時間：2024-04-06 10:01:22
序論：在您撰寫辦公室風(fēng)險管控時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
供電公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理實施方案（附管理控制模板）
按照省公司皖電審353號指導(dǎo)意見和市公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理實施方案，進(jìn)一步深化“經(jīng)濟(jì)平安工程”建設(shè)，實施風(fēng)險常態(tài)化管理，結(jié)合公司實際，制定本實施方案。
一、工作目標(biāo)
以經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險管理控制模板為載體，以經(jīng)濟(jì)平安內(nèi)部監(jiān)督的聯(lián)動工作為推動，進(jìn)一步深化和細(xì)化經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理工作，強化業(yè)務(wù)部門樹立風(fēng)險意識，在繼續(xù)關(guān)注關(guān)鍵環(huán)節(jié)上的制度與機(jī)制的建立、制度的執(zhí)行與機(jī)制的運作這兩個方面風(fēng)險的同時，逐步擴(kuò)大納入風(fēng)險評估的要素，關(guān)注企業(yè)外部因素和內(nèi)部管理，建立不相容崗位分離的監(jiān)督制約機(jī)制。圍繞公司各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理目標(biāo)，通過梳理業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點分析開展風(fēng)險識別、風(fēng)險評估，制定風(fēng)險應(yīng)對措施加以預(yù)防和控制，保證公司經(jīng)濟(jì)安全。
二、組織領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任分工
（一）成立風(fēng)險管理委員會
組長：張小東
副組長：鄧子瑞宋亞
成員：李鳳春梅杰唐亞非劉榮海
張軍吳軍余紅姚小平
崔玉民盧山代建國
風(fēng)險管理委員會下設(shè)辦公室，掛靠監(jiān)察審計部。
主任：張軍
成員：李海燕趙江河姬建富劉京王偉馮艷
（二）職責(zé)分工
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理工作與公司其他管理工作緊密結(jié)合，以經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險管理控制模板為載體，全面落實風(fēng)險管理“三道防線”。
第一道防線：各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位，重點包括：財務(wù)部、營銷部、生產(chǎn)部、物資公司和陽光公司。具體（分工見附件2）工作職責(zé)：
（1）負(fù)責(zé)制定本單位（部門）具體風(fēng)險管理實施計劃
（2）負(fù)責(zé)梳理主管的業(yè)務(wù)流程
（3）負(fù)責(zé)分析關(guān)鍵點
（4）負(fù)責(zé)評估風(fēng)險
（5）負(fù)責(zé)制定風(fēng)險控制措施
（6）負(fù)責(zé)執(zhí)行控制活動
（7）負(fù)責(zé)對風(fēng)險控制進(jìn)行過程記錄
（8）負(fù)責(zé)向公司監(jiān)察審計部報送經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理明細(xì)臺帳、季度報表和評估報告。
第二道防線：風(fēng)險管理委員會，具體工作職責(zé)：
（1）審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案
（2）審議重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告
（3）審議監(jiān)察審計部或風(fēng)險管理辦公室提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價綜合報告
（4）審議風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案
（5）辦理公司有關(guān)全面風(fēng)險管理的其他事項
第三道防線：監(jiān)察審計部或風(fēng)險管理辦公室，定期對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理工作實施情況和風(fēng)險管理措施的有效性進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)督，并結(jié)合審計項目對公司風(fēng)險管理進(jìn)行評估，提出改進(jìn)建議。具體工作職責(zé)：
（1）負(fù)責(zé)制定總體計劃和實施細(xì)則
（2）負(fù)責(zé)部署各階段具體工作任務(wù)
（3）負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)、督促和檢查各責(zé)任單位工作
（4）負(fù)責(zé)信息溝通和宣傳培訓(xùn)工作
三、經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理工作措施與計劃安排
（一）制定實施計劃與學(xué)習(xí)宣傳（8月份）
1.制定計劃和實施方案。根據(jù)省、市公司風(fēng)險管理指導(dǎo)意見、制訂本公司的經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理工作計劃，明確目標(biāo)任務(wù)、職責(zé)與分工、方法與步驟，制定本單位的實施辦法，并積極實施。
2.學(xué)習(xí)宣傳與培訓(xùn)。公司上下深入學(xué)習(xí)宣傳《指導(dǎo)意見》，解讀文件精神。公司組織對風(fēng)險管理工作進(jìn)行研討，開展經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理相關(guān)知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)，進(jìn)一步樹立全員風(fēng)險管理意識。
（二）各單位實施風(fēng)險評估步驟和方法（8-9月份）
1.梳理業(yè)務(wù)流程
（1）確定業(yè)務(wù)管理的各項目標(biāo)，詳細(xì)說明該項控制要達(dá)到的目標(biāo)
（2）梳理是否有健全的內(nèi)部控制制度
（3）梳理是否有清晰的管理流程
（4）梳理是否有明確的管理標(biāo)準(zhǔn)
（5）梳理是否有對應(yīng)的管理責(zé)任人
2.分析關(guān)鍵控制點
（1）找出關(guān)鍵控制點或關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)
（2）分析每個關(guān)鍵控制點可能存在的風(fēng)險點
（3）收集風(fēng)險管理初始信息等基礎(chǔ)資料，如：制度辦法、財務(wù)報表、合同、工程項目等資料。
3.對風(fēng)險點進(jìn)行評估（采取定量法、定性法、定量和定性相結(jié)合3種方法）
（1）定量法：按照lec法(見附件3)或內(nèi)控評價體系進(jìn)行定量評估。a評估風(fēng)險發(fā)生的可能性,b評估風(fēng)險發(fā)生的頻率（次數(shù)）,c評估風(fēng)險發(fā)生的危害程度。
（2）定性法：可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、行 業(yè)比較、政策分析等。
（3）根據(jù)評估結(jié)果得出相應(yīng)的風(fēng)險提示，風(fēng)險級別程度為（高風(fēng)險、一般風(fēng)險、有風(fēng)險、暫無風(fēng)險）
4.制定風(fēng)險管理控制措施和責(zé)任到人
詳細(xì)描述實際采用的風(fēng)險管理控制措施，詳細(xì)闡述控制部門或控制人實施控制的過程和完成時間、頻率等。
（1）確定采取的風(fēng)險管理策略：是控制風(fēng)險、承擔(dān)風(fēng)險、需要上級協(xié)調(diào)解決的風(fēng)險、其他等。
（2）將風(fēng)險控制的責(zé)任分解到具體的責(zé)任人。
（3）責(zé)任人按照控制措施負(fù)責(zé)對相關(guān)的風(fēng)險進(jìn)行控制，負(fù)責(zé)風(fēng)險防范和控制。
（4）形成風(fēng)險管理模板，主要包括管理目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點、風(fēng)險評估結(jié)果、控制措施、風(fēng)險管理記錄臺帳。
（三）經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理的監(jiān)督與檢查（10月份）
監(jiān)察審計部定期進(jìn)行經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理專題研究和分析，審核確認(rèn)各單位自查自評結(jié)論，向風(fēng)險管理委員會報告公司各單位經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理工作實施情況，對存在的問題以管理建議書的形式進(jìn)行反饋，對整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
四、經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理有關(guān)要求
（一）高度重視。各職能部門都要把風(fēng)險管理作為重要工作，樹立“抓經(jīng)營業(yè)務(wù)就要抓經(jīng)濟(jì)平安”的意識，按照職責(zé)分工抓好風(fēng)險管理，切實提高風(fēng)險防范能力，實現(xiàn)風(fēng)險的在控與可控。
（二）積極運用公司內(nèi)部控制評價體系。各單位開展風(fēng)險管理自評應(yīng)積極應(yīng)用省公司內(nèi)部控制評價體系，將其作為開展風(fēng)險管理自評的重要手段，分析潛在的風(fēng)險。
（三）建立臺帳。各單位應(yīng)對風(fēng)險管理信息實行動態(tài)管理建立明細(xì)臺帳（附件4），定期或不定期實施風(fēng)險辨識、分析、評價，以便對新的風(fēng)險和原有風(fēng)險的變化重新評估，并以半年為一周期向監(jiān)察審計部報送。
（四）定期報告。各單位對經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理的實施情況，對存在的風(fēng)險，要要及時從外部、內(nèi)部影響因素進(jìn)行分析、總結(jié)。各單位應(yīng)按以半年為一周期向監(jiān)察審計部報送一次《經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理實施情況一覽表》（附件5）及風(fēng)險管理總結(jié)報告，實現(xiàn)風(fēng)險的日常管理。
附件：
1.供電公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理控制模板
2.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理評估工作任務(wù)分解表
3.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理識別與評估方法表
