時(shí)間：2022-08-02 01:56:57
序論：在您撰寫(xiě)合同風(fēng)險(xiǎn)論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開(kāi)闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
「關(guān)鍵詞風(fēng)險(xiǎn)/風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)/物權(quán)變動(dòng)模式
一、引論：買賣合同中需要分配的風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)內(nèi)涵豐富的概念，常被人們?cè)诓煌囊饬x上使用。（注：在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，所謂風(fēng)險(xiǎn)是指某種不利事件或損失發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)。換言之，即指人們因?qū)ξ磥?lái)行為的決策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預(yù)定目標(biāo)發(fā)生多種偏離的綜合。）在合同法上，廣義的風(fēng)險(xiǎn)是指各種非正常的損失，它既包括可歸責(zé)于合同一方或雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失，又包括不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失；狹義的風(fēng)險(xiǎn)僅指因不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所帶來(lái)的非正常損失。
合同風(fēng)險(xiǎn)制度是合同法的中心問(wèn)題之一。買賣合同中的風(fēng)險(xiǎn)分配問(wèn)題，在買賣法中具有特別重要的意義，以至于有的學(xué)者認(rèn)為：“買賣法的目的就在于把基于合同關(guān)系所產(chǎn)生的各種損失的風(fēng)險(xiǎn)在當(dāng)事人之間適當(dāng)分配。”（注：馮大同：《國(guó)際貨物買賣法》，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社，1993年版，第132頁(yè)。）各個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)或承認(rèn)了不同的分配策略。比如對(duì)于可歸責(zé)于買賣合同一方或雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，一般經(jīng)由違約責(zé)任制度來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分配，而對(duì)于不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，又根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于債務(wù)人債務(wù)的影響程度，將此類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步區(qū)分為導(dǎo)致債務(wù)履行困難的風(fēng)險(xiǎn)和導(dǎo)致債務(wù)無(wú)法履行的風(fēng)險(xiǎn)，其中前一類風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)論是交付標(biāo)的物的債務(wù)還是支付價(jià)金的債務(wù)，都有發(fā)生的可能，而后一類風(fēng)險(xiǎn)，則只有非支付價(jià)金的債務(wù)方可發(fā)生。對(duì)于前一類風(fēng)險(xiǎn)，歸屬于大陸法系或在此問(wèn)題上受大陸法系法律傳統(tǒng)影響的國(guó)家和地區(qū)，一般運(yùn)用情更原則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分配；歸屬于英美法系或在此問(wèn)題上受英美法系影響的國(guó)家和地區(qū)，則動(dòng)用“合同落空”制度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分配。對(duì)于后一類風(fēng)險(xiǎn)，歸屬于大陸法系或在此問(wèn)題上受大陸法系法律傳統(tǒng)影響的國(guó)家和地區(qū)，一般運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)規(guī)則來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分配；歸屬于英美法系或在此問(wèn)題上受英美法系影響的國(guó)家和地區(qū)，仍然動(dòng)用“合同落空”制度來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分配。
本文力圖通過(guò)討論物權(quán)變動(dòng)模式與買賣合同標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)之間的關(guān)系，揭示物權(quán)變動(dòng)模式對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移或分配立法設(shè)計(jì)的影響。
我們的討論，首先需要解決的一個(gè)問(wèn)題，就是買賣合同中的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問(wèn)題，是僅限于債務(wù)履行不能的風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)擔(dān)問(wèn)題，還是也包括買賣合同標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問(wèn)題。換言之，買賣合同中的風(fēng)險(xiǎn)，是否僅限于所謂的價(jià)金風(fēng)險(xiǎn)，即僅僅解決當(dāng)出賣人交付標(biāo)的物的債務(wù)履行不能時(shí)，買受人是否應(yīng)當(dāng)支付價(jià)金這一問(wèn)題？
歸屬于大陸法系或在此問(wèn)題上受大陸法系法律傳統(tǒng)影響的國(guó)家和地區(qū)，學(xué)者大多對(duì)此持肯定見(jiàn)解。如法國(guó)合同法理論認(rèn)為，當(dāng)債務(wù)的不履行系因不可抗力造成時(shí)，債務(wù)人的義務(wù)既被免除，那么，一方當(dāng)事人義務(wù)的免除是否導(dǎo)致另一方當(dāng)事人的義務(wù)也被免除？如買賣合同訂立后，出賣物意外毀損，買受人是否仍應(yīng)支付價(jià)款？此即是所謂風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問(wèn)題。（注：尹田編著：《法國(guó)現(xiàn)代合同法》，法律出版社，1995年版，第357頁(yè)。）德國(guó)合同法上，風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題中的主要問(wèn)題，是貨物發(fā)生損壞或滅失時(shí)買方是否有支付價(jià)金的義務(wù)，這個(gè)問(wèn)題被稱為價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)“Preisgefahr”。（注：[英]施米托夫著：《國(guó)際貿(mào)易法文選》，中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1993年版，第324頁(yè)。）日本學(xué)者也認(rèn)為，合同風(fēng)險(xiǎn)制度就是在當(dāng)事人之間分擔(dān)意外風(fēng)險(xiǎn)的法律制度。其關(guān)鍵在于解決一方在遭受風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí)，是否有權(quán)向?qū)Ψ揭髮?duì)待給付的問(wèn)題。（注：[日]北川善太郎：《中國(guó)合同法與模范合同法》，載《國(guó)外法學(xué)》1987年第4期。）
曾參與舊中國(guó)民法典起草的史尚寬先生認(rèn)為：“給付不能非因可歸責(zé)于債務(wù)人之事由而生者，其債務(wù)消滅。然對(duì)待之請(qǐng)求權(quán)是否亦隨同消滅，發(fā)生問(wèn)題。如對(duì)待給付之請(qǐng)求權(quán)亦消滅，則因給付不能之損失歸債權(quán)人負(fù)擔(dān)。此損失究由債務(wù)人或債權(quán)人負(fù)擔(dān)，為雙務(wù)契約上危險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問(wèn)題。”（注：史尚寬：《債法總論》，1978年版，第569頁(yè)。）梅仲協(xié)先生也持相同見(jiàn)解，他認(rèn)為：“在買賣契約，所謂風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，并非指物之負(fù)擔(dān)，應(yīng)由何造當(dāng)事人負(fù)擔(dān)而言，在此情形，應(yīng)依一般之原則辦理，即物之滅失，應(yīng)由物之所有人，自任其咎也。茲之所謂風(fēng)險(xiǎn)之負(fù)擔(dān)，乃指?jìng)P(guān)系成立后，因致標(biāo)的物于滅失或毀損，此項(xiàng)不利益之結(jié)果，應(yīng)由何方當(dāng)事人負(fù)擔(dān)而言。質(zhì)言之，即在此情形，買受人是否尚須負(fù)支付價(jià)金之義務(wù)也?！保ㄗⅲ好分賲f(xié)：《民法要義》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1998年版，第339～340頁(yè)。）可見(jiàn)，兩位先生認(rèn)為買賣合同中的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，僅考察“因致標(biāo)的物滅失或毀損”對(duì)買受人的對(duì)待給付義務(wù)所產(chǎn)生的影響。我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者黃茂榮先生對(duì)此表述得更為直白，他認(rèn)為：“所謂危險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，乃指因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人之事由，致標(biāo)的物毀損、滅失時(shí)，其價(jià)金之危險(xiǎn)，由誰(shuí)負(fù)擔(dān)而言?！保ㄗⅲ狐S茂榮：《買賣法》，1992年版，第539頁(yè)。）這一認(rèn)識(shí)也得到了大陸學(xué)者的認(rèn)同。（注：王利明、崔建遠(yuǎn)：《合同法新論。總則》，第370頁(yè)。認(rèn)為：“所謂風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，是指合同因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的原因致使不能履行時(shí)，該損失由誰(shuí)負(fù)擔(dān)。”梁慧星：《民法學(xué)說(shuō)判例與立法研究》，第21頁(yè)。認(rèn)為：“‘危險(xiǎn)負(fù)擔(dān)’，非指自然意義上的危險(xiǎn)，而是指‘價(jià)金風(fēng)險(xiǎn)’。”）
英美法系的合同法理論對(duì)此則持否定見(jiàn)解。英美學(xué)者對(duì)于買賣合同中風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問(wèn)題的理解較此要廣泛得多。對(duì)于因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的原因?qū)е聜鶆?wù)無(wú)法履行時(shí)，會(huì)產(chǎn)生哪些風(fēng)險(xiǎn)，美國(guó)學(xué)者A.L.科賓（Corbin）有精辟的論述，他認(rèn)為：“如果合同當(dāng)事人所允諾的特定履行成為不可能時(shí)，……允諾進(jìn)行履行的一方……，應(yīng)由其承擔(dān)損失其財(cái)產(chǎn)價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)（因?yàn)樗秦?cái)產(chǎn)所有人）。同時(shí)，他還要承擔(dān)不能獲得約定交換物（如價(jià)金）的風(fēng)險(xiǎn)。另一方當(dāng)事人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，即他可能得不到合約履行本來(lái)可以給他帶來(lái)的利益；對(duì)這種利益他無(wú)權(quán)提訟，不管它是多么的確定。但是，另一方面，他卻不承擔(dān)無(wú)故支付價(jià)金的風(fēng)險(xiǎn)。如果他未獲得住房，或者貨物……他就不必支付價(jià)款?！保ㄗⅲ篬美]A.L.科賓：《科賓論合同》（一卷版）（下冊(cè)），中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1998年版，第633頁(yè)。）可見(jiàn)，對(duì)于英美合同法學(xué)者而言，因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的原因?qū)е聜鶆?wù)無(wú)法履行的風(fēng)險(xiǎn)，既包括貨物滅失的風(fēng)險(xiǎn)，也包括支付價(jià)金的風(fēng)險(xiǎn)，還包括履行利益、期待利益喪失的風(fēng)險(xiǎn)。
