時(shí)間：2023-10-08 15:33:11
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【關(guān)健詞】項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法
一、引言
現(xiàn)代項(xiàng)目具有一次性、投資大、周期長、要求高等特點(diǎn)，其過程是在復(fù)雜的自然和社會(huì)環(huán)境中進(jìn)行，受眾多因素的影響，是一個(gè)充滿各種風(fēng)險(xiǎn)的過程。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有些是和項(xiàng)目自身特點(diǎn)密切關(guān)聯(lián)，有些可能是承包商管理混亂引起，有些則可能是外部環(huán)境變化所致。為避免和減少損失，了解項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源，在評價(jià)基礎(chǔ)上，建立風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案十分重要。對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)理論和方法的研究一直是風(fēng)險(xiǎn)管理界的熱門課題，本文主要討論項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中幾種常用的方法。
二、風(fēng)險(xiǎn)定性評價(jià)方法
風(fēng)險(xiǎn)定性評價(jià)方法是一種典型的模糊評價(jià)方法，評價(jià)人利用一些經(jīng)驗(yàn)做法，快速地對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)，并采取防范措施。
（一）主觀估計(jì)法
主觀估計(jì)法就是用主觀概率對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)，所謂主觀概率是根據(jù)對某事件是否發(fā)生的個(gè)人觀點(diǎn)，取一個(gè)0―1之間的數(shù)值來描述事件的發(fā)生可能性和發(fā)生后所帶來的后果。因此，主觀估計(jì)法常表現(xiàn)為某人對風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和帶來的后果做出迅速的判斷，這種判斷比客觀全面的顯性信息判斷所需的信息量要少。雖然主觀估計(jì)是由專家或風(fēng)險(xiǎn)決策人員利用較少的統(tǒng)計(jì)信息做出的估計(jì)，但它是根據(jù)個(gè)人或集體的合理判斷，加上經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)分析所得，因此在應(yīng)用中有一定成效。
主觀估計(jì)法主要適用于資料嚴(yán)重不足或根本無可用資料的情況，對于那些不能進(jìn)行多次實(shí)驗(yàn)的事件，主觀估計(jì)法常常是一種可行的方法，使用這種方法關(guān)鍵是要有經(jīng)驗(yàn)豐富的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析人員。
（二）模糊數(shù)學(xué)法
風(fēng)險(xiǎn)的不確定性常常是模糊的，所以模糊數(shù)學(xué)方法可用于風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和分析。在風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程中，有很多影響因素的性質(zhì)和活動(dòng)無法用數(shù)字來定量地描述，他們的結(jié)果也是含糊不清的，無法用單一的準(zhǔn)則來判斷。為了解決這一問題，美國學(xué)者L?A?Zadeth于1965年首次提出模糊集合的概念，對模糊行為和活動(dòng)建立模型。模糊數(shù)學(xué)從二值邏輯的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)移到連續(xù)邏輯上來，把絕對的“是”與“非”變?yōu)楦屿`活的東西。在相當(dāng)?shù)南薅壬先ハ鄬Φ貏澐帧笆恰迸c“非”，這并非是數(shù)學(xué)放棄它的嚴(yán)格性去造就模糊性，相反是以嚴(yán)格的數(shù)學(xué)方法去處理模糊現(xiàn)象。
（三）蒙特卡羅模擬法
蒙特卡羅方法又稱隨機(jī)抽樣技巧或統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)方法，它是估計(jì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和工程風(fēng)險(xiǎn)常用的一種方法。蒙特卡羅風(fēng)險(xiǎn)模擬法的基本思想是將待求的風(fēng)險(xiǎn)變量當(dāng)作某一特征隨機(jī)變量。通過某一給定分布規(guī)律的大量隨機(jī)數(shù)值，解算出該數(shù)字特征的統(tǒng)計(jì)量，作為所求風(fēng)險(xiǎn)變量的近似解。
蒙特卡羅風(fēng)險(xiǎn)模擬法全面考慮風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)因素，可以直接處理每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性，使決策更加合理和準(zhǔn)確，它是一種多元素變化的方法，在模擬過程中，可以編制計(jì)算機(jī)軟件對模擬過程進(jìn)行處理，大大節(jié)約了時(shí)間，此方法較注重對風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)性的識別和評價(jià)，這給使用此法帶來了難度和困難，通常費(fèi)用也較高，但它對概率的分析偏差一般最小，從整個(gè)工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性上，將是最節(jié)省的方法之一。無論在理論上，還是在操作上都較前幾種方法有所進(jìn)步，因此比較適合在大中型項(xiàng)目中應(yīng)用。
（四）故障熟分析法
故障熟分析方法是上世紀(jì)60年代初由美國貝爾實(shí)驗(yàn)室在預(yù)測民兵導(dǎo)彈發(fā)射隨機(jī)失效概率時(shí)提出的，其后波音公司研制出了FTA的計(jì)算機(jī)程序，進(jìn)一步推動(dòng)FTA的發(fā)展。到了60年代中期，隨著概率風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)在核電站安全分析中的應(yīng)用，故障樹方法成為主要的定性分析方法。
三、風(fēng)險(xiǎn)定量評價(jià)方法
對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評價(jià)，使分析目標(biāo)更加具體，可信度更高，可為風(fēng)險(xiǎn)決策分析提供科學(xué)的數(shù)據(jù)。
（一）決策樹法
決策樹法，簡稱DTA，適用于未來可能有幾種不同情況，并且各種情況出現(xiàn)的概率可以根據(jù)資料來推斷的情況。決策樹把可選方案及有關(guān)隨機(jī)因素有序表現(xiàn)出來而形成的一個(gè)樹。決策者根據(jù)決策樹所構(gòu)造出來的決策過程的有序圖示，不但統(tǒng)觀決策過程全局，而且能在此基礎(chǔ)上對決策過程進(jìn)行合理分析、計(jì)算和比較，從而作出擇優(yōu)決策。
決策樹的模型圖：為決策結(jié)點(diǎn)：是決策樹的根基，它表示決策問題的起點(diǎn)。為狀態(tài)結(jié)點(diǎn)：是決策方案分枝的終點(diǎn)，又是一個(gè)備選方案可能遇到的自然狀態(tài)的起點(diǎn)。為結(jié)果點(diǎn)：表示執(zhí)行某一方案在某一自然狀態(tài)發(fā)生時(shí)可能達(dá)到的結(jié)果。通常指盈利額和虧損額。
決策樹分析方法的步驟：（1）畫出決策樹：畫法：從左至右分階段展開。順序依此為：分析決策點(diǎn)、備選方案（方案枝）、各方案所面臨的自然狀態(tài)（狀態(tài)節(jié)點(diǎn)、概率分枝）及其概率、各方案在不同自然狀態(tài)下的損益值。（2）推算各備選方案的期望值：備選方案的期望值沿決策數(shù)的反方向自右至左計(jì)算。（3）方案選擇：比較不同方案的期望值，從中選擇收益最大或損失最小的方案為最佳方案。
（二）敏感性分析