4.供電公司風(fēng)險管理明細(xì)臺帳
5.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理實施情況一覽表（半年報）
附件1：
供電公司
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理控制模板
一、財務(wù)部
1、貨幣資金管理
關(guān)鍵控制點：崗位設(shè)置人員分工、資金收入、資金保管、資金支付
關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：
（1）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務(wù)相關(guān)的部門是否選派合格人員從事貨幣資金的相關(guān)業(yè)務(wù)，是否建立了崗位責(zé)任制度并明確崗位職責(zé)；
（2）不相容崗位應(yīng)相互是否分離（重點是錢賬分離、審核支付記帳分離、銀行帳戶印鑒管理等）、制約和監(jiān)督；
（3）供電所核算員的任免、調(diào)動是否事先征得縣公司財務(wù)部門同意，并辦理交接手續(xù)。
（4）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務(wù)相關(guān)的部門是否制定嚴(yán)格的發(fā)票收據(jù)管理制度并加強對發(fā)票、收據(jù)的購買、印制、領(lǐng)用、保管、繳銷、作廢的管理；
（5）是否設(shè)立專人管理并登記發(fā)票、收據(jù)臺帳；
（6）供電所是否以核算員為管理發(fā)票的第一責(zé)任人管理各類發(fā)票；
（7）縣公司電費收入及其他業(yè)務(wù)收入是否及時全額入賬；
（8）縣公司營業(yè)大廳收取電費的庫存現(xiàn)金是否當(dāng)日存入銀行電費帳戶；
（9）縣公司營業(yè)大廳編制的銀行繳款單明細(xì)是否及時與財務(wù)部出納編制的電費帳戶銀行存款日記帳相核對。
（10）縣公司及供電所庫存現(xiàn)金是否設(shè)定最高限額，超過限額是否及時存入銀行；
（11）財務(wù)部出納人員和供電所核算員是否每日清點庫存現(xiàn)金并與庫存現(xiàn)金日記賬余額相核對；
（12）財務(wù)部是否組織專人定期或不定期對公司本部和供電所庫存現(xiàn)金進(jìn)行清查并填寫庫存現(xiàn)金盤點表及清查記錄；
（13）公司本部各生產(chǎn)單位自有資金是否統(tǒng)一納入公司財務(wù)管理，各供電所自有資金是否統(tǒng)一納入陽光公司財務(wù)管理并在公司財務(wù)部門和陽光公司財務(wù)部分別設(shè)置“明細(xì)帳”、“備查簿”；
（14）是否制定制度明確各種票據(jù)的購買、保管、領(lǐng)用、背書轉(zhuǎn)讓、注銷等環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限和程序；
（15）財務(wù)專用章是否由專人保管，個人名章是否由本人或其授權(quán)人員保管；供電所帳戶預(yù)留銀行印鑒章至少兩枚，核算員是否只保管其中一枚印鑒章。
（16）是否制定了庫存現(xiàn)金支付的相關(guān)制度，庫存現(xiàn)金支付范圍是否符合規(guī)定；
（17）納人員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。
（18）是否制定了嚴(yán)格的支付審批程序并嚴(yán)格執(zhí)行，是否根據(jù)不同崗位職務(wù)設(shè)立不同級別的審批權(quán)限；
（19）大額資金的支付及對外投資等是否經(jīng)預(yù)算管理委員會或董事會審議，現(xiàn)金支付范圍是否符合中國人民銀行《現(xiàn)金管理條例》規(guī)定。
2、固定資產(chǎn)管理
關(guān)鍵控制點：計價與折舊、使用及維護(hù)、資產(chǎn)處置
關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：
（1）是否嚴(yán)格按照《國家電網(wǎng)公司固定資產(chǎn)目錄》所列固定資產(chǎn)入賬，每類固定資產(chǎn)賬戶應(yīng)附有單獨的卡片或表單，資產(chǎn)使用或保管人是否同時擔(dān)任資產(chǎn)的記賬工作。
（2）是否按公司規(guī)定計提折舊，折舊的計提范圍、計提方法是否符合省公司固定資產(chǎn)管理辦法。
（3）資產(chǎn)價值管理部門、資產(chǎn)實物管理部門與資產(chǎn)使用保管部門之間管理權(quán)責(zé)是否劃分清晰。資產(chǎn)增減變動是否履行必要的審批手續(xù)并及時通知財務(wù)部門變更相應(yīng)卡片。
（4）維修和保養(yǎng)費用是否全部進(jìn)入當(dāng)期、或者分期攤?cè)敫髌诘某杀举M用，是否資本化。
（5）是否制定固定資產(chǎn)定期盤點的辦法并定期盤點。盤點結(jié)果是否進(jìn)行認(rèn)真分析，經(jīng)過規(guī)定的批準(zhǔn)程序后進(jìn)行相應(yīng)處理。
（6）是否建立固定資產(chǎn)保險管理工作制度、機(jī)構(gòu)健全，各責(zé)任部門是否按照省公司有關(guān)規(guī)定對理賠進(jìn)行處理。
（7）資產(chǎn)處置（包括轉(zhuǎn)讓、盤虧、毀損、報廢、無償調(diào)撥等）是否按規(guī)定權(quán)限、程序履行申請、審批、處理。資產(chǎn)處置是否及時準(zhǔn)確進(jìn)行帳務(wù)處理。處置殘值是否及時準(zhǔn)確入賬。
3、成本費用管理
關(guān)鍵控制點：預(yù)算、控制、核算、分析和考核
關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：
（1）是否由各職能部門負(fù)責(zé)編制本部門歸口管理的成本費用年度預(yù)算或提出公司年度財務(wù)預(yù)算的建議。
（2）財務(wù)部是否對各部門上報的預(yù)算數(shù)據(jù)及建議進(jìn)行初審、匯總和平衡后，并在此基礎(chǔ)上提出公司全年的預(yù)算草案。
（3）是否由預(yù)算管理委員會召開預(yù)算會議，對預(yù)算草案進(jìn)行審查并下達(dá)年度成本計劃。
（4）成本責(zé)任中心是否將成本指標(biāo)分解到各職能部室和生產(chǎn)經(jīng)營單位。
（5）各責(zé)任中心是否嚴(yán)格按照下達(dá)的成本費用計劃對歸口于本部門的費用負(fù)責(zé)安排支出，并按時與財務(wù)部核對使用及節(jié)余情況。
（6）各部門的費用發(fā)票是否按審批權(quán)限由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批簽字，再到財務(wù)部門報銷。
（7）費用支付和記賬是否職責(zé)分離，財務(wù)部門是否設(shè)專人對費用報銷的原始票據(jù)進(jìn)行審核和復(fù)核，確保原始票據(jù)真實、合法、有效，報銷費用及時準(zhǔn)確入賬。
（8）是否嚴(yán)格按成本開支范圍正確核算，有無弄虛作假，亂擠虛列成本費用或人為調(diào)節(jié)成本現(xiàn)象，成本費用的歸集與分配標(biāo)準(zhǔn)是否合理準(zhǔn)確。
（9）各責(zé)任中心是否負(fù)責(zé)對各自控制的指標(biāo)完成情況進(jìn)行分析，財務(wù)部門是否負(fù)責(zé)對公司成本的分析，是否建立成本分析報告制度。
（10）是否建立成本考核制度，成本費用實績是否納入公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核。
4、農(nóng)維費管理
關(guān)鍵控制點：農(nóng)維費核算、預(yù)算管理、支出管理
關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：
（1）農(nóng)維費是否在遠(yuǎn)光系統(tǒng)中單獨設(shè)立賬套核算；
（2）農(nóng)維費是否編制年度財務(wù)收支預(yù)算，并經(jīng)預(yù)委員會審批。年度中有變更是否履行必要的審批手續(xù)；
（3）農(nóng)維費及農(nóng)維費差額是否在開具增值稅發(fā)票時應(yīng)予以扣除,農(nóng)維費及農(nóng)維費差額是否開具普通發(fā)票；
（4）農(nóng)維費的計提和分割是否由營銷部門統(tǒng)一計算；
（5）農(nóng)維費是否按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計提，賬務(wù)處理正確；
（6）農(nóng)維費支出是否規(guī)范。
5、重大決策事項管理
關(guān)鍵控制點：籌資、投資、擔(dān)保。
關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：
（1）發(fā)生長短期借款是否在年初應(yīng)編制融資預(yù)，并經(jīng)公司預(yù)委員會審批通過，
（2）長短期貸款是否根據(jù)年度預(yù)算編制月度計劃，同時經(jīng)董事會審批后報省公司審批，經(jīng)省公司審批后方可借款。
（3）對外投資是否納入公司預(yù)算控制，并經(jīng)董事會（董事會）審議通過
（4）項目投資與股權(quán)投資是否編制效益評價報告并對投資效益進(jìn)行評價
（5）對外提供擔(dān)保是否提供擔(dān)保相關(guān)資料及風(fēng)險評估結(jié)果，報董事會批準(zhǔn)后報省公司審批。
（6）是否建立擔(dān)保臺賬、建立跟蹤和監(jiān)控制度
二、營銷部
1、用戶申請與電價核定
關(guān)鍵控制點：電價審批、電價執(zhí)行、用戶信息分類、申請手續(xù)、用電合同、變更用電
關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：
（1）分類電價是否物價部門規(guī)定，具體用戶的電價類別是否根據(jù)核定相關(guān)信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。
（2）單位或個人需新裝用電或增加用電容量、變更用電時，是否按照供電營業(yè)規(guī)則規(guī)定，事先到供電企業(yè)用電營業(yè)場所提出申請，辦理手續(xù)；
（3）用戶申請新裝或增加用電時，是否向供電企業(yè)提供用電工程項目批準(zhǔn)的文件及有關(guān)的用電資料，包括用電地點、電力用途、用電性質(zhì)、用電設(shè)備清單等，并依照供電企業(yè)規(guī)定的格式如實填寫用電申請書及辦理所需手續(xù)；
（4）營業(yè)機(jī)構(gòu)受理用戶申請，組織相關(guān)人員完成現(xiàn)場勘察，是否就供電電源點、電壓等級、供電方式、計量裝置的配置提出書面意見，和用戶協(xié)商后，提出供電方案，由營銷部組織相關(guān)部門對供電方案進(jìn)行會審；
（7）用戶確認(rèn)后，是否委托具有資質(zhì)的施工單位進(jìn)行施工；
（8）竣工驗收合格后，與客戶簽訂供用電合同，明確計量方式、用電性質(zhì)、電價類別及計算方式等；
（9）用戶需變更用電（減容、暫停、暫換、遷址、移表、暫拆、更名或過戶、分戶、并戶、銷戶、改壓、改類）時，是否事先提出申請，并攜帶有關(guān)證明文件，到供電企業(yè)用電營業(yè)場所辦理手續(xù)，變更供用電合同，確定新的電價類別；
（10）每年定期開展用電檢查和營業(yè)普查，是否到用戶處核對客戶用電設(shè)備臺帳、合同執(zhí)行情況、電價執(zhí)行情況、安全用電情況等。
2、用戶工程與業(yè)擴(kuò)工程
關(guān)鍵控制點：工程施工、施工質(zhì)量、工程驗收、表計管理、客戶檔案
關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：
（1）是否制定用戶工程與業(yè)擴(kuò)工程的內(nèi)部控制制度；
