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第1篇

關鍵詞：可持續(xù)生計; 生計能力; 生計資本; 生計策略

中圖分類號：C923 文獻標識碼：A 文章編號：1000-4149（2015）01-0064-08

DOI：10.3969/j.issn.1000-4149.2015.01.006

收稿日期：2014-08-04; 修稿日期：2014-11-04

基金項目：國家社會科學基金重大項目“完善計劃生育利益導向機制研究”（11&ZD038）;甘肅省社會科學規(guī)劃項目“甘肅省少數民族地區(qū)貧困與反貧困調查和評估：基于可持續(xù)生計方法的研究”。

作者簡介：趙鋒，蘭州商學院經濟學院副教授，經濟學博士;鄧陽，蘭州商學院經濟學院碩士研究生。

An Analysis on the Living Capability of The Onlychild Family and Morechild

Household in Gansu Province

ZHAO Feng， DENG Yang

（Institute of Economics， Lanzhou University of Finance and Economics， Lanzhou 730020，China）

Abstract：This project analyses the livelihood capacity between different kinds of peasant household from the prospects of livelihood capital and livelihood strategy using the comprehensive index method.The data we used derive from the survey about the livelihood and development capability of the farmers in about ten villages of Lanzhou located in Gansu province.The research is based on the theoretical framework of Sustainable Livelihood Analysis and refers to the theory of practical ability ，human capital theory， and so on. The analysis concludes that compared with onlychild family， morechild family livelihood capacity is much higher.The morechild family show advantages in the human capital， natural capital， financial capital， social capital， livelihoods strategy. Finally， the paper puts forward several suggestions to perfect the livelihood ability.

Keywords：sustainable livelihood;livelihood ability;livelihood capital;livelihood strategy

一、引言

一直以來，貧困問題都是困擾許多國家發(fā)展的主要障礙，因此，貧困問題的研究也就成為國內眾多學者研究的重點。尤其是在西部地區(qū)，貧困問題的研究更加重要。甘肅省是西部地區(qū)的一個多民族的省份，從“十一五”以來，全省人民都以科學發(fā)展觀作為指導思想，充分利用西部大開發(fā)這一優(yōu)惠政策，抓住這一歷史機遇，取得了一系列歷史性成就。經濟迅速發(fā)展，基礎設施逐步完善，人民生活水平逐步提高，可持續(xù)發(fā)展能力有所增強

參見《甘肅省人民政府辦公廳關于印發(fā)甘肅省“十二五”民族地區(qū)經濟和社會發(fā)展規(guī)劃的通知》。。但是還有部分地區(qū)由于資金限制、教育落后、基礎設施不完善、農戶就業(yè)等權力被剝奪、制度不完善等一系列主客觀因素的影響仍處于貧困狀態(tài)，人們收入水平難以維持基本生活，生計能力受到嚴重影響，農戶難以依靠自身力量脫離貧困，因此，對生計能力的研究就有了一定的必要性。

《人口與經濟》2015年第1期

趙 鋒，等：甘肅省獨生子女戶與多子女戶生計能力的比較分析

生計能力是指一個人利用自身所擁有的知識技能獲取并利用社會資源，以滿足自身生存所需的能力，而且生計能力的建設能夠恢復貧困人口被剝奪的基本能力，使其像其他成員一樣，能夠獲得良好的教育，享受到醫(yī)療保健普及所帶來的利益，得到有收益的就業(yè)機會，獲得經濟和社會保障等[1];阿馬蒂亞?森（Amartya Sen）從可行能力的視角研究生計能力，他認為一個人的“可行能力”指的是此人有可能實現的、各種可行的功能性活動的組合，是實現各種不同的生活方式的自由。我們的生活質量不是根據我們的財富而是根據我們的自由來衡量的[2]?？紤]生計能力受限的原因，崔玉璽等人在失地農民可持續(xù)生計途徑的研究中指出，當前失地農民缺乏可持續(xù)生計能力的主要原因是學歷低、職業(yè)技能差、年齡偏大等主觀因素，還有失地農民補償安置方案不科學、社會保障缺失等客觀原因[3];向德平、陳艾以四川省甘孜藏族自治州的兩個牧區(qū)村莊為研究對象，分析認為洛戈一村和拉恰瑪村兩個村村民可持續(xù)生計能力低的主要原因在于這兩個地區(qū)的資源稟賦較差、基礎設施匱乏、基本公共服務不足[4];李繼剛、毛陽海在對農牧區(qū)貧困人口生計狀況進行分析時指出，農牧區(qū)缺乏具備相應知識水平的人力資源，農戶受教育程度低，當出現一些新型產業(yè)時，由于自身能力有限，不能抓住這些好的就業(yè)機會，發(fā)現和利用機會的能力較低，因此生計能力受限[5]。