敏感性分析是針對潛在的風(fēng)險(xiǎn)性，研究項(xiàng)目各種不確定因素變化一定幅度時(shí)，計(jì)算其主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)變化率及敏感程度的一種方法。進(jìn)行敏感性分析，一般是分析項(xiàng)目的內(nèi)部收益率隨不確定因素變化的情況。從中找出對項(xiàng)目影響較大的因素，然后繪出敏感性分析圖，分析敏感度，找出不確定因素變化的臨界值，即最大允許的變化范圍。
敏感性分析步驟：（1）選定不確定因素，并設(shè)定這些因素的變動(dòng)范圍；（2）確定分析指標(biāo)；（3）進(jìn)行敏感性分析；（4）繪制敏感性分析圖；（5）確定變化的臨界點(diǎn)。
（三）影響圖
影響圖（Influence Diagrams，ID）是表示決策問題中決策、不確定性和價(jià)值的新型圖形工具，影響圖是一個(gè)由終點(diǎn)集和弧集構(gòu)成的有向圖。只有隨機(jī)結(jié)點(diǎn)的影響圖稱為概率影響圖。概率影響圖是影響圖的一種特殊形式，它將概率論和影響圖理論結(jié)合，專門處理隨機(jī)事件間的相互關(guān)系，對隨機(jī)事件進(jìn)行概率推理，并在推理過程中對事件發(fā)生的概率及其依賴與其它事件的發(fā)生概率做出完整的概率評估。影響圖是復(fù)雜的不確定性決策問題的一種新穎有效的圖形表征語言，數(shù)學(xué)概率完整，關(guān)于概率估計(jì)、備選方案、決策者偏好和信息狀態(tài)說明完備，具有決策樹不可比擬的優(yōu)點(diǎn)。
（四）貝葉斯方法
英國學(xué)者T.貝葉斯1763年在《論有關(guān)機(jī)遇問題的求解》中提出一種歸納推理的理論，后被一些統(tǒng)計(jì)學(xué)者發(fā)展為一種系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)推斷方法，稱為貝葉斯方法。采用這種方法作統(tǒng)計(jì)推斷所得的全部結(jié)果，構(gòu)成貝葉斯統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容。認(rèn)為貝葉斯方法是唯一合理的統(tǒng)計(jì)推斷方法的統(tǒng)計(jì)學(xué)者，組成數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)中的貝葉斯學(xué)派，其形成可追溯到20世紀(jì)30年代。到50～60年代，已發(fā)展為一個(gè)有影響的學(xué)派。時(shí)至今日，其影響日益擴(kuò)大。
已具備先驗(yàn)概率的情況下，貝葉斯決策過程的步驟為：
（1）進(jìn)行預(yù)后驗(yàn)分析，決定是否值得搜集補(bǔ)充資料以及從補(bǔ)充資料可能得到的結(jié)果和如何決定最優(yōu)對策。（2）搜集補(bǔ)充資料，取得條件概率，包括歷史概率和邏輯概率，對歷史概率要加以檢驗(yàn)，辨明其是否適合計(jì)算后驗(yàn)概率。（3）用概率的乘法定理計(jì)算聯(lián)合概率，用概率的加法定理計(jì)算邊際概率，用貝葉斯定理計(jì)算后驗(yàn)概率。（4）用后驗(yàn)概率進(jìn)行決策分析。
（五）層次分析法
層次分析法，簡稱AHP，是20世紀(jì)70年代由美國學(xué)者T.L.Saaty最早提出的一種多目標(biāo)評價(jià)決策方法。其分析的基本原理是：將復(fù)雜的問題分解為若干要素，據(jù)它們的相互關(guān)聯(lián)度和隸屬關(guān)系組成一個(gè)多層次分析結(jié)構(gòu)模型，并在各要素中比較、判斷、計(jì)算，以獲得不同要素的權(quán)重，為方案決策提供依據(jù)。
AHP法的建模步驟：（1）對構(gòu)成評價(jià)系統(tǒng)的目的、評價(jià)項(xiàng)目（準(zhǔn)則及替代方案等要素建立多級遞階的結(jié)構(gòu)模型。（2）在多級遞階結(jié)構(gòu)的模型中，屬于同一級的要素應(yīng)以上一級要素為準(zhǔn)則，進(jìn)行兩兩比較，根據(jù)評價(jià)尺度確定其相對重要性，以此建立判斷矩陣。（3）通過一定計(jì)算，確定各級要素的相對重要度，并檢驗(yàn)判斷矩陣的相容性是否在允許的誤差范圍內(nèi)，對于沒有通過相容性檢查的判斷矩陣，就應(yīng)該去除。（4）進(jìn)行綜合重要度的計(jì)算，對各種替代方案進(jìn)行排序，從而為決策提供依據(jù)。
四、結(jié)語
通過以上的分析我們可以知道，不同的方法只能在一定程度上說明問題，要做到科學(xué)的決策，應(yīng)針對不同項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)背景，具體到特定項(xiàng)目中去，并針對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所處的不同階段，對相應(yīng)方法做適當(dāng)調(diào)整，進(jìn)而做出判斷，而不能一概而論。
參考文獻(xiàn)：
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Abstract: Quantitative analysis of the impact of risks on project objectives, quantitative assessment of the possibility to achieve the project objectives is important means to make effective risk response planning and control risk effectively. Paper from the perspective of risk control, based on comparison of several commonly used methods in the quantitative analysis, we choose the Monte-Carlo method to implement quantitative risk analysis. Monte-Carlo method based on repeated sampling test, to obtain sufficiently accurate approximation results for effective prediction the project objectives. This example describes the same method to research the actual quantitative risk analysis in the specific application.
關(guān)鍵詞： 項(xiàng)目管理；風(fēng)險(xiǎn)管理；定量分析；蒙特卡羅
Key words: project management；risk management；quantitative risk analysis；Monte-Carlo
中圖分類號：F830 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）24-0074-03
0 引言
風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，會(huì)對至少一個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)造成影響，如范圍、進(jìn)度、成本和質(zhì)量。[1]為了保證項(xiàng)目目標(biāo)的達(dá)成，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)和組織內(nèi)全員應(yīng)致力于在整個(gè)項(xiàng)目期間積極、持續(xù)地開展風(fēng)險(xiǎn)管理。完善的風(fēng)險(xiǎn)管理需要定義風(fēng)險(xiǎn)管理策略，在事件或問題發(fā)生之前就識別出潛在的問題，通過對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析策劃風(fēng)險(xiǎn)處理措施，在項(xiàng)目或產(chǎn)品生命周期全過程中一旦需要就啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處理措施以緩解對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不利影響。如果不積極進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)就可能給項(xiàng)目造成嚴(yán)重影響，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。
