時(shí)間：2022-06-12 15:49:04
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1、高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵
人們一般認(rèn)為高技術(shù)（High--Technology）一詞源于美國。早在60年代，美國兩位女建筑師合寫了一本書，名叫《高格調(diào)技術(shù)》。在該書里，抒發(fā)了人們對(duì)高技術(shù)這一新生事物的關(guān)注。到了70年代，高技術(shù)的用語逐漸增多。那時(shí)的含義主要是泛指一大批新型技術(shù)產(chǎn)品和引發(fā)出來的一些變革。1981年，美國出現(xiàn)了以“高技術(shù)”命名的月刊。1983年，高技術(shù)開始被收入美國出版的《韋氏第三版新國際辭典增補(bǔ)9000詞》中，作為一個(gè)正式的詞定了下來。由于高技術(shù)是一個(gè)發(fā)展著的相對(duì)概念，加之由于人們所處的社會(huì)背景和所持的理論框架不盡相同，因此在認(rèn)識(shí)和使用高技術(shù)概念上也不盡一致。
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是通過高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展起來的新興產(chǎn)業(yè)，也是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、全球性的概念。高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分別作為技術(shù)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，不同的歷史階段有不同的范圍和內(nèi)容。“高技術(shù)”產(chǎn)業(yè)一詞目前國際上還沒有統(tǒng)一的、公認(rèn)的定義和界定范圍，但至少以下三點(diǎn)是相似的：
第一，所采用的定量指標(biāo)相類似，多采用技術(shù)密集度指標(biāo)。如R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度，即R&D經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)出（總產(chǎn)值、增加值或銷售收入）的比重，科技人員或熟練工人占全體雇員的比重等。
第二，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心內(nèi)容相對(duì)集中，即有一定的類聚性，各種界定都包括航空航天、電子及通信、辦公設(shè)備及計(jì)算機(jī)、醫(yī)藥等制造行業(yè)。
第三，OECD關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義和界定范圍具有一定的代表性，在進(jìn)行國際比較時(shí)，很多發(fā)達(dá)國家以及發(fā)展中國家都參照OECD關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義和目錄。
2、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)界定：OECD從六分法到四分法
隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定的重要性日趨顯著，OECD和美、英、意、加等國際組織和國家的政府部門及科研機(jī)構(gòu)都在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定方面陸續(xù)做了大量工作。利用若干對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)特征最具典型意義的可量化指標(biāo)來界定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，最常用的指標(biāo)還是產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集度（或稱強(qiáng)度）。這是因?yàn)榧夹g(shù)密集度是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)特征，也是定義高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基石。
1986年OECD根據(jù)聯(lián)合國制定的國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類（ISIC），選擇22個(gè)制造業(yè)行業(yè)，依據(jù)13個(gè)比較典型的成員國1979—1981年間有關(guān)數(shù)據(jù)，通過加權(quán)方法（權(quán)重采用每個(gè)國家產(chǎn)值在總產(chǎn)值中所占份額的數(shù)值）計(jì)算了這些行業(yè)的RD經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度。最后，將RD經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度明顯高于其它產(chǎn)業(yè)的6類產(chǎn)業(yè)（航空航天制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、專用科學(xué)儀器設(shè)備制造業(yè)和電氣機(jī)械及設(shè)備制造業(yè)）定義為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展中知識(shí)和技術(shù)的急劇增長，各類產(chǎn)業(yè)的RD經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度發(fā)生了重大變化。1994年OECD專家將R&D強(qiáng)度的數(shù)據(jù)和計(jì)算方法做了進(jìn)一步調(diào)整，重新計(jì)算了所選擇的22個(gè)制造業(yè)部門的RD經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)重新進(jìn)行了劃分。這里，不僅考慮了直接RD經(jīng)費(fèi)，也考慮了間接RD經(jīng)費(fèi)，選用了RD總經(jīng)費(fèi)占工業(yè)總產(chǎn)值比重、直接RD經(jīng)費(fèi)占工業(yè)總產(chǎn)值比重和直接RD經(jīng)費(fèi)占工業(yè)增加值比重3個(gè)指標(biāo)來定義高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，OECD根據(jù)10個(gè)更為典型的成員國1973年—1992年的數(shù)據(jù)，逐年計(jì)算了ISIC中22個(gè)制造業(yè)部門的上述3項(xiàng)指標(biāo)。結(jié)果表明，原來高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群中的航空航天制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)仍屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而專用科學(xué)儀器設(shè)備制造業(yè)和和電氣機(jī)械制造業(yè)則由于R&D強(qiáng)度已不具備明顯高于其它產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，而被劃歸為中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
3、OECD統(tǒng)計(jì)方法的優(yōu)點(diǎn)及不足
OECD的方法是一種宏觀和近似的方法。說其為宏觀的方法，因?yàn)樗腔诋a(chǎn)業(yè)的方法，更多是從制定戰(zhàn)略和政策的大范圍去考慮問題，試圖對(duì)一個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)行整體描述，關(guān)注的是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體，而不考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品中的一些不重要的變化；近似的方法，是因?yàn)檫@種基于產(chǎn)業(yè)的分類方法是宏觀的籠統(tǒng)的，它所依據(jù)的數(shù)據(jù)是高度綜合性的，這使得一些明顯不屬于高技術(shù)范疇的產(chǎn)品也包括在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之內(nèi)。反之，一些明顯為高技術(shù)的產(chǎn)品由于其所在產(chǎn)業(yè)不屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而被排除在外。因此，OECD定義方法和結(jié)果既可能高估也可能低估了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模。但這種方法的最大優(yōu)勢(shì)就在于簡單明了，基礎(chǔ)廣泛，有利于國際比較，其提供的定義、分類和目錄被國際社會(huì)廣泛認(rèn)同和采用。具體而言，體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：
首先，OECD的界定并不是依據(jù)某個(gè)國家或幾類產(chǎn)業(yè)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，而是依據(jù)了一批典型國家的22個(gè)制造業(yè)行業(yè)進(jìn)行，避免了由于一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)的局限性而影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定的正確性。
其次，OECD界定方法和指標(biāo)充分考慮了國際可比性和可操作性。RD經(jīng)費(fèi)在產(chǎn)業(yè)間或國家間能夠取得更為一致的定義及統(tǒng)計(jì)范圍，利用國際間標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類代碼進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分類，如需要同某一國家標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類代碼進(jìn)行比較和轉(zhuǎn)換時(shí)也相對(duì)簡單些。
第三，OECD不僅考慮了直接RD經(jīng)費(fèi)，也考慮了間接RD經(jīng)費(fèi)，避免了只用直接RD經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度可能帶來的片面性。
第四，OECD的界定方法按照不同年代RD經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度所表現(xiàn)出來的不同規(guī)律性，及時(shí)調(diào)整或修正高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)、分類和目錄，充分體現(xiàn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)相對(duì)概念的特征。
二、國內(nèi)高技術(shù)統(tǒng)計(jì)現(xiàn)況
1、高新技術(shù)概念的提出
我國有關(guān)專家學(xué)者從80年代開始對(duì)國外高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)進(jìn)行了研究，與此同時(shí)也引入了高技術(shù)概念。863計(jì)劃中提及的“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”與發(fā)達(dá)國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一般概念相近，也是我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的初始概念。此后，根據(jù)黨的十三大提出“注意發(fā)展高技術(shù)新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)”的要求和中央對(duì)發(fā)展高技術(shù)新興產(chǎn)業(yè)的部署，原國家科委從1988年7月開始實(shí)施火炬計(jì)劃，它與863計(jì)劃的一個(gè)顯著區(qū)別是將“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”延伸為“高技術(shù)、新技術(shù)產(chǎn)業(yè)”，將“高技術(shù)產(chǎn)品”變化為“高技術(shù)、新技術(shù)產(chǎn)品。”從此，輿論界出現(xiàn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相提并論的情況，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的概念也已由狹義的一般的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)概念演變?yōu)閺V義的，包括一切新技術(shù)領(lǐng)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)概念，“高新技術(shù)”的概念也應(yīng)運(yùn)而生，它有兩含義：高技術(shù)是指在一定時(shí)間里水平較高、反映當(dāng)時(shí)科技發(fā)展最高水平的技術(shù)；新技術(shù)是相對(duì)原有舊技術(shù)而言的，指填補(bǔ)國內(nèi)空白的技術(shù)，它并不一定是高技術(shù)。