近年來，隨著國家扶貧力度的加大，對貧困和生計能力的研究也層出不窮。但是，目前關于農戶生計能力的研究文獻多是從生計資本的角度進行的整體研究，研究視角略顯片面，因此，對生計能力研究的結果有待商榷。筆者在本文中將在以往研究的基礎上，將生計策略、生計結果、制度因素納入影響生計能力的指標體系中，并從農戶發(fā)現、利用各種機會的角度進行分析研究。

二、理論分析

1.生計資本、生計策略與生計結果之間的關系理論

可持續(xù)生計分析框架是近年來開發(fā)的關于貧困人口群體生計發(fā)展研究的重要工具，這一框架強調人們在脆弱性環(huán)境中，運用自己的各種生計資產，采取不同的生計策略，造成不同的生計后果。因此，生計資本、生計策略、生計后果之間并不是相互孤立的，而是相互聯系的，它們共同影響生計能力。農戶擁有豐富的生計資本，就具有采取多樣化生計策略的條件，而多樣化的生計策略會降低農戶面臨的生計風險，從而可以給農戶帶來良好的生計結果，這些結果顯示出農戶較強的生計能力。國內學者向德平等人就提出了生計資源、生計結果和可行能力之間關系的理論。他們認為生計資本、生計策略和可行能力之間呈正相關的關系。其所指的生計資本涵蓋自然資本、物質資本、人力資本、金融資本、社會資本五大方面。該研究指出生計資源貧乏，可行能力低下，生計后果就會呈現貧困的特征，同樣的，生計后果是貧困的還是豐裕的，對農戶的生計資源和可行能力也會產生影響[4]。本文重點以社會資本與人力資本為維度，討論生計資本與生計能力之間的關系。

關于社會資本與可行能力關系的研究，阿瑪蒂亞?森在他的《以自由看待發(fā)展》一書中，對社會資本的內涵進行了擴展，他認為權利和制度是社會資本的重要組成部分，改變了以收入評價生計能力強弱的傳統(tǒng)測度方法，從可行能力的被剝奪角度研究了貧困問題。他認為我們的生活質量不是根據我們的財富而是根據我們的自由來衡量的。他在書中指出幫助人們更自由地生活并提高人們在這方面整體能力的五種工具性自由主要包括政治自由、經濟條件、社會機會、透明性保證、防護性保障[2]6。這五個方面筆者認為可以從自然資本、物質資本、金融資本、社會資本、人力資本來衡量，從這個角度看，這是阿瑪蒂亞?森對可行能力的研究與可持續(xù)生計分析框架的融合之處。首先，對權力的研究。在我國女性權利被剝奪的現象十分嚴重，這是造成農戶生計能力不足的原因之一。由于我國根深蒂固的重男輕女思想的影響，女性兒童更可能在幼年時在醫(yī)療保健、入院治療、喂食等方面遭到忽略，隨著年齡的增長，婦女在家庭之外就業(yè)、擁有財產權、識字等方面也遭到忽視，事實上對這些方面的重視，可以增強婦女在家庭和社會中的地位，加強其主體地位，更好地理解社會，更好地促進女性抓住各種社會機會[2]190-193，從而在一定程度上可以為緩解家庭貧困、增強農戶可持續(xù)生計能力作出一定貢獻。其次，從政治制度層面來分析。阿瑪蒂亞?森認為在判斷經濟發(fā)展時，僅僅看到國民生產總值或某些經濟指標的增長是片面的，我們還應該看到民主和政治對公民生活和可行能力的影響。但并不是所有的政治制度都會對經濟發(fā)展起到正面效應，一些對經濟發(fā)展和人民生活水平提高起到促進作用的政策，如開放競爭、高識字率、高就學率、對公民政治權利的保障等政策的實施有助于保障經濟的自由和生存的自由，從而增強農戶的生計能力[2]148-157。

