核各單位及個人必須在5個工作日內(nèi)交納罰款后向安監(jiān)部門備案。違章處罰資金列入公司安全獎勵基金。
【關(guān)鍵詞】 風險管控；墜落、墜物防護；橋梁施工
中圖分類號：U445文獻標識碼： A 文章編號：
隨著橋梁施工的不斷機械化和自動化，施工管理理念及水平的提升，新技術(shù)、新工藝、新材料的普及應(yīng)用，橋梁施工的結(jié)構(gòu)性安全風險得到了很大程度的降低，也大大降低了群體性傷亡事故的發(fā)生率，但對相關(guān)設(shè)備和設(shè)施的安裝、拆卸及吊裝作業(yè)人員的個體作業(yè)安全條件缺乏系統(tǒng)性分析和配置，其防護用品和設(shè)施的考慮設(shè)計也顯落后，導致個體性傷亡事故發(fā)生率不低反升。特別是對海中長線橋，由于其施工作業(yè)點多線長、作業(yè)環(huán)境惡劣、作業(yè)面變換頻繁，加之近年來勞務(wù)隊伍的工人流動性大、技能素質(zhì)參差不齊。加劇了墜落和墜物風險的控制壓力，因此加強對相關(guān)技術(shù)措施及防護用品使用的改進應(yīng)用非常有必要。
本文以廣深沿江高速深圳段第3合同段項目（簡稱沿江3標）為例，該項目全線7.134km均為高架橋型式，陸上施工區(qū)域直接跨越或緊鄰多處既有線路、道路和民用設(shè)施，施工環(huán)境復雜多變，另全年受海風鹽潮影響大，對各類防護用品和設(shè)施的影響大，個體傷害主要形式即因高處墜落直接導致傷亡或墜海淹溺，因物料墜落導致的打擊傷害。
本項目橋梁施工現(xiàn)場墜落、墜物隱患分析
通常在橋梁施工作業(yè)，在面積相對大、高差小的作業(yè)面/平臺上，風險相對小。對于大部分現(xiàn)場管理人員而言，依舊存在不少的危險作業(yè)點欠缺關(guān)注，防護措施也相對簡陋甚至缺乏，加之不同高處作業(yè)點的風險也相差甚大，這里將此類作業(yè)部位及內(nèi)容稱作“冷隱患”，在沿江3標4年的施工過程中，已知的高處作業(yè)“冷隱患（臨界位置）”主要有：
碗扣支架側(cè)面、端頭；
鋼管支架的立柱爬梯、與橫聯(lián)連接部位、主梁及分配梁架設(shè)面、支架邊緣分配梁鋪設(shè)位置；
各類構(gòu)件施工用的模板的邊緣、端頭；
各類模板與平臺間的空隙；
箱梁的翼板邊緣、端頭及上下箱梁方式；
各類張拉平臺的周邊、上下方式；
各類裝修、封端、防撞墻施工平臺及其上下攀爬方式，平臺升降或移位的操作；
各類大型設(shè)備（塔吊、移動模架、掛藍、架橋機、提升站）連接處、動力系統(tǒng)作業(yè)面、安裝、維修、拆除作業(yè)面/點。
其中易導致人體處于不穩(wěn)定狀態(tài)的行為動作有：扶、遞拿、抬、搬、扛、拖拉、推、提吊，焊接、綁扎、攀爬、扳搖，刷洗、打磨、鏟、掃等。
以往施工及本項目初期的相關(guān)防護和管理方式
對以上的“冷隱患”，早期施工采用的防護不外乎：綁扎簡易竹質(zhì)、鋼管或鋼筋材質(zhì)的護欄，焊接或綁扎設(shè)置簡易方木、五分板平臺；存在低高差（1-3m）的平臺上下通常無爬梯，工人使用附著的簡易支架、焊接件、預(yù)埋筋、臨時焊接或釘制踏腳等作為攀爬措施，使用的個人防護用品不規(guī)范、缺少掛點、甚至在不易目視察看的地方不使用。
此類防護僅對熟練工人具備初期視覺警示效果，對新工人和長期施工后的麻木期工人甚至警示效果都不足，對人員因不穩(wěn)后的倒、趴、翻動作基本屬無效防護，特別是以上類型的攀爬，即使有單手拉住的動態(tài)行為可以等同于無效的防護，也大大增加了人員墜落的可能。
項目初期對墜落防護多數(shù)采用半身式安全帶，水上則采用救生衣，使用安全網(wǎng)作為最終的防護平臺。但缺乏長效集中的使用、保管培訓，工班以應(yīng)付為主，安全網(wǎng)掛設(shè)不規(guī)范不牢固，防護效果難以滿足應(yīng)急情況。特別是現(xiàn)澆管樁支架的吊裝、焊接、平聯(lián)管焊接及主梁吊裝焊接，分配梁吊裝鋪設(shè)作業(yè)，都涉及到人員的高處移動作業(yè)，使用平網(wǎng)，兜護效果不理想，多未經(jīng)試驗，使用的安全帶在人員的移動過程中基本無防護。
