時間：2023-09-18 17:27:57
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關(guān)鍵詞：社會經(jīng)濟地位；環(huán)境風(fēng)險分配；垃圾處理；環(huán)境公正
基金項目：國家社會科學(xué)基金青年項目（11CSH019）；江蘇省普通高校研究生科研創(chuàng)新計劃資助項目（CXZZ_0014）
作者簡介：聶偉，男，南京大學(xué)社會學(xué)系博士研究生（江蘇 南京 210093）
中圖分類號：F205
文獻標(biāo)識碼：A
文章編號：1671-0169（2013）04-0045-08
一、背景與問題
城市生活垃圾處理問題不但成為制約城市發(fā)展的瓶頸，也成為威脅社會安定的隱患。近年來，因有害選址造成的大規(guī)模環(huán)境抗?fàn)幨录粩嘣黾覽1]，引起社會高度關(guān)注。城市垃圾處理場的建設(shè)，一方面給城市社會帶來了福祉，另一方面卻對周邊居民的生活環(huán)境和生命健康造成潛在威脅，正是由于其潛在危害性，“莫在我家后院”是公眾對待有害廢棄物處理場所選址的共同心愿[2][3]，這從側(cè)面反映了居民將垃圾處理場、環(huán)境風(fēng)險、社會公平正義直接聯(lián)系起來，渴望建立公正的社會秩序。環(huán)境公正是社會公正的一個重要組成部分，它意味著，在環(huán)境資源、機會的使用和環(huán)境風(fēng)險的分配上，所有主體一律平等，享有同等的權(quán)利，負有同等的義務(wù)[4]。本研究關(guān)注目前我國不同社會經(jīng)濟地位群體是否公正地承擔(dān)著因垃圾處理帶來的環(huán)境風(fēng)險？社會經(jīng)濟地位是如何影響著環(huán)境風(fēng)險分配？
二、文獻回顧
自1982年美國北卡羅納州華倫縣居民大規(guī)模地抗議建設(shè)有毒垃圾填埋場事件以來，相關(guān)學(xué)者首次將種族、貧困、教育等社會經(jīng)濟因素與垃圾填埋結(jié)合在一起，環(huán)境風(fēng)險分配成為人們關(guān)注的焦點。
種族和環(huán)境風(fēng)險分配的關(guān)系一直是美國環(huán)境社會學(xué)者研究的重要議題。種族不平等觀點認為，有毒廢棄物垃圾處理帶來的環(huán)境風(fēng)險，在不同種族人群中的分配是不公正的，少數(shù)民族人口密度較高的地方更容易選址為垃圾處理場。相關(guān)實證研究顯示，美國環(huán)保署在1983年通過對美國東南部四個垃圾填埋場周圍的社區(qū)進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其中三個垃圾場附近主要都是非洲裔美國人[5]，自此之后，大量的實證研究發(fā)現(xiàn)，種族是影響環(huán)境風(fēng)險分配不公正的核心因素[6]。種族歧視制度限制有色人種抗議污染設(shè)施選址的社會資本和政治力量的培育和動員，將有色人種“污名化”，利于將垃圾場合法化地建立在有色人種附近[7]。
收入是社會經(jīng)濟地位的核心自變量，收入水映一個人的風(fēng)險應(yīng)對能力。低收入者在經(jīng)濟和政治上處于弱勢地位，使得他們在政府中缺乏發(fā)言權(quán)，難以參與垃圾選址決策并轉(zhuǎn)移環(huán)境污染，強勢群體很容易將環(huán)境風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給弱勢群體；弱勢群體在經(jīng)濟上處于貧困狀態(tài)，對工作的渴求，導(dǎo)致弱勢群體對不利于他們的垃圾選址也不強烈反對[4]。實證研究顯示，低收入群體與生活在垃圾處理設(shè)備周圍密切相關(guān)[8]，低收入群體承受更嚴重的水污染和空氣污染，在實際工作中，遭遇更嚴重的化學(xué)有毒氣體和物理風(fēng)險[9]。然而還有一些研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟地位和廢物排放并非線性關(guān)系——低收入和高收入地區(qū)的環(huán)境風(fēng)險明顯低于中等收入地區(qū)[10][11]。
教育反映一個人獲取社會、經(jīng)濟以及政治資源的能力。西方學(xué)者研究表明，政府和企業(yè)在選擇新的設(shè)備地點時，不希望周邊社區(qū)進行反抗進而阻止計劃實行，因此在選址時盡量選擇貧困社區(qū)和有色人種社區(qū)[12][13]。布拉德（Bullard）通過實證研究發(fā)現(xiàn)，能夠組織大規(guī)模反抗的社區(qū)一般都是具有較高文化程度、較高收入、較少有色人種的社區(qū)[14]。其他學(xué)者通過多元線性回歸和二元Logistic回歸模型驗證發(fā)現(xiàn)，受教育程度低、貧困水平高以及少數(shù)民族比較集中的社區(qū)，承擔(dān)更多的環(huán)境風(fēng)險[15]。
國內(nèi)學(xué)者洪大用從國際、地區(qū)、群體三個層次上對環(huán)境公平進行探討，指出我國存在環(huán)境不公的現(xiàn)象[16]。盧淑華通過對本溪市的環(huán)境污染和居民的區(qū)位分配調(diào)查發(fā)現(xiàn)，組織或個人的權(quán)力資源與環(huán)境風(fēng)險分配有關(guān)[17]。王書明通過三類案例研究表明，目前的環(huán)境不公正主要與社會轉(zhuǎn)型期社會分層的變遷有關(guān)，強勢的經(jīng)濟階層對于正在上升的弱勢階層的社會排斥，強勢的經(jīng)濟社群把環(huán)境污染的社會代價轉(zhuǎn)嫁給處于底層的農(nóng)村社區(qū)[18]。陸文聰和李元龍在環(huán)境公正的視角下，揭示環(huán)境不公情況下農(nóng)民工健康損害程度與社會經(jīng)濟地位、環(huán)境污染暴露等的互動關(guān)系[19]。
綜上所述，環(huán)境風(fēng)險研究成果主要集中于美國，他們將環(huán)境風(fēng)險分配與種族、貧困、教育等聯(lián)系在一起；而我國的社會結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略等與美國迥異，社會經(jīng)濟地位變量對我國的環(huán)境風(fēng)險分配影響如何？是與美國社會一樣，還是有所不同？特別地，其他的社會經(jīng)濟地位變量（如居住地）是如何影響環(huán)境風(fēng)險分配的？對這些問題的經(jīng)驗探討不僅具有重要的實踐意義，同時也可以在理論上與現(xiàn)有解釋進行一定的對話。
三、研究設(shè)計
（一）研究假設(shè)
筆者結(jié)合上述對環(huán)境風(fēng)險研究相關(guān)理論和實證研究提出基本假設(shè)：不同社會經(jīng)濟地位群體承擔(dān)著不成比例的環(huán)境風(fēng)險，且社會經(jīng)濟地位越高者，承擔(dān)的環(huán)境風(fēng)險越少。在基本的假設(shè)基礎(chǔ)上，具體操作假設(shè)如下：
首先，基于勞動的性別分工理論。社會期待女性成為家庭的照顧者，相對于男性而言，更容易留在家中照顧家庭，地理流動的機率更小，更容易滯留在風(fēng)險產(chǎn)生點，承受更多因垃圾處理而帶來的環(huán)境風(fēng)險?；诖嗽O(shè)立假設(shè)1：女性相較于男性而言，遭受或經(jīng)歷更多的環(huán)境風(fēng)險。
其次，基于環(huán)境風(fēng)險分配種族歧視模型的假設(shè)。該模型認為制度化的種族偏見致使少數(shù)民族群體難以獲得政治、社會資源，難以對垃圾處理場建設(shè)和運營進行反抗，少數(shù)民族群體聚居地容易成為垃圾處理選址地，承擔(dān)更多的環(huán)境風(fēng)險[13]。然而中國并沒有種族歧視，實行的是民族友好政策?；诖嗽O(shè)立假設(shè)2：中國少數(shù)民族群體與漢族群體遭受或經(jīng)歷的環(huán)境風(fēng)險并不具有顯著的差異。
再次，基于環(huán)境風(fēng)險分配理性選擇模型、社會政治模型的假設(shè)。這兩個模型強調(diào)個體的風(fēng)險應(yīng)對能力，理性選擇居住地的能力越強，越可能選擇在環(huán)境質(zhì)量較高的地方；社會資源動員能力越強，越能抵制垃圾處理選址或迫使污染主體清除污染的可能性越高[13]。收入、受教育程度較高者可能擁有較多的經(jīng)濟、社會、文化資本，可能遭受或經(jīng)歷的環(huán)境風(fēng)險越少?；诖嗽O(shè)立假設(shè)3：居民的家庭收入越高，所經(jīng)歷（或遭受）的環(huán)境風(fēng)險可能越少。假設(shè)4：居民的受教育程度越高，所經(jīng)歷（或遭受）的環(huán)境風(fēng)險越少。
最后，基于環(huán)境風(fēng)險分配合作主義視角的假設(shè)。合作主義視角主要從國家的政治體系決策結(jié)合和政策安排來解釋環(huán)境風(fēng)險分配[4]。我國的社會經(jīng)濟發(fā)展中存在城鄉(xiāng)二元體制，相對于農(nóng)村而言，城市距離政府的權(quán)力中心較近，越可能利用政策安排將垃圾處理場建設(shè)在農(nóng)村或城市郊區(qū)，致使農(nóng)村積聚因垃圾處理帶來的環(huán)境風(fēng)險。在政府的制度安排中，現(xiàn)代社會垃圾處理模式采取集中在某一地點處理所有人產(chǎn)生的垃圾，把垃圾處理帶來的環(huán)境風(fēng)險集中在距離垃圾場較近的居民身上，少數(shù)人的利益受損換取多數(shù)人的環(huán)境收益[20]?；诖嗽O(shè)立假設(shè)5：居住在城市社區(qū)的居民相對于居住在農(nóng)村社區(qū)居民而言，遭受或經(jīng)歷的環(huán)境風(fēng)險更多。假設(shè)6：住戶離垃圾場的距離越遠，所經(jīng)歷或遭受的環(huán)境風(fēng)險越少。
本研究還試圖通過數(shù)據(jù)分析年齡對環(huán)境風(fēng)險分配的影響，以往文獻表明，年齡與環(huán)境風(fēng)險分配均呈現(xiàn)正相關(guān)[21]，基于此設(shè)立假設(shè)7：年齡越大，所經(jīng)歷或遭受的環(huán)境風(fēng)險越多。
（二）研究數(shù)據(jù)
本研究的數(shù)據(jù)來源于2011年7月份在廈門市開展的“居民生活環(huán)境”問卷調(diào)查。本研究的調(diào)查對象分為兩類居民，一類為垃圾場附近的居民，另一類為非垃圾場附近的普通居民。針對垃圾場附近的居民，采用立意抽樣，以廈門3個大型垃圾處理場（湖里區(qū)后坑垃圾綜合處理基地、翔安區(qū)新圩垃圾場、海滄區(qū)東孚垃圾填埋場）所在地為圓心，分別以3公里為半徑立意選取垃圾場周邊的社區(qū)，在社區(qū)內(nèi)部采取隨機抽樣方式抽取400個樣本綜合考慮垃圾場運營狀況和周邊人口，后坑垃圾場：新圩垃圾場∶東孚垃圾場的樣本分配比例為3∶3∶2，在后坑垃圾場、新圩垃圾場、東孚垃圾場周邊社區(qū)約分別發(fā)放150份、150份、100份調(diào)查問卷，在調(diào)查實施過程中，適當(dāng)增加了入戶調(diào)查的戶數(shù)，以保證最終問卷收回的份數(shù)與計劃相符。針對非垃圾場附近的居民采用多階段抽樣方法，在廈門市轄區(qū)中抽取思明區(qū)和湖里區(qū)作為調(diào)查范圍根據(jù)廈門市的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r和城市發(fā)展水平，思明區(qū)和湖里區(qū)的城市發(fā)展水平相對較高，與城市發(fā)展水平相對較低的海滄區(qū)、翔安區(qū)形成鮮明對比，所以非垃圾場周邊居民的問卷調(diào)查在思明區(qū)和湖里區(qū)展開。截止2009年，思明區(qū)的總?cè)丝跒?1.7萬人，湖里區(qū)除去垃圾場所在金山街道外總?cè)藬?shù)為54.69萬，兩個區(qū)的人數(shù)比例約為3∶2，為此我們分別在思明區(qū)和湖里區(qū)分別發(fā)放大約180份、120份問卷。，在兩個區(qū)14個非垃圾處理場所在街道中隨機抽取10個街道，再從10個街道中隨機抽取1～2個社區(qū)，每個社區(qū)按照隨機原則抽取20個調(diào)查戶，每戶抽取1人作為最終調(diào)查對象，抽取300個樣本。本次調(diào)查對象為18～70歲的居民，共發(fā)放問卷700份，回收有效問卷660份，有效回收率達94.29%。
（三）因變量
本研究的因變量為環(huán)境風(fēng)險分配。學(xué)術(shù)界對于環(huán)境風(fēng)險的理解存在兩種爭論：實在論和建構(gòu)論。實在論者主要集中在自然科學(xué)領(lǐng)域，他們傾向于把環(huán)境問題看作是技術(shù)問題，環(huán)境風(fēng)險是由于自然或人為活動等事件引起給人類生活帶來的不確定狀態(tài)及其相關(guān)損失，這種不確定性是客觀存在的，可以通過概率函數(shù)加以計算的[22]。環(huán)境風(fēng)險的建構(gòu)論者一方面承認環(huán)境問題的客觀存在及其引發(fā)的環(huán)境風(fēng)險，另一方面也強調(diào)環(huán)境風(fēng)險也有其主觀的面向，認為環(huán)境風(fēng)險是社會建構(gòu)的[23]。因而自然科學(xué)與環(huán)境社會學(xué)關(guān)注的風(fēng)險分配不同，自然科學(xué)強調(diào)使用系統(tǒng)科學(xué)的方法精確測量風(fēng)險的暴露程度；而環(huán)境社會學(xué)則強調(diào)使用主觀風(fēng)險評價法來測量不同群體的風(fēng)險分配，強調(diào)風(fēng)險的實際分配，即已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險分配情況，從認知過去的風(fēng)險經(jīng)歷或當(dāng)前的風(fēng)險遭遇來測量。本研究在借鑒學(xué)者[24][25]對于風(fēng)險分配的測量基礎(chǔ)上趙延?xùn)|、卜玉梅等對食品風(fēng)險分配的測量方式如下：“過去兩年中是否遇到過食品安全問題”，并對遇到過的受訪者追問其“若遇到，其對健康的影響程度如何”。其中，對健康影響程度的測量選項從很小到很大，分別賦值1至5分，分數(shù)越高，代表影響程度越大，以此來代表受訪者的風(fēng)險分配。，自行設(shè)計了一個環(huán)境風(fēng)險分配量表，我們在問卷中詢問被調(diào)查者：“垃圾處理過程中會產(chǎn)生一些問題，在多大程度上已經(jīng)影響到您的生活質(zhì)量？”并設(shè)計了11個指標(biāo)（如表1所示）考察居民所經(jīng)歷或遭受的環(huán)境風(fēng)險，每個指標(biāo)答案分為“嚴重影響”、“有些影響”、“不清楚”、“沒什么影響”、“完全沒什么影響”五種。描述統(tǒng)計結(jié)果表明，在這些指標(biāo)中，影響居民生活前五位的為垃圾處理滋生病菌、帶來臭味、危害身體健康、污染水源，居民經(jīng)歷的健康與物理風(fēng)險明顯高于社會風(fēng)險。
統(tǒng)計檢驗表明，該量表具有較高的信度，Alpha系數(shù)為0.93，表明這些項目具有較強的內(nèi)在相關(guān)性，根據(jù)主成分法對這11個項目進行因子分析，經(jīng)過變值精簡法旋轉(zhuǎn)后，抽取了兩個公共因子（如表1所示）。用這兩個公共因子來代表這幾個變量的主要特征，方差貢獻率達到69.20%，KMO值為0.933。根據(jù)因子負載，將這兩個因子分別命名為：健康與物理風(fēng)險因子和社會風(fēng)險因子，健康與物理風(fēng)險因子包括“垃圾處理帶來臭味”、“污染水源”、“發(fā)出噪聲”、“污染土壤”、“滋生病菌”、“制造心理壓力”以及“危害身體健康”。社會風(fēng)險因子包括“垃圾場附近產(chǎn)業(yè)貶值”、“減少工作機會”、“降低收入”以及“人口減少”。