（2）是否委托具有資質(zhì)的設(shè)計單位進(jìn)行工程設(shè)計；
（3）是否由用戶委托具有施工資格單位進(jìn)行工程施工；
（4）是否組織對施工圖紙進(jìn)行審查；
（5）施工過程中，公司組織施工質(zhì)量檢查：
（6）隱蔽工程、電源點安全可靠性、雙電源客戶的閉鎖裝置，是否按照供電方案要求施工，施工質(zhì)量如何；
（7）工程竣工后，是否組織相關(guān)部門對工程進(jìn)行竣工驗收；
（8）用戶工程和業(yè)擴(kuò)工程完工驗收合格后，是否由計量管理中心配置表計及客戶中心或計量管理中心裝表；
（9）電費管理中心在接到計量管理中心的裝拆單和客戶服務(wù)中心的業(yè)務(wù)單及供電合同后是否進(jìn)行電費建卡或變更工作以及計算機(jī)系統(tǒng)的電費建卡；
（10）業(yè)務(wù)單、裝拆表單以及合同等相關(guān)客戶資料是否進(jìn)行審核歸檔
3、抄表及表計校驗
關(guān)鍵控制點：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費復(fù)核、表計校驗管理
關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：
（1）是否制定抄表及表計校驗業(yè)務(wù)方面的內(nèi)部控制制度；
（2）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場應(yīng)仔細(xì)核對表號、互感器倍率等相關(guān)的信息；
（3）是否對集抄、遠(yuǎn)程抄表方式應(yīng)定期核對；
（4）抄表員對抄回的信息（表碼、業(yè)務(wù)變更情況、電量突增突減情況）是否進(jìn)行核對并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實填報內(nèi)部工作傳單，相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進(jìn)行現(xiàn)場核實處理；
（5）抄表員核實確認(rèn)抄表數(shù)據(jù)后是否及時將抄表數(shù)據(jù)上傳到營銷mis系統(tǒng)；
（6）電費復(fù)核人員是否對抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)變更傳單及表計輪換、退補電量及違約用電檢查事宜進(jìn)行電費計算、審核；
（7）計量中心是否對用戶用電表計進(jìn)行定期校驗；
（8）用電表計定期校驗臺帳是否齊全，用戶是否簽字認(rèn)可，滿意度如何。
4、收費
關(guān)鍵控制點：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費復(fù)核
關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：
（1）是否制定有電費收費方面的內(nèi)部控制制度；
（2）電費管理中心是否與銀行進(jìn)行對帳、平帳；
（3）確認(rèn)后的電量，電費計算結(jié)果形成電費應(yīng)收數(shù)據(jù)信息是否全部通過審核；
（4）營銷部是否定期根據(jù)銀行進(jìn)帳單、繳款單統(tǒng)計實收電費，制定電費回收情況表并欠費賬齡分析表；
（7）營銷部是否依據(jù)欠費催繳辦法對拖欠電費的用戶進(jìn)行催收，并對電費回收進(jìn)行考核；
（8）計劃部根據(jù)營銷部銷售電量和調(diào)度所口子的電量計算線損，是否對異常線損波動進(jìn)行分析并檢查偷漏電等異常情況。
三、生產(chǎn)部
關(guān)鍵控制點：工程項目立項、設(shè)計、計劃、實施、工程款項支付、驗收及竣工決算。
關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：
1、企業(yè)是否建立健全工程管理制度，包括“五制”（即項目法人負(fù)責(zé)制、資本金制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制）執(zhí)行情況，重點檢查招投標(biāo)制、合同管理制、工程監(jiān)理制的實施，工程管理組織形式是否科學(xué)；
2、工程項目立項是否經(jīng)過充分的技術(shù)論證和財務(wù)評價，預(yù)算管理委員會是否審查，防止論證不科學(xué)而造成投資上的損失和浪費；
3、工程設(shè)計委托的單位是否具備資質(zhì)，是否簽訂合同；監(jiān)督工程項目是否嚴(yán)格實行計劃管理，投資計劃是否報省公司審批，年度資金預(yù)算是否落實；
4、是否對施工隊伍資質(zhì)進(jìn)行審查、實行招投標(biāo)制、簽訂施工合同等，是否實行工程監(jiān)理制，隱敝工程是否由項目負(fù)責(zé)部門（或業(yè)主）兩人以上簽字認(rèn)可；
5、是否按合同支付工程備料款和工程進(jìn)度款，工程質(zhì)保金是否按合同留足，是否嚴(yán)格控制成本費用；財務(wù)人員是否全過程參與了工程項目各個階段；
6、工程項目是否存在以預(yù)算代決算，工程造價是否突破概預(yù)算，是否按要求由相關(guān)部門組織驗收，竣工驗收資料是否齊全，并及時辦理竣工決算手續(xù)，審計部門有否進(jìn)行審計，廢舊物資是否按規(guī)定辦理退庫手續(xù)，或處理的廢舊物資收入是否入賬；
7、是否制定了本單位工程項目管理辦法和工程竣工決算報告具體實施辦法，單位對竣工工程項目是否及時編制了工程竣工決算報告，單位投資項目是否實行統(tǒng)計制度和月度分析制度并定期上報、竣工決算報告是否經(jīng)過單位內(nèi)部或中介機(jī)構(gòu)的審計，單位財務(wù)、計劃、基建等相關(guān)部門在工程決算報告編制中是否履行了相應(yīng)的職責(zé)，是否對重大投資項目實行后評估制度。
四、物資公司
關(guān)鍵控制點：材料物資計劃、采購、合同、驗收、入庫、領(lǐng)用、清查。
關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：
1、材料物資管理制度是否建立和完善、管理職責(zé)是否劃分清楚，不相容職務(wù)是否分離；
2、材料物資計劃管理是否科學(xué)，有否根據(jù)生產(chǎn)部門需求申請編制；
3、材料采購是否嚴(yán)格實行招投標(biāo)管理制和合同管理制，采購權(quán)根是否劃分清楚；
4、材料入庫是否組織相關(guān)部門針對材料數(shù)量、品種、規(guī)格、質(zhì)量價格進(jìn)行現(xiàn)場驗收，款項支付是否按合同和驗收無誤后的結(jié)算單據(jù)進(jìn)行；
5、材料的領(lǐng)用手續(xù)是否完備，倉儲人員有否不按規(guī)定的手續(xù)發(fā)料，倉儲人員有否及時根據(jù)領(lǐng)料單登記材料臺帳，財務(wù)部門稽核人員有否去現(xiàn)場進(jìn)行稽核；
6、材料的倉儲管理是否科學(xué)，有無因管理責(zé)任造成材料物資霉變損失或流失；各單位對“二級庫”的管理是否有明確具體的辦法措施，職責(zé)是否明確；
7、有否定期組織清查盤點，做到帳賬相符、帳實相符，對盤盈盤虧的材料物資是否查明原因、分清責(zé)任，并按規(guī)定權(quán)限報批；
8、單位廢舊物資處理是否有明確統(tǒng)一的規(guī)定；
9、廢舊物資是否單獨保管，廢舊物資的處理是否及時入賬。
10、各物資需求部門是否根據(jù)實際工作需要將物資（預(yù)算范圍內(nèi)）采購申請報審批部門；
11、預(yù)算外采購是否明確專門的審批權(quán)限；
12、由招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組對標(biāo)書審定后，是否對外統(tǒng)一；
13、非招標(biāo)采購的詢價人與采購人職務(wù)是否分離；
14、是否建立供應(yīng)商評價機(jī)制，對詢價結(jié)果進(jìn)行書面分析，供應(yīng)商的確定是否符合比質(zhì)比價原則；
15、招標(biāo)采購與非招標(biāo)采購合同的簽訂是否經(jīng)過紀(jì)檢、審計、法律、財務(wù)等部門的審核及會簽。
五、陽光公司
關(guān)鍵控制點：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理的三大模塊（貨幣資金、營銷管理、物資管理）
關(guān)鍵控制點風(fēng)險識別主要內(nèi)容：
1、貨幣資金管理
（1）是否建立發(fā)票管理制度，明確管理責(zé)任人。
（2）收取的電費現(xiàn)金是否當(dāng)日送存電費賬戶（含供電所所在地以外的電工收取的電費），偏遠(yuǎn)地區(qū)且在當(dāng)?shù)匚撮_設(shè)賬戶的是否在收費人員回到電費賬戶開設(shè)地當(dāng)天將電費送存電費賬戶。
（3）核算員是否根據(jù)開具的電費發(fā)票情況登記應(yīng)收電費明細(xì)賬，并根據(jù)營銷報表登記電費總賬，電費總賬和明細(xì)賬每月必須核對一致。
（4）供電所在每月月末是否將當(dāng)月的零星安裝工程、對外提供勞務(wù)等零星工程收入、對外提供勞務(wù)收入上交陽光公司財務(wù)部。
（5）供電所不核算其他業(yè)務(wù)收支，但是否逐筆、序時登記其他業(yè)務(wù)收支備查薄。
（6）供電所經(jīng)費是否須逐筆、序時登記現(xiàn)金日記賬和經(jīng)費收支備查簿。
（7）供電所核算員是否每日終了要清點現(xiàn)金，將現(xiàn)金實有數(shù)與現(xiàn)金日記賬的當(dāng)天余額相核對，保證賬款相符。
（8）供電所所有銀行賬戶是否應(yīng)納入縣公司財務(wù)統(tǒng)一管理、核算；供電所核算員是否在每月末將銀行存款日記賬與銀行對賬單核對，在次月5日前核對完畢并編制余額調(diào)節(jié)表。
（9）供電所是否在《鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所財務(wù)管理辦法》規(guī)定的范圍內(nèi)使用現(xiàn)金，是否制定嚴(yán)格的現(xiàn)金支付、審批、復(fù)核的程序，是否應(yīng)設(shè)定現(xiàn)金支付的最高限額；核算員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。
（10）勞務(wù)費返還、績效考核獎等自有資金的二次分配是否及時登記其他業(yè)務(wù)收支備查簿并定期與陽光公司對賬。
2、電力營銷管理
（1）具體用戶的電價類別是否根據(jù)核定相關(guān)信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。
（2）表卡上規(guī)定的基礎(chǔ)信息資料和設(shè)備臺帳資料、供用電合同上用戶信息是否一致。是否由專職人員到用戶現(xiàn)場查看，核實相關(guān)用戶信息。
（3）抄表員在初次抄表時是否復(fù)核用戶用電性質(zhì)及電價類別。
（4）每年是否按規(guī)定定期開展用電檢查和營業(yè)普查，查看計量方式、用電性質(zhì)、用電容量及設(shè)備、電價執(zhí)行情況等。
（5）用戶變更用電時，是否及時進(jìn)行現(xiàn)場勘察、辦理變更手續(xù)并變更供用電合同和電費卡。
（6）簽訂供用電合同的人員與審核人員職務(wù)是否分離。
（7）高壓用戶施工是否報縣公司審核，施工圖設(shè)計完成后，是否由縣公司營銷部組織勘察、設(shè)計、施工。
（8）高壓客戶工程需組織施工中間檢查，是否對用戶工程從技術(shù)和安全性等方面進(jìn)行驗收，鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所業(yè)擴(kuò)工程施工收費是否符合規(guī)定并全額上繳陽光公司，施工和驗收崗位相是否分離。
（9）裝表接電后，是否檢查計量正確性，用戶驗收確認(rèn)表計輪換進(jìn)行審核。