在管理方面，在長大線路及人員眾多的項目，像如沿江3標這樣高峰期超過1500名人員的項目，教育培訓的工作量及頻度大，實際中對安全素養(yǎng)缺乏的流動性強工人的教育強度和效果有限。作業(yè)點多時，管理人員也不能做到對每個點時刻監(jiān)視，作業(yè)人員即使受過充分的崗前教育，也不能保證其規(guī)范的在任何以上隱患點任何作業(yè)時間內(nèi)均做足個體防護；定期培訓及采取警示、處罰、通報等管理手段，取得效果也很有限。
防護設(shè)置、改進及應(yīng)用的思路
按照墜落、墜物能量意外釋放發(fā)生的時間和空間又可將防護劃分為：隔離防護、主動防護和被動防護，其中隔離防護為首選，主動防護其次、被動防護最后。
對于高處墜落和物體打擊，致害能量主要為勢能和動能。按事故發(fā)生的人、機、物三主因及事故致因的軌跡交叉、因果連鎖關(guān)系，對橋梁施工，墜落和墜物的防護也可依該理論從以下幾方面著手：
安全能量信息傳達：對人員進行教育，使其掌握技巧和現(xiàn)場危險能量分布情況，在現(xiàn)場設(shè)置警示措施，阻止人的不安全行為引發(fā)能量意外釋放，防止人員靠近能量易意外釋放的區(qū)域；
限制能量：降低高度或速度，在盡量低和穩(wěn)的位置進行作業(yè)，以低（安全）的速度操作設(shè)備和進行作業(yè)；
防止能量積蓄和“失穩(wěn)”：從施工設(shè)計、工序編排、作業(yè)安排上減少或杜絕需要的高處作業(yè)和設(shè)備轉(zhuǎn)運、運行作業(yè)，減少或杜絕物料集中過高的不穩(wěn)定堆放；
能量釋放的緩沖和阻滯：設(shè)備設(shè)置限制、減速減震措施，防護用品具備緩沖減速效果，設(shè)置冗余（雙重）保護措施；
能量屏蔽隔離：在能源意外釋放源上設(shè)置防護裝置或給作業(yè)人員配備防護用品。
后期改進的防護及應(yīng)用
針對項目初期防護情況及存在弊端，項目部、各施工區(qū)段、各班組在實際施工中，提前設(shè)計或中途予以改進，在技術(shù)和個體防護、被動防護方面產(chǎn)生了諸多新的防護措施:有自行式化防撞欄施工吊籃、橋面橫向鋼絞線張拉臺車、規(guī)范標準的支架吊架利于減少墜物墜落事故概率、 鋪設(shè)工鋼時采用防墜器、蓋梁支座后裝防護簡單版、蓋梁支座后裝防護套架完善版、吊籃和垂直墜落制動器在墩身涂裝中的使用，掛點保險減少支架搭設(shè)風險。高處臨界危險點：提前設(shè)置安全帶掛點和護欄，減少無防護作業(yè)機會。
改進的優(yōu)缺點及進一步完善的建議
以上防護解決了個體墜落防護的幾大主要的使用和應(yīng)急保險難題：提供了新的墜落用品掛點，拓寬了高處作業(yè)空間，提供了單梁上走動人員的防護，提供了垂直方向墜落的制動和緩沖保護。
墜落的主動防護難點在如何提供高掛低用的掛點、提供盡量寬的作業(yè)空間、提供盡量輕便的防護設(shè)施和用具、保證墜蕩空間安全、保證安全緩沖和及時的制動。目前全身式墜落懸掛安全帶在橋梁施工現(xiàn)場使用較少，已經(jīng)不能滿足新安全帶標準GB6095-2009《安全帶》的要求，迫切需要對橋梁施工使用的個體墜落防護用具/系統(tǒng)進行完善，采購符合新規(guī)范的防護用品，即全身式（具備腿部保護，墜落后保證人員不翻滾）；更要在施工過程中及時設(shè)置和提前設(shè)置防護用品的掛點，且要考慮掛點的受力；另外需要考慮安全墜蕩空間及墜落受力與人體承受的關(guān)系。
在技術(shù)隔離防護方面，可采?。簻p少或取消參與的作業(yè)人員、減少接觸危險作業(yè)頻次，可通過采用新方案、工藝、新技術(shù)和新機械設(shè)備或工具來達到，這需要技術(shù)人員在方案、施工工藝選取及操作流程編制時，作進一步考慮。