在人力資本與可行能力關系的研究方面，美國經濟學家舒爾茨（Schultz）在其人力資本理論中進行了詳細的解釋。他認為人力資本同物質資本一樣都具有資本特征，但是人力資本的收益率更高，它是農戶增加收入、增強生計能力的主要因素。在他的《改造傳統(tǒng)農業(yè)》一書中，他指出傳統(tǒng)農業(yè)落后的根本原因是資本收益率低，因此，要改變這種現狀就要對農戶進行人力資本的投資，而人力資本投資中主要的三種手段是教育、在職培訓、提高健康水平[6]。

2.自我發(fā)展能力理論

在當今經濟快速發(fā)展的同時，也伴隨著一系列問題的出現，貧困問題是當前迫切需要解決的問題之一。造成貧困問題的原因涉及方方面面，例如一些地區(qū)自然環(huán)境惡劣、交通不便、基礎設施不完善、教育落后等。但是，還有一些更深層次的原因值得關注。1993年聯合國開發(fā)計劃署的《人文發(fā)展報告》提出“發(fā)展以人為中心”，而不是人以發(fā)展為中心參見聯合國開發(fā)計劃署：《1993年人文發(fā)展報告》，http：//.cn/，發(fā)展是為了改進人民生活質量，它涉及經濟、政治、文化、社會和環(huán)境的綜合的過程，其主要目標是滿足基本需要、擴大實質自由、增加選擇的機會。從區(qū)域發(fā)展的角度看，區(qū)域的發(fā)展既可以依靠區(qū)域外部的因素，也可以依靠區(qū)域內部自身的因素，但更重要的是要依靠自身的力量，也就是區(qū)域的自我發(fā)展。無論一個國家還是地區(qū)，真正的發(fā)展都是要依靠自我發(fā)展能力的增強，因為自我發(fā)展能力是持續(xù)發(fā)展的根本動力，區(qū)域自我發(fā)展能力的增強，可以從根本上解決造成一個地區(qū)貧困的各種問題，可以緩解貧困局面，增強發(fā)展能力，實現發(fā)展目標，推動地區(qū)發(fā)展，從而提高該國或該地區(qū)人民的生活水平，增強他們的生計能力。

三、獨生子女戶與多子女戶生計能力的定量對比分析

1.調查背景和目的

甘肅省農村貧窮覆蓋面廣、經歷貧困時間長。因此，為了解決貧困問題，加快脫貧致富的腳步，實現富民的目標，甘肅省自2012年提出聯村聯戶扶貧攻堅行動計劃以來，一直在全省范圍內開展聯村聯戶行動。本次調研就是在這一宏觀經濟形勢的背景下進行的。開展這一調研是為了更好地了解甘肅省貧困地區(qū)農戶的生計狀況，并希望能夠為增強農戶生計能力提供一些實際有效的對策建議。

2.數據來源

本文選擇甘肅省4個市下屬的共12個行政村作為調研區(qū)域，在2013年7月開展了為期將近一個月的入戶問卷調查，主要調查農戶的生計與發(fā)展能力，總共調查521戶，收回有效問卷503份，回收率為96.5%。調查對象涉及面比較廣泛，主要包括調查者的文化程度、婚姻狀況、健康狀康、就業(yè)狀況等，樣本特征情況如表1所示。其中獨生子女戶52戶，多子女戶451戶，之所以會出現獨生子女戶與多子女戶分布如此不均，主要是由甘肅省獨特的地理位置和經濟特征決定的。

