時(shí)間：2023-12-16 16:21:31
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【關(guān)鍵詞】能源消費(fèi)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；影響因素；回歸模型
一、引言
低碳經(jīng)濟(jì)自哥本哈根大會(huì)以來(lái)一直受人們關(guān)注。所謂低碳經(jīng)濟(jì)，是指在可持續(xù)發(fā)展理念指導(dǎo)下，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、新能源開(kāi)發(fā)等多種手段，盡可能地減少煤炭石油等高碳能源消耗，減少溫室氣體排放，達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)。而當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，仍然是以高能源依賴(lài)和消耗的經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展，能源先行。能源緊張已經(jīng)成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸”。
考慮到北京市的特殊地位及其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展暴露了能源問(wèn)題突出矛盾，本文針對(duì)北京市能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系進(jìn)行研究，旨在探究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)的關(guān)系，并就此來(lái)探究能源消費(fèi)的影響因素。
二、文獻(xiàn)綜述
學(xué)術(shù)界已有大量的關(guān)于能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究。大致分為線性回歸模型、時(shí)間序列協(xié)整和面板協(xié)整階段三個(gè)階段。眾多國(guó)內(nèi)學(xué)者利用協(xié)整理論對(duì)我國(guó)（或部分省區(qū)）能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，但由于在原始數(shù)據(jù)的處理方法、模型的形式及數(shù)據(jù)樣本空間選取上的差異并沒(méi)有得到一致的結(jié)論。韓智勇等（2004）采用了1978-2000年的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的因果關(guān)系和協(xié)整性，結(jié)果兩者之間存在雙向因果關(guān)系，但不具有長(zhǎng)期的協(xié)整性。王海鵬、田澎（2005）對(duì)電力消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行了協(xié)整分析和格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，并建立的誤差修正模型表明，兩者之間在長(zhǎng)期和短期都存在著雙向格蘭杰因果。
能源消費(fèi)受到多種因素的影響，就此國(guó)內(nèi)學(xué)者也有多個(gè)研究成果。史丹在《我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中能源利用效率的改進(jìn)》一文中，根據(jù)相關(guān)因素分析法研究得到：影響能源效率的因素有技術(shù)進(jìn)步、結(jié)構(gòu)變動(dòng)、對(duì)外開(kāi)放、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。王慶一在《中國(guó)的能源效率評(píng)估》一文中，運(yùn)用能源經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行研究，認(rèn)為自然因素、體制因素、價(jià)格因素、技術(shù)因素、社會(huì)因素、政策因素等對(duì)能源消費(fèi)有影響。但是，兩者的研究主要是從定性的角度來(lái)進(jìn)行研究，并不能具體地指出各個(gè)變量指標(biāo)對(duì)能源強(qiáng)度的影響程度。
三、方法選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源
本文選擇計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)和回歸分析的方法進(jìn)行研究。全文模型分兩個(gè)階段進(jìn)行：首先對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)總量進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，第二部分對(duì)影響能源消費(fèi)的因素進(jìn)行研究，建立能源消費(fèi)與人口數(shù)、規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值及價(jià)格指數(shù)的回歸模型。數(shù)據(jù)處理使用Eviews6軟件。數(shù)據(jù)來(lái)自《北京市2010年統(tǒng)計(jì)年鑒》、北京市統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)泰君安行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。
四、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)的關(guān)系
從2010年北京市統(tǒng)計(jì)年鑒選擇1980—2009年北京市地區(qū)生產(chǎn)總值與能源消費(fèi)總量。首先，對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值和能源消費(fèi)原序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。處理結(jié)果顯示地區(qū)生產(chǎn)總值（gdp）和能源消費(fèi)（energy）都是一階單整的。利用相關(guān)系數(shù)圖判斷滯后期數(shù)為5。最后做因果關(guān)系檢驗(yàn)，結(jié)果顯示地區(qū)生產(chǎn)總值（gdp）不是能源消費(fèi)（energy）的格蘭杰原因，而能源消費(fèi)（energy）是地區(qū)生產(chǎn)總值（gdp）的格蘭杰原因。
格蘭杰因果關(guān)系結(jié)果如下：
?Null Hypothesis： Obs F-Statistic Prob.?
?GDP does not Granger Cause ENERGY ?25 ?0.63439 0.6771
?ENERGY does not Granger Cause GDP ?5.64549 0.0047
五、能源消費(fèi)部分影響因素分析
1、指標(biāo)選擇
本研究根據(jù)能源經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和相關(guān)因素分析法，結(jié)合數(shù)據(jù)的獲取性，選擇人口規(guī)模、企業(yè)規(guī)模和價(jià)格因素作為指標(biāo)。其中人口規(guī)模反應(yīng)消費(fèi)情況、企業(yè)規(guī)模反應(yīng)生產(chǎn)消耗。鑒于指標(biāo)的可獲得性，通過(guò)相關(guān)關(guān)系的驗(yàn)證，本文認(rèn)為可以選擇澳洲熱能煤價(jià)格代替國(guó)內(nèi)煤炭?jī)r(jià)格。人口數(shù)（popul）、規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值（indust）、煤炭?jī)r(jià)格（coalprice）和原油價(jià)格（oilprice）。
2、模型建立
本文建立對(duì)數(shù)回歸模型如下：
Eviews處理結(jié)果顯示x1、x2顯著，x3、x4不顯著。但F統(tǒng)計(jì)量非常顯著，即模型顯著。這說(shuō)明被解釋解釋變量與解釋變量之間確實(shí)存在回歸關(guān)系。這有可能是由于多重共線性引起的。采用逐步回歸法修正，處理后要去掉X4，再進(jìn)行OLS估計(jì)。在0.05的顯著性水平下，模型通過(guò)檢驗(yàn)。故新模型可以寫(xiě)成如下形式：
進(jìn)一步經(jīng)過(guò)異方差和自相關(guān)檢驗(yàn)，處理結(jié)果顯示模型并不存在異方差和多重共線性。
六、結(jié)論與思考
通過(guò)本文的模型研究，就目前的處理結(jié)果看，影響能源消費(fèi)程度較大的是生產(chǎn)規(guī)模、消費(fèi)規(guī)模和能源價(jià)格。從三個(gè)因素的系數(shù)看，對(duì)能源消費(fèi)影響較大的是人口規(guī)模，其次是規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值，然后是價(jià)格因素。而前兩者顯示的都是規(guī)模因素，而價(jià)格波動(dòng)對(duì)能源消費(fèi)量的影響相對(duì)要小一些，這說(shuō)明我國(guó)利用能源的規(guī)模大，對(duì)能源的依賴(lài)范圍廣。
而20世紀(jì)70年代兩次石油危機(jī)引發(fā)的世界范圍的經(jīng)濟(jì)衰退，至今仍讓人心有余悸。而當(dāng)前階段，能源仍然是一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先決條件，其對(duì)經(jīng)濟(jì)的重要作用不言而喻。沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家能夠在能源供應(yīng)不足的情況下維持國(guó)家實(shí)力的穩(wěn)定上升。聚焦當(dāng)前熱點(diǎn)問(wèn)題，最受關(guān)注的問(wèn)題之一就是能源問(wèn)題。進(jìn)入21世紀(jì)，“9·11”事件之后的阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)、伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)、黎以沖突、利比亞戰(zhàn)爭(zhēng)以及中東地區(qū)各種沖突動(dòng)亂，還有朝核問(wèn)題、伊朗核問(wèn)題等等，動(dòng)亂沖突甚至戰(zhàn)爭(zhēng)不斷，究其原因，最重要的因素之一當(dāng)屬能源。還有日本大地震引發(fā)的核安全的思考，金融危機(jī)以來(lái)石油價(jià)格的巨幅波動(dòng)，扣人心弦并觸發(fā)國(guó)家戰(zhàn)略思路的始終是能源。
我國(guó)作為一個(gè)后興發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較明顯地依賴(lài)于能源的高消費(fèi)。國(guó)際能源署前署長(zhǎng)羅伯特·普瑞多曾經(jīng)指出：“能源是經(jīng)濟(jì)的生命線，快速發(fā)展的中國(guó)更是如此。中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型過(guò)程中，由依賴(lài)本國(guó)資源轉(zhuǎn)向依賴(lài)國(guó)際市場(chǎng)，面臨著許多亟待解決的能源問(wèn)題?！?/p>
那么如何避免過(guò)高地依賴(lài)能源，就本文考慮的影響因素來(lái)講，主要有以下方面：
（1）加強(qiáng)創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然導(dǎo)致生產(chǎn)和消費(fèi)規(guī)模的擴(kuò)大，而這必然導(dǎo)致一定程度的能源消費(fèi)的上漲。想要降低能源消費(fèi)量，必須加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新，探求能源消費(fèi)的哪些環(huán)節(jié)可以創(chuàng)新，以減少能源的消耗依賴(lài)。日本80年代迅速?gòu)哪茉次C(jī)中崛起的很大原因就在于企業(yè)的創(chuàng)新。因此我國(guó)也必須鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新，尋求低能耗的生產(chǎn)途徑，摸索節(jié)約能源的新方法，發(fā)明創(chuàng)造高效利用能源的工具設(shè)備。
（2）節(jié)約能源。生產(chǎn)生活消費(fèi)的能源有很大一部分并沒(méi)有得到有效利用，能源的浪費(fèi)比較嚴(yán)重。在能源形勢(shì)日益嚴(yán)峻的背景下，我們提倡低碳生活，這要求我們每一個(gè)消費(fèi)者要節(jié)約能源，有效的利用能源，不浪費(fèi)能源。
（3）提高能源的利用效率。就目前我國(guó)能源使用狀況看，過(guò)度浪費(fèi)能源的現(xiàn)象依然很普遍，能源不僅得不到有效的利用，浪費(fèi)、大肆消耗能源也得不到改善。這在未來(lái)日益嚴(yán)峻的能源形勢(shì)下是萬(wàn)萬(wàn)不可行的。另外，部分地區(qū)或企業(yè)由于技術(shù)的落后，仍然在使用一些高消耗低產(chǎn)出的機(jī)器設(shè)備，這對(duì)于能源的節(jié)約有效利用非常不利。在目前能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換步伐緩慢的情況下，我國(guó)必須提高能源的利用效率，以求降低能源消費(fèi)的高速增長(zhǎng)。
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關(guān)鍵詞：協(xié)整分析；能源產(chǎn)業(yè)集聚；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
中圖分類(lèi)號(hào)：F127文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2014）16-0107-02
引言
能源產(chǎn)業(yè)是陜西省工業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之一。2011年陜西原煤、原油、天然氣產(chǎn)量分別為41 135.08萬(wàn)噸、3 225.4萬(wàn)噸、272.2億立方米，分別占全國(guó)的11.7%、15.9%和26.5%，石油產(chǎn)量居全國(guó)第2位，天然氣產(chǎn)量居全國(guó)第1位。原煤、原油與天然氣開(kāi)采與加工產(chǎn)值占該省工業(yè)總產(chǎn)值的32%，高于全國(guó)平均水平20%。直觀來(lái)看，能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但這種推動(dòng)作用是來(lái)自單純的資源開(kāi)發(fā)還是來(lái)源于產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。有鑒于此，本文采用1991―2012年的數(shù)據(jù)，利用協(xié)整分析法檢驗(yàn)陜西能源產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否有影響。
一、陜西省能源產(chǎn)業(yè)集聚水平的測(cè)度
（一）集聚水平測(cè)度方法的選取
目前廣泛使用的產(chǎn)業(yè)集聚測(cè)度方法主要有區(qū)位熵、赫芬達(dá)爾指數(shù)（H指數(shù)）、空間基尼系數(shù)、E-G指數(shù)等。赫芬達(dá)爾指數(shù)（H指數(shù)）是針對(duì)市場(chǎng)集中度的測(cè)度，反映市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的關(guān)系。空間基尼系數(shù)是克魯格曼在檢驗(yàn)中心―模型時(shí)采用的方法，主要是從產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的空間分布與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間分布一致性的角度來(lái)測(cè)算產(chǎn)業(yè)集聚程度的。E-G指數(shù)是以空間基尼系數(shù)為基礎(chǔ)，在空間基尼系數(shù)框架內(nèi)增加了反映市場(chǎng)集中度的赫芬達(dá)爾指數(shù)，適用于一般性制造品產(chǎn)業(yè)集聚度的測(cè)度，而對(duì)于高度壟斷行業(yè)，由于其市場(chǎng)集中度高，若采用E-G指數(shù)則會(huì)出現(xiàn)指數(shù)偏低的情況。由于本文對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的測(cè)度側(cè)重于地理集中方面，因此本文將采用區(qū)位熵來(lái)測(cè)算陜西省能源產(chǎn)業(yè)的集聚水平。計(jì)算公式如下：
LQ= （1）
其中，i是第i產(chǎn)業(yè)，j是第j個(gè)地區(qū)，Xij是第j個(gè)地區(qū)的第i個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出指標(biāo)。LQ大于1，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)在該地區(qū)的專(zhuān)業(yè)化水平較高；若小于1，說(shuō)明j地區(qū)i產(chǎn)業(yè)的集中度低于全國(guó)水平；等于1則與全國(guó)水平持平。
（二）測(cè)度結(jié)果
根據(jù)公式，計(jì)算出陜西能源產(chǎn)業(yè)1991―2011年共21年的區(qū)位熵，結(jié)果（見(jiàn)表1）。
從上表可以看出，在1995年之前陜西省能源產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵小于1，說(shuō)明能源產(chǎn)業(yè)集聚程度低于全國(guó)平均水平。1995年陜西省的能源產(chǎn)業(yè)集聚度一直高于2，高于全國(guó)平均水平。20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，陜西省的能源產(chǎn)業(yè)集聚度呈上升趨勢(shì)，一方面是因?yàn)殛兾髂茉促Y源勘探與開(kāi)發(fā)成果的重大突破；另一方面是因?yàn)殛兾髟?998年啟動(dòng)了陜北能源重化工基地項(xiàng)目建設(shè)，依托這一項(xiàng)目是能源化工業(yè)成為陜西省工業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之一。
二、實(shí)證分析
（一）數(shù)據(jù)說(shuō)明
本文將能源限定為一次性能源，主要指煤炭、石油和天然氣等能源資源，具體包括石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、石油加工和煉焦業(yè)。樣本數(shù)據(jù)主要來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《陜西統(tǒng)計(jì)年鑒》，由于2006年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》未提供上述行業(yè)的全國(guó)數(shù)據(jù)，則2005年的數(shù)據(jù)選取2006年《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。
（二）協(xié)整分析
本文通過(guò)直接擬合協(xié)整方程來(lái)驗(yàn)證變量間是否存在協(xié)整關(guān)系。結(jié)果如下：
實(shí)證結(jié)果表明：