（10）是否由線損管理員對裝表單或換表單填寫的內(nèi)容，如原表指數(shù)、新?lián)Q或新裝表指數(shù)、換表前電量、換表后倍率確認(rèn)等進(jìn)行認(rèn)真審核。
（11）是否制定抄表及表計校驗業(yè)務(wù)方面的內(nèi)部控制制度；
（12）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場應(yīng)仔細(xì)核對表號、互感器倍率等相關(guān)的信息；
（13）對集抄、遠(yuǎn)程抄表方式是否定期核對；
（14）抄表員對抄回的信息（表碼、業(yè)務(wù)變更情況、電量突增突減情況）是否進(jìn)行核對并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實填報內(nèi)部工作傳單，相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進(jìn)行現(xiàn)場核實處理；
（15）抄表員核實確認(rèn)抄表數(shù)據(jù)后是否及時將抄表數(shù)據(jù)上傳到營銷mis系統(tǒng)；
（16）電費復(fù)核人員是否對抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)變更傳單及表計輪換、退補電量及違約用電檢查事宜進(jìn)行電費計算、審核；
（17）計量中心是否對用戶用電表計進(jìn)行定期校驗；
（18）用電表計定期校驗臺帳是否齊全，用戶是否簽字認(rèn)可，滿意度如何。
（19）電費發(fā)票是否根據(jù)當(dāng)月抄表員實際抄回的用電量及相應(yīng)的電價開具，發(fā)票上填寫的單價、用電量和總金額應(yīng)當(dāng)核對一致。
（20）mis系統(tǒng)打印電費發(fā)票前，是否對票面進(jìn)行核對。
（21）微機(jī)員與抄表員職務(wù)是否分離。
（22）收費員收取的電費是否全額上繳縣公司電費專戶，是否存在截留。23、編制欠費清單交責(zé)任電工（收費員）是否單獨保管用戶的欠費發(fā)票。電費資金的繳存、記賬，抄表和收款是否職務(wù)分離。
（23）是否根據(jù)銷售電量和供電關(guān)口電量計算線損并設(shè)專人對臺區(qū)線損進(jìn)行管理。
（24）線損在每月的測算值應(yīng)在一定的區(qū)間內(nèi)，若差異太大，檢查是否存在設(shè)備故障或偷、漏電等異常情況并及時反映。
（25）是否存在將預(yù)收性質(zhì)的電費沖抵應(yīng)收，是否將回收老欠電費抵當(dāng)月應(yīng)收或用其他資金墊付或經(jīng)費沖抵，以達(dá)到通過對工作績效考核的情況。
（26）核算員是否每月記錄電費賬，核算電費明細(xì)賬，核對各臺區(qū)電費回收情況，定期與縣公司財務(wù)部核對電費往來。
（27）是否建立上門催收、電話催收或制定其他催收制度。
（28）核銷電費是否符合規(guī)定程序，收回以前年度核銷的電費賬務(wù)處理是否正確
3、物資管理
（1）領(lǐng)用物資是否及時入庫，領(lǐng)用物資與實際入庫是否一致。
（2）驗收后是否及時進(jìn)行帳薄登記，能否做到字跡工整、清晰，不涂改，日清月結(jié)，并保持帳、卡、物三相符。
（3）是否制定了倉儲保管的相關(guān)規(guī)定，是否對倉儲保管員的職責(zé)做了詳細(xì)說明。
（4）倉儲物資是否堆放合理、牢固、包裝完好，擺放整齊、通道暢通、存取方便。
（5）庫容庫貌是否干凈整齊，庫存物資是否做到“四號定位、五五碼放”。
（6）是否根據(jù)需要設(shè)置安全員崗位并制定相應(yīng)的職責(zé)，消防、防盜、防潮設(shè)施配備是否齊全。
（7）是否定期或不定期的進(jìn)行消防、防盜設(shè)施的檢測并進(jìn)行記錄。
（8）物資保管員是否能正確報警和使用消防器材，是否制定了危險品管理制度。
（9）易燃、易爆物品是否按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定存放，是否存在混庫現(xiàn)象。
（10）對生產(chǎn)或工程結(jié)束后退回的剩余材料是否及時辦理入庫手續(xù)，以確保其成本開支的真實性。
（11）是否進(jìn)行經(jīng)常性和定期性的盤點，確保在庫物資數(shù)量同計算機(jī)庫存數(shù)、帳、卡、物四相符。
（12）盤點后的盈虧是否認(rèn)真進(jìn)行原因分析并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
（13）是否制定了切實可行的物資領(lǐng)用審批程序，并得到有效執(zhí)行。
（14）特殊物資（如事故備品）是否由使用部門申請后經(jīng)專門人員審批并辦理領(lǐng)用手續(xù)后方可領(lǐng)用。
（15）倉管人員發(fā)料前是否對領(lǐng)料單中的物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、簽字審批手續(xù)等進(jìn)行認(rèn)真的校對，能否做到嚴(yán)格按單發(fā)料。
（16）發(fā)料是否堅持先進(jìn)先出原則，以縮短物資在庫時間，防止物資過期變質(zhì)。
（17）是否存在白條抵庫的現(xiàn)象？物資領(lǐng)用后是否能夠及時、準(zhǔn)確的記錄領(lǐng)用情況？
（18）工程中以料抵工的零星廢舊物資是否在決算中重復(fù)列支拆除費用，是否按照權(quán)限處置廢舊物資。
（19）是否存在隱瞞廢舊處置收入形成帳外資產(chǎn)的情況。
附件2：
供電公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理評估工作任務(wù)分解表
序號
主要內(nèi)容
工作內(nèi)容分解
分管領(lǐng)導(dǎo)
責(zé)任人
責(zé)任部門
配合部門
時間安排
1
制定工作計劃，明確具體工作內(nèi)容工作措施。
1、轉(zhuǎn)發(fā)文件，組織人員學(xué)習(xí)省公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理工作指導(dǎo)意見
宋亞
張軍
監(jiān)察審計部
公司各單位
8月份
2、制定下發(fā)經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理的具體實施方案通知
宋亞
張軍
監(jiān)察審計部
公司有關(guān)部門
2
根據(jù)省公司工作目標(biāo)、工作范圍、工作要求、工作要點制定具體工作計劃，分解風(fēng)險管理模板，開展風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制。
1、貨幣資金風(fēng)險管理控制模板
張小東
吳軍
財務(wù)部
公司各單位
8月份
2、固定資產(chǎn)風(fēng)險管理控制模板
張小東
吳軍
財務(wù)部
公司各單位
3、成本費用風(fēng)險管理控制模板
張小東
吳軍
財務(wù)部
公司有關(guān)部門
4、農(nóng)維費管理控制模板
張小東
李鳳春
吳軍
盧山
財務(wù)部
陽光公司
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所
5、重大決策事項管理控制模板
張小東
吳軍
財務(wù)部
6、電力營銷管理控制模板
唐亞非
余紅
營銷部
客服中心
7、工程建設(shè)管理控制模板
梅杰
姚小平
生產(chǎn)部
各生產(chǎn)單位
8、物資管理控制模板
劉榮海
崔玉民
代建國
物資公司
9、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所風(fēng)險管理控制模板
李鳳春
盧山
陽光公司
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所
3
完成風(fēng)險的識別、評估等
將評估結(jié)果，明細(xì)臺帳、報表、報告報送審計部和分管領(lǐng)導(dǎo)
宋亞
張軍
監(jiān)察審計部
公司各單位
9月份
4
監(jiān)督與監(jiān)察
監(jiān)察審計部組織對各單位風(fēng)險管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
宋亞
張軍
監(jiān)察審計部
公司各單位
10月份
附件3：
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險識評估方法——lec法
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險評估方法參照安全生產(chǎn)風(fēng)險評估中的lec法，用與系統(tǒng)風(fēng)險率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評價風(fēng)險程度的一種方法，公式是：d=lec。其中：l——發(fā)生風(fēng)險的可能性大??；e——風(fēng)險發(fā)生的頻度；c——一旦發(fā)生風(fēng)險會造成的損失后果；d——危險性。
l的取值參考
e的取值參考
分?jǐn)?shù)值
風(fēng)險發(fā)生的可能性
分?jǐn)?shù)值
風(fēng)險發(fā)生的頻繁程度
10
完全可以預(yù)料（會發(fā)生）
10
每天
6
相當(dāng)可能發(fā)生
6
每周一次，或偶然
3
可能發(fā)生，但不經(jīng)常
3
每月一次
1
發(fā)生的可能性小，屬于意外
2
每季度一次
0.5
很不可能發(fā)生，可以沒想到
1
每年－至兩次
c的取值參考為：
分?jǐn)?shù)值
發(fā)生風(fēng)險產(chǎn)生的后果（對企業(yè)）
發(fā)生風(fēng)險產(chǎn)生的后果（對干部個人）
100
特別重大損失（達(dá)500萬元以上）、特別重大影響（國家）
違法犯罪，情節(jié)十分嚴(yán)重，影響特別惡劣
40
重大損失（達(dá)100萬元以上）、重大影響（?。?/p>
違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣
15
嚴(yán)重?fù)p失（達(dá)10萬元以上）、嚴(yán)重影響（市、省公司）
違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)較重，影響較嚴(yán)重
7
較大損失（達(dá)1萬元以上）、較大影響（本單位）
違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)一般，影響較壞
3
一般損失（達(dá)1千元以上）、一般影響（所屬二級單位）
違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)較輕，影響較小
1
引人注目，需要補救（范圍較?。?/p>
不構(gòu)成違規(guī)違紀(jì)，影響輕微
d的取值參考為：
分?jǐn)?shù)值
危險程度
評估結(jié)論
＞160
高度危險，要立即整改
高風(fēng)險
70-160
顯著危險，需要修改
中風(fēng)險
20-70
一般危險，需要注意
低風(fēng)險
＜20
沒有風(fēng)險
暫無風(fēng)險
附件4：
供電公司風(fēng)險管理明細(xì)臺帳
部門（單位）：
年月日
控制模板
關(guān)鍵控制點（風(fēng)險點）
基礎(chǔ)資料來源
風(fēng)險識別
風(fēng)險類別
風(fēng)險評估（定量）
風(fēng)險評估（定性）
風(fēng)險等級
風(fēng)險管理措施
有無內(nèi)控制度等
內(nèi)控制度是否完善
執(zhí)行考核是否有效
發(fā)生概率（e）
發(fā)生可能（l）
發(fā)生后果（c）
風(fēng)險值（d)
問卷調(diào)查
集體討論
行業(yè)比較
政策分析
風(fēng)險策略
管理工具
管理責(zé)任人員
單位負(fù)責(zé)人：
填制人：
附件5：
