時(shí)間：2023-02-24 03:08:45
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1.1國家的林業(yè)經(jīng)濟(jì)政策。國家還自己出資創(chuàng)建的公益林地是缺乏經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的。但這些策略更加的減少了農(nóng)民人均林地的數(shù)量本來農(nóng)民就是眾多職業(yè)中經(jīng)濟(jì)收入是最少的這必然的會(huì)打擊農(nóng)民發(fā)展林業(yè)經(jīng)濟(jì)的積極性。中國本來就是個(gè)非常缺乏森林的國家人口基數(shù)如此大的中國人均的占地量就會(huì)更小。最后說一下現(xiàn)在的中國要效仿國際上的林業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式使用分類經(jīng)營和分類發(fā)展的方寶杯口政策卻不能不顧當(dāng)前國情死搬硬套的使用而且士創(chuàng)或差異也是其實(shí)施白勺一個(gè)關(guān)鍵問題。
1.2中國的林業(yè)需求不滿。盡管中國的森林資源在不斷的土勤口但其實(shí)那曾加的森林面積中很少能達(dá)到自然森林的狀態(tài)。所謂毀林容易造林難?，F(xiàn)在的造林手段許多的人都走進(jìn)了求決求經(jīng)濟(jì)效益的思維圈子里很難真正的實(shí)行真正生態(tài)林的建造。而大肆砍伐的都是全自然環(huán)境下自然長成的寶貴樹木。而人工的造林的生態(tài)陛就很有待考量和統(tǒng)計(jì)。中國擁有世界陸地面積的兩是世界的第三大大國然而中國的森林面積僅占世界森林面積的門別〕但我國卻擁有世界220/0的人口其實(shí)這都是以前的數(shù)據(jù)。但我國的人均森林占地從世界人均的1石變成了1刀卻是不爭的事實(shí)。我國的林業(yè)側(cè)犬和發(fā)達(dá)國家的水平相差甚遠(yuǎn)但是國家還是要不斷的發(fā)展經(jīng)濟(jì)這無疑會(huì)讓林業(yè)的需求量變得更加的龐大。勢(shì)必要加快林業(yè)經(jīng)濟(jì)白勺發(fā)展而且就為了環(huán)有虧染的考慮建設(shè)生態(tài)型的林業(yè)經(jīng)濟(jì)是必然的趨勢(shì)。13生態(tài)林業(yè)經(jīng)濟(jì)白勺理論缺乏。盡管現(xiàn)在的中國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展正需要林業(yè)經(jīng)濟(jì)也相對(duì)的發(fā)展起來但其實(shí)由于國家前期的關(guān)注和投入力度不夠而且也沒有在理論方面做一些突破性的研究造成現(xiàn)在的生態(tài)型林業(yè)經(jīng)濟(jì)白勺理論的缺乏而許多的林業(yè)經(jīng)濟(jì)的策略川門還必須參考國際上的研究而得以實(shí)施。卻有著缺乏聯(lián)系本國的國情本國的人民的文化屬性走向本國特殊地理環(huán)境本國的特殊經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的弊端。理論的缺乏也造成這一行業(yè)的實(shí)際探索與發(fā)展都比其他行業(yè)更加的慢無法趕上國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。而且現(xiàn)在的林業(yè)經(jīng)濟(jì)具有地區(qū)‘}生質(zhì)幾乎都是每個(gè)地區(qū)按照自己的探索經(jīng)驗(yàn)實(shí)行在體制管理和運(yùn)營方面沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于生態(tài)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾也沒有進(jìn)行討論和研究逃避了這些可能會(huì)是“蟻穴,,的問題對(duì)以后林業(yè)經(jīng)濟(jì)白勺長遠(yuǎn)發(fā)展或有很大的隱患存在。
2生態(tài)型林業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的途徑
2.1政府政策扶持企業(yè)。由于生態(tài)型的林業(yè)經(jīng)濟(jì)企業(yè)相比其他只注重經(jīng)濟(jì)效益的林業(yè)經(jīng)濟(jì)會(huì)有更大的難度不僅是經(jīng)營上營利周期上可能也會(huì)相比其他林業(yè)經(jīng)濟(jì)個(gè)幣加的長。這主要體現(xiàn)在生態(tài)型的林業(yè)經(jīng)濟(jì)需要在生態(tài)學(xué)的指導(dǎo)下為樹木提供更自然的生長條件。可能在生長速度等方面就有不可控制的元素出現(xiàn)。但其實(shí)由于中國這方面的研究的欠缺真正生態(tài)型的林業(yè)經(jīng)濟(jì)根本沒有具體的定義。但就生態(tài)型字面的意思就是要種植出更加符合“自然的,’的生態(tài)型樹木。這些樹木可能會(huì)比尋常的人工林更加注重土地和樹木的搭配以及可以與樹木之間有共生關(guān)系其他植物的種植。讓樹木可以更好的和環(huán)土竟竟融合而這豐剎各會(huì)生產(chǎn)出更高質(zhì)量的木材。但這些無疑都需要川門的探索和研究直接從別人那里拿來用的理論不能作為完全指示的標(biāo)準(zhǔn)。還應(yīng)根據(jù)中國不同的地理和氣候做出相應(yīng)的更改的響應(yīng)。所以我覺得生態(tài)型的林業(yè)經(jīng)濟(jì)白勺初期肯定會(huì)有許多的研究‘生質(zhì)的工作。而在這個(gè)初期這就需要國家的支生新口鼓勵(lì)了。
2.2正勿荷發(fā)展公益事業(yè)。當(dāng)然正勿荷也可以自己大力的發(fā)展自己的公益森林。設(shè)立相關(guān)的事業(yè)單位進(jìn)千科目關(guān)的管理而且這樣更加的有利于生態(tài)型造林的研究。最重要的是這樣的研究沒有后顧之隴讓生態(tài)型造林的研究可以更加的開拓化和多蒯七。畢竟中國的地理是相對(duì)其他國家比較復(fù)雜多變的?，F(xiàn)在的中國正面對(duì)了前所未有的環(huán)境污染形勢(shì)在城市里或者周邊開展生態(tài)型造林是可以有效緩解這些問題的。中華民族不能只為當(dāng)前的利益就不顧以后子孫后代的將來。而且也可以為其他的林業(yè)經(jīng)濟(jì)體做出表率和榜樣作用。另外這也正符合正勿荷的可持續(xù)發(fā)展觀的概念保護(hù)生物多樣陛共建人類的長遠(yuǎn)利益。讓經(jīng)濟(jì)和環(huán)境可以長足的共生的發(fā)展下去建設(shè)和塑造人類可以生存的社會(huì)環(huán)境和地理環(huán)境。而且許多的公益陛質(zhì)的林業(yè)也可以發(fā)展成旅游資源。
2.3針對(duì)農(nóng)民的林業(yè)經(jīng)濟(jì)。現(xiàn)在大多數(shù)與林業(yè)最接近就是農(nóng)業(yè)讓農(nóng)業(yè)和林業(yè)交互式的發(fā)展。這需要讓農(nóng)民們改觀對(duì)農(nóng)作物種植的的單一印象。讓農(nóng)民接受森林種植的好處農(nóng)民的種植經(jīng)驗(yàn)和灌溉經(jīng)驗(yàn)都會(huì)為造林提供很多的幫助和支持。最近出現(xiàn)的正勿荷租地造林和造林歸造林者所有的政策都在各地適時(shí)的實(shí)施過。這些其實(shí)都是農(nóng)民的林業(yè)經(jīng)濟(jì)的雛形可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整進(jìn)行歸納總結(jié)成一個(gè)針對(duì)農(nóng)民的林業(yè)經(jīng)濟(jì)體系?，F(xiàn)今中國由于農(nóng)民收入過低造成大量外出務(wù)工人員。但如果林業(yè)經(jīng)濟(jì)可吩曾加農(nóng)民的收入的話在某種意義上可以大大的緩解這種態(tài)勢(shì)。
2.4純盈利的企業(yè)式經(jīng)營。這樣的企業(yè)經(jīng)營可以只是為了優(yōu)質(zhì)木材材料的生產(chǎn)。有許多行業(yè)因?yàn)橛捎谄涮厥獗菟鼈兯枰哪举|(zhì)材料質(zhì)量往往要求比較高。而如果可以有目的性扎僵培養(yǎng)它們所需的木材還可以提前訂購。這種盈利的方式有些近于劇也產(chǎn)的預(yù)售策略。
(一)生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境刑法共同特征
1.時(shí)間尺度特征是指對(duì)生態(tài)環(huán)境資源使用或破壞的時(shí)間長短。
在時(shí)間尺度上生態(tài)環(huán)境破壞行為具有短暫性,但對(duì)不同生態(tài)環(huán)境的影響是持續(xù)的或短暫的,要確保在時(shí)間尺度上對(duì)資源利用的持續(xù)性。如河南省在上世紀(jì)五十年代至八九十年代興建了一批化工企業(yè),留下了六百多萬噸廢料鉻渣,因鉻渣中含有致癌物鉻酸鈣和劇毒物六價(jià)鉻且鉻渣堆大多沒有防雨和防滲措施,致癌物經(jīng)雨水沖淋和滲透,成為持久損害地下水和農(nóng)田的污染源。類似這種能導(dǎo)致持久性污染的違法行為,應(yīng)從時(shí)間尺度上進(jìn)行刑事處罰而且需從重處罰。因此,環(huán)境刑法的處罰需要依據(jù)破壞生態(tài)環(huán)境資源行為在時(shí)間尺度上影響的持續(xù)性和短暫性進(jìn)行刑罰。
2.空間尺度特征是指生態(tài)環(huán)境資源利用或破壞在空間上的面積或體積大小的影響。
生態(tài)環(huán)境資源的利用具有空間約束,例如自然保護(hù)區(qū)、森林公園、濕地公園等必須受到環(huán)境刑法的保護(hù);不同生態(tài)環(huán)境資源在空間尺度上破壞的影響具有很大差別,例如廢氣排放、水體污染在空間尺度上具有跨國、跨地區(qū)的影響,動(dòng)植物資源破壞在空間尺度上具有局部性。不同區(qū)域空間之間的生態(tài)環(huán)境資源開發(fā)和利用應(yīng)確保相互間不為損害或要滿足相互間的物質(zhì)能量交換。因此,環(huán)境刑法的處罰需要依據(jù)破壞生態(tài)環(huán)境資源行為在空間尺度上影響的面積或體積大小進(jìn)行刑罰。
3.承載尺度特征是指生態(tài)環(huán)境資源依據(jù)本身的物質(zhì)結(jié)構(gòu)和生態(tài)功能的背景值
能夠承載本身具有的物質(zhì)或功能最大上限值和能夠承載不是本身具有的物質(zhì)或功能的下限值。例如鄱陽湖的重金屬的銅背景值為0.0008-1.118mg/L,上限值為1.118mg/L,若某個(gè)企業(yè)或公民排污的水中銅的含量超過上限值多少倍進(jìn)行環(huán)境刑法處罰。因此,環(huán)境刑法的處罰需要依據(jù)生態(tài)環(huán)境資源本身的物質(zhì)結(jié)構(gòu)和生態(tài)功能的背景值在承載尺度上進(jìn)行刑罰。
(二)環(huán)境刑法實(shí)施目標(biāo)
環(huán)境刑法要規(guī)范企業(yè)、社會(huì)和公民的行為,在生產(chǎn)經(jīng)營程中,既要遵循生態(tài)環(huán)境規(guī)律,又要遵循經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律;環(huán)境刑法要保障“生態(tài)環(huán)境規(guī)律與經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律”的作用和影響是互相聯(lián)系、互為條件和相互制約的,它們之間存在著共存的和相互協(xié)調(diào)的關(guān)系;環(huán)境刑法要確保在生產(chǎn)經(jīng)營過程中,遵循“經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展”這一生態(tài)經(jīng)濟(jì)規(guī)律;環(huán)境刑法最終要實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)統(tǒng)一可持續(xù)性發(fā)展。
二、環(huán)境刑法的現(xiàn)狀和缺陷
為有效保護(hù)生態(tài)環(huán)境,國家先后制定頒行了一系列較為完善的法律規(guī)范。“法典式”是我國保護(hù)生態(tài)環(huán)境的主要立法模式,各種破環(huán)生態(tài)環(huán)境的犯罪在刑法典中都有具體的法律規(guī)范?！胺ǖ涫健绷⒎Ｊ接欣诖_保對(duì)破壞生態(tài)環(huán)境犯罪的打擊力度,有利于達(dá)到威懾各種破壞生態(tài)環(huán)境的行為和有利于實(shí)現(xiàn)刑法的科學(xué)化。
(一)環(huán)境刑法建設(shè)現(xiàn)狀
我國刑法介入環(huán)境保護(hù)經(jīng)歷了近35年,跨越四個(gè)發(fā)展歷程:
1.1979-1988個(gè)別條款階段。
環(huán)境犯罪的條款始于1979年頒布的我國第一部《刑法》,在這一階段中,我國對(duì)破壞生態(tài)環(huán)境的犯罪行為是在個(gè)別條款中出現(xiàn),沒有專門為保護(hù)生態(tài)環(huán)境設(shè)置章節(jié),主要原因是當(dāng)時(shí)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境資源的矛盾不夠突出。對(duì)破壞生態(tài)環(huán)境的行為主要以行政處罰和民事制裁為主,刑法處罰為輔。
2.1988-1997附屬刑法和單行刑法增補(bǔ)階段。
隨著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速發(fā)展,對(duì)生態(tài)環(huán)境資源需求旺盛,各種破壞生態(tài)環(huán)境行為日益增加,現(xiàn)行刑法中的個(gè)別條款不能對(duì)生態(tài)環(huán)境起到有效的保護(hù)作用,凸顯環(huán)境刑事立法的滯后。為彌補(bǔ)環(huán)境刑法滯后于破壞生態(tài)環(huán)境犯罪的客觀現(xiàn)實(shí),我國通過制定附屬刑法和單行刑法對(duì)破壞生態(tài)環(huán)境行為加以懲罰,如1988年通過的《關(guān)于懲治捕殺國家重點(diǎn)保護(hù)的珍貴、瀕危野生動(dòng)物犯罪的補(bǔ)充規(guī)定》。
3.1997-2001設(shè)置專節(jié)階段。
1997年頒布的新《刑法》中第一次對(duì)保護(hù)生態(tài)環(huán)境設(shè)置專節(jié),為打擊破壞生態(tài)環(huán)境犯罪行為提供了更有力的刑法保障。在《刑法》分則第六章“妨害社會(huì)管理秩序罪”中第六節(jié)以專節(jié)形式設(shè)定“破壞環(huán)境資源保護(hù)罪”,共9個(gè)條文,14種罪名,并第一次將單位規(guī)定為環(huán)境犯罪的主體,這表明我國刑法對(duì)環(huán)境犯罪正式實(shí)行雙罰制。
4.2001-2013完善階段。
隨著我國經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展,生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾進(jìn)一步加深,新的破壞生態(tài)環(huán)境行為不斷出現(xiàn),為快速制止這種行為并在實(shí)際司法中有效處理,國家通過刑法修正案、立法解釋和司法解釋的方式,頒布一系列保護(hù)生態(tài)環(huán)境的法律條文。如2013年6月8日,最高人民法院、最高人民檢察院出臺(tái)《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》。
(二)環(huán)境刑法存在的缺陷
保護(hù)生態(tài)環(huán)境的法律規(guī)范經(jīng)過35年的發(fā)展逐步完善,但環(huán)境刑法在現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中也存在缺陷:
1.環(huán)境刑法立法理念未從保護(hù)生態(tài)規(guī)律角度修訂。
我國所制訂的有關(guān)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的法規(guī)是從某一生態(tài)環(huán)境因子考慮,沒有從生態(tài)系統(tǒng)或生態(tài)規(guī)律角度去協(xié)調(diào)生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。近年來,有學(xué)者認(rèn)為“擱置人類中心主義和生態(tài)中心主義的爭議,就環(huán)境污染犯罪治理的需要而言,環(huán)境污染犯罪的治理內(nèi)在地要求以整個(gè)地球生態(tài)的均衡發(fā)展為目的來設(shè)計(jì)治理機(jī)制”。這種觀點(diǎn)體現(xiàn)了人是生態(tài)環(huán)境中的一種生物,包含其中。只有保護(hù)好生態(tài)環(huán)境,人類才能生存,社會(huì)經(jīng)濟(jì)才能得以可持續(xù)發(fā)展。
2.保障生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境刑法法規(guī)沒有發(fā)揮威懾功能。
環(huán)境刑法具有極強(qiáng)的威懾效果,體現(xiàn)在兩方面:威懾已經(jīng)環(huán)境犯罪之人重新犯罪;威懾一般人實(shí)施破壞生態(tài)環(huán)境的犯罪行為。破壞生態(tài)環(huán)境經(jīng)常伴隨的是生態(tài)系統(tǒng)破壞和生態(tài)環(huán)境背景值改變,例如礦山開采導(dǎo)致植被生態(tài)系統(tǒng)無法恢復(fù)到頂級(jí)生態(tài)系統(tǒng)。由于生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)困難,因此對(duì)破壞生態(tài)環(huán)境的行為應(yīng)采用刑罰加以威懾。發(fā)揮刑法威懾功能目的在于保護(hù)生態(tài)環(huán)境規(guī)律,防止環(huán)境犯罪行為的擴(kuò)大。英美法系國家等采用刑法的威懾功能,在生態(tài)環(huán)境資源保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展均已取得良好的效果。