1.核心解釋變量產(chǎn)業(yè)集聚度的系數(shù)為-2 058.067，P>|z|為0.378沒(méi)能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。說(shuō)明陜西省能源產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響并不顯著，陜北能源產(chǎn)業(yè)集聚沒(méi)有發(fā)揮相應(yīng)的集聚效應(yīng)。這一結(jié)果揭示了陜北形成的能源化工基地存在著問(wèn)題，一般的產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)通過(guò)自身的外部性包括貨幣外部性、技術(shù)外部性及知識(shí)溢出等對(duì)周邊相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生正的外部效應(yīng)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，并最終推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。然而，作為陜西的能源集聚地陜北能源化工基地并沒(méi)有產(chǎn)生相關(guān)的溢出效應(yīng)。這提示我們陜北能源化工基地自身內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在問(wèn)題，企業(yè)的相互學(xué)習(xí)及競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制沒(méi)有形成。
2.除了核心解釋變量外，外商直接投資對(duì)陜西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響也不顯著，即外商直接投資對(duì)陜西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度較低。
3.像其他區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)類(lèi)似，資本與勞動(dòng)力對(duì)陜西省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了積極的作用。二者都在5%水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，勞動(dòng)力的系數(shù)為2.48673；資本的系數(shù)為5.376553，即陜西增加資本和勞動(dòng)力的投入都會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。
結(jié)論與思考
通過(guò)以上分析可以得出，陜西省能源產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響并不顯著；FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響也不顯著；資本和勞動(dòng)力投入是陜西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源頭。
針對(duì)資源富集地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯提出自然資源并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)充分條件的忠告。20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，國(guó)外Sachs和Warner等學(xué)者以及國(guó)內(nèi)徐康寧、邵帥等通過(guò)對(duì)“資源詛咒”假說(shuō)的實(shí)證檢驗(yàn)，證實(shí)了如果沒(méi)有技術(shù)和制度創(chuàng)新，自然資源的豐裕度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。資源富集地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在“資源詛咒”現(xiàn)象，已成為許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)可的觀點(diǎn)。然而，能否依據(jù)本文的研究結(jié)論就認(rèn)為陜西在能源經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)了“資源詛咒”，理由研究尚不充分，但對(duì)陜西省現(xiàn)行的能源產(chǎn)業(yè)政策提供了一定的思考。
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[4]韓志勇.中國(guó)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)整性與因果關(guān)系分析[J].系統(tǒng)工程，2004，(12)：17-21
[5]邵帥，齊中英.西部地區(qū)的能源開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)――基于“資源詛咒”假說(shuō)的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)研究，2008，(4).
[6]徐康寧，王劍.自然資源豐裕程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平關(guān)系的研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2006，(1).
The Analysis of Enery Industrial Agglomeration Influence on Economic Growth
ZHANG Hui
（Xi’an University of Finance and Economics，Xi’an 710100，China）
Abstract：In this paper，Shanxi Province，using 1991―2012 data year，the use of co-integration analysis test Shanxi energy industry cluster impact on economic growth.The results showed that：Shanxi energy industry cluster impact on economic growth is not significant；impact of FDI on economic growth is not significant；capital and labor inputs is an important source of economic growth in Shanxi.
Key words：cointegration analysis；energy industry cluster；economic growth
關(guān)鍵詞：能源消費(fèi) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 關(guān)系
一、引言
2014年11月12日，中美兩能源消費(fèi)巨頭再次發(fā)出了《中美氣候變化聯(lián)合聲明》，美國(guó)計(jì)劃于2025年實(shí)現(xiàn)在2005年基礎(chǔ)上減排26%-28%的全經(jīng)濟(jì)范圍減排目標(biāo)，并將努力減排28%；中國(guó)計(jì)劃2030年左右C02排放達(dá)到峰值且將努力早日達(dá)峰，并計(jì)劃到2030年非化石能源占一次能源消費(fèi)比重提高到20%左右。
該聯(lián)合聲明充分體現(xiàn)了兩國(guó)要向能源合理利用、低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、全球2℃溫升目標(biāo)作出長(zhǎng)期努力的決心。能源不僅是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，而且是衡量綜合國(guó)力和人民生活水平以及國(guó)家文明發(fā)達(dá)程度的指標(biāo)。尤其是化石能源的供給不足、能源結(jié)構(gòu)偏差、能源效率低下、破壞生態(tài)修復(fù)系統(tǒng)、環(huán)境壓力增加等問(wèn)題已經(jīng)成為世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。能源消費(fèi)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也推動(dòng)著能源的大規(guī)模開(kāi)發(fā)利用，同時(shí)隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，必然面臨不斷增長(zhǎng)的能源需求和能源稀缺的矛盾問(wèn)題。
隨著我國(guó)社會(huì)財(cái)富的不斷增加，合理利用能源，保證經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步發(fā)展，促進(jìn)綠色GDP增長(zhǎng)是當(dāng)務(wù)之急。無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家或是發(fā)展中國(guó)家，能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系都成為各國(guó)制定經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要依據(jù)，正確認(rèn)識(shí)并處理好二者之間的關(guān)系對(duì)于緩解或是解決能源瓶頸和生態(tài)壓力問(wèn)題，保持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)步增長(zhǎng)具有顯著的重要意義。
一、能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)理論研究
關(guān)于能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的理論分析，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要基于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展理論從技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、外商投資、家庭消費(fèi)等方面進(jìn)行分析，討論如何改變能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)持續(xù)增長(zhǎng)。
比如，在技術(shù)進(jìn)步方面，李廉水等（2006）將技術(shù)進(jìn)步分解為科技進(jìn)步、純技術(shù)效率和規(guī)模效率三個(gè)部分，發(fā)現(xiàn)技術(shù)效率是能源效率提高的主要原因，科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)相對(duì)低些，但隨著時(shí)間推移，科技進(jìn)步的作用逐漸增強(qiáng)，技術(shù)效率的作用慢慢減弱。何小鋼等（2012）延續(xù)了李廉水等（2006）的研究，發(fā)現(xiàn)到2012年為止，科技進(jìn)步對(duì)能效提高的貢獻(xiàn)超過(guò)了技術(shù)效率。
在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，王強(qiáng)等（2011）針對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)能源效率的影響進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)較第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)能源效率提高具有更大推動(dòng)作用，根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)能源效率提高的抑制效應(yīng)尚未顯現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍需粗放、耗能工業(yè)拉動(dòng)，且中國(guó)能源消費(fèi)過(guò)度集中于煤炭能源的結(jié)構(gòu)特征會(huì)抑制能源效率的提高。McDermott，Rocha （2010）強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)充當(dāng)科研機(jī)構(gòu)與技術(shù)人才的溝通橋梁，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中擁有足夠的知識(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中能源的合理利用。Kohpaiboon， Jongwanich（2013）強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要性，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展的結(jié)果，而非技術(shù)升級(jí)的前提條件，政府應(yīng)該為前沿產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造機(jī)會(huì)。
從外商投資角度，Pavlinek，Domanski等（2009）認(rèn)為外商在資本和技術(shù)上的雙方面投入為中歐汽車(chē)制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)揮了重要作用，F(xiàn)DI的引入要確保不以犧牲當(dāng)?shù)刭Y源環(huán)境為代價(jià)，要確保實(shí)現(xiàn)資本和技術(shù)的雙效吸收。
從家庭消費(fèi)理論出發(fā)，Schubert Johannes等（2013）研究發(fā)現(xiàn)德國(guó)近50%的碳排放是由于私人交通造成的，這與城市和農(nóng)村的不同的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和職能分工有關(guān)，因此政府在制定降低碳排放政策時(shí)要考慮家庭結(jié)構(gòu)的因素。
總體來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的理論分析主要是基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論，從促進(jìn)兩者和諧發(fā)展的因素入手分析的，這些理論分析從不同側(cè)面對(duì)能源經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行了分析，對(duì)日后的研究起到了攜領(lǐng)啟發(fā)的作用。
二、能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究的不同方法選擇
縱觀國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究，主要采用計(jì)量模型分析、灰色關(guān)聯(lián)度分析、脫鉤系數(shù)法以及投入產(chǎn)出模型分析等方法，閱讀相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，對(duì)于研究能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系這一課題基于不同理論、方法的論述對(duì)應(yīng)著該課題研究的不同角度，從研究效果上來(lái)說(shuō)各有千秋。具體來(lái)看有以下評(píng)述。
（一）基于計(jì)量模型的研究
Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)?zāi)康氖且_定一個(gè)變量的滯后項(xiàng)是否包含在另一個(gè)變量的方程中，是檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)變量間因果關(guān)系常用的一種計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，其本質(zhì)是用條件概率來(lái)定義因果關(guān)系。該檢驗(yàn)方法為2003年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主克萊夫格蘭杰（Clive W.J.Granger）所開(kāi)創(chuàng)，進(jìn)行Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)的一個(gè)前提條件是時(shí)間序列必須具有平穩(wěn)性，否則可能會(huì)出現(xiàn)虛假回歸問(wèn)題，因此在進(jìn)行Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)之前首先應(yīng)對(duì)各指標(biāo)時(shí)間序列的平穩(wěn)性進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。
有許多學(xué)者建立計(jì)量模型對(duì)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了Granger因果檢驗(yàn)，但是對(duì)于我國(guó)整體能源消費(fèi)與GDP兩對(duì)時(shí)間序列的因果關(guān)系研究上有不同的結(jié)論產(chǎn)生，楊宜勇等（2009）.王鑒雪等（2011）、戴新穎（2014）利用協(xié)整理論和誤差修正模型ECM分析了我國(guó)能源消費(fèi)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)的能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在長(zhǎng)期內(nèi)保持均衡狀態(tài)且兩者互為因果關(guān)系。然而，汪旭暉等（2007）、鄢瓊偉等（2011）、張寶山等（2012）、王秀麗（2014）的Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果為能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的單向Granger原因。馬宏偉等（2012）以1978年-2008年樣本區(qū)間數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用Johansen協(xié)整檢驗(yàn)法和基于向量誤差修正模型的短期、長(zhǎng)期Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源消費(fèi)之間存在單向Granger因果關(guān)系，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是能源消費(fèi)的Granger原因。在短期內(nèi)，以上學(xué)者普遍認(rèn)為我國(guó)能源消費(fèi)與GDP之間存在波動(dòng)關(guān)系，不具有Granger因果關(guān)系。對(duì)于這種研究同一地區(qū)卻得到不同甚至截然相反的結(jié)果的現(xiàn)象，很可能與學(xué)者選擇不同時(shí)間跨度、不同時(shí)間間隔的數(shù)據(jù)有關(guān)，當(dāng)然模型變量的不同選擇同樣也會(huì)造成對(duì)實(shí)證分析結(jié)果造成影響，但是由于Granger因果檢驗(yàn)務(wù)必要求所檢驗(yàn)的序列平穩(wěn)，對(duì)于協(xié)整序列不可直接進(jìn)行該檢驗(yàn)，因此也不排除模型中存在錯(cuò)誤的可能。
（三）脫鉤系數(shù)法分析