對(duì)于高新技術(shù)的劃定范圍，我國根據(jù)世界科學(xué)技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀，考慮到我國的客觀條件，1991年國務(wù)院確定11個(gè)領(lǐng)域突出新技術(shù)，1997年原國家科委頒布《國家高新技術(shù)產(chǎn)品目錄》共9大領(lǐng)域58大類327小類。高新技術(shù)中的一般新興技術(shù)（非高技術(shù)），不具備高技術(shù)的“制高點(diǎn)”作用，或許是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的舊技術(shù)，但它對(duì)發(fā)展中國家的“科技興國”戰(zhàn)略卻具有重大意義，尤其是適宜于工業(yè)化程度較低的發(fā)展中國家。
2、我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定方法的研究
近些年來，科技部組織我國部分專家學(xué)者對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定方法進(jìn)行了研究。通過對(duì)我國制造業(yè)各小類行業(yè)技術(shù)密集度的計(jì)算，發(fā)現(xiàn)沒有出現(xiàn)國外那種高技術(shù)產(chǎn)業(yè)按照技術(shù)密集度聚類的現(xiàn)象，也無法依據(jù)技術(shù)密集度在“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”與“非高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”之間劃出一條清晰的界線。從實(shí)際情況看，我國的計(jì)算機(jī)制造業(yè)、電子與通信產(chǎn)業(yè)中合資企業(yè)多，外國公司多，生產(chǎn)技術(shù)水平與國際水平較為接近，是人們理念中的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但其技術(shù)密集度在國內(nèi)處于較低水平；而相比之下，國內(nèi)的機(jī)械制造業(yè)、專用儀器設(shè)備制造業(yè)、金屬冶煉和壓延制造業(yè)的小行業(yè)技術(shù)密集度普遍較高，但這些行業(yè)不論在國外和國內(nèi)都未被人們看作是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。從我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀來看，這種計(jì)算結(jié)果從一個(gè)側(cè)面說明我國與發(fā)達(dá)國家分屬于不同發(fā)展階段，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)尚處于發(fā)展初期，還不具備“明顯高”的技術(shù)密集度這個(gè)典型特征。
以上幾方面充分說明，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全球化的條件下，僅根據(jù)一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來界定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是不科學(xué)的。因此，界定我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的工作，只能借助于國際規(guī)范，采用定性為主，定量與定性相結(jié)合、多途徑和多方案綜合比較的方法，才能比較真實(shí)地反映中國的實(shí)際。具體就是借用OECD界定的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)范圍，參照OECD高技術(shù)產(chǎn)業(yè)目錄，即將OECD確定的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)范圍作為“菜單”在我國現(xiàn)行國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類中找出與之相同和相近的制造業(yè)行業(yè)，這些行業(yè)即可大致被認(rèn)定為我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。在此基礎(chǔ)上，采用專家評(píng)判法，甄別那些內(nèi)容不十分清晰的行業(yè)，剔除那些從我國的情況看明顯算不上高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的部分，最終確定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)目錄。
這里的關(guān)鍵問題是如何將“菜單”和我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)相對(duì)應(yīng)。因?yàn)镺ECD的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類目錄采用的是國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類（ISIC）第二版，而我國現(xiàn)行國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類和代碼（GB/T4754-94）在修訂時(shí)參照了ISIC第3版。所以，兩者之間沒有一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，無論就產(chǎn)業(yè)的大、中、小類別的劃分，還是彼此所包含的內(nèi)容大多存在差異。因此，在具體操作上要做的事是使我國現(xiàn)行國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類和代碼與國際產(chǎn)業(yè)分類（ISIC）第2版盡量等效。
3、高技術(shù)統(tǒng)計(jì)的開展
①省市高新技術(shù)產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)。廣東省于1989年率先在全國建立了高技術(shù)產(chǎn)品調(diào)查制度，隨后江蘇、北京、遼寧等省市都開展了基于產(chǎn)品的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)。但由于各省市的標(biāo)準(zhǔn)缺乏可比性，省市之間無法有效地進(jìn)行比較。
②高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)。依據(jù)美國等國對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行出口貿(mào)易統(tǒng)計(jì)，科技部和海關(guān)總署合作已進(jìn)行了多年統(tǒng)計(jì)，1999年科技部又重新制訂了《中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口目錄》。這項(xiàng)統(tǒng)計(jì)對(duì)反映我國高技術(shù)發(fā)展和進(jìn)出口貿(mào)易狀況起到了重要作用。
③國家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)統(tǒng)計(jì)。90年代初，我國陸續(xù)批準(zhǔn)了53個(gè)國家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)。國家有關(guān)部門對(duì)這些高新技術(shù)開發(fā)區(qū)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的管理、科技政策的制定提供了必要的依據(jù)。
④國家級(jí)科技計(jì)劃統(tǒng)計(jì)。80年代中后期以來，科技部陸續(xù)在全國組織實(shí)施了包括國家級(jí)攀登、863、攻關(guān)、火炬、星火、成果推廣計(jì)劃項(xiàng)目調(diào)查，對(duì)我國高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行了動(dòng)態(tài)的跟蹤。由于項(xiàng)目調(diào)查的局限性，難以從總體上對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體狀況進(jìn)行描述。
三、我國高技術(shù)統(tǒng)計(jì)面臨的主要問題及對(duì)策
1、高技術(shù)與高新技術(shù)的區(qū)別——和國際的不可比性問題
根據(jù)我國目前經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，以及倡導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的政策需求，有關(guān)部門將高技術(shù)擴(kuò)展到高新技術(shù)，并進(jìn)行相關(guān)的統(tǒng)計(jì)，這是可以理解的。但是，我們應(yīng)看到高新技術(shù)概念與高技術(shù)概念相比，其涵義有很大的擴(kuò)展。高新技術(shù)的這種提法更偏重于新技術(shù)，其范圍是按照某些科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行劃定的。其產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)的范圍定為凡是與某些科學(xué)技術(shù)有關(guān)的產(chǎn)品均列為高新技術(shù)產(chǎn)品，也就是將按照嫁接、引入新技術(shù)生產(chǎn)的，或通過購買的新設(shè)備、新機(jī)器所生產(chǎn)的新的最終產(chǎn)品均列為高新技術(shù)產(chǎn)品，而并不涉及這些產(chǎn)品的生產(chǎn)方式和中間產(chǎn)品的研究和生產(chǎn)。其統(tǒng)計(jì)結(jié)果，往往過高地反映（或者說估計(jì)）了我國高技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r；從統(tǒng)計(jì)上比較，與國際標(biāo)準(zhǔn)有著很大區(qū)別。
2、建立全國統(tǒng)一的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度的問題
基于產(chǎn)品的形式對(duì)高新技術(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，可以說是我國特有的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。在我國經(jīng)濟(jì)日益融入世界經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展的今天，采用國際上普遍承認(rèn)的OECD基于產(chǎn)業(yè)的形式對(duì)高技術(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的方法，并逐步淡化“高新技術(shù)”概念，統(tǒng)計(jì)分類和基本指標(biāo)逐步與國際高技術(shù)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)接軌、一致，是我們今后必然的選擇。
根據(jù)我國當(dāng)前的科技統(tǒng)計(jì)現(xiàn)狀，和現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平，可以在現(xiàn)有各省市高新技術(shù)產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，科技部根據(jù)1999年制訂的《中國高新技術(shù)產(chǎn)品目錄》在全國范圍內(nèi)基于產(chǎn)品的形式對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行常規(guī)性調(diào)查，避免各地自行其事，各按各的高技術(shù)產(chǎn)品目錄統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果互不可比，水分極大，最后莫衷一是。同時(shí)，要跟蹤國際高技術(shù)統(tǒng)計(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，采用國際規(guī)范，基于產(chǎn)業(yè)的形式對(duì)高技術(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，按相應(yīng)的國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行必要的對(duì)比分析，這樣才能適時(shí)并且全面地、科學(xué)地和準(zhǔn)確地反映我國高技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，為決策部門制定相關(guān)政策提供較為完備的數(shù)據(jù)、信息，避免統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)走樣，產(chǎn)生誤導(dǎo)。采取這樣的雙軌制的統(tǒng)計(jì)方式，是當(dāng)前形勢(shì)下高技術(shù)統(tǒng)計(jì)一種比較穩(wěn)妥的過渡方法。
3、我國科技統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌的問題
現(xiàn)在，隨著經(jīng)濟(jì)、科技全球一體化的發(fā)展，統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)國際化是科技統(tǒng)計(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。我國現(xiàn)行的科技統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度是一個(gè)多主題的綜合性科技活動(dòng)調(diào)查制度，這和國外RD統(tǒng)計(jì)和技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度有很大的區(qū)別。RD投入統(tǒng)計(jì)不是按全成本核算口徑計(jì)量，RD活動(dòng)的間接費(fèi)用沒有分?jǐn)偟絉D活動(dòng)中去，使我國RD投入水平較實(shí)際發(fā)生明顯偏低，很難采用一整套R(shí)D的年度系列數(shù)據(jù)對(duì)高技術(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