那么，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，是否有必要作為買賣合同中的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問(wèn)題來(lái)單獨(dú)討論，換言之，在買賣合同中，買賣合同標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問(wèn)題是否具有獨(dú)立的問(wèn)題意義？依照受大陸法系法律傳統(tǒng)影響的學(xué)者的觀點(diǎn)，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，只須依照“物的風(fēng)險(xiǎn)由所有人承擔(dān)”的原則處理，即可迎刃而解，（注：梅仲協(xié)先生即持此見(jiàn)解。前引梅仲協(xié)書(shū)梅仲協(xié)：《民法要義》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1998年版，第340頁(yè)。）并不因以買賣合同的訂立和生效為背景，就有所變化，因而并無(wú)單獨(dú)討論的價(jià)值。這一認(rèn)識(shí)，在一般意義上并無(wú)不妥，因?yàn)橛伤腥素?fù)擔(dān)標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)，幾已成為民法上的公理，但同樣不容忽視的是：
第一、買賣法作為交易法，買賣合同作為直接或間接引起物權(quán)變動(dòng)的最為重要的一種法律行為，其交易本質(zhì)所引起的所有權(quán)歸屬的變化，與不同國(guó)家和地區(qū)物權(quán)變動(dòng)的模式選擇，有著不可分割的聯(lián)系。而不同的物權(quán)變動(dòng)模式，又內(nèi)含著不同的所有權(quán)歸屬的認(rèn)定規(guī)則，買賣合同所引起的所有權(quán)的變動(dòng)，必然會(huì)使以買賣合同的訂立和生效為背景的，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)一般原則的適用，由于需要考慮所有權(quán)變動(dòng)所引致的標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)換，從而呈現(xiàn)出更為復(fù)雜的態(tài)樣。不以不同國(guó)家和地區(qū)的物權(quán)變動(dòng)模式為思考的基礎(chǔ)，不以買賣合同的訂立和生效為研究背景，就難以正確把握買賣合同標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問(wèn)題。因而關(guān)于標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的一般規(guī)則，并沒(méi)有也根本無(wú)法解決買賣合中同標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)移及其最終確定的問(wèn)題。
第二、盡管學(xué)者一再?gòu)?qiáng)調(diào)，物權(quán)關(guān)系與債之風(fēng)險(xiǎn)本屬兩回事，一方不能履行，對(duì)方應(yīng)否為對(duì)待給付，應(yīng)由債之關(guān)系決定，所有人因標(biāo)的物毀損、滅失而喪失物權(quán)，不得因此而決定對(duì)待給付請(qǐng)求權(quán)的有無(wú)。（注：史尚寬：《債法總論》，1978年版，第570頁(yè)。）但同樣不容否認(rèn)的是，買賣合同標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)的分配，直接影響著因標(biāo)的物毀損、滅失致使債務(wù)無(wú)法履行的風(fēng)險(xiǎn)的分配。這是因?yàn)榘ㄙI賣合同在內(nèi)的雙務(wù)合同中，當(dāng)事人雙方的給付義務(wù)具有牽連性，標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)的分配，必然會(huì)對(duì)雙方當(dāng)事人的對(duì)待給付義務(wù)帶來(lái)影響。換言之，買賣合同標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)的分配，必然會(huì)對(duì)因此而帶來(lái)的債務(wù)不能履行的風(fēng)險(xiǎn)的分配產(chǎn)生影響，一般的規(guī)則是：標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)分配給買賣合同雙方當(dāng)事人的哪一方，該方當(dāng)事人就要承擔(dān)因標(biāo)的物毀損、滅失而致債務(wù)履行不能的風(fēng)險(xiǎn)。施米托夫先生甚至認(rèn)為：“問(wèn)題的真諦在于，‘風(fēng)險(xiǎn)’一詞僅指承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的當(dāng)事人一方必須承擔(dān)貨物損壞或滅失的責(zé)任，而不得要求另一方當(dāng)事人對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者的金錢(qián)債務(wù)的調(diào)整則是基于其他的考慮……從上述觀點(diǎn)看，未涉及價(jià)金風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)際規(guī)則比涉及價(jià)金風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)則更為可取。”（注：[英]施米托夫著：《國(guó)際貿(mào)易法文選》，中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1993年版，第325頁(yè)。）我國(guó)新頒行的《合同法》在第9章“買賣合同”中，關(guān)于買賣合同風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的規(guī)定，只規(guī)定了買賣合同標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問(wèn)題，而未涉及價(jià)金風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)擔(dān)問(wèn)題，這似乎在一定意義上印證了施米托夫先生看似偏激，實(shí)則頗具合理性的見(jiàn)解。
第三、買賣合同標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)由所有人負(fù)擔(dān)，并非金科玉律?！度鹗總鶆?wù)法》以及《美國(guó)統(tǒng)一商法典》都經(jīng)由立法設(shè)計(jì)，使標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)與標(biāo)的物所有權(quán)的歸屬相脫離。此外，一些新型的交易方式也已經(jīng)對(duì)該項(xiàng)原則提出了挑戰(zhàn)。保留所有權(quán)的分期付款買賣即是一個(gè)典型的例子，此種交易方式下，所有人對(duì)標(biāo)的物擁有所有權(quán)的唯一目的，就是擔(dān)保債務(wù)人價(jià)金的支付，而債務(wù)人一般在交易之初，就占有標(biāo)的物，并可對(duì)標(biāo)的物進(jìn)行使用收益，享有所有權(quán)的期待權(quán)。（注：詳請(qǐng)參看拙著：《所有權(quán)保留制度研究》，載梁慧星主編：《民商法論叢》，第6卷。）在此背景下，仍由所有人負(fù)擔(dān)標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)，有失公平。因而各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的民法一般都認(rèn)可，盡管買受人尚未取得標(biāo)的物的所有權(quán)，但在標(biāo)的物交付之后，由其負(fù)擔(dān)標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)。
第四、買賣合同標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)，既包括了導(dǎo)致債務(wù)履行不能的風(fēng)險(xiǎn)，又包括了導(dǎo)致債務(wù)僅能部分履行或遲延履行的風(fēng)險(xiǎn)，這就使得對(duì)債務(wù)履行不能的風(fēng)險(xiǎn)的討論，難以涵括所有類型的對(duì)于標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)的討論。
綜上，本文認(rèn)為，對(duì)買賣合同風(fēng)險(xiǎn)分配問(wèn)題的探討，理應(yīng)將買賣合同標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)分配問(wèn)題納入視野，而不僅僅是考察因標(biāo)的物毀損、滅失，致債務(wù)無(wú)法履行的風(fēng)險(xiǎn)的分配問(wèn)題。正如施米托夫先生所言：“如果只把風(fēng)險(xiǎn)視為價(jià)金風(fēng)險(xiǎn)，則風(fēng)險(xiǎn)這一法律概念的真正特征就沒(méi)有揭示出來(lái)。”（注：他認(rèn)為由國(guó)際慣做法發(fā)展起來(lái)的貿(mào)易條件，如《經(jīng)互會(huì)交貨共同條件》、《聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)共同條件》、《統(tǒng)一商法典》等都是從廣義看待風(fēng)險(xiǎn)這一概念的。而《國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法公約》第96條的規(guī)定：“如果風(fēng)險(xiǎn)已轉(zhuǎn)移給買方，他就應(yīng)支付價(jià)金，盡管貨物已經(jīng)損壞或滅失……?！眲t是價(jià)金風(fēng)險(xiǎn)。這一點(diǎn)并不表明《國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法公約》與其他國(guó)際規(guī)則之間存在著本質(zhì)上的區(qū)別。它僅表明該統(tǒng)一法公約的起草不是很高明的。參看施米托夫：《國(guó)際貿(mào)易法文選》（中譯本），第324～325頁(yè)。）實(shí)際上，就各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的立法例來(lái)看，也證明了這一點(diǎn)?！队?guó)1893年貨物買賣法》第20條、《英國(guó)1906年貨物買賣統(tǒng)一法》第22條、《美國(guó)統(tǒng)一商法典》第2-509條、《法國(guó)民法典》第1624條、《德國(guó)民法典》第446條、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法第373條以及我國(guó)《合同法》第142條等即是關(guān)于買賣合同中標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的規(guī)定。
二、本論：買賣合同標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)
買賣合同標(biāo)的物因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由而毀損、滅失，所造成的標(biāo)的物的損失由誰(shuí)來(lái)負(fù)擔(dān)，即是買賣合同中標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問(wèn)題。對(duì)此問(wèn)題，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的立法，認(rèn)識(shí)上并不完全一致，就動(dòng)產(chǎn)標(biāo)的物而言，大致有兩種立法例，一種將標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)與標(biāo)的物所有權(quán)歸屬相關(guān)聯(lián)，從而使標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)移與標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移相統(tǒng)一；另一種將標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)與標(biāo)的物所有權(quán)的歸屬相脫離，從而使標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)移與標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移相分離。但無(wú)論是哪一種立法例，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的規(guī)定都是任意性規(guī)定，允許當(dāng)事人經(jīng)由特約予以變更。而且都可從物權(quán)變動(dòng)模式的角度去發(fā)掘其立法設(shè)計(jì)的本意，去評(píng)判其立法設(shè)計(jì)的優(yōu)劣。
我們先研討第一種立法例，即將標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)與標(biāo)的物所有權(quán)歸屬相關(guān)聯(lián)的立法例。從世界范圍來(lái)看，采此種立法例者無(wú)疑居于主流地位，歸屬于大陸法系或在此問(wèn)題上受大陸法系法律傳統(tǒng)影響的《法國(guó)民法典》、《德國(guó)民法典》、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法等以及英美法系的代表國(guó)家英國(guó)等都采此立法例。由此我們也不難看出羅馬法對(duì)于現(xiàn)代民法的巨大影響和內(nèi)在感召力。