為了把個人所經(jīng)歷或者遭受的環(huán)境風(fēng)險綜合用一個變量來表示，筆者把兩個因子的值分別乘以其方差后相加，即：個人所經(jīng)歷或遭受的環(huán)境風(fēng)險=健康與物理風(fēng)險因子值×0.594+社會風(fēng)險因子值×0.098，我們可以將上述綜合變量的因子得分，作為反映個人所經(jīng)歷或遭受的環(huán)境風(fēng)險的指標(biāo)。為了便于分析，通過公式[26]將其轉(zhuǎn)換為1到100之間的指數(shù)轉(zhuǎn)換公式：轉(zhuǎn)換后因子值= （因子值+ B）&A。 A= 99/ （因子最大值—因子最小值）， B= （1/A）·因子最小值。B 的公式亦為，B=[（因子最大值-因子最小值）/99]·因子值最小值。
（四）自變量
本研究的自變量為社會經(jīng)濟地位。社會經(jīng)濟地位是指基于個人的教育、收入、居住地等基礎(chǔ)上，個人相對于其他群體而言所處的社會和經(jīng)濟位置，是一個綜合考慮社會和經(jīng)濟兩方面的綜合指標(biāo)[27]，同時社會經(jīng)濟地位還包含個體的人口學(xué)特征[28][29]?；诖耍狙芯康纳鐣?jīng)濟地位主要包括個人的人口學(xué)特征、經(jīng)濟、社會地位測量，人口學(xué)特征主要從性別、年齡、民族進行測量，經(jīng)濟社會地位主要從受教育年限、收入、居住地（城鄉(xiāng)社區(qū)類型、住家離垃圾場的距離）三個方面進行測量。本研究所涉及的所有變量及其特征如表2所示。
四、模型及分析
本研究以居民所經(jīng)歷或遭遇的環(huán)境風(fēng)險因子得分為因變量，以社會經(jīng)濟地位為自變量，建立多元回歸模型，分析社會經(jīng)濟地位變量對環(huán)境風(fēng)險分配的影響。兩個回歸模型的容忍度（Tolerance）和方差膨脹因子（VIF）結(jié)果均落在否定多重共線性范圍之內(nèi)（0
第一，性別在環(huán)境風(fēng)險經(jīng)歷或遭遇上不存在顯著的差異，假設(shè)1未得到驗證。此發(fā)現(xiàn)與國內(nèi)外學(xué)者的研究結(jié)果呈現(xiàn)出不一致性，王朝科研究表明不同性別之間承擔(dān)的環(huán)境風(fēng)險呈現(xiàn)較大差異[30]。西方學(xué)者表明，女性承擔(dān)的環(huán)境風(fēng)險明顯多于男性[31]。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，廈門市是福建省的經(jīng)濟發(fā)展中心，是一個重要的勞務(wù)輸入地，垃圾場周邊大部分的居民并未選擇外出務(wù)工，而是選擇在垃圾場周邊附近的工業(yè)區(qū)或商業(yè)區(qū)務(wù)工，形成白天在工廠務(wù)工、晚上回家的模式，并未出現(xiàn)“大批男性外出務(wù)工，而女性滯留在農(nóng)村”的局面，在一定程度上可以解釋不同性別承擔(dān)的環(huán)境風(fēng)險不存在顯著差異。
第二，年齡與風(fēng)險經(jīng)歷呈現(xiàn)出負相關(guān)，這說明年齡越大者，所經(jīng)歷或遭受的環(huán)境風(fēng)險越少。假設(shè)7未被證實。貝克認為風(fēng)險感知和風(fēng)險不是不同的東西，而是相同的東西[32]，年齡越大者，其風(fēng)險感知能力較弱，并未意識到自己所經(jīng)歷或遭受的環(huán)境風(fēng)險，因而呈現(xiàn)年齡與環(huán)境風(fēng)險分配的負相關(guān)效應(yīng)。
第三，民族對環(huán)境風(fēng)險分配的影響不顯著，假設(shè)2得到驗證。此發(fā)現(xiàn)與西方研究存在不一致性，西方研究表明，種族是風(fēng)險分配不公的決定性因素；1983年，休斯敦的25個固體廢棄物處置場中有21個位于非洲裔美國人社區(qū)周邊[37]；2007年，廢物設(shè)施的3公里范圍之內(nèi)56%的居民是有色人種[13]。
第四，收入與環(huán)境風(fēng)險分配存在負相關(guān)關(guān)系，且統(tǒng)計檢驗顯著，收入每增加一個對數(shù)單位，其經(jīng)歷的環(huán)境風(fēng)險得分降低2.599分，假設(shè)3被證實。與以往研究結(jié)果保持一致性，西方研究結(jié)果表明，低收入階層承受更多的環(huán)境風(fēng)險[15][33]。一方面，收入越高者，其可動員的社會資源越多，越可能動用社會資源去阻止垃圾場的建立，另一方面，收入越高者，其風(fēng)險應(yīng)對能力越強，在一定程度上能夠減少環(huán)境風(fēng)險；當(dāng)環(huán)境風(fēng)險積累到難以承受之地步時，其可通過遷移來規(guī)避環(huán)境風(fēng)險，而收入越低者缺乏經(jīng)濟支付能力，難以作出理性行動和選擇最佳的居住場所，不具備轉(zhuǎn)移風(fēng)險的能力，承擔(dān)更多的環(huán)境風(fēng)險。
第五，受教育年限對環(huán)境風(fēng)險經(jīng)歷的影響不顯著。在垃圾場周邊居民模型中，受教育年限與環(huán)境風(fēng)險具有負相關(guān)性，但不具有顯著的統(tǒng)計性，假設(shè)4被否定。這一點與國內(nèi)外研究存在不一致性。潘斌指出，社會風(fēng)險的分配依賴于風(fēng)險知識、風(fēng)險治理等風(fēng)險應(yīng)對能力，教育程度越高，風(fēng)險防范知識和風(fēng)險應(yīng)對能力越強，承擔(dān)的環(huán)境風(fēng)險越少[34]。西方學(xué)者研究表明，垃圾場選址一般都選擇在受教育程度低的地區(qū)，受教育程度越低，承擔(dān)的環(huán)境風(fēng)險越多[14]。我們的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，后坑垃圾場位于廈門市區(qū)，垃圾場自1999年運營以來，管理一直較好，沒有發(fā)生過重大的擾民事件；2008年開始，隨著島內(nèi)建設(shè)重心的東移，廈門市政府計劃把周邊社區(qū)作為城市重點開發(fā)區(qū)域，改造成廈門新的中心城區(qū)，并在后坑垃圾場附件建立了大量的人才保障性經(jīng)濟適用房和公務(wù)人員保障性住房，大批本科及以上的人才入住，他們同樣經(jīng)歷著較高的環(huán)境風(fēng)險，因而不同的受教育年限者在環(huán)境風(fēng)險經(jīng)歷上不具有顯著的差異。
第六，農(nóng)村社區(qū)居民的環(huán)境風(fēng)險經(jīng)歷顯著高于城市社區(qū)居民，假設(shè)5得到證實?；貧w系數(shù)顯示，與農(nóng)村社區(qū)居民相比，城市社區(qū)居民的環(huán)境風(fēng)險經(jīng)歷低16.672分。同時，城市社區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)回歸系數(shù)為-0.399，其絕對值為所有通過檢驗變量中最大的；表明城鄉(xiāng)社區(qū)是影響環(huán)境風(fēng)險分配的最終重要因素，大量的生活垃圾和工業(yè)垃圾往鄉(xiāng)村垃圾場轉(zhuǎn)移，產(chǎn)生環(huán)境風(fēng)險，致使農(nóng)村居民經(jīng)歷的環(huán)境風(fēng)險明顯高于城市居民。
第七，住家離垃圾場的距離對環(huán)境風(fēng)險的分配具有顯著的負向影響，假設(shè)6得到支持。模型2顯示，與居住在離垃圾場1公里范圍之內(nèi)的住戶相比，居住在離垃圾場1～3公里和3公里以上范圍的住戶的風(fēng)險經(jīng)歷得分分別低6.968分和9.733分。住家離垃圾場的距離越遠，經(jīng)歷的環(huán)境風(fēng)險越低，表明垃圾場周邊居民和非垃圾場周邊居民承擔(dān)著不成比例的環(huán)境風(fēng)險，環(huán)境風(fēng)險分配以垃圾處理場為圓心向不斷遞減。
五、結(jié)論與討論
隨著我國生活垃圾污染問題日益加重，學(xué)者對于環(huán)境風(fēng)險關(guān)注日益增多，然而更多的關(guān)注只是停留在個案研究上，仍缺乏系統(tǒng)定量的研究探討環(huán)境風(fēng)險分配。本研究基于數(shù)據(jù)分析，基本得到以下結(jié)論：第一，環(huán)境風(fēng)險并非公正地分配于不同的社會經(jīng)濟地位群體中，不同社會經(jīng)濟地位群體承擔(dān)著不成比例的環(huán)境風(fēng)險，社會經(jīng)濟地位是影響環(huán)境風(fēng)險分配的重要因素。第二，年齡、收入、居住地（城鄉(xiāng)社區(qū)類型、住家離垃圾場的距離）是影響環(huán)境風(fēng)險分配的顯著因素。第三，性別、民族、受教育年限對居民的環(huán)境風(fēng)險經(jīng)歷影響并不顯著。
本文關(guān)于環(huán)境風(fēng)險分配的研究與西方存在明顯區(qū)別：首先，西方學(xué)者將環(huán)境風(fēng)險分配與“民族”、“教育”、“性別”等社會因素[4][13]聯(lián)系在一起，而本研究發(fā)現(xiàn)這些變量都不具有顯著的統(tǒng)計性；本研究認為，在美國，有色人種較多且處于弱勢群體地位，政府在垃圾場建設(shè)時采取“最小抵抗原則”，有色人種地區(qū)易成為垃圾場選址地。而在我國，漢族人口比例達到92%以上，少數(shù)民族比例較少；與美國種族歧視制度形成鮮明對比的是，我國采取各民族共同繁榮的政策，因而沒有出現(xiàn)少數(shù)民族承擔(dān)更多環(huán)境風(fēng)險的局面，民族對我國環(huán)境風(fēng)險分配并不產(chǎn)生顯著影響。伴隨著保障房政策的實行，人才保障性經(jīng)濟適用房和公務(wù)人員保障性住房在各城市全面建設(shè)開來，保障房一般建在城市地價比較便宜的邊緣或郊區(qū)，甚至可能選址在垃圾場周邊，因此，受教育程度越高者亦可能承受較高的環(huán)境風(fēng)險。由于選擇調(diào)查地點的原因，性別對環(huán)境風(fēng)險分配的影響不顯著，這一點有待以后的研究進一步論證。其次，與西方尤其是美國的環(huán)境風(fēng)險分配關(guān)注的焦點不同的是，我國的環(huán)境風(fēng)險分配不公突出表現(xiàn)在城鄉(xiāng)的環(huán)境風(fēng)險分配差異上，城市居民經(jīng)歷的環(huán)境風(fēng)險明顯低于農(nóng)村居民，對此本研究認為這可能與我國的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)。第一，我國采取優(yōu)先發(fā)展城市的戰(zhàn)略，出現(xiàn)了城鄉(xiāng)二元體制，形成了城市中心—農(nóng)村邊緣的模式，處于城市中心者，在政治及行政的治理活動中有著不可挑戰(zhàn)的支配權(quán)，面對風(fēng)險，城市中心者有權(quán)做出分配的選擇，可以把原先產(chǎn)生于中心地帶和應(yīng)當(dāng)由中心地帶承擔(dān)的風(fēng)險分配出去[35]。第二，我國絕大部分生活垃圾污染防治投資基本都在城市，而農(nóng)村很難得到生活垃圾污染治理和環(huán)境管理的資金，缺乏相應(yīng)的環(huán)保設(shè)施，致使農(nóng)村居民經(jīng)歷更多的垃圾處理風(fēng)險。第三，城市在將大量生活垃圾污染轉(zhuǎn)嫁給農(nóng)村居民的同時，卻沒有給環(huán)境利益遭受到損害且相對貧困的農(nóng)村給予風(fēng)險補償，消減垃圾處理帶來的風(fēng)險，使得風(fēng)險積聚在農(nóng)村居民身上。第四，城鄉(xiāng)居民較大的社會經(jīng)濟地位差異決定了他們抗風(fēng)險能力的不一致性，居住在城市社區(qū)者相對擁有完善的社會保障、金融資產(chǎn)總量和較高人均值，能夠有效地抵制社會風(fēng)險[36]，而農(nóng)村居民其抗風(fēng)險機制明顯弱于城市，難以采取有效措施規(guī)避風(fēng)險，致使風(fēng)險積聚。
總結(jié)起來，社會經(jīng)濟地位對環(huán)境風(fēng)險分配的作用機制如圖1所示。垃圾場的建設(shè)與運營給周邊社區(qū)帶來一定的環(huán)境風(fēng)險，相關(guān)部門采取措施消減環(huán)境風(fēng)險，但難以消除，形成了環(huán)境風(fēng)險的初次分配。不同社會經(jīng)濟地位群體的風(fēng)險應(yīng)對能力差異影響著風(fēng)險重新分配。社會經(jīng)濟地位高者擁有一定的經(jīng)濟資本、政治資本、社會資本和話語權(quán)力等風(fēng)險應(yīng)對能力，在一定程度上改變環(huán)境風(fēng)險分配格局。社會經(jīng)濟地位越高者，其擁有的社會網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大或網(wǎng)絡(luò)規(guī)模勢力越強[37][28]，其關(guān)系疏通能力越強，對環(huán)境危害做出各類抗?fàn)幍目赡苄栽礁遊37]。若環(huán)境抗?fàn)幨。鐣?jīng)濟地位越高者，其收入相對較高，具有理性選擇居住環(huán)境的經(jīng)濟能力，有能力搬離環(huán)境風(fēng)險區(qū)域，規(guī)避環(huán)境風(fēng)險，承擔(dān)較少的環(huán)境風(fēng)險。社會經(jīng)濟地位較低者，風(fēng)險應(yīng)對能力較弱，若選擇沉默和抗?fàn)幨。瑒t集聚一定的環(huán)境風(fēng)險。深入訪談發(fā)現(xiàn)，當(dāng)垃圾處理風(fēng)險嚴重干擾日常生活時，他們會選擇“堵馬路、靜坐”等原始抗?fàn)幏绞?，向制造污染的垃圾處理抗議，然而只要垃圾處理單位給予一定的經(jīng)濟補償，社會經(jīng)濟地位較低者就選擇停止抗議，這種接受“以錢補污”的短期維權(quán)策略行動并沒有徹底消除環(huán)境風(fēng)險，而是積累了環(huán)境風(fēng)險。風(fēng)險的不平等分配“實際上是一種強權(quán)邏輯，即誰有權(quán)勢，誰就轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，誰沒權(quán)勢，誰就承擔(dān)風(fēng)險”[38]，風(fēng)險分配呈現(xiàn)出一種階級或階層定律，遵循社會經(jīng)濟地位邏輯，財富分配和風(fēng)險分配存在重合性。因而在以后政策制定中，不僅需要關(guān)注不公正的環(huán)境風(fēng)險分配，同時也需要關(guān)注環(huán)境保護責(zé)任和義務(wù)的分配。應(yīng)加強對垃圾場周邊居民的補償機制，降低環(huán)境和健康風(fēng)險，保障垃圾場周邊居民和低收入者的環(huán)境權(quán)益。