關(guān)于高技術(shù)統(tǒng)計(jì)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將技術(shù)開發(fā)人員占職工總數(shù)的比例，技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入的比例，或?qū)D經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入的比例作為標(biāo)準(zhǔn)是不科學(xué)、不適宜的。技術(shù)開發(fā)是我國特有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的科技統(tǒng)計(jì)概念，泛指以工業(yè)企業(yè)為主體的科技活動(dòng)，包括企業(yè)內(nèi)部RD活動(dòng)，以及運(yùn)用科技成果對(duì)已有產(chǎn)品、材料、技術(shù)方法、工藝流程和裝置等進(jìn)行技術(shù)上的重大改進(jìn)的活動(dòng)等。由此可見，其含義比RD活動(dòng)的涵義大，統(tǒng)計(jì)范圍廣，其人員統(tǒng)計(jì)包括了大量的一般職工，經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)包括了購買一般技術(shù)的費(fèi)用，甚至包括購買機(jī)器設(shè)備的費(fèi)用。采用技術(shù)開發(fā)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)高技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，往往也是不得已的辦法。技術(shù)開發(fā)的涵義與高技術(shù)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是不對(duì)稱的，使用類似技術(shù)開發(fā)等指標(biāo)作為判別高技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)不適宜的。按照這些統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行高技術(shù)統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)，所帶來的誤差是難以克服的。
高技術(shù)統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)是整個(gè)科技統(tǒng)計(jì)的重要組成部分，與其它科技統(tǒng)計(jì)有著密切的關(guān)系。若不將我國的科技統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，仍將科技統(tǒng)計(jì)框架基礎(chǔ)停留在技術(shù)開發(fā)或涵義寬泛的科技活動(dòng)等模式上，或者不能獲得RD的質(zhì)量較高的系統(tǒng)性數(shù)據(jù)，勢(shì)必影響在原始、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層次上對(duì)高技術(shù)的統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)。切實(shí)加強(qiáng)整個(gè)科技統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)工作，是作好高技術(shù)統(tǒng)計(jì)工作的重要保證。
參考文獻(xiàn)：1、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定方法的研究》課題研究報(bào)告，中國科技促進(jìn)發(fā)展研究中心
從高技術(shù)的涵義出發(fā)，其統(tǒng)計(jì)內(nèi)容主要有以下三個(gè)方面內(nèi)容：
1、高技術(shù)的研究與發(fā)展（RD）狀況
2、高技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用（包括服務(wù)）狀況
[關(guān)鍵詞]風(fēng)險(xiǎn)資本高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資機(jī)制
一、引言
風(fēng)險(xiǎn)資本又稱“創(chuàng)業(yè)基金”，是指由專業(yè)投資人提供的快速成長并且具有很大升值潛力的新興公司的一種資本。風(fēng)險(xiǎn)資本通過購買股權(quán)、提供貸款或既購買股權(quán)又提供貸款的方式進(jìn)入這些企業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)資本是準(zhǔn)備用于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的資金。風(fēng)險(xiǎn)資本的來源因時(shí)因國而異，如個(gè)人和家庭資金，國外資金，保險(xiǎn)公司資金、年金和大產(chǎn)業(yè)公司資金等，主要是一種以私募方式募集資金，以公司等組織形式設(shè)立，投資于未上市的新興中小型企業(yè)的一種承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)。在我國，通常所說的“產(chǎn)業(yè)投資基金”即屬于創(chuàng)業(yè)基金。
與傳統(tǒng)資本市場相比，高技術(shù)領(lǐng)域?qū)ν顿Y者的素質(zhì)要求更高，風(fēng)險(xiǎn)投資者的出現(xiàn)適應(yīng)了這一要求。在企業(yè)發(fā)展初期，風(fēng)險(xiǎn)資本幾乎成了除創(chuàng)業(yè)者自有資本之外惟一的資金來源。在這之后，雖然其他形式的資本(如債務(wù)資本)也逐漸介入高技術(shù)企業(yè)，但這些資本與傳統(tǒng)資本在本質(zhì)上并沒有區(qū)別，決定企業(yè)融資特性的主要還在于風(fēng)險(xiǎn)資本?？梢哉f，在高技術(shù)企業(yè)發(fā)展的整個(gè)歷程中，風(fēng)險(xiǎn)資本家無論在控制權(quán)安排，還是融資結(jié)構(gòu)選擇方面都起著舉足輕重的作用。因此，風(fēng)險(xiǎn)資本作為聯(lián)系融資合約雙方的紐帶，無疑成為分析高技術(shù)企業(yè)融資機(jī)制的切入點(diǎn)。
二、風(fēng)險(xiǎn)資本的基本內(nèi)涵和特征
1.風(fēng)險(xiǎn)資本的基本內(nèi)涵
風(fēng)險(xiǎn)資本產(chǎn)生于資本、市場、企業(yè)等各自發(fā)展且彼此聯(lián)系的歷史進(jìn)程中，體現(xiàn)出在這樣的一系列聯(lián)系中發(fā)育成長的實(shí)質(zhì)。雖然風(fēng)險(xiǎn)資本在其發(fā)展演變的過程中存在起伏波動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)資本的邊界仍然處于變化的彈性之中，但它在發(fā)育成長和向世界的擴(kuò)展中以及各國風(fēng)險(xiǎn)資本的融合和趨同化趨勢(shì)中，依然顯示出其基本內(nèi)涵和相對(duì)突出的基本特征。
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)資本的定義，歐美經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)o出過多種認(rèn)定的邊界，從不同角度顯示了風(fēng)險(xiǎn)資本內(nèi)涵的發(fā)展延伸和國家差異性。聯(lián)系風(fēng)險(xiǎn)資本發(fā)展演化的歷史進(jìn)程和不同國家與地區(qū)擴(kuò)展中的同質(zhì)性，可以將風(fēng)險(xiǎn)資本定義為:風(fēng)險(xiǎn)資本是在資本、市場、商品經(jīng)濟(jì)、企業(yè)及其成長的各自發(fā)展演化和彼此互動(dòng)的歷史進(jìn)程中所形成的一種資本類型及一種投融資工具。它形成于非傳統(tǒng)的資金來源并主要投資于處于初創(chuàng)或處于成長初期的高成長性、高風(fēng)險(xiǎn)性企業(yè)，它以相對(duì)較長期的股權(quán)投資為主要投資形式并以股權(quán)的高幅增值和最終出售來獲取投資回報(bào)。這里對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本的定義，是一種所謂的“比較傳統(tǒng)”的風(fēng)險(xiǎn)資本定義。
2.風(fēng)險(xiǎn)資本的基本特征
（1)風(fēng)險(xiǎn)資本的買方融資特征。風(fēng)險(xiǎn)資本作為一種投融資工具，在現(xiàn)實(shí)運(yùn)作中總是表現(xiàn)為一個(gè)融資與投資相結(jié)合的過程，其中風(fēng)險(xiǎn)資本得以成立的前提就是融資。整個(gè)金融機(jī)構(gòu)在市場中的融資可分為買方金融和賣方金融兩大基本類型，各類商業(yè)銀行、投資銀行等屬于賣方金融，而專門運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)資本的風(fēng)險(xiǎn)投資公司和其他數(shù)量有限的金融機(jī)構(gòu)則屬于買方金融。買方金融的利潤主要來自于資產(chǎn)買賣的差價(jià)，而風(fēng)險(xiǎn)資本的融資就屬于買方金融。風(fēng)險(xiǎn)資本家購買的是資本，出售的則是自己的信譽(yù)、投資計(jì)劃和對(duì)未來收益的預(yù)期。投資時(shí)，它們購買的是企業(yè)的股份，出售的是資本金；退出時(shí)，它們出售所持企業(yè)的股份，買入資金，外加豐厚的利潤和良好的業(yè)績，從而在資本撤出后進(jìn)行下一輪的融資和投資。
（2)風(fēng)險(xiǎn)資本所投資企業(yè)的幼稚性和成長階段的初始性。風(fēng)險(xiǎn)資本所投向的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)是其自身增值運(yùn)動(dòng)的始點(diǎn)，從這里開始風(fēng)險(xiǎn)資本的運(yùn)作主體(風(fēng)險(xiǎn)投資公司等)和受資企業(yè)一起進(jìn)入共同成長的歷程口不過，風(fēng)險(xiǎn)資本不同于一般的資本，其差別主要表現(xiàn)在對(duì)象的特殊限定上:風(fēng)險(xiǎn)資本主要以創(chuàng)業(yè)企業(yè)為投資對(duì)象，它所投資的可能是一種新技術(shù)或新產(chǎn)品，也可能是一個(gè)剛創(chuàng)立的企業(yè)，總之，風(fēng)險(xiǎn)資本的投資對(duì)象主要是創(chuàng)業(yè)企業(yè)，且是那些從企業(yè)成長角度看尚處于成長初始階段的企業(yè)。在風(fēng)險(xiǎn)資本的實(shí)際運(yùn)作中，雖然包含著對(duì)于其所投資企業(yè)的分期投資或者連續(xù)投資，也包含著風(fēng)險(xiǎn)資本在某些企業(yè)成長到一定時(shí)期時(shí)運(yùn)用杠桿收購或管理收購的手段進(jìn)行介入，但這并沒有改變它在投資對(duì)象方面的基本特征。
（3)風(fēng)險(xiǎn)資本的高風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)資本的高風(fēng)險(xiǎn)性是風(fēng)險(xiǎn)資本一個(gè)十分突出的基本特征。從風(fēng)險(xiǎn)資本的實(shí)際運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)來看，風(fēng)險(xiǎn)資本在創(chuàng)造了許多成長神話的同時(shí)也導(dǎo)致了許多的敗績。風(fēng)險(xiǎn)資本的高風(fēng)險(xiǎn)性根源在于風(fēng)險(xiǎn)資本所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜多變，來自于信息的不充分性、信息的不對(duì)稱性和不確定性,以及多方面的其他非可控因素等，風(fēng)險(xiǎn)集中于風(fēng)險(xiǎn)資本運(yùn)作的整個(gè)過程。
三、風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融合
雖然，至今風(fēng)險(xiǎn)資本還未成為企業(yè)融資領(lǐng)域的主流，而且它并不必然地以高技術(shù)企業(yè)作為惟一的投資范圍，甚至目前主導(dǎo)世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高技術(shù)企業(yè)群體中，有很多大企業(yè)也并未形成以風(fēng)險(xiǎn)資本背景的企業(yè)為主流的格局。但是，從以上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本的認(rèn)識(shí)可知，它從一開始就與高技術(shù)及高技術(shù)企業(yè)存在著密切聯(lián)系，對(duì)高技術(shù)的青睞和高技術(shù)的商業(yè)化預(yù)期是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)資本誕生的重要?jiǎng)右蛑?，談到風(fēng)險(xiǎn)資本就很自然地將它與高技術(shù)企業(yè)聯(lián)系在一起。風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)之間的融合，表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)的聯(lián)姻和結(jié)合，進(jìn)而表現(xiàn)為高技術(shù)企業(yè)通過融入風(fēng)險(xiǎn)資本實(shí)現(xiàn)成長和風(fēng)險(xiǎn)資本通過高技術(shù)企業(yè)的成長實(shí)現(xiàn)增值。