目前行業(yè)內(nèi)在護欄、平臺、斜梯、走梯方面已進行標準化，對涉及的拼裝式腳手架、張拉臺車和防撞欄吊籃、涂裝自升降吊籃、蓋梁后張吊架、卡架、蓋梁支座安裝防護系統(tǒng)等，可以在簡便化、自動化和機械化上做深入的改進，從而進一步提高安全系數(shù)，降低墜落墜物風險。
參考文獻
[1] GB6095-2009（代替原GB6095-1985）《安全帶》；
【關(guān)鍵詞】風險管理；制度建設(shè)；方法探討
一、全面風險管理的意義
2006年6月6日，國資委了《中央企業(yè)全面風險管理指引》（以下簡稱《指引》）。并對中央企業(yè)如何開展全面風險管理工作提出了明確要求。《指引》的出臺不僅標志著我國有了自己的全面風險管理指導性文件，更說明了我國企業(yè)正向管理的更高階段——全面風險管理邁進。
風險管理由來已久，近些年來更是逐步成為了國際上關(guān)注的熱點。但在我國，風險管理理論的發(fā)展及應(yīng)用則相對滯后，一些企業(yè)普遍存在風險管理意識不足，缺乏風險策略、風險管理較為被動、缺少風險管理專業(yè)人才，以及風險管理技術(shù)、資金不足等問題。一是企業(yè)戰(zhàn)略與風險管理不匹配。我國眾多企業(yè)在戰(zhàn)略目標的制定上承擔了過多風險，加之缺乏風險管理策略和措施，導致企業(yè)應(yīng)對市場變化能力不強，企業(yè)發(fā)展后勁不足。二是企業(yè)風險管理多為事后控制，缺乏主動性。企業(yè)現(xiàn)有風險管理對風險缺乏系統(tǒng)地、定時地評估，缺少積極的、主動的風險管理機制，不能從根本上防范重大風險以及損失。三是重視具體風險的管理，缺乏風險管理整體策略。四是尚未形成企業(yè)的風險信息標準和傳送渠道，風險管理缺乏充分的信息支持。五是風險管理職責不清。企業(yè)現(xiàn)有的風險管理職能、職責散落在各個部門和崗位之中，缺乏明確且針對不同層面的風險管理的職能描述和職責要求，考核和激勵機制中尚未明確提出風險管理的內(nèi)容，導致缺乏保障風險管理順利運行的職能架構(gòu)。
鑒于目前風險管理的發(fā)展態(tài)勢以及我國企業(yè)的風險管理現(xiàn)狀，若企業(yè)能夠?qū)嵭腥骘L險管理，則能有效改進上述不足，原因在于：一是從根本上提高企業(yè)風險管理水平。全面風險管理體系幫助企業(yè)建立動態(tài)的自我運行、自我完善、自我提升的風險管理平臺，形成風險管理長效機制，從根本上提升企業(yè)風險管理水平。二是達到與企業(yè)整體經(jīng)營戰(zhàn)略相結(jié)合的風險最優(yōu)化。全面風險管理把風險管理納入企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的層面之上，將企業(yè)成長與風險相聯(lián)，設(shè)置與企業(yè)成長及回報目標相一致的風險承受度，從而使企業(yè)將戰(zhàn)略目標的波動控制在一定的范圍內(nèi)，支持企業(yè)戰(zhàn)略目標實現(xiàn)并隨時調(diào)整戰(zhàn)略目標，保障企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營。三是避免企業(yè)重大損失。通過對企業(yè)重大風險的量化評估和實時監(jiān)控，全面風險管理體系幫助企業(yè)建立重大風險評估、應(yīng)對、重大決策制定及重大流程內(nèi)部控制的機制，從根本上避免企業(yè)遭受重大損失。
二、全面風險管理、內(nèi)部控制的含義
（一）全面風險管理的含義
全面風險管理是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培養(yǎng)良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系。包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標，提供合理保證的過程和方法。