最后，值得指出的是，作為一項探索性研究，我們只是初步證實了社會經(jīng)濟地位與環(huán)境風(fēng)險分配之間的關(guān)系，但本研究仍存在一定的局限性。第一，社會經(jīng)濟地位對環(huán)境風(fēng)險分配的影響應(yīng)該是長期性和歷時性，縱向跟蹤數(shù)據(jù)顯然比橫截面數(shù)據(jù)更適合于厘清社會經(jīng)濟地位與環(huán)境風(fēng)險分配的復(fù)雜關(guān)系，而本研究受條件限制只獲取了某一時點的截面數(shù)據(jù)。第二，社會經(jīng)濟地位與環(huán)境風(fēng)險分配的兩者之間的關(guān)系實際上非常復(fù)雜，其中許多機制在本文中未能充分挖掘，如在社會經(jīng)濟地位與環(huán)境風(fēng)險分配之間可能還存在環(huán)境意識等中介變量，這些未能充分考慮到，本研究的觀點和結(jié)論還有待通過進一步大規(guī)模、縱向調(diào)查的實證研究來驗證。
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關(guān)鍵詞：風(fēng)險社會 理性認知 管控機制
DOI：
10.16657/ki.issn1673-9132.2016.01.224
一、我國已進入風(fēng)險社會
人類文明進入新世紀以來，日益頻繁的“天災(zāi)人禍”不斷加深人們對風(fēng)險危害程度的認知，“9？11”恐怖襲擊、2003年肆虐全球的非典、印度洋海嘯帶走沿岸15萬生命、“蘇丹紅”食品危機對體制的拷問等，各種各類的突發(fā)性事件嚴重威脅著人類生存安全和社會和諧穩(wěn)定。現(xiàn)階段的我國處于轉(zhuǎn)型期，隨著社會轉(zhuǎn)型速度的不斷加快，復(fù)雜的利益格局頻繁碰撞、調(diào)整，各類突發(fā)事件不斷發(fā)生，各種矛盾的復(fù)雜性增加，社會生活中的不確定因素明顯增多，危及社會的安全與穩(wěn)定，給社會帶來諸多的風(fēng)險集聚和爆發(fā)。同時，大規(guī)模流行病、地震、旱澇災(zāi)害、毒疫苗、礦難、地溝油，霧霾等各類突發(fā)事件頻頻發(fā)生，風(fēng)險上升為公共危機。
風(fēng)險轉(zhuǎn)化為公共危機，意味著社會公眾的目光焦點投向那些影響自身安危的各類潛在風(fēng)險，社會輿論的熱點也折射出民眾對自身安全的風(fēng)險焦慮，政府當(dāng)局也相應(yīng)地不斷調(diào)整對生態(tài)環(huán)境、人文災(zāi)難等問題的認識角度和重視程度，來增強社會風(fēng)險承受能力時，就表明國家已進入了現(xiàn)代化發(fā)展的深水區(qū)――風(fēng)險社會。那么如何規(guī)避各種風(fēng)險，追求社會健康穩(wěn)定的發(fā)展軌道，實現(xiàn)人類社會的和諧安全和進步，是我們必須給予高度關(guān)注的重大課題。
二、對風(fēng)險社會的理性認知――社會各類風(fēng)險轉(zhuǎn)化多角度公共危機
風(fēng)險社會，一般理解是社會出現(xiàn)的風(fēng)險逐漸接替經(jīng)濟財富的增長成為社會的主要關(guān)注對象。人們對發(fā)生危機的一連串加深的后果有了高度的認知。在社會現(xiàn)代化進程的中早期，社會關(guān)注的重點是經(jīng)濟增長和財富創(chuàng)造，風(fēng)險的發(fā)生被看做是偶然發(fā)生的，很小概率性的事件，和現(xiàn)實利益相比，它造成的損失往往被忽略。然而，當(dāng)現(xiàn)代化進入后期，風(fēng)險開始占據(jù)主場，國家、社會、民眾已不可能只見利益而無視風(fēng)險，因為一再爆發(fā)的風(fēng)險造成了社會公共危機， 它所帶來的經(jīng)濟社會等各類損失超出了社會乃至國家承受的極限。風(fēng)險社會也是對現(xiàn)有的社會制度和社會組織管理的一個極大的挑戰(zhàn)，因此政府和機構(gòu)需要一套新的方法、路徑對現(xiàn)代風(fēng)險進行多方位的管理和控制。
處于深化改革期的中國社會，一直面對著各方面復(fù)雜的風(fēng)險帶來的各種挑戰(zhàn)，地震洪水和突發(fā)性的，還有嚴峻的國際壓力和沖突，所有這些都需要通過社會公共危機風(fēng)險管理來應(yīng)對、減少和控制。十七大以來，我國社會不穩(wěn)定的因素大量出現(xiàn)，加上別有用心的勢力挑唆、片面夸大，很多負面情緒在醞釀在傳播，這一切表明社會處在風(fēng)險高發(fā)期。
現(xiàn)階段，我國處理危機的手段還不完善，各個環(huán)節(jié)的配合還不協(xié)調(diào)，許多問題的解決大多采取事后控制的手段，等風(fēng)險發(fā)生才啟動應(yīng)急程序。因此，建立社會風(fēng)險評估的基本框架，規(guī)范社會風(fēng)險管控的長效機制，把化解社會不穩(wěn)定因素的工作做在前位，通過穩(wěn)妥的決策、慎重的實施，盡可能將社會風(fēng)險降低到最萌芽的狀態(tài)、最小的限度，這是直面社會風(fēng)險高發(fā)這一客觀事實的科學(xué)舉措。
三、構(gòu)建社會風(fēng)險長效管控機制――形成中國信心的常態(tài)化
一切社會都會有矛盾和風(fēng)險，這并不可怕，可怕的是沒有緩和與化解矛盾與風(fēng)險的有效機制。影響轉(zhuǎn)型成本的因素很多，地理環(huán)境、資源、人口、技術(shù)水平、國際形勢等等，但最重要的因素則是制度變革路徑的選擇和社會風(fēng)險控制的手段和方式。在全面深化改革的過程中，我們要以攻堅克難的改革思維和依法治國的法治思維，從有關(guān)社會風(fēng)險管控的法律法規(guī)建設(shè)、制度安排、指揮體系、協(xié)調(diào)機制等方面不斷打造和提升我們應(yīng)對社會風(fēng)險的能力和水平。
（一）完善社會風(fēng)險管控的法律法規(guī)和制度安排
從社會風(fēng)險管理的實踐看來，很多國家在構(gòu)建社會風(fēng)險管控機制的同時，先后建立和補充了完備的法律條文、法規(guī)體系來確立和保證政府在緊急狀態(tài)下的職責(zé)和權(quán)限。多年來各國處理各種危機的實踐證明，社會風(fēng)險管理必須納入法制化的軌道，涉及危機管理的法制越健全，越有利于對突發(fā)危機事件應(yīng)急措施的第一時間應(yīng)對和處理危機的高效性。
（二）打造社會風(fēng)險管控的各級核心指揮系統(tǒng)
社會危機管理的成效，關(guān)鍵在于一個級別清楚，分類明確，高度權(quán)威，高效率，高協(xié)調(diào)的核心指揮系統(tǒng)。這個指揮系統(tǒng)要體現(xiàn)一個國家各級領(lǐng)導(dǎo)決策層的戰(zhàn)略危機應(yīng)變能力，擔(dān)當(dāng)著風(fēng)險危機管理核心決策者和指揮各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)配合的角色。美國在20世紀70年代就建立了以總統(tǒng)為核心的社會風(fēng)險管理指揮系統(tǒng)。而俄羅斯，在長期應(yīng)對各類危機的實踐中，也形成了以總統(tǒng)為核心的指揮主體風(fēng)險管理權(quán)力機構(gòu)。
（三）建立社會風(fēng)險預(yù)知評測報警體系
傳統(tǒng)社會中的風(fēng)險由于局限于一定地域和范圍之內(nèi)，往往是可以直接感知、可以計量和可以預(yù)測的。而現(xiàn)代社會的社會風(fēng)險，就其存在形式而言，有些風(fēng)險因素可能可以感知到，有很多甚至于根本就不會事前感知到或者預(yù)測到。隨著當(dāng)代社會聯(lián)系的日益增強，一個風(fēng)險的出現(xiàn)常常會激化和引發(fā)其他風(fēng)險，從而形成復(fù)雜局面復(fù)合型的風(fēng)險，加大了針對風(fēng)險防范和危機管理的實踐難度。在經(jīng)濟全球化的大背景下，世界上任何一個地方發(fā)生的風(fēng)險，都有可能向全球迅速擴展，演化成更大范圍、更大影響的危機，這樣也使預(yù)測風(fēng)險的難度增加了。因此，我們必須建立一套高效社會風(fēng)險預(yù)知評測報警體系，以應(yīng)對更加復(fù)雜的風(fēng)險發(fā)生情況。
（四）強化國民風(fēng)險防范意識，理性面對危機
政府風(fēng)險管理的效果和結(jié)果與所轄國民的風(fēng)險防范意識的強弱有著直接的關(guān)系，對一個國家而言，充滿理性的國民風(fēng)險防范意識是整個社會風(fēng)險、公共危機管理的現(xiàn)實基礎(chǔ)。因此，國家不僅僅要加強對公共危機管理者的風(fēng)險管理意識教育，風(fēng)險管控能力培養(yǎng)，更加要注重對全體國民經(jīng)常的進行有針對性的相關(guān)風(fēng)險意識培訓(xùn)，使國民在風(fēng)險發(fā)生時，能夠理性應(yīng)對，配合相關(guān)配套措施的開展，減少不良后果。
社會風(fēng)險管理是各國政府共同面對的現(xiàn)實問題，也是社會各界和公眾共同關(guān)注的問題，在風(fēng)險社會下，預(yù)防和減少社會風(fēng)險，是政府職能和公共管理的重要目標(biāo)和嚴峻的挑戰(zhàn)。健全和完善社會風(fēng)險管控的法律法規(guī)，探索和實踐社會風(fēng)險管理的長效機制，提高公眾綜合素質(zhì)和社會責(zé)任，應(yīng)對挑戰(zhàn)，化風(fēng)險為機遇，進入發(fā)展的安全軌道。
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關(guān)鍵詞：環(huán)境與社會風(fēng)險；財務(wù)績效；自回歸分布滯后模型；國際金融公司
中圖分類號：F830 文獻標(biāo)識碼：B 文章編號：1674-2265（2015）09-0055-04
一、引言
1956年，國際金融公司（IFC）正式成立，其運營宗旨是通過 “鼓勵成員國，尤其是在欠發(fā)達地區(qū)的私營企業(yè)成長”從而促進發(fā)展中國家與地區(qū)的私營部門發(fā)展。雖然隸屬于世界銀行集團，但是IFC更像是一個“銀行”而非公共投資機構(gòu)――IFC的投資并不會得到政府擔(dān)保，完全由自身承擔(dān)所有投資風(fēng)險，并從中獲取利潤。因此，IFC較早地通過不同的金融工具與方法建立了全面風(fēng)險管理體系，在實踐過程中，將其融入企業(yè)文化、政策設(shè)計、組織構(gòu)架、管理體系以及人才培養(yǎng)體系等各個方面，特別是積累了豐富的環(huán)境與社會風(fēng)險管理經(jīng)驗。基于對全面風(fēng)險管理的強烈需求，IFC比其他向私人部門融資的多邊金融機構(gòu)更注重投資的可持續(xù)性。全面風(fēng)險管理理念的轉(zhuǎn)變，促成了由環(huán)境與社會風(fēng)險管理政策、績效標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)措施組成的可持續(xù)發(fā)展框架，為IFC開辟了一條可持續(xù)發(fā)展之路。
為了打破多年來學(xué)界以及業(yè)界對可持續(xù)發(fā)展口號式認知的局限，本文將探討環(huán)境與社會風(fēng)險管理對IFC商業(yè)方面的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生怎樣的作用，即環(huán)境與社會風(fēng)險管理如何影響IFC的財務(wù)績效表現(xiàn)以及二者之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
二、國際金融公司環(huán)境與社會風(fēng)險管理變革的歷程
私人投資領(lǐng)域?qū)h(huán)境因素納入考慮范圍開始得較晚，并且對于環(huán)境問題的認知，在較長一段時間內(nèi)停留在“環(huán)境保護超出了商業(yè)領(lǐng)域范疇，僅僅是為了政治目的”。同樣，在時間上，IFC對環(huán)境與社會風(fēng)險的關(guān)注并不占優(yōu)勢。20世紀80年代末，IFC在篩選投資項目時依然以投資回報率等財務(wù)指標(biāo)作為唯一標(biāo)準(zhǔn)；在這一階段，沒有獨立的環(huán)境、社會政策與流程來管理融資項目，也沒有設(shè)置專門的環(huán)境管理的職能崗位。直到1989年IFC才聘請了第一位專業(yè)的環(huán)境評估師，正式開啟了對環(huán)境問題的關(guān)注。之后，隨著全球范圍對環(huán)境與社會問題的關(guān)注以及外部監(jiān)管環(huán)境的變化，IFC針對環(huán)境與社會風(fēng)險管理，在理念轉(zhuǎn)變、政策建立、內(nèi)部職能設(shè)置、具體管理工具與措施等多方面經(jīng)歷了一系列變革，最終形成了在國際金融領(lǐng)域具備領(lǐng)先地位的可持續(xù)發(fā)展框架。
變革歷程的重要轉(zhuǎn)折點出現(xiàn)在IFC對環(huán)境與社會風(fēng)險管理理念的轉(zhuǎn)變，即從防御型風(fēng)險管理理念逐漸向主動尋求可持續(xù)發(fā)展理念轉(zhuǎn)變。IFC在實踐過程中，逐漸意識到對投資項目進行環(huán)境與社會風(fēng)險審查，實際上是以某種合規(guī)要求來規(guī)范項目，是一種被動的風(fēng)險防御方式。2001年可持續(xù)發(fā)展倡議的提出，標(biāo)志著IFC風(fēng)險管理理念的轉(zhuǎn)變；2006年可持續(xù)發(fā)展框架的正式推出，標(biāo)志著可持續(xù)發(fā)展理念的配套政策出臺，并付諸實踐；2012年IFC最新的可持續(xù)發(fā)展框架。該框架由環(huán)境與社會可持續(xù)政策（描述IFC如何致力于環(huán)境與社會的可持續(xù)發(fā)展）、環(huán)境與社會績效標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)定客戶在環(huán)境與社會風(fēng)險管理的責(zé)任與角色）以及信息披露政策（規(guī)定IFC在透明度與可計量性方面的責(zé)任）組成。該框架的核心是環(huán)境與社會風(fēng)險管理的八項績效標(biāo)準(zhǔn)，這一績效標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為私人投資部門的最佳實踐標(biāo)準(zhǔn)，同時也被公共投資部門所采納，例如歐洲發(fā)展金融協(xié)會。
在不斷變革與實踐過程中，IFC逐漸認識到實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)與經(jīng)營宗旨的最好方式是“在商業(yè)規(guī)則下對私人部門借貸行為中，傳播以及實施IFC解決環(huán)境與社會問題的專業(yè)能力，從而有能力在高風(fēng)險區(qū)域獲得盈利；增加IFC金融服務(wù)附加值，區(qū)別于其他金融機構(gòu)；激勵員工，留住人才；消除貧困與幫助私營部門發(fā)展?！?/p>
三、實證分析設(shè)計
（一）研究方法
本文旨在探討IFC環(huán)境及社會風(fēng)險管理與企業(yè)成長（財務(wù)表現(xiàn)）之間的關(guān)系，采用自回歸分布滯后模型（Autoregressive Distributed Lag model， ARDL）進行分析。
[CFPt=α0+i=1mαiCFPt-i+j=1nβjESGt-j+ρtControlVariablest+εt]
[εt?IN[0，σ2ε]] （1）
其中CFP表示財務(wù)績效變量；ESG表示環(huán)境與社會風(fēng)險衡量指標(biāo)；Control Variables表示控制變量； m、n分別是CFP與ESG的最大滯后期。
ARDL模型由佩薩林和申（Pesaran和Shin）于1996年提出，在之后一系列研究成果中得以推廣。ARDL模型的出現(xiàn)為研究變量之間長期關(guān)系提供了有效工具。該模型的優(yōu)勢在于，相較于標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)整模型，ARDL模型不需要各個變量的時間序列一定是同階單整，即便樣本量處于非平穩(wěn)狀態(tài)，都可以用ARDL模型來檢驗變量之間的長期關(guān)系，并可以得出有效一致的估計結(jié)果。