但風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)的融合不是簡單的結(jié)合，是具有明顯的指向性的，即風(fēng)險(xiǎn)資本并不是能夠與所有的高技術(shù)企業(yè)融合的。正像ARD公司與DEC公司的成功結(jié)合一樣，風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)的融合突出體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的相互結(jié)合上，可以說，風(fēng)險(xiǎn)資本和高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的結(jié)合乃是風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)融合的直接的具體體現(xiàn)。
從要素資源這一價(jià)值創(chuàng)造的基礎(chǔ)層次來看，在價(jià)值創(chuàng)造的過程中，總是存在這樣的事實(shí)：所有具體的價(jià)值創(chuàng)造過程，都共同地包含著不同要素資源的結(jié)合過程，也都共同地表現(xiàn)為價(jià)值創(chuàng)造需要將不同的要素資源結(jié)合在一起方可進(jìn)行的條件性特征。由這一事實(shí)所產(chǎn)生的一系列問題在于：為什么不同的要素資源需要結(jié)合在一起才能共同地進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造？為什么不同的要素資源能夠結(jié)合在一起而共同地進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造？以上問題的答案在于以下缺口理論的假說中。
[關(guān)鍵詞]風(fēng)險(xiǎn)資本高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資機(jī)制
一、引言
風(fēng)險(xiǎn)資本又稱“創(chuàng)業(yè)基金”，是指由專業(yè)投資人提供的快速成長并且具有很大升值潛力的新興公司的一種資本。風(fēng)險(xiǎn)資本通過購買股權(quán)、提供貸款或既購買股權(quán)又提供貸款的方式進(jìn)入這些企業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)資本是準(zhǔn)備用于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的資金。風(fēng)險(xiǎn)資本的來源因時(shí)因國而異，如個(gè)人和家庭資金，國外資金，保險(xiǎn)公司資金、年金和大產(chǎn)業(yè)公司資金等，主要是一種以私募方式募集資金，以公司等組織形式設(shè)立，投資于未上市的新興中小型企業(yè)的一種承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)。在我國，通常所說的“產(chǎn)業(yè)投資基金”即屬于創(chuàng)業(yè)基金。
與傳統(tǒng)資本市場相比，高技術(shù)領(lǐng)域?qū)ν顿Y者的素質(zhì)要求更高，風(fēng)險(xiǎn)投資者的出現(xiàn)適應(yīng)了這一要求。在企業(yè)發(fā)展初期，風(fēng)險(xiǎn)資本幾乎成了除創(chuàng)業(yè)者自有資本之外惟一的資金來源。在這之后，雖然其他形式的資本(如債務(wù)資本)也逐漸介入高技術(shù)企業(yè)，但這些資本與傳統(tǒng)資本在本質(zhì)上并沒有區(qū)別，決定企業(yè)融資特性的主要還在于風(fēng)險(xiǎn)資本。可以說，在高技術(shù)企業(yè)發(fā)展的整個(gè)歷程中，風(fēng)險(xiǎn)資本家無論在控制權(quán)安排，還是融資結(jié)構(gòu)選擇方面都起著舉足輕重的作用。因此，風(fēng)險(xiǎn)資本作為聯(lián)系融資合約雙方的紐帶，無疑成為分析高技術(shù)企業(yè)融資機(jī)制的切入點(diǎn)。
二、風(fēng)險(xiǎn)資本的基本內(nèi)涵和特征
1.風(fēng)險(xiǎn)資本的基本內(nèi)涵
風(fēng)險(xiǎn)資本產(chǎn)生于資本、市場、企業(yè)等各自發(fā)展且彼此聯(lián)系的歷史進(jìn)程中，體現(xiàn)出在這樣的一系列聯(lián)系中發(fā)育成長的實(shí)質(zhì)。雖然風(fēng)險(xiǎn)資本在其發(fā)展演變的過程中存在起伏波動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)資本的邊界仍然處于變化的彈性之中，但它在發(fā)育成長和向世界的擴(kuò)展中以及各國風(fēng)險(xiǎn)資本的融合和趨同化趨勢(shì)中，依然顯示出其基本內(nèi)涵和相對(duì)突出的基本特征。
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)資本的定義，歐美經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)o出過多種認(rèn)定的邊界，從不同角度顯示了風(fēng)險(xiǎn)資本內(nèi)涵的發(fā)展延伸和國家差異性。聯(lián)系風(fēng)險(xiǎn)資本發(fā)展演化的歷史進(jìn)程和不同國家與地區(qū)擴(kuò)展中的同質(zhì)性，可以將風(fēng)險(xiǎn)資本定義為:風(fēng)險(xiǎn)資本是在資本、市場、商品經(jīng)濟(jì)、企業(yè)及其成長的各自發(fā)展演化和彼此互動(dòng)的歷史進(jìn)程中所形成的一種資本類型及一種投融資工具。它形成于非傳統(tǒng)的資金來源并主要投資于處于初創(chuàng)或處于成長初期的高成長性、高風(fēng)險(xiǎn)性企業(yè)，它以相對(duì)較長期的股權(quán)投資為主要投資形式并以股權(quán)的高幅增值和最終出售來獲取投資回報(bào)。這里對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本的定義，是一種所謂的“比較傳統(tǒng)”的風(fēng)險(xiǎn)資本定義。
2.風(fēng)險(xiǎn)資本的基本特征
（1)風(fēng)險(xiǎn)資本的買方融資特征。風(fēng)險(xiǎn)資本作為一種投融資工具，在現(xiàn)實(shí)運(yùn)作中總是表現(xiàn)為一個(gè)融資與投資相結(jié)合的過程，其中風(fēng)險(xiǎn)資本得以成立的前提就是融資。整個(gè)金融機(jī)構(gòu)在市場中的融資可分為買方金融和賣方金融兩大基本類型，各類商業(yè)銀行、投資銀行等屬于賣方金融，而專門運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)資本的風(fēng)險(xiǎn)投資公司和其他數(shù)量有限的金融機(jī)構(gòu)則屬于買方金融。買方金融的利潤主要來自于資產(chǎn)買賣的差價(jià)，而風(fēng)險(xiǎn)資本的融資就屬于買方金融。風(fēng)險(xiǎn)資本家購買的是資本，出售的則是自己的信譽(yù)、投資計(jì)劃和對(duì)未來收益的預(yù)期。投資時(shí)，它們購買的是企業(yè)的股份，出售的是資本金；退出時(shí)，它們出售所持企業(yè)的股份，買入資金，外加豐厚的利潤和良好的業(yè)績，從而在資本撤出后進(jìn)行下一輪的融資和投資。
（2)風(fēng)險(xiǎn)資本所投資企業(yè)的幼稚性和成長階段的初始性。風(fēng)險(xiǎn)資本所投向的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)是其自身增值運(yùn)動(dòng)的始點(diǎn)，從這里開始風(fēng)險(xiǎn)資本的運(yùn)作主體(風(fēng)險(xiǎn)投資公司等)和受資企業(yè)一起進(jìn)入共同成長的歷程口不過，風(fēng)險(xiǎn)資本不同于一般的資本，其差別主要表現(xiàn)在對(duì)象的特殊限定上:風(fēng)險(xiǎn)資本主要以創(chuàng)業(yè)企業(yè)為投資對(duì)象，它所投資的可能是一種新技術(shù)或新產(chǎn)品，也可能是一個(gè)剛創(chuàng)立的企業(yè)，總之，風(fēng)險(xiǎn)資本的投資對(duì)象主要是創(chuàng)業(yè)企業(yè)，且是那些從企業(yè)成長角度看尚處于成長初始階段的企業(yè)。在風(fēng)險(xiǎn)資本的實(shí)際運(yùn)作中，雖然包含著對(duì)于其所投資企業(yè)的分期投資或者連續(xù)投資，也包含著風(fēng)險(xiǎn)資本在某些企業(yè)成長到一定時(shí)期時(shí)運(yùn)用杠桿收購或管理收購的手段進(jìn)行介入，但這并沒有改變它在投資對(duì)象方面的基本特征。
（3)風(fēng)險(xiǎn)資本的高風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)資本的高風(fēng)險(xiǎn)性是風(fēng)險(xiǎn)資本一個(gè)十分突出的基本特征。從風(fēng)險(xiǎn)資本的實(shí)際運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)來看，風(fēng)險(xiǎn)資本在創(chuàng)造了許多成長神話的同時(shí)也導(dǎo)致了許多的敗績。風(fēng)險(xiǎn)資本的高風(fēng)險(xiǎn)性根源在于風(fēng)險(xiǎn)資本所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜多變，來自于信息的不充分性、信息的不對(duì)稱性和不確定性,以及多方面的其他非可控因素等，風(fēng)險(xiǎn)集中于風(fēng)險(xiǎn)資本運(yùn)作的整個(gè)過程。
三、風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融合
雖然，至今風(fēng)險(xiǎn)資本還未成為企業(yè)融資領(lǐng)域的主流，而且它并不必然地以高技術(shù)企業(yè)作為惟一的投資范圍，甚至目前主導(dǎo)世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高技術(shù)企業(yè)群體中，有很多大企業(yè)也并未形成以風(fēng)險(xiǎn)資本背景的企業(yè)為主流的格局。但是，從以上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本的認(rèn)識(shí)可知，它從一開始就與高技術(shù)及高技術(shù)企業(yè)存在著密切聯(lián)系，對(duì)高技術(shù)的青睞和高技術(shù)的商業(yè)化預(yù)期是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)資本誕生的重要?jiǎng)右蛑?，談到風(fēng)險(xiǎn)資本就很自然地將它與高技術(shù)企業(yè)聯(lián)系在一起。風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)之間的融合，表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)的聯(lián)姻和結(jié)合，進(jìn)而表現(xiàn)為高技術(shù)企業(yè)通過融入風(fēng)險(xiǎn)資本實(shí)現(xiàn)成長和風(fēng)險(xiǎn)資本通過高技術(shù)企業(yè)的成長實(shí)現(xiàn)增值。
但風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)的融合不是簡單的結(jié)合，是具有明顯的指向性的，即風(fēng)險(xiǎn)資本并不是能夠與所有的高技術(shù)企業(yè)融合的。正像ARD公司與DEC公司的成功結(jié)合一樣，風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)的融合突出體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的相互結(jié)合上，可以說，風(fēng)險(xiǎn)資本和高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的結(jié)合乃是風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)融合的直接的具體體現(xiàn)。
從要素資源這一價(jià)值創(chuàng)造的基礎(chǔ)層次來看，在價(jià)值創(chuàng)造的過程中，總是存在這樣的事實(shí)：所有具體的價(jià)值創(chuàng)造過程，都共同地包含著不同要素資源的結(jié)合過程，也都共同地表現(xiàn)為價(jià)值創(chuàng)造需要將不同的要素資源結(jié)合在一起方可進(jìn)行的條件性特征。由這一事實(shí)所產(chǎn)生的一系列問題在于：為什么不同的要素資源需要結(jié)合在一起才能共同地進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造？為什么不同的要素資源能夠結(jié)合在一起而共同地進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造？以上問題的答案在于以下缺口理論的假說中。
目前，美國煙葉含鉀量一般為2%～4%，有的甚至高達(dá)5%～6%，我國云南、貴州等地?zé)熑~含鉀量多在2.5%左右，有的達(dá)到4%～5%，而河南煙葉含鉀量較低，平均含鉀量很少超過1.5%。如何有效提高河南煙葉含鉀量是當(dāng)前煙草生產(chǎn)急需解決的一項(xiàng)重要課題，從事煙草研究的專家、學(xué)者就增加鉀肥用量，改進(jìn)鉀肥施用技術(shù)，減少土壤固鉀等方面做了大量工作，取得了一定成績。筆者在綜合近年的科學(xué)研究以及生產(chǎn)實(shí)踐基礎(chǔ)上，就如何提高河南煙葉含鉀量，提出如下建議。
1依據(jù)土壤速效鉀含量，增加鉀肥用量
河南煙區(qū)植煙土壤速效鉀含量中等。據(jù)80年代初，河南省土肥所對(duì)全省3380個(gè)土樣(0～20cm)分析，土壤速效鉀含量為20～407mg/kg，平均134.3mg/kg，70%左右的土壤處于中等含量100～150mg/kg之間。但近些年，隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，復(fù)種指數(shù)的提高及作物的大幅度增產(chǎn)，導(dǎo)致土壤鉀的不斷虧損，各土壤類型耕層速效鉀含量均呈明顯的下降趨勢(shì)。據(jù)河南省土肥所的測定，間隔3～5年，砂土、潮土和褐土速效鉀含量下降了10.8%～14.9%；間隔10年，黃棕壤和砂姜黑土的速效鉀含量下降了27.1%～29.9%，平均下降了2.5～4.2mg/kg。近年來，河南省各地都不同程度地出現(xiàn)了某些作物缺鉀引起的生理病害。如大豆的“黃化病”，棉花的“紅莖病”。筆者在烤煙生長季節(jié)，也發(fā)現(xiàn)一些土壤氮水平偏高的煙田，出現(xiàn)的煙株下部葉尖、葉緣及葉脈間變黃的缺鉀癥狀。