科研項(xiàng)目的成果多為知識產(chǎn)品，較其他生產(chǎn)建造項(xiàng)目具有更大的不確定性，這就意味著更多的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)科研項(xiàng)目往往有著更嚴(yán)格的經(jīng)費(fèi)限制，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)急儲(chǔ)備方面的可支配成本也有限。這使得科研項(xiàng)目必須更加重視項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，且需要盡可能精確的分析風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，這樣才能將精力和資源都投入到風(fēng)險(xiǎn)清單中優(yōu)先級最高的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而提高項(xiàng)目管理的有效性。
國內(nèi)對風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究和實(shí)踐運(yùn)用起步較晚，風(fēng)險(xiǎn)管理的整體水平與歐美發(fā)達(dá)國家有較大差距，尤其缺少靈活運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法的能力。本文介紹幾種常見的定量風(fēng)險(xiǎn)分析的方法，并以Monte-Carlo方法為例在實(shí)際項(xiàng)目中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量分析。
1 科研項(xiàng)目中的定量風(fēng)險(xiǎn)分析
1.1 科研項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理[1] 業(yè)界通用的風(fēng)險(xiǎn)管理模型很多,相比較而言美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）所提出的項(xiàng)目管理知識體系（PMBOK）中的風(fēng)險(xiǎn)管理知識領(lǐng)域最為系統(tǒng)和全面?；谠摾碚摰娘L(fēng)險(xiǎn)管理通常采取以下步驟（圖1）。
作為風(fēng)險(xiǎn)管理流程的重要組成部分，圖1中各個(gè)活動(dòng)的主要目的如下：
①規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理：在這個(gè)階段制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，定義如何實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，為各個(gè)活動(dòng)安排充足的資源和時(shí)間，為風(fēng)險(xiǎn)管理奠定一個(gè)共同認(rèn)可的基礎(chǔ)。②識別風(fēng)險(xiǎn)：在項(xiàng)目的全生命周期中識別潛在風(fēng)險(xiǎn)，分析引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素以及風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果，并采用統(tǒng)一的格式將這些的特征記錄下來。③實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析：評估已識別的風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先級排序。④實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析：針對定性風(fēng)險(xiǎn)分析中發(fā)現(xiàn)的對項(xiàng)目目標(biāo)存在重大影響的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，通過量化的方法評估出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目目標(biāo)的影響。⑤規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析和定量分析結(jié)果來制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，并為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施分配責(zé)任人和所需資源。⑥監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)：執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，并持續(xù)跟蹤已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)以判斷監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)處理措施是否有效，并識別衍生風(fēng)險(xiǎn)和次生風(fēng)險(xiǎn)。
1.2 定量風(fēng)險(xiǎn)分析 通過定性風(fēng)險(xiǎn)分析得到了風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目目標(biāo)影響的級別，但是仍需要定量的分析風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目目標(biāo)的影響。這是因?yàn)橹挥辛炕L(fēng)險(xiǎn)的影響程度才能達(dá)到以下目標(biāo)：[2]
沈陽四環(huán)快速路新建工程第二合同段橋梁工程主體結(jié)構(gòu)位于于洪區(qū)平羅鎮(zhèn)上三家村，沈彰高速公路東側(cè)，新蔡線北側(cè)。13m跨徑先張預(yù)應(yīng)力空心板梁共計(jì)160片，均由項(xiàng)目部預(yù)制板梁梁場生產(chǎn)。13m預(yù)應(yīng)力空心板是橋梁工程的主要承力結(jié)構(gòu)，因此保證混凝土的預(yù)制質(zhì)量至關(guān)重要，我段施工的13m先張法預(yù)應(yīng)力空心板梁施工的相關(guān)參數(shù)如下：
結(jié)構(gòu)類型：跨徑13m預(yù)應(yīng)力混凝土先張空心板梁
混凝土設(shè)計(jì)強(qiáng)度：40Mpa
鋼絞線類型：φ12.7/1860Mp
混凝土配合比：水泥：砂：碎石：水：外加劑=426：685：1167：162：4.26
水灰比：0.38
砂率：37%
水泥：采用遼陽天瑞水泥有限公司生產(chǎn)的《天瑞》
P·O52.5水泥。
碎石：采用遼陽羅大臺(tái)鎮(zhèn)沙滸生產(chǎn)的（5-20）mm碎石（摻和比例：5-10mm 30%；10-20mm 70%）
砂：采用開源清河生產(chǎn)的中砂
水：飲用水
外加劑：北京恒峰永信科技發(fā)展有限公司生產(chǎn)的BHF-9聚羧酸高效減水劑，摻量1.00%
2 裂縫的產(chǎn)生
13米首件預(yù)制的個(gè)別空心板梁在混凝土澆筑完成拆模后，在頂面沿拉毛紋路及箍筋橫向產(chǎn)生長度30~50mm，寬度為0.1~0.3mm的裂縫，頂面縱向也出現(xiàn)30~50mm，寬度為0.1~0.2mm的裂縫。用紅色墨水滴灌標(biāo)注后，將混凝土裂縫鑿開，可以發(fā)現(xiàn)裂縫深度在1~3mm之間，因此，可以初步判定為溫度裂縫或收縮裂縫，這對空心板的受力及使用并不構(gòu)成影響，但當(dāng)預(yù)應(yīng)力鋼絞線放張后，位于混凝土頂部的抗拉強(qiáng)度會(huì)降低、相應(yīng)的張力會(huì)增加，從而會(huì)導(dǎo)致裂縫寬度、長度和深度都會(huì)有增加的可能，這一情況必須要加以考慮，然后綜合分析裂縫產(chǎn)生的原因，并提出改進(jìn)措施?；炷猎缙诹芽p一旦發(fā)生，其滲透性能會(huì)發(fā)生改變，其暴露于易損傷環(huán)境的表面積也隨之增大，加速混凝土的老化，會(huì)嚴(yán)重降低混凝土的強(qiáng)度；裂縫的產(chǎn)生使混凝土滲水、滲液性增大，易造成其內(nèi)部受力筋的腐蝕，影響到混凝土的耐久性，使其壽命縮短。
3 裂縫產(chǎn)生的原因分析