（二）數(shù)據(jù)樣本
1. 環(huán)境與社會風(fēng)險衡量指標(biāo)。環(huán)境與社會風(fēng)險管理的度量是本文研究的關(guān)鍵所在，也是難點所在。這一難點被國際金融公司所建立的項目評價體系所化解。IFC獨立評估小組（IEG）及時、無偏向地對該公司投資項目的發(fā)展成果進行評價。IEG在項目周期的各階段對發(fā)展成果進行實時跟蹤、獨立測評，采用27個指標(biāo)對項目的環(huán)境與社會績效進行測評，所得結(jié)果如圖1所示。
數(shù)據(jù)來源：國際金融公司年報（2006―2014）與可持續(xù)發(fā)展報告（2000―2005）。
圖1：國際金融公司環(huán)境與社會績效評分
2. IFC財務(wù)績效衡量指標(biāo)。當(dāng)前，用以衡量企業(yè)財務(wù)績效的指標(biāo)可以分為兩類：市場類收益指標(biāo)和會計類指標(biāo)。其中，市場類收益指標(biāo)主要基于資本市場的交易數(shù)據(jù)，反映對股東的回報。如果采用市場收益指標(biāo)來檢驗可持續(xù)發(fā)展與企業(yè)財務(wù)績效之間的關(guān)系，必須考慮市場有效性問題。如果企業(yè)致力于可持續(xù)發(fā)展的行為確實能夠改善企業(yè)財務(wù)績效，那么關(guān)于企業(yè)致力于可持續(xù)發(fā)展的信息一旦傳遞到一個有效的市場時，該企業(yè)股價應(yīng)當(dāng)迅速發(fā)生變動。因此，市場收益作為企業(yè)財務(wù)績效的指標(biāo)適用于采用事件研究法來分析可持續(xù)發(fā)展對企業(yè)財務(wù)績效的影響。
會計類主要基于公司的財務(wù)報表數(shù)據(jù)，反映整個公司的經(jīng)營成果，而不僅僅從股東角度出發(fā)。此外，本文旨在探究環(huán)境及社會風(fēng)險管理行為與企業(yè)財務(wù)績效之間的長期關(guān)系，因此，本文采用會計指標(biāo)來衡量企業(yè)財務(wù)績效。在企業(yè)眾多財務(wù)指標(biāo)中，根據(jù)格里芬和馬洪（Griffin和Mahon）對相關(guān)文獻進行的梳理，本文選取反映企業(yè)盈利能力的資產(chǎn)收益率（ROA）作為主要財務(wù)指標(biāo)變量。
3. 控制變量?？刂谱兞渴侵缚赡軐ζ髽I(yè)財務(wù)績效產(chǎn)生影響的不可或缺的變量。本文選取公司規(guī)模、資產(chǎn)負債率作為控制變量。其中，總資產(chǎn)取對數(shù)（LNTA）表示IFC公司規(guī)模。在規(guī)模效應(yīng)理論支持下，通常認為公司規(guī)模對企業(yè)財務(wù)績效的影響是正向的。資產(chǎn)負債率（DTA）是企業(yè)調(diào)節(jié)財務(wù)管理的一個杠桿，是反映企業(yè)資產(chǎn)狀況和經(jīng)營情況的一個重要指標(biāo)。本文財務(wù)績效指標(biāo)與控制變量均可以從IFC年報中獲得。
四、實證分析與結(jié)果討論
（一）模型檢驗與估計
首先，進行平穩(wěn)性檢驗，本文采用ADF檢驗。根據(jù)單位根的ADF檢驗，ROA、LNTA、DTA3個時間序列均是非平穩(wěn)的，本文采用johansen檢驗尋求這3個變量之間的協(xié)整關(guān)系，協(xié)整秩的檢驗結(jié)果表明，存在唯一一個線性無關(guān)的協(xié)整向量，也就是說存在唯一協(xié)整關(guān)系。
鑒于樣本數(shù)據(jù)量有限，根據(jù)不同滯后期回歸后調(diào)整的可決系數(shù)、AIC、SC準(zhǔn)則等，得到滯后期數(shù)為3， ARDL模型估計結(jié)果如表1所示。
環(huán)境與社會風(fēng)險管理與財務(wù)績效之間的長期協(xié)整關(guān)系如下：
ROA=1.721+0.182LNTA+0.155ESG+0.357DTA （2）
（15.87） （6.85） （3.21）
[0.0527] [0.0247] [0.0084]
由于自回歸分布滯后模型（ARDL）引入了被解釋變量的滯后期放在方程的右邊，所以需要對回歸方程的殘差序列進行LM檢驗和White異方差檢驗等，結(jié)果顯示，殘差序列不存在異方差且接受無自相關(guān)的假設(shè)（結(jié)果見表2）。因此，上述回歸結(jié)果具有可靠性。
（二）結(jié)果討論
首先，根據(jù)長期協(xié)整關(guān)系以及誤差修正模型的估計結(jié)果可以確定，IFC環(huán)境與社會風(fēng)險管理對財務(wù)表現(xiàn)具有正面作用（協(xié)整方程中ESG系數(shù)為正）；其次，DESG當(dāng)期與DESG滯后一期對DROA均呈現(xiàn)出顯著負向作用； DESG滯后二期對DROA呈現(xiàn)正向作用，但是統(tǒng)計結(jié)果并不顯著；DESG滯后三期對DROA呈現(xiàn)出顯著正向作用。也就是說長期來看，IFC環(huán)境與社會風(fēng)險管理政策以及實施措施對其財務(wù)績效的表現(xiàn)具有正面影響；然而當(dāng)期以及滯后一、二期的環(huán)境與社會風(fēng)險管理對財務(wù)績效的正面作用不顯著，甚至出現(xiàn)了負面作用，直到滯后第三期才呈現(xiàn)出對企業(yè)財務(wù)績效的正面作用。這一結(jié)果是容易理解的，環(huán)境與社會風(fēng)險管理，需要耗費公司資源，特別是對具體項目會增加一定的成本，在短期有損直接經(jīng)濟利益，即表現(xiàn)出對財務(wù)績效的負面作用。長期而言，環(huán)境與社會風(fēng)險管理的實施，全面提升IFC的風(fēng)險管理能力、人員專業(yè)化程度等，這些方面的改善都增強了IFC運營的“軟實力”，這種“軟實力”的增強往往需要一定的時間積累，難以在短期的經(jīng)濟利益中顯現(xiàn)，即環(huán)境與社會風(fēng)險管理對經(jīng)濟顯現(xiàn)正面作用在時間上會有一定的滯后。
五、小結(jié)
本文通過自回歸分布滯后模型來探討國際金融公司實施環(huán)境及社會風(fēng)險管理與財務(wù)績效之間是否存在長期相關(guān)關(guān)系，以及前者將對后者產(chǎn)生怎樣的影響。通過實證分析結(jié)果可以看到，國際金融公司環(huán)境及社會風(fēng)險管理措施對財務(wù)績效的影響為正，而且這種影響是顯著的，這些措施在短期內(nèi)或許是增加成本的，但是從長期來看，其對自身企業(yè)的管理、員工的培養(yǎng)，特別是重視對合作企業(yè)的幫助，都有利于其財務(wù)業(yè)績的提高。特別是，國際金融公司的投資多發(fā)生在發(fā)展中國家，面臨投資環(huán)境復(fù)雜、項目技術(shù)難度大、需要克服困難多等一系列復(fù)雜情況，環(huán)境與社會風(fēng)險管理政策的建立、實施對項目融資的成功是不可或缺的管理手段。此外，環(huán)境與社會風(fēng)險管理工具的不斷嘗試和實踐，已經(jīng)使得國際金融公司在全球金融機構(gòu)中脫穎而出，為其贏得了良好的聲譽。在國際項目融資中，國際金融公司的參與常常被作為一種項目可行性的標(biāo)志，這是自身品牌價值的體現(xiàn)。
綜上所述，環(huán)境與社會風(fēng)險管理由內(nèi)而外地提高了國際金融公司在全球市場的競爭力。對內(nèi)，打造自身深厚的專業(yè)基礎(chǔ)；對外，樹立良好的品牌形象以及增加公司附加值。國際金融公司的環(huán)境與社會風(fēng)險管理涉及范圍廣泛、內(nèi)容豐富、相關(guān)措施翔實規(guī)范。加之國際金融公司的宗旨及其特殊角色，使得其在環(huán)境與社會風(fēng)險管理方面的經(jīng)驗對我國商業(yè)銀行具有較強的借鑒價值。
目前國內(nèi)商業(yè)銀行在環(huán)境與社會風(fēng)險管理方面與發(fā)達國家銀行相比，整體處于較低水平。并且，國內(nèi)商業(yè)銀行尚未從理念上真正認識到環(huán)境與社會風(fēng)險管理的重要性，往往只是將其作為口號或者僅僅是為應(yīng)付監(jiān)管層面要求而設(shè)立的，因此也就沒有相應(yīng)的具有可行性的措施。
本文的研究初衷是為商業(yè)銀行提供一個內(nèi)部來實施可持續(xù)發(fā)展的措施。環(huán)境與社會風(fēng)險管理與IFC財務(wù)績效的長期正向相關(guān)關(guān)系，對商業(yè)銀行是一個重要的激勵。雖然短期看，環(huán)境與社會風(fēng)險管理措施的實施確實增加了成本，對企業(yè)財務(wù)業(yè)績具有一定負面作用，但是這些成本并不是沉沒成本。對商業(yè)銀行增強競爭力、提升品牌價值從而獲得長遠利益具有顯著作用。因此，商業(yè)銀行應(yīng)該將環(huán)境與社會風(fēng)險納入整個業(yè)務(wù)流程中，從而增強自身風(fēng)險管理能力，全面提高經(jīng)營效率。
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一、目前上海社會經(jīng)濟發(fā)展面臨的主要風(fēng)險
由于國際國內(nèi)發(fā)展環(huán)境的巨大變化，上海社會經(jīng)濟的發(fā)展呈現(xiàn)出許多與過去不一樣的新情況和新問題。
（一）作為我國重要的外向型經(jīng)濟城市，上海在擴大開放和促進經(jīng)濟增長的同時，面臨的國際競爭壓力和外部風(fēng)險不斷加大。2007年，上海的外貿(mào)依存度達到176.5%，其中出口依存度達到89.8%。這說明上海的經(jīng)濟增長嚴重依賴于國際市場，面臨國際市場的競爭壓力越來越大。隨著對外貿(mào)易持續(xù)增長，上海已進入一個基數(shù)較大而后增速趨減和貿(mào)易摩擦加劇的時期。由此產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦和潛在的市場風(fēng)險也可能進一步加大。特別是隨著上海金融、證券等服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的開放，資本流動性和市場投機因素也會增加，競爭對手有可能達成默契或形成“戰(zhàn)略聯(lián)盟”，利用產(chǎn)品質(zhì)量、食品醫(yī)藥安全問題對上海產(chǎn)品進行牽制、壓制和遏制。由于上海抵御摩擦、分化遏制、抗衡風(fēng)險的實力還不夠強大，外部環(huán)境的不確定性對上海經(jīng)濟發(fā)展的制約也在不斷加大。
（二）作為正在建設(shè)中的國際金融中心，上海的金融體系抗風(fēng)險能力弱，世界金融危機波及的風(fēng)險在不斷加大。近年來，上海的銀行系統(tǒng)不良貸款比例居高不下，盡管信用擴張使不良貸款比例有所下降，但其比例仍處在較高水平。隨著全球金融危機的傳導(dǎo)，經(jīng)濟增速回落和信用擴張后的收縮，有可能使企業(yè)兼并、破產(chǎn)增加和還貸能力下降，容易引發(fā)企業(yè)資金鏈條的斷裂，增大金融風(fēng)險。
（三）金融危機引發(fā)美國經(jīng)濟技術(shù)性衰退，使得上海面臨金融危機的風(fēng)險轉(zhuǎn)移威脅，出口導(dǎo)向型增長模式遭遇嚴峻挑戰(zhàn)。風(fēng)險不能消滅只能轉(zhuǎn)移。目前，上海面臨西方國家采取“策略性衰退”方式轉(zhuǎn)嫁損失的風(fēng)險。一方面，“策略性衰退”采取多印鈔票，投資和投機上海，廉價收購上海資產(chǎn)，加大人民幣的流動性過剩。事實上，上海已成為資金尋求新的投資或投機的最佳市場。另一方面，近年來，隨著金融機構(gòu)總部不斷聚集上海，各類金融風(fēng)險也逐步在積累。一些管理制度不完善的機構(gòu)將上海作為融資平臺，將資金風(fēng)險最終轉(zhuǎn)嫁到上海。隨著經(jīng)濟金融全球化發(fā)展，上海金融市場與國際金融市場的聯(lián)系更為緊密，市場風(fēng)險的跨境傳遞也更為迅速。譬如，外資銀行在滬設(shè)立法人銀行，我們雖能在監(jiān)管、稅收等方面帶來利益，但并不能杜絕金融風(fēng)險跨境傳遞。一旦這些機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營危機，其母公司就可將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給國內(nèi)市場。
（四）作為具有雄厚工業(yè)基礎(chǔ)的創(chuàng)新型城市，上海經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型加快引發(fā)“雙重經(jīng)濟波動”，使得經(jīng)濟發(fā)展面臨更大困難。當(dāng)前，上海面臨世界金融危機與發(fā)展階段性轉(zhuǎn)變的“雙重挑戰(zhàn)”，引發(fā)系統(tǒng)性經(jīng)濟風(fēng)險：（1）受金融危機影響，發(fā)達國家經(jīng)濟進一步放緩將使我國出口產(chǎn)品需求增長放慢，從而制約上海的出口增長，使得上海產(chǎn)品的外部需求出現(xiàn)過剩的風(fēng)險。（2）隨著制造業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，帶來了產(chǎn)業(yè)替代斷裂的威脅。如果服務(wù)業(yè)的發(fā)展速度總是落后于制造業(yè)，就不能順利支撐上海經(jīng)濟未來的持續(xù)發(fā)展。（3）隨著總體產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提高，越來越難以繼續(xù)依靠引進技術(shù)來支撐新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，自主技術(shù)儲備不足和自主創(chuàng)新能力不足的矛盾暴露無遺，如果不從根本上增強技術(shù)創(chuàng)新能力，在未來一個時期內(nèi)，上海的技術(shù)供給將難以適應(yīng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級加快的需要，很可能將面臨技術(shù)供給的“瓶頸”制約。（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和新興產(chǎn)業(yè)的迅速崛起，需要進行大規(guī)模融資和發(fā)展委托關(guān)系，但缺乏社會化融資體系所需要的產(chǎn)權(quán)保護制度和信用體系。（5）結(jié)構(gòu)升級往往伴隨著企業(yè)兼并、破產(chǎn)和重組，容易引發(fā)企業(yè)資金鏈斷裂，加大金融風(fēng)險。這幾方面的問題，有可能引發(fā)全局性的經(jīng)濟風(fēng)險。