河南省煙草所80年代對(duì)許昌煙區(qū)土壤化驗(yàn)結(jié)果：30個(gè)粘土土樣的速效鉀含量平均為90.83mg/kg，27個(gè)砂壤土土樣的速效鉀含量平均為85.2mg/kg。收獲后土壤速效鉀含量為150mg/kg是烤煙不出現(xiàn)潛在性缺鉀的臨界指標(biāo)，因此該煙區(qū)土壤普遍缺鉀。
20世紀(jì)60至70年代，對(duì)河南省煙樣化驗(yàn)，其含鉀量一般在1%左右，很少超過2%。80年代以來，隨著施肥水平的提高和“三化”生產(chǎn)技術(shù)的推廣應(yīng)用，煙葉含鉀量有了逐年提高的趨勢(shì)。據(jù)南京土壤所對(duì)黃淮煙區(qū)煙樣分析，1986年煙葉含鉀量2%以上的煙樣占40%，2%～1%占50%，1%以下的占10%。1987年煙葉含鉀量2%以上的占65%，2%～1%占34%。1988年煙葉含鉀量2%以上占70%，2%～1%占26%，1%以下占4%。寶豐縣1991年增施鉀肥的試驗(yàn)表明，鉀肥對(duì)改善品質(zhì)有很好的效果。不施鉀的處理，煙葉含鉀量只有1.12%，每hm2施K2O300kg，煙葉含鉀量達(dá)1.81%，見表1。
美國烤煙生產(chǎn)中所施用的鉀通常為獲取最大煙葉產(chǎn)量所需鉀的2～3倍，人們普遍認(rèn)為施鉀量超過產(chǎn)量最大需求后，繼續(xù)施鉀仍會(huì)對(duì)烤煙品質(zhì)產(chǎn)生影響。豫西煙區(qū)盧氏縣，1990年曾對(duì)煙區(qū)進(jìn)行布點(diǎn)取樣120個(gè)，分析結(jié)果速效鉀含量在80mg/kg～520mg/kg，平均165mg/kg，為河南省土壤速效鉀含量較高的地區(qū)。但一般每hm2仍做到補(bǔ)施硫酸鉀150～225kg。該縣曾對(duì)城郊、杜關(guān)、沙河、文峪等4鄉(xiāng)煙樣化驗(yàn)分析結(jié)果煙葉含鉀量平均達(dá)到3.68%，為全省煙葉鉀含量最高產(chǎn)區(qū)。因此考慮河南煙區(qū)土壤有效鉀含量以及鉀素利用率低的現(xiàn)狀，適當(dāng)增施鉀肥，對(duì)改善鉀素營養(yǎng)有明顯的作用。
2保證水分供應(yīng)，促進(jìn)煙株對(duì)鉀的吸收
土壤含水量，直接影響土壤鉀的有效化、擴(kuò)散率和作物對(duì)鉀的吸收能力。土壤水分是養(yǎng)分移向根部的介質(zhì)，土壤含水量的高低對(duì)鉀離子在土壤中的質(zhì)流和擴(kuò)散有較大的影響。試驗(yàn)研究表明，雖然土壤交換性鉀含量不同，但鉀離子的擴(kuò)散率均隨著土壤含水量的增加而加大(見表2)。Grimme和Strebel(1986)在黃土母質(zhì)上發(fā)育的淋溶土進(jìn)行的試驗(yàn)表明，底土供鉀占植物吸鉀量的30%～50%，隨著根系在土壤中的下扎和表層土壤含水量的下降，底土供鉀所占的比例增大。因此，通過調(diào)節(jié)土壤水分來促進(jìn)植株對(duì)土壤鉀的吸收利用十分重要。
南京土壤所多年來對(duì)我國西南煙區(qū)和黃淮煙區(qū)煙葉含鉀量的測定結(jié)果表明，西南煙區(qū)普遍高于黃淮煙區(qū)2～3倍。為此，選擇許昌、遵義兩煙區(qū)肥力近似的土壤在溫室中進(jìn)行煙草栽培試驗(yàn)，使之在相同條件下生長，結(jié)果煙草吸收和累積的鉀量差異大大縮小，見表3。
這說明南方煙區(qū)的煙葉含鉀量高于北方煙區(qū)是與南方煙區(qū)的水氣熱條件優(yōu)越、煙田可較長時(shí)間的保持土壤濕潤有關(guān)。
河南旱作烤煙約占烤煙種植面積的30%～40%，主要分布在豫西、豫西南的丘陵山區(qū)。年降雨量豫西煙區(qū)500～700mm，且時(shí)空分布不均衡，干旱發(fā)生頻率高，使烤煙的產(chǎn)量和品質(zhì)極不穩(wěn)定。該區(qū)土壤鉀含量雖較高，但煙葉化驗(yàn)分析結(jié)果，煙葉平均鉀含量很少超過1.5%，究其原因，水分是一個(gè)主要因素。因此，筆者認(rèn)為，改善烤煙生產(chǎn)外部環(huán)境，充分利用現(xiàn)有水庫、水塘、水窖、機(jī)井等有效的水資源，發(fā)展節(jié)水型煙草農(nóng)業(yè)，擴(kuò)大旱澇保收田面積是該區(qū)煙葉生產(chǎn)發(fā)展的必由之路。
3增加粗肥和硝態(tài)氮肥施用量，提高鉀肥利用率
豫西煙區(qū)的紅粘土、山地褐土、豫西南煙區(qū)的黃褐土、黃棕壤生產(chǎn)的煙葉質(zhì)量較好，油分、香氣較足，顏色多為金黃、桔黃。但由于質(zhì)地粘重，耕層淺薄，影響煙株根系的發(fā)育，煙葉產(chǎn)量偏低。再者粘重土壤的鉀肥肥效也較差，試驗(yàn)研究結(jié)果表明，煙葉含鉀量有隨著細(xì)粉砂含量的增加而下降的趨勢(shì)，見表4。河南煙區(qū)土壤以2∶1型蒙脫石和伊利石的粘土礦物為主，這類土壤陽離子交換量大，吸附能力強(qiáng)，土壤干旱時(shí)，鉀的固定量增加，難于再次釋放和供應(yīng)。作物吸收鉀素受土壤通氣狀況影響較大。質(zhì)地粘重的土壤通透性差，根系發(fā)育也差，影響植株對(duì)鉀素的吸收。因此，粘重土壤應(yīng)注意增施粗肥，改善土壤結(jié)構(gòu)，提高增溫和保墑能力，為煙株根系發(fā)育創(chuàng)造一個(gè)良好條件。
豫西煙區(qū)伊川縣以前茬和當(dāng)季不施有機(jī)肥作對(duì)照，與當(dāng)季每hm2施45×103kg粗肥和450kg磷肥混合漚制肥對(duì)比(二者復(fù)合肥和硫酸鉀用量均按常規(guī)施用)試驗(yàn)，結(jié)果每公頃產(chǎn)量較對(duì)照高318kg，產(chǎn)值高1806.6元，上等煙高8.4%，千克均價(jià)高0.78元。煙田施有機(jī)肥應(yīng)注意腐熟發(fā)酵，做到肥而不暴，否則影響煙葉的適時(shí)落黃成熟，豫西煙區(qū)煙農(nóng)多以牛圈肥作為煙田施用的有機(jī)肥。牛糞養(yǎng)分含量低，糞質(zhì)較細(xì)密，若加入3%～5%的鈣鎂磷肥或磷礦肥混合漚制，對(duì)改良土壤有很好效果。
硝酸根離子對(duì)鉀的吸收具有促進(jìn)作用，銨離子對(duì)鉀的吸收具有抑制作用。
試驗(yàn)研究表明，煙草從0.5mmol/LKCl中吸收鉀的凈吸收量被銨離子抑制了30%～35%。1998年，豫西煙區(qū)宜陽縣做的硝態(tài)氮肥施量實(shí)驗(yàn)，硝態(tài)氮比例占70%，煙葉鉀含量達(dá)到2.27%，明顯高于其它處理，見表5。
目前河南省一些煙田增施硝態(tài)氮肥用量不足，煙農(nóng)習(xí)慣性施用尿素、碳銨等銨態(tài)氮肥。這對(duì)提高煙葉質(zhì)量和煙葉鉀的含量是不利的。
一、廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析
根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）理論，將技術(shù)集約程度高低作為劃分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要依據(jù)，技術(shù)集約程度一般用R&D支出占產(chǎn)值的比重衡量。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是依據(jù)要素密集程度進(jìn)行分類，把技術(shù)作為生產(chǎn)要素，按技術(shù)密集度高低劃分出的產(chǎn)業(yè)。經(jīng)過二十多年的改革開放，廣西形成了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)體系，取得了進(jìn)步，但與發(fā)達(dá)地區(qū)相比差距甚遠(yuǎn)。
（一）廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體概況。統(tǒng)計(jì)資料顯示：2003年廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)單位有176家，主要分布在合成材料及專用化學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療器械及儀器儀表制造業(yè)五大行業(yè)。從近幾年看，廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要集中在醫(yī)藥制造業(yè)和電子及通信設(shè)備制造業(yè)兩個(gè)行業(yè)，這兩個(gè)行業(yè)的企業(yè)數(shù)、總產(chǎn)值都分別占廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總企業(yè)數(shù)、總產(chǎn)值的80%以上。2003年，廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)為4.05萬人，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值為98.11億元，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值(不變價(jià))7.28%，比2002年增長23.0%。已經(jīng)成為廣西工業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動(dòng)力之一。
（二）廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長速度。廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)由1998年的163家增至2003年的176家，從業(yè)人員數(shù)基本保持穩(wěn)定。廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，2003年工業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值為98.11億元，比1998年增長107.5%，高于同期廣西工業(yè)總產(chǎn)值(不變價(jià))增幅34.4個(gè)百分點(diǎn)；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年平均增長21.5%，高于廣西工業(yè)總產(chǎn)值(不變價(jià))同期增幅9.3個(gè)百分點(diǎn)。
（三）增加值總量在全國處于下游水平。從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總量排位及所占比例看，2000-2003年廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值(不變價(jià))、增加值在全國排位處于下游水平，在第20位以后，仍停留在1995年的位次上。2000～2003年廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全國比重分別為0.69%、0.72%和0.66%、0.57%（見表1）。
表11995-2003年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值總量表
二、廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入產(chǎn)出分析
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競爭力是在一定的科技支撐環(huán)境下，通過研究與開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移等活動(dòng)，反映出的科技投入、產(chǎn)出、與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展程度，以及科技潛力的綜合水平。分別從R&D活動(dòng)人員投入和R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入兩方面對(duì)廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值貢獻(xiàn)來分析廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D投入產(chǎn)出（見表2）。
表2各年廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入產(chǎn)出情況
通過對(duì)連續(xù)五年來高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出比較分析，我們可以得出結(jié)論：1998年廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出最高，其投入產(chǎn)出比為1：73.6；2000年次之，其投入產(chǎn)出比為1:69.9；2002年投入產(chǎn)出最低為1:38.6。2001年每個(gè)R&D活動(dòng)人員創(chuàng)造高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值最高為455.61萬元；其次是2000年，平均每個(gè)R&D活動(dòng)人員創(chuàng)造高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值為402.61萬元；1999年平均每個(gè)R&D活動(dòng)人員創(chuàng)造的增加值最低為174.46萬元。2002年平均每個(gè)R&D活動(dòng)人員創(chuàng)造的增加值最低為388.23萬元。從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入產(chǎn)出情況分析，可以看出，廣西技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人力和經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模偏小，由于廣西高技術(shù)R&D投入的整體規(guī)模不大，因此廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體規(guī)模也相應(yīng)偏小,擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品少，附加值較低，由此導(dǎo)致廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總體競爭力不強(qiáng)，與全國先進(jìn)水平尚存在較大差距。