3.環(huán)境刑法的刑罰配置體系不夠完善。
除遵守我國刑法的基本原則外,環(huán)境刑法的刑罰配置還需要根據(jù)環(huán)境自身的特點(diǎn)設(shè)置。刑罰配置體系需要根據(jù)生態(tài)環(huán)境資源時(shí)間、空間、承載尺度特點(diǎn)來設(shè)置,因?yàn)椴煌钠茐沫h(huán)境行為具有不同的科學(xué)特性,例如重金屬污染具有潛伏性、長久性、科學(xué)證明的復(fù)雜性等特點(diǎn)。通過刑罰配置量化指標(biāo)體系建立,則可以依據(jù)環(huán)境犯罪刑罰配置數(shù)量和嚴(yán)厲程度對(duì)其進(jìn)行刑罰。從量化指標(biāo)解決刑罰判斷標(biāo)準(zhǔn),防止刑罰過重需要社會(huì)支出的絕對(duì)增加和刑罰過輕又不足以震懾環(huán)境犯罪,導(dǎo)致環(huán)境犯罪數(shù)量增加。
三、環(huán)境刑法實(shí)施的重點(diǎn)及難點(diǎn)
環(huán)境刑法在實(shí)際工作存在較多困難,但面對(duì)污染對(duì)生態(tài)經(jīng)濟(jì)的影響,必須在重點(diǎn)難點(diǎn)方面有所突破。
(一)嚴(yán)懲環(huán)境危險(xiǎn)犯和過失犯罪
環(huán)境危險(xiǎn)犯是指行為人實(shí)施了污染或破壞環(huán)境的行為,從而造成了一種危險(xiǎn)狀態(tài),對(duì)環(huán)境或人身、財(cái)產(chǎn)構(gòu)成了嚴(yán)重威脅[4]。在日本和德國等國家,環(huán)境危險(xiǎn)犯已從學(xué)術(shù)研究走向了刑法典。如日本《關(guān)于處罰與人體健康有關(guān)的公害犯罪的法律》中有關(guān)排放有損于人體健康的廢物的規(guī)定,德國《刑法典》中的“未經(jīng)許可的放射性物質(zhì)及其他危險(xiǎn)物品的交易”即為有關(guān)危險(xiǎn)犯的規(guī)定。過失犯罪是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果,因?yàn)槭韬龃笠鉀]有預(yù)見或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免,以致發(fā)生危害結(jié)果的行為[5],過失犯罪只有在《刑法》中有規(guī)定的犯罪行為才負(fù)環(huán)境刑事責(zé)任,這將不利于生態(tài)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。因此,過失造成生態(tài)環(huán)境破壞的犯罪行為,應(yīng)受到刑事處罰。
(二)環(huán)境刑法實(shí)施的有效環(huán)境
在不遵守規(guī)范的生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展行為過程中,環(huán)境刑法可以作為一種隨后適用的懲罰機(jī)制。環(huán)境刑法立法上的快速進(jìn)展與執(zhí)法上的保守執(zhí)行的矛盾日益突出,發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)環(huán)境刑事立法的目的最終因執(zhí)法不力或司法衰微而收效甚微,對(duì)于工業(yè)文明時(shí)代生態(tài)環(huán)境惡化的勢(shì)頭得不到節(jié)制,更不能推動(dòng)人類社會(huì)生態(tài)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。
(三)環(huán)境刑法實(shí)施的重點(diǎn)突破
在生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的環(huán)境污染案件中,若沒有通過其懲罰手段讓環(huán)境刑法得到有效的實(shí)施并尊重環(huán)境刑法本身,制定完善的旨在保護(hù)生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境刑法規(guī)范是不夠的。此外,在環(huán)境刑法實(shí)施過程中,特別強(qiáng)調(diào)在環(huán)境檢察官最有可能環(huán)境刑法的違法者,并獨(dú)立于公共權(quán)力機(jī)構(gòu)影響之外。這一點(diǎn),在英美法系和大陸法系中,都是一個(gè)重點(diǎn)難點(diǎn):環(huán)境刑法法規(guī)的違法者并非傳統(tǒng)意義上的刑事犯,而通常是社會(huì)上被尊重的企業(yè)家或政府官員等公民。這些人擁有更多的經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力,在一個(gè)環(huán)境訴訟案件中,他們會(huì)毫無顧忌地使用這些權(quán)力去規(guī)避環(huán)境刑法的制裁。只有當(dāng)環(huán)境刑法能夠承受這些壓力并在違法者當(dāng)中樹立起對(duì)環(huán)境刑法的尊重,環(huán)境刑法法律的效力和質(zhì)量才能顯現(xiàn),生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展才能可持續(xù)健康發(fā)展。
四、保障生態(tài)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展,完善環(huán)境刑法的建議
我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)穩(wěn)步調(diào)整,只有進(jìn)一步完善環(huán)境刑法立法,才能積極推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整,我國的生態(tài)經(jīng)濟(jì)才能持續(xù)發(fā)展,最終才能助力生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。本文提出理念更新、完善罪名和強(qiáng)化執(zhí)法的建議。
(一)確立以保護(hù)“生態(tài)環(huán)境的時(shí)間、空間和承載尺度”的環(huán)境刑法立法理念
因人是生態(tài)環(huán)境中的一個(gè)生物因子,人類經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展根本地受到“生態(tài)環(huán)境的時(shí)間、空間和承載尺度”的制約,要使人類經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展遵循生態(tài)規(guī)律,即控制經(jīng)濟(jì)發(fā)展在什么時(shí)間什么空間條件下生態(tài)環(huán)境可承受范圍之內(nèi)發(fā)展,只有在生態(tài)環(huán)境可承受范圍內(nèi)才能可持續(xù)發(fā)展。因此在環(huán)境刑法立法理念中要確立“生態(tài)環(huán)境尺度”的理念,去掉“以滿足人對(duì)生態(tài)環(huán)境需求”的立法理念。
(二)構(gòu)建破壞生態(tài)環(huán)境的罪名體系
破壞環(huán)境犯罪罪名大都是針對(duì)自然的環(huán)境危害,要求必須產(chǎn)生實(shí)際的環(huán)境危害結(jié)果,屬于一種事后懲治。這些罪名難以在執(zhí)法過程中有效實(shí)施。應(yīng)依據(jù)生態(tài)規(guī)律,建立以水、土壤、空氣和生物多樣性為背景值的量化定罪標(biāo)準(zhǔn),以生態(tài)環(huán)境為客體的時(shí)間、空間和承載量的環(huán)境罪名體系。如設(shè)定“破壞生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)罪(生態(tài)系統(tǒng)需要恢復(fù)的時(shí)間尺度)、破壞自然保護(hù)區(qū)罪(自然保護(hù)區(qū)面積減少的空間尺度)、破壞環(huán)境背景值罪(生態(tài)環(huán)境能夠分解污染物量的承載尺度)”。環(huán)境犯罪不同于人在生活中犯罪,環(huán)境犯罪具有潛在的危險(xiǎn)性,生態(tài)系統(tǒng)一旦造成損害就很難恢復(fù)或者需要幾年甚至幾十年才能恢復(fù),如果等到有實(shí)際危害出現(xiàn)才進(jìn)行刑罰,則遲了一大步,生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然倒退。
(三)強(qiáng)化執(zhí)法的科學(xué)性和標(biāo)準(zhǔn)化
這樣的自然環(huán)境和地理?xiàng)l件，為人類提供了多元多樣的生業(yè)選擇，因而形成了多元混合式經(jīng)濟(jì)形態(tài)。本區(qū)大致可再分為幾個(gè)亞自然地理單元(亞生態(tài)區(qū)域):西拉木倫河中下游沖積平原(科爾沁沙地)，大興安嶺南段山前山地，蒙古高原、燕北與遼西山地丘陵，主要分布于赤峰地區(qū)南部的黃土苔塬、丘陵谷地等。這些區(qū)域的自然地理環(huán)境和氣候又有明顯的差異，區(qū)域內(nèi)土地利用方式和經(jīng)濟(jì)形態(tài)也各有所別?，F(xiàn)今的科爾沁沙地是一個(gè)以農(nóng)業(yè)為主的地區(qū)，歷史上曾經(jīng)歷過多次擴(kuò)張與收縮和農(nóng)牧交替。北部、西部很多地區(qū)以牧業(yè)為主，其間斑點(diǎn)狀分布著一些農(nóng)耕區(qū)。七老圖山脈以東、努魯爾虎山以北、大興安嶺山前山地和西拉木倫河以南地區(qū)廣布著黃土地貌。黃土可耕作性強(qiáng)，在適宜的氣候條件下，適合旱作農(nóng)業(yè)。燕北西遼河地區(qū)的黃土地貌以黃土丘陵、臺(tái)地為主，黃土地貌起伏和緩。這樣的地貌比黃土高原更適宜發(fā)展旱作農(nóng)業(yè)，這也是該地歷史上農(nóng)業(yè)出現(xiàn)多次繁榮的重要原因之一。南部是赤峰市的主要農(nóng)區(qū)，以山地旱作農(nóng)業(yè)為主。山地作物有谷子、高粱、黍子、豆科作物、玉米及各種雜糧等，在一些河流沿岸、河漫灘種植水稻、小麥等?，F(xiàn)今的燕北西遼河地區(qū)為典型農(nóng)牧交錯(cuò)區(qū)，大體說來，北部西北部草場與牧業(yè)占較大比重，而南部和東南部耕地較多，農(nóng)業(yè)占主導(dǎo)地位。其中，有許多地區(qū)農(nóng)牧相間，或同一地區(qū)兼營農(nóng)牧業(yè)。
從人文地理角度看，燕北西遼河地區(qū)位于中原農(nóng)耕文化、東北漁獵文化以及后來蒙古高原的游牧文化的交匯處，必然受到三種文化的影響，經(jīng)濟(jì)形態(tài)兼具農(nóng)耕、漁獵、游牧是自然而然的。遠(yuǎn)自史前時(shí)代，東北地區(qū)就以漁獵文化著稱，由于地理上的近緣關(guān)系，這種漁獵文化很容易波及和影響到周圍地區(qū)，特別是漁獵資源較為豐富的西遼河流域。新石器時(shí)代，中原地區(qū)有著發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)文明，比如磁山和裴李崗文化、仰韶文化等，同樣的原因，這些文化北上西遼河流域，影響和推動(dòng)著燕北地區(qū)農(nóng)業(yè)的發(fā)展?？脊叛芯堪l(fā)現(xiàn)，紅山文化晚期社會(huì)的深刻變化，來自南部仰韶文化的影響發(fā)揮了重要作用。對(duì)此，蘇秉琦與郭大順先生均有論述。夏家店下層文化發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)，明顯受到南部中原文化的影響。有學(xué)者認(rèn)為，夏家店下層文化乃是后岡二期文化與當(dāng)?shù)丶t山－小河沿文化的繼承者及山東龍山———岳石文化系統(tǒng)的因素組合融匯而成［。稍晚時(shí)期，西部鄂爾多斯草原青銅文化興起后，逐漸向東擴(kuò)及西遼河流域，使這里進(jìn)入農(nóng)牧交互演替或農(nóng)牧并重的時(shí)代?？梢?，正是由于獨(dú)特的地理位置，使得燕北西遼河地區(qū)容易受到周緣經(jīng)濟(jì)文化的影響，并與其自身環(huán)境特征相結(jié)合，形成了“混合”經(jīng)濟(jì)形態(tài)。從生態(tài)文化學(xué)角度看，混合經(jīng)濟(jì)形態(tài)是對(duì)當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境的一種文化適應(yīng)，在各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)比例適當(dāng)?shù)那闆r下，這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)可減輕對(duì)某類自然要素的壓力，從而緩解人類生存需求與資源短缺的矛盾。從距今約8000年的興隆洼文化到距今約3000多年的夏家店下層文化期間，燕北西遼河地區(qū)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)兼有采集、漁獵、原始農(nóng)業(yè)，以及處于早期階段的家畜飼養(yǎng)業(yè)，盡管其比重也有變動(dòng)，但多樣性始終為這一階段經(jīng)濟(jì)形態(tài)的一個(gè)重要特征。在很大程度上，正是由于相對(duì)均衡的多樣化經(jīng)濟(jì)形態(tài)沒有對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境造成更大程度的擾動(dòng)，沒有發(fā)生后來那種因大幅度農(nóng)業(yè)開發(fā)而導(dǎo)致的土地沙化局面，文化持久發(fā)展的基礎(chǔ)才得以保持，從而出現(xiàn)了興隆洼文化、趙寶溝文化、紅山文化等歷時(shí)很長的史前文化發(fā)展高峰。
從長時(shí)段來看，燕北西遼河地區(qū)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演變有一個(gè)重要特點(diǎn)，這就是它的易變性或不穩(wěn)定性。如前所述，夏家店下層文化有發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)，但到夏家店上層文化時(shí)期(距今約3000～2300年)，本區(qū)經(jīng)濟(jì)形態(tài)發(fā)生了重大變化，畜牧比重明顯增大。夏家店上層文化的創(chuàng)造者即文獻(xiàn)記載中的山戎。上層文化遺址中發(fā)現(xiàn)有大量的青銅器，特別是青銅武器及牛羊骨骼、馬具和馬車等，說明該文化存在著相當(dāng)比重的畜牧經(jīng)濟(jì)?！妒酚?#8226;匈奴列傳》載:“唐虞以上有山戎……居于北蠻，隨畜牧而遷移。其畜之所多則馬、牛、羊……逐水草遷徙，毋城郭常處耕田之業(yè)，然亦各有分地?！边@反映了山戎以畜養(yǎng)馬、牛、羊?yàn)橹?，其活?dòng)有一定的流動(dòng)性。自山戎至遼代以前，游牧業(yè)一直是燕北西遼河地區(qū)的主導(dǎo)生業(yè)。遼金兩朝，農(nóng)業(yè)又成為燕北地區(qū)重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之一。不過，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，遼金時(shí)期西遼河流域農(nóng)業(yè)開發(fā)的核心區(qū)域經(jīng)歷了數(shù)次變動(dòng)，遼初來自中原與渤海等地的移民，首先在以遼上京為核心的地區(qū)從事農(nóng)業(yè)開墾，并形成遼王朝的經(jīng)濟(jì)中心。這一經(jīng)濟(jì)中心地位維持了近100年，至遼中期有10余萬農(nóng)業(yè)人口從遼上京地區(qū)遷往遼中京地區(qū)，并推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)中心與農(nóng)業(yè)開發(fā)的核心區(qū)遷移到這里。遼中京農(nóng)業(yè)開發(fā)核心區(qū)的地位維持了100多年，至金代中期再次向金興中府轉(zhuǎn)移。遼金以后，本區(qū)農(nóng)業(yè)再度衰落。元明兩代生活在燕北西遼河地區(qū)的主要是蒙古族，他們從事游牧活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)比較單一(其棲居地被稱為蒙地)。自明末清初，內(nèi)地漢人開始向燕北蒙地移民墾殖，逐漸改變了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。到20世紀(jì)初，燕北西遼河地區(qū)成為一個(gè)典型的農(nóng)牧并存、農(nóng)牧交錯(cuò)分布的地區(qū)①。對(duì)于燕北西遼河地區(qū)經(jīng)濟(jì)形態(tài)演變的上述特征，可以從氣候變遷和自然環(huán)境的變化以及民族文化和其它社會(huì)政治因素等幾個(gè)方面給出解釋。綜合學(xué)界已有研究結(jié)論，總體上看，燕北西遼河地區(qū)距今8000多年至3000年左右為全新世氣候宜人期①，此間該地溫濕度和水熱條件較好，適合采集漁獵和原始農(nóng)業(yè)。據(jù)孔昭宸等人研究，燕北赤峰地區(qū)距今8000～3500年間為全新世大暖期，從植被帶變化與水熱因子的關(guān)系推測(cè)，與現(xiàn)今相比，當(dāng)時(shí)年均氣溫高2℃，1月氣溫高3℃以上，年降水量至少要高100毫米。期間的氣候發(fā)生了幾次大的波動(dòng)，這種波動(dòng)對(duì)人類生產(chǎn)活動(dòng)造成了很大影響，并直接導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)形態(tài)發(fā)生變化②。距今5500年前后，本區(qū)發(fā)生一次降溫事件。這次降溫對(duì)當(dāng)?shù)鼐用竦纳?jì)造成了很大壓力，迫使其加大農(nóng)業(yè)比重。距今5000年以后，東北地區(qū)發(fā)生了一次強(qiáng)降溫事件，自此本區(qū)氣候明顯轉(zhuǎn)向溫干，這種狀況一直持續(xù)到距今4000年左右。大致5000年以后，遼西氣候明顯干涼。氣候變遷對(duì)應(yīng)著紅山文化的消失，說明兩者是有關(guān)連的。距今約4000～3000年間，西遼河流域?yàn)榕瘽駳夂颉Ｒ源藶榍疤?，加之技術(shù)的進(jìn)步和來自南部農(nóng)耕文化的影響，夏家店下層文化出現(xiàn)了史前農(nóng)業(yè)的第一次繁榮。