脫鉤理論簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是原本具有依賴(lài)關(guān)系的兩種事物隨著時(shí)間的推移不再具有相依關(guān)系而實(shí)現(xiàn)獨(dú)立發(fā)展，即實(shí)現(xiàn)了脫鉤?；谶@一理論對(duì)于能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究，主要集中于如何選擇和計(jì)算脫鉤系數(shù)，何時(shí)或者說(shuō)發(fā)展到何種程度即視為真正實(shí)現(xiàn)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的脫鉤化等問(wèn)題，就此，國(guó)內(nèi)外也有不少學(xué)者基于不同時(shí)間范圍、針對(duì)不同地域進(jìn)行了相關(guān)研究。
針對(duì)如何選擇和計(jì)算脫鉤系數(shù)，判斷脫鉤狀態(tài)或測(cè)度脫鉤程度，當(dāng)前所采取的方法主要有OECD開(kāi)發(fā)的脫鉤指數(shù)法以及Ta pio提出的彈性分析法，其中王遠(yuǎn)等（2010）.郭巖等（2013）、何劍等（2014）運(yùn)用脫鉤指數(shù)法計(jì)算了脫鉤系數(shù)，但是由于脫鉤指數(shù)法只能分辨出脫鉤與非脫鉤，無(wú)法準(zhǔn)確判定脫鉤的程度和類(lèi)別而使其應(yīng)用受到一定的局限，因此多數(shù)學(xué)者對(duì)Ta pio模型更為青睞，比如武紅等（2011）、吳振信等（2013）、張小平等（2013）、蓋美等（2014）均使用Ta pio彈性分析法來(lái)計(jì)算脫鉤系數(shù)。
從能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的脫鉤分析成果上來(lái)看，脫鉤指數(shù)越大，也就意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相對(duì)于能源消費(fèi)的效率越高，也就是實(shí)現(xiàn)了脫鉤，反之，則定義為復(fù)鉤，也就是說(shuō)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)依然存在依賴(lài)關(guān)系。王遠(yuǎn)等（2010）發(fā)現(xiàn)1990-2005年間江蘇省能源消費(fèi)與地區(qū)生產(chǎn)總值處于弱“脫鉤”狀態(tài)，進(jìn)入2000年后，二者呈現(xiàn)出擴(kuò)張性“復(fù)鉤”趨勢(shì)。武紅等（ 2011）利用河北省1980年-2009年數(shù)據(jù)分析得出，1980年-2009年，河北省能源消費(fèi)總量與碳排放總量的變動(dòng)趨勢(shì)近似，能源強(qiáng)度與碳排放強(qiáng)度的變動(dòng)趨勢(shì)近似，1980年-2009年期間，碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的脫鉤彈性指數(shù)類(lèi)型、能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的脫鉤彈性指數(shù)類(lèi)型在同年份表現(xiàn)完全一致，且在大部分年份指向弱脫鉤狀態(tài)。吳振信等（2013）、張小平等（2013）、郭巖（2013）、蓋美等（2014）分別對(duì)北京市、甘肅省、青海省、遼寧省做了類(lèi)似分析。
在國(guó)外學(xué)者的相關(guān)研究中，De Freitas， Luciano Charlita等（2011）探討巴西從2004年到2009年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和C02排放之間的脫鉤關(guān)系，2009年以后兩者間脫鉤顯著。Baranzini， Andrea等（2013）研究了瑞士從1950-2010年期間能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，以1970年為界，能源消耗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)逐漸減弱，這意味著GDP增長(zhǎng)與能源消耗之間可能趨向脫鉤，節(jié)能減排的政策不一定對(duì)瑞士經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成負(fù)面影響。
（四）投入產(chǎn)出分析
投入產(chǎn)出分析的理論基礎(chǔ)是瓦爾拉的一般均衡理論，是通過(guò)編制投入產(chǎn)出表來(lái)實(shí)現(xiàn)的分析方法，投入表反映各種產(chǎn)品的生產(chǎn)投入情況，包括中間投入、最初投入等，支出表反映各種產(chǎn)品的使用去向情況，包括中間使用去向和最終使用去向。就能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究來(lái)說(shuō)，不少學(xué)者選取了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的某種環(huán)境、某個(gè)行業(yè)、某一因素來(lái)研究其對(duì)能源消費(fèi)的影響，基于此建立數(shù)學(xué)模型，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析、政策模擬、經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)等。
比如郎春雷（ 2012）就基于技術(shù)創(chuàng)新這一因素作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展投入對(duì)能源消費(fèi)影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于能源消費(fèi)彈性的確具有反彈效應(yīng)，但由于目前中國(guó)整體的技術(shù)創(chuàng)新水平還未達(dá)到限值的階段，因此加快技術(shù)創(chuàng)新水平是降低能源消費(fèi)強(qiáng)度的重要手段。烏力吉圖（ 2012）則從能源消費(fèi)部門(mén)人手，編制各年間能源投入產(chǎn)出表，分析了我國(guó)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)能源消費(fèi)的結(jié)構(gòu)、變化、效率、完全能源強(qiáng)度等，量化分析了能源消費(fèi)型部門(mén)的生產(chǎn)用能源轉(zhuǎn)變。陳琳（2013）從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的角度出發(fā)，采用結(jié)構(gòu)分解分析法（SDA）給出了中國(guó)1997年、2002年、2005年、2007年能源消費(fèi)碳排放的投入產(chǎn)出分析模型。吳開(kāi)堯等（ 2014）使用價(jià)值型能源強(qiáng)度作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)能源制約程度指標(biāo)，按照SEEA核算方法編制1997-2002-2007-2010年混合型能源投入產(chǎn)出可比價(jià)序列表。由以上文獻(xiàn)可以看出，使用投入產(chǎn)出模型分析能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的好處在于可以針對(duì)某一要素進(jìn)行該要素對(duì)兩者影響的特定分析，但是投入表產(chǎn)出表的編制方法很多，在選擇上具有一定的自主性，這一點(diǎn)對(duì)研究結(jié)果的客觀真實(shí)性會(huì)產(chǎn)生或多或少的影響。
同時(shí)，正由于投入產(chǎn)出方法的自主因素，利用這種模型進(jìn)行針對(duì)某一變量變化途徑的情景分析是不錯(cuò)的選擇，比如曹俊文等（2012）就基于該方法對(duì)中國(guó)能源消費(fèi)碳排放進(jìn)行了情景分析，模擬了在不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式情景下中國(guó)2020年能源消耗及碳排放情況，并由此對(duì)我國(guó)減排影響因素進(jìn)行分析。
四、研究評(píng)述與未來(lái)研究趨勢(shì)
為減緩全球溫室效應(yīng)的加劇，能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和諧發(fā)展的問(wèn)題備受各國(guó)政界人士以及業(yè)界學(xué)者的關(guān)注，從可持續(xù)發(fā)展理論出發(fā)深入研究能源經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，解決經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)下能源的供給不足、能源結(jié)構(gòu)偏差、能源效率低下、破壞生態(tài)修復(fù)系統(tǒng)、環(huán)境壓力增加等問(wèn)題，均是各界學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)。
[關(guān)鍵詞] 超效率DEA；能源效率；面板平滑轉(zhuǎn)換回歸（PSTR）；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
[中圖分類(lèi)號(hào)] F224[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 1008―1763（2016）02―0081―06
Abstract：This paper， which uses super efficiency DEA method to calculate the energy efficiency， empirically researches the relationship between energy efficiency and economic growth during 2000-2013 by using the panel smooth transition regression model. The empirical results show that there is mechanism conversion effect between economic growth and energy efficiency. When the economic development is in the low income levels， the relationship between energy efficiency and economic growth is linear. While the economic development is in the higher income levels， the relationship between energy efficiency and economic growth turns nonlinear. And the relationship will smooth the conversion among different mechanisms which is bounded by the threshold of per capita GDP.
Key words：super efficiency DEA； energy efficiency； panel smooth transition regression； economic growth
一引言
中國(guó)是一個(gè)能源消費(fèi)大國(guó)，資源相對(duì)缺乏，能源人均占有量不及世界平均水平的一半，如何提高能源利用效率、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，已成為當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。2014年5月，在河南考察時(shí)首次提及了“新常態(tài)”，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的第一個(gè)特征即是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)。那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的降低是否會(huì)降低能源的利用效率呢？現(xiàn)在國(guó)內(nèi)一般都是采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法來(lái)計(jì)算全要素能源效率，其中期望產(chǎn)出選取的指標(biāo)為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），因此，如果降低經(jīng)濟(jì)增速會(huì)直接影響能源效率。然而，中國(guó)的能源效率與世界主要工業(yè)化國(guó)家相比，仍然處于較低水平，如果能源利用效率再持續(xù)下降，那么勢(shì)必會(huì)進(jìn)一步惡化中國(guó)能源問(wèn)題，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，通過(guò)對(duì)能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系研究，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源效率的內(nèi)在聯(lián)系，對(duì)于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)有著很強(qiáng)的指導(dǎo)作用。
針對(duì)能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，XingPing Zhang等人運(yùn)用DEA Window Analysis探究了23個(gè)發(fā)展中國(guó)家在1980-2005年的全要素能源效率和變化趨勢(shì)，并且通過(guò)Tobit回歸證明，人均收入和能源效率之間存在U型曲線關(guān)系[1]。國(guó)外很多學(xué)者研究了能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，以Putnam（1953） 、Clark（1960） 、 Percebois（1979） 以及Martin（1988） 為代表的很多學(xué)者研究證明了能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在倒U的關(guān)系，即在一國(guó)或者某一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展初始階段，隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)能源強(qiáng)度會(huì)逐漸上升，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到某一個(gè)點(diǎn)后隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)能源強(qiáng)度下降。
國(guó)內(nèi)不少學(xué)者也研究了能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。李建中、武鐵梅、謝威運(yùn)用Granger因果檢驗(yàn)表明能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在顯著的雙向因果關(guān)系，并且建立了一元線性回歸模型對(duì)能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做了定量分析[2]。汪克亮、楊力等利用環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）理論定量分析了中國(guó)能源經(jīng)濟(jì)效率和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，結(jié)果表明能源經(jīng)濟(jì)效率和能源環(huán)境績(jī)效及其分解指數(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在倒U 形或U 形曲線關(guān)系[3]。余華銀、韓璐、宋馬林運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法中的超效率SBM模型測(cè)算了1992-2010年我國(guó)29個(gè)省區(qū)的能源效率，并且運(yùn)用門(mén)限面板回歸模型估計(jì)了在不同的能源效率區(qū)間下，能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系[4]。
湖南大學(xué)學(xué)報(bào)（ 社 會(huì) 科 學(xué) 版 ）2016年第2期周四軍，封黎：我國(guó)能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究基于PSTR模型的實(shí)證
本文采用超效率DEA方法計(jì)算能源效率，建立面板平滑轉(zhuǎn)換回歸（PSTR）模型，對(duì)能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行省際比較分析，研究在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下怎樣才能提高能源利用效率，使中國(guó)走上一條經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源利用相互協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展道路。
二超效率DEA模型的構(gòu)建及
我國(guó)能源效率的測(cè)度
（一）超效率DEA模型
數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是基于線性規(guī)劃方法來(lái)評(píng)價(jià)多投入、多產(chǎn)出的決策單元是否相對(duì)有效的一種非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法。DEA方法的適用對(duì)象是一組同類(lèi)型的決策單元，它要求每個(gè)決策單元的效率值不能超過(guò)1，這就無(wú)法判斷效率值為1的決策單元的優(yōu)劣。為了有效辨別每個(gè)決策單元的相對(duì)有效性，Andersen和Petersen提出了超效率DEA模型，決策單元的效率值不再需要滿足不能超過(guò)1的約束條件，解決了有效決策單元的效率比較問(wèn)題。
超效率DEA可分為投入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型兩種模式，由于經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，追求經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)不再是首要目的，因此本文選取以投入為導(dǎo)向的超效率DEA模型，即在產(chǎn)出不變的條件下以減少投入來(lái)實(shí)現(xiàn)能源利用效率最大化，具體模型形式如下所示：
分別表示第j個(gè)決策單元的第i種投入和產(chǎn)出的值，λj是使投入和產(chǎn)出的樣本值形成一個(gè)凸性組合的權(quán)重，θ是第j0決策單元的效率評(píng)價(jià)指數(shù)，m和s分別表示投入和產(chǎn)出指標(biāo)的個(gè)數(shù)，s-i和s+r為松弛變量，ε為非阿基米德無(wú)窮小量，在計(jì)算中取正無(wú)窮小。
（二）變量選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源