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理實施情況一覽表（半年報）
年八月二十七日
本期實施風(fēng)
險評估事項
對應(yīng)
模板
主要情況描述
風(fēng)險屬性
風(fēng)險
處理
策略
現(xiàn)有風(fēng)險
未來風(fēng)險
高
風(fēng)險
一般
風(fēng)險
低
風(fēng)險
暫無
風(fēng)險
高
風(fēng)險
一般
風(fēng)險
低
風(fēng)險
暫無
風(fēng)險
1
2
3
4
備注：1、“對應(yīng)模板”項按經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險管理規(guī)定的模板名稱填列，如基層單位有改動，則按基層單位改動后的對應(yīng)模板填列。
2、“主要情況描述”內(nèi)容包括：風(fēng)險評估實施過程的簡單描述、存在的風(fēng)險及其原因（原因應(yīng)從外部、內(nèi)部影響因素分析，內(nèi)部因素分析應(yīng)從制度的健全性和執(zhí)行的有效性兩個方面進(jìn)行分析）。
3、“風(fēng)險屬性”項請在對應(yīng)項直接劃“√”。
4、“風(fēng)險處理策略”項請按照省公司“審工作19號”文規(guī)定填列，即填列“控制、承擔(dān)、其他、需上級協(xié)調(diào)解決的風(fēng)險”。
5、本表按評估的事項一事一列。
2，4-滴丁酯是用于防除玉米、小麥、大豆田闊葉雜草的激素類除草劑。近年來，因飄移、揮發(fā)、使用不當(dāng)?shù)仍?，部分地區(qū)藥害事故時有發(fā)生，給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全造成較大威脅，甚至導(dǎo)致糾紛，影響社會穩(wěn)定。為加強2，4-滴丁酯及其復(fù)配產(chǎn)品使用風(fēng)險監(jiān)管，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，制定防控方案
2，4-滴丁酯風(fēng)險監(jiān)管事關(guān)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全、農(nóng)民持續(xù)增收和社會穩(wěn)定。各級農(nóng)業(yè)行政主管部門要高度重視，對當(dāng)?shù)厥褂?，4-滴丁酯情況進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)查，根據(jù)作物種植結(jié)構(gòu)、氣候條件、農(nóng)民用藥習(xí)慣等因地制宜制定監(jiān)控方案，提出相關(guān)安全使用技術(shù)要求。農(nóng)藥檢定、植物保護(hù)等相關(guān)機(jī)構(gòu)要切實履行職責(zé)，落實相關(guān)措施，最大限度避免藥害事故發(fā)生。
二、加強監(jiān)督管理，消除風(fēng)險隱患
強化2，4-滴丁酯市場監(jiān)管，重點查處擅自擴(kuò)大使用范圍、產(chǎn)品質(zhì)量不合格、標(biāo)簽標(biāo)注不規(guī)范等違規(guī)行為。在農(nóng)作物種植結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不能滿足使用條件的地區(qū)，以及使用后易出現(xiàn)藥害的關(guān)鍵時期，經(jīng)政府同意可以采取臨時限制使用措施，有效規(guī)避藥害風(fēng)險。
三、加強宣傳指導(dǎo)，確保安全使用
各地要通過廣播、電視等多種媒體以及發(fā)放明白紙、舉辦現(xiàn)場培訓(xùn)等多種形式，講解2，4-滴丁酯特性及使用注意事項，宣傳普及科學(xué)使用技術(shù)，切實增強農(nóng)民藥害防范意識。2，4-滴丁酯生產(chǎn)和經(jīng)銷單位要加強售后技術(shù)服務(wù)。在用藥關(guān)鍵季節(jié)，要加強巡查，組派技術(shù)人員深入田間地頭、生產(chǎn)一線，指導(dǎo)督導(dǎo)農(nóng)民嚴(yán)格按照產(chǎn)品標(biāo)簽規(guī)定范圍、時期、用量、方法施用，保障生產(chǎn)安全。
關(guān)鍵詞：裂縫成因 控制措施 施工現(xiàn)場
中圖分類號：TU375.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
引言
隨著粉煤灰和混凝土外加劑應(yīng)用技術(shù)的不斷發(fā)展，以及建筑領(lǐng)域的節(jié)能、降效、減排和施工現(xiàn)場文明施工管理要求的日益提高，近年來商品混凝土應(yīng)用也更加迅猛發(fā)展。同時，商品混凝土的大量使用也在建筑工程施工中產(chǎn)生了一些質(zhì)量問題，其中比較突出的是使用了商品混凝土的現(xiàn)澆樓板經(jīng)常產(chǎn)生裂縫問題。似乎現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫成為目前不可克服的一種質(zhì)量通病，這種情況既困擾著施工單位，如果處理不妥，輕者使內(nèi)部的鋼筋等材料產(chǎn)生腐蝕，降低鋼筋混凝土材料的承載能力、耐久性等，使用戶和施工單位、房產(chǎn)商（建設(shè)單位）的之間因質(zhì)量缺陷產(chǎn)生矛盾和糾紛，嚴(yán)重的將威脅到人民的生命、財產(chǎn)。根據(jù)多年實踐，加強商品混凝土原材料、運輸、施工過程等各環(huán)節(jié)質(zhì)量控制，現(xiàn)澆樓板混凝土裂縫是可以控制、避免的。
1、現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫成因
商品混凝土是一種由粗細(xì)骨料（砂石）、水泥、水及其他摻合料和外加劑混合而成的非均質(zhì)脆性材料。由于由于混凝土施工、本身變形和約束等一系列問題，容易使混凝土產(chǎn)生裂縫。從微觀上看，商品混凝土又是由水泥、砂、石、空氣、水等多相結(jié)合體，由于混凝土的組成材料、微觀構(gòu)造以及所收外界影響的不同，混凝土裂縫產(chǎn)生的原因可以有很多種：①、商品混凝土原材料質(zhì)量方面：不同型號水泥，水泥含堿量不一樣。水泥中的堿與活性骨料中的活性氧化硅起反應(yīng)，會析出膠狀堿—硅膠從周圍介質(zhì)中吸水膨脹，體積增大到三倍從而使混凝土脹裂產(chǎn)生裂縫。砂、石含雜質(zhì)異物多和級配層次不合理等因素也會產(chǎn)生混凝土裂縫。②、商品混凝土下料計量偏差，如砼水灰比、坍落度大，造成砼收縮性大、混凝土在硬化的過程中由于干縮引起的體積變形受到約束時產(chǎn)生的裂縫，這種裂縫的寬度有時會很大，甚至?xí)灤┱麄€構(gòu)件。③、砼運輸不及時，到現(xiàn)場的砼時間間隔超過或已過初凝或終凝時間，使新舊砼在結(jié)合部位收縮不同而產(chǎn)生裂縫。④、振搗和壓光時機(jī)掌握不當(dāng)，未能有效消除因砼內(nèi)、外溫差產(chǎn)生的表面拉應(yīng)力超過砼抗拉強度形成的溫差裂縫。⑤、當(dāng)有約束時，混凝土熱脹冷縮所產(chǎn)生的體積脹縮因為受到約束力的限制，在內(nèi)部產(chǎn)生了溫度應(yīng)力，由于混凝土抗拉強度較低，容易被溫度引起的拉應(yīng)力拉裂從而產(chǎn)生溫度裂縫。（尤其被太陽曝曬產(chǎn)生裂縫是工程中最常見的現(xiàn)象）。⑥、在炎熱或大風(fēng)天氣，混凝土表面水分蒸發(fā)過快以及混凝土水化熱高等，在混凝土澆筑后數(shù)小時仍處于塑性狀態(tài)時易產(chǎn)生塑性收縮裂縫。⑦、養(yǎng)護(hù)期失控，終凝尚未完成即載荷使用或養(yǎng)護(hù)期內(nèi)載荷超過混凝土已增長的強度。構(gòu)件承受荷載所產(chǎn)生的裂縫：如、構(gòu)件在均布荷載或集中荷載作用下產(chǎn)生內(nèi)力彎矩，出現(xiàn)垂直于構(gòu)件縱軸的裂縫；構(gòu)件在較大剪力作用下，產(chǎn)生斜裂縫，并向上、下延伸。⑧、當(dāng)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)出現(xiàn)不均勻沉降或在混凝土澆搗過程中模板剛度不足產(chǎn)生撓度過大時，結(jié)構(gòu)構(gòu)件受到強迫變形，而使結(jié)構(gòu)構(gòu)件開裂，隨著不均勻沉陷的進(jìn)一步發(fā)展，裂縫會進(jìn)一步擴(kuò)大。
2 、現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫的施工控制措施
針對現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫的成因分析，不難看出，除了要掌握商品混凝土本身具有的特性，嚴(yán)格把握商品混凝土原材料質(zhì)量、拌制計量和運輸關(guān)，更重要的控制重點還在施工環(huán)節(jié)這一關(guān)。一般可以從商品混凝土拌制現(xiàn)場和施工現(xiàn)場控制兩大方面人手，嚴(yán)格控制、嚴(yán)格把關(guān)、全過程監(jiān)督。
2.1 商品混凝土拌制現(xiàn)場控制措施： ①、施工單位在使用商品混凝土之前，一般均要考察供應(yīng)單位并與供應(yīng)商簽訂供應(yīng)合同。合同中不僅應(yīng)注明混凝土強度等級與供應(yīng)時機(jī)，更應(yīng)明確施工實際需要的混凝土的水灰比及坍落度、初凝和終凝的時間等技術(shù)指標(biāo)要求；②、施工單位根據(jù)供應(yīng)合同并結(jié)合施工方案等技術(shù)文件，更應(yīng)注重對商品混凝土單位的現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)控。即要控制商品混凝土原材料（水泥、粗細(xì)骨料、摻合料與外加劑等）的質(zhì)量，更要控制商品混凝土配合比下料計量的準(zhǔn)確性，確保拌制后并經(jīng)過運輸?shù)幕炷恋乃冶燃疤涠取⒊跄徒K凝的時間等技術(shù)指標(biāo)滿足施工現(xiàn)場的實際需要。
2.2 商品混凝土施工現(xiàn)場控制措施： ①、當(dāng)使用商品混凝土運輸至施工現(xiàn)場時，首先應(yīng)在澆筑前做坍落度測試，并掌握混凝土的初凝和終凝的具體時間，按實際測試的坍落度要求控制施工進(jìn)度和劃分澆筑區(qū)段和分層厚度。②、在澆筑混凝土前按施工方案認(rèn)真模板及支架的剛度、強度及穩(wěn)定性，并澆搗過程中監(jiān)控模板的變形情況，控制不致因為模板及支架撓度過大而影響混凝土撓動，并盡量避免由于提前拆模而產(chǎn)生板縫。③、商品混凝土坍落度一般都較大（均在180mm左右），混凝土振搗后清除其中的游離水也是施工過程中的重要因素。主要是采取讓混凝土在模內(nèi)靜置一段時間（時間長度根據(jù)實際情況而定），讓游離水自由揮發(fā)或從模板縫隙中滲出。④、正確把握商品混凝土的收漿和壓光時機(jī)。商品混凝土振搗后應(yīng)進(jìn)行二遍收漿和壓光，第一遍收漿和壓光應(yīng)在混凝土初凝時進(jìn)行，第二遍收漿和壓光應(yīng)在初凝完成時終凝剛開始時進(jìn)行。⑤、嚴(yán)格控制混凝土的養(yǎng)護(hù)?；炷翝矒v后完成之后，將要逐漸凝固、硬化，這個過程主要由水泥的水化作用來實現(xiàn)，而水化作用必須在適當(dāng)?shù)臏囟群蜐穸葪l件下才能完成。因此，為保證根凝土有適宜的硬化條件，使其強度不斷增長，必須在施工后及時進(jìn)行澆水養(yǎng)護(hù)。養(yǎng)護(hù)方法：用濕草袋、濕麻袋和薄膜復(fù)蓋（在炎熱或大風(fēng)天氣，薄膜復(fù)蓋養(yǎng)護(hù)效果較好），并經(jīng)常澆水使之保持濕潤。晴朗的白天每隔2小時澆水一次?；炷恋臐菜B(yǎng)護(hù)起止時間：用普通水泥時，澆搗12小時后連續(xù)潮濕養(yǎng)護(hù)不少于7晝夜，如果摻用緩凝型外加劑時則養(yǎng)護(hù)時間延長2倍為14天；用礦渣水泥或火山灰質(zhì)水泥時，澆搗20小時后澆水養(yǎng)護(hù)不少于14晝夜。⑥、嚴(yán)格控制混凝土早期強度增長期的載荷。整體澆搗好后，在強度未達(dá)1.2Mpa時，不進(jìn)行下道工序施工，不得上人和載荷，待強度達(dá)到10Mpa時，才可陸續(xù)堆放物體，應(yīng)分散、分次加載，盡量避免集中堆放，形成集中荷載，同時控制堆載時吊車卸物沖擊。⑦、加強對商品混凝土供應(yīng)商供貨的時間管理，同一施工區(qū)段盡量不要因商品混凝土運送不及時面設(shè)置施工縫，如若非留不可則應(yīng)按規(guī)范設(shè)置。⑧、對預(yù)埋管線的構(gòu)造加強處理。即在預(yù)埋管線走向500mm寬度范圍內(nèi)用6@150鋼筋網(wǎng)片加固底部，線管粗細(xì)控制小于板厚1／3，從而避免由于布線走向產(chǎn)生裂縫。