（五）作為吸納就業(yè)能力較強的工業(yè)城市，上海近年來的就業(yè)壓力增大，社會矛盾更加復(fù)雜。在農(nóng)業(yè)剩余人口向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移尚未完成、工業(yè)部門加快結(jié)構(gòu)升級、資本有機構(gòu)成提高和機器排擠替代勞動以及世界金融危機和上海經(jīng)濟下滑等各方面因素綜合作用下，上海創(chuàng)造就業(yè)的能力和實際就業(yè)需求量將明顯下降，使得就業(yè)與失業(yè)矛盾更加突出。主要表現(xiàn)為：（1）受金融危機和經(jīng)濟下滑影響，部分企業(yè)近期有可能出現(xiàn)經(jīng)營困難甚至倒閉現(xiàn)象，上海將面臨新一輪下崗失業(yè)大潮的嚴峻考驗。而在未來幾年里，上海每年勞動力供給總量將超過150萬人，上海勞動力總量龐大和就業(yè)不充分的問題更加突出，勞動者的就業(yè)心理壓力加大。（2）就業(yè)的結(jié)構(gòu)性矛盾越來越突出，新興產(chǎn)業(yè)部門擁有更高收入增長彈性和市場需求，而相當(dāng)數(shù)量的勞動力（如職中、高中畢業(yè)生、退役軍人等）由于不具備相應(yīng)的素質(zhì)和技能，表現(xiàn)為“短缺”與“過剩”并存。（3）就業(yè)彈性系數(shù)的下降。由于世界性的經(jīng)濟衰退，使得部分出口依賴型企業(yè)倒閉停產(chǎn)，而經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使得上海挖掘新增就業(yè)崗位的難度越來越大。（4）近年來，上海每年的高校畢業(yè)生多達15萬人，而多數(shù)新增畢業(yè)生的就業(yè)崗位層次趨于下降，高校畢業(yè)生面臨結(jié)構(gòu)性就業(yè)難題。如果這些失業(yè)問題長期得不到解決，就會使?jié)撛诘拿茱@性化，有可能滋生違法犯罪、請愿、游行等集體行動，危害公共安全，引發(fā)社會動蕩。
二、上海社會經(jīng)濟的風(fēng)險產(chǎn)生的背景及其趨勢
在社會急劇變革時期，上海存在著各種風(fēng)險的誘因變量和本因變量。因經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡與社會結(jié)構(gòu)失衡而長期積蓄的矛盾和風(fēng)險，可能在這一時期隨時找到突破點而爆發(fā)出來，由風(fēng)險轉(zhuǎn)化為災(zāi)難，打斷社會演進和轉(zhuǎn)變的過程。更為重要的是，受國際金融危機蔓延的影響，國際國內(nèi)的社會經(jīng)濟形勢日益復(fù)雜，使得上海引發(fā)社會經(jīng)濟風(fēng)險的隱患不斷增多。
（一）上海社會經(jīng)濟風(fēng)險的本因變量與誘因變量分析。任何社會風(fēng)險都是本因變量和誘因變量相互作用的結(jié)果。從風(fēng)險理論的角度分析，制度變遷導(dǎo)致經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)發(fā)生的巨大震蕩，產(chǎn)生大量不協(xié)調(diào)性、不適應(yīng)性(滯后性)、效率損失、公平公正不足而社會代價補償滯后等問題，這是誘發(fā)上海經(jīng)濟社會風(fēng)險的本因變量；而全球金融危機的蔓延、國內(nèi)“通脹”與“緊縮”的持續(xù)與反復(fù)以及經(jīng)濟下滑等因素誘發(fā)的一系列經(jīng)濟問題和社會問題已成為上海社會經(jīng)濟風(fēng)險的“誘因變量”。本因變量和誘因變量相互作用的結(jié)果，在相當(dāng)程度上影響著上海社會經(jīng)濟風(fēng)險的發(fā)展趨勢。
從本因變量的角度分析，上海社會經(jīng)濟風(fēng)險主要源于兩方面。一方面，經(jīng)濟社會潛伏的深層矛盾及其發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中誘發(fā)的風(fēng)險。其主要包括：（1）經(jīng)濟發(fā)展取得了可觀成果，但社會發(fā)展相對欠缺，而且經(jīng)濟發(fā)展所帶來的社會需求變化進一步凸現(xiàn)出社會發(fā)展不足，導(dǎo)致各種經(jīng)濟社會矛盾比較突出。一是政府職能轉(zhuǎn)變滯后。表現(xiàn)為政府集裁判員和運動員、調(diào)節(jié)者和經(jīng)營者的角色于一身，體制性因素使得政府“引火燒身”，而政府將本該由自己承擔(dān)責(zé)任的“公共產(chǎn)品及服務(wù)”領(lǐng)域部分或全部讓給了市場，政府“缺位”現(xiàn)象嚴重。二是政府社會性支出的不足。社會事業(yè)發(fā)展滯后，由此損害了社會弱勢群體的利益，擴大了社會差距，加劇了社會性的焦慮和緊張。社會事業(yè)發(fā)展不足最終會積聚人民群眾對政府的不滿，使得各種社會矛盾集中指向政府，從而對政府的合法性與社會穩(wěn)定構(gòu)成威脅，這是上海社會經(jīng)濟諸多矛盾激化的深層原因。三是社會政策存在缺陷。上海的經(jīng)濟發(fā)展在為農(nóng)民提供了非農(nóng)化和進城就業(yè)機會的同時，而政府卻尚未建立滿足包括農(nóng)民工在內(nèi)的“外來人員”需要的社會服務(wù)體制和社會管理體制，由此產(chǎn)生了一系列社會摩擦和社會沖突。此外，上海還存在容易被忽視的子女教育、社會承認、職業(yè)滿足、參與程度和社會選擇等一系列不均等問題。這些問題既是經(jīng)濟不平等的后果，又是延續(xù)經(jīng)濟不平等的原因，從而構(gòu)成系列風(fēng)險的因果鏈。（2）城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)調(diào)整加速，剩余勞動力轉(zhuǎn)移和社會整合潛伏著矛盾。如果不注重解決這些問題，城鄉(xiāng)各類就業(yè)群體必然進一步分化，進而發(fā)展為不同社會群體之間的矛盾和抗?fàn)?。伴隨著城市化進程加快，農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移任務(wù)艱巨，隱含著一個很大的就業(yè)矛盾。一旦農(nóng)民工長期得不到就業(yè)和發(fā)展培訓(xùn)的機會，就會在社會經(jīng)濟發(fā)展中逐步被推到“邊緣”地位，被排斥在社會主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和主流社會之外，成為城市現(xiàn)代化的“棄兒”，喪失參與經(jīng)濟社會發(fā)展的資格和機會，成為社會結(jié)構(gòu)中最不穩(wěn)定的人群，上海蘊藏著很大的不穩(wěn)定因素。此外，由于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的劇烈變革，社會結(jié)構(gòu)也將發(fā)生較大波動，特別是人與人之間的社會矛盾和社會差別相繼產(chǎn)生，各種利益集團之間的沖突加劇，這一階段往往是經(jīng)濟容易失調(diào)、心理容易失衡、社會容易失序的敏感時期。如果處置不當(dāng)，就必然引發(fā)社會矛盾和社會沖突。
另一方面，是由社會代價支付與補償失衡引發(fā)的風(fēng)險。目前，由于社會發(fā)展的成果沒有實現(xiàn)共享，而社會發(fā)展的代價卻主要由社會普通民眾特別是貧弱群體來承擔(dān)，社會代價的支付主體明顯錯位。（1）隨著社會轉(zhuǎn)型的不斷深入，上海占人口絕大多數(shù)的社會普通民眾的相對社會地位非但沒有上升，反而有所下降。主要表現(xiàn)為三方面：一是就業(yè)難。失業(yè)及下崗人數(shù)在上升；進城務(wù)工的農(nóng)民工雖然有工可作，但極不穩(wěn)定；大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)壓力開始顯現(xiàn)，一些出身普通民眾家庭的大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)困難，其生存處境在急劇的社會變遷中顯得越來越艱難。二是就醫(yī)難。上海居民雖然享受基本醫(yī)療保障，由于個人要承擔(dān)小病醫(yī)療部分及大病醫(yī)療費用的一定比例，隨著醫(yī)療價格的迅速上升，也面臨著各種困難。三是住房難。近年來，上海商品房價格連番上漲，且經(jīng)濟適用房、廉租房嚴重缺乏，其結(jié)果是普通民眾尤其是貧弱群體解決住房不足的愿望變得不可企及。從普通民眾承擔(dān)著社會快速轉(zhuǎn)型時期社會代價的客觀事實中不難看出，一方面，下崗失業(yè)者、低收入者和收入水平下降者、邊緣人群或者弱勢人群是社會代價支付的主體，也是對社會現(xiàn)狀不滿意者的高風(fēng)險人群；另一方面，社會的高收入人群、主流人群或者強勢人群是經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的贏家。社會代價支付主體的錯位，已經(jīng)變成造成上海社會危機的催化劑，它的迅速積累甚至有可能演化為社會動蕩的導(dǎo)火索，或者當(dāng)出現(xiàn)突發(fā)性事件時，這些不滿情緒會起到“火上澆油”的作用。（2）社會代價支付方式不斷轉(zhuǎn)嫁引發(fā)社會沖突。社會強勢群體在市場化改革過程中不僅由于自身所具有的優(yōu)勢使其享有種種實惠，而且通過種種手段，向普通民眾轉(zhuǎn)嫁各種社會風(fēng)險，使其成為社會轉(zhuǎn)型代價的主要支付者。譬如，資方通過最低化投資成本，最低化人工成本，侵害職工的勞動力價格權(quán)，延長勞動時間等手段，向普通產(chǎn)業(yè)工人或農(nóng)民工轉(zhuǎn)嫁經(jīng)營、投資等各類企業(yè)風(fēng)險。（3）強勢行業(yè)(如壟斷行業(yè))、強勢產(chǎn)業(yè)(如朝陽產(chǎn)業(yè))、強勢職業(yè)也存在向弱勢行業(yè)、弱勢產(chǎn)業(yè)、弱勢職業(yè)轉(zhuǎn)嫁社會代價的傾向。而強勢群體向弱勢群體轉(zhuǎn)嫁社會代價這種情況可以視為轉(zhuǎn)嫁情形的集中體現(xiàn)。
從誘因變量的角度分析，全面參與經(jīng)濟全球化使得上海的經(jīng)濟安全面臨嚴峻挑戰(zhàn)。當(dāng)前，突出表現(xiàn)為全球金融危機持續(xù)蔓延，金融危機不斷加劇，國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境中的不確定、不穩(wěn)定因素明顯增多，使得上海面臨的經(jīng)濟社會風(fēng)險更加嚴峻。（1）金融危機的蔓延使得上海面臨日益嚴峻的經(jīng)濟風(fēng)險。由于關(guān)稅或其它貿(mào)易壁壘逐步減少，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)加速融入國際分工體系中，上海企業(yè)面臨嚴峻考驗，對部分行業(yè)特別是對金融業(yè)的沖擊力較大。隨著外資銀行全面介入上海銀行業(yè)務(wù)，高端客戶逐漸流失，中資銀行的儲蓄增速也隨之下降，導(dǎo)致中資銀行的流動性迅速降低，并有可能發(fā)生支付困難，從而在某種誘發(fā)因素的作用下引發(fā)“擠兌”和社會恐慌。（2）金融危機的蔓延使得國際資本流動的負效應(yīng)漸現(xiàn)。就長期國際資本流動而言，它尋求的是高回報和低風(fēng)險，當(dāng)其大量進入后，往往形成“透明化”和“問責(zé)制”的運作模式。一旦國際資本控制公司的大部分股份，這些公司就必須采用國際財務(wù)管理方式和信息報告標(biāo)準(zhǔn)。與此同時，事件和行為必須不斷向國際社會披露，公司和政府造成的錯誤和失誤將受到國際資本的無情制裁。這無疑加大了受控企業(yè)的運營風(fēng)險。而就短期資本的跨國界流動而言，也會給上海經(jīng)濟埋下不穩(wěn)定的隱憂。因為，隨著上海經(jīng)濟進一步融入世界經(jīng)濟，特別是隨著金融業(yè)的開放和資本賬戶管理難度的增大，短期資本流動的自由度將不斷增加，從而增加新的金融風(fēng)險因素。（3）金融危機的蔓延使得上海企業(yè)參與國際競爭的矛盾會進一步突出。目前，上海參與國際分工與合作的經(jīng)濟技術(shù)基礎(chǔ)仍處于劣勢，企業(yè)的國際競爭力將面臨嚴峻挑戰(zhàn)。面對跨國公司有目的、有步驟、有手段地對上海市場和企業(yè)的全面進入，如果上海不能有效提高技術(shù)水平，缺乏國際競爭力，就很難有效地應(yīng)對外資的進入，這就潛伏著很大的經(jīng)濟風(fēng)險。
（二）關(guān)于上海近期社會經(jīng)濟風(fēng)險的性質(zhì)界定。從風(fēng)險災(zāi)難的形成過程來看，上海近期經(jīng)濟社會發(fā)展的重大風(fēng)險，不是近期形成的，而是長期積累的結(jié)果，是“能量積累型”風(fēng)險。從經(jīng)濟社會風(fēng)險的“能量”積累的規(guī)律來看，社會經(jīng)濟重大風(fēng)險的“能量”積累過程，是一個由一般性的社會危機到較為嚴重的社會危機，最后發(fā)展到特別嚴重的社會危機逐步演變的過程。從風(fēng)險災(zāi)難的后果及其性質(zhì)來看，近期對上海經(jīng)濟社會發(fā)展有重大影響的風(fēng)險，既不是指一般矛盾，也不是指一般沖突，而是指潛在的、是對上海經(jīng)濟社會發(fā)展全局有著重大影響、甚至有可能導(dǎo)致嚴重社會沖突和激烈社會對抗的危機因素。其特點是，多種誘因交織在一起，而且各種誘因經(jīng)過較長時間的積累、疊加，形成一個臨界點，由量變到質(zhì)變，然后因某個突發(fā)事件“引爆”，最終釀成危機。這種突發(fā)性因素既可能是外部的突發(fā)性因素，如目前的全球性金融危機，也可能是自然災(zāi)害，還可能是政府決策失誤等因素。有些本來在局部性的、區(qū)域性的、某一個環(huán)節(jié)上的問題，但是，由于政府官員處置不當(dāng)或決策失誤而迅速擴散，形成全局性、系統(tǒng)性的重大風(fēng)險，進而演化成具有嚴重社會危害的危機事件。
（三）上海社會經(jīng)濟風(fēng)險的可能趨勢。風(fēng)險的誘因變量和本因變量這兩類因素可能的變化，決定著上海近期社會經(jīng)濟發(fā)展中的重大風(fēng)險問題存在著三種可能的趨勢：第一種可能趨勢是，社會經(jīng)濟發(fā)展中的重大風(fēng)險誘因變量明顯或嚴重變壞，本因變量大致維持目前狀況不變。于是，就幾率而言，上海一般性社會經(jīng)濟發(fā)展中的重大風(fēng)險的發(fā)生幾乎是不可避免的。第二種可能趨勢是，在社會經(jīng)濟發(fā)展中的重大風(fēng)險誘因變量明顯或嚴重變壞的同時，社會經(jīng)濟發(fā)展中的重大風(fēng)險本因變量也出現(xiàn)變壞的情形。在這樣的情況下，上海社會經(jīng)濟發(fā)展中有可能會出現(xiàn)較為嚴重的風(fēng)險。第三種可能的趨勢是，在社會經(jīng)濟發(fā)展中的風(fēng)險誘因變量全面嚴重惡化的同時，社會風(fēng)險本因變量也出現(xiàn)全面嚴重惡化的情形，于是，上海有可能出現(xiàn)最為嚴重的、顛覆性的社會經(jīng)濟發(fā)展中的重大風(fēng)險。應(yīng)當(dāng)看到的是，由于上海近期社會經(jīng)濟發(fā)展面臨金融危機、通貨膨脹、經(jīng)濟下滑、失業(yè)及其它社會問題的嚴峻挑戰(zhàn)，上海近期發(fā)生嚴重的、顛覆性的社會經(jīng)濟重大風(fēng)險的可能性是存在的，如果我們能夠未雨綢繆，有效應(yīng)對，其發(fā)生的幾率仍比較小。這是目前和今后一個較長的時期，上海不存在發(fā)生特別嚴重的社會經(jīng)濟風(fēng)險的基本條件。上海民眾目前的基本生存條件不存在難以為繼的可能性，相應(yīng)地，民眾也不會產(chǎn)生絕望的心理狀態(tài)，經(jīng)濟秩序不可能完全喪失，政府對于社會的控制能力不可能完全喪失。因此，從目前的狀況分析，我們可以得出如下基本判斷：（1）上海社會經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)生一般性的風(fēng)險是不可避免的，甚至可以說一般性風(fēng)險與危機的爆發(fā)，是未來上海社會經(jīng)濟發(fā)展的一種常態(tài)現(xiàn)象。（2）較為嚴重的風(fēng)險，或者說，上海社會經(jīng)濟發(fā)展中比較重大的風(fēng)險，其發(fā)生可能性是存在的，需要引起高度重視和特別關(guān)注。（3）上海社會經(jīng)濟發(fā)展別嚴重的、帶有顛覆性的重大風(fēng)險，其發(fā)生的幾率非常小，幾乎可以忽略不計。當(dāng)然，如果我們對上海近期經(jīng)濟社會發(fā)展的重大風(fēng)險放任縱容，或者處置不當(dāng)，或者應(yīng)對不及時，或者措施不得力，等等，就完全有可能導(dǎo)致未來上海發(fā)生特別嚴重的社會沖突和激烈的社會對抗。因此，能否及時識別、積極防范和有效應(yīng)對上海近期經(jīng)濟社會發(fā)展的重大風(fēng)險，顯得特別重要。