三、廣西高技術(shù)企業(yè)效益分析
（一）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率和生產(chǎn)效益呈逐年增加之勢(shì)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人均工業(yè)總產(chǎn)值(不變價(jià))由1998年的11.15萬元/人逐年增至2002年20.99萬元/人，增長了88.25%；人均增加值由1998年的2.91萬元/人，逐年增至2002年的6.32萬元/人，增長1.17倍。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值利稅率(按總產(chǎn)值(不變價(jià))計(jì)算，下同)由1998年的7.13%，逐年增至2002年的11.68%，增加了4.55個(gè)百分點(diǎn)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)業(yè)，其收益有較大的不確定性，廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效益能夠保持逐年增長且好于工業(yè)，反映出廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)依靠技術(shù)進(jìn)步求發(fā)展，其效應(yīng)正逐步顯現(xiàn)出來，步入了良性的發(fā)展軌道。
（二）銷售利潤率分析。廣西高技術(shù)企業(yè)的銷售利潤率反映出高技術(shù)企業(yè)銷售收入的獲利水平。1998年廣西高技術(shù)企業(yè)的銷售利潤率較低為3.33%,從2000年以來增長較快,到2002年銷售利潤率為9.20%,表明近年來廣西高技術(shù)企業(yè)通過擴(kuò)大銷售獲取收益的能力不斷增強(qiáng)（見表3）。表3廣西高技術(shù)企業(yè)的銷售利潤率
（三）收益率分析。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)一個(gè)重要的特征是“高收益”。據(jù)統(tǒng)計(jì)資料計(jì)算，2002年廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率為42.0%，高于全國平均水平17.1個(gè)百分點(diǎn)，與1998年相比，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率上升了11.5個(gè)百分點(diǎn)（見表4）。這表明，廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“高收益”特征日趨明顯，并有上升趨勢(shì)。不斷通過發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來推動(dòng)廣西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量。
表4廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值率
四、廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問題
p;（一）對(duì)國民經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)不突出。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的比重是衡量工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要指標(biāo)之一。根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料計(jì)算，2002年廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值（當(dāng)年價(jià)）占廣西制造業(yè)產(chǎn)值的6.3%，低于10%的全國平均水平；廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的比重也很低，2003年廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（不變價(jià)）占全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的比重僅為0.35%；2003年廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值在國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比重為1.04%，即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)較低，低于全國的平均值1.5%的水平。表明廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值規(guī)模不高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量和水平不高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高附加值的特點(diǎn)尚不明顯。
（二）研究開發(fā)強(qiáng)度低，技術(shù)密集度不高。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一個(gè)重要特點(diǎn)是具有較高的技術(shù)密集度和技術(shù)先進(jìn)性。R＆D強(qiáng)度是國際上公認(rèn)的用來衡量技術(shù)密集度的指標(biāo)之一，也是國際上用來劃分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要指標(biāo)之一。多年來，廣西R＆D經(jīng)費(fèi)占GDP比重一直在低水平徘徊，且排位靠后。2002年R＆D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重僅為0.03％，低于全國水平。廣西研究開發(fā)強(qiáng)度低，技術(shù)密集度不高，主要表現(xiàn)為科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度和科技活動(dòng)人員強(qiáng)度不夠。2002年，廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R＆D經(jīng)費(fèi)為6631萬元，占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值的2.6%，而發(fā)達(dá)國家為5％以上。與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集程度相差甚遠(yuǎn)。技術(shù)、人才、資金、設(shè)備是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)條件,發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一個(gè)重要因素就是要有人才資源的支持。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為知識(shí)密集型的產(chǎn)業(yè)，人才就顯得更加重要，高技術(shù)的發(fā)展速度越快，知識(shí)陳舊率就越高。2002年，廣西科技人才密度指數(shù)達(dá)到5.7％，從事R＆D活動(dòng)人員僅占科技活動(dòng)人員的28.7％。人才是高技術(shù)企業(yè)最重要的資源。廣西高科技人才不多，而且近年來有高科技人才外流現(xiàn)象。從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)內(nèi)部環(huán)境看，企業(yè)還沒有建立良好的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，尤其是人員的激勵(lì)機(jī)制和經(jīng)費(fèi)的投入機(jī)制。
（三）企業(yè)規(guī)模小，且產(chǎn)業(yè)之間發(fā)展不平衡。2002年，廣西高技術(shù)企業(yè)中，18家為大型企業(yè)占全部高技術(shù)企業(yè)總數(shù)的10.78%，而小型企業(yè)共125家占74.85%，因此基礎(chǔ)技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)落后，制約了整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)發(fā)展很不平衡，表現(xiàn)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部差異較大。從廣西高技術(shù)行業(yè)分布看，1998年到2003年間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)主要集中在醫(yī)藥制造業(yè)和電子及通信設(shè)備制造業(yè)，且規(guī)模較小、競爭力較弱。從這些方面分析，廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)分布決定競爭性弱，這種情況必然造成了一些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)同其他產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)較差，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的滲透帶動(dòng)作用不明顯。難以實(shí)現(xiàn)通過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)裝備、改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，從而帶動(dòng)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
（四）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率偏低。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和實(shí)現(xiàn)效益增長的主要?jiǎng)恿χ?。勞?dòng)生產(chǎn)率是產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、經(jīng)營管理水平、勞動(dòng)者積極性及創(chuàng)造性等的綜合表現(xiàn)。按人均增加值計(jì)算，2002年廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率為6.32萬元/人，其中勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的電子及通信設(shè)備制造業(yè)人均工業(yè)總產(chǎn)值為30.67萬元/人，而航空航天器制造業(yè)只有1.49萬元/人。這表明，廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不僅目前不具備“高收益”特征。如果長期這樣下去，很難通過發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來推動(dòng)廣西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量。
（五）自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)少，科技產(chǎn)出能力弱。廣西高技術(shù)產(chǎn)品國內(nèi)市場占有率不高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)差。2003年全年，廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)僅為55項(xiàng)；擁有發(fā)明專利數(shù)14項(xiàng)，且集中在極少數(shù)幾家企業(yè)?？萍籍a(chǎn)出能力差，2003年廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技項(xiàng)目數(shù)共136項(xiàng)，新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目為79項(xiàng)。由于科技投入的明顯不足，造成了廣西高技術(shù)含量的科研成果少，目前廣西發(fā)明專利申請(qǐng)量占全部專利申請(qǐng)量的比重不足20%，無法滿足高技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的需要。
（六）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境亟待完善。廣西高技術(shù)企業(yè)仍存在機(jī)制不順的問題，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清，市場機(jī)制的作用發(fā)揮不夠，資源配置不合理，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的扶持政策力度較小且不配套，企業(yè)尚未成為技術(shù)創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的主體。從高技術(shù)企業(yè)的外部環(huán)境看，尚未形成有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的競爭環(huán)境。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來源于對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求和外部市場的競爭壓力，其技術(shù)創(chuàng)新的意識(shí)不強(qiáng)，絕大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新組織仍處于一種分散狀態(tài),很難開發(fā)出高水平的科研成果。有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的機(jī)制尚未建立，適應(yīng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的投融資體系和相關(guān)政策不健全,出臺(tái)的一系列鼓勵(lì)企業(yè)尤其是高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行科技開發(fā)的財(cái)稅政策和信貸政策，但貫徹落實(shí)沒有完全到位。