距今約3000年前后，燕北西遼河地區(qū)進(jìn)入了一個(gè)新的降溫期，氣候日趨干冷，溫性森林減少，草原面積擴(kuò)大。距今3000年后本區(qū)為夏家店上層文化時(shí)期，此段孢粉組合中蒿科花粉增多，藜科花粉也占一定優(yōu)勢(shì)，反映了當(dāng)時(shí)氣候溫干。距今2800年以來，本區(qū)氣候整體上處于大暖期后的波動(dòng)降溫階段，降水量較前期減少。氣候干冷使得西遼河地區(qū)的水熱條件愈來愈不適合農(nóng)業(yè)，這導(dǎo)致人們?cè)诮?jīng)濟(jì)上日益增加對(duì)干冷的草原環(huán)境有一定適應(yīng)力的畜牧業(yè)和狩獵經(jīng)濟(jì)的依賴。這樣，從夏家店上層文化時(shí)期開始，燕北西遼河地區(qū)進(jìn)入了以畜牧業(yè)為主的時(shí)期。從距今約3000年至10世紀(jì)之前，我國的氣候(主要指溫濕度)總體呈下降趨勢(shì)，這一趨勢(shì)在燕北地區(qū)表現(xiàn)得更明顯。從匈奴稱雄北方廣袤草原的秦漢時(shí)期開始，直至唐代以前，生活在這里的北方民族如匈奴、東胡、烏桓、鮮卑、契丹等均以狩獵、游牧為主要生業(yè)，從事游牧經(jīng)濟(jì)，同時(shí)兼具少量農(nóng)業(yè)。根據(jù)文獻(xiàn)記載③，綜合學(xué)界已有研究，我們大致可把遼代(公元916～1125年)燕北西遼河地區(qū)的氣候等自然環(huán)境狀況概括如下:遼代前期(大致在公元10世紀(jì))氣候較溫暖濕潤，水系較發(fā)達(dá)，植被較好?！杜f五代史》《五代會(huì)要》和《遼史》等歷史文獻(xiàn)提供了不少信息。這在公元10世紀(jì)使遼的胡嶠所記中也有所反映。遼代后期(主要在11世紀(jì))以后氣候轉(zhuǎn)向冷干，11世紀(jì)宋人使遼對(duì)此多有記載，宋人使遼語錄和使遼詩多處提及遼地的寒冷氣候和沙地景觀。遼代前期，以暖濕氣候?yàn)榍疤?，加之遼王朝統(tǒng)治者的積極推動(dòng)，燕北西遼河地區(qū)的農(nóng)業(yè)再度繁盛。之后直至明末，燕北地區(qū)的氣候以低溫干燥著稱，元明兩代生活在這里的蒙古族逐水草而徙，長期從事游牧經(jīng)濟(jì)，農(nóng)業(yè)基本不見。到了清代，伴隨大量漢族移民的到來和蒙墾運(yùn)動(dòng)，西遼河地區(qū)迎來了第三次農(nóng)業(yè)發(fā)展的高峰。由上可見，燕北西遼河地區(qū)史前及歷史時(shí)期經(jīng)濟(jì)形態(tài)的變動(dòng)多以氣候變遷為背景，這說明經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演變與氣候變遷有很大程度的關(guān)聯(lián)。西遼河地區(qū)是典型的生態(tài)脆弱帶，其生態(tài)系統(tǒng)很容易因自然(特別是氣候變遷)或人為因素的擾動(dòng)而發(fā)生劇烈變化，從而使生態(tài)系統(tǒng)失去平衡，進(jìn)而出現(xiàn)幅度較大的波動(dòng)，并對(duì)人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生很大影響。西遼河地區(qū)的生態(tài)脆弱性體現(xiàn)在土壤、植被和降水量等方面。土壤的脆弱在科爾沁沙地和赤峰南部的黃土丘陵地區(qū)很典型?？茽柷呱车貙偕迟|(zhì)土壤，腐殖質(zhì)少、黏土含量較低，容易發(fā)生風(fēng)蝕，干旱氣候條件下尤為明顯。史前和歷史時(shí)期，科爾沁沙地曾有過多次擴(kuò)張。伴隨著沙地的擴(kuò)張和收縮，其經(jīng)濟(jì)形態(tài)也經(jīng)歷了農(nóng)耕和游牧在空間和時(shí)間上的變動(dòng)。赤峰南部和東南部黃土丘陵地帶的土壤非常脆弱。黃土土質(zhì)疏松，濕陷性強(qiáng)，遇水后易溶蝕。這一地區(qū)植被稀疏，易發(fā)干旱、多風(fēng)，加上過度耕作，都易導(dǎo)致水土流失。西遼河地區(qū)屬干旱半干旱氣候，大部分地區(qū)年降水量少，降水年季變率大，風(fēng)沙天氣多，蒸發(fā)快，植被差，地表涵水能力低，這易導(dǎo)致地表徑流和地下水儲(chǔ)量減少，進(jìn)而加劇水資源的匱乏。西遼河流域大部分地區(qū)屬草原植被，草原比森林等其它生態(tài)系統(tǒng)抗干擾能力差;加之本地多屬沙質(zhì)土壤，植被根系較脆弱，植物生境不佳，一遇干旱，植被極易發(fā)生退化。生態(tài)環(huán)境的脆弱性導(dǎo)致其抗干擾能力較差，每遇重大氣候變遷，其經(jīng)濟(jì)形態(tài)都會(huì)發(fā)生很大的變動(dòng)。除了氣候、自然環(huán)境變遷外，燕北西遼河地區(qū)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的變動(dòng)與民族文化和社會(huì)政治因素，特別是與統(tǒng)治階層的思想意識(shí)和政策選擇也有關(guān)聯(lián)。以歷史時(shí)期為例，從夏家店上層文化至遼金以前，生活在燕北地區(qū)的主要是北方草原民族，即東胡、匈奴、烏桓、鮮卑、契丹等，這些民族向來以游牧、漁獵為生，他們據(jù)有西遼河流域之后，自然會(huì)將其傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)文化擴(kuò)及這里。遼代雖然農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)也很發(fā)達(dá)，但其農(nóng)業(yè)主要由漢人、渤海國人經(jīng)營，遼王朝的建立者契丹人仍以漁獵、游牧經(jīng)濟(jì)為主業(yè)。元明兩代，生活在燕北西遼河地區(qū)的主要民族是典型的游牧民族———蒙古族，他們?cè)谶@一地區(qū)長期從事游牧經(jīng)濟(jì)。統(tǒng)治者的政策選擇也會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)產(chǎn)生重大影響，從而決定生業(yè)方式的結(jié)構(gòu)與類型，遼清兩代就是典型例證，在這兩個(gè)時(shí)期西遼河地區(qū)的農(nóng)業(yè)發(fā)展在更大程度上決定于王朝的政策選擇。
通過對(duì)燕北西遼河地區(qū)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的特征、歷史演變及其成因的考察與分析，我們可以從中總結(jié)出一些規(guī)律。一般而言，環(huán)境決定生業(yè)，有什么樣的自然富源，就會(huì)有什么樣的生業(yè)結(jié)構(gòu)，在生產(chǎn)力水平低下的史前社會(huì)尤其如此。由于獨(dú)特的地理位置和氣候條件，燕北西遼河地區(qū)的漁獵資源豐富多樣，這就決定了漁獵經(jīng)濟(jì)在西遼河流域長期居有重要地位，成為當(dāng)?shù)鼐用竦闹匾鷺I(yè)。相當(dāng)長歷史時(shí)期內(nèi)，燕北西遼河很多地區(qū)是一個(gè)植被茂盛、湖沼密布、野生動(dòng)物活躍的地方，歷史上曾有“平地松林”“千里松林”以及“遼澤”等稱謂，反映了這里植被和水系的發(fā)達(dá)。正是在這樣的自然條件下，其漁獵經(jīng)濟(jì)才經(jīng)久不衰。西遼河流域擁有大片含水沙地和黃土地貌、起伏不大的山地與緩坡、河谷與河漫灘等，在適當(dāng)和適宜的氣候條件下，也適合發(fā)展旱作農(nóng)業(yè)。因此，自距今8000年的興隆洼文化開始，這里就興起了旱作農(nóng)業(yè)，并在以后的歷史發(fā)展中，長期成為燕北地區(qū)重要的經(jīng)濟(jì)模式之一。如前所述，西遼河流域很多地區(qū)，尤其是在其北部和西北部分布有成片或點(diǎn)狀的疏林草原、灌叢草原及山林草原等，這些地區(qū)在歷史時(shí)期都曾成為北方民族從事游牧經(jīng)濟(jì)的樂園?？梢姡啾蔽鬟|河地區(qū)生態(tài)環(huán)境和資源稟賦的多樣性為人類開發(fā)和選擇更為廣泛的食物資源種類提供了條件，從而造就了當(dāng)?shù)厥非昂蜌v史時(shí)期多元“混合”的經(jīng)濟(jì)形態(tài)特征。
經(jīng)濟(jì)形態(tài)因自然環(huán)境的變遷而變化，這也是環(huán)境決定生業(yè)的重要表現(xiàn)。由于燕北西遼河地區(qū)屬草原生態(tài)系統(tǒng)，自然環(huán)境具有明顯的脆弱性、不穩(wěn)定性或易變性，這使得人類對(duì)食物的需求與資源短缺的矛盾在某些時(shí)期可能較中原黃河流域更突出，對(duì)人類生存構(gòu)成的壓力也更大，這一矛盾也必然促使人類不斷調(diào)整其生業(yè)方式，以適應(yīng)環(huán)境的變化。本地旱作農(nóng)業(yè)的起源可能就是這樣的機(jī)理。趙志軍認(rèn)為，西遼河上游地區(qū)的生態(tài)環(huán)境具有過渡性與脆弱性兩大特點(diǎn)，生態(tài)環(huán)境的過渡性為人類開發(fā)和選擇更為廣泛的食物資源種類提供了條件，生態(tài)環(huán)境的脆弱性給人類選擇食物種類的趨向造成一定壓力，迫使人們將食物種類的選擇范圍不斷擴(kuò)大。在環(huán)境因素影響下，人類開始把目光轉(zhuǎn)向某些原本不喜好或看起來不適宜食用但卻大量分布的動(dòng)植物種類上，其中就包括那些對(duì)脆弱多變的環(huán)境有較強(qiáng)適應(yīng)能力、籽粒細(xì)小但產(chǎn)量較高的耐旱植物，比如黍、粟這兩種小米的野生祖本植物，于是小米就成了人們首選的旱地栽培作物。植物考古學(xué)為此提供了不少證據(jù)。進(jìn)入全新世以后，本區(qū)氣候波動(dòng)劇烈，距今8900～8700年和距今7700～7300年西遼河地區(qū)曾發(fā)生過兩次強(qiáng)降溫事件，暖溫帶落葉闊葉林景觀帶南移到燕山－努魯爾虎山一線。這樣大幅度的降溫，肯定對(duì)這個(gè)地區(qū)古人類的生業(yè)模式產(chǎn)生過重大影響，迫使人類拓展生業(yè)途徑。
另一方面，通過考察我們也看到，人類在自然面前能夠選擇。一個(gè)特定的生態(tài)區(qū)域在特定歷史時(shí)期可以給人類提供發(fā)展多種生業(yè)方式、經(jīng)濟(jì)類型的可能，人類能夠依靠自己的智慧和知識(shí)進(jìn)行選擇。比如遼金時(shí)期和清代，出于發(fā)展經(jīng)濟(jì)增強(qiáng)國力和解決社會(huì)問題等諸方面的考慮，遼王朝和清朝的統(tǒng)治者在發(fā)展牧業(yè)的同時(shí)，做出了鼓勵(lì)和促進(jìn)農(nóng)業(yè)的政策決定，由此出現(xiàn)了本區(qū)歷史時(shí)期的兩次農(nóng)業(yè)發(fā)展高峰。除了因社會(huì)緣由做出的選擇外，還有一種特殊的選擇，即環(huán)境壓力下的選擇。以紅山文化為例，距今5500年左右，東北地區(qū)發(fā)生了一次降溫干旱事件，在氣候變遷的壓力下，紅山文化的先民們依靠技術(shù)積累和生產(chǎn)進(jìn)步，做出了加大農(nóng)業(yè)比重的選擇，將紅山文化的農(nóng)業(yè)推向了一個(gè)新的水平。因此，經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展和演變?nèi)Q于自然和社會(huì)兩方面因素。一方面，自然環(huán)境決定生業(yè)模式，經(jīng)濟(jì)形態(tài)隨自然環(huán)境的變遷而變化;另一方面，人類對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)能夠主動(dòng)選擇，這種選擇往往對(duì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)產(chǎn)生重大影響，從而決定著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)及發(fā)展趨向。在生產(chǎn)力水平較低的史前及古代社會(huì)，自然環(huán)境對(duì)生業(yè)模式的影響程度更大一些;而在生產(chǎn)力水平較高的中古和近代社會(huì)，經(jīng)濟(jì)形態(tài)更多地決定于人文和社會(huì)因素。紅山文化以前，燕北地區(qū)采集、漁獵、原始農(nóng)業(yè)并存的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，在更大程度上取決于當(dāng)?shù)刭Y源的稟賦特征;而歷史時(shí)期，特別是在遼金及其以后，經(jīng)濟(jì)形態(tài)的結(jié)構(gòu)更多地取決于民族文化和社會(huì)政治因素?；仡櫄v史，我們發(fā)現(xiàn)，每當(dāng)北方草原民族成為該地區(qū)的主體居民時(shí)，游牧經(jīng)濟(jì)往往居主導(dǎo)地位，而當(dāng)中原地區(qū)的漢民族及農(nóng)耕文化北上之時(shí)，本區(qū)的農(nóng)耕成分則明顯上升。人類的生產(chǎn)活動(dòng)會(huì)對(duì)自然環(huán)境造成影響，這種影響的程度與人類對(duì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的選擇及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的強(qiáng)度有很大關(guān)系。順應(yīng)自然環(huán)境特點(diǎn)的選擇能夠減輕和降低人類對(duì)自然的干擾與破壞，違背自然規(guī)律的選擇會(huì)導(dǎo)致環(huán)境退化，削弱可持續(xù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。如前所述，燕北西遼河地區(qū)屬生態(tài)脆弱帶，其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式的選擇尤須慎重，這是有歷史教訓(xùn)的。一般而言，相對(duì)于采集、漁獵和游牧經(jīng)濟(jì)，農(nóng)業(yè)對(duì)自然的干擾強(qiáng)度更大，由此引發(fā)的生態(tài)問題也更嚴(yán)峻。在燕北西遼河地區(qū)，歷史上曾發(fā)生過三次農(nóng)業(yè)墾殖，這就是夏家店下層文化、遼代和清代。夏家店下層文化的農(nóng)業(yè)相當(dāng)發(fā)達(dá)，無論農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具的制作水平和種類、發(fā)現(xiàn)的粟黍等作物遺存和儲(chǔ)藏糧食的窖穴、耕作面積、遺址密度和數(shù)量、人口規(guī)模等方面，都反映出這是一支以發(fā)達(dá)農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的史前文化。在有些地區(qū)，其村落密度甚至超過了現(xiàn)代。過渡的農(nóng)業(yè)墾殖以及由此導(dǎo)致的環(huán)境惡化是夏家店下層文化衰落的重要原因。遼代前期在燕北推行的農(nóng)業(yè)開發(fā)，同樣加重了環(huán)境的壓力，遼晚期和金代，其生態(tài)環(huán)境出現(xiàn)惡化趨勢(shì)。經(jīng)過元明兩代的恢復(fù)，至明末清初，燕北西遼河地區(qū)的自然環(huán)境重現(xiàn)生機(jī)。清代民國時(shí)期，來自內(nèi)地的民眾在西遼河地區(qū)進(jìn)行農(nóng)業(yè)墾殖，將大片草場和荒地辟為農(nóng)田;為建造房屋、燒飯取暖而大量伐木取草，嚴(yán)重破壞了當(dāng)?shù)氐闹脖?，進(jìn)而破壞了野生動(dòng)物的棲息地或生活環(huán)境，造成水土侵蝕和沙漠化加重，導(dǎo)致風(fēng)旱洪澇等自然災(zāi)害增多，這一切反過來又危及當(dāng)?shù)剞r(nóng)牧經(jīng)濟(jì)的資源和環(huán)境基礎(chǔ)，形成了惡性循環(huán)。清代以來燕北蒙地農(nóng)業(yè)多為粗放式生產(chǎn)方式，具有短期掠奪性特點(diǎn)，對(duì)自然環(huán)境的破壞尤為嚴(yán)重。在漢人影響下，以及清廷在蒙地實(shí)施“教之耕”政策的引導(dǎo)下，一些蒙古牧民也轉(zhuǎn)營農(nóng)業(yè)，并確立了以農(nóng)業(yè)為主的生活和生產(chǎn)方式，進(jìn)一步加重了自然環(huán)境的載荷。明清以來，我國的氣候迎來一個(gè)新的干冷期，這種干冷變化在燕北西遼河地區(qū)是比較明顯的。在氣候變化的情況下，疊加了人類不合理的、過度的農(nóng)業(yè)開發(fā)，結(jié)果導(dǎo)致這一地區(qū)內(nèi)生態(tài)環(huán)境的急劇惡化。
關(guān)鍵詞：電子信息產(chǎn)業(yè)；經(jīng)濟(jì)運(yùn)行；態(tài)勢(shì)
一、電子信息行業(yè)運(yùn)行概況
1．產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)效益穩(wěn)步提高，產(chǎn)品產(chǎn)銷銜接良好，對(duì)外貿(mào)易增勢(shì)平穩(wěn)。2007年電子信息產(chǎn)業(yè)全年實(shí)現(xiàn)銷售收入5.6萬億元，增長18.0%；增加值13000億元，增長18.2%；軟件業(yè)務(wù)收入5800億元，增長20.8%。產(chǎn)業(yè)規(guī)模繼續(xù)在國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)中位居領(lǐng)先，銷售收入占全國工業(yè)的比重為12%。多數(shù)重點(diǎn)產(chǎn)品產(chǎn)量保持平穩(wěn)增長。產(chǎn)品產(chǎn)銷銜接良好，手機(jī)、計(jì)算機(jī)、彩電等主要產(chǎn)品產(chǎn)銷率均達(dá)98%以上。出口較快的主要是計(jì)算機(jī)和電子元件行業(yè)，二者增速分別比全行業(yè)高了2.8和10.8個(gè)百分點(diǎn)。