基于全要素能源效率的多投入產(chǎn)出的基本框架，本文選取了能源消費(fèi)總量、資本存量、勞動(dòng)力作為投入指標(biāo)，GDP作為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行分析。基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可得性，本文主要選取了2000-2013年30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，及港澳臺(tái)不在研究范圍之內(nèi)。
1.投入指標(biāo)
本文主要從資本投入、勞動(dòng)投入、能源投入三個(gè)方面來(lái)考慮投入指標(biāo)的選取。
①資本投入
以資本存量作為資本投入指標(biāo)。資本存量的計(jì)算方法是根據(jù)張軍（2004）的計(jì)算結(jié)果，取其2000年現(xiàn)值作為本文的計(jì)算基準(zhǔn)，采用永續(xù)盤(pán)存法永續(xù)盤(pán)存法的計(jì)算公式為
②勞動(dòng)投入
選取各省每年個(gè)體就業(yè)人數(shù)作為勞動(dòng)投入，數(shù)據(jù)來(lái)源是國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒，單位為萬(wàn)人。
③能源投入
以各省能源消費(fèi)總量作為能源投入，數(shù)據(jù)來(lái)源為國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒及各省統(tǒng)計(jì)年鑒，單位為萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤。
2.產(chǎn)出指標(biāo)
用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減后以2000年為基期生成實(shí)際GDP作為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，數(shù)據(jù)來(lái)源為國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒，單位為億元。
（三）能源效率的測(cè)算
基于上述模型及樣本數(shù)據(jù)，運(yùn)用軟件EMS1.3進(jìn)行測(cè)算，從結(jié)果可以看出：首先，從全國(guó)來(lái)看，我國(guó)能源效率的總體趨勢(shì)是上升的。其次，從測(cè)算結(jié)果可以看出，各省市能源效率差異性較大。從平均全要素能源效率來(lái)看，各省市均未達(dá)到效率前沿面，廣東省平均能源效率最高為0.9809，青海最低為0.4818。東部各省市經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，能源利用效率相對(duì)較高，如廣東、上海、北京、福建、天津。而中西部一些地區(qū)雖然具有資源優(yōu)勢(shì)，能源效率卻比較低，如青海、寧夏、新疆、貴州和陜西?？傮w來(lái)看，北京、上海能源效率基本處于穩(wěn)定上升趨勢(shì)，至2013年已經(jīng)超過(guò)1。其他地區(qū)總體來(lái)說(shuō)能源效率下降，尤其是湖北省和甘肅省，2000年能源效率位于前沿面上，2013年能源效率只有0.6435（湖北）和0.5891（甘肅）。
綜上所述，我國(guó)各省市的能源效率參差不齊且差距較大，中西部一些地區(qū)能源資源稟賦較高但其低效的利用率，與東部各省份能源高效利用但資源匱乏形成了強(qiáng)烈的反差。新疆、云南等地區(qū)雖然資源較為豐富，但是由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模和生產(chǎn)技術(shù)的限制造成了資源的巨大浪費(fèi)，導(dǎo)致期望產(chǎn)出不高使得能源利用效率較低。而東部省份生產(chǎn)技術(shù)水平高、經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)使得資源得到有效配置，能源利用效率較高。
三能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的理論研究
（一）能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)狀分析
改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，2014年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到了636463億元，較2013年增長(zhǎng)了7.4%。1978-2013年，中國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)一直保持著高速增長(zhǎng)，雖然2014年增速有所放緩，創(chuàng)新世紀(jì)以來(lái)中國(guó)年度GDP增速的新低，但是我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的年增長(zhǎng)率在全球仍屬于中高速增長(zhǎng)范圍。然而，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)能源需求日益擴(kuò)大，能源問(wèn)題日益突出。
一方面，我國(guó)能源消費(fèi)總量高于生產(chǎn)總量，能源供不應(yīng)求，需要大量依靠進(jìn)口。從1992年起，中國(guó)能源消費(fèi)總量超過(guò)了能源生產(chǎn)總量，至2011年，我國(guó)一次能源消費(fèi)總量已超過(guò)美國(guó)，成為世界第一大能源消費(fèi)國(guó)。另一方面，目前，煤仍然是我國(guó)的主要能源，煤炭的嚴(yán)重浪費(fèi)及其造成的環(huán)境問(wèn)題大大降低了能源利用效率。相較于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)生產(chǎn)技術(shù)水平較低、能源設(shè)備較落后，也導(dǎo)致了能源浪費(fèi)、利用效率不高。2015年4月2日，全國(guó)區(qū)域能源專(zhuān)業(yè)委員會(huì)理事長(zhǎng)許文發(fā)在中國(guó)分布式能源發(fā)展與余熱利用論壇上表示，我國(guó)能源效率僅為36.81%，世界能源平均利用效率為50.32%，比發(fā)達(dá)國(guó)家低約10個(gè)百分點(diǎn)，產(chǎn)品能耗與國(guó)際先進(jìn)水平有較大差距，能源消費(fèi)總量大、能效極低。另外，我國(guó)還存在能源只有一次性利用，而沒(méi)有二、三次有效利用的嚴(yán)重浪費(fèi)情形，也大大降低了能源利用效率。
（二）能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系
在經(jīng)濟(jì)以較高的速度增長(zhǎng)的同時(shí)，必然引起能源消費(fèi)總量也大幅度的增加。在片面強(qiáng)調(diào)GDP的導(dǎo)向下，中國(guó)的能源利用效率不高、能源消耗總量過(guò)大的問(wèn)題日益凸顯。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。
一方面，能源是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，能源的有效利用能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。首先，能源是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)力量，在任何社會(huì)生產(chǎn)中，沒(méi)有能源的投入就無(wú)法形成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。其次，提高能源利用效率，不僅能夠降低能源供應(yīng)的壓力、節(jié)約資源，而且還能促進(jìn)生產(chǎn)發(fā)展、擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模。由于我國(guó)人口基數(shù)大，能源資源短缺，能源的有效利用對(duì)于保證我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)期能源供應(yīng)有著十分重要的意義。
另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)了能源的合理開(kāi)發(fā)和利用。首先，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)擴(kuò)大了能源需求，同時(shí)也為整個(gè)社會(huì)和國(guó)家?guī)?lái)了資金和設(shè)備，促進(jìn)了能源的合理開(kāi)發(fā)。其次，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能夠促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)水平的提高，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)能源開(kāi)發(fā)利用技術(shù)，提高能源利用效率。一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的適當(dāng)增長(zhǎng)對(duì)于提高能源利用效率是毋庸置疑的，但是，如果過(guò)分注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而忽視能源資源有限、環(huán)境污染等其它問(wèn)題，最后將會(huì)導(dǎo)致本國(guó)能源枯竭、能源需求大量依靠進(jìn)口，使得經(jīng)濟(jì)無(wú)法持續(xù)發(fā)展。
四我國(guó)能源效率與經(jīng)濟(jì)
增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證分析
近年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，能源問(wèn)題日漸突現(xiàn)出來(lái)，越來(lái)越多的學(xué)者關(guān)注能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。學(xué)者們對(duì)中國(guó)省際或區(qū)域能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究模型主要集中在面板固定效應(yīng)模型、面板隨機(jī)效應(yīng)模型、面板門(mén)限回歸模型、EKC模型，那么是否可以考慮存在一個(gè)面板模型能夠通過(guò)一個(gè)閾值和平滑轉(zhuǎn)換建立一條平滑的曲線來(lái)刻畫(huà)二者之間的非線性關(guān)系呢？
面板平滑轉(zhuǎn)換回歸（PSTR）模型是對(duì)面板門(mén)限回歸模型和平滑轉(zhuǎn)換自回歸模型的發(fā)展與擴(kuò)充。該模型很好地描述了面板數(shù)據(jù)的個(gè)體異質(zhì)性特征，應(yīng)用一個(gè)在（0，1）區(qū)間內(nèi)變化的轉(zhuǎn)換函數(shù)代替面板門(mén)限回歸模型中的分段示性函數(shù)，使得模型隨著轉(zhuǎn)換函數(shù)值的變化在不同機(jī)制間平滑轉(zhuǎn)換，有效避免了機(jī)制轉(zhuǎn)換的突變性。
（一）面板平滑轉(zhuǎn)換回歸（PSTR）模型
根據(jù)研究目的，建立能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩體制的PSTR模型，模型形式如下：
1.變量選取及樣本數(shù)據(jù)來(lái)源
被解釋變量（yit）能源效率是由文章第二部分計(jì)算而得，以人均GDP代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，作為解釋變量（xit），單位為萬(wàn)元/人，數(shù)據(jù)來(lái)源是國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒，以人均GDP作為轉(zhuǎn)換變量（qit）。
2.單位根檢驗(yàn)
在構(gòu)建PSTR模型之前，為了避免偽回歸的出現(xiàn)，需要對(duì)兩個(gè)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。本文采用LLC檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、Madwu檢驗(yàn)、Hadri檢驗(yàn)四種面板單位根檢驗(yàn)方法對(duì)變量的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示：
由表1可知，上述四種檢驗(yàn)方法的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量在5%的置信水平上都拒絕原假設(shè)，即兩個(gè)變量都不存在單位根，因此可以認(rèn)為能源效率和人均GDP兩個(gè)指標(biāo)是序列平穩(wěn)的，二者可以構(gòu)建面板回歸模型。
3.面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)檢驗(yàn)
PSTR模型是一個(gè)具有轉(zhuǎn)換變量的固定效應(yīng)模型，對(duì)于能源效率為被解釋變量、人均GDP為解釋變量的面板數(shù)據(jù)，首先要分析面板數(shù)據(jù)是否為簡(jiǎn)單的固定效應(yīng)模型。
通過(guò)表2可以看出，F(xiàn)檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量在5%的置信水平下都拒絕原假設(shè)，表明應(yīng)該建立固定效應(yīng)模型。
4.參數(shù)的確定及模型的構(gòu)建
只有模型存在異質(zhì)性才能構(gòu)建PSTR模型，首先運(yùn)用LM檢驗(yàn)方法對(duì)模型進(jìn)行同質(zhì)性檢驗(yàn)及位置參數(shù)的確定。通過(guò)R3.1.2軟件進(jìn)行LM檢驗(yàn)，得到檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示：
1.從PSTR模型的參數(shù)估計(jì)結(jié)果可以看出，t檢驗(yàn)與F檢驗(yàn)的精確p值都為0.000，說(shuō)明模型（4）是統(tǒng)計(jì)顯著的，該模型的擬合效果較好。
2.模型（4）存在兩個(gè)駐點(diǎn)，分別為4.645876和14.57321。當(dāng)人均GDP在區(qū)間（0，4.645876）和（14.57321，+∞）內(nèi)時(shí)，人均GDP對(duì)能源效率表現(xiàn)為負(fù)影響；當(dāng)人均GDP在區(qū)間（4.645876，14.57321）內(nèi)時(shí)，其對(duì)能源效率的影響是正向的。
3.能源效率與人均GDP的關(guān)系在線性與非線性關(guān)系之間平滑轉(zhuǎn)換。當(dāng)人均GDP趨近于0或者正無(wú)窮大時(shí)，轉(zhuǎn)換函數(shù)變?yōu)槌?shù)，模型（4）變?yōu)榫€性模型。當(dāng)人均GDP處于中間水平時(shí)，能源效率與人均GDP表現(xiàn)為非線性關(guān)系。
4.圖1比較清晰地顯示出能源效率的斜率在一個(gè)較高收入水平上由負(fù)轉(zhuǎn)正，能源效率達(dá)到最低值后轉(zhuǎn)而上升，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源效率之間呈現(xiàn)顯著的U型關(guān)系。而當(dāng)人均GDP達(dá)到一個(gè)更高水平時(shí)，能源效率達(dá)到一個(gè)峰值后轉(zhuǎn)而下降，此時(shí)能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)倒U關(guān)系。由于當(dāng)前我國(guó)各地區(qū)的人均GDP還比較低，因此能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系還處于第一階段，即U型關(guān)系。
五 結(jié)論與建議
（一）主要結(jié)論
通過(guò)PSTR模型的構(gòu)建和實(shí)證分析，主要得到以下結(jié)論：
1.我國(guó)能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在機(jī)制轉(zhuǎn)換效應(yīng)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于低收入水平時(shí)，能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)為線性關(guān)系；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于中等或較高收入水平時(shí)，能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間則表現(xiàn)為非線性關(guān)系，并以人均GDP的閾值為界，在不同機(jī)制之間進(jìn)行平滑轉(zhuǎn)換。
2.我國(guó)能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系存在階段性特征。第一階段，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初期，由于技術(shù)落后，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)多為第一產(chǎn)業(yè)或者勞動(dòng)密集型的制造業(yè)，一國(guó)或者某一地區(qū)只注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展，幾乎忽視了能源利用效率，隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)能源效率不斷下降。第二階段，當(dāng)人均GDP達(dá)到46458.76元時(shí)，此時(shí)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源效率關(guān)系的第一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，能源效率隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)逐漸上升，政府應(yīng)該加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以提高能源利用效率。第三階段，當(dāng)人均GDP達(dá)到145732.1元時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源效率的第二個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)已發(fā)展到較為成熟的階段，能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成反比，政府不應(yīng)該只注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，而是放緩經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，提高能源效率。