五、發(fā)展廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的對(duì)策與建議
（一）促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，建立有利于高技術(shù)成果化的機(jī)制。要發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，不僅需要企業(yè)、科研院所、高等院校大力協(xié)同，而且涉及到政策制定、人才培訓(xùn)、資金籌措、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新等多方面的工作，需要有經(jīng)濟(jì)、科技、教育、財(cái)政、金融等部門大力協(xié)同，建立“科技———經(jīng)濟(jì)”整體發(fā)展計(jì)劃和政策。建立有利于高技術(shù)成果化的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科技鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的有機(jī)結(jié)合鼓勵(lì)科技人員依靠科技入股的形式參與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，鼓勵(lì)科技人員利用自己的科研成果創(chuàng)辦高技術(shù)企業(yè)，促進(jìn)高技術(shù)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。努力實(shí)現(xiàn)產(chǎn)、學(xué)、研一體化，提高科技成果的轉(zhuǎn)化率，縮短轉(zhuǎn)化周期，以技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提升廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競爭力。
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（二）形成多渠道、多層次的投入機(jī)制，增加高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的科技投入。目前資本市場體系的結(jié)構(gòu)和功能過于單一，設(shè)立創(chuàng)業(yè)板塊融資市場遲遲未能實(shí)現(xiàn)，與科技型中小企業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系尚不完善，阻礙了高技術(shù)企業(yè)的迅速成長與發(fā)展，成為制約高技術(shù)企業(yè)發(fā)展的重要瓶頸。因此，要充分利用市場機(jī)制，建立政府投入為引導(dǎo)、企業(yè)自籌為主體、金融部門為支撐、廣泛吸納民間及東部地區(qū)和海外資金的多元化科技投融資體制，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供更多的資金投入。特別要多渠道為科技型中小企業(yè)解決融資問題,融資問題是高技術(shù)企業(yè)發(fā)展壯大過程中遇到的最大難題。為此，要使用好科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金，發(fā)揮其引導(dǎo)性作用，要通過建立規(guī)范的擔(dān)保機(jī)制，為科技型中小企業(yè)籌措更多的發(fā)展資金，從而不斷完善服務(wù)于科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化的資本市場體系。
（三）加強(qiáng)科技創(chuàng)新，突出重點(diǎn)和特色，提高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模和水平。積極開展科技創(chuàng)新，加大技術(shù)創(chuàng)新力度,鼓勵(lì)企業(yè)充分利用有利時(shí)機(jī)，增強(qiáng)開拓市場、技術(shù)創(chuàng)新和培育自主品牌的能力,擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品出口，全面提高高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，集中優(yōu)勢(shì)資源和力量，力爭在重點(diǎn)領(lǐng)域有所突破。充分用好國家現(xiàn)有的扶持政策，努力抓好既有基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)、又有明顯經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，努力培育并形成若干有特色的支柱產(chǎn)業(yè)。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，中小企業(yè)的作用不容忽視,要推動(dòng)企業(yè)樹立信譽(yù)意識(shí)和法律意識(shí)，以此帶動(dòng)企業(yè)科學(xué)化、規(guī)范化管理水平的提高，使科技型企業(yè)能夠從小到大，自主、自律、自強(qiáng)地發(fā)展，提高廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)模和技術(shù)水平。
（四）發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，營造良好的發(fā)展環(huán)境。政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中擔(dān)負(fù)著直接
組織、引導(dǎo)和促進(jìn)作用的特殊使命。制訂高技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策是國家扶持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最重要、最有效的措施之一，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策指明了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向、規(guī)模和目標(biāo)，并能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的順利、有效發(fā)展，其主要內(nèi)容包括稅收扶持政策、信貸扶持政策、財(cái)政扶持政策、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)政策，技術(shù)引進(jìn)政策等。政府應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際做好規(guī)劃，制定切實(shí)可行的政策措施；應(yīng)進(jìn)一步從財(cái)稅、金融、貿(mào)易等主要方面，完善促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策與環(huán)境，特別是培育適合于多元化的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資本市場，加快風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的建立。同時(shí)，要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等法制建設(shè)，形成有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的法律環(huán)境。有助于技術(shù)、管理、市場、人才、信息的交流與集成，以及各種生產(chǎn)要素的不斷轉(zhuǎn)移和優(yōu)化組合，有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長。此外，發(fā)展科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，完善科技服務(wù)體系，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有力的支撐。
（五）運(yùn)用高技術(shù)，改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化不僅表現(xiàn)在新興產(chǎn)業(yè)特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大，而且還表現(xiàn)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)化，二者緊密結(jié)合，不可分割。運(yùn)用高技術(shù)改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對(duì)發(fā)展廣西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)最迫切需要最具有現(xiàn)實(shí)意義。一方面,高技術(shù)要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，將高技術(shù)滲透到傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造中，努力為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造提供強(qiáng)有力的技術(shù)支撐。另一方面,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級(jí)，充分運(yùn)用高技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)，要努力提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造的起點(diǎn)，把改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有機(jī)的結(jié)合起來，重視信息技術(shù)的應(yīng)用，帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的崛起，努力培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)和成長鏈。要以我區(qū)支柱產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)，通過開發(fā)、引進(jìn)、推廣應(yīng)用高技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)，推動(dòng)全區(qū)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)改造。
可拓學(xué)是由我國蔡文教授建立的一種把事物質(zhì)與量有機(jī)結(jié)合起來，從定性和定量兩個(gè)角度去研究解決矛盾問題的規(guī)律和方法，這一理論已經(jīng)被廣泛的應(yīng)用于工程管理、信息技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、生物學(xué)等領(lǐng)域?？赏乩碚摾谩熬唷焙汀瓣P(guān)聯(lián)度”的概念將事物“是”與“非”的描述轉(zhuǎn)換成屬于“是”與“非”程度的描述，這一轉(zhuǎn)變體現(xiàn)了事物從量變到質(zhì)變的過程。因此通過可拓集進(jìn)行高技術(shù)企業(yè)知識(shí)管理能力評(píng)價(jià)能夠有效地反映出企業(yè)知識(shí)管理狀態(tài)，為其知識(shí)管理能力的提升奠定基礎(chǔ)。通過建立關(guān)聯(lián)函數(shù)確定待評(píng)價(jià)企業(yè)與經(jīng)典域的“關(guān)聯(lián)度”。可拓集采用“關(guān)聯(lián)度”大小衡量對(duì)象與集合的關(guān)系，將經(jīng)典數(shù)學(xué)中“屬于”和“不屬于”集合的定性描述擴(kuò)展為定量描述，從定量和定性兩個(gè)角度去研究事物的規(guī)律，本文采用基于區(qū)間距關(guān)聯(lián)函數(shù)計(jì)算關(guān)聯(lián)度。首先給出小模區(qū)間的定義，設(shè)X＝＜x1，x2＞和A＝＜a1，a2>，若x2-x1<a2-a1，則稱X為A的小模區(qū)間，或者稱A為X的大模區(qū)間，小模區(qū)間的定義在知識(shí)管理能力評(píng)價(jià)模型中的現(xiàn)實(shí)意義為：對(duì)待評(píng)價(jià)企業(yè)特征的區(qū)間描述值的取值范圍不應(yīng)大于給定知識(shí)管理能力等級(jí)各特征的取值范圍。由式（4）~（8）計(jì)算待評(píng)價(jià)企業(yè)與各知識(shí)管理能力等級(jí)的關(guān)聯(lián)度值，將關(guān)聯(lián)度最大的等級(jí)作為該企業(yè)知識(shí)管理能力等級(jí)。2高技術(shù)企業(yè)知識(shí)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立AndrewCampell認(rèn)為企業(yè)知識(shí)管理能力包括知識(shí)管理流程能力和知識(shí)管理基礎(chǔ)能力［11］，其中知識(shí)管理流程能力是指企業(yè)對(duì)整個(gè)知識(shí)管理流程過程中對(duì)知識(shí)的獲取、轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新、保護(hù)能力，知識(shí)管理基礎(chǔ)能力是指企業(yè)進(jìn)行知識(shí)管理活動(dòng)所必須的軟件條件和硬件條件，根據(jù)AndrewCampel對(duì)知識(shí)管理的描述和高技術(shù)企業(yè)的特點(diǎn)，確定高技術(shù)企業(yè)知識(shí)管理能力度量指標(biāo)體系見表1。