應(yīng)及時(shí)組織技術(shù)人員針對于13米首件板梁裂縫的產(chǎn)生，要對施工中的各個(gè)工序、環(huán)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)的檢查，并認(rèn)真分析。
3.1 原材料影響因素 水泥采用遼陽天瑞水泥有限公司生產(chǎn)的《天瑞》P·O52.5水泥，經(jīng)檢驗(yàn)符合規(guī)范要求（檢驗(yàn)編號05JH5-3-001），水泥用量：426kg/m3。為普通混凝土的1.5～2倍，由此可見，高強(qiáng)混凝土的水泥用量較大，因此在混凝土固化過程中，出現(xiàn)收縮裂縫的機(jī)率也就會(huì)大于普通混凝土。同時(shí)，在混凝土固化過程中，高標(biāo)號混凝土構(gòu)件的水化放熱量大，使混凝土的最高溫升增加了，混凝土的溫度收縮應(yīng)力加大。在其他因素（養(yǎng)護(hù)、外界氣溫等）的綜合作用下，很有可能導(dǎo)致溫度收縮裂縫。碎石采用遼陽羅大臺(tái)鎮(zhèn)沙滸生產(chǎn)的（5-20）mm碎石（摻和比例：5-10mm 30%；10-20mm 70%），級配經(jīng)試驗(yàn)人員抽檢符合規(guī)范要求，經(jīng)水洗設(shè)備水洗后石料含泥量符合規(guī)范要求。砂采用開源清河生產(chǎn)的中砂，含泥量符合規(guī)范要求，級配符合規(guī)范要求?；炷辽a(chǎn)拌和用水采用機(jī)井水，經(jīng)質(zhì)檢站檢驗(yàn)符合規(guī)范要求，并達(dá)到引用水標(biāo)準(zhǔn)。減水劑為北京恒峰永信科技發(fā)展有限公司生產(chǎn)的BHF-9聚羧酸高效減水劑，摻量1.00%，檢驗(yàn)符合規(guī)范要求。經(jīng)分析，混凝土中碎石和砂含泥量沒有超標(biāo)，級配符合要求，但水泥用量較大，達(dá)到了規(guī)范要求的最高限，這是混凝土表面易產(chǎn)生裂縫的重要因素。
3.2 施工工藝影響因素 混凝土的拌制：拌和設(shè)備采用梁場內(nèi)自備的75型攪拌機(jī)，每盤拌和時(shí)間為2min左右，時(shí)間較短，從而影響混凝土的均勻性。取當(dāng)日混凝土澆筑記錄，坍落度經(jīng)過現(xiàn)場實(shí)測，得其值為13mm，據(jù)此知水灰比過大，水灰比超過了設(shè)計(jì)用量，從而引起混凝土干縮量加大，干縮裂縫易產(chǎn)生?；炷翝仓^程中，采用插入式振搗棒進(jìn)行振搗，由于振搗過程中存在過振，使混凝土表面粗細(xì)集料產(chǎn)生離析，混凝土表面細(xì)集料集中現(xiàn)象會(huì)發(fā)生在接近模板及頂部的位置。混凝土構(gòu)件的養(yǎng)護(hù)。在施工技術(shù)交底中要求現(xiàn)場施工人員在混凝土表面定漿后立即覆蓋土工布并灑水養(yǎng)生，但在實(shí)際操作中往往及時(shí)養(yǎng)生不能到位，水化熱、砼體水分蒸發(fā)造成表面干化收縮較快，容易造成干縮裂縫，尤其氣溫高于25℃時(shí)更容易產(chǎn)生。現(xiàn)場出現(xiàn)裂紋的構(gòu)件均是當(dāng)日氣溫較高時(shí)澆筑生產(chǎn)的。
3.3 內(nèi)箍筋的影響因素 混凝土和鋼筋的膨脹率不同，混凝土的膨脹率小于鋼材的，鋼筋膨脹所產(chǎn)生的應(yīng)力大于混凝土表面的拉應(yīng)力，在混凝土產(chǎn)生大量水化熱時(shí)，由于鋼筋膨脹形變較大，混凝土表面很容易產(chǎn)生裂紋。
3.4 混凝土自身應(yīng)力形成的裂縫
3.4.1 收縮裂縫。當(dāng)混凝土固化時(shí)，混凝土內(nèi)部水泥顆粒與水分相結(jié)合，使其總體積減少，這一現(xiàn)象稱做凝縮；而通過另外一些水分蒸發(fā)，引起的體積減小，稱之為干縮。凝縮和干縮統(tǒng)稱為收縮。在混凝土的內(nèi)部一般會(huì)有一個(gè)含水梯度，使其由表面逐步擴(kuò)展到內(nèi)部的。當(dāng)混凝土表面和內(nèi)部的收縮不均勻時(shí)，混凝土內(nèi)部承受壓力，表面承受拉力。如果拉力大于其抗拉強(qiáng)度時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生收縮裂縫。
3.4.2 溫度裂縫。陽光照射、水泥水化放熱、夜間降溫等外在因素都會(huì)使混凝土在施工過程中受到影響。當(dāng)達(dá)到一定條件時(shí)，冷熱變化就會(huì)在混凝土中出現(xiàn)，產(chǎn)生收縮和膨脹，從而形成溫度應(yīng)力。當(dāng)混凝土的抗拉強(qiáng)度小于溫度應(yīng)力時(shí)，便會(huì)產(chǎn)生水化熱過大而引起的裂縫，稱之為溫度裂縫。在水化熱的作用下，使得混凝土內(nèi)、外表面溫差過大，混凝土表面受拉應(yīng)力，混凝土內(nèi)部受壓應(yīng)力。由于混凝土抗拉強(qiáng)度遠(yuǎn)小于抗壓強(qiáng)度，表面拉應(yīng)力可能先達(dá)到并超過混凝土抗拉強(qiáng)度，而產(chǎn)生間距大致相等的直線裂縫（稱溫差裂縫），本文先張板梁裂紋形態(tài)正是如此。
綜上所述，板梁頂面產(chǎn)生的裂紋主要是由于早期養(yǎng)護(hù)不到位造成的溫度裂縫和收縮裂縫。
4 裂縫的預(yù)防措施
4.1 嚴(yán)格把好原材料的質(zhì)量關(guān) 必須對進(jìn)場的材料進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn)，并確認(rèn)合格后才能使用，在高標(biāo)號混凝土中必須使用高標(biāo)號的水泥，并保證符合配合比要求的水泥用量，并要求水泥初凝時(shí)間不小于45min；使用級配良好的細(xì)骨料(含泥量小于2%的中砂)；質(zhì)地堅(jiān)硬、級配良好的碎石做為粗骨料加以使用，要求其含泥量不大于1%，小于5%的針片狀顆粒含量，拌合前應(yīng)對粗骨料進(jìn)行水洗，以保證含泥量及針片狀顆粒含量；嚴(yán)格控制水灰比，保證水的用量控制在標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)。
4.2 混凝土拌和 根據(jù)工程結(jié)構(gòu)部位、鋼筋的配筋量、施工方法及其他要求，確定混凝土拌合物的坍落度，確保混凝土拌合物有良好的均質(zhì)性，不發(fā)生離析和泌水，易于澆筑和抹面?；炷涟韬蜁r(shí)間控制在2min左右，若是混合料不均勻，攪拌時(shí)間過短，材料的結(jié)構(gòu)很可能會(huì)被破壞；要保證混凝土具有良好的和易性。
4.3 混凝土的澆筑 選擇一天中溫度較低的時(shí)間進(jìn)行混凝土的澆筑作業(yè)；混凝土的振搗應(yīng)采用插入式振搗器進(jìn)行作業(yè)，振搗棒的移動(dòng)間距應(yīng)小于1.5倍的振搗棒作用半徑，混凝土振搗到不再冒出氣泡、停止下沉，并且表面平坦且泛漿時(shí)，便可以邊振邊將振動(dòng)棒緩慢提起，避免混凝土由于過搗而產(chǎn)生的離析現(xiàn)象。
4.4 混凝土養(yǎng)護(hù) 混凝土的養(yǎng)護(hù)在整個(gè)施工過程中也是尤為關(guān)鍵的，對防止裂縫的產(chǎn)生也是有很大作用的。①在混凝土澆筑并收漿完成后，用土工布及時(shí)對混凝土進(jìn)行覆蓋，并進(jìn)行灑水養(yǎng)護(hù)，嚴(yán)禁在高溫下暴曬，應(yīng)保證混凝土表面始終保持濕潤狀態(tài)，避免干濕循環(huán)。②水化過程中水泥會(huì)產(chǎn)生很大的水化熱，為避免混凝土溫度過高，在側(cè)模外噴水對澆注完成后的混凝土進(jìn)行散熱，防止體積膨脹過大冷卻后產(chǎn)生裂縫。③混凝土的養(yǎng)護(hù)時(shí)間應(yīng)大于7天，拆除氣囊后的孔道部位也應(yīng)灌水養(yǎng)護(hù)。
4.5 芯模 在混凝土強(qiáng)度未達(dá)到2.5MPa時(shí)，芯模出現(xiàn)漏氣現(xiàn)象使頂面混凝土開裂，混凝土頂面產(chǎn)生裂縫，因此控制保證內(nèi)模外形尺寸尤為重要。
【關(guān)鍵詞】內(nèi)部控制；定量分析；方法研究
引言
自集團(tuán)公司實(shí)施內(nèi)控制度以來，河南油田通過不斷健全完善內(nèi)控體系及運(yùn)行管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控檢查與監(jiān)督考核措施，使各企業(yè)、各層面的風(fēng)險(xiǎn)防控意識及防控能力顯著增強(qiáng)，為有效堵塞管理漏洞、促進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展、提升企業(yè)管理水平發(fā)揮了重要作用。但是，在內(nèi)部控制檢查考核定量分析上還有待繼續(xù)創(chuàng)新，有待適應(yīng)精細(xì)管理、標(biāo)桿管理要求，向多層級細(xì)化，為科學(xué)決策提供管理依據(jù)。下面簡述內(nèi)部控制定量分析多層級細(xì)化依據(jù)和方法，供相關(guān)工作者研究探討。