由于各個(gè)國(guó)家和地區(qū)物權(quán)變動(dòng)模式的差異，使得將標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)與標(biāo)的物所有權(quán)歸屬相關(guān)聯(lián)的立法例，就標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)移在法律的具體規(guī)定上又存有差異。《法國(guó)民法典》就物權(quán)變動(dòng)采債權(quán)意思主義，依據(jù)該法典第1583條的規(guī)定，買賣合同的標(biāo)的物在買賣合同成立時(shí)即發(fā)生所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。（注：為了彌補(bǔ)這一規(guī)則的不足，法國(guó)法院在審判實(shí)踐中根據(jù)案件的實(shí)際情況適用下列原則：1、如果買賣的標(biāo)的物是種類物，則必須經(jīng)過(guò)特定化之后，其所有權(quán)才能轉(zhuǎn)移于買方，但無(wú)須交付；2、對(duì)于附條件的買賣，如實(shí)驗(yàn)買賣，則必須待買方表示確認(rèn)后，所有權(quán)轉(zhuǎn)移于買方；3、買賣雙方可在合同中規(guī)定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。）與此相適應(yīng)，并依據(jù)該法典第1624條的規(guī)定：“交付前買賣標(biāo)的物滅失或毀損的責(zé)任應(yīng)由出賣人或買受人負(fù)擔(dān)的問(wèn)題，依契約或合意之債的一般規(guī)定章的規(guī)定”，使得該法典第1138條第2款的規(guī)定即成為確定標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一般規(guī)則。根據(jù)該款規(guī)定，對(duì)于特定動(dòng)產(chǎn)的買賣，（注：對(duì)于種類物的買賣，由于標(biāo)的物的所有權(quán)在合同成立之日并未轉(zhuǎn)移，而是在該標(biāo)的物特定化之時(shí)轉(zhuǎn)移，只有在這時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)才由買受人承擔(dān)。此時(shí)，標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的移轉(zhuǎn)仍與標(biāo)的物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)保持一致。）只要雙方意思表示一致，標(biāo)的物所有權(quán)即行轉(zhuǎn)移，而標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)也一并轉(zhuǎn)移。從而使標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)與標(biāo)的物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)相關(guān)聯(lián)，并最終在標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)分配上，采所有人主義?？紤]到法典關(guān)于標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的規(guī)定，系屬任意性規(guī)定，因而當(dāng)事人可以經(jīng)由特約予以變更，使標(biāo)的物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)與標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)相分離?！兑獯罄穹ǖ洹芬约啊度毡久穹ǖ洹肪臀餀?quán)變動(dòng)也采債權(quán)意思主義模式，在標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的移轉(zhuǎn)和確認(rèn)規(guī)則上，與《法國(guó)民法典》類似。
《德國(guó)民法典》就物權(quán)變動(dòng)采物權(quán)形式主義模式，將交付行為作為動(dòng)產(chǎn)標(biāo)的物所有權(quán)移轉(zhuǎn)的成立要件，因而就標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)與所有權(quán)歸屬相關(guān)聯(lián)，其立法表述自然與《法國(guó)民法典》不同，《德國(guó)民法典》第446條第1項(xiàng)第1款規(guī)定：“自交付買賣標(biāo)的物之時(shí)起，意外滅失或意外毀損的危險(xiǎn)責(zé)任移轉(zhuǎn)于買受人?！睆亩箻?biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的移轉(zhuǎn)與標(biāo)的物所有權(quán)移轉(zhuǎn)的規(guī)則一致，并最終在標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)分配上，采所有人主義。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法就物權(quán)變動(dòng)亦采物權(quán)形式主義模式，就標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的移轉(zhuǎn)規(guī)則，與《德國(guó)民法典》相似。
英美法系的代表國(guó)家英國(guó)，在《1893年貨物買賣法》中，將買賣合同標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，原則上系于合同雙方當(dāng)事人的意圖，而非出賣人的交付行為，因而關(guān)于標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的移轉(zhuǎn)規(guī)則為：“除另有約定者外，賣方應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)貨物的風(fēng)險(xiǎn)直至財(cái)產(chǎn)權(quán)移轉(zhuǎn)給買方時(shí)為止。但財(cái)產(chǎn)權(quán)一經(jīng)移轉(zhuǎn)給買方，則不論貨物是否已交付，其風(fēng)險(xiǎn)均由買方承擔(dān)?！保ㄗⅲ骸队?guó)1893年貨物買賣法》第20條第1款。）該項(xiàng)規(guī)則清楚地表明了立法者將標(biāo)的物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)與標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的移轉(zhuǎn)相統(tǒng)一的立法意圖。
買賣合同標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)采所有人主義，其合理性體現(xiàn)在：（注：孫美蘭：《論國(guó)際貨物買賣中貨物損失風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移》，載梁慧星主編：《民商法論叢》，第8卷。）
第一、所有權(quán)是最完整的物權(quán)，只有所有人才對(duì)該物享有占有、使用、收益和處分的權(quán)能，才是該物的最終受益人。按照權(quán)利義務(wù)對(duì)等的原則，既然有權(quán)享受利益，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第二、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物所有權(quán)是買賣合同的主要特征和法律后果，而從根本上說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)或利益都是基于所有權(quán)而產(chǎn)生的，是所有權(quán)的法律后果，是從屬于所有權(quán)的東西。當(dāng)標(biāo)的物所有權(quán)因買賣合同發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)自然也應(yīng)隨之轉(zhuǎn)移。
第三、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的直接法律后果最終體現(xiàn)在買方是否仍應(yīng)按合同規(guī)定支付價(jià)金的問(wèn)題上。在買賣合同關(guān)系中，買方承擔(dān)價(jià)金支付義務(wù)的根據(jù)是賣方轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)。只有當(dāng)賣方按合同規(guī)定將標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移給買方后，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任才由買方承擔(dān)方為合理。
有學(xué)者對(duì)于將標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)與標(biāo)的物所有權(quán)歸屬相統(tǒng)一的立法例提出批評(píng)，認(rèn)為該項(xiàng)規(guī)則是一項(xiàng)陳舊的規(guī)則，指出風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)是一個(gè)很現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題，而所有權(quán)的移轉(zhuǎn)則是一個(gè)抽象的、不可捉摸的、甚至是一個(gè)難以證明的問(wèn)題。因此，以所有權(quán)的移轉(zhuǎn)來(lái)決定風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)的作法是不可取的。主張將標(biāo)的物所有權(quán)的歸屬與標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)分離，轉(zhuǎn)而采標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)隨交貨轉(zhuǎn)移的理論。（注：施米托夫：《出口貿(mào)易》，對(duì)外貿(mào)易出版社，1985年版，第100頁(yè)；馮大同主編：《國(guó)際商法》，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社1991年版，第277頁(yè)。）本文認(rèn)為，此種批評(píng)，僅對(duì)于就物權(quán)變動(dòng)采債權(quán)意思主義的《法國(guó)民法典》、《意大利民法典》、《日本民法典》以及將標(biāo)的物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)系于買賣合同雙方當(dāng)事人意圖的《英國(guó)1893年貨物買賣法》是有效的，由于在前述立法例中，標(biāo)的物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)并無(wú)特定的外部表征，從而使得標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，在實(shí)踐中難以認(rèn)定，引致諸多糾紛。但對(duì)于就物權(quán)變動(dòng)采物權(quán)形式主義的《德國(guó)民法典》、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法以及就物權(quán)變動(dòng)采債權(quán)形式主義的我國(guó)民法，該批評(píng)無(wú)疑是不適當(dāng)?shù)?，因?yàn)榇藘煞N物權(quán)變動(dòng)模式之下，所有權(quán)的移轉(zhuǎn)、標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)的移轉(zhuǎn)皆與標(biāo)的物的交付相統(tǒng)一，使得風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)點(diǎn)清晰可辯，有效防止了無(wú)謂的糾紛。
將動(dòng)產(chǎn)標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)與標(biāo)的物所有權(quán)的歸屬相脫離，從而使標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)移與標(biāo)的物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)相分離的立法例。有代表性的是《瑞士債務(wù)法》和《美國(guó)統(tǒng)一商法典》。
瑞士民法就動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)采債權(quán)形式主義模式，標(biāo)的物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)系于交付行為的完成，但依據(jù)《瑞士債務(wù)法》第185條的規(guī)定，除當(dāng)事人另有約定外，已特定化貨物的風(fēng)險(xiǎn)于合同成立時(shí)即移轉(zhuǎn)給買方。從而將標(biāo)的物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)與標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的移轉(zhuǎn)相分離。