2．電子信息產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局日益集中，企業(yè)實(shí)力不斷增強(qiáng)，科技創(chuàng)新日趨深入。信息產(chǎn)業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大，全年電子信息百強(qiáng)企業(yè)完成營業(yè)收入超過1萬億元，日益成為推動(dòng)行業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行的中堅(jiān)力量。企業(yè)研發(fā)投入不斷提高，全行業(yè)研發(fā)投入超過1000億元，電子信息百強(qiáng)企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入比重接近4%，其中有11家企業(yè)比例已超過6%，海爾、華為等研發(fā)投均超過50億元。九個(gè)國家信息產(chǎn)業(yè)基地實(shí)現(xiàn)收入超過3萬億元，成為引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)增長的重要地區(qū)，并發(fā)揮重要的帶動(dòng)示范效應(yīng)。40個(gè)國家電子信息產(chǎn)業(yè)園，分別在通信、計(jì)算機(jī)、家電、集成電路、電子元件、電子器件、電子材料等專業(yè)領(lǐng)域處于全國領(lǐng)先地位，合計(jì)產(chǎn)業(yè)規(guī)模占全國的1/4以上。
3．產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)逐漸突出：如能源消耗處于較低水平，信息化程度較高，產(chǎn)品價(jià)格呈下降趨勢(shì)競爭優(yōu)勢(shì)突出。而從能源產(chǎn)品看，電力、原煤、燃料油、柴油占據(jù)前四位，分別占全行業(yè)能源消耗量的49%、15%、11%、10%?；ヂ?lián)網(wǎng)用戶達(dá)到2.1億人，比上年增長7000萬人以上；城鎮(zhèn)居民計(jì)算機(jī)擁有量達(dá)到59.7臺(tái)/百戶，彩電擁有量超過151臺(tái)/百戶，二者分別比上年提高了15%和5%。國家信息化投資占城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的比重接近10%，電子政務(wù)投入占電信建設(shè)投入的比重為12%。企業(yè)電子商務(wù)不斷推進(jìn)，電子大中型企業(yè)電子商務(wù)采購、銷售額占營業(yè)額的比重達(dá)40%。
另外，電子產(chǎn)品價(jià)格不斷下降，2007年，我國主要消費(fèi)類電子產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)為85.2，降幅較上年增加了0.7個(gè)百分點(diǎn)，比全國CPI低19.6個(gè)百分點(diǎn)。其中微型計(jì)算機(jī)價(jià)格指數(shù)為85，筆記本價(jià)格指數(shù)80，液晶電視機(jī)價(jià)格指數(shù)78，CRT電視機(jī)價(jià)格指數(shù)為95，手機(jī)價(jià)格指數(shù)85，數(shù)碼相機(jī)80，激光視盤機(jī)價(jià)格指數(shù)96.5，音響價(jià)格指數(shù)98.5。電子信息產(chǎn)品價(jià)格下降平抑了物價(jià)上漲的趨勢(shì)，推動(dòng)居民消費(fèi)價(jià)格漲幅下降0.53個(gè)百分點(diǎn)。
二、電子信息產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)及面臨的問題
1．產(chǎn)業(yè)化鏈條不完善，沒有低成本的配套能力。在研究、開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化等創(chuàng)新鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，產(chǎn)業(yè)化既是創(chuàng)新的目的，又是整個(gè)創(chuàng)新鏈的歸宿。更重要的是，在產(chǎn)業(yè)化的過程中，電子信息產(chǎn)業(yè)也是一個(gè)獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)鏈形態(tài)，包括基礎(chǔ)材料、電子元器件、核心部件、生產(chǎn)線以及規(guī)模產(chǎn)能配套條件等在內(nèi)的完整形態(tài)。由于沒有有效的機(jī)制，上述各環(huán)節(jié)的利益共同體難以形成有效的聯(lián)動(dòng)與合力，導(dǎo)致技術(shù)發(fā)明人、投資人和政府部門出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)投資不到位、政策不落實(shí)、專利實(shí)施少、生產(chǎn)規(guī)模小的現(xiàn)象。特別是在專用設(shè)備、裝備、材料、測(cè)試儀器儀表等基礎(chǔ)環(huán)節(jié)薄弱，更是影響產(chǎn)業(yè)化持久發(fā)展的基礎(chǔ)。
2．產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)過度依賴外資企業(yè)。我國信息產(chǎn)業(yè)在充分利用外資的同時(shí)，沒有迅速提高自主核心競爭力。電子信息產(chǎn)業(yè)鏈中的某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)非常薄弱。尤其是微電子、光電子、材料等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后，整機(jī)產(chǎn)品所需的關(guān)鍵集成電路和重要材料基本依賴進(jìn)口。主要產(chǎn)品的核心技術(shù)掌握在外商手中的后果之一，就是產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)外依存度高，對(duì)內(nèi)帶動(dòng)不夠，缺乏主動(dòng)權(quán)。
3．投資前景不容樂觀
一方面，國家宏觀調(diào)控措施將影響投資的增長。目前，國家在2008年實(shí)施從緊的貨幣政策，嚴(yán)格控制信貸過快增長；同時(shí)在土地供應(yīng)上將采取更加嚴(yán)格的措施，特別是東南沿海的工業(yè)土地供應(yīng)日趨緊張，因此產(chǎn)業(yè)投資增速受此影響可能有所減緩。但是，如果能爭取國家在投資上對(duì)信息產(chǎn)業(yè)予以傾斜，并引導(dǎo)地方將信息產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)的突破口，調(diào)控措施對(duì)產(chǎn)業(yè)投資的沖擊將有所弱化。
另一方面，加工生產(chǎn)的成本比較優(yōu)勢(shì)弱化，將進(jìn)一步導(dǎo)致外資轉(zhuǎn)移的擴(kuò)大。目前，隨著國家宏觀政策環(huán)境的調(diào)整，特別是人民幣升值加快、兩稅并軌正式實(shí)施、新的勞動(dòng)合同法生效等，國內(nèi)生產(chǎn)制造的成本逐步上升，原有比較優(yōu)勢(shì)有所弱化。2008年外資企業(yè)開始將部分投資外移轉(zhuǎn)向越南、菲律賓等國家，這種現(xiàn)象可能有擴(kuò)大的趨向。相比而言，對(duì)外投資前景看好。目前，國內(nèi)企業(yè)的競爭力不斷提高，通過對(duì)外投資調(diào)整結(jié)構(gòu)的趨動(dòng)力日益增強(qiáng)，部分大企業(yè)國際化經(jīng)營的探索開始走向正軌；國家為緩解貿(mào)易順差過快增長和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)，出臺(tái)了鼓勵(lì)對(duì)外投資的措施意見，這些都為電子信息企業(yè)對(duì)外投資的擴(kuò)大創(chuàng)造了有利條件。
4．內(nèi)外資企業(yè)呈現(xiàn)不同發(fā)展格局。從往年看，三資企業(yè)一直是拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)增長的主要力量，但2007年內(nèi)資企業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)增速均大大高于三資企業(yè)。從規(guī)?？?，三資企業(yè)仍占較大份額，比重達(dá)到78%，但發(fā)展速度明顯低于內(nèi)資企業(yè)，其收入和增加值增速均為19%，分別比內(nèi)資企業(yè)（24%、25%）低了5和6個(gè)百分點(diǎn)。從效益看，內(nèi)資企業(yè)利潤增長42%，稅金增長23%，分別比三資企業(yè)（15%、8%）高了27和15個(gè)百分點(diǎn)。從出口看，內(nèi)資企業(yè)增長35%，比三資企業(yè)（25%）高了10個(gè)百分點(diǎn)。從投資看，內(nèi)資企業(yè)增長38%，比三資企業(yè)（21%）高了17個(gè)百分點(diǎn)，其中外商投資企業(yè)增速僅為7%。從創(chuàng)新看，內(nèi)資企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的比重達(dá)到3.6%，比三資企業(yè)高了2個(gè)百分點(diǎn)以上。
5．技術(shù)升級(jí)帶來的結(jié)構(gòu)和市場變化十分突出。2007年信息技術(shù)轉(zhuǎn)型對(duì)產(chǎn)業(yè)和市場結(jié)構(gòu)影響特別明顯。一方面，基礎(chǔ)行業(yè)逐步成為拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)增長的主要力量。另一方面，整機(jī)更換效應(yīng)尤為明顯，高低端市場呈現(xiàn)不同的格局。由于結(jié)構(gòu)升級(jí)，主要產(chǎn)品增幅同比均有所下降，但高端產(chǎn)品增長很快。
三、全球化下我國電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)
1．全球產(chǎn)業(yè)鏈分工和整合的趨勢(shì)日益明顯
近年來，全球范圍內(nèi)信息技術(shù)正孕育著新的重大突破，跨國公司日益專注核心技術(shù)和業(yè)務(wù)，產(chǎn)業(yè)鏈的分工與整合日趨深入。首先是制造環(huán)節(jié)代工化。以臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)為代表的代工企業(yè)基于成本和規(guī)模優(yōu)勢(shì)，不斷介入整機(jī)制造領(lǐng)域，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中占據(jù)強(qiáng)勢(shì)地位，甚至出現(xiàn)產(chǎn)品制造通吃的苗頭，使產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)模式發(fā)生調(diào)整變化。其次是非核心業(yè)務(wù)外包化。近年來，印度、愛爾蘭經(jīng)濟(jì)取得快速發(fā)展，正是大力發(fā)展面向歐美跨國公司的信息服務(wù)外包業(yè)務(wù)所致。第三是業(yè)務(wù)外包的整合化。由于國內(nèi)企業(yè)的業(yè)務(wù)相對(duì)單一，在產(chǎn)業(yè)鏈中處于較低的環(huán)節(jié)，面臨產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展變化，亟需加強(qiáng)資源整合，才能適應(yīng)更高層次的競爭。
由此可見，我們應(yīng)該從產(chǎn)業(yè)鏈條入手，避免產(chǎn)業(yè)化過程中的單點(diǎn)突進(jìn)。信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的競爭愈發(fā)激烈，創(chuàng)新的終端是市場的回報(bào)，加強(qiáng)官、產(chǎn)、學(xué)、研、商的合作是提高技術(shù)創(chuàng)新能力和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的有效手段，也是建立健全產(chǎn)業(yè)化的主要模式之一。在產(chǎn)業(yè)化的具體實(shí)施中，要加強(qiáng)上下游的產(chǎn)業(yè)配套與銜接，打造完整的產(chǎn)業(yè)鏈，將政府支持、技術(shù)研發(fā)、專利申請(qǐng)、建立標(biāo)準(zhǔn)、組織生產(chǎn)和工程化建設(shè)以及市場拓展等緊密結(jié)合起來，全面支持和促進(jìn)自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。此外，在產(chǎn)業(yè)化的鏈?zhǔn)酵黄七^程中，短期內(nèi)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈上實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，是不現(xiàn)實(shí)的，應(yīng)加強(qiáng)國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，在產(chǎn)業(yè)化過程中充分吸收和借鑒國外先進(jìn)科技成果，以提高自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的起點(diǎn)。而且，要利用在集成創(chuàng)新中積累的人力資源和技術(shù)資源，快速內(nèi)化到自主創(chuàng)新的體系中，為今后的技術(shù)跨越進(jìn)行儲(chǔ)備。
2．伴隨技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的新問題層出不窮隨著產(chǎn)品更新加快，部分產(chǎn)品售后服務(wù)（如平板電視機(jī)等）跟不上技術(shù)發(fā)展步伐的問題日益突出，基礎(chǔ)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一也對(duì)市場規(guī)范和環(huán)境發(fā)展造成一定的沖擊。其二電子廢棄物回收處理形勢(shì)日益嚴(yán)峻，由于國內(nèi)法制建設(shè)并未健全，導(dǎo)致工作開展相對(duì)滯后。其三是代工業(yè)快速發(fā)展，市場上出現(xiàn)許多無品牌但功能齊全的電子產(chǎn)品，對(duì)企業(yè)營銷思路和行業(yè)監(jiān)管模式提出了新的課題。另外，隨著產(chǎn)業(yè)融合趨勢(shì)加快，大型運(yùn)營商和渠道商不斷介入制造業(yè)，基于增值服務(wù)的產(chǎn)品定制步伐加快，渠道商開始發(fā)展自己的品牌產(chǎn)品，都使國內(nèi)品牌企業(yè)面臨與市場關(guān)系割裂的格局。
3．產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生態(tài)化要求日益迫切，對(duì)我國的挑戰(zhàn)極大信息產(chǎn)業(yè)興起一股產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展的熱潮。最為典型的代表來自歐盟，近幾年先后頒布了ROHS、WEEE、REACH指令，EUP指令（用能產(chǎn)品的生態(tài)化設(shè)計(jì)要求），這些指令針對(duì)包括電子信息產(chǎn)品在內(nèi)的用能產(chǎn)品，在設(shè)計(jì)階段，對(duì)其生命周期涉及的節(jié)能、環(huán)保要求，提出全面的框架性指令，將對(duì)我國電子信息產(chǎn)業(yè)帶來深遠(yuǎn)影響：一是產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨全新的理念。企業(yè)要從設(shè)計(jì)源頭重視產(chǎn)品的生態(tài)發(fā)展，建立生態(tài)參數(shù)檔案，并將生態(tài)評(píng)估貫穿于整個(gè)產(chǎn)品的生命周期。二是出口面臨新的壁壘。我出口企業(yè)的成本也將大大增加，企業(yè)將因原材料、設(shè)備更換以及內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)整和設(shè)計(jì)生產(chǎn)流程變革而增加生產(chǎn)成本，相關(guān)的檢測(cè)成本也將提高，這對(duì)我國電子信息產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì)是一個(gè)新的挑戰(zhàn)。
面臨著產(chǎn)品的升級(jí)與產(chǎn)業(yè)的生態(tài)化，電子信息產(chǎn)業(yè)的核心就是人才。政府或者企業(yè)可以拿出部分資金，用于現(xiàn)有人才的進(jìn)一步培養(yǎng)和潛在人才的開發(fā)，努力保持適當(dāng)?shù)娜瞬帕鲃?dòng)性，爭取達(dá)到人才流動(dòng)“溢出效應(yīng)”最大化。這就要求企業(yè)必須形成吸引人才、留住人才的工作環(huán)境，從而使企業(yè)能夠在穩(wěn)定的人力資源的條件下獲得穩(wěn)定的進(jìn)步，不斷開拓創(chuàng)新，提升企業(yè)乃至整個(gè)行業(yè)競爭力。