一、內(nèi)控管理定量分析精細(xì)化趨勢分析
1.內(nèi)控多層級定量分析是現(xiàn)代精細(xì)化管理的客觀要求。精細(xì)化管理是以“精確、細(xì)致、深入、規(guī)范”為特征的全面管理模式。精細(xì)化管理是企業(yè)經(jīng)營管理的一種理念，形成了企業(yè)管理的一種“精細(xì)”境界，從而指明了企業(yè)管理的方向，是企業(yè)提高其經(jīng)營管理水平的重要方法和途徑。在中石化集團(tuán)大力推行精細(xì)化管理大環(huán)境看，內(nèi)部控制管理一定要走精細(xì)管理路線。作為向內(nèi)部控制管理提供管理依據(jù)的定量分析方法就必須創(chuàng)新，就必須向精、向細(xì)、向深發(fā)展，并形成一套規(guī)范的分析方法。
2.內(nèi)部控制管理體系的完善為內(nèi)控多層級定量分析的提供了基礎(chǔ)資料。今年，中石化集團(tuán)公司推進(jìn)了內(nèi)控管理體系整合，編制了新版實(shí)施細(xì)則，明確了職責(zé)權(quán)限分工，細(xì)化了內(nèi)控矩陣中的內(nèi)容，落實(shí)了控制活動(dòng)的負(fù)責(zé)部門、崗位。建立了四級風(fēng)險(xiǎn)清單，針對不同風(fēng)險(xiǎn)擬定相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制目標(biāo)逐一對應(yīng)到每個(gè)控制點(diǎn)，建立內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理對應(yīng)關(guān)系。上述較為完善的體系建設(shè)為內(nèi)控多層級定量分析的提供了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源平臺(tái)，也使內(nèi)控多層級定量分析完全可行。
二、內(nèi)部控制多層級定量分析方法設(shè)計(jì)
1.設(shè)計(jì)思路
堅(jiān)持立足內(nèi)部控制管理體系，樹立系統(tǒng)全面、平衡協(xié)調(diào)、經(jīng)濟(jì)高效、持續(xù)改進(jìn)的創(chuàng)新理念，不斷改進(jìn)定量分析方法，促進(jìn)內(nèi)部控制管理體系有效運(yùn)行。
2.設(shè)計(jì)原則
（1）堅(jiān)持系統(tǒng)全面原則。系統(tǒng)全面原則，也稱為整體性原則，它要求把企業(yè)內(nèi)部控制管理視為一個(gè)系統(tǒng)，以系統(tǒng)整體目標(biāo)的優(yōu)化為準(zhǔn)繩，協(xié)調(diào)系統(tǒng)中各分系統(tǒng)的相互關(guān)系，使系統(tǒng)完整、平衡。因此，在制定內(nèi)部控制多層級定量分析方法時(shí)，應(yīng)該將各個(gè)小系統(tǒng)的特性放到大系統(tǒng)的整體中去權(quán)衡，以整體系統(tǒng)的總目標(biāo)來協(xié)調(diào)各個(gè)小系統(tǒng)的目標(biāo)。系統(tǒng)管理要求整體規(guī)劃、系統(tǒng)設(shè)計(jì)，力爭達(dá)到橫向到邊、縱向到底的管理效果，同時(shí)避免造成管理忙區(qū)，也盡量避免重復(fù)管理。
（2）堅(jiān)持平衡協(xié)調(diào)原則。制定內(nèi)部控制多層級定量分析方法，應(yīng)從整個(gè)企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展和整體利益出發(fā)，發(fā)揮分析結(jié)果導(dǎo)向作用，調(diào)整各責(zé)任管理部門之間的關(guān)系，以促進(jìn)、引導(dǎo)或強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體目標(biāo)與部門管理目標(biāo)的統(tǒng)一。內(nèi)控多層級定量分析工作主管部門要與黨群工作、安全環(huán)保、生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、設(shè)備管理等專業(yè)部門的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控工作與各項(xiàng)專業(yè)管理、達(dá)標(biāo)工作統(tǒng)籌考慮、協(xié)同運(yùn)行，并在總體運(yùn)行機(jī)制上不斷推進(jìn)現(xiàn)代化管理體系的整合。
（3）堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)高效原則。企業(yè)經(jīng)營的最終目標(biāo)是效益，內(nèi)控多層級定量分析方法一定要關(guān)注成本和效益。只有經(jīng)濟(jì)高效的體系和方法，才能不斷得到管理層支持，才能持續(xù)發(fā)展和發(fā)揮作用。內(nèi)控工作涉及面廣，內(nèi)容繁雜，涉及處內(nèi)部全部單位及部門，所以內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范管理應(yīng)當(dāng)關(guān)注三方面成本，一是內(nèi)控多層級定量體系運(yùn)行本身的直接成本，二是由分析方法運(yùn)行導(dǎo)致各責(zé)任部門工作量增加產(chǎn)生的成本，三是各責(zé)任部門之間配合的熟練程度產(chǎn)生的時(shí)間等隱性成本。同時(shí)還要關(guān)注兩方面效益，一是內(nèi)控多層級定量分析方法緊盯企業(yè)效益目標(biāo)。二是算好內(nèi)控多層級定量分析管理效益賬。只有算好帳，內(nèi)控體系才能受到領(lǐng)導(dǎo)重視，才能切實(shí)發(fā)揮其作用，才能建立起企業(yè)發(fā)展真正需要的內(nèi)控體系。
（4）堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)原則。持續(xù)改進(jìn)，增強(qiáng)內(nèi)部控制多層級定量分析方法滿足要求的能力，并形成一種可以持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制。制定改進(jìn)目標(biāo)和尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)的過程是一個(gè)持續(xù)過程，該過程使用審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論、數(shù)據(jù)分析、管理評審或其他方法，其結(jié)果通常導(dǎo)致糾正措施或預(yù)防措施。
3.分析方法
依據(jù)上述指導(dǎo)思想和原則，在對內(nèi)控管理體系和河南油田管理實(shí)際綜合考慮后，認(rèn)為現(xiàn)階段實(shí)現(xiàn)三層級定量分析就可以滿足精細(xì)管理的要求。按照差異化理論，設(shè)定三個(gè)層級，提出三種定量分析要求，明確三種定量評價(jià)工作任務(wù)，簡稱“三三三”定量分析組合法。
三層級定量分析方法結(jié)果應(yīng)用：第一層分析用于評優(yōu)評先，第二層分析用于樹立標(biāo)桿，第三層分析用于輔助實(shí)踐。
（1）第一層分析是考核評價(jià)總分?jǐn)?shù)對比分析，是所有受檢單位之間的對比分析。按照河南油田內(nèi)控手冊中檢查評價(jià)與考核辦法，將對全油田各單位進(jìn)行季度測試程序及年度檢查評價(jià)，在此基礎(chǔ)上評選出優(yōu)秀管理單位。并將內(nèi)控執(zhí)行情況納入本單位績效考核體系。制定具體獎(jiǎng)懲措施，根據(jù)本單位日常監(jiān)督、專項(xiàng)監(jiān)督和年度內(nèi)控檢查評價(jià)結(jié)果擬定考核方案。
（2）第二層分析是考核評價(jià)項(xiàng)目得分對比分析，是所有受檢單位之間同種業(yè)務(wù)管理對比分析。按照“河南油田內(nèi)控矩陣責(zé)任體系表”中明確的矩陣，適用河南油田的共有53個(gè)業(yè)務(wù)流程。第二層分析就是分析評價(jià)這些流程在各單位的執(zhí)行中情況，可以把執(zhí)行情況好的單位樹立為標(biāo)桿，引導(dǎo)其他單位學(xué)習(xí)，共同提高管理水平。