美國(guó)就買賣合同標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，曾經(jīng)一度采所有人主義，（注：有學(xué)者認(rèn)為，英美法系就標(biāo)的物毀損滅失致合同履行不能的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，采所有人主義。史尚寬：《債法總論》，第570頁(yè)。本文認(rèn)為，此見(jiàn)解似有不當(dāng)，風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的所有人主義系英美法系的代表國(guó)家英國(guó)至今仍在采用、美國(guó)曾經(jīng)一度采用的分配標(biāo)的物毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)則。）即規(guī)定貨物的風(fēng)險(xiǎn)，在當(dāng)事人未有特約時(shí)，隨貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移而移轉(zhuǎn)。本世紀(jì)初美國(guó)制定的《統(tǒng)一買賣法》承襲了《英國(guó)1893年貨物買賣法》的規(guī)定。但在起草《美國(guó)統(tǒng)一商法典》時(shí)，起草人認(rèn)為所有人主義太難掌握，太不明確，易導(dǎo)致糾紛，不利于貨物風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問(wèn)題的解決。（注：崔建遠(yuǎn)：《關(guān)于制定合同法的若干建議》，載《法學(xué)前沿》第2輯。）盧埃林說(shuō)，《統(tǒng)一商法典》在貨物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移上完全不用所有權(quán)的概念，從而使得風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則變得清楚明確，幾乎不可能產(chǎn)生誤解。（注：《紐約法律修改委員會(huì)1954年報(bào)告》第160～161頁(yè)，轉(zhuǎn)引自崔建遠(yuǎn)：《關(guān)于制定合同法的若干建議》。）當(dāng)然，美國(guó)立法上所出現(xiàn)的這一變化與其貨物所有權(quán)移轉(zhuǎn)的立法模式有關(guān)，包括《統(tǒng)一商法典》在內(nèi)的立法都采取把合同項(xiàng)下的貨物的確定作為所有權(quán)移轉(zhuǎn)的標(biāo)志這一原則有關(guān)。在美國(guó)，只要合同項(xiàng)下的貨物確定了，特定化了，即使貨物仍在出賣方手中，貨物所有權(quán)也移轉(zhuǎn)給買方。這種貨物所有權(quán)移轉(zhuǎn)的立法模式，頗類似于大陸法系的《法國(guó)民法典》的債權(quán)意思主義，貨物所有權(quán)的變動(dòng)并無(wú)明顯的外部表征，此時(shí)如果將貨物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)隨同貨物的所有權(quán)一并移轉(zhuǎn)，就難免在當(dāng)事人之間產(chǎn)生糾紛。因?yàn)樨浳锏奶囟ɑQ于賣方，確定合同項(xiàng)下的貨物的時(shí)間常常難以準(zhǔn)確把握，對(duì)買方來(lái)說(shuō)就更加困難。（注：徐炳：《買賣法》，經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，1991年版，第257頁(yè)。）正是基于以上考慮，《統(tǒng)一商法典》的起草人把貨物的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)與所有權(quán)予以分離，力求把損失風(fēng)險(xiǎn)主要看作是一個(gè)合同問(wèn)題，而不依賴于哪一方對(duì)貨物擁有所有權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)。（注：[美]約翰M、斯道克頓著，徐文學(xué)譯：《貨物買賣法》，山西經(jīng)濟(jì)出版社，1992年版，第113頁(yè)。）該法典第2-509條的規(guī)定，包括了合同雙方均未違約時(shí)，標(biāo)的物損失風(fēng)險(xiǎn)的基本確定規(guī)則，這些規(guī)則都是圍繞著貨物交付的二種可能情況制定的。這二種情況包括：
第一、當(dāng)合同要求或授權(quán)賣方承運(yùn)人發(fā)運(yùn)貨物時(shí)，如果合同未規(guī)定賣方在特定目的地交付貨物，賣方將貨物適當(dāng)?shù)亟桓督o承運(yùn)人后，風(fēng)險(xiǎn)即轉(zhuǎn)移給買方，即使賣方保留了權(quán)利；但是如果合同規(guī)定賣方在特定目的地交付貨物，且在貨物到達(dá)目的地后仍由承運(yùn)人占有期間作出適當(dāng)?shù)奶崾窘桓叮瑒t只要賣方作出此種適當(dāng)?shù)奶崾窘桓?，使買方能夠取得交付，損失風(fēng)險(xiǎn)即于此時(shí)轉(zhuǎn)移給買方。
第二、當(dāng)貨物由貨物保管人掌握且不需移動(dòng)即可交付時(shí)，損失風(fēng)險(xiǎn)在下列情況下轉(zhuǎn)移至買方：買方收到代表貨物的流通所有權(quán)憑證；或貨物保管人確認(rèn)買方擁有占有貨物的權(quán)利；或買方按第2-503條第4款第b項(xiàng)所規(guī)定的方式收到不可流通所有權(quán)憑證或其他交貨指示書(shū)。
第三、除了前述兩種情形，如果賣方是商人，則風(fēng)險(xiǎn)在買方收到貨物后轉(zhuǎn)移至買方；否則，風(fēng)險(xiǎn)在提示交付時(shí)轉(zhuǎn)移至買方。
該條同時(shí)還確認(rèn)，當(dāng)事人的約定具有優(yōu)先的效力。該法典就有關(guān)試用的條款（注：《美國(guó)統(tǒng)一商法典》第2-327條就試用交易中的標(biāo)的物毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)作了專門(mén)規(guī)定，確認(rèn)：除非當(dāng)事人雙方另有約定，在買方對(duì)貨物表示接受后，損失風(fēng)險(xiǎn)由買方承擔(dān)，但假如買方通知賣方，他作出了退貨的選擇，退貨的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)則由賣方承擔(dān)。然而，如果是可退貨銷售，那么除非有相反約定，與正常銷售同樣條件下的損失風(fēng)險(xiǎn)就應(yīng)當(dāng)由買方承擔(dān)。假如買方選擇了退回貨物，又沒(méi)有另外的約定，那么，退貨的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由買方承擔(dān)。）和違約時(shí)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的條款的特別規(guī)定，同樣具有優(yōu)先效力。（注：參看《美國(guó)統(tǒng)一商法典》第2-509條。）
英國(guó)也開(kāi)始接受《美國(guó)統(tǒng)一商法典》所新確定的此項(xiàng)原則。
《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》盡管由于各國(guó)內(nèi)法對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定以及各國(guó)商人對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例的有關(guān)理解分歧很大，未能對(duì)貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移作出具體規(guī)定，但仍然對(duì)貨物的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)制定了明確的規(guī)則，從該公約第4章關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定來(lái)看，明顯是將貨物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)移與貨物的交付相關(guān)聯(lián)。
1.1關(guān)鍵條款約定明確
筆者曾經(jīng)經(jīng)辦過(guò)一起工程施工合同糾紛案件，該工程項(xiàng)目包括幾個(gè)標(biāo)段，我方合同內(nèi)的價(jià)格條款援引了另一標(biāo)段的價(jià)格但證明該價(jià)格的證據(jù)材料是復(fù)印件。由于第三方不予配合導(dǎo)致我方不能提供證據(jù)原件，加之我方提出的調(diào)查取證申請(qǐng)法院亦未受理，最后只能通過(guò)鑒定來(lái)確認(rèn)結(jié)算價(jià)格。這一案例充分說(shuō)明對(duì)于關(guān)鍵性條款最好不要采取援引的方式，如果進(jìn)行援引也要拿到被援引文件的原件，否則在訴訟中就要承擔(dān)“舉證不能”的法律風(fēng)險(xiǎn)，而且還要支付額外的成本來(lái)實(shí)現(xiàn)訴訟目的，這無(wú)疑增加了企業(yè)的負(fù)擔(dān)。
1.2縮略用語(yǔ)應(yīng)作定義
合同語(yǔ)言追求言簡(jiǎn)意賅，但并不是說(shuō)只要簽約時(shí)雙方經(jīng)辦人員能明白用意就可以任意縮略。凡是在合同內(nèi)落字的詞語(yǔ)均要反復(fù)推敲，以保證僅能得出唯一性的解釋，絕不可存有歧義以至于在合同履行過(guò)程中成為被對(duì)方致命攻擊的武器。對(duì)于可能存在歧義的意思表示，筆者主張要么用長(zhǎng)句表述，可以多用限定語(yǔ)，不要嫌繁瑣；要么采用定義的方式，明確其在合同內(nèi)的具體涵義，以避免將來(lái)去證明真實(shí)意思表示的麻煩。
1.3履約順序格外注意
在合同履行過(guò)程中，有些企業(yè)由于擔(dān)心對(duì)方的履約能力問(wèn)題而停止履行合同義務(wù)，殊不知這已使自身淪為違約方，并可能要承擔(dān)違約責(zé)任。為避免前述情形的出現(xiàn)，起草合同時(shí)在合同義務(wù)的安排上應(yīng)盡量將對(duì)方合同義務(wù)的履行時(shí)間放在己方之前。當(dāng)然，如果雙方談判地位懸殊，在履約順序上無(wú)法作出有利的約定，那么在懷疑對(duì)方的履約能力時(shí)，應(yīng)該依據(jù)合同法對(duì)不安抗辯權(quán)的規(guī)定來(lái)有禮、有力、有節(jié)地維護(hù)己方的合法權(quán)益。
1.4生效條款認(rèn)真設(shè)計(jì)
當(dāng)事人一般會(huì)約定合同在簽字蓋章后生效，當(dāng)然法律法規(guī)要求辦理批準(zhǔn)或登記手續(xù)方可生效的合同另當(dāng)別論。但是，一些公司考慮到母公司對(duì)該項(xiàng)目有不予批準(zhǔn)的可能，有時(shí)會(huì)與對(duì)方約定合同在母公司批準(zhǔn)后生效。但是，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)瞬息萬(wàn)變，附條件生效的條款反而給對(duì)方留下了毀約的空間。因此，對(duì)于那些對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展至關(guān)重要的項(xiàng)目，承辦人員在設(shè)計(jì)合同生效條款時(shí)要作出充分的考慮，以避免因內(nèi)部審批效率問(wèn)題而錯(cuò)失商機(jī)。
1.5合同內(nèi)容宜繁忌簡(jiǎn)
由于受傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和儒家禮讓文化的影響，一些企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)干部及具體業(yè)務(wù)承辦人員對(duì)合同內(nèi)容的詳略程度存在錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，甚至感覺(jué)難以破開(kāi)情面與對(duì)方商榷具體詳細(xì)的條款，認(rèn)為在合同履行中去相互磨合更為穩(wěn)妥。這實(shí)際上已經(jīng)為合同的履約風(fēng)險(xiǎn)埋設(shè)下了重大隱患，且往往在對(duì)方不誠(chéng)信的情況下容易被對(duì)方加以利用。為防范出現(xiàn)前述情形，筆者一貫主張“先小人后君子”，在起草合同時(shí)應(yīng)盡量預(yù)見(jiàn)到履行中可能發(fā)生的各種情形并予以規(guī)范，可以說(shuō)“不怕寫(xiě)不好，就怕想不到”，合同內(nèi)容約定的越詳細(xì)對(duì)雙方的保護(hù)力度就越大。
1.6解約條款增加主動(dòng)
筆者注意到許多合同在起草時(shí)未約定解約條款，在對(duì)方遲延履行主要債務(wù)的情形下，只能依據(jù)合同法規(guī)定的法定解除權(quán)，先行履行法定的催告義務(wù)，如對(duì)方在合理期限內(nèi)仍未予履行，則通過(guò)發(fā)出解約通知來(lái)解除合同。上述程序嚴(yán)格限定了守約方的解約步驟，在某種程度上增加了守約方解約的時(shí)間成本，實(shí)際上不利于對(duì)守約方的保護(hù)。為防患于未然，企業(yè)在起草合同時(shí)應(yīng)著力設(shè)計(jì)解約條款，以使己方在對(duì)方違約時(shí)處于更為主動(dòng)的地位。
2合同審核是風(fēng)險(xiǎn)防范的保障
2.1審核流程必不可少
企業(yè)一般通過(guò)制定合同管理辦法來(lái)規(guī)范內(nèi)部的合同流轉(zhuǎn)程序，但一些企業(yè)對(duì)合同的審核重視不夠，部分業(yè)務(wù)部門(mén)的承辦人員甚至認(rèn)為合同審查是憑空挑錯(cuò)、故意找茬，對(duì)其他部門(mén)的審核意見(jiàn)存在抵觸心理。事實(shí)上，人無(wú)完人，每個(gè)人、每個(gè)部門(mén)的知識(shí)多都局限于本專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，而從一份合同的內(nèi)容上看，除包括業(yè)務(wù)條款外，還包括財(cái)務(wù)、稅收、法律等多個(gè)條款，這些方面單純依靠業(yè)務(wù)部門(mén)作出判斷難免會(huì)失之偏頗。所以，一份合同在初稿完成后，交由相關(guān)部門(mén)審核是對(duì)公司利益的最大保護(hù)。
2.2審核部門(mén)合理確定
如上所述，審核流程必不可少。但是，如何確定企業(yè)內(nèi)部參與審核的部門(mén)，以保證有必要參與審核的部門(mén)都能參與進(jìn)來(lái)，同時(shí)又不至于因?yàn)閰⑴c審核的部門(mén)過(guò)多而導(dǎo)致合同流轉(zhuǎn)的效率下降。根據(jù)目前大多數(shù)企業(yè)的部門(mén)設(shè)置模式，一份合同在業(yè)務(wù)部門(mén)擬定初稿后，一般應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)提請(qǐng)法務(wù)部門(mén)、財(cái)稅部門(mén)來(lái)從各自的專業(yè)角度審核把關(guān)。多數(shù)企業(yè)能夠做到合同的法律審核，但對(duì)財(cái)稅審核往往重視不夠，甚至認(rèn)為沒(méi)有必要，只是將財(cái)稅部門(mén)簡(jiǎn)單地理解為企業(yè)出納的角色。這種錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)往往會(huì)使企業(yè)在資金籌措、稅務(wù)規(guī)劃方面由于欠缺事前考慮而限于被動(dòng)，并最終增加企業(yè)的交易成本。有鑒于此，建議企業(yè)在合同審核時(shí)不應(yīng)遺漏財(cái)稅部門(mén)，對(duì)于交易金額較大的合同，更應(yīng)從經(jīng)濟(jì)角度做好論證以確定最佳的交易模式。