2高技術(shù)企業(yè)知識(shí)管理能力評(píng)價(jià)模型的應(yīng)用
2．1確定知識(shí)管理能力等級(jí)和臨界區(qū)域?qū)⑵髽I(yè)知識(shí)管理能力水平劃分為4個(gè)等級(jí)，分別是“優(yōu)秀”“良好”“一般”和“差”，其所對(duì)應(yīng)的各個(gè)指標(biāo)也據(jù)此劃分為為“優(yōu)秀”“良好”“一般”和“差”4個(gè)等級(jí)，分別確定其所對(duì)應(yīng)的臨界區(qū)域?yàn)椋海?5，100＞，＜70，85＞，＜60，70＞，＜0，60＞。
2．2確定知識(shí)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重層次分析法是美國運(yùn)籌學(xué)家Saaty于20世紀(jì)70年代中期提出的一種定性分析與定量分析相結(jié)合的權(quán)重確定方法，該方法操作簡單，賦權(quán)過程符合人們的思考習(xí)慣。
2．3確定經(jīng)典域和節(jié)域根據(jù)表1給出的企業(yè)知識(shí)管理能力指標(biāo)，利用式（1）和式（2）確定企業(yè)知識(shí)管理能力等級(jí)經(jīng)典域和節(jié)域。
2．4計(jì)算等級(jí)關(guān)聯(lián)度依據(jù)表1的指標(biāo)體系，某企業(yè)對(duì)其下屬的兩家分公司的知識(shí)管理能力進(jìn)行，評(píng)價(jià)結(jié)果見表3，數(shù)值以區(qū)間值給出。首先利用式（4）~（7）確定待評(píng)價(jià)公司各知識(shí)管理能力指標(biāo)等級(jí)關(guān)聯(lián)度，然后根據(jù)各指標(biāo)的權(quán)重（表2），利用式（8）計(jì)算分公司A、分公司B知識(shí)管理能力等級(jí)關(guān)聯(lián)度如下。對(duì)于分公司A，KA2（R）最大，這表明分公司A的知識(shí)管理能力水平最符合第二等級(jí)（良好）的特征，因此確定其知識(shí)管理能力水平為“良好”。對(duì)于分公司B，其中KB3（R）最大，這表明分公司B的知識(shí)管理能力水平最符合第三等級(jí)（一般）的特征，因此確定其知識(shí)管理能力水平為“一般”。
3結(jié)束語
[關(guān)鍵詞]風(fēng)險(xiǎn)資本高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資機(jī)制
一、引言
風(fēng)險(xiǎn)資本又稱“創(chuàng)業(yè)基金”，是指由專業(yè)投資人提供的快速成長并且具有很大升值潛力的新興公司的一種資本。風(fēng)險(xiǎn)資本通過購買股權(quán)、提供貸款或既購買股權(quán)又提供貸款的方式進(jìn)入這些企業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)資本是準(zhǔn)備用于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的資金。風(fēng)險(xiǎn)資本的來源因時(shí)因國而異，如個(gè)人和家庭資金，國外資金，保險(xiǎn)公司資金、年金和大產(chǎn)業(yè)公司資金等，主要是一種以私募方式募集資金，以公司等組織形式設(shè)立，投資于未上市的新興中小型企業(yè)的一種承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)。在我國，通常所說的“產(chǎn)業(yè)投資基金”即屬于創(chuàng)業(yè)基金。
與傳統(tǒng)資本市場相比，高技術(shù)領(lǐng)域?qū)ν顿Y者的素質(zhì)要求更高，風(fēng)險(xiǎn)投資者的出現(xiàn)適應(yīng)了這一要求。在企業(yè)發(fā)展初期，風(fēng)險(xiǎn)資本幾乎成了除創(chuàng)業(yè)者自有資本之外惟一的資金來源。在這之后，雖然其他形式的資本(如債務(wù)資本)也逐漸介入高技術(shù)企業(yè)，但這些資本與傳統(tǒng)資本在本質(zhì)上并沒有區(qū)別，決定企業(yè)融資特性的主要還在于風(fēng)險(xiǎn)資本?？梢哉f，在高技術(shù)企業(yè)發(fā)展的整個(gè)歷程中，風(fēng)險(xiǎn)資本家無論在控制權(quán)安排，還是融資結(jié)構(gòu)選擇方面都起著舉足輕重的作用。因此，風(fēng)險(xiǎn)資本作為聯(lián)系融資合約雙方的紐帶，無疑成為分析高技術(shù)企業(yè)融資機(jī)制的切入點(diǎn)。
二、風(fēng)險(xiǎn)資本的基本內(nèi)涵和特征
1.風(fēng)險(xiǎn)資本的基本內(nèi)涵
風(fēng)險(xiǎn)資本產(chǎn)生于資本、市場、企業(yè)等各自發(fā)展且彼此聯(lián)系的歷史進(jìn)程中，體現(xiàn)出在這樣的一系列聯(lián)系中發(fā)育成長的實(shí)質(zhì)。雖然風(fēng)險(xiǎn)資本在其發(fā)展演變的過程中存在起伏波動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)資本的邊界仍然處于變化的彈性之中，但它在發(fā)育成長和向世界的擴(kuò)展中以及各國風(fēng)險(xiǎn)資本的融合和趨同化趨勢(shì)中，依然顯示出其基本內(nèi)涵和相對(duì)突出的基本特征。
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)資本的定義，歐美經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)o出過多種認(rèn)定的邊界，從不同角度顯示了風(fēng)險(xiǎn)資本內(nèi)涵的發(fā)展延伸和國家差異性。聯(lián)系風(fēng)險(xiǎn)資本發(fā)展演化的歷史進(jìn)程和不同國家與地區(qū)擴(kuò)展中的同質(zhì)性，可以將風(fēng)險(xiǎn)資本定義為:風(fēng)險(xiǎn)資本是在資本、市場、商品經(jīng)濟(jì)、企業(yè)及其成長的各自發(fā)展演化和彼此互動(dòng)的歷史進(jìn)程中所形成的一種資本類型及一種投融資工具。它形成于非傳統(tǒng)的資金來源并主要投資于處于初創(chuàng)或處于成長初期的高成長性、高風(fēng)險(xiǎn)性企業(yè)，它以相對(duì)較長期的股權(quán)投資為主要投資形式并以股權(quán)的高幅增值和最終出售來獲取投資回報(bào)。這里對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本的定義，是一種所謂的“比較傳統(tǒng)”的風(fēng)險(xiǎn)資本定義。
2.風(fēng)險(xiǎn)資本的基本特征
（1)風(fēng)險(xiǎn)資本的買方融資特征。風(fēng)險(xiǎn)資本作為一種投融資工具，在現(xiàn)實(shí)運(yùn)作中總是表現(xiàn)為一個(gè)融資與投資相結(jié)合的過程，其中風(fēng)險(xiǎn)資本得以成立的前提就是融資。整個(gè)金融機(jī)構(gòu)在市場中的融資可分為買方金融和賣方金融兩大基本類型，各類商業(yè)銀行、投資銀行等屬于賣方金融，而專門運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)資本的風(fēng)險(xiǎn)投資公司和其他數(shù)量有限的金融機(jī)構(gòu)則屬于買方金融。買方金融的利潤主要來自于資產(chǎn)買賣的差價(jià)，而風(fēng)險(xiǎn)資本的融資就屬于買方金融。風(fēng)險(xiǎn)資本家購買的是資本，出售的則是自己的信譽(yù)、投資計(jì)劃和對(duì)未來收益的預(yù)期。投資時(shí)，它們購買的是企業(yè)的股份，出售的是資本金；退出時(shí)，它們出售所持企業(yè)的股份，買入資金，外加豐厚的利潤和良好的業(yè)績，從而在資本撤出后進(jìn)行下一輪的融資和投資。
（2)風(fēng)險(xiǎn)資本所投資企業(yè)的幼稚性和成長階段的初始性。風(fēng)險(xiǎn)資本所投向的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)是其自身增值運(yùn)動(dòng)的始點(diǎn)，從這里開始風(fēng)險(xiǎn)資本的運(yùn)作主體(風(fēng)險(xiǎn)投資公司等)和受資企業(yè)一起進(jìn)入共同成長的歷程口不過，風(fēng)險(xiǎn)資本不同于一般的資本，其差別主要表現(xiàn)在對(duì)象的特殊限定上:風(fēng)險(xiǎn)資本主要以創(chuàng)業(yè)企業(yè)為投資對(duì)象，它所投資的可能是一種新技術(shù)或新產(chǎn)品，也可能是一個(gè)剛創(chuàng)立的企業(yè)，總之，風(fēng)險(xiǎn)資本的投資對(duì)象主要是創(chuàng)業(yè)企業(yè)，且是那些從企業(yè)成長角度看尚處于成長初始階段的企業(yè)。在風(fēng)險(xiǎn)資本的實(shí)際運(yùn)作中，雖然包含著對(duì)于其所投資企業(yè)的分期投資或者連續(xù)投資，也包含著風(fēng)險(xiǎn)資本在某些企業(yè)成長到一定時(shí)期時(shí)運(yùn)用杠桿收購或管理收購的手段進(jìn)行介入，但這并沒有改變它在投資對(duì)象方面的基本特征。
（3)風(fēng)險(xiǎn)資本的高風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)資本的高風(fēng)險(xiǎn)性是風(fēng)險(xiǎn)資本一個(gè)十分突出的基本特征。從風(fēng)險(xiǎn)資本的實(shí)際運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)來看，風(fēng)險(xiǎn)資本在創(chuàng)造了許多成長神話的同時(shí)也導(dǎo)致了許多的敗績。風(fēng)險(xiǎn)資本的高風(fēng)險(xiǎn)性根源在于風(fēng)險(xiǎn)資本所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜多變，來自于信息的不充分性、信息的不對(duì)稱性和不確定性,以及多方面的其他非可控因素等，風(fēng)險(xiǎn)集中于風(fēng)險(xiǎn)資本運(yùn)作的整個(gè)過程。
三、風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融合
雖然，至今風(fēng)險(xiǎn)資本還未成為企業(yè)融資領(lǐng)域的主流，而且它并不必然地以高技術(shù)企業(yè)作為惟一的投資范圍，甚至目前主導(dǎo)世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高技術(shù)企業(yè)群體中，有很多大企業(yè)也并未形成以風(fēng)險(xiǎn)資本背景的企業(yè)為主流的格局。但是，從以上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本的認(rèn)識(shí)可知，它從一開始就與高技術(shù)及高技術(shù)企業(yè)存在著密切聯(lián)系，對(duì)高技術(shù)的青睞和高技術(shù)的商業(yè)化預(yù)期是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)資本誕生的重要?jiǎng)右蛑唬劦斤L(fēng)險(xiǎn)資本就很自然地將它與高技術(shù)企業(yè)聯(lián)系在一起。風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)之間的融合，表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)的聯(lián)姻和結(jié)合，進(jìn)而表現(xiàn)為高技術(shù)企業(yè)通過融入風(fēng)險(xiǎn)資本實(shí)現(xiàn)成長和風(fēng)險(xiǎn)資本通過高技術(shù)企業(yè)的成長實(shí)現(xiàn)增值。
但風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)的融合不是簡單的結(jié)合，是具有明顯的指向性的，即風(fēng)險(xiǎn)資本并不是能夠與所有的高技術(shù)企業(yè)融合的。正像ARD公司與DEC公司的成功結(jié)合一樣，風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)的融合突出體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的相互結(jié)合上，可以說，風(fēng)險(xiǎn)資本和高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的結(jié)合乃是風(fēng)險(xiǎn)資本與高技術(shù)企業(yè)融合的直接的具體體現(xiàn)。
從要素資源這一價(jià)值創(chuàng)造的基礎(chǔ)層次來看，在價(jià)值創(chuàng)造的過程中，總是存在這樣的事實(shí)：所有具體的價(jià)值創(chuàng)造過程，都共同地包含著不同要素資源的結(jié)合過程，也都共同地表現(xiàn)為價(jià)值創(chuàng)造需要將不同的要素資源結(jié)合在一起方可進(jìn)行的條件性特征。由這一事實(shí)所產(chǎn)生的一系列問題在于：為什么不同的要素資源需要結(jié)合在一起才能共同地進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造？為什么不同的要素資源能夠結(jié)合在一起而共同地進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造？以上問題的答案在于以下缺口理論的假說中。