（二）內(nèi)部控制的含義
對于內(nèi)部控制的含義不同部門的人從不同的角度對內(nèi)部控制會有不同的看法。美國審計權(quán)威機構(gòu)COSO的定義是：內(nèi)部控制是一個受某單位不同層次的人影響的過程。具體包括：1.內(nèi)部控制是一種程序，它意味著向某一終點努力，但不是終點本身；2.內(nèi)部控制是用來取得一種或多種互相區(qū)分而又緊密聯(lián)系的目標；3.內(nèi)部控制受人的影響，而不只是政策、守則或表格；4.只能期待內(nèi)部控制為公司管理層提供合理的保證，而不是絕對的保證。
國內(nèi)學者大多認為內(nèi)部控制是指由企業(yè)董事會、管理者和其他員工實施的，為保證財務(wù)報告的可靠性、經(jīng)營的效率效果以及現(xiàn)行法規(guī)的遵循等目的而提供合理保證程序或過程。
三、內(nèi)部控制的目的
1.保證企業(yè)制定的各項管理方針、制度和措施的貫徹執(zhí)行。促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；2.保護企業(yè)資產(chǎn)的安全、完整以及有效使用；3.保證企業(yè)各項生產(chǎn)和經(jīng)營管理合法合規(guī)，使各項經(jīng)營活動有效地進行；4.保證會計信息及其他各種管理信息可靠、真實、完整和及時提供；5.盡量壓縮、控制成本、費用，減少不必要的成本、費用，提高經(jīng)營效率和效果；6.預(yù)防和控制各種錯誤和弊端，以便及時、準確地制定和采取糾正措施。
四、內(nèi)部控制的內(nèi)容
內(nèi)部控制的內(nèi)容包括內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與交流以及內(nèi)部監(jiān)督等方面，從總體上滲透到了企業(yè)生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)。其有效實施會促使企業(yè)生產(chǎn)管理更上一個臺階。
（一）內(nèi)部環(huán)境
企業(yè)實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)一般包括治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責分配、內(nèi)部審計、人力資源政策、企業(yè)文化等方面。完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)；簡歷優(yōu)良的企業(yè)組織架構(gòu)，完善權(quán)責分派體系；注重人力資源的有效開發(fā)；健全對經(jīng)營者的激勵與約束機制；完善以審計委員會為核心的內(nèi)部監(jiān)控機制。
（二）風險評估
企業(yè)及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，合理確定風險應(yīng)對策略。
風險評估機制包括：識別內(nèi)部、外部風險；采用定性與定量相結(jié)合的方法，對風險進行分析和排序，確定關(guān)注點和優(yōu)先控制的風險；根據(jù)風險評估的結(jié)果，結(jié)合風險承受度，權(quán)衡風險與收益，確定風險應(yīng)對策略；持續(xù)收集與風險變化有關(guān)的信息，進行風險識別和風險分析，及時調(diào)險應(yīng)對策略。
（三）控制活動
根據(jù)企業(yè)評估結(jié)果，采用相應(yīng)的措施，將風險控制在可承受度之內(nèi)。