2.3審核時(shí)間不宜倉(cāng)促
企業(yè)在合同審核過(guò)程中容易影響審核質(zhì)量的因素還包括審核時(shí)間過(guò)于倉(cāng)促。有的合同，業(yè)務(wù)承辦部門(mén)到了簽署當(dāng)日才提請(qǐng)相關(guān)部門(mén)審核，審核時(shí)間甚至可以以分計(jì)算。這樣做，一方面是對(duì)其他部門(mén)工作人員不夠尊重，另一方面會(huì)直接影響合同的審查質(zhì)量。我們知道，合同審查不是讀小說(shuō)，合同內(nèi)的用詞用語(yǔ)不得有半點(diǎn)馬虎大意，合同語(yǔ)言需要反復(fù)推敲以避免產(chǎn)生歧義。業(yè)務(wù)承辦部門(mén)在初稿形成后，應(yīng)盡早交予相關(guān)部門(mén)審核，并詳細(xì)向?qū)徍瞬块T(mén)交待合同簽署的背景，以及己方關(guān)注的關(guān)鍵條款，以使審核人員能夠準(zhǔn)確把握合同的主旨。
3合同履行是風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵
3.1履行義務(wù)依約進(jìn)行
在合同管理的過(guò)程中，我們不僅強(qiáng)調(diào)要簽署一份漂亮的合同，更要強(qiáng)調(diào)合同的履行不要走樣。我們注意到，部分業(yè)務(wù)承辦人員的合同意識(shí)比較淡薄，合同簽訂后竟被束之高閣，在履行合同時(shí)則隨意而為，導(dǎo)致與對(duì)方當(dāng)事人產(chǎn)生矛盾，平添了不少麻煩。毋庸置疑，合同作為簽約雙方對(duì)交易行為真實(shí)意思的表示，應(yīng)被視為約束當(dāng)事人雙方的“法律”，在履行過(guò)程中應(yīng)被嚴(yán)格遵守，不容許任何一方恣意踐踏，以維護(hù)交易的安全性和穩(wěn)定性。建議合同承辦人員應(yīng)將合同隨時(shí)放在案頭，作為履行己方義務(wù)和接受對(duì)方履約行為的依據(jù)，做到一切以生效的合同為準(zhǔn)繩。
3.2變更合同重新審核
合同在履行過(guò)程中很有可能會(huì)遇到一些在簽訂合同時(shí)未能預(yù)見(jiàn)到的情況，對(duì)于這類問(wèn)題雙方當(dāng)事人應(yīng)采取書(shū)面協(xié)議的方式，以避免在未來(lái)發(fā)生糾紛的情況下對(duì)協(xié)議的內(nèi)容糾纏不清。書(shū)面協(xié)議的具體內(nèi)容大體包括兩種類別，一種是對(duì)原合同未作約定的事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充，一種是對(duì)原合同已作約定的事項(xiàng)予以變更。在起草時(shí)要注意與原合同的銜接，并建議按照合同的審核流程再次流轉(zhuǎn)審查，以使合同的履行不偏離企業(yè)的立約宗旨，避免出現(xiàn)合同履行失控的情況。
3.3履行當(dāng)中保留證據(jù)
雙方當(dāng)事人在合同履行過(guò)程中往往會(huì)采取往來(lái)函件的方式溝通信息，一些函件在內(nèi)容上涉及雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，在發(fā)生糾紛時(shí)具有證據(jù)作用，應(yīng)作為重要文件予以保留。合同承辦人員應(yīng)將合同及履約過(guò)程中形成的全部函件、憑證歸檔管理，便于在雙方發(fā)生法律糾紛的情況下收集整理證據(jù)材料。
當(dāng)然，筆者在工作當(dāng)中歸納整理的上述點(diǎn)滴體會(huì)囊括不了業(yè)務(wù)實(shí)踐當(dāng)中合同風(fēng)險(xiǎn)的全部?jī)?nèi)容。合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別防范與合同管理人員的業(yè)務(wù)水平及職業(yè)素養(yǎng)休戚相關(guān)。但是我們堅(jiān)信，只要多學(xué)習(xí)多思考，就會(huì)不斷提高我們的合同管理水平，為企業(yè)的發(fā)展壯大更好地發(fā)揮保駕護(hù)航的作用。
作者：孫兆鵬 李樹(shù)濤 單位：兗州煤業(yè)股份有限公司濟(jì)寧三號(hào)煤礦
在現(xiàn)實(shí)中，煤礦企業(yè)合同管理人員由于競(jìng)爭(zhēng)壓力小，日子過(guò)得一直比較舒服，因循守舊、得過(guò)且過(guò)，缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，導(dǎo)致觀念滯后、法律知識(shí)欠缺、管理方法落后，很難有能力去鉆研深層次的合同管理方面問(wèn)題，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中突發(fā)的合同管理方面問(wèn)題，更是心有余而力不足。合同的超前防范意識(shí)不強(qiáng)隨著煤炭企業(yè)的高速發(fā)展，部分煤炭企業(yè)集團(tuán)在此過(guò)程中，對(duì)合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，考慮不周全，不少單位簽約前缺乏對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人主體資格、資信狀況和履約能力的調(diào)查了解，甚至發(fā)生不簽訂合同，擅自搞人情擔(dān)保，關(guān)系合同，盲目簽約，造成潛在的合同風(fēng)險(xiǎn)隱患。合同簽訂過(guò)程控制不嚴(yán)格合同審驗(yàn)環(huán)節(jié)是開(kāi)展合同管理工作的重點(diǎn)，是關(guān)系到合同簽訂成敗的關(guān)鍵。但在煤礦企業(yè)現(xiàn)實(shí)工作中卻存在合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)、合同簽訂程序不規(guī)范等問(wèn)題。依法訂立的有效合同，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)合同雙方的真實(shí)意思，而這需要明確的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤淖謥?lái)體現(xiàn)，不全面、不完整、有缺陷、有漏洞、有歧義的文字常常隱含著巨大的違約風(fēng)險(xiǎn)。另外，合同簽訂的程序也至關(guān)重要，整個(gè)合同的訂立需要先向煤炭企業(yè)經(jīng)管部門(mén)進(jìn)行法律咨詢、論證，對(duì)簽約單位進(jìn)行資質(zhì)審驗(yàn)，并形成初步意見(jiàn)報(bào)送審查，然后合同經(jīng)辦部門(mén)按照審查意見(jiàn)修改合同草本，最后報(bào)公司法律事務(wù)部門(mén)審查合同，而這些程序在現(xiàn)實(shí)操作中往往被簡(jiǎn)化，從而導(dǎo)致某個(gè)節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)劇增。合同后續(xù)監(jiān)管被忽視合同簽訂只是開(kāi)了一個(gè)頭，更重要的是簽約雙方按合同約定行使權(quán)利和履行義務(wù)，而我國(guó)大型煤礦企業(yè)往往忽視了合同及時(shí)有效的履行，忽視了合同履行的動(dòng)態(tài)監(jiān)管，合同履行過(guò)程中的交貨、驗(yàn)收、結(jié)算等環(huán)節(jié)跟蹤管理及其在這些環(huán)節(jié)表現(xiàn)出來(lái)的履約資信評(píng)價(jià)也不能及時(shí)反饋到合同管理部門(mén)，導(dǎo)致違約行為發(fā)生的概率增加。合同管理機(jī)構(gòu)不健全管理制度不完善煤礦企業(yè)的發(fā)展壯大需要健全的管理機(jī)構(gòu)和完善的管理制度為其保駕護(hù)航，然而目前，我國(guó)的煤礦企業(yè)合同制度存在著職責(zé)不分、權(quán)利不明，管理混亂等現(xiàn)象，大部分煤礦合同管理都在企業(yè)管理部，其它經(jīng)營(yíng)科室還兼任合同業(yè)務(wù)人員，好多合同管理人員還兼任著考核等其它工作。煤炭企業(yè)在合同管理方面雖然有一整套制度，但是很多制度不能落到實(shí)處，缺乏可操作性，受到傳統(tǒng)體制的制約，擅自搞人情合同、關(guān)系合同，致使合同管理部門(mén)把關(guān)作用被削弱，使其流于形式、形同虛設(shè)。
企業(yè)要注重培養(yǎng)和選拔高素質(zhì)的人才參與合同管理，選拔那些愛(ài)崗敬業(yè)、熟悉法律法規(guī)、客觀公正、保守秘密、具有良好職業(yè)道德的人員。同時(shí)，要抓好合同管理人員的培訓(xùn)和后續(xù)教育工作，開(kāi)展好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作和職業(yè)道德教育工作，改善知識(shí)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)合同管理人員的法律培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)防范制度的宣貫，編制合同風(fēng)險(xiǎn)管理崗位手冊(cè)，提高合同管理人員捕捉信息、預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)方面的敏感性，同時(shí)，企業(yè)應(yīng)建立有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，實(shí)行合同管理人員的競(jìng)爭(zhēng)上崗和定期考核制度，增強(qiáng)合同管理人員工作的積極性。較高素質(zhì)和責(zé)任感的合同管理人員才能從日常的工作中，捕捉到環(huán)境變化帶來(lái)的不確定因素，較早感知未來(lái)的合同風(fēng)險(xiǎn)，才能為管理層和決策層有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)提供重要的數(shù)據(jù)支撐。實(shí)行合同全過(guò)程系統(tǒng)管理國(guó)有大型煤礦企業(yè)合同管理人員要在與關(guān)系單位簽約前加強(qiáng)調(diào)查，充分了解當(dāng)事人的主體資格、資信狀況、履約能力等，減少企業(yè)利益受損風(fēng)險(xiǎn);合同管理人員還要注重合同審查簽訂工作的嚴(yán)謹(jǐn)性和合法性，要對(duì)草擬的合同項(xiàng)目的語(yǔ)言、條款、權(quán)利、義務(wù)、程序等內(nèi)容嚴(yán)格把關(guān)，確保合同符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，保證簽約雙方嚴(yán)格按合同約定行使權(quán)利和履行義務(wù);合同簽訂后，合同管理人員主要就是做好合同履行記錄，跟蹤合同履行過(guò)程，把好合同的結(jié)算關(guān)，以免出現(xiàn)違約的情況。
整個(gè)過(guò)程順利進(jìn)行僅僅依靠合同管理部門(mén)很難完成，需要合同管理部門(mén)會(huì)同相關(guān)職能部門(mén)密切配合，實(shí)施有效的管理，才能得以實(shí)現(xiàn)，建立煤炭企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制國(guó)有大型煤礦企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行多元發(fā)展，要強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，建立合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警機(jī)制和綜合效益評(píng)價(jià)體系，定期進(jìn)行企業(yè)合同檢查分析，及時(shí)感知未來(lái)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，比如:當(dāng)工程合同履行過(guò)程出現(xiàn)怠工、質(zhì)量等問(wèn)題時(shí)，施工監(jiān)督部門(mén)要能將信息及時(shí)反饋到合同管理部門(mén)，合同管理部門(mén)根據(jù)情況進(jìn)行分析處理或提出法律建議。同時(shí)，合同管理部門(mén)要建立針對(duì)突發(fā)違約事件的制定完善應(yīng)急預(yù)案，劃定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線，對(duì)各種潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適時(shí)監(jiān)控，能夠迅速甄別情況，及時(shí)采用協(xié)商，仲裁或訴訟等方式，減少煤礦企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。完善煤炭企業(yè)合同管理制度完善的企業(yè)合同管理制度是防范合同風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑，國(guó)有大型煤礦企業(yè)要建立規(guī)章制度，不斷完善合同的資信調(diào)查、審批、會(huì)簽、審查、登記、保存，合同檔案管理制度，完善檢查考核和責(zé)任追究制度，使企業(yè)合同管理工作從事前、事中到事后全程受控，使合同管理工作規(guī)范化、科學(xué)化、法律化。同時(shí)，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)管理制度，做到管理機(jī)制流暢、職責(zé)明確、規(guī)范運(yùn)作，從而使合同管理部門(mén)發(fā)揮應(yīng)有的作用。