3.目前我國(guó)能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系表現(xiàn)為U型關(guān)系。至2013年，天津人均GDP最高為100105元，低于145732.1元，即我國(guó)各省市的人均GDP均未達(dá)到第二個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系處于前兩個(gè)階段，表現(xiàn)為U型關(guān)系。東部地區(qū)除河北和海南之外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，人均GDP已經(jīng)超過(guò)46458.76元，能源利用效率隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而不斷提高。中西部地區(qū)除內(nèi)蒙古和吉林外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為落后，人均GDP均低于46458.76元，能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間表現(xiàn)為反向變化關(guān)系。
（二）政策建議
為了能夠更好地適應(yīng)“中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”，促進(jìn)我國(guó)能源效率的提高，實(shí)現(xiàn)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，使我國(guó)人民達(dá)到優(yōu)質(zhì)的生活水平，應(yīng)該合理有效地提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，使各個(gè)省市達(dá)到能源效率最優(yōu)化。由于我國(guó)各省市資源稟賦條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間存在較大的差異，因此要根據(jù)各地實(shí)際情況，有效地處理能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。
1.東部大部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)，但是能源短缺問(wèn)題嚴(yán)重，能源供應(yīng)大多依靠進(jìn)口或我國(guó)其他資源豐富地區(qū)的輸送，因此，對(duì)于東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，積極探索能源的高效開(kāi)發(fā)使用技術(shù)，節(jié)約資源，在提高能源效率的同時(shí)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。
2.中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)普遍較為落后，但是我國(guó)能源資源主要集中在中西部地區(qū)，因此，對(duì)于中西部經(jīng)濟(jì)較為落后的地區(qū)，要加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，引進(jìn)新的技術(shù)設(shè)備，提高能源資源的加工利用率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益。
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關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 能源消費(fèi)結(jié)構(gòu) 因果關(guān)系 動(dòng)態(tài)沖擊
我國(guó)能源消費(fèi)總量從1978年的5.7億噸標(biāo)煤上升到2010年的32. 5億噸標(biāo)煤，33年增長(zhǎng)了5.7倍，年均增長(zhǎng)8.1%。1992年，我國(guó)成為能源凈進(jìn)口國(guó)，能源消費(fèi)量開(kāi)始高于能源產(chǎn)量，基于此，本文對(duì)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行嘗試性的深度剖析，以期通過(guò)分解能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)來(lái)研究其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重度影響。在這種背景下研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，有利于我國(guó)能源發(fā)展戰(zhàn)略政策的制定，確保我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定、持續(xù)地發(fā)展。
國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，國(guó)外學(xué)者開(kāi)始普遍采用協(xié)整和Granger因果關(guān)系理論分析方法進(jìn)行能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的實(shí)證研究。1978年，Kraft在對(duì)能源經(jīng)濟(jì)的研究中首次發(fā)現(xiàn)了美國(guó)GNP對(duì)能源消費(fèi)的因果關(guān)系。隨后韓國(guó)、新加坡、法國(guó)、德國(guó)、加拿大等國(guó)家也開(kāi)始對(duì)兩者之間因果關(guān)系的研究。Yu和Choi對(duì)韓國(guó)GDP和能源消費(fèi)的因果關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，兩者之間存在雙向的因果關(guān)系；Glasure和Leep研究了新加坡的能源消費(fèi)對(duì)GDP的單向因果關(guān)系； Asafu-Adjayer針對(duì)菲律賓和泰國(guó)兩個(gè)國(guó)家進(jìn)行研究，最終發(fā)現(xiàn)了這兩個(gè)國(guó)家能源消費(fèi)總量與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之間有雙向因果關(guān)系。
我國(guó)從2004年開(kāi)始對(duì)兩者間的關(guān)系進(jìn)行研究，但是應(yīng)用協(xié)整理論和Granger因果關(guān)系方法研究?jī)烧咧g關(guān)系的成果較少，而且結(jié)論不太一致。馬超群等（2004）運(yùn)用協(xié)整理論研究了我國(guó)從1954-2003年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與能源消費(fèi)總量及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（包括煤、石油、天然氣和電力等）之間存在著長(zhǎng)期均衡關(guān)系，但這種協(xié)整關(guān)系與能源的種類(lèi)有關(guān)，其中GDP分別與能源總消費(fèi)、煤炭消費(fèi)總量之間有長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，但與石油、天然氣和水電之間沒(méi)有這種協(xié)整關(guān)系。賁興振等（2005）檢驗(yàn)我國(guó)的能源消費(fèi)總量以及各構(gòu)成部分的消費(fèi)量和GDP之間的關(guān)系，實(shí)證表明我國(guó)的能源消費(fèi)總量與GDP之間存在協(xié)整關(guān)系，能源消費(fèi)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但需要改善我國(guó)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。
王風(fēng)云等（2008）運(yùn)用Granger非因果關(guān)系檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)分析和誤差修正模型分析，研究了1978-2000年的我國(guó)實(shí)際GDP與能源消費(fèi)總量的關(guān)系。最后得出結(jié)論，即這些年間我國(guó)能源消費(fèi)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之間存在著雙向的Granger因果關(guān)系，但是不存在協(xié)整關(guān)系。王昱（2009）構(gòu)建了能源消費(fèi)總量與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的誤差修正模型，并測(cè)算了能源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在外部因素沖擊下的動(dòng)態(tài)響應(yīng)函數(shù)。
綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本研究方法比較單一，具體到各能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的研究還不充分，并且由于數(shù)據(jù)處理不當(dāng)和沒(méi)有嚴(yán)格遵守“協(xié)整理論”應(yīng)用的前提條件等原因，導(dǎo)致研究結(jié)論不夠一致。本文重點(diǎn)對(duì)我國(guó)能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行研究，并試圖揭示這兩者之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，以期對(duì)政府制定相關(guān)政策提供理論支持。
實(shí)證分析
本文運(yùn)用協(xié)整理論、格蘭杰（Granger）因果關(guān)系檢驗(yàn)和誤差修正模型來(lái)研究我國(guó)能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期均衡關(guān)系以及動(dòng)態(tài)調(diào)整關(guān)系，兩個(gè)理論的前提都是要求數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的。協(xié)整理論反映的是自變量和因變量之間長(zhǎng)期的穩(wěn)定關(guān)系，回歸所得的殘差序列因?yàn)椴荒鼙蛔宰兞克忉專(zhuān)虼耸瞧椒€(wěn)的，從而確定兩者之間的協(xié)整關(guān)系。格蘭杰（Granger）因果關(guān)系檢驗(yàn)考察兩個(gè)平穩(wěn)的自變量、因變量序列之間的因果關(guān)系，其原理是根據(jù)如果自變量的過(guò)去值對(duì)因變量的預(yù)測(cè)有幫助，則說(shuō)明自變量是因變量的Granger原因，反之也成立。
（一）變量、數(shù)據(jù)與模型
本文選取年度GDP作為因變量，樣本區(qū)間為1978-2011年的實(shí)際GDP數(shù)據(jù)（1978=100），并對(duì)實(shí)際GDP數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)（InGDP），數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2011》。選取四種主要的能源（煤炭、電力、天然氣、石油）作為代表能源消費(fèi)情況的自變量，數(shù)據(jù)來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2011》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的年度煤炭（COAL）、電力（主要是水電）（ELEC）、天然氣（GAS）、石油（OIL）消費(fèi)量，并對(duì)這些消費(fèi)量取對(duì)數(shù)。
（二）單位根檢驗(yàn)
由于本文使用的是時(shí)間序列數(shù)據(jù)，時(shí)間序列數(shù)據(jù)一般都是非平穩(wěn)的，此時(shí)如果直接利用非平穩(wěn)的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的錯(cuò)誤。為了避免出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，進(jìn)行回歸分析之前首先必須進(jìn)行變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)。本文應(yīng)用擴(kuò)展的Dickey-Fuller（ADF）檢驗(yàn)，運(yùn)用Eviews6.0軟件對(duì)上述變量進(jìn)行了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示lnOIL為平穩(wěn)序列，其它變量的水平序列都是非平穩(wěn)的，但是經(jīng)過(guò)一階差分后均可以變?yōu)槠椒€(wěn)序列，即InGDP、InCOAL、In.ELEC、InGAS為一階單整序列，使用一階差分后的變量構(gòu)建模型。
（三）格蘭杰因果檢驗(yàn)
通過(guò)格蘭杰因果檢驗(yàn)?zāi)軌虼_定能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的因果關(guān)系方向。運(yùn)用Eviews6.0軟件得出檢驗(yàn)結(jié)果：整體上看，當(dāng)顯著性水平為8%時(shí)，能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有一定的相關(guān)性，但不是雙向的因果關(guān)系，而是能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的單向影響，這也驗(yàn)證了我國(guó)能源拉動(dòng)型經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)模式；從能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)來(lái)看，存在國(guó)民生產(chǎn)總值（GDP）分別與煤炭和石油消費(fèi)的單向因果關(guān)系，以及電力消費(fèi)與GDP的單向因果關(guān)系，但是有的能源與GDP之間不存在因果關(guān)系，比如天然氣消費(fèi)與GDP之間，進(jìn)一步說(shuō)明了能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的不平衡使得能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間因果關(guān)系的結(jié)論不一致性，因此我國(guó)應(yīng)該平衡能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展。
（四）協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)
本文以國(guó)民生產(chǎn)總值（GDP）為因變量，四種主要的能源（煤炭、電力、天然氣、石油）的消費(fèi)量作為自變量，通過(guò)E-G兩步法進(jìn)行協(xié)整關(guān)系研究。最終協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果表明，我國(guó)GDP與四種能源消費(fèi)量之間盡管短期內(nèi)有波動(dòng)，但長(zhǎng)期上存在均衡關(guān)系，總體來(lái)看，GDP每增長(zhǎng)1個(gè)單位，能源消費(fèi)增長(zhǎng)0.5571個(gè)單位，能源消費(fèi)彈性相對(duì)比較高，分別來(lái)看，除天然氣消費(fèi)外系數(shù)符號(hào)都為正，說(shuō)明煤炭、電力、石油這三種能源消費(fèi)對(duì)GDP有正向的促進(jìn)關(guān)系，與經(jīng)濟(jì)理論和現(xiàn)實(shí)相符。同時(shí)，檢驗(yàn)結(jié)果還顯示，煤炭、水電和石油消費(fèi)每增加1%，我國(guó)GDP分別增加2.23%、0.81%和0.7349%，但是天然氣系數(shù)符號(hào)都為負(fù)，天然氣消費(fèi)增加l%，GDP減少1.23%，說(shuō)明了該種能源消費(fèi)對(duì)GDP影響不顯著，究其原因，可能是天然氣是一種比較清潔的能源，它的消費(fèi)占總能源消費(fèi)的比重偏小，在發(fā)展階段，資金投入較多，但還未收到明顯的成效，因此對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)也偏小，同時(shí)說(shuō)明我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)天然氣資源的開(kāi)發(fā)與利用，模型的擬合優(yōu)度比較高，都在90%以上，說(shuō)明計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型擬合效果比較好。
（五）誤差修正模型
如果自變量和因變量之間存在協(xié)整關(guān)系，則這些變量之間必然存在有誤差修正模型（ECM）表達(dá)式，反之也成立。一般的計(jì)量分析方法都是在檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性后建立協(xié)整分析模型，如果變量間存在協(xié)整關(guān)系，再利用誤差修正模型進(jìn)一步分析變量間的短期動(dòng)態(tài)調(diào)整關(guān)系。其中誤差修正項(xiàng)的系數(shù)反映了一種調(diào)整速度，是指當(dāng)變量之間的均衡關(guān)系偏離長(zhǎng)期均衡狀態(tài)時(shí)，將其調(diào)整到均衡狀態(tài)的調(diào)整速度，一般都為負(fù)值，系數(shù)的絕對(duì)值越大，說(shuō)明調(diào)整速度越快。誤差修正模型的結(jié)果表明，能源消費(fèi)是GDP短期波動(dòng)的決定因素，誤差修正系數(shù)為-0.39，并在5%顯著性水平下顯著，這表明通過(guò)能源消費(fèi)平均每年GDP對(duì)上年GDP偏離長(zhǎng)期均衡水平的短期調(diào)整幅度為39%，同時(shí)說(shuō)明了我國(guó)GDP能源消費(fèi)之間存在雙向影響關(guān)系。
（六）VAR模型
本文不考慮其他外生變量影響，可以將模型設(shè)定為：
yt=A1yt-1+…Apyt-p+εt （t=1，2，3…） （1）
其中yt是五維內(nèi)生變量向量，即yt=（DInGDP，DInCOAL，DlnELEC，DlnGAS，DInOIL）T。通過(guò)信息準(zhǔn)則（AIC、LR、HQ等）來(lái)確定滯后階數(shù)P，最終得出結(jié)果p=1，可以建立VAR（1）模型，并估計(jì)了模型參數(shù)，驗(yàn)證了模型的穩(wěn)定性高，且擬合優(yōu)度為96.7%，也較高，說(shuō)明該模型能較好地反映現(xiàn)實(shí)的狀況。
結(jié)論及建議
能源在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著重要角色，然而在經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的背景下，全球能源卻在與日劇減，因此正確剖析能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系非常關(guān)鍵，基于此，本文對(duì)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行嘗試性的深度剖析，以期通過(guò)分解能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)來(lái)研究其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重度影響。本文利用1978-2011年數(shù)據(jù)，通過(guò)單位根檢驗(yàn)驗(yàn)證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性之后，通過(guò)格蘭杰因果檢驗(yàn)驗(yàn)證了能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因果關(guān)系，然后進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，構(gòu)建誤差修正模型和向量自回歸模型，分析了我國(guó)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)關(guān)系。最后研究得出了以下結(jié)論：一定的能源消費(fèi)支持度是可以積極地拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的快速而穩(wěn)定增長(zhǎng)，部分能源消費(fèi)支持則正好相反，而另外一部分能源消費(fèi)支持度是可以隨著經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生促進(jìn)作用的積極影響。比如由于天然氣消費(fèi)占總能源消費(fèi)的比重偏小，天然氣消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用存在波動(dòng)，但影響不大，說(shuō)明我國(guó)天然氣資源的開(kāi)發(fā)與利用還有很大的潛力；石油消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)具有正向影響，但存在一定的波動(dòng)性。