常用的控制活動包括：不相容職務(wù)分離，核心就是“內(nèi)部牽制”；授權(quán)審批，包括“一般授權(quán)”和“特殊授權(quán)”；業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)程；會計系統(tǒng)；財產(chǎn)保全，指限制接近，定期盤點、財產(chǎn)保險等措施；嚴格控制無預(yù)算的資金支出；運營分析，包括：資金分析、經(jīng)營分析、資產(chǎn)分析、投資分析等；績效考評，使員工感到努力得到認可，收入有一種公平感。
（四）信息與溝通
企業(yè)及時、準確的收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)與外部之間進行有效溝通。
有效的信息與溝通系統(tǒng)包括：1.公司機構(gòu)內(nèi)部的各個層面都應(yīng)廣泛的收集相關(guān)信息，從源頭獲取準確數(shù)據(jù)；2.通過內(nèi)部溝通，包括與董事會的有效溝通，員工間的溝通和舉報流程，促使員工相互理解；3.影響控制目標實現(xiàn)的事項應(yīng)在一定條件下與外界溝通，包括供應(yīng)商和客戶，以及股東；4.建立反舞弊機制，營造發(fā)舞弊的企業(yè)文化環(huán)境，明確反舞弊重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，成立反舞弊工作常設(shè)機構(gòu)，接受審計委員會和董事會的監(jiān)督。
（五）內(nèi)部監(jiān)督
企業(yè)對內(nèi)部控制建立與實施情況進行監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，及時加以改進。
內(nèi)部監(jiān)督的內(nèi)容包括：1.持續(xù)性監(jiān)督和專項監(jiān)督相結(jié)合；2.制定內(nèi)部控制監(jiān)督制度，明確內(nèi)部審計機構(gòu)和其他機構(gòu)在內(nèi)部監(jiān)督中的職責權(quán)限，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督程序、方法和要求；3.制定內(nèi)部控制缺陷認定標準；4.跟蹤內(nèi)部控制缺陷整改情況，并就內(nèi)部監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重大缺陷，追究相關(guān)責任單位或責任人的責任；5.定期對內(nèi)部控制的有效性進行自我評價，出具內(nèi)部控制自我評價報告；6.以書面或其他適當形式妥善保存內(nèi)部控制建立和實施過程中的相關(guān)記錄或者資料，確保內(nèi)部控制建設(shè)與實施過程的課驗證性。
六、制度建設(shè)的方法、體系
在內(nèi)審專家的指導下，對有關(guān)人員進行學習培訓，由培訓合格的人員對現(xiàn)有的制度進行制度梳理，從管理、經(jīng)營等環(huán)節(jié)識別風險，采取控制措施。刪除多余、重復的制度，合并內(nèi)容相同、相近的制度，增加缺失、空白的制度，使制度覆蓋全部管理內(nèi)容，滲透到所有管理過程中，使企業(yè)的所有管理、所有工作都有章可循、有法可依。對管理流程進行流程再造、固化，使管理流程更加合理、可控，明確流程中的風險控制點，規(guī)定每個流程環(huán)節(jié)的工作日，確保工作在規(guī)定的時間內(nèi)完成。在制度修編過程中，融入風險理念，增加控制手段，加入主要風險和關(guān)鍵控制內(nèi)容。修編完的制度要經(jīng)過更高一級人員的補充修編、部門主任審核環(huán)節(jié)。對于涉及多個部門的制度要進行部門會簽，會簽完的制度經(jīng)分管領(lǐng)導審核后，由總經(jīng)理或董事長簽發(fā)并。通過制度的梳理、修編、審核、等環(huán)節(jié)，建立良好的內(nèi)部控制體系，為實現(xiàn)企業(yè)的各項戰(zhàn)略目標，提供有力保障。