一般在新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板融資前較早階段投資，所以面臨著較高的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)和商業(yè)模式創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及高度的信息不對(duì)稱.在投資新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的過(guò)程中，由于技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)質(zhì)量、創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)能力等信息不對(duì)稱，發(fā)達(dá)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)資本一般會(huì)在投資前通過(guò)事前的合同治理，事中的增值服務(wù)和董事會(huì)治理三種投資治理方式構(gòu)建有效的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)激勵(lì)和約束機(jī)制，有力促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)孵化和技術(shù)創(chuàng)新，并最終實(shí)現(xiàn)其股權(quán)投資的增值。復(fù)雜的投資環(huán)境使風(fēng)險(xiǎn)資本投資上市前創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的治理問(wèn)題變得尤為重要和嚴(yán)峻。北美和歐洲實(shí)證研究表明，風(fēng)險(xiǎn)資本能顯著的改善被投資企業(yè)的公司治理水平，提升被投資企業(yè)的價(jià)值（。下面主要按照風(fēng)險(xiǎn)資本的三種主要治理機(jī)制進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資治理的文獻(xiàn)歸納。
1.風(fēng)險(xiǎn)資本的合同治理研究
在風(fēng)險(xiǎn)資本合同治理中有影響的學(xué)者主要進(jìn)行了如下三個(gè)方面的研究：有些學(xué)者研究分階段投資在風(fēng)險(xiǎn)資本治理中的效率。認(rèn)為分階段投資是風(fēng)險(xiǎn)資本控制投資項(xiàng)目最好的辦法。發(fā)現(xiàn)分階段投資對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本具有項(xiàng)目質(zhì)量的學(xué)習(xí)效應(yīng)。的研究則發(fā)現(xiàn)分階段投資是解決投資后風(fēng)險(xiǎn)資本被創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)套牢的有效機(jī)制。其他學(xué)者的研究也發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于事前的一次性投資，分階段投資能解決事后風(fēng)險(xiǎn)資本被創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)套牢的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。同時(shí)，也有學(xué)者指出分階段投資可能導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠的情況下，風(fēng)險(xiǎn)資本事后套牢創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的問(wèn)題.部分學(xué)者研究風(fēng)險(xiǎn)資本使用投資工具的投資治理作用。發(fā)現(xiàn)美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)資本大量使用可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等可轉(zhuǎn)換證券。由于在風(fēng)險(xiǎn)資本投資中，投資合同簽訂后投資雙方付出的努力對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本投資的成功都具有重要的作用。不少學(xué)者發(fā)現(xiàn)通過(guò)合理的轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換條件設(shè)計(jì)，可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股能解決風(fēng)險(xiǎn)資本和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)事后投資過(guò)程中投入不足的雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。還有部分學(xué)者利用規(guī)范分析研究投資合同中關(guān)鍵決策控制權(quán)分配在風(fēng)險(xiǎn)資本治理中的作用。認(rèn)為，由于創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性的人力資本在創(chuàng)業(yè)中的重要性，賦予風(fēng)險(xiǎn)資本關(guān)鍵決策控制權(quán)可以解決風(fēng)險(xiǎn)資本投資后被創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)套牢的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。發(fā)現(xiàn)具有控制權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)資本，在創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)管理層不能勝任的情況下，能付出最優(yōu)的努力搜尋職業(yè)經(jīng)理人并用職業(yè)經(jīng)理人替換創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)管理層。不少學(xué)者研究關(guān)鍵控制權(quán)在風(fēng)險(xiǎn)資本和創(chuàng)業(yè)企業(yè)管理層之間的調(diào)整。等發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)資本會(huì)擁有對(duì)投資企業(yè)關(guān)鍵決策（資產(chǎn)處置，項(xiàng)目退出方式，管理層替換）的控制權(quán)，尤其是在投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況變的比較糟糕的情況下。論證了當(dāng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)業(yè)績(jī)高度相關(guān)的指標(biāo)變差時(shí)應(yīng)該由風(fēng)險(xiǎn)資本控制；在業(yè)績(jī)指標(biāo)中等的情況下，應(yīng)該由雙方共同控制；而在業(yè)績(jī)指標(biāo)非常好時(shí)則由創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)繼續(xù)控制。
2.風(fēng)險(xiǎn)資本增值服務(wù)治理研究
投資后，風(fēng)險(xiǎn)資本一般會(huì)通過(guò)增值服務(wù)提升創(chuàng)業(yè)企業(yè)的管理水平，幫助企業(yè)獲取創(chuàng)業(yè)過(guò)程中稀缺的人力資源和外部資源———融資、供應(yīng)商關(guān)系、客戶等。近年來(lái)，學(xué)者傾向從企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征、風(fēng)險(xiǎn)資本特征來(lái)研究風(fēng)險(xiǎn)資本提供增值服務(wù)的關(guān)鍵影響因素。認(rèn)為影響風(fēng)險(xiǎn)資本提供增值服務(wù)的因素主要有項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)管理水平）、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目不確定性以及風(fēng)險(xiǎn)資本管理人的經(jīng)驗(yàn)。證實(shí)德國(guó)風(fēng)險(xiǎn)資本投資階段偏好與所投企業(yè)特征（市場(chǎng)增長(zhǎng)率、是否作為沉默合伙人）顯著影響風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)所投企業(yè)咨詢類的增值服務(wù)（研發(fā)咨詢、制造決策、銷售決策以及融資決策）的選擇和頻率。發(fā)現(xiàn)具有商業(yè)經(jīng)驗(yàn)合伙人的風(fēng)險(xiǎn)投資公司會(huì)更積極的幫助被投資企業(yè)招募管理人員，董事，協(xié)助后續(xù)融資，并保持與被投資公司積極的聯(lián)系。同時(shí)獨(dú)立型風(fēng)險(xiǎn)投資公司比附屬型風(fēng)險(xiǎn)投資公司更積極支持被投資公司發(fā)現(xiàn)相對(duì)于獨(dú)立型風(fēng)險(xiǎn)資本，公司型風(fēng)險(xiǎn)資本向創(chuàng)業(yè)型企業(yè)提供更有效的增值服務(wù)功能。另一些學(xué)者研究風(fēng)險(xiǎn)資本提供增值服務(wù)的類型及對(duì)其投資企業(yè)業(yè)績(jī)的影響，主要有如下的研究成果：研究表明美國(guó)，英國(guó)，法國(guó)以及荷蘭等國(guó)風(fēng)險(xiǎn)資本比較注重的增值方式是戰(zhàn)略咨詢、人際往來(lái)、以及幫助企業(yè)建立與其他公司和專業(yè)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。證實(shí)風(fēng)險(xiǎn)資本通過(guò)在戰(zhàn)略層面（董事會(huì)建議，幫助融資，商業(yè)建議）、教練服務(wù)以及網(wǎng)絡(luò)服務(wù)（合同資源，管理層招募）等增值服務(wù)幫助比利時(shí)高科技企業(yè)提升價(jià)值。Vladimir等（2010）研究表明，相比獨(dú)立型風(fēng)險(xiǎn)資本，公司型風(fēng)險(xiǎn)資本能顯著的提高與母公司戰(zhàn)略一致的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的IPO估值和并購(gòu)溢價(jià)。
3.風(fēng)險(xiǎn)資本董事會(huì)治理研究
國(guó)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)參股企業(yè)董事會(huì)的投資治理研究主要集中在三個(gè)方面：一部分學(xué)者研究風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)董事會(huì)結(jié)構(gòu)———董事會(huì)獨(dú)立性、規(guī)模以及董事長(zhǎng)和總經(jīng)理兩職分離的影響。大部分學(xué)者的研究表明風(fēng)險(xiǎn)資本的進(jìn)入能顯著增加被投資企業(yè)董事會(huì)的獨(dú)立性，主要體現(xiàn)在：接受風(fēng)險(xiǎn)資本投資的企業(yè)的董事會(huì)構(gòu)成中有更多的具有行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的獨(dú)立董事董事長(zhǎng)與總經(jīng)理一般是分別任命的接受風(fēng)險(xiǎn)資本投資的企業(yè)具有更大的董事會(huì).另一方面，在公開(kāi)上市時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)資本投資的企業(yè)的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)持股比例更低，創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)更可能被替換。另一部份學(xué)者研究影響風(fēng)險(xiǎn)資本董事會(huì)治理的關(guān)鍵因素。學(xué)者們研究發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)資本聯(lián)合投資、風(fēng)險(xiǎn)資本投資股權(quán)比例、風(fēng)險(xiǎn)資本類型（獨(dú)立型，公司型）以及風(fēng)險(xiǎn)資本聲譽(yù)（能力）等都是影響風(fēng)險(xiǎn)資本改善董事會(huì)治理的關(guān)鍵因素，主要結(jié)論有：聯(lián)合投資、風(fēng)險(xiǎn)資本聲譽(yù)以及風(fēng)險(xiǎn)資本股權(quán)投資比例與風(fēng)險(xiǎn)資本參股企業(yè)的董事會(huì)獨(dú)立性正相關(guān)。此外，證實(shí)公司型風(fēng)險(xiǎn)資本投資的企業(yè)董事會(huì)和薪酬委員會(huì)中具有更多的外部董事；同時(shí)會(huì)出現(xiàn)更高比例的強(qiáng)制性CEO輪換。還有少部分學(xué)者研究風(fēng)險(xiǎn)資本董事會(huì)治理的效率。證實(shí)風(fēng)險(xiǎn)資本能提高其投資企業(yè)董事會(huì)獨(dú)立性，并顯著的降低公開(kāi)上市后公司失敗率.發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)資本能力（quality）對(duì)參股企業(yè)上市后董事會(huì)獨(dú)立性以及財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量有積極影響。
4.國(guó)內(nèi)相關(guān)研究介紹