（3）第三層分析是考核評價(jià)條目得分對比分析，是對不同單位差異化管理中內(nèi)部缺陷查找分析。按照河南油田內(nèi)控管理思路，將建立四級風(fēng)險(xiǎn)清單，針對不同風(fēng)險(xiǎn)擬定相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制目標(biāo)逐一對應(yīng)到每個(gè)控制點(diǎn)，建立內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理對應(yīng)關(guān)系。內(nèi)控檢查最核心的就是查找這個(gè)層次的不足，把缺陷可以按照體系設(shè)置歸結(jié)到組織架構(gòu)、權(quán)責(zé)分配、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化等各個(gè)類別，便于這些缺陷的管理責(zé)任部門不斷完善補(bǔ)充，最終成為嚴(yán)密的內(nèi)部控制管理體系。
三、內(nèi)控多層級定量分析方法與管理體系對接分析
內(nèi)控多層級定量分析方法與管理體系實(shí)現(xiàn)了三個(gè)方面的對接，數(shù)據(jù)來源便捷，評價(jià)目的明確，有很好的制度保障，所以可以普及和推廣。
1.與內(nèi)控評價(jià)總體要求對接。按照內(nèi)控管理體系管理要求，河南油田將內(nèi)控執(zhí)行情況納入本單位績效考核體系，制定具體獎(jiǎng)懲措施，根據(jù)單位日常監(jiān)督、專項(xiàng)監(jiān)督和年度內(nèi)控檢查評價(jià)結(jié)果擬定考核方案。內(nèi)控多層級定量分析方法對應(yīng)的是第一個(gè)層次評價(jià)結(jié)果，內(nèi)控管理部門就可以應(yīng)用這個(gè)結(jié)果，提交考核兌現(xiàn)報(bào)告。
2.與內(nèi)控檢查評價(jià)打分對接。內(nèi)控多層級定量分析方法第二層次需要的數(shù)據(jù)來源于內(nèi)控檢查專家分流程打分結(jié)果，與內(nèi)控體系要求的季度測試報(bào)告和年度檢查評價(jià)對接，并服務(wù)于檢查評價(jià)報(bào)告。
3.與內(nèi)控評價(jià)報(bào)告內(nèi)容對接。內(nèi)控多層級定量分析方法第三層次需要的數(shù)據(jù)來源于內(nèi)控檢查專家分流程節(jié)點(diǎn)打分結(jié)果，主要與內(nèi)部控制檢查評價(jià)缺陷認(rèn)定對接，并服務(wù)于檢查評價(jià)報(bào)告。按照這個(gè)結(jié)果認(rèn)定河南油田內(nèi)部控制體系的設(shè)計(jì)缺陷和運(yùn)行缺陷，并總結(jié)體系運(yùn)行的亮點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)。
內(nèi)控多層級定量分析方法管理應(yīng)用見表1。
四、仿真分析
下面通過仿真的方法，模擬上述多層級定量分析方法，直觀顯示上述方法的應(yīng)用。仿真6個(gè)單位、8個(gè)內(nèi)控流程數(shù)據(jù)，仿真數(shù)據(jù)見表2。
由仿真分析表2看出：單位3總得分768分，可以評為優(yōu)勝單位，但單個(gè)流程得分沒有最高分，沒有標(biāo)桿值。其它單位在不同的流程上得分很高，可以作為單個(gè)流程標(biāo)桿值。
由仿真分析表3看出：各單位、各流程都會(huì)存在一些問題，在不同的流程中問題條目集中程度不同，集中程度越大，問題越嚴(yán)重。
關(guān)鍵詞：車輛；風(fēng)險(xiǎn)；評價(jià)指標(biāo)；研究
一、選擇恰當(dāng)實(shí)用的評價(jià)方法
目前安全風(fēng)險(xiǎn)評估的方法有很多，大體可分為定性分析法、半定量分析法和定量分析法。
1.定性分析方法
定性分析方法是對分析對象的車輛運(yùn)行潛在危險(xiǎn)狀況進(jìn)行系統(tǒng)、細(xì)致檢查，根據(jù)檢查結(jié)果對其車輛交通事故發(fā)生的可能性做出大致評估。定性分析方法主要用于識別最危險(xiǎn)的車輛運(yùn)行安全事件，難以給出車輛運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)等級。
2.半定量分析方法
半定量分析方法是將對象的危險(xiǎn)狀況表示為某種形式的分度值，從而區(qū)分出不同對象的事故危險(xiǎn)程度。半定量分析方法用于確定可能發(fā)生的事故的相對危險(xiǎn)性，同時(shí)可以評估事故發(fā)生的概率和頻率，并根據(jù)結(jié)果比較不同的方案。
3.定量分析方法
目前的定量分析方法大致可分為精確定量分析與模糊定量分析兩類。精確定量分析方法以計(jì)算機(jī)建立車輛運(yùn)行模型，進(jìn)行運(yùn)行情況模擬，運(yùn)算量大。模糊綜合評估方法是將模糊理論與綜合評估方法相結(jié)合，通過評定系統(tǒng)各因素對安全（不安全）的隸屬程度情況來綜合評定系統(tǒng)安全狀況，可以得到較為理想的結(jié)果。
二、全面分析安全風(fēng)險(xiǎn)影響指標(biāo)因素
1.人的因素分析
駕駛員是交通安全中的主體和能動(dòng)因素，其責(zé)任事故的發(fā)生主要是在行車過程中反應(yīng)、分析和操作三個(gè)環(huán)節(jié)上出現(xiàn)了錯(cuò)誤。對交通事故形成的影響主要表現(xiàn)在：生理、心理狀況不符合交通安全的要求；違章行走、違章操作、違章裝載、違章行使；對他人的交通動(dòng)態(tài)及道路變化、氣候變化、車況變化觀察疏忽或采取措施不當(dāng)?shù)取?/p>
2.車輛因素分析
車輛是交通出行的工具和載體，是交通事故的直接“參與者”，是道路交通系統(tǒng)的重要組成部分，與交通安全有密切的關(guān)系。其風(fēng)險(xiǎn)因素除了包括: 車型、車齡、車況、使用性質(zhì)、安全防護(hù)性能等方面。
3.道路環(huán)境因素分析
環(huán)境因素涵蓋范圍較廣，從任務(wù)性質(zhì)、執(zhí)行任務(wù)的時(shí)間特征、行駛區(qū)域的氣候天氣情況、地形地勢、道路交通狀況等。這些因素不僅影響車輛操控通行，還影響駕駛員和乘車人員的心態(tài)行為, 是事故發(fā)生的關(guān)鍵誘因。
三、獲取準(zhǔn)確度高的指標(biāo)權(quán)重
指標(biāo)相對重要性的度量值稱為權(quán)重或權(quán)系數(shù)?？茖W(xué)、合理地確定指標(biāo)的權(quán)重，才能確保評估結(jié)果的可靠性與正確性。目前，確定指標(biāo)權(quán)重的方法有十幾種，依照權(quán)重計(jì)算時(shí)原始數(shù)據(jù)的來源不同，可分為三大類，即主觀賦權(quán)法、客觀賦權(quán)法及組合賦權(quán)法。先明確各因素相互重要程度或?qū)χ魇录挠绊懗潭?，然后通過數(shù)學(xué)方法的計(jì)算得到權(quán)重值。
四、構(gòu)建實(shí)用可行的安全風(fēng)險(xiǎn)評估模型
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估方法的分析，根據(jù)車輛運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估的實(shí)際情況，確定選用模糊安全評估方法構(gòu)建模型。
（1）建立綜合因素的評估集合。將表明某系統(tǒng)安全狀況且具有特定屬性的因素（V1，V2，…，Vp）的全體稱作綜合因素評估集合V：V=（V1，V2，…，Vp）；
（2）分配各評估因素的權(quán)重。每個(gè)因素都從某一方面表達(dá)了系統(tǒng)的安全狀況，但影響程度有所不同。根據(jù)影響程度，對其配以不同的權(quán)重：
設(shè)系統(tǒng)中各因素為：V1,V2,…,Vp，各自分配的權(quán)重為：a1,a2,…,ap（0≤ai≤1），∑ai=1，設(shè)A為綜合權(quán)重分配集合，則：A=（a1,a2,…,ap）；
（3）建立子因素的評估集合Vi。由于因素Vi還受到各子因素v1,v2,…,vk的影響，所以子因素評估集合寫成：Vi=（v1,v2,…,vk）；
（4）分配各子因素的權(quán)重。設(shè)各子因素為：v1,v2,…,vk，各子因素分配的權(quán)重為：u1,u2,…,uk，則子因素權(quán)重分配集合為u=（u1,u2,…,uk）；
（5）建立評估矩陣。請專家對各因素進(jìn)行評分；
設(shè)隸屬關(guān)系矩陣為Ri，則：
（6）各因素評估矩陣Bi：Bi=Ai·Ri
（7）綜合評估矩陣B：B=[B1B2…Bn]T
（8）總評估矩陣C：C=A·B（A為綜合權(quán)重分配集合）
（9）系統(tǒng)的總得分f：f=C·St（St為綜合評估集合V的級別分值）