甘肅省地處青藏高原、黃土高原和蒙古高原交匯地帶，境內戈壁、沙漠、盆地、高山等地形都有分布，山脈縱橫交錯，海拔懸殊較大，屬于典型的山地型高原地貌。從經濟發(fā)展情況看，甘肅貧困人口和低收入人口主要分布在隴中干旱地區(qū)、隴東地區(qū)和隴南高寒陰濕地區(qū)，隴中地區(qū)包括蘭州市、白銀市和定西市，本次調研就是在這些貧困人口集中地區(qū)進行的。一方面，甘肅省典型的地形特征決定了該地區(qū)相對封閉落后，居民大多從事農業(yè)生產活動，根據《甘肅統(tǒng)計年鑒》顯示，最近10年甘肅省從事農業(yè)生產的人口基本呈上升趨勢，務農需要大量勞動力，因此，許多家庭通過多生子女來增加家中勞動力數量。另一方面，封閉落后的地理位置造成了人們思想意識相對落后，很多家庭仍然秉承著傳統(tǒng)的重男輕女、男孩傳宗接代以及養(yǎng)兒防老等思想，為了得到男孩很多家庭愿意多生孩子，因此，多子女家庭相對較多。而從政策的角度看，計劃生育政策在甘肅省這樣的偏遠地區(qū)完全落實較難，寬松的政策限制也使人們在生育子女時放松了思想。由于養(yǎng)老保障以及社會保障體系在該地區(qū)不夠健全，且老齡化問題越來越嚴重，人們寄希望于多生子女以使年老時生活有所保障。以上諸多因素都造成了甘肅省多子女戶在所有戶數中占較大比重的現狀。

3.指標體系的構建及研究方法

本文主要研究不同類型農戶的生計能力及影響因素，因為不同地區(qū)不同類型農戶面臨的區(qū)位條件、社會經濟條件、自然資源條件等有很大差異，因此，生計與發(fā)展能力的限制因素也各不相同。

對指標體系中無法獲得精確數據的個別定性指標，為了方便進行定量研究，通常采用賦值法將其量化。表2指標體系中各定性指標的處理是參照楊云彥等人在《可持續(xù)生計分析框架下農戶生計資本的調查與分析》中所采用的專家意見調查法，并分析了侯成成等人關于農戶生計資本、李小云等人關于農戶脆弱性以及王立安等人關于生計能力的研究中一些相同及類似指標的賦值情況后，結合對調研地區(qū)農戶文化程度、健康狀況、家庭勞動能力的了解情況以及農戶評定的地面建筑材

料、做飯主要能源等的重要程度進行了賦值，將其定量化[7-10]。

為了研究對不同類型農戶生計能力的差異，本文參考了王立安、劉升開展的生態(tài)補償對貧困農戶生計能力影響的定量分析所采用的綜合指數法[10]，以上述指標體系為基礎，在對各個指標標準化之后，通過變異系數法賦予其相應的權重。最后構筑反映農戶綜合生計能力的指數R，具體計算依據下列函數：R=Σni=1WiIi。其中，Wi是某一指標的權重，Ii是該指標的標準化得分，WiIi是某指標的綜合得分，R為綜合生計能力指數。具體操作步驟如下：

第一，將問卷原始數據中503戶農戶的獨生子女戶與多子女戶區(qū)分開來進行對比研究。

第二，進行標準化處理，由于調查獲取的原始數據具有不同量綱、數量級和變化幅度， 需對每一指標的量化值進行標準化處理。但由于本文選取的指標數量較多，而且許多指標的量化值變化幅度較大，為了盡可能保留原始數據在標準化處理之后的準確性和可比性，因而采用折線型標準化方法。具體公式如下：

Yij=0 Xij

Xij-ab-a a≤Xij

1 Xij≥b

（1）

式中，Yij為i樣本j指標的標準化值，Xij為i樣本的j指標量化值，b為最大值，a為最小值。

第三，計算各指標的變異系數并賦予權重。其中，X代表某個指標的觀測值，具體計算步驟如下：

首先，計算各指標的平均數和標準差，標準差的計算，在EXCEL軟件中利用AVGRAGE 和STDEV函數，分別得出和Si。其次，計算各指標的變異系數Vi=SiX―。再次，對各個指標的變異系數加總，并利用下列公式求出各自的權重Wi=ViΣni=1Vi。最后，根據以上方法確定的權重并利用構筑的農戶綜合生計能力指數的計算公式得出不同類型農戶的綜合生計能力指數。

4.研究結果與分析

表3為依照上述方法計算得出的不同類型農戶的各類及綜合生計能力指數。

由表3可以看出，多子女戶的綜合生計能力值比獨生子女戶高，表明多子女戶的生計能力較獨生子女戶強，其優(yōu)勢主要體現在人力資本、自然資本、金融資本幾方面，而在制度層面其所占優(yōu)勢遠遠落后于獨生子女戶。此外，還可以得出，無論何種類型的農戶，社會資本對其生計能力造成的影響都是不利的，阻礙其生計能力的提高，但其不利影響主要是對獨生子女戶，而對于多子女戶，其影響卻沒有那么顯著。兩種類型的農戶生計能力會出現文中的差異，其根源可能主要在于以下幾方面。