【關(guān)鍵詞】樓板裂縫；原因分析；施工管理控制
1 現(xiàn)澆鋼筋混凝土樓板裂縫原因分析
1.1 商品混凝土引起樓板裂縫的原因分析
由于商品混凝土采用泵送，要求混凝土的流動性要好，因此一般商品混凝土的水灰比、坍落度比較大。
混凝土強度值對水灰比的變化十分敏感，基本上是水和水泥計量變動對強度影響的疊加。因此，水、水泥、外加劑的計量偏差，將直接影響混凝土的強度。而采用含泥量大的粉砂配制的混凝土收縮大，抗拉強度低，容易因收縮而產(chǎn)生裂縫。施工時，砼的快速脫水干縮就會產(chǎn)生表面裂縫?；炷翝仓駬v后，粗骨料沉落擠出水分、空氣，表面呈現(xiàn)泌水而形成豎向體積縮小沉落，造成表面砂漿層比下層混凝土有較大的干縮性能，待水分蒸發(fā)后，易形成凝縮裂縫。而模板、墊層在澆筑混凝土之間前灑水不夠，過于干燥，則模板吸水量大，引起混凝土的收縮，產(chǎn)生裂縫
如果混凝土水灰比、坍落度偏大，經(jīng)過振搗后樓板表面會形成一層水泥含量較多、收縮性較大的水泥浮漿層或砂漿層。一方面由于混凝土初凝時表面游離水分蒸發(fā)過快產(chǎn)生急劇的體積收縮，而此時混凝土早期強度較低，面層為浮漿或砂漿層強度更低，不能抵抗這種變形應(yīng)力而導(dǎo)致混凝土表面裂縫。另一方面由于面層浮漿或砂漿的收縮值比基層混凝土大許多，變形值不同也導(dǎo)致混凝土表面裂縫。
混凝土的粗細(xì)骨料含泥量過大，造成混凝土收縮增大。骨料顆粒級配不良或采取不恰當(dāng)?shù)拈g斷級配，容易增大混凝土的收縮量，誘導(dǎo)裂縫的產(chǎn)生。骨料粒徑越細(xì)、針片含量越大，混凝土單方用灰量、用水量就越多，收縮量就越大?；炷镣饧觿胶土线x擇不當(dāng)、或摻量不當(dāng)，也可能大大增加混凝土的收縮。水泥品種選擇如：礦渣硅酸鹽水泥收縮比普通碳酸鹽水泥收縮大、粉煤灰及礬土水泥收縮值較小、快硬水泥收縮大等。水泥等級及混凝土等級原因：水泥等級越高、細(xì)度越細(xì)、早強越高對混凝土開裂影響就越大?；炷猎O(shè)計等級越高，混凝土脆性越大就越易開裂。
1.2 模板及支撐體系引起樓板裂縫的原因分析
澆搗混凝土前模板不灑水潤濕，過于干燥，模板吸收混凝土中大量的水分，造成樓板混凝土塑性收縮，產(chǎn)生裂縫。
模板支撐體系未完全按規(guī)范和方案要求進(jìn)行搭設(shè)，導(dǎo)致梁板支撐剛度不夠或模板撓度過大，在荷載作用下沉陷變形，造成樓板混凝土裂縫。
1.3 鋼筋成品保護(hù)引起樓板裂縫的原因分析
在樓板混凝土澆搗時，不注重鋼筋的成品保護(hù)，上部負(fù)彎矩鋼筋作工人踩彎、踩倒、下沉，由于變形破壞的鋼筋沒有及時得到調(diào)整歸位，導(dǎo)致樓板鋼筋保護(hù)層過厚，使其不能有效地發(fā)揮抵抗負(fù)彎矩的作用，降低了樓板結(jié)構(gòu)抵抗外荷載的能力，樓板很容易產(chǎn)生裂縫。
1.4 混凝土振搗引起樓板裂縫的原因分析
混凝土過分振搗，將使骨料沉落擠出水分和空氣，表層呈現(xiàn)泌水，造成比下層混凝土收縮性大的表面砂漿層，待水分蒸發(fā)后，極易形成混凝土表面收縮裂縫。
混凝土振搗后過度抹平壓光也會使混凝土中骨料下沉，樓板表面也會形成收縮性大的表面砂漿層，造成樓板表面混凝土收縮裂縫。
1.5 過早拆模和上荷引起樓板裂縫的原因分析
施工單位為了節(jié)約模板成本，現(xiàn)場只配備二套模板周轉(zhuǎn)使用，同時為搶工期，施工進(jìn)度達(dá)到四至五天一層，這樣過早拆除下層模板時，樓板混凝土還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到拆模強度要求。加之施工單位不科學(xué)安排施工工序，在樓板混凝土澆搗完成后第二天就上人上材料進(jìn)行下一道工序施工，混凝土未達(dá)到終凝時間強度就上荷載，造成混凝土樓板的彈性變形，導(dǎo)致混凝土早期強度低或無強度時，承受彎、壓、拉應(yīng)力，造成樓板產(chǎn)生裂紋或斷裂。
1.6 混凝土養(yǎng)護(hù)引起樓板裂縫的原因分析
在現(xiàn)澆混凝土樓板的施工過程中，由于一次性澆搗面積大，表面與空氣接觸面積也大，水化過程較快，致使樓板表面溫度較高。受太陽照射后，更加快了混凝土表面的游離水分蒸發(fā)，水泥缺乏必要的水化水，從而產(chǎn)生急劇的體積收縮。此時混凝土早期強度低，不能抵抗這種應(yīng)力而產(chǎn)生裂縫。特別是夏、冬兩季，因晝夜溫差大，養(yǎng)護(hù)不當(dāng)更容易產(chǎn)生裂縫。
2 現(xiàn)澆鋼筋混凝土樓板裂縫的施工管理控制
2.1 商品混凝土引起樓板裂縫的施工管理控制
攪拌站要根據(jù)實驗室配合比要求，控制好水泥、水、砂石的級配，從而控制混凝土水灰比、塌落度，提高混凝土的抗裂性能。
施工時嚴(yán)把商品混凝土進(jìn)場質(zhì)量，混凝土進(jìn)場后，如混凝土有離析現(xiàn)象，必須進(jìn)行二次攪拌，如檢測混凝土塌落度過大（一般不超過120mm），一律退場，嚴(yán)禁使用。在施工過程中，混凝土要在初凝前澆搗完成，超過初凝期的混凝土不能隨意加水再使用。
2.2 模板及支撐體系引起樓板裂縫的施工管理控制
在樓板混凝土澆搗前，應(yīng)先將基層和模板澆水濕透，避免模板過多吸收混凝土中的水分。模板支撐體系的搭設(shè)必須符合規(guī)范和方案的要求，保證模板及支撐體系有足夠的剛度，在施工井架或施工運輸工具頻繁經(jīng)過的位置，適當(dāng)增加模板支撐。
2.3 鋼筋成品保護(hù)引起樓板裂縫的施工管理控制
澆搗樓板混凝土?xí)r，必須設(shè)置馬道或鋪設(shè)操作平臺，防止操作工人直接踩踏負(fù)彎矩鋼筋，同時在澆搗樓板混凝土的整個過程中，要指派專人調(diào)整鋼筋，恢復(fù)踩踏變形、移位的鋼筋，確保負(fù)彎矩筋發(fā)揮應(yīng)有的作用。
2.4 混凝土振搗引起樓板裂縫的施工管理控制
施工中混凝土充分振搗，可使骨料和水泥漿在模板中致密排列，有助于混凝土的密實性和抗裂性，對澆搗后的混凝土進(jìn)行二次振搗可以排除混凝土因泌水在粗骨料、水平鋼筋下部生成孔隙，減少內(nèi)部微裂縫的形成和發(fā)展，提高混凝土與鋼筋的握裹力，增加混凝土的密實度，從而提高混凝土的抗裂性，但要注意掌握二次振搗時間，振搗時間不宜過長。
在混凝土硬化前，混凝土還未終凝時表面進(jìn)行二次抹壓，消除混凝土的收縮應(yīng)力，閉和泌水收縮裂縫。
2.5 過早拆模和上荷引起樓板裂縫的施工管理控制
施工單位現(xiàn)場要配備多套模板循環(huán)使用，當(dāng)拆除最下層模板時，樓板結(jié)構(gòu)混凝土強度已達(dá)到設(shè)計拆模強度。同時施工單位在澆搗混凝土?xí)r多留置幾組同條件養(yǎng)護(hù)試塊，根據(jù)實際情況隨時送實驗室測試強度，保證混凝土達(dá)到規(guī)定拆模強度后再拆模。如確實需要提早拆模，可以在樓板混凝土中摻用復(fù)合高效減水早強劑，其3d強度比普通混凝土增加30%，7d強度可達(dá)90%。
科學(xué)、合理地組織施工，嚴(yán)格施工操作程序，不盲目搶工期。在混凝土強度未達(dá)到1.2MPA之前，不準(zhǔn)隨便上人和集中堆放鋼筋等重物，混凝土強度達(dá)到1.2MPA之后，堆放重物也要在兩根梁之間放上方木，將重量通過方木傳遞到梁上。
2.6 混凝土養(yǎng)護(hù)引起樓板裂縫的施工管理控制
施工單位要重視混凝土早期養(yǎng)護(hù)，樓板混凝土要在二次振搗后及時養(yǎng)護(hù)，隨抹隨覆蓋塑料薄膜，在不易覆蓋塑料薄膜的部位涂刷養(yǎng)護(hù)劑，防止在混凝土表面撒干水泥抹壓。樓板混凝土嚴(yán)禁在經(jīng)太陽直曬后直接澆水養(yǎng)護(hù)，以防止溫度驟降導(dǎo)致樓板表面裂縫?；炷两K凝后，指派專人澆水養(yǎng)護(hù)，使混凝土一直處于濕潤狀態(tài)，養(yǎng)護(hù)時間不少于7d。
第一章
則
第二條
集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)_和把握風(fēng)險控制評估標(biāo)準(zhǔn)要求，組織做好內(nèi)審工作。
第四條
未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門（車間），并按要求同步開展內(nèi)審工作。
第六條
企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計劃，確保費用落實。
第八條
本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章
第十條
體系運行效果評估
每個要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評，各要素運行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下：
2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點問題且風(fēng)險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。
（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估
（1）存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。
（3）風(fēng)險度是否大于15%。
內(nèi)審組織與管理
第十一條
內(nèi)審工作的組織
（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。
安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。
（四）每個評審要素（節(jié)點或檢查項）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置A、B角。
第十二條
內(nèi)審培訓(xùn)
（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》（以下簡稱《指導(dǎo)手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細(xì)則對于評估工作的要求。
（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。
（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計劃，確定評估項目，評估內(nèi)審時間至少一個月，但不超過三個月。
（三）內(nèi)審員開展評估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類，填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細(xì)表”中，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分，并提出整改建議。