（10）按照綜合評估系統(tǒng)的安全等級確定系統(tǒng)的狀態(tài)。
通過對基本步驟的分析，可以得出安全評估的主體模型為：
Bi=Ai·Ri
Bi——某一參評對象的模糊合成值；
關(guān)鍵詞:信息安全;信息資產(chǎn);風(fēng)險(xiǎn)評估;層次分析法
中圖分類號:TP309文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1009-3044(2010)19-5129-03
The Research for Information Security Risk Assessment Based on AHP Method
ZENG Li-mei, JIANG Wen-hao
(School of Computer Science and Technology , Chongqing University of Posts and Telecommunications, Chongqing 400065, China)
Abstract: The risk assessment of information security evolves four fundamental elements included information capital, the fragility of information capital, the encountering threats and the possible risk in information capital. The key problem for risk assessment relies on the weight among risk factors. This issue takes an enterprise as an example, introduced a method called Analytic Hierarchy Process (AHP) to evaluate the risk of systems. The results show that this method can be applied well to information security risk assessment.
Key words: information security; information capital; risk assessment; Analytic Hierarchy Process (AHP)
計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在當(dāng)今社會(huì)迅猛發(fā)展并且得到廣泛應(yīng)用,使得各行各業(yè)對信息系統(tǒng)的依賴日益加深,信息技術(shù)幾乎滲透到了社會(huì)生活的方方面面。信息系統(tǒng)及其所承載信息的安全問題日益突出,為了在安全風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防、減少、轉(zhuǎn)移、補(bǔ)償和分散等之間做出決策,需要對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估。
信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估,是指依據(jù)國家有關(guān)信息安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),對信息系統(tǒng)及由其處理、傳輸和存儲(chǔ)的信息的保密性、完整性和可用性等安全屬性進(jìn)行科學(xué)評價(jià)的過程[1]。風(fēng)險(xiǎn)評估是提高系統(tǒng)安全性的關(guān)鍵環(huán)節(jié),通過風(fēng)險(xiǎn)評估,了解系統(tǒng)的安全狀況,將信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)。
1信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估要素
1.1 風(fēng)險(xiǎn)評估的各要素
信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估要素及其各要素間的關(guān)系如圖l所示。
圖1中,整個(gè)模型的核心是風(fēng)險(xiǎn),資產(chǎn)、脆弱性和威脅是風(fēng)險(xiǎn)評估的基本要素。風(fēng)險(xiǎn)評估的工作圍繞其基本要素展開 。
1.2 風(fēng)險(xiǎn)評估各要素之間的關(guān)系
風(fēng)險(xiǎn)評估基本要素之間存在以下關(guān)系:
資產(chǎn)是信息系統(tǒng)中需要保護(hù)的對象,資產(chǎn)完成業(yè)務(wù)戰(zhàn)略。單位的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略越重要,對資產(chǎn)的依賴度越高,資產(chǎn)的價(jià)值就越大,資產(chǎn)的價(jià)值越大風(fēng)險(xiǎn)則越大。
風(fēng)險(xiǎn)是由威脅引起的,威脅越大風(fēng)險(xiǎn)就越大,并很有可能演變成安全事件。
脆弱性是資產(chǎn)中的弱點(diǎn)。威脅利用脆弱性,脆弱性越大風(fēng)險(xiǎn)就越大。
安全需求由資產(chǎn)的重要性和對風(fēng)險(xiǎn)的意識導(dǎo)出。安全措施可以抗擊威脅,降低風(fēng)險(xiǎn),減弱安全事件的不良影響。
風(fēng)險(xiǎn)不可能也沒有必要降為零,在實(shí)施了安全措施后還會(huì)有殘留下來的風(fēng)險(xiǎn),稱為殘余風(fēng)險(xiǎn)。殘余風(fēng)險(xiǎn)可以接受,但應(yīng)受到密切監(jiān)視,因?yàn)樗赡軙?huì)在將來誘發(fā)新的安全事件[2]。
2 風(fēng)險(xiǎn)評估方法
目前國內(nèi)外存在很多風(fēng)險(xiǎn)評估的方法,還沒有統(tǒng)一的信息安全風(fēng)險(xiǎn)分析的方法。在風(fēng)險(xiǎn)評估過程中根據(jù)系統(tǒng)的實(shí)際情況,選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。風(fēng)險(xiǎn)評估的方法概括起來可分為三大類:定性分析方法、定量分析方法、定性和定量相結(jié)合的分析方法。[3]
2.1定性分析方法
定性分析方法是一種典型的模糊分析方法,可以快捷的對資源、威脅、脆弱性進(jìn)行系統(tǒng)評估。典型的定性分析方法有邏輯分析法、因素分析法、德爾斐法、歷史比較法[4] 。
定性評估方法的優(yōu)點(diǎn)是全面、深入,缺點(diǎn)是主觀性太強(qiáng),對評估者要求高。
2.2 定量分析方法
定量分析方法是在定性分析的邏輯基礎(chǔ)上,通過對風(fēng)險(xiǎn)評估各要素的分析,為信息系統(tǒng)提供系統(tǒng)的分析手段。典型的定量分析方法有決策樹法、回歸模型、因子分析法。
定量分析方法的優(yōu)點(diǎn)是直觀、明顯、客觀、對比性強(qiáng),缺點(diǎn)是簡單化、模糊化、會(huì)造成誤解和曲解。
2.3 定性和定量結(jié)合的綜合評估方法
定量分析是定性分析的基礎(chǔ)和前提,定性分析應(yīng)該建立在定量分析的基礎(chǔ)上才能揭示客觀事物的內(nèi)在規(guī)律。不能將定性分析方法與定量分析方割裂,而是將這兩種方法融合起來,發(fā)揮各自的優(yōu)勢,采用綜合分析評估方法。主要的綜合分析方法有模糊綜合評價(jià)方法、層次分析法、概率風(fēng)險(xiǎn)評估等。[5]
3 AHP方法
3.1 層次分析法簡介
層次分析法(AHP)是美國運(yùn)籌學(xué)家薩蒂(T.L.Saaty)于20世紀(jì)70年代初提出的一種定性與定量分析相結(jié)合的多準(zhǔn)則決策分析方法,該方法簡便、靈活又實(shí)用。
層次分析法的基本思想是在決策目標(biāo)的要求下,將決策對象相對于決策標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)劣狀況進(jìn)行兩兩比較,最終獲得各個(gè)對象的總體優(yōu)劣狀況,從而為決策者提供定量形式的決策依據(jù) [6] 。
3.2 系統(tǒng)分解,建立層次結(jié)構(gòu)模型
層次模型的構(gòu)造是運(yùn)用分解法的思想,進(jìn)行對象的系統(tǒng)分解。它的基本層次包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、方案層三類。目的是建立系統(tǒng)的評估指標(biāo)體系。層次結(jié)構(gòu)如圖2所示。