中國“的十一五”規(guī)劃提出，在電子信息產(chǎn)業(yè)方面，一定要在核心技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)和應(yīng)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破性進(jìn)展。毫無疑問，在當(dāng)今以信息技術(shù)為顯著性標(biāo)志的全球性科技革命的進(jìn)程中，實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)勢(shì)在必行。目前，中國電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨著新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，如何度過信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，如何成功地實(shí)施信息產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國戰(zhàn)略，要求我們必須優(yōu)化中國電子信息產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，正確引導(dǎo)電子信息產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，加快中國信息化的發(fā)展步伐。
參考文獻(xiàn)
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在本部分，我們將對(duì)上面建立起來的計(jì)量模型進(jìn)行驗(yàn)證，并探討其理論意義。
1、“不均衡發(fā)展”模型的表現(xiàn)
計(jì)量模型對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的解釋進(jìn)行了多種嘗試，在此，由于篇幅關(guān)系，我們將重點(diǎn)放在“不平衡發(fā)展”的表現(xiàn)能力上。首先，請(qǐng)看表1，這是對(duì)環(huán)太平洋諸國（或地區(qū)）從1995年到2025年期間以5年為一個(gè)階段的實(shí)際增長率的預(yù)測(cè)（以美元計(jì)價(jià)）。由于這個(gè)預(yù)測(cè)是在1998年初即亞洲金融危機(jī)深化期間進(jìn)行的，因此，有人評(píng)價(jià)這個(gè)預(yù)測(cè)結(jié)果“過于樂觀”，但是，總的看來，其后的發(fā)展證明這一預(yù)測(cè)大致是正確的。包括該預(yù)測(cè)期間在內(nèi)，1950年后的約75年間，如果以線段表示各國、各地區(qū)以美元計(jì)價(jià)的高速增長時(shí)期，其結(jié)果如圖1。如圖1所示，不管哪個(gè)國家或地區(qū)，肯定會(huì)有30～50年間左右的高速增長時(shí)期，所謂各國、各地區(qū)之間的不平衡發(fā)展只不過是高速增長時(shí)期在它們之間的移動(dòng)。
附圖
附圖
2.透過國際資本移動(dòng)看國際相互依存關(guān)系
除了上述內(nèi)容之外，我們的模型還顯示出其它種種饒有趣味的結(jié)果。表現(xiàn)國際相互依存關(guān)系是該模型的目的之一，因此，在表2中顯示了：10個(gè)國家或地區(qū)中的其中一個(gè)國家或地區(qū)的資本積累增加對(duì)其它國家或地區(qū)GDP的影響。
附圖
我們來看一下受影響的國家或地區(qū)。由表中可知，除了極少數(shù)外，該影響大都為正。這表明，“過剩”的資本會(huì)導(dǎo)致利潤率下降，進(jìn)而導(dǎo)致他國（地區(qū)）流入該國（地區(qū)）的資本減少或者該國（地區(qū)）資本向他國流出擴(kuò)大。因此，本模型中的這個(gè)機(jī)制會(huì)對(duì)其他國家（地區(qū)）的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生正面影響。
從日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程來看，我們不能完全否定“產(chǎn)業(yè)空洞化”?！爱a(chǎn)業(yè)空洞化”是日本經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果，是向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移其成果的活動(dòng)。這一“轉(zhuǎn)移”盡管對(duì)日本來說意味著某種程度的“停滯”，但從世界范圍來看卻意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展。只要上述國際相互依存關(guān)系存在，日本就可以通過某種方式分享發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的好處。
3.生產(chǎn)率提高對(duì)他國（或地區(qū)）的影響
下面的表3顯示了：某個(gè)國家或地區(qū)的生產(chǎn)率提高對(duì)其它國家或地區(qū)GDP帶來的影響。
附圖
相對(duì)于前述資本積累總體上正面影響占主導(dǎo)地位來說，該表的首要特征是，負(fù)面影響是主要的。其原因在于，該國家或地區(qū)的生產(chǎn)率提高，提高了該國家或地區(qū)相對(duì)于其它國家或地區(qū)的相對(duì)利潤率，進(jìn)而帶來了吸引其他國家或地區(qū)資本的效應(yīng)。
在該表中，尤其值得提醒讀者注意的是，第1行中所示的美國的生產(chǎn)率提高對(duì)其它國家或地區(qū)的波及效應(yīng)。其發(fā)生作用的方向如上述，在這點(diǎn)上并沒有什么特別，但如果將該機(jī)制與1997年的亞洲金融危機(jī)結(jié)合起來思考，則其寓意十分深遠(yuǎn)。這是由于，近年來美國經(jīng)濟(jì)的繁榮吸走了泰國、韓國等國家或地區(qū)的國際資本，這成為亞洲金融危機(jī)的導(dǎo)因之一。該影響對(duì)日本來說是正面的，這作為模擬的結(jié)果似乎有問題；但是，我們應(yīng)該理解，日本經(jīng)濟(jì)的蕭條另有原因。日本不是資本輸入國而是資本輸出國，日本經(jīng)濟(jì)與泰國或韓國等不同，不依賴他國資本。日本經(jīng)濟(jì)的蕭條現(xiàn)象必須通過別的機(jī)制加以說明。
二、環(huán)太平洋計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型
在本模型中，具體推算將圍繞戰(zhàn)后環(huán)太平洋地區(qū)的美國、日本、韓國、中國大陸、臺(tái)灣省、菲律賓、泰國、馬來西亞、印度尼西亞、澳大利亞共10個(gè)國家或地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行。另外，由于篇幅的限制，無法寫出全部方程式。感興趣的讀者請(qǐng)參照大西廣著：《環(huán)太平洋諸國的興衰與相互依存》（京都大學(xué)出版會(huì)），以及京都大學(xué)大學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究科的主頁(pacific.kyoto-u.ac.jp/text/index.htm)。
1.關(guān)于資本輸出與經(jīng)濟(jì)增長的計(jì)量模型
考慮如下模型：
Y=f(BC)f′＞0(1)
該式中，Y表示GNP，BC表示資本輸入額，f(·)表示Y由BC決定。但BC并非直接決定各國的生產(chǎn)力水平(Y)，直接決定Y的是資本存量（設(shè)其為K），即：
Y=f(K)f′＞0(2)
K（本期值）可以用K[,-1]（上期值）、d（折舊率）、I（本期投資）表示：
K=(1-d)K[,-1]+I(3)
其中，I隨著海外資本流入的增加而增加：
I=f(BC)=f′＞0(4)
綜觀(2)～(4)式，可以看出，BC通過I、K決定Y。也就是說，(1)式的關(guān)系可以分解為(2)～(4)式的關(guān)系。不過，還要附加其它解釋變量加以具體推算。例如，在(2)式中，除了考慮K，還要以人口N（勞動(dòng)力的替代變量）為解釋變量，運(yùn)用C-D型生產(chǎn)函數(shù)加以推算；再如，在(4)式中，分別以S、ME、CD代表國內(nèi)總儲(chǔ)蓄、軍事支出、關(guān)稅，則有：
I=f(S+BC),ME/Y,CD/Y)
f(S+BC)＞0,f(ME/Y)＜0,f(CD/Y)＜0(5)
在該式中，之所以將(S+BC)、而不是將BC作為解釋變量之一，是因?yàn)橥顿Y是國內(nèi)投資供給與來自國外的投資（資本輸入）之和（在此，直接投資也包含在BC中）。將ME/Y，CD/Y作為解釋變量的理由，將在本部分的第3小節(jié)中說明。
2.關(guān)于工資水平與國際資本移動(dòng)的模型
設(shè)利潤率為π，由于資本向利潤率高的落后國家移動(dòng)，故：
BC=f(π)f′＞0(6)
又因?yàn)?，利潤率取決于資本的稀缺程度、地價(jià)(PL)、工資水平(W)、原料價(jià)格(PM)，故：
π=f(K,PL,W,PM)f[,K]＜0，f[,PL]＜0，f[,W]＜0，f[,PM]＜0(7)
把(7)式代入(6)式，得：
BC=f(K,PL,W,PM)f[,K]＜0，f[,PL]＜0，f[,W]＜0，f[,PM]＜0(8)
在我們的模型中，首先，忽略了4個(gè)解釋變量中的K和PM，這樣做的理由是，與第一次世界大戰(zhàn)前不同，在二戰(zhàn)后的現(xiàn)代世界，原料在國際間的移動(dòng)極其容易，在一個(gè)國家或地區(qū)內(nèi)，“過?！钡馁Y本產(chǎn)出的產(chǎn)品如果能夠出口，也就無所謂“過?！薄Ｔ诿刻?4小時(shí)開放的國際市場上，原料價(jià)格由“國際價(jià)格”決定，同樣，產(chǎn)品價(jià)格也完全國際化了。因此，在思考當(dāng)代資本輸出時(shí)，至少是在直接投資一方，企業(yè)完全可以去往世界的任何一個(gè)角落，并以此為前提決定是否輸出資本。企業(yè)決策是否投資的主要依據(jù)只是使其設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)的成本——工資的高低。這是因?yàn)?，雖然資本的國際移動(dòng)十分容易，但勞動(dòng)力移動(dòng)十分困難。（由于勞動(dòng)力再生產(chǎn)必須在長期中進(jìn)行，其體制，譬如至少是學(xué)校教育制度不可能在國家之間移動(dòng)。）我們從日本向“四小龍”、東盟諸國、中國等低工資國家或地區(qū)大量輸出資本這一現(xiàn)象中，也可以很容易地想象到這一點(diǎn)。因此，我們有充分的理由將K、PM從(7)和(8)中忽略掉。
在實(shí)際推算過程中，我們還進(jìn)一步省略了PL（工資作為各國工資之比，在與美國、日本有關(guān)的方程式中還加進(jìn)了日本的利息率），這不僅是因?yàn)檫m當(dāng)?shù)腜L值難以得到，還因?yàn)镻L和W都可以用“經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平”這一變量說明。也就是說，如果以Y/N表示“經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平”，則：
PL=f(Y/N)f′＞0
W=f(Y/N)f′＞0(9)
PL、W的變動(dòng)趨勢(shì)基本是一致的。也就是說，在這里，W可以作為PL的替代變量使用。
3.關(guān)于經(jīng)濟(jì)實(shí)力與政治變量的模型
以下，對(duì)于國際間的政治摩擦建立有關(guān)方程式。因?yàn)殛P(guān)稅政策與軍事支出作為比較數(shù)據(jù)較容易入手，因此，這一工作將圍繞它們進(jìn)行。
首先，對(duì)直接決定各國市場分割程度的保護(hù)關(guān)稅(CD)來說，以BP表示貿(mào)易收支，一般地：
CD/Y=f(BP/Y)f′＜0(10)
這是因?yàn)椋鲊慕?jīng)濟(jì)實(shí)力可以通過出口競爭力強(qiáng)弱、因而可以通過貿(mào)易不平衡的程度（BP對(duì)GDP之比）測(cè)量。其變化（不平衡發(fā)展）必然會(huì)導(dǎo)致各國政府圍繞與瓜分市場有關(guān)的政治變量（在上式中是CD與GDP之比）的斗爭。
接著，我們就軍事支出(ME)建立了方程式：
ME/Y=f（該國的GPD／某外國的GDP）(11)
在此需要提醒讀者注意的是，右邊的解釋變量直接表現(xiàn)出了各國經(jīng)濟(jì)的不平衡發(fā)展。而經(jīng)濟(jì)不平衡發(fā)展又帶來了軍事勢(shì)力的消長，ME決定著一個(gè)國家在國際政治舞臺(tái)上的發(fā)言權(quán)。進(jìn)一步說來，經(jīng)濟(jì)實(shí)力的相對(duì)提高必然要求更大的市場份額，為此就必須加強(qiáng)對(duì)外談判能力或軍事力量。尤其是，(9)式左邊，我們采用了GDP對(duì)軍事支出的負(fù)擔(dān)率，而不用（該國的ME／某外國的ME），讀者對(duì)此應(yīng)該尤為關(guān)注：這個(gè)方程式顯示出“大國”（經(jīng)濟(jì)力量相對(duì)強(qiáng)大）具有強(qiáng)化軍事力量的欲望或軍國主義傾向。實(shí)際上，日、美、東盟三方都能夠用這個(gè)方程式推算。只有1969年以前的日本不能采用這個(gè)函數(shù)式推算（由于統(tǒng)計(jì)的適用性太差）。這是因?yàn)椋?969年以前，國際社會(huì)抑制日本軍備的能力很強(qiáng)（實(shí)際上，二戰(zhàn)后直到1969年，日本軍費(fèi)開支在GDP中的比率存在下降的趨向）。
尚需對(duì)(10)和(11)式說明的是，(10)式中引發(fā)CD提高的是經(jīng)濟(jì)競爭力下降，而(11)式中增加ME的壓力隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)而加大。這看上去是不對(duì)稱的。關(guān)于這一點(diǎn)，也許有人認(rèn)為，這是因具體情況不同和兩個(gè)方程式的理論基礎(chǔ)不同，但是，并非如此。提高CD是阻止它國資本進(jìn)入本國市場的防御性措施，而增加ME是干預(yù)它國政策的進(jìn)攻性措施。這都是由“非對(duì)稱性”引起的。
在當(dāng)前新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，計(jì)劃顯得尤為重要，計(jì)劃是指用文字和指標(biāo)等不同形式所表達(dá)的、組織及組織內(nèi)不同部門和不同成員，在未來一段時(shí)間內(nèi)關(guān)于行動(dòng)方向、內(nèi)容和行動(dòng)方式等的管理文件。凡事預(yù)則立、不預(yù)則廢，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)間的競爭異常激烈，企業(yè)的任何一項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)都不能處于盲目或盲動(dòng)的狀態(tài)，其各項(xiàng)經(jīng)營效果必須確?？煽?。計(jì)劃、組織、控制，是管理的三項(xiàng)職能，而計(jì)劃則是管理工作之先，開展一項(xiàng)工作，首先要有計(jì)劃，其次才會(huì)有后續(xù)的組織、控制。計(jì)劃的重要性滲透于整個(gè)組織經(jīng)營的各個(gè)方面，貫穿于經(jīng)營的全過程。
2計(jì)劃的作用
有了計(jì)劃，工作就有了明確的目標(biāo)和具體的步驟，這樣才會(huì)增強(qiáng)大家工作的主動(dòng)性，減少工作的盲目性。
2.1計(jì)劃能確保組織成員圍繞組織目標(biāo)開展工作
計(jì)劃工作是為了實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)服務(wù)的，計(jì)劃制定后，工作目標(biāo)得以明確，這些目標(biāo)為組織內(nèi)的各級(jí)成員指明了組織的發(fā)展方向，使全體成員的行動(dòng)均能圍繞既定目標(biāo)來開展［2］。首先，從時(shí)間維度上來講，計(jì)劃把決策時(shí)所確立的各項(xiàng)組織目標(biāo)及行動(dòng)方式分解為不同時(shí)間段內(nèi)的具體目標(biāo)及行動(dòng)安排；其次，從空間維度上來講，計(jì)劃把決策所確立的組織目標(biāo)及行動(dòng)方式，分解為組織內(nèi)部不同層次、不同部門、不同成員的分目標(biāo)及其行動(dòng)安排。一般來說，組織的管理人員都習(xí)慣于專注當(dāng)前問題，而計(jì)劃則可以讓他們充分考慮未來。除此之外，組織目標(biāo)也能對(duì)其成員產(chǎn)生很大的激勵(lì)作用。計(jì)劃明確了組織的奮斗目標(biāo)，計(jì)劃的制定也是一個(gè)對(duì)員工進(jìn)行動(dòng)員的過程，通過制定各級(jí)計(jì)劃，鼓勵(lì)成員為實(shí)現(xiàn)組織的各項(xiàng)目標(biāo)而奮斗。
2.2計(jì)劃能使整個(gè)組織的經(jīng)營更為有效
眾所周知，計(jì)劃在管理中具有預(yù)見性，同時(shí)，它還對(duì)管理的執(zhí)行和控制具有指導(dǎo)性。計(jì)劃為下屬提供了明確的工作目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的最佳途徑。一個(gè)科學(xué)而周密的計(jì)劃，包括做什么、做多少、先做什么、后做什么，具體步驟計(jì)劃等等，能有效地避免走彎路；計(jì)劃包括某一步具體用什么方法，某個(gè)問題具體采取什么措施，可以有效地避免精力的浪費(fèi)，同時(shí)提高工作的質(zhì)量和工作的效率［3］，使整個(gè)組織的經(jīng)營過程更為有效。
2.3計(jì)劃便于管理人員對(duì)組織進(jìn)行控制