國(guó)內(nèi)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)參股企業(yè)投資治理的研究大多還處于總結(jié)發(fā)達(dá)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)資本的典型合同治理機(jī)制，并對(duì)之進(jìn)行規(guī)范或定性分析。一些學(xué)者通過(guò)定性分析或規(guī)范分析研究分階段投資在風(fēng)險(xiǎn)資本投資治理中的作用。勞劍東等（2001）發(fā)現(xiàn)分階段投資情況下，風(fēng)險(xiǎn)資本相當(dāng)于獲得了在后續(xù)階段放棄投資或重新評(píng)估企業(yè)并繼續(xù)投資的期權(quán)。陳灝康（2006）認(rèn)為分期注入資金是風(fēng)險(xiǎn)投資家所能運(yùn)用的重要監(jiān)控機(jī)制。曹國(guó)華，潘蓉（2007）認(rèn)為在分階段投資下，創(chuàng)業(yè)企業(yè)管理層為了獲得企業(yè)所需的后續(xù)資金，必須按照合同的規(guī)定運(yùn)作企業(yè)并投入有效的努力。另一些學(xué)者研究投資形式在風(fēng)險(xiǎn)資本投資治理中的作用。唐偉（2005）認(rèn)為在風(fēng)險(xiǎn)資本家與創(chuàng)業(yè)企業(yè)管理層的聯(lián)合努力能提高項(xiàng)目收益，雙方的努力程度與投入正相關(guān)，且在風(fēng)險(xiǎn)資本投入比例低的條件下，風(fēng)險(xiǎn)資本應(yīng)該獲得普通股。李建軍、費(fèi)方域（2010）發(fā)現(xiàn)可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股是風(fēng)險(xiǎn)資本實(shí)施事前獲得控制權(quán)的有效機(jī)制。還有一些學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資治理中的控制權(quán)分配的效率進(jìn)行了研究。為了減少創(chuàng)業(yè)企業(yè)管理層的機(jī)會(huì)主義行為，同時(shí)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供必要的管理支持，風(fēng)險(xiǎn)資本通常會(huì)以適當(dāng)?shù)姆绞街苯訁⑴c企業(yè)管理（張曉晴，2006）。李建軍，費(fèi)一文（2008）研究發(fā)現(xiàn)，在風(fēng)險(xiǎn)資本和創(chuàng)業(yè)企業(yè)管理層關(guān)于退出方式和時(shí)機(jī)的選擇存在利益沖突的情況下，條件控制相對(duì)單邊控制能更好的解決合同不完全情況下事后退出方式和時(shí)機(jī)的有效選擇問(wèn)題?？傮w來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)資本投資治理研究還處于從國(guó)外典型問(wèn)題出發(fā)，總結(jié)國(guó)外主要研究成果的階段；還非常缺乏中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)和關(guān)系文化特征背景下的風(fēng)險(xiǎn)投資治理問(wèn)題研究，尤其缺乏中國(guó)市場(chǎng)背景下，結(jié)合中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)資本自身稟賦特征、所投資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征的風(fēng)險(xiǎn)資本投資治理模式和效率的實(shí)證研究。
二、現(xiàn)有研究總結(jié)
總體來(lái)說(shuō)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的治理機(jī)制的研究，取得了一些有建設(shè)性的積極的研究成果，有力的促進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)投資理論的升華和實(shí)務(wù)的發(fā)展，但現(xiàn)有研究還需進(jìn)一步深化。
1.目前關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)資本投資治理的研究
主要集中在合同治理、增值服務(wù)以及董事會(huì)治理的模式與增值服務(wù)的作用上，缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本選擇的各種投資治理關(guān)鍵影響因素的研究，尤其缺乏風(fēng)險(xiǎn)資本組織結(jié)構(gòu)特征、、風(fēng)險(xiǎn)資本人力資本特征、風(fēng)險(xiǎn)資本投資風(fēng)格以及所投企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特征等關(guān)鍵因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本選擇合同治理、增值服務(wù)治理以及董事會(huì)治理等治理方式影響的研究。忽略風(fēng)險(xiǎn)資本投資環(huán)境（風(fēng)險(xiǎn)資本稟賦特征，所投企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征），單純地研究風(fēng)險(xiǎn)資本投資治理機(jī)制的作用是不符合管理學(xué)中情景管理理論的，這樣的研究對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本投資實(shí)踐指導(dǎo)意義不大。
2.目前研究缺乏關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)資本投資治理
對(duì)企業(yè)持續(xù)增長(zhǎng)影響機(jī)理的深入實(shí)證研究。風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)所投資企業(yè)創(chuàng)新能力與長(zhǎng)期業(yè)績(jī)的提升是風(fēng)險(xiǎn)資本投資成功的關(guān)鍵。關(guān)于合同治理的研究缺乏關(guān)于包含分階段投資、投資工具、關(guān)鍵決策分配權(quán)（管理層替換權(quán)，優(yōu)先清算權(quán)等）以及反稀釋條款等合同治理模式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本所投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、盈余管理和長(zhǎng)期業(yè)績(jī)影響的效率分析。增值服務(wù)治理效率的分析相對(duì)較多，但大多集中在增值服務(wù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本參股企業(yè)長(zhǎng)期績(jī)效的影響，缺乏關(guān)于增值服務(wù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力和管理能力影響的深入研究。最后，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)資本如何影響被投資企業(yè)董事會(huì)治理效率的研究就更少。
3.目前的研究缺乏
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)資本治理機(jī)制之間內(nèi)相互影響的研究。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者傾向于從治理機(jī)制內(nèi)生關(guān)系（替代或互補(bǔ)）的角度研究治理組合對(duì)上市公司的治理效率缺乏關(guān)于合同治理、增值服務(wù)治理以及董事會(huì)治理之間的相互影響的研究，就很難指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)資本投資治理組合的選擇，也更難以深入分析風(fēng)險(xiǎn)資本治理組合與創(chuàng)業(yè)型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、長(zhǎng)期業(yè)績(jī)之間的關(guān)系。
4.缺乏轉(zhuǎn)型市場(chǎng)
尤其是中國(guó)市場(chǎng)背景下的風(fēng)險(xiǎn)資本治理機(jī)制的實(shí)證研究。當(dāng)前，相關(guān)研究主要集中在北美、歐洲等西方發(fā)達(dá)市場(chǎng)。過(guò)去由于風(fēng)險(xiǎn)資本投資數(shù)據(jù)的缺乏，還缺少對(duì)中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)資本治理微觀機(jī)制的黑箱進(jìn)行深入解剖和系統(tǒng)研究，以梳理我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)資本治理機(jī)制特征，揭示我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)資本治理機(jī)制的形成機(jī)理、治理機(jī)制之間的相互影響以及治理機(jī)制組合對(duì)所投資企業(yè)創(chuàng)新能力和長(zhǎng)期增長(zhǎng)的影響。，將限制風(fēng)險(xiǎn)資金對(duì)我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的孵化和推動(dòng)，不利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。
三、研究未來(lái)發(fā)展方向和對(duì)中國(guó)的意義技術(shù)創(chuàng)新
在航天系統(tǒng)中，合同發(fā)揮著不可替代的重要作用，航天系統(tǒng)的儀器采購(gòu)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、保密協(xié)定都離不開(kāi)合同管理的范圍，合同管理包含了全部航天系統(tǒng)的各個(gè)方面，對(duì)航天系統(tǒng)的整個(gè)實(shí)行有著控制和安全保障的作用。合同管理是航天系統(tǒng)的核心，如果航天系統(tǒng)的運(yùn)行過(guò)程中缺乏合同意識(shí)，航天系統(tǒng)的運(yùn)作就沒(méi)有目標(biāo)，缺少合同管理，航天系統(tǒng)就沒(méi)有一個(gè)系統(tǒng)化的管理思想，會(huì)造成效率不高、預(yù)定目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)等問(wèn)題［3］。
二、現(xiàn)階段航天系統(tǒng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題
(一)航天系統(tǒng)管理人員缺乏相關(guān)的知識(shí)和認(rèn)知
航天系統(tǒng)合同管理人員在制定合同的流程中所參與的過(guò)程太少，大多根據(jù)多年的經(jīng)驗(yàn)而不是因地制宜的對(duì)合同進(jìn)行簽訂，對(duì)當(dāng)前項(xiàng)目合同缺乏經(jīng)驗(yàn)，缺少實(shí)質(zhì)性的認(rèn)識(shí)。另外，在簽訂合同的過(guò)程中，除了簽訂合同的當(dāng)事人，其他相關(guān)工作者很少接觸合同文本，導(dǎo)致大多數(shù)管理者不清楚合同流程，從而根據(jù)自己的想法對(duì)工程進(jìn)行指導(dǎo)管理。在航天系統(tǒng)中一些小的項(xiàng)目很少設(shè)立專門(mén)的合同管理人員，沒(méi)有根據(jù)工程對(duì)合同進(jìn)行妥善保管，加上大多數(shù)航天企業(yè)并沒(méi)有設(shè)立單獨(dú)的合同管理體系，合同不單單是閱讀一遍了事的，一份合同可以分解成多份，要由不同的人來(lái)參考。航天企業(yè)人員大多都是專業(yè)的科研人才、研究人才、行政管理人才，缺乏管理合同的專業(yè)人才。
(二)航天系統(tǒng)涉外合同中的風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)于大多數(shù)外協(xié)合同中所需要采購(gòu)的儀器以及儀器周邊配套，沒(méi)有精通儀器的專業(yè)人士進(jìn)行分析，對(duì)合同約定中的不穩(wěn)定性因素進(jìn)行合理評(píng)估;對(duì)于外協(xié)加工、外協(xié)采購(gòu)、勞務(wù)外協(xié)等合同的簽署缺乏雙方的認(rèn)知度，存在盲目簽訂等風(fēng)險(xiǎn)度較大的弊病。
三、航天系統(tǒng)合同風(fēng)險(xiǎn)的防范
(一)對(duì)合同文本實(shí)行推廣
合同是航天工程管理的科學(xué)指導(dǎo)和總結(jié)，有利于對(duì)雙方行為進(jìn)行規(guī)范。對(duì)于合同，整個(gè)航天體系自上而下都應(yīng)認(rèn)真了解、認(rèn)真閱讀，避免發(fā)生違背合同規(guī)定的事情。完善工程管理制度，堅(jiān)持做到工程跟著合同實(shí)施的原則。
(二)確立專門(mén)的合同管理人員，并加強(qiáng)學(xué)習(xí)、提高素質(zhì)
無(wú)論是中小企業(yè)或像航天企業(yè)這樣的巨頭，都應(yīng)該設(shè)立專門(mén)合同管理人員，小至一人，大到設(shè)立一個(gè)分部。集中相應(yīng)人才，并對(duì)相關(guān)人才實(shí)行培訓(xùn)，提高專業(yè)素養(yǎng)，杜絕缺少管理人才、或管理人才知識(shí)水平不高、素質(zhì)過(guò)低等現(xiàn)象［4］。
(三)建立并完善外協(xié)合同簽署管理制度和技術(shù)研發(fā)合同保密制度
一直以來(lái)，在企業(yè)外協(xié)合同以及采購(gòu)合同簽署過(guò)程中，存在著對(duì)所采購(gòu)儀器操作不熟，缺乏相互認(rèn)知以及盲目對(duì)對(duì)方信任。完善外協(xié)合同管理制度，確立以合同管理為中心，從根本上圍繞提高企業(yè)效益和經(jīng)濟(jì)利益等目標(biāo)來(lái)與國(guó)際接軌，建立科學(xué)、有效、合理化的對(duì)外合同簽署制度。對(duì)涉外合同簽署過(guò)程中出現(xiàn)的主觀風(fēng)險(xiǎn)提高警惕，加強(qiáng)對(duì)合同的認(rèn)知程度。在研發(fā)合同方面合理爭(zhēng)取權(quán)益，委托方定時(shí)對(duì)對(duì)方進(jìn)行必要檢查，雙方做到依照合同約定參與研究開(kāi)發(fā)工作，并對(duì)研發(fā)成果保守相關(guān)技術(shù)秘密，并提前確立風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任，以免技術(shù)開(kāi)發(fā)失敗造成較大損失［5］。