三、防范上海社會經(jīng)濟風(fēng)險的應(yīng)對策略
防范上海社會經(jīng)濟發(fā)展的重大風(fēng)險的關(guān)鍵，是要充分把握關(guān)系到上海社會經(jīng)濟發(fā)展全局的重大問題，突出戰(zhàn)略性、宏觀性和政策性。當(dāng)前，防范上海社會經(jīng)濟風(fēng)險，首要任務(wù)是以啟動內(nèi)需為重點，“保增長、保民生”。具體對策思路包括如下幾方面：
（一）針對金融危機的可能威脅，對宏觀調(diào)控進行相機抉擇。主要包括四個方面：一是轉(zhuǎn)變過分依賴房地產(chǎn)業(yè)來拉動經(jīng)濟增長的發(fā)展模式，厘清政府在這一市場中的地位與作用。要根據(jù)借款人的不同信用，分離低收入階層到房屋租賃市場和廉租市場，健全個人及家庭財產(chǎn)的申報及登記制度、稅收監(jiān)管制度，限制預(yù)售期房的按揭貸款及開發(fā)貸款。二是完善房地產(chǎn)金融體系設(shè)計，重視住房抵押貸款背后隱藏的風(fēng)險，將遏制房價泡沫與控制銀行風(fēng)險相結(jié)合，加強對商業(yè)銀行的內(nèi)部控制，嚴防貸款質(zhì)量下降。同時，嚴格保證首付政策的執(zhí)行，采取嚴格的貸前信用審核，避免“虛假按揭”現(xiàn)象。三是改革住房公積金組織及管理體制,盡快組建政府支持的住宅抵押貸款銀行及住宅抵押按揭貸款證券化機構(gòu)已經(jīng)迫在眉睫。四是著力加強對熱錢的流入流出監(jiān)管，控制資本流入，防范投機資本的沖擊。
（二）要實行引導(dǎo)科學(xué)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策。進一步完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，強化產(chǎn)業(yè)信息引導(dǎo)和預(yù)警，增強產(chǎn)業(yè)政策與土地、信貸、環(huán)保等政策的一致性和協(xié)調(diào)性。鼓勵新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對節(jié)能環(huán)保、自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)進行財政補貼或稅收減負，加大服務(wù)業(yè)特別是生產(chǎn)業(yè)發(fā)展的扶持力度，提高服務(wù)業(yè)在上海經(jīng)濟增長中的比重。完善土地一級市場出讓制度、住房開發(fā)貸款和按揭貸款管理制度，促進房地產(chǎn)市場健康發(fā)展。加快內(nèi)需啟動步伐，鼓勵有利于擴大消費的投資需求。主要著力點將放在擴大消費需求上，促進經(jīng)濟增長由過去過分倚重“外需”向“內(nèi)需”轉(zhuǎn)化。一方面，積極研究國內(nèi)市場的變化，主動抓住東部沿海產(chǎn)業(yè)、資金向內(nèi)地轉(zhuǎn)移的機遇，結(jié)合上海實際情況，培育壯大具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，提升企業(yè)競爭力。著力拓展長江三角洲周邊地區(qū)、中西部地區(qū)消費潛力較大的區(qū)域市場，增進區(qū)域經(jīng)濟互動，強化區(qū)域合作，促進內(nèi)貿(mào)良性增長，以更廣闊的市場腹地支撐上海經(jīng)濟又好又快發(fā)展，提升上海的經(jīng)濟輻射和聚集能力。另一方面，加快對城郊商貿(mào)一體化建設(shè)的步伐，務(wù)實地制定鼓勵消費的政策，擴大工業(yè)消費品下鄉(xiāng)試點范圍，挖掘不同收入群體的消費潛力，鼓勵保護有利于消費的投資需求。
（三）把擴大就業(yè)和解決失業(yè)問題置于經(jīng)濟與社會發(fā)展的戰(zhàn)略優(yōu)先地位。把增加就業(yè)機會和控制失業(yè)率作為社會發(fā)展的重要目標(biāo)，可以采取的措施包括：（1）把改善就業(yè)環(huán)境、增加就業(yè)崗位作為經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略任務(wù)和評價各級政府政績的主要考核指標(biāo)。（2）市、區(qū)兩級政府要利用財政政策、貨幣政策和收入政策調(diào)控失業(yè)率，增加財政用于公共投資的項目，帶動社會投資，刺激經(jīng)濟需求，擴大就業(yè)機會。（3）把扶持下崗職工和失業(yè)人員再就業(yè)的各種稅費優(yōu)惠政策真正落到實處，為多種形式就業(yè)提供有利的政策環(huán)境。（4）保護就業(yè)弱勢群體，把工作重點從保障下崗失業(yè)人員基本生活轉(zhuǎn)到擴大就業(yè)上來。一方面要解決下崗失業(yè)人員的基本生活保障問題，另一方面要通過提供有效的培訓(xùn)，提高下崗和失業(yè)人員的就業(yè)能力，幫助他們盡快重返勞動力市場。此外，要徹底取消針對農(nóng)民工的不合理規(guī)定，并嚴格防止反彈。（5）鼓勵非正規(guī)就業(yè)，積極發(fā)展社區(qū)服務(wù)、家政服務(wù)；發(fā)展國際上通行的家庭辦公、家庭咨詢公司等；扶持受政府或公共機構(gòu)業(yè)務(wù)委托的民間機構(gòu)和非營利團體等。完善相關(guān)的法律資格、勞動就業(yè)、社會保障、稅費優(yōu)惠等地方性法規(guī)、制度、政策等。（6）完善政府就業(yè)服務(wù)體系建設(shè)。繼續(xù)增加政府對就業(yè)培訓(xùn)、職業(yè)介紹、崗位購買等方面的資金投入；將扶助就業(yè)困難群體和下崗職工再就業(yè)的工作制度化，實現(xiàn)就業(yè)服務(wù)和就業(yè)扶持政策面向全社會的公平覆蓋和規(guī)范統(tǒng)一。
（四）盡快出臺民生政策。這些政策包括：（1）通過稅費減免，進一步減輕居民醫(yī)療、教育、住房等支出負擔(dān)。（2）增加離退休人員特別是企業(yè)離退休人員的退休金水平，提高城市最低收入標(biāo)準(zhǔn)和貧困群體的補助標(biāo)準(zhǔn)。（3）加大對低收入群體的財政轉(zhuǎn)移支付，對低收入階層發(fā)放消費券補貼，憑消費券直接領(lǐng)取實物。（4）加強市場監(jiān)督，搞好對關(guān)系民生的主要食品漲價的備案核準(zhǔn)管理，防止生活必需品的過度漲價。（5）進一步加大農(nóng)副產(chǎn)品的生產(chǎn)和市場供應(yīng)，全面落實一系列扶持糧食、生豬、奶業(yè)及禽類生產(chǎn)的政策，進一步加大對農(nóng)產(chǎn)品的價格補貼，確保農(nóng)產(chǎn)品的市場供給，促進郊區(qū)農(nóng)民穩(wěn)步增收。（6）健全社會保障體系，規(guī)范社會代價的補償機制。一是積極探索建立有利于各類就業(yè)人員參加的養(yǎng)老、醫(yī)療保險制度，吸納非國有單位和靈活就業(yè)人員參保。完善靈活就業(yè)人員、困難企業(yè)及破產(chǎn)改制企業(yè)職工和退休人員參加基本醫(yī)療保險制度的辦法，構(gòu)建適應(yīng)市場經(jīng)濟體制的多層次的社會保障體制，包括建立補充養(yǎng)老保險體系，完善社會救濟、社會互助、優(yōu)撫安置等社會福利政策等。二是加快建立農(nóng)村特困家庭醫(yī)療救助制度，健全農(nóng)村初級衛(wèi)生保健體系，加強農(nóng)村衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，逐步提高醫(yī)療保障水平。重點扶持郊區(qū)縣的縣醫(yī)院和中心鎮(zhèn)衛(wèi)生院建設(shè)，實現(xiàn)人人享有初級衛(wèi)生保健的目標(biāo)。通過多種方式探索建立農(nóng)村居民最低生活保障制度，在以家庭養(yǎng)老為主的同時，以農(nóng)民自愿為原則，鼓勵參加商業(yè)保險，探索多種形式的社會保險補充制度。三是關(guān)注城市貧困群體，采取有力措施防止城市貧困群體的擴大和在上海城郊結(jié)合部出現(xiàn)貧困人口聚集區(qū)。主要是關(guān)注下崗職工的生活。政府不僅要為城市居民建立最低生活保障線并切實執(zhí)行，而且要根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r和物價上漲的實際，不斷提高最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)。
（五）抓住政策調(diào)整機遇，完善外貿(mào)政策，積極支持上海企業(yè)參與國際資源投資。一方面，要運用出口退稅政策，適度擴大出口退稅政策的適用行業(yè)，確保出口穩(wěn)定增長。主要是調(diào)整政策導(dǎo)向，由鼓勵出口為主向強調(diào)進出口平衡轉(zhuǎn)變，由區(qū)域性優(yōu)惠為主向產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠為主轉(zhuǎn)變，增加高科技、高附加值的產(chǎn)品出口，抓緊制定與國際接軌的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和出口商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，完善出口品牌促進體系，引導(dǎo)企業(yè)提高國際化經(jīng)營水平，進一步降低企業(yè)“走出去”門檻，簡化審批手續(xù)，鼓勵有競爭力的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)參與國際分工。另一方面，應(yīng)抓住國家鼓勵對外資源投資政策調(diào)整機遇，鼓勵有實力的大型企業(yè)集團，特別是資源加工型企業(yè)如寶鋼等企業(yè)走出去，通過多種方式參與對外礦產(chǎn)資源投資，充分利用國外市場和資源，促進產(chǎn)業(yè)鏈條的國際化延伸，緩解上海工業(yè)資源品短缺壓力，降低企業(yè)生產(chǎn)成本。
關(guān)鍵詞 審計質(zhì)量 審計風(fēng)險 控制措施
我國注冊會計師行業(yè)經(jīng)歷過不斷的演變，從最開始的有限責(zé)任的組織形式，轉(zhuǎn)變?yōu)榈浆F(xiàn)在的以合伙制為主的格局。之前是獨立的分散格局，現(xiàn)在是全國性的布局。以往是國際四大壟斷行業(yè)高端市場，現(xiàn)在國內(nèi)多個異軍都可參與到競爭中來，競爭機制更加的合理。新三板、債券等新興的業(yè)務(wù)也在不斷地成長起來，這些種種既是機遇，但無不給審計工作帶來了巨大的挑戰(zhàn)，給審計工作增加了一定的難度。因此，從事社會審計工作的相關(guān)人員就要重視對審計工作風(fēng)險的防控，將可能發(fā)生的各種風(fēng)險控制到最少。
一、會計事務(wù)所審計風(fēng)險的成因
（一）社會審計機構(gòu)模式問題
目前，社會審計機構(gòu)較為突出的一個問題，就是模式體制的不合理?，F(xiàn)階段事務(wù)所大多是有限責(zé)任制和合伙制，有限責(zé)任制又占了比較大的一部分。這樣一來，導(dǎo)致了項目管理人員對風(fēng)險防范意識比較薄弱這，也是為什么事務(wù)所群體在社會公信力差。
（二）審計業(yè)務(wù)質(zhì)量控制問題
審計業(yè)務(wù)質(zhì)量存在控制上的問題，也會使得審計風(fēng)險的程度逐漸偏高。具體來講，首先是目前我國的會計、審計事務(wù)所成立的基本條件還是比較低的。容易造成我國的會計事務(wù)所中發(fā)展不平衡。其次，會計師事務(wù)所審計質(zhì)量控制體系的不完善也會使得事務(wù)所群體在項目管理的質(zhì)量控制制度不完整。事務(wù)所直接項目人的考評、項目復(fù)核程序只是走形式主義，而沒有實質(zhì)性的復(fù)核。
（三）市場惡意競爭問題
某些資質(zhì)較低的會計師事務(wù)所，在競爭日漸激烈的市場下，為了自身的發(fā)展，獲得更多的收入，產(chǎn)生惡性競爭。變相的降價，用不符合規(guī)范的方法獲得業(yè)務(wù)，從而使得審計質(zhì)量變差，風(fēng)險加大。這些都是由于國內(nèi)的管理體制不完善，對會計師事務(wù)所設(shè)立的門檻不高所造成的。
二、建立防范審計風(fēng)險的相關(guān)措施
社會審計對于國家的經(jīng)濟監(jiān)督工作的重要性是不言而喻的，事關(guān)社會經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。如何加強對審計業(yè)務(wù)質(zhì)量的把關(guān)，應(yīng)該從以下幾個方面考慮。
（一）規(guī)范業(yè)務(wù)操作程序
保護公眾利益是我國審計準(zhǔn)則的制定標(biāo)準(zhǔn)。因此要做到從制度上明確執(zhí)業(yè)人員的責(zé)任，嚴格審計程序，充分展現(xiàn)先進的審計理念和實務(wù)，降低投資者的決策風(fēng)險。這樣一來就有利于保證了財務(wù)信息的公開性和促進行業(yè)的自身發(fā)展。作為社會審計最直接、根本的法律依據(jù)，每一個單位都要遵守新的審計準(zhǔn)則，嚴格按照規(guī)范進行操作。達到建立嚴格的風(fēng)險控制制度，減少風(fēng)險，降低成本，完善審計工作的目的。
（二）建立嚴格的風(fēng)險控制制度
風(fēng)險意識是每一個執(zhí)業(yè)人員都所要具備的。作為審計單位的供需主體，會計師事務(wù)所必須建立起一個嚴格的風(fēng)險控制制度。規(guī)范好每一個環(huán)節(jié)，確保服務(wù)的業(yè)務(wù)承接、業(yè)務(wù)的開展、人員的配置合理，明確對頂責(zé)任限制、報酬。用高水平的服務(wù)質(zhì)量降低事務(wù)所的風(fēng)險。因為崗位自身的性質(zhì)、項目審計實務(wù)操作、工作程序和人員管理不當(dāng)都有可能會帶來風(fēng)險，因此會計師事務(wù)所要圍繞崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制這三大方面來控制審計風(fēng)險。
（三）制度機制上也有可能會存在風(fēng)險，因此要在工作制度機制重點尋找，預(yù)防因為權(quán)利失控和行為示范而帶來的風(fēng)險
在審計方法上面，相較于傳統(tǒng)制度導(dǎo)向?qū)徲嬆Ｊ?，風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬆Ｊ綍膬?yōu)點更加突出。這是因為風(fēng)險導(dǎo)向模式一方面可以貫穿于整個項目過程中，能夠多層次、多方位對客戶的經(jīng)營活動風(fēng)險進行綜合分析與屬性評估，可以說很大程度上提升了審計人員主動控制審計風(fēng)險的能力，從而大大降低了審計的風(fēng)險。
（四）努力提高審計人員的自身素質(zhì)，增強審計人員的風(fēng)險識別與風(fēng)險處理能力
審計人員在做審計工作時應(yīng)該嚴格遵循職業(yè)道德準(zhǔn)則，不、不。