計(jì)劃工作是一項(xiàng)將組織的活動(dòng)系統(tǒng)化的工作，通過制定計(jì)劃，使整個(gè)組織的各項(xiàng)工作協(xié)調(diào)一致、相互配合，便于發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)。計(jì)劃確定了組織的目標(biāo)和具體的行動(dòng)方案，使整個(gè)組織的活動(dòng)更加有序、和諧，可有效避免盲動(dòng)和各種不協(xié)調(diào)帶來的損失。且計(jì)劃還有助于用最短時(shí)間完成工作，減少停滯和等待的時(shí)間，有助于更加地合理使用與控制資源。計(jì)劃所確定的目標(biāo)及指標(biāo)體系也為管理人員開展管理活動(dòng)提供了控制標(biāo)準(zhǔn)，可用于衡量管理和工作效率。
3計(jì)劃的層級(jí)
組織內(nèi)有各種各樣的計(jì)劃，而這些計(jì)劃是分層次的，一般情況下，可以分為戰(zhàn)略計(jì)劃、戰(zhàn)術(shù)層計(jì)劃與作業(yè)層計(jì)劃等三個(gè)層次。其中，戰(zhàn)略層計(jì)劃涉及產(chǎn)品研發(fā)方向，生產(chǎn)規(guī)模，技術(shù)水平，新設(shè)備、產(chǎn)線的建造等；戰(zhàn)術(shù)層計(jì)劃則是立足現(xiàn)有資源，制定所從事的各種生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，例如產(chǎn)量、品種以及產(chǎn)值和利潤等等；作業(yè)層計(jì)劃是指確定的日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的各種安排。從戰(zhàn)略層計(jì)劃到作業(yè)層計(jì)劃，計(jì)劃期越來越短，計(jì)劃的時(shí)間單位也越來越細(xì)，覆蓋的空間范圍也越來越小，計(jì)劃內(nèi)容也越來越詳細(xì)，計(jì)劃中的不確定性也越來越?。?］。
4計(jì)劃制定的原則
在計(jì)劃的制定上必須需遵循SMART原則：
4.1具體原則
計(jì)劃必須是具體的：大計(jì)劃要分階段、分步驟制定，要準(zhǔn)確分析執(zhí)行過程中的內(nèi)外部環(huán)境、影響因素等等，制定周密的對(duì)策和行動(dòng)方案。如果計(jì)劃制定的越周密具體，就越可以減少執(zhí)行中的溝通成本、各類干擾以及困惑。
4.2可衡量原則
計(jì)劃必須是可衡量的：計(jì)劃的各階段目標(biāo)要可衡量，確保執(zhí)行者能正確把握，以便掌控工作進(jìn)度，并檢查、跟蹤及考核。
4.3與組織目標(biāo)一致的原則
計(jì)劃必須與組織的目標(biāo)一致的：計(jì)劃要有針對(duì)性，要與組織要達(dá)成的目標(biāo)保持一致。
4.4可實(shí)現(xiàn)的原則
計(jì)劃必須是可以實(shí)現(xiàn)的、可以操作的，是充分考慮了要完成目標(biāo)的可行性的，是綜合考慮各個(gè)方面的因素后統(tǒng)一形成的，如果制定的計(jì)劃不切實(shí)際，不僅浪費(fèi)組織成員的時(shí)間和精力，引起他們的抱怨，還會(huì)影響計(jì)劃執(zhí)行，還會(huì)很大程度上引起員工的抱怨情緒，既達(dá)不到目的，還形成惡性循環(huán)［5］。
4.5時(shí)間限制的原則
計(jì)劃必須要有時(shí)間限制：計(jì)劃里面的各項(xiàng)工作和任務(wù)內(nèi)容，必須規(guī)定完成時(shí)限，便于節(jié)點(diǎn)控制和按照既定進(jìn)度推進(jìn)。
5計(jì)劃的制定
5.1計(jì)劃管理的階段
按照計(jì)劃來管理企業(yè)的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，叫計(jì)劃管理。計(jì)劃管理是一個(gè)過程，一般包括計(jì)劃編制、執(zhí)行、檢查和修正改進(jìn)等四個(gè)階段。計(jì)劃管理涵蓋組織生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的方方面面，如生產(chǎn)、技術(shù)、人力資源、銷售、設(shè)備、財(cái)務(wù)、成本、采購等等，計(jì)劃管理不僅是計(jì)劃部門的事，所有部門及單位都要配合計(jì)劃的制定工作，提供相應(yīng)素材，通過這四個(gè)階段來進(jìn)行計(jì)劃管理［6］，已完成最終目標(biāo)。
5.2計(jì)劃制定的要素
具體可概括為5w2h。what：計(jì)劃所指的是要完成什么工作，明確工作任務(wù)。who：計(jì)劃要由哪些人去執(zhí)行，明確工作任務(wù)的承擔(dān)者。when：計(jì)劃什么時(shí)候需執(zhí)行到什么程度，明確工作任務(wù)的進(jìn)度。where：在什么地方開展工作，明確工作開展地點(diǎn)、區(qū)域。why：為什么要執(zhí)行這樣做；明確工作起因、動(dòng)機(jī)；how：怎么開展工作；明確工作方式方法；howmany：完成多少工作；明確工作量。
5.3滾動(dòng)式計(jì)劃的編制方法
滾動(dòng)式計(jì)劃是一種計(jì)劃編制的新方法，編制滾動(dòng)式計(jì)劃時(shí)，首先將整個(gè)計(jì)劃期分成幾個(gè)時(shí)間段，其中，第一個(gè)時(shí)間段的計(jì)劃為執(zhí)行計(jì)劃，后面幾個(gè)時(shí)間段的計(jì)劃為預(yù)測(cè)計(jì)劃。執(zhí)行計(jì)劃編制比較具體，預(yù)測(cè)計(jì)劃編制比較粗略。每經(jīng)過一個(gè)時(shí)間段，就根據(jù)執(zhí)行計(jì)劃的具體實(shí)施情況以及組織內(nèi)、外部條件的變化，對(duì)原來的預(yù)測(cè)計(jì)劃進(jìn)行修改完善，原預(yù)測(cè)計(jì)劃中的第一個(gè)時(shí)間段計(jì)劃順延變成執(zhí)行計(jì)劃。滾動(dòng)式計(jì)劃能提高計(jì)劃的連續(xù)性，使計(jì)劃兼具嚴(yán)肅性和應(yīng)變性。因?yàn)閳?zhí)行計(jì)劃靠近計(jì)劃編制時(shí)間，執(zhí)行中變數(shù)少，一般能兌現(xiàn)，體現(xiàn)了計(jì)劃的嚴(yán)肅性。而預(yù)測(cè)計(jì)劃允許修改，又體現(xiàn)了計(jì)劃的應(yīng)變性。滾動(dòng)式計(jì)劃編制，能在第一時(shí)間段實(shí)施出現(xiàn)偏差時(shí)，以后各階段隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整，確保了計(jì)劃的可執(zhí)行性，避免計(jì)劃成為一紙空文，流于形式。
6消除不確定性及變化所帶來的不良影響
變化是絕對(duì)的，尤其是在當(dāng)前社會(huì)，我們的社會(huì)政策、經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、科學(xué)技術(shù)和人文觀念都處在不斷地變化之中，各類組織要生存和發(fā)展，就必須以變應(yīng)變，適應(yīng)各類不同變量。計(jì)劃工作承擔(dān)著預(yù)測(cè)變化并設(shè)法消除這種變化對(duì)組織產(chǎn)生不良后果的任務(wù)［1］。未來的不確定性要求計(jì)劃根據(jù)已有的信息來分析各種可能發(fā)生的變化以及這種變化與組織目標(biāo)的關(guān)聯(lián)度，制定出發(fā)生這種變化后所應(yīng)采取的措施，以便減少變化對(duì)組織經(jīng)營的造成的各類影響，防止可能出現(xiàn)的各類混亂，并充分利用變化所帶來的各種機(jī)遇。當(dāng)然，有些變化是無法預(yù)測(cè)的，計(jì)劃時(shí)間越遠(yuǎn)，不確定性就越大，這一方面是由于人們所掌握的有關(guān)未來的信息有限，另一方面，偶然的變化是難以預(yù)測(cè)的。但是，科學(xué)的預(yù)測(cè)工作可以把未來的風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。
7生產(chǎn)計(jì)劃和采購計(jì)劃
生產(chǎn)計(jì)劃和采購計(jì)劃是現(xiàn)代生產(chǎn)型企業(yè)最重要的兩個(gè)計(jì)劃：
7.1生產(chǎn)計(jì)劃
生產(chǎn)計(jì)劃主要包括計(jì)劃期內(nèi)應(yīng)生產(chǎn)的產(chǎn)品的產(chǎn)量、品種和進(jìn)度等。一個(gè)具有前瞻性、動(dòng)態(tài)的生產(chǎn)計(jì)劃，能強(qiáng)化計(jì)劃的調(diào)控能力，增強(qiáng)對(duì)銷售變化的快速反應(yīng)能力，能協(xié)調(diào)生產(chǎn)及其他部門的生產(chǎn)組織工作，確保生產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)行和產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定。能對(duì)物料的到貨情況和資源的使用情況進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)，有利于有效控制庫存、指導(dǎo)采購工作，使各類物料、產(chǎn)成品、半成品等各類庫存降至最低，保障正常生產(chǎn)供應(yīng)的同時(shí)，最大程度上減少資金占用。使企業(yè)各類資源得到合理配置，充分發(fā)揮效能，例如合理安排，確保瓶頸設(shè)備能發(fā)揮出最大產(chǎn)能。能在生產(chǎn)執(zhí)行之前就能準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)出每道工序的成本，有了這種預(yù)測(cè)，就可以在生產(chǎn)之前就進(jìn)行一些成本規(guī)劃，進(jìn)而進(jìn)行成本控制，形成成本計(jì)劃，這樣就可以跟成本統(tǒng)計(jì)進(jìn)行比較，做到真正的精細(xì)成本管理。
7.2采購計(jì)劃
合格的采購計(jì)劃一是能預(yù)估各類物料的數(shù)量、交付日期，防止斷料，確保生產(chǎn)正常運(yùn)行；二是能降低庫存、減少資金占用和空間浪費(fèi)；三是能配合生產(chǎn)、銷售等計(jì)劃的順利執(zhí)行；四是能配合企業(yè)資金運(yùn)作、周轉(zhuǎn)；五是指導(dǎo)采購作業(yè)。7.3生產(chǎn)和采購計(jì)劃的關(guān)系采購計(jì)劃如果沒有依據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃制定，計(jì)劃要求的數(shù)量多于生產(chǎn)的實(shí)際需求，物料來了就會(huì)形成庫存積壓或者呆滯；如果某一個(gè)物料少來了，其他的物料即使來的數(shù)量是準(zhǔn)確的，還是會(huì)形成庫存的積壓。如果計(jì)劃到貨的時(shí)間早于生產(chǎn)的開工時(shí)間，也會(huì)形成庫存積壓。因此，采購計(jì)劃與生產(chǎn)計(jì)劃是相互影響，相互制約的，必須配套制定。生產(chǎn)計(jì)劃如果進(jìn)行了調(diào)整，采購計(jì)劃通常也要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；反之，如果采購計(jì)劃的執(zhí)行如果出現(xiàn)了偏差，生產(chǎn)計(jì)劃也應(yīng)該及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，否則就會(huì)出現(xiàn)脫節(jié)。
8結(jié)語
改革開放以來，我國逐步進(jìn)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌。這種體制變革導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的相應(yīng)變化，即由國家計(jì)劃對(duì)企業(yè)和各種經(jīng)濟(jì)單位的指令性、行政性調(diào)節(jié)，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樵谑袌鲂畔⒂绊懴?，以?jīng)濟(jì)利益引導(dǎo)企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行微觀決策的自動(dòng)調(diào)節(jié)。在此情況下，價(jià)格、利潤、成本、收益、供給與需求的協(xié)調(diào)機(jī)制產(chǎn)生了，計(jì)劃機(jī)制逐漸讓位于市場機(jī)制。
隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)及其形成機(jī)制也發(fā)生了變化。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)收縮都是由行政性的強(qiáng)啟動(dòng)引起的，因而它往往導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的大起大落；經(jīng)濟(jì)衰退一般都會(huì)帶來總體經(jīng)濟(jì)水平絕對(duì)量的下降，（注：在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我國發(fā)生了五次經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)：（1）1953～1957年；（2）1958～1962年；（3）1963～1968年；（4）1969～1972年；（5）1973～1976年。其中，第一、二、三次經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)均出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的負(fù)增長。）造成經(jīng)濟(jì)的重大破壞。而在1978年改革開放后的四次經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)（1977～1981年；1982～1986年；1987～1990年；1991～1999年）中，則沒有出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的負(fù)增長，屬增長型的經(jīng)濟(jì)衰退，即在經(jīng)濟(jì)增長率下降的最低點(diǎn)，其經(jīng)濟(jì)總量的絕對(duì)水平并不下降（見表1）。出現(xiàn)這一情況有客觀方面的因素，即改革初期我國仍處在短缺經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)下，市場制約的因素幾乎不存在，尚不可能出現(xiàn)大規(guī)模的生產(chǎn)過剩危機(jī)；另外，它與如下情況也有一定的關(guān)系，即隨著市場機(jī)制作用范圍的擴(kuò)大，我國已逐步采用了宏觀調(diào)控的反周期措施，從而使經(jīng)濟(jì)周期的波幅和波動(dòng)系數(shù)縮小，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定性增強(qiáng)。
表1中國GDP增長率的歷次波動(dòng)
附圖
資料來源：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒1999》，北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社，1999年版，第57頁。
然而，應(yīng)當(dāng)指出的是，由于我國實(shí)行的是漸進(jìn)式的經(jīng)濟(jì)改革，在較長的轉(zhuǎn)軌時(shí)期中存在著兩種體制因素并存的局面，這使我國的宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制仍然很不完善，一些市場化的調(diào)控手段難以一步到位，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)仍呈現(xiàn)明顯的“計(jì)劃同期”（注：即國有投資的擴(kuò)張與收縮成為周期波動(dòng)的直接原因，經(jīng)濟(jì)周期為國家的集中計(jì)劃所推動(dòng)。）的特征。
在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，統(tǒng)收統(tǒng)支的中央集權(quán)的資源配置方式表現(xiàn)為國家以向國有企業(yè)財(cái)政撥款的形式進(jìn)行投資。在這種投資方式下，企業(yè)的發(fā)展嚴(yán)重依賴于國家，并具有爭奪國家投資的強(qiáng)烈沖動(dòng)。因此，每次經(jīng)濟(jì)增長的啟動(dòng)，一般都同時(shí)帶來經(jīng)濟(jì)的“過熱”，從而使經(jīng)濟(jì)周期帶有明顯的人為“計(jì)劃”推動(dòng)的特點(diǎn)。在改革開放初期，這一情況幾乎沒有改變。自1978年改革開放以來，中國出現(xiàn)的幾次因經(jīng)濟(jì)“過熱”引起的經(jīng)濟(jì)大波動(dòng)，均起因于國家投資的擴(kuò)張。其中，第一次經(jīng)濟(jì)大波動(dòng)發(fā)生在剛剛進(jìn)入改革開放時(shí)期的1978年之后，它起因于計(jì)劃者的沖動(dòng)，即在當(dāng)時(shí)確定了大量不切實(shí)際的建設(shè)項(xiàng)目。為了克服這次經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的后果，我國在20世紀(jì)70年代末、80年代初基本上處于經(jīng)濟(jì)調(diào)整時(shí)期。