（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核點問題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報告，按時向工作組組長提交。
（七）召開總結(jié)會，分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加，其他要求同啟動會。
第十四條
內(nèi)審管理要求
（二）內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；
扣分項必須有實際存在的問題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。
（四）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥λ鶎倨髽I(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。
第四章
（一）按照分、子公司年度外審計劃，每年一季度，進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：
2.外審專家組長，外審專家和專業(yè)分工。
（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；
風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下：
2.水電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。
（三）外審專家組組成
2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學(xué)_評審。
第十六條
外審準(zhǔn)備工作
（二）外審專家組長外審前，應(yīng)對外審方案進(jìn)行策劃，方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準(zhǔn)。
（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。
第十七條
外審流程
（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
（四）專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議，綜合分析評審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項以及重點問題。
（六）召開總結(jié)會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。
（八）外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
第__條
外審管理要求
（二）分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計劃。
確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應(yīng)書面說明原因，報請集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。
（四）任何人不得人為劃定得分率。
第__條
對外審專家的要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)；
3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。
1.嚴(yán)格遵守外審時間安排，按時完成外審任務(wù)。
3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
（三）安全要求
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場。
評審報告及問題管理
第二十條
企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求，落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任，做到檢查項目與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。
第二十二條
內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十四條
內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達(dá)到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準(zhǔn)。
第六章
第二十六條
外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
附則
第二__條
水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險控制評估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。
（一）50MW以下的水電廠或總裝機(jī)容量100MW及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險控制評估工作，待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進(jìn)行。
第三十一條
本細(xì)則自之日起執(zhí)行。
附件2：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審報告（模板）
關(guān)鍵詞：LPM輕質(zhì)管，空心板，施工工藝，優(yōu)勢
中圖分類號：TV331文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A
緒論
隨著社會的不斷進(jìn)步，人們對生活、工作、環(huán)境要求的不斷提高，人們對節(jié)能、低碳、環(huán)保的要求也逐步提高，建筑材料也不例外。LPM輕質(zhì)管現(xiàn)澆混凝土空心樓板就是一個很好的例子。LPM輕質(zhì)管現(xiàn)澆混凝土空心樓板是結(jié)構(gòu)設(shè)計的一種新形式、新設(shè)計，它具有結(jié)構(gòu)整體性好，自重輕，抗震性能好，隔聲、隔熱、保溫性能好等諸多優(yōu)點。這種技術(shù)已成功運用于2008年奧運會國家體育館、奧運會射擊館、奧運會柔道跆拳道比賽館等工程。我們所施工的北京十二中科豐校區(qū)文體樓及教學(xué)綜合樓工程也運用了此技術(shù)，此技術(shù)滿足了校方要求的空間利用率大及隔聲降噪效果好等要求，受到了校方及學(xué)生家長等的好評。此技術(shù)在大空間、大跨度的公共建筑中必將得到更加廣泛的應(yīng)用。
一、工程概況及材料簡介
1、施工工程概況
我們單位所施工的北京十二中科豐校區(qū)的文體樓及教學(xué)綜合樓工程位于北京市豐臺區(qū)看丹橋西北角，現(xiàn)澆混凝土框架結(jié)構(gòu)，樓板及屋面板采用的是LPM輕質(zhì)管現(xiàn)澆混凝土空心板。此種空心板采用“一種帶硬質(zhì)加強層的輕質(zhì)發(fā)泡材料填充件”及“一種固定填充管的格柵及其空心樓蓋”作為混凝土空心板中的填充材料。此空心板的突出特點是空心率高，且施工方便；這種技術(shù)已經(jīng)成功應(yīng)用于2008年奧運會國家體育館、奧運會射擊館及柔道跆拳道比賽館。
2、LPM輕質(zhì)管的構(gòu)造組成
作為填充材料的LPM輕質(zhì)管是一種帶硬質(zhì)加強層的輕質(zhì)發(fā)泡材料填充件，其主體材料為模具壓制成型的自熄阻燃型聚苯泡沫，表面密度不低于16kg/m³。輕質(zhì)管每米重量必須小于2kg或者每平米內(nèi)輕質(zhì)管總重量小于10kg。LPM輕質(zhì)管上表面有加強層，用以抵御施工及抗浮荷載；LPM輕質(zhì)管必須滿足抗壓荷載的要求，即在輕質(zhì)管頂部10cm*10cm的加載板上施加1000N的荷載，靜置10min后卸載，輕質(zhì)管的任何一部分（包括加強層與隔離層）不得有裂紋或破損現(xiàn)象；LPM輕質(zhì)管外裹隔離層起保護(hù)與防水作用。本工程現(xiàn)澆混凝土樓板厚有三種，厚度分別為180mm,220mm,250mm，其相應(yīng)的LPM輕質(zhì)管的高度分別為80mm,120mm,150mm。其輕質(zhì)管構(gòu)造圖如下：
3、LPM輕質(zhì)管的優(yōu)勢
LPM輕質(zhì)管填充空心樓板是一種新型的建筑施工工藝，在實現(xiàn)大開間的同時可以降低結(jié)構(gòu)層高；由于采用輕質(zhì)填充材料填充樓板，使得樓板混凝土用量少，結(jié)構(gòu)自重減輕、剛度大、變形小、隔熱隔聲保溫性能好；還能節(jié)約能源、降低建造和使用的成本，可以產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。與傳統(tǒng)的空心樓板相比LPM空心樓板還具有以下優(yōu)點：
（1）樓蓋空心率大，空心率為30-65%，比一般薄壁圓形空心管填充樓蓋高，因此其保溫、隔聲效果更好，更能起到節(jié)能減噪的效果。
（2）輕質(zhì)管的吸水率小，而且輕質(zhì)管外裹隔離層，其吸水率小于0.5%，因此澆筑混凝土之前不用專門濕潤輕質(zhì)管；另外光滑的隔離層與混凝土摩擦系數(shù)小，便于混凝土的流動使?jié)仓幕炷粮用軐崱?/p>
（3）方便管線安裝，可根據(jù)實際情況在輕質(zhì)管上開槽或穿洞，樓板內(nèi)管線安裝不受限制，開槽或穿洞后及時恢復(fù)不影響輕質(zhì)管的性能。
（4）輕質(zhì)管重量輕且不易破損，水平、垂直運輸十分方便，輕質(zhì)管為彈性材料易修補，施工安裝也相對簡單。
正是因為LPM輕質(zhì)管集節(jié)能環(huán)保綠色施工于一體，所以被廣泛應(yīng)用于國家重點工程，在本工程中也充分凸顯了它的優(yōu)勢。
二、LPM輕質(zhì)管空心樓板的施工工藝
1、LPM輕質(zhì)管空心樓板施工流程
板底模及支撐安裝在模板上將輕質(zhì)管鋪放位置彈線放樣綁扎板底鋼筋安放下鐵鋼筋保護(hù)層墊塊安裝水電管線按規(guī)定位置和朝向鋪放輕質(zhì)管組合單元在輕質(zhì)管上開槽便于水電管線穿過綁扎板面鋼筋安放板上鐵與輕質(zhì)管間的墊塊采取抗浮措施控制輕質(zhì)管上浮隱檢驗收，澆筑混凝土混凝土養(yǎng)護(hù)及拆模。
2、施工要點
（1）鋪裝輕質(zhì)管組合單元
①、將LPM輕質(zhì)管運至施工現(xiàn)場后，用提前預(yù)制的格柵按照布置圖進(jìn)行拼裝，也可將輕質(zhì)管和預(yù)制的格柵運至作業(yè)層進(jìn)行拼裝。
②、施工前根據(jù)LPM輕質(zhì)管排管平面布置圖，在模板上彈出位置線，同時根據(jù)輕質(zhì)管組合示意圖拼裝輕質(zhì)管組合單元。
為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)榆安委辦發(fā)[2018]9號文件（榆林市安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于進(jìn)一步加快實施安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的通知）和米工貿(mào)字[2018]38號文件精神，特制定本制度。
一、總則
安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，進(jìn)行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。
各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。