因此，針對(duì)本文的研究結(jié)果提出以下建議：首先，從國(guó)內(nèi)來(lái)看，我國(guó)應(yīng)該進(jìn)一步提高能源利用效率，降低單位GDP能源的耗費(fèi)量，優(yōu)化以煤為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展天然氣、水電、太陽(yáng)能等新能源，提高能源優(yōu)化意識(shí)和環(huán)境保護(hù)意識(shí)；其次，從國(guó)際上看，調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，通過(guò)限制產(chǎn)能，使國(guó)內(nèi)高污染行業(yè)以及產(chǎn)能過(guò)剩企業(yè)減少產(chǎn)量，在保證國(guó)內(nèi)需要的前提下，盡量避免出口，從而避免存留在國(guó)內(nèi)的能源消費(fèi)和污染排放；增大進(jìn)口，特別是初級(jí)產(chǎn)品（比如成品油、鋼材等）以及“兩高一資”產(chǎn)品的進(jìn)口，更多地引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和產(chǎn)品，由以出口為導(dǎo)向的外貿(mào)策略轉(zhuǎn)向靠進(jìn)口替代和內(nèi)需拉動(dòng)來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)的政策，減少相應(yīng)產(chǎn)品出口。最后，政府需要不斷調(diào)整和制定相關(guān)政策和措施以逐漸實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)，如限制“兩高一資”產(chǎn)品的出口，鼓勵(lì)高附加值、低能耗、低污染產(chǎn)品的出口，建立完善的法律和政策等有效控制能源消費(fèi)給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的負(fù)面影響，進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)能源和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。
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【關(guān)鍵詞】民族地區(qū);能源―經(jīng)濟(jì)―環(huán)境系統(tǒng)[3E];協(xié)調(diào)評(píng)價(jià);生態(tài)危機(jī)
【作 者】史錦華,財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所博士后;中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì) 學(xué)院副教授,碩士生導(dǎo)師。北京,100081。
【中圖分類(lèi)號(hào)】F127 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編 號(hào)】1004-454X(2009)03-0178-006
Study of Energy, Economy and Environment SystemCoordinative Evaluation in Ethnic Regions
Shi Jinhua
Abstract:In china ethnic regions, with the more economy devel opment, the more e conomy restricted by energy and environment, then the conflicts of 3E are emerg i ng coinstantaneous. Under the guidance of scientific development view, the art icle is to set up 3E evaluated measurement and indicators of the ethnic regions , a nd further use the substantial evidence data, it analyzes the main open problem s of 3E and puts forward some suggestions to increase the coordination of 3E
Keywords:Ethnic Regions; Energy-Economy-Environment system[3 E]; Coordinative Evaluation; Ecological Crisis
一、系統(tǒng)協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)的目的:樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀
發(fā)展觀是關(guān)于發(fā)展的本質(zhì)、目的、內(nèi)涵和要求的總體看法和根本觀點(diǎn),也是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的核 心內(nèi)容。從發(fā)展觀的過(guò)程考察,科學(xué)發(fā)展觀可以說(shuō)是人類(lèi)對(duì)自身發(fā)展不斷認(rèn)知和探索的結(jié)果 。工業(yè)革命以后很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi),人們對(duì)追求物質(zhì)財(cái)富抱有極大“興趣”,強(qiáng)調(diào)“經(jīng)濟(jì)利益 ”為首要目標(biāo),把發(fā)展視為單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),并以GDP作為衡量發(fā)展的惟一標(biāo)準(zhǔn),以至于帶 來(lái)“有增長(zhǎng)而無(wú)發(fā)展”的嚴(yán)重社會(huì)問(wèn)題。到70～80年代,人們對(duì)以前的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀”進(jìn)行 思考,其中最具代表的觀點(diǎn)是羅馬俱樂(lè)部發(fā)表的《增長(zhǎng)的極限》一書(shū),該書(shū)通過(guò)反思過(guò)去發(fā) 展觀,分析了人類(lèi)面臨的發(fā)展前景,提出如果按照目前的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行下去,用不了多長(zhǎng)時(shí) 間,人類(lèi)就會(huì)達(dá)到一個(gè)“危機(jī)水平”。為此,引發(fā)了人們極大關(guān)注和對(duì)自身發(fā)展前途的思考 ,為可持續(xù)發(fā)展觀理論的形成做了社會(huì)輿論和理論研究的鋪墊。20世紀(jì)80年代以后,隨著可 持續(xù)發(fā)展觀的提出并不斷完善,人們改變了單純經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)觀,強(qiáng)調(diào)不應(yīng)該再以資源的大量投 入和環(huán)境破壞為代價(jià)換取經(jīng)濟(jì)總量的增加,發(fā)展應(yīng)該不僅能保證當(dāng)代人經(jīng)濟(jì)福利的增加, 而且不會(huì)對(duì)后代人追求經(jīng)濟(jì)福利的增加造成損害,這體現(xiàn)了人類(lèi)發(fā)展觀的巨大進(jìn)步。進(jìn)入21 世紀(jì),可持續(xù)發(fā)展觀升華為科學(xué)發(fā)展觀,要求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源開(kāi)發(fā)、環(huán)境保護(hù)、人口增長(zhǎng)協(xié) 調(diào)發(fā)展。在我國(guó),同志在黨的十七大報(bào)告中指出:“科學(xué)發(fā)展觀,第一要義是發(fā)展” ,發(fā)展的本質(zhì)是“以人為本”,發(fā)展的根本目的和內(nèi)涵是“經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和人的全面發(fā)展”, 發(fā)展的模式是“全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)”的發(fā)展模式,這些論斷闡釋了科學(xué)發(fā)展觀的主要內(nèi)涵 。科學(xué)發(fā)展觀強(qiáng)調(diào)的一個(gè)重要方面是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,一定要統(tǒng)籌人與自然的和諧發(fā)展,處理 好經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源利用和環(huán)境保護(hù)的關(guān)系。
隨著我國(guó)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,能源和環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)的制約越來(lái)越強(qiáng),人們對(duì)環(huán)境的關(guān)注 和要求標(biāo)準(zhǔn)也越來(lái)越高,如果繼續(xù)大量耗費(fèi)能源和破壞環(huán)境,走“高消耗、高排放、高污染 ”的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式,必然要為所引起的“生態(tài)危機(jī)”付出沉重的代價(jià)。因此,民族地 區(qū)必須在科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)之下,走資源節(jié)約、環(huán)境友好的集約型發(fā)展道路,尤其要從主要依 靠大量傳統(tǒng)能源消耗來(lái)支撐工業(yè)化發(fā)展向主要依靠節(jié)約能源、提高能源效率以及利用可再生 能源轉(zhuǎn)變,實(shí)現(xiàn)“先保護(hù),后發(fā)展”的生態(tài)經(jīng)濟(jì)模式,達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益 三者的統(tǒng)一。
二、系統(tǒng)協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)的基本理論
在系統(tǒng)論看來(lái),協(xié)調(diào)除了具有作為調(diào)節(jié)手段或管理控制的含義之外,更深層的含義是作為一 種狀態(tài)來(lái)表明各子系統(tǒng)之間的融合共生關(guān)系。復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)調(diào)是指在系統(tǒng)內(nèi)部的自組織和來(lái) 自外界的調(diào)節(jié)管理活動(dòng)作用下,各個(gè)組成子系統(tǒng)之間的相互依存,相互制約,和諧共存① 。作為一個(gè)綜合的復(fù)雜系統(tǒng),能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境[3E]之間具有十分密切的關(guān)聯(lián)性,而3E協(xié)調(diào) 正 是指能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境子系統(tǒng)之間在發(fā)展演化過(guò)程中彼此相互制約,相互依存,和諧共存等 多種關(guān)聯(lián)關(guān)系,體現(xiàn)了復(fù)合系統(tǒng)有序的結(jié)構(gòu)與狀態(tài)。理解3E系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)關(guān)系,可以從以 下幾個(gè)方面認(rèn)識(shí):
(一)能源子系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的沖突與協(xié)調(diào)
經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)過(guò)度開(kāi)采資源加重了能源子系統(tǒng)的壓力,匱乏的能源子系統(tǒng)限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);對(duì)能 源子系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)投資使得為經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)持續(xù)提供能源成為可能,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。為開(kāi)發(fā)資源 增加了能源子系統(tǒng)的投資,減少了生產(chǎn)性投資,減緩經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);為保護(hù)能源子系統(tǒng)要求企業(yè) 提高能源使用效率,從而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步,提高生產(chǎn)率,有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
(二)經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)與環(huán)境子系統(tǒng)的沖突與協(xié)調(diào)
經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)過(guò)度排污加重了環(huán)境子系統(tǒng)的壓力,從而降低勞動(dòng)者素質(zhì),阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);良 好的環(huán)境子系統(tǒng)有利于保護(hù)勞動(dòng)力資源,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。為維持良好的環(huán)境子系統(tǒng)增加環(huán)境 投資,減少了生產(chǎn)性投資,從而減緩經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度;為保護(hù)環(huán)境子系統(tǒng)制定的污染控制標(biāo)準(zhǔn) 促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步,提高生產(chǎn)效率,有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
(三)能源子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)的沖突與協(xié)調(diào)
能源子系統(tǒng)的過(guò)度開(kāi)發(fā)利用加重環(huán)境子系統(tǒng)的負(fù)擔(dān);環(huán)境子系統(tǒng)的退化和破壞使能源子系統(tǒng) 難以為繼。清潔、環(huán)保的能源子系統(tǒng)對(duì)環(huán)境子系統(tǒng)能進(jìn)行有效的保護(hù),促進(jìn)環(huán)境子系統(tǒng)的自 我修復(fù)和良性循環(huán);良好的環(huán)境子系統(tǒng)能有效支撐能源子系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)利用,實(shí)現(xiàn)能源子系統(tǒng) 的持續(xù)發(fā)展。
通過(guò)3E系統(tǒng)的協(xié)調(diào),達(dá)到一種“低消耗,高效益”的新型增長(zhǎng)方式,維持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展 ,最后實(shí)現(xiàn)人與自然、人與人、人與社會(huì)之間的和諧。對(duì)此,經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)發(fā)展的最終目標(biāo)應(yīng) 該是既利于環(huán)境和生態(tài)的保護(hù),也利于經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體質(zhì)量的提高。環(huán)境子 系統(tǒng)發(fā)展的目標(biāo)應(yīng)該是充分利用環(huán)境的自凈能力,建設(shè)舒適優(yōu)美的環(huán)境,并促進(jìn)社會(huì)、經(jīng) 濟(jì)發(fā)展。能源子系統(tǒng)發(fā)展的目標(biāo)應(yīng)該是在保證經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí),能保持持續(xù)穩(wěn)定的能源 供應(yīng),同時(shí)減少能源使用中負(fù)面的健康和環(huán)境影響,即政策和政策體制應(yīng)著重于擴(kuò)大供應(yīng)能 力、激勵(lì)能源效率的提高、大力開(kāi)發(fā)利用清潔、環(huán)保、可持續(xù)的能源資源等。
三、協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
按照3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的基本理論,設(shè)定四個(gè)目標(biāo)層次,依次是:總目標(biāo)層、目標(biāo)層、分類(lèi)目 標(biāo)層、具體指標(biāo)層。每個(gè)目標(biāo)層次的具體內(nèi)容如表1所示:
四、系統(tǒng)協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)度等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
3E系統(tǒng)和各個(gè)子系統(tǒng)協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)度標(biāo)準(zhǔn)劃分為7級(jí),分別是:優(yōu)級(jí)協(xié)調(diào)(1.00―0.9)、良好 協(xié) 調(diào)(0.90―0.8)、中級(jí)協(xié)調(diào)(0.8―0.7)、初級(jí)協(xié)調(diào)(0.7―0.6)、勉強(qiáng)協(xié)調(diào)(0. 6―0.5)、瀕臨協(xié)調(diào)(0.5―0.4)、失調(diào)協(xié)調(diào)(0.4―0)。
表2 3E系統(tǒng)評(píng)價(jià)得分標(biāo)準(zhǔn)比較表②優(yōu)級(jí)協(xié)調(diào)(1―0.9) 能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境各子系統(tǒng)能夠很好的協(xié)調(diào)發(fā)展,能源供需均衡,經(jīng)濟(jì)發(fā)展穩(wěn)速,環(huán)境質(zhì)量 得到保護(hù)。良好協(xié)調(diào)