第二次經(jīng)濟(jì)大波動(dòng)始于1984年。該年年底，我國決定把預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資由財(cái)政撥款改為銀行貸款，并把部分投資項(xiàng)目的審批權(quán)下放。由于我國的“預(yù)算軟約束”是一種制度性的軟約束，它來源于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的政府與國有企業(yè)的特殊產(chǎn)權(quán)關(guān)系。因此，在國家財(cái)政、國有銀行和國有企業(yè)三位一體的體制尚未根本改變的情況下，只是把國家投資的財(cái)政渠道改為銀行渠道，是不可能結(jié)束銀企之間在資金鏈條上的體制性“軟預(yù)算”約束狀態(tài)的。正因?yàn)槿绱?，在基本建設(shè)投資由撥款改為貸款后，便發(fā)生了銀行競發(fā)貸款、基本建設(shè)規(guī)模迅速擴(kuò)大、社會(huì)消費(fèi)需求膨脹、貨幣發(fā)行失控的情況。當(dāng)時(shí)，政府曾設(shè)想以“軟著陸”的方式緩解經(jīng)濟(jì)生活中日趨嚴(yán)重的供求失衡矛盾，但實(shí)際上財(cái)政、信貸“雙緊”政策幾度夭折，經(jīng)濟(jì)繼續(xù)升溫，通貨膨脹不斷升級(jí)，并在后來演變?yōu)?988年8月爆發(fā)的搶購風(fēng)潮。這次由擴(kuò)張性貨幣政策引發(fā)的工業(yè)超高速增長，在遭遇資源制約后迅速滑落。它使我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)折，即此前的兩位數(shù)的高增長率和較低的通貨膨脹率已不復(fù)存在。當(dāng)年，通貨膨脹率第一次達(dá)到兩位數(shù)，這迫使國家于該年第四季度不得不實(shí)行緊縮的經(jīng)濟(jì)政策。在經(jīng)濟(jì)緊縮的情況下，國有投資率先回落。1989年非國有投資出現(xiàn)了改革開放以來的第一次回落，有人據(jù)此認(rèn)為，這是“中國農(nóng)村持續(xù)發(fā)展推動(dòng)時(shí)代的轉(zhuǎn)折”。
在國家財(cái)政、國有銀行和國有企業(yè)三位一體的體制下，國家與企業(yè)間的預(yù)算關(guān)系必然使企業(yè)表現(xiàn)出對(duì)資金的旺盛需求，即所謂投資“饑渴癥”、與此同時(shí)，國有銀行也把向國有企業(yè)提供資金看成是義不容辭的責(zé)任，并把由此可能出現(xiàn)的壞賬寄希望于由國家的財(cái)政撥款沖抵，因而往往導(dǎo)致國有部門投資資金的無限供給。在20世紀(jì)80年代末、90年代初的調(diào)整期間，銀行的信貸規(guī)模受到控制，但它并沒有擋住又一次經(jīng)濟(jì)過熱的到來。發(fā)生于20世紀(jì)90年代初的第三次經(jīng)濟(jì)過熱主要是由社會(huì)集資規(guī)模的急劇擴(kuò)大和國有銀行資金大量以非貸款方式流出（銀行辦企業(yè)等）引起的。而在1991年下半年國家重新啟動(dòng)國有投資（以比非國有部門高出10個(gè)百分點(diǎn)的增長率增長），并帶動(dòng)非國有部門投資的增加（其中1993年的增長率高達(dá)72％）后，經(jīng)濟(jì)過熱很快形成（1992年和1993年，GDP增長率分別高達(dá)14.2％和13.5％）。1993年7月，政府不得不從減少國有投資入手，開始實(shí)行緊縮的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，從而出現(xiàn)持續(xù)多年的經(jīng)濟(jì)“軟著陸”。
以上情況表明，由于我國實(shí)行的是漸進(jìn)式的改革，在轉(zhuǎn)軌時(shí)期，舊體制因素仍廣泛存在。它們對(duì)我國的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和宏觀調(diào)控方式仍產(chǎn)生著巨大的影響，這主要表現(xiàn)在：
1.國有投資的擴(kuò)張與收縮仍是經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的直接推動(dòng)力。資料表明，在1979～1997年期間，我國實(shí)際投資增長與GNP的實(shí)際增長的相關(guān)系數(shù)高達(dá)79.5％，即GNP實(shí)際增長波動(dòng)的近80％可用投資來解釋；名義投資與名義GNP的相關(guān)關(guān)系系數(shù)則高達(dá)99％，投資與經(jīng)濟(jì)增長的波動(dòng)基本一致。（注：中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所宏觀課題組：《投資、周期波動(dòng)與制度性緊縮效應(yīng)），載《經(jīng)濟(jì)研究》，1999年第3期，第16～17頁。）而在經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)中，國有投資總是起著經(jīng)濟(jì)啟動(dòng)和收縮的先導(dǎo)作用。在國有投資確實(shí)啟動(dòng)了經(jīng)濟(jì)景氣時(shí)，非國有投資才會(huì)跟進(jìn)；在國有投資收縮從而結(jié)束了經(jīng)濟(jì)景氣時(shí)，非國有投資才會(huì)快速退出。
2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展從“計(jì)劃-財(cái)政主導(dǎo)”階段向“銀行融資推進(jìn)”階段過渡，未能解決預(yù)算軟約束的問題，即對(duì)國有部門投資資金的無限供給會(huì)通過信貸膨脹的形式表現(xiàn)出來。對(duì)于國有企業(yè)來說，使用國家的財(cái)政撥款與使用國有銀行的貸款并無本質(zhì)區(qū)別，資金來源渠道的改變并未形成對(duì)企業(yè)資金使用的硬約束。在此情況下，企業(yè)仍強(qiáng)烈地表現(xiàn)出“投資饑渴癥”，只不過是從爭奪財(cái)政撥款轉(zhuǎn)而表現(xiàn)為爭奪銀行貸款而已，而且，即使在銀行貸款的規(guī)模受到國家的硬性限制時(shí)，企業(yè)也會(huì)力圖通過其他形式籌資，如銀行辦企業(yè)、企業(yè)非法集資等。而一旦經(jīng)濟(jì)過熱難以為繼時(shí)，國家只能采取強(qiáng)制性的緊縮措施來控制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而造成經(jīng)濟(jì)的劇烈震蕩。
3.經(jīng)濟(jì)中的“軟預(yù)算”約束源于政府與國有企業(yè)的特殊的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，因此，只要企業(yè)歸國家所有，企業(yè)的經(jīng)營損益就最終仍由國家承擔(dān)。當(dāng)企業(yè)的資金來源于財(cái)政撥款時(shí)，企業(yè)的經(jīng)營損益直接由國家財(cái)政承擔(dān)；當(dāng)企業(yè)的資金來源于國有銀行的貸款時(shí)，企業(yè)的經(jīng)營損益通過國有銀行這一中間環(huán)節(jié)間接地由國家財(cái)政承擔(dān)。正是由于這種“軟預(yù)算”約束，造成國有企業(yè)仍然缺乏競爭性和經(jīng)營效益。這從國有企業(yè)的高額微觀負(fù)債可以明顯看到。1980年，國有企業(yè)的負(fù)債率為18.7％，到1994年，對(duì)12.39萬戶國有企業(yè)（含商業(yè)、金融業(yè)）清產(chǎn)核資，資產(chǎn)負(fù)債率高達(dá)75.05％，若扣除實(shí)際損失掛賬，則高達(dá)83.3％。1995年國有企業(yè)虧損與贏利基本持平，到1997年，虧損則比贏利高出近1倍，國有企業(yè)基本上喪失了償債能力。據(jù)工商銀行調(diào)查，1989～1996年共受理破產(chǎn)案8138件，其中后兩年為5128件，占受理總數(shù)的63％，在破產(chǎn)加速后，銀行的虧損率達(dá)85.1％。（注：中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所宏觀課題組：《投資、周期波動(dòng)與制度性緊縮效應(yīng)》，載《經(jīng)濟(jì)研究》，1999年第3期，第19頁。）在此情況下，國家財(cái)政不僅必須（如通過發(fā)行特別國債）補(bǔ)充國有銀行的資本金，而且要承擔(dān)國有企業(yè)高負(fù)債導(dǎo)致的國有銀行的壞賬損失，國家成了潛在的國有企業(yè)債務(wù)的最終承擔(dān)者。也就是說，國有企業(yè)的微觀負(fù)債最終總是要轉(zhuǎn)化為政府的宏觀負(fù)債的。很顯然，宏觀經(jīng)濟(jì)能否平穩(wěn)運(yùn)行，宏觀經(jīng)濟(jì)政策能否奏效，不僅取決于宏觀政策本身，而且還需要微觀層次的制度保證，即企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的明晰化。
1998年以來我國宏觀調(diào)控政策的轉(zhuǎn)折及其效應(yīng)
如上所述，由于轉(zhuǎn)軌時(shí)期存在著兩種體制因素并存的局面，我國的宏觀經(jīng)濟(jì)管理在從傳統(tǒng)的直接調(diào)控走向通過市場中介的間接調(diào)控的過程并不順利，特別是國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的滯后，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展從“計(jì)劃-財(cái)政主導(dǎo)”階段向“銀行融資推進(jìn)”階段的過渡也受到嚴(yán)重的障礙。更為引人關(guān)注的是，在1998年以后，我國宏觀調(diào)控政策的走向甚至發(fā)生了重大的逆向轉(zhuǎn)折，即通過發(fā)行長期國債，增加對(duì)國有部門的投資，重新強(qiáng)化了國家主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素。
1997年7月爆發(fā)的東亞金融危機(jī)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)造成重大的沖擊，也給我國經(jīng)濟(jì)帶來一定的影響。但應(yīng)當(dāng)指出的是，由于我國的資本市場和貨幣市場尚未開放，這種影響主要表現(xiàn)在對(duì)外貿(mào)易方面（1998年，我國外貿(mào)的增長速度明顯放慢，并于該年5月曾出現(xiàn)負(fù)增長）。因此，客觀而論，我國之所以在1998年采取高強(qiáng)度的擴(kuò)張性的財(cái)政政策，其主要原因還在于國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。
自1993年7月實(shí)行緊縮的宏觀經(jīng)濟(jì)政策后，我國經(jīng)濟(jì)的增長率一路下滑。1993～1997年，GDP的增長率分別為13.5％、12.6％、10.5％、9.6％和8.8％，而且，這種下滑趨勢(shì)在繼續(xù)（1998年和1999年分別為7.8％和7.1％）。在市場長期疲軟的情況下，企業(yè)的兼并、破產(chǎn)加劇，失業(yè)人數(shù)劇增，國有企業(yè)下崗分流的人員每年約達(dá)1000余萬人。與此同時(shí)，由于制度環(huán)境和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的制約，旨在刺激經(jīng)濟(jì)增長的密集運(yùn)用的貨幣政策的效果不佳。自1996年5月之后的兩年多時(shí)間里，中央銀行多次降低存、貸款利率，并在1998年初采取了取消國有商業(yè)銀行的貸款限額控制（改行資產(chǎn)負(fù)債比例管理和風(fēng)險(xiǎn)管理）、降低準(zhǔn)備金率、頒布積極實(shí)行貸款支持的指導(dǎo)意見等措施。但所有這些措施都沒有產(chǎn)生明顯的政策效果，經(jīng)濟(jì)下滑的趨勢(shì)依然。很明顯，貨幣政策的操作余地已相當(dāng)狹小。
在此情況下，我國從1998年開始實(shí)行連續(xù)數(shù)年的擴(kuò)張性的財(cái)政政策。1998～2002年，我國共發(fā)行長期國債6500億元（注：②這一數(shù)字尚不包括用于臨時(shí)財(cái)政支出的特殊國債。例如，1998年，為了提高國有銀行的資本充足率，國家一次就發(fā)行了2700億元的特別國債。）（各年的數(shù)額分別為：1000億元、1100億元、1500億元、1500億元和1400億元），用于安排國債投資項(xiàng)目。這種超高強(qiáng)度的擴(kuò)張性財(cái)政政策帶來了多方面的不同效應(yīng)。
1.擴(kuò)張性財(cái)政政策的成效
應(yīng)當(dāng)肯定，在遭遇亞洲金融危機(jī)的沖擊和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長滑坡的情況下，我國有必要采取擴(kuò)張性的財(cái)政政策，而且也取得了多方面的成效。
首先，較大規(guī)模地?cái)U(kuò)大了投資需求，從而遏制了經(jīng)濟(jì)增長速度下滑的局面，拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)發(fā)展。據(jù)有關(guān)部門測(cè)算，國債投資對(duì)GDP增長率的拉動(dòng)，1998年為1.5個(gè)百分點(diǎn)，1999年為2個(gè)百分點(diǎn)，2000年為1.7個(gè)百分點(diǎn)，2001年為1.67個(gè)百分點(diǎn)左右。按照這個(gè)比例計(jì)算，1998～2001年，國債投資對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)在各年GDP總量中所占的比重分別為：20％、28％、21％和20％。（注：楊繼繩：《凱恩斯依賴癥》，載《中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》，2002年6月22日。）在外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境趨緊、國內(nèi)市場疲軟的情況下，這對(duì)于保持我國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長無疑是必要的。
其次，國債投資建成了一批重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，緩解了長期以來基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后而引起的對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約。其中，在國債投資的支持下，我國對(duì)大江、大河、大湖進(jìn)行了大規(guī)模的堤防工程建設(shè)和水毀工程修復(fù)。僅在1998～2003年3年中，全國共完成堤防加固16369公里，完成江河控制性樞紐工程25個(gè)、病險(xiǎn)水庫除險(xiǎn)加固工程75項(xiàng)、蓄滯洪區(qū)安全區(qū)建設(shè)22個(gè)，并拓展節(jié)水灌溉面積6500萬畝。這些工程已在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮實(shí)際效用。在改善交通運(yùn)輸條件方面，1998年以來的3年中是我國公路、鐵路、民航建設(shè)發(fā)展最快的歷史時(shí)期。在這一時(shí)期中，公路新增通車?yán)锍碳s17.4萬公里（其中新增高速公路10230公里），使我國公路總里程達(dá)140萬公里（其中高速公路為1.5萬公里），鐵路新增長度2070公里（其中復(fù)線里程586公里），水運(yùn)航線、民航機(jī)場建設(shè)等也完成了一批新的工程項(xiàng)目。此外，糧食倉儲(chǔ)設(shè)施、農(nóng)村供電設(shè)施、城市基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等方面的建設(shè)，也取得重大進(jìn)展。
最后，部分國債資金被用于改革成本的支付。例如，在1998年增發(fā)長期國債后，預(yù)算中原準(zhǔn)備用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的部分資金，被用于國有企業(yè)下崗職工基本生活費(fèi)的保障和離退休人員養(yǎng)老金的發(fā)放等。該年發(fā)行的高達(dá)2700億元的特別國債，則被用于充實(shí)國有獨(dú)資銀行的資本金。這些均屬于改革成本的支付，它對(duì)于緩解改革風(fēng)險(xiǎn)、保持社會(huì)安定以及進(jìn)一步深化體制改革都有一定的作用。
2.擴(kuò)張性財(cái)政政策導(dǎo)致轉(zhuǎn)軌進(jìn)程中某些舊體制因素的復(fù)歸
擴(kuò)張性的財(cái)政政策也有明顯的負(fù)效應(yīng)。這種負(fù)效應(yīng)是多方面的。這里我們首先要分析的是擴(kuò)張性財(cái)政政策對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革的負(fù)效應(yīng)，即它重新強(qiáng)化了國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的壟斷和控制，甚至在某些方面導(dǎo)致舊體制因素的復(fù)歸。
其一，強(qiáng)化了一些部門的壟斷趨勢(shì)和國家機(jī)關(guān)的行政控制。
傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是一種國家壟斷和政府控制的經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)改革的基本取向就在于不斷打破國家的經(jīng)濟(jì)壟斷和放松政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的市場化和活躍經(jīng)濟(jì)主體之間的平等競爭。然而，執(zhí)行凱恩斯主義的擴(kuò)張性財(cái)政政策，使國家成為主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長的主體，是與市場經(jīng)濟(jì)配置資源的方向相悖的；特別是國債投資主要用于基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)部門，更強(qiáng)化了國家對(duì)這些部門的壟斷性控制，并進(jìn)而強(qiáng)化了整個(gè)國家的行政壟斷和直接管理。在推動(dòng)擴(kuò)張性財(cái)政政策過程中，我國出現(xiàn)了行政控制明顯加強(qiáng)的趨向。例如，在糧棉購銷體制改革后，由于個(gè)別地方出現(xiàn)搶購現(xiàn)象，國家曾經(jīng)又恢復(fù)了對(duì)糧食和棉花的收購體制，取締和禁絕私商的相關(guān)活動(dòng)，由糧食部門和供銷社壟斷糧食和棉花的經(jīng)營；當(dāng)一些產(chǎn)業(yè)部門出現(xiàn)生產(chǎn)能力過剩時(shí)，價(jià)格的下跌本是正?，F(xiàn)象，但國家在此情況下不是通過鼓勵(lì)正常競爭促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，而是倡導(dǎo)搞所謂行業(yè)“自律價(jià)格”，實(shí)際上是想通過價(jià)格卡特爾來抑制競爭，等等。