3.3 構(gòu)造判斷矩陣
判斷矩陣的作用是同層次的兩兩元素之間的相對重要性進(jìn)行比較。層次分析法采用1～9標(biāo)度方法,對不同情況的評比給出數(shù)量標(biāo)度,如表1所示。[7]
構(gòu)造判斷矩陣,判斷矩陣A=(aij)n×n有如下性質(zhì):①aij>0;②當(dāng)i≠j時(shí),aji=1/aij;③當(dāng)i=j時(shí),aij=1。aij為i與j兩因素相對權(quán)值的比值。
3.4 層次排序
步驟一:將A的每一列向量歸一化。
步驟二:對按列歸一化的判斷矩陣,再按行求和。
步驟三:將向量歸一化。
3.5 一致性檢驗(yàn)
步驟一:計(jì)算判斷矩陣的最大特征根。
式中(AW)i表示AW的第i個(gè)元素。
步驟二:計(jì)算一致性指標(biāo)。
式中,λmax 表示比較判斷矩陣的最大特征根,n表示比較判斷矩陣階數(shù)。
步驟三:計(jì)算一致性比率。
當(dāng) CR
平均隨機(jī)一致性標(biāo)度如表2所示。
4.評估方法實(shí)際應(yīng)用
4.1 建立信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估模型
為了突出風(fēng)險(xiǎn)評估的重點(diǎn),對信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行適當(dāng)?shù)暮喕?建立某企業(yè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估層次結(jié)構(gòu)模型,如圖3所示。
4.2 風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果
根據(jù)圖3各評估因素及其相互關(guān)系,建立兩兩比較判斷矩陣,如表3、表4、表5、表6所示,用AHP方法求解一致性比率CR,判斷矩陣是否具有滿意一致性。
表3G-C的判斷矩陣
表4C1-P的判斷矩陣 表5C2-P的判斷矩陣 表6C3-P的判斷矩陣
以上結(jié)果CR均小于0.1,表明比較判斷矩陣都滿足一致性檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。由以上結(jié)果求的最終的總層次排序結(jié)果如表7所示。
5 結(jié)束語
在信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評估中,風(fēng)險(xiǎn)評估方法一直都是研究的關(guān)鍵點(diǎn)。本文采用層次分析法對風(fēng)險(xiǎn)評估的指標(biāo)進(jìn)行了分析,通過分析研究可得,層次分析法在風(fēng)險(xiǎn)評估和等級劃分的實(shí)際應(yīng)用中是一種行之有效、可操作性強(qiáng)的方法,可以很好的應(yīng)用于信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估。
參考文獻(xiàn):
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關(guān)鍵詞 公眾場所；火災(zāi)模型；風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；評價(jià)指標(biāo)
中圖分類號X4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼A 文章編號 1674-6708（2013）101-0043-02
0 引言
根據(jù)《大型公共場所消防安全管理規(guī)定》，大型公共場所系指集團(tuán)公司所屬企事業(yè)單位的賓館（飯店）、體育場（館）、會(huì)堂、展覽館、商場（市場）、公共娛樂場所（如影劇院、錄像廳、舞廳、卡拉OK廳、游藝游樂場、保齡球館、旱冰場、桑拿浴室等健身、休閑場所）等公共場所。在現(xiàn)代社會(huì)，各類大型公眾場所建筑不斷涌現(xiàn)，如2008年北京奧運(yùn)會(huì)建設(shè)的鳥巢、水立方，2010年上海世博會(huì)建設(shè)的各國展館，參觀總?cè)藬?shù)達(dá)到了7308.44萬人次，還包括其他大型賓館、商場、體育館、機(jī)場等人群聚集場所。加強(qiáng)大型公眾場所火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)管理工作顯得尤為重要。本文通過對大型公眾場所的火災(zāi)進(jìn)行分析和評價(jià)，試圖建立一套行之有效的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系。
1 大型公眾場所火災(zāi)事故統(tǒng)計(jì)及特點(diǎn)分析
1.1 火災(zāi)事故統(tǒng)計(jì)分析
在各類災(zāi)害中，火災(zāi)是最經(jīng)常、最普遍地威脅公眾安全和社會(huì)發(fā)展的主要災(zāi)害之一。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年～2008年全國共發(fā)生特別重大火災(zāi)12起，造成人員死亡703人，重傷292人，直接財(cái)產(chǎn)損失50550.91萬元。重大火災(zāi)39起，造成人員死亡542人，重傷278人，直接財(cái)產(chǎn)損失17526萬元。2000-2008年重特大火災(zāi)按火災(zāi)發(fā)生的場所統(tǒng)計(jì)分布如圖1[1，2]：
2 建立火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評估模型
2.1 火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評估方法
火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評估大致可分為定性、半定量和定量分析方法，近年來定量分析方法得到廣泛關(guān)注和應(yīng)用，成為發(fā)展較快的評估方法。其中定量分析方法是以系統(tǒng)發(fā)生火災(zāi)的概率為基礎(chǔ)，進(jìn)而求出火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)大小衡量系統(tǒng)的火災(zāi)安全程度。比較三種方法，顯然定量分析方法是火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評估的最佳選擇。但是由于我國目前尚缺乏有效的火災(zāi)統(tǒng)計(jì)資料數(shù)據(jù)，而且對于消防設(shè)備的可靠性沒有準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，因此針對公共聚集場所宜優(yōu)先采用半定量分析方法。本文采用模糊層次分析法進(jìn)行分析、評價(jià)[4，5]。
2.2 建立某大型公眾場所火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系
以沈陽某四星級酒店為例建立火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。該酒店位于沈陽繁華地段，總建筑面積6000m2，共九層，擁有120間精致客房，同時(shí)配有文化氣息濃厚的特色餐廳和多功能大小會(huì)議室，是一個(gè)融合中國古典與現(xiàn)代時(shí)尚設(shè)計(jì)的地標(biāo)性建筑[6]。
即該酒店的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)介于Ⅲ級與Ⅳ級之間，風(fēng)險(xiǎn)相對評判標(biāo)準(zhǔn)較大，應(yīng)采取相應(yīng)措施降低火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)水平。
3 結(jié)論和建議
大型公眾場所一直是威脅人類生命和財(cái)產(chǎn)安全的重要場所，其作為消防安全研究的重點(diǎn)，很多專家和學(xué)者對此展開了研究。本文通過模糊層次分析法和相關(guān)數(shù)學(xué)模型對某大型公眾場所火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，得出該場所火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)水平，為消防工作的開展提供參考，同時(shí)也可作為保險(xiǎn)公司厘定費(fèi)率的依據(jù)。
參考文獻(xiàn)
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