（1）制度方面?；蒉r補貼政策是政府在農村政策的具體體現。近幾年來，隨著惠農補貼力度的加大，政策對農戶的生產積極性起到了很大的促進作用，但是也存在一些問題。這些問題在多子女家庭表現得更為突出。原因如下：首先，惠農補貼政策主要包括農作物良種補貼、糧食直補和農資綜合直補、能繁母豬直補、退耕還林補助，而多子女家庭勞動力多選擇外出打工，因此，對糧食生產不夠重視，忽視良種在生產過程中的使用;從事大規(guī)模生豬養(yǎng)殖的范圍有限，造成在能繁母豬直補方面能享受到的政府補貼額有限;由于家中缺乏勞動力，退耕還林政策在多子女家庭中的貫徹落實受礙，退耕還林補貼額自然減少。其次，政府推行的新農合、新農保政策，主要是為了解決農戶面臨的看病問題和養(yǎng)老問題，而這些問題在現如今的“4+2+1”模式的獨生子女家庭中表現更為突出，因此，這些家庭在新農合、新農保政策方面享受的政府幫扶優(yōu)于多子女家庭。最后，是否為計生家庭對農戶生計能力也有一定影響。傳統(tǒng)意義上的計生家庭一般是指獨生子女家庭，這樣的家庭環(huán)境給予家庭中婦女在家庭之外工作的機會，有益于增加家庭可支配收入，提高農戶生存發(fā)展能力，從而增強其生計能力。

（2）人力資本方面。舒爾茨認為人力資本是經濟增長和勞動力收入增加的主要因素，面向農民投資是農民擺脫貧困的關鍵，而教育、在職培訓、提高健康水平是向農戶投資的三種主要手段，政府對多子女戶在教育、醫(yī)療衛(wèi)生等方面的投入力度加大，因此，文化程度和健康狀況不斷改善;家庭勞動力較多，子女幫扶的優(yōu)勢突出，勞動能力較強;由于多子女家庭勞動力較多，面臨的就業(yè)問題更加嚴重，因此，政府傾向于向多子女戶加大就業(yè)服務指導并及時向農戶提供更多的就業(yè)信息和培訓指導，使得多子女中就業(yè)問題得到了一定程度的緩解，可以減輕這些家庭因失業(yè)問題而帶來的諸如心理傷害、身心失調和發(fā)病、擾亂家庭關系和社會生活等一系列不利影響。

（3）金融資本方面。多子女戶在生產生活過程中，所采取的多樣化的生計策略比如非農生產、外出經商打工等需要一定的資金支持即金融資本，而多子女戶自身由于子女數量較多，各種費用支出壓力大，這樣的雙重壓力造成多子女戶的借貸款金額數量相對較多。當前，許多農戶面臨著養(yǎng)老、醫(yī)療、住房等一系列問題，這些問題都嚴重威脅著農戶的生計能力，解決這些問題對解決農村地區(qū)貧困問題，促進可持續(xù)發(fā)展和社會穩(wěn)定有重要意義。多子女戶在這些方面的問題更加嚴重，因此，政府應加大對多子女戶的各種住房、養(yǎng)老、醫(yī)療等補貼額，建立農民最低生活保障，這些措施能夠解決多生子女戶在醫(yī)療住房等方面的資金問題，從而增強其生計能力。

（4）生計策略方面。由于多子女家庭勞動力相對較多，在面臨各種生活壓力時，家庭勞動力愿意從事的就業(yè)領域廣泛，就業(yè)方式多樣，收入來源復雜，生計方式多種多樣，因此，與獨生子女戶相比在生計策略多樣化方面優(yōu)勢更為明顯。

（5）社會資本方面。社會資本在學者們進行貧困和生計能力研究進程中的作用日益凸顯，因此，大力倡導社會資本建設，發(fā)展社會資本將成為緩解貧困的重要手段[11]。本研究的社會資本主要體現在政府部門工作人數和人情往來支出兩個方面。農村貧困地區(qū)能夠在政府部門工作的人數有限，人情往來支出自然相對較少，使得農戶所擁有的社會資本相對較弱，因此，在社會資本這一層面上削弱了農戶的綜合生計能力。無論獨生子女戶還是多子女戶在社會資本方面對生計能力的影響都是相同的，與其他因素相比，對生計能力的影響都是負面的，因此，對社會資本的作用要更加重視。