壟斷的加強(qiáng)除了強(qiáng)化政府部門的行政控制外，還造就了一個(gè)龐大的既得利益集團(tuán)。如在電力、通訊、鐵路、民航等部門，這種利益集團(tuán)往往依仗對(duì)國家經(jīng)濟(jì)資源的實(shí)際占有，千方百計(jì)地阻止民間資本的進(jìn)入；它們畫地為牢，排斥競爭，阻礙要素的自由流動(dòng)，以謀求自身利益的最大化，不惜損害社會(huì)和公眾的利益。壟斷會(huì)扭曲資源的有效配置，從而造成壟斷租金：一是通過壟斷價(jià)格體現(xiàn)出來的社會(huì)福利損失，二是行業(yè)壟斷部門巧立名目非法收取各項(xiàng)費(fèi)用，將自身低效運(yùn)行的成本和發(fā)展投資的負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁給廣大消費(fèi)者。根據(jù)一些人的研究，1985～1996年，我國壟斷行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長率大大低于全國的平均水平，而同期內(nèi)壟斷行業(yè)職工的平均工資卻大大高于全國職工的平均工資水平。1995～1999年期間，我國電力行業(yè)每個(gè)職工比其他行業(yè)職工多收入14294元，平均每年多收入2859元，該行業(yè)每年平均多支出的工資額為79.1億元。1996年，在壟斷行業(yè)的價(jià)格與1985年相比有大幅度上漲，而且上漲幅度大大高于通貨膨脹率的情況下，我國電力工業(yè)的資金利稅率卻僅為7.33％，與1985年相比下降了54.58％。鐵路運(yùn)輸虧損13.8億元，與1985年贏利64億元相比，減利120％。市話虧損35.6億元。郵政虧損70億元。（注：過勇、胡鞍鋼：《不可低估行政壟斷造成的經(jīng)濟(jì)損失》，載《中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》，2002年7月13日。）由于壟斷行業(yè)上繳的利潤中包括了政府從國有投資中應(yīng)得的回報(bào)、政府給予國有企業(yè)的大量補(bǔ)貼以及所得稅返還、減免等優(yōu)惠，因此，壟斷行業(yè)多年來不僅耗散了本行業(yè)的巨額租金，而且也耗費(fèi)了大量國家本應(yīng)得到的財(cái)政收入。
事實(shí)表明，壟斷的加強(qiáng)正在成為阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重大因素。當(dāng)前，大部分被用于擴(kuò)充國有經(jīng)濟(jì)的國債投資，實(shí)際上是民間資本轉(zhuǎn)化而來的，這部分投資的增加直接削弱了民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而當(dāng)國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展加劇了經(jīng)濟(jì)的壟斷時(shí)，壟斷部門的尋租活動(dòng)又必然阻滯整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在轉(zhuǎn)軌過程中，在市場經(jīng)濟(jì)體系已初步確立的情況下，行政壟斷的加強(qiáng)一方面表明國家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)權(quán)力的擴(kuò)張，另一方面則意味著壟斷部門市場經(jīng)濟(jì)利益沖動(dòng)的加劇，它實(shí)際上是這二者的結(jié)合。在此情況下，壟斷行業(yè)的企業(yè)往往通過制定壟斷價(jià)格，或依仗其壟斷地位巧立名目收取各種費(fèi)用，最大限度地謀求本單位的經(jīng)濟(jì)利益，尋找并耗散其壟斷租金。據(jù)2001年11月末的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，國有企業(yè)贏利的82.6％集中于22家企業(yè)大戶，其中，中國石油、中國移動(dòng)、中國電信、中海油、國家電力公司五家企業(yè)的贏利合計(jì)占重點(diǎn)企業(yè)贏利總額的58％。（注：楊繼繩：《凱思斯依賴癥》，載《中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》，2002年6月22日。）有人擔(dān)心，在當(dāng)前的情況下，長期推行凱恩斯主義的擴(kuò)張性財(cái)政政策，有可能使中國經(jīng)濟(jì)集計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)二者的弊端。這種擔(dān)心或許不是沒有道理的。
其二，過分倚重財(cái)政擴(kuò)張強(qiáng)化了轉(zhuǎn)軌時(shí)期中金融市場的集中和行政控制，使信貸資金進(jìn)一步集中流向國有部門。
金融是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的神經(jīng)中樞。在新經(jīng)濟(jì)自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)凱恩斯主義進(jìn)行全面批判后，西方國家已逐漸擺脫在刺激經(jīng)濟(jì)增長中對(duì)擴(kuò)張性財(cái)政政策的倚重，轉(zhuǎn)而著重通過調(diào)整貨幣供應(yīng)量來保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。我國在實(shí)行以分稅制為基礎(chǔ)的分級(jí)財(cái)政后.也較好地處理了政府與企業(yè)、中央與地方的兩大基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系，從而使宏觀經(jīng)濟(jì)管理逐漸由傳統(tǒng)的直接控制轉(zhuǎn)為政府通過市場中介而進(jìn)行的間接調(diào)控。在此情況下，提高金融調(diào)節(jié)在宏觀調(diào)控中的地位和作用本應(yīng)是實(shí)現(xiàn)市場化的一個(gè)重要方面。然而，在國債投資日增、財(cái)政亦字?jǐn)U大和銀行不良貸款數(shù)額巨大的情況下，金融風(fēng)險(xiǎn)的積累不能不引起人們的嚴(yán)重關(guān)注，加之人們對(duì)行政控制仍心存依戀，因而在金融運(yùn)作方式和監(jiān)管方式上出現(xiàn)了集中的行政控制的強(qiáng)化。（1）金融發(fā)展出現(xiàn)了某種縱向一體化的傾向。例如，貸款權(quán)的上收，（注：1998年，在配合國債投資擴(kuò)大信貸發(fā)放的同時(shí)，信貸也明顯向國家銀行集中，國有獨(dú)資商業(yè)銀行的貸款占全部金融機(jī)構(gòu)貸款的比重明顯上升。該年1～11月，國家銀行貸款占全部金融機(jī)構(gòu)貸款的比重達(dá)78.5％，比上年同期高7.7個(gè)百分點(diǎn)，為近4年來的最高值。）城市合作銀行的合并，關(guān)閉產(chǎn)權(quán)交易中心，取消場外交易等等。（2）經(jīng)濟(jì)啟動(dòng)主要依靠增發(fā)國債和銀行的間接融資，一些限制性安排和歧視性政策仍然存在并得到強(qiáng)化，中小企業(yè)（特別是非國有企業(yè)）缺乏相應(yīng)的融資渠道。為了刺激投資，1998年在不到9個(gè)月時(shí)間里連續(xù)三次下調(diào)存貸款利率，并放寬了利率浮動(dòng)的幅度。三次下調(diào)利率使貸款利率共平均降低了2.22個(gè)百分點(diǎn)，由此減輕企業(yè)（主要是國有大企業(yè)）利息支出600億元以上，降低國債利息負(fù)擔(dān)300億～400億元。然而，對(duì)利率浮動(dòng)的規(guī)定卻對(duì)中小企業(yè)存在明顯的歧視，即規(guī)定商業(yè)銀行、城市信用社對(duì)小企業(yè)的貸款利率上浮幅度由現(xiàn)行的10％擴(kuò)大為20％，最低下浮幅度10％不變。農(nóng)村信用社貸款利率最高上浮幅度由現(xiàn)行的40％擴(kuò)大為50％。（注：中國人民銀行研究局課題組：《中國貨幣政策分析》，載《經(jīng)濟(jì)研究》，1999年第3期，第28頁。）很顯然，關(guān)于利率浮動(dòng)幅度的規(guī)定對(duì)中小企業(yè)（主要是非國有企業(yè)）的融資是不利的。與此同時(shí)，民間金融仍基本上處于非法地位，這更使非國有經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)缺乏相應(yīng)的融資渠道。金融控制的加強(qiáng)和金融政策的進(jìn)一步傾斜使信貸資金更加集中投向國有部門，從而進(jìn)一步強(qiáng)化了國有企業(yè)（特別是國有大企業(yè)）的壟斷地位。
3.擴(kuò)張性財(cái)政政策給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的隱患
擴(kuò)張性的財(cái)政政策不僅強(qiáng)化了國家的行政壟斷，導(dǎo)致了某些方面舊體制因素的復(fù)歸，而且也給正常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來嚴(yán)重的隱患。
擴(kuò)張性財(cái)政政策的一個(gè)直接后果就是導(dǎo)致財(cái)政赤字的迅速膨脹。1997年，我國的財(cái)政赤字為582.42億元。而在1998～2001年期間，各年的財(cái)政赤字則分別達(dá)到922.23億元、1743.59億元、2491.27億元和2598億元，年增長率分別為58.34％、89.06％、42.88％和4.28％。2001年的財(cái)政赤字為1997年的4.2倍。2002年的財(cái)政預(yù)算赤字更達(dá)3098億元，比上年增長19.25％，并首次突破占GDP3％的國際警戒線。（注：楊繼繩：《凱恩斯依賴癥》，載《中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》，2002年6月22日。）
由于國債資金主要用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資，過長的回收周期和過低的投資收益率導(dǎo)致短期內(nèi)難以獲得投資收益，這就往往導(dǎo)致借新債還舊債的情況，使國債規(guī)模越來越大。2000年底，我國內(nèi)債余額已達(dá)13000億元人民幣，外債余額達(dá)1500億美元，內(nèi)外債共計(jì)25000億元人民幣。2001年和2002年，債務(wù)余額進(jìn)一步增加。（注：楊繼繩：《凱恩斯依賴癥》，載《中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》，2002年6月22日。）而且，上述數(shù)字尚不包括大量隱性債務(wù)，而這種隱性債務(wù)確實(shí)存在。它主要包括：（1）各級(jí)政府拖欠的公務(wù)員工資和養(yǎng)老保險(xiǎn)欠款，以及國家糧食經(jīng)營虧損掛賬，等等。（2）地方政府（特別是縣、鄉(xiāng)兩級(jí)）財(cái)政通過各種不規(guī)范的方法舉借的債務(wù)（估計(jì)有1000億元人民幣）。（3）國有銀行剝離出的1.4萬億元不良債權(quán)，經(jīng)處理后，樂觀估計(jì)能收回4000萬億元，損失的1萬億元將最終由國家財(cái)政承擔(dān)。因此，我國的實(shí)際債務(wù)余額比公布的顯性債務(wù)余額大得多。2002年3月，財(cái)政部副部長樓繼偉在中國發(fā)展高層論壇上回答與會(huì)者的提問時(shí)表示，當(dāng)年我國的債務(wù)余額為8000多億元，只占GDP的18％。顯然，這里指的只是顯性債務(wù)，如果加上隱性債務(wù)，比例將高得多。據(jù)樓繼偉透露，到2002年，我國包括顯性債務(wù)和隱性債務(wù)在內(nèi)的債務(wù)余額占GDP的比重，世界銀行曾估計(jì)是50％～70％，比較樂觀的估計(jì)是40％～50％，而比較悲觀的估計(jì)則達(dá)70％～100％。國外的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)表明，積累的國債余額占GDP的比重一般不應(yīng)超過60％，我國的債務(wù)余額顯然已突破了國際警戒線。
更為嚴(yán)重的是，擴(kuò)張性的財(cái)政政策使經(jīng)濟(jì)增長越來越依賴于財(cái)政支出的擴(kuò)大，特別是國債的增加。2000年，我國全社會(huì)固定資產(chǎn)投資與當(dāng)年GDP的比例為36.81％，國債投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的58.63％。到2001年，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資與GDP的比例增長到38.43％，而國債投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比重則高達(dá)65％。這表明，GDP的增長主要是靠投資特別是國債投資推動(dòng)的。中經(jīng)網(wǎng)2002年8月2日刊載的北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心宋國青的文章表明，1998～2000年的年平均總需求即名義GDP的增長率為6.3％，其中實(shí)際增長7.7％，價(jià)格下降1.3％。而財(cái)政支出增長率為19.8％，財(cái)政赤字增長率達(dá)62.4％（因債務(wù)利息支出記賬方式的改變，這里的財(cái)政支出和赤字的增長率略有高估）。很顯然，以每年近20％的財(cái)政支出增長率和60％多的財(cái)政赤字增長率來支持7％左右的總需求增長率，肯定不是一種可持續(xù)的增長方式。
還應(yīng)指出的是，隨著國債利率的下行，持有大量國債的金融機(jī)構(gòu)積聚的風(fēng)險(xiǎn)更是不斷增大。中國人民銀行貨幣政策分析小組于2002年8月2日的《2002年第二季度貨幣政策執(zhí)行報(bào)告》表明，到2002年5月末，金融機(jī)構(gòu)持有的國債9367億元（不含財(cái)政對(duì)商業(yè)銀行發(fā)行的2700億元特別國債），比上年增加1022億元，增長12.2％，占國債市場總量的比重達(dá)56.7％，較上年末上升3.3個(gè)百分點(diǎn)，占其資金總運(yùn)用量的比重為5.5％，比上年末上升0.3個(gè)百分點(diǎn)。在金融機(jī)構(gòu)特別是商業(yè)銀行成為國債市場上最主要投資人的情況下，存貸款利率的下行，一方面，大大壓縮商業(yè)銀行的贏利空間，對(duì)其經(jīng)營狀況產(chǎn)生不利影響；另一方面，在國債品種、期限趨同的情況下，一旦風(fēng)險(xiǎn)突現(xiàn)，變現(xiàn)遭遇困難的可能性是存在的。
幾點(diǎn)啟示
1.擴(kuò)張性財(cái)政政策所引起的國家作為投資主體地位的加強(qiáng)，有可能導(dǎo)致計(jì)劃體制下宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的復(fù)歸。因?yàn)椋@種擴(kuò)張性的財(cái)政政策實(shí)際上是預(yù)算軟約束在新時(shí)期的一種表現(xiàn)，它仍源于政府與國有部門的特殊的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，是新時(shí)期國家以財(cái)政資金推動(dòng)國有經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展的一種形式。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)資金直接來源于財(cái)政撥款，這是預(yù)算軟約束的典型表現(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展從“計(jì)劃-財(cái)政主導(dǎo)”階段向“銀行融資推進(jìn)”階段過渡后，國有企業(yè)的資金來自國有銀行的貸款。當(dāng)國有企業(yè)無力還貸時(shí)，其損失最終仍由國家承擔(dān)，因此，預(yù)算約束依然是軟的。而當(dāng)企業(yè)競相爭奪銀行貸款造成信用膨脹并引起經(jīng)濟(jì)過熱（如我國上世紀(jì)90年代初出現(xiàn)的情況）時(shí)，國家不得不采取包括限制銀行貸款在內(nèi)的強(qiáng)制性的緊縮措施。然而，國有經(jīng)濟(jì)的低效率使它不可能依靠正常的積累機(jī)制獲得發(fā)展。為了保持必要的經(jīng)濟(jì)增長率，以緩解巨大的就業(yè)壓力，啟用赤字財(cái)政政策成了難以避免的選擇。國債投資無論用于國有企業(yè)的技術(shù)改造項(xiàng)目、改革成本的支付，還是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)，都是國家財(cái)政對(duì)國有經(jīng)濟(jì)的輸血。但是，赤字財(cái)政政策不可能無限制使用，當(dāng)它難以為繼時(shí)，經(jīng)濟(jì)震蕩就會(huì)到來，大起大落的所謂“計(jì)劃周期”也有可能重現(xiàn)。這是必須高度警惕和極力避免的。