四、結(jié)論
(一)影響合同管理的外部因素
并非所有的法律風(fēng)險(xiǎn)都可以防范，比如在自身?xiàng)l件限制和外界因素的制約下。合同法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避需要采取下列措施，在不同的層面展開(kāi)。首先，資源的稀缺程度對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)的影響。合同標(biāo)的無(wú)論是資金、產(chǎn)品還是服務(wù)，都是資源。在任何時(shí)代，掌握著合同交易的稀缺資源必定在合同中處于優(yōu)勢(shì)地位，可以迫使處于劣勢(shì)地位的交易方接受相對(duì)苛刻的條件，從而獲得最大利益。其次，獲得成本、交易安全等對(duì)交易的影響。只有在交易中處于優(yōu)勢(shì)地位才能全面控制法律風(fēng)險(xiǎn)，而獲得成本與交易安全等方面的優(yōu)勢(shì)，在不掌握稀缺資源的情況下，通過(guò)只在稀缺資源的方式增強(qiáng)優(yōu)勢(shì)，從而使合同交易方處于優(yōu)勢(shì)地位，以便控制法律風(fēng)險(xiǎn)。
(二)合同生效前法律風(fēng)險(xiǎn)管理
基于合同法以及其他的法律規(guī)定，即使合同沒(méi)有成立，在合同談判中的不當(dāng)行為同樣會(huì)導(dǎo)致民事責(zé)任，對(duì)于合同交易雙方這些風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，就必須建立在合同生效前法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的基礎(chǔ)上。1．對(duì)要約承諾的應(yīng)對(duì)要約與承諾是合同成立之前的關(guān)鍵步驟，要約是合同成立的前提，當(dāng)賣家發(fā)出要約，買家接受賣方的要約內(nèi)容，則合同成立。而賣方在買方承諾后毀約，則要承擔(dān)違約責(zé)任。2．交易安全的相關(guān)事項(xiàng)在交易安全方面，除了考慮通過(guò)合同鎖定交易內(nèi)容、方式、平臺(tái)、問(wèn)題的處理以外，還有考慮條款以外其他因素對(duì)交易安全的影響。主要方式有:①通過(guò)盡職調(diào)查分析等手段，選擇實(shí)力良好的交易對(duì)象;②由交易對(duì)方或者第三方提供擔(dān)保，直到合同履行完畢;③約定后履行義務(wù)等等。當(dāng)上述的方法無(wú)法確保交易安全時(shí)，應(yīng)采用資信調(diào)查的方式。資信調(diào)查，是要知曉交易方的詳細(xì)信息，然后再根據(jù)所掌握的情況，做出選擇進(jìn)行交易即對(duì)方應(yīng)當(dāng)具有履行能力和較好的商業(yè)信譽(yù)。②3．避免簽署效力待定的合同效力待定的合同是一種存在缺陷的合同，這種缺陷不直接導(dǎo)致合同無(wú)效，但是合同存在無(wú)效的可能性，因此可能影響到交易安全以及合同主體簽訂合同時(shí)的可預(yù)測(cè)性，妨礙交易的及時(shí)合法取得。針對(duì)效力待定的合同，要求律師在操作過(guò)程中，加強(qiáng)對(duì)對(duì)方的行為能力、權(quán)限等方面進(jìn)行徹底詳盡的審查。盡量避免因不詳盡的審查而出現(xiàn)效力待定合同，造成委托方利益受損。③4．慎對(duì)締約過(guò)失責(zé)任在合同尚未簽訂之前是不可能存在違約責(zé)任，因?yàn)檫`約責(zé)任是建立在合同成立的基礎(chǔ)之上，但是出現(xiàn)締約過(guò)失責(zé)任卻是可能的。合同談判中，雖然交易雙方尚未簽訂合同，不存在違約責(zé)任確極有可能承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，我國(guó)合同法中規(guī)定，以下情況需要交易一方或者雙方承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任:①故意隱瞞與訂立合同有關(guān)事項(xiàng)或者重要內(nèi)容;②假借訂立合同的借口，惡意進(jìn)行磋商;③其他有違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。
(三)合同生效后的法律風(fēng)險(xiǎn)管理
1．代位權(quán)和撤銷權(quán)代位權(quán)和撤銷權(quán)的設(shè)立均是為了保護(hù)合同債權(quán)人在債務(wù)人違反合同項(xiàng)下之義務(wù)時(shí)采取的自我救濟(jì)與自我保護(hù)措施，由于這些權(quán)力的行使超出常規(guī)的權(quán)利義務(wù)范圍，因?yàn)閷?duì)其行使法律進(jìn)行了相對(duì)嚴(yán)格的限制。④此處對(duì)限制不再多做贅述。代位權(quán)和撤銷權(quán)的行使雖然受到諸多客觀條件的限制，但是對(duì)于合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制如果沒(méi)有涉及這兩個(gè)領(lǐng)域，則仍然屬于未將權(quán)利用盡。而這兩項(xiàng)權(quán)利又是非常適合合同履行階段的動(dòng)態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)于債務(wù)人以消極或者積極的方式規(guī)避債務(wù)的行為起到很好的防范作用。2．隨附義務(wù)與合同隨附義務(wù)是指在合同約定或者法律規(guī)定都不很具體的情況下，為了維護(hù)交易對(duì)方的利益，依照一般社會(huì)交易觀念和誠(chéng)實(shí)信用原則而應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)。由于合同的性質(zhì)、目的交易習(xí)慣基本上都屬于主觀標(biāo)準(zhǔn)，隨附義務(wù)具有極大的不確定性，而且不同性質(zhì)的合同其隨附義務(wù)也不盡相同，除了合同法總則規(guī)定了隨附義務(wù)之外，其還散見(jiàn)于合同分則中的各種有名合同規(guī)定當(dāng)中。為了解決這個(gè)問(wèn)題，就需要經(jīng)常查閱各種法律規(guī)定以及行政法規(guī)，以分清主合同義務(wù)和從合同義務(wù)，避免由于過(guò)失而沒(méi)有履行應(yīng)盡義務(wù)。在此同時(shí)，律師應(yīng)該將隨附義務(wù)轉(zhuǎn)化成主合同義務(wù)，以規(guī)避合同實(shí)施過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。⑤
二、結(jié)語(yǔ)
一、合同風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式
合同風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在是由其合同特殊性、合同履行的長(zhǎng)期性和合同履行的多樣性、復(fù)雜性以及建筑工程的特點(diǎn)決定。合同的客觀風(fēng)險(xiǎn)是法律法規(guī)、合同條件以及國(guó)際慣例規(guī)定，其風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是合同雙方無(wú)法回避的，例如FIDIC條款規(guī)定工程變更在15％的合同金額的，承包商得不到補(bǔ)償。索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)，承包商須提出索賠意向通知等，可歸類為工程變更風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)等。雖然在示范文本中，從合同條件規(guī)定看，業(yè)主在合同中應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較多，但在目前，業(yè)主利用有利的競(jìng)爭(zhēng)地位和起草合同的便利條件，在合同中把相當(dāng)一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包人，主要有合同存在單方面的約束性，不平衡的責(zé)權(quán)利條款，合同內(nèi)缺少和有不完善的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)保、索賠、保險(xiǎn)等條款，缺少因第三方造成工期延誤或經(jīng)濟(jì)損失的賠償條款，缺少對(duì)發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師工作效率低或發(fā)出錯(cuò)誤指令的制約條款等。
二、合同風(fēng)險(xiǎn)防范的基本措施
首先，施工合同談判前，承包人應(yīng)設(shè)立專門(mén)的合同管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)施工合同的訂閱，并實(shí)施監(jiān)督、管理、控制。要深入了解發(fā)包人的資信，經(jīng)營(yíng)作風(fēng)和訂閱合同應(yīng)當(dāng)具備的相應(yīng)條件。了解的主要內(nèi)容應(yīng)包括有權(quán)部門(mén)設(shè)計(jì)的施工圖紙，是否有計(jì)劃部門(mén)立項(xiàng)文件、土地、規(guī)劃、建設(shè)許可手續(xù)，應(yīng)拆遷的是否已到位，“三通一平”工作是否已到位等。從側(cè)面調(diào)查了解發(fā)包人資信情況，特別是該工程的資金到位率，如果是開(kāi)發(fā)單位應(yīng)了解其主要業(yè)績(jī)。招標(biāo)工程應(yīng)在投標(biāo)之前，對(duì)招標(biāo)文件深入研究和全面分析，正確理解招標(biāo)文件，吃透業(yè)主意圖和要求，全面分析投標(biāo)人須知，詳細(xì)勘察現(xiàn)場(chǎng)，審查圖紙，復(fù)核工程量，分析合同條款，制定投標(biāo)策略，以減少合同簽訂后的風(fēng)險(xiǎn)。
其次，合同談判或投標(biāo)時(shí)，首先，施工企業(yè)在對(duì)發(fā)包人詳細(xì)了解后，認(rèn)為可以承擔(dān)這項(xiàng)工程時(shí)，才能進(jìn)行合同實(shí)質(zhì)性談判。對(duì)投標(biāo)工程要對(duì)合同條款認(rèn)真研究，盡可能在投標(biāo)書(shū)中在作出響應(yīng)投標(biāo)文件實(shí)持性條款的情況下，作出有利的選擇。根據(jù)發(fā)包人提出的要求，逐條進(jìn)行研究，再做出是否能夠承諾。盡可能采用建設(shè)工程合同《示范文本》要依據(jù)通用條款，結(jié)合協(xié)議書(shū)和專用條款，逐條與發(fā)包人談判，部分發(fā)包人提供的非示范文本合同，往往條款不全、不完備、不具體、缺乏對(duì)業(yè)主的權(quán)利限制性條款和對(duì)承包商保護(hù)性條款，要盡可能地修改完善，這樣的合同一旦簽訂存在大量的隱含風(fēng)險(xiǎn)，最終將導(dǎo)致施工單位的巨大損失。減少合同簽訂過(guò)程中的漏洞，可以采用施工合同洽談權(quán)、審查權(quán)、批準(zhǔn)權(quán)三權(quán)相對(duì)獨(dú)立，相互制約的辦法。在人員配備上，讓熟悉業(yè)主知識(shí)和精通合同的專業(yè)人員參加，大中型建設(shè)工程合同一般由業(yè)主負(fù)責(zé)起草，業(yè)主為了預(yù)防承包商的索賠，特意聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的法律專家和工程技術(shù)顧問(wèn)起草合同，一般質(zhì)量較高，其中既隱含許多不利于承包人的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款，又有業(yè)主的反索賠的條款。因而要求承包人的合同談判人員既要懂工程技術(shù)，又要懂法律、經(jīng)營(yíng)、管理、造價(jià)財(cái)務(wù)等，因此承包人必須有精干專業(yè)的合同談判小組。在談判策略上，承包人應(yīng)善于在合同中限制風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)在雙方中合理分配，這就要求承包商對(duì)于業(yè)主在何種情況下，可以免除責(zé)任的條款應(yīng)研究透徹，做到心中有數(shù)，切忌盲目接受業(yè)主的某種免責(zé)條款。否則業(yè)主就有可以以缺乏法律和合同依據(jù)為借口，對(duì)承包人造成的損害拒絕補(bǔ)償，并引用免責(zé)條款推卸法律責(zé)任。使承包人蒙受嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，因此，對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款一定要規(guī)定得具體明確?？傊?，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)對(duì)施工合同管理的具體規(guī)定，在合同談判過(guò)程中進(jìn)行有利有節(jié)的談判尤為顯得重要。
第三，加強(qiáng)合同履行時(shí)管理
由于施工合同管理貫穿于施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，因而履行施工合同必然涉及企業(yè)各項(xiàng)管理工作，施工合同一經(jīng)生效，企業(yè)的各個(gè)部門(mén)都要按照各自的職權(quán)，按施工合同規(guī)定行使權(quán)利履行義務(wù)，保證施工合同的圓滿實(shí)現(xiàn)，這就需要制定完善的合同管理制度。在整個(gè)施工合同履行過(guò)程中，對(duì)第一項(xiàng)工作，施工企業(yè)都要嚴(yán)格管理，妥善安排；記錄清楚，手續(xù)齊全，否則會(huì)造成差錯(cuò)引起合同糾紛，給企業(yè)帶來(lái)不應(yīng)有的損失。