(0.9―0.8) 能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境各子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展水平中至少有一個(gè)達(dá)不到優(yōu)級(jí)協(xié)調(diào)的狀態(tài)水平,且每 個(gè)系統(tǒng)也能得到較好的發(fā)展。中級(jí)協(xié)調(diào)
(0.8―0.7) 能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境系統(tǒng)能夠較協(xié)調(diào)發(fā)展,甚至個(gè)別子系統(tǒng)也能達(dá)到良好協(xié)調(diào)的要求。初級(jí)協(xié)調(diào)
(0.7―0.6) 能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境系統(tǒng)的發(fā)展水平接近協(xié)調(diào),但各子系統(tǒng)在發(fā)展過(guò)程中存在一定的沖突。勉強(qiáng)協(xié)調(diào)(0.6―0.5) 能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境系統(tǒng)的發(fā)展接近協(xié)調(diào),但協(xié)調(diào)發(fā)展程度很低。能源在開(kāi)發(fā)利用過(guò)程環(huán)境污 染較嚴(yán)重,環(huán)境質(zhì)量較難得到提高,經(jīng)濟(jì)在增長(zhǎng)過(guò)程中也造成一定程度的環(huán)境污染和能源消 費(fèi)。也就是說(shuō),能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境在發(fā)展過(guò)程中,存在很大的沖突,而且這些沖突在一定時(shí) 間內(nèi)得不到相應(yīng)的協(xié)調(diào)治理。瀕臨協(xié)調(diào)
(0.5―0.4) 能源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境系統(tǒng)中有一個(gè)或兩個(gè)子系統(tǒng)瀕臨或已處于失調(diào)狀態(tài)。即能源在開(kāi)發(fā)利用過(guò) 程中環(huán)境污染嚴(yán)重,經(jīng)濟(jì)在發(fā)展增長(zhǎng)過(guò)程中,也引起較大的環(huán)境污染和過(guò)度的能源浪費(fèi),而 且這些污染好長(zhǎng)時(shí)間都得不到治理,以至于環(huán)境污染嚴(yán)重,經(jīng)濟(jì)也得不到較好的發(fā)展。失調(diào)(0.4―0) 能源開(kāi)發(fā)利用與經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中,引起的環(huán)境破壞都很?chē)?yán)重,而且這些污染根本得不到治理 ,環(huán)境質(zhì)量惡劣,經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量得不到提高,人們生活水平也得不到提高。需高度重視提升 各子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r,減少能源開(kāi)發(fā)利用過(guò)程中的環(huán)境污染,降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的能 源消耗和所帶來(lái)的環(huán)境污染問(wèn)題。
五、協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系各層級(jí)權(quán)數(shù)設(shè)定及計(jì)算
總目標(biāo)層、目標(biāo)層、分類(lèi)目標(biāo)層的權(quán)數(shù)設(shè)定采用專(zhuān)家意見(jiàn)法進(jìn)行打分,評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)就是依據(jù)指 標(biāo)對(duì)能源經(jīng)濟(jì)環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)貢獻(xiàn)程度。具體指標(biāo)層運(yùn)用全國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),每個(gè)具體指標(biāo)都由全 國(guó)31個(gè)省、區(qū)、市進(jìn)行排隊(duì),以具體指標(biāo)對(duì)能源經(jīng)濟(jì)環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)貢獻(xiàn)度大小得分(有些指 標(biāo)最大值為1,最小值為0;有些指標(biāo)取最小值為1,最大值為0;有些指標(biāo)取平均值為1,其 余按比例相減),協(xié)調(diào)貢獻(xiàn)程度等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)比照表2。最后,具體指標(biāo)和權(quán)數(shù)相乘后得出分類(lèi) 目標(biāo),分類(lèi)目標(biāo)和權(quán)數(shù)相乘得出目標(biāo)指標(biāo),目標(biāo)指標(biāo)和權(quán)數(shù)相差后得出總目標(biāo)指標(biāo)值。
運(yùn)用的基本公式為:Xj=∑niWijXij,其中,Xj是j個(gè)地區(qū)某種指 標(biāo)得分值,Wij是第j個(gè)地區(qū)i類(lèi)指標(biāo)的權(quán)重,Xij為第j個(gè)地區(qū)i種指標(biāo) 或綜合指標(biāo)得分。
六、民族地區(qū)3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)實(shí)證分析(以2006年為例)
按照上述程序,通過(guò)專(zhuān)家對(duì)各指標(biāo)的權(quán)數(shù)進(jìn)行設(shè)定后,計(jì)算得出如下結(jié)果:表3 民族地區(qū)3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)情況表③評(píng)價(jià)情況內(nèi)蒙古廣西貴州云南青海寧夏 新疆能源系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)得分①0.250.350.27 0.3 0.25 0.19 0.31 調(diào)整得分 0.63 0.88 0.68 0.75 0.63 0.48 0.78 全國(guó)名次 28 8 26 25 29 30 23經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)得分② 0.11 0.08 0.07 0.1 0.12 0.06 0.15 調(diào)整得分 0.37 0.27 0.23 0.33 0.40 0.20 0.50 全國(guó)名次 5 15 21 9 4 30 2 環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)得分③0.110.129 0.105 0.127 0.093 0.118 0.119 調(diào)整得分 0.37 0.43 0.35 0.42 0.31 0.39 0.40 全國(guó)名次 27 19 28 20 30 24 23 能源經(jīng)濟(jì)環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)度總得分 0.47 0.56 0.45 0.52 0.46 0.37 0.59 全國(guó)名次 25 15 28 24 27 30 12 分析表3,可以得出:
首先,民族地區(qū)的能源經(jīng)濟(jì)環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)度基本處于瀕臨協(xié)調(diào)和勉強(qiáng)協(xié)調(diào)階段。在能源經(jīng)濟(jì) 環(huán)境協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)總得分中,各民族省區(qū)大致處于0.4～0.6之間,在全國(guó)的排位比較靠后, 這 說(shuō)明了民族地區(qū)目前正面臨著能源經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能失調(diào)的考驗(yàn),如果不抓緊時(shí)間制定相應(yīng)的應(yīng) 對(duì)措施,尤其是能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整和生態(tài)環(huán)境治理,民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展將不能保障。值得 重視的是,寧夏的總得分最低(0.37),在全國(guó)排位最后,基本處于失調(diào)狀態(tài)。
其次,民族地區(qū)的能源系統(tǒng)協(xié)調(diào)度基本處于初級(jí)協(xié)調(diào)和中級(jí)協(xié)調(diào)階段。在能源系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評(píng) 價(jià)中,各民族省區(qū)調(diào)整得分大都處于0.6～0.8之間,說(shuō)明民族地區(qū)的能源供應(yīng)狀況相對(duì)較 好,能源消費(fèi)能夠得到相對(duì)滿足。其中,廣西的得分為0.88,處于良好協(xié)調(diào)階段,說(shuō)明人 們對(duì)能源系統(tǒng)的發(fā)展比較滿意,能源系統(tǒng)較好地滿足了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的需要。
第三,民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)度基本處于失調(diào)階段。在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)中,各民族省 區(qū)調(diào)整得分基本處于0.4以下,說(shuō)明民族地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中,引起了能源和環(huán)境系統(tǒng)較 大的困境和矛盾,人們對(duì)這種狀況不滿意。其中,盡管新疆為0.5,得分好于其他省區(qū),處 于瀕臨協(xié)調(diào)階段,但面臨的形勢(shì)大致一樣。因此,民族地區(qū)需要特別重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量問(wèn) 題,加大力度降低或減少能源消耗所帶來(lái)的生態(tài)破壞和環(huán)境污染。
第四,民族地區(qū)的環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)度基本處于瀕臨失調(diào)和失調(diào)階段。在環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)中 ,各民族省區(qū)調(diào)整得分在0.31～0.43之間,說(shuō)明民族地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量較差,環(huán)境污染嚴(yán)重 , 生態(tài)環(huán)境已經(jīng)影響了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和能源可持續(xù)供應(yīng),改善生態(tài)環(huán)境應(yīng)該引起人們的高 度重視。因此,應(yīng)當(dāng)加大環(huán)境投入和保護(hù)力度,嚴(yán)格控制污染排放,堅(jiān)定執(zhí)行“先保護(hù),后 發(fā)展”的戰(zhàn)略決策。
七、促進(jìn)民族地區(qū)3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性發(fā)展的建議
(一)深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀,大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)
科學(xué)發(fā)展觀是通過(guò)深刻反思傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,為緩解我國(guó)緊迫的資源環(huán)境矛盾而作出的正 確選擇。從2003年起,我國(guó)年人均GDP已超過(guò)1000美元,按照國(guó)際經(jīng)驗(yàn),我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了一 個(gè)極為重要的歷史階段。這個(gè)階段既是一個(gè)“黃金發(fā)展時(shí)期”,又是一個(gè)“矛盾凸現(xiàn)時(shí)期” ;既是戰(zhàn)略機(jī)遇期,又是各種挑戰(zhàn)并存的時(shí)期。對(duì)于我國(guó)廣大的民族地區(qū)而言,也正處于工 業(yè)化和城鎮(zhèn)化的重要時(shí)期,今后要實(shí)現(xiàn)比東、中部更快的跨越式發(fā)展,必須首先解決能源、 經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間的矛盾和沖突。面對(duì)這種情況,就要深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀,逐步形成節(jié)約型 的增長(zhǎng)方式和消費(fèi)模式,搞好資源的高效和循環(huán)利用,大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。
(二)不斷調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
一般來(lái)說(shuō),在不同的區(qū)域范圍內(nèi),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特征和由此決定的工業(yè)生產(chǎn)方式在影響區(qū)域經(jīng) 濟(jì)發(fā)展的同時(shí),也給自然資源和能源資源的消耗賦予了不同的區(qū)域特點(diǎn)。從三次產(chǎn)業(yè)看,目 前,民族地區(qū)大部分省區(qū)第一、二產(chǎn)業(yè)和全國(guó)相比比例偏高,由此導(dǎo)致能源消耗水平也偏高 ,有的省區(qū)如寧夏,是全國(guó)平均水平的2.7倍④,但是,大部分省區(qū)人均GDP(內(nèi)蒙古以 外) 均低于全國(guó)平均水平。說(shuō)明,民族地區(qū)的高能耗的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并沒(méi)有帶來(lái)高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) ,相反,卻帶來(lái)了高度的、粗放式的能源耗費(fèi),而這又勢(shì)必會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成更嚴(yán)重的壓力 。實(shí)踐證明,順應(yīng)國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)需要,不斷適時(shí)調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源 、環(huán)境政策的協(xié)調(diào),不僅能獲得顯著的經(jīng)濟(jì)效益,而且能獲得巨大的環(huán)境效益和社會(huì)效益。科學(xué)發(fā)展觀的提出,為民族地區(qū)調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指明了方向。民族地區(qū)應(yīng)充分依托資源 、環(huán)境狀況,結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)水平,發(fā)揮民族傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì),大力發(fā)展 第三產(chǎn)業(yè)、勞動(dòng)密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),走一條清潔生產(chǎn)、有利環(huán)保、節(jié)能減耗的新型產(chǎn) 業(yè)化發(fā)展道路。
(三)大力發(fā)展可再生能源產(chǎn)業(yè)
能源是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和動(dòng)力,但是傳統(tǒng)化石能源工業(yè)的發(fā)展,在促進(jìn)了民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 的同時(shí),也帶來(lái)了嚴(yán)重的生態(tài)破壞和環(huán)境污染。為此,造成的污染損失不僅使當(dāng)?shù)匕l(fā)展和人 民 生活受到了影響,而且加重了地區(qū)的治污成本,給本來(lái)就不寬裕的地區(qū)財(cái)政造成了沉重負(fù)擔(dān) 。因此,轉(zhuǎn)變能源生產(chǎn)和消費(fèi)方式,大力發(fā)展清潔、安全、無(wú)污染、可持續(xù)的可再生能源, 成為民族地區(qū)徹底擺脫“能源――經(jīng)濟(jì)――環(huán)境”困境的重要途徑。民族地區(qū)擁有豐富的風(fēng) 能、太陽(yáng)能、生物質(zhì)能、水能等可再生能源,并且具有得天獨(dú)厚的開(kāi)發(fā)條件和優(yōu)勢(shì),可以大 規(guī)模開(kāi)發(fā)利用。發(fā)揮這些資源優(yōu)勢(shì),充分利用國(guó)家政策,大規(guī)模發(fā)展可再生能源產(chǎn)業(yè),具有 十分美好的發(fā)展前景。
(四)完善環(huán)境保護(hù)法規(guī)制度,依法保護(hù)環(huán)境
民族地區(qū)位于我國(guó)西部,地理環(huán)境特殊,生態(tài)系統(tǒng)脆弱;其生態(tài)安全不僅影響本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā) 展,更影響全國(guó)的環(huán)境狀況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。近年來(lái),隨著我國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)立法進(jìn)程的加快, 人們的環(huán)保法律意識(shí)不斷加強(qiáng),在一定程度上減少和限制了不法的環(huán)境破壞和污染事件。但 是,有關(guān)的法律制度在排放標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、影響評(píng)價(jià)等生態(tài)保護(hù)方面還有待完善,實(shí)際執(zhí) 行中存在的一些薄弱環(huán)節(jié)也有待加強(qiáng)。另外,針對(duì)民族地區(qū)生態(tài)安全對(duì)全國(guó)的重要意義,有 必要出臺(tái)專(zhuān)門(mén)的民族地區(qū)生態(tài)保護(hù)法律法規(guī),把民族地區(qū)生態(tài)安全納入國(guó)家戰(zhàn)略安全的高度 。
注釋:
①趙芳.能源―經(jīng)濟(jì)―環(huán)境非協(xié)調(diào)發(fā)展原因的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋[J].中國(guó)人口•資源與環(huán)境, 2008(4).