第一，作為一名審計人員，必須具有全面的審計的獨立性。事務(wù)所本身和被審計單位不能存在相關(guān)的利益關(guān)系。第二，從業(yè)審計人員要有不斷增強自身職業(yè)技能的意識。為此需要做到不斷地更新知識結(jié)構(gòu)，了解相關(guān)法律知識，執(zhí)業(yè)能力自然會有所提升。在大多數(shù)的單位內(nèi)部審計業(yè)務(wù)傾向于采取外包的形式的前提之下，外部審計的發(fā)展空間不可不謂是廣泛。社會審計機構(gòu)應(yīng)該認識到自身是一個服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)該要將提高自身服務(wù)水平作為前進的目標(biāo)。因此，社會審計機構(gòu)既要順應(yīng)社會的發(fā)展潮流，更新自身的理念，將審計機構(gòu)和隊伍建設(shè)的更加好。審計人員也要不斷提高自身的服務(wù)意識，全面提升自我的職業(yè)道德水平，擴大審計業(yè)務(wù)的覆蓋面。
除此以外，要重視對審計人員的培養(yǎng)，加強引進審計技術(shù)及管理經(jīng)驗的力度，使得審計人員的水平不斷地提高，更好為審計機構(gòu)服務(wù)。社會審計工作的發(fā)展目標(biāo)主要是國家和地方事業(yè)，重點要解決的是地方經(jīng)濟發(fā)展過程中，注重的是績效和責(zé)任。要實現(xiàn)這一目標(biāo)，創(chuàng)新就要從審計的理念、內(nèi)容、方法、技術(shù)各方面展開。實現(xiàn)審計風(fēng)險的有效防控，全面提升審計質(zhì)量。 審計人員的認真負責(zé)就是審計工作的強有力的保障。
三、各級協(xié)會和事務(wù)所應(yīng)做好注冊會計師的培訓(xùn)和管理工作
（一）強化注冊會計師的風(fēng)險意識
每一個注冊會計師都要具備基本的風(fēng)險防范意識以及法律責(zé)任意識，規(guī)范操作，做到將審計風(fēng)險降到最低。因此會計師事務(wù)所就要積極地進行相關(guān)宣傳教育，分析審計風(fēng)險在執(zhí)業(yè)中的各種具體表現(xiàn)和由此造成的相應(yīng)利弊得失和造成的法律責(zé)任。不僅讓注冊會計師能夠了解自身的職業(yè)，同時認識到審計風(fēng)險的基本特點。
（二）加強注冊會計師的后續(xù)教育
注冊會計師要不斷地學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中不斷提高自身的素質(zhì)，熟悉理解最新的法律法規(guī)，提升自身額職業(yè)技能，這樣才能跟上時代的步伐，在不斷發(fā)展的社會經(jīng)濟中，新事物層出不窮的市場中站穩(wěn)腳跟，才能更好地為上市公司服務(wù)。
（三）嚴格遵循職業(yè)道德和專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
我國曾經(jīng)發(fā)生國幾例由于源于注冊會計師違反職業(yè)道德和審計準(zhǔn)則造成的社會審計過失。相關(guān)人員因此付出了沉重的代價，甚者受到了法律的懲罰，戴上了違法的鐐銬。因此每一個工作人員都要本著認真負責(zé)的態(tài)度，遵循獨立、客觀、公正的原則，切實，更好地完成審計工作。
（作者單位為宣城市職業(yè)技術(shù)學(xué)院）
參考文獻
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【關(guān)鍵詞】風(fēng)險社會;環(huán)境沖突;協(xié)同治理
環(huán)境是指影響人們生活的各種因素總體，它包括水資源、空氣、動物資源、植物資源、土壤資源等。一個環(huán)境的形成受多種資源因素的影響，它們以復(fù)合式的方式呈現(xiàn)。如果環(huán)境適合人類生存和發(fā)展，這一環(huán)境因素呈現(xiàn)的方式就是良性的;反之，就是不良性的，此時社會不可持續(xù)發(fā)展。
1環(huán)境沖突的問題及風(fēng)險社會理論的提出
風(fēng)險社會理論是由德國的社會學(xué)家貝克首次提出的。他認為如果一個社會呈良性的方式發(fā)展，就意味著資源分配比較合理。社會呈良性發(fā)展時，公眾能以樂觀、積極的心態(tài)開展勞動生產(chǎn)活動，此時社會環(huán)境有序，經(jīng)濟能迅速發(fā)展;當(dāng)環(huán)境呈現(xiàn)社會不可持續(xù)發(fā)展時，公眾內(nèi)心便存在著嚴重的不安感，社會矛盾沖突將會隨時會激化，經(jīng)濟的發(fā)展方向則呈現(xiàn)盲目性。環(huán)境沖突是風(fēng)險社會形成的重要原因，當(dāng)環(huán)境因素呈現(xiàn)不良性時，社會風(fēng)險便會形成。如果一個社會已經(jīng)變成了風(fēng)險社會，就要嘗試從環(huán)境因素去探討讓風(fēng)險社會形成的根本原因是什么，然后從改良環(huán)境因素的角度著手改變當(dāng)前的社會，令社會呈良性的方式發(fā)展。
2在風(fēng)險社會的背景下我國環(huán)境沖突的表現(xiàn)形式
2.1環(huán)境資源沖突
我國的資源總量雖然較多，但是由于我國人口數(shù)量較多的緣故，因此實際上人均資源的占有量是很少的。當(dāng)前我國經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，帶來自然資源迅速消耗的問題。比如據(jù)2015年數(shù)據(jù)統(tǒng)計，我國南方最大的淡水湖鄱陽湖，水域面積由原來的4000平方公里減少到至今不足50平方公里;我國西部地區(qū)，陜西關(guān)中一帶有數(shù)萬個池塘已自然消失。因為我國未能做好環(huán)境保護，所以帶來生態(tài)環(huán)境失調(diào)的問題，造成大量水資源消失。水資源是開展農(nóng)業(yè)資源的重要資源，我國水資源消失的問題影響了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，帶來各類旱澇災(zāi)害。當(dāng)我國的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展受到影響時，一系列的社會問題就會呈現(xiàn)，其中經(jīng)濟收入分配的沖突是比較嚴重的。
2.2環(huán)境分配沖突
環(huán)境分配的沖突，是指自然環(huán)境資源分配嚴重不公正，帶來的社會沖突。當(dāng)前較為明顯的環(huán)境分配沖突問題在癌癥村擴散的問題上呈現(xiàn)。癌癥村是中國大陸改革開放以后，由于經(jīng)濟發(fā)展不合理，因此造成某片區(qū)域出現(xiàn)嚴重的環(huán)境污染的問題。在該片區(qū)域生活的民眾飲受了受污染的水、吃了受污染的土壤生產(chǎn)的食物、呼汲了受到污染的空氣，染上了給生命帶來嚴重威脅的癌癥疾病。在受到污染的區(qū)域中，所有居住在該地的民眾幾乎都會感染癌癥疾病，并且癌癥感染的范圍還會繼續(xù)擴散。我國2013年官文文件正式承認有癌癥村的存在，非官方的資源統(tǒng)計，認為中國的癌癥村約達五百多個。癌癥村的出現(xiàn)，是因為城市城污染的物品集中排放到某片區(qū)域產(chǎn)生的，因為我國以經(jīng)濟發(fā)展未中心，不愿意花費太多成本做好環(huán)境保護工作，所以癌癥村出現(xiàn)。癌癥村的出現(xiàn)展現(xiàn)出環(huán)境治理的不公正。當(dāng)癌癥村出現(xiàn)，民眾的生命受到威脅時，社會暴力事件就會頻出，我國司法體系會受到挑戰(zhàn)。
2.3環(huán)境管理沖突
在環(huán)境資源緊張、環(huán)境分配不平衡的前提下，如果政府部門未能做好環(huán)境管理工作，便會造成一系列嚴重的社會惡果，比如，2011年，日本東海岸發(fā)生了9.0級地震，造成日本福島第一核電站1-4號機組發(fā)生核泄漏事故。部分不法商人借機制造謠言，蠱惑民眾大量購鹽。2011年3月16日開始，我國部分民區(qū)的民眾開始瘋狂搶購食鹽，大量商場、商店的食鹽被一搶而空。商人開始抬高食鹽價格，從中獲利。2011年3月17號我國發(fā)改委緊急通知平息謠言，直至數(shù)日以后，各地區(qū)的搶鹽風(fēng)波才平息下來。該問題就是民眾不信任地方政府能夠做好環(huán)境治理工作，能給他們帶來安全的生活環(huán)境帶來的社會秩序混亂問題。
3在風(fēng)險社會的背景下我國環(huán)境沖突的因素分析
從前文所述的案例中可以看到，環(huán)境問題影響的不僅僅是環(huán)境，環(huán)境的沖還帶來了一系列的社會風(fēng)險問題。環(huán)境問題給予我國的經(jīng)濟發(fā)展、社會秩序的維持、民族的生死存亡深遠的影響。從以上的案例可以看到，因為我國政府未能做好社會運營及管理工作，未能解決好當(dāng)前我國環(huán)境沖突的問題，所以使環(huán)境沖突的問題演變成風(fēng)險社會的問題，而我國政府未能做好以上的工作是由于我國政府的運行機制存在問題的緣故。第一，當(dāng)前我國的政府未能從宏觀的角度做好環(huán)境資源統(tǒng)籌。我國政府長期應(yīng)用犧牲自然資源換取經(jīng)濟的發(fā)展的經(jīng)濟發(fā)展思路，造成了我國環(huán)境資源緊張的問題。第二，我國的社會結(jié)構(gòu)存在社會利益表達機制失衡的問題。當(dāng)前我國資源主要握在政府部門及國有企業(yè)部門手中，如果政府部門及國有企業(yè)部門不聽取其他社會成員的呼吁，一味追求自身的經(jīng)濟利益，就會造成資源分配不平衡的問題。第三，我國的司法體系存在弱勢化的問題，由于受到傳統(tǒng)及文化的影響，因此我國的法制體系比較薄弱，法制的執(zhí)行力不足。當(dāng)民眾不能從法律的角度維護自身利益的時候，民眾便會以暴戾的態(tài)度對待社會，應(yīng)用破會社會秩序、破法法律的方法提出訴求，造成社會沖突問題。
4在風(fēng)險社會的背景下我國環(huán)境沖突的協(xié)同治理對策
4.1以循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展思路規(guī)劃經(jīng)濟發(fā)展路線
循環(huán)經(jīng)濟的路線，是指在保護自然資源的基礎(chǔ)上，循環(huán)的利用可再生的資源，以此發(fā)展經(jīng)濟的思路。當(dāng)前已經(jīng)有部分地區(qū)應(yīng)用該種方法發(fā)展經(jīng)濟。比如以林業(yè)發(fā)展為例，過去我國的利業(yè)發(fā)展思路為砍伐樹林，發(fā)展林木產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前已經(jīng)有部分地區(qū)在保護林木的基礎(chǔ)上開發(fā)旅游資源、林業(yè)副產(chǎn)品資源、利用林業(yè)養(yǎng)殖動物、利用林業(yè)空余的土地開展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等。在這種經(jīng)濟發(fā)展模式中，林木可以成為促進農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的資源、動物可為林木生長及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供肥料，樹木可提供果實資源及菌類資源等。這種經(jīng)濟發(fā)展的模式既可恢復(fù)自然環(huán)境，又可創(chuàng)造大量的經(jīng)濟效益。
4.2從政治的角度考量，重新分析社會資源
《論語?季氏》第十六篇說：“不患寡而患不均，不患貧而患不安?！泵枋龅木褪琴Y源分配不平衡會造成社會風(fēng)險。當(dāng)前我國政府要深化市場經(jīng)濟改革，把經(jīng)濟發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)交給市場，尊重市場規(guī)律。其中國有企業(yè)改革是市場經(jīng)濟改革的重要內(nèi)容。我國要減少扶植國有企業(yè)，讓國有企業(yè)自行迎接社會的挑戰(zhàn);減少宏觀調(diào)控對市場的影響，尊重市場的發(fā)展規(guī)律;加大政府對社會的支出，減少對社會個體及民營企業(yè)的干擾。應(yīng)用深化市場經(jīng)濟改革的方法可以優(yōu)化社會資源分配。
4.3完善我國的法律體系，拓寬民眾訴訟的渠道
十以來，主席強調(diào)了要用依法制國的方法維護社會秩序的問題。當(dāng)前依法制國的重點在于約束黨及國家的干部。只有黨及國家干部帶頭遵守我國的法律，才能取得“上行下效”的效果。在法律體系公正的前提下，我國一方面要拓寬民眾訴訟的渠道，加強民眾對法律的信心;一方面要做好社會道德風(fēng)尚健設(shè)，穩(wěn)定民心，降低社會風(fēng)險。
5總結(jié)
環(huán)境沖突如果未能迅速解決，就會造成社會風(fēng)險，當(dāng)社會風(fēng)險持續(xù)積累以后，風(fēng)險社會便會形成。本次研究從風(fēng)險社會形成的角度說明了我國環(huán)境沖突的表現(xiàn)、環(huán)境沖突產(chǎn)生的原因，提出政府要從減少環(huán)境沖突這一角度著手，減少社會風(fēng)險存在的協(xié)同治理方法。
參考文獻：
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*剛過，我們就召開全縣軟環(huán)境建設(shè)暨機關(guān)思想作風(fēng)建設(shè)大會，總結(jié)去年機關(guān)思想作風(fēng)建設(shè)工作情況，部署今年機關(guān)思想作風(fēng)建設(shè)工作要求。剛才，林書記代表縣委、縣政府作了很好的報告，指出了機關(guān)思想作風(fēng)建設(shè)中存在的一些不足，三個單位進行了很好的交流發(fā)言?？傮w上說，縣委、縣政府高度重視機關(guān)作風(fēng)建設(shè)，機關(guān)各部門按照縣委、政府的要求，與時俱進，不斷加強機關(guān)作風(fēng)建設(shè)，*發(fā)展的軟環(huán)境越來越好，應(yīng)該充分肯定。特別是*年，*的經(jīng)濟社會發(fā)展取得良好成績，這是我們機關(guān)干部圍繞大局、履行職責(zé)、認真工作的結(jié)果，可以講，沒有全體機關(guān)干部的潛心工作、努力工作、忘我工作，*不可能有這樣的發(fā)展業(yè)績。但是隨著經(jīng)濟形勢的發(fā)展，對機關(guān)作風(fēng)建設(shè)也提出了新的要求。面對今年宏觀經(jīng)濟趨緊、發(fā)展任務(wù)更重的新形勢，我們機關(guān)作風(fēng)建設(shè)要與時俱進，提高水準(zhǔn)，營造更好的投資軟環(huán)境。我們每年都召開機關(guān)作風(fēng)建設(shè)大會，重要性顯而易見。作為縣、鎮(zhèn)兩級機關(guān)來說，既是領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)、首腦機關(guān)，也是服務(wù)機關(guān)。機關(guān)作風(fēng)建設(shè)水平?jīng)Q定著這個地方經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)顩r，體現(xiàn)了這個地方干部隊伍的素質(zhì)高低，反映了這個地方群眾對領(lǐng)導(dǎo)干部的看法。一個地區(qū)發(fā)展的差異有多種因素，其中一個很重要的因素，就是領(lǐng)導(dǎo)干部的思想作風(fēng)建設(shè)。地區(qū)與地區(qū)之間發(fā)展的差異根本原因在于人，人的差異關(guān)鍵在思想作風(fēng)建設(shè)上。如果一個地方干部隊伍思想作風(fēng)建設(shè)過硬，自身要求過硬，這個地方的經(jīng)濟社會發(fā)展的水平就高，發(fā)展速度就快；反之，如果這個地方干部隊伍的能力素質(zhì)和作風(fēng)建設(shè)不能與自身責(zé)任相匹配，這個地方發(fā)展要跟上時展的節(jié)拍，那是不可能的。在報告中，林書記對09年度機關(guān)作風(fēng)建設(shè)提出了新要求，希望各級各部門包括一區(qū)七鎮(zhèn)認真學(xué)習(xí)，積極貫徹，把機關(guān)作風(fēng)建設(shè)抓得更實，為促進經(jīng)濟社會發(fā)展、實現(xiàn)翻兩番目標(biāo)奠定良好的思想和作風(fēng)基礎(chǔ)。*經(jīng)濟社會發(fā)展關(guān)鍵*的廣大干部，只有提升干部隊伍的思想、素質(zhì)、水平、能力，*的發(fā)展才有保證，反之，*要實現(xiàn)跨越發(fā)展是極其困難的。最后，我想強調(diào)一點，就是機關(guān)作風(fēng)建設(shè)要進一步提升標(biāo)桿，爭創(chuàng)一流的服務(wù)環(huán)境，為*經(jīng)濟和社會事業(yè)的跨越發(fā)展提供堅實保證。今天，我講的主題就是：“不斷提升標(biāo)桿，爭創(chuàng)四個一流”。