四、結論與建議

文章在實地調研的基礎上，將甘肅省不同地區(qū)農戶分為獨生子女戶和多子女戶，并對其生計狀況進行了分析。研究結果表明，與獨生子女戶相比，多子女戶的生計能力較強，二者的顯著差異主要體現在制度和社會資本方面。通過比較兩種不同類型農戶在生計狀況方面的優(yōu)勢和不足，這將有利于甘肅省不同地區(qū)農戶充分利用自身的各種生計資本，采取多元化的生計策略，降低生計風險，從而增強其生計能力;有利于推動甘肅地區(qū)扶貧攻堅行動的快速發(fā)展，實現富民興農的戰(zhàn)略目標。

農戶生計能力的增強，生活水平的提高，可以拉動一個地區(qū)經濟發(fā)展，然而由于農戶自身能力有限，單純依靠農戶自身不能有效增強其生計能力，因此，還需要政府各項政策的支持，筆者基于研究結果，從農戶和政府兩個層面提出以下建議以改善獨生子女戶的綜合生計能力。

在農戶層面，首先，農戶要改變傳統(tǒng)的生計觀念，不能單純依靠土地生存，要大力發(fā)展非農產業(yè)、擴大農副業(yè)經營范圍、積極從事第三產業(yè)的工作，實現生計策略的多樣化，從而擴展收入來源途徑，增加收入，增強其生計能力。其次，農戶要積極參加各種職業(yè)技能培訓，努力提高自身的綜合素質，使自身能夠適應各種工作崗位包括政府部門工作崗位，從而增強就業(yè)能力，實現就業(yè)方式的多樣化，增強其人力資本，提高綜合生計能力。再次，農戶要充分利用自身的各種自然資本，發(fā)揮其土地、水、自然資源等資源優(yōu)勢，發(fā)展優(yōu)勢產業(yè)和特色產業(yè)、發(fā)展綠色農業(yè)和生態(tài)農業(yè)，增加農產品附加值，從而增加農戶收入，以便改善家庭生計狀況。

在政府層面，首先，由于當前農戶整體素質普遍偏低，缺乏在某些特定崗位如政府部門從業(yè)所必需的能力，再加上根深蒂固的城鄉(xiāng)二元體制的束縛造成了農戶與城市居民在就業(yè)領域、就業(yè)方式等方面上的差異，農戶在政府部門的從業(yè)機會渺茫，造成了農戶政治權利方面的缺失，因此，要打破這種二元體制的束縛，應該完善就業(yè)服務體系，著力創(chuàng)新公共服務體制機制，實現就業(yè)服務的均等化，使農戶和城鎮(zhèn)居民能夠在就業(yè)機會上實現平等，保障就業(yè)權利，從而更進一步保障其政治權利，提升其社會資本水平。其次，由于農村社會保障體系不健全，農戶一旦染上疾病，考慮到自身經濟條件的限制，不愿到醫(yī)院就醫(yī)，健康狀況就日漸惡化。因

此，政府要加大惠農補貼力度，完善社會保障體系，改善農戶的醫(yī)療衛(wèi)生條件、住房條件、教育條件，從而改善農戶健康狀況、教育現狀等，提升農戶的人力資本水平。再次，當前貧困地區(qū)農戶由于各種生產資源尤其是金融資本的限制，在農業(yè)生產方面，依賴的生產工具比較落后且方式單一，造成農業(yè)生產率低，生產經營活動單一，面臨很大的生計風險。有鑒于此，政府要千方百計增加對農戶的資金支持，向農戶提供各種信貸服務和低息免息優(yōu)惠政策[12]，增強其金融資本水平，推動農戶生產經營活動的多樣化，從而實現生計策略的多樣化，避免生計風險給農戶造成更大的損失，增強其可持續(xù)生計能力。

（本文調查數據全部由課題組成員通過對抽樣農戶的入戶調查獲得。調查得到了中南財經政法大學公共管理學院楊云彥教授的指導和資助，在此表示感謝。）

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