二、“安全風(fēng)險分級管控”組織機(jī)構(gòu)
（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：
組
長：礦
長
常務(wù)副組長：安全副礦長
副
組
長：總工程師
生產(chǎn)副礦長
機(jī)電副礦長
成
員:
生產(chǎn)部部長
安質(zhì)部部長
動力部部長
調(diào)度室主任
通風(fēng)科科長
培訓(xùn)科科長
環(huán)保科科長
辦公室主任
綜采隊隊長
巷修隊隊長
運輸隊隊長
財務(wù)科科長
應(yīng)急救援科科長
職業(yè)病危害防治科科長
領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安質(zhì)部。
（二）領(lǐng)導(dǎo)組成員職責(zé)
1.礦長是安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控全面負(fù)責(zé)。
2.安全副礦長負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。
3.各副礦長具體負(fù)責(zé)實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。
4.專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。
5.區(qū)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險管控工作。
6.班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險辨識管控，崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險辨識管控。
（三）辦公室職責(zé)
“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促
“安全風(fēng)險分級管控”工作的實施情況，具體職責(zé)如下：
1.制定“安全風(fēng)險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容。
2.制定安全風(fēng)險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）。
3.指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊）開展“安全風(fēng)險分級管控”工作。
4.組織相關(guān)人員對全礦“安全風(fēng)險分級管控”實施情況進(jìn)行檢查、考核。
5.承辦上級部門和礦“安全風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。
三、安全風(fēng)險分級管控的辨識程序、評估方法
（一）綜合辨識程序
1.年度辨識評估
每年由礦長親自組織，制定年度安全風(fēng)險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理上的缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識評估，并對辨識出的各類安全風(fēng)險進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風(fēng)險類別。
2.月度辨識評估
每月由各分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識及隱患排查，各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識。
3.周辨識評估
區(qū)隊負(fù)責(zé)人每周組織本單位人員，對本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng)險辨識，由本單位技術(shù)主管根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。
4.日辨識評估
上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估。并嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風(fēng)險辨識情況；崗位員工上崗前嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全風(fēng)險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險后及時向當(dāng)班上崗干部、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應(yīng)立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風(fēng)險分級管控”辦公室。
（二）專項辨識程序
1.全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。
2.新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。
3.在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。
4.啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險辨識，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。
（三）風(fēng)險辨識評估方法
1.安全風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)
由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險預(yù)控”辨識標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及集團(tuán)公司煤礦專業(yè)委員會確定的重大安全風(fēng)險辨識、評估、分級標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我礦實際，制定安全風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。其中：
重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。
較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。
一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。
低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。
2.安全風(fēng)險評估
（1）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險檔案，明確級別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實行“一風(fēng)險一檔案”，并按照風(fēng)險等級，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對檔案進(jìn)行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估并進(jìn)行實時監(jiān)控。
（2）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。
四、安全風(fēng)險分級管控
1.根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。
2.礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。
3.礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點。
4.分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進(jìn)管控措施。
5.安全副礦長牽頭，“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。
6.礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。
7.各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。
8.實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。
五、安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)
1.完善安全風(fēng)險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。
2.加強風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)科每半年至少組織安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員進(jìn)行辨識評估專項培訓(xùn)；每年對全礦所有入井人員進(jìn)行以年度、綜合、專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。
3.各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安監(jiān)站及時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。
六、考核辦法
1.未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險辨識活動的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；風(fēng)險辨識不認(rèn)真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人300元。
2.各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。
3.各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。
4.本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險評估報告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元，罰主要責(zé)任人200元。
5.上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各200元。
6.崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險辨識的，罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險未及時處理并匯報的，罰責(zé)任人100元。
7.崗位員工匯報的安全風(fēng)險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元。
8.各業(yè)務(wù)部門對安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各500元。
9.各相關(guān)單位未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位負(fù)債人200元。
xxxxxxxxxxx礦井
二〇一八年六月一日
—