第一，要有一流的精神狀態(tài)。
首先，面對嚴峻的金融危機，我們要有知難而進、迎難而上的精神狀態(tài)。09年受國際金融危機的影響，宏觀經(jīng)濟形勢非常嚴峻，對*經(jīng)濟發(fā)展造成了很大的影響同。宏觀經(jīng)濟環(huán)境對*發(fā)展造成了影響，在這種情況下，一方面我們要有足夠的思想準(zhǔn)備，冷靜分析，在趨利避害中搶抓機遇，另一方面我們更要有良好的精神狀態(tài)，以有明知山有虎、偏向虎山行的奮發(fā)精神，咬住提前翻兩番目標(biāo)不動搖，在區(qū)域發(fā)展中力爭領(lǐng)先。
其次，面對良好的發(fā)展態(tài)勢，我們要有謙虛謹慎、乘勢而上的精神狀態(tài)。近幾年，通過全縣干部群眾的共同努力，*經(jīng)濟社會快速發(fā)展，呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢。我一直說，如果一個地方只為過去的成績而自豪，不為明天的輝煌去努力是沒有意義的。一個城市、一個地區(qū)，只講輝煌的歷史是沒有意義的，更重要的創(chuàng)造更加輝煌的明天。*發(fā)展取得了一些成績，各方面表揚多了，我們有些人就自以為上，甚至驕傲自滿，這是不行的。作為我們來說，在看到成績的同時，更要保持冷靜，客觀分析，理性對待，謙虛謹慎，乘勢而上。*發(fā)展的成績來之不易，我們要更加珍惜，不能把取得的成績作為驕傲自滿、小進自滿的資本，而要把取成績作為繼續(xù)發(fā)展的信心和動力，全力以赴地推動*經(jīng)濟社會的快速發(fā)展。
第三，面對繁重的發(fā)展任務(wù)，我們要有自加壓力、負重奮進的精神狀態(tài)。09年是我們五年翻兩番提前一年實現(xiàn)的決戰(zhàn)之年，宏觀經(jīng)濟形勢復(fù)雜多變，發(fā)展的任務(wù)艱巨繁重，如果沒有自加壓力、負重奮進的精神狀態(tài)，要完成各項目標(biāo)任務(wù)是非常不容易。講成績是為了樹立信心，鼓舞士氣，振奮精神，激勵斗志。我們?nèi)〉玫某煽冎皇亲约号c自己縱向相比的，這是微不足道的成績，如果橫向比就我們和別人的差距就大了。*年，我們一般預(yù)算收入超過10個億，作為*來說是上了一個新臺階，也是歷史性的跨越。但是如果我們放眼與發(fā)達地區(qū)相比，真是沒有辦法相比較的，昆山*年一般預(yù)算收入達115億，而且增長速度還在20%-30%，一年一般預(yù)算收入凈增達20-30億。*人要冷靜理智的看待取得的成績，謙虛謹慎，自加壓力，負重奮進，加快發(fā)展。
第二，要有一流的服務(wù)水準(zhǔn)。
要創(chuàng)一流的服務(wù)水準(zhǔn)，必須要有強烈的服務(wù)意識、卓越的服務(wù)才能、科學(xué)的服務(wù)機制、嚴格的服務(wù)要求。
首先，要有強烈的服務(wù)意識。領(lǐng)導(dǎo)就是服務(wù)、機關(guān)就是服務(wù)。地區(qū)與地區(qū)之間的競爭，從政府來說，服務(wù)是一個重要的因素，所以講，環(huán)境是生產(chǎn)力，服務(wù)就是競爭力，宗旨是生命力。服務(wù)意識是服務(wù)水平的基礎(chǔ)，如果各級干部沒有強烈的服務(wù)意識，要提升各級干部的服務(wù)能力和水平是不現(xiàn)實的。我們各級干部要增強服務(wù)發(fā)展、服務(wù)企業(yè)、服務(wù)基層、服務(wù)群眾的意識，主動服務(wù)，積極作為，造就良好的發(fā)展環(huán)境。
其次，要有卓越的服務(wù)才能。有了服務(wù)意識還要有服務(wù)能力。*要實現(xiàn)加快發(fā)展、跨越發(fā)展，要爭先進位、跨越趕超，就而要比別人更高的服務(wù)本領(lǐng)，比別人更卓越服務(wù)才能。*人是有這個能力和水平的，但要在服務(wù)發(fā)展、服務(wù)企業(yè)上體現(xiàn)出來，我們每個機關(guān)工作人員都要把自己卓越的服務(wù)才能體現(xiàn)在服務(wù)發(fā)展、服務(wù)企業(yè)上。一是各級領(lǐng)導(dǎo)干部、所有機關(guān)干部要做到眼界寬、思路寬、心境寬。思維的水平就決定了的服務(wù)的層次，為什么有的地方發(fā)展引領(lǐng)時代，有的地方發(fā)展卻一直落后，根本原因在哪里？原因就是這個地方的干部有無遠見卓識、寬廣思維的能力，當(dāng)然還有腳踏實地的工作作風(fēng)。一個地方領(lǐng)導(dǎo)干部沒有水平，那這個地方發(fā)展肯定滯后。我們每個干部都是服務(wù)者，我們的遠見、眼光和水平就決定了*的發(fā)展。每個同志、每級組織、每個部門要有強烈的責(zé)任感，要以對*人民負責(zé)的態(tài)度，提升自己能力和水平，真正做到眼界寬、思路寬、心境寬，為*經(jīng)濟社會發(fā)展貢獻力量。二是要有精湛的業(yè)務(wù)能力。少數(shù)干部要想一想，自己的業(yè)務(wù)能力能不能勝任職責(zé)要求。我們有些人欲己昏昏，卻要想使人昭昭，自身工作不能高標(biāo)準(zhǔn)、嚴要求，官小架子大，明明該辦的而不去辦，這些現(xiàn)象在個別地方還存在。三是要有工作活力。一個地區(qū)活力有多大，發(fā)展能量就會有多大。機關(guān)各部門要加強管理，使每個機關(guān)干部的積極性、創(chuàng)造性得到充分發(fā)揮，進一步增強機關(guān)的創(chuàng)造活力。四是要有創(chuàng)新力。要做到在法律范圍之內(nèi)，別人辦不到的事情，*人能辦到，這是衡量各級干部卓越服務(wù)才能的重要標(biāo)準(zhǔn)。*干部隊伍是高素質(zhì)、高水平的干部隊伍，還要用更高的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，真正體現(xiàn)卓越的服務(wù)才能。卓越的才能，在工作中體現(xiàn)在爭先創(chuàng)優(yōu)上，在發(fā)展中體現(xiàn)在與發(fā)達地區(qū)橫向?qū)Ρ壬?。各級各部門、每個同志要以更高的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，推動*更快的發(fā)展，使*人民得到更大的實惠，使*人民以生活在*而感到自豪。
第三，要有科學(xué)的服務(wù)機制。提升服務(wù)水平，除了思想意識、服務(wù)能力的提升，科學(xué)的服務(wù)機制是非常重要的。比如行政審批機制、管理機制、考核機制、監(jiān)督機制等等，這些機制都要不斷完善優(yōu)化。今年，所有應(yīng)該進入行政服務(wù)中心的部門，必須全部進入，否則造成兩頭辦理，怎么提高辦事效率，無論哪個部門都不能找理由不進入。年我們要進一步加強管理、監(jiān)督機制建設(shè)，在選樹先進典型的同時，對不負責(zé)任的干部，將采取措施，嚴肅處理?？陀^上講，在對干部的監(jiān)督、管理上，我們以造就寬松環(huán)境為主，更趨向于教育，啃硬動真還不夠，這一點我是有責(zé)任的。我們少數(shù)干部把寬松當(dāng)放松，把尊重當(dāng)遷就，這是不行的。今年我們要在加強監(jiān)督、管理機制建設(shè)上下決心，出實招，采取措施，樹一些反面典型，以此為戒。
第四，要有嚴格的服務(wù)要求。對干部嚴是愛、松是害。要嚴字當(dāng)頭，把從嚴要求與熱情愛護結(jié)合起來，嚴格教育，嚴格管理，嚴格要求，嚴肅紀律。現(xiàn)在我們對干部的愛護做的多，嚴肅處理做的還不夠。寬與嚴是辯證的，我們創(chuàng)造寬松的工作環(huán)境，不等于不要嚴格要求，沒有嚴格的要求和規(guī)范就不會有寬松的環(huán)境。處理干部的目的不是為了處理，而是為了把我們的工作做的更好，把我們的環(huán)境創(chuàng)的更優(yōu)，使*發(fā)展得更好。我們要貫徹從嚴管理的要求，嚴格要求，嚴格教育，嚴肅紀律，做到一級對一級既要熱情愛護又要嚴格要求。
第三，要有一流的務(wù)實作風(fēng)。
實干興邦，空談?wù)`國，*的發(fā)展是靠干出來的。地區(qū)與地區(qū)之間，有水平上的差異，有思路上的差異，但最關(guān)鍵的因素是在執(zhí)行的力度、實干的程度上。實干才是落腳點，一個人水平再高、能力再強，也要一件事一件事去落實。我們是領(lǐng)導(dǎo)者，領(lǐng)導(dǎo)者的概念就是率眾達標(biāo)，帶領(lǐng)大家實現(xiàn)目標(biāo)，是要做實實在在的事情的。我們講務(wù)實，就是要說實話、謀實招、辦實事、見實效。說實話。*各級干部總體情況非常不錯，但是有個別部門不是積極主動做工作、爭挑發(fā)展重擔(dān)，而是遇到問題，就談困難、講條件；少數(shù)干部對待領(lǐng)導(dǎo)溜須拍馬，欺上瞞下，對待群眾趾高氣昂，態(tài)度極差。希望*的干部要講真話、講實話，真實的反映方方面面的情況，不能對上一套、對下一套。*要趕超先進地區(qū)，*的干部就要有更實的作風(fēng)，把服務(wù)發(fā)展作為自己義不容辭的責(zé)任，自加壓力，嚴格要求，承擔(dān)重任，勇?lián)?zé)任，快速高效地完成各項工作任務(wù)。謀實招。這對一個地方的發(fā)展是至關(guān)重要的。我們*的干部要埋頭苦干、真抓實干、多謀善干、敢抓敢干，僅僅埋頭苦干是不夠的，還要真抓實干，有些同志辛辛苦苦搞形式、熱熱鬧鬧走過場，這是不行的。謀實招，要體現(xiàn)在工作思路上。要有務(wù)實的工作思路，不能脫離實際、好高騖遠。工作思路是沒有正確與錯誤的，關(guān)鍵要看工作思路能否適應(yīng)地區(qū)發(fā)展實際和時展要求。各級各部門更要有這樣的理念，制定的工作思路符合不符合*的實際情況，工作思路對*的發(fā)展起了什么樣的作用，要做到每個階段的工作思路都要符合實際。謀實招，要體現(xiàn)在務(wù)實工作上。我們要求開會要開短會，講精話，更要強調(diào)講有用的話，做務(wù)實的事，盡量減少正確的廢話。比如招商引資，開展梅花節(jié)和金秋洽談會活動，是為了擴大影響，加強對外的宣傳，吸引客商到*來考察，但是也是作為招商工作的一個節(jié)點，我們強調(diào)務(wù)實招商，抓好企業(yè)服務(wù)工作、加大項目落戶才是重點工作。現(xiàn)在，抓緊時間、跨越爭先非常重要，我們要在有限的時間里做有效的事情，而不能去做無效的工作。辦實事?，F(xiàn)在工作要求、目標(biāo)任務(wù)都很明確，關(guān)鍵要抓落實，干實事。我們要做到四個“不”，不做表面文章、不搞形式主義、不搞虛假政績、不搞勞民傷財?shù)氖虑?，要扎扎實實，認認真真，一件事一件事做好。*年機關(guān)千人評議存在的大部分問題在07年就已經(jīng)存在了，每年開機關(guān)作風(fēng)建設(shè)大會，卻不能解決存在的問題，那是不行的?？傮w上*的干部非常不錯，但是我覺得有些同志要增加敏銳性，主動查找問題，積極進行整改，確保問題的有效解決。我們不能停留能講上，要提升做實際工作的能力，*要發(fā)展需要實干。見實效。發(fā)展的成效是檢驗我們工作的唯一標(biāo)準(zhǔn)。目前思路、目標(biāo)很明確，關(guān)鍵要有務(wù)實的精神。*要保持現(xiàn)有的發(fā)展態(tài)勢，各項指標(biāo)不僅在南京市名列前矛，還要在全省52個市縣中名列前矛，迫切需要務(wù)求實效的精神。全縣各級干部要把全部的身心投入到求實效上，多干少說、先干后說、干成再說，埋頭苦干，真抓實干，把工作一件件地抓下去，把事情一件件地做出來，追求實實在在的發(fā)展。
第四，要有一流的自身形象。
領(lǐng)導(dǎo)干部的執(zhí)政形象就是一個地方的領(lǐng)導(dǎo)力、環(huán)境競爭力的象征，至關(guān)重要。提升自身形象的要求每年都講，但今天不是簡單的重復(fù)，我們要求各級干部要把好的形象轉(zhuǎn)化為老百姓的口碑上?，F(xiàn)在處于改革轉(zhuǎn)型期，老百姓各級干部，不僅敬重，而且也有意見，各級干部樹好自身形象很重要。我們要進一步提升四個形象，竭誠為民的形象、公平正義的形象、團結(jié)和諧的形象、清正廉潔的形象。
首先竭誠為民的形象?？倳浽f“現(xiàn)在我們有些干部不是在為老百姓工作，而是在為自己升官設(shè)計一套工作思路”。我們要牢固樹立宗旨意識，把工作的出發(fā)點和落腳點都落實到為*41萬人民群眾謀福祉上。每個機關(guān)部門要有這樣的理念，不會考核而做事，多為老百姓辦實事，多做利長遠、打基礎(chǔ)的工作。
其次公平正義的形象。一個充滿活力的社會，一個老百姓心情愉悅的社會絕對是公平正義的社會。公平正義的社會要靠法制保障，更要依靠領(lǐng)導(dǎo)干部造就好的社會風(fēng)氣。大到用人，小到具體矛盾的化解，能不能體現(xiàn)了公平，是不是弘揚了正義。一個領(lǐng)導(dǎo)干部做到“三正”即勤政、公正、廉政，就是一個合格的干部。有的領(lǐng)導(dǎo)心術(shù)不正，認人為親，在培養(yǎng)親信的同時疏遠了更多的人，*也存在這樣的干部。*一定要弘揚公平正義，領(lǐng)導(dǎo)干部在處理任何一件事情包括對部下、對群眾，都要講究公平正義，講究公道，這對*的發(fā)展是至關(guān)重要的。
再次團結(jié)和諧的形象?？傮w上，*人非常樸實厚道，*也比較和諧。由于種種因素，外面對*有不好的評價，但是我覺得*人是非常好的，除了個別地方的班子以外總體上是非常不錯的。我們要樹立善良、樸實、簡單、淳樸的良好形象。首先要從領(lǐng)導(dǎo)做起。領(lǐng)導(dǎo)要做好表率，要求別人做到自己首先做到。團結(jié)和諧對一個地方非常重要，一個班子如果做到團結(jié)和諧，大家在一起非常愉悅，對身體健康都有好處。去年我講過，班子團結(jié)和諧，心態(tài)是基礎(chǔ)，信任是關(guān)鍵，包容是條件，負責(zé)是根本。人無完人，班子成員要需要互相理解，要看的到別人的長處。希望*各級班子團結(jié)和諧，做到有話當(dāng)面就講，有意見當(dāng)面提，真正做到相互尊重、相互補臺，形成團結(jié)和諧的良好的氛圍。
最后清正廉潔的形象。領(lǐng)導(dǎo)干部既有能力水平又清正廉潔，老百姓才會真正佩服。我們要從內(nèi)心筑起拒腐防變防線，嚴于律己，嚴格要求，廉潔從政，清正廉潔，做到一身正氣、兩袖清風(fēng)。每個同志要從我做起，從小事做起，嚴格執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定，任何時候都要經(jīng)得起組織的檢查，通得過群眾的評判。