②對(duì)于3E各子系統(tǒng)來(lái)說(shuō),表2中的相應(yīng)評(píng)價(jià)得分標(biāo)準(zhǔn)依子系統(tǒng)指標(biāo)體系具體內(nèi)容及協(xié)調(diào)程度 依次調(diào)整。
③說(shuō)明:表3的得分和排名情況,盡管權(quán)數(shù)設(shè)定和指標(biāo)選取主觀因素較多,但基本反映了 民族地區(qū)所面臨能源經(jīng)濟(jì)環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)性的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)。
④采用2006年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)計(jì)算,全國(guó)單位工業(yè)增加值能耗為3.19噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元, 寧夏為8.68噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元。
參考文獻(xiàn):
[1] 趙芳.能源―經(jīng)濟(jì)―環(huán)境非協(xié)調(diào)發(fā)展原因的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋[J].中國(guó)人口•資源與環(huán) 境,2008(4).
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關(guān)鍵詞：能源消費(fèi) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)
一、引言
能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有密切的關(guān)系，正如羅森伯格（Nanthan. Rosenberg）所說(shuō)：“回顧能源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史，其最突出的特點(diǎn)是什么？居于首位且最重要的可能是日益擴(kuò)大的能源使用與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的密切聯(lián)系?！弊允臀C(jī)以來(lái)，研究能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的因果關(guān)系，探索究竟是經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)先于能源消費(fèi)還是能源消費(fèi)促進(jìn)著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，一直是經(jīng)濟(jì)家和政策分析家感興趣的問(wèn)題，因?yàn)樗麄冎g的關(guān)系直接影響政府能源政策的制定。然而關(guān)于能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)變量之間的因果性方向長(zhǎng)期以來(lái)都是一個(gè)頗有爭(zhēng)議的問(wèn)題。
二、能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究文獻(xiàn)綜述
國(guó)外最早對(duì)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間因果關(guān)系研究的是Kraft，他（1978）使用美國(guó)1947—1974的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究表明：美國(guó)存在GDP到能源消費(fèi)之間的單向因果關(guān)系；然而，Akarca and Long（1980）利用原來(lái)的數(shù)據(jù)，只是增加兩年的樣本，卻得出了相反的結(jié)論：GDP與能源消費(fèi)之間不存在因果關(guān)系。Yu和Choi（1985）對(duì)世界上其他國(guó)家進(jìn)行能源經(jīng)濟(jì)間的因果關(guān)系實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)韓國(guó)存在 GDP 對(duì)能源消費(fèi)方向的因果關(guān)系，而菲律賓存在反向因果關(guān)系，美國(guó)、英國(guó)、波蘭 GDP 與能源消費(fèi)不存在因果關(guān)系。Yu 和 Jin（1992） 對(duì)美國(guó)研究發(fā)現(xiàn)能源與經(jīng)濟(jì)二者不存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。Stern（1993）使用 4 變量（GDP、勞動(dòng)力、資本和能源）的向量自回歸模型，對(duì)美國(guó) 1947—1990 年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)因果關(guān)系檢驗(yàn)。Stern 發(fā)現(xiàn)雖然不存在總能源消費(fèi)到 GDP 的 Granger 因果關(guān)系，但若對(duì)最終能源消費(fèi)測(cè)量根據(jù)燃料構(gòu)成進(jìn)行調(diào)整，就會(huì)發(fā)現(xiàn)能源消費(fèi)和 GDP 的 Granger 因果關(guān)系。Stern（2000）進(jìn)一步使用單方程靜態(tài)協(xié)整分析和多方程動(dòng)態(tài)協(xié)整分析法擴(kuò)展了自己 1993 年的因果關(guān)系分析，發(fā)現(xiàn)能源在解釋 GDP 中具有顯著效果。Ghali 和 El—Sakka（2004）使用新古典生產(chǎn)C—D函數(shù)，考慮資本、勞動(dòng)力、能源的三要素投入，分析加拿大能源投入與產(chǎn)出的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)存在能源到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的雙向因果關(guān)系。Wei（2007）同樣利用C—D形式的生產(chǎn)函數(shù)分析了能源效率對(duì)能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，并利用兩部門(mén)的一般均衡模型分析了能源效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。2007 年，Mehrara利用了面板單位根和面板協(xié)整技術(shù)檢驗(yàn)了 11 個(gè)石油輸出國(guó)的人均能源消費(fèi)和人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之間的關(guān)系，結(jié)果表明兩者存在著從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到能源消費(fèi)單向強(qiáng)格來(lái)杰因關(guān)系。
我國(guó)內(nèi)地主要研究文獻(xiàn)有：趙麗霞、魏巍賢（1998）在C—D生產(chǎn)函數(shù)引入了新的變量能源消費(fèi)，通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)能源已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中不可完全替代的限制性要素。林伯強(qiáng)（2001）以勞動(dòng)力、資本、能源消費(fèi)三要素為生產(chǎn)函數(shù)，應(yīng)用協(xié)整分析和VCEM模型研究了中國(guó)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。發(fā)現(xiàn)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著某種因果聯(lián)系，對(duì)其有著一定的促進(jìn)作用。盧萬(wàn)青（2002）通過(guò)對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)過(guò)程中幾個(gè)實(shí)物變量之間因果關(guān)系的實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)能源消費(fèi)是經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的一個(gè)重要因素。楊冠瓊（2006）以山東省為樣本，通過(guò)對(duì)能源消費(fèi)變量和產(chǎn)出變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)，利用Granger因果關(guān)系模型檢驗(yàn)了能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的因果關(guān)系，得出兩者互為因果的結(jié)論。吳玉鳴和李建霞（2008）應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析了2002—2005年中國(guó)省域的能源消費(fèi)及影響因素。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)省域能源消費(fèi)的彈性系數(shù)為正。王鋒等（2010）利用“脫鉤理論”論證了中國(guó)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展當(dāng)前所存在的關(guān)系。為構(gòu)建實(shí)現(xiàn)紅過(guò)能源消費(fèi)脫鉤管理模式、實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供了一種新的研究視角和方法。
由以上的研究成果可知，各國(guó)就能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究沒(méi)有達(dá)成一致的結(jié)論，不同模型的建立和樣本時(shí)間段的選取都會(huì)驗(yàn)證出不同的結(jié)果。本文將采用生產(chǎn)模型，對(duì)中國(guó)的能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。
三、能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的構(gòu)建與分析
在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，生產(chǎn)函數(shù)是表示生產(chǎn)投入與生產(chǎn)產(chǎn)出之間技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一個(gè)重要的理論模型。傳統(tǒng)地，一個(gè)地區(qū)的生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系可以用柯布—道格拉斯（Cobb—Douglas）齊次方程式表示：
Y=AKαLβ（4-1）
式（4-1）中α，β是資本份額與勞工份額的彈性系數(shù)；A為技術(shù)進(jìn)步，包括結(jié)合性和非結(jié)合性的技術(shù)進(jìn)步。上述C—D生產(chǎn)函數(shù)在解釋生產(chǎn)過(guò)程中只考慮了兩個(gè)生產(chǎn)要素，即資本和勞動(dòng)力，但是在當(dāng)今社會(huì)，由于能源因素在生產(chǎn)過(guò)程中的重要性日漸增大，在研究生產(chǎn)過(guò)程中忽略能源的影響將會(huì)產(chǎn)生很大的誤差，所以有必要對(duì)C—D生產(chǎn)函數(shù)加以改進(jìn)。
首先分析總量模型在此將C—D生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行擴(kuò)展，以GDP作為產(chǎn)出量，即被解釋變量，將以下參數(shù)作為解釋變量：以全社會(huì)固定資產(chǎn)投資作為資本投入量，以就業(yè)人數(shù)作為勞動(dòng)投入量，以能源消費(fèi)總量作為能源投入量。則擴(kuò)展的C—D生產(chǎn)函數(shù)為：
GDP=AKαLβEγeμ（4-2）
其中，K為全社會(huì)固定資產(chǎn)投資，L為就業(yè)人數(shù)，E為能源消費(fèi)總量，A，α，β，γ為未知參數(shù)，根據(jù)C—D函數(shù)的假定，一般情形是0
由于C—D函數(shù)是非線性的，通過(guò)對(duì)數(shù)變換可以使之線性化。因此對(duì)（4-2）式兩邊取對(duì)數(shù)，則有：
LnGDP=lnA+αlnK+αlnK+βlnL+γlnE+μ（4-3）
令Y=lnGDP，■=lnA，■=lnK，■=lnL，■=lnE，則有：
Y=■+α■+β■+γ■+μ（4-4）
其中α、β、γ分別為資金、勞動(dòng)投入和能源消費(fèi)對(duì)GDP的增長(zhǎng)彈性。
其次分析增量模型：對(duì)（4-3）式求時(shí)間t的導(dǎo)數(shù)，則：
■
（4-5）
增加滿足標(biāo)準(zhǔn)假設(shè)的常數(shù)項(xiàng)和誤差項(xiàng)，（4-5）式變?yōu)椋?/p>
Yt=C+αKt+βLt+γEt+Ut（4-6）
其中， ■ = Yt， ■ =Kt，■=Lt，■=Et。式（4-6）中Yt、Kt、Lt、Et分別表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、資本增值率、勞動(dòng)增值率及能源增長(zhǎng)率，常數(shù)C用來(lái)反映Hicks中性技術(shù)進(jìn)步可能的生產(chǎn)率。
根據(jù)1991—2011年期間我國(guó)的GDP、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資、勞動(dòng)就業(yè)人數(shù)以及能源消費(fèi)量的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用EViews6.0計(jì)量分析軟件，用OLS方法對(duì)（4-4）式進(jìn)行分析，結(jié)果表示如下：
Y=-8.121415+0.583204■+0.17811■+1.04298■
從R2=0.997455可以判斷建立的回歸方程擬合程度較好，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資系數(shù)、勞動(dòng)力投入系數(shù)和能源消費(fèi)系數(shù)為正，符合實(shí)際情況，DW=1.324235
四、結(jié)論及政策建議
通過(guò)模型分析，我們得出了比較一致的結(jié)果：我國(guó)的能源消費(fèi)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是正相關(guān)的，能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)之間存在著密切的關(guān)系。能源對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展毫無(wú)疑問(wèn)是有影響的，但并不是說(shuō)增加能源投入就一定可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速和持續(xù)增長(zhǎng)。因此，我們應(yīng)該認(rèn)真處理好經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源供給或能源消費(fèi)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。
1、確保能源與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展
目前我國(guó)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)雖然大體協(xié)調(diào)，能源供給略有不足，但還是出現(xiàn)了階段性、地區(qū)性、結(jié)構(gòu)性的能源供給“短缺”，從而限制了能源消費(fèi)。出現(xiàn)這種情況，有對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)測(cè)不準(zhǔn)、能源管理體制不順、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不合理等多方面的因素。因此，我們?cè)诖罅Ω脑靷鹘y(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，要積極發(fā)展各種新能源，提高能源產(chǎn)業(yè)的科技含量；同時(shí)要處理好能源產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題，堅(jiān)決制止各種短期行為。
2、確定合理的能源發(fā)展戰(zhàn)略
正如我國(guó)《能源中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃綱要》所指出的：“必須堅(jiān)持把能源作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)，為全面建設(shè)小康社會(huì)提供穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)、清潔、可靠、安全的能源保障，以能源的可持續(xù)發(fā)展和有效利用支持我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展”。